重庆分公司彭水支公司迎接人民银行

反洗钱执法检查

2018 年 8 月 27 日，重庆分公司彭水分公司收到《中国人民银
行彭水苗族土家族自治县支行执法检查通知书》2018 年第 5 号，
对彭水支公司 2017 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日（必要时可上
溯或下延）的反洗钱工作进行执法检查。
为能顺利通过检查，重庆分公司风险合规部就本次执法检查
立即成立工作小组，由风险合规部经理担任工作小组组长，部门
工作人员为组员，对本次自查检查的内容进行梳理汇总，并要求
彭水支公司即刻对本次检查期限内反洗钱工作情况进行自查。反
洗钱专岗员及其他工作人员两次去彭水支公司现场指导反洗钱工
作，对检查期限内的客户身份识别及客户身份资料和交易记录保
存资料进行逐一检查，协助彭水支公司做好反洗钱工作自查情况
报告，在彭水支公司就本次执法检查进行反洗钱专项会议，对支
公司员工的反洗钱工作进行有效指导。
同时，重庆分公司风险合规部积极联系总公司法律合规部和
信息资源部就本次执法检查进行两次专项会议。
针对人民银行彭水支行于 2018 年 9 月 25 日对彭水支公司下
达《中国人民银行彭水苗族土家族自治县支行执法检查意见书》
（2018 年第 5 号），彭水支公司立即就提出的问题和意见进行整改，
并形成反洗钱整改报告上报人民银行和重庆分公司。
本次执法检查是重庆分公司历年来接受监管机关检查中最为
严格、详细的一次。通过本次反洗钱执法检查，重庆分公司对人
民银行的走访和检查工作积累了更多经验，及时了解到监管机关
对反洗钱工作的新要求，为今后的反洗钱工作有序开展奠定了良
好的基础。