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2015/SOM1/ACT/030
Agenda Item: Day 3

Capacity Assessment of the Anti-Corruption

Infrastructure in the Philippines
Purpose: Information
Submitted by: Philippines

20th Anti-Corruption and Transparency Experts’

Working Group Meeting
Clark, Philippines
26-28 January 2015
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Capacity Assessment of the
Anti‐Corruption Infrastructure 
in the Philippines
2015 APEC Anti‐Corruption and Transparency Workshop on 
the Role of Stakeholders in Fighting Corruption

28 January 2015
Holiday Inn Clark, Pampanga

Background
• November 2014: quick scan of the anti‐corruption 
infrastructure in the Philippines and its impact on 
the current country’s anti‐corruption policies, 
programs, and initiatives conducted by:
– UNDP Philippines
– UNDP Bangkok Regional Hub
– UN Office on Drugs and Crime (UNODC)
– In cooperation with the Office of the Ombudsman

• Consultation with a wide range of stakeholders 
from different sectors (government, CSOs, 
academe)

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Objectives
• Conduct a rapid capacity assessment of key institutions, 
claimholders, and duty‐bearers that contribute to promoting 
accountability, transparency, and integrity

• Contribute to development of a framework for vulnerability 
assessment by sector

• Contribute to Philippines’ follow‐up on Review of 
Implementation of  key chapters of UNCAC

• Contribute to the development of a programme on anti‐
corruption anchored on a Five‐Year Action Plan Against 
Corruption  with UNCAC as its normative framework

Methodology for the core analysis
Enabling Environment
(political leadership, power structure & 
influence, legislation, vision)

Organizational level
(coordination between institutions, relations 
with stakeholders, procedures)

Individual level
(experience & technical skills in relation to 
prevention and investigation)

UNDP Capacity Development Methodology, Practitioners’ guide: Capacity 
Assessment of Anti‐Corruption Agencies, UNDP, 2011

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Sources of information
• Desk Reviews; legal & administrative 
framework 
• Key informants interviews and dialogues 
(bilateral meetings)
• Looked at existing tools challenges and 
opportunities
• Focus group discussions with key stakeholders

Context
• Undermines human development and investment 
climate in the country

• Corruption costs the Philippine government to about 
PhP 250 billion each year, or USD 5.5 billion (2010 
Philippine Transparency Reporting Initiative)

• Illicit money outflows (proceeds of crime, corruption, 
tax evasion) during 1960‐2011 caused USD 132.9 
billion loss to Philippine economy (+ PhP 357 billion 
annually on average)  (2012 Global Financial Integrity)

• PhP 101 billion a year lost to graft alone (Commission 
on Audit, 2011)

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Context
• 20% of the national budget is lost in 
corruption (World Bank, 2001)

• Public finance: 20 – 30%  overpricing of 
government contracts, discouraging foreign 
investments and inhibiting the growth of local 
businesses

• Low conviction rate of corruption‐related 
cases have not been effective deterrent to 
corruption in the country

Human Development Progress
is moderate…

Philippines’ 2013 HDI of 0.660
• is above the average of 0.61 for countries in 
the medium human development group

• below the average of 0.703 for countries in 
East Asia and the Pacific

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 Malaysia and Fiji

corruption perception
Some recent improvements in 
Sustaining Human Progress: Reducing Vulnerabilities 
…but progress is slower than in 

and Building Resilience , World Human Development 
Report  2014

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Preliminary findings
Enabling environment
High political will which has led to many 
initiatives and cases under investigation

..but lack of unified vision against corruption: 
‐ Multiple bodies involved in anti‐corruption
‐ Coordinating councils (e.g. IAAGCC, UNCAC review 
committee, planning committee for good governance) 
but partial membership
‐ Two reporting mechanisms (under NEDA and Good 
Governance Cluster)
‐ Lack of communication to the public on progress

Challenges
• Ownership 
from 
implementing 
agencies
• Coordination
• Link between 
planning and 
budget

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Preliminary findings
Enabling environment
KEY LEGISLATION POLITICAL ENVIRONMENT
TO BE INTRODUCED / AMENDED

Whistleblower protection
Civil Service Code
Law on unexplained wealth
Freedom of information act 
Bank secrecy
Conflict of Interest implementing rules
Social accountability bill
Harmonization of accounting and budgets  Independence of Constitutional Bodies vs
rules
Controller General Office proposal
Election campaign financing (cap)
*In compliance with UNCAC
Strong leadership from the President
Reforms at Central Government level
Resistance from LGUs
CHALLENGES
Political patronage
Sustainability of reforms (elections)
collaboration and information sharing
Accountability for results

Preliminary findings
Enabling environment

Contribution of civil society at different levels..
e.g. Involvement in consultations, social accountability 
role

..but challenges remain for fully tapping on its 
potential : 
‐ Sustainability issue
‐ Lack of inter‐CSO cooperation 

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Preliminary findings ‐ Organizational level

SECTORS:
VULNERABILITIES
• Local level
• Enforcement (judiciary, police, military)
• Traditionally corrupted sectors (Customs, Public 
Works, Land Transportation, BIR…)
• House of  Representatives

2013 SWS survey of enterprises on corruption

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Preliminary findings ‐ Organizational level

CHALLENGES:
• Information sharing across institutions
• Use of data (enforcement, audit,…) to inform 
policy making
• Limits of “paper‐based” culture (absence of 
digitization: i.e. asset declaration, case 
management)
• Lack of internal audit units (less than 1/3)
• Effective involvement of CSOs with 
Government (e.g. Procurement)
• Backlog in courts

Preliminary findings ‐ Organizational level
Elements of good practices:
• OMB, COA…: recognition of recent progress 
despite limitations (private sector; regional 
offices development; budget…)
• DBM: Performance Based Bonus Scheme
• COA: People Participatory Audit 
• BIR: lifestyle checks
• Customs: new recruitment 
• CSC: service centre
• DOJ: Continuous Trial Program (to access the 
cases online)

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Preliminary findings ‐ Individual level
Better matching of individual skills in the OMB 
office with the needs for sectors (investigative 
skills, evidence gathering…)

Lack of use of modern investigative techniques

NBI, OMB: Lack of specialized anti‐corruption 
training for investigators  

No detailed competencies mapping for staff of 
OMB, NBI, PCGG

Initial proposals
DEVELOPING A COMMON ROADMAP FOR COLLECTIVE 
ACTION

• Develop a 5 year Roadmap, under the leadership of the 
Ombudsman, together with other key branches of 
government 
• Improve public communication of good governance vision 
and results achieved
• Agree on a single mechanism for results monitoring 
• Use one already existing mechanism to ensure coordinated 
stakeholders‘ approach
• Identify the risks in every agency through IMP as a pre‐
condition for the 5 years action plan
• Find right balance between anti‐corruption measures and 
efficiency

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Initial proposals
ENSURING COMPLIANCE WITH UNCAC:

• Undertake legislative reform in line with 
recommendations from last UNCAC review
• Prepare next review cycle on preventive and asset 
recovery measures (i.e. whistleblower protection, FOI, 
asset recovery)
• Bring national legislative reforms to the local level
• Ensure that the AC Strategy/Action plan is based on 
risk assessments (in the continuity of the IMP)
• Mainstream UNCAC in the Bangsamoro processes 

Initial proposals
IMPROVING INTER‐AGENCY COOPERATION:

• Use of data (enforcement, audit,…) to inform policies
• Use of the IAAGCC to set up ad‐hoc interagency task‐
force in investigating high‐profile corruption cases
• More systematic joint training on investigative 
techniques on anti‐corruption and financial crime 
(e.g. AMLC training program)
• Digitization of asset declarations, database linking and 
random checks
• Introduction of electronic case management system

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Initial proposals
IMPLEMENTING AGENCY‐SPECIFIC REFORMS:

• OMB and NBI: undertake competency‐based 
assessment of skills and profile of staff
• COA: Introduce better record management
• OMB: ensure that recommendations from previous 
capacity assessment are implemented (e.g. case 
management, database…); 
• House Committee on Good Government and Public 
Accountability: clarify its  investigative role 
• Sandiganbayan: limit the jurisdiction to reduce 
case backlog 
• Introducing internal audit units in all gov. agencies

Initial proposals
PARTNERING WITH CIVIL SOCIETY:
• Pass FOI act
• Promote civic education 
• Introduce Checklist for candidates for  the next 
elections (sustainability) 
• Provide incentives for CSOs participation in 
social audit of public services (financial, 
training, selectivity)
• Use feedback data from the public to evaluate 
and improve services (e.g. service centre) 

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Way forward 

• Finalization of the full report
• Dissemination of preliminary findings among all 
the stakeholders met for comments
• Discussion of the findings and agreement on the 
way forward

Thank you!

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