表05.02C.

01-02
PSA 评审表

SUPPLIER NAME: 供应商名称

DUNS:邓白氏号

SUPPLIER LOCATION，POST
CODE:供应商地址、邮编

PRODUCTION：产品

DATE OF AUDIT:审核日期

AUDITORS NAME(S):审核员姓名

LEAD AUDITOR PHONE AND

EMAIL:审核小组人员电话和邮箱
表05.02C.01-02
SGMW POTENTIAL SUPPLIER BASIC INFORMATION
SGMW 潜在供应商基本信息

SUPPLIER NAME:供应商名称

DUNS:邓白氏号

SUPPLIER LOCATION,POST CODE:供应商地

址、邮编

PRODUCT:产品

PEOPLE / HR 人员
Name Phone Number Months in Position Years at Company E-mail Address
姓名 电话号码 在公司任该职务时间（月） 在该公司工龄（年） 电子信箱
CEO/PRESIDENT
执行总裁/总经理
QA MANAGER
质保部经理
PLANT MANAGER
工厂经理
PROD. CONTROL
物流经理
PROCESS ENGR
工艺工程
PRODUCT ENGR
产品工程
SALES
销售
OTHER
其它
State-owned国营 Joint-stock Enterprise股份制 Joint Venture合资 Please Explain 请说明：
The type of company:
1
企业性质： Private-owned私营 foreign-funded enterprise外商独资 Please Explain 请说明：

Number of engineers responsible to quality at the facility?

2 负责质量的工程师人数？

3 Number of engineers responsible to prodution at the facility?

负责产品工艺的工程师人数？
Number of engineers responsible to R&D at the facility?
4 负责研发的工程师人数？
Total Hourly Management Dedicated to the Product Line
总数 操作工 管理人员 该产品所涉及的生产线操作工

Page 2
5 Number of Employees at facility?
工厂员工数量？

6 Average employee seniority (in years)?

工厂员工平均工龄？
Employee turnover rate (percentage)?
7 % %
员工流动率？(百分比)
No
How many shifts does the plant Yes
normally work?
8
工厂通常按几班生产？　　 Shifts　班

9 How many days does the plant normally work?

工厂通常每周生产几天？ Days　天
FACILITIES 生产
Total Production Warehouse Office
总面积 生产 仓储 办公
What is the current facility size?
10 目前工厂面积？
Current plant utilization (percentage)?
11 目前工厂的产能利用率？（百分比） %
How much can utilization be increased by adding manpower only (percentage)?
12 若仅靠增加人力，能够增加多少产能利用率？（百分比） %
Implact of quoted business on plant utilization (percentage)?
13 所报价业务占工厂产能的比例？（百分比） %
Implementation plan available for increased production? No Yes If Yes, explain:
14 是否有产能增加的计划？ 如果有，请说明：
Capacity utilization for next 5 years:
15 未来五年的产能利用率
Year 1 第一年
Year 2 第二年
Year 3 第三年
Year 4 第四年
Year 5 第五年

What is the standard lead time for product:

16 产品投产的准备周期通常为：
Lead Time for PPAP 批准PPAP的准备时间
Lead Time for Product Delivery 产品交付的准备时间

What is the supplier's/facility's current PPM (Parts per Million)?

17 供应商/工厂目前的PPM？ PPM
Note: PPM = [(return+scrapped+reworks) x 1,000,000]/total volume

Page 3
 注：PPM=[(退回数＋报废数＋返工数）×1000000]/总数
Does the supplier/facility meet Country's safety standards for Building &
Warehouse in your warehouses?
18 是否能达到国家对厂房、仓库安全的标准法规，是否得到相关批准？ No Yes

Does the supplier/facility build their own tools? No Yes

19 供应商/工厂是否自己制造工装？ If Yes, what percentage:如是，多少比例： %
Does the supplier/facility build their own toolings? No Yes
供应商/工厂是否自己制造模具？ If Yes, what percentage:如是，多少比例： %
Does the supplier/facility build their own checking fixture?
No Yes
供应商/工厂是否自己制造检具？ If Yes, what percentage:如是，多少比例： %
Does the supplier/facility build their own special equipments?
No Yes
供应商/工厂是否有自己制造专机？
Does the supplier/facility refuish tools in-house? No Yes
20 供应商/工厂是否在厂内维护工装、模具？
COMMERCIAL 商务
How long has the supplier been in the business that the are quoting?
21 供应商从事所报价业务的时间？ Years 年
What type of products does the supplier/facility manufacture?
22 供应商/工厂生产的产品类型？
Specify other manufacturing location available for type of product:
23 说明是否有其它制造基地能生产所报价的产品？
Is there any pending litigation (Legal actions) against the supplier/faclity?
24 供应商/工厂是否正在或将要受到法律诉讼？　　　
No Yes If Yes, explain:
如有，请说明：
Has the supplier/facility had a judgement against them in the past 2 years?
25 供应商在过去两年内有无收到法律判决书？
No Yes If Yes, explain:
如有，请说明：
Has the supplier/facility been cited and/or fined for failure to comply with any state/federal regulations and/or statutes in the past 2 years?
26 供应商/工厂在过去两年内是否因违反法律法规而受到处罚？
No Yes If Yes, explain:
如有，请说明：
Is the company anticipating assets reorganizationp in the next 3 years?
27 未来三年内公司有无产权重组方面的意向？

No Yes If Yes, explain:

LOGISTICS 物流
Does the supplier/facility currently export product?
28 No Yes
供应商目前产品是否出口？

Page 4
 No Yes

Specify countries where supplier/facility is delivering orders (withouot

dealers):
29 列举供应商/工厂向哪些国家直接供货（不使用中间贸易商）？
How does the supplier/facility currently deliver product?
30 供应商目前如何进行发货？

Rail Truck Ship Air Other

Is the supplier currently sequencing product for an assemly plant?

31 No Yes
供应商目前是否为装配厂提供排序产品？
How many times do you have to make premium shipments in 12
months?
32 12个月内发生额外运费的次数？
Capable of electronic data transfer (EDI)? No Yes If yes, list software and explain:
33 是否有能力进行电子数据的传输？ 如有，列举软件并解释：
How many days of finished product inventory is on hand? Average Target
34 公司有多少天成品库存？ 平均 目标
What is the supplier/facilitycurrent inventory management system, describe:
请列举供应商当前的物料库存管理系统：
35 供应商/工厂目前采用什么样库存管理系统？
Is there more than one or two shifts of in process material in the plant? No Yes
36 工厂内是否有超过一或两个班的半成品库存？
SPO 售后件
No Yes
For SPO, does the supplier have capaility to deliver parts directly to the dealer?
37 对售后件，供应商有无能力直接发货给经销商？　　
QUALITY SYSTEM STATUS质量体系状态
Pass TS16949:2002 certification Date:
38 TS16949:2002通过认证日期：
Pass other system certification(ISO14001,OSHA18000,SA8000 ect.) Date: 其他体 If No, what's plan:若
39 系认证（如ISO14001,OSHA18000,SA8000等)通过认证日期：　　　　　　　　　　 无，计划认证时间：
SCORE or
Had PSA been done by SGMW(If Yes, Please list the result and date) ? CONCLUSION
40 是否接受过SGMW的PSA（如有：上次PSA分数及日期)? No Yes Date日期：　　　　　　 分数或结论：
Had submitted PSA action plan to SGMW?
上次
PSA整改报告是否递交SGMW? No Yes
　

Page 5
表05.02C.01-02
Potential Supplier Assessment 潜在供应商评审
Manufacturing 制造
Categor Sub-Category No. Risk Comments Score Rate Risk Rating Guideline
y(种类) 分类 序号 项目 备注 得分 最高分 得分标准

0-按产品布局；
5-工厂布局中同时存在以产品布局和以产品
1 工厂布局情况 NA 0
加工方式布局；
10-按产品加工方式布局。

0-无中间库存；
3-在制品库存<1天；
2 在制品库存量情况 NA 0
7-在制品库存为1-3天；
1 物流管理 10-在制品库存>3天。
0-所有工位无零件堆积或操作人员等待情况
；
3 生产线节拍是否平衡 NA 0
3-各工位间节拍相差小于50%；
5-各工位间节拍相差大于50%。
0-物料能够符合先进先出；
物流系统是否满足先进先
4 出
NA 0 5-大部分物料能够符合先进先出；
10-不能符合先进先出。
0-设定了最低库存，并能及时报警；
是否对仓库库存设定最低 5-设定了最低库存，但未建立最低库存报警
5 安全库存，并能够及时报 NA 0
系统或报警失效；
警
10-未设定最低库存。
0-已制定采购后备应急计划，而且有有效实
施；
2 对采购周期长的零件是否
供应链保障系统 6 有后备应急计划？
NA 0 5-已制定采购后备应急计划，但不能按此进
行实施或计划失效；
10-未制定采购后备应急计划。
0-有物流拉动看板系统，并有效实施；
物流拉动（看板）系统是 3-有物流拉动看板系统，但不能完全有效实
7 否有效？
NA 0
施；
5-无物流拉动看板系统。

0-作业指导书放置在岗位上；
**8 中文版作业指导书是否易
于在岗位上获得？
NA 0
10-作业指导书未放置在岗位上。

0-作业指导书中包含了完整的作业准备验证
生产作业是否包含了完整 及作业要领；
**9 的作业准备验证及作业要 NA 0
3-有一些作业指导,但不完整；
3 **标准作业 领？
5-无作业指导书。
0-作业者严格按规定作业,班组长定期审核,
作业者是否贯彻执行作业 记录审核结果和纠正措施；
**10 指导书指令,并有班组长审 NA 0 5-作业者严格按规定作业，班组长未定期审
核 核；
10-作业者未执行作业,班组长未进行审核。

0-能识别关键点，并能够定期评判关键点的
KPC\KCC的有效性;关键 有效性；
*11 点（如KPC\PQC等）的 NA 0 5-能识别关键点，但未进行定期评判关键点
有效识别 的有效性；
4 *制造能力 10-无法识别关键点。

0-有产能分析的程序，并能有效执行；
3-有产能分析的流程，但未执行;或产能分析
*12 是否适当进行产能分析 NA 0
的流程需要改进；
5-无产能分析的流程。

0-设施、作业环境，明亮、整洁;对各个区域
有明确标识；
5-部分设备或区域不够整洁;对各个区域有明
**13 生产设施、作业环境是否
整洁、有序、完好
NA 0 显标识；或各个区域没有明显标识，但设备
和区域较整洁；
10-设施及作业环境脏、乱、差,对各个区域
没有明显标识。
**作业环境5S&环
5 境管理

0-正确的标识并整齐放置，遵循5S管理；
**14 有效的定置、定位 NA 0 3-有规定,但没有效遵循或只有部分遵循；
5-没有定置、定位的规定。

第 6 页，共 15 页
 0-已通过环境体系认证；
是否已通过ISO14001环 5-有近年内通过认证的计划或通过"三同
**15 境管理体系认证或通过环 NA 0
时"验收；
境管理“三同时”验收
10-未通过认证和验收且无任何打算。

0-对作业有安全风险等级评估，并有记录显
是否对作业有安全风险等 示定期进行安全审核和改进；
16 级评估，并定期进行安全 NA 0 5-对作业有安全风险等级评估，对高风险区
审核和改进 域未进行定期安全审核和改进；
10-未进行安全风险等级评估。
6 安全管理
0-向员工提供安全防护用品并遵循使用；
17 是否为员工提供安全防护
用品，员工是否遵循使用
NA 0 3-未提供完全的防护用品或未完全使用；
5-没有提供防护用品或未遵循使用。
是否已建立通过 0-已通过健康安全体系认证；
18 OHSAS18001健康安全管 NA 0 3-有近年内通过认证的计划；
理体系认证 5-未通过认证且无任何打算。
0-有计划并按时进行维护,能完整提供记录；
5-有计划,但按时或维护有不足;或不能提供
19 对设备有定期维护计划和
维护记录
NA 0
维护记录；
10-无维护计划，无记录。
0-对所有的备品备件有安全库存的设置；
5-仅对长周期或关键的备品备件设置安全库
备品备件是否有安全库存
20 ？
NA 0 存；
10-对备品备件无安全库存的设定;或有相应
安全库存设定，但未满足。

0-针对设备、工装的突发问题制定了应急计
是否针对设备、工装的突 划\流程或和相关供应商签订了紧急情况快速
21 发问题制定应急计划？（ NA 0 反应协议；
包括协议及流程） 10-未制定任何应急计划\流程或与分供方签
订快速反应协议。

0-根据作业指导书要求对设备进行每日点检
；
5-作业指导书有点检要求，但并未对设备进
22 是否按作业指导书每日进
行设备点检？
NA 0
行每日点检；
10-作业指导书中无对设备点检的要求或无
7 预防维护 操作性。

0-设备点检发现问题，能够立即报警快速解
设备点检发现的问题是否
决；
23 落实到暗灯（停止生产） NA 0
10-设备点检发现问题，无法快速解决，设
？（快速响应！）
备仍继续运转。

0-对设备运行效率进行定期评估，有持续改
进措施，并落实；
5-对设备运行效率进行定期评估，有持续改
是否对设备运行效率（如 进措施，但未跟踪落实情况；
24 OEE)进行定期评估，并 NA 0 10-对设备运行效率进行定期评估，但持续
落实持续改进计划。 改进工作不够；
15-对设备运行效率进行定期评估，但无持
续改进工作；
20-未对设备运行效率进行定期评估。

0-对工装、模具能定期维护，并有相应的记
录；
25 对工装、模具是否有定期
维护计划和维护记录
NA 0 5-对工装、模具能定期维护，但无记录或记
录不全；
10-无工装、模具的定期维护
0-无影响或有应急计划；
8 能源供应 26 是否有对于供电/供水/压
缩空气的应急计划？
NA 0 5-应急计划不够,需要支持；
10-无应急计划。

制造部分的优先评估实得总分(**) 0

制造部分的优先评估最高总分(**) 0
制造实得总分 0 0

制造风险比例 NA

第 7 页，共 15 页
表05.02C.01-02
Potential Supplier Assessment 潜在供应商评审
Quality 质量
Categor Sub-Category No. Risk Comments Score Rate Risk Rating Guideline
y(种类)
如何审核或理解审核内容
分类 序号 项目 备注 得分 最高分 得分标准

0-有效的管理和防护，无物料损坏； 仓储管理方面，零件的标识，安全库存的设置
物料质量储存管 在仓库中是否有物料损坏，
1 理能力 1 变质，生锈或污染的情况
NA 0 5-管理和防护存在些问题,有个别物料损坏； 和记录与更新，先进先出，已检与待检的区分
10-未采取有效的管理和防护，有大批物料损坏。 ，区域的有效划分等。

0-所有来料能进行适当标识，并达到追溯； 来料区域，未检品与已检品是否明确划分，来
所有来料都能进行标识并达 3-关键来料能进行适当标识，并达到追溯，其他零 料是否定置摆放，是否进行了有效的标识，是
2 到追溯要求 NA 0
件不能做到正确标识及追溯； 否有不同批次号的混放，是否是通过具体的管
5-所有来料无适当标识，无法达到追溯。 理办法来保证先进先出。

0-所有在制品能进行适当标识，并达到追溯；
*产品标识和可追 所有在制品都能进行标识并 3-关键在制品能进行适当标识，并达到追溯，其他 合格品，可疑品，不合格品是否进行了明确的
2 3 达到追溯要求
NA 0
零件不能做到正确标识及追溯； 标识，并能有效追溯
溯性管理能力
5-所有在制品无适当标识，无法达到追溯。

0-所有成品能进行适当标识，并达到客户要求；
所有成品都能进行标识并达 5-关键成品能进行适当标识，并达到客户要求，其 产品名称，批次号，是否可以追溯到零件的生
4 到客户的追溯要求
NA 0
他零件不能做到正确标识及客户要求； 产日期？
10-所有成品无适当标识，无法达到客户要求。

0-需要额外人力； 本条实际上是针对产能方面的，如果供应商目
前的产能已经很紧张了，那么拿到新的业务的
5 如何应对新业务 NA 0 3-需要额外设备； 话，就肯定需要投资设备或投资设备和厂房。
5-需要新建/扩建工厂。 评审人可以通过询问和观察的形式来判断。

0-有项目小组，有明确的管理流程；
供应商是否有正式的项目管 5-有项目小组，但无明确管理流程或管理流程不完 是否有项目管理流程，是否成立了项目小组，
6 理小组/流程？ NA 0
善； 小组内部是否有明确的分工。
10-无明确项目小组。

0-对项目管理的关键人员的职责范围有明确规定，
是否在项目策划中对项目管 项目经理有足够授权；
理的关键人员的职责范围有 3-对项目管理的关键人员的职责范围有明确规定， 看是否有项目小组成员名单及项目经理的授权
7 明确的规定，特别是项目经
NA 0
但项目经理没有足够授权； 书
理有足够的授权？ 5-对项目管理的关键人员的职责范围规定不明确；
10-无对项目管理人员的职责范围规定。

0-有明确对新产品开发各阶段认可流程的规定,并能
是否有新产品开发各阶段认 根据流程有效实施；
可流程?(如类似APQP的样件 看供应商是否有APQP程序，程序是否符合
10-有明确对新产品开发各阶段认可流程的规定,但
*8 质量阀、工艺批准质量阀、
NA 0
不能根据流程有效实施；
AIAG的标准，查验一个具体的项目，看是否
批产质量阀等) 20-无明确对新产品开发各阶段认可流程的规定或不 是按照程序的要求进行的。
能提供相应书面的记录。
0-有明确程序规定最高管理层必须参与新产品开发
阶段关键节点的批准，并有记录；
最高管理层是否参与新产品 5-有明确程序规定最高管理层必须参与产品开发关
9 开发阶段关键节点的批准？
NA 0
键节点，但无记录；
如产品设计P图的批准，工艺方案的批准等
10-无明确程序规定最高管理曾必须参与产品开发关
键节点批准。

0-使用D/PFMEA,并有流程帮助吸取以往所有的经
验教训；
3-使用D/PFMEA,无流程规定，但能吸取以往部分
有无D/PFMEA的开发流程，FMEA是否实时更
*10 D/PFMEA是否吸取经验教训 NA 0 的经验教训；
新
5-使用D/PFMEA,无流程规定，但不能能吸取以往
的经验教训；
10-未使用D/PFMEA。

0-有明确的程序规定在项目开发阶段对客户现场进
行支持，同时有现场支持的问题记录和改进记录，
并能跟踪落实情况；
3-有明确的程序规定在项目开发阶段对客户现场进
行支持，同时有现场支持的问题记录和改进记录，
但未跟踪；
3
*产品质量策划能 11 是否制定明确程序在项目开
发阶段对客户的现场支持？
NA 0
5-有明确的程序规定在项目开发阶段对客户现场进
力（APQP)
行支持，但只有现场支持的问题记录；
7-有明确的程序规定在项目开发阶段对客户现场进
行支持，但无记录；
10-无明确程序规定在项目开发阶段对客户现场进行
支持。

0-供应商完全有自主开发能力及多年相关经验；
5-海外母公司有开发能力且负责该项目开发，国内
12 供应商产品开发能力 NA 0
为制造基地；
10-供应商仅为制造基地，或设计外包给第三方。

0-在产品开发和批量生产阶段有明确的产品变更和
工艺管理程序，并能有效实施；
供应商是否有明确的产品变 5-在产品开发阶段\批量生产阶段有明确的产品变更 查看变更管理程序，查看实际的例子，产品变
更和工艺管理程序（包括在
13 产品开发阶段和批量生产阶
NA 0 和工艺管理程序，但未能按要求实施或管理不完善 更，工艺过程变更，工装设计的变更等是怎样
； 进行控制的。SGMW有EWO流程和…….
段）？
10-无产品开发阶段及批量生产阶段的明确产品变革
和工艺管理程序。

0-产品开发过程中发生的和FMEA中识别的问题都
落实了防错；
产品开发过程中发生和
5-产品开发过程中发生的问题落实了防错，但
FMEA中识别的问题是否都 不是所有的问题都一定需要落实防错的，如有
FMEA的问题未使用防错；或FMEA识别的问题落 的问题一时还没有很好的防错装置或实施防错
*14 落实了防错（1.防错的工装2. NA 0
实了防错，但产品开发中的问题未使用防错；或两 的成本很高，则可以不考虑采用防错。
取消或改变会发生失效的工
艺和设计）？ 种情况都只使用了部分防错；
10-产品开发过程中发现的问题及FMEA中识别的问
题都未落实防错。

0-制定了遏制流程，并能有效实施，同时能进行有
效分析并落实整改措施；
*15 早期问题遏制流程是否制定
，是否实施
NA 0 5-制定了遏制流程，并能有效实施，但未进行有效 类似我们的GP12
分析；或能有效实施100％检验；
10-无规定遏制流程。
 0-能对新产品过程中发生的问题进行总结，并举一
对新产品开发过程中发生的 反三的在其他类似过程中进行改进； 类似我们的横向展开 drill wide, 经验教训
*16 问题是否能经过总结，并能
举一反三在其他类似过程中
NA 0 5-能对新产品开发过程中发生的问题进行总结，但
Lesson learned
进行改进 不能举一反三的改进；
10-不能对新产品开发过程中发生的问题进行总结。

0-有效实施控制计划，并且工艺、设备、检具、工 1.看控制计划有没有得到100%的实施，抽查
是否有效实施控制计划?工艺 具都处于受控状态； 一到两道工序。
**17 、设备、检具、工具是否处 NA 0 5-有效实施控制计划，但部分状态（如检具）属于 2.看工艺是否与过程流成图一致，设备，检具
于受控? 失控或失效状态； ，工具等是否完好，检具是否进行了校检，检
10-不能有效实施控制计划。 具工具等是否进行了有效的标识。

0-KPC\KCC都在受控状态，并得到100%监控；
**18 KPC\KCC的控制得到100%
遵守
NA 0 5-KPC\KCC都在受控状态，但并未100%监控；
10-KPC\KCC都未在受控及监控状态下。
是否进行了关键特性的过程能力的定期跟踪，
关键特性Cpk或Ppk是否都大于1.33, 通用的要
求是大于1.67.

在设计记录，流程 0-有关联，并能满足客户要求；
图，PFMEA，控制计划以及 3-有关联，但还有小部分需要改进； DFMEA 与PFMEA的关联，PF--PFMEA--
**19 操作指导书之间是否有关联 NA 0
7-有关联，但有较大部分需要改进； PCP-SOS等如何关联。查看他们的文件。
（关键控制点都要实施有效
控制）。 10-无关联。
0-注重防错技术,在生产现场有效的运用；
**20 产品开发过程中的防错技术
是否在生产现场落实
NA 0 5-落实了部分在产品开发过程中设计的防错； 有无防错装置清单，是否进行了防错验证。在
产品设计和过程设计中是否采用了防错设计。
10-无防错技术的运用。

0-能够有效的使用质量暗灯系统；
**21 是否使用质量暗灯系统？ NA 0 5-能够使用质量暗灯系统，但仍需提高； 类似我们一样的暗灯系统？
10-无质量暗灯系统或质量暗灯系统失效。

4 **过程控制能力
0－进行产品质量统计，能识别问题优先级，并对
高频优先级问题制定整改措施；并跟踪整改措施的
落实情况； 查看供应商的质量统计数据，看是否用柏拉图
是否对产品质量进行统计（ 5-进行产品质量统计，能识别问题，但未制定优先 进行了统计分析，对主要问题是否用固定格式
**22 如FTQ,内部PPM等），识别
问题优先级，制定整改措施
NA 0 级。能跟踪整改措施的落实情况； 的报告进行了根本原因的分析及实施整改措施
和验证。有很多的公司进行质量统计只是为了
10-进行产品质量统计，能识别问题，但未制定整改
并落实 考核质量指标是否达到，而没有进行持续改进
措施并改进； 的。
15-进行产品质量统计，但不能识别问题；
20-未进行产品质量统计。

0-对经常出现的问题或后果严重的问题，在相应工
对经常出现的问题或后果严 位上设置目视化的警示；
**23 重的问题，应在相应工位上 NA 0 5-对经常出现的问题或后果严重的问题，能识别， 在工位上是否有质量警示
设置目视化的警示 但目视化方面仍需改进；
10-不能识别经常出现的问题或后果严重的问题。

0-当过程/产品更改时，有程序规定确认、维护和更
当过程/产品更改时，是否确 新操作指导书,并能有效执行；
查看供应商的更改流程，并拿一个例子检查实
**24 认、维护和更新操作指导书 NA 0 5-有程序规定，但不能有效执行； 施的情况。
？ 10-无程序规定，且不能有效确认、维护和更新操作
指导书。
0-能对生产过程中发生的问题进行总结，并举一反
对过程控制中发生的问题是 三的在其他类似过程中进行改进；
**25 否能经过总结，并能举一反
三在其他类似过程中进行改
NA 0 5-能对生产过程中发生的问题进行总结，但不能举 类似于我们的PCR问题解决流程或我们工位上
的工位问题对策表。
进 一反三的改进；
10-不能对生产过程中发生的问题进行总结。

是否进行了来料检验，查看供应商的控制计划
0-按控制计划要求,有效实施进货监控以保证未经检 ，再查看检验报告是否按照控制计划的要求进
验合格的产品不传递； 行了检验，最好再看看用什么工具进行检测的
是否按控制计划/检验规范要
5-按控制计划要求能有效实施进货监控，但在实施 。 用的供应商对于这一条是没有作的，让他
**26 求对材料、外购件进行检验 NA 0
过程中仍需改进； 们提供文件，他们就提供一个它们分供方的质
或试验? 检报告，如果是这样那么就是没有做来料检验
10-未真正按控制计划要求进行进货检验、试验;或
无控制计划/检验规范要求。 ，有的供应商只是部分作了控制计划中的内容
。

0-按控制计划要求,有效实施过程质量监控以保证未
经检验合格的产品不传递；
是否按控制计划/检验规范要
5 **检验、试验控制 5-按控制计划要求能有效实施过程质量监控，但在 查看现场进行检验的内容是否与控制计划的一
能力 **27 求对过程质量进行检验或试 NA 0
实施过程中仍需改进；
致，包括使用的量检具是不是一致，检测的项
验? 目，检测的频次等是不是一致。
10-未真正按控制计划要求进行过程质量检验、试验
;或无控制计划/检验规范要求。

0-按控制计划要求,有效实施最终产品质量监控以保
证未经检验合格的产品不传递；
是否按控制计划/检验规范要
10-按控制计划要求能有效实施最终产品质量监控，
**28 求对最终产品质量进行检验 NA 0
但在实施过程中仍需改进；
或试验?
20-未真正按控制计划要求进行最终产品质量检验、
试验;或无控制计划/检验规范要求。
查看物料是否进行了有效的标识，是否有混料
是否确保未经检验合格的材 0-严格控制和管理,处于受控状态； 的可能，如供应商现场的5S没有做好，或产品
**29 料和产品不接受、不传递和 NA 0 10-有明确的程序规定，但实施方面需要改进； 没有进行有效的标识则就造成了混料的可能，
不发运 20-无明确的程序规定。 还有的供应商，由于检测设备产能的限制，该
要作检查的却没有做就放行了。
0-对供应商检测设备进行标定的机构有相应资质,并
能定期进行标定； 检测设备是否进行了标定，现场查看是否进行
供应商按规定让有资质的机 5-对供应商检测设备进行标定的机构有相应资质,但 了标定，公司有没有相应的资质进行标定，查
6 *30 构或人员对检测设备进行了 NA 0
部分检测设备不能定期进行标定；
看供应商的资质证书，如果是委外进行的，那
标定 么与外委机构应该签署有合同，合同里面应该
10-对供应商检测设备进行标定的机构没有相应资质 有这个机构的资质证书复印件。
；或所有检测设备未标定。
*检测器具、设备
管理
0- 供应商定期进行测量系统评估，结果达到客户要
求。5- 测量系统评估记录可查，但是关键测量设备 原则上应该是对每一个量检具都需要做测量系
供应商是否对关键测量设备 统分析。但这里只需要对一些关键设备坐测量
*31 进行重复性和再现性的评估
，评估结果是否满足客户要
NA 0 没有定期评估。
10-供应商没有能力进
系统分析，我想我们应该更多关注队关键尺寸
的测量量检具。测量系统分析的结果是否可接
求。 行测量系统评估，对关键测量设备没有定期评估， 受
或者结果不能达到客户要求。

0-对不合格品进行了明显标识、记录，同时隔离和
处置都进行了有效控制； 不合格品的控制也是QSB的要求。工厂的各个
对不合格品(材料或产品)的标 区域是否对不合格品进行了有效的标识（采用
5-对不合格品进行了明显标识、记录，但其隔离及
**32 识、记录、隔离和处置是否 NA 0
处置方面仍需改进；
可视化的方法，如红色代表不合格品）设否进
进行了有效控制, 行了隔离，是否进行了记录，是否有不合格品
10-未对不合格品进行标识、记录，无隔离等控制方 的处理流程。
式。

**不合格品控制能
7 力
 0-有返工作业指导书,严格控制返工产品,所有工序检
产品返工是否有作业指导书, 验重新进行；
**33 返工后是否进行重新检验或 NA 0 5-有部分返工作业指导书,需改进或返修后不经过重 是否有返工作业指导书，返工后是如何检验的
，有没有进行检验？
试验控制 新检验或试验控制；
**不合格品控制能 10-无返工作业指导书,未严格控制。
7 力
0-有对不合格品有条件放行的程序，并对物流进行
对不合格品让步接收时，是 严格跟踪；
**34 否有规定程序进行授权，并 NA 0 5-有对不合格品有条件放行的程序，但无法有效跟 是否有让步使用，或类似于我们一样的PAA
对该批物料进行跟踪？ 踪该批物料；
10-未制定对不合格品有条件放行的程序。

0-供应商建立了不合格品报警和遏制程序，并能有
效实施；
供应商是否建立不合格品报
**35 警和遏制程序以满足顾客要 NA 0 5-供应商建立了不合格品报警和遏制程序，但在实
求 施方面仍需改进；
10-供应商未建立不合格品报警和遏制程序。
是否设置了验证岗位，在验证岗位是否设置了
警报界限。是否有遏制程序，是否建立了遏制
工作表来跟踪该次不合格所有可能存在的区域
，并通过100%检查查找去所有不合格品

0-按流程处理抱怨及不符和项，并能得到验证及认
可关闭；
是否按流程有效处理顾客质 3-按流程处理抱怨及不符和项，但在验证及认可验 关注客户抱怨的具体情况，是否按照类似于我
36 量抱怨和不符合报告，是否 NA 0
证方面仍需改进； 们的PRR格式进行问题解决
得到验证、认可关闭
纠正和预防 7-有流程处理抱怨及不符和项，但无验证及关闭；
8 措施能力 10-未有流程处理抱怨及不符和项。

0-得到有效执行，取得期望成效；
3-基本符合要求，需小的改进；
37 纠正、预防措施是否得到有
效贯彻实施，
NA 0
5-有一定实施，需大的改进；
10-未给予执行。
0-有系统的评审认可,符合规范；
38 是否对新选分供方进行质量
保证能力评审
NA 0 5-有一定的评审,但需改进； 有没有和我们一样进行了类似的PSA评审？
10-无评审。
0-对分供方有明确的管理流程，包括质量、成本及
是否对分供方有明确的管理流程，从质量，成
是否有对分供方明确的管理 交付等方面，并能有效实施；
39 流程（包括Q.C.D) NA 0
5-对分供方有管理流程，但仍需要改进；
本，交付期等几个方面考虑的，我们质量方面
有6方图，交付方面物流有管理……
10-无规定,未有效管理。

0-有设置SQE对内部或外部分供方问题进行快速响
9 分供方管理能力 40 是否有专门的SQE负责分供 NA 0 应； 设否设置了专门的SQE负责分供方
方问题的快速解决及响应？ 5-未设置SQE进行快速响应及问题解决。

0-有明确程序规定对质量表现不好的供应商处理方 是否有类似我们一样对供应商签发PRR，进行
一级或二级受控发运或其它的处罚措施。国内
41 如分供方质量表现差，是否
有处理程序？
NA 0 法；
5-无明确程序规定对质量表现不好的供应商如何处
通常很多供应商不具备这点，往往都是来料抽
检合格就用，不合格就不用，退货----这不能有
理。 效管理供应商和控制零件质量。

0-有建立快速响应会议以跟踪内外部的质量问题， 41，42项为QSB里面第一个策略的内容，一般
并有效实施； 非GM的供应商没有建立这个流程。但如果供
42 是否建立快速响应会议来跟
踪内、外部的质量问题。
NA 0 5-有建立快速响应会议以跟踪内外部的质量问题， 应商建立了一个例会制度去跟踪每天的内外部
质量问题，并能将责任及时落实到人，及时跟
但未有效实施；或仍需改进；
10-没有建立快速响应的机制。 踪问题的解决，可以认定供应商建立了这样一
个制度。

10 快速响应

0-有明确的流程以识别和消除发生问题的根本原因 有无问题解决的程序文件，采用什么格式的问
，并能有效实施； 题解决报告，在公司的质量统计或检验记录里
是否有明确的问题解决流程 面，随便查找一个大的质量问题，然后要求对
43 来识别和消除发生问题的根 NA 0 5-有流程，但仍需改进；或有明确流程，但未能完
应的质量问题解决报告，然后看报告的内容，
本原因？ 全实施； 是否进行了根本原因分析，长期措施，验证结
10-无明确流程。 果等

0-有经验教训总结的明确流程，并有记录能证明将
经验教训进行分享，并举一反三的进行落实； 程序文件上是否有经验教训的流程，流程里面
规定了那些内容属于经验总结的材料，如
是否有经验教训总结的流程 3-有经验教训总结的明确流程，并有记录能证明将
PFMEA，问题解决报告，工位问题跟踪表，
11 经验教训总结 44 ，是否有记录，是否落实并 NA 0 经验教训进行分享，但不能举一反三进行落实；
经验总结表，横向展开表，挖深Drill Deep，
举一反三 5-有经验教训总结的明确流程，但每有记录能证明
等，经验教训材料是如何存档，如何索引，如
将经验教训进行分享； 何保证分享等。
10-没有经验教训总结的明确流程。

是否在员工培训程序里面具体对上岗培训做了
0-有明确程序规定了操作员培训的具体流程,并能有 以上内容的具体规定。这里的上岗培训是指在
是否有明确的流程对操作员 效实施； 上一个新的岗位必须接受的如设备操作，工序
45 的培训方式、内容、培训师 NA 0 3-有明确程序规定了操作员培训的具体流程，但仍 操作，设备点检，质量检查，安全，产品只是
资质进行规定 需改进； 等与该工位有关的操作内容，而不是有的公司
5-未有明确程序进行规定。 提供如车工培训，钳工培训，焊接工培训这样
不具体针对相应工位的培训。

0-建立了培训矩阵图，并在现场进行张贴；
操作员培训的 是否建立“操作员培训跟踪 3－建立了培训矩阵图，但仍需改进或未在现场张
12 通过技能矩阵表来跟踪生产线上的每一个员工
标准化 46 表”跟踪操作员培训；并在 NA 0
贴； 对该生产线各个工位的培训情况。
现场进行张贴；
5-未建立培训矩阵图。

0-对新员工上线操作进行监控，同时对后备人员的
是否对新员工上线操作时进 培训时间进行监控； 在培训流程中，是否执行了培训完操作工后，
47 行监控；是否对后备人员的 NA 0 3-能对新员工上线操作进行监控或只对后备人员的 对新员工的操作进行随后的跟踪，是否有培训
培训时间进行监控？ 培训时间进行监控； 计划培训后备操作人员
5-两种情况都失效。
作业者是否经过培训，符合/ 0-作业者经过培训，具有上岗资质； 在现场查找任意一个操作者，到工厂或人事检
48 具备作业资质，具有上岗资 NA 0
5-作业者未经过培训，不具备上岗资质。 查该员工是否有针对该工序的培训记录。
质证书

0-对员工的建议进行评估，并制定实施计划及跟踪
落实情况； 查找员工合理化建议的内容，对每一个合理化
3-对员工的建议进行评估，且制定实施计划但未跟
13 员工参与 49 员工的建议是否评估，制定
实施计划并落实
NA 0
踪落实情况；
建议是否进行了评估，合理有效的合理化建议
是否得到跟踪实施，是否进行了合理化建议的
7-对员工的建议进行评估，但未制定实施计划； 统计分析工作。
10-未对员工的建议进行评估。

质量部分的优先评估实得总分(**) 0

质量部分的优先评估最高总分(**) 0
质量实得总分 0 0

质量风险比例 NA
表05.02C.01-02
Potential Supplier Assessment 潜在供应商评审
Service 服务
Category Sub-Category No. Risk Comments Score Rate Risk Rating Guideline
(种类) 如何审核或理解审核内容
分类 序号 项目 备注 得分 最高分 得分标准
0- 6年以上； 指工厂从事生产该类产品的时间有
1 公司(评审工厂）从事该产品的 NA 0 3- 3~5年； 多长时间，历史时间长，可能意味
时间多长 在这方面的经验比较丰富
5- 0~2年。

0- 一级供应商；
2 NA 0 3- 二级供应商； 关注的是是否有汽车零部件方面的
目前是否为汽车厂供货 生产经验。
5- 三级或三级以下供应商或非汽车厂供应商。

0-直接出口到国外的客户处；
1 管理 3 NA 0 3-直接出口到母公司； 有出口的经验，那么对国际汽车行
是否有产品出口业务 业的要求就更加熟悉。
5-未有出口项目。

0- 有建立,能应急服务； 第三方物流和服务支持办公室，但
4 是否在汽车厂附近建立应急/或供 NA 0 3- 有建立,但有些问题需改进； 如果建立了，是否有问题，很难查
货服务点 证，只有依靠供应商自己描述了
5- 无建立。

顾客关注的问题或要求是否在公 0-有效传递贯彻,满足顾客要求；
5 司内得到传递贯彻,确保有效解决 NA 0 5-有传递,但未有效贯彻； 查看程序文件是怎样规定的，然后
再查找一个实例
,以满足顾客要求 10-未传递贯彻。

0-有包装的标准并得到遵循； 通常如果包装标准得到了客户的批
6 是否有适用顾客包装标准并得到 NA 0 3-包装标准和遵循存在问题,需改进； 准，则可以认为没有问题，如果包
遵循 装标准客户不需要批准，则只有靠
5-无包装标准,且包装存在严重问题。 评审人的经验来判断是否有问题。
2 物流
0-有自行运输能力或有足够的排序能力及经验
是否具有应急的物流运输能力（ ；
7 NA 0
是否有排序能力/经验，如适用） 5-一部分需依靠第三方或排序能力需提高；
10-大部分需依靠第三方或无排序能力。

查看供应商的交付准时率的统计，
如果没有这方面的统计，则认为
0- >97%； <80%. 如果客户提供的数据是
8 是否具有百分之百及时供货能力, NA 0 10->80%~97%； >97%，但有很多内容是原计划不能
以满足顾客生产和服务要求
20-<80%。 满足，但经过与客户沟通后，再调
整计划后满足的，这种情况怎么办
？
3 交货
0-最近12个月内没有发生； 查看供应商的额外运费的统计，如
9 是否发生额外运费（客户的额外 NA 0 5-最近12个月内发生次数少于3次； 果没有这方面的统计，则按最差的
拉动除外） 打分
10-最近12个月内发生次数多于3次。

0－有程序规定，并能进行持续改进； 是否有程序文件规定怎么做？是否
10 是否对供货不及时或额外发运进 NA 0 5-有程序规定，但未能完全实施或未实施； 有固定的问题解决格式，文件是否
行原因分析，并进行持续改进 分析根本原因，是否采取临时措施
10-无程序规定，且未分析。 和长期措施。

0-小于10%； 在人事部门查找最近12个月辞退，
员工在最近12个月内的流动率是
11 NA 0 5-10%~15%； 离职，辞职的人数，然后除以公司
多少?
10-大于15%。 的总人数。
4 员工
0-50-90%的员工资历多于5年；
12 员工工龄架构如何? NA 0 5-除去0分、10分的其他描述； 在人事部门调查。
10-90％的员工资历少于5年。

实得总分 0 0

服务风险比例 NA
表05.02C.01-03
PSA 评审总结表
SUPPLIER NAME:供应商名称

DUNS:邓白氏号

SUPPLIER LOCATION,POST CODE:供应

商地址、邮编

PRODUCT：产品

DATE OF AUDIT:审核日期

AUDITORS NAME(S):审核员姓名
LEAD AUDITOR PHONE AND EMAIL:
审核小组人员电话和邮箱
PSA SUMMARY PSA 汇总
Priority Audit Score of Manufacturing Priority Audit Score of Quality
制造部分优先评估实得总分 质量部分优先评估实得总分
Priority Audit Highest Score of Manufaucturing Priority Audit Highest Score of Quality
制造部分优先评估最高总分 质量部分优先评估最高总分
If any Priority Audit (Big item)score is full mark
是否有优先评估选项（大项）得分为满分 NA

> =50%（优先权总分>=125分（无NA)）或任一项优先评估选项（大项）得分为
NA Priority Audit Risk 优先评估风险 满分，则风险状态为“红”（不推荐），反之，风险状态为“绿”（推荐）

NA Manufacturing Risk　制造风险 < =35% 风险状态为“绿”（推荐）, >35% 风险状态为“红”（不推荐）

NA Quality Risk　 质量风险 < =35% 风险状态为“绿”（推荐）, >35% 风险状态为“红”（不推荐）

NA Service Risk　 服务风险 < =35% 风险状态为“绿”（推荐）, >35% 风险状态为“红”（不推荐）

NA Conclusion 结论 （仅当优先评估风险、制造、质量、服务四大要素均为“绿”时才最终推荐。）

Please pay attention to Page 2 for Summary Report 汇总报告见第二页

Page 13
TAKE-AWAYS / KEY FINDINGS / COMMENTS:

Page 14
 RECOMMENDED SQ TOOLS FOR FURTHER SUPPLER DEVELOPMENT:推荐使用的供应商开发工具
Audits　审核 Workshops　研讨会
Process Control Plan Audit (PCPA)　过程控制计划审核 PFMEA Workshop　潜在失效模式分析研讨会
Quality Systems Basics Audit (QSB)　质量体系基础审核 Error Proofing Workshop　防错研讨会
Label Error Proofing Workshop　标签防错研讨会
5S & Visual Workplace Workshop　5S和目视管理研讨会
Problem Solving Workshop　问题解决研讨会
Applying SPC Tools Workshop　SPC工具应用研讨会
Job Set Up Error Proofing Workshop　工作调整防错研讨会
Quality System Basics Workshop　质量体系基础研讨会
Drill Deep & Wide Workshop　根本原因分析及经验教训研讨会
Escalation　行动升级
Management Engagement　管理层参与 Executive Champion Process　最高管理层参与
Top Focus　高关注 New Business Hold　新业务停止
Controlled Shipping Level I　一级受控发运 Global Sourcing　全球采购
Controlled Shipping Level II　二级受控发运 Value Stream Mapping　价值流分析

Supplier should feedback the action plan to SGMW in 2 weeks after receiving the PSA report.
要求供应商在收到PSA报告后两周内将整改计划反馈到SGMW。

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