MDSZERTANI SEGDLET AZ INTEGRITSI S KORRUPCIS KOCKZATOK

FELMRSHEZ, VALAMINT A KORRUPCIMEGELZSI INTZKEDSI TERV S

AZ INTEGRITSJELENTS ELKSZTSHEZ

(2014)

Tartalomjegyzk

I. Szempontrendszer az integritsi s korrupcis kockzatok felmrshez ........................................... 2

II. Szempontrendszer a korrupcimegelzsi intzkedsi terv elksztshez ...................................... 18

III. Szempontrendszer a korrupcimegelzsi intzkedsi terv vgrehajtsrl, annak eredmnyrl,

tovbb az intzmny integrits helyzetnek bemutatsrl szl jelents elksztshez................... 20

Krdv minta az integritsi s korrupcis kockzatok felmrshez

Milyen mrtkben jellemz a szervezetre a kzrdeknek megfelel mkds az albbi elvrsok,
jellemzk alapjn?

A szervezet integritsnak ltalnos llapota

Folyamatos figyelmet kap az integrits.

Btran meg lehet vitatni integritssal kapcsolatos
krdseket.
Elegend lehetsg nylik a kritika kifejezsre.
Vilgosan kommuniklja a szervezet ms intzmnyek,
harmadik szemlyek fel az integrits fontossgt.
Nyltan esik sz az integritssal kapcsolatos
szablysrtsekrl s ezek kezelsrl.
Termszetesnek szmt, hogy az egyes szemlyek
felelssggel tartoznak viselkedskrt.
Elegend figyelmet kap a munkahellyel val
megelgedettsg.

A szervezet
nem felel
meg az
elvrsnak

A szervezet
csak
rszben
felel meg
az
elvrsnak

A szervezet
teljes
mrtkben
megfelel az
elvrsnak

SZERVEZETI STRATGIA, CLKITZS

A szervezetnek van nyilvnosan kzztett, a szervezet

minden vezetje s munkatrsa ltal teljes kren
megismerhet, rendszeresen fellvizsglt stratgija,
amely rgzti a szervezet stratgiai s operatv
clrendszert. (IK. 69; Bks. 1.1.1,1.1.2.; CAF 2.3. alkrit.)
A szervezeti stratgiban szerepel a kvetkezk kzl
valamelyik: szervezeti kultra javtsa, integrits,
korrupci elleni fellps tmakre. (IK. 70.)
A szervezet kzp-hossz tv stratgiai tervei rvidebb
tv, konkrt programokra s/vagy munkatervekre
s/vagy feladatokra is le vannak bontva. (IK. 71.)
A mrhetsg s a szmon-krhetsg rdekben a
kzp- s hossz tv tervek, valamint az alapvet clok
teljestsnek elrehaladst - a gazdasgossg, a
hatkonysg s az eredmnyessg, valamint a
megbzhatsg rtkelsre szolgl mutatkat tartalmaz
nyilvnosan
megismerhet
indiktorrendszer
segtsgvel rendszerszeren mrik, rtkelik, valamint
fellvizsgljk. (IK. 72.; Bks. 1.2.2.; Bks. 1.2.3; Bks.
5.1.1.; Bks. 5.1.2.)
Az indiktor meghatrozott hatrrtkeitl val eltrsek
okainak feldertse, illetve az okok megszntetsre,
illetve mrsklsre szolgl intzkedsek megttele nem
marad el. (Bks. 5.1.3.)
A vezets irnymutatst ad a szervezet szmra a
szervezet kldetsnek, jvkpnek s rtkrendjnek
kialaktsval kapcsolatban. (CAF 1.1. alkrit.)
A szervezet az rdekelt felek jelenlegi s jvbeni
ignyeire vonatkoz, valamint a szervezet mkdshez
kapcsold adatokat gyjt a szervezet stratgijnak
fellvizsglathoz s tervei aktualizlshoz, s a gyjttt
adatokbl nyert informcik alapjn alaktja ki
stratgijt s terveit. (CAF 2.1. alkrit.; CAF 2.2. alkrit. )
ttekintsre kerl, hogy cljait illeten milyen
eredmnyeket rt el a szervezet a kls eredmnyeivel
(a szervezet eredmnyei s hatsa), illetve a bels
eredmnyeivel (mkds hatkonysga) kapcsolatban.
(CAF 9.1. alkrit.; CAF 9.2. alkrit.)

A szervezet
nem felel
meg az
elvrsnak

A szervezet
csak
rszben
felel meg
az
elvrsnak

A szervezet
teljes
mrtkben
megfelel az
elvrsnak

A SZERVEZET MKDTETSE,
MKDSNEK SZABLYAI

A szervezeti clok teljestse rdekben elvgzend

alapvet feladatok, s a szervezeti egysgeknek a szerv f
feladataibl kiindulva meghatrozott feladatai egy
folyamatosan aktualizlt s hatlyos szervezeti s
mkdsi szablyzatban kerltek meghatrozsra. (IK.
110.; Bks. 1.3.1-1.3.2.)
A szervezet valamennyi munkatrsa szmra elrhetek
s rthetek a szervezet felptst ttekintheten s
rszletesen bemutat dokumentumok, illetve a
munkavgzsket rint szablyzatok. (IK. 89.; Bks.
1.1.3.; Bks. 1.2.8.)
A szervezet megfelel mkdst olyan komplex
szablyzatrendszer biztostja, amely kiterjed a szervezet
tevkenysgre hatssal lv, illetve az egyes
munkatrsak szmra klnfle ktelezettsgeket, jogokat
megllapt folyamatokra, tevkenysgekre, feladatokra,
valamint a munkatrsak biztonsgt szolgl szablyokra
is. (Bks. 1.2.1.; Bks. 1.2.4-1.2.5.)
A
mindennapi
munkavgzs
sorn
felmerlt
hinyossgok,
illetve
szablytalansgi
gyan
jelentsnek, a felmerlt szablytalansgok feltrsnak,
kivizsglsnak s kezelsnek kereteit s szablyait
rszletes, a bels szablyzatok kzt kiemelten kezelt
eljrsrend llaptja meg. A jelentett esetek alapos
kivizsglsrl pedig a felels vezet minden esetben
gondoskodik. (Bks. 1.2.7.; Bks. 4.3.1-4.3.2.)
A szerv vezetje ltal, vagy a szervezet bels szablyoz
eszkzeinek kiadsrl szl eljrsrend szerint arra
felhatalmazst
kapott vezet ltal jvhagyott
szablyzatokat, eljrsrendeket a szervezet rendszeresen
fellvizsglja. (Bks. 1.2.9.)
A szervezet egyarnt rendelkezik a vonatkoz
jogszablyokkal sszhangban ll irat- (dokumentum-)
kezelsi szablyzattal; utalvnyozsi szablyzattal;
ktelezettsgvllalsi
szablyzattal;
adatkezelsi
szablyzattal; titokvdelmi (illetve a minstett adatok
kezelsre vonatkoz) szablyzattal; informatikai
szablyzattal; s a kzbeszerzsi rtkhatrt el nem r
beszerzsek lebonyoltsra szolgl hatlyos beszerzsi
szablyzattal is. (IK. 98-104.)
Az informatikai szolgltatsok egyre szlesebb kr
hasznlata ltal jelentett vltoz s mindig megjul
kockzatok hatkony kezelse rdekben egysges

A szervezet
nem felel
meg az
elvrsnak

A szervezet
csak
rszben
felel meg
az
elvrsnak

A szervezet
teljes
mrtkben
megfelel az
elvrsnak

rtelmezseket, irnymutatsokat biztost a szervezet az

informatikai eszkzk felhasznli szmra, rgztve
azokat a szablyokat, melyeket a munkakrkhz rendelt
adatok kezelse sorn a munkatrsaknak kvetnik kell.
A szervezet gondoskodik tovbb az adatok biztonsgos
trolsrl, kezelsrl, feldolgozsrl s tovbbtsrl,
illetve az informatikai rendszerekhez val hozzfrsi
jogostvnyok szksges s elgsges elv szerinti
meghatrozsrl s kiosztsrl, illetve azok idszakos
fellvizsglatrl is.(Bks. 1.2.6.; Bks. 3.1.4.)
A szervezet a mkdse sorn keletkezett s hozz
rkezett iratokat nyilvntartsba veszi, s gondoskodik az
iktatsi rendszerbe val bekerls, a rendszerben val
trols, illetve a rendszerbl val kikrs s lekrdezs
rszletes szablyozsrl. Ennek keretben meghatrozza
a rendszer kezelsre jogosult, felels szemlyek krt, s
azok pontos hozzfrsi jogosultsgait, gondoskodik a
nem nyilvnos informcik, a minstett adatok, s a
szemlyes adatok vdelmrl, s az intzkedst ignyl
gyek elrehaladsnak, elzmnynek, illetve az
intzkedsi
hatridk
betartsnak
nyomon
kvethetsgrl. (Bks. 4.2.1- 4.2.4.)
Hatlyos beszerzsi szablyzat hinyban is legalbb
hrom rajnlat bekrse a gyakorlat a kzbeszerzsi
rtkhatr alatti beszerzsek esetn. (IK. 82.; IK. 105.)
A szervezet minden munkatrsa rendelkezik az adott
szervezeti egysg funkciinak figyelembevtelvel
kialaktott s a hatlyos bels szablyokhoz hozzigaztott
munkakri lerssal. Annak tartalmt teljes mrtkben
megismerte, s tisztban van azzal is, hogy kinek tartozik,
illetve, hogy ki tartozik neki beszmolssal munkjrl.
(IK. 95-96.; Bks. 1.3.3-1.3.5.)
A szervezet rendelkezik olyan hatkony informcis s
kommunikcis szablyzattal, amely magban foglalja a
szerven belli, illetve a kls partnerekkel folytatott
horizontlis s vertiklis kommunikci alapvet
szablyait, s kiterjed az informcitads klnbz
forminak meghatrozsra, az informci tartalmnak
hitelestsre, letagadhatatlansgra, illetve a bizalmas
informcik kezelsnek mdjra. Ezen kvl lteznek
kifejezetten a gazdasgi szereplkkel (for profit szektor),
politikusokkal
(vlasztott
kpviselk),
s
ms
llami/nkormnyzati szervek vezet tisztviselivel val
kapcsolattartsra vonatkoz bels szablyok is. (IK. 97.;
Bks. 4.1.1-4.1.2.)
A szervezetben kln szablyozs rendelkezik a kls
szakrtk alkalmazsnak feltteleirl. (IK. 91.)
A szervezet kln szablyozza az sszefrhetetlensg
krdskrt, s ktelezv teszi a munkatrsaknak, hogy

nyilatkozzanak gazdasgi vagy - a szervezet tevkenysge

szempontjbl relevns - egyb rdekeltsgeikrl. (IK.
106-107.)
A szervezet bels szablyzata kitr a szervezet
tulajdonban ll gpjrm(vek) hasznlatra, s
valamely vezet vagy ms munkatrs szemlyes
hasznlatba adott egyb (nem gpjrm) vagyontrgyak
szervezeten kvli hasznlatra. (IK. 93-94.)
Az ellenrzsi nyomvonal (szveges, tblzatokkal vagy
folyamatbrkkal szemlltetett lers) segtsgvel a
szervezet minden munkatrsa szmra megismerhet az
egyes felelssgi szintek rendszere s kapcsolata, illetve a
hivatalos dokumentumok alrsnak s jvhagysnak
elrt tvonala. (Bks. 1.3.6.)
A szervezet munkatrsai a munkjuk vgzshez
szksges informcikhoz maradktalanul s idben
hozzfrnek. A kzlt informci a szerv minden szintjn
elgsges, pontos, megbzhat, teljes, relevns, idben
rendelkezsre ll, jvhagyott, rvnyes, kizrlag
jogosultak
szmra
megismerhet,
elrsoknak
megfelel s kzrthet. Az egyes vezeti dntsek
meghozatalhoz, illetve azok megfelel altmasztshoz
elengedhetetlen informcik, illetve az informcik
alapjn sszelltott jelentsek rendelkezsre llst egy
megfelelen mkdtetett vezeti informcis rendszer is
biztostja. (Bks. 4.1.3-4.1.5.)
A szervezetbl kilpk rsban rgztik s tadjk az
ltaluk elltott feladatokkal kapcsolatos mindazon
informcikat, amelyek nlklzhetetlenek a feladat
tovbbi zkkenmentes elltsa szempontjbl. Azt, hogy
ne legyen lehetsgk a szervezet informciit
eltulajdontani, mdostani, s trlni megfelel
intzkedsek biztostjk. (Bks. 3.3.1.)
A szablyszer s hatkony mkds rdekben a
szervezet gondoskodik a kls-, bels szablyozknak
nem megfelel mkdst kivlt okok megszntetsrl,
illetve az elirnyzatokkal, vagyonnal val gazdlkods
szablyozkkal val sszhangjnak biztostsrl. (Bks.
2.3.6.)
A szervezet biztostja pnzgyeinek, vagyontrgyainak s
eszkzeinek megfelel kezelst, gazdlkodsra
vonatkoz adatait nyilvnosan hozzfrhetv teszi. (IK.
148.; CAF 4.3. alkrit.; CAF 4.6. alkrit.)

A szervezet tbb intzkedssel is biztostja a szervezetben

rendelkezsre ll informci s tuds megfelel
hasznosulst,
technolgijnak
megfelel
menedzselst. (CAF 4.4-4.5. alkrit.)
A szervezet tbb intzkedst is tesz annak rdekben,
hogy megtervezze, bevezesse s fellvizsglja a
szervezeten belli innovcit s vltozsokat. Folyamatait
s rendszert az rintett felek bevonsval alaktja ki,
mkdteti s fejleszti, szem eltt tartva, hogy azok
sszhangban legyenek mind a bels, mind az
egyttmkd szervezetek folyamataival. (CAF 2.4.
alkrit.; CAF 5.1. alkrit.; CAF 5.3. alkrit.)
A szervezet mind a fontosabb partnereivel, mind a
trsadalom egszvel s az gyflnek minsl
llampolgrokkal j kapcsolatot alaktott ki s tart fenn.
Szem eltt tartja, hogy llampolgr-/gyflkzpont
szolgltatsokat, termkeket biztostson s fejlesszen.
(CAF 4.1-4.2. alkrit.; CAF 5.2. alkrit.)
A szervezet mind az llampolgrok/gyfelek vlemnye,
szemlyes rtkelse alapjn, mind pedig a szervezet
ltal vgzett mrsek alapjn rendszeresen ttekinti s
rtkeli, hogy milyen eredmnyeket rt el
az
llampolgrok/gyfelek
szksgletei
s
elvrsai
kielgtsvel, illetve a trsadalmi felelssgvllalssal
kapcsolatban. (CAF 6.1-6.2. alkrit.; CAF 8.1-8.2. alkrit.)
A szervezet a kzrdek adatok vonatkozsban a
kzztteli ktelezettsgnek eleget tesz.
A szervezet ltal kttt valamennyi polgri jogi
szerzdsek hozzfrhetek, megismerhetek.

SZEMLYGYI MENEDZSMENT
INTZKEDSEK

A szervezet ltal kitztt clok elrshez szksges

humnerforrs-kapacits rendelkezsre ll. (Bks. 1.5.1.)
A jogszablyokkal sszhangban minden egyes munkakr
esetben meghatrozsra kerlt a betltskhz szksges
elvrt tuds s kpessgek. (Bks. 1.5.2.)
A munkaer-kivlaszts sorn maximlisan figyelembe
veszi a szervezet a meghirdetett pozcival szemben
tmasztott kpzettsgi s egyb megfelelsgi
kvetelmnyeket, s a megfelel kompetencij
szemlyek kivlasztsa rdekben biztostja,
hogy a betlteni kvnt pozci plyzat tjn
legyen betlthet;
hogy a kivlasztsi eljrs sorn (verseny) vizsga
vagy tuds (kszsg-) felmr teszt alkalmazsra
is sor kerljn;
hogy a jelentkezk egyni meghallgatsra egy
olyan felvteli bizottsg eltt kerljn sor,
melynek tagja a szakmailag illetkes vezet, s a
humnerforrs gazdlkodsrt felels szervezeti
egysg munkatrsa is;
hogy az llsra jelentkezk ltal benyjtott
plyzati dokumentumok (nletrajzok,
diplomk, referencik stb.) hitelessge mg a
felvteli eljrs sorn ellenrzsre kerljn.
(Bks. 1.5.3.; Bks. 1.5.4.; IK. 122, 125, 127-129.)
A kpzettsgi kvetelmnyek vizsglatn tlmenen, a
megfelel szemlyek kivlasztsa rdekben, a szervezet
minden j belp esetben megkveteli az erklcsi
bizonytvny bemutatst, a fontos s bizalmas
munkakrre jellt, illetve az ilyen munkakrt betlt
szemly esetben nemzetbiztonsgi szrst alkalmaz,
bizonyos munkakrk esetben pedig pszicholgiai teszt
alkalmazst is elrja a kivlasztsi eljrs sorn. (IK.
121, 124, 126.)
A munkavgzs minl grdlkenyebb megkezdse
rdekben a szervezet megfelelen gondoskodik az
jonnan betlttt pozcik elltshoz szksges
kpzsek megvalstsrl, illetve az j belpk
megfelel informcikkal, jogosultsgokkal s technikai
eszkzkkel val elltsrl. (Bks. 1.5.5.)
Az egyes munkakrkhz kapcsold tovbbi kpzsi
kvetelmnyek, egyni kpzsi tervek a mr meglv
kpestsek s a rendelkezsre ll erforrsok

A szervezet
nem felel
meg az
elvrsnak

A szervezet
csak
rszben
felel meg
az
elvrsnak

A szervezet
teljes
mrtkben
megfelel az
elvrsnak

mrlegelsnek fggvnyben, a munkatrsak ignyeinek

figyelembevtelvel kerlnek meghatrozsra. (Bks.
1.5.6, 1.5.7.)
A szervezet megfelelen gondoskodik az egyni kpzsi
tervek (ignyek) alapjn sszelltott ves kpzsi terv
elksztsrl, az esedkes kpzsek megszervezsrl,
illetve az rintett munkatrsak tjkoztatsrl. (Bks.
1.5.8.)
A szervezet egyni teljestmnyrtkels keretben
legalbb
vente
egyszer
minden
munkatrs
munkateljestmnye rsban rtkelsre s minstsre
kerl. A teljestmny nvelsnek a kpzseken kvli
mdjra is kitr rtkels eredmnye megvitatsra kerl
a kormnytisztviselvel, a gyenge teljestmnyt nyjt
munkatrsak feladatelltsnak fejlesztst pedig a
szervezet a megfelel intzkedsekkel biztostja. (IK.
117.; Bks. 1.5.9 - 1.5.11.)
A rendelkezsre ll forrsok fggvnyben biztostott
annak a lehetsge, hogy a teljestmnyrtkels alapjn
jl s magas sznvonalon teljest munkatrsak megfelel
jutalmazsban s elismersben rszesljenek. (IK. 118.;
Bks. 1.5.12.)
A
munkakr
tads-tvteli
dokumentcibl
egyrtelmen megllapthat, hogy a feladatokbl
melyeket vgezte el az tads-tvtel napjig a kilp,
illetve azt kveten milyen folyamatban lv feladatokat
kell elvgeznie az tvev munkatrsnak. (Bks. 3.3.2.)
Mkdik a szervezetnl munkahelyi rotci. (IK. 145.)
A szervezet emberi erforrsait a stratgijval s
terveivel sszhangban, tlthat mdon tervezi, irnytja
s fejleszti. Az egyni s szervezeti clokkal sszhangban
felmri, fejleszti s felhasznlja a munkatrsak
kompetenciit, bevonsukat pedig a nylt prbeszd s a
felhatalmazs alkalmazsa, valamint jlltk tmogatsa
rvn fokozza. (CAF 3.1-3.3. alkrit.)
A vezets megfelelen irnytja a szervezetet, menedzseli
annak teljestmnyt s folyamatos fejlesztst, sztnzi,
tmogatja a munkatrsakat, s pldt mutat a szmukra,
valamint hatkony kapcsolatot pol a politikai
dntshozkkal s ms rdekelt felekkel is. (CAF 1.2-1.4.
alkrit.)
A szervezet mind a munkatrsak vlemnye, szemlyes
rtkelse, mind a szervezet ltal vgzett mrsek alapjn
j eredmnyeket rt el a munkatrsak szksgletei s
elvrsai kielgtse tern. (CAF 7.1-7.2. alkrit.)
Az elmlt egy vben a szervezet munkatrsainak legalbb
10%-a vett rszt korrupci elleni fellpssel, etikus
mkdssel vagy integritssal kapcsolatos kpzsen.

Az elmlt egy vben a szervezet munkatrsainak legalbb

20%-a vett rszt korrupci elleni fellpssel, etikus
mkdssel vagy integritssal kapcsolatos kpzsen.
Az elmlt egy vben a szervezet munkatrsainak legalbb
30%-a vett rszt korrupci elleni fellpssel, etikus
mkdssel vagy integritssal kapcsolatos kpzsen.
A szervezet rendelkezik az j munkatrsak szmra
sszelltott, a szervezet mkdsre vonatkoz rsbeli
tjkoztatval, amely kitr az integrits tmjra is.
A szervezet az j munkatrsak szmra kzs felksztst
tart a beilleszkeds elsegtse rdekben, amely kitr az
integrits tmjra is.

BELS ELLENRZS S
KONTROLLMECHANIZMUSOK

A szervezetnl mkdik funkcionlisan is fggetlen, a

nemzetkzi bels ellenrzsi standardok, illetve a
magyarorszgi
llamhztartsi
bels
ellenrzsi
standardok elrsaival sszhangban lv bels
ellenrzs. (IK. 130 - 133.; Bks. 5.3.1-5.3.2.)
A szervezet rendelkezik rendszeres kockzatelemzssel
megalapozott ves stratgiai ellenrzsi tervvel. (IK. 134136.)
A kltsgvetsi szerv f folyamataira vonatkoz
jogszablyokban elrt - napraksz s a vonatkoz
szakmai jogszablyokkal sszhangban lv - ellenrzsi
nyomvonalak rsos formban rgztsre kerltek, s
biztostott a megfelel kontrolltevkenysgeknek az
ellenrzsi
nyomvonalakban
meghatrozott
kontrollpontokhoz trtn hozzrendelse is. (Bks. 1.4.11.4.2.; Bks. 3.1.7.)
A szervezet tevkenysgeit rint (megelz, korrekcis,
irnymutat, feltr) kontrollokat rszletes szablyok
llaptjk meg, tovbb az egyes folyamatok/terletek
sajtossgait figyelembe vev szervezeti, jogosultsgi,
mveleti, szmviteli, szmszaki, logikai s fizikai
kontrollok is kiptsre kerltek. (Bks. 3.1.1-3.1.2.)
A kontrollok a folyamat sszetettsge s jelentsge
fggvnyben a szervezeti clokkal sszhangban lettek
kialaktva
gy,
hogy
azok
alkalmazsnak
erforrsignye (emberi, eszkz, kltsg stb.) ne haladja
meg az alkalmazsukkal elrni kvnt haszon vagy az
ltaluk elkerlni kvnt kr nagysgt. (Bks. 3.1.5-3.1.6.)

A szervezet
nem felel
meg az
elvrsnak

A szervezet
csak
rszben
felel meg
az
elvrsnak

A szervezet
teljes
mrtkben
megfelel az
elvrsnak

A szveges rtkelsnek (elterjesztsnek) ki kell terjednie arra is, hogy a szervezet munkavllali
miknt viszonyultak a tervezett intzkedsekhez.
Mindezek termszetesen elrevettik a kvetkez vre vonatkozan ksztend intzkedsi terv
elksztsnl rvnyestend szempontokat is, hiszen nemcsak az a cl, hogy rtkeljk azt az
llapotot, melyet elrtnk, hanem az is, hogy vzoljuk a kvetkez lpseket s azok
megalapozottsgt.
A szveges rtkels esetn az egyrtelm cl az, hogy vezet tfog kpet alkothasson az
integritsfejleszts llapotrl, s ezltal megfelel minsg s mennyisg informci lljon
rendelkezsre annak rdekben, hogy az integrits irnyts krben megfelel dntseket hozzon.
A jelentsnek ugyanakkor be kell mutatnia az integrits szervezeti kultrval sszefgg helyzett,
llapott is. Ennek rdekben a jelentsben rviden jellemezni kell azt, hogy a szervezetben kell
figyelmet kap-e az integrits, megvitathatk-e az azzal kapcsolatos krdsek. Kommuniklja-e a
szervezet ms intzmnyek, vagy harmadik szemlyek fel az integrits hangslyossgt. Nyltan sz
esik-e az integritsi szablysrtsekrl azok kezelsi mdjrl, s ehhez kapcsoldva termszetes-e ha
szervezet tagjai felelssggel tartoznak magatartsukrt.

Lnyeges szempont, hogy a kitztt feladatokat ne csak sszessgkben, hanem egyenknt is rtkels
trgyt kpezzk. Ennek biztostst szolglja az, hogy igazodva az intzkedsi tervhez a jelents
kln-kln elemzi a vllalsok megvalsulsnak helyzett, annak hatsait.
A kiindulsi pont azonban nemcsak a konkrt vllalsokat tartalmaz intzkedsi terv, hanem a
szveges rtkels is, mely, mint azt mr rgztettk, sszessgben vizsglja a vllalsok
clszersgn, megalapozottsgn keresztl az intzkedsek hatsait.
Az e fejezetben trgyalt jelents egyenknt kell, hogy rtkelje az egyes intzkedseket, melytl abban
az esetben sem lehet eltekinteni, ha a tervezett intzkedst nem, vagy csak rszben sikerlt
vgrehajtani. Ez esetben klns jelentsge van a folyamatok feltrsnak, mivel j esllyel
rmutatnak a szervezet olyan hinyossgaira, melyek adott esetben rendszer szintek s nem
egyszeren hanyag munkavgzsbl fakadnak
Lnyeges, hogy a jelents ezen rsze ne ltalnossgban, hanem konkrtan trja fel az intzkeds
megalapozottsgt. Mutasson r arra a krlmnyre, amely azt szksgess tette, legyen az akr egy
korbbi intzkeds folytatsa, vagy jogszablyban elrt ktelezettsg. Ehhez kapcsoldan meg kell
jellni az elrni kvnt clt, tovbb azt, hogy mi lesz az intzkeds eredmnye. (Cl lehet egy
llamigazgatsi szervnl az intzkedsi kultra javtsa, s ezen keresztl a hatkonysg s az gyfli
elgedettsg nvelse, mely esetben az intzkeds eredmnye lehet egy clirnyos oktatsi-kpzsi
rendszer bevezetse.) Termszetesen nem lehet elhagyni az olyan elemeket sem, melyek a vgrehajts
krlmnyeit hatroztk meg: felelsk, hatrid, kzremkdk, kontrollpontok rgztse, kltsgek,
kockzati elemek.
Az intzkeds fbb elemeinek rgztst kveten kerlhet sor a vgrehajts elemzsre. Itt clszer
jellemezni annak menett, amennyiben a tervezettl val eltrs vlt szksgess, akkor annak
folyamatt. Ez esetben nem lehet eltekinteni az azt megalapoz okok rgztsrl sem. Nem lehet
figyelmen kvl hagyni az intzkedsi tervben rgztett hatridhz val viszonyulst sem. Mdosuls
esetn jellemezni szksges az azt megalapoz krlmnyeket (pl.: tvozott az integrits tancsad,
magas fluktuci stb.). Ez azrt br jelentsggel, mert az ilyen krlmnyek tovbbi intzkedsek
tervezst-bevezetst is megalapozhatjk.
Az rtkels egyik lnyeges eleme annak rgztse, hogy a mi volt a feladat-vgrehajts pontos
menete. Ki, milyen felttelek mellett, hogyan ellenrizte annak vgrehajtst, s annak milyen

eredmnye volt, az befolysolta-e a ksbbi dntseket. Az ellenrzsek tapasztalatai klns

jelentsggel brnak, klns tekintettel a folyamatba ptett ellenrzsek, mert egyrszt ezltal
kontrollhat az intzkeds vgrehajtsa, illetve informci gyjthet a dntsek megalapozottsgrl,
vagyis arrl, hogy valban alkalmas-e a clzott hats elrsre.
Rgzteni kell, hogy milyen nehzsgek merltek fel a vgrehajts sorn, azt milyen eszkzkkel
sikerlt feloldani, sikerlt-e feloldani, s ez miben befolysolta az intzkeds megvalstst.
Tovbbi szempont a jelents elksztsnl annak vizsglta, hogy sikerlt-e maradktalanul
vgrehajtani a tervezett intzkedst, amennyiben nem akkor, indokolt-e annak folytatsa. A
befejezetlensg tbb krlmnyre is utalhat (helytelen tervezs, vgrehajts, intzkeds
bonyolultsga), melyekre szintn clszer kitrni, hiszen a jvben ezen tapasztalatok birtokban
megalapozottabb dntseket lehet hozni.
Vgl, de nem utols sorban elemezni kell az intzkeds hatsait. Trekedni kell a realitsra, s az
szintesgre, mert csak gy lehet tnylegesen megtlni az intzkeds integritsra gyakorolt tnyleges
hatst. Az rtkelsnek nem az a clja, hogy idealizljk szervezet llapott, hanem az, hogy
tnyleges kpet kapjanak az intzkedseik hatsairl. Az adott szervvel gyfli kapcsolatba kerl
szemlyekre kzvetlen hatssal lv folyamatok esetn nem tekintethet elgsgesnek, ha az
intzkeds eredmnyt (hatst) pusztn az llamigazgatsi szerv mri fel. Ez esetben meg kell
teremteni annak a lehetsgt, hogy maga az gyfl is megtlhesse annak hasznossgt, s ennek
sszestett eredmnyt szintn indokolt feltntetni.

llamigazgatsi szerv megnevezse:

Alapul szolgl korrupcimegelzsi
intzkedsi terv idbeli hatlya, a terv szma:
Az intzkeds fenti terven belli sorszma:
Az intzkeds megvalsulsa (0-5)*
Milyen clkitzst szolglt, elrte-e:
Mi volt a vrhat eredmny, megvalsult-e:
Felels szemly, munkacsoport megnevezse:
Megvalstsi hatrid (betartva, mdostva,
tllpve):
Kzremkd szemlyek szma:
Ellenrzs mdja, annak felelse, tett
megllaptsok:
Tnyleges kltsgignyek, annak forrsa:
Az intzkeds sorn felmerlt nehzsgek:
Intzkeds kifejtse, megvalsts menete,
hatsa:
Felmerl-e a folytats ignye, ha igen azt mi
teszi szksgess:
Kiajnlhat j gyakorlat:
A tervezett intzkeds mennyiben tmogatta a
szervezet integritst, s ez miben mutatkozik
meg:

kevss-kzepesen- nagyon

* A szempontrendszerhez kapcsoldik egy rtkel tblzat, mely 0-5-ig terjed skln rtkeli az egyes
intzkedsek megvalsulsnak llapott, mely rtket a tblzatban fel kell tntetni. Ennek kitltse a szveges
jelents, valamint az egyes intzkedsekre reflektl rtkels elterjesztst kveten a tancsad, a hivatali
szerv vezetjnek, valamint a szervezet vezetjnek kzs felelssge. Az intzkedshez kapcsold magasabb
pontszm relatve azt jelenti, hogy a tervezs, a vgrehajts, a kitztt cl szinkronban vannak egymssal, s
mindez pozitv hatssal van a szervezet integritsra.
Az intzkeds a tervben jellt hatridben vgrehajtsra kerlt s a clzott hats kivltsra alkalmas.

Az intzkeds a tervben foglaltak szerint alapveten vgrehajtsra kerlt, egyes rszfeladatok (az
eredmnyessget dnten nem befolysol) azonban a kijellt hatrid utn kerltek foganatostsra.
Az intzkeds vgrehajtsa megkezddtt, de a tervezett hatrid mdostsa vlt szksgess.

Az intzkeds vgrehajtsa megkezddtt, azonban hatridben nem fejezdtt be, s annak mdostsa
nem lehetsges.
A tervezett intzkeds vgrehajtsa megkezddtt, azonban az ellenrzs tapasztalatai alapjn nem, vagy
csak korltozottan kpes a clzott hats kivltsra, gy annak jrartelmezse szksges.
A tervezett intzkeds vgrehajtsa nem kezddtt meg.

1
0

Az integrits menedzsment tblzat 7 f fejezetre tagolva foglalja magba azokat a szempontokat,

melyek alapjn a szervezet integritst jellemezni lehet. A kialaktott rtkelsi md fejezetek szerint
s sszessgben is rtkelhetv teszi az integrits llapott, illetve megteremti az sszevets
lehetsgt az egyes llamigazgatsi szervek tekintetben. A szempontoknak val megfelels
vizsglata eredmnyeknt csak igen, illetve nem vlasz adhat. Az adott szempont mellett
feltntetett pontrtk kizrlag az arra adott igen vlasz esetn vehet szmtsba, rszleges
megfelels esetn a pontozs nem lehetsges. (Nemleges vlasz rtelemszeren nem eredmnyez
pontot.) Az sszest tblzatban, az egyes fejezetek mellett fel kell tntetni az ott elrt pontszmot,
majd azok sszrtkt kell a tblzat utols sorban rgzteni.
Az integritsirnytsi rendszer mkdtetse
1

Az llamigazgatsi szervnl integrits tancsad kijellse

megtrtnt. R. 5. (1) bek.

Az integrits tancsad a hivatali szervezet vezetjnek

kzvetlen irnytsa alatt ll. R. 5. (2) bek.

Az integrits tancsad kijellse a felettes szerv vezetjnek

elzetes rsbeli egyetrtse alapjn trtnt. R. 5. (3) bek.

4
5

Az integrits tancsad rendelkezik az elrt kpestsi

kvetelmnyekkel. R. 7. (2) bek.
A tancsad feladata elltsa sorn a rendeletben
meghatrozott feladatokon tl tovbbi feladatokat nem lt el.
R. 5.

Az llamigazgatsi szerv rendelkezik az integritsi s

korrupcis kockzatok aktulis felmrsvel. R. 3. (1) bek.

Az
llamigazgatsi
szerv
rendelkezik
aktulis
korrupcimegelzsi intzkedsi tervvel. R. 3. (1) bek.

Az
llamigazgatsi
szerv
rendelkezik
aktulis
integritsjelentssel. (trgyv dec. 31. napjig) R. 3. (2) bek.

Az integrits tancsad kzremkdtt az integritsi s

korrupcis kockzatok felmrsben. R. 6. (1) bek.

10

Az integrits tancsad kzremkdtt a korrupcimegelzsi

intzkedsi terv elksztsben. R. 6. (1) bek.

11

Az integrits tancsad kzremkdtt az integrits jelents

elksztsben. R. 6. (1) bek.

12

Az integrits tancsad neve s elrhetsge, valamint a

feladatirl s tevkenysgrl szl tjkoztat a szervezet
intranetes felletn hozzfrhet.

13

Az integrits tancsad neve s elrhetsge, valamint a

feladatirl s tevkenysgrl szl tjkoztat a szervezet a
brki szmra elrhet internetes felletn hozzfrhet.

sszesen:

20

A szervezet mkdtetse, mkdsnek szablyai

A szervezeti clok teljestse rdekben elvgzend alapvet

feladatok s a szervezeti egysgeknek a szerv f feladataibl
kiindulva meghatrozott feladatait egy folyamatosan
aktualizlt s hatlyos szervezeti s mkdsi szablyzatban
kerletek meghatrozsra.
A mindennapi munkavgzs sorn felmerlt hinyossgok,
illetve szablytalansgi gyan jelentsnek, a felmerlt
szablytalansgok
feltrsnak,
kivizsglsnak
s
kezelsnek kereteit s szablyait rszletes, a bels
szablyzatok kztt kiemelten kezelt eljrsrend llaptja meg.
A jelentett esetek alapos kivizsglsrl pedig a felels vezet
minden esetben gondoskodik.

A szervezet rendelkezik jogszablyok ltal elrt bels

szablyzatokkal.

A szervezetben kln szablyozs rendelkezik a kls

szakrtk alkalmazsnak feltteleirl.

20

A szervezetnek van nyilvnosan kzztett, a szervezet minden

tagja ltal teljes kren megismerhet, rendszeresen
fellvizsglt stratgija, amely rgzti a szervezet stratgiai s
operatv clrendszert.

A szervezeti stratgiban szerepel a kvetkezk kzl

valamelyik: szervezeti kultra javtsa, integrits fejlesztse,
korrupci elleni fellps tmakre.

A vezets irnymutatst ad a szervezet szmra integrns

mkdsnek kialaktsval kapcsolatban. R. 3. (1)-(3) bek.

sszesen:

20

A szervezet biztostja pnzgyeinek, vagyontrgyainak s

eszkzeinek megfelel kezelst, gazdlkodsra vonatkoz
adatait nyilvnosan hozzfrhetv teszi.
sszesen:
Szervezeti stratgia, clkitzsek

4
5

A szervezet rszt vett az llami Szmvevszk integrits

felmrsben, s csatlakozott az Integrits Tmogatk
Krhez. (Amennyiben a vlasz igenl, abban az esetben az
SZ felmrst s jelentst mellkelni kell az integrits
jelentshez.)
A szervezet vkzben is figyelemmel ksri a
korrupcimegelzsi
intzkedsi
tervben
foglaltak
vgrehajtst, dokumentltan rtkeli a tapasztalatokat.

Szemlygyi menedzsment intzkedsek

1

A szervezet munkavllali rendelkeznek aktualizlt s

hatlyos munkakri lerssal.

A szervezet az j munkatrsak szmra az integrits

tmakrre is kiterjeden a beilleszkeds elsegtsre,
valamint a szervezet mkdsnek s szoksainak
megismersre elzetes felksztst tart.

A munkaer-kivlaszts sorn maximlisan figyelembe veszi

a szervezet a meghirdetett pozcival szemben tmasztott
kpzettsgi s egyb megfelelsgi kvetelmnyeket, s a
megfelel kompetencij szemlyek kivlasztsa rdekben
biztostja:
*pozci plyzat tjn trtn betltst.
* a kivlaszts eljrs sorn vizsga vagy tudskszsg
felmrst.
* a jelentkezk egyni meghallgatsra olyan bizottsg eltt
kerl sor, melynek tagja a szakmailag illetkes vezet, s a
humnerforrs gazdlkodsrt felels szervezeti egysg
munkatrsa.

Az elmlt egy vben a szervezet vezeti rszt vettek korrupci

elleni fellpssel, etikus mkdssel, vagy integritssal
kapcsolatos kpzsen.

Az elmlt egy vben a szervezet munkatrsainak legalbb

10%-a vett rszt korrupciellenei fellpssel etikus
mkdssel, vagy integritssal kapcsolatos kpzsen.

Az elmlt egy vben a szervezet munkatrsainak legalbb

20%-a vett rszt korrupci elleni fellpssel, etikus
mkdssel vagy integritssal kapcsolatos kpzsen.

10

Az elmlt egy vben a szervezet munkatrsainak legalbb

30%-a vett rszt korrupci elleni fellpssel, etikus
mkdssel vagy integritssal kapcsolatos kpzsen.
sszesen:

Kockzatok elemzse s kezelse

A szervezetben mkdik - a bels ellenrzsi feladatok

megtervezsn tl - olyan rsban is rgztett kockzatkezelsi
rendszer, melynek keretben sor kerl a kockzatok
rendszerszer elemzsre, az elemzs eredmnyeinek
rtkelsre,
s
az
eredmnyek
alapjn
konkrt
kockzatkezelsi tevkenysgre.
Minden
egyes
beazonostott
kockzati
tnyez
vonatkozsban meghatrozsra kerl a bekvetkezsnek
valsznsge, a szervre gyakorolt hatsa, az egyes
kockzatokhoz rendelt rtkek pedig rgztsre kerlnek
rsos vagy elektronikus formban is.
Biztostott az egyes kockzati tnyez cskkentse rdekben
hozott intzkedsek megvalstsnak nyomon kvetse, a
beazonostott kockzatok v kzben legalbb egyszeri
fellvizsglata, valamint a kockzatkezelsi folyamat minden
egyes elemnek (felmrs, elemzs, kezels) legalbb
venknti teljes fellvizsglata, a feltrt hinyossgok
mielbbi kijavtsa, illetve a hatkonyabb feladatelltst
biztost mdszerek s eszkzk lehetsg szerinti bevezetse.
A
klnbz
kockzatfelmrsekrl,
kockzatkelsi
eljrsokrl,
javaslatokrl,
intzkedsekrl
egysges
sszefoglal kszl(t) a szervezet vezetje rszre.
A szervezet v kzben is rtkeli a kockzatkezelsi tervekben
foglalt intzkedsek vgrehajtst, az gy kapott eredmnyeket
dokumentltan rtkeli.
sszesen:

10

Bels ellenrzs s kontrollmechanizmusok

A szervezetnl mkdik a funkcionlisan is fggetlen, a

nemzetkzi bels ellenrzsi standardok, illetve a
magyarorszgi llamhztartsi bels ellenrzsi standardok
elrsaival sszhangban lv bels ellenrzs.

A szervezet rendelkezik rendszeres kockzatelemzssel

megalapozott ves stratgiai ellenrzsi tervvel.

A
kltsgvetsi
szerv
folyamataira
vonatkoz
jogszablyokban elrt - napraksz s a vonatkoz szakmai
jogszablyokkal sszhangban lv - ellenrzsi nyomvonalak
rsos formban rgztsre kerltek, s biztostott a megfelel
kontrolltevkenysgnek az ellenrzsi nyomvonalakban
meghatrozott kontrollpontokhoz trtn hozzrendelse is.

Biztostott, hogy az utalvnyozs ktelezettsgvllals s

ellenjegyzs feladatai kzl ugyanaz a szemly ne lthasson el
egyszerre kettt.

A szervezetnl rvnyesl a folyamatba ptett elzetes s

utlagos vezeti ellenrzsi rendszer, rtkelik s
intzkedsekre kerl sor a hinyossgok kikszblsre.

sszesen:

10

A szervezet rendelkezik egy olyan, minden vezet s

munkatrs szmra megismerhet etikai szablyzattal, amely
pontosan krlhatrolja - tbbek kztt - az etikus
magatartssal s az integritssal kapcsolatos elvrsokat.

A szervezet tagjai tisztban vannak azzal, hogy az integrits

tancsadhoz fordulhatnak hivatsetikai krdsekben.

Elrhetek a szervezet tagjai szmra a feldolgozott

hivatsetikai dilemmk vagy esettanulmnyok.

A szervezet a kzrdek adatok vonatkozsban a kzztteli

ktelezettsgeinek eleget tesz.

10

Etikus s tlthat mkds

A szervezet rendelkezik az rdekrvnyestk fogadsra

vonatkoz bels szablyzattal. R. 10. (3) bek.
sszesen:

sszests
1
2
3
4
5
6
7
sszesen:

Az integritsirnytsi rendszer mkdtetse

A szervezet mkdtetse, mkdsnek szablyai
Szervezeti stratgia, clkitzsek
Szemlygyi menedzsment intzkedsek
Kockzatok elemzse s kezelse
Bels ellenrzsek s kontrollmechanizmusok
Etikus s tlthat mkds

20
20
20
10
10
10
10
100

0
0
0
0
0
0
0
0

A kapott eredmnyek lehetv teszik mind a szervezeti integritsmenedzsment egsznek,

mind egyes rszterleteinek mrst. Ezen minstsi szempontok fellltsra azonban csak
az elsdleges mrsi eredmnyek ismeretben nylik lehetsg.

IV. Az tlthatsg elvnek biztostsa.

Az integrits jelentst a szervezet honlapjn kzz kell tenni. Amennyiben a honlapon a szervezet
integrits fejlesztssel kapcsolatos tevkenysge, illetve az integrits tancsadra vonatkoz
alapadatok tekintetben kln fellet ll rendelkezsre, gy a jelentst ott kell feltntetni. Amennyiben
ilyen fellet, nem ll rendelkezsre gy a jelentst a kzrdek adatok kztt kell kzztenni.