ADMINISTRACION CENTRAL Términos de Referencia Auditoria Ambiental Interna de la Corporacién Nacional de Electricidad Direccion de Responsabilidad Social 2014 Pagina 1 de 25Cv heer ene gob ce Co “— ADMINISTRACION CENTRAL indice 1 Introduccién 2 Marco Legal 3 Objetivo General 4 Objetivos Especificos ... 5 Alcanee. 5.1 Alcance Temporal. 5.2 Alcance Conceptual. 5.3 Alcance operacional y geografico. 6 — Metodologia... 6.1 Aspectos a evaluar. 6.2 Fases de Ja evaluacién...... 6.3 Ientificacion y jerarquizacion de hallazgos 7 Productos de la consultoria... Equipo técnico requerido ... 9 Plazo de la Consultoria 10 Cronogramas de pago...nee 11 Método de Evaluacin...... My Pagina 2 de 2SCNEL. sonsenalizobia SO ADMINISTRACION CENTRAL 1 Introduccién La Corporacién Nacional de Electricidad CNEL S.A., fue constituida en diciembre del 2008 mediante la fusion de las diez empresas de distribucién eléctrica que histéricamente mantenian los indicadores de gestién mas bajos; con el reto de convertirse en un referente de gestion y eficiencia en el sector eléctrico del pais. Mediante Decreto Fjecutivo No. 1459, el 13 de marzo del 2013 CNELS.A. se constituy6 en empresa piiblica denominéndose EMPRESA ELECTRICA PUBLICA ESTRATEGICA CORPORACION NACIONAL DE ELECTRICIDAD CNEL EP, con el objetivo de brindar el servicio pablico de distribucién y comercializacion de energia eléctrica, dentro de su area de servicio asignada, bajo el régimen de exclusividad regulado por el Estado. Las diez regionales que conforman CNEL EP. son: Esmeraldas, Manabi, Santa Elena, Milagro, Guayas - Los Rios, El Oro, Bolivar, Santo Domingo y Sucumbios. CNEL ofrece el servicio de distribucién eléctrica a un total de 1,6 millones de clientes y comprende el 42% del territorio nacional. Con el fin de propiciar el bienestar de sus clientes, garantizando la distribucion de energia CNEL EP ha planificado la elaboracién de la Auditoria Ambiental de Cumplimiento y actualizacién del Plan de Manejo Ambiental para todas sus regionales. Dentro de los requerimientos establecidos por el CONELEC como Autoridad Ambiental de Aplicacién Responsable de todas las empresas que realicen actividades eléctricas tales como Ia generacién, distribucion y comercializacién, deben realizar anualmente la Auditorfa Ambiental de cumplimiento y la actualizacion de su PMA relacionada con sus actividades. 2 Marco Legal EI marco legal de la presente auditoria considera los siguientes apartados: + La Constituci6n Politica de la Reptblica. © Plan Nacional de Desarrollo y Plan Nacional para el Buen Vivir. + Codificacién de la Ley de Gestion Ambiental y Prevencién y Control Ambiental. * Texto Unificado de la Legislacién Ambiental Secundaria ~ Ministerio del Ambiente © Normas Técnicas Ambientales para la prevencién y control de la contaminacién ambiental para los sectores de infraestructura: Eléctrico, Telecomunicaciones y ‘Transporte. © Codificacién de la Ley de Aguas. © Reglamento de Aplicacién de los Mecanismos de Participacion Social establecidos en. \ Ia Ley de Gestion Ambiental, en su Art. 28, . \ + Ley de Régimen del Sector Eléctrico MK \ Nonim boi Norte, ecilicio Onyx ler. fI80. Pagina 3 de 25CIEL. www.cnel.gob.e¢ ” ADMINISTRACION CENTRAL wenes_y derechos tendientes a obras de + Ley para la constitucién de grava electrificacion. ‘+ Reglamento Ambiental para Actividades ‘+ Reglamento Sustitutivo del Reglamento Ambiental para las Operaciones Hidrocarburiferas del Ecuador (RAOHE). ‘+ Norma Tecnica Ecuatoriana (INEN) * Codificacion de la Ley de defensa contra incendios (RO. 815:19 de Abril/1979, actualizada en Septiembre de 2008). + Ley al Codigo de la Salud. + Reglamento de Seguridad e Higiene del Trabajo, Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social + Reglamento General del Seguro de Riesgos del Trabajo ~ IESS + Reglamento Seguridad del Trabajo contra Riesgos en Instalaciones de Energia Electrica, ivo General 3 Obj Verificar el cumplimiento de los Planes de Manejo Ambiental de las diez unidades de Negocio que conforman la Corporacién Nacional de Electricidad. 4 Objetivos Especificos * Determinar si las actividades operativas del 2013 cumplieron con lo expuesto en los Planes de Manejo, Planes de Monitoreo y Mitigacién Ambiental, y con la normativa nacional vigente para el sector eléct * Verificar la existencia de pasivos ambientales en las unidades de negocio. + Determinar la existencia y magnitud de los impactos ambientales que no hayan sido identificados. * Elaborar los planes de remediaci6n en caso de encontrarse pasivos ambientales y las medidas de mitigacién y/o compensacién en caso de determinarse impactos no identificados. ‘+ Identificar los impactos ambientales significativos, directos ¢ indirectos, de las fases de operacién, y mantenimiento de las actividades relacionadas con el Sistema de Distribucién de energia eléctrica. + Determinar el cumplimiento de la implementacion del Programa de Monitoreo de los impactos ambientales significativos durante la operacién y mantenimiento de las actividades del Sistema de Subtransmisién, especificamente en las Subestaciones Eléctricas de Potencia. Sy ai pe \) \ Pagina 4 de 25\ ETIEL.- www enelaeb.cc cS ADMINISTRACION CENTRAL 5 Alcance 5.1 Alcance Temporal La auditoria ambiental interna de la Corporaci6n Nacional de Electricidad se realizara para el periodo de un aio, es decir que se verificara el cumplimiento de las acciones establecidas en el plan de manejo ambiental, normativa ambiental aplicable y el Plan de Ac el mes de enero hasta diciembre del afto 2013, a través de evidencias objetivas y en base a la Guia para la Preparacion de Auditorias Ambientales en el Sector Eléctrico elaborado por el CONELEC. 5.2. Aleance Conceptual mn, descle Elalcance de la Auditorfa Ambiental Anual Interna de las diez unidades de la Corporacion Nacional de Electricidad CNEL EP, se enmarca dentro de lo estipulado en la Legislacion Ambiental Vigente, aplicable al sector Eléctrico, especialmente lo contenido en el TULSMA (Texto Unificado de Legislacién Secundaria), Normas Técnicas Ambientales para la Prevencién y Control de la Contaminacién Ambiental para los Sectores ce Infraestructura, Reglamento Ambiental para Actividades Eléctricas (RAAE), entre los mas importantes; asi como los Planes de Manejo Ambiental y Planes de Accién que tiene cada una de las Unidades de Negocio de CNEL EP. 5.3 Alcance operacional y geografico. El 4rea de influencia de las instalaciones eléctricas se encuentran determinadas por los impactos ambientales significativos debido a las actividades y operaciones del sistema de distribucién y subtransmision de energfa eléctrica de las diez unidades de negocio que conforman la Corporacién Nacional de Electricidad desglosadas en oficinas administrativas, lineas de subestaci6n, subestaciones eléctricas, talleres y bodegas ubicados en las Areas de concesi6n de las diez unidades de negocio, asi como sus respectivas areas de influencia. 5.4 Aleance Legal Evaluara Ia base legal y los cumplimientos contractuales que deba cumplir cada una de las unidades de negocio de la corporacién. voy Ecvore gull - Ecuacor. Tel Pagina 5 de 25CIEL. www.enel.gob ae ™ ADMINISTRACION CENTRAL 5.4.1 Breve descripcién de las Unidades de Negocio BOLIVAR Longitud total de las lineas de subtransmision de 69 kV: 115,62 Km Area total cle la concesin: 3 997,11 km2 Voltaje: 69/ 13,8 Kv Numero de Subestaciones: 5 SUBESTACIONES - AREA DE CONCESION CNEL EP BOLIVAR, "No. Subestacion Ubicacion x Y 1 Guaranda 7B 9823617 2 Guanujo 721801 9828569 3 Cochabamba 711289 9815170 4 Feheandia 692840 9828000 5 San Pablo Sicoto) 715387 9791849 ‘Coordenadas UTM WGS 84, Zona 17 MILAGRO Longitud total de las lineas de subtransmisién de 69 kV: 241 km. Area total de la concesi6n: 6 175 km2 Voltaje: 69/ 13,8 kV Numero de Subestaciones ($/Fs): 15 Numero de Lineas de Subtransmision de 69 KV: 14 Numero de afimentadores: 14 _SUBESTACIONES - AREA DE CONCESION CNEL EP MILAGRO _ Subestacion Bucay 9755116 Troncal 683236, 9733054 3__ El Triunfo 675926 ‘9742586 4 9720305 970613 9704871 F755698 78008. EMEA. | 9754868 9751499 9764024 655581 9762693 _—beyiby eset aN 668793 9760588 \www.en ec ADMINISTRACION CENTRAL ESMERALDAS Longitud total de las Iineas ce subtransmision de 69 Kv: 333 Km Area total de la concesi6n: 15.216 km? Voltaje: 69/138 Kv Niimero de Subestaciones: 13 SUBESTACIONES - AREA DE CONCESION CNEL EP ESMERALDAS. No ‘Subestacion Ubicacién . x Y 1 San Lorenzo 743662 10140732 2 Borbon1 723927 10120666, 3 Borbon 2 726657 10119979 4 Rocafuerte 681004 10117660 5 Winchele 649352 10099562 6 — Muisne 610713 10069653, 7 Salima 615318 10036174 8 Atacames 628850 10096176 9 Propicia 646217 10102517 10 Santa Vainas 648904 10106865 11 LaPalma 649896 10108804 12 Quininde2 669595 10036226, 13 Quininde 1 671380 10085873, Coordenadas UTM WGS 84, Zona 17S SUCUMBIOS Longitud total de las lineas de subtransmisién de 69 Kv: 174 Km. Area total de la concesién: 38000 km? Voltaje: 69/138 Kv Ntimero de Subestaciones: 5 SUBESTACIONES - AREA DE CONCESION C1 EPSUCUMBIOS No. Subestacién x y 1 Coca 277643 9952238 2 Jivino 295966 9979612 3 Shushufindi 315136 9979016 4 Tarapoa 349662 9986474 5 Lago Agrio 289117 10088444 { Goordenadias UTM WGS84, Zona 175 x 0 Pagina 7 de 25FE seine Ce) — ADMINISTRACION CENTRAL MANABi Longitud total de las lineas de subtransmisién de 69 kV: 648 km Area total de la concesién: 16 760,69 km? Voltaje: 69/ 13,8 kV Numero de Subestaciones (S/Es): 24 Nitmero de Lineas de Subtransmisin de 69 kV: 45 _SUBESTACIONES - AREA DE CONCESION CNEL EP MANABI_ No. Subestacién x y 1 Miraflores Manta 1 531123 9894485 2 Manta 2 535982 9894135 3 Manta3 532027 9892723 4 Manta4 527762 9892571 5 Montec 586568 9886942 6 Portoviejo1 558604 9882396 7 Portoviejo2 560131 9885828 8 Portoviejo3 363469 9881750 9 Riode Oro 350127 9881876 10 Lodana 568194 9871127 11 Barranco Colorado 564688 9865370 2 547395 9852704 13 Colimes 356951 9824616 M4 Po. Cayo 529792 9850283 15 Machalilla 527208 9837949 16 —_Rocafuerte 563219 9899240 17 Playa Prieta 369788 9889134 18 Calceta 593167 9905824 39 Tosagua 584102 9911469 20° Bahia 564452 9929642 21 San Vicente 567181 9933476 22 Chone 598299 9922921 23 Sesme 607056 9944458 24 Jama 582889 997043 ‘Coordenadas UTM WGS84, Zona 17S SANTA, A \ . a Longitud total de las lineas de subtransmision de 69 Kv: 181,56 Km \ Area total de la concesi6n: 6629,69 Km? Voltaje: 69/138 Kv Numero de Subestaciones: 16 ‘Coondenadas UTM WGS 84, Zona 17S Pagina 8 de 25(CNEL. swntentigcb.es q ) ADMINISTRACION CENTRAL SUBESTACIONES - AREA DE CONCESION CNEL EP SANTA ELENA No Subestacion Ubicacién z x Y 1 Chipipe 501721 9737089 2 Salinas 504841 9735265 3 Santa Rosa 506312 9754405 4 San Lorenzo de Salinas 505145 9755694 5 Carolina 508803 9753674 6 San Vicente 9753681 7 La Libertad 9753786 8 — Capaes 9754475 9 Punta Blanca 9754677 10 Colonche 973102 11 Manglaralto 9795591 12 Chanduy 9747591 13. Playas 9708588 14 Posorja 9700553 15 Cerecita 389192 9744099 16 San Lorenzo del Mate 579669 9728013 CCoordienadas UTM WGS84, Zona 17S SANTO DOMINGO Longitud total de las lineas de subtransmisién de 69 Kv: 201 Km Area total de la concesin: 6660 kn? Voltaje: 69/13,8 Kv y 69/345 Kv Namero de Subestaciones: 10 SUBESTACIONES ~ AREA DE CONCESION CNEL EP SANTO DOMINGO, No Subestaci6n Ubicacién Seen Oe 1 EIRocio (668347 9957763, 2 LaCadena 703152 9968876 3 ElCentenario 704160 9974216 4 E1Carmen 672839 9969768, 5 Alluriquin 720352 9965311 6 — Subestacién No. 1 Via Quito 720228 9965324 7 LaConcordia 679383 9999593, 8 Valle Hermoso 690479 9989386 9 Subestacion No. 2 Via Quevedo 699760 9969397 10 Patricia Pilar 680864 9938239 Coordenadas UTM WGS 84, Zona 17S, Nahin scan B yh Guayaau! - Ecuador. Tells Eh covroa coro ces s nedy Norte, exiicio Onyx ter. 13207 | 08 2683099 / 04-2683 218. 3 Pagina 9 de 25www.cnel.gob.ec ADMINISTRACION CENTRAL GUAYAS - LOS RiOS Longitud total de las lineas de subtransmisi6n de 69 Kv: 379.91 Km Area total de la concesi6n: 10551 km? Voltaje: 69/138 Kv Niimero de Subestaciones: 21 UAYAS - LOS Ubicacion: x iy 1 Duran Sur 629741 9758669 2 Duran Norte 630115, 9761400 3 ELRecreo 632812, 9760207 4 Tenis Club 626516 9764986 5 Samborondon 641851 9784566 6 EL Manglero 625609 9766218 7 Villa Club 623325 9774342 8 Daule Nueva 611558 9792344 9 LaToma 613362 9780702 10 Juan Bautista Aguirre 2167 9796895 11 Palestina 614366 9280174 12 Dalzar 621623 9847801 13 Pedro Carbo 585925 9797978 14 América 607969 9801805 15 Magro 609873 9709175 16 — Quevedo Sur 669000 9894900 17 ELEmpalme 651450 9882600 18 — Quevedo Norte 671250 9887400 19 Valencia 686800 9896000 20 Buena Fe 668400 9903550 21 Daule Peripa 639500 9898250 Coordenadas UTM WGS 88, Zona 17S LOs Rios Longitud total de las lineas de subtransmisién de 69 kV: 123 km Area total de la concesién: 4103.11 km? \y Voltaje: 69/ 13,8 kV at Numero de Subestaciones: 10 \ \\ a ot Pagina 10 de 25So ADMINISTRACION CENTRAL CCoordenadas UTM WGS 84, Zona 17S SUBESTACIONES - AREA DE CONCESION CNEL EP LOS RIOS No Subestacion Ubicacién : x Y 1 Nelson Mera 662761 9803626 2 LaErcilia 674890 9859735 3 Cedege 675539 9792909 4 Centro Industrial 660309 9797454 5 San Juan 660059 9819103 6 Pueblo Viejo 663714 9827751 7 Baba 647434 9802014 8 Terminal Terrestre 664450 9800573 9 Ventanas 670681 9811372 10 _Vinces 640529 9825711 ELORO Longitud total de las lineas de subtransmisiOn de 69kV: 219 km Area total de la concesi6n: 6745 km? Voltaje: 69/ 13,8 kV Numero de Subestaciones: 17 SUBESTACIONES - AREA DE CONCESION CNEL EP EL ORO Ubicacion No. Subestac TT TaPeaha 625740 9635957 2 E1Cambio 621849 9635564 3 Santa Rosa 614694 9618769 4" Barbones 627665, 9646975 5 Talberia 626010 9640006 6 Pagua 637705 9658747 7 Balao 643717, 9678706 8 — Machala 621819 9635385 9 Machala Centro 616619 9638858 10 LaPrimavera 6165789 95542781 11__Los Pinos 613402 9640185 12 Porotillo 650247 9632098 13 La Avanzada 614392 9610708 14 Saracay 626489 9596817 15 Blache 651870 19589793 16 Arenillas 608393, 9607550, 17 Huaquillas 587917 9614142 ) Sac cet 2aai75 i \\ Pagina U1 de25he Qo — ADMINISTRACION CENTRAL 6 La metodologia bajo fa cual se realicen cada una de las Auditorias Ambientales de las diez. tunidades de negocio esté establecida por CONELEC en la Guia para Auditorias Ambientales Actualizada 2014, descritas en el Anexo I. En Ia elaboracién de las Auditorias Ambientales el CONELEC ha definido la incorporacién de la Ficha del proponente, que deberd ser elaborada para cada una de las diez auditorias a ser presentadas. 4. Nombre de la empresa ] {sujeto de control): ZiRepresentante Legale Directién Teléfono (fijo/movil): Responsable Area Ambiental: Teléfono (fijo/mévil): 3/Tipo de empresa: zg abies | [Mita /4, Tipo de provecto/instalacion x (Bk E Geotermica Fotovoltaico Mareo- Mota Hidroeléctrico Tran Eélico Distribucién Termoeléctrico/Biomasa eae Te proyectofinstalacin_ in Construccién, Operacién Retiro ee ma ee Cee 2 een Pagina 12 de 25( CNEL. www.cnel.gob.ec es) ADMINISTRACION CENTRAL [MAE ‘CONELEC Ota i BE) i No Generacion Transmidion | _Distribucién si No. Ao a we a Mes Mes | inicio fin Alfio No. de registro MAE Vigencia Reprecentante Legal Direecbn i Teléfono: Correo electrénico: Lea EE NombresyApelides | _ Profesién/Especialidad Firma de Responsabilidad 61 ASPECTOS AEVALUAR La Auditoria Ambiental se concentrard en las condiciones operacionales actuales de la actividad eléctrica y tomard en cuenta las condiciones del lugar y el proceso fisico que caracteriza su operaci6n, y se referiré principalmente a: 6.1.1 Aspectos operacionales: Condiciones existentes Revision de equipos Revision general de la operacion Revision de areas especificas Revision de cumplimiento de normas i Revision y evaluacién de registros y documentacion \ Nahin alas 8 y Miguel H. Aleve 2. Kennedy Nort Guayaquil - Eouader. tel Bow 1 04-2683279 / 04-2683 218, vA 16, \ Pagina 13 de 25W1EL-<- www.enel.gob.ec Ce ~eeee ADMINISTRACION CENTRAL 6.1.2 Revision de cumplimiento de los Planes de Manejo Ambiental, Planes de Accién y Planes de Monitoreo, poniendo énfasis en los siguientes componentes: * Los programas y acciones destinados a prevenir, mitigar y/o compensar los posibles impactos ambientales negativos, asi como también para potenciar aquellos positivos de un proyecto, durante sus fases de construcci6n, operacién- mantenimiento y retiro; * Los programas de seguridad laboral, contingencias y riesgos, y manejo de desechos, incluyendo los peligrosos; + EI programa de capacitacién y entrenamiento ambientales aplicables a la operacién; + El programa de monitoreo, control y seguimiento que permita evaluar el cumplimiento y efectividad del PMA; + El presupuesto, cronograma y costos de cada programa, y el responsable de la ejecucion del PMA. La Auditoria Ambiental para cada una de las unidades de negocio incluird la verificacién del cumplimiento de los limites establecidos en las Normas Técnicas Ambientales para la Prevencién y Control de la Contaminacién Ambiental para los Sectores de Infraestructura: Eléctrico, Telecomunicaciones y Transporte (Puertos y Aeropuertos) y el Texto Unificado de la Legislacion Ambiental Secundaria del Ministerio del Ambiente ([ULSMA), para los componentes suelo, agua y aire a través de muestreos y anilisis de laboratorio, asi como la evaluacién de los datos del auto monitoreo de la actividad eléct establecimiento de los Planes de Accién tomard en cuenta lo definido por el Anexo IV de la Guia de Auditorias Ambientales elaborada por el CONELEC en el presente ano. 6.1.3 Descripcién General del Entorno Se describirdn los aspectos fisicos, bidticos y antrépicos, que sin desarrollar extensamente cada componente, brinde una vision clara y objetiva del estado actual del entorno en que se desarrollan las operaciones eléctricas. ji 6.14 Mediciones ambientales en cada Subestacion Para esta actividad se contratara con laboratorios certificados por el Organismo de Acreditacién Ecuatoriano (OAE). La organizacién auditada es responsable de reunir los datos, Pigina 14 de25\ CNEL. viw.cnetinebiee RE ADMINISTRACION CENTRAL sobre las condiciones ambientales. Los costos de las mediciones ambientales estaran incluidos dentro del informe de la Auditoria Ambiental Se realizardn los monitoreos de ruido (2 puntos) por cada una de las ciento treinta y cinco subestaciones distribuidas en las unidades de negocio y Ia medicion de campo eléctrico y magnético (1) en cada una de las ciento veinte lineas de transmision. Los monitoreos de calidad de suelo se realizaran en tres muestras en cada una de las seis Unidades de Negocio, de acuerdo a lo requerido en el Plan de Accion de la Auditoria periodo 2012, y dos monitoreos de calidad de agua superficial en Bolivar. 6.1.5 Aceites Dieléctricos La Auditoria Ambiental incluira una descripcién detallada sobre el manejo, almacenamiento y disposicién de los aceites dieléctricos en desuso. Especial énfasis deberd ponerse en el estado de situaci6n de los aceites dieléctricos con PCB's. Para fines de andlisis de los impactos ambientales ‘05 que se han generado como producto de las actividades eléctricas, se basaré en las areas de influencia directa e indirecta, con relacién a la evaluacién de los componentes ambientales: medio fisico, medio bistico, medio socioeconémico y salud. 62 FASES DELAEVALUACION Basicamente la auditoria de cada una de las diez unidades de negocio contard con las siguientes fases: © Pre~Evaluacion © Inspecci6n de Actividades In Situ © Post-Auditoria 6.21 Fase Pre-Evaluacion Consiste en Ia revision documental, previa a Ia inspeccién de campo en la cual el consultor deberd, como minimo realizar las siguientes actividades: * Conocer y comprender claramente el alcance de la auditoria. El alcance definira Jos mecanismos que se utilizaran para el scguimiento de los Planes de Manejo Ambiental y Planes de Acci6n de las auditorias anteriores. W © Presentar a CNEL EP la metodologia de trabajo para la elaboracién de las auditorias y definir los requerimientos de documentos, informacién, registros y/o formularios a ser solicitados por la auditora. © Definir cronograma de visitas a las diez areas de concesion que requieren las Nohim Kalas B y Miguel H. Alciva Be auditorias \\ 5 . 1 i extomat Pagina 15 de 25www.cnel.gob.ec ADMINISTRACION CENTRAL + Definir responsabilidades y actividades con su equipo consultor + Revisar la informacién suministrada por CNEL EP. * Elaborar guias y documentos de andlisis de informacion, entre estos el Protocolo de Auditoria con las adaptaciones especificas a las actividades auditadas. * Presentar las reglas de la auditoria y aspectos particulares que deban ser aclarados a CNEL EP, entre estos definir las instalaciones de cada area de concesién que seran consideradas durante la fase de evaluacion de la auditoria. 6.2.2 Fase de Campo En esta fase se revisaran los aspectos especificos en el Protocolo de Auditoria (formatos) y se realizaran las entrevistas necesarias con el personal de campo, incluyendo al personal de las unidades de negocio y sus contratistas. La consultora recogerd evidencia objetiva, suficiente, competente y relevante para fundamentar los hallazgos y observaciones. La evidencia esta constituida por informacion verificable, registros fotograficos, actas de inspeccion, anélisis de laboratorio, entrevistas, entre otros. Las tomas de muestra para los respectivos andlisis de laboratorio se realizarén en funcién de la normativa ambiental aplicable, en el caso de las actividades de CNEL EP son: Monitoreo de Ruido Monitoreo de Campo Eléctrico Monitoreo de Campo Electromagnético Monitoreo de Calidad de Aguas Superficiales (Bolivar) Monitoreo de Calidad de Suelos (Bolivar, Santa Elena, Guayas - Los Rios, El Oro, Sucumbios, Esmeralda). 6.2.3. Informe Preliminar Se presentaré un informe preliminar de la Auditoria Ambiental, el mismo que se difundiré a CNEL EP indicando el estado de cumplimiento de los programas auditados, Este proceso de difusion se Io realizara en las oficinas en campo de las diferentes unidades de negocio. 6.2.4 Fase Post-Auditoria Concluida la recopilacién de campo la consultora deberd evaluar los resultados obtenidos verificando el cumplimiento de los Planes de Manejo y Planes de Accién de las Unidades de Negocio, y claborar un informe que incluya todas las recomendaciones y observaciones respecto a las actividades de construccién, instalaciones de los campamentos, oficinas, administracién, entre otras.www.cnel.gob.ec ADMINISTRACION CENTRAL La sistematizacién de lo recopilado en campo emplearé como base la metodologia de evaluacién de las Auditorias Ambientales elaborada por el CONELEC y las matrices de obligaciones ambientales establecidas en los Planes de Manejo Ambiental y listas de verificacién respecto a la informacién a ser obtenida y revisada. 6.3 IDENTIFICACION Y JERARQUIZACION DE HALLAZGOS Los hallazgos identificados, asociados a las actividades ejecutadas, eben ser evaluactos a fin de determinar su importancia, atendiendo las siguientes definiciones: 63.1 Conformidad (C) Calificacién dada a las actividades, procedimientos, procesos, instalaciones, practicas o mecanismos de registro que se han realizado o se encuentran dentro de las especificaciones ‘expuestas en la normativa ambiental especifica aplicable para el sector. 63.2 No Conformidad (NC) Calificacién que implica una falta grave frente al Plan de Manejo Ambiental y/o regulaciones que se encuentran en las especificaciones expuestas en Ia normativa ambiental espec aplicable para el sector eléctrico. Una calificacién de NC* puede ser aplicada también cuando se produzcan repeticiones periddicas de no conformidades menores. Los criterios de calificacién de una No conformidad Mayor son las siguientes: a) Correccion o remediacion de caracter dificil b) Correccién o remediacién que requiere de mayor tiempo, recursos humanos y econémicos ©) Elevento es de magnitud moderada a grande d) Los accidentes potenciales pueden ser graves o fatales @) Evidente despreocupacion, falta de recursos 0 negligencia en la correccion de un problema menor, 6.3.3 No Conformidad Menor (nc-) Calificacién que implica una falta leve frente al Plan de Manejo Ambiental y/o normativa ambiental especifica aplicable para el sector eléctrico, dentro de los siguientes criterios. - Facil correccién o remediaci6n; = Rapida correccién o remediacién; = Bajo costo de correccién o remediacién; evento de magnitud pequefa, extension puntual; = Poco riesgo e impactos menores. i Enel caso de que, como resultado de la evaluaci6n general, surgieran aspectos que no constituyen faltas graves o leves y que no constan explicitamente en ninguna norma, especificacién © lineamiento pero que deben ser considerados para mejorar el Cuayoo Boron as B y Mi ido. Tells: 04- 2683227 f 04-2683229 04-7683 218, a Pagina 17 de 25 1. Alcfvar. 2.410, Calo, Kennady Not, eoCnNEL-- Ce —— ADMINISTRACION CENTRAL desempeno socio ambiental, se han anotado simplemente como observaciones adicionales en lugar de no conformidades. 7 Productos de la consultoria Los productos finales de la consultoria son los siguientes: 1, Informe Final de Auditoria Ambiental Anual Interna del Sistema de Transmision y Distribucién de la CNEL Regional Bolivar. 2. Informe Final de Auditoria Ambiental Anual Interna del Sistema de Transmision y Distribucion de la CNEL Regional El Oro. 3. Informe Final de Auditoria Ambiental Anual Interna del Sistema de Transmision y Distribucion de la CNEL Regional Esmeraldas. 4, Informe Final de Auditoria Ambiental Anual Interna del Sistema de Transmisién y Distribucién de la CNEL Regional Guayas-Los Rios. Informe Final de Auditoria Ambiental Anual Interna del Sistema de Transmisin y Distribucién de la CNEL Regional Los Rios. 6. Informe Final de Auditoria Ambiental Anual Interna de! Sistema de Transmision y Distribucién de la CNEL Regional Manabi. 7. Informe Final de Auditoria Ambiental Anual Interna del Sistema de Transmision y Distribucién de la CNEL Regional Milagro. 8. Informe Final de Auditoria Ambiental Anual Interna del Sistema de Transmision y Distribucion de la CNEL Regional Santa Elena, 9. Informe Final de Auditoria Ambiental Anual Interna del Sistema de Transmision y Distribucion de la CNEL Regional Santo Domingo. 10. Informe Final de Auditoria Ambiental Anual Interna del Sistema de Transmisin y Distribucién de la CNEL Regional Sucumbios. Pagina 18 de25(CUA be wv ener ce eS _ ADMINISTRACION CENTRAL Las estructura del informe final de las auditorias es el siguiente: 1. FICHA TECNICA 1.1 NOMBRE DE LA INSTALACION 1.2 UBICACION GEOGRAFICA 1.3 CARACTERISTICAS TECNICAS PRINCIPALES 1.4 RAZON SOCIAL DEL AGENTE 1.4.1 Representante Legal 14.2. Direccién, fax, teléfono, correo electronico 1.5 CONSULTORA AMBIENTAL 15.1 Representante Legal 15.2 Direccién, fax, teléfono, correo electronico 1,7 LISTA DE EQUIPO AUDITOR Y FIRMAS DE RESPONSABILIDAD 2. INTRODUCCION 3. OBJETIVOS 3.1 OBJETIVO GENERAL 3.2 OBJETIVOS ESPECIFICOS 3.3 ALCANCE 4, CITAS LEGALES 5. METODOLOGIA. 6. AREA DE INFLUENCIA 7. DESCRIPCION GENERAL DEL ENTORNO 8, DESCRIPCION DETALLADA DE LAS ACTIVIDADES AUDITADAS 9. MATRIZ DE OBLIGACIONES AMBIENTALES Y PLAN DE ACCION TI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 12. ANEXOS (Archivo documental, evidencias de cumplimiento, archivo fotografico) 13. BIBLIOGRAFIA 8 Equipo técnico requerido El equipo para la elaboracién de la auditoria deberd estar conformado por: * Director del Proyecto.- Formacién de tercer nivel en areas de las ciencias de la tierra entre otros Ingeniero Ambiental, Civil, Industrial, Eléctrico y con formacion de cuarto nivel en Temas Ambientales. * Profesional afin.- Ingeniero Eléctrico 0 Civil \\y * Profesional Ambiental.- Ingeniero Ambiental MM «Profesional Bidlogo.- Bidlogo y * Profesional Ciencias Sociales.- Socidlogo 0 Antropélogo 12 19.de 25CIIEL-- www.cnel.gob.ec ADMINISTRACION CENTRAL 9 Plazo de la Consultoria EL periodo para la claboracién de las diez Auditorias Ambientales de Cumplimiento es de 90 dias, considerados a partir del pago del anticipo. Es necesario indicar que las Auditorias deberan ser presentadas al CONELEC por CNEL EP, maximo hasta finales cle agosto del 2014, 10 Cronogramas de pago El eronograma de pagos esta dado por la presentacién de la siguiente manera: Anticipo 40% Aprobacién de CONELEC de los Términos de Referencia, el 20%, distribuido segiin el siguiente cuadro: nos dle Referencia - Distribucién del 20% ~ Unidad de Negocio Porcentaje Bolivar 1% EI Oro 1% Esmeraldas 2% Guayas - Los Rios 3% Los Rios 15% Manabi 2% Milagro 15% Santa Elena 2% Santo Domingo 2% Sucumbios 4% Aprobacién de CNEL del Informe Final de Auditoria, el 25%, distribuido segin el siguiente cuadro: Informe Final de Auditoria ~ Distribucién del 25% Unidad de Negocio Porcentaje Bolivar 15% El Oro 15% Esmeraldas 2% Guayas - Los Rios 3% Los Rios 2% K Manabi 3.5% N Milagro 2,5% . Santa Elena 2,5% Santo Domingo 2% Sucumbios 45% Pagina 20 de 25(CPI sv ene geties eo ” ADMINISTRACION CENTRAL Aprobacién por parte del CONELEC de las Auditorias Ambientales de Cumplimiento, el 15%, distribuido segiin el siguiente cuadro: Aprobacién del CONELEC - Distribucion del 15% _ Unidad de Negocio Porcentaje Bolivar 1% El Oro 1% Esmeraldas 15% Guayas - Los Rios 2% Los Rios 1% Manabi 2% Milagro 15% Santa Elena 15% Santo Domingo 1% Sucumbios 25% Cronograma sugerido para las Auditorias Ambientales Semanas, 1253/4 5 6 7/8 9 ON 2 ‘Términos de Referencia x x Fase Preliminar x Fase de Campo xix ‘Cumplimiento del Informe Preliminar xX Fase Post-Auditoria xX x Xx Cumplimiento del Informe Final KX \\ Pagina 21 de 25 BsOVTN@eer ene gobi ce ad ADMINISTRACION CENTRAL 11 Método de Evaluacin Los parimetros que se el consultor son: considerados en la evaluacin de la propuesta técnica presentada por metro Calificacién General de la consultora 200 Experiencia Especifica de Ia consultora 25 Equipo Técnico Propuesto 40 Plan y Cronograma de trabajo 10 jipos e instrumentos 3 TOTAL 100 EXPERIENCIA GENERAL: La experiencia general minima es de 12 meses en la realizacién estudios de: impacto ambiental y otras consultorias ambientales realizadas, Sern validos los certificados (suscritos por el representante legal de la contratante) o actas entrega recepcién definitivas siempre que correspondan a contratos ejecutados en los iiltimos 60 meses. Para ta determinacién del cumplimiento de la experiencia general minima se estara también a las reglas de participacién expedidas por el SERCOP para los procedimientos de contratacién. Los certificados para debe: de inicio, fecha de finaliza ‘de constar con la siguiente informacién: objeto del contrato, fecha EXPERIENCIA ESPECIFIC, realizacién de auditoria ambiental La experiencia especifiea minima es de 12 meses en la Senin vilidos los certifieados (suseritos por el representante legal de la contratante) 0 actas entrega recepeién definitivas siempre que correspondan a contratos ejecutados en los diltimos 60 meses. Para la determinacién del cumplimiento de ta experiencia general minima se estard también a las reglas de participacién expedidas por el SERCOP para los procedimientos de contratacién, Los certificados para deberiin de constar con la siguiente informacién: objeto del contrato, fecha de inicio, fecha de finalizacion EXPERIENCIA PERSONAL TECNICO: Serin validos los certificados (suscritos por el representante legal de la contratante) o actas entrega recepcidn definitivas siempre que correspondan a contratos ejecutados en los titimos 60 meses, Para ta determinacién del cumplimiento de la experiencia general minima se estard también a, las reglas de participacién expedidas por el SERCOP para los procedimientos de contratacién. \\ 3 " Pagina 22 de 25(CNEL sorwseneiecbiee e& ~ ADMINISTRACION CENTRAL ‘Nahin isalas B y Miquel H, Al Guava: &e Los certificados para deberdn de constar con la siguiente informacién: objeto del contrato, fecha de io, fecha de finalizacion Director de proyectos: minimo 12 meses como director en consultorias en general. Profesional Ambiental: minimo 12 meses de participacién en la elaboracién de auditorias ambientales; y minimo 12 meses de participacién en la elaboracién de consultorias ambientales. Profesional Eléctrico 0 Civil: 12 meses en participacién de estudios de impacto ambiental y otras consultorias ambientales realizadas; y 3 meses de participacién en auditorias ambientales Profesional Bidlogo: 6 meses en participacién de consultorias ambientales y seguimiento de planes de manejo Profesional Social: 6 meses de experiencia en la elaboracin de auditor seguimiento a la implementacién de planes de manejo ambiental; y 24 meses de estudios de impacto ambiental y otras consultorias ambientales realizadas. METODOLOGIA Y CRONOGRAMA DE EJECUCION (PLAN DI Deberi constar de: La propuesta técnica Fases de las auditorias Las matrices que se elaborarin Mecanismos de recoleccidn y verificacién de la informacion segundaria recibida Cronograma justificado y que no exceda los 90 dias EQUIPOS E INSTRUMENTOS DISPONIBLES: 1 GPs | laptop 0 Desktop Parametro Griterio de Evaluaci Experiencia general ‘Se otorgard veinte (20) puntos al oferente que acredite Ia mayor experiencia en tiempo. A los demas oferentes se les otorgari el puntaje de tanera propor | oferente que acredite la mayor experiencia en tiempo. A los demas oferentes se les otorgari el puntaje de ‘manera proporcional dio. Kennady Notte. ecilici 3099 / 04-2683 218, Ecuador. Tells Pagina 23 de 25CIIEL.-- www.cnel.gob.ec ADMINISTRACION CENTRAL Se otorgaré quince (15) puntos al Director de Proyecto que acredite la mayor experiencia en tiempo. Los demas obtendran el puntaje proporcional. Se otorgard ocho (8) puntos al Profesional Ambiental que acredite la mayor experiencia en tiempo. Los demas obtendrin e! puntaje proporeional Se otorgara siete (7) puntos al Profesional Civil que acredite la mayor experiencia en tiempo. Los dems ‘obtendran el puntaje proporcional Se otorgard cinco (5) puntos al Profesional Bidlogo que acredite la mayor experiencia en tiempo. Los demas obtendran el puntaje proporcional Se otorgara cinco (5) puntos al Profesional Social que acredite la mayor experiencia en tiempo. Los demas obtendran el puntaje proporcional ‘Metodologia y cronograma de gjecucién (Plan de trabajo) Clara y completa (10 puntos) *No ciara o incompleta (4 puntos) a) Clara y completa: el oferente presenta una secuencia correcta y descripcidn detallada de actividades y procedimientos para la ejecucién del proyecto: coherencia con el cronograma de ejecucién valorado y el plazo ofertad b) No clara o incompleta: el oferente no detalla con suficiente claridad, secuencia y descripcién las actividades y procedimientos para la ejecucién; o la metodologia no es coherente con el eronograma de ¢jecucién valorado y el plazo ofertado. | Equipos e instrumentos disponibles Se otorgard cinco (5) puntos al oferente que acre mayor eantidad de equipos e instruments. A los demas oferentes se les otorgard el puntaje de ‘manera proporeional. ina 24 de 25www.enel ADMINISTRACION CENTRAL ELABORADO ing. Lofena L} igador Ariens EL EP RESPONSABLE, m isaias B y Miguel H. Alcivan cia cats ar : Pigina 25 de25