第一章 拍卖市场

一、 简答题
1. 简述我国拍卖业起步阶段的主要拍卖市场？1
答：破产企业财产、国有资产、真正的起步是由公物拍卖开始

2. 我国早期拍卖行业的缺陷是什么？4-5
答：1.标的主要涉及公物和涉案物品
2.拍卖标的已涉及不动产和无形资产
3.行业较为依赖政策拍卖而缺乏主动开拓市场的能力。
3. 我国主要的拍卖市场有哪些？6-11 市场特点又是什么？12-13
答：1.国有资产拍卖市场。2.破产企业财产拍卖，3.金融资产拍卖市场，4，房地产拍卖市场;
5，国有建设用地使用权拍卖市场。6，机动车拍卖市场。7，文物艺术品拍卖市场。8.无形资
产拍卖市场，加上仍活跃于市场的司法强制拍卖、公物拍卖、国有产权、股标、二手物资、无
形资产、慈善拍卖以及逐渐被社会认可的农产品如粮食、鲜花、蔬菜、水产畜产、茶叶等产品
的拍卖起，到 21 世纪初，我国的拍卖市场形成高峰，标的物空前丰富，几乎涵盖的可流通
商品的全部，包括动产、不动产、无形资产、其他财产权利。
拍卖市场的特点：
1. 政策性拍卖占主导地位
2. 运作过程缺乏技术含量
3. 拍卖形式比较单一
4. 市场拓展乏力且缺乏手段。
4.为什么说我国早期拍卖市场适合行业的实际情况？14-15
答：1.市场适合行业发展初期人员结构和企业规模。
2.为行业发展奠定了经济实力和人才基础。
3.形成了较为完善的拍卖体系。
二．论述题

1. 论述我们拍卖行业存在的问题 16-17 及发展前景？P21

答：存在的问题：1.行业业务存在差异性，2.缺乏应对市场变化的能力。3。无形资产拍卖市
场空间大。
2. 论述拍卖走专业化、市场化、大众化道路的意义及设想。P18-20
答：1.做好传统的拍卖市场业务
2.专业化水平亟待提高。
3、努力打造学习型的行业。

第二章 强制拍卖

名词解释：
强制拍卖：是指人民法院在民事诉论强制执行程序中，对依法将查封、扣押、冻结的被执
行财产委托商业性拍卖机构予以拍卖的活动。
强制拍卖的主体：是指在强制拍卖活动中形成的委托拍卖合同法律关系的当事人：委托
人和拍卖人，即人民法院、商业性拍卖机构，它们的意志和行为决定着强制拍卖活动的启
动、进行、中止和终结。
强制拍卖标的：是指人民法院在执行过程中查封、扣押、冻结并委托商业性拍卖机构进行
拍卖的被行人的财产及财产权利。
法定拍卖：是指转让有关财产，依照法律规定必须采用拍卖的交易方式，如人民法院民事
执行过程中依法扣押、查封、冻结的财产，处置时必须委托拍卖，这是因为法律对此有明确
规定。
简答题：

1.强制拍卖的特点：
答：（一）国家强制性;（二）标的的非自有性;（三）主体的特定性。（四）目的的利他性。
（五）权利义务的不对等性。
2.强制拍卖标的构成要件
答：第一，强制拍卖标的应为被执行人所有或依法享有处分权的财产，强制拍卖标的不得
为案外人的财产。
第二，强制拍卖标的必须为人民法院采取了查封、扣押、冻结等控制性措施的财产和财产
权利。
第三，强制拍卖标必须为人民法院委托拍卖人进行拍卖的财产。
3. 拍卖物上没有担保物权的可否进行强制拍卖？如果可以，价款按怎样的顺序处理？
答：可以进行强制拍卖。
价款的顺序处理：清偿债务和支付被执行人应当负担的费用，拍卖所得在扣除执行标的和
拍卖费用后，返还被执行人。
4. 在强制拍卖中人民法院在什么情况下有权终止或撤销拍卖委托？若能则说明理由。
答：在拍卖开始前，有下列情形之一的，人民法院有权终止或撤回拍卖委托：（1）据以执
行的生效法律文书被撤销的，（2）申请执行人或其它执行债权人撤回执行申请的，（3）
被执行人全部履行了法律文书确定的金钱债务的，（4）当事人达成了执行和解协议，不需
要拍卖财产的，（5）案外人对拍卖财产提出确有理由的异议的，（6）拍卖机构与竞买人
恶意串通的，（7）其它应当撤回拍卖委托的情形。
三．论述题
1.论述强制拍卖的基本原则及意义？P28
答：一.法院处置权限定原则
二.禁止无保留价拍卖原则
三.法院主导拍卖程序原则
2.论述人民法院强制拍卖时禁止无保留价拍卖的必要性及意义
答：最高人民法院的司法解释明确规定，司法强制拍卖必须确定保留价，并规定保留价由
人民法院参照评估价确定，禁止无保留价拍卖原则的含义是，法院在强制拍卖被执行财产
时，为保障执行当事人的基本财产权利，必须对拍卖标设定保留价，拍卖机构不得以低于
保留价的价格拍卖成交，实行这一原则是强制拍卖区别于任意拍卖的一个典型标志。任意
拍卖在实施过程中，既可有保留价拍卖，又可无保留价拍卖，决定权全在于委托人的自由
意志。
 第三章 公务拍卖

1. 公物：所谓公物，是指《拍卖法》第九条第一款规定的：国家行政机关依法没收的物品，
充抵税款、罚款的物品和其他物品以及第二款所指的：人民法院依法没收的物品，充抵
罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品，
2. 公物的范围：主要有两个部分，国家行政机关和人民法院，主要包括：罚没物品、充充
抵税款、罚款的物品和其他物品，人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以
及无法返还的追回物品。
3. 无法返还的物品：是指人民法院依法追缴的又找不到失主的物品。
4. 充抵税款的物品：即税务机关依法扣压的纳税人的物品，通过拍卖变现，所得抵缴税
款。

二 简答题
1.为什么拍卖是处置公物的最佳方式？
答：拍卖方式具有很高的透明度，面对大众公开处理，公物处理置于公众监督之下，有利
于公务处理制度公开化，有利于防腐倡廉;
拍卖的成交规则是价高者得，竞买人在平等、公正的基础上报价竞争，一般能够实现公务
的最大价值，从而能有效地防止压价收购、低价处理、无偿赠送等不良做法。
拍卖提供了一种由中介机构按市场运行规则、在委托人授权的范围内经营的公物处置机制，
这既符合处置必须采用市场化手段进行的原则，也弥补了有关执法机构、政府职能部门从
事商业行为无经营权的问题。
2.公务拍卖的法律地位是什么？
答：公物：所谓公物，是指《拍卖法》第九条第一款规定的：国家行政机关依法没收的物品，
充抵税款、罚款的物品和其他物品以及第二款所指的：人民法院依法没收的物品，充抵罚
金、罚款的物品以及无法返还的追回物品适用前款规定。
3. 公务拍卖的主体资格的确定方式和内容是什么？
答：公务拍卖的主体资格即拍卖人，按《拍卖法》规定，必须由财产所在地省、自治区、
协调人民政府和设区的市的人民政府指定的拍卖人进行，这是法律上对公物拍卖人主
体资格的条件。
4. 公务拍卖的特点？
答：（一）公开拍卖公物是我国司法队伍廉政建设的重大举措。
（二）公物拍卖是执法程序的延续
（三）变现是公物拍卖的前提和目的
（四）公物拍卖标一般是紧俏的物品
（五）公物拍卖人主体地位的确定
（六）公务拍卖的佣金只能向买受人单方收取。
三、论述公务拍卖是执法程序的延伸？

答：公物的拍卖是国家行政部门或执法机关处罚执行程序的重要组成部分，直接关系到所
涉及案件的审结质量和执行结果。依照《中华人民共和国海关法》和《全国人民代表大会常务
委员会关于惩治走私罪的补充规定》，中国海关和人民法院对认定走私的当事人的处罚，
是根据其走私情节以及走私货物、物品价额的大小决定其刑期、罚金乃至没收财产数额的。
情节特别严重的，处死刑，并处没收全部财产，但不少查抄的物品难以确定价值，如文物
艺术品等，拍卖机构的参与改变了这一状况。如果没有拍卖机构的介入，执法机关困缺少
变现的手段，使案件的定性、量刑受到影响。事实证明，拍卖机构参与公物处置工作直接关
系到案件审结的速度和质量，因此，拍卖企业不能掉以轻心。

2.论述评估和规定佣金收取标准对于公物拍卖的意义？
答：公物拍卖后其价款全部上缴国库，为了防止流失，对公物的价值进行评估，是公务拍
卖的前置条件，既不可省略又不能忽视，因此拍卖前，必须对公物进行评估。
公务拍卖属于法定拍卖范畴，而拍卖前对标的进行评估，是法定拍卖的重要原则之一，
《拍卖法》第二十八条第二款规定：依照法律或者按照国务院规定需要评估的，应当经依法
设立的评估机构评估，并根据评估结果确定拍卖标的保留价。评估是指对拍卖标的价值的
估算，评估一般在拍卖委托前进行，也可在拍卖委托阶段进行。评估可以由委托人自行委
托评估机构进行，也可委托拍卖人推荐评估机构进行。对公物进行评估的机构必须是依法
设立、具有资质的，对于一些特殊的标的，其评估的机构有资质区别，如商标、国有建设用
地使用权、房地产、无形资产、有价证券、船舶等，对评估机构的资质要求不同，有关法律法
规明确了只有具有一定资质的评估机构的评估才有效。一般情况下，如委托人提供要求评
估的，可在进行公物拍卖前予以评估。

佣金的收取。
答：公务拍卖具有一定的公益性，因此也影到公物拍卖佣金的收取标准。《拍卖法》中有两
个条款规定了拍卖佣金的收取，第五十六条规定了一般的拍卖佣金收取标准，第五十七条
规定《拍卖法》第九条中所指公物拍卖的佣金收取。有以下差异。
1. 作为一种商品交易行为，一般的拍卖活动，允许拍卖人向委托人、买受人双向收取
佣金;而《拍卖法》第九条第一款、第二款所指公务拍卖的佣金，只允许拍卖人向买
受人单向收取。收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。
2. 拍卖公物，实际上是把国家机关需要处理的财产变为国家的财政收入，国家行政
部门和执法机关在拍卖活动中并无利益可言，因此，拍卖人向作为委托人的国家
机关收取佣金显然是不合适的。公物拍卖佣金收取不宜过高，否则会影响国家的财
政收入。

第四章 破产企业财产拍卖
一． 破产：是指债务人出现了“不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或
者明显缺乏清偿能力的”法定状态。
二． 狭义的破产程序：狭义的破产程序即破产清算程序，是指在债务人不能清偿到期
债务时，为使各债权人获得公平清偿，而依法对债务人的财产进行清算和分配的程序。
破产清算程序是指当债务人不能清偿到期债务时，为使各债权人获得公平清偿，并对
债务人的财产进行清理、变价和分配的程序。
三． 破产申请：是当事人或利害关系人请求人民法院宣告债务人破产的意思表示，破
产申请是破产程序启动的初始条件。
四． 破产费用：破产费用是指人民法院受理破产申请发生的费用：⑴破产案件的诉讼
费用；⑵管理、变价和分配债务人财产的费用；⑶管理人执行职务的费用、报酬和聘用
 工组人员的费用。
五． 什么是破产？破产的法律特征是什么？
答：破产的法律特征（了解）：①破产的前提是债务人出现了不能清偿到期债务的状
态；②破产的目的是清偿债务并使债权债务关系归于消灭；③破产的原则是债权人公平受
偿；
六． 破产的主要程序（了解）：
答：①破产申请的提出。有权提出破产申请的当事人有两种：一是债权人申请宣告破产；
二是债务人自行申请宣告破产。②破产案件的管辖。破产案件由债务人所在地人民法院管辖。
债务人所在地是指企业主要办事机构所在地，债务人无办事机构的，由其注册人民法院管
辖。③破产案件的审查与受理。人民法院审查一般有以下几方面：法院具有管辖权；债务人
的主体资格；债务人是否达到破产界限，即债务人是否满足了“不能清偿到期债务”和
“资产不足以清偿全部债务”这两项标准，认为符合受理条件予以立案受理。立案受理的
同时指定管理人。④指定管理人接管破产企业。⑤宣告和公告。人民法院作出破产宣告裁定
之日起 10 日内应当发出公告，公告破产宣告裁定。⑥召开债权人会议。第一次债权人会议
由人民法院召集，自债权申报期限届满之日起 15 日内召开。⑦破产财产的变价和分配。破
产财产的分配是破产还债程序的最后阶段，也是破产宣告的必然结局。破产财产在按法定
程序清偿之前，应优先拨付破产费用和共益债务。破产费用是指人民法院受理破产申请发
生的费用：⑴破产案件的诉讼费用；⑵管理、变价和分配债务人财产的费用；⑶管理人执
行职务的费用、报酬和聘用工组人员的费用。共益债务是指人民法院受理破产申请后发生的
债务：⑴因管理人或者债务人请求对方当事人履行双方均未履行完毕的合同所产生的债务
⑵债务人财产受无因管理所产生的债务；⑶因债务人不当得利所产生的债务；⑷为债务人
继续营业而应支付的劳动报酬和社会保险费用以及由此产生的其他债务；⑸管理人或者相
关人员执行职务致人损害所产生的债务；⑹债务人财产致人损害所产生的债务。破产费用
和共益债务由债务人财产随时清偿。企业破产法第 113 条规定“破产财产在优先清偿破产费
用和共益债务后，依照下列顺序清偿：⑴破产人所欠职工的工资和医疗、伤残补助、抚恤费
用，所欠的应当划入职工个人账户的基本养老保险、基本医疗保险费用，以及法律、行政法
规规定应当支付给职工的补偿金；⑵破产人欠缴的除前项规定以外的社会保险费用和破产
人所欠税款；⑶普通破产债权。⑧破产程序的终结。导致破产程序终结的法定事由有三类：
一是因破产 消除而终结；二是因破产财产分配完毕而终结；三是破产财产不足以支付破产
费用的，人民法院应当宣告破产程序终结。9。破产程序的终结。

七． 破产企业财产拍卖的原则（理解）：
答：①法定委托人原则；②必须以人民法院生效裁定文书为依据的原则；③拍卖活动依法
进行的原则；④鼓励整体拍卖原则；⑤人民法院依法监督的原则；⑥债权人会议在破产企
业财产拍卖中享有监督权利。
八． 破产企业财产拍卖的特征(理解)：
答：①破产企业财产拍卖属于强制拍卖的范畴；②破产企业财产拍卖是资源得以重新配置
的过程；③破产企业财产拍卖是资源保值的可靠途径；④破产企业财产拍卖是维护破产程
序中有关各方利益的好方式。

第五章 慈善拍卖
1. 公益：其本意是公共利益，
2. 慈善事业是私人或社会团体基于慈悲、同情、求助等观念，在自愿基础上所从事的一种
无偿的，为灾民、贫民及其他生活困难者举办的施舍、救助活动的统称。
3. 慈善拍卖有时候也被称为义拍，义拍属于为公共福利事业进行的慈善活动，是将拍卖
所得款项全部捐赠出去的善举。
4. 慈善事业的组织是指以社会捐赠为基础的公益性的社团法人和财团法人，是以人道主
义为目的筹集和分配资金实物的组织。
5. 公益的基本原则是什么：
答：1.有益原则。2。现实性原则。 3.多数受益原则。
6. 慈善事业存在的基础有哪些？
答：1.以社会成员的爱心为道德基础
2.以贫富差别的存在为社会基础
3.以社会捐献为经济基础。
7.简述慈善标的来源：
答：1.慈善机构或其他组织整体拿出的善品，需要拍卖公司进行招商运作。
2.完全由社会各界捐献的物品。
3.不完全捐献的物品。
8.拍卖行业参与慈善事业的意义是什么？
答:举办慈善拍卖会有利于提长拍卖企业的品牌和企业形象，提高拍卖企业的知名度、可信
度和美誉度。
9 试述慈善拍卖会拍卖师的主持风格：P108
10．试述慈善义拍竞买人的寻找及对拍卖的借鉴作用。P107

第六章　　文物艺术品拍卖

艺术品：是指凝聚有人类各种形式的艺术劳动的、有某一具体表现和特定的经济
价值、文化价值、审美价值、科学人价值的物品，是人类精神活动和物质劳动的
结晶。
艺术品的艺术价值：是艺术品的内在价值，也就是审美价值，人们在欣赏作品
的过程中会产生美感、联想和共鸣，起到净化灵魂、陶冶性情的作用。
艺术品的经济价值：艺术品在交易中是有价的，它客观上成了货币的等价物，
拥有艺术品也就意味着拥有了金钱，于是倾向的保值增值通过艺术品收藏得以
实现。
杂件：主要是指古董、玉器、丝织、玉玺印章、手稿、钱币等文物艺术品的总称。
艺术品价值有哪些？它们之间的关系是怎样的？
答：艺术价值，历史价值，收藏价值，经济价值　　他们之间的关系：以上四
种价值统一在艺术品上，互为因果、互为条件，形成了一个整体。因为有了审美
价值、历史价值，才有了收藏价值和经济价值，于当代人比较重视经济价值和收
藏价值，也就对没有审美价值和历史价值做更深的研究，现代的拍卖活动，把
艺术品的各种价值更充分地提示了出来。
艺术品拍卖的效应是什么？
答：投资效应，文化效应，广告效应。
判断文物艺术品价格的主要依据是什么？
答：（一）要分析艺术品自身的价值
（二）要参考市场的价格行情。
（三）要充分考虑委托人的意愿
怎样把好鉴定关、提高拍品质量？
答：（一）要确定拍卖公司自身的质量标准
（二）运用科学的方法与建立质量把关机制。
（三）实事求是地处理鉴定问题。
（四）声明不担保拍卖标的的真伪。

三论述题
试述艺术品拍卖市场的区位优势及实际意义　129-130
答：（一）经济发达市场宽松
（二）丰富的艺术品存量
（三）优越的地理位置和国际化程度高
（四）文化传统和人才优势

论述判断文物艺术品价值的主要因素　130-132
答：（一）真与伪　　（二）　名家与非名家　　（三）精品与非精品
（四）少与多　　（五）保存是否完好　　（六）玩赏性强与弱

第七章 机动车拍卖

１． 机动车：是指由动力装置驱动或者牵引，供乘用、运送物品或者进行专
项作业的车辆，包括各种汽车、摩托车、农用运输车、电车、电瓶车、轮式专
用机械车、轮式拖拉机车组、手扶拖拉机车组、手持拖拉机变形运输机及被
牵引的半挂车和全挂车等。
２． 二手车：是指从办理完机动车注册登记手续到报废年限一年之前进行所
有权变更的车辆的总称。
３． 走私车辆：主要是指整车偷运入境以及拆解偷运入境后非法拼装的各种
车辆。
４． 小型汽车：总质量小于 4500 公斤，或车长小于６Ｍ，或乘坐人数（不
含驾驶员）小于２０人的汽车称为小型汽车。
５． 实施机动车拍卖主要经过几个阶段？
答：１．拍卖委托（一）接受委托时的检查登记（二）签订《机动车委托拍卖合
同》（三）车辆相关手续调查２
２．公告和展示（一）发布机动车拍卖公告（二）车辆展示
３．拍卖会。
４．车辆移交
６． 进入机动车拍卖要处理好哪些问题？
答：一、相关证件验收及合同签署；
二、 核实资料及车况
三、 车辆移交和货款结算

７． 机动车的主要特征是什么？
答：（一）标的的易移动性
（二）使用的时效性
（三）价值的不稳定性
（四）车辆的唯一性
（五）价格的不确定性。

８． 拍卖成交后尽快办理车辆移交的意义是什么？
答：机动车所具有的易移动性、时效性、不稳定性等特征，加上机动车的交易结
束不仅仅是作为实物的机动车本身的转移，还包括机动车权利的转移，且以权
利的最终转移的完成为标准，证明机动车拍卖是一项风险较大的拍卖项目。因此
拍卖成交后，拍卖公司必须抓紧时间催收成交价款，在买受人将全部应付款项
结清之后，尽快办理车辆的移交和协助买受人办理车辆过户手续。
９． 论述注重机动车拍卖实施过程中的环节对拍卖进行的作用。153-155
答：
１０． 试述机动车拍卖的特点
答：（一）机动车拍卖横跨新车和二手车两个范畴
　（二）拍卖已成为缉私罚没车辆的唯一处理渠道
　（三）专业的机动车拍卖市场正在逐渐形成并稳步发展
　（四）网上拍卖已经成为机动车拍卖的重要方式
　（五）机动车评估日趋规范和专业

第八章　房地产拍卖
１．房地产是指房屋及其附属物（与房屋相关的建筑物如小区设施、建筑附着物
相关林木等）和承载房屋及其附属物的土地，以及与它们相应的各种财产权利。
２．建筑物是指已经附着于建筑物上的建筑装饰材料、电梯以及各种给排水、采
暖、电气照明等与建筑物的使用密切相关的物品。
３．国有房产又称国家房产或全民所有房产，在形式上分两类，一类是国家专
门机关管理的国有房产，此类房产又称直管房产，一类为国家部门管理的房产，
又称系统房产。
４．房地产抵押权是指债权人对于债务人或第三人提供的、作为债务担保的房地
产，于债务人不履行债务时，得就其卖得价金优先受偿的权利。

５．我国房地产物权主要有哪些类型？
答：（一）土地所有权　（二）土地使用权　　（三）地役权　（四）房地产
抵押权　（五）房屋所有权　（六）房地产租赁权　（七）房地产共有
（八）建筑物区分所有权。
６．房地产拍卖的特征是什么？
答：１．房地产拍卖标的数量大、价值高
２．房地产拍卖法律性、政策性强
３．房地产拍卖标的复杂、过程时间长
 ４．成交后需办理的手续多。

７．房地产价格类型有哪些？
答：１．商品房价格、经济适用住房价格。
２．标准价、成本价。

８．在建工程拍卖应注意哪些问题？
答：１．房地产在建工程项目的状况需要详细核查
２．在建房地产拍卖需要申请和审核
３．拍卖成交后的手续处理

阐述不同权利状况下房地产拍卖条件及交易规则 178-180
答：（一）法律法规禁止买卖和转让的下列房地产通常不得拍卖
（二）以出让方式取得的建设用地使用权及其地上建筑物拍卖条件和交易
规则
（三）以划拔方式取得的建筑用地用权及其地上建筑物拍卖条件和交易规
则
（四）以租赁方式取得的建设用地使用权及其地上建筑物拍卖条件和交易
规则
（五）农村集体所有土地上建成的房屋拍卖转让条件和交易规则
（六）已设定抵押权的房地产拍卖规则。

试述确定房地产拍卖保留价应考虑的因素。175
答：包括一般因素、区域因素、个别因素。

第九章　二手物资拍卖
１． 二手物资：是指曾经使用过的、旧的各类物品、经过一次或多次
交易的淘汰商品、尚有利用价值的积压存货等，
２． 生产资料以其使用范围，有通用物资和专用物资，以其在生产
中所发挥的作用，有设备、工具、材料、原料、燃料、辅助材料等。
３． 二手物资的流通：是指在同城间或异地间的各类二手物资如设
备、生活用品的转让与受让、储存与运输、代理与经营行为。
４． 生活资料：是其用来满足人们物质和文化生活需要的那部分社
会产生，称为消费资料
５． 二手物资特点是什么？
答：１．市场流通性　２．价格低廉性　３．材质效用性　　
６． 二手物资拍卖的条件有哪些？
答:1.需要有专业人员支撑
　２．应拥有较好的储运条件
　３．应具备较为固定的拍卖场地
　４．应强调标的瑕疵说明提示的重要性。
７． 二手物资拍卖前应注意哪些问题？
 答：（一）注重拍卖标的的勘察
　（二）应重视竞买人资格的审核确认
　（三）要明确标的装运费用承担方。
８． 二手物资拍卖竞买人资格审核确认及其意义是什么？208 页
答：
９． 试述二手物资拍卖的特点。
答：（一）拍卖的政策性强　
　（二）参拍人数多
（三）竞价方式多

１０． 简述二手物资拍卖时有关标的瑕疵告知的意义
答：二手物资具有“四多”的特征，即老旧的多、散件的多、报废的多
和危险品多，这就要求拍卖人在拍卖会前全面了解标的现状，记录标的
瑕疵，界定标的范围，在《拍卖特别规定》中强调拍卖人按照标的现状
进行拍卖，对标的权属、质量、包装、附件、配件、备件以及技术资料加以
说明，即要指出标的瑕疵，还要声明标的可能存在隐性瑕疵，拍卖人对
标的所做的介绍，仅供竞买人参考，不构成对标的质量的担保。较之其
他拍卖标的，二手物资拍卖这些口头或书面说明是非常重要的。

第十章 农产品拍卖
１． 对手交易是指批发商与农产品生产者、批发商与批发商之间、批发商与
零售商之间、零售商与消费者之间通过面对面的讨价还价达成交易的一种买
卖方式。
２． 现货移动拍卖也称现货现场拍卖，就是拍卖时人动货不动，在拍卖师的
引导下，面对特定的一批批农产品，由竞买人竞相加价，直到无人加价时，
拍卖师口头宣传成交，由买家签署成交确认书，然后，再拍卖下一批农产
品。
３． 电子钟拍卖：借助工具，快速完成拍卖
４． 样品拍卖：即在固定的场举行拍卖会，工作人员把等级相同、质量一致
同一批货物的农产品取一些样品当众向竞买人展示，然后拍卖的一种方式。
５． 农产品采用拍卖方式交易的优越性是什么？
答：
６． 农产品拍卖的特点有哪些？
答：１．拍卖标的的易损耗性
２．拍卖标的数量比较大，需要相应的储运条件
３．拍卖标的具有明显的分散性和季节性
４．拍卖价格的不确定性
５．拍卖的高科技含量性
７． 农产品拍卖的方式及其作用是什么？
答：１．现货移动拍卖　２．样品拍卖　３．电子钟拍卖
作用：１．拍卖为农产品批发市场的健康成长创造了有利条件
 　　　２．拍卖可以扩大农产品交易的规模
　　　３．拍卖能实现农产生价值的最大化
　　　４．农产品拍卖对生产有很强的指导性
　　　５．有利于形成农产品产业链
８． 农产品拍卖为什么要实施“供销分离”的措施？
答：所谓“供销分离”，是指来自产地的农产品供货商参加拍卖市场的拍卖只
能充当供货人的角色，通过委托拍卖人公开拍卖，而不能直接参与销售，拍卖
市场的农产品承销人，不能参与农产品拍卖市场的供化，只能做农产品的承销
商，即供货人只能做委托人，而不能做竞买人；承销商只能做竞买人，不能做
委托人。
９． 试述制约我国农产品拍卖的因素及解决思路。219-220
答：１．完善农产品拍卖的规定
２．抓紧农产品拍卖的立法工作
３．提高农产生生产的科技含量，努力形成集约化生产的态势。
１０． 试述农产品拍卖为什么要实施“必须拍卖品种”制度 221
答：可以把人们传统的、习惯了对手交易的方式改变过来，引向农产品拍卖的交
易方式。

第十一章　　无形资产拍卖
１． 无形资产是指客体并不一定占有空间、不能运用一般的价值规律确定其
价格，但却可以进入流通过领域交易、并能为权利人产生具体经济利益的资
产。
２． 冠名权是随着经济的发展在我国出现的一种权利，属于无形资产的范畴。
是指一项赛事或专项活动或专栏等的主办者对赛事或活动冠名的权利。
３． 商标专用权：是指注册商标所有人依法享有的对注册商标的独占使用权，
注册商标是由企业或个人提出申请，经审查符合法律规定的条件，由商标
局给予核准注册。
４． 专利权是法律授予发明创造的所有人就发明创造所享有的独占权利，专
利权应当授予真正有创新的发明创造，所以将新的发展创造实施于工业化
的生产中，可以取得比已有技术更大的经济效益。
５． 无形资产的特征是什么？
答：１．客体的无形性２无形资产权利的多元性３垄断性４独创性５时间性６
地域性７．价格的不确定性８法律程序的确认性９获利功能的特殊性。
６． 常见的无形资产主要有哪些？
答：（一）商标专用权（二）专利权（三）著作权（四）计算机软件著作权
（五）商誉权（六）商业秘密权（七）企业名称权（八）特许经营权（九）冠
名权
７． 适宜拍卖的无形资产主要是指什么？
答：⑴文字类作品的首次出版、发行权；⑵影视作品的制作权、发行权、作品 DVD、VCD
等的制作、复制权、发行权；⑶音乐戏曲和舞蹈作品的首演权，包括歌曲的首唱权、歌剧、舞
蹈等作品的首演权等；⑷文字作品的影视制片权；⑸计算机软件的复制权和发行权；⑹获
得专利权的发明创造，包括实用新型、外观设计以及发明专利的所有权和独占实施权；⑺
商标专用权的转让或者独家实施许可；⑻冠名权；⑼商业秘密中的专有技术在能够很好做
到保密的前提下，也属于较为容易通过拍卖方式进行流通的无形资产。
８． 著作权的价格构成因素是什么？
答：特点：原创性、合法性、可再现性。
价值构成：①作品的创作者因素；②市场因素；③社会的认同感；④作品的质量；⑤
著作权保护的时间因素。
９． 试述冠名权拍卖的策划、动作及作用
答：在冠名权的拍卖策划中，主要反映出来的有以下两个方面的问题：①如何准确
评估冠名权的价值？②冠名权的拍卖实践表明，寻找买家往往是拍卖成功的关键所在。
冠名权的拍卖运作中应注意的问题：①重视冠名权拍卖过程中的广告效应的策划；②
重视对外目前市场定位的策划和评估预测。③如何获得冠名权的拍卖权也是拍卖公司需要
很好策划的重要环节。

１０． 为什么说商标专用权是最适合拍卖的无形资产？举列加以说明。252-253
答：商标专用权拍卖应注意的问题：①应注意商标的驰名性；②拍卖前应仔细审查竞买人
的资格；③合理确定商标专用权的拍卖保留价；④注意商标专用权的有效性和转移手续的
合法性；⑤注意商标的不同权利转移的不同定价

第十二章　　国有建设用地使用权拍卖
１． 土地是地球陆地表面由地貌、土壤、岩石、水文、气候和植被等要素组成的
自然历史综合体，包括人类过去和现在的种种活动结果。
２． 地产：是指作为财产的土地，其中既包括纯自然的土地，也包括过去人
类开发、改造的土地，两者都能够被人们当作财产予以占有。
３． 土地权利是指土地权利人对于特定土地占有、使用、收益、处分的权利，
包括土地所有权、土地使用权和土地他项权利，土地他项权利又包括抵押
权、承租权、通行权、地上权、地下权等。
４． 国有建设用地使用权可以与土地所有权相分离，国家可以将国有土地使
用权通过划拔、出让、租赁、作价出资或入股等方式，依法确定给单位或
个人使用。
５． 土地及其特点是什么？
答：（一）土地面积的有限性（二）土地位置的固定性（三）土地利用的永续
性（四）土地用途的多样性（五）土地用途变更的困难性（六）土地自然供给
和经济供给的稀缺性（七）土地价格不是土地价值的货币表现，土地价格高低
与生产成本无关。（八）折旧现象不同。
６． 简答国有建设用地使用权转让方式及作用
７． 答：国家可以将国有土地使用权通过划拔、出让、租赁、作价出资或入股
等方式，依法确定给单位或个人使用。
８． 土地使用权出让拍卖时拍卖师应注意的问题有哪些？
答：国有建设用地和权拍卖出让工作具有很强的专业性和技术性，要组织好这
项工作，必须要有专业人才。尤其是在拍卖会上，整个竞买过程是在拍卖师的组
织下进行的，拍卖师的表现直接影响着拍卖结果，因此，对拍卖师的选择非常
重要，要完成好土地拍卖会的主持工作，除具备拍卖师的一般要求，熟悉有关
程序和通行做法，思维敏捷，表达能力强，关于把握竞买人心理，调动竞买人
情绪，创造竞价气氛外，还要熟悉拍卖地块的有关情况及土地管理、土地经济、
法律等相关知识，熟练并掌握土地使用权拍卖的特点、规律　。
９． 净地拍卖的意义是什么？
答：283-284
１０． 试述政府供地中的国有土地使用权拍卖的程序。
答：（一）拟订并公布政府土地使用权出让计划
（二）确定具体宗地的国有建设用地使用权拍卖方案。
（三）拍卖宗地的场地清理及市政配套与勘测。
（四）编制国有建设用地使用权拍卖出让文件。
（五）发布国有建设用地使用权拍卖出让公告。
（六）确定拍卖出让保留价和起拍价。
（七）组织现场踏勘和提供拍卖宗地信息咨询。
（八）竞买申请及竞买资格审查。
（九）现场拍卖与买受人签订成交确认书。
（十）拍卖结果公布和签订《国有土地使用权出让合同》以及颁发《建设用地批
准书》
（十一）协助办理有关土地开发建设的证照。
（十二）支付土地使用权出让金和办理土地登记及取得出让土地命名用权。
１１． 论述国有建设用地使用权拍卖出让应注意的问题。
答：（一）营造良好的外部市场环境
１． 强化建设用地集中统一管理和严格限制土地供应总量。
２． 严格限定划拔和协议出让范围，规范协议出让程序。
３． 公开土地市场信息
（二）拍卖宗地的选择必须以市场为中心
（三）部门协调与配合
（四）出让宗地应做到净地拍卖
（五）对业务人员和拍卖师的要求
（六）做好拍卖会前宣传推介工作
１．要根据国有建设用地使用权拍卖出让的特点，做好拍卖公告编制和发
布。
２．宣传与推介包括对拍卖地块的包装、展示、对发展商的联络和咨询。
（七）精心组织拍卖会。

第十三章　　股权拍卖

一、名称解释
１．股权：是股东权利的简称，它是指股份持有人由于对有限公司出资或向股份有
限公司认缴股份而形成并享有的与其持股成正比例的相应权利及需承担的责任。

２．共益权：股东参与公司的经营管理、以将公司的盈利反馈在自己利益上为目
的权利，又称共益权。
３．股权中的财产性权利：特指财产所有者对其资产拥有的排他性、独占性的所
有权。
４．股权拍卖可以分成几种形式？它们的内容是什么？
答：根据公司成立的形式，分为有限责任公司股权拍卖和股份有限公司股权拍
卖。根据进入拍卖程序委托的性质可分为司法强制执行中的股权拍卖和非司法强
制执行中的股权拍卖。
根据股权是否有国有资产的性质，可分为国有及国有控股公司股权拍卖和
非国有公司股权拍卖。
根据股票所属公司的行业和性质，可分为一般工商企业股权拍卖、银行股
权拍卖、保险公司股权拍卖、基金管理公司股权拍卖等。
５．股权转让有哪些法律限制？
答：①封闭性限制：公司法规定:“有限责任公司的股东之间可以相互转让全部或者
部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转
让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，
视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；
不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买
权。两个以上股东主张优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让
时各自的出资比例行使优先购买权”。
② 对股权转让人的限制：公司法规定:“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日
起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交
易之日起一年内不得转让。”“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本
公司股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份的 25%；
所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不
得转让其所持本公司股份。”
③ 对受让人资格的限制：商业银行不得向非银行金融机构和企业投资；中国公民个人
不得作为中外合资（合作）有限公司的股东。
④ 股权转让场所的限制：公司法规定：“股东转让其股份，应当在依法设立的证券交
易所进行或按国务院规定的其他方式进行。”证券法规定：“依法公开发行的股票、公司债
券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或在国务院批准的其他证券交易场
所转让。”
⑤ 特殊股权转让的限制：
⑥ 取得自己股份的限制：公司不得收购本公司的股票（有些除外），公司不得接受本
公司的股票作为质押权的标的。

６．股东行使优先购买权中的“同等条件”的内容是什么？
297 页
７．上市公司股权拍卖操作中应注意哪些问题？
答：（一）审查上市公司股权拍卖的法律依据。
　　（二）确定拍卖保留价。
　　　　（三）按照相关规定的要求发布拍卖公告
　　　　（四）注意竞买人持有股份的限制
　　　　（五）注意对竞买人资格的审核。
　　　　（六）上市公司股权拍卖的移交。

上市公司股权拍卖操作中应注意的问题：⑴目前中国证监会不允许场外进行股份公司
的股权拍卖交易活动，因此上市公司股权拍卖均为由于股权质押和以股抵债而进入司法程
序的司法拍卖。⑵确定拍卖保留价（拍卖保留价应等于或低于评估价，不能超出评估价）。
⑶拍卖机构接受法院委托后，应严格按照法律的规定和合同的约定进行拍卖公告和拍卖展
示。⑷第一次拍卖最高应价未达到保留价时，应当继续进行拍卖，每次拍卖的保留价应当
不低于前次保留价的 90%。⑸拍卖成交后的有关手续。

８．论述国有股权拍卖操作中应注意的问题？
答：（一）国有股权转让首先在产权交易机构公开挂牌
（二）拍卖是国有股权转让的重要方式之一。
（三）对股权的转让方有一定的要求。
（四）委托人对受让方可以设定受让条件。
（五）外商外资收购竞买国有股权要符合《外商投资产业指导目录》的要求
（六）注意与国有资产处置的其他环节相联系。
（七）注意处理好职工安置和债权债务问题。

９．试述有限责任公司股权转让中的优先购买权及实施步骤。
答

第十四章　债权拍卖

１． 债：是指按照合同的约定或者依照法律的规定，在当事人
之间产生的特定的权利和义务关系，享有权利的人为债权人，
负有义务的人为债务人。
２． 债权：是指特定的债权人一方有权请求作为特定的债务人
的另一方为一定行为或者不为一定行为的权利。
３． 物权：是指权利人直接支配特定的物的权利，包括所有权、
用益物权和担保特权。
４． 债的内容：是指债的主体所享受的权利和负担的义务，即
债权和债务。
５． 债权的特征是什么？
答：债权是请求权　债权是相对权　　债权具有平等性　债权为有
期限权利
６． 债权有哪些类别？
答：（一）合同之债和法定之债（二）按份之债与连带之债（三）
可转让之债与不可转让之债
７． 债权拍卖的意义是什么？
答：（一）吸引民间投资，调动社会力量
（二）实现债权资产价值的最大化
（三）维护社会信誉，树立法制权威
８． “债权包”形式和拍卖应注意的问题是什么？
答：325-326
９． 债权拍卖应注意的问题
答：（一）了解债权瑕疵的特殊性　１．迟延履行合同　２．部分
履行合同　　３．超过诉讼时效期间　４．超过申请执行期限　５
 保证合同无效或超过保证期间　　６．抵押、质押没有办理相应的
登记手续
　（二）债权转让通知是债权转让生效要件
（三）处理好“债权包”拍卖业务
（四）金融资产管理公司的相关规定　１．金融资产管理公司的通
知义务简化　２．金融资产管理公司最高额抵押所担保的主债权在
特定后可以转让　３．金融资产管理公司诉讼时效证据简化
４．关于地方政府的优先购买权　　５．关于不良债权转让合同无
效和可撤销事由的认定　　６．转让国有企业债权的通知义务
７．处置方式的变化。
１０。债权拍卖的特点及意义？
答：一、债权的实现程度具有不确定性
二、买受人高效益与高风险并存
１．资产调查失误　２．主张权利滞后　３．债务人破产
４．资产难以执行或无法实现　
三、交接方式特殊性
１０． 债权拍卖的意义是什么？
答：（一）吸引民间投资，调动社会力量
（二）实现债权资产价值的最大化
（三）维护社会信誉，树立法制权威

第十五章　企业产权拍卖
１． 企业国有产权是指国家对企业以各种形式投入形成的权益、国有及国有
控股企业各种投资所形成的应享有的权益，以及依法认定为国家所有的
其他权益。
２． 企业国有产权的主体包括国有企业、国有独资公司、国家授权的投资机
构、设置国有股权的有限责任公司和股份有限公司；
３． 所有权公有即国家公有，即归人民所有。
４． 企业国有产权拍卖是指国有资产监督管理机构、持有国有资本的企业将
所持有的企业国有产权通过拍卖的方式有偿转让给境内外法人、自然人或
者其他组织的活动。
５． 企业国有产权有哪些特征：１．交易方式市场化　２．交易过程公开化
３．交易行为规范化
６． 企业国有产权转让中引进拍卖机制的必要性及特征是什么？338
７． 企业国有产权与破产企业财产的关系是怎样的？335
８． 企业国有产权拍卖的程序有哪些？答：（一）接受拍卖委托（二）拍卖
标的调查（三）公告及展示（四）竞买人登记（五）标的交易过户
９． 论述企业产权拍卖应注意的问题。
答：一、明确企业产权法律主体的资格
二、企业产权处置行为的合法性
三、企业产权本身是否存在法律纠纷
四、拍卖程序的合法性
１０． 试述企业国有产权转让的程序特点、关系及这一拍卖市场开拓的意
 义 338

第十六章　　拍卖中的资产评估

１． 资产评估是指专业机构和人员，依据国家的相关法律、法规和资产评估
准则，根据特定目的，遵循评估原则，依照相关程序，选择适当的价值类
型，运用科学方法，对资产价值进行分析、估算并发表专业意见的行为和过
程。评价和评值是资产评估所具有的最基本功能。
２． 资产评估目的是指为什么要进行资产评估，即资产评估结果的具体用途
是什么。
３． 公开市场假设是对资产拟进入的市场条件，以及资产在这样的市场条件
下接受何种影响的一种假定说明或限定。
４． 市场法也称现行市价法，是指通过比较被评估资产与最近售出类似资产
的异同，并将类似资产的市场价格进行调整，从而确定被评估资产价值的
一种资产评估方法。
５． 资产评估的基本方法有哪些
答：一，市场法　二、成本法　三、收益法　
６． 资产评估报告的内容是什么？
答：357 页
７． 资产评估报告书的基本内容是有哪些
答：（一）标题及文号　　（二）声明　（三）摘要　（四）正文　（五）附
件
８． 资产评估方法选择的因素是什么？
答：１．资产评估方法的选择　２．资产评估方法必须与评估对象相适应　３．
评估方法选择的制约性　４．资产评估方法的适用性。
９． 论述资产评估对拍卖的影响
答：（一）有利于规范拍卖行为和提高行业公信力　
（二）有利于维护拍卖各方当事人的合法权益
（三）有利于防范交易风险
１０． 试述拍卖与评估的关系　　360　

第十七章　　拍卖的项目策划

１． 策划就是对某件事、某种项目采取计划和谋策，然后综合实施运行，使
之达到较好效果的行为。
２． 策划创意是指对整个策划活动从构思到实施、从酝酿计划到统筹安排的
一个完整过程，使自己的策划活动尽可能不与其他人雷同，显示出自己的
某种创造性、独特性和新颖性，使策划活动得到满意的实际效果。
３． 商业策划又称企业策划，是指商业界、企业界进行的各种商业活动、商
品销售的策划。
４． 事业策划是指事业单位进行的各种策划。
５． 策划对拍卖企业工作人员的基本要求是什么？
答：（一）策划人员应是“专才”基础上的“通才”。
　（二）策划人员应具备的素质

６． 策划人员应具备哪些素质？
答：知识、心理和能力
７． 为什么说拍卖的项目策划要善于创新？
答：376
８． 拍卖项目策划的作用是什么？
答：381
９． 论述新闻策划在拍卖项目策划中的地方、作用及具体做法。

１０． 从项目策划书正文的撰写谈策划对于拍卖的作用、意义。

第十八章　　拍卖师
１． 拍卖的法律定位是什么？
２． 拍卖师的应具备的知识结构是什么？
答：文化历史知识，法律法规知识，商品及市场知识，心理学知识。
３． 拍卖师的表达能力主要是指什么？
答：１．表达清晰、准确　２．语言丰富、生动　３.报价快速
准备　４．使用英语表达
４． 拍卖师应具备什么样的职业道德？
答：公正、客观、廉洁。
５． 为什么说拍卖师是拍卖活动的主持人并非仅指拍卖会的主持？
答：395
６． 从常见的拍卖师的主持类型分析谈谈形成自己风格的必要性
答：温文尔雅型　　热情活泼型　庄重朴实型　情绪激昂性　亲切柔和型
７． 论述拍卖师的主持技巧在实践中的运用
答：语言表达的技巧　妙用竞价阶梯的技巧　掌握节奏的技巧　　415　
８． 论述拍卖师的行为能力及对拍卖主持的作用。396

第十九章　　网上拍卖

一、 网上拍卖是传统拍卖活动在互联网上的延伸，是现代信息技术在传统拍
卖业中的应用。
二、 网上英式拍卖是最常见的网上拍卖形式，其实质与传统拍卖中的英式拍
卖是一样的，也是由竞价方一次或多次出示他愿意出的最高价。
三、 团购即“集体购买”，提供此种拍卖方式的网站会把某个物品的基准价
格公布出去，由对这个物品有举的人共同出价。
四、 一口价是指卖设置的可以即刻售出商品的价格，而即刻出售商品的价格
相当于公开的保留价，买受出此价格立即可以成为竞标成功者。
五、 目前使用的网上拍卖方式有哪些？基本内容是什么？
答：网上英式拍卖　　　扬基式拍卖　　网上荷兰式拍卖　　威克式拍卖
团购和逆向拍卖　　一口价
六、 网上拍卖的特征是什么？
答：１．拍卖参与对象范围更加广泛
２．投标、竞价过程复杂
３．网络欺诈的频频出现
４．产品多，创新多
七、 我国的网上拍卖存在哪些问题？
答：（一）关于主体资格问题　
（二）网上拍卖程序不符合《中华人民共和国拍卖法》
（三）拍卖人、竞买人、委托人之间的关系不符合《中华人民共和国拍卖法》
规定
（四）网站所使用的拍卖系统技术不成熟。
（五）网上拍卖机制的理论研究缺乏。
八、 网上拍卖与传统拍卖比较优势是什么？
答：１．具有全新的时空优势
２．全方位展示产品及商务的优势
３．更加密切了用户关系，加深用户了解的优势。
４．减少流通环节是，降低交易费用的优势。
５．拥有数目惊人的潜在客户的优势。
九、 网上拍卖的适用范围是什么？
答：
十、 论述网上拍卖的风险及其防范
答：１．建立合理的拍卖机制　２．建立合理的注册机制　３．提供在线支付
方式和信用评价系统　　
十一、 论述网上拍卖的利弊及发展前景。
答：（一）网上拍卖的优势
１． 网上拍卖加快了信息的传递。
２． 网上拍卖增大了拍卖中买家、卖家信息父老乡亲的数量
３． 网上拍卖使异地拍卖变得非常简单
４． 网上拍卖打破了时间限制
５． 网上拍卖能形成更合理的竞价
６． 网上拍卖扩大了拍品资源
７． 电子采购
（二）网上拍卖的弊端
１．网上拍卖不是面对面的交易，容易让人怀疑交易的真实性。
２．软件技术的不完美导致网上交易的安全性还有待进一步加强
３．网上拍卖还没有健全的法律约束。
４．网上拍卖缺乏对欺诈行为有效的防范措施。
５．网上拍卖缺乏法律依据易产生经济纠纷。