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Research use: how to build a theoretical

model of evaluation?

Flvia Tavares Silva Elias 1

Maria Aparecida de Assis Patroclo 2

1 Departamento de
Cincia Tecnologia/SCTIE/
Ministrio da Sade.
Condomnio Verde,
Rua Buritis 13, SHIS,
71680-608, Braslia DF.
flavia.elias@saude.gov.br
2 Secretaria Municipal
de Sade do Rio de Janeiro,
Investigao de Sistemas
e Servios de Sade,
OPAS/ENSP/Fiocruz.

Abstract Many international forums agree that

scientific investigations are a subsidy for the decision making process in health. The goal of this article is that of making a bibliographical revision
which may allow the proposal of a suitable model
for evaluating how results of researches are used
in the development of health policies. Two authors were chosen as a theoretical referential due
to their contributions in the contexts of America
(Weiss, C.) and Latin-America (Trostle et al.).
The following components were included in the
theoretical model: research, interaction, communication, players, social pressure and funding. Results were seen according to a specific criteria as
to better evaluate each component. A matrix to
evaluate how efficient the use of research data
may be was developed considering categories as
follows: structural, operational, strategic, systemic
and specific. For demonstrate the balance of forces
involved in the process of linking research to policies, an encouragement-obstacle matrix was developed. Social, economic, political, cultural and
managerial dimensions were considered. The set
including the model and the matrixes subsidize to
select the indicators for evaluating and monitoring any program that may base itself on results of
researches of the Ministry of Health.
Key words Theoretical model of evaluation, Indicators of the the use of research

Resumo Diversos fruns internacionais consideram que investigaes podem subsidiar a tomada de deciso em sade. O artigo tem como objetivo a reviso bibliogrfica para propor modelo
de avaliao do uso de resultados de pesquisas em
polticas de sade. Dois autores foram selecionados como referencial terico, pela contribuio no
contexto americano (Weiss, C.) e latino-americano (Trostle et al.). Foram selecionados os seguintes componentes como parte do modelo terico:
pesquisa, comunicao, interao, atores, presso
social e financiamento. Nos resultados incluramse critrios para avaliar cada componente. Elaborou-se matriz de efetividade da utilizao de pesquisa com as categorias de anlise: estrutural,
operacional, estratgica, sistmica e especfica.
Para demonstrar o balano de foras atuantes no
processo pesquisa/poltica elaborou-se matriz de
fatores de promoo e de impedimento. As dimenses sociais, econmica, poltica, cultural e
gerencial foram selecionadas. O conjunto composto pelo modelo terico e as matrizes subsidiam
a seleo de indicadores de monitoramento e avaliao de um programa de utilizao de resultados de pesquisas do Ministrio da Sade.
Palavras-chave Modelo terico de avaliao,
Indicadores do uso de pesquisa

TEMAS LIVRES FREE THEMES

Utilizao de pesquisas: Como construir

modelos tericos para avaliao?

Elias, F. T. S. & Patroclo, M. A. A.

216

Introduo
No contexto internacional, diversos fruns
mundiais e latino-americanos consideram que
o uso de informaes geradas por investigaes
cientficas pode subsidiar a alocao de recursos, visando ao maior benefcio sade da populao e integrando uma estratgia global de
desenvolvimento social com eqidade (WHO/
ACHR, 1998, WHO, 1998). Destacam-se as recomendaes do Council on Health Research
for Development (COHRED), que constituiu
um grupo de trabalho para aprimorar as estratgias de integrao entre pesquisa e ao e, em
particular, pesquisa e poltica (COHRED, 2000a;
OPS, 2000)
Na Amrica Latina e Caribe, frum regional promovido, em 2000, pela Organizao
Pan-Americana da Sade (OPS), intitulado
Usos da Investigao em Reformas do Setor
Sade, foi um marco no sentido de intensificar
o subcampo de investigaes em sistemas e servios de sade (OPS, 2000).
Em 2001, na reunio preparatria da Cpula das Amricas, promovida pela OPS, assumiu-se que o processo de produo, traduo,
utilizao e disseminao de conhecimento
complexo e exige responsabilidade tripartite de
pesquisadores, gestores e usurios de servios.
No Brasil, o Sistema nico de Sade (SUS)
tem atribuies voltadas para incrementar o
desenvolvimento cientfico e tecnolgico em
sade e a avaliao do impacto que as tecnologias provocam sade (lei 8.080/90). A 1a Conferncia de Cincia e Tecnologia em Sade
(MS, 1994) foi um marco para promoo de
articulaes intersetoriais no sentido de elaborar diretrizes para definio de uma poltica de
cincia e tecnologia em sade.
Ao Ministrio da Sade (MS), gestor federal do SUS, compete tambm formular, avaliar,
elaborar normas e participar na execuo da
poltica nacional de produo de insumos e
equipamentos para a sade. Para cumprir com
as atribuies, em 2001, o Ministrio estruturou o Departamento de Cincia e Tecnologia
(DECIT) e, em 2003, foi criada a Secretaria de
Cincia, Tecnologia e Insumos Estratgicos. No
Plano Plurianual esto orados para 2004 cerca
de 260 milhes no mbito do programa de
cincia, tecnologia e inovao em sade. Desta
forma, o Ministrio da Sade financiador,
usurio e indutor de pesquisa em sade.
Existem vrios estudiosos no campo da utilizao de resultados de pesquisas, tais como:

D. Donnison (1972), Weiss C. (1975, 1978, 1979,

1991); Nathan C. (1975); Weiss J. (1976); Wittrock B. (1991); Frenk J. (1992); Barthley M.
(1992); Pahl J. (1992); Hailey D. M. (1993);
Ferguson J. H. (1993); Mckinlay J. (1993); Haines A. (1994); Walt G. (1994); Stocking B.
(1995); Porter R. W. (1995); Davis P. et al.
(1996); Brownson R. C. et al. (1997, Trostle J.
et al. (1999). Neste estudo, entretanto, sero
considerados dois tericos, selecionados por
serem referncias e por representarem contextos culturais distintos: contexto cultural norteamericano (Weiss C.) e contexto cultura latino-americano (Trostle J.).
Considerando os mltiplos caminhos possveis para a elaborao de modelos tericos e
construo de indicadores de avaliao da utilizao de pesquisas, iremos, a partir da descrio e anlise de conceitos, destacar questes a
serem consideradas em qualquer avaliao dessa natureza.
Na dcada de 1970, nos Estados Unidos da
Amrica do Norte, estudos realizados por Weiss
(1979) referiam que os cientistas sociais estavam preocupados sobre como fazer uso de suas
pesquisas para formulao de polticas pblicas
e que os gestores manifestavam preocupao
com a utilidade das pesquisas financiadas por
rgos governamentais. Havia interesse mtuo
em saber se as pesquisas em cincias sociais que
pretendiam influenciar polticas eram de fato
usadas; mas era necessrio o entendimento
do que significava utilizao de pesquisa.
A autora fez uma reviso na literatura, revelando diferentes significados para o termo
utilizao de pesquisa, analisou como a pesquisa tem afetado e podia influenciar polticas,
e apresentou sete modelos associados ao significado do conceito.
Na figura 1, representamos graficamente os
modelos elaborados por Weiss (1979) e identificamos questes relevantes a serem consideradas em modelos tericos de avaliao do uso de
pesquisas em polticas de sade.
1) Modelo do conhecimento dirigido: o mais
descrito na literatura e deriva das cincias naturais. Assume seqncia linear e o fato de o conhecimento existir pressiona o seu desenvolvimento e uso (Figura 1).
As questes a serem consideradas nesse modelo do conhecimento dirigido so: a) Os resultados de pesquisa permitem o desenvolvimento
de novas tecnologias? b) O estgio em que se encontra o conhecimento permite que as novas
tecnologias sejam desenvolvidas em curto pra-

217
Cincia & Sade Coletiva, 10(1):000-000, 2004

Figura 1
Representao dos modelos de Weiss (1979) associados ao significado do conceito de uso de pesquisa.

Demanda de
pesquisa

Soluo
ou alternativas
de soluo
encontrada

Demanda de busca
de informao e
conhecimento
existente

Pesquisa
aplicada

Desenvolvimento
de tecnologia

Pesquisa
bsica

Modelo de conhecimento dirigido

Incorporao
de novas
tecnologias

Problemas
ou deciso
pendentes
definidas pelos
atores

Modelo de resoluo de problemas

Tomada
de deciso

Deciso
pendente

Conexes entre
experincia,
pesquisa
produzida, mdia,
etc. estabelecidas

Busca de
informao e
conhecimento
em vrias fontes

Modelo interativo

Tomada
de deciso

Advocacia,
reduo de
incertezas,
finalizao de
debates

Acesso a
evidncias
cientficas,
a todos os
participantes do
processo poltico

Neutralizao
de oponentes,
convecimento
de indecisos,
sustento de
partidrios

Obteno e
utilizao de
resultados de
pesquisa por
ideologia ou
inteligncia

Modelo poltico

Tomada
de deciso

Presso social

Utilizao de
agncias ou
pesquisadores de
prestgio

Tentativa de evitar
responsabilizao
direta por poltica
impopular

Mudanas de
parmetros

Suportes
adequados/
inadequados

Resultados de
pesquisa divulgados
canais em formais
e informais

Modelo iluminador/esclarecedor
Decises
sensatas/
insensatas

Interesses
polticos

Existncia de
financiamento
atrai pessoas para
estudar a questo

Resposta a problemas na direo do

pensamento popular ou intelectual

Empreendimentos
para obteno de
fundos para
pesquisa

Questes
sociais

Modelo empreendedor

Promessa de ao
a partir dos
resultados de
pesquisa

Pesquisa como
recurso ttico

Modelo ttico
Legitimao
de poltica
burocrtica

Elias, F. T. S. & Patroclo, M. A. A.

218

zo? c) As novas tecnologias teriam menor ou

maior custo? Trariam benefcio, efetividade e segurana igual ou maior do que as j existentes?
2) Modelo de resoluo de problema: a concepo mais comum de utilizao de pesquisa,
envolve a aplicao direta de resultados de um
estudo especfico para a soluo de um problema ou para a tomada de deciso pendente. A
expectativa que a pesquisa fornea evidncias
empricas e concluses para ajudar a resolver
um problema. A utilizao dos resultados da
pesquisa s possvel se os atores principais
formuladores de poltica definem com preciso o problema; se os resultados da pesquisa
no so ambguos, se possuem bases tericas
slida e no so contrrios a fortes interesses
polticos e se apontam para uma soluo ou alternativas de soluo que permitam a tomada
de deciso (Figura 1).
As questes a serem consideradas no modelo resoluo de problemas so: a) Os formuladores de poltica solicitaram pesquisas para
resolver problemas ou tomar deciso? b) O
problema ou deciso pendente estava bem definido? d) Os resultados de pesquisa forneceram alternativas de soluo? Contrariam fortes
interesses polticos?
3) Modelo interativo: os formuladores de poltica buscam a informao em diferentes fontes e consultam diferentes grupos sociais. So
utilizadas experincias acumuladas, presso social, resultado de pesquisa, entre outros insumos, e assim se estabelecem conexes para tomada de deciso. O pesquisador faz parte de
um dos grupos de informantes e a pesquisa pode ser rejeitada, usada parcial ou totalmente,
no estando necessariamente representada na
poltica adotada (Figura 1).
As questes a serem consideradas no modelo interativo so: a) Foram consideradas experincias e informaes de vrios grupos sociais para formulao da poltica? b) Os resultados de pesquisa ou opinio de pesquisadores
foram includos como categoria mais importante na formulao da poltica?
4) Modelo poltico: os formuladores de poltica
utilizam a pesquisa por interesse ideolgico ou
por inteligncia para convencer indecisos, neutralizar oponente, sustentar partidrios. H acesso das evidncias cientficas sem distores aos
participantes do processo decisrio e por meio
da advocacia h reduo de incertezas e finalizao de debates. o uso estratgico da pesquisa
no processo decisrio. O resultado da pesquisa
no estar presente na poltica final (Figura 1).

As questes a serem consideradas no modelo

poltico so: a) Os governantes/formuladores de
polticas utilizaram resultados de pesquisa com
que finalidade? b) Os participantes tiveram acesso s evidncias cientficas sem distores?
5) Modelo ttico: a partir de demandas sociais
por ao, os formuladores de poltica utilizam
a necessidade de pesquisa como recurso ttico
para conter presses e prometem ao a partir
do resultado de pesquisa. Serve para evitar a
responsabilizao direta se tiverem de implantar uma poltica impopular (Figura 1).
As questes a serem consideradas no modelo ttico so: a) Existia presso social por
ao governamental para resolver o problema?
b) Houve promessa dos governantes de agirem
a partir de resultados de pesquisa? c) Houve
encomenda de pesquisa por parte dos governantes dirigida apenas a agncias e pesquisadores com prestgio? d) Houve implantao de
poltica impopular baseada ou justificada nos
resultados de pesquisa?
6) Modelo iluminador/esclarecedor: a difuso
de resultados da pesquisa se d por canais formais e informais que tm como possveis conseqncias a converso de problemas em no
problemas e vice-versa. Gera a mudana de parmetros sociais baseados em suporte que pode iluminar ou obscurecer a tomada de deciso
(Figura 1).
As questes a serem consideradas no modelo iluminador so: a) Os resultados de pesquisas
eram contraditrios com os parmetros da sociedade civil? Tiveram divulgao por canais de
comunicao formais e informais? b) Os resultados de pesquisa podem trazer mudanas de
parmetros, que sero nefastos para um grupo
maior do que os que deles podem se beneficiar?
7) Modelo empreendedor: a poltica e a pesquisa respondem a correntes de pensamento,
modas passageiras e fantasias do perodo; interagem influenciando uma a outra e so influenciadas pelo pensamento social. Interesses polticos emergem para questes sociais, que conduzem a empreendimentos para obteno de fundos para pesquisa e somente com a disponibilidade dos fundos os pesquisadores so atrados
para estudar a questo. Ambos, poltica e pesquisa, podem responder consciente ou inconscientemente a problemas que se movem com
rapidez em direo ao pensamento popular ou
intelectual. A pesquisa parte interconectada
do empreendimento intelectual (Figura 1).
As questes a serem consideradas no modelo empreendedor so: a) A principal motiva-

219

independentes, mas podem caminhar juntos

em vrios momentos. Esses possveis contatos
entre os dois processos so oportunos para que
os participantes contribuam um com o outro.
A aplicao de pesquisa nas polticas consiste
em criar ou reconhecer os momentos de oportunidade, e ento agir eficientemente para obter vantagens deles.
O processo de pesquisa inclui as fases de gerao de idias, desenho do estudo, coleta de
dados, anlise e aplicao dos resultados. Os resultados de pesquisa criam novas idias e novos projetos de pesquisa; um caminho retorna
para os estgios iniciais enquanto outro segue
para a aplicao dos resultados da pesquisa. A
aplicao dos resultados tambm gera novas
idias e novos desenhos.
O processo de formulao de polticas se
inicia quando necessidades ou problemas surgem e devem ser resolvidos atravs de polticas.
As informaes sobre essas necessidades e problemas so coletadas em diferentes fontes. Grupos de interesse exercem presso em vrios estgios: na definio do tipo de necessidades que
sero reconhecidas e as que sero ignoradas; no
tipo de decises que sero tomadas e no tipo de
polticas que emergiro. Como no processo de
pesquisa, alguns caminhos conduzem a um retorno para busca de informaes antes das polticas serem formuladas. Algumas decises ocasionam a procura de informaes adicionais e
novas negociaes, enquanto outras decises
geram polticas. Novas polticas criam novos
grupos de interesse e novas mudanas polticas.
Com base no referencial anteriormente citado, os autores (Trostle et al.), visando reconstruir o processo pelo qual pesquisas foram usadas para tomada de deciso e formulao de
polticas, elegeram para avaliao quatro programas verticais (imunizao, DST/Aids, clera e planejamento familiar) do Ministrio da
Sade do Mxico, em que havia necessidade de
reviso de normas. Nesses programas existiam
algumas interaes entre pesquisa e poltica.
As opinies de atores entrevistados demonstraram a existncia de fatores de promoo e
de impedimento para utilizao de resultados
de pesquisa. Esses fatores foram categorizados
em contedo, atores, processo e contexto na interao pesquisa-poltica.
1) Contedo de pesquisa e de polticas (Quadro 1): envolve caractersticas estruturais de
pesquisa e de poltica, ou seja, a abrangncia e
urgncia do tema, inovao, complexidade,
qualidade, reprodutilibidade, inteligibilidade,

Cincia & Sade Coletiva, 10(1):215-227, 2005

o dos pesquisadores foi o financiamento para o estudo do problema? b) As pesquisas consideraram apenas os aspectos oficiais de interesse dos governantes/formuladores de poltica? c) Os governantes empreenderam esforos
para captarem fundos para as pesquisa? d) As
polticas tiveram direcionamento para o pensamento popular ou intelectual?
No contexto latino-americano, estudo realizado no Mxico por Trostle et al. (1999) analisa os modelos sugeridos por Weiss (1979) e os
sintetiza em trs abordagens. A primeira, denominada racional, rene o modelo do conhecimento dirigido e de resoluo de problema e
representa o pensamento tradicional de utilizao de pesquisa, no qual os acontecimentos
possuem seqncia linear. O processo poltico
racional e os formuladores de poltica usaro
os resultados de pesquisa se estas existirem. A
segunda a estratgica, que agrega o modelo
poltico e ttico, em que a pesquisa til para
apoiar posies predeterminadas ou validar
decises. A terceira a esclarecedora ou difusora; agrega os modelos interativo, esclarecedor e
empreendedor, nos quais a pesquisa e a tomada de deciso influenciam uma a outra, e so
influenciadas pelo processo social.
Para Trostle et al. embora esses modelos esclaream as razes do uso de pesquisas em polticas, eles esclarecem muito pouco sobre o processo de formulao de polticas e so bastante
abstratos para facilitarem a comparao entre
pesquisa e poltica. A partir dessas abordagens e
da perspectiva de que o processo contingencia
o desenvolvimento e implementao de mudanas no contexto em que a poltica desenvolvida, Trostle et al. consideram relevantes as
categorias: contedo, atores, processo e contexto para compreenso da contribuio especfica
da pesquisa na formulao de polticas.
Torna-se necessrio elaborar mapas de atores e contexto envolvendo pesquisa e poltica.
O Estado e a sociedade civil tm reas de interseco. Vrios grupos de interesse agem para
influenciar polticas. Os pesquisadores so somente um entre esses muitos grupos. Grupos
de interesse e formuladores de poltica exercem
influncias mtuas. Alguns grupos de interesse
como a igreja ou a indstria privada pertence
exclusivamente sociedade civil. Outros, como
ministro da Sade e legisladores, pertencem ao
Estado, assim como pesquisadores de institutos
estatais pertencem a ambos.
Os processos de pesquisa e de poltica so
dinmicos. Ocorrem usualmente em lugares

Elias, F. T. S. & Patroclo, M. A. A.

220

custo, benefcio, beneficirios, requisitos tcnicos e nvel de participao popular necessrio

para implementao.
As questes a serem consideradas indicadores/critrios para avaliao de fatores de promoo e de impedimento em relao ao contedo so: a) O tema de pesquisa foi definido
como prioridade governamental? b) Os resultados de pesquisas tiveram recomendaes
aplicveis? Foram divulgados em revistas e jornais de grande circulao ou Internet? c) O
pesquisador titular tinha fama e prestgio na
comunidade cientfica e/ou no governo?
2) Quanto aos atores (Quadro 2): so indivduos ou grupos que atuam na criao ou obstruo de polticas, caracterizados pela sua
identidade (quem est envolvido no processo
de formulao de poltica e de pesquisa) e pela
sua qualidade (nvel de motivao, liderana,
treinamento, acesso ao poder, prestgio). Para
identific-los necessrio conhecer que infor-

maes cada um considera relevante, quais interessam a cada um deles, como avaliam a informao, que motivao possuem para tomar
decises e com quem interagem.
As questes a serem consideradas indicadores/critrios para avaliao de fatores de promoo e de impedimento em relao aos atores so: a) Houve participao e consenso dos
governantes/formuladores de polticas na definio de prioridades de pesquisa? b) A pesquisa teve financiamento de agncias governamentais de sade ou organizaes internacionais? c) O formulador de poltica percebia as
informaes cientficas como importantes para
tomada de deciso? Os pesquisadores fizeram
recomendaes capazes de serem compreendidas pelos formuladores de polticas?
3) Processos de formulao poltica e de pesquisa (Quadro 3): as variveis de processo so
os tipos de canais de comunicao, como eles
so usados, como os resultados de pesquisa se

Quadro 1
Fatores de promoo e de impedimento relativos ao contedo de pesquisa e de poltica.
Fatores de promoo

Fatores de impedimento

Qualidade da pesquisa mensurao: Prestgio do

pesquisador, boa relao pesquisador e formulador
de polticas, reputao de jornais e revistas nos
quais os resultados de pesquisa so publicados

Diferenas entre vocabulrios de pesquisadores

e de formuladores de poltica

Maior ateno para os resultados de pesquisas

biomdicas
Especificidade, concretude e custo efetividade
dos resultados de pesquisa

Diferentes vocabulrios em diferentes tipos

de pesquisa
Desprezo intelectual mtuo: falta de percepo
dos formuladores de polticas da utilidade
de pesquisas e falta de percepo dos pesquisadores
sobre caractersticas das recomendaes para
influenciarem as polticas

Quadro 2
Fatores de promoo e de impedimento relativos aos atores envolvidos com a pesquisa e a poltica.
Fatores de promoo

Fatores de impedimento

Participao conjunta de governantes/

formuladores de polticas e pesquisadores
na definio de problemas prioritrios

Baixo background tcnico dos formuladores

de poltica e da mdia

Suporte financeiro internacional

Cultura poltica: decises baseadas na experincia

e em presses imediatas, falta de percepo
de como usar resultados de pesquisa

Presso exercida por organismos internacionais

Influncias dos rgos oficiais de pesquisa

Agenda poltica influenciada por interesses

de grupos, especialmente os financeiros

221

centraliza as informaes? Houve restries financeiras para o tema a ser objeto da poltica?
Considerando os autores analisados, observamos que resultados de pesquisa podem ser
aplicados e para Weiss o impacto especfico de
um estudo especfico para uma deciso especfica somente um indicador do uso de resultados de pesquisa, ns teremos de inventar modos mais complexos e mais apropriados para
avaliar esse uso.
Este artigo, com base no desafio dos autores, inova ao propor, a partir da reviso bibliogrfica, modelo terico e matrizes de indicadores para avaliao da viabilidade de programa
hipottico de utilizao de resultados de pesquisas, financiadas por rgos governamentais
brasileiros, na formulao de polticas de sade.

Metodologia
Adotamos os modelos de utilizao de pesquisa abordados por Weiss (1979) para definir e
analisar principalmente fatores do contexto. Os

Quadro 3
Fatores de promoo e de impedimento relativos aos processos de formulao de pesquisa e de poltica.
Fatores de promoo

Fatores de impedimento

Comunicao informal, relaes informais,

relaes pessoais

Comunicao de resultados de pesquisa

apenas em revistas cientficas

Equilbrio entre os interesses de grupos

Desinteresse dos pesquisadores em comunicarem

os resultados de pesquisa aos formuladores
de polticas

Desenvolvimento e uso de canais formais

de comunicao

Quadro 4
Fatores de promoo e impedimento relativos ao contexto poltico-institucional
em que ocorre a pesquisa e a poltica.
Fatores de promoo

Fatores de impedimento

Estabilidade poltica

Excessiva centralizao do poder

Pesquisadores com cargos de formuladores

de polticas

Gerenciamento hierrquico da informao

Descontinuidade administrativa

Tamanho e homogeneidade da comunidade

cientfica
Urgncia do problema

Restries financeiras

Cincia & Sade Coletiva, 10(1):215-227, 2005

movem nas organizaes, que oportunidades

surgiram para uso de pesquisa, que tipo de
eventos inesperados promovem ou impedem o
uso de pesquisa em polticas.
As questes a serem consideradas indicadores/critrios para avaliao de facilidades e de
impedimento em relao ao processo so: a)
Que relaes existem entre pesquisadores e formuladores de poltica? b) Existem canais de comunicao para disseminao de resultados de
pesquisas? c) Qual a correlao de foras entre
os grupos envolvidos no processo de formulao de polticas?
4) Contexto poltico-institucional (Quadro
4): refere-se aos cenrios polticos e institucionais em que ocorre a construo da pesquisa e
da poltica.
As questes a serem consideradas indicadores/critrios para avaliao de facilidades e de
impedimento em relao ao contexto so: a) O
problema de sade pesquisado era urgente? Havia estabilidade poltica no governo? Houve
consenso e coeso da comunidade cientfica em
relao ao tema pesquisado? b) O governante

Elias, F. T. S. & Patroclo, M. A. A.

222

resultados de Trostle et al. (1999) nos orientaram na definio de critrios para identificar
os fatores promotores e de impedimento do
uso de pesquisa na poltica considerando a realidade brasileira.
Os conceitos de pesquisa e poltica estabelecidos por Trostle et al. foram empregados no
nosso estudo. Pesquisa foi definida como um
processo estruturado de coleta, anlise-sntese
e interpretao exploratria ou descritiva de
dados para responder uma questo terica ou
prtica no visvel nos dados existentes. Poltica foi considerada um guideline governamental
ou organizacional que define princpios e prioridades para alocao de recursos.
Sintetizamos em um modelo lgico aspectos que consideramos relevantes da definio
de componentes essenciais para utilizao de
pesquisa. Para Hartz (1999), um modelo terico, tambm chamado de modelo lgico, procura identificar elos causais entre o que feito no
programa e os objetivos do mesmo.
Um modelo lgico descreve a seqncia de
eventos, por meio de uma sntese dos componentes essenciais desenhados em um fluxo, demonstrando como o modelo teoricamente pode
ser utilizado. Possui, como vantagem, a capacidade para resumir o funcionamento de um programa, ligando o processo aos resultados, a interao dos efeitos de seus componentes como impacto (Cosendy, 2000). Os elementos que compem um modelo terico podem variar, mas de
modo geral incluem insumos (inputs), as atividades, os produtos (outputs) e os efeitos de curto, mdio e longo prazo (Hartz et al. 1997).
Consideramos que o modelo terico de utilizao de pesquisa em polticas tentar incorporar elementos amplos e conexos que auxiliaro na resposta de perguntas-chave: quais aspectos do contexto explicam a utilizao de
pesquisa em polticas de sade pblica e quais
fatores interferem na efetiva utilizao de pesquisa em poltica?
Adotamos como elementos do modelo terico: a) componentes-aspectos essenciais na
utilizao de pesquisa em polticas, b) objetivos de cada componente, c) produtos para cada objetivo, e) resultados intermedirios e resultados finais do componente, em funo do
seu objetivo e produto.
Os componentes selecionados para o modelo terico foram aqueles que, citados por
Weiss (1979) e descobertos nos achados empricos de Trostle et al. (1999), tiveram caractersticas singulares para explicar diferentes fato-

res de contexto e de efetivao de utilizao de

pesquisa.

Resultados e concluses
O modelo terico de avaliao de um programa hipottico de fomento de pesquisas em
sade para utilizao de resultados na formulao de polticas de sade proposto pelas autoras formado pelos seguintes componentes:
a) Contedo de pesquisa; b) Comunicao; c)
Interao; d) Atores; e) Presso social e f ) Financiamento (Figura 2).
Consideramos objetivo relevante no componente contedo de pesquisa a existncia de
um problema a ser solucionado com subsdios
provenientes de evidncias cientficas; entretanto, faz-se necessria a clareza das concluses
e recomendaes cientficas para que os resultados possam ser disseminados e possam influenciar os tomadores de deciso.
No modelo, o resultado do contedo da
pesquisa integra-se com o componente comunicao, j que neste, o elemento principal a
divulgao de informaes cientficas no apenas em canais formais de acesso restrito a pesquisadores, mas tambm, atravs de meios de
comunicao informais que alcance atores com
expresso poltica. Espera-se como resultado a
formao de um conjunto de foras capazes de
pressionar os tomadores de deciso a utilizarem subsdios cientficos.
No componente interao redimensionado o papel dos diferentes atores que devem
participar de todo o processo, ou seja, desde a
definio de problemas e seleo de temas
prioritrios, sendo que esta estratgia deve garantir demanda destes mesmos atores por acesso aos resultados obtidos em pesquisas.
Quanto maior for o equilbrio de interesses, maior ser a interatividade entre os atores.
Quanto melhor for a compreenso pelos atores
dos resultados de pesquisas, maior ser a garantia de valorizao de sua utilizao.
A presso social por polticas decorrentes
dos componentes anteriores do modelo acarretaria a necessidade de transparncia no processo de contratao de instituies e/ou pesquisadores que executem estudos de interesse pblico, o que contribuiria para a legitimao das
decises polticas subsidiadas por pesquisas.
Os componentes contedo de pesquisa,
comunicao, interao, atores e presso social
determinam que o financiamento seja volta-

223

Componentes

Objetivos

Produtos

Resultados
intermedirios

Resultado final
ou impacto

Contedo da
pesquisa

Comunicao

Interao

Atores

Presso social

Financiamento

Tema,
problema ou
necessidade

Disseminao
de resultados
de pesquisas
por canais
formais e
informais

Definio de
problemas
pelos atores
em conjunto

Interesses em
equilbrio

Presso por
poltica

Investimentos
em temas
prioritrios

Recomendaes
especficas e
concretas

Acesso dos
atores s
evidncias
cientficas

Temas
prioritrios
para pesquisa

Compreenso
das evidncias
cientficas

Desenvolvimento de pesquisa
por agncia ou
pesquisadores
atravs de
seleo pblica

Monitoramento
do desenvolvimento de
pesquisa

Disseminao
de resultados

Presso por
polticas

Presso por
resultados de
pesquisa

Valorizao da
aplicao dos
resultados de
pesquisa nas
polticas

Legitimao
de deciso
poltica

Resultado de
pesquisa par
resolver
problemas

Uso de pesquisa na formulao de polticas

do para pesquisas de interesse da sociedade,

monitoradas pelo controle social e resultem na
soluo de problemas atuais e previstos em cenrios futuros.
Podemos afirmar que no modelo proposto
os componentes conectam-se entre si.
Para avaliao de projetos de pesquisa a serem selecionados em licitaes pblicas, elaboramos uma matriz de critrios de efetividade
(Quadro 5). As dimenses a serem includas so:
a) estrutural relativa ao contedo da pesqui-

sa. Os indicadores propostos dizem respeito

consistncia do referencial terico, pertinncia
dos objetivos em relao ao objeto de estudo; ao
potencial de pesquisa responder a questes essenciais para a natureza dos problemas prioritrios, clareza da linguagem, anlise da viabilidade de aplicao concreta dos possveis resultados e os custos, permitindo comparao entre
projetos que concorram a um mesmo edital;
b) operacional relativa a processos e atividades de pesquisa. Os indicadores dizem respeito

Cincia & Sade Coletiva, 10(1):215-227, 2005

Figura 2
Modelo terico de utilizao de pesquisa em poltica.

Elias, F. T. S. & Patroclo, M. A. A.

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existncia de tecnologia, custo de inovao

tecnolgica e motivao dos atores para exercerem presso por implementao dos possveis resultados;
c) estratgica relativa a pesquisa e prticas de
formulao de poltica. Os indicadores dizem respeito aos possveis usos polticos dos resultados.
d) sistmica relativa aos fatores externos a
pesquisa que influenciam a utilizao de resultados nas polticas. Os indicadores dizem respeito natureza do interesse poltico que gerou
a demanda por pesquisa.
e) especfica relativa aos resultados e impactos. Os indicadores dizem respeito gerao de
conflitos mnimos na formulao de polticas,
contribuio que minimize possveis riscos para sade da populao e a aceitabilidade em caso de mudanas de padres sociais.
A matriz, para facilitar os clculos, dever
alcanar um valor mximo mltiplo de 10, por
exemplo 1.000 pontos. Os critrios contidos nas
dimenses devero receber pontuao com base na valorizao a ser dada pelos diversos atores que participarem da seleo. A pontuao final ser resultante do somatrio dos valores al-

canados em cada dimenso, que por sua vez

resulta do somatrio de pontos alcanado nos
diferentes critrios/indicadores.
Para avaliar a viabilidade da utilizao de
resultados de pesquisas na formulao de polticas elaboramos matriz com critrios para
identificao de fatores promoo e de impedimento (Quadro 6). A mensurao dever ser
baseada na descrio anterior para a matriz de
efetividade, entretanto a resposta sim corresponder a fatores de promoo e dever receber pontuao positiva e a resposta no corresponder a fatores de impedimento e dever
receber pontuao negativa. A soma algbrica
dos diversos valores encontrados visar demonstrar o balano de foras atuantes no processo pesquisa-poltica.
Finalmente, considerando a afirmativa de
Trostle et al. (1999) de que incluso de resultados de pesquisa em poltica influenciada pelo
contexto em que a mesma se desenvolve e que
esse mesmo contexto influenciado por ela, elaboramos a matriz de contexto (Quadro 7). Selecionamos as seguintes dimenses de contexto
em que as pesquisas e as polticas ocorrem: eco-

Quadro 5
Matriz de efetividade na seleo de projetos de pesquisa.
Dimenses
Estrutural contedo do projeto de pesquisa (critrios/indicadores)
Qualidade do projeto
Especificidade do projeto
Linguagem do projeto
Aplicao concreta
Custo efetividade
Operacional processos e atividades de pesquisa (critrios/indicadores)
Requisitos tcnicos para implementao dos resultados da pesquisa
Nvel de participao popular, dos usurios, para implementao dos resultados
Custo para implementao dos resultados
Estratgica pesquisa e prticas de formulao de poltica (critrios/indicadores)
Utilizao da pesquisa para reduzir incertezas
Utilizao da pesquisa para neutralizar oponentes
Utilizao da pesquisa para legitimar deciso poltica
Sistmica fatores externos a pesquisa (critrios/indicadores)
Pesquisa encomendada para responder a presses
Pesquisa financiada para responder a aspectos oficiais
Especfica resultados e impactos na utilizao de pesquisa (critrios/indicadores)
Garantia de estabilidade na tomada de deciso
Benefcios para a populao
Mudana de parmetros sociais

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Dimenses
Caractersticas dos resultados de pesquisa (critrios/indicadores)
Os resultados da pesquisa tm consistncia cientfica (terica e metodolgica)
H clareza de linguagem e apresentao sinttica das recomendaes da pesquisa
Os resultados da pesquisa so especficos e concretos
Atores (critrio/indicadores)
Houve participao dos diferentes atores no monitoramento do desenvolvimento da pesquisa
H presso de rgos internacionais para utilizao de evidncias cientficas referentes aos resultados
de pesquisas sobre o tema
H forte influncia e conexes das organizaes oficiais de pesquisa sobre os formuladores
de polticas sobre o tema
Processo de pesquisa e poltica (critrios/indicadores)
H espao de articulao entre pesquisadores e formuladores de polticas
H canais de comunicao formais e informais para acesso dos diferentes atores aos resultados
da pesquisa
H equilbrio de interesses na comunidade cientfica considerando-se os resultados da pesquisa

Quadro 7
Matriz do contexto onde se desenvolve a construo de pesquisa e de poltica.
Dimenses
Econmica (critrios/indicadores)
H restries financeiras para investimento em tecnologia para implantao
dos resultados de pesquisa
H interesse de grupos financeiros nos resultados da pesquisa
H necessidade de recursos vultuosos para aplicao dos resultados da pesquisa
Poltica (critrios/indicadores)
H perspectiva de manejo poltico de foras que se oponham a utilizao dos resultados
da pesquisa
H demanda por resultados da pesquisa para aumentar presso junto dos formuladores
de poltica por sua utilizao
H pesquisadores sobre o tema exercendo cargos de formuladores de polticas
Social (critrios/indicadores)
Os resultados da pesquisa fornecem subsdios para a resoluo de problema/necessidades sociais
Os resultados da pesquisa permitem a formulao de poltica em reposta s presses sociais
Os resultados da pesquisa fornecem evidncias para solues inovadoras com
a participao da sociedade
Cultural (critrios/indicadores)
Os resultados da pesquisa so compatveis com padres sociais vigentes
H valorizao pela sociedade dos resultados de pesquisa sobre o tema
H elevado background tcnico dos formuladores de poltica e da mdia para compreenso
de resultados de pesquisa sobre o tema
Tcnico-gerencial (critrios /indicadores)
H influncia da rea de C&T do Ministrio da Sade para formulao de polticas com base
nos resultados da pesquisa
H apoio dos institutos de pesquisa para divulgao dos resultados de pesquisa junto de atores
de expresso poltica
H oportunidades no mbito poltico-administrativo para uso das informaes cientficas
resultantes da pesquisa

Cincia & Sade Coletiva, 10(1):215-227, 2005

Quadro 6
Matriz de fatores de promoo e impedimento que influenciam a utilizao de resultados de pesquisa.

Elias, F. T. S. & Patroclo, M. A. A.

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nmica, poltica, social, cultural e tcnico-gerencial. Para mensurao prope-se o mesmo

mtodo descrito para matriz de efetividade
O conjunto de ferramentas formado pelo
modelo terico e as matrizes configuram um
guideline para operacionalizao do processo
de seleo de pesquisas e de avaliao da viabilidade de utilizao de resultados na formulao de polticas.
A validao das matrizes deve ser realizada
em oficinas com representantes de gestores,
pesquisadores e formuladores de polticas. A finalidade a reviso, a padronizao de indicadores, a anlise da viabilidade de coleta de da-

dos ou a descoberta de novos componentes essenciais que no foram includos no modelo.

No decorrer desse trabalho procuramos
sintetizar aspectos tericos que propiciem a reflexo sobre o uso de resultados de pesquisa na
tomada de deciso voltada para o bem-estar
social. O modelo e matrizes propostos podem
orientar a formulao de indicadores que permitam o monitoramento e avaliao da integrao pesquisa e formulao de polticas, assim como contribuir para a construo de estratgias que venham garantir a utilizao de
evidncias cientficas como subsdio para formulao de polticas de sade.

Colaboradores
FTS Elias trabalhou na reviso da literatura, anlise e sistematizao do artigo de Trostle et al., na elaborao do
corpo do texto da introduo, metodologia e resultados, e
na elaborao, em conjunto com a segunda autora, do
modelo terico e das matrizes com indicadores de avaliao. MAA Patroclo trabalhou na anlise e sistematizao
do artigo de Carol Weiss, na reviso do corpo do texto da
introduo, na metodologia e resultados, e na elaborao,
em conjunto com a primeira autora, do modelo terico e
das matrizes com indicadores de avaliao.

227

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Artigo apresentado em 14/04/2004

Aprovado em 27/07/2004
Verso final apresentada em 20/11/2004

Cincia & Sade Coletiva, 10(1):215-227, 2005

Referncias bibliogrficas