SESSION Six 2.2. Planification de ’audit Etape 4 Le Chef d'Equipe doit acquérir quelques informations de base avant de determiner son aptitude 4 eMectuer un audit Etape 1 et les ressources Fequises. Comme indiqué ci-dessus, ceci est habituellement fait a travers fa demande et/ou un questionnaire qui fourira les informations concernant le processus ou les compétences industrielles requises ; Je connaissances législatives exigées : Vexpérience du systems de. management exigge ; te nombre d'auditeurs exigé ; le nombre de jours exigé. Le Chef d'Equipe peut ensuite identifier si les compétencas nécessaires requises ; "activité de forganisme du client tombe dans un champ d‘opération accrédité existant. EXAMEN DES DOCUMENTS. \'slape suivants dans Is processus de préparation consiste pour audlteur (le chet equips daudit ou un auditeur nommé par le chef d'équipe d'audl) & étudier fee slocuments relatifs aux critéres @audit, aux objactifs et au champ d'aucit, Cela est appele examen de document ou “Slude sur dossier” ou audit documentaire Le but de examen est de foumir tes informations & Pauditeur pour les activiés audit sur site, Vauditeur devra s‘assurer que le syst8me de management fel que décrit dans les Processus documentés répond sux exigences das critéres de audit, Pour une cerication Intiate, tes crtéres de raudlt corespondront sux exigences de la norme concemes, En entrepronant Fexemen, laudteur déterminera si le systéme at [es processus ‘étbrencés dans le systémo sont aparopriés pour les beseins de Yentreprise, Page (118 8001.2015 SMO LAC Guide de ’Apprenant 0.2015 SGS ACADEMY savsusaren"SESSION SIX 3. EXAMEN DES DOCUMENTS, suite Une fois assuré quo fe systéme et le processus sont adéquats et répondent aux exigences de la Norme pertinente, 'auditeur utilisera ces informations pour : laborer un plan dud en we diinformer fentité auditée du format pour Vaudlt; et développer Iss documents de travail nécessaires pour audit ; Selon le type d'audit, et les objecti's et champ d'epplication de l'audi, fauditeur souhaitera examiner : les informations documentées exigées par la norme ISO 8001; d'autres documents requis par forganisme de maniére @ acquérir une connaissance approfondie de Torganisme et de ses processus. Ceux-ol peuvent inciure : des procédures opérationnelles, des instructions de travail ele. ; des enregistrements. Dans un audit inteme, auditaur va probablement se concentrer sur la documentation (procédures ou instructions ce travai) couvrant le champ dlapplication précis de audit. La documentation doit étra exominée pour déterminar la conformité avec les critéres de faudit, Le résultat de 'examen des documents dans un audt de certification intisie sera contenu dans le Rapport de 'Aucit Etape 1 3.1 Préoccupation a Etape 4 Lee résultats des audits Etape 1 sont consignés et envoyés au client. Ceux-c! devralent inclure la nofification de tout sujet de préoccupation qui pourrait étre ciass? comme non-conformité au cours de |’audit Etape 2. La norme ISQMEC 17027-1 (9.2.3.1,2.4) exige que: “Il sera tons compte de la nécessité pour le client de résoudre fes sujets ‘de préoscupatton ‘dentiiés au cours de I'stape 1.” Liaudit ne devrait pas se poursuivre jusqu’a ce que les lacunes soient résolues la satisfaction de la direction du programme d’audit en consultation avec le Client d'audit, le chef d'équine de reudit et, le cas échant, rentité auditée. Page [119 :0 9001:2015 SMO LAC Guide de ’Apprenant i oun ide do App SGS ACADEMY serowaszeoneSESSION SIX 3.2 Documents de travail Les documents do travail sont ceux uttités par 'équipe d’audit dans le butde référencer eVou enregistrer Nault. lls peuvent inclure les procédures c'audit,listes de contréle et plans ¢’échantilionnage ; le plan d'audit ; les lisies de contréle pour lenregisirement des informations et preuves & Pappu; les comptes rendus des réunions ; el tes formulaire pour rendre comple des non-conformités at résultats des eudtits, utilization de ces documents, tels que les plans d’audits, listes de controle et formulaires, ne cevrail pas restroindre letendue des activités de audit Les documents de travail devraient tre conservés, au moins jusqu’a la fin de audit, Les membres de réquipe d'audit doivent sauvegarder comectement ceux dentre eux qui impéquent des informations confidentielles ou exclusives. 3.3. Détermination de la période d’audit La durée de laudit devra étre déterminge et sera affectée par : les exigences de la norm concernant le systéme de management ; 'a taille ct la complexité des clients de Paudit et de leur processus ; le contexte technolegique et réglementaire ; sily a une queiconque délocalisation de nimporte quellas activite . comprise dans le champ d'application du systeme de management : tes résultats d'un quelconque audit antéricur ; le nombre de sites et considérations du multi-site les risques essociés aux produits, processus ou activités de lorganisme ; si faudit est combing, conjoint cu intégré. Page |120 2.9001:2015 SMQ LAC Guide de f’Apprenant TRANSEOHIAL PLE 0-279 re SGS ACADEMY ssasssiuuer<‘SESSION SIX 3.4 Le plan d'audit Le chat d'équipe d’audit doit préperer un plan pour les aouvités de audit sur site, Le plan devra fournir les informations nécessaires @ réquipe audit, Ventié auditée et le cant de Taudt "devait permettre la prograrmation et le coordination des activités de Yaudit. Un exemple d'un pro-forma de plan d'audit est indiqué dans TAppendice 77. Le niveau de détails devrait etre adapté pour convenir au champ et complexité de audit, Les détails peuvent différer entre les audits initfaux et de surveillance et entre les audits internes et externes, En développant le plan. le chef d'équipe d'audit doit prendre en considération les lechniques ¢ échantillonnage appropriées ; 'a composition de Néquipe c’aucit et sa compétence collective ; {os risques pour lorgenisme créés par audit ; par exemple la présence de léquipe daudit influencant a santé et la sécurité, la sécurité ou surete alimentaire et environnementale et la menace Sur les produits, services, personnel ou infrastructura de lentite auditée (le cas échant) et sil y a une quelconque exigence spécifique par le client, alors ceunaci doivent dtre pris en consideration Le plan d'ausit devra inelure les objectiis et champ a'application de l'audit ; les critéres de audit et les documents de référence : les dates ct endroits oii les activités de audit sur site doivent etre menées ; identification des unités organisationnelles et fonctionnelles et processus 4 auditer ; 'a date et durée prévues pour les activités de audit sur site, y compris fes réunions avec la direction de Fentité auditée et les téunlons de l'équipe c'audit. Page |124 * 9001:2015 SMQ LAC Guide de |/Apprenant 10-2015 SGS ACADEMY SicuisneanrereSESSION Six 3.4 Le plan d’audit, suite Le pian peut également inclure, la cas échant : Fidentification des sites, activités et processus de systme de Management qui sont essenticls (a réalisation des objectifs de [audit afin d'allouer les ressources appropriées aux domaines ortiques de audit ; 'icentification des principaux représentants de ‘entité auditée participant & Vaucit ; lasles Iangue(s) de trevail et de rapport de audit, quand celles-‘SESSION SEPT 3.4 Préparation de {a liste de contréte En préparant la liste de contrdle, l'auditeur devra prendre en considération : les processus qui sont en train d'avoir lieu ; toute proogdure pertinente ; fes documents et enregistrements qui sont vilisés ; les exigences de ia norme ‘at les exigences du systeme de management. Le niveau de complexité ou détail sur une liste de controle dépendra de Vexpdrience de l'auditeur Un exemple d'une tiste de controle vierge figure sur Appendice 20. Un exemple dune liste de contréle remplie est mantré dans |'Appendice 21 Page {133 1SO 9001-2015 SMQ LAC Guide de t nant TRANSFORMING PECIPLE 210-2018 ‘pprenant SGS ACADEMY SysiaunerSESSION SEPT ATELIER 10: JEU DE ROLES D'AUDIT - PARTIE 1; PREPARATION ALAUDIT Cet atelier comprend la préparation pour un audit par rapport aux exigences de la nenme ISO 9001:2015, Ise compose de trois parties. La partie 1 est la préparation pour 'audit leu de réles) La partic 2 est la conduite de Faudit jeu oe roles). La partie 3 est la réalisation d'un rapport d’audit aves toute non-conformilé evou pportunite cremnélioration que vous aver identifies sur les formulaires fournis, Tache Vous avez &6 invité & mener un audit de la Wetlands Cleaning. . Le jeu de ries porte sur une réunion avec la direction générate pour véritier les Processus d'améfioration continue de I organisme. Vous cherchez la preuve quil existe une approche planifiée et systématique pour Famétoration continue coniormément aux exigences de la norme ISO 9004 Pour mener audi effcacement : chor! it Developnez une liste de controle sur les formulaires fournis qui abordent au moins Gi Skigences qui, ensemble, couvrent les domains suivants, la politique qualité, ies objectifs et plans quell pour réaliser ces objectifs, le programme dau intemeet la revue de diraction Votre préparation devra couvnir fes domaines suivants, au minimum Ea confirmation que la Politique Qualité est appropriée pour ie but et contexte de torganisme. Les méthodes par lesqueliss |s politique est communiquée aux employes, » attention portée aux besoins et ationtes des parties iniéressées et comment elles ont acces a ta politique. Mart La raison de acoption ces objectts et plans qualité pour réaliser las objectits : Page |134 9001:2016 SMQ LAC Guide de \'Apprenant TRANSFORMING. ‘UE 19.2015 m SGS ACADEMY isosigimereons‘SESSION SEPT ATELIER 10 : JEU DE ROLES D'AUDIT - PARTIE 1 : PREPARATION A L'AUDIT, suite Les methodes par lesquelles Ia politique et ies plans ont é€ communiqués a pavers tout lorganisme, (2 determination des ressources pour s'assurer que le SMQ est efficace Les rapports sur la performance du SQ sont produits et les actions entreprises a la Suite de ces rapports. Les dispositions en matiére d'audits interes, Uétement de sortie venant de la Revue de Direction est cohérent avec engagement de Ferganisme pour une amelioration continue du SMQ. Pendant Ie jeu de réles, vous pouvez : Utliser tout document que vous aviez préparé pour cet audit (par exemple ; la liste e controle}, Ulliser teute information que yous aviez cbtenue lors des Ateliers 8 et 9, Vous entretenir avec la direction générale dans lorganisme que vous auditez Consutter tout document dans lorganisme que vous auditez, Vous serez appelé & Vous eniretenir avec le personnel Ecouter les réponses des audités et apporter une rétroaction Consigner les preuves o'audit, Yeller 2 ce que le confidentialité Négard des informations exclusives soll appliquée. A Tissue de audit, préparez un rapport d’audit avec toute non-conformité et/ou Opporiunité d'amélioration que vous avez identifiées dans les formulalres fournis. Le tuteur désignera un chef d équipe pour le jeu de cles d‘audit pour chaque équipe Page | 138 3 9001:2015 SMQ LAC Guide de ‘Apprenant “102038 SGS ACADEMY stesssceo‘SESSION SEPT ATELIER 10 : JEU DE ROLES D’AUDIT - PARTIE 1 : PREPARATION A L’AUDIT, suite Partie 1: Préparation a audit Désidez comment vous ménerez faudit en utilisant les ressources disponibles. identifiez tes domaines, personnes, et tout document appropriés que vous souhaitez voir afin de mener t'audit Eifectuez un examen de documents sur les documents cisponibles et appropriés, et bréperez tout document de travail que vous estimez nécessaire ou approprié pour Fulliser lors du Jeu de Réles d’Aualt. Celui-ci pourrait comprendre une fiste de coatréle d’audit, des plans d’échantilonnage et taut formulaire que vous estimez appropries, Les équipes peuvent prendre un “rendez-vous téléphonique” avec le Responsable Qualité de la Wetlands Cleaning pour clarifier toute question qui Ne ressort pas directement des informations fournies, Temps accordé chaque équipe Atelier : 75 minutes. Rétroaction : Si approprié ou nécessaire, s'assurer que chaque équipe a sais’ les caractéristiques de base cu développement de la liste de contrdle. Les listes de conudle devraient repondre sux criteres abordés pendant le couts et sont délaillées dans le Manuel du Cours, Maximum : 10 minutes par équipe Page |136 © 8001:2018 SMQ LAC Guide de tApprenant . rannsronaas 10-2018 ° SGS ACADEMY coscuneseor*SESSION SEPT we Page | 137 1001:2015 c def Trash oreums PEOPLE 2.g00r-20" SMQ LAC Guide de fApprenant SGS ACADEMY [ecrouenereSESSION SEPT } Page |138 P ide de 1 at Feanseceane PEOPLE so e09t2015 SMQ LAC Guide de l'Aporenas SGS ACADEMY grgcemerenSESSION HUIT Session Huit Conduite de l’audit sur site (Etape 2 de l’Audit) Page |138 © 9001:2015 SMQ LAC Guide de rapprenant ‘kawseoRvne PeoPL “10-2015 per SGS ACADEMY soaiseuere*Session Hurt CONDUITE DE L’AUDIT SUR SITE (AUDIT ETAPE 2) OBJECTIFS Lorsque vous aurez lerminé cette rubrique, vous serez en mesure de expliquer le processus et les différentes méthodes de recueilir les preuves lors dun audit + décrire fobjectif, la structure, le contenu el les personnes qui participent généralement aux reunions d’ouverture ; expliquer les réles et responsebilités des guides ; décrire les avantages ot limites de échentiionnage ; comprendre comment menor et contréler les audits ; recusillir tes preuves d'audit; connaitre les différentes techniques de questionnement des audités : identifier tes canaux de communication entre les auditeurs et les audités. POINTS CLES Collecter et verifier les informations, Réunion douverture. Réles et responsabilités des guides, Conduite de Fraud, Techniques de questionnement Contidier laudit Communication avec le client de laudit et lentité euditée. Page j140 0 9001 '2018 SMQ LAG Guide de I'Ay yprenant. Ns anes é 10.2015 " SGS ACADEMY sesseesre‘Session HuIT AUDIT ETAPE 2 4. INTRODUCTION Le but de Naudit Etape 2 est d'évaluer la mise en cauvre at lefficacité du systeme de management du client. L’audit Etape 2 aura lieu sur fe(s) site(s) du client. Les domaines couverts lors de audit Stape 2 comprendront des informations et des preuves sur la conformité aux exigences de la norme Gu systeme de management applicable ou autres documents normatife | le surveillance, a mesure, le rapport et fexemen de la performance par rapport aux objectifs et cibles clés de la performance ; le sysiéme de management et la performance au client pour ce qui est de la conformit juridique ; 'e contréle du fonctionnement des processus des clients ; {a vénification interne et la revue de direction ; la responsabilité de la direction en matigre de politiques du client ; fens entre Jes exigences normatives, la politique, les objectife ot cfbles de la Performance, toute exigence légale en vigueur, les resporsabiltés, ia quaification du personnel, les opérations, fes procédures, les données de performances et les résuitats et conclusions des audits interes, Le diagramme ci-dessous monte un apergu du processus de verification de la collecte et vérification a partirde ISO 19011 . + Source de l'information | 2 Collecte au moyen d’échantillonnage appropri * Résultats d'audit Page |141 1SO 9001:2015 SMQ LAC Guide de 'Apprenant 22-10-2018 SGS ACADEMY i23ngeneerSESSION HUIT 2. COLLECTE ET VERIFICATION DES INFORMATIONS 24° Processus de vérification sur site Le diagramme dans Agpendice 22 présente un apergu du processus de vérification sur site, en partant de ia collecte des informations jusqu'a l'atteinte des conclusions de laudit. Dans un audit de cerlification, Faudit sur site est désigné par Elape 2 de I’Aucit Les informations coilectées lors de audit doivent étre vérifiées par les auditaurs et peuveni aiors étre considérées comme étant des “preuves d’audit'. 2.2 Preuves d’audit La norme 180 19011 definit les preuves d’audit comme Emegistrements, énoncés de falts ou autres informations qui sont relatifs aux critéres d’audit et qui sont vérifiables. Les preuves d'audit doivent étre identifiees, documentées et enregistrées. Uauditeur devra obtenir des informations sur * les personnes , les processus ; Féquipement, les outis, tes materia» la documentation, Cola se fait de différentes manigres, comme Jes entretiens ; Sobse:vation des activités et de l'environnement du travail et des sonditions et infrastructures ; , documents ; par exemple les objectifs, les plans, les procédures 'es instructions, les licences, les specifications, les recettes, les contrats, les commandes ; les enreuictrements tls cue : kes envagistremants dinspection et de surveilance, les minutes des 7éunions, rapports ou joumaux ds bord sir les plaintes des clents et autres communications pertinentes venant de paris intéressées extornes, Fapports duck, programmes de survellance et résutats de mesures : fes syntheses de données, les analyses, les Métriques et les indicateurs de perlormanca ; Page | 142 30 9001:2015 SMG LAC Guide de |'Appranant [RANSPORNMING PEOPLE 2-10-2018 Par SGS ACADEMY SrsfsteggessrSESSION HUIT 22 Preuves d'audit, suite les onregistrements cs la base de programmes ¢'échantillonnage pertinents et es procédures pour garantir un contréle de qualité efficace des processus o'échantillonnage et de mesures : les rapports provenant d'avires sources, par exemple, les rétroactions des clients, les rapports externes et les notes de fournisseurs de vendeurs ; les bases de données informatisées et les sites Web. Les informations doivent egalement atre collectées relativement aux inlerlaces entre les fonctions, activités et processus. Le processus tape par étape de dapistage d'activités, de suivi des pistes et de verification des preuves pour obtenii des informations, est appelé “piste o audit’ Les preuves d’auait collectées iors d'un audit seprésenteront inévitablement uniquement un échentillon de information disponible, des quiun audit est mena sur une période limiie de temps et avec des ressources limitées. lly a donc un élément dincertitude inhérent @ tous ‘es audits, et attention das personnes qui utilisent les conclusions d'aucit devra etre ailirée sur cette incertitude, 2.3 Echantillonnage 2.3.1 Le but de Péchantillonnage Un auctitcur ne peut gas interroger chaque personne, observer chaque actvé Ou tche, exarniner chaque document et enregistrement. ilne dispose tout implement pas d'assez de. ‘temps pour Ie faire, Un audit dat se baser sur Yéchantitonnage de suifisamment de Preuves pour étre en mesure détabtir, en toute confiance, ie degré de conformié démontrée dens le processus congemeé. Lobdjectif de "échantillonnage d'audit est de fournir des informations a Vauditeur pour avoir la certitude que les objectits d'audit peuvent ou vont etre aiteints. Le risque avec l'échantilionnage est que les échantillons Psuvent ne pas étre représentatis ce la population a partir de lequelle lis Sont sélectionnés, et donc le conclusion de Fauciteur peut ée partiale-et tre différenta de ce qui aurait été obtenu si 'ensemble Ge la population avail &té anglysé. Il peut y avoir d'autres, risques selon ta variabilité au sein de |S population a échentillonner et la méthode choisie. !-6chantilonnage d'audit implique généralement ies mesures suivantes Stablir les objectifs du plan d’échantillonnage : shoisir Tétendue et la composition de la population & échantillannar ; Page {143 9001:2015 SMQ LAC Guide ce | Apprenant 10-2015 SGS ACADEMY Moire‘SESSION HuIT 2.3.1 Le but de réchantillonnage, suite choisir une méthode o’échantillonnage ; déterminer la taille de réchantillon 2 prélever ; mener activité d'échantillonrage ; compiler, évaluer, rapporter at documenter les résuitats. Pendant 'échantifonnage, une attention particuliére devra aire portée a fa avalté des données disponibles, puisqu le fait déchantitonner des données insuffeantes et imprécises ne procuiia pas de résutat utle. La sélection a'un échantilon approprie devea se baser sur la méthode d'échantilonnage et sur {e type de données exigées, ex pour déduire un modéle de comportement Particuller ou fave des céductions en partant une une population. * Le rapport sur Iéchartillon sélectionné pourrait tenir compte de la tallle de Iéchantillen, la méthode de sélection et les estimations basées sur Féchantillon st le niveau de confiance. Les audits peuvent ullliser eoit un échantilonnage fondé sur le jugement, soit un échantilonnage statistique, 2.3.2 L'échantillonnage fondé sur le jugement Uéchantilonnage tondé sur ie jugement repase sur fa connaissance, les compétences et expérience de léquipe @audit, Pour féchentilonnage fondé sur le jugement, on peut prendre en considération ce qui suit une exnérience d'audit antérieure dans l2 champ d'application de audit 'e niveau de complexité des exigences (incluant les exigenoes légales) pour réaliser las objectits de Faudt ; . le niveau de compiaxité et interaction des processus de organisme et des éléments du systeme de management : le dearé de changement dans la technologie, le facteur humain ou le systéme de management ; les comaines de ‘isques identfiés précédemment et les domaines amelioration ; les elements de sortie de la surveillance des systemes de management. Cun Ges inconvénients de I'échantillannage fondé sur le jugement est ‘absence d'estimations statistiques de teffet dincertitude sur le résultat de audit et ies conclusions obtenues. Page [144 SGS ACADEMY sSosiuneere"23.3 1SO 9901:2016 SMQ LAC Guide de |'Apprenant 22-10-2015 Session Hur L’échantillonnage statistique Si Von décice d'utliser un échantilonnage statistique, le plan déchaniitlonnage doit se baser sur les objectifs de |'audit et ce que an connait sur les caractérisiiques de la population globale a partir de laquetie los échantilons doivent éire prélevés. La conception de léchaniilonnage statistique utlise un processus de ‘sélection cléchantton font sur lathéore de la probabt@.L'échantlontage pr atributs est ullsé quand ly a uniquement doc issues d'échantilon possibles pour chaque échantilon (ex. corectincomect cu éusste/icher), ‘LUéchantflonnage par variates est ull quer ls issues de féchantiion se Praduisent dens une gemme continu. Le plan de |échanillonnage devrait tenir compte de ai les résultats examinés sont susceptibles détre basés surlas atvibuts ou bases aur les variables. Par exemple, pendant Févaluation de la conformité des Formulaires complétés avec las exigences indiquées dans une prooédure, Lune approche par atribuis peut tre utlisée. Pendant fexarrian de ia survenue dincidents de sécurité alimentaire ou du nombre dtinfractions, ine approche par variebles serait probablerment plus appropriée. Les elémenis clés qui vont affecter le plan ¢'échantillonnage de audit sont : la taille de Porganisme ; le nombre d'auditeurs qualifies : ‘a fréquence des audits au cours de l'année ; fe moment de laudit individuel ; tout niveau de confiance requis externe. ‘Quand un plan déchantMlonnage statistique est développé, le niveau de risque de /échantilonage que Taudteur est pret a accepter est un élément Important. Celui-i est scuvent appe'é le niveau de confiancs acceptable. Peay exemole, un risque d'échenillonnage de 5 % comescond 4 un niveau de conflance acceptable de 95 %, Un risoue déchantilonnage de 5 % Senifie que Fauditeur est prét A accepter que § sur 100 (ou 1 sur 20) cee Echantllons examines ne cefieeront pas ies veleurs éelles. qui auraiant #18 obsenées si lensembls de la population avatt ete examine. Quand Péchantillonnage statistique est utilisé, las auditeurs devront clocumenter le ravail accompli de maniére approprige, Cela devra indlure ja description de la population qui était destinée 4 etre échantilionnée, les criteres d’échantillonnage utiisés pour "evaluation (ex. ce qui est un échantilion acceptable), les Baramétres et méthodes statistiques qui ont eté utlisés, le nombre 4 Sohaniilons évalués el les résultats obtenus. Page (145 SGS ACADEMY wissen‘SESSION HurT 3. REUNION D'OUVERTURE La réunion couverture devra étre tenue par la direction de Forganisme audité ou, le fas Echéant, les personnes responsables des fonctions ou processus audités. Un registre de présence a la réunion d'ouverture devra étre tenu, Le but de la reunion est de présenter ou confirmer le plan d’aucit : ‘@pliquer comment les activités d’audit seront entreprises : @tablir la communication. La céunion devra etre présidée parle Chef d Equipe d Audit et les sujets suivants Gevront tre envisages, te cas échéant 'a présentation des participants, incluant la prévision de leurs roles : ‘a confirmation des objects, du champ d’application et des critéres de ‘audit: '2 confirmation du plan d'aucit et d autres dispositions concemées avec Pentité auditée, telles que [a dale et heure de la raunion de cléture, toute réunion intermédiaire enire Fequipe d'audit et Ia direction de Fentité aucitée, ef tout changement tarcif ; les méthodes et procédures 4 utiliser pour mener ‘audit, avisant lentité auditée us audit sera seulement un échantition de l'information disponible el de FelSment dincentiude inhérent a tous les audits : {2 confirmation des liaisons de communication formes entre Séquipe d'audit et entité auditée ; {a confirmation qu’au cours de audit, Yentté audiiée sera Informée de la progression de audit ; fa confirmation que toute ressource et instelation requises par téquipe d'audit sont disponibles : ‘2 confirmation des questions retatives a la confidentialité ; 'a confirmation des procédures de sécurité au travail, durgences et de sécurité pertinentes pour 'équipe d’audit ; ‘a confirmation de la disponibilté, des rbles ct de Fidentits des guides ; la méthode defectuer les rapports, y compris la classification des non conformites ; information sur les eystemes d'appel d'audit, Page [146 9 8001:2015 SMQ LAG Guide del Apprenant 10-2018 SGS ACADEMY wwostatekeroneSESSION HuIT 3. REUNION D’OUVERTURE, suite A Tissue de le réunion d ouverture, loccasion devrait étre donnée 4 Tentité auditée Pour poser des questions. Une liste de contrdle pour une réunion d'ouverture figure dans PAppendice 23. Dans de nombreux cas c'aucits ; par exemple : audits de surveillance ou audits inemes, la réunion d ouverture peut consister dans le simple fait qu'un audit at leu, ains! ka liste ci-dessus n'est ni prescriptive ni exhaustive, Les réglas d'or sont: la garder breve et concise ; el garder fe coniréie. Aa Suite de la réuniors couverture, les auciteurs peuvent demander une bréve visite es locaux pour se familiariser avec la disposition de rorganisme. Les reunions d'ouverture pour les audits interes peuvent étre moins formeiles, Les Gules, les représentants, la reunion d ouverture et de cléture formeles peuvent ne bas étres nécessairas pour les Audits Iniames, Uns liste de controle pour une réunion de clolure figure sur fAppendice 24, 4. ROLES ET RESPONSABILITES DES GUIDES Quand les guides sent etiiouss, ils devront assister léquipe d'audit et agiren fonction des requétes des chets d'équipe. Leurs fonctions peuvent inclure le fait de s'assurer que les regles concernant les procédures de sécurité et do cureté sont connues ef respectées par les auditaurs sur Site. Ils peuvent également assister & lausit au nom de lentite auditée Les guites ne devront pas exercer de intimidation ou interférence, saut lorsque, fuse Vaccord do Vauditeur, i¢ guide peut apparter une clarfication ou aider dens "Stablissement d'informations correctes. Page jtur7 'SO 9001:2015 SMG LAC Guide de fApprenant 22-10-2015 SGS ACADEMY [ioscan‘SESSION HuIT 5. CONDUITE DE L'AUDIT 5.4 La vérification - les aspects humains Une vérification efficace implique Une bonne planification. De le préparation ‘Quels sont les risques die aspect interpersonnel d'un audit ? Lentité auditée ne coopere pas pour une raison quelconque. Lentité auditée estime sincérement que le processus n’était pas équitable, lly 0 un mot valable pour une plainte sur le comportement de Fauditeur, Lauditeur ne se renssigne pes efficacement sur les statuts du processus en cours d' audit Les audits impliquent toujours des entratiens et constituent donc une - experience interhumaine pour les deux parties, Lentité auditée peut se sentir: visée ; inquidte ; narveuse ; menacée ; en colére ; et impatiente de se decharger, Quoi quit en soit, rauditeur doit se montrer : allentf et détendu — seisir rapidement ie condition/attitude de entité auditee emical et poll: rassurant; atlentif aux besoins et attitude des audités ; Page | 148 0 9001:2016 SMQ LAC Guide de !’Asprenant ‘ANS PORAA ne “10-2045 " SGS ACADEMY Soscqussereor=Session Hurt 5.1. La verification - les aspects humains, suite capable d'étre doucement persistant ; capabie de s'apercevoir quand les audités sont perplexes face aux questions posées ; capable d’étre 4 écoute, Le processus entier dépend de fauditeur. L’entité auditée n’a pas demandé & ce que l'auditeur soit ld alors lauditeur doit gérer ta situation entiére pour Sassurer que : tout ie terrain prévu pour étre couvert ast bien couvert; tout changement a été pris en charge ; les situations sont contréltes sans étre agressif ; les audités sont a aise, détendus et communicatits ; personne a’a de motif valable d’envisager une plaints ; ke processus est considéré comme utile ; le calendrier convenu est respecte. Linteraction humaine est trés importante, particuliérement la premigre: impression. L'auditeur doit penser a la tonue vestimentaire — en accord avec audit; aux présentations ; au sourire Ge salutation ; a langue qu'il ou elle emploi la causstie : 04 et comment 'audit est effectué, par exemple : Vauciteur devrait-il rester debout ou s'asseoir ? comment Is liste de controle devrait-elle étve utilise : et le nombre de personnes entourant les audités Page }149 »9001:2015 SMQ LAC Guide de lApprenant ‘easton PEOPLE 10-2015 SGS ACADEMY scoeisnesest™Session HUIT 5.1 La vérification ~ les aspects humains, s Vauditeur devrait wraiter ies eudités comme is voudraient étre traités, Le langage ccrperel est important et auditeur devra se fler 4 son Intuition devra 6lre conscient de son propre langage corpore! : Siles gens ont Fair nerveux — ils le sont ! Sis ont lair contrari is fe sont ! S's ont lair évasif - ts le sont | Uauditeur devrait essayer de comprendre pourquot ils se sentent sinsi, par exemple Ont lls compris la question? Y-a-til quelque chose cacher? Sontits mal a aise avec cette enquate? Désapprouventiis les conclusions, mais ne sauraiont pas le dire ? Yea quelque autre raison - venant de leur vie personnolle peut-étre 7 Vauciteur est-il censible a leurs bescins ? Dans ces circonsiances, !auditeur devra Evaluer rapidement ta situaiion et, si nécessaire la désamorcer. Faire une pause. Se renseigner sur fe ‘probleme’ Avait-til ou elle mai compris ? Lauditeur se montre-t-il trop pédant ? issue approprige ast : es audités ont le sentiment que le processus était équitable et ne sont Pas contrariés par votre attitude le processus a été efficacement veritié : . ies conclusions firées étaient équitables, correctes et acceptées. Page | 150 3G 9001:2615 SMO LAG Guide de 1Apprenant anor SGS ACADEMY sstsyesersSESSION HUT 5.2 Positif et professionnel Vauditeur devra adopter une approche positive, professionnelle et constructive, En reiour, lauciteur devra essayer d'obtonir une approche coopérative, ouverte ‘et honnéte de la part des aucités Pour atteindre ces objects, 'auditeur devia : rencontrer ¢labord le représentant du secteur; toujours parier aux personnes qui accompilssentia tacne ; * expliquer le but de la visite : se montrer célme, poli st rassurant: fe jamais se montrer hautain, ne jamais prencre un air supérieur ; parler clairement at prudemment. Les entretians sont un moyen important pour collecter les informations et devront ere effectués de maniére adaptée a la situation et aux personnes inlorrogées. Cepencant, Vaudlieur devia prendre en consideration ce qui sult: les entretions de personnes de différents niveaux et fonctions, et Particuliérement de personnes accomplissant [es activités ou taches ‘examinges & chaque fois que cela est possible, rentretien devra étre mené au cours des heures de travail habituelles et sur te ligu de travail habituel de fa personne intesrogée ; - Gucun effort ne devra étre Grargné pour mettre la personne intemogée Vaise avant lentretien ta raison de entretien et toute prise de notes devront étre expliquées ; les eniretiens peuvent etre emoreés en demandant aux personnes de déerire feur travail : les résultats de fentretien dovront éire résumés et toute conclusion devra G1'¢ varifiée avec la personne interragée si possible ; Jes questions orientéas devront atre éviées : les personnes interrogées devrent étre remerciges pour leur participation =i coopération, Page j1s1 30 £001:2015 SMO LAC Guide de lApprenant 240-2015 SGS ACADEMY iowigutercn«