第七章

一般均衡理论与福利经济学
 第一节 一般 均衡的含义 与前提
 第二节 福利 经济学与帕 累托最优
 第三节 帕累 托最优的一 般均衡分 析
 第四节 帕累 托最优状态 的实现
 第五节 社会 福利函数
提
一、一般均衡的含义

 一般均衡 [General Equilibrium]

 —— 经济处于整体均衡状态，即此时所

有的商品和要素市场都同时处于均衡。
作为一种分析方法，考虑各种市场和价
格的相互作用。
二、产品市场与要素市场的一般
均衡

 产品市场的同时 均衡
 各种产 品之间存在 替代关系或互 补关系
，这种相互影响 不断传递。 产品市场同 时达
到均衡。
 要素市场的同时 均衡
 各种生 产要素之间 也存在着替代 或互补
影响。要素市场 同时达到均 衡。
 产品市场与要素 市场的同时 均衡
 各种产 品和生产要 素之间又存在 着相互
影响的关系。
一、福利经济学的性质与特
点
 福利经济学 [Welfare
Economics]
 作为一种规范经济学，在 一
定的价值判断标准下，研究整个经济的
资源配置与个人福利的关系 。
二、资源最优配置与福利最大
化

 问题：
 资源最优配置即经济效率最
高是否意味着社会福利最大。
 实质：
 对既定总收入进行再分配是
否能使总福利即总效用增加。
旧福利经济学的两个基本命题：

 庇古根据边际 效用基数论 提出
两个基本 的福利命题：
 ① 国民收入总 量愈大，社 会经
济福利就 愈大；
 ② 国民收入分 配愈是均等 化，
社会经济 福利就愈大。
三、帕累托最优状态

 帕累托 (Pareto,1848-1923)
 —— 意大利经济学家，新福利经济学

的代表人物。在序数效用论的基础上，
以效率作为福利分析的唯一目标。
 帕累托最优状态 [Pareto
Optimum]
 —— 资源在某种配置下，不可能通过重

新组合生产和分配增加一个人或多个人
资源最 优配置与福 利最大化的
统一

 资源最优配置或经济效率最
高与福利最大化相统一。
 如果一个经济到达这样境况
：已经不可能通过重组或贸易等手段，
既提高某一人的效用或满足程度，而又
不降低其他人的效用或满足程度。那么
，这个经济就实现了福利最大化。
 帕累托最优状态就是福利最
大化状态。
新福利 经济 学的 福利命 题：
 新福利经济学根据帕累托最
优状态和效用序数论提出了自己的福利
命题：
 ① 个人是他本人的福利的最
好判断者；
 ② 社会福利取决于组成社会
的所有个人的福利；
 ③ 如果至少有一个人的境况
好起来，而没有一个人的境况坏下去，
分析
一、一般均衡的几何分析工具
 艾奇沃斯盒状图
 [Edgeworth-Box Diagram]
 艾奇沃斯 (F . Y.
Edgeworth,1845-1926)
 —— 英国经济学家，“无差异曲线”

几何分析方法的先驱者之一。
 艾奇沃斯盒状图用于表示两
种经济活动的交互作用，最初仅用于消
费领域，后被用于生产领域，成为一般
均衡理论的重要工具。
 艾奇沃 斯盒状图的 基本假定：
 ① 社会上 只存在两个消 费
者 [A,B] 和两种 产品 [X,Y] ；
 ② 社会上 只存在两个生 产
者 [ 生产 X 和 Y] 和两种生产要
素 [L,K] ；
 ③ 资源（ 生产要素）的 总
量和产 品与要素的 价格既定；
 ④ 人们所 追求的是效用 最
二、交换的一般均衡

消费 者 A 的无 差异曲 线 消费 者 B 的无差异 曲线
Y Y

UA3
UB3
UA2 UB2
UA1 UB1
0 X 0 X
交换契 约线 [Exchange Contract Curve]
X XB OB
Y
C
YA ● YB
E3
●
UA3
E2
●

E1 UB1
●
UA2

UB3 UA1 UB2 Y

OA
XA [ 教材 P346 图 11-1] X
 边际替代率 [ 无差异曲线的斜率 ] ：
 MRSXY 或 MRSYX
 交换契约线
 —— 由两个消费者的无差异曲线相切点

的轨迹所组成的曲线。
 在交换契约线上的任意一点
，表示交换处于均衡状态。
 若沿着契约线进行交换，一
方效用的增加以另一方效用减少为代价
；
 若离开契约线进行交换，总
交换的 帕累托最优 条件
 任意两种商品之间的边际替代率，
对于所有消费者来说都必须是相等的。
 即：
MRCSXY(A) = MRCSXY(B)
⊿Y ⊿Y
=
⊿X (A) ⊿X (B)

MUX MUX
=
MUY (A) MUY (B)
三、生产的一般均衡

产品 X 的等 产量曲 线 产品 Y 的等产 量曲线

K K

X3
Y3
X2 Y2
X1 Y1
0 L 0 L
生产契约线 [Production Contract Curve]
L LY OY
K
C
KX ● KY
E3
●

E2 X3
●

E1 Y1
●
X2

Y3 X1 Y2 K
OX
LX [ 教材 P349 图 11-2] L
 边际技术替代率 [ 等产量曲线的斜
率 ]：
 MRTSLK 或 MRTSKL
 生产契约线
 —— 由两种产品的等产量曲线相切点的

轨迹所组成的曲线。
 在生产契约线上的任意一点
，表示生产处于均衡状态。
 若沿着契约线分配要素，一
种产品的产量增加以另一种产品的产量
减少为代价；
生产的 帕累托最优 条件
 任意两种要素之间的边际技术替代
率，对于所有生产者来说都必须是相等
的。
MRTSLK(X) = MRTSLK (Y)
 即：
⊿K ⊿K
=
⊿L (X) ⊿L (Y)

MPL MPL
=
MPK (X) MPK (Y)
四、生产和交换的一般均衡
 生产可能性曲线
 [Production-Possibility Frontier]

 —— 表示在资源或要素量既定前提下，

社会所能生产的两种产品的各种最大产
量组合。
 生产契约线所表示的两种产
品产量之间替代关系，实际上是以资源
或要素投入既定为前提，因而这种替代
关系可以直接用生产可能性曲线表示。
Y 线
[ 教材 P235 图 10-3]
Y3 ●
E1

Y2 ●
E2

Y1 ●
E3

0 X1 X2 X3 X
 边际产品转换率 [ 生产可能性曲线的斜
率]
 [Marginal Rate of Product Transformation]

MRPTXY = ⊿Y dY
或 =
⊿X dX
∵ ⊿ Y 和 ⊿ X 所消 耗的资源相 等
∴ 假定该 资源的价格 既定， 则：
MRPTXY = MCX

MCY
生产与 交换的一般 均衡

消费者 的无 差异曲 线 生产者 的生产 可能 性曲线

Y Y

0 X 0 X
Y 生产与 交换 的一般 均衡
[ 教材 P356 图
11-5]

Y0 ●
B

A X0 X
 当边际产 品转 换率 [ 生
产可能 性曲 线的 斜率 ]MRPTXY 等
于边际 替代 率 [ 无差 异曲线 的斜
率 ]MRCSXY 时， 生产和 交换 同
时达到 均衡 ，即 生产和 交换均 没
有必要 再调 整。
 此时，资 源配 置的 效
生产和 交换的 帕累托 最优条件
 对于不同消费者来说，任意两种商
品之间的边际替代率都相等；对于不同
生产者来说，生产任意两种产品的边际
产品转换率都相等；且边际替代率等于
边际产品转换率。即：
MRCSXY= MRPTXY
消 ⊿Y ⊿Y 生
费 = 产
⊿X ⊿X
者 者
MUX MCX
=
MUY MCY
第四节 帕累托 最优 状态的 实现
 完全竞争 是实 现帕累
托最 优状态 的必 要条件 。
 只有在完 全竞 争的市
场上 ，才有 可能 满足帕 累托
最优 状态的 三个 边际条 件。
现
 在完全竞争条件下，同一种商品的
价格对于任何消费者都是相等的，而每
一个消费者都按效用最大化原则进行购
买，即使任意两种商品的边际替代率都
等于这两种商品的价格之比。因而可以
实现：对于不同消费者来说，任意两种
商品之间的边际替代率都相等。

MRSXY(A) = MUX PX MUX

= PY = =MRSXY(B)
MUY (A) MUY (B)
生产最 优边际条件 的实现
 在完全竞争条件下，同一种生产要
素的价格对于任何生产者都是相等的，
而每一个生产者都按利润最大化原则进
行购买，即使任意两种生产要素的边际
技术替代率都等于这两种生产要素的价
格之比。因而可以实现：对于不同生产
者来说，任意两种生产要素之间的边际
技术替代率都相等。
MRTSLK(X) = MPL = PL = MPL =MRTSLK(Y)
MPK (X) PK MPK (Y)
生产和 交换最优边 际条件的实现
 在完全竞争条件下，一方面
，对于不同消费者来说，任意两种商品
之间的边际替代率都相等；另一方面，
由于任意商品均有： MR=AR=P ，生产
者按 MR=MC 的最大利润化原则进行资
源配置，从而使任意两种商品的边际产
品替代率都等于这两种商品的边际替代
率。
生产 消费
者
MRPTXY =
MCX
=
PX
=
MUX 者 MRSXY
=
MCY PY MUY
第五节 社会福 利函 数
一、效用可能性曲线
 效用可能性曲线 （又称效用可能性边界
） [Utility-Possibility Frontier]
 —— 表示在产品或劳务产出量既定前提

下，社会所能满足的两个消费者的各种
最大效用组合。
 交换契约线 所表示的两个消
费者效用之间替代关系，实际上是以产
品或劳务产出量既定为前提，因而
这种替代关系可以直接用效用可能性曲线表示
UB
效用可 能性曲线

I
●
●
L

●
J
●
M

● ●
K
H

0 UA
 效用可 能性曲
UB 线

E1
UB3 ●

UB2 ●
E2

UB1 ●
E3

0 UA1 UA2 UA3 UA

二、社会福利函数
 社会福利函数
 —— 表示社会所有人的效用水平的函数

。
 假定社会上只存在 A 、 B 两个消费者：
 W=W(UA ,UB)
 如果社会福利水平既定：

 W1=W(UA ,UB)
 可以带来社会福利水平 W1 的
两个消费者效用水平的全部组合方式。
UB 化

●
A

●
E
W3

W2

●
B
W1

0 UA
三、不可能定理
 “ 在非独裁的 情况下，不
可能存在 适用于所有个 人偏好类型
的社会福 利函数。”【 见教材平
P366 】
边际替 代率 可表 示为两 种商品
的边际 效用 之比 ：
⊿ TU ⊿ TU
 MUX= ⊿X MUY = ⊿ Y
⊿ TU ⊿ TU
 ⊿ X = MUX ⊿ Y= MUY

⊿Y ⊿ TU ⊿ TU
 MRSXY = －⊿ X = －
MU Y MUX

MUX
 = － MUY
 边际技 术替 代率 可表示 为两种 要
素的边 际产 量之 比：
 在保持产量不变的前提下，
增加一单位某种要素的投入量所带来的
从总产量的增加量必须等于减少的另一
种要素的投入量所导致的总产量的减少
量。即：
︱⊿ L ·MP︱ L=︱⊿ K ·MP︱
K

⊿K MPL
MRTSLK = － ⊿ L = －MPK
⊿L MPK
RTSKL = － ⊿ K =MP －
L
边际产 品转 换率 可表示 为两种 商
品的边 际成 本之 比：
⊿ TC ⊿ TC
 MCX= ⊿X MCY = ⊿Y
⊿ TC ⊿ TC
 ⊿ X = MCX ⊿ Y= MCY

⊿Y ⊿ TC ⊿ TC
 MRPTXY = －⊿ X = －
MC Y MCX

MCX
 = － MCY