posse Jing CCoree Superior de Josticin Expocinlinda en Deitos de Grimen Organiado y de Corupeién de Fancion PRIMERA SALA PENAL DE APELACIONES NACIONAL PERMANENTE ESPECIALIZADA EN . [DELITOS DE CORRUPCION DEFUNCIONARIOS | \eesune e100 2017 6soonsnco2 | (eters sam sen /eern uaye /Ael Morse |, Mteroritio Fecal supra Condon dl Eo ec onltoe Colin yore imag Nadine or ince ema resto Cipla) gt chon sea fein de rains yt fq Resolucién N.” 03 / j Lima, vente de setiembre de dos mil cieinueve Autos v ofpos: Interpuestos por las defenses de ls investigados Nadine Heredia Alareén, Dicky Edwin n ausiereia pUblica, os recursos de apelacién | auintaniia Acosta y Elda Patrica Ol Gazzolo contr la Resolucién N.*, de fecha 4 de julio de 2029, que resoviedeclrartundado e requeriminto fiscal de allanamiento, descerrle, registro de inmuebles e Incautacén de bienes, en b& investigalén que se les sigue por la presunta comisién del delto de negocacién incompatible y otro en agravio del Estado Interviene como ponente el jue superior Saunas Scots, y ATENDIENDO: |. ANTECEDENTES 14 at presente incidente tiene su orgen en el requerimiento presentad por el fea provincial del Segundo Despacho de la Fiala Supraprovincl Corporate Especizada en | Delitos de Corrupcién de Funcionaris, Equipo Especial, de fecha 1 de jullo de 2029, por el cual soleté que el drgano jurisdicconal dete, cn carSeter reservado, la sutorizacién judiciet de sllanamianto con registro domiciaro, el desceraje en caso de negatva o de 1de25,‘pods Juicy Corte Superior de Justicia Especiliznda en Dtitos de Cimon Organizado y de Corrapein de Fancionaroe ‘aifencio de persons en elinmuebl, el regio pertonal de los dems indhiduos que se ( encueren dro eos ames 0 eve Neg smo, I neta de | documentos, blenes yobjetos de interés para la investigacén o para el decomiso, respecto \ de os siguientes Bienes inmuebles: Tino debien Ubieacion Vinealade a) a Téa Fernando CastatN.°T77, Nadine Heredia Inmueble | urbanizaién Chama, Santiago de Surco Alarcin : se. | CE Weio W735, urbana a | — Bcky in Inmueble magnolia, San Soria, Quintana Reosta “Avenida dela Waco N= 363, ida Pati Diaz 3.| Inmucble depertamento 402, Miratores Gansolo 112 lta solctud fue materia de pronunciamiento por e juez del Segundo Jurgado de / Iavesigaciin Preparatoria Nacional Permanente Especiaizado en Deltos de Corrupeiin de Funclonaros, quien por Resolucién "1, de fecha 4 de julo de 2029, deciaréfundodss las mecidas de allanamiento de Inmuebles, registro e incautacin de bienes y de ocumentaién de los afectadosrecurrentesy su registro personal 41.3 Posteriormente, el 12 de julio del presente afe las defensas téenicas de los Investigndos Nadine Herecia Alacén, Dicky Edwin Quintanilo Acosta y Elda Patricia Oiaz Gazzolo imugnaron Is decisin de primera instanca. Al concederse los recursos de ‘apelaciin se elev6 a esta Sala Superior. Luego del trémite correspondiente, mediante ResoluciinN-2 se sefialé fecha de audlencia para el dia 21 de agosto de 2019. Después de HECHOS MATERIA DE IMPUTACION EN EL CASO CONCRETO A. Manco arent oe wnPuracion SEXTO: De conformidad con el requerieento fiscal de allanamient, registro domiciivio f incautacién, el Ministerio Péblico postula la presunta comision de los deltes de regocacién incompatible y colusién agravada en agravio del Estado en el marco de dos proyectos de letacién pba: () “Gasoducto Andine del Sur” (unio de 2007 a diciembre de 2010) y (I) "Mejoramiento de la Seguridad Energétca del Pals y Desarrollo del [Gasodveto Sur Peruano” [diciembre de 2011 a nowertre de 2014). 2) espe “asda Anna da Su gu ll 8d ini ge 2005 costyd “Cpr er, conun paso es 40060 TX ys cit sox te etc demenoes etd eure" ime Be, pestaxment, adopts I deorincén "tur Teasers de Gas NJ SAC’, e incorporé a su objeto socal el “desorolio de proyectos de transporte de hidrocorbures", de modo que Finalmente se le otorgé la concesion sin haber r7de38¢ Ss — { | /\ fl J pode Jey 2 Corte Suporior de Joncia Expecalizas on Deis de Cimon Organiado y de Corrupeisn de Farcionarior voeado a un proceso delictacin, pese 2 que Osinergmin habs recomendado ‘que por razones de politica energéticay reguatoria esta debia llevarse a cabo a través de Pro loversén y pravio estudio integral del tema. Como consecuencia se produjolaindebida desestinacin de las propuestas presentadas por las empresas Energy Transfer del Peri SRL y Suet Energy Perd SA, quienes tenlan mayor experiencia 'y) en cuanto al “Mejoramiento de a Seguridad Energtica del Pais y Desarrollo det Gasodueto Sur Peruano, se tene lo siguiente: Ia ex parla presdenca Ollanta Humala Tasso y Nadine Heredia Aarcn (20C6-2028), durante la campafa presidencil,reiié una “donacién” de 400 000.00 dares por parte de Simoes Barata, Enel 2012, se promt la Ley N* 2987, a misma que fue sustento pare ar orgen al proyecto “Gaseoducto Sur Peruano”. Wego, la investiga Heredia ‘Aarcénpropuso come ministro de Energias y Minas Eleedoro Mayorga, ambos coocdinaban con Simoes Barata de menerafreeuente con a fnalidad de elimina @ las empresas competdoras de Odebrecht. Tal es as que, e 16 de mayo 6e 2018, ini el proceso pare la concesién del proyecto Comité Pro Seguridad Enereética sprobindose las bases actualizades que incluyeren todas las modifiaciones realzades hasta esa fecha y puesta en eonacmiente de ls interesades. En dicho concuttos© presentaron los consorcis “Gaseoducto Sur Peruano” (conformado por lnversiones en Infisestructura de Transporte por Ductos SAC y Enagas Internacionales SLU) y el “Gaseoduete Pervano del Sur* (conformado por oS del Sur SA, Tecpegas SA, GDF South Peruvian Gas Pipeline SA y ransportadora de Gas Internacional SAESP). En dicho trimite se descaified al Consorelo Gaseoducto Peruano del S , pese 2 que las bases no establecian supuestos de trasgresin insubsanable, De modo que results ganador el consorcio 18.4025poet Iii e Corte Superior de Justicia Fspesiizada on Delco de Grimen Organiza y de Corrine Funcionarior A eae of cual incluia entre as empresas conformantes 3 uns teneciente a Odebrecht. SEETIMO: En ese contexto, con base en los pardmetrs jurdicos citados, corresponde dar || cuenta de los agravios planteades por los recurentes que, conforme al debate en Ia audiencia, esta Sala advlerte que los tres Incden en cuestionar los elementos de convicelén y el principio de proporcionalidad de las medidas dlctadas. Oe ahi que este Colegiado considera pertinente dar respuesta a los mismos en conjunto, OCTAVO: Respecto ol primer presupuesto, las defensa técnicas de Nadine Heredia Alarcén, Dicky Edwin Quintanilla Acosta y Elda Fatricia Diaz Gazzolo han sostenido cue las medidos de allanamient, registro domiilaro = incautaién ordenadas por ela quo no ‘cumplen can el presupuesto de verosimlitud del derecho. Ademis, las deensas seRalan | / ue tampoco se ha establecido el nexo causal o a atribucién delictva para cada uno de ] sus defendidos. lanteado asi el agravi, corresponde precisar que tal como aparece redacted la imputacén en la disposcin antes gosada, para el Colegiado aparece més ‘que acrecitago el presupuesto de verasimiltud del derecho, es dec, hay hecho lito ue ‘debe ser inestigadoy eslareido, deviiendo en recesarias as medidas decretadas, pues clas extn direccionadas 2 fa obtendién de material probatorlo que permitan el total esdlarecimlento dels hechos delictives objeto de investigacién, NOVENO: Ahora bien, eno que corresponde a lainvesigade Heredia Alareén, Ia defenss ‘erica postula que no se han evaluado adeaiadamente la declaracin del testigo, \ etegito preduido en ora cape fiscal el reportae pesostico del portal Conve ‘es Tos mismos no generansuficiencla para el otorgamanta dela metid, sin embargo, ‘ ‘esta Sala Superior considera que el aravio asi planteado debe ser desestmads, pues el ‘waslado de elementos de convicisn generados en otra carpeta fica ¢incorporadas en la aespode Jey Cort Superior de Justicia Especializad en Deitos de Cimon Orgaizado y de Corrapcisn de Funcinatios esene, no genera afecacén alguna en tanto es una facta consttuonal leg del B¥esentante del Ministero Pblicorecabarlos elementos ue esultenpertinentes para oroborar © descartr su la hipstess de investigaciin, Una ver incorporados, toresponde al defense ni, sas lo consdrase,rebsilosoconadecos con os ‘hedios que consdevepertinentes lo que ne cansituye, de modo alguno, una oblgaién legal para su legtimidas y/o para ser usados y pretender la mposicin de las medidas en vest Respecto de la informacién periodic esta Sala Superior considera que también debe \ deseartado, pues pare el dctado de las presentes medidas no es exigble una aloracionespectica de los elementos que sustentan el requerimiento fiscal ino ~como ase ha expuesto~ la corraboracién de motives rezonables de la exstereia de un hecho Gelctivo que hablitalaresticién de derechos para la bdsqueda del material probatori, \CL- pteimo: en oto extremo del aravo vaca, las defensas tence también cestionan | quetos elements 6 comsiceisn que ha aportado el representante del Ministerio Pubic, 4 la fecha, no seran suficientes para amparar su requeriniento, pues en la resolucién | materia de grado no se encuantra aceditads la comin de presuntos heches delctivs, de modo que nose cumpiiia con el primer presupuesto mate Sobre deho punto, ea ‘Soa Superior desestima ext agrovio, es se aéverte que en el equerimienta fica -y de fo expvesto en suena 1m; conjuntamente con funcionaros 6e los neamientos del proyecto Kuntur afin de que sea cofinanciado entre el Estado la udas en las agendas de Nadine Heredia ener mnadora i) ls anotacones regi “Dante ade‘pod Jay # Corte Superior de Justicia Expeciizada en Deis de Grimen Grpanizado y de Corrupaén de Funcionacior “ireén’, en estas se apredan la existencia de anotaciones tales como: “Gas Flos Peruance Ollanta", “GP Los Oelfines-Valfedo Reunién intelectuales y 8:00 Marcelo - |} | somir (22 de enero), “02:00 Almuereo Esteban, eqpo estratega. Som 19:30 20:00h cena \ grupo Bras! Cub empresarial Vi principe N65 Torre Real 3S. Ito” (25 de marzo, y \"10100 Reunién con el Sc Jorge Baratay O.H." (31. agosto il elreporte migratorio de ‘Simoes Barata!, mediante el evl se apreca su estancia durante el period objeto de Investigncén, lo cual coroborariapreiminarmente que este se reunia con Ia investigads reportaje periodistice”ttulado “Nadine Heredia: Colaborador afiema que exprimers dam coordiné litacion Gaseoducto Sur Pervono emits e! 16 de octubre de 2016; ) Informe final del concurse de proyectos integrals" pars la entrega en concesién del proyecto “Mjoras ala Seguridad Energética del Palsy Desircllo del Gaseoducto Sur Peruano; vi Informe de AustoriaN."937-2015-C6/MPROY.AC",referido al eumplimiento de proceso 6 promocidn de Ie inversion del proyecto y elaborado por la Contalora General dela ‘epiblca: villas declaraciones de Luis Sinches Torino!” y Gustavo Navarro Valdivia” ‘quienes refleren queen Is reunién sobre el aance del proyecto "Medidas ala Seguridad Energética del Pals y Deserollo del Gasodclo Sur Peruano”, estuvo presente le Investigada Heredia Alas; Informe N° 0346-2008-GART, referido ala opinién legal sobre el proyecto de contrato de concesisn de trasporte de gas natural por ductos suserito entre el Ministerio de Energia y Minas y la empresa Kuntur x} Oficio N* 752: 2008-ALGN/GFGN', mediante el eval se ponen de manifesto los resgos del proyecto Fobratna fos 10123035. obama jes 2016 1028. rent ja 028.108, \ rani fas 2577258, * rane aoe 25782576. panes fojas eae, * rane a fj yO aidespose Jig & Cort Superioe de Justicia Especalizada en Deitos de CCrimen Organizade y de Gorupeién de Funcionarios bre la demands y a dsponibidad de gas natural x) Resolucién Suprema N.* 78-2014 em; y xd) Resolucién Ministerial N.* 339-2014-MEM/OIA™. En consecuerela, estos { \ctementos de convecién dan cuenta preliminarmente que existen hechos con \coractersticas de delto que resulta necesaro iavestigar; de modo que, se reltera el Bresupuesto referido por nuestro sistema juritico penal como motivos razonables, se ‘eneuenteaplenamenteacredtado, “pinto Primeno: ademas, los recurentes evestionan que no se ha estobecido cud es Ia vineulacidn especfica de sus patrocinados con los presuntos hechos delctvos. ste ravi también debe ser desestimade, pues se sustents en hechos que deben ser rSorados en el transcurso de la Investigacién que se viene efectuando, en dave al rincpio de progresvidad de la misma, Todas las dligencls 0 actos de investigaclén que ‘viene realzando el titular de la accién penal se encuentran enmarcados a determiner, primero, sos hechos ocurieran, y e ser asi si estos tenencaracteritcas de dito; yen ‘otro extreme, determinar si existe forma de vincular los investigados con los hechos |] objeto de investigacién. Por tanto, si bien los investigadas estén en todo su derecho de nogar la comisin del delto que se les atribuye, esto, de modo algun, impide cisponer la restrieién de derechos fundamentales con ef objetivo legtimo de averiguacion de le ‘verdod material especto dos hechos. DDECIMO SEGUNDO: En ese orden de ideas, stone que reviade vanalizadala resolution dria de grado, 2 criterio del Colegado, ha cumplido con expresar las razones y los e conviecién que sustentan la imposiién de las medidss, de modo que ppodemos conelur que la recurida ha sido motivada en forma razonable dentro de los re ‘que exige el debide proceso, como establece el inciso 5, articulo 139 de * obrame fos 2013 y 2012 mersposer Jodi Corte Superior de Jsieia Espesinzads en Deltos de Gelmon Organiza y de Corrupeiin dle Funcionnriog westra Consitucldn. No debe obviarse que el Trleunal Canstituciona ha sefalado que la ‘otivacin se cumple cuando “ls detisin excresada en el fallo 0 resolucién sea consecuencia de una deducién razonada de los hechas del cos, las pruebas aportadas y su valoracion juriics™, y que esta “debe ser tant sufciente (debe expresar por s misma |as condiciones que sirven pars dctarla y mantenerla) como rezonada (debe observar Ia onderacion judicial en torno a Ia concurrencia do todos los factores que justfquen Ia ‘dopcién de esto medida cautela)"™. As! también ha precisado que la Consttucién no {arantze una determinade extensién de a mativacin por lo que su contend esencil se respota siempre que evista fundamentacién jurdea, congruencio entre lo pedide y lo Fesveto, y cuando por si misma exprese una suficiente justifcacién de la. decsién adoptada, aun si esta es breve o concisa, 0 se presenta el supuesto de motivacién por remisién™®, Er suma, en a recurida, los inmuables sobre los cuales deberian recaer las ‘mecides fueron debidamente identicados, as también se preis6 la clase de bienes que serion materia de incautacién y luego, se expuia las razones de hecho y derecho plausible que la sustenan, DECIMO TERCERO: Asimismo, es de acotar lo siguiente: Ia razonabilidad del mandsto {uéicial de limitacin de derechos exige Grcunstancias materiales que no se limitan 2 lo verfcecién del principio de proporcionaidad, © pa” lo menos asi no lo regu la norma Procesdl. Si bien existen determinados requisites objetivas como la corroboracién de ‘tives razanables, en clave a principio de proporconoldad, A estas podriamos sareyat 2 tener en cuenta en el juicio de proporcionaliéad Ila gravedad del dito i) el grado de Injorencis en el derecho fundamental que se requere y ii a fuerza probatoria de los = nes ‘Que pusieran ser obtenidos tras Ia intronisién en el derecho fundamental. En x ‘se ented, para este Sola Superior, todas estas crcunstancios materiles se "respects 079120217 ot saert ap Ne ISDA0DIT eC mde asd02spoe Jey 4 ‘Corte Supetior de jniia Fspecalizada en De Coimen Organiza y de Co eran en ly presente cus, de modo que le seaclén de bos derechos lundomentals els vesigaosrecurenes con moths el esdaecineno debs | nechos punibles se justifica en aras de une mayor eficacia en la persecucién de delitos \ mest raved el sade peuee / ee En suma, i resecién dele nvlabiliad del domiefoe nenuscén \ utan an, ect y propria f grave de lot bathot gue 38 "\avesigan vse stribuyen alos recurentes toda ver ave el objetivo de Ia investiacion, en ‘tencién 2 las circunstancas precedentes, no puede ser aleanzado con la aplicacién de * medidas menos gravosas para las derechos de los investgados. De tal forma que los agravios de los recurrentes no son de reco ¥, en consecuencia la recurida debe ser confimada en todos sus extremes por haber sid emitid con arreglo aly. DECISION, Por tales fundamentos, los magisrados integrantes de la Primera Sala Penal de ‘Apelaciones Nacional Permanente Especaizada en Deltos de Corrupeén de Funcionaros e la Cone Superior de Justicia Especiaizada en Deltos de Crimen Organizado y de Corrupeén de Funcionaries, 7 apleacin dol articulo 409 del Césigo Procesal Penal, RESUELVEN: INFIRMAR Ia Resolucién N° I, e fecha 4 de julio de 2319, emitids por el Segundo {Juze a de Investigacion Preparatria Nacional Permanente Expecializado en Delitos de Persofias en el inmuable, que comprenda ambientes inteores y dems dependencias das, vhieuls que se encuentren dentro de ls inmueties 0 que leguen al mismo, ¢ 24025poset Jip Corte Superior de Justicia Especiaizada en Delt de Crimes Organi y de Comupain de Funcionaios Incautacién de documentos, benes y objetos de interés para la investgacién 0 para el decomiso, de los investigados Nadine Heredia Alrcén, Dicky Edwin Quintanila Acosta y 25 de