Sermaye Piyasas Kurulunun

Oluumu
Tasarruflarn menkul kymetlere
yatrlarak halkn iktisadi kalknmaya etkin
ve yaygn bir ekilde katlmasn salamak
ve sermaye piyasasnn gven, aklk ve
kararllk iinde almasn, tasarruf
sahiplerinin hak ve yararlarnn
korunmasn dzenlemek ve
denetlemek amacyla 1981 ylnda
karlan 2499 sayl Sermaye Piyasas
Kanunu ile kurulmutur.

o Kurul idari ve mali zerklie sahip bir

kamu tzel kiisidir.
o Kurul Babakan tarafndan
grevlendirilen Devlet Bakanldr.
o Kurulun merkezi stanbuldadr *

Organizasyon emas

KURUL BAKANI
Dr. Vahdettin ERTA
1987 ylnda Sermaye Piyasas
Kurulunda (SPK) uzman
yardmcs olarak
profesyonel hayatna
balam,
SPK elektronik gzetim
sisteminin (FONSS) kurulmas
Altn Borsasnn otomasyon
projesi ve uzaktan eriim
sistemini de gerekletirmitir.

Kurulun temel amalar

Sermaye piyasalarnn ve kurumlarnn
ileyi kurallarn belirlemek,
Piyasadan fon kullanan irketlerin belli
kurallara uygun olarak en iyi ekilde
yararlanmalarn salamak,
Sermaye piyasasna yatrm yapan tasarruf
sahiplerinin hak ve yararlarn korumak,
Piyasalarn adil ve etkin almasn
salamaktr.

Kuruluu
n Tekilat
Yaps

Kurul Karar
Organ

Hizmet
Birimleri

Kurul Karar Organ

Biri bakan, biri ikinci bakan olmak zere

Yedi yeden oluur.
yeler en az on yl deneyim sahibi veya
En az on yl retim yelii yapan kiiler
Kurul bakan ve yelerinin grev sresi be
yldr.
Bakan ve yeler bir defalna tekrar
atanabilir.

Hizmet Birimleri
Denetleme Dairesi

Araclk Faaliyetleri Dairesi

Ortaklklar Finansman
Dairesi

Kurumsal Yatrmclar
Dairesi

Piyasa Gzetim ve
Denetim Dairesi
Muhasebe Standartlar
Dairesi

Aratrma Dairesi

Hukuk leri Dairesi

dari ve Mali ler Dairesi

Bilgi lem, statistik ve

Enformasyon Dairesi

Kurumsal letiim Dairesi Strateji Gelitirme Dairesi

Kurulun grev ve
yetkileri
Kamunun zamannda, yeterli ve doru olarak
aydnlatlmasn salamak amacyla genel ve zel
nitelikte kararlar almak
Kanun kapsamna giren kurum ve ortaklklarn bamsz
denetim, derecelendirme, deerleme ve bilgi
sistemleri denetimi faaliyetine ilikin artlar ve
alma esaslarn belirlemek ve bu artlar tayanlar
listeler halinde ilan etmek
Finansal istikrar ve ulusal veya uluslararas mevzuatn
gereklerinin salanmas amacyla dier finansal
dzenleyici ve denetleyici kurumlarla her trl i birliini
yapmak ve bilgi alveriinde bulunmak
Sermaye piyasalarnn gelimesini teminen yeni
sermaye piyasas kurumlarna ve aralarna ilikin
usul ve esaslar dzenlemek ve bunlar denetlemek

 Halka ak ortaklklarda grev alacaklar, sermaye

piyasas kurumlarnn ynetici ve dier alanlarnn
mesleki eitimi, mesleki yeterlilii ve mesleki
ehliyetlerini gsterir sertifika verilmesine ilikin
esaslar belirlemek, bu amalarla merkez veya irket
kurmak ve bunlarn faaliyet usul ve esaslarn belirlemek
Sermaye piyasasnda yatrmc ve tasarruf sahiplerine
ynelik olarak yatrm tavsiyesinde bulunacak kiiler ve
kurulularn uyacaklar ilke ve esaslar belirlemek.
Kamuyu Aydnlatma Platformunun iletim ve alma
esaslar ile bu Kanun kapsamnda Kurula yaplacak
bildirim ve bavurularn usul ve esaslarn belirlemek
Sermaye piyasas kurumlarnn, halka ak irketlerin,
borsalarn ve z dzenleyici kurulularn bilgi
sistemlerinin iletimine ve bu Kanun erevesindeki
denetimine ilikin usul ve esaslar belirlemek

 Yerli veya yabanc akademisyen veya

uygulamaclardan oluan alma gruplarna veya
kiilere, mevcut veya gelecekteki dzenleme
tercihlerinde esas tekil etmek zere sermaye
piyasalarna ilikin ulusal veya uluslararas nitelikli
bilimsel aratrmalar yaptrmak
Kurulun yesi bulunduu uluslararas kurulular,
mali, iktisadi ve mesleki teekkller ile Trkiyenin
dorudan yesi bulunduu uluslararas kurulularn
almalarna katlmak, bu kurulularla ortak
projeler gelitirmek ve projelerine katkda
bulunmak
Kurulun grev alan ile ilgili uluslararas kurululara,
mali, iktisadi ve mesleki teekkllere ye olmak

SPKNIN TEMEL
FONKSYONLARI

Dzenleme
zahname ve ihra belgesi onay
zin verme
Gzetim
Denetim,tedbir ve yaptrm uygulama
Finansal Raporlama ve Bamsz denetim
standartlar
Uyumazlk zme
Lisanslama

DZENLEME
Kurul Kanunla kendisine verilen yetki erevesinde
sermaye piyasas kurumlarna, sermaye piyasas
aralarnn,
ihra ve halka arz ile borsada ilem grmesine,
sermaye piyasasnn gvenilir, effaf, etkin, istikrarl,
adil ve rekabeti bir ortamda ileyiinin ve
gelimesinin salanmasna,
yatrmclarn hak ve menfaatlerini korumaya ynelik
dzenlemeler yapmaktadr.
Dzenleyici ilem niteliindeki ynetmelik ve
tebliler, Resmi Gazetede yaymlanarak
yrrle konulmaktadr.
Kurulun kamuyu ilgilendiren kararlar ise Kurul
blteni ile kamuya duyurulmaktadr.

ZAHNAME VE HRA BELGES

ONAYI
Kanun uyarnca halka arz olunacak
veya borsada ilem grecek sermaye
piyasas aralarna ilikin izahname,
Halka arz edilmeksizin ihra edilecek
sermaye piyasas aralarna ilikin ise
ihra belgesinin Kurulca
onaylanmas zorunludur.
zahname tek belge veya 3 belge
eklinde hazrlanabilir

ZN VERME
Arac kurululara ynelik izinler
Kolektif Yatrm Kurulularna likin
zinler
Halka Ak Anonim Ortaklklara likin
zinler
Bamsz Denetim Kurulularna
likin zinler
Derecelendirme Kurulularna likin
zinler
Gayrimenkul Deerleme

GZETM
Sermaye piyasasnda gzetim faaliyetleri,
Yatrmclarn korunmas,
Piyasalarn adil, etkin ve effaf bir biimde ilemesinin
gvence altna alnmas ve sistemik riskin azaltlmas
amalaryla:
Halka ak anonim ortaklklar ile sermaye piyasas
ilemlerinin ve kurumlarnn izlenmesi suretiyle mevzuata
aykr fiillerin ve muhtemel risklerin tespit edilerek
mevzuat erevesinde ileme tabi tutulmas,
Gzetim faaliyetleri srasnda yaplan tespitler ve
uygulamada karlalan sorunlar erevesinde mevzuatta
gerekli dzenlemelerin yaplmas, suretiyle
gerekletirilmektedir.

DENETM
Kurul denetiminin amac;
Sermaye piyasasnn gvenilir, effaf, etkin,
istikrarl, adil ve rekabeti, bir ortamda
almasn ve yatrmclarn hak ve
yararlarnn korunmasn engelleyen ihmal,
ihlal, suiistimal ve benzeri her tr yasal
olmayan fiil ve eylemlerin nlenmesidir.
Usulsz fiil ve ilemler denetlenerek,
piyasalarn dzgn ve disiplin iinde
almas salanmaktadr.

Kurul denetimleri sonucunda;

uyar,
idari para cezas,
adli para cezas,
hapis cezas
biiminde yaptrmlar
uygulanabilmektedir.

FNANSAL RAPORLAMA VE
BAIMSIZ DENETM STANDARTLARI

Kanun uyarnca, ihralarn ve

sermaye piyasas kurumlarnn
finansal tablolarn Trkiye
Muhasebe Standartlarna (TMS)
uygun olarak hazrlamalar
zorunludur.
Bamsz denetimlerin, Kanun
uyarnca, Trkiye Denetim
Standartlarna uygun olarak
gerekletirilmesi zorunludur.

UYUMAZLIK ZME
Kurulun uyumazlk zme yetkisi ise iki
durumda tannmtr.
lki ; borsa yeleri ile mterileri arasnda
borsa ileminden kaynaklanan uyumazlklar
iin taraflarn bu karara kar belirli bir tutarn
(100 bin TLnin) zerinde olmas halinde Kurula
itiraz hakk bulunmaktadr.
kincisi ise; sermaye piyasasnda faaliyet
gsteren meslek kurulularnn yeleri ile
ilgili ald kararlara kar Kurula kar itiraz
edilebilmesidir.


LSANSLAMA FAALYETLER
Kurulca dzenlenen lisanslama snavlar ile :
ihtisas personeli
ynetici,
trev aralar personeli
gayrimenkul deerleme uzman,
konut deerleme uzman
kredi derecelendirme uzman
kurumsal ynetim derecelendirme uzman
ynetici
mesleki yeterliliklerinin, bilgi ve tecrbelerinin
saptanarak lisans belgelerinin verilmesi
amalanmaktadr.

BASIN DUYURULARI
2015 Trkiye Finansal Okuryazarlk
Aratrmas tamamlanm ve sonu raporu
hazrlanmtr.
Aratrmada 2012 ve 2015 yllarnda; Finansal
Bilgi, Mevcut Durumda Sahip Olunan
Finansal rnler ve Emeklilik Plan
konusunda ayn sorular sorulmu ve doru
cevap orannda ortalama % 25in zerinde
art olduu grlmtr. Bu olumlu gelimenin
yrtlen ve nmzdeki gnlerde yrtlecek
yeni programlarla daha da ykselmesi
beklenmektedir.

Finansal Bilgi Konusunda;

2012 ylnda ankete katlanlarn %84nn finansal
konularda basit matematiksel ilemleri yapabildikleri
grlmektedir. Bu oran 2015 ylnda %93e
ykselmitir.
Parann zaman deeri sorusunu doru
cevaplayanlarn oran %28,4den, %50ye
ykselmitir.
Bor iin denen faiz hesabn yapabilenlerin oran
%72,5den, %84e ykselmitir.
Basit faiz sorusuna doru cevap verenlerin oran
%35,5den, %54e, bileik faiz sorusuna doru cevap
verenlerin oran %26,1den, %32ye ykselmitir.

Mevcut Durumda Sahip Olunan

Finansal rnler Konusunda;
2012 ylnda elinde altn bulunduranlarn oran %11,8 iken
bu oran 2015 ylnda %24,9a ykselmitir.
Dviz bulunduranlarn oran %4,3den, %10,5e;
Banka Kredisi kullananlarn oran %11,8den, %33,1e;
Salk/Hayat Sigortas yaptranlarn oran %6,5den,
%8,1e;
Bireysel Emeklilik Sistemine dahil olanlarn oran
%2,2den, %5,4e;
Mevduat Hesabna sahip olanlarn oran %20,4ten,
%49,3e;
Vadeli lem - Forex kullananlarn oran %1,1den,
%5,2ye;
Resmi Olmayan Kredi kullanan ve Tandk Birinden
Bor alanlarn oran %14den, %22,6ya ykselmitir.

Emeklilik Plan Konusunda;

2012 ylnda ankete katlanlardan,
herhangi bir emeklilik plan
olmayanlarn oran % 26,6 iken bu
oran 2015 ylnda %18e dmtr.

Ekonometrik Analiz Sonularna

Gre se;
Eitimin finansal okuryazarlkta nemli bir yer
tuttuu grlmektedir. zellikle okula gitmemi
ya da ilkretimi tamamlamam bireylerin finansal
okuryazarlk puanlar ok dktr. Eitim dzeyi
ykseldike finansal okuryazarlk dzeyinin de
ykseldii grlmektedir.
Kadnlarn finansal okuryazarlk notu erkeklere
kyasla daha dktr.
leri ya gruplarnda finansal okuryazarlk dzeyinde
d grlmektedir.
Hanede kii bana den gelir arttka bireylerin
finansal okuryazarlk dzeyleri de ykselmektedir.

SERMAYE PYASASI KURULU

BLTEN
Yeni bavurular (sermaye piyasas ihrac nedeniyle
kurula bavuran ortaklklar)
Duyuru ilke ve kararlar
zahname/ihra belgesi onaylanan sermaye
piyasas aralar
Yeni faaliyet izinleri
Su duyurusu, idari para cezas ile dier yaptrm ve
tedbirler
Sermaye piyasas kurumlarnn ortaklk yaps ve
deiiklikleri
Dier bavuru sonular (r:devredilen fonlar)
Dier zel durumlar

alan Profili

alma Olanaklar
Uzman
Yardmcs in
KPSS P5 ve KPSS
P54

Uzman Hukuku
Yardmcl in
KPSS P5 ve KPSS
P103
Biliim Uzman
Yardmcl iin
KPSS P5

Giri Snavna Katlma

Koullar

1.KPSS'de baarl olmak,

2.Trk vatanda olmak,
3.Grevin gerektirdii ahlak ve karakter niteliklerini tamak,
4.Kamu haklarndan yasakl olmamak,
5.Taksirli sular hari, ar hapis veya 6 aydan fazla hapis veyahut
affedilmi olsalar bile devletin ahsiyetine kar ilenen sularla,
zimmet, irtikap, ihtilas, rvet, hrszlk, dolandrclk, sahtecilik,
inanc ktye kullanma, dolanl iflas gibi yz kzartc bir fiilden
dolay hapis cezasndan hkml bulunmamak,
6.Snav tarihi itibariyle 35 yan doldurmam olmak,
7.Devaml olarak grev yapmasna engel olabilecek vcut veya
akl hastal ve vcut sakatl ile zrl bulunmamak,
8.Askerlikle iliii bulunmamak (Snav kazanan adaylardan
istenir. Snav kazanan adaylar askerlikle iliii bulunmadna
ilikin belgeyi getirmedikleri takdirde snava giri koullarn yerine
getirmemi olmalar nedeniyle ie balatlmazlar),
9.Dier bir kurulua zorunlu hizmet ykmll bulunmamak
veya bu ykmlle ilikin borcunu demeyi kabul etmi olmak