Professional Documents
Culture Documents
Dziennik Ustaw: WWW - Rcl.gov - PL
Dziennik Ustaw: WWW - Rcl.gov - PL
Dziennik Ustaw: WWW - Rcl.gov - PL
RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ
Warszawa, dnia 20 lipca 2012 r. Poz. 836
USTAWA
o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentw finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spkach publicznych Art. 1. W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2010 r. Nr 211, poz. 1384, zpn.zm.1))wprowadzasinastpujcezmiany: 1)art.45botrzymujebrzmienie:
Art.45b.1.Rozliczeniemtransakcjimajcychzaprzedmiotinstrumentyfinansowejestustaleniewysokoci wiadczepieninychiniepieninychwynikajcychzzawartychtransakcji,wramachprzyjtegosposoburozliczenia,doktrychszobowizanilubuprawnieni:
ww
2)art.45dotrzymujebrzmienie:
1)
w. rcl
(uczestnicybdcystronamirozliczenia).
1) czestnicybdcystronamitychtransakcji; u
2.Rozrachunkiemtransakcjimajcychzaprzedmiotinstrumentyfinansowejestobcienielubuznaniekonta depozytowego,rachunkuzbiorczegolubrachunkupapierwwartociowychprowadzonegoprzezKrajowyDepozyt,spk,ktrejKrajowyDepozytprzekazawykonywanieczynnocizzakresuzada,oktrychmowawart.48 ust. 1 pkt 1, lub przez izb rozrachunkow (podmiot przeprowadzajcy rozrachunek), odpowiednio w zwizku ztransakcjzbycialubnabyciainstrumentwfinansowych,atakeodpowiedniodoustalonychwtrakcierozliczenia kwot wiadcze, uznanie lub obcienie rachunku bankowego lub rachunku pieninego wskazanego przez uczestnikabdcegostrontransakcjialbostronrozliczenia.;
Art.45d.Jeelisposbrozliczeniatransakcjipoleganatym,epodmiot,oktrymmowawart.45bust.1, zobowizany jest do spenienia wiadczenia w wysokoci stanowicej nadwyk ponad warto nalenego mu wiadczeniapieninegolubniepieninego,obowizekspenieniaprzeztenpodmiotwiadczeniawtejwysokoci powstajezchwilzawarciatransakcji,awprzypadku,oktrymmowawart.45hust.1zmomentemprzyjcia transakcjidorozliczenia.Niewyczatomoliwociustaleniainnejwysokociwiadczeniawprzypadkachokrelonychwart.45f.;
.go
v.p l
DziennikUstaw 3)art.45eotrzymujebrzmienie:
Poz.836
4)wart.45fust.1otrzymujebrzmienie:
ww
5)poart.45fdodajesiart.45giart.45hwbrzmieniu:
w. rcl
2.rodkiprawne,oktrychmowawust.1,niewywoujskutkwprawnychwobecpodmiotuuprawnionego zzabezpieczeniawstosunkudoprzedmiotuzabezpieczeniaustanowionegoprzezuczestnikalubprzezinnypodmiotzawierajcytransakcje: 1)narynkuregulowanym, 2) w alternatywnym systemie obrotu, 3) ozaobrotemzorganizowanympolegajcenasprzedayinstrumentwfinansowychzezobowizaniemdo p ichodkupu,atakeinnetransakcje,jeelinapodstawieprzepiswprawapodlegajoneobowizkowirozliczeniaprzezpodmiotrozliczajcy narzeczinnegouczestnikalubnarzeczpodmioturozliczajcego,nazasadachokrelonychwregulaminiepodmioturozliczajcego. 3.Podmiotprzeprowadzajcyrozrachunektransakcjijestuprawnionydowykorzystania: 1) rodkw, o ktrych mowa w ust. 1, nalecych do podmiotu zawierajcego transakcj, o ktrym mowa wart.45gust.1,oraz 2)ustanowionegoprzeztenpodmiotzabezpieczenia,oktrymmowawust.2 wceludokonaniarozrachunkuzawartejprzeztenpodmiottransakcji,takewprzypadku,gdyjejrozliczenie nastpujewsposb,oktrymmowawart.45h.
4.Przepisust.1stosujesitakewprzypadku,gdysystemrejestracjipapierwwartociowychjestprowadzony przezNarodowyBankPolski.;
1.Wprzypadkubrakurodkwnakonciedepozytowym,rachunkubankowymwskazanymprzezstronrozliczenia, rachunku zbiorczym, rachunku papierw wartociowych lub rachunku pieninym uczestnika bdcego strontransakcjialbostronrozliczenia,potrzebnychdoprzeprowadzeniarozrachunkutransakcji,podmiotprzeprowadzajcyrozrachunekokrelatransakcje,ktrychrozrachunekulegazawieszeniu.;
Art.45g1.Podmiotzawierajcytransakcjepodlegajcerozliczeniu,niebdcyuczestnikiemzobowizanym dowykonywaniaobowizkwwynikajcychzrozliczaniatychtransakcji,moewykonywaprawalubobowizki wynikajce z tych transakcji wycznie za porednictwem uczestnika bdcego stron rozliczenia, na zasadach okrelonychwustawieorazwregulaminiepodmioturozliczajcego. 2.Wprzypadkugdyrozliczanietransakcjinastpujewsposb,oktrymmowawart.45h,przedrozpoczciem wykonywania przez uczestnika bdcego stron rozliczenia obowizkw wynikajcych z rozlicze transakcji, oktrychmowawust.1,jestonobowizanydo: 1) zyskaniaodpodmiotuzawierajcegotransakcjepisemnegoowiadczenia,wktrymwyraaonzgodnawyu konywanieprzeztegouczestnikaobowizkwwynikajcychzrozliczezawieranychprzezniegotransakcji; 2)przekazaniaowiadczenia,oktrymmowawpkt1,podmiotowirozliczajcemu.
.go
2) w alternatywnym systemie obrotu, 3) ozaobrotemzorganizowanympolegajcenasprzedayinstrumentwfinansowychzezobowizaniemdo p ichodkupu,atakeinnetransakcje,jeelinapodstawieprzepiswprawapodlegajoneobowizkowirozliczeniaprzezpodmiotrozliczajcy powodujcychzawieszenielubzaprzestaniedokonywaniaprzezniegospatyzaduealboograniczajcychjego zdolno w zakresie swobodnego rozporzdzania swoim mieniem, w tym zawieszenie dziaalnoci banku wtrybieokrelonymprzepisamiustawyzdnia29sierpnia1997r.Prawobankowe,niewywoujeskutkwprawnychwstosunkudorodkwznajdujcychsinakonciedepozytowym,rachunkuzbiorczym,rachunkupapierw wartociowych,rachunkupieninymlubrachunkubankowymtegouczestnikalubpodmiotu,sucymdorealizacjirozliczetransakcjiwzakresie,wjakimrodkitesprzeznaczonedoprzeprowadzeniarozrachunkutransakcjiwpodmiocieprzeprowadzajcymrozrachunek,chociabypostpowaniezostaowszczte,likwidacjaotwarta lubinnyrodekprawnyzostapodjtyprzedprzeprowadzeniemjejrozrachunku.
v.p l
DziennikUstaw
Poz.836
Art. 45h 1. Sposb rozliczenia transakcji moe polega na wstpieniu przez podmiot rozliczajcy w prawa iobowizkistronytransakcjiwzgldem: 1) rugiejstronytransakcjijeelidrugastronatransakcjijestuczestnikiemizobowizaasiwobecpodmiotu d rozliczajcegodowykonywaniaobowizkwwynikajcychzrozliczaniazawieranychprzeznitransakcjialbo 2)uczestnikabdcegodrugstronrozliczeniatransakcjiwprzypadku,oktrymmowawart.45g. 2.Zchwilprzyjciatransakcjidorozliczeniawsposb,oktrymmowawust.1,prawaiobowizkizniej wynikajcewygasaj,awtomiejsce:
ww
w. rcl
3.Wykonaniezobowiza,oktrychmowawust.2pkt1orazpkt2lit.b,nastpujepoprzezspenienieustalonegowwynikurozliczeniatransakcjiwiadczeniarozliczeniowego,ktrymjest: 1) wiadczenienaleneztytuutransakcji,wktrwstpipodmiotrozliczajcyalbo 2) umawiadczetegosamegorodzaju,oktrychmowawpkt1,doktrychpodmiotrozliczajcyjestuprawnios nywobecpodmiotu,oktrymmowawust.1,pomniejszonaosumwiadczetegosamegorodzaju,oktrych mowawpkt1,doktrychspenieniapodmiotrozliczajcyjestzobowizanywobectegopodmiotu,albo 3) umawiadczetegosamegorodzaju,oktrychmowawpkt1,doktrychpodmiot,oktrymmowawust.1, s jestuprawnionywobecpodmioturozliczajcego,pomniejszonaosumwiadczetegosamegorodzaju,oktrychmowawpkt1,doktrychspenieniapodmiottenjestzobowizanywobecpodmioturozliczajcego. Podmiotrozliczajcyjestuprawnionydopomniejszeniawiadczeniarozliczeniowegoowiadczenietegosamego rodzajunaleneztytuuuczestnictwapodmiotu,oktrymmowawust.1,wsystemiegwarantujcymprawidowe wykonaniezobowizawynikajcychztransakcji.
.go
5.Rozwizanielubzmianaumowyouczestnictwowpodmiocierozliczajcym,zawartejprzezuczestnikabdcegostronrozliczeniatransakcjizawieranychprzezinnypodmiot,niemawpywunaobowizkiwynikajce zrozliczetransakcji,ktrezostayzawarteprzedjejrozwizaniemlubzmian.
v.p l
DziennikUstaw
Poz.836
10.Spenieniewiadczeniarozliczeniowego,ktregoprzedmiotemspapierywartociowenastpujewprzypadku,oktrymmowaw: 1) st. 1 pkt 1 poprzez, odpowiednio, uznanie konta depozytowego albo rachunku papierw wartociowych, u wskazanegoprzezstrontransakcjipodmiotowirozliczajcemu; 2) st.1pkt2poprzezuznaniekontadepozytowego,wskazanegoprzezuczestnikabdcegostronrozliczenia u podmiotowi rozliczajcemu, ktremu odpowiada rachunek papierw wartociowych prowadzony dla strony transakcji. 11.Nabyciepapierwwartociowychbdcychprzedmiotemtransakcjinapodstawieust.2pkt2przezuczestnikabdcegostronrozliczeniatejtransakcjipowodujepowstaniepostronietegouczestnikaobowizkwokrelonychwprzepisachrozdziau4ustawyooferciepublicznejwyczniewprzypadku,gdypapierytepozostajzapisanenajegorachunkupapierwwartociowychwdniunastpujcympodniurozrachunkutejtransakcji.Przepis tenstosujesiodpowiedniodonabyciapapierwwartociowychprzezpodmiotrozliczajcynapodstawieust.2. 12. Do nowacji rozliczeniowej nie stosuje si przepisw art. 506525 ustawy z dnia 23 kwietnia 1964 r. Kodeks cywilny. 13.Nowacjarozliczeniowanastpujcawramachrozliczeniatransakcji,ktrejprzedmiotemjestprzeniesienie instrumentwfinansowych,niestanowisprzedayanipoyczkiwrozumieniuprzepiswustawyzdnia23kwietnia 1964r.Kodekscywilny. 14. W przypadku ogoszenia upadoci podmiotu rozliczajcego, przepisy art. 85 ustawy z dnia 28 lutego 2003r.Prawoupadocioweinaprawcze(Dz.U.z2009r.Nr175,poz.1361,zpn.zm.2))stosujesiodpowiedniodotransakcjirozliczanychwsposb,oktrymmowawust.1i2.;
6)wart.48:
a)poust.5dodajesiust.5awbrzmieniu:
ww
2)
w. rcl
5a.KrajowyDepozytmoerwnie,nazasadachokrelonychwodrbnymregulaminie,gromadziiprzechowywainformacjedotyczcetransakcji,ktrychprzedmiotemsinstrumentyfinansowe,orazinformacjedotyczcetychinstrumentw(repozytoriumtransakcji).,
.go
9.Zobowizanie,oktrymmowawust.2pkt2lit.a,stajesiwymagalnezdniemdokonaniarozrachunku transakcji.
v.p l
5.Wprzypadku,oktrymmowawust.1pkt2,uczestnikbdcystronrozliczeniajestuprawnionydospenieniawiadczeniarozliczeniowegozerodkwpieninychlubinstrumentwfinansowychpodmiotu,ktryzawar transakcj.
Poz.836
12) posb organizacji systemu zabezpieczenia pynnoci rozliczania transakcji, w szczeglnoci okrelajcy s systemgwarantowaniarozliczetransakcjizawieranychnarynkuregulowanym;; 8)wart.59: a)ust.1otrzymujebrzmienie:
1.Organizujciprowadzcrozliczanietransakcji,oktrychmowawart.48ust.2pkt1,KrajowyDepozyt okrelawszczeglnocizakresobowizkwstrontransakcjilubuczestnikwbdcychstronamirozliczenia,wcelu prawidowego spenienia przez nich wiadcze pieninych lub niepieninych, wynikajcych z zawartych transakcji., b)ust.3otrzymujebrzmienie: 3.KrajowyDepozytmoewystpijakostronatransakcjizawartejnarynkuregulowanymwzwizkuzfunkcjonowaniemsystemu,oktrymmowawust.2,zgodniezjegocelem.;
ww
10)wart.68a:
w. rcl
9)art.68otrzymujebrzmienie:
Art.68.1.KrajowyDepozytmoe,napodstawieumowyzpodmiotemorganizujcymalternatywnysystem obrotu, prowadzi fundusz zabezpieczajcy prawidowe rozliczanie transakcji zawieranych w tym obrocie. Do rodkwtakiegofunduszustosujesiodpowiednioprzepisyart.45e. 2.Fundusz,oktrymmowawust.1,tworzonyjestzwpatuczestnikw.WysokowpatokrelaKrajowy Depozytwzalenociodpoziomuzobowiza,ktremogpowstawwynikurozliczaniaprzezniegotransakcji zawieranychprzezdanegouczestnikawalternatywnymsystemieobrotu. 3.Masamajtkowafunduszu,oktrymmowawust.1,stanowiwspwasnocznuczestnikw.Niewyczatomoliwociindywidualnegookreleniaobowizkwuczestnikawzwizkuzwykorzystaniemrodkwfunduszurozliczeniowegospowodowanymprzezdziaaniategouczestnika. 4.KrajowyDepozytmoezarzdzarodkamifunduszu,oktrymmowawust.1.
5. Zasady tworzenia i wykorzystywania rodkw funduszu, o ktrym mowa w ust. 1, oraz zwizane z jego funkcjonowaniemprawaiobowizkiuczestnikwokrelaregulaminustalanyprzezKrajowyDepozytwuzgodnieniuzpodmiotemorganizujcymalternatywnysystemobrotu. 6.Przepisyust.15stosujesiodpowiedniodospki,ktrejKrajowyDepozytprzekazawykonywanieczynnocizzakresuzada,oktrychmowawart.48ust.2pkt2. 7.KrajowyDepozytlubspka,ktrejKrajowyDepozytprzekazawykonywanieczynnocizzakresuzada, oktrychmowawart.48ust.2,moerwnieprowadzifunduszezabezpieczajceprawidowerozliczanietransakcjizawieranychpozaobrotemzorganizowanym.Dorodkwtakichfunduszystosujesiodpowiednioprzepisy ust.2i3orazart.45e.;
.go
v.p l
DziennikUstaw
Poz.836
2) oza obrotem zorganizowanym jeeli na podstawie przepisw prawa podlegaj obowizkowi rozliczenia p przezpodmiotrozliczajcy ktrychprzedmiotemsinstrumentyfinansowe. 2. Przez izb rozrachunkow rozumie si zesp osb, urzdze i rodkw technicznych utworzony w celu organizacjiiprowadzeniarozrachunkutransakcji,oktrychmowawust.1., b)ust.4otrzymujebrzmienie:
13)wart.140ust.3otrzymujebrzmienie:
14)wart.156wust.7:
ww
a)pkt4otrzymujebrzmienie: 4) ykonanie umowy zobowizujcej do zbycia lub nabycia instrumentw finansowych, zawartej na pimie w zdatpewnprzeduzyskanieminformacjipoufnej;, b)dodajesipkt5wbrzmieniu: 5) awieranietransakcjilubnabywanieinstrumentwfinansowychprzezpodmiotrozliczajcyjeelinastpuje z towbezporednimzwizkuzdokonywaniemrozliczeniatransakcji..
w. rcl
Art.68c.1.Organizujciprowadzcrozliczenietransakcji,oktrychmowawart.68aust.1,izbarozliczeniowa ustala w szczeglnoci zakres obowizkw stron transakcji lub uczestnikw bdcych stronami rozliczenia wceluprawidowegospenieniaprzezstronywiadczepieninychlubniepieninych,wynikajcychzzawartychtransakcji. 2. Spka prowadzca izb rozliczeniow organizuje system zabezpieczania pynnoci rozliczania transakcji zawieranychnarynkuregulowanym,awprzypadkurozliczaniatransakcjizawartychwalternatywnymsystemie obrotumoeorganizowasystemzabezpieczaniapynnocirozliczaniatransakcjizawieranychwtymsystemie. 3.Spkaprowadzcaizbrozliczeniowmoewystpowajakostronatransakcjizawieranychnarynkuregulowanymlubwalternatywnymsystemieobrotuwzwizkuzfunkcjonowaniemodpowiedniosystemw,oktrych mowawust.2,zgodniezichcelem.;
3.Wprzypadkupowstaniauzasadnionychwtpliwocicodopodanejprzezsyndykalubzarzdcwysokoci wydatkwokrelonychwust.1pkt3,KrajowyDepozytzwracasidosdziego-komisarzaozatwierdzeniewydatkwwtrybieart.168ustawyzdnia28lutego2003r.Prawoupadocioweinaprawcze,coniewstrzymujepowziciaprzezKrajowyDepozytuchwayoprzekazaniukwotnawypatrekompensat.;
.go
v.p l
DziennikUstaw
Poz.836
1c.Przepiswniniejszegorozdziauniestosujesiwprzypadkunabywaniaakcji:
1)wramachsystemuzabezpieczaniapynnocirozliczaniatransakcji,nazasadachokrelonychprzez:
a) rajowyDepozytwregulaminie,oktrymmowawart.50ustawyoobrocieinstrumentamifinansowymi, K
b) pk, ktrej Krajowy Depozyt przekaza wykonywanie czynnoci z zakresu zada, o ktrych mowa s w art. 48 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, w regulaminie, o ktrym mowa w art. 48 ust.15tejustawy,
ww
w. rcl
.go
v.p l
PrezydentRzeczypospolitejPolskiej:B. Komorowski