Presentation by Blair Levin

Aspen Institute Communications and Society Program
Knight Commission Anniversary Symposium
The Newseum, Sept. 29, 2010
Watch at www.knightcomm.org
 Today’s Agenda

• Vision for Broadband Policy

• Path for Universal Service Program to Serve 
that Vision
“to enhance 
access and 
capacity to use 
the new tools of 
knowledge and 
exchange”
 Two Core Tasks
• Democratizing Essential Tools of Productivity 
and Citizenship

• Rethinking Processes to Take Advantage of 
Those Tools to Improve Our Society
 A Quick Look Back At 
Technology and Progress
• From First Century 
to 1500, population 
and GDP increase at 
constant rate around 
world (Malthusian 
Trap)
• Then, something 
happened that got 
us out of the trap….
The Industrial Revolution
 Two Different Ideas for 
Advancing Technology
• Idea of Pre‐Industrial  • Idea of Pre‐Industrial 
Revolution France Revolution England
– Inventing providence of  – Inventing the province of 
the wealthy all
– Gave inventors the 
– State gave inventors  legally sanctioned right 
pensions and prizes to exploit their ideas in 
exchange for making the 
invention public (1624)
 One Consequence:
English Per Capita GDP Growth 243% 
Greater Than France
 Another Consequence:
Constant Innovation and Growth
• Adding “the fuel of 
interest to the fire of 
genius” (Lincoln) 
also led to pattern of 
invention ever 
continuing 
• Unlike earlier technology 
developments in China, 
Islamic Golden Age
 And in today’s economy…..
• Everyone is becoming a knowledge worker

• Critical factor for success is the process of knowledge 
exchange

• Knowledge exchange is driven by the interplay of 
networks, devices and applications as utilized by people

• Democratization of knowledge exchange is foundation 
for constant innovation, broad economic growth and 
healthy communities
 Are we there yet?
• No, but not for lack of 
tools…..
“The future is here. It's 
just not widely 
distributed yet.”
‐ William Gibson

• And second, thinking 
is not here
déjà vu all over again
 The Factory 1910

Three decades after central electricity, same design and 
same processes as with factories powered by water
 Why Did It Take So Long?
• Diffusion Lag‐‐‐40 Years to Get to 50%
– Sunk Cost 
• Of Existing Factories

– Sunk Thought
• Expertise was in existing technology
• Major productivity gains not be realized until whole 
process rethought
• Gains came through specific applications built on new 
technology
 Right Ideas From History
• We need broadly distributed 
tools and incentives

• Rethinking processes is key 
to realizing gains

• But there’s a problem 
when we get to 
broadband…
The Most Prevalent Idea in 
Broadband Policy
 The Most Prevalent Idea in 
Broadband Policy
– The primary metric for judging the vision 
of a nation’s broadband policy is the speed 
of the wireline network that reaches the 
most rural of residents
It’s time…..

…to drive a stake through that idea
 Many Bad Seeds

– The primary metric for judging the vision
of a nation’s broadband policy is the speed
of the wireline network that reaches the 
most rural of residents
Summary of Bad and Good Ideas
Bad Ideas Good ideas

• Primary Metric • Ecosystem

• Speed/Networks • Use/People

• Wireline • Mobile and Fixed

• Rural • Right sized to all 
geographies
• Residents • Right sized to all 
market segments
 Bad Seed 1
Bad Idea Good Idea
• Focus on primary  • Focus on interplay of 
metric inputs and outputs
Thought Experiment
Which would we 
prefer?

– Great hammers but 
no nails or blueprint

– Great nails but no 
hammer or blueprint

– Great blueprint but 
no hammer or nails
 Thought Experiment
Answer:
None.  All lead to disaster.
We Need Policies that Drive Each Element
to Continually Improve
Improve case for deployment 
and upgrades through policies 
such as lowering costs of inputs Leads to 
Better, Faster 
Leads to more    Networks
compelling   
Applications
and therefore   
greater 
adoption and 
willingness to     
spend

Leads to 
More Robust 
Devices
 Bad Seed 2
Bad Idea Good Idea
• It’s about one input • Speed matters‐‐‐but it’s 
—speed about the output; the way 
people use speed to do 
things
 Speed is not the only critical characteristic
Non real‐time Real‐time

Typical  • Email • Streamed video and music

applications: • Web browsing • VOIP (+ video) or teleconference
• SD and HD video download • IP TV
• 2‐way video gaming

Primary  • Throughput – Download and      • Throughput – Download and        

performance  Upload speeds Upload speeds
drivers: • Availability/ reliability • Availability/ reliability
• Latency
• Packet loss
• Jitter

Speed primarily determines  Both speed and quality

user experience determine user experience
 Where is the greatest potential for impact:
Applications for all or increased speed for a few?
In Billions of Dollars

Incremental benefit of fixed 
speeds to residential areas 
beyond current average 
unknown
But We Know Better Applications Can Drive Savings in Health Care

Possible savings from  Possible savings from 
implementation of electronic  implementation of remote 
health records over 15 years monitoring over 25 years

$700B 
in 
potential 
In Billions of Dollars

net 
savings 
over 
15‐25 
years
Hospitals Physician  Total Heart  Dia‐ Pulmonary  Skin  Total
practices disease betes disease disease
 We Know Better Applications Can Drive Savings and 
Improved Education and Job Training

Comparison of results between traditional  Comparison of Advanced Placement 
and hybrid instruction models (percentage) scores at Florida Virtual School and under 
traditional instructional models
Traditional Advanced Placement scores (scale of 1‐5)
Hybrid
100% 99%

84% 85%

50%
41%

Outcomes Effort/Hours Completion

 We Know Better Applications can Drive Savings 
and Improved Government Services
Comparison of  Comparison of tax filers 
costs of processing  by hand v. E‐file
tax returns (Percentage)
(Dollars per user)
$2.87

Paper
$333M
in 
58%
42% savings 
over 
$0.35 5 years
Electronic

Electronic Paper
 Bad Seed 3
Bad Idea Good Idea
• It’s about wired • It’s about both mobile and 
fixed
 New mobile devices are enabling convergence of 
basic fixed and mobile application profiles
Similarity 
Example uses Application and device example
to fixed

• Voice • Kindle accessing 
Utility • Email ebooks
High
• One‐way browsing • Basic smartphones
accessing news
• Two‐way browsing • Smartphone 
Emerging  accessing library to 
• Content streaming  Medium
multimedia and download upload/ download 
photos

• SD video streaming  • iPhone enabling 

• Interactive gaming  voice recognition 
Full media Low
or physical  for person with 
commands disability

• P2P or HD  • Minimum today, 
streaming  but emerging (e.g. 
Advanced Minimal
• 2‐way HD video  Videoconferencing)
teleconferencing
Smartphones sales to overtake standard phones 
by 2011
Mobile to exceed wired access in under 5 years
 Most Important: 
Wireless as Horizon Industry
• Economy suffering 
from demand shock
• Wireless generating 
new demand in and 
of itself
• Wireless generating 
new demand in 
every other industry
• And we ain’t seen 
nothing yet….
 Bad Idea 4
Bad Idea Good Idea
• It’s about rural • It’s about right sized to all 
areas
 Justifications for Rural Focused Policy logically 
lead to greater emphasis on non‐rural needs

Economic Social Justice
• Argument leads to higher  • Argument leads to higher 
priority to higher speeds to  priority to adoption (90 
strategic drivers which are  million) than unserved (15‐
generally non‐rural 25 million)
 Particularly given how the cost of digital exclusion is large and growing

Market data Implication for non‐adopters
• In 2005, 77% of Fortune 500 Companies did not give  • Getting a job is more difficult without 
Employment jobseekers the option of responding offline to  access to online postings and the 
positions posted on the corporate careers website1 ability to submit applications online

• ~65% of teens go online at home to complete  • Students without broadband 
Internet‐related homework and 71% of teens say the  connections lack access to the same 
Education Internet was their primary source for information for  level of information as their connected 
completing a recent school project 2 peers

• 40% of Americans say they get most of their news  • Non‐adopters have increasingly 
News from the Internet (more than those who cite  limited resources to gather current 
newspapers); the Wall Street Journal is three inches  events information
narrower today than it was in 20043

• 61% of American adults have searched for health  • Finding medical information without 
Healthcare information online; of those 60% say the online  access to online health sources limits 
information affected a decision about treating an  patients’ knowledge, choices and care
illness or condition4
Consumer 
• Study of car buyers showed that those who use  • Consumers who comparison shop in 
welfare online referral services and get price information  brick and mortar stores pay more for 
online pay less than those who do not5 goods & services than those who 
comparison shop online 
 Equity Argument Ignores 
History and Economics
– Equality argument not true for any other 
infrastructure
• Baseline power, transportation, water 
capabilities provided to rural; not equal 
capabilities

• Broadband is different from voice, as there is a 
range of qualities
 Bad Seed 5
Bad Idea Good Idea
• It’s about the residential  • It’s about leading in 
market strategic markets

Question:
What would improve society more:
100M everywhere or Gigs to strategic 
institutions and baseline broadband 
everywhere?
U.S. Last in Ranking in Improvement in 
Innovation Capability (1999‐2009)
• 1 China 19.5 • 21 Sweden 10.7
• 2 Singapore 19.0 • 22 France 10.6
• 3 Lithuania 14.8 • 23 Portugal 10.1
• 4 Estonia 18.1 • 24 Malta 9.9
• 5 Denmark 17.4 • 25 Belgium 9.5
• 6 Luxembourg 16.9 • 26 EU‐25** 9.4
• 7 Slovenia `16.7 • 27 Poland 9.4
• 8 Russia 15.2 • 28 UK 9.0
• 9 Cyprus 14.7 • 29 EU‐15 8.5
• 10 Japan 14.4 • 30 Mexico 8.0
• 11 Hungary 14.3 • 31 Netherlands 7.9
• 12 Slovakia 14.1 • 32 Australia 7.4
• 13 Czech Republic 13.8 • 33 Finland 7.3
• 14 India 13.6 • 34 Canada 6.3
• 15 Latvia 13.4 • 35 Germany 6.3
• 16 Austria 13.2 • 36 Italy 5.2
• 17 S. Korea 13.2 • 37 NAFTA* 5.1
• 18 Ireland 12.9 • 38 Greece 5.1
• 19 EU‐10** 12.8 • 39 Brazil 3.7
• 20 Spain 10.8 • 40 U.S. 2.7
 Some Consequences of Bad Ideas
• Policy serves wired companies, not consumer choice or 
new needs
• Policy serves history (wired voice), not markets 
(moving to wireless data), or the future (innovation 
ecosystem)
• We focus on wrong issues (non‐strategic speed) and 
ignore opportunities (applications in public data; 
rethinking processes)
• We never reexamine priorities and fall behind 
competitors
• We make wasteful investments; don’t make wise ones
– $17,000 per line per year to homes that don’t want fiber connection but want 
mobile
– We fund multiple wireless competitors in some areas, but do not fund in high‐
cost wireless areas
– Still no national interoperable wireless public safety network
Right Ideas for Policy Framework
• Right tools and incentives broadly distributed
– Democratization of knowledge exchange

• Rethinking processes in light of new 
communications platform should be highest 
priority, not afterthought
– Killer applications drive network demand
– Government has levers that drive killer 
applications
 Today’s Programmatic Agenda:
Democratization of 
Knowledge Exchange
• Market will not get tools everywhere society 
needs them
– As has been true of all essential infrastructure
2010 total projected federal outlays to support Universal Service
$1.2 billion in
discounts for
Includes money for multiple  basic telephone
service for low -
wireless companies but not  incom e persons
unserved wireless areas
No money 
$4.6 billion for
netw ork for digital 
deploym ent to literacy
high-cost areas

$2.7 billion in
subsidies to
connect schools
Most of this  and libraries
money does not
go to unserved
areas…… $214 m illion in
subsidies for
rural health care
com m unications
 Current Program Gets Very Fast Networks to Some
but Leaves Millions Unserved
The smallest rural ILECs2 are upgrading  … And receive more high‐cost  … Even though most non‐upgraded 
their plant to bring broadband to rural  support than AT&T, Verizon and  access lines are owned by those 
consumers ...   Qwest. . . three companies
Percent share of rural coop telco lines that  Percent share of total USF high‐cost  Percent of total U.S. access lines not 
have been upgraded to offer select speeds  support for ILEC lines, 20084 upgraded to offer broadband
of internet access3
200 kbps
(incremental)
AT&T. Verizon
* Owned by
and Qwest5
others
* *
*
* +17 pct
* * pts

Owned by AT&T, Verizon
* * * * * others and Qwest5
 In addition, the fund faces systemic, structural problems

High‐cost fund has been  *1 … Driving a higher USF contribution factor 
rapidly growing… * (Percentage)
($, billions)
*
*
* CAGR *
* *
* *
*
* *
* * * * * * * * *
*
*
… While assessable revenue base declines  *
($, billions) Contribution 
*
* factor has more 
* *
than doubled 
*
* since 2000
* *
*
*
* *

As demand for funding grows, and the revenue base subject to assessment shrinks, 
consumers and businesses will face higher contribution factors in the future
And that brings us back to…

Insert Title Page

Blair Levin
September, 2010
(presentation in beta and always will be)
How do we have a system 
that serves today’s priorities 
and not the inertia of history?
Top Priority: Unserved Areas
Additional Tasks For Healthy 
Ecosystem
 Parameters for Support: 4 down/1 Up
Actual Download Speeds Necessary to Run Concurrent Applications (Mbps)
Target is Greater than what Most Americans Receive Today
Percent of subscribers by ACTUAL top speed received

Emerging 
25% Utility Full media Advanced
multimedia

20
18
15
15

10 9 9
8 7
7
5 5 5 4
5 4 3
2

+
1M

2M

3M

4M

5M

6M

7M

8M

9M

M
6K

0K

8K

M
10
25

50

76

~50% of U.S. consumers receive less than 3.0 Mbps 10
Target Would Put US at Leading Edge of Universalization
“Universal”
Country availability target  Type of speed Date
(download)

United States 4 Mbps Actual 2020

Rep. of Korea 1 Mbps (99%) Actual 2008

Finland 1 Mbps Actual 2009

Australia 0.5 Mbps Unspecified 2010

Denmark .5 Mbps Unspecified 2010

Ireland 1 Mbps Unspecified 2010

France 0.5 Mbps Unspecified 2010

Germany 1 Mbps Unspecified 2010

United Kingdom 2 Mbps Unspecified 2012

Australia 12 Mbps Unspecified 2018

Next: Sizing Unserved
Availability of 4 Mbps‐Capable Broadband Networks in the United States 
by County—7 Million Homes Without Access
Next: Private Investment Gap Analysis
Cash Flows Associated With Broadband Availability Gap
A very small numbers of homes drives a huge 
percentage of the costs…….
Broadband Availability Gap, by percent of U.S. housing units served 
(Billions of dollars)
 The Broadband Investment Gap
Number of U.S. homes without access to terrestrial broadband and projected 
10‐year investment gap to connect them to terrestrial broadband. 
Majority of gap ($13.4 billion) is caused by final 250,000 homes. 
Other Needed Uses
Next: Potential Source of Funds
 Potential Shift of Funds
Universal Service Fund disbursements that can be 
retargeted to universal broadband.

Implement merger conditions for eligible  $4 billion
telecommunications carriers (Verizon, Sprint)

Phase out Interstate Access Support (IAS) subsidy $4 Billion

Freeze Interstate Common Line Support (ICLS) $1.8 Billion

Phase out remaining legacy High Cost support for 
competitive eligible telecommunications carriers (ETCs) $4.8 Billion

Total saved over 10‐year period  $15.6 billion 
Distribution Principles
Distribution Method
Consequence in Terms of Funding
 Criticism Welcome
• “This plan is in beta  • Table stakes for critics: 
and always will be.” Must answer 4 
questions
– National Broadband Plan 
Chapter 17  – What is minimum speed 
“Implementation and  eligible for subsidy?
Benchmarks” – How much will it cost?
– How will we pay for it?
– And……
 Fourth Question

By what principle of economics or justice do 
we charge a poor urban family that can’t 
afford 1.5M DSL service $5 a month to 
subsidize 100M fiber to a rural second home 
to the tune of $17,000 a year?