CFP Exam Handbook TC 2013feb

CFPCM
1-4

IFPHKCFP CM
http://www.ifphk.org
2982-7888
2982-7777
info@ifphk.org
exam@ifphk.org
cert@ifphk.org
463-483
13
* CFPCMAFPTM
CFPCM
CFPCM20136
CFP
2013930IFPHK
CFPCMCERTIFIED FINANCIAL PLANNERCM

AFPTMASSOCIATE FINANCIAL PLANNERTM
/
CFP AFP
2013
www.ifphk.org
1.4E . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . p.3
2. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . p.4
1.
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2. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .p.13
3. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .p.13
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2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2A 1 - . . . . . . . . . . . . . . .
2B 2 - . . . . . . . . . . . . . . .
2C 3 - . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2D 4 - . . . . . . . . . . . . . . . . .
3 -
4CFP CM . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5 . . . . . . . . . . . . . . .
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.
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.
.
p.16
p.29
p.29
p.30
p.31
p.32
p.33
p.34
p.37

.
1. 4E
(
CFPCMCERTIFIED FINANCIAL PLANNERCM
CM
CFP CFPCM (Education)
(Examination) (Experience) (Ethics)4E
IFPHK
CFPCM

CFPCM

15
CFPCM
2.
IFPHKCFP CM
(i) IFPHKCFPCM
IFPHKCFP CM
(ii)
www.ifphk.org
(iii)
CFP CM CFP
(ACCA/FCCA)
(AAIA/FAIA)
(CGA)
(CMA)
(CA) ()
(CFA)
(FCII)
(ACMA/FCMA)
(CPFA)
(CPA/FCPA) ()
(FSA)
www.ifphk.org
CFPCM

1.
CFP CM
CFP CM
1
2
3
4
2. *
**
+
+
+
+
+
+
+
+ +
+
1
2
3
4
*
-
-
- IFPHKCFP CM
** IFPHKCFP CM

3.
4.
5.
1232.543
6.
7.
CFP CM
2013620136
CFPCM
CFPCM
CFPCM
1.
87CFP CMIFPHK
CFP CM
22
2.
(1)
(2)
(3)
(4)
3.
4.
5.
6.
243
7.
(a) 13204
10
(b) :
http://www.cfp.net/become/examquestions.asp
3AC(b) 4
3AC
14
1
CFPCM

1.
12
2.
IFPHKCFP CM
3.
4.
10

1.
1.1
:
(http://www.ifphk.org)

1.2
12
1.3
2.
2.1
13$900
4$1,200
2.1.1
$1,000
2.2
()

CFPCM
11
2.3
(/IFPHKCFP CM
) $300
2.4
CFP CM
3.
3.1

3.2

$300

3.3

$300

12

1.

CFP CM2013930CFP CM
CFP CM
2.
3.
$150
CFPCM
13

1.
5
4
2.

HB

3.
1
CFP
J.A. Mirone, Norm-vs. Criterion-Reference Passing Scores; Considerations for Passing

Rates, CLEAR Exam Review, Winter 1990
4.
14
5.
/

6.
$500
: 1)
2)
7.
5
8.
9.
10.
CFPCM
15
1
*:
2.5
2.5
2.5
85-95
75-85
75-85
55-65
A.
(/ 1 18)**
22%
32%
25%
B.
(/ 19 29)**
56%
C.
(/ 30 49)**
75%
D.
(/ 50 62)**
45%
E.
(/ 63 73)**
22%
F.
(/ 74 87)**
23%
*
**
16
200812
87/
///
#(20101
2008 2009
)
# - CFP CM 2
## - 4
A.
/
a)
b)
c)
a)
b)
c)
a)
b)
c)
a)
b) /
c)
d)
e)
CFP
a) CFP/E
b) CFP
c)
d)
e)
a)
b)
1-3
1-3
1-3
##
1-3
1-3
1-3
##
1-3
1-3
1-3
##
1-3
1-3
1-3
##
0-2
0-2
0-2
##
1-3
1-3
1-3
##
0-2
0-2
0-2
##
1-3
1-3
1-3
##
a)
b)
c) /
d)
CFPCM
a)
b)
c)
d)
e)
1 2 3 4
17
18
a) /
b)
c)
10
a)
b)
c)
d)
e)
f)
11
a)
b) /
c) /
d)
e)
f)
g)
h)
12
a)
b)
c)
d)
e)
13
a)
b)
14
a)
b)
c)
d)
15
a)
b)
16
a) ()
b)
c)
d)
e)
17
a)
b)
c)
18
a) ()
b)
1 2 3 4
0-2
0-2
1-3
##
0-2
0-2
0-2
##
1-3
1-3
1-3
##
3-5
3-5
1-3
##
0-1
0-1
0-1
##
1-3
1-3
1-3
##
0-1
0-1
0-1
##
1-3
1-3
1-3
##
1-3
1-3
1-3
##
1-3
1-3
1-3
##
B.
/
20
a)
b)
c)
d)
22
a)
b)
c) (Insurance Authority)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
23
a)
b)
c)
d)
e) (exceptions)(conditions)
f) () (exclusions)
g) (excesses)(deductibles)(franchises)
h)
24
a)
b)
25
a)
b)
c)
d)
e)
26
a)
b)
5-7
##
3-5
##
4-6
##
3-5
##
6-8
##
3-5
##
8-10
##
4-6
##
21
a)
b)
c)
d)
e)
CFPCM
19
a)
b)
c)
d) ///
e)
1 2 3 4
19
20
27
a)
b)
c)
d)
28
a)
b)
29
a)
b)
c)
d)
1 2 3 4
5-7
##
0-1
##
3-5
##
C.
/
1 2 3 4
a)
0-2
##
/
a)
b)
31
0-2
##
32
a) /
b)
c) //
d)
e)
f)
g)
h)
i) //
2-4
##
a)
b)
33
2-4
##
34
a)
b)
c) /
d)
2-4
##
35
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
2-4
##
36
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
j)
5-7
##
CFPCM
30
21
37
a)
b)
c)
d) (The expectations theory)
e)
f) (Yield to call)
g) (Yield to maturity)
h) (Holding-period return)
i) (Risk-adjusted return)
38
a)
b)
c)
39
a)
b)
c) Jenson measure
d) Sharpe measure
e) Treynor measure
f) M 2
g)
h)
i)
j)
40
a)
b)
c)
d) The Dow Theory
e)
f)
41
a)
b)
c)
42
a)
b)
43
22
a) Black-Scholes formula
b)
c)
d)
e)
1 2 3 4
5-7
##
5-7
##
3-5
##
2-4
##
3-5
##
1-3
##
3-5
##
44
a)
b)
c)
d)
e) The Capital Allocation Line
f) The Capital Market Line
g)
h)
i) (Separation Property)
45
a) Capital Asset Pricing Model

b) Multi-factor Asset Pricing Model
c) Security Characteristic Line
d) Security Market Line
e) Spot-Futures Parity
f) Put-Call Parity relationship
g)
h) Dividend Discount Models
i)
j)
46
Efficient Market Hypothesis

a)
b)
c)
d)
e)
47
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
1 2 3 4
1-3
##
4-6
##
2-4
##
2-4
##
a)
0-1
##
49
a)
b)
c)
d)
e) Interest Rate Parity Condition
f) International Fisher Effect
g) Purchasing Power Parity Condition
h)
2-4
##
CFPCM
48
23
D.
/
24
50
a)
b)
51
a)
b)
c) //
d)
52
a)
b)
c)
d)
e)
53
a)
b)
c)
d)
e)
54
a) ;
b)
c) ()
d)
55
a)
b)
c)
d)
e)
56
a)
b)
57
a) /
b)
c)
d)
e)
f)
58
a)
1 2 3 4
1-3
##
5-8
##
3-5
##
2-4
##
1-3
##
3-5
##
1-3
##
5-7
##
0-1
##
59
a)
b)
c)
d)
60
a)
b)
c)
61
a)
b)
c)
62
a)
1 2 3 4
3-5
##
1-3
##
2-4
##
0-2
##
CFPCM
25
E.
/
63
a)
b)
64
a)
65
a)
b)
c) /
66
a)
b)
c)
d)
67
a)
b)
c)
68
a)
b)
c)
69
a)
b)
c)
70
a)
71
72
73
26
a)
b)
c)
d)
e)
f)
a)
b)
c)
d)
e)
f)
a)
b)
1 2 3 4
1-3
##
0-2
##
2-4
##
5-7
##
0-2
##
0-2
##
0-2
##
0-2
##
3-5
##
4-6
##
0-2
##
F.
/
1 2 3 4
a)
0-2
##
76
a)
b)
c)
d)
e)
3-5
##
77
a)
0-2
##
78
a)
b)
c)
d)
e)
f)
3-5
##
a)
b)
79
0-2
##
80
a)
b)
c)
d)
e)
2-4
##
81
a)
b)
c)
d)
e)
1-3
##
82
a)
0-1
##
83
a)
b)
1-3
##
84
a)
b)
1-3
##
2-4
##
75
CFPCM
74
a)
b)
c)
d)
27
28
85
a)
b)
c)
d) ()
e)
86
a) /
b)
c)
d)
e)
87
a)
b)
1 2 3 4
0-2
##
0-2
##
0-2
##
2
2A 1 -
/
McGraw-Hill Education (Asia)2008

John Wiley & Sons (Asia) Pte Ltd2008
123
www.hkex.com.hk
www.sfc.hk
www.info.gov.hk/hkma/
www.info.gov.hk/oci/
www.ifphk.org
www.mpfahk.org
Mark S. Dorfman
-A-C
/ /
CFPCM
29
2B 2 -
/

123
www.hkex.com.hk
www.sfc.hk
www.ifphk.org
www.mpfahk.org
/ /
(
)()
(
)

50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
61
62
1() 1
3
78
1
11()2
1(1.5)2(2.7)3(3.63.7
3.8.3)4(4.6)12(12.812.9) 3
4(4.6)
45()
4(4.5.8)5()
3(3.8.3)69(9.4)10 (10. 5)
10( 10.110.3)
7(7.4)9()
10 (10.4)
1Advanced Taxation in Hong Kong, Dora Lee 24 ()

2Advanced Taxation in Hong Kong, Dora Lee 24 ()
3: http://www.ird.gov.hk/chi/tax/index.htm
112
112A
117
30
http://www.ird.gov.hk/chi/ppr/dip.htm
http://www.ird.gov.hk/chi/ppr/dip.htm
30
2C 3 -
/

123
www.hkex.com.hk
www.sfc.hk
www.ifphk.org
www.mpfahk.org
/ /
Zvi Bodie, Alex Kane, Alan J. MarcusMcGrow-Hill Int'l

Enterprises Inc. (Taiwan), 2003
571
www.hkex.com.hk
www.sfc.hk
CFPCM
31
2D 4 -
13
4

32
3
3 : - 2012/13#
1.
2008/092010/11
$
108,000
2011/12
$
108,000
2012/13
$
120,000
216,000
216,000
240,000
( )
50,000
50,000
30,000
60,000
60,000
30,000
63,000
63,000
33,000
// ( )
//
55 60//
30,000
15,000
36,000
18,000
38,000
19,000
// ( )
//
55 60//
30,000
15,000
36,000
18,000
38,000
19,000
108,000
108,000
120,000
( )
60,000
60,000
66,000
( )
2.
2008/09
$
40,000
40,000
80,000
40,000
120,000
= - -
2%
7%
12%
800
2,800
3,600
4,800
8,400
17%
3.
2006/07 2007/08
2008/09
*
16%
15%
16%
15%
CFPCM
* ( )
- 2006/07 15,000
- 2007/08 25,000
- 2008/09 8,000
- 2009/10 6,000
- 2010/11 6,000
- 2011/12 12,000
# www.ird.gov.hk/chi/tax/ind.htm
33
4
4 : CFPCM
I.
AFP TMCFP CM
7.
8.
9.
10.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
II.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
34
i) ii
HB
(a)
(b)
(c)
Casio
Hewlett Packard
Texas Instrument
FC100/ FC200/ FC100V/ FC200V

10B/ 10BII/ 12C/ 12C Platinum
BAII Plus/ BAII Plus Professional
*
30cm x 21cm
CFPCM
1.
2.
3.
4.
5.
6.
35

CFP CM
1.
2.
3.
4.
5.
PDA
6.
AFP TMCFP CM
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
36
5
5 :
1.
2.
i.
ii.
iii.
iv.
v.
vi.
vii.
viii.
3.
4.
5.
6. /
CFPCM
37

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a) Capital Asset Pricing Model

Efficient Market Hypothesis

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McGraw-Hill Education (Asia)2008

1Advanced Taxation in Hong Kong, Dora Lee 24 ()

John Wiley & Sons (Asia) Pte Ltd2008

McGraw-Hill Education (Asia)2008

Zvi Bodie, Alex Kane, Alan J. MarcusMcGrow-Hill Int'l

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