FIDIC 2017版黄皮书和银皮书中设计管理问题分析 Page 1 of 11

FIDIC 2017版黄皮书和银皮书中设计管理问题分析
原创 秦晋 陈勇强 全球工程经营 2019-01-07

本文编号：GLOBAL-046

本文转自：《国际经济合作》期刊（2018年第12期）

https://mp.weixin.qq.com/s?__biz=MzIxOTc1MTg3Nw==&mid=2247484431&idx=1... 2021/4/12
FIDIC 2017版黄皮书和银皮书中设计管理问题分析 Page 2 of 11

摘要：本文针对17版FIDIC黄皮书和银皮书中与设计管理有关的条款和规定，从设计责任角
度，对符合预期目的、承包商相应的保障、职业责任险等进行了介绍和分析；从设计管理程
序角度，对承包商设计人员的要求、业主提供的数据和信息准确性的责任分担、承包商文件
的审核、设计原则与边界、设计变更等问题进行了归纳和分析。

关键词：FIDIC、设计责任、符合预期目的、承包商文件、职业责任险

2017年12月，国际咨询工程师联合会（Fédération lnternationale des lngénieurs-

Conseils, FIDIC）在伦敦举办的国际用户会议上，发布了99版三本合同条件的第二版（简称17

版），分别是：施工合同条件（Conditions of Contract for Construction）（红皮书）、生

产设备和设计－建造合同条件（Conditions of Contract for Plant and Design-Build）（黄

皮书）和设计－采购－施工与交钥匙项目合同条件（Conditions of Contract for

EPC/Turnkey Projects）（银皮书）。其中，红皮书是施工合同，技术规范和设计图纸一般由

业主方提供、并作为双方最终签署的施工合同文件的重要组成部分，除非合同另有约定，承包

商不对设计承担责任；黄皮书和银皮书同为“设计＋施工”合同，这两种合同模式下，承包商

是设计工作和设计责任的主要承担者，通用合同条件第5条[设计]对承包商的设计工作要求进行

了集中约定。本文以黄皮书为主线，兼顾银皮书（本文中出现“工程师”的地方均指黄皮书，

如果是银皮书，则用“业主”替代），围绕通用合同条件第5条[设计]并结合其他与设计有关的

条款，对承包商的设计责任和设计管理程序等问题进行归纳和分析（文中以蓝色字表示17版

FIDIC黄皮书或银皮书通用合同条件中设计条款的相关规定）。

一、17版黄皮书和银皮书中设计责任的承担机制

17版黄皮书和银皮书均在通用合同条件第5.1款[设计义务一般要求]中明确，承包商是项目设计

工作和设计责任的主要承担者。

（一）设计责任的承担程度

（1）承包商的设计工作应符合预期目的

17版黄皮书和银皮书通用合同条件第4.1款[承包商的一般义务]对承包商履行合同的义务给出了

提纲挈领的要求：

https://mp.weixin.qq.com/s?__biz=MzIxOTc1MTg3Nw==&mid=2247484431&idx=1... 2021/4/12
FIDIC 2017版黄皮书和银皮书中设计管理问题分析 Page 3 of 11

“承包商应按照合同实施工程。工程完成后，工程（或区段、或工程的某个部分、或生产设备

的主要部分）应能符合业主要求中定义和描述的预期目的（Fit for the purpose(s)，FFP）

（如果业主要求中没有定义和描述此类目的，应符合它们的常规目的）。”

1）“符合预期目的”责任的内涵

由于黄皮书和银皮书下，承包商的工作范围均包含设计，根据上述条款，承包商所设计的工程

应符合业主要求中定义和描述的预期目的（以下简称“符合预期目的”），简言之，承包商应就

其所负责的设计工作向业主承担“符合预期目的”的责任。

一般来说，单纯的设计方对业主承担的设计责任是“尽职责任”（responsibility for care）（也

称“疏忽”（negligence）责任）的要求和“不当行为”（malpractice）责任。该责任一般的判

断标准是：设计方必须以“合理的技能与谨慎”（reasonable skill and care）来进行设计，以

使设计达到预期目的并能具有预期功能。在尽职责任下，设计方并不需要保证其设计的结果，

仅要保证在设计的过程中履行了合理的技能与谨慎义务。

“符合预期目的”责任，也称适用性责任或严格责任（strict liability）。在这一责任下，承包商

进行设计工作，除了要履行合理的技能与谨慎义务之外, 其设计的工程本身还必须满足业主对性

能、美观、安全等方面的要求。如果承包商设计的工程没有符合预期目的，那么不管承包商是

否履行了合理技能与谨慎义务，都须承担设计失败的后果和责任。可以说，“符合预期目的”的

责任承担是结果导向的，承包商承担的责任更大、更重。

2）“目的”应在业主要求中明示

“目的”（purpose(s)）应是在业主要求中所定义和描述的目的，如果业主要求中没有相应的定

义和描述，则应符合工程的常规目的。同时，在专用条件编写指南的第4.1款[承包商的一般义

务]中，FIDIC强烈建议业主在业主要求中清晰地定义和描述其工程完工后希望达到的“目的”，

以使得承包商更好地履行“符合预期目的”的义务，减少不必要争端的产生。

因此，识别“预期目的”是承包商在项目投标和谈判阶段的重要内容，同时，“预期目的”是承包商

在合同执行阶段开展各项工作的准绳。

（2）承包商应就“符合预期目的”向业主承担“保障”责任

黄皮书和银皮书第17.4款[承包商的保障]第二段均规定：

https://mp.weixin.qq.com/s?__biz=MzIxOTc1MTg3Nw==&mid=2247484431&idx=1... 2021/4/12
FIDIC 2017版黄皮书和银皮书中设计管理问题分析 Page 4 of 11

“承包商须保障和保持业主免受由于承包商在履行设计义务时的所有行为、错误或遗漏导致工

程（或区段、或工程的某个部分、或生产设备的主要部分（如果有））完工后不符合第4.1款

[承包商的一般义务]中规定的预期目的而导致的损失。” 

这是17版黄皮书和银皮书新增的一项承包商向业主保障的要求。

在英国法下，如果合同没有明示，“保障”一般意味着：业主（被保障方）没有减轻损失的责

任；直接损失和间接损失均可请求赔偿；以及业主拥有更长的诉讼时效（从发生保障须覆盖的

损失时起算，而非有缺陷的设计完成之日起算）。

不过，黄皮书第1.15款（银皮书第1.14款）[责任限度]对上述承包商就其设计责任的“保障”义

务程度进行了一定程度的限制，即：1）赔偿范围不包括工程使用损失、利润损失、合同损失和

间接损失；2）赔偿额度包含在承包商的总体赔偿责任上限之内。

（二）设计风险的转移: 职业责任险

黄皮书和银皮书第19.2.3款[职业责任]均要求：

“承包商应对其负责的设计投保职业责任保险，保障承包商在履行其设计义务过程中因任何行

为、错误或遗漏引起的责任。”

“如果合同数据表中有规定，该职业责任保险还应保障承包商在履行其设计责任过程中因任何

行为、错误或遗漏引起已完工工程（或区段、工程的某个部分、生产设备的主要部分）不符合

第4.1款[承包商的一般义务]中规定的预期目的的责任。”

职业责任保险是17版黄皮书和银皮书新增的一项保险要求，其责任范围是由于设计的疏忽或过

失而引发的意外事故造成的工程自身的物质损失以及第三方的人身伤亡或财产损失。合同规

定，有关保额、免赔额、保险期限等在合同数据表中进行约定；业主可能还会决定是否将职业

责任保险的保险范围扩展到符合预期目的，并在合同数据表中作出相应约定。

职业责任保险是设计方转移职业责任的有效手段之一。在国际工程承包市场上，业主要求承包

商购买职业责任险的情况已经越来越多。一般来说，如果工程项目规模大、工艺复杂、采用新

技术，尤其是处于发达地区的项目，业主对职业责任险的购买要求较高。17版增加对职业责任

保险的条款，也是对国际工程实践的一种呼应。

黄皮书和银皮书下，承包商在投标阶段，不仅要关注业主对职业责任险的相关要求，还要注意

相应要求下的投保成本和保险市场的接受能力，建议专门就此险种相关问题咨询专业的保险机

构。同时，如果将职业责任保险的保险范围扩展到符合预期目的，则合同“预期目的”的明确

https://mp.weixin.qq.com/s?__biz=MzIxOTc1MTg3Nw==&mid=2247484431&idx=1... 2021/4/12
FIDIC 2017版黄皮书和银皮书中设计管理问题分析 Page 5 of 11

非常重要，它对于保险可购买性、成本和最终的赔付有关键影响

二、17版黄皮书和银皮书的设计管理程序

（一）对承包商设计人员的要求

黄皮书和银皮书第5.1款[设计义务一般要求]中明确了对承包商设计人员的要求，包括：资质能

力能够胜任设计工作，符合业主要求中明确的标准，以及有资格在适用法律下开展相应的设计

工作。

对于承包商的设计人员，黄皮书比银皮书多了“审核”和“保证”两重要求。黄皮书在第5.1款[设计

义务一般要求]中规定：

“除非业主要求中另有规定，承包商应将建议的设计人员以及设计分包商的名字、地址、详细资

料和相关经验等信息提交工程师审核同意。”

“承包商须保证承包商、承包商设计人员和设计分包商拥有能够胜任设计工作所必须的经验和能

力。承包商还须承诺在获得履约证书前，其设计人员和设计分包商能够参与工程师和/或业主随

时在合理时间（在现场或其他地点）的讨论。”

黄皮书的要求之所以比银皮书更加细致，是因为黄皮书下业主提供的设计资料、数据和信息一

般会更详尽，业主对数据准确性的责任范围更广、责任时间更长，因此，业主对承包商设计人

员及设计过程的管控也更深入。

（二）业主提供的数据和信息的准确性审查及责任

业主在招标时提供的各类数据和信息是承包商开展设计工作的基本依据。黄皮书和银皮书对这

些数据和信息的仔细审查和校核（scrutinise and check）程序、准确性风险的承担机制做了

详细约定，相关条款主要有第2.5款[现场数据和参照项]、第4.7款[放线]、第4.10款[现场数据

的使用]和第5.1款[设计义务一般要求]，同时，黄皮书还另外设置了第1.9款[业主要求中的错

误]。

黄皮书和银皮书中业主提供的各类数据和信息一般可分为三类：1）业主要求中标明的（或工程

师以通知形式发出的）参照项（Items of Reference）；2）业主要求中除参照项以外的其他

内容；3）除业主要求以外，业主提供的与项目相关的现场数据。

黄皮书和银皮书对业主提供的这些数据和信息的准确性设置了不同的责任和风险分担框架和原

则。

https://mp.weixin.qq.com/s?__biz=MzIxOTc1MTg3Nw==&mid=2247484431&idx=1... 2021/4/12
FIDIC 2017版黄皮书和银皮书中设计管理问题分析 Page 6 of 11

在黄皮书下，承包商对上述三类数据和信息所应承担的审查和校核义务均考虑了审查和校核的

时间、成本、可行性以及承包商的经验。如果业主要求中的错误、失误或缺陷是一个有经验的

承包商在合同约定的期限内、尽到合理注意义务后仍无法发现的，那么承包商对此不承担责

任。为此，黄皮书专门设置了第1.9款[业主要求中的错误]明确程序细节、划分责任界限，第

4.7款[放线]针对参照项做出了一致的安排。

在银皮书下，承包商被视为已在基准日期之前完成了对业主要求中所有数据和信息的审查和校

核，除第5.1款[设计义务一般要求]中明确列出的由业主负责的数据和信息以外，业主不对其提

供数据和信息的错误、不准确或遗漏承担任何责任。银皮书中业主负责的数据和信息包括如下

四类：

“1）在合同中规定的不可变的或由业主负责的部分、数据和资料；

2）对工程或其任何部分预期目的的说明；

3）竣工工程的试验和性能的标准；

4）除合同另有说明外，承包商不能核实的部分、数据和资料。”

黄皮书和银皮书都为承包商设置了一定的责任豁免。黄皮书可理解为程序上的豁免，即，对于

承包商按照合同要求完成了一系列审查和校核义务后仍无法发现的数据错误和问题所导致的风

险和后果在规定的期限内由业主承担。而银皮书可理解为范围上的豁免，即，只要是符合银皮

书提出的四类业主应负责任的情形，不论何时发现问题，由这四类情形产生的风险和后果都由

业主承担。总体来说，银皮书下，承包商对业主提供的数据和信息所应承担的审查和校核义务

要比黄皮书大很多。

（三）承包商文件的提交和审核程序

黄皮书和银皮书的第5.2款[承包商文件]详细规定了承包商文件的范围、文件准备的要求、工程

师/业主的审核流程、文件付诸施工前的要求等内容。对承包商文件的审核是设计审查的主要内

容，而设计审查对工程进度和承包商实现符合预期目的的义务有很大影响。

（1）审核范围

黄皮书和银皮书第5.2款[承包商文件]第一段定义了“承包商文件”的范围，即：

“1）在业主要求中写明的文件（如果有）；

2）承包商获取适用法律下要求其取得准证或许可等需要准备的文件；

3）第5.6款[竣工记录]和第5.7款[操作和运维手册]写明的文件。”

https://mp.weixin.qq.com/s?__biz=MzIxOTc1MTg3Nw==&mid=2247484431&idx=1... 2021/4/12
FIDIC 2017版黄皮书和银皮书中设计管理问题分析 Page 7 of 11

同时，在第5.2款[承包商文件]的专用条件编写指南中强调，在业主要求中清晰写明承包商文件

的范围非常重要，但承包商文件没有必要包含所有的技术文件，并对详细程度作了举例说明。

并非所有承包商文件都需要提交审核，黄皮书合同条件中约定，只有第5.2.2款[工程师的审核]

中规定的承包商文件才是承包商必须要提交审核的文件。为此，第5.2.2款[工程师的审核]的专

用条件编写指南中强调，业主要求中应清晰地列明要求提交审核的承包商文件清单，不在此范

围的承包商文件原则上无需送审。实操中，业主有时会要求承包商补充资料、或扩大审查范

围，这些不仅会延误审批进度和工程进度，也会增加承包商工作量。因此，在签订合同之前合

同双方应就承包商文件的审查范围做出比较明确的界定。

（2）送审通知

黄皮书第5.2.2款[工程师的审查]规定，承包商除提交送审文件本身，还须随文件同时提交一

份“通知”，且该通知须写明如下两个要件：

1）该承包商文件可供按照本款进行审核和使用；

2）该承包商文件符合业主要求和相关条款，或在哪些方面不符合。

审核期限是从工程师收到这份“通知”开始起算。也就是说，如果承包商仅提交了文件而没有同

时提交符合条款要求的格式和内容的“通知”，审核期不会开始起算。因此，建议承包商在项目

执行中，一般会编写一份标准封面作为“通知”，附在每一份将送审的文件前面。

（3）审核程序和结果

黄皮书第5.2.2款[工程师的审核]规定，如果业主要求中没有其他约定，则审核期限为21天，从

工程师收到承包商文件和承包商通知之日开始起算。工程师应在审核期限内向承包商发出通

知。根据情况不同，会产生如下三种结果。

1）工程师发出“不反对通知”。此时承包商可以根据承包商文件开展后续相应部分的工作。

2）工程师发出的通知写明承包商文件与业主要求或合同规定不符，并给出了理由。此时，承包

商应修改相应的承包商文件、重新提交工程师审核，且无权因此获得工期延长。同时，如果业

主方因此而产生额外的费用，业主有权向承包商索赔。

3）如果工程师没有在规定的审核期限内发出通知，此时将视同已经发出了“不反对通知”，承包

商也可以开展下一步工作。

https://mp.weixin.qq.com/s?__biz=MzIxOTc1MTg3Nw==&mid=2247484431&idx=1... 2021/4/12
FIDIC 2017版黄皮书和银皮书中设计管理问题分析 Page 8 of 11

需注意的是，黄皮书和银皮书中，工程师或业主对承包商文件是“审核”（Review）而不是“批

准”（Approval）；并且，在对承包商文件没有修订意见的情况下，发出的通知是“不反对通

知”，而不是“同意或批准”（Consent or Approval）。“审核”和“不反对通知”意味着，工

程师或业主的审核和意见不解除承包商的任何义务或责任，如果工程有缺陷、或最终不能“符合

预期目的”遭到业主索赔，承包商无法以承包商文件已经审核无异议作为抗辩理由。

黄皮书和银皮书第5.8款[设计错误]对上述责任做了进一步针对性的阐述。即：如果在承包商的

设计或承包商文件中发现有错误、遗漏、含糊、不一致、不适当或其他缺陷，这些缺陷和工程

本身都应根据第7.5款[缺陷和拒收]进行改正。已针对有问题的承包商文件发出的“不反对通

知”被自动视为“有异议”，且承包商应自担风险和费用进行改正和修复。

（4）审核人

在黄皮书和银皮书中，承包商文件的审核人是工程师或业主，并没有工程师和业主同时参与审

批流程的情况。如果实际项目操作中，某些合同中出现业主和工程师都有权审核，或“双签”制

度，建议修改相应的审核流程。因为双签制度不仅使审核流程变得复杂，还会由于两个审核方

意见不一致，导致承包商工作量和协调难度加大。

此外，有的国家法律会要求对某些设计内容进行强制审查，以确定这些设计在应用于工程之前

是符合相关法律要求的。有权进行强制审查的机构一般是政府某个部门，或政府部门认定的独

立第三方。这种情况下，有必要在合同中写清楚强制性审查的程序、审查文件的范围和深度、

对业主或工程师审核意见的替代程度、责任分担等内容。由此，黄皮书专用条件编写指南第

5.2.2款[工程师的审核]提醒投标人对投标者须知中的有关内容引起重视，并强烈建议业主聘请

在强制性审查方面有丰富经验的法律和工程专家们拟定或修改本款。

（四）设计原则和边界

黄皮书和银皮书第5.3款[承包商的承诺]和第5.4款[技术标准和法规]规定了承包商的设计工

作、承包商文件、工程实施过程和竣工的工程应遵循的原则和边界，包括：

1）应遵守工程所在国的相关法律；

2）应符合所有合同文件的要求，包括对这些文件的变更；

3）应符合工程所在国的技术标准、建筑、施工与环境方面的法律，适用于工程将生产的产品的

法律，以及业主要求中提出的适用于工程或法律规定的其他标准。

https://mp.weixin.qq.com/s?__biz=MzIxOTc1MTg3Nw==&mid=2247484431&idx=1... 2021/4/12
FIDIC 2017版黄皮书和银皮书中设计管理问题分析 Page 9 of 11

这些法规和标准应是在基准日期时适用的（除非另有约定），并在工程接收时仍通行的。如果

在基准日期之后，这些法规和标准有更新，承包商有义务向工程师或业主提交建议书，获批后

对有关工作进行变更。有关流程应按第13条[变更和调整]处理。

一般来说，在上述原则和边界以内，只要工程最终能够符合预期目的，承担了设计工作的承包

商应具有设计选择权。但在实际操作中，也会碰到工程师或业主在设计审核阶段对承包商的设

计方案提出修改意见，如在生产设备选型、材料强度、品牌选用等方面提出要求，导致承包商

的工期延误和成本增加，或者更进一步影响工程预期目的实现。这种设计审核意见会对承包商

的设计选择权构成干扰，此时，如果承包商认为业主方的审核意见提出的方案将造成工期延误

和/或成本增加，应尽量利用变更条款，获得相应工期和/或费用的补偿，且需尽量化解影响工

程预期目的实现的风险。

（五）设计变更

黄皮书和银皮书第13条[变更和调整]对与工程变更有关的事项作了详细的规定。设计变更是黄

皮书和银皮书下工程变更的重要内容之一。

不论是工程师还是业主指示承包商进行变更，还是承包商根据第13.2款[价值工程]自行论证的

设计优化，又或是工程师或业主通过审核环节提出的“干扰”性质的修改要求，承包商都应对变

更条款加以有效利用，因为变更不仅是承包商取得相应工期和费用调整的通行证，也与工程“符

合预期目的”义务的实现息息相关。

第13.1款[变更权]规定，承包商应谨遵工程师或业主提出的每项变更并不拖延地开展进一步的

工作，除非承包商立即向工程师或业主发出通知，写明（并附详细支持材料）：

“1）从业主要求中明确的工作范围和性质方面看，此项变更要求为不可预见的；

2）承包商难以获得此变更所需要的货物；

3）此变更将对承包商遵守第4.8款[健康和安全义务]和/或第4.18款[环境保护]造成严重不良影

响；

4）此变更将对承包商达到性能保证表的目标产生不利影响；或

5）此变更可能对承包商完成工程以实现按照第4.1款[承包商的一般义务]规定的工程预期目的

产生负面影响。”

因此，在项目执行过程中，如果承包商认为工程师或业主发出的变更指示（包括承包商文件的

审核意见导致或构成的变更）不可预见、客观难以实现、影响安全和环境、影响工程性能或可

https://mp.weixin.qq.com/s?__biz=MzIxOTc1MTg3Nw==&mid=2247484431&idx=1... 2021/4/12
FIDIC 2017版黄皮书和银皮书中设计管理问题分析 Page 10 of 11

能影响预期目的实现，承包商一定要按照合同要求立即发出异议通知、列明理由（上述五种理

由之一）并附上详细的支持文件，尤其要列明如果执行了这一变更指示，将可能会有哪些风险

或造成什么不利的后果。如果承包商发出了异议通知，但业主仍然坚持这一变更指示，那么后

续在执行过程中一旦发生这些风险和后果，这份异议通知将是承包商的“护身符”。

设计管理工作是负责工程项目设计的总承包商开展国际工程业务的重要环节，设计职业责任是

承包商不可忽视的关键合同义务。17版黄皮书和银皮书下，承包商的设计工作不仅应符合预期

目的，还要就符合预期目的义务向业主承担保障责任。符合预期目的无论在签署合同之前还是

在合同执行过程中，都是合同双方关注的一个焦点和难点问题，期待各位同仁一起深入研究相

关的问题。希望本文的分析，对业界有关人士理解承包商的设计职业责任、设计人员的配备、

设计管控程序、设计风险分担和转移等方面有所帮助。

（作者：秦晋，中国能源建设集团广东省电力设计研究院有限公司；陈勇强，天津大学管理与
经济学部工程管理系。作者联系方式：symbolpmc@vip.sina.com）

参考文献

[1] FIDIC, Conditions of Contract for Plant and Design-Build [M], 2017.

[2] FIDIC, Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects [M], 2017.

[3] FIDIC, Conditions of Contract for Construction [M], 2017.

[4] Nael G. Bunni, The FIDIC Forms of Contract (Third edition) [M], Blackwell Publishing Ltd,

Oxford, 2005.

[5] 张水波、陈勇强，国际工程合同管理 [M]，中国建筑工业出版社，2011.

[6] 张水波、陈勇强，国际工程总承包：EPC交钥匙合同与管理 [M]，中国电力出版社，2009.

[7] 赵珊珊、陈勇强、朱星宇，FIDIC 2017版银皮书与黄皮书风险分担比较分析 [J]，国际经济合作，2018年

第7期.

[8] 陈勇强、张水波、吕文学，FIDIC 2017版系列合同条件主要修订分析 [J]，国际经济合作，2018年第5期.

[9] 潘鹏程、刘应宗、王颂贤，FIDIC 条件下设计方职业责任探讨 [J]，中国港湾建设，2006年第1期.

下期预告：FIDIC 2017版系列合同条件中进度管理相关问题分析

https://mp.weixin.qq.com/s?__biz=MzIxOTc1MTg3Nw==&mid=2247484431&idx=1... 2021/4/12
FIDIC 2017版黄皮书和银皮书中设计管理问题分析 Page 11 of 11

https://mp.weixin.qq.com/s?__biz=MzIxOTc1MTg3Nw==&mid=2247484431&idx=1... 2021/4/12