商業本票簽證承銷及賣出作業流程圖

經金管會銀行局 96 年 4 月 9 日金管銀(四)字第 09600132160 號函洽悉

初級交易發行作業
單

列印成交單、收付結算清單、簽辦
單

營業主管審核作業 授信主管審核作
業

取票作業

次級交易接受投資
後台作業主管完成 人詢價、報價（作業
票券及相關發行文 單）
件之審核
交易確認
交易當日(交割日)
列印成交單
實 券
實 指發
券 令送
送 送
存 存 主管審核作業

實券保管銀行

傳票作業 交割作業

訊 訊 訊
息 息 息
投資人

票券集保系統
中央銀行 次級款券同步清算交 清算交割銀行
割
作業流程圖說明：

(一)票券商辦理商業本票簽證、承銷之交易，業經主管審核商業本票及相關發行文件無

誤後，即可接受次級市場投資人之詢價與報價，並填製作業單。

(二)票券商完成商業本票之簽證作業後，將實券送存保管銀行，同時發送送存指令訊息

至集保結算所，方可辦理次級市場之交易確認，並於交易當日（交割日）列印賣

出成交單。

(三)集保結算所確認票券商「券」及投資人「款」均已到位後，進行款券同步交割作業。