20130502044932-DIEU LE HSC THONG QUA 26.4.2013-Signed

CNG TY C PHN CHNG KHON TH NH PH H CH MINH HSC
IU L
T CHC & HOT NG
HSC IU L T CHC & HOT NG
MC LC
CN C PHP L............................................................................................................. 6 CHNG I. QUY NH CHUNG .................................................................................... 6 iu 1. Gii thch thut ng ................................................................................................... 6 iu 2. Tn, hnh th c php l, tr s, c cu t chc v thi hn hot ng ca Cng ty ..... 7 iu 3. Ngi i din theo php lut .................................................................................... 8 iu 4. Phm vi hot ng kinh doanh .................................................................................. 9 iu 5. Vn iu l ................................................................................................................ 9 iu 6. Mc tiu ho t ng.................................................................................................. 10 iu 7. Nguyn tc hot ng .............................................................................................. 10 iu 8. Quyn ca Cng ty .................................................................................................. 11 iu 9. Ngha v ca Cng ty .............................................................................................. 11 iu 10. Cc quy nh v cm v hn ch............................................................................ 13 CHNG II. C PHN V C NG ........................................................................ 15 Mc 1. C phn ................................................................................................................. 15 iu 11. Cc loi c phn .................................................................................................... 15 iu 12. Chuyn nhng c phn ........................................................................................ 17 iu 13. Mua li c phn ..................................................................................................... 17 iu 14. Thu hi c phn..................................................................................................... 18 iu 15. Cch thc tng, gim vn iu l ....................................................................... 19 Mc 2. Quyn v ngha v ca c ng ............................................................................ 19 iu 16. Quyn ca c ng ................................................................................................ 19 iu 17. Ngha v ca c ng ............................................................................................ 24 iu 18. S ng k c ng ............................................................................................... 25 iu 19. Chng ch c phiu................................................................................................ 26 iu 20. Chng ch chng khon khc ................................................................................ 27 CHNG III. QUN TR, IU H NH CNG TY .................................................... 27 iu 21. B my qun tr iu hnh ca Cng ty ................................................................. 27
I. i hi ng c ng ..................................................................................................... 27 iu 22. Thm quyn ca i hi ng c ng.................................................................. 27 iu 23. Cc i din c u quyn................................................................................... 29 iu 24. Thay i cc quyn ............................................................................................... 30 iu 25. Triu tp hp i hi ng c ng....................................................................... 31 iu 26. Chng trnh v ni dung hp i hi ng c ng............................................. 33 iu 27. iu kin tin hnh hp i hi ng c ng ...................................................... 34 iu 28. Th thc tin hnh hp i hi ng c ng........................................................ 35 iu 29. Bu dn phiu ....................................................................................................... 37 iu 30. Thng qua quyt nh ca i hi ng c ng ................................................... 39 iu 31. Hiu lc quyt nh ca i hi ng c ng ...................................................... 42 iu 32. Yu cu hy b quyt nh ca i hi ng c ng ........................................... 42 iu 33. Bin bn hp i hi ng c ng ....................................................................... 42 II. Hi ng qun tr ......................................................................................................... 43 iu 34. Thm quyn ca Hi ng qun tr ........................................................................ 43 iu 35. Thnh phn, nhim k v s lng thnh vin Hi ng qun tr .......................... 49 iu 36. Tiu chun v iu kin lm thnh vin Hi ng qun tr .................................... 50 iu 37. Cuc hp Hi ng qun tr v bin bn cuc hp ................................................. 51 iu 38. Min nhim, b i nhim v b sung thnh vin Hi ng qun tr........................... 55 iu 39. Thnh vin Hi ng qun tr c lp, khng iu hnh ........................................ 56 iu 40. Ch tch Hi ng qun tr .................................................................................... 57 iu 41. B phn Kim ton ni b v Qu n tr ri ro ca Hi ng qun tr ...................... 59 III. Ban Tng Gim c, cn b qun l khc v th k Cng ty .................................. 60 iu 42. T chc b my qun l ........................................................................................ 60 iu 43. Cn b qun l ...................................................................................................... 60 iu 44. Thnh phn, ngha v v quyn hn ca Ban Tng Gim c ................................ 61 iu 45. Tiu chun v iu kin lm Tng Gim c ......................................................... 64 iu 46. Min nhim, b i nhim Tng Gim c................................................................. 65 iu 47. B phn Kim sot ni b v Qun tr ri ro trc thuc Ban Tng Gim c ........ 65
iu 48. Th k Cng ty ..................................................................................................... 66 IV. Ban Kim sot ............................................................................................................. 67 iu 49. Nhim v v quyn hn ca Ban Kim sot........................................................... 67 iu 50. S lng thnh vin v nhim k ca Ban Kim sot ............................................ 70 iu 51. Cch thc hot ng v cuc hp ca Ban Kim sot ............................................ 71 iu 52. Tiu chun v iu kin lm thnh vin Ban Kim sot ......................................... 71 iu 53. Min nhim, b i nhim thnh vin Ban Kim sot................................................. 72 CHNG IV. NHIM V CA THNH VIN H I NG QUN TR, THNH VIN BAN KIM SOT, TNG GIM C V CN B QUN L KHC ......... 73 iu 54. Trch nhim cn trng ........................................................................................... 73 iu 55. Trch nhim trung thc v trnh cc xung t v quyn li ................................... 73 iu 56. Trch nhim v thit hi v bi thng.................................................................. 74 CHNG V. QUYN IU TRA S SCH V H S CNG TY .......................... 75 iu 57. Quyn iu tra s sch v h s............................................................................. 75 CHNG VI. CNG NHN VIN V CNG ON ................................................. 76 iu 58. Cng nhn vin v cng on ................................................................................ 76 CHNG VII. X L MI QUAN H VI CC I TC LIN QUAN ............... 76 iu 59. Cc tranh chp c th xy ra .................................................................................. 76 iu 60. Cch x l, gii quyt tranh chp .......................................................................... 76 iu 61. Cc giao dch phi c chp thun ...................................................................... 77 iu 62. B phiu biu quyt thc hin hp ng giao dch vi bn lin quan..................... 78 iu 63. Bo co ti chnh nm, su thng v qu ............................................................... 78 iu 64. Bo co thng nin .............................................................................................. 79 iu 65. Ch bo co v cng b thng tin ..................................................................... 79 CHNG VIII. QUN L TI CHNH, K TON .................................................... 80 iu 66. Nm ti chnh ........................................................................................................ 80 iu 67. H thng k ton ................................................................................................... 80 iu 68. Kim ton .............................................................................................................. 81 iu 69. Ti kho n ngn hng ............................................................................................. 81
iu 70. Nguyn tc phn chia li nhun ............................................................................. 82 iu 71. X l l trong kinh doanh ...................................................................................... 83 iu 72. Trch lp cc qu theo quy nh ............................................................................. 83 CHNG IX. CON DU ................................................................................................. 83 iu 73. Con du ................................................................................................................. 83 CHNG X. T CHC LI, GII TH, PH SN V THANH L CNG TY .... 83 iu 74. T chc li Cng ty ............................................................................................... 83 iu 75. Gii th hoc chm dt hot ng.......................................................................... 84 iu 76. Ph sn .................................................................................................................. 84 iu 77. Thanh l ................................................................................................................ 84 CHNG XI. TH THC SA I V B SUNG IU L ................................... 85 iu 78. B sung v Sa i iu l ................................................................................... 85 CHNG XII. HIU LC CA IU L ................................................................... 85 iu 79. Ngy hiu lc ........................................................................................................ 85
CN C PHP L Lut Doanh nghip s 60/2005/QH11 c Quc hi nc Cng ha X hi Ch ngha Vit Nam thng qua ngy 29/11/2005 v cc vn bn hng dn thi hnh Lut Doanh nghip; Lut Chng khon s 70/2006/QH11 c Quc hi nc Cng ha X hi Ch ngha Vit Nam thng qua ngy 29/06/2006, Lut sa i, b sung mt s iu ca Lut Chng khon c Quc hi thng qua ngy 24 thng 11 nm 2010 v cc vn bn hng dn thi hnh Lut Chng khon.
Chng I QUY NH CHUNG iu 1. Gii thch thut ng 1. Tr trng hp cc iu khon hoc ng cnh ca iu l ny quy nh khc, cc thut ng di y s c hiu nh sau: a) Cng ty l Cng ty C phn Chng khon Thnh ph H Ch Minh
b) Vn iu l l tng gi tr mnh gi s c phn pht hnh m cc c ng thanh ton v c ghi vo iu l cng ty; c) Lut Chng khon l Lut Chng khon c Quc hi nc Cng ho X hi Ch ngha Vit Nam thng qua ngy 29 thng 06 nm 2006 v Lut sa i, b sung mt s iu ca Lut Chng khon c Quc hi thng qua ngy 24 thng 11 nm 2010; d) Lut Doanh nghip l Lut Doanh nghip c Quc hi nc Cng ho X hi Ch ngha Vit Nam thng qua ngy 29 thng 11 nm 2005; e) f) ng; iu khon l mt iu khon ca iu l ny; Ngy thnh lp l ngy Cng ty c cp Giy php thnh lp v hot
g) Php lut l tt c vn bn quy phm php lut quy nh ti iu 1 Lut Ban hnh vn bn quy phm php lut c Quc hi nc Cng ho X hi Ch ngha Vit Nam thng qua ngy 03 thng 06 nm 2008; h) Ngi qun l cng ty l thnh vin H i ng qun tr, thnh vin Ban Tng Gim c, K ton trng v cc chc danh qun l quan trng khc trong Cng ty c Hi ng qun tr b nhim;
HSC IU L T CHC & HOT NG 6
i) Cn b qun l l Tng Gim c, Ph Tng Gim c, K ton trng v cc v tr qun l khc trong Cng ty c Hi ng qun tr ph chun. j) Ngi c lin quan l c nhn hoc t chc c quan h vi nhau theo quy nh ca Lut Chng khon v Lut Doanh nghip; k) C ng ln l c ng s hu trc tip hoc gin tip t nm phn trm (5%) tr ln s c phiu c quyn biu quyt ca Cng ty; l) Vit Nam l nc Cng ho X hi Ch ngha Vit Nam;
m) UBCK l y ban Chng khon Nh nc. 2. Trong iu l ny, vic tham chiu ti bt k iu khon hoc vn bn no s bao gm c nhng vn bn sa i hoc thay th ca iu khon hoc vn bn . 3. Cc tiu (chng, iu ca iu l) c a vo thun tin cho vic theo di v khng nh hng ti ngha, ni dung ca iu l. 4. Cc t hoc thut ng c nh ngha trong Lut Doanh nghip, Lut Chng khon s c ngha tng t trong iu l ny nu khng mu thun vi ch th hoc ng cnh. iu 2. Tn, hnh thc php l, tr s, c cu t chc v thi hn hot ng ca Cng ty 1. Tn Cng ty:
a) Tn y bng ting Vit: Cng ty C phn Chng khon Thnh ph H Ch Minh b) Tn Ting Anh: Ho Chi Minh City Securities Corporation c) Tn giao dch: Cng ty C phn Chng khon Thnh ph H Ch Minh
d) Tn vit tt: HSC 2. Hnh thc php l ca Cng ty:
Cng ty c phn c cp giy php thnh lp v hot ng theo quy nh ca Lut Chng khon, c t cch php nhn, ph hp vi php lut hin hnh ca Vit Nam. 3. a) Tr s Cng ty: a ch tr s chnh: Tng 5 & 6 Ta nh AB, 76 L Lai, Qun 1, TP.H
Ch Minh b) in thoi: (+84 8) 3823 3299 c) Email: info@hsc.com.vn Fax: (+84 8) 3823 3301
d) a ch trang web: www.hsc.com.vn 4. C cu t chc:
a) Cng ty c th thnh lp, ng ca chi nhnh, phng giao dch v vn phng i din thc hin cc mc tiu hot ng ca Cng ty, ph hp vi quyt nh ca Hi ng qun tr sau khi c UBCK chp thun; b) Chi nhnh, phng giao dch, vn phng i din l nhng n v thuc Cng ty v Cng ty phi chu trch nhim hon ton v hot ng ca chi nhnh, phng giao dch, vn phng i din ca mnh; c) Cng ty ch hot ng kinh doanh chng khon, cung cp dch v chng khon ti cc a im t tr s chnh, chi nhnh v phng giao dch c UBCK chp thun. d) Tn chi nhnh, phng giao d ch, vn phng i din phi mang tn Cng ty km theo cm t chi nhnh, phng giao dch, vn phng i din v tn ring phn bit. 5. Thi hn hot ng:
Thi hn hot ng ca Cng ty s bt u t ngy thnh lp v l v thi hn, tr trng hp chm dt hot ng trc thi hn theo quy nh ti iu l ny. iu 3. Ngi i din theo php lut 1. 2. Tng Gim c l Ngi i din theo php lut ca Cng ty. y quyn ca Ngi i din theo php lut:
a) Ngi i din theo php lut ca Cng ty theo quy nh ti iu l ny phi c tr Vit Nam; trng hp vng mt Vit Nam trn ba mi (30) ngy th phi y quyn bng vn bn cho ngi khc theo quy nh php lut thc hin cc quyn v nhim v ca Ngi i din theo php lut ca Cng ty; b) Trng hp ht thi hn y quyn m Ngi i din theo php lut ca Cng ty cha tr li Vit Nam v khng c y quyn khc th ngi c y quyn (theo quy nh ti im a khon ny) vn tip tc thc hin cc quyn v
8
nhim v ca Ngi i din theo php lut trong phm vi c y quyn cho n khi Ngi i din theo php lut ca Cng ty tr li lm vic ti Cng ty hoc cho n khi Hi ng qun tr quyt nh b nhim ngi khc vo chc danh ca Ngi i din theo php lut; c) Trng hp Ngi i din theo php lut ca Cng ty vng mt ti Vit Nam qu ba mi (30) ngy m khng y quyn cho ngi khc thc hin cc quyn v nhim v ca Ngi i din theo php lut ca Cng ty th H i ng qun tr b nhim ngi khc vo chc danh Ngi i din theo php lut ca Cng ty. 3. N u Tng Gim c b tm gi, tm giam, trn khi ni c tr, b mt hoc hn ch nng lc hnh vi dn s, b Ta n tc quyn hnh ngh hoc sau khi min nhim m Cng ty cha b nhim c Tng Gim c mi th ng nhin Ch tch Hi ng qun tr l Ngi i din theo php lut ca Cng ty cho n khi Hi ng qun tr b nhim c ngi khc vo chc danh trn. iu 4. Phm vi hot ng kinh doanh 1. a) Nghip v kinh doanh ca Cng ty l: Mi gii chng khon;
b) T doanh chng khon; c) Bo lnh pht hnh chng khon;
d) T vn u t chng khon; 2. Ngoi cc nghip v kinh doanh chng khon quy nh ti khon 1 iu ny, Cng ty c cung cp dch v lu k chng khon, t vn ti chnh, nhn y thc qun l ti khon giao dch chng khon ca nh u t v cc dch v ti chnh khc theo quy nh ca B Ti chnh. 3. Cng ty c th b sung, rt bt mt hoc mt s nghip v kinh doanh nu ti khon 1 iu ny sau khi c UBCK chp thun. iu 5. Vn iu l Vo ngy thng qua iu l ny, vn iu l ca Cng ty l 1.008.486.370.000 VND (mt nghn khng trm linh tm t, bn trm tm mi su triu, ba trm by mi nghn ng Vit Nam ).
iu 6. Mc tiu hot ng 1. a) Mc tiu ho t ng ca Cng ty l: Tng trng li ch bn vng cho tt c cc b n tham gia Cng ty;
b) Cung cp cc sn phm v dch v gia tng gi tr vt mc mong i ca khch hng; c) Tr thnh ni lm vic c la chn hng u, mt ngi nh th hai ca cc ti nng; v d) Gp phn xy dng kinh t x hi ca t nc.
2. N u bt k mc tiu no trong s nhng mc tiu trn cn c quan Nh nc c thm quyn ph duyt th Cng ty ch thc hin mc tiu sau khi c chp thun. iu 7. Nguyn tc hot ng 1. Tun th php lut v chng khon v th trng chng khon v php lut c lin quan. 2. Thc hin hot ng kinh doanh mt cch cng bng, trung thc.
3. Ban hnh quy trnh nghip v, quy trnh kim sot ni b v qun tr ri ro, quy tc o c hnh ngh ph hp vi nghip v kinh doanh ca Cng ty. 4. m bo ngun lc v con ngi, vn v c s vt cht cn thit phc v cho hot ng kinh doanh chng khon, tun th quy nh ca php lut. 5. Tch bit v vn phng lm vic, nhn s, h thng d liu, bo co gia cc b phn nghip v m bo trnh xung t li ch gia Cng ty vi khch hng, gia khch hng vi nhau. Cng ty phi cng b cho khch hng bit trc v nhng xung t li ch c th pht sinh gia Cng ty, ngi hnh ngh v khch hng. 6. B tr ngi hnh ngh chng khon ph hp vi nghip v hot ng kinh doanh. Ngi hnh ngh chng khon thc hin nghip v t doanh chng khon khng c ng thi thc hin nghip v mi gii chng khon. 7. D bo gi hoc khuyn ngh giao dch lin quan n mt loi chng khon c th trn cc phng tin truyn thng phi ghi r c s phn tch v ngun trch dn thng tin.
10
iu 8. Quyn ca Cng ty 1. C tt c cc quyn theo quy nh ca Lut Doanh nghip, nu khng mu thun vi quy nh ca Lut Chng khon. 2. Cung cp dch v v chng khon v cc dch v ti chnh trong phm vi php lut cho php. 3. Thc hin thu ph, l ph ph hp vi quy nh ca B Ti chnh.
4. u tin s dng lao ng trong nc, bo m quyn v li ch ca ngi lao ng theo quy nh ca php lut lao ng, tn trng quyn t chc cng on theo quy nh ca php lut. iu 9. Ngha v ca Cng ty 1. a) Nguyn tc chung: Thc hin y cc ngha v theo quy nh ca Lut Doanh nghip;
b) Thit lp h thng kim sot ni b, qun tr ri ro v gim st, ngn nga nhng xung t li ch trong ni b Cng ty v trong giao dch vi ngi c lin quan; c) Tun th cc nguyn tc v qun tr cng ty theo quy nh ca php lut v iu l cng ty; d) Tun th cc quy nh v an ton ti chnh theo quy nh ca B Ti chnh; e) Mua bo him trch nhim ngh nghip cho nghip v kinh doanh chng khon ti Cng ty hoc trch lp qu bo v nh u t bi thng thit hi cho nh u t do s c k thut hoc s sut ca nhn vin; f) Lu gi y cc chng t v ti khon phn nh chi tit, chnh xc cc giao dch ca khch hng v ca Cng ty; g) Thc hin vic bn hoc cho khch hng bn chng khon khi khng s hu chng khon v cho khch hng vay chng khon bn theo quy nh ca B Ti chnh; h) Tun th cc quy nh ca B Ti chnh v thc hin nghip v kinh doanh chng khon; i) Thc hin ch k ton, kim ton, thng k, ngha v ti chnh theo quy nh ca php lut c lin quan;
11
j) Thc hin cng b thng tin, bo co v lu tr theo quy nh ca Lut Doanh nghip, Lut Chng khon v cc vn bn hng dn thi hnh; k) ng gp qu h tr thanh ton theo quy nh ti Quy ch v ng k, lu k, b tr v thanh ton chng khon; 2. Ngha v i vi c ng:
a) Phn nh r trch nhim gia i hi ng c ng vi Hi ng qun tr, Ch tch Hi ng qun tr, Ban kim sot qun l ph hp vi quy nh ca php lut; b) Thit lp h thng thng tin lin lc vi cc c ng m bo cung cp thng tin y v i x cng bng gia cc c ng, m bo cc quyn v li ch hp php ca c ng; c) Khng c thc hin cc hnh vi sau:
Cam kt v thu nhp, li nhun cho cc c ng (tr trng hp i vi c ng s hu c phn u i c tc c nh); N m gi bt hp php cc li ch, thu nhp t c phn ca cc c ng;
Cung cp ti chnh ho c bo lnh cho cc c ng mt cch trc tip hoc gin tip; cho vay di mi hnh thc i vi cc c ng ln, thnh vin Ban Kim sot, thnh vin Hi ng qun tr, thnh vin Ban Tng Gim c, k ton trng, nhng ngi qun l cng ty khc do Hi ng qun tr b nhim v ngi c lin quan ca nhng i tng ny; To thu nhp cho c ng bng cch mua li c phiu ca cc c ng di cc hnh thc khng ph hp vi quy nh ca php lut; Xm phm n cc quyn ca c ng nh: quyn s hu, quyn chn, quyn giao dch cng bng, quyn c cung cp thng tin, cc quyn v li ch hp php khc; 3. Ngha v i vi khch hng:
a) Lun gi ch tn vi khch hng, khng xm phm ti sn, quyn v li ch hp php khc ca khch hng; b) Qun l tch bit tin v chng khon ca tng khch hng, qun l tch bit tin v chng khon ca khch hng vi tin v chng khon ca Cng ty. Mi giao dch bng tin ca khch hng phi c Cng ty thc hin qua ngn hng. Khng lm dng cc ti sn do khch hng y thc cho Cng ty qun l v
12
tin thanh ton giao dch ca khch hng, chng khon ca khch hng lu k ti Cng ty; c) K hp ng bng vn bn vi khch hng khi cung cp dch v cho khch hng; cung cp y , trung thc thng tin cho khch hng khi thc hin dch v m mnh cung cp; d) Ch a ra li t vn ph hp vi khch hng trn c s n lc thu thp thng tin v khch hng: Thu thp, tm hiu thng tin v tnh hnh ti chnh, mc tiu u t, kh nng chp nhn ri ro, k vng li nhun ca khch hng v cp nht thng tin theo quy nh ca php lut. Bo m cc khuyn ngh, t vn u t ca Cng ty cho khch hng phi ph hp vi tng khch hng; e) Chu trch nhim v tin cy ca nhng thng tin cng b cho khch hng. m bo rng khch hng a ra cc quyt nh u t trn c s c cung cp thng tin y , bao gm c ni dung v ri ro ca sn phm, dch v cung cp. Nghim cm mi hnh vi gian di v cng b thng tin sai s tht; f) Thn trng, khng to ra xung t li ch vi khch hng. Trong trng hp khng th trnh c, Cng ty phi thng bo trc cho khch hng v p dng cc bin php cn thit m bo i x cng bng vi khch hng; g) u tin thc hin lnh ca khch hng trc lnh ca Cng ty;
h) Thit lp mt b phn chuyn trch, chu trch nhim thng tin lin lc vi khch hng v gii quyt cc thc mc, khiu ni ca khch hng; i) j) Hon thnh ngha v ca mnh vi khch hng mt cch tt nht; Bo mt thng tin ca khch hng:
Cng ty c trch nhim bo mt cc thng tin lin quan n s hu chng khon v tin ca khch hng, t chi vic iu tra, phong ta, cm gi, trch chuyn ti sn ca khch hng m khng c s ng ca khch hng. + + Quy nh ti im ny khng p d ng trong cc trng hp sau y: Kim ton vin thc hin kim ton bo co ti chnh ca Cng ty; Cung cp thng tin theo yu cu ca c quan Nh nc c thm quyn.
iu 10. Cc quy nh v cm v hn ch 1. a) Quy nh i vi Cng ty: Khng c a ra nhn nh hoc bo m vi khch hng v mc thu
13
nhp hoc li nhun t c trn kho n u t ca mnh hoc bo m khch hng khng b thua l, ngoi tr u t vo chng khon c thu nhp c nh; b) Khng c tha thun hoc a ra li sut c th hoc chia s li nhun/thua l vi khch hng li ko khch hng tham gia giao dch; c) Khng c trc tip hoc gin tip thit lp cc a im ngoi cc a im giao dch c UBCK chp thun k hp ng, nhn lnh, thc hin lnh giao dch chng khon hoc thanh ton giao dch chng khon vi khch hng; d) Khng nhn lnh, thanh ton giao dch vi ngi khc khng phi l ngi ng tn ti khon giao dch m khng c y quyn ca khch hng bng vn bn; e) Khng s dng tn ho c ti kho n ca khch hng ng k, giao dch chng khon; f) Khng chim dng chng khon, tin hoc tm gi chng khon ca khch hng theo hnh thc lu k di tn Cng ty; g) Khng c tit l thng tin v khch hng tr khi c khch hng ng hoc theo yu cu ca c quan qun l nh nc c thm quyn; h) Khng c thc hin nhng hnh vi lm cho khch hng v nh u t hiu nhm v gi chng khon; i) H p ng m ti khon giao dch chng khon khng c cha ng nhng tho thun nhm trn trnh ngha v php l ca Cng ty; hn ch phm vi bi thng ca Cng ty hoc chuyn ri ro t Cng ty sang khch hng; buc khch hng thc hin ngha v bi thng mt cch khng cng bng v cc tha thun gy bt li mt cch khng cng b ng cho khch hng; 2. Quy nh i vi ngi hnh ngh chng khon:
a) Khng c ng thi lm vic cho t chc khc c quan h s hu vi Cng ty; b) Khng c ng thi lm vic cho cng ty chng khon, cng ty qun l qu khc; c) Khng c ng thi lm Gim c (Tng Gim c) ca mt t chc cho bn chng khon ra cng chng hoc t chc nim yt; d) Ch c m ti khon giao dch chng khon cho mnh ti Cng ty. Quy
14
nh ny khng p dng i vi trng hp khi Cng ty khng phi l thnh vin ca S giao dch chng khon; e) Khi thc hin cc hot ng giao dch trn ti kho n khch hng, ngi hnh ngh chng khon l i din cho Cng ty v thc hin vi t cch Cng ty. Khng c s dng tin, chng khon trn ti khon ca khch hng khi khng c Cng ty y quyn theo s y thc ca khch hng cho Cng ty bng vn bn; 3. Quy nh i vi thnh vin Hi ng qun tr, Trng Ban Kim sot, thnh vin Ban Tng Gim c: a) Thnh vin Hi ng qun tr ca Cng ty khng c ng thi l thnh vin H i ng qun tr, thnh vin Hi ng thnh vin, Gim c (Tng Gim c) ca cng ty chng khon khc; b) Trng Ban Kim sot khng c ng thi l thnh vin Ban Kim sot, ngi qun l ca cng ty chng khon khc; c) Tng Gim c, Ph Tng Gim c khng c ng thi lm vic cho cng ty chng khon, cng ty qun l qu hoc doanh nghip khc. Tng Gim c khng c l thnh vin Hi ng qun tr, thnh vin Hi ng thnh vin ca cng ty chng khon khc;
Chng II C PHN V C NG Mc 1
C PHN
iu 11. Cc loi c phn 1. Tng s vn iu l ca Cng ty c chia thnh 100.848.637 c phn. Mnh gi c phn l 10.000 ng Vit Nam/c phn. 2. a) Cc loi c phn ca Cng ty: C phn ph thng: 100.848.637 c phn;
b) C phn u i biu quyt: 0 c phn; c) C phn u i c tc: 0 c phn;
d) C phn u i hon li: 0 c phn. 3. C phn ph thng khng th chuyn i thnh c phn u i. C phn
15
u i c th chuyn i thnh c phn ph thng theo quyt nh ca i hi ng c ng. Cch thc, t l chuyn i do i hi ng c ng thng qua trong khun kh php lut. 4. c im ca cc loi c phn:
a) C phn ph thng: mi c phn ph thng c 01 phiu biu quyt. Ngi s hu c phn ph thng l c ng ph thng. Ngi nm gi c phn ph thng c quyn tham gia vo qu trnh a ra cc quyt nh ca Cng ty di hnh thc b phiu ti cuc hp i hi ng c ng; b) C phn u i biu quyt: c phn u i biu quyt c t l biu quyt cao hn so vi t l biu quyt ca c phn ph thng do i hi ng c ng quyt nh. Ch c t chc c Chnh ph u quyn v c ng sng lp c quyn nm gi c phn u i biu quyt. C ng s hu c phn u i biu quyt khng c chuyn nhng c phn cho ngi khc. Quyn u i biu quyt ca c ng sng lp ch c hiu lc trong ba (03) nm, k t ngy thnh lp. Sau thi hn ny, c phn u i biu quyt ca c ng sng lp s c chuyn i thnh c phn ph thng; c) C phn u i c tc: c phn u i c tc c tr c tc vi mc cao hn so vi mc c tc ca c phn ph thng hoc c tr n nh hng nm ty theo quyt nh ca i hi ng c ng. C tc c tr hng nm gm c tc c nh v c tc thng. C tc c nh khng ph thuc vo kt qu kinh doanh ca Cng ty. Mc c tc c nh c th v phng thc xc nh c tc thng c ghi trn c phiu ca c phn u i c tc; d) C phn u i hon li: C phn u i hon li c Cng ty ho n li vn gp bt c khi no theo yu cu ca ngi s hu hoc theo cc iu kin c ghi ti c phiu ca c phn u i hon li. Mc gi mua li do i hi ng c ng quyt nh nhng khng c cao hn gi th trng v thp hn gi tr s sch trong bo co qu gn nht tnh n thi im c mua li. 5. Cng ty c th pht hnh cc lo i c phn u i khc sau khi c s chp thun ca i hi ng c ng v ph hp vi cc quy nh ca php lut. 6. C phn ph thng phi c u tin cho bn cho cc c ng hin hu theo t l tng ng vi t l s hu c phn ph thng ca h trong Cng ty, tr trng hp i hi ng c ng quyt nh khc. S c phn c ng khng ng k mua ht s do Hi ng qun tr ca Cng ty quyt nh. Hi ng qun tr c th phn phi s c phn cho cc i tng theo cc iu kin v cch thc m
Hi ng qun tr thy l ph hp, nhng khng c bn s c phn theo cc iu kin thun li hn so vi nhng iu kin cho bn cho cc c ng hin hu tr trng hp c phn c bn qua S giao dch chng khon theo phng thc u gi. 7. Cng ty c th mua c phn do chnh cng ty pht hnh theo nhng cch thc c quy nh trong iu l ny v php lut hin hnh. C phn do Cng ty mua li l c phiu qu v H i ng qun tr c th cho bn theo nhng cch thc ph hp vi quy nh ca iu l ny, Lut Chng khon v vn bn hng dn lin quan. 8. Cng ty c th pht hnh cc loi chng khon khc khi c i hi ng c ng thng qua v ph hp vi quy nh ca php lut. iu 12. Chuyn nhng c phn 1. C phn ca Cng ty c t do chuyn nhng, tr cc trng hp b hn ch chuyn nhng theo quy nh ca Lut Doanh nghip, Lut Chng khon v quy nh ti iu l ny. C phiu nim yt trn S giao dch chng khon c chuyn nhng theo cc quy nh ca php lut v chng khon v th trng chng khon. 2. C phn cha c thanh ton y khng c chuyn nhng v hng cc quyn li lin quan nh quyn nhn c tc, quyn nhn c phiu pht hnh tng vn c phn t ngun vn ch s hu, quyn mua c phiu mi cho bn. 3. Giao d ch chuyn nhng c phn tr thnh c ng nm gi t mi phn trm (10%) tr ln vn iu l gp ca Cng ty phi c UBCK chp thun, tr trng hp c phiu ca Cng ty c nim yt, ng k giao dch ti S Giao dch chng khon v chuyn nhng theo quyt nh ca ta n. iu 13. Mua li c phn 1. Cng ty ch c quyn mua li c phn khi p ng y cc iu kin v t l mua li theo quy nh ca php lut. 2. a) Cc trng hp mua li c phn: Mua li theo yu cu ca c ng
C ng c quyn yu cu Cng ty mua li c phn ca mnh, nu c ng b phiu khng tn thnh i vi quyt nh ca i hi ng c ng v vic t chc li Cng ty hoc thay i quyn, ngha v ca c ng quy nh ti
iu l cng ty. Yu cu mua li c phn phi c lp bng vn bn v gi n Cng ty trong thi hn mi (10) ngy lm vic, k t ngy i hi ng c ng thng qua quyt nh v cc vn nu trn. b) Mua li theo quyt nh ca Cng ty Cng ty c th mua li c phiu pht hnh (k c c phn u i hon li) lm c phiu qu. T l, cch thc, th tc mua c phiu qu c thc hin theo quy nh ca php lut v chng khon v th trng chng khon. iu 14. Thu hi c phn 1. Trng hp c ng khng thanh ton y v ng hn s tin phi tr mua c phiu, Hi ng q un tr thng bo v c quyn yu cu c ng thanh ton s tin cn li vi li sut do Hi ng qun tr quyt nh ti thi im pht hnh trn khon tin v nhng chi ph pht sinh do vic khng thanh ton y gy ra cho Cng ty. 2. Thng bo thanh ton nu trn phi ghi r thi hn thanh ton mi (ti thiu l b y (07) ngy k t ngy gi thng bo), a im thanh ton v thng bo phi ghi r trng hp khng thanh ton theo ng yu cu, s c phn cha thanh ton ht s b thu hi. 3. Hi ng qun tr c quyn thu hi cc c phn cha thanh ton y v ng hn trong trng hp cc yu cu trong thng bo nu trn khng c thc hin. 4. C phn b thu hi c coi l cc c phn c quyn cho bn. Hi ng qun tr c th trc tip hoc y quyn bn, ti phn phi hoc gii quyt cho ngi s hu c phn b thu hi hoc cc i tng khc theo nhng iu kin v cch thc m H i ng qun tr thy l ph hp. 5. C ng nm gi c phn b thu hi phi t b t cch c ng i vi nhng c phn , nhng vn phi thanh ton tt c cc khon tin c lin quan cng vi tin li theo t l (khng qu 150% mc li sut c bn ca Ngn hng Nh nc c cng b v p dng) vo thi im thu hi theo quyt nh ca H i ng qun tr k t ngy thu hi cho n ngy thc hin thanh ton. Hi ng qun tr c ton quyn quyt nh vic cng ch thanh ton ton b gi tr c phiu vo thi im thu hi. 6. Thng bo thu hi c gi n ngi nm gi c phn b thu hi trc thi im thu hi. Vic thu hi vn c hiu lc k c trong trng hp c sai st
18
hoc bt cn trong vic gi thng bo. iu 15. Cch thc tng, gim vn iu l 1. Sau khi chnh thc i vo hot ng, Cng ty c th tng, gim vn iu l theo quyt nh ca i hi ng c ng nu p ng quy nh ca php lut hin hnh. 2. Cch thc tng vn iu l ca Cng ty: Pht hnh c phn huy ng vn theo quy nh ca php lut; Chuyn i tri phiu chuyn i thnh c phn; Pht hnh c phiu tr c tc, pht hnh c phiu thng.
3 Vic gim vn iu l do i hi ng c ng quyt nh nhng vn phi m bo iu kin v vn php nh sau khi gim vn theo quy nh hin hnh.
Mc 2
QUYN V NGHA V CA C NG
iu 16. Quyn ca c ng C ng l ngi ch s hu Cng ty, c cc quyn v ngha v tng ng theo s c phn v loi c phn m h s hu. C ng ch chu trch nhim v n v cc ngha v ti sn khc ca Cng ty trong phm vi s vn gp vo Cng ty. 1. Ngi nm gi c phn ph thng gi l c ng ph thng. C ng ph thng c cc quyn sau: a) Quyn tham gia cc cuc hp i hi ng c ng:
Tham gia cc cuc hp i hi ng c ng v thc hin quyn biu quyt trc tip hoc thng qua i din c y quyn hoc thc hin b phiu t xa. C ng c th y quyn cho thnh vin Hi ng qun tr lm i din cho m nh ti i hi ng c ng. b) Quyn biu quyt:
C ng c th tham gia vo qu trnh ra quyt nh ca Cng ty thng qua quyn biu quyt ti cuc hp i hi ng c ng. Quyn biu quyt c th c thc hin trc tip hoc thng qua i din c y quyn. i din c y quyn c php hnh ng nhn danh c ng
a ra cc quyt nh ti cuc hp i hi ng c ng. Cng ty khng c ngn cn c ng tham d cuc hp i hi ng c ng, ng thi phi to iu kin cho c ng thc hin vic y quyn i din tham d hp i hi ng c ng khi c yu cu. Mi c nhn u c th l ngi i din, min l c y quyn hp l v khng thuc trng hp php lut c quy nh hn ch. Vic y quyn cho ngi i din d hp i hi ng c ng phi c lp thnh vn bn theo mu ca Cng ty v khng cn phi cng chng. Cng ty c th s dng rng ri cng ngh thng tin trong vic biu quyt, bao gm biu quyt vng mt thng qua h thng in t c bo mt, biu quyt qua internet hoc qua in thoi to iu kin thun li cho cc c ng tham gia d hp i hi ng c ng. sau: + + Khng thanh ton y tin mua c phn; C phiu qu; C phn ph thng khng c quyn biu quyt trong mt s trng hp
+ Thng qua giao dch vi cc bn c lin quan: nu c phn ph thng do c ng l ngi c lin quan ca Cng ty s hu, c ng s khng c quyn biu quyt thng qua cc giao dch ca Cng ty vi bn lin quan m c ng l mt bn trc tip hoc gin tip c li ch trong ; + C phn c c do vi phm cc quy nh v mua c phiu trong cc giao dch nm quyn kim sot, vi phm cc quy nh bt buc v cho mua cng khai; + Khi i hi ng c ng quyt nh cc vn nh hy b, gim bt cc ngha v ca c ng i vi Cng ty; khi xng hoc hy b mt v kin i vi c ng: c ng lin quan khng c quyn biu quyt quyt nh cc vn ny. c) Quyn yu cu hy b quyt nh ca i hi ng c ng :
Trong trng hp ngh quyt ca i hi ng c ng vi phm php lut hoc vi phm nhng quyn li c bn ca c ng, c ng c quyn ngh Cng ty khng thc hin cc ngh quyt theo trnh t, th tc php lut quy nh. Trong thi hn chn mi (90) ngy, k t ngy nhn c bin bn hp i hi ng c ng hoc bin bn kt qu kim phiu ly kin i hi ng c
ng, c ng c quyn yu cu Ta n hoc Trng ti xem xt, hy b quyt nh ca i hi ng c ng trong cc trng hp sau y: + Trnh t v th tc triu tp hp i hi ng c ng khng thc hin ng theo quy nh ca php lut v iu l cng ty; + Trnh t, th tc ra quyt nh v ni dung quyt nh vi phm php lut hoc iu l cng ty. d) Quyn c nhn cc thng tin v Cng ty v quyn xem xt, tra cu danh sch c ng; yu cu Ban kim sot kim tra tng vn c th lin quan n qun l, iu hnh hot ng ca Cng ty: Tt c c ng ca Cng ty u c quyn xem xt, tra cu v trch lc cc thng tin trong danh sch c ng c quyn biu quyt v yu cu sa i thng tin khng chnh xc; xem xt, tra cu, trch lc hoc sao chp iu l cng ty, s bin bn hp i hi ng c ng v cc ngh quyt ca i hi ng c ng. Ch c nhm c ng s hu t mi phn trm (10%) tr ln tng s c phn ph thng c quyn xem xt v trch lc s bin bn hp v cc ngh quyt ca Hi ng qun tr, bo co ti chnh gia nin v hng nm, cc bo co ca Ban Kim sot v yu cu Ban Kim sot kim tra tng vn c th lin quan n qun l, iu hnh hot ng ca Cng ty khi xt thy cn thit. Trng hp c phiu ca Cng ty nim yt trn S giao dch chng khon, c ng c quyn c thng bo y thng tin nh k v bt thng v hot ng ca Cng ty theo quy ch qun tr p dng cho cng ty nim yt. C ng phi tun th quy nh ni b ca Cng ty v th tc cung cp thng tin v ti liu nh sau: Cng ty cung cp ti liu cho c ng kim tra ti tr s trong vng by (07) ngy lm vic, k t ngy nhn c yu cu t c ng. C ng phi thanh ton cho Cng ty chi ph sao chp ti liu. e) Quyn t do chuyn nhng c phn:
Tr cc trng hp b hn ch chuyn nhng theo quy nh ti Lut Doanh nghip, Lut Chng khon, iu l cng ty hoc theo quyt nh ca i hi ng c ng, c ng ph thng c quyn t do chuyn nhng c phn ca m nh ti bt k thi im no vi bt k mc gi no m khng cn c s chp thun ca c quan qun l, Cng ty hoc cc c ng khc.
21
f)
Quyn c u tin mua chng khon:
C ng c quyn c u tin mua c phn mi cho bn ho c chng khon chuyn i trc khi Cng ty cho bn cho bn th ba. Quyn c u tin mua tng ng vi t l c phn ph thng m c ng ang s hu, tr trng hp i hi ng c ng c quyt nh khc. C ng c quyn chuyn quyn u tin mua chng khon ca mnh cho ngi khc hoc c th thc hin ton b hoc mt phn quyn c u tin mua chng khon. g) Quyn yu cu Cng ty mua li c phn:
C ng c quyn yu cu Cng ty mua li ton b hoc mt phn c phn ca mnh nu c ng biu quyt phn i hoc t chi biu quyt quyt nh ca i hi ng c ng v cc vn : thay i quyn, ngha v ca c ng quy nh ti iu l cng ty hoc t chc li Cng ty. Yu cu mua li c phn phi lp bng vn bn, trong nu r tn, a ch ca c ng, s lng tng loi c phn m c ng ang nm gi, gi d nh bn, l do yu cu Cng ty mua li. Yu cu ny phi c gi n Cng ty trong vng mi (10) ngy lm vic, k t ngy i hi ng c ng thng qua quyt nh v cc vn nu trn. Hi ng qun tr xc nh mc gi mua li theo quy nh ca Lut Doanh nghip. Trng hp khng tha thun c v gi th c ng c th bn c phn cho ngi khc hoc cc bn c th yu cu mt t chc nh gi chuyn nghip nh gi. Cng ty gii thiu t nht ba (03) t chc nh gi chuyn nghip c ng la chn. Quyt nh ca t chc nh gi s l quyt nh cui cng. Thi hn mua li c phn thc hin theo quy nh ca Lut Doanh nghip. h) Quyn c nhn ti sn khi thanh l Cng ty:
N u Cng ty gii th hoc ph sn, c ng c quyn c nhn mt phn ti sn cn li tng ng vi s c phn gp vn vo Cng ty sau khi Cng ty thanh ton y cho cc ch n. Th t thanh ton cc khon n v phn chia ti sn cn li cho cc c ng thc hin theo quy nh ca php lut.
22
i)
Quyn khi kin nhn danh Cng ty:
C ng c quyn yu cu ta n hy b quyt nh ca i hi ng c ng nu quyt nh tri vi quy nh ca php lut hin hnh. C ng hoc nhm c ng s hu t mt phn trm (1%) tr ln tng s c phn ph thng trong thi hn t nht su (06) thng lin tc c quyn yu cu Ban Kim sot khi kin trch nhim dn s i vi thnh vin Hi ng qun tr, Tng Gim c trong cc trng hp sau: + Thnh vin Hi ng qun tr, Tng Gim c khng thc hin ng cc quyn v nhim v c giao; khng thc hin hoc thc hin khng y , khng kp thi quyt nh ca Hi ng qun tr; thc hin cc quyn v nhim v c giao tri vi quy nh ca php lut, iu l cng ty hoc ngh quyt ca i hi ng c ng; + Thnh vin Hi ng qun tr, Tng Gim c s dng thng tin, b quyt, c hi kinh doanh ca Cng ty, lm dng a v, chc v v ti sn ca Cng ty t li hoc phc v cho li ch ca t chc, c nhn khc; Trng hp Ban Kim sot khng khi kin theo yu cu th c ng hoc nhm c ng yu cu khi kin c quyn trc tip khi kin thnh vin Hi ng qun tr, Tng Gim c. Trnh t, th tc khi kin c thc hin theo quy nh ca php lut v t tng dn s. j) Quyn c nhn c tc:
Mc chi tr c tc, hnh thc tr c tc cho c ng do i hi ng c ng quyt nh nhng mc chi tr c tc khng c cao hn mc m Hi ng qun tr kin ngh. k) Quyn triu tp hp i hi ng c ng:
C ng hoc nhm c ng s hu t nm phn trm (5%) tng s c phn ph thng trong thi hn t nht su (06) thng lin tc c quyn triu tp hp i hi ng c ng trong cc trng hp sau: Hi ng qun tr vi phm nghim trng quyn ca c ng, ngha v ca ngi qun l hoc ra quyt nh vt qu thm quyn c giao. Nhim k ca Hi ng qun tr vt qu su (06) thng m cha bu c Hi ng qun tr mi thay th.
23
l)
Quyn c ngi vo Hi ng qun tr v Ban kim sot:
C ng hoc nhm c ng c quyn c ngi vo Hi ng qun tr v Ban Kim sot theo quy nh ti iu 29 ca iu l ny. m) Cc quyn khc theo php lut hin hnh. 2. Quyn ca c ng s hu c phn u i biu quyt:
Biu quyt cc vn thuc thm quyn ca i hi ng c ng vi s phiu biu quyt theo quy nh ti im b khon 4 iu 11 ca iu l ny. Cc quyn khc nh c ng ph thng, ngoi tr quyn chuyn nhng c phn u i biu quyt cho ngi khc. 3. Quyn ca c ng s hu c phn u i c tc: Nhn c tc theo quy nh ti im c khon 4 iu 11 ca iu l ny.
Trng hp Cng ty gii th hoc ph sn, c nhn li mt phn ti sn cn li tng ng vi s c phn gp vn vo Cng ty sau khi Cng ty thanh ton ht cc khon n v c phn u i hon li. Cc quyn khc nh c ng ph thng, tr quyn biu quyt, quyn d hp i hi ng c ng, quyn c ngi vo Hi ng qun tr v Ban Kim sot. 4. Quyn ca c ng s hu c phn u i hon li:
c Cng ty hon li vn gp theo quy nh ti im d khon 4 iu 11 ca iu l ny. Khi Cng ty gii th hoc ph sn, c nhn li mt phn ti sn cn li tng ng vi s c phn gp vn vo Cng ty, sau khi Cng ty thanh ton ht cc khon n. Cc quyn khc nh c ng ph thng, tr quyn biu quyt, quyn d hp i hi ng c ng, quyn c ngi vo Hi ng qun tr v Ban Kim sot. iu 17. Ngha v ca c ng 1. Thanh ton y , ng hn s c phn ng k mua v chu trch nhim v cc khon n v ngha v ti sn khc ca Cng ty trong phm vi s vn gp vo Cng ty. Khng c rt vn gp ra khi Cng ty di mi hnh thc, tr trng hp c Cng ty hoc ngi khc mua li c phn theo quy nh
24
ca php lut. Nu c c ng rt mt phn hoc ton b vn c phn gp tri vi quy nh ti khon ny th thnh vin Hi ng qun tr v Ngi i din theo php lut ca Cng ty phi cng lin i chu trch nhim v cc khon n v ngha v ti sn khc ca Cng ty trong phm vi gi tr c phn b rt; 2. 3. Tun th iu l v Quy ch qun l ni b ca Cng ty; Chp hnh quyt nh ca i hi ng c ng, Hi ng qun tr;
4. C ng s hu t mi phn trm (10%) tr ln vn iu l ca Cng ty th c ng v ngi c lin quan khng c s hu trn nm phn trm (5%) c phn hoc phn vn gp ca mt cng ty chng khon khc. Khng c li dng u th ca mnh gy tn hi n quyn v li ch ca Cng ty v cc c ng khc. 5. Chu trch nhim c nhn khi nhn danh Cng ty di mi hnh thc thc hin mt trong cc hnh vi sau y: Vi phm php lut;
Tin hnh kinh doanh v cc giao dch khc t li hoc phc v li ch ca t chc, c nhn khc; Thanh ton cc khon n cha n hn trc nguy c ti chnh c th xy ra i vi Cng ty. 6. Cc ngha v khc:
Cung cp a ch chnh xc khi ng k mua c phn v thc hin cc ngha v khc theo quy nh ca php lut hin hnh; C ng ln phi thng bo y , kp thi cho Cng ty v thc hin ngha v cng b thng tin theo quy nh ca php lut v chng khon; Ngha v khc theo php lut hin hnh.
iu 18. S ng k c ng 1. Cng ty phi lp v lu gi s ng k c ng t khi c cp Giy php thnh lp v ho t ng. 2. S ng k c ng phi c cc ni dung ch yu theo quy nh ca Lut Doanh nghip. 3. 4. Hnh thc ca s ng k c ng: c vn bn v tp d liu in t. S ng k c ng c lu gi ti c tr s chnh ca Cng ty v
25
Trung tm Lu k Chng khon V it Nam). 5. Ch tch Hi ng qun tr phi chu trch nhim trong vic xc nhn ng k c phn cho c ng mt cch y , kp thi. ng thi, chu trch nhim lu gi s ng k v m bo tnh chnh xc ca s ng k, trnh mi tn hi gy ra cho c ng hoc b n th ba do ngha v ni trn khng c thc hin. Trng hp c s khc bit gia d liu trn s ng k lu gi ti Cng ty vi d liu ng k ti Trung tm Lu k Chng khon th d liu do Trung tm Lu k Chng khon lu tr s c hiu lc. iu 19. Chng ch c phiu 1. C ng ca Cng ty c cp chng ch hoc chng nhn c phiu tng ng vi s c phn v loi c phn s hu, tr trng hp quy nh ti kho n 7 iu ny. 2. Chng ch c phiu phi c du ca Cng ty v ch k ca Ngi i din theo php lut ca Cng ty. Chng ch c phiu phi ghi r s lng v loi c phiu m c ng nm gi, h tn ngi nm gi (nu l c phiu ghi danh) v cc thng tin khc theo quy nh ca Lut Doanh nghip. Mi chng ch c phiu ghi danh ch i din cho mt loi c phn. 3. Trong thi hn mi lm ngy (15) ngy, k t ngy np y h s ngh chuyn quyn s hu c phn theo quy nh ca Cng ty hoc trong thi hn hai (02) thng (hoc theo iu khon pht hnh quy nh) k t ngy thanh ton y tin mua c phn theo phng n pht hnh c phiu ca Cng ty, ngi s hu c phn s c cp chng ch c phiu m khng phi tr cho Cng ty bt k mt khon ph no. 4. Trng hp ch chuyn nhng mt phn trong s c phn ghi danh trong mt chng ch c phiu ghi danh, chng ch c s b hy b v chng ch mi ghi nhn s c phn cn li s c Cng ty cp min ph. 5. Trng hp chng ch c phiu ghi danh b ty xa, hng hoc mt, b tiu hy, ngi s hu c phiu ghi danh c th yu cu Cng ty cp li chng ch c phiu mi vi iu kin phi a ra bng chng v vic s hu c phn v phi thanh ton mi chi ph lin quan. 6. Ngi s hu chng ch c phiu v danh phi t chu trch nhim v vic bo qun chng ch. Cng ty khng chu trch nhim trong cc trng hp chng ch b mt hoc b s dng vi mc ch la o.
26
7. Cng ty c th pht hnh c phn ghi danh khng theo hnh thc chng ch. Hi ng qun tr c th ban hnh vn bn quy nh cho php cc c phn ghi danh (theo hnh thc chng ch hoc khng chng ch) c chuyn nhng m khng bt buc phi c vn bn chuyn nhng theo quy nh ca Lut Doanh nghip, php lut v chng khon v th trng chng khon v iu l ny. iu 20. Chng ch chng khon khc Chng ch tri phiu hoc cc chng ch chng khon khc ca Cng ty (tr cc th cho bn, cc chng ch tm thi v cc ti liu tng t) c pht hnh c du v ch k mu ca i din theo php lut ca Cng ty. Chng III QU N TR, IU HNH CNG TY iu 21. B my qun tr iu hnh ca Cng ty 1. 2. 3. 4. i hi ng c ng. Hi ng qun tr. Ban Tng Gim c. Ban Kim sot.
I.
i hi ng c ng
iu 22. Thm quyn ca i hi ng c ng 1. i hi ng c ng gm tt c cc c ng c quyn biu quyt, l c quan c thm quyn cao nht ca Cng ty. 2. a) Quyn v nhim v ca i hi ng c ng i hi ng c ng thng nin c quyn tho lun v thng qua:
(i) Bo co ti chnh nm c kim ton; (ii) Bo co ca Hi ng qun tr; (iii) Bo co ca Ban kim sot; (iv) K hoch pht trin ngn hn v di hn ca Cng ty. b) i hi ng c ng thng nin v bt thng thng qua cc quyt nh v cc vn sau:
27
(i) Thng qua nh hng pht trin ca Cng ty; (ii) Thng qua cc bo co ti chnh nm; (iii) Mc c tc thanh ton hng nm cho mi loi c phn ph hp vi Lut Doanh nghip v cc quyn gn lin vi loi c phn . Mc c tc ny khng cao hn mc m Hi ng qun tr ngh sau khi tham kho kin cc c ng ti i hi ng c ng; (iv) S lng thnh vin ca Hi ng qun tr; (v) La chn cng ty kim ton; (vi) Bu, min nhim, bi nhim v thay th th nh vin Hi ng qun tr v Ban kim sot; (vii) Tng s tin th lao ca cc thnh vin H i ng qun tr v Bo co tin th lao ca Hi ng qun tr; (viii) B sung v sa i iu l Cng ty, tr trng hp iu chnh vn iu l do bn thm c phn mi trong phm vi s lng c phn c quyn cho bn theo quy nh ti iu l ny; (ix) Quyt nh vic tng, gim vn iu l ca Cng ty; (x) Loi c phn v s lng c phn mi c pht hnh i vi mi loi c phn v vic chuyn nhng c phn ca thnh vin sng lp trong vng ba nm u tin k t ngy thnh lp; (xi) Chia, tch, hp nht, sp nhp hoc chuyn i Cng ty; (xii) T chc li v gii th (thanh l) Cng ty v ch nh ngi thanh l; (xiii) Kim tra v x l cc vi phm ca Hi ng qun tr hoc Ban kim sot gy thit hi cho Cng ty v cc c ng ca Cng ty; (xiv) Quyt nh giao dch bn ti sn Cng ty hoc chi nhnh hoc giao dch mua c gi tr t 50% tr ln tng gi tr ti sn ca Cng ty v cc chi nhnh ca Cng ty c ghi trong bo co ti chnh gn nht c kim ton; (xv) Cng ty mua li hn 10% mt loi c phn pht hnh; (xvi) Vic Tng G im c ng thi lm Ch tch Hi ng qun tr; (xvii) Cng ty hoc cc chi nhnh ca Cng ty k kt hp ng vi nhng ngi c quy nh ti Khon 1 iu 120 Lut Doanh nghip vi gi tr bng hoc ln hn 20% tng gi tr ti sn ca Cng ty v cc chi nhnh ca Cng ty
28
c ghi trong bo co ti chnh gn nht c kim ton; (xviii) Cc vn khc theo quy nh ca iu l ny v cc quy ch khc ca Cng ty. 3. C ng khng c tham gia b phiu trong cc trng hp sau y:
a) Thng qua cc hp ng quy nh ti im xvii Khon 2 iu 22 khi c ng hoc ngi c lin quan ti c ng l mt bn ca hp ng; b) Vic mua li c phn ca c ng hoc ca ngi c lin quan ti c ng tr trng hp vic mua li c phn c thc hin theo t l s hu ca tt c cc c ng hoc vic mua li c thc hin thng qua khp lnh hoc cho mua cng khai trn S giao dch chng khon. 4. Tt c cc ngh quyt v cc vn c a vo chng trnh hp phi c a ra tho lun v biu quyt ti i hi ng c ng. iu 23. Cc i din c u quyn 1. Cc c ng c quyn tham d i hi ng c ng theo lut php c th u quyn cho i din ca mnh tham d. 2. C ng l t chc c quyn c mt hoc mt s ngi i din theo y quyn thc hin cc quyn c ng ca mnh theo quy nh ca php lut. T chc l c ng c s hu t nht mi phn trm (10%) tng s c phn ph thng c quyn y quyn ti a ba (03) ngi tham d hp i hi ng c ng. 3. Trng hp c ng c hn mt (01) ngi i din theo y quyn th phi xc nh c th s c phn v s phiu bu ca mi ngi i din. 4. Vic c, chm dt hoc thay i ngi i din theo u quyn u phi thng bo b ng vn bn n Cng ty. Ni dung v thi hn thng bo thc hin theo quy nh ca Lut Doanh nghip. 5. Vic y quyn cho ngi i din d hp i hi ng c ng phi lp thnh vn bn theo mu ca Cng ty v phi c ch k theo quy nh sau y: a) Trng hp c ng c nhn l ngi y quyn th giy y quyn phi c ch k ca c ng v ngi c y quyn d hp; b) Trng hp ngi i din theo y quyn ca c ng l t chc l ngi y quyn th giy y quyn phi c ch k ca ngi i din theo y quyn, ngi i din theo php lut ca c ng v ngi c y quyn d hp; c) Trong trng hp khc th giy y quyn phi c ch k ca ngi i
29
din theo php lut ca c ng v ngi c y quyn d hp. Ngi c y quyn d hp i hi ng c ng phi np vn bn y quyn trc khi vo phng hp. 6. Trng hp lut s thay mt cho ngi y quyn k giy ch nh i din, vic ch nh i din trong trng hp ny ch c coi l c hiu lc nu giy ch nh i din c xut trnh cng vi giy y quyn cho lut s hoc bn sao hp l ca giy y quyn (nu trc cha ng k vi Cng ty). 7. Tr trng hp quy nh ti Khon 6 iu 23, phiu biu quyt ca ngi c y quyn d hp trong phm vi c y quyn vn c hiu lc khi c mt trong cc trng hp sau y: a) Ngi y quyn cht, b hn ch nng lc hnh vi dn s hoc b mt nng lc hnh vi dn s; b) c) quyn. Ngi y quyn hy b vic ch nh y quyn; Ngi y quyn hy b thm quyn ca ngi thc hin vic y
iu khon ny khng p d ng trong trng hp Cng ty nhn c thng bo v mt trong cc s kin trn trc gi khai mc cuc hp i hi ng c ng hoc trc khi cuc hp c triu tp li. iu 24. Thay i cc quyn 1. Vic thay i hoc hy b cc quyn c bit gn lin vi mt loi c phn u i c hiu lc khi c c ng nm gi t nht su mi lm phn trm (65%) c phn ph thng tham d hp thng qua ng thi c c ng nm gi t nht b y mi lm phn trm (75%) quyn biu quyt ca loi c phn u i ni trn biu quyt thng qua. Vic t chc cuc hp ca cc c ng nm gi mt loi c phn u i thng qua vic thay i quyn nu trn ch c gi tr khi c ti thiu hai (02) c ng (hoc i din c y quyn ca h) v nm gi ti thiu mt phn ba (1/3) gi tr mnh gi ca cc c phn loi pht hnh. Trng hp khng c s i biu nh nu trn th cuc hp c t chc li trong vng ba mi (30) ngy sau v nhng ngi nm gi c phn thuc loi (khng ph thuc vo s lng ngi v s c phn) c mt trc tip hoc thng qua i din c u quyn u c coi l s lng i biu yu cu. Ti cc cuc hp ca c ng nm gi c phn u i nu trn, nhng ngi nm gi c phn thuc loi c mt trc tip hoc qua ngi i din c th yu cu
30
b phiu kn. Mi c phn cng loi c quyn biu quyt ngang bng nhau ti cc cuc hp nu trn. 2. Th tc tin hnh cc cuc hp ring bit nh vy c thc hin tng t vi cc quy nh ti iu 27 v iu 30 iu l ny. 3. Tr khi cc iu khon pht hnh c phn quy nh khc, cc quyn c bit gn lin vi cc loi c phn c quyn u i i vi mt s hoc tt c cc vn lin quan n vic phn phi li nhun hoc ti sn ca Cng ty khng b thay i khi Cng ty pht hnh thm cc c phn cng loi. iu 25. Triu tp hp i hi ng c ng 1. S lng, thi gian, cch thc t chc, a im hp:
a) i hi ng c ng hp thng nin t nht mi nm mt (01) ln hoc hp bt thng. i hi ng c ng thng nin khng c t chc di hnh thc ly kin bng vn bn. a im hp i hi ng c ng phi trn lnh th Vit Nam. b) Cuc hp i hi ng c ng thng nin c t chc trong thi hn bn (04) thng k t ngy kt thc nm ti chnh. Trng hp khng t chc hp c theo thi hn nu trn, Cng ty phi bo co UBCK v t chc hp i hi ng c ng thng nin trong thi hn hai (02) thng tip theo. 2. Thm quyn triu tp hp i hi ng c ng:
Hi ng qun tr c trch nhim triu tp hp i hi ng c ng. Trng hp Hi ng qun tr khng triu tp hp i hi ng c ng nh quy nh th Ch tch Hi ng qun tr phi chu trch nhim trc php lut v phi bi thng thit hi pht sinh i vi Cng ty. 3. a) Cc trng hp phi triu tp hp i hi ng c ng bt thng: Hi ng qun tr xt thy cn thit v li ch ca Cng ty;
b) Bng cn i k ton nm, cc bo co su (06) thng hoc qu hoc bo co kim ton ca nm ti chnh phn nh vn ch s hu b mt mt na (1/2) so vi s u k; c) Khi s thnh vin ca Hi ng qun tr t hn s thnh vin m lut php quy nh hoc t hn mt na s thnh vin quy nh trong iu l; d) Theo yu cu ca c ng hoc nhm c ng quy nh ti im k khon 1 iu 16 ca iu l ny yu cu triu tp i hi ng c ng bng vn bn.
31
Yu cu triu tp i hi ng c ng phi nu r l do v m c ch cuc hp, c ch k ca cc c ng lin quan hoc vn bn yu cu c lp thnh nhiu bn, trong mi bn phi c ch k ca ti thiu mt c ng c lin quan; e) Ban kim sot yu cu triu tp cuc hp nu Ban kim sot c l do tin tng rng cc thnh vin Hi ng qun tr hoc cn b qun l cp cao vi phm nghim trng cc ngha v ca h theo iu 119 Lut Doanh nghip hoc Hi ng qun tr hnh ng hoc c nh hnh ng ngoi phm vi quyn hn ca mnh; f) Cc trng hp khc theo iu l ny v php lut hin hnh.
4. Thi hn triu tp i hi ng c ng bt thng thc hin theo quy nh ca php lut. Nu Hi ng qun tr khng triu tp hp i hi ng c ng bt thng th Ban Kim sot thay th Hi ng qun tr triu tp hp. Trng hp Ban Kim sot khng triu tp hp i hi ng c ng theo quy nh th Trng Ban kim sot phi chu trch nhim trc php lut v phi bi thng thit hi pht sinh i vi Cng ty, ng thi c ng hoc nhm c ng quy nh ti im k khon 1 iu 16 ca iu l ny c quyn triu tp hp i hi ng c ng. a) Hi ng qun tr phi triu tp hp i hi ng c ng trong thi hn ba mi (30) ngy k t ngy s thnh vin Hi ng qun tr cn li nh quy nh ti im c Khon 3 iu 25 hoc nhn c yu cu quy nh ti im d v im e Khon 3 iu 25; b) Trng hp Hi ng qun tr khng triu tp hp i hi ng c ng theo quy nh ti im a Khon 4 iu 25 th trong thi hn ba mi (30) ngy tip theo, Ban kim sot phi thay th Hi ng qun tr triu tp hp i hi ng c ng theo quy nh Khon 5 iu 97 Lut Doanh nghip; c) Trng hp Ban kim sot khng triu tp hp i hi ng c ng theo quy nh ti im b Khon 4 iu 25 th trong thi hn ba mi (30) ngy tip theo, c ng, nhm c ng c yu cu quy nh ti im d Khon 3 iu ny c quyn thay th Hi ng qun tr, Ban kim sot triu tp hp i hi ng c ng theo quy nh Khon 6 iu 97 Lut Doanh nghip. Trong trng hp ny, c ng hoc nhm c ng triu tp hp i hi ng c ng c quyn ngh c quan ng k kinh doanh gim st trnh t, th tc triu tp, tin hnh hp v ra quyt nh ca i hi ng c ng. Tt c chi ph cho vic triu tp v tin hnh hp i hi ng c ng c cng ty hon li.
Chi ph ny khng bao gm nhng chi ph do c ng chi tiu khi tham d i h i ng c ng, k c chi ph n v i li. iu 26. Chng trnh v ni dung hp i hi ng c ng 1. a) i hi ng c ng thng nin tho lun v thng qua cc vn sau: Bo co ti chnh nm c kim ton;
b) Bo co ca Hi ng qun tr v nh gi thc trng cng tc qun l kinh doanh Cng ty; c) Bo co ca Ban Kim sot v qun l Cng ty ca Hi ng qun tr, Ban Tng Gim c; d) Mc chi tr c tc i vi tng loi c phn; e) f) g) Tng mc th lao tr cho Hi ng qun tr, Ban Kim sot; K hoch pht trin ngn hn v di hn ca Cng ty; Cc vn khc theo iu l ny v php lut hin hnh.
2. Ngi triu tp hp i hi ng c ng phi thc hin nhng nhim v sau y: a) Lp danh sch c ng c quyn d hp i hi ng c ng khi c quyt nh triu tp hp v lp xong chm nht ba mi (30) ngy trc ngy khai mc hp i hi ng c ng. Cung cp thng tin v gii quyt khiu ni lin quan n danh sch c ng; b) Lp chng trnh v ni dung cuc hp, chun b cc ti liu lin quan n ni dung cuc hp; c) Xc nh thi gian v a im cuc hp;
d) G i thng bo mi hp cho tt c cc c ng c quyn d hp. Thng bo hp i hi ng c ng phi bao gm chng trnh hp v cc thng tin c bn v cc vn s c tho lun v biu quyt ti cuc hp. Thng bo hp i hi ng c ng c gi cho tt c cc c ng ng thi cng b trn phng tin thng tin ca S giao dch chng khon (i vi cc cng ty nim yt hoc ng k giao dch), trn trang thng tin in t (website) ca cng ty. Thng bo hp i hi ng c ng phi c gi t nht mi lm (15) ngy trc ngy hp i hi ng c ng, (tnh t ngy m thng bo c gi hoc chuyn i mt cch hp l, c tr cc ph hoc c b vo
33
hm th). Chng trnh hp i hi ng c ng, cc ti liu lin quan n cc vn s c biu quyt ti i hi c gi cho cc c ng hoc/v ng trn trang thng tin in t ca Cng ty. Trong trng hp ti liu khng c gi km thng bo hp i hi ng c ng, thng bo mi hp phi nu r a ch trang thng tin in t cc c ng c th tip cn. 3. C ng hoc nhm c ng quy nh ti im k khon 1 iu 16 ca iu l ny c quyn xut cc vn a vo chng trnh hp i hi ng c ng. xut phi c lm bng vn bn v gi cho Cng ty t nht ba (03) ngy lm vic trc ngy khai mc i hi ng c ng. xut phi bao gm h v tn c ng, s lng v lo i c phn ngi nm gi, v ni dung ngh a vo chng trnh hp. Ngi triu tp hp i hi ng c ng c quyn t chi nhng xut ny trong cc trng hp sau: a) xut c gi n khng ng thi hn hoc khng , khng ng ni dung; b) C ng v nhm c ng khng nm gi s c phn ph thng nh quy nh ti im k khon 1 iu 16 iu l ny; c) V n , ni dung xut khng thuc phm vi thm quyn, nhim v ca i hi ng c ng. 4. Hi ng qun tr phi chun b d tho ngh quyt cho tng vn trong chng trnh hp. iu 27. iu kin tin hnh hp i hi ng c ng 1. Cuc hp i hi ng c ng c tin hnh khi c s c ng d hp i din t nht su mi lm phn trm (65%) tng s c phn c quyn biu quyt. 2. Trng hp cuc hp ln th nht khng iu kin tin hnh theo quy nh ti khon 1 iu ny th c triu tp hp ln th hai trong thi hn ba mi (30) ngy, k t ngy d nh hp ln th nht. Cuc hp ca i hi ng c ng triu tp ln th hai c tin hnh khi c s thnh vin tham d l cc c ng v nhng ngi i din c y quyn d hp i din t nht nm mi mt phn trm (51%) tng s c phn c quyn biu quyt. 3. Trng hp cuc hp triu tp ln th hai khng iu kin tin hnh theo quy nh ti khon 2 iu ny th c triu tp hp ln th ba trong thi hn hai mi (20) ngy, k t ngy d nh hp ln th hai. Trong trng hp ny,
34
cuc hp ca i hi ng c ng c tin hnh khng ph thuc vo s c ng hay i din y quyn tham d v c coi l hp l v c quyn quyt nh tt c cc vn d kin c ph chun ti i hi ng c ng ln th nht.. 4. C ng c th tham d i hi ng c ng theo mt trong cc hnh thc sau y: a) Trc tip tham d hp i hi ng c ng;
b) G i phiu biu quyt bng th m bo n Hi ng qun tr chm nht mt (01) ngy trc khi khai mc cuc hp. Trong trng hp ny, Trng ban kim phiu ca i hi ng c ng c quyn m phiu biu quyt ca c ng ti cuc hp i hi ng c ng; c) y quyn cho ngi khc d hp i hi ng c ng. Trng hp c ng l t chc khng c ngi i din theo y quyn theo quy nh ti khon 3 iu 96 ca Lut Doanh nghip v iu 23 ca iu l ny th c php y quyn cho ngi khc d hp i hi ng c ng. iu 28. Th thc tin hnh hp i hi ng c ng 1. Vo ngy t chc i hi ng c ng, Cng ty phi thc hin th tc ng k c ng v phi thc hin vic ng k cho n khi cc c ng c quyn d hp c mt ng k ht. 2. Khi tin hnh ng k c ng, Cng ty cp cho tng c ng hoc i din c u quyn c quyn biu quyt mt th biu quyt, trn ghi s ng k, h v tn ca c ng, h v tn i din c y quyn v s phiu biu quyt ca c ng . Khi tin hnh biu quyt ti i hi, s th tn thnh ngh quyt c thu trc, s th phn i ngh quyt c thu sau, cui cng m tng s phiu tn thnh hay phn i quyt nh. Tng s phiu tn thnh, phn i, b phiu trng hoc khng hp l tng vn c Ch ta thng bo ngay sau khi tin hnh biu quyt vn . 3. Chng trnh v ni dung hp phi c i hi ng c ng thng qua ngay trong phin khai mc. Chng trnh h p phi xc nh r v chi tit thi gian i vi tng vn trong ni dung chng trnh. 4. C ng hoc ngi c y quyn d hp n sau khi cuc hp khai mc c ng k d hp v c quyn tham gia biu quyt ngay sau khi ng k xong. Ch ta khng c ngha v dng cuc hp nhng ngi n mun ng k. Trong trng hp ny, hiu lc ca nhng biu quyt tin hnh trc
35
khng b nh hng. 5. Ch ta, Th k v Ban kim phiu ca cuc hp i hi ng c ng c quy nh nh sau: a) Ch tch Hi ng qun tr lm Ch ta cc cuc hp do Hi ng qun tr triu tp. Trng hp Ch tch vng mt hoc tm thi mt kh nng lm vic th cc thnh vin cn li bu mt ngi trong s h lm Ch ta cuc hp. Trng hp khng c ngi c th lm Ch ta th thnh vin H i ng qun tr c chc v cao nht iu khin i hi ng c ng bu Ch ta cuc hp trong s nhng ngi d hp v ngi c s phiu bu cao nht s lm Ch ta cuc hp. Trong cc trng hp khc, ngi k tn triu tp hp i hi ng c ng iu khin i hi ng c ng bu Ch ta cuc hp v ngi c s phiu bu cao nht lm Ch ta cuc hp; b) Ch ta c mt ngi lm Th k, lp bin bn hp i hi ng c ng; c) i hi ng c ng bu Ban kim phiu (gm 03 ngi) theo ngh ca Ch ta cuc hp. 6. Ch ta l ngi c quyn quyt nh v trnh t, th tc v cc s kin pht sinh ngoi chng trnh ca i hi ng c ng. 7. Ch ta v Th k ca cuc hp i hi ng c ng c quyn thc hin cc bin php cn thit iu khin cuc hp mt cch hp l, c trt t, ng theo chng trnh c thng qua v phn nh c mong mun ca a s ngi d hp. 8. Ngi triu tp hp i hi ng c ng c quyn sau:
a) Yu cu tt c ngi d hp kim tra an ninh hoc phc tng cc bin php an ninh khc; b) Yu cu c quan c thm quyn duy tr trt t cuc hp; trc xut nhng ngi khng tun th quyn iu hnh ca Ch ta, c gy ri trt t, ngn cn tin trnh bnh thng ca cuc hp hoc khng tun th cc yu cu v kim tra an ninh ra khi cuc hp i hi ng c ng. 9. Ch ta c quyn hon cuc hp i hi ng c ng c s ngi ng k d hp theo quy nh n mt thi im khc (thi gian hon ti a khng qu ba (03) ngy k t ngy d nh khai mc cuc hp) hoc thay i a im
36
hp trong trng cc trng hp sau y: a) a im hp khng c ch ngi thun tin cho tt c ngi d hp;
b) C ngi d hp c hnh vi cn tr, gy ri trt t, gy nguy c lm cho cuc hp khng c tin hnh mt cch cng bng v hp php; c) Trng hp i hi ng c ng b hon hoc tm dng tri vi quy nh nu ti im a, b khon ny, i hi ng c ng bu mt ngi trong s nhng ngi d hp thay th Ch ta iu hnh cuc hp. Hiu lc ca cc biu quyt ti cuc hp khng b nh hng bi s kin ny. 10. Hi ng qun tr, sau khi xem xt mt cch cn trng, c th tin hnh cc bin php c Hi ng qun tr cho l thch hp : a) b) c) B tr ch ngi ti a im hp i hi ng c ng; Bo m an ton cho mi ngi c mt ti cc a im hp; To iu kin cho c ng tham d (hoc tip tc tham d) i hi.
Hi ng qun tr c ton quyn thay i nhng bin php nu trn v p dng tt c cc bin php nu Hi ng qun tr thy cn thit. Cc bin php p dng c th l cp giy vo ca hoc s dng nhng hnh thc la chn khc. 11. Trong trng hp ti i hi ng c ng c p dng cc bin php nu trn, Hi ng qun tr khi xc nh a im i hi c th: a) Thng bo i hi c tin hnh ti a im ghi trong thng bo v ch ta i hi c mt ti (a im chnh ca i hi); b) B tr, t chc nhng c ng hoc i din c u quyn khng d hp c theo iu khon ny hoc nhng ngi mun tham gia a im khc vi a im chnh ca i hi c th ng thi tham d i hi; Thng bo v vic t chc i hi khng cn nu chi tit nhng bin php t chc theo iu khon ny. 12. Trong iu l ny (tr khi hon cnh yu cu khc), mi c ng c coi l tham gia i hi a im chnh ca i hi. iu 29. Bu dn phiu 1. Trc v trong cuc hp i hi ng c ng, cc c ng c quyn cng nhau lp nhm c v dn phiu bu cho ngi h c. 2. S lng ng c vin m mi nhm c quyn c ph thuc vo s
37
lng ng c vin do i hi quyt nh v t l s hu c phn ca mi nhm, c th nh sau: a) C ng hoc nhm c ng s hu t nm phn trm (5%) n di mi phn trm (10%) trn tng s c phn c quyn biu quyt c c ti a mt (01) ng c vin vo Hi ng qun tr v mt (01) ng c vin vo Ban Kim sot; b) C ng hoc nhm c ng s hu t mi phn trm (10%) n di ba mi phn trm (30%) trn tng s c phn c quyn biu quyt c c ti a hai (02) ng c vin Hi ng qun tr v hai (02) ng c vin vo Ban Kim sot; c) C ng hoc nhm c ng s hu t ba mi phn trm (30%) n di bn mi phn trm (40%) trn tng s c phn c quyn biu quyt c c ti a ba (03) ng c vin Hi ng qun tr v ba (03) ng c vin vo Ban Kim sot; d) C ng hoc nhm c ng s hu t bn mi phn trm (40%) n di nm mi phn trm (50%) trn tng s c phn c quyn biu quyt c c ti a bn (04) ng vin H i ng qun tr v bn (04) ng c vin vo Ban Kim sot; e) C ng hoc nhm c ng s hu t nm mi phn trm (50%) n di su mi phn trm (60%) trn tng s c phn c quyn biu quyt c c ti a nm (05) ng vin Hi ng qun tr v nm (05) ng c vin vo Ban Kim sot; f) C ng hoc nhm c ng s hu t su mi phn trm (60%) n di by mi phn trm (70%) c c ti a su (06)ng c vin Hi ng qun tr. g) C ng hoc nhm c ng s hu t by mi phn trm 70% n di tm mi phn trm (80%) trn tng s c phn c quyn biu quyt c c ti a by (07) ng vin Hi ng qun tr; h) C ng hoc nhm c ng s hu t tm mi phn trm (80%) n di chn mi phn trm (90%) trn tng s c phn c quyn biu quyt c c ti a tm (08) ng vin Hi ng qun tr. i) C ng hoc nhm c ng s hu t chn mi phn trm (90%) tr ln trn tng s c phn c quyn biu quyt c c s ng c vin Hi
38
ng qun tr. 3. Trng hp s lng ng c vin c c ng, nhm c ng c thp hn s ng c vin m h c quyn c, s ng c vin cn li do Hi ng qun tr hoc Ban Kim sot hoc cc c ng khc c. C ch Hi ng qun tr/Ban kim sot ng nhim c ng vin H i ng qun tr/Ban kim sot phi c cng b r rng v phi c i hi ng c ng thng qua trc khi tin hnh c. 4. Ngi trng c thnh vin Hi ng qun tr hoc thnh vin Ban Kim sot c xc nh theo s phiu bu tnh t cao xung thp, bt u t ng c vin c s phiu bu cao nht cho n khi s thnh vin quy nh ti iu l ny. Trng hp c t hai (02) ng c vin tr ln t cng s phiu bu nh nhau cho thnh vin cui cng ca Hi ng qun tr hoc Ban Kim sot th i hi ng c ng s tin hnh b u li trong s cc ng c vin c s phiu bu ngang nhau ho c la chn theo tiu ch ca quy ch bu c. iu 30. Thng qua quyt nh ca i hi ng c ng 1. i hi ng c ng thng qua cc quyt nh thuc thm quyn bng hnh thc biu quyt ti cuc hp hoc ly kin bng vn bn. 2. Quyt nh ca i hi ng c ng c thng qua ti cuc hp khi c t 65% tr ln tng s phiu bu ca cc c ng c quyn biu quyt c mt trc tip hoc thng qua i din c y quyn c mt ti i hi ng c ng chp thun. i vi cc quyt nh v loi c phn v s lng c phn c quyn cho bn ca tng loi; sa i, b sung iu l cng ty; t chc li, gii th cng ty; giao dch mua, bn ti sn Cng ty hoc cc chi nhnh thc hin c gi tr t 50% tr ln tng gi tr ti sn ca Cng ty tnh theo Bo co ti chnh gn nht c kim ton ca Cng ty th phi c t nht by mi lm phn trm (75%) tng s phiu bu cc c ng c quyn biu quyt c mt trc tip hoc thng qua i din c y quyn c mt ti i hi ng c ng chp thun hoc t nht by mi lm phn trm (75%) tng s phiu bu ca cc c ng c quyn biu quyt chp thun (i vi trng hp ly kin c ng bng vn bn) . 3. Vic biu quyt bu thnh vin H i ng qun tr v Ban Kim sot phi thc hin theo phng thc bu dn phiu, theo mi c ng c tng s phiu biu quyt tng ng vi tng s c phn s hu nhn vi s thnh vin c bu ca Hi ng qun tr hoc Ban Kim sot. C ng c quyn dn ht tng s phiu bu ca m nh cho mt hoc mt s ng c vin.
39
4. Cc quyt nh c thng qua ti cuc hp i hi ng c ng vi s c ng trc tip v u quyn tham d i din mt trm phn trm (100%) tng s c phn c quyn biu quyt l hp php v c hiu lc ngay c khi trnh t v th tc triu tp, ni dung chng trnh hp v th thc tin hnh hp khng c thc hin ng quy nh. 5. Trng hp c ng d hp l ngi c lin quan, khng c quyn biu quyt th ngh quyt ca i hi ng c ng v vn c thng qua khi c t nht nm mi mt phn trm (51%) tng s c phiu c quyn biu quyt thng qua, tng ng theo quy nh ti cc im a v b khon 3 iu 104 Lut Doanh nghip. 6. Hi ng qun tr c quyn ly kin c ng bng vn bn bt c lc no thng qua quyt nh ca i hi ng c ng nu xt thy cn thit v li ch ca Cng ty. Ni dung phiu ly kin, cch thc, th tc gi, nhn phiu, kim phiu, ghi bin bn phi tun th quy nh ti Lut Doanh nghip. 7. Hi ng qun tr phi chun b phiu ly kin, d tho quyt nh ca i hi ng c ng v cc ti liu gii trnh d tho quyt nh. Phiu ly kin km theo d tho quyt nh v ti liu gii trnh phi c gi b ng phng thc bo m n c a ch ng k ca tng c ng. Hi ng qun tr phi m bo gi, cng b ti liu cho cc c ng trong mt thi gian hp l xem xt biu quyt v phi gi t nht mi lm (15) ngy trc ngy ht hn nhn phiu ly kin. 8. Phiu ly kin phi c cc ni dung ch yu sau y:
a) Tn, a ch tr s chnh, s v ngy cp Giy chng nhn ng k doanh nghip, ni ng k kinh doanh ca Cng ty; b) Mc ch ly kin;
c) H, tn, a ch thng tr, quc tch, s Giy chng minh nhn dn, H chiu hoc chng thc c nhn hp php khc ca c ng l c nhn; tn, a ch thng tr, quc tch, s quyt nh thnh lp hoc s ng k kinh doanh ca c ng hoc i din theo u quyn ca c ng l t chc; s lng c phn ca tng loi v s phiu biu quyt ca c ng; d) V n cn ly kin thng qua quyt nh;
e) Phng n biu quyt bao gm tn thnh, khng tn thnh v khng c kin i vi tng vn ly kin;
40
f)
Thi hn phi gi v Cng ty phiu ly kin c tr li;
g) H, tn, ch k ca Ch tch Hi ng qun tr v ngi i din theo php lut ca Cng ty. 9. Phiu ly kin c tr li phi c ch k ca c ng l c nhn, ca ngi i din theo u quyn hoc ngi i din theo php lut ca c ng l t chc. Phiu ly kin gi v Cng ty phi c ng trong phong b dn kn v khng ai c quyn m trc khi kim phiu. Cc phiu ly kin Cng ty nhn c sau thi hn xc nh ti ni dung phiu ly kin hoc b m u khng hp l. 10. Hi ng qun tr kim phiu v lp bin bn kim phiu di s chng kin ca Ban kim sot hoc ca c ng khng nm gi chc v qun l Cng ty. Bin bn kim phiu phi c cc ni dung ch yu sau y: a) Tn, a ch tr s chnh, s v ngy cp Giy chng nhn ng k doanh nghip, ni ng k kinh doanh; b) Mc ch v cc vn cn ly kin thng qua quyt nh;
c) S c ng vi tng s phiu biu quyt tham gia biu quyt, trong phn bit s phiu biu quyt hp l v s biu quyt khng hp l, km theo ph lc danh sch c ng tham gia biu quyt; d) Tng s phiu tn thnh, khng tn thnh v khng c kin i vi tng vn ; e) Cc quyt nh c thng qua;
f) H, tn, ch k ca Ch tch Hi ng qun tr, ngi i din theo php lut ca Cng ty v ca ngi gim st kim phiu. Cc thnh vin Hi ng qun tr v ngi gim st kim phiu phi lin i chu trch nhim v tnh trung thc, chnh xc ca bin bn kim phiu; lin i chu trch nhim v cc thit hi pht sinh t cc quyt nh c thng qua do kim phiu khng trung thc, khng chnh xc. 11. Bin bn kim phiu phi c cng b trn website ca Cng ty trong thi hn hai mi t (24) gi v gi n cc c ng trong vng mi lm (15) ngy, k t ngy kt thc kim phiu. 12. Phiu ly kin c tr li, bin bn kim phiu, ton vn ngh
41
quyt c thng qua v ti liu c lin quan gi km theo phiu ly kin u phi c lu gi ti tr s chnh ca Cng ty. 13. Quyt nh c thng qua theo hnh thc ly kin c ng bng vn bn phi c s c ng i din t nht by mi lm phn trm (75%) tng s c phn c quyn biu quyt chp thun v c gi tr nh quyt nh c thng qua ti cuc hp i hi ng c ng. 14. Quyt nh ca i hi ng c ng phi c thng bo n c ng c quyn d hp i hi ng c ng trong thi hn mi lm (15) ngy, k t ngy quyt nh c thng qua. iu 31. Hiu lc quyt nh ca i hi ng c ng 1. Quyt nh ca i hi ng c ng c hiu lc thi hnh k t ngy thng qua ngh quyt hoc t ngy c hiu lc c ghi r trong ngh quyt. 2. Trng hp quyt nh c thng qua ca i hi ng c ng b c ng, nhm c ng, thnh vin Hi ng qun tr yu cu khi kin hoc trc tip khi kin th quyt nh ny vn tip tc c thi hnh cho n khi Ta n hoc Trng ti c quyt nh khc. iu 32. Yu cu hy b quyt nh ca i hi ng c ng Trong thi hn chn mi (90) ngy, k t ngy nhn c bin bn hp i hi ng c ng hoc bin bn kt qu kim phiu ly kin i hi ng c ng, c ng, thnh vin H i ng qun tr, thnh vin Ban kim sot, Tng gim c c quyn yu cu To n hoc Trng ti xem xt, hy b quyt nh ca i hi ng c ng trong cc trng hp sau y: 1) Trnh t v th tc triu tp hp i hi ng c ng khng thc hin ng theo quy nh ca Lut Doanh nghip v iu l Cng ty. 2) Trnh t, th tc ra quyt nh v ni dung quyt nh vi phm php lut hoc iu l Cng ty. Trng hp quyt nh ca i hi ng c ng b hy b theo quyt nh ca To n hoc Trng ti, ngi triu tp cuc hp i hi ng c ng b hy b c th xem xt t chc li i hi ng c ng theo trnh t, th tc quy nh ti Lut Doanh nghip v iu l ny. iu 33. Bin bn hp i hi ng c ng 1. Cuc hp i hi ng c ng phi c lp bin bn vi y ni
42
dung theo quy nh ca Lut Doanh nghip. Bin bn c vit bng ting Vit, c th c bng ting nc ngoi v c hiu lc php l nh nhau. Bin b n phi c ch k xc nhn ca Ch ta i hi v Th k v c lp theo quy nh ca Lut Doanh nghip v iu l ny. 2. Bin bn hp i hi ng c ng phi lm xong v thng qua trc khi b mc cuc hp. 3. Ch ta v th k cuc hp phi lin i chu trch nhim v tnh trung thc, chnh xc ca ni dung bin bn. Bin b n hp i hi ng c ng phi c cng b trn website ca Cng ty trong thi hn hai mi bn (24) gi v gi n tt c c ng trong thi hn mi lm (15) ngy, k t ngy b mc cuc hp. 4. Bin bn i hi ng c ng c coi l bng chng xc thc v nhng cng vic c tin hnh ti i hi ng c ng tr khi c kin phn i v ni dung bin bn c a ra theo ng th tc quy nh trong vng mi (10) ngy k t khi gi bin bn. 5. Ngi ch tr i hi ng c ng chu trch nhim t chc lu tr cc Bin bn hp i hi ng c ng, ph lc danh sch c ng ng k d hp, vn bn u quyn tham d, ton vn ngh quyt c thng qua v cc ti liu c lin quan gi km theo thng bo mi hp ti tr s chnh ca Cng ty.
II.
Hi ng qun tr
iu 34. Thm quyn ca Hi ng qun tr 1. Hi ng qun tr l c quan qun l ca Cng ty, c ton quyn nhn danh Cng ty quyt nh thc hin cc quyn v ngha v ca Cng ty khng thuc thm quyn ca i hi ng c ng. Hi ng qun tr chu trch nhim m bo hot ng ca Cng ty tun th cc quy nh php lut, iu l v cc quy nh ni b ca Cng ty, i x bnh ng i vi tt c c ng v tn trng li ch ca ngi c quyn li lin quan n Cng ty. 2. Nhim v v quyn hn ca Hi ng qun tr:
a) Quyt nh chin lc, k hoch pht trin trung hn v k hoch kinh doanh v ngn sch hng nm ca Cng ty; b) Xc nh cc mc tiu hot ng trn c s cc mc tiu chin lc c i hi ng c ng thng qua;
43
c) loi;
Kin ngh loi c phn v tng s c phn c quyn cho bn ca tng
d) Quyt nh cho bn c phn mi trong phm vi s c phn c quyn cho bn ca tng loi; quyt nh huy ng thm vn theo hnh thc khc; e) xut vic pht hnh tri phiu chuyn i v cc chng quyn cho php ngi s hu mua c phiu theo mc gi nh trc; f) Quyt nh gi cho bn c phn, tri phiu v cc chng khon chuyn i ca Cng ty trong trng hp c i hi ng c ng y quyn; g) Quyt nh mua li khng qu mi phn trm (10%) tng s c phn pht hnh ca tng loi trong mi mi hai (12) thng; quyt nh phng n cho bn, chia thng c phiu qu theo nhng cch thc ph hp vi quy nh ca php lut; h) Quyt nh phng n u t v d n u t trong thm quyn v gii hn theo quy nh ca Lut Doanh nghip, Lut Chng khon v iu l cng ty; i) Quyt nh gii php pht trin th trng, tip th v cng ngh; thng qua hp ng mua, bn, cho vay v hp ng khc c gi tr bng hoc ln hn nm mi phn trm (50%) tng gi tr ti sn c ghi trong bo co ti chnh gn nht ca Cng ty, tr hp ng, giao dch ca Cng ty vi ngi c lin quan; j) B nhim, min nhim, cch chc, k hp ng, chm dt hp ng i vi Tng Gim c, cc Ph Tng Gim c v cn b qun l quan trng ca Cng ty, quyt nh mc lng v li ch khc ca cc cn b qun l ; c ngi i din theo u quyn thc hin quyn s hu c phn hoc phn vn gp cng ty khc, quyt nh mc th lao v li ch khc ca nhng ngi i din theo y quyn; k) Bo co i hi ng c ng vic Hi ng qun tr b nhim Tng Gim c; l) Gim st, ch o Tng Gim c v ngi qun l ca Cng ty trong iu hnh cng vic kinh doanh hng ngy; m) Quyt nh c cu t chc, quy ch qun l ni b, quyt nh thnh lp cng ty con, chi nhnh, phng giao dch, vn phng i din v gp vn, mua c phn doanh nghip khc trong gii hn quy nh ca php lut v iu l cng ty; n) Duyt chng trnh, ni dung ti liu phc v hp i hi ng c ng, triu tp hp i hi ng c ng hoc ly kin i hi ng c ng thng
qua quyt nh; o) Trnh bo co quyt ton ti chnh hng nm, bo co hot ng ca Hi ng qun tr ln i hi ng c ng; p) Kin ngh mc tr c tc, quyt nh thi hn v th tc tr c tc hoc x l cc khon l pht sinh trong qu trnh kinh doanh; q) Kin ngh vic t chc li, gii th hoc yu cu ph sn Cng ty; r) Thit lp mt quy trnh chun v triu tp hp, b phiu v biu quyt ti cuc hp Hi ng qun tr i hi ng c ng thng qua; trnh t, th tc c, ng c, bu, min nhim v bi nhim thnh vin Hi ng qun tr; xy dng cc quy nh v trnh t, th tc la chn, b nhim, min nhim cn b qun l v quy trnh th tc phi hp hot ng gia Hi ng qun tr vi Ban Kim sot v Ban Tng Gim c; xy dng c ch nh gi hot ng, khen thng v k lut i vi thnh vin H i ng qun tr, Ban Tng Gim c v cc cn b qun l khc; s) Thit lp cc b phn hoc c ngi thc hin kim ton ni b v kim sot ri ro; t) Gii quyt xung t trong Cng ty: Thc hin ngn nga v gii quyt nhng xung t c th pht sinh gia cc c ng v Cng ty. Hi ng qun tr c th b nhim cn b trin khai cc h thng cn thit hoc thnh lp b phn chuyn trch gii quyt xung t trong Cng ty hoc phc v cho mc ch ny; u) Gii quyt cc khiu ni ca Cng ty i vi cn b qun l cng nh quyt nh la chn i din ca Cng ty gii quyt cc vn lin quan ti cc th tc php l i vi cn b qun l ; v) Ph chun cc giao dch nm ngoi phm vi k hoch kinh doanh v ti chnh do Tng Gim c v Ban Tng Gim c trnh (nu c); w) Hi ng qun tr c quyn ph quyt quyt nh ca Tng Gim c v Ban Tng Gim c trong vic tin hnh bt k mt hot ng quy chun no, vi iu kin ph quyt l c c s; 3. a) b) c) Nhng vn sau y phi c Hi ng qun tr ph chun: Thnh lp chi nhnh hoc cc vn phng i din ca Cng ty; Thnh lp cc cng ty con ca Cng ty; Trong phm vi quy nh ti Khon 2 iu 108 Lut Doanh nghip v tr
45
trng hp quy nh ti Khon 3 iu 120 Lut Doanh nghip phi do i hi ng c ng ph chun, Hi ng qun tr ty tng thi im quyt nh vic thc hin, sa i v hu b cc hp ng ln ca Cng ty (bao gm cc hp ng mua, bn, sp nhp, thu tm cng ty v lin doanh); d) Ch nh v bi nhim nhng ngi c Cng ty u nhim l i din thng mi v Lut s ca Cng ty; e) Vic vay n v vic thc hin cc khon th chp, bo m, bo lnh v bi thng ca Cng ty; f) Cc khon u t khng thuc k hoch kinh doanh v ngn sch hoc cc kho n u t vt qu 10% gi tr k hoch v ngn sch kinh doanh hng nm; g) Vic mua hoc bn c phn, phn vn gp ti cc cng ty khc c thnh lp Vit Nam hay nc ngoi; h) Vic nh gi cc ti sn gp vo Cng ty khng phi bng tin lin quan n vic pht hnh c phiu hoc tri phiu ca Cng ty, bao gm vng, quyn s dng t, quyn s hu tr tu, cng ngh v b quyt cng ngh; i) j) Vic cng ty mua hoc thu hi khng qu 10% mi loi c phn; Quyt nh mc gi mua hoc thu hi c phn ca Cng ty;
k) Cc vn kinh doanh hoc giao dch m Hi ng quyt nh cn phi c s chp thun trong phm vi quyn hn v trch nhim ca mnh. 4. Hi ng qun tr thng qua quyt nh bng biu quyt ti cuc hp, ly kin bng vn bn (hoc hnh thc khc do Cng ty quy nh). Mi thnh vin Hi ng qun tr c mt phiu biu quyt. 5. Hi ng qun tr c th y quyn cho Ch tch Hi ng qun tr thc hin mt phn quyn hn v chc nng ca Hi ng qun tr trong thi gian Hi ng qun tr khng t chc cuc hp. Ni dung y quyn phi c xc nh r rng, c th. i vi nhng vn trng yu, lin quan n li ch sng cn ca Cng ty th khng c y quyn cho Ch tch hi ng qun tr quyt nh. 6. Tr khi lut php v iu l quy nh khc, Hi ng qun tr c th u quyn cho nhn vin cp di v cc cn b qun l i din x l cng vic thay mt cho Cng ty. 7. Hi ng qun tr phi bo co i hi ng c ng v hot ng ca
46
mnh, c th l v vic gim st ca Hi ng qun tr i vi Tng gGim c v nhng cn b qun l khc trong nm ti chnh. Trng hp Hi ng qun tr khng trnh bo co cho i hi ng c ng, bo co ti chnh nm ca Cng ty b coi l khng c gi tr v cha c Hi ng qun tr thng qua. 8. Khi thc hin chc nng v nhim v ca mnh, Hi ng qun tr phi tun th ng quy nh ca php lut, iu l cng ty v quyt nh ca i hi ng c ng. Trong trng hp quyt nh do Hi ng qun tr thng qua tri vi quy nh ca php lut hoc iu l cng ty gy thit hi cho Cng ty th cc thnh vin chp thun thng qua quyt nh phi cng lin i chu trch nhim c nhn v phi n b thit hi cho Cng ty; thnh vin phn i thng qua quyt nh ni trn c min tr trch nhim. 9. Trng hp cc ngh quyt c Hi ng qun tr thng qua nhng vi phm php lut, vi phm nguyn tc qun tr v iu l cng ty, cc c ng hoc Ban Kim sot c quyn yu cu Cng ty phi lp tc hy b ngh quyt v cc quyt nh c lin quan. 10. Trong qu trnh thc thi nhim v ca mnh, thnh vin Hi ng qun tr c cc quyn v ngha v sau: a) Quyn ca thnh vin Hi ng qun tr: Quyn c cung cp thng tin:
+ Thnh vin Hi ng qun tr c quyn yu cu thnh vin Ban Tng Gim c v ngi qun l Cng ty cung cp cc thng tin, ti liu v tnh hnh ti chnh, hot ng kinh doanh ca Cng ty v ca cc n v trong Cng ty; + Ngi qun l c yu cu phi cung cp kp thi, y v chnh xc cc thng tin, ti liu theo yu cu ca thnh vin Hi ng qun tr. Quyn c nhn th lao v li ch khc: Cng ty c quyn tr th lao, tin lng cho thnh vin Hi ng qun tr theo kt qu v hiu qu kinh doanh. Th lao, tin lng v li ch khc ca thnh vin Hi ng qun tr c tr theo quy nh sau y: + Thnh vin Hi ng qun tr c hng th lao cng vic v tin thng. Th lao cng vic c tnh theo s ngy cng cn thit hon thnh nhim v ca thnh vin H i ng qun tr v mc th lao mi ngy. Hi ng qun tr d tnh mc th lao cho tng thnh vin theo nguyn tc nht tr hoc chia u trong trng hp khng tha thun c. Tng mc th lao ca Hi ng qun tr
47
do i hi ng c ng quyt nh ti cuc hp thng nin; + Thnh vin Hi ng qun tr c quyn c thanh ton cc chi ph n, , i li v chi ph hp l khc m h chi tr khi thc hin nhim v c giao, bao gm c cc chi ph pht sinh trong vic ti tham d cc cuc hp i hi ng c ng, Hi ng qun tr hoc cc tiu ban ca Hi ng qun tr; + Th lao ca thnh vin Hi ng qun tr c tnh vo chi ph kinh doanh ca Cng ty theo quy nh ca php lut v thu thu nhp doanh nghip v c th hin thnh mc ring trong bo co ti chnh hng nm ca Cng ty v phi bo co i hi ng c ng ti cuc hp thng nin. + Tng s tin tr cho tng thnh vin Hi ng qun tr bao gm th lao, chi ph, hoa hng, quyn mua c phn v cc li ch khc c hng t Cng ty, cng ty con, cng ty lin kt ca Cng ty v cc cng ty khc m thnh vin Hi ng qun tr l i din phn vn gp phi c cng b chi tit trong bo co thng nin ca Cng ty. + Thnh vin Hi ng qun tr nm gi chc v iu hnh hoc thnh vin Hi ng qun tr lm vic ti cc tiu ban ca Hi ng qun tr hoc thc hin nhng cng vic khc m theo Hi ng qun tr l nm ngoi phm vi nhim v thng thng ca mt thnh vin Hi ng qun tr, c th c tr thm tin th lao di dng mt khon tin cng trn gi theo tng ln, lng, hoa hng, phn trm li nhun hoc di hnh thc khc theo quyt nh ca Hi ng qun tr. + Thnh vin Hi ng q un tr c quyn c thanh ton tt c cc chi ph i li, n, v cc khon chi ph hp l khc m h phi chi tr khi thc hin trch nhim thnh vin Hi ng qun tr ca mnh, bao gm c cc chi ph pht sinh trong vic ti tham d cc cuc hp i hi ng c ng, Hi ng qun tr hoc cc tiu ban ca Hi ng qun tr. Quyn khc theo php lut hin hnh.
b) Ngha v ca thnh vin Hi ng qun tr: Thc hin nhim v v quyn hn c giao theo ng quy nh ca Lut Doanh nghip, Lut Chng khon, php lut c lin quan, iu l cng ty v quyt nh ca i hi ng c ng; Thc hin nhim v v quyn hn c giao mt cch trung thc, cn trng nhm bo m li ch hp php ti a ca Cng ty v c ng; Trung thnh vi li ch ca Cng ty v c ng; khng s dng thng tin,
48
b quyt, c hi kinh doanh ca Cng ty, lm dng a v, chc v v ti sn ca Cng ty t li hoc phc v li ch ca t chc, c nhn khc; Tham d y cc cuc hp ca Hi ng qun tr v c kin r rng v cc vn c a ra tho lun ti cuc hp; Thng bo kp thi, y , chnh xc cho Cng ty v cc doanh nghip m thnh vin Hi ng qun tr v ngi c lin quan ca mnh lm ch hoc c c phn, phn vn gp chi phi. Thng bo ny c nim yt ti tr s chnh v chi nhnh ca Cng ty; Cc thnh vin Hi ng qun tr khng c tng lng, tr thng khi Cng ty khng thanh ton cc khon n n hn; ty; iu 35. Thnh phn, nhim k v s lng thnh vin Hi ng qun tr 1. S lng thnh vin Hi ng qun tr ca Cng ty t nht l nm (05) ngi v nhiu nht l mi mt (11) ngi. Ti thiu mt phn hai (1/2) thnh vin Hi ng qun tr phi thng tr Vit Nam. C cu Hi ng qun tr phi m bo s cn i gia cc thnh vin c kin thc v kinh nghim v php lut, ti chnh v chng khon; m bo s cn i gia cc thnh vin kim iu hnh v cc thnh vin khng iu hnh, trong ti thiu mt phn ba (1/3) tng s thnh vin Hi ng qun tr phi l thnh vin hi ng qun tr khng iu hnh. S lng ti thiu thnh vin Hi ng qun tr khng iu hnh c xc nh theo phng thc lm trn xung. S lng thnh vin H i ng qun tr t 65-70 tui tr ln khng vt qu mt phn ba (1/3) tng s thnh vin Hi ng qun tr. 2. Nhim k ca Hi ng qun tr l nm (05) nm v nhim k ca thnh vin Hi ng qun tr khng qu nm (05) nm. Thnh vin Hi ng qun tr c th c bu li vi s nhim k khng hn ch. Nhim k ca thnh vin c bu b sung hoc thay th thnh vin b mt t cch thnh vin, b min nhim, bi nhim trong thi hn nhim k l thi hn cn li ca nhim k Hi ng qun tr. 3. Hi ng qun tr do i hi ng c ng bu ra trn nguyn tc bu dn phiu theo quy nh ti iu 29 ca iu l ny. Trng hp cc ng vin Hi ng qun tr thng qua c v ng c vn khng s lng cn thit, Hi ng qun tr ng nhim, Ban Kim sot v cc c ng khc c th c thm
49
Thc hin cc ngha v khc theo quy nh ca php lut v iu l cng
ng c vin vo Hi ng qun tr hoc t chc c theo mt c ch do Cng ty quy nh. C ch c hoc cch thc Hi ng qun tr ng nhim, Ban Kim sot, c ng khc c ng c vin Hi ng qun tr phi c cng b r rng v phi c i hi ng c ng thng qua trc khi tin hnh c. Nhng ng vin vo Hi ng qun tr phi tha m n cc iu kin quy nh ti iu 36 ca iu l ny. 4. Thng tin v nhng ngi c c vo Hi ng qun tr phi c cng b trc khi t chc i hi ng c ng, gm c: danh tnh ca ng vin; danh tnh ca c ng hoc nhm c ng c ng vin ; tui v trnh hc vn ca ng vin; kinh nghim v trnh chuyn mn ca ng vin; nhng v tr cng tc m ng vin m nhim trong vng nm (05) nm qua; nhng v tr cng tc m ng vin ang m nhim; bo co nh gi v ng gp ca ng vin cho Cng ty vi t cch l thnh vin Hi ng qun tr trong trng hp ng vin c ti b nhim; bn cht mi quan h ca ng vin vi Cng ty; cc v tr trong H i ng qun tr hoc cc v tr ch cht khc m ng vin nm gi, c c ti cc cng ty khc; quan h ca ng vin vi ngi c lin quan trong Cng ty; quan h ca ng vin vi i tc kinh doanh chnh ca Cng ty; nhng thng tin lin quan n tnh hnh ti chnh ca ng vin v nhng vn khc c th nh hng ti nhim v, tnh c lp ca ng vin vi t cch l thnh vin Hi ng qun tr; vic ng vin t chi cung cp thng tin theo yu cu ca Cng ty (nu c). 5. Trng hp Hi ng qun tr ht nhim k m i hi ng c ng cha bu c Hi ng qun tr mi, Hi ng qun tr ca nhim k va kt thc tip tc hot ng cho n khi Hi ng qun tr mi c bu v tip qun cng vic. iu 36. Tiu chun v iu kin lm thnh vin Hi ng qun tr 1. C nng lc hnh vi dn s, khng thuc i tng b cm thnh lp v qun l doanh nghip theo quy nh ca Lut Doanh nghip. 2. L c ng c nhn s hu t nht nm phn trm (05%) tng s c phn ph thng hoc ngi c trnh chuyn mn, kinh nghim trong qun l kinh doanh hoc kinh nghim trong lnh vc chng khon, ti chnh, ngn hng. 3. Trong trng hp Nh nc s hu trn nm mi phn trm (50%) vn iu l ca Cng ty: Thnh vin Hi ng qun tr khng c l ngi lin quan ca ngi qun l, ngi c thm quyn b nhim ngi qun l ca cng ty m.
50
4. Khng phi l Gim c (Tng Gim c), thnh vin Hi ng qun tr, thnh vin Hi ng thnh vin ca cng ty chng khon khc; khng c ng thi lm thnh vin Hi ng qun tr ca trn nm (05) cng ty khc (i vi cng ty nim yt). 5. Khng c tng l thnh vin Hi ng qun tr hoc i din theo php lut ca mt cng ty b ph sn hoc b cm hot ng do nhng vi phm php lut nghim trng. 6. Khi bt u nhim k, tt c thnh vin Hi ng qun tr u phi p ng y nhng iu kin theo yu cu ca php lut, quy ch qun tr, iu l v cc quy nh ni b ca Cng ty. Trong nhim k ca mnh, nu c s thay i th cc thnh vin phi thng bo vi Ch tch hi ng qun tr. Tiu chun v iu kin quy nh ti iu ny ng thi p dng cho nhng thnh vin Hi ng qun tr c bu chn b sung, thay th. iu 37. Cuc hp Hi ng qun tr v bin bn cuc hp 1. Hi ng qun tr c th hp nh k hoc bt thng. Cuc hp ca Hi ng qun tr do Ch tch Hi ng qun tr triu tp bt c khi no nu thy cn thit, nhng ti thiu mi qu phi t chc hp mt (01) ln. 2. Trng hp Hi ng qun tr bu Ch tch trong nhim k mi th cuc hp u tin bu Ch tch v ra cc quyt nh khc thuc thm quyn phi c tin hnh trong thi hn by (07) ng y lm vic, k t ngy kt thc bu c Hi ng qun tr ca nhim k . Cuc hp ny do thnh vin c s phiu bu cao nht triu tp. Trng hp c nhiu hn mt thnh vin c s phiu bu cao nht v ngang nhau th cc thnh vin bu mt (01) ngi trong s h triu tp hp Hi ng qun tr theo nguyn tc a s. 3. Ch tch Hi ng qun tr triu tp cc cuc hp bt thng khi thy cn thit v li ch ca Cng ty. Ngoi ra, Ch tch Hi ng qun tr phi triu tp hp Hi ng qun tr, khng c tr hon nu khng c l do chnh ng, khi mt trong s cc i tng di y ngh bng vn bn trnh by m c ch cuc hp v cc vn cn bn. Ch tch Hi ng qun tr phi triu tp hp Hi ng qun tr trong thi hn mi lm (15) ngy trong cc trng hp sau y: a) Nhn c ngh ca Ban Kim sot;
b) Nhn c ngh ca Tng Gim c hoc t nht nm (05) ngi qun l khc;
51
c)
Nhn c ngh ca t nht hai (02) thnh vin Hi ng qun tr;
d) ngh hp phi c lp thnh vn bn, trong nu r mc ch, vn cn tho lun v quyt nh thuc thm quyn ca Hi ng qun tr. 4. Trng hp Ch tch H i ng qun tr khng triu tp hp theo ngh th phi chu trch nhim v nhng thit hi xy ra i vi Cng ty v ngi ngh c quyn thay th Ch tch Hi ng qun tr triu tp hp Hi ng qun tr. 5. Trng hp c yu cu ca kim ton vin c lp, Ch tch Hi ng qun tr phi triu tp hp Hi ng qun tr b n v bo co kim ton v tnh hnh Cng ty. 6. Ch tch Hi ng qun tr hoc ngi triu tp hp Hi ng qun tr phi gi thng bo mi hp chm nht nm (05) ngy lm vic trc ngy hp cho cc thnh vin Hi ng qun tr, thnh vin Ban Kim sot, Tng Gim c. Cc thnh vin Hi ng qun tr c th t chi thng bo mi hp bng vn bn v vic t chi ny c th c hiu lc hi t. Thng bo mi hp phi c lm b ng vn bn ting Vit v phi xc nh c th thi gian v a im hp, chng trnh, cc vn tho lun v quyt nh, km theo ti liu s dng ti cuc hp, phiu biu quyt ca thnh vin v cc phiu bu cho nhng thnh vin Hi ng khng th d hp. Cch thc gi thng bo thc hin theo quy nh ca Lut Doanh nghip. Thng bo mi hp c gi bng bu in, fax, th in t hoc phng tin khc, nhng phi bo m n c a ch ca tng thnh vin Hi ng qun tr c ng k ti Cng ty. 7. Cc cuc hp Hi ng qun tr c tin hnh a ch ng k ca Cng ty ho c nhng a ch khc Vit Nam hoc nc ngo i theo quyt nh ca Ch tch Hi ng qun tr v c s nht tr ca Hi ng qun tr. 8. Thnh vin Ban Kim sot, Tng Gim c khng phi l thnh vin Hi ng qun tr, c quyn d cc cuc hp ca Hi ng qun tr, c quyn tho lun nhng khng c biu quyt. 9. Biu quyt.
a) Tr quy nh ti im b Khon 9 iu 37, mi thnh vin Hi ng qun tr hoc ngi c u quyn trc tip c mt vi t cch c nhn ti cuc hp Hi ng qun tr c mt (01) phiu biu quyt;
52
b) Thnh vin Hi ng qun tr khng c biu quyt v cc hp ng, cc giao dch hoc xut m thnh vin hoc ngi lin quan ti thnh vin c li ch v li ch mu thun hoc c th mu thun vi li ch ca Cng ty. Thnh vin Hi ng qun tr khng c tnh vo s lng i biu ti thiu cn thit c mt c th t chc cuc hp Hi ng qun tr v nhng quyt nh m thnh vin khng c quyn biu quyt; c) Theo quy nh ti im d Khon 9 iu 37, khi c vn pht sinh trong mt cuc hp ca Hi ng qun tr lin quan n li ch ca thnh vin Hi ng qun tr hoc lin quan n quyn biu quyt mt thnh vin m nhng vn khng c gii quyt bng vic t nguyn t b quyn biu quyt ca thnh vin Hi ng qun tr c lin quan, nhng vn pht sinh c chuyn ti cho ch to cuc hp quyt nh. Phn quyt ca ch ta lin quan n vn ny c gi tr l quyt nh cui cng tr trng hp tnh cht hoc phm vi li ch ca thnh vin Hi ng qun tr lin quan cha c cng b y ; d) Thnh vin Hi ng qun tr hng li t mt hp ng c quy nh ti im a v im b Khon 4 iu 55 iu l ny c coi l c li ch ng k trong hp ng . 10. Thnh vin Hi ng qun tr trc tip hoc gin tip c hng li t mt hp ng hoc giao dch c k kt hoc ang d kin k kt vi Cng ty v bit bn thn l ngi c li ch trong c trch nhim cng khai bn cht, ni dung ca quyn li trong cuc hp m Hi ng qun tr ln u tin xem xt vn k kt hp ng hoc giao dch ny. Trng hp mt thnh vin Hi ng qun tr khng bit bn thn v ngi lin quan c li ch vo thi im hp ng, giao dch c k vi Cng ty, thnh vin Hi ng qun tr ny phi cng khai cc li ch lin quan ti cuc hp u tin ca Hi ng qun tr c t chc sau khi thnh vin ny bit rng mnh c li ch hoc s c li ch trong giao dch hoc hp ng lin quan. 11. Cuc hp Hi ng qun tr theo giy triu tp ln th nht c tin hnh khi c t ba phn t (3/4) tng s thnh vin c m t trc tip hoc thng qua ngi i din (ngi c y quyn). Trng hp cuc hp c triu tp ln th nht khng s thnh vin d hp theo quy nh th c triu tp ln th hai trong thi hn mi lm (15) ngy, k t ngy d nh hp ln th nht. Trong trng hp ny, cuc hp c tin hnh nu c hn mt na (1/2) s thnh vin Hi ng qun tr d hp.
53
12. Quyt nh ca Hi ng qun tr c thng qua nu c hn mt phn hai (1/2) tng s thnh vin d hp chp thun. Trng hp s phiu ngang nhau th quyt nh cui cng thuc v pha c kin ca Ch tch Hi ng qun tr. 13. Cc cuc hp ca Hi ng qun tr u phi c lp bin bn v tt c thnh vin d hp phi k vo bin bn hp. Trng hp ngh quyt Hi ng qun tr c thng qua theo ng quy nh php lut nhng c thnh vin t chi k bin bn th ch k xc nhn vic tham d hp c coi l ch k ca h ti bin b n hp. Bin bn hp phi y ni dung theo quy nh ca Lut Doanh nghip. 14. Cuc hp ca Hi ng qun tr c th t chc theo hnh thc ngh s gia cc thnh vin ca Hi ng qun tr khi tt c hoc mt s thnh vin ang nhng a im khc nhau vi iu kin l mi thnh vin tham gia hp u c th: a) Nghe tng thnh vin Hi ng qun tr khc cng tham gia pht biu trong cuc hp; b) Pht biu vi tt c cc thnh vin tham d khc mt cch ng thi.
Vic trao i gia cc thnh vin c th thc hin mt cch trc tip qua in thoi hoc bng phng tin lin lc thng tin khc (k c vic s dng phng tin ny din ra vo thi im thng qua iu l hay sau ny) hoc l kt hp tt c nhng phng thc ny. Thnh vin H i ng qun tr tham gia cuc hp nh vy c coi l c mt ti cuc hp . a im cuc hp c t chc theo quy nh ny l a im m nhm thnh vin Hi ng qun tr ng nht tp hp li, hoc nu khng c mt nhm nh vy, l a im m Ch ta cuc hp hin din. Cc quyt nh c thng qua trong mt cuc hp qua in thoi c t chc v tin hnh mt cch hp thc c hiu lc ngay khi kt thc cuc hp nhng phi c khng nh bng cc ch k trong bin bn ca tt c thnh vin Hi ng qun tr tham d cuc hp ny. 15. Ngh quyt theo hnh thc ly kin bng vn bn c thng qua trn c s kin tn thnh ca a s thnh vin Hi ng qun tr c quyn biu quyt. Ngh quyt ny c hiu lc v gi tr nh ngh quyt c cc thnh vin Hi ng qun tr thng qua ti cuc hp c triu tp v t chc theo thng l. 16. Ch tch Hi ng qun tr c trch nhim chuyn bin bn hp Hi ng qun tr cho cc thnh vin v bin bn l bng chng xc thc v cng vic
c tin hnh trong cc cuc hp tr khi c kin phn i v ni dung bin bn trong thi hn mi (10) ngy k t khi chuyn i. Bin bn hp Hi ng qun tr c lp bng ting Vit v phi c ch k ca tt c cc thnh vin Hi ng qun tr tham d cuc hp hoc Bin bn c lp thnh nhiu bn v mi bin bn c ch k ca t nht mt (01) thnh vin H i ng qun tr tham gia cuc hp. 17. Hi ng qun tr c th thnh lp v y quyn cho cc tiu ban trc thuc. Thnh vin ca tiu ban c th gm mt hoc nhiu thnh vin ca Hi ng qun tr v mt hoc nhiu thnh vin bn ngoi theo quyt nh ca Hi ng qun tr. Trong qu trnh thc hin quyn hn c y thc, cc tiu ban phi tun th cc quy nh m Hi ng qun tr ra. Cc quy nh ny c th iu chnh hoc cho php kt np thm nhng ngi khng phi l thnh vin Hi ng qun tr vo cc tiu ban nu trn v cho php ngi c quyn biu quyt vi t cch thnh vin ca tiu ban nhng (a) phi m bo s lng thnh vin bn ngoi t hn mt na tng s thnh vin ca tiu ban v (b) ngh quyt ca cc tiu ban ch c hiu lc khi c a s thnh vin tham d v biu quyt ti phin hp ca tiu ban l thnh vin Hi ng qun tr. 18. Vic thc thi quyt nh ca Hi ng qun tr, hoc ca tiu ban trc thuc Hi ng qun tr, hoc ca ngi c t cch thnh vin tiu ban Hi ng qun tr c coi l c gi tr php l k c trong trong trng hp vic bu, ch nh thnh vin ca tiu ban hoc Hi ng qun tr c th c sai st. iu 38. Min nhim, bi nhim v b sung thnh vin Hi ng qun tr 1. Cc trng hp min nhim, bi nhim thnh vin Hi ng qun tr:
a) Thnh vin Hi ng qun tr khng cn tiu chun v iu kin theo quy nh ti iu 36 ca iu l ny; b) Thnh vin Hi ng qun tr khng tham gia cc cuc hp ca Hi ng qun tr trong su (06) thng lin tc m khng c s chp thun ca Hi ng qun tr v Hi ng qun tr quyt nh chc v ca ngi ny b b trng, tr trng hp bt kh khng; c) C n xin t chc;
d) C bng chng chng t thnh vin Hi ng qun tr b mt nng lc hnh vi; e) Theo quyt nh ca i hi ng c ng;
55
f)
Cc trng hp khc theo quy nh ca php lut hin hnh.
2. Trng hp b sung thnh vin Hi ng qun tr: trong trng hp mt thnh vin b mt t cch thnh vin theo quy nh ca php lut v iu l cng ty, b cch chc, min nhim hoc v mt l do no khng th tip tc lm thnh vin Hi ng qun tr, Hi ng qun tr c th b nhim ngi khc tm thi lm thnh vin Hi ng qun tr. Vic bu mi thnh vin H i ng qun tr thay th phi c thc hin ti i hi ng c ng gn nht. Khi s lng thnh vin Hi ng qun tr b gim qu mt phn ba (1/3) so vi s lng quy nh ti iu l cng ty th H i ng qun tr phi triu tp hp i hi ng c ng trong thi hn khng qu su mi (60) ngy bu b sung thnh vin Hi ng qun tr. 3. Hi ng qun tr c th b nhim ngi khc tm thi lm thnh vin Hi ng qun tr thay th ch trng pht sinh v thnh vin mi ny phi c chp thun ti i hi ng c ng ngay tip sau . Sau khi c i hi ng c ng chp thun, vic b nhim thnh vin mi c coi l c hiu lc vo ngy c Hi ng qun tr b nhim. Nhim k ca thnh vin Hi ng qun tr mi c tnh t ngy vic b nhim c hiu lc n ngy kt thc nhim k ca Hi ng qun tr. Trong trng hp thnh vin mi khng c i hi ng c ng chp thun, mi quyt nh ca Hi ng qun tr cho n trc thi im din ra i hi ng c ng c s tham gia biu quyt ca thnh vin Hi ng qun tr thay th vn c coi l c hiu lc. 4. Vic b nhim cc thnh vin Hi ng qun tr phi c cng b thng tin theo cc quy nh ca php lut v chng khon v th trng chng khon. 5. Thnh vin Hi ng qun tr c th khng phi l ngi nm gi c phn ca Cng ty. iu 39. Thnh vin Hi ng qun tr c lp, khng iu hnh 1. Thnh vin Hi ng qun tr khng iu hnh l thnh vin khng nm gi mt v tr iu hnh no trong Cng ty, tc l khng ng thi l thnh vin Ban Tng Gim c, k ton trng hoc cn b qun l khc c Hi ng qun tr b nhim. 2. Thnh vin Hi ng qun tr c lp l thnh vin khng c quyn li s hu trc tip hoc gin tip i vi Cng ty; khng l ngi qun l, nhn vin hoc cc bn lin quan ca Cng ty (. Thnh vin Hi ng qun tr c lp l thnh vin Hi ng qun tr p ng cc iu kin sau: a) L thnh vin Hi ng qun tr khng iu hnh v khng phi l ngi
56
c lin quan vi Tng Gim c, Ph Tng Gim c, K ton trng v nhng cn b qun l khc c Hi ng qun tr b nhim; b) Khng phi l thnh vin Hi ng qun tr, Tng Gim c, Ph Tng Gim c ca cc cng ty con, cng ty lin kt, cng ty do cng ty i chng nm quyn kim sot; c) Khng phi l c ng ln hoc ngi i din ca c ng ln hoc ngi c lin quan ca c ng ln ca cng ty; d) Khng lm vic ti cc t chc cung cp dch v t vn php lut, kim ton cho cng ty trong hai (02) nm gn nht; e) Khng phi l i tc hoc ngi lin quan ca i tc c gi tr giao dch hng nm vi cng ty chim t ba mi phn trm (30%) tr ln tng doanh thu hoc tng gi tr hng ho, dch v mua vo ca cng ty trong hai (02) nm gn nht. 3. Nhim k ca thnh vin Hi ng qun tr c lp, khng iu hnh ging vi nhim k ca cc thnh vin khc. Thnh vin c lp c cc nhim v v quyn hn ging cc thnh vin Hi ng qun tr khc. iu 40. Ch tch Hi ng qun tr 1. Ch tch Hi ng qun tr do Hi ng qun tr bu ra trong s cc thnh vin Hi ng qun tr. 2. Ch tch Hi ng qun tr s khng kim nhim chc Tng Gim c, tr khi c i hi ng c ng chp thun. Ch tch Hi ng qun tr kim chc Tng Gim c phi c i hi ng c ng ph chun hng nm ti cuc hp thng nin. 3. a) Ch tch Hi ng qun tr c cc quyn hn v nhim v sau y: Lp chng trnh, k hoch hot ng ca Hi ng qun tr;
b) Chun b chng trnh, ni dung, cc ti liu phc v cuc hp; triu tp v ch ta cuc hp Hi ng qun tr; c) tr; T chc vic thng qua quyt nh ca Hi ng qun tr;
d) Gim st qu trnh t chc thc hin cc quyt nh ca Hi ng qun
57
e) Ch ta cc cuc hp i hi ng c ng, k thay mt i hi ng c ng trong cc ngh quyt c i hi ng c ng thng qua; f) Lnh o v m bo s hot ng c hiu qu ca Hi ng qun tr;
g) Xy dng, thc hin v r sot cc th tc chi phi hot ng ca Hi ng qun tr; h) tr; i) Chun b chng trnh ngh s cho cc cuc hp Hi ng qun tr; Ln lch hp Hi ng qun tr v cc b phn trc thuc Hi ng qun
j) Thng xuyn gp g Tng Gim c v ng vai tr l ngi lin lc gia Hi ng qun tr vi Ban Tng Gim c; k) m bo vic trao i thng tin y , kp thi, chnh xc v r rng gia cc thnh vin Hi ng qun tr vi Ch tch Hi ng qun tr; l) m bo vic truyn thng v lin lc hiu qu vi cc c ng;
m) T chc nh gi nh k cng tc ca Hi ng qun tr, cc b phn trc thuc Hi ng qun tr v tng thnh vin Hi ng qun tr; n) To iu kin thun li cc thnh vin Hi ng qun tr khng iu hnh, c lp hot ng mt cch c hiu qu v thit lp mi quan h c tnh cht xy d ng gia cc thnh vin iu hnh v nhng thnh vin khng iu hnh trong Hi ng qun tr; o) Thc thi nhng nhim v v trch nhim khc theo yu cu ca i hi ng c ng v Hi ng qun tr theo nhu cu v hon cnh thc t; p) Cc quyn v nhim v khc do Cng ty t quy nh ph hp vi php lut hin hnh. 4. Ch tch Hi ng qun tr phi c trch nhim m bo vic Hi ng qun tr gi bo co ti chnh nm, bo co hot ng ca Cng ty, bo co kim ton v bo co kim tra ca Hi ng qun tr cho cc c ng ti i hi ng c ng. 5. Trng hp Ch tch Hi ng qun tr vng mt th u quyn bng vn bn cho Ph Ch tch Hi ng qun tr (nu c) hoc mt thnh vin khc thc hin cc quyn v nhim v ca Ch tch Hi ng qun tr theo nguyn tc quy nh ti iu l ny. Trng hp khng c ngi c u quyn hoc Ch tch Hi ng qun tr khng lm vic c hoc v tr Ch tch Hi ng qun tr b
58
trng th cc thnh vin cn li bu mt (01) ngi trong s cc thnh vin, tm thi gi chc Ch tch Hi ng qun tr theo nguyn tc a s qu bn. 6. Trng hp Ch tch Hi ng qun tr t chc hoc b bi nhim, Hi ng qun tr phi bu ngi thay th trong thi hn mi (10) ngy. iu 41. B phn Kim ton ni b v Qun tr ri ro ca Hi ng qun tr 1. B phn Kim ton ni b thc hin chc nng ca mnh trn nguyn tc c lp, trung thc, khch quan v bo mt. Cc chc nng, nhim v c th ca b phn Kim ton ni b nh sau: a) nh gi mt cch c lp v s ph hp v tun th cc chnh sch php lut, iu l, cc quyt nh ca i hi ng c ng, Hi ng qun tr; b) Kim tra, xem xt v nh gi s y , hiu qu v hiu lc ca h thng kim sot ni b trc thuc Ban Tng Gim c nhm ho n thin h thng ny; c) nh gi vic tun th ca hot ng kinh doanh i vi cc chnh sch v quy trnh ni b; d) Tham mu thit lp cc chnh sch v quy trnh ni b;
e) nh gi vic tun th cc quy nh php lut, kim sot cc bin php m bo an ton ti sn; f) nh gi kim sot ni b thng qua thng tin ti chnh v thng qua qu trnh kinh doanh; g) h) i) j) k) l) nh gi quy trnh xc nh, nh gi v qun l ri ro kinh doanh; nh gi hiu qu ca cc hot ng; nh gi vic tun th cc cam kt trong hp ng; Thc hin kim sot h thng cng ngh thng tin; iu tra cc vi phm trong ni b Cng ty; Thc hin kim ton ni b Cng ty v cc cng ty con;
m) Chc nng khc do Cng ty t quy nh ph hp vi php lut hin hnh. 2. a) Chc nng v nguyn tc hot ng ca B phn Qun tr ri ro: Quy nh chnh sch, chin lc qun l ri ro; cc tiu chun nh gi
59
ri ro; mc ri ro tng th ca Cng ty v tng b phn trong Cng ty; b) nh gi mt cch c lp v s ph hp v tun th cc chnh sch, quy trnh ri ro c thit lp trong Cng ty; c) Kim tra, xem xt v nh gi s y , hiu qu v hiu lc ca h thng qun tr ri ro trc thuc Ban Tng Gim c nhm hon thin h thng ny; d) Chc nng khc do Cng ty t quy nh ph hp vi php lut hin hnh. 3. Yu cu v nhn s ca B phn Kim ton ni b:
a) Khng phi l ngi tng b x pht t mc pht tin tr ln i vi cc hnh vi vi phm trong lnh vc chng khon, ngn hng, bo him trong vng nm (05) nm gn nht tnh ti nm c b nhim; b) Trng B phn Kim ton ni b phi l ngi c trnh chuyn mn v lut, k ton, kim ton; c kinh nghim, uy tn, thm quyn thc thi c hiu qu nhim v c giao; c) Khng phi l ngi c lin quan n cc trng b phn chuyn mn, ngi thc hin nghip v, Tng Gim c, Ph Tng Gim c, Gim c chi nhnh trong Cng ty; d) C Chng ch Nhng vn c bn v chng khon v th trng chng khon v Chng ch Php lut v chng khon v th trng chng khon hoc Chng ch hnh ngh chng khon; e) Khng kim nhim cc cng vic khc trong Cng ty.
III.
Ban Tng Gim c, cn b qun l khc v th k Cng ty
iu 42. T chc b my qun l H thng qun l ca Cng ty phi m bo b my qun l chu trch nhim trc Hi ng qun tr v trc thuc s lnh o ca Hi ng qun tr. Cng ty c mt (01) Tng Gim c, cc Ph Tng Gim c v mt K ton trng v cc chc danh khc do Hi ng qun tr b nhim. Vic b nhim, min nhim, bi nhim cc chc danh nu trn phi c thc hin bng ngh quyt Hi ng qun tr c thng qua mt cch hp thc. iu 43. Cn b qun l 1. Theo ngh ca Tng Gim c v c s chp thun ca Hi ng
60
qun tr, Cng ty c tuyn dng cn b qun l cn thit, vi s lng v cht lng ph hp vi c cu v thng l qun l cng ty do Hi ng qun tr xut tu tng thi im. Cn b qun l phi c s mn cn cn thit cc hot ng v t chc ca Cng ty t c cc mc tiu ra. 2. Mc lng, tin th lao, li ch v cc iu khon khc trong hp ng lao ng i vi Tng Gim c do Hi ng qun tr quyt nh v hp ng vi nhng cn b qun l khc do Hi ng qun tr quyt nh sau khi tham kho kin ca Tng Gim c. iu 44. Thnh phn, ngha v v quyn hn ca Ban Tng Gim c 1. Thnh phn Ban Tng Gim c ca Cng ty gm c: Tng Gim c v cc Ph Tng Gim c Thnh vin Ban Tng Gim c do Hi ng qun tr thu hoc b nhim. Hi ng qun tr b nhim mt thnh vin trong Hi ng qun tr hoc mt ngi khc lm Tng Gim c; k hp ng trong quy nh mc lng, th lao, li ch v cc iu khon khc lin quan khc. Thng tin v mc lng, tr cp, quyn li ca Tng Gim c phi c bo co ti i hi ng c ng thng nin v c nu trong Bo co thng nin ca Cng ty. Nhim k ca Tng Gim c khng qu ba (03) nm v c th b nhim li vi s nhim k khng hn ch. Nhim k ca cc thnh vin Ban Tng Gim c khc l ba (03) nm. Vic b nhim c th ht hiu lc cn c vo cc quy nh ti hp ng lao ng. S lng thnh vin Ban Tng Gim c ng thi l thnh vin Hi ng qun tr phi t hn hai phn ba (2/3) tng s gh trong Hi ng qun tr. 2. Ban Tng Gim c phi thit lp v duy tr h thng thc thi qun tr ri ro bao gm cc quy trnh, b my, nhn s nhm m bo ngn nga cc ri ro c th nh hng ti li ch ca Cng ty v khch hng; thit lp v duy tr h thng kim sot ni b bao gm c cu t chc, nhn s c lp v chuyn trch, cc quy trnh, quy nh ni b p dng i vi tt c cc v tr, n v, b phn v hot ng ca cng ty nhm bo m mc tiu theo quy nh ca php lut. 3. Ban Tng Gim c phi xy dng cc quy nh lm vic Hi ng qun tr thng qua, quy nh lm vic ti thiu phi c cc ni dung c bn sau y: a) Trch nhim, nhim v c th ca thnh vin Ban Tng Gim c;
b) Quy nh trnh t, th tc t chc v tham gia cc cuc hp; c) Trch nhim bo co ca Ban Tng Gim c i vi Hi ng qun tr,
61
Ban Kim sot. 4. Nhim v v quyn hn ca Tng Gim c
Tng Gim c l ngi iu hnh cng vic kinh doanh hng ngy ca Cng ty, chu s gim st ca Hi ng qun tr v chu trch nhim trc Hi ng qun tr, trc php lut v vic thc hin cc nhim v c giao. Nhim v v quyn hn ca Tng Gim c c th nh sau: a) Quyt nh cc vn lin quan n cng vic kinh doanh hng ngy ca Cng ty m khng cn phi c quyt nh ca Hi ng qun tr, bao gm vic thay mt Cng ty k kt cc hp ng ti chnh v thng mi, t chc v iu hnh hot ng kinh doanh thng nht ca Cng ty theo nhng thng l qun l tt nht; b) T chc thc hin quyt nh ca Hi ng qun tr v i hi ng c ng; c) T chc thc hin k hoch kinh doanh v phng n u t ca Cng ty c Hi ng qun tr v i hi ng c ng thng qua; d) Kin ngh phng n c cu t chc, kin ngh hoc ban hnh quy ch qun l ni b Cng ty; e) B nhim, min nhim, cch chc cc chc danh qun l trong Cng ty, tr cc chc danh phi c Hi ng qun tr ph duyt; f) Kin ngh s lng v cc loi cn b qun l m Cng ty cn tuyn dng Hi ng qun tr b nhim hoc min nhim nhm thc hin cc hot ng qun l tt theo xut ca Hi ng qun tr, v t vn Hi ng qun tr quyt nh mc lng, th lao, cc li ch v cc iu khon khc ca hp ng lao ng ca cn b qun l; g) Tham kho kin ca Hi ng qun tr quyt nh s lng ngi lao ng, mc lng, tr cp, li ch, vic b nhim, min nhim v cc iu kho n khc lin quan n hp ng lao ng ca h; h) K kt hp ng nhn danh Cng ty, tr trng hp cc hp ng thuc thm quyn ca Hi ng qun tr; i) Trnh bo co quyt ton ti chnh hng nm ln Hi ng qun tr;
j) Trnh k hoch kinh doanh chi tit cho nm ti chnh tip theo trn c s p ng cc yu cu ca ngn sch ph hp cng nh k hoch ti chnh nm (05)
62
nm ln Hi ng qun tr; k) Chun b cc bn d ton di hn, hng nm v hng qu ca Cng ty (sau y gi l bn d ton) phc v hot ng qun l di hn, hng nm v hng qu ca Cng ty theo k hoch kinh doanh. Bn d ton hng nm (bao gm c bng cn i k ton, bo co kt qu hot ng kinh doanh v bo co lu chuyn tin t d kin) cho tng nm ti chnh phi c trnh Hi ng qun tr thng qua v phi bao gm nhng thng tin quy nh ti cc quy ch ca Cng ty; l) xut nhng bin php nng cao hot ng v qun l ca Cng ty;
m) Kin ngh phng n s dng li nhun hoc x l l trong kinh doanh; n) Tuyn dng lao ng;
o) Cc quyn v nhim v khc c quy nh ti hp ng lao ng m Tng Gim c k vi Cng ty theo quyt nh ca Hi ng qun tr; p) Cc quyn v nhim v khc do Cng ty t quy nh ph hp vi php lut hin hnh. 5. Trong qu trnh thc thi nhim v ca mnh, cc thnh vin Ban Tng Gim c c ngha v v quyn li sau y: a) Ngha v ca thnh vin Ban Tng Gim c:
Thc hin cc quyn v nhim v c giao theo ng quy nh ca Lut Doanh nghip, Lut Chng khon, php lut c lin quan, iu l cng ty, quyt nh ca i hi ng c ng, Hi ng qun tr; Thc hin cc quyn v nhim v c giao mt cch trung thc, cn trng nhm m bo li ch hp php ti a ca Cng ty v c ng; Trung thnh vi li ch ca Cng ty v c ng ca Cng ty; khng s dng thng tin, b quyt, c hi kinh doanh ca Cng ty, lm dng a v, chc v v ti sn ca Cng ty t li hoc phc v li ch ca t chc, c nhn khc; Thng bo kp thi, y , chnh xc cho Cng ty v cc doanh nghip m thnh vin Ban Tng Gim c v ngi c lin quan ca mnh lm ch hoc c phn vn gp, c phn chi phi; thng bo ny c nim yt ti tr s chnh v chi nhnh ca Cng ty; Thnh vin Ban Tng Gim c khng c tng lng, tr thng khi Cng ty khng thanh ton cc khon n n hn;
63
Cc ngha v khc theo quy nh ca php lut v iu l cng ty.
b) Quyn li ca thnh vin Ban Tng Gim c: Thnh vin Ban Tng Gim c c quyn nhn th lao, tin lng, thng theo kt qu v hiu qu kinh doanh. Tin lng ca thnh vin Ban Tng Gim c do Hi ng qun tr quyt nh; Th lao v tin lng ca thnh vin Ban Tng Gim c c tnh vo chi ph kinh doanh ca Cng ty theo quy nh ca php lut v phi c th hin thnh mc ring trong bo co ti chnh hng nm ca Cng ty, phi bo co i hi ng c ng ti cuc hp thng nin. 6. Tng Gim c chu trch nhim trc Hi ng qun tr v i hi ng c ng v vic thc hin nhim v v quyn hn c giao v phi bo co cc c quan ny khi c yu cu. Hi ng qun tr c th bi nhim Tng Gim c khi a s thnh vin Hi ng qun tr d hp c quyn biu quyt tn thnh v b nhim mt Tng gim c mi thay th.
7.
iu 45. Tiu chun v iu kin lm Tng Gim c 1. C nng lc hnh vi dn s, khng thuc i tng b cm thnh lp v qun l doanh nghip theo quy nh ca Lut Doanh nghip. 2. S hu t nht nm phn trm (05%) s c phn ph thng ca Cng ty hoc c trnh chuyn mn, kinh nghim thc t trong qun tr kinh doanh, kinh nghim lm vic trong lnh vc ti chnh, chng khon, ngn hng. 3. Khng c ng thi lm vic cho doanh nghip khc.
4. p ng cc iu kin quy nh i vi Tng Gim c cng ty chng khon theo quy nh ti Quy ch t chc v ho t ng cng ty chng khon v cc quy nh c lin quan. 5. Trng hp cng ty chng khon l cng ty con ca cng ty c phn vn gp, c phn ca Nh nc chim trn nm mi phn trm (50%) vn iu l: Tng Gim c khng c l v hoc chng, cha, cha nui, m, m nui, con, con nui ho c anh, ch, em rut ca ngi qun l cng ty m v ngi i din phn vn nh nc ti Cng ty. 6. Tiu chun v iu kin khc theo q uy nh ca php lut hin hnh.
64
iu 46. Min nhim, bi nhim Tng Gim c Tng Gim c b min nhim, bi nhim trong cc trng hp sau: 1. Khng cn tiu chun v iu kin lm Tng Gim c theo quy nh ti iu 45 ca iu l ny. 2. 3. 4. C n xin t chc. Theo quyt nh ca Hi ng qun tr. Cc trng hp khc theo quy nh ca php lut hin hnh.
iu 47. B phn Kim sot ni b v Qun tr ri ro trc thuc Ban Tng Gim c 1. B phn Kim sot ni b c nhim v kim sot tun th nhng ni dung sau: a) Kim tra, gim st vic tun th cc quy nh php lut, iu l cng ty, quyt nh ca i hi ng c ng, quyt nh ca Hi ng qun tr, cc quy ch, quy trnh nghip v, quy trnh qun tr ri ro ca cng ty, ca cc b phn c lin quan v ca ngi hnh ngh chng khon trong cng ty; b) Gim st thc thi cc quy nh ni b, cc hot ng tim n xung t li ch trong ni b cng ty, c bit i vi cc hot ng kinh doanh ca bn thn cng ty v cc giao dch c nhn ca nhn vin cng ty; gim st vic thc thi trch nhim ca cn b, nhn vin trong cng ty, thc thi trch nhim ca i tc i vi cc hot ng y quyn. c) Kim tra ni dung v gim st vic thc hin cc quy tc v o c ngh nghip; d) Gim st vic tnh ton v tun th cc quy nh m bo an ton ti chnh; e) f) Tch bit ti sn ca khch hng; Bo qun, lu gi ti sn ca khch hng;
g) Kim sot vic tun th quy nh ca php lut v phng, chng ra tin; h) Ni dung khc theo nhim v Tng Gim c giao. 2. Yu cu v nhn s ca B phn Kim sot ni b:
a) Trng b phn kim sot ni b phi l ngi c trnh chuyn mn v lut, k ton, kim ton; C kinh nghim, uy tn, thm quyn thc thi c
hiu qu nhim v c giao; b) Khng phi l ngi c lin quan n cc trng b phn chuyn mn, ngi thc hin nghip v, Tng Gim c, Ph Tng Gim c, Gim c chi nhnh trong cng ty chng khon; c) C Chng ch hnh ngh chng khon hoc Chng ch Nhng vn c bn v chng khon v th trng chng khon v Chng ch Php lut v chng khon v th trng chng khon; d) Khng kim nhim cc cng vic khc trong Cng ty; e) 3. a) Yu cu khc do Cng ty t quy nh ph hp vi php lut hin hnh. Nhim v ca h thng thc thi qun tr ri ro: Xc nh chnh sch thc thi v mc chp nhn ri ro ca Cng ty;
b) Xc nh ri ro ca Cng ty; c) o lng ri ro;
d) Gim st, ngn nga, pht hin v x l ri ro. iu 48. Th k Cng ty Hi ng qun tr ch nh mt (01) hoc nhiu ngi lm Th k Cng ty vi nhim k v nhng iu khon theo quyt nh ca Hi ng qun tr. Hi ng qun tr c th b i nhim Th k Cng ty khi cn nhng khng tri vi cc quy nh php lut hin hnh v lao ng. Hi ng qun tr cng c th b nhim mt hay nhiu Tr l Th k Cng ty tu tng thi im. Vai tr v nhim v ca Th k Cng ty bao gm: 1. Chun b cc cuc hp ca Hi ng qun tr, Ban kim sot v i hi ng c ng theo yu cu ca Hi ng qun tr hoc Ban kim sot. 2. 3. 4. T vn v th tc ca cc cuc hp. Tham d cc cuc hp. m bo cc ngh quyt ca Hi ng qun tr ph hp vi lut php.
5. Cung cp cc thng tin ti chnh, bn sao bin bn hp Hi ng qun tr v cc thng tin khc cho thnh vin ca Hi ng qun tr v Ban kim sot. Th k cng ty c trch nhim bo mt thng tin theo cc quy nh ca php lut v iu l Cng ty.
66
IV.
Ban Kim sot
iu 49. Nhim v v quyn hn ca Ban Kim sot 1. Nhim v ca Ban Kim sot:
a) Ban Kim sot thc hin gim st Hi ng qun tr, Ban Tng Gim c trong vic qun l v iu hnh Cng ty; chu trch nhim trc php lut, i hi ng c ng v vic thc hin cc nhim v ca mnh; b) Kim tra tnh hp l, hp php, tnh trung thc v mc cn trng trong qun l, iu hnh hot ng kinh doanh, trong t chc cng tc k ton, thng k v lp bo co ti chnh; c) Thm nh bo co tnh hnh ho t ng kinh doanh, bo co ti chnh hng nm v su thng ca Cng ty, bo co nh gi cng tc qun l ca Hi ng qun tr; trnh bo co thm nh bo co ti chnh, bo co tnh hnh hot ng kinh doanh hng nm v bo co nh gi cng tc qun l ca Hi ng qun tr ln i hi ng c ng ti cuc hp thng nin; d) xut la chn cng ty kim ton c lp, mc ph kim ton v mi vn c lin quan; e) Tho lun vi kim ton vin c lp v tnh cht v phm vi kim ton trc khi bt u vic kim ton; f) Xin kin t vn chuyn nghip c lp hoc t vn v php l v m bo s tham gia ca nhng chuyn gia bn ngoi cng ty vi kinh nghim trnh chuyn mn ph hp vo cng vic ca cng ty nu thy cn thit; g) Tho lun v nhng vn kh khn v tn ti pht hin t cc kt qu kim ton gia k hoc cui k cng nh mi vn m kim ton vin c lp mun bn bc; h) Xem xt th qun l ca kim ton vin c lp v kin phn hi caBan Tng Gim c; i) Xem xt bo co ca Cng ty v cc h thng kim sot ni b trc khi Hi ng qun tr chp thun; j) Xem xt nhng kt qu iu tra ni b v kin phn hi ca Ban Tng Gim c; k) Xem xt s k ton v cc ti liu khc ca Cng ty, cc cng vic qun l, iu hnh hot ng ca Cng ty bt c khi no xt thy cn thit hoc theo
quyt nh ca i hi ng c ng hoc theo yu cu ca c ng hoc nhm c ng quy nh ti im d kho n 1 iu 16 ca iu l ny; l) Khi c yu cu kim tra ca c ng hoc nhm c ng quy nh ti im d khon 1 iu 16 ca iu l ny, Ban Kim sot phi thc hin kim tra trong thi hn by (07) ngy lm vic, k t ngy nhn c yu cu. Trong vng mi lm (15) ngy, k t ngy kt thc kim tra, Ban Kim sot phi c bo co gii trnh v nhng vn c yu cu kim tra n Hi ng qun tr v c ng hoc nhm c ng c yu cu. Vic kim tra ca Ban Kim sot quy nh ti kho n ny khng c cn tr hot ng bnh thng ca H i ng qun tr v khng gy gin on hot ng kinh doanh ca Cng ty; m) Khi c yu cu khi kin ca c ng hoc nhm c ng quy nh ti im i kho n 1 iu 16, Ban Kim sot phi tr li bng vn bn xc nhn nhn c yu cu khi kin v tin hnh cc th tc khi kin theo yu cu ca c ng trong thi hn mi lm (15) ngy k t ngy nhn c yu cu khi kin. n) Kin ngh Hi ng qun tr hoc i hi ng c ng cc gii php sa i, b sung, c cu t chc qun l, iu hnh cng vic kinh doanh ca Cng ty; o) Khi pht hin c thnh vin H i ng qun tr hoc thnh vin Ban Tng Gim c vi phm php lut, iu l cng ty dn n xm phm quyn v li ch ca Cng ty, c ng hoc khch hng, xm phm ngha v ca ngi qun l Cng ty th phi thng bo ngay bng vn bn cho Hi ng qun tr v yu cu ngi c hnh vi vi phm chm dt hnh vi vi phm, ng thi c gii php nhm khc phc hu qu. Nu vi phm nghim trng hoc thnh vin vi phm khng chu thc hin chm dt, iu chnh hnh vi vi phm ng thi hn theo yu cu, Ban kim sot phi ngh triu tp hp i hi ng c ng xut bin php gii quyt tip theo; p) i vi trng hp thnh vin Hi ng qun tr hoc Ban Tng Gim c ca Cng ty vi phm nghim trng cc quy nh ca php lut, Ban Kim sot phi trc tip bo co ln UBCK bng vn bn trong vng b y (07) ngy lm vic k t ngy pht hin vi phm; q) Trng hp kim sot vin bit rng cc thnh vin H i ng qun tr, thnh vin Ban Tng Gim c vi phm quy nh ca php lut, nguyn tc qun tr v iu l cng ty, v th xm phm n quyn v li ch ca Cng ty nhng khng thc hin thng bo, thc hin trch nhim ca mnh theo quy nh th kim sot vin phi chu trch nhim v nhng vn c lin quan n nhim v ca
68
mnh; r) Cc nhim v khc theo quy nh ca Lut Doanh nghip v quyt nh ca i hi ng c ng; 2. a) Quyn ca Ban Kim sot: S dng t vn c lp thc hin cc nhim v c giao;
b) Tham kho kin ca Hi ng qun tr: Ban Kim sot c th tham kho kin ca Hi ng qun tr trc khi trnh bo co, kt lun v kin ngh ln i hi ng c ng; c) c cung cp y thng tin:
Thng bo mi hp, phiu ly kin thnh vin Hi ng qun tr v cc ti liu km theo phi c gi n thnh vin Ban Kim sot cng thi im v theo phng thc nh i vi thnh vin Hi ng qun tr; Bo co ca Tng Gim c trnh Hi ng qun tr hoc ti liu khc do Cng ty pht hnh phi c gi n thnh vin Ban Kim sot cng thi im v theo phng thc nh i vi thnh vin Hi ng qun tr; Thnh vin Ban kim sot c quyn tip cn cc h s, ti liu ca Cng ty lu gi ti tr s chnh, chi nhnh v a im khc; c quyn n cc a im ni ngi qun l v nhn vin ca Cng ty lm vic thc thi nhim v ca mnh; Hi ng qun tr, Tng Gim c, ngi qun l khc phi cung cp y , chnh xc v kp thi thng tin, ti liu v cng tc qun l, iu hnh v hot ng kinh doanh ca Cng ty theo yu cu ca Ban Kim sot. Th k Cng ty phi bo m rng ton b bn sao cc thng tin ti chnh, cc thng tin khc cung cp cho cc thnh vin Hi ng qun tr v bn sao cc bin bn hp Hi ng qun tr phi c cung cp cho thnh vin Ban kim sot vo cng thi im chng c cung cp cho Hi ng qun tr. d) c nhn th lao v hng cc li ch khc:
Thnh vin Ban Kim sot c tr th lao theo cng vic v c hng cc li ch khc theo quyt nh ca i hi ng c ng. i hi ng c ng quyt nh tng mc th lao v ngn sch hot ng hng nm ca Ban Kim sot cn c vo s ngy lm vic d tnh, s lng v tnh cht ca cng vic v mc th lao bnh qun hng ngy ca thnh vin;
69
Thnh vin Ban Kim sot c thanh ton chi ph n, , i li, chi ph s dng dch v t vn c lp v cc chi ph pht sinh vi mc hp l khi h tham gia cc cuc hp ca Ban Kim sot hoc thc thi cc hot ng khc ca Ban Kim sot. Tng mc th lao v chi ph ny khng c vt qu tng ngn sch hot ng hng nm ca Ban Kim sot c i hi ng c ng thng qua, tr trng hp i hi ng c ng c quyt nh khc; Th lao v chi ph hot ng ca Ban Kim sot c tnh vo chi ph kinh doanh ca Cng ty theo quy nh ca php lut v thu thu nhp doanh nghip, php lut c lin quan v phi c lp thnh mc ring trong bo co ti chnh hng nm ca Cng ty. 3. Trong qu trnh thc thi nhim v ca mnh, thnh vin Ban Kim sot phi c ngha v sau y: a) Tun th php lut, iu l cng ty, quyt nh ca i hi ng c ng v o c ngh nghip trong vic thc hin cc quyn v nhim v c giao; b) Thc hin cc quyn v nhim v c giao mt cch trung thc, cn trng nhm bo m li ch hp php ti a ca Cng ty v c ng; c) Trung thnh vi li ch ca Cng ty v c ng; khng c s dng thng tin, b quyt, c hi kinh doanh ca Cng ty, lm dng a v, chc v v ti sn ca Cng ty t li hoc phc v li ch cho t chc, c nhn khc; d) Cc ngha v khc theo php lut hin hnh. 4. Trng hp Ban Kim sot vi phm ngha v quy nh ti khon 3 iu ny, dn n gy thit hi cho Cng ty hoc ngi khc th cc thnh vin Ban Kim sot phi chu trch nhim c nhn hoc lin i bi thng thit hi . Mi thu nhp v li ch khc m thnh vin Ban Kim sot trc tip hoc gin tip c c do vi phm ngha v ca mnh u thuc s hu ca Cng ty. 5. N u pht hin c thnh vin Ban Kim sot vi phm ngha v trong khi thc hin quyn v nhim v c giao th Hi ng qun tr phi thng bo b ng vn bn n Ban Kim sot, yu cu phi chm dt hnh vi vi phm v c gii php khc phc hu qu. iu 50. S lng thnh vin v nhim k ca Ban Kim sot S lng thnh vin Ban Kim sot ca Cng ty c t ba (03) n nm (05) thnh vin.
1. 2.
Nhim k ca Ban Kim sot l nm (05) nm. Thnh vin Ban Kim
70
sot c th c bu li vi s nhim k khng hn ch. Ban Kim sot phi c hn mt na s thnh vin thng tr Vit Nam v t nht mt thnh vin l k ton vin hoc kim ton vin. Thnh vin ny khng phi l nhn vin trong b phn k ton, ti chnh ca Cng ty v khng phi l thnh vin hay nhn vin ca cng ty kim ton c lp ang thc hin vic kim ton cc bo co ti chnh cho Cng ty.
3.
Trong trng hp vo thi im kt thc nhim k m Ban Kim sot nhim k mi cha c bu th Ban Kim sot ht nhim k vn tip tc thc hin quyn v nhim v cho n khi Ban Kim sot nhim k mi c bu v nhn nhim v.
4.
Thnh vin Ban Kim sot do i hi ng c ng bu chn. Vic bu chn thnh vin Ban Kim sot phi thc hin trn nguyn tc bu dn phiu. C ng hoc nhm c ng quy nh ti im k khon 1 iu 16 iu l ny c quyn c ng vin vo Ban Kim sot theo quy nh ti iu l ny.
5.
Ban Kim sot phi ch nh mt (01) thnh vin lm Trng ban. Trng Ban Kim sot l ngi c chuyn mn v k ton. Trng Ban Kim sot c cc quyn v trch nhim sau:
6.
a)
Triu tp cuc hp Ban Kim sot;
b) Yu cu Hi ng qun tr, Tng Gim c v cc cn b qun l khc cung cp cc thng tin lin quan bo co Ban K im sot; c) Lp v k bo co ca Ban K im sot sau khi tham kho kin ca Hi ng qun tr trnh i hi ng c ng. iu 51. Cch thc hot ng v cuc hp ca Ban Kim sot 1. Ban Kim sot phi ban hnh cc quy nh v cch thc hot ng v trnh t, th tc, cch thc t chc cuc hp ca Ban Kim sot. 2. Mi nm Ban Kim sot phi t chc hp ti thiu hai (02) ln.
3. Cuc hp ca Ban Kim sot c tin hnh khi c t hai phn ba (2/3) tng s thnh vin tham d . iu 52. Tiu chun v iu kin lm thnh vin Ban Kim sot 1. T 21 tui tr ln, c nng lc hnh vi dn s v khng thuc i tng b cm thnh lp v qun l doanh nghip theo quy nh ca Lut Doanh nghip.
71
2. Khng c gi chc v qun l trong Cng ty. Khng phi l ngi c lin quan ca thnh vin Hi ng qun tr, Ban Tng Gim cv ngi qun l khc. 3. Trng Ban Kim sot khng c ng thi l thnh vin Ban Kim sot, ngi qun l ca cng ty chng khon khc. 4. C trnh chuyn mn v chng khon v th trng chng khon; c trnh chuyn mn ho c kinh nghim ngh nghip v k ton, kim ton hoc trnh chuyn mn, kinh nghim thc t trong ngnh ti chnh, ngn hng. iu 53. Min nhim, bi nhim thnh vin Ban Kim sot 1. Thnh vin Ban Kim sot b min nhim, bi nhim trong cc trng hp sau: a) Thnh vin khng tiu chun v iu kin theo quy nh ti iu 52, hoc b php lut cm lm thnh vin Ban Kim sot; b) Thnh vin vng mt khng tham d cc cuc hp ca Ban kim sot lin tc trong vng su (06) thng lin tc khng c s chp thun ca Ban Kim sot v Ban Kim sot ra quyt nh rng chc v ca ngi ny b b trng, tr trng hp bt kh khng; c) Thnh vin t chc bng mt vn bn thng bo c gi n tr s chnh ca Cng ty; d) Thnh vin b ri lon tm thn v cc thnh vin khc ca Ban Kim sot c nhng bng chng chuyn mn chng t ngi khng cn nng lc hnh vi dn s; e) Thnh vin b cch chc thnh vin Ban Kim sot theo quyt nh ca i hi ng c ng; f) Cc trng hp khc theo php lut hin hnh.
2. Trng hp Ban Kim sot vi phm nghim trng ngha v ca mnh v c nguy c gy thit hi cho Cng ty th Hi ng qun tr phi triu tp hp i hi ng c ng xem xt v min nhim Ban Kim sot ng nhim v bu Ban Kim sot mi thay th.
72
Chng IV NHIM V CA THNH VIN HI NG QUN TR, THNH VIN BAN KIM SOT, TNG GIM C V CN B QUN L KHC iu 54. Trch nhim cn trng Thnh vin Hi ng qun tr, thnh vin Ban Kim sot, Tng Gim c v cn b qun l khc c trch nhim thc hin cc nhim v ca mnh, k c nhng nhim v vi t cch thnh vin cc tiu ban ca Hi ng qun tr, mt cch trung thc v li ch cao nht ca Cng ty v vi mc cn trng m mt ngi thn trng phi c khi m nhim v tr tng ng v trong hon cnh tng t. iu 55. Trch nhim trung thc v trnh cc xung t v quyn li 1. Thnh vin Hi ng qun tr, thnh vin Ban Kim sot, Tng Gim c v cn b qun l khc khng c php s dng nhng c hi kinh doanh c th mang li li ch cho Cng ty v mc ch c nhn; ng thi khng c s dng nhng thng tin c c nh chc v ca m nh t li c nhn hay phc v li ch ca t chc hoc c nhn khc. 2. Thnh vin Hi ng qun tr, thnh vin Ban Kim sot, Tng Gim c v cn b qun l khc c ngha v thng bo cho Hi ng qun tr tt c cc li ch c th gy xung t vi li ch ca Cng ty m h c th c hng thng qua cc php nhn kinh t, cc giao dch hoc c nhn khc. 3. Cng ty khng cp cc khon vay hoc bo lnh cho cc thnh vin Hi ng qun tr, thnh vin Ban Kim sot, Tng Gim c, cn b qun l khc v nhng ngi c lin quan ti cc thnh vin nu trn hoc php nhn m nhng ngi ny c cc li ch ti chnh, tr trng hp cc khon vay hoc bo lnh nu trn c i hi ng c ng chp thun. 4. H p ng hoc giao dch gia Cng ty vi mt hoc nhiu thnh vin Hi ng qun tr, thnh vin Ban Kim sot, Tng G im c, cn b qun l khc hoc nhng ngi lin quan n h hoc cng ty, i tc, hip hi, hoc t chc m thnh vin Hi ng qun tr, thnh vin Ban Kim sot, Tng Gim c, cn b qun l khc hoc nhng ngi lin quan n h l thnh vin, hoc c lin quan li ch ti chnh khng b v hiu ho trong cc trng hp sau y: a. i vi hp ng c gi tr t di 20% tng gi tr ti sn c ghi trong bo co ti chnh gn nht, nhng yu t quan trng v hp ng hoc giao dch cng nh cc mi quan h v li ch ca cn b qun l hoc thnh vin Hi
73
ng qun tr c bo co cho Hi ng qun tr hoc tiu ban lin quan. ng thi, Hi ng qun tr hoc tiu ban cho php thc hin hp ng hoc giao dch mt cch trung thc bng a s phiu tn thnh ca nhng thnh vin Hi ng khng c li ch lin quan; b. i vi nhng hp ng c gi tr ln hn 20% ca tng gi tr ti sn c ghi trong bo co ti chnh gn nht, nhng yu t quan trng v hp ng hoc giao dch ny cng nh mi quan h v li ch ca cn b qun l hoc thnh vin Hi ng qun tr c cng b cho cc c ng khng c li ch lin quan c quyn biu quyt v vn , v nhng c ng b phiu tn thnh hp ng hoc giao dch ny; c. H p ng hoc giao dch c mt t chc t vn c lp cho l cng bng v hp l xt trn mi phng din lin quan n cc c ng ca cng ty vo thi im giao dch hoc hp ng ny c Hi ng qun tr hoc mt tiu ban trc thuc Hi ng qun tr hay cc c ng cho php thc hin. Thnh vin Hi ng qun tr, thnh vin Ban Kim sot, Tng Gim c, cn b qun l khc v nhng ngi c lin quan vi cc thnh vin nu trn khng c s dng cc thng tin cha c php cng b ca cng ty hoc tit l cho ngi khc thc hin cc giao dch c lin quan. iu 56. Trch nhim v thit hi v bi thng 1. Thnh vin Hi ng qun tr, thnh vin Ban Kim sot, Tng Gim c v cn b qun l khc vi phm ngha v, trch nhim trung thc v cn trng, khng hon thnh ngha v ca mnh vi s mn cn v nng lc chuyn mn phi chu trch nhim v nhng thit hi do hnh vi vi phm ca mnh gy ra. 2. Cng ty bi thng cho nhng ngi , ang hoc c th tr thnh mt bn lin quan trong cc v khiu ni, kin, khi t (bao gm cc v vic dn s, hnh chnh v khng phi l cc v kin do Cng ty l ngi khi kin) nu ngi ho c ang l thnh vin Hi ng qun tr, cn b qun l, nhn vin hoc l i din c Cng ty u quyn hoc ngi hoc ang lm theo yu cu ca Cng ty vi t cch thnh vin Hi ng qun tr, cn b qun l, nhn vin ho c i din theo u quyn ca Cng ty vi iu kin ngi hnh ng trung thc, cn trng, mn cn v li ch hoc khng chng li li ch cao nht ca Cng ty, trn c s tun th lut php v khng c bng chng xc nhn rng ngi vi phm nhng trch nhim ca mnh. Khi thc hin chc nng, nhim v hoc thc thi cc cng vic theo y quyn ca Cng ty, thnh vin Hi ng qun tr,
74
thnh vin Ban Kim sot, cn b qun l, nhn vin hoc l i din theo y quyn ca Cng ty c Cng ty bi thng khi tr thnh mt bn lin quan trong cc v khiu ni, kin, khi t (tr cc v kin do Cng ty l ngi khi kin) trong cc trng hp sau: a) hnh ng trung thc, cn trng, mn cn v li ch v khng mu thun vi li ch ca Cng ty; b) Tun th lut php v khng c bng chng xc nhn khng thc hin trch nhim ca mnh. 3. Chi ph bi thng bao gm cc chi ph pht sinh (k c ph thu lut s), chi ph phn quyt, cc khon tin pht, cc khon phi thanh ton pht sinh trong thc t hoc c coi l mc hp l khi gii quyt nhng v vic ny trong khun kh lut php cho php. Cng ty c th mua bo him cho nhng ngi trnh nhng trch nhim bi thng nu trn.
Chng V QUY N IU TRA S SCH V H S CNG TY iu 57. Quyn iu tra s sch v h s 1. C ng hoc nhm c ng cp ti Khon 2 iu 29 iu l ny c quyn trc tip hoc qua ngi c u quyn, gi vn bn yu cu c kim tra danh sch c ng, cc bin bn hp i hi ng c ng v sao chp hoc trch lc cc h s trong gi lm vic v ti tr s chnh ca cng ty. Yu cu kim tra do i din c u quyn ca c ng phi km theo giy u quyn ca c ng m ngi i din hoc mt bn sao cng chng ca giy u quyn ny. 2. Thnh vin Hi ng qun tr, thnh vin Ban Kim sot, Tng Gim c v cn b qun l khc c quyn kim tra s ng k c ng ca Cng ty, danh sch c ng v nhng s sch v h s khc ca Cng ty v nhng mc ch lin quan ti chc v ca mnh vi iu kin cc thng tin ny phi c bo mt. 3. Cng ty phi lu iu l ny v nhng bn sa i b sung iu l, Giy chng nhn ng k doanh nghip, cc quy ch, cc ti liu chng minh quyn s hu ti sn, ngh quyt i hi ng c ng v Hi ng qun tr, bin bn hp i hi ng c ng v Hi ng qun tr, cc bo co ca Hi ng qun tr. cc bo co ca Ban K im sot, bo co ti chnh nm, s sch k ton v bt c giy t no khc theo quy nh ca php lut ti tr s chnh hoc mt ni khc vi iu
kin l cc c ng v c quan ng k kinh doanh c thng bo v a im lu tr cc giy t ny. 4. iu l Cng ty phi c cng b trn website ca Cng ty.
Chng VI CNG NHN VIN V CNG ON iu 58. Cng nhn vin v cng on 1. Tng Gim c phi lp k hoch Hi ng qun tr thng qua cc vn lin quan n vic tuyn dng, cho ngi lao ng thi vic, lng, bo him x hi, phc li, khen thng v k lut i vi ngi lao ng v cn b qun l. 2. Tng Gim c phi lp k hoch Hi ng qun tr thng qua cc vn lin quan n quan h ca Cng ty vi cc t chc cng on theo cc chun mc, thng l v chnh sch qun l tt nht, nhng thng l v chnh sch quy nh ti iu l ny, cc quy ch ca Cng ty v quy nh php lut hin hnh.
Chng VII X L MI QUAN H VI CC I TC LIN QUAN iu 59. Cc tranh chp c th xy ra 1. Cc trng hp c xem l tranh chp gia C ng ty vi cc i tc lin quan khi pht sinh tranh chp hay khiu ni gia: a) C ng vi Cng ty;
b) C ng vi Hi ng qun tr, Ban Kim sot, Tng Gim c hay ngi qun l quy nh ti iu l cng ty; c) Khch hng hoc cc i tc lin quan khc vi Cng ty.
2. Ni dung ca tranh chp cn gii quyt: cc tranh chp c lin quan ti hot ng ca Cng ty, ti quyn ca cc c ng pht sinh t iu l hoc t bt c quyn v ngha v no do Lut Doanh nghip hay cc lut khc hoc cc quy nh hnh chnh q uy nh. iu 60. Cch x l, gii quyt tranh chp 1. Thng lng v ho gii: Cc bn lin quan s c gng gii quyt tranh
76
chp thng qua thng lng v ho gii. Ch tch Hi ng qun tr s ch tr vic gii quyt tranh chp, tr khi tranh chp c lin quan ti Hi ng qun tr hay Ch tch Hi ng qun tr. Trng hp tranh chp lin quan ti Hi ng qun tr hay Ch tch Hi ng qun tr, bt c b n no cng c th yu cu, ch nh mt chuyn gia c lp hnh ng vi t cch l trng ti cho qu trnh gii quyt tranh chp. 2. a ra Trng ti hoc To n: Trng hp khng t c quyt nh ho gii trong vng su (06) tun t khi bt u qu trnh ho gii hoc nu quyt nh ca trung gian ho gii khng c cc bn chp nhn, bt c bn no cng c th a tranh chp ra Trng ti hoc To n. 3. Chi ph thng lng, ho gii v chi ph ca Trng ti hoc To n:
a) Cc bn s t chu chi ph ca mnh c lin quan ti th tc thng lng v ho gii; b) Cc chi ph ca Trng ti hoc To n s do Trng ti ho c To phn quyt bn no phi chu. iu 61. Cc giao dch phi c chp thun 1. H p ng, giao dch gia Cng ty vi cc i tng sau y phi c i hi ng c ng hoc Hi ng qun tr chp thun: C ng, ngi i din u quyn ca c ng s hu ba mi lm phn trm (35%) tng s c phn ph thng ca Cng ty v nhng ngi c lin quan ca h; Thnh vin Hi ng qun tr, Ban Tng Gim c;
Ngi c lin quan ca thnh vin Hi ng qun tr, thnh vin Ban Tng Gim c. 2. Hi ng qun tr chp thun cc hp ng v giao dch c gi tr nh hn nm mi phn trm (50%) tng gi tr ti sn doanh nghip ghi trong bo co ti chnh gn nht. Trong trng hp ny, Ngi i din theo php lut phi gi d tho hp ng hoc thng bo ni dung ch yu ca giao dch n cc thnh vin Hi ng qun tr, ng thi nim yt d tho hp ng ti tr s chnh, chi nhnh ca Cng ty. Hi ng qun tr quyt nh vic chp thun hp ng hoc giao dch trong thi hn mi lm (15) ngy k t ngy hp ng c nim yt, thnh vin c li ch lin quan khng c quyn biu quyt; 3. i hi ng c ng chp thun cc hp ng v giao dch khc, ngoi
77
cc trng hp quy nh ti khon 2 iu ny. Hi ng qun tr trnh d tho hp ng hoc gii trnh v ni dung ch yu ca giao dch ti cuc hp i hi ng c ng hoc ly kin c ng bng vn bn. Trong trng hp ny, c ng c lin quan khng c quyn biu quyt. Hp ng hoc giao dch c chp thun khi c s c ng i din t nht su mi lm phn trm (65%) tng s phiu biu quyt cn li ng . iu 62. B phiu biu quyt thc hin hp ng giao dch vi bn lin quan 1. Khi thc hin b phiu quyt nh thc hin cc giao d ch c lin quan, cc thnh vin Hi ng qun tr/ Ban Tng Gim c/Ban Kim sot c lin quan n cc giao dch s khng c tham gia b phiu. 2. Cc hp ng, giao dch b v hiu v x l theo quy nh ca php lut khi c giao kt hoc thc hin m cha c s chp thun theo quy nh ti iu l ny v cc quy nh php lut lin quan. iu 63. Bo co ti chnh nm, su thng v qu 1. Cng ty phi lp bn bo co ti chnh nm theo quy nh ca php lut cng nh cc quy nh ca y ban Chng khon Nh nc v bo co phi c kim ton theo quy nh ti iu 68 iu l ny, v trong thi hn khng qu chn mi (90) ngy k t khi kt thc mi nm ti chnh, phi np bo co ti chnh hng nm c i hi ng c ng thng qua cho c quan thu c thm quyn, y ban Chng khon Nh nc, S giao dch chng khon v c quan ng k kinh doanh. 2. Bo co ti chnh nm phi bao gm bo co kt qu hot ng kinh doanh phn nh mt cch trung thc v khch quan tnh hnh v li v l ca Cng ty trong nm ti chnh, bng cn i k ton phn nh m t cch trung thc v khch quan tnh hnh hot ng ca Cng ty tnh n thi im lp bo co, bo co lu chuyn tin t v thuyt minh bo co ti chnh. 3. Cng ty phi lp v cng b cc bo co su thng v qu theo cc quy nh ca U ban Chng khon Nh nc, S giao dch chng khon v np cho c quan thu hu quan v c quan ng k kinh doanh theo cc quy nh ca Lut Doanh nghip. 4. Cc bo co ti chnh c kim ton (bao gm kin ca kim ton vin), bo co su thng v qu ca cng ty phi c cng b trn website ca
78
Cng ty. 5. Cc t chc, c nhn quan tm u c quyn kim tra hoc sao chp bn bo co ti chnh nm c kim ton, bo co su thng v qu trong gi lm vic ca Cng ty, ti tr s chnh ca Cng ty v phi tr mt mc ph hp l cho vic sao chp. iu 64. Bo co thng nin Cng ty phi lp v cng b Bo co thng nin theo cc quy nh ca php lut v chng khon v th trng chng khon. iu 65. Ch bo co v cng b thng tin 1. Ngha v cng b thng tin:
a) Cng ty phi thc hin ch cng b thng tin, bo co nh k v bt thng theo quy nh ca php lut v chng khon v th trng chng khon hoc theo yu cu ca c quan nh nc c thm quyn mt cch y , kp thi. Cng ty chu trch nhim v tnh chnh xc, trung thc ca cc thng tin, s liu cng b, bo co. b) Vic cng b thng tin c thc hin theo nhng cch thc nhm m bo cho c ng v cng chng u t c th tip cn mt cch cng bng ti cng mt thi im. Ngn t trong cng b th ng tin cn r rng, d hiu, trnh gy nhm ln cho c ng v cng chng u t. 2. Ni dung cng b thng tin:
a) Cng ty thc hin cng b thng tin lin quan n tnh hnh hot ng kinh doanh ca Cng ty gm: Cng b thng tin nh k v bo co ti chnh nm km theo bo co ca t chc kim ton; Cng b thng tin bt thng trong thi hn 24 gi, k t khi xy ra hoc pht hin s kin theo lut nh; Cng b thng tin theo yu cu ca c quan qun l c thm quyn.
b) Cng ty phi cng b thng tin v tnh hnh qun tr ca Cng ty trong cc k hp i hi ng c ng hng nm, trong bo co thng nin ca Cng ty. 3. T chc cng b thng tin: Cng ty thc hin xy dng v ban hnh cc quy nh v cng b thng tin theo quy nh ti Lut Chng khon v cc vn bn
hng dn. ng thi, b nhim t nht mt cn b chuyn trch v cng b thng tin p ng yu cu sau: a) h; c) C thi gian thc hin chc trch ca m nh, c bit l vic lin h vi cc c ng, ghi nhn nhng kin ca c ng v nh k cng b, gii p, tr li nhng kin v cc vn qun tr Cng ty theo quy nh. 4. Ngi cng b thng tin: Vic cng b thng tin phi do Ngi i din theo php lut ca Cng ty hoc Ngi c y quyn cng b thng tin thc hin. Ngi i din theo php lut ca Cng ty phi chu trch nhim v ni dung thng tin do Ngi c y quyn cng b. C kin thc k ton, ti chnh, c k nng nht nh v tin hc;
b) Cng khai tn, s in thoi lm vic cc c ng c th d dng lin
Chng VIII QUN L TI CHNH, K TON iu 66. Nm ti chnh 1. Nm ti chnh ca Cng ty bt u t ngy 01 thng 01 v kt thc vo ngy 31 thng 12 dng lch hng nm. 2. Nm ti chnh u tin ca Cng ty bt u t ngy thnh lp v kt thc vo ngy 31 thng 12 ca nm . Trng hp nm ti chnh u tin ca Cng ty t hn bn (04) thng, Bo co ti chnh ca nm c kim ton gp vi Bo co ca nm ti chnh tip theo. iu 67. H thng k ton 1. Cng ty s dng H thng K ton Vit Nam (VAS) hoc h thng k ton c B Ti chnh chp thun, tun th cc ch k ton dnh cho cng ty chng khon do B Ti chnh ban hnh v cc vn bn hng dn km theo. Cng ty phi chu s kim tra ca c quan Nh nc v vic thc hin ch k ton thng k. 2. Cng ty lp s sch k ton bng ting Vit v lu tr h s, s sch k ton theo loi hnh hot ng kinh doanh ca Cng ty. H s, s sch k ton phi chnh xc, cp nht, c h thng v y c th chng minh v gii trnh cc giao dch ca Cng ty.
80
3. Cng ty s dng ng Vit Nam (hoc ngoi t t do chuyn i trong trng hp c c quan nh nc c thm quyn chp thun) lm n v tin t dng trong k ton. iu 68. Kim ton 1. Bo co ti chnh nm, bo co t l an ton ti chnh ti ngy 31 thng 12, bo co ti chnh bn nin, bo co t l an ton ti chnh ti ngy 30 thng 6 ca Cng ty phi c mt t chc kim ton c lp thc hin kim ton, sot xt. 2. T chc kim ton c lp v cc nhn vin ca cng ty kim ton c lp thc hin vic kim ton cho Cng ty phi c UBCK chp thun. i hi ng c ng thng nin ch nh mt cng ty kim ton c lp hoc thng qua danh sch cc cng ty kim ton c lp v y quyn cho Hi ng qun tr quyt nh la chn mt trong s cc n v ny tin hnh cc ho t ng kim ton Cng ty cho nm ti chnh tip theo da trn nhng iu khon v iu kin tha thun vi Hi ng qun tr. Cng ty kim ton thc hin kim ton bo co nm ti chnh u tin s do Hi ng qun tr ch nh. 3. Sau khi kt thc nm ti chnh, Cng ty phi chun b v gi bo co ti chnh nm cho cng ty kim ton c lp. Cng ty kim ton c lp kim tra, xc nhn v a ra kin v bo co ti chnh nm, lp bo co kim ton v trnh bo co cho Hi ng qun tr cng vi th qun l trong vng hai (02) thng k t ngy kt thc nm ti chnh. 4. Bn sao ca bo co kim ton c gi nh km bo co ti chnh nm ca Cng ty. 5. Kim ton vin thc hin vic kim ton Cng ty s c php tham d mi cuc hp i hi ng c ng v c quyn nhn cc thng bo v cc thng tin khc lin quan n i hi ng c ng m cc c ng c quyn nhn v c pht biu kin ti i hi v cc vn c lin quan n kim ton. iu 69. Ti khon ngn hng 1. Cng ty m ti khon ti cc ngn hng Vit Nam hoc ti cc ngn hng nc ngoi c php hot ng ti Vit Nam. 2. Theo s chp thun trc ca c quan c thm quyn, trong trng hp cn thit, Cng ty c th m ti khon ngn hng nc ngoi theo cc quy nh
81
ca php lut. 3. Cng ty tin hnh tt c cc khon thanh ton v giao dch k ton thng qua cc ti kho n tin Vit Nam hoc ngoi t ti cc ngn hng m Cng ty m ti kho n. iu 70. Nguyn tc phn chia li nhun 1. iu kin phn chia li nhun cho cc c ng: Cng ty ch c chia li nhun cho cc c ng ph thng khi Cng ty kinh doanh c li v hon thnh ngha v thu v cc ngha v ti chnh khc theo quy nh ca php lut, ng thi vn bo m thanh ton cc khon n v ngha v ti sn n hn tr khc sau khi chia li nhun. C tc tr cho c phn u i c thc hin theo cc iu kin p dng ring cho mi loi c phn u i. 2. Thng qua vic phn chia li nhun: i hi ng c ng quyt nh v t l, hnh thc phn chia li nhun v chia thng theo quy nh ca php lut. Mc chi tr c tc khng c vt qu mc xut ca Hi ng qun tr. 3. Hi ng qun tr c th quyt nh thanh ton c tc gia k nu xt thy vic chi tr ny ph hp vi kh nng sinh li ca Cng ty. 4. Cng ty khng thanh ton li cho khon tin tr c tc hay khon tin chi tr lin quan ti mt loi c phiu. 5. Hi ng qun tr c th ngh i hi ng c ng thng qua vic thanh ton ton b hoc mt phn c tc bng c phiu v Hi ng qun tr l c quan thc thi quyt nh ny. 6. Trng hp c tc hay nhng khon tin khc lin quan ti mt loi c phiu c chi tr bng tin mt, Cng ty phi chi tr bng tin ng Vit Nam. Vic chi tr c th thc hin trc tip hoc thng qua cc ngn hng trn c s cc thng tin chi tit v ngn hng do c ng cung cp. Trng hp Cng ty chuyn khon theo ng cc thng tin chi tit v ngn hng do c ng cung cp m c ng khng nhn c tin, Cng ty khng phi chu trch nhim v kho n tin Cng ty chuyn cho c ng th hng. Vic thanh ton c tc i vi cc c phiu nim yt ti S giao dch chng khon c th c tin hnh thng qua cng ty chng khon hoc Trung tm lu k chng khon Vit Nam. 7. Ngy cht danh sch c ng v ngy chi tr c tc, thng: H i ng qun tr quyt nh ngy cht danh sch c ng v ngy chi tr c tc, thng theo phng n ca i hi ng c ng.
82
8. Cc vn khc lin quan n phn phi li nhun c thc hin theo quy nh ca php lut. iu 71. X l l trong kinh doanh L nm trc s c x l trong nm k tip khi nm k tip Cng ty kinh doanh c li. iu 72. Trch lp cc qu theo quy nh 1. a) Hng nm, Cng ty trch t li nhun sau thu lp cc qu sau y: Qu d tr b sung vn iu l;
b) Qu d phng ti chnh v ri ro nghip v; c) Qu khen thng, phc li;
d) Cc qu khc theo quy nh ca php lut. 2. T l trch lp, gii hn trch lp v vic qun l, s dng cc qu quy nh ti khon 1 iu ny thc hin theo quy nh ca php lut hin hnh.
Chng IX CON DU iu 73. Con du 1. Hi ng qun tr quyt nh thng qua con du chnh thc ca Cng ty v con du c khc theo quy nh ca lut php. 2. Hi ng qun tr, Tng Gim c s dng v qun l con du theo quy nh ca php lut hin hnh.
Chng X T CHC LI, GII TH, PH SN V THANH L CNG TY iu 74. T chc li Cng ty 1. Cng ty thc hin hp nht, sp nhp, chuyn i sau khi c s chp thun ca UBCK. 2. Trnh t, th tc hp nht, sp nhp, chuyn i thc hin theo quy nh
83
ca Lut Doanh nghip, Lut chng khon v php lut lin quan. iu 75. Gii th hoc chm dt hot ng 1. Cng ty gii th hoc chm dt hot ng trong cc trng hp sau:
a) i hi ng c ng quyt nh gii th Cng ty trc thi hn. Trng hp Cng ty gii th trc thi hn hot ng phi c UBCK chp thun; b) Cng ty khng cn s lng c ng ti thiu trong thi hn su (06) thng lin tc theo quy nh ca Lut Doanh nghip; c) UBCK thu hi Giy php thnh lp v hot ng hoc b Ta n tuyn b gii th, ph sn. 2. Vic gii th Cng ty trc thi hn do i hi ng c ng quyt nh, Hi ng qun tr thc hin. Quyt nh gii th ny phi thng bo hay xin chp thun ca c quan c thm quyn (nu bt buc) theo quy nh. 3. Cng ty ch c gii th khi bo m thanh ton ht cc khon n v ngha v ti sn khc. Trng hp mt kh nng thanh ton, Cng ty phi thc hin gii th theo quy nh ca Lut ph sn v cc vn bn hng dn thi hnh. 4. Hi ng qun tr thnh lp Ban thanh l gii quyt s ti sn ca Cng ty ti thi im gii th. Mi vn pht sinh trong qu trnh gii th do Ban thanh l gii quyt v chu trch nhim v cc quyt nh ca mnh trc Hi ng qun tr v php lut. iu 76. Ph sn Vic ph sn Cng ty c thc hin theo quy nh ca php lut v ph sn i vi cc doanh nghip hot ng trong lnh vc ti chnh, ngn hng. iu 77. Thanh l 1. Ti thiu su (06) thng trc khi kt thc thi hn hot ng ca Cng ty hoc sau khi c mt quyt nh gii th Cng ty, Hi ng qun tr phi thnh lp Ban thanh l gm ba (03) thnh vin. Hai (02) thnh vin do i hi ng c ng ch nh v mt (01) thnh vin do Hi ng qun tr ch nh t mt cng ty kim ton c lp. Ban thanh l chun b cc quy ch hot ng ca m nh. Cc thnh vin ca Ban thanh l c th c la chn trong s nhn vin Cng ty ho c chuyn gia c lp. Tt c cc chi ph lin quan n thanh l c Cng ty u tin thanh ton trc cc khon n khc ca Cng ty. 2. Ban thanh l c trch nhim bo co cho UBCK v ngy thnh lp v
84
ngy bt u hot ng. K t thi im , Ban thanh l thay mt Cng ty trong tt c cc cng vic lin quan n thanh l Cng ty trc To n v cc c quan hnh chnh. 3. a) b) c) d) e) Tin thu c t vic thanh l c thanh ton theo th t sau: Cc chi ph thanh l; Tin lng v chi ph bo him cho cng nhn vin; Thu v cc khon np cho Nh nc; Cc kho n vay (nu c); Cc kho n n khc ca Cng ty;
f) S d cn li sau khi thanh ton tt c cc khon n t mc (a) n (e) trn y c phn chia cho cc c ng. Cc c phn u i c u tin thanh ton trc.
Chng XI TH THC SA I V B SUNG IU L iu 78. B sung v Sa i iu l 1. Vic sa i, b sung iu l ny phi c i hi ng c ng cng ty xem xt quyt nh. 2. Trong trng hp c nhng quy nh ca php lut c lin quan n hot ng ca Cng ty cha c cp hoc c nhng quy nh mi ca php lut khc vi nhng iu khon trong bn iu l ny th nhng quy nh ca php lut ng nhin c p dng v iu chnh hot ng ca Cng ty.
Chng XII HIU LC CA IU L iu 79. Ngy hiu lc 1. Bn iu l ny gm 12 Chng 79 iu, c i hi ng c ng Cng ty C phn Chng khon Thnh ph H Ch Minh nht tr thng qua ngy 26 thng 04 nm 2013 ti thnh ph H Ch Minh v cng chp thun hiu lc ton
85
van cua Dieu 19. 2. 3. 4. DiSu I~nay dUQ"cI~p thanh 10 bim, co gia tri nhu nhau. Di~lIl~ nay lel duy nh~t va chinh thuc cua Cong ty. Cac bim sao ho~c trkh
It,lc Di~u I~ C6ng ty phai co chtr ky cua CM tich HQi d6ng quan tri ho~c it nhfrt mc)t phfin hai (1/2) t6ng s6 thanh vien IIQi d6ng
quan tri m6i co gia trj. 5. Di~u I~ nay co hi~u l\Tc k~ill ngay 26 thang 04 nam 2013.
NGUC)] D~I DI'N THEO PHAP LU~T CUA CONG TY
JOHAN NYVENE
HSC DIEU L8 TO CWC
& IIO~T DONG
86

20130502044932-DIEU LE HSC THONG QUA 26.4.2013-Signed

Uploaded by

Document Information

Original Title

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

20130502044932-DIEU LE HSC THONG QUA 26.4.2013-Signed

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

CNG TY C PHN CHNG KHON TH NH PH H CH MINH HSC

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

d) Tn vit tt: HSC 2. Hnh thc php l ca Cng ty:

HSC IU L T CHC & HOT NG

d) a ch trang web: www.hsc.com.vn 4. C cu t chc:

HSC IU L T CHC & HOT NG

b) T doanh chng khon; c) Bo lnh pht hnh chng khon;

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

b) C phn u i biu quyt: 0 c phn; c) C phn u i c tc: 0 c phn;

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

Quyn c u tin mua chng khon:

HSC IU L T CHC & HOT NG

Quyn khi kin nhn danh Cng ty:

HSC IU L T CHC & HOT NG

Quyn c ngi vo Hi ng qun tr v Ban kim sot:

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

Thi hn phi gi v Cng ty phiu ly kin c tr li;

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

Kin ngh loi c phn v tng s c phn c quyn cho bn ca tng

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

Thc hin cc ngha v khc theo quy nh ca php lut v iu l cng

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

Nhn c ngh ca t nht hai (02) thnh vin Hi ng qun tr;

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

HSC IU L T CHC & HOT NG

Cc trng hp khc theo quy nh ca php lut hin hnh.

HSC IU L T CHC & HOT NG

d) Gim st qu trnh t chc thc hin cc quyt nh ca Hi ng qun

HSC IU L T CHC & HOT NG