Professional Documents
Culture Documents
ΔΦΕ02 Διαδικασία Αμεροληψίας 0 06.07.16
ΔΦΕ02 Διαδικασία Αμεροληψίας 0 06.07.16
ΤΩΝ ΕΛΕΓΧΩΝ
EQA HELLAS Α.Ε.
ΦΟΡΕΑΣ ΠΙΣΤΟΠΟΙΗΣΗΣ ΚΑΙ ΕΛΕΓΧΟΥ
Έγγραφο Κωδικός Έκδοση Ημ/νια Ισχύος Σελίδα
Διαδικασία Αμεροληψίας και Διαχείρισης
Διακινδύνευσης
ΔΦΕ03 0 06/07/2016 2 από 13
ΣΥΝΤΑΧΘΗΚΕ ΕΓΚΡΙΘΗΚΕ
(ΟΝΟΜΑ-ΤΙΤΛΟΣ- ΗΜΕΡΟΜΗΝΙΑ-ΥΠΟΓΡΑΦΗ) (ΟΝΟΜΑ- ΤΙΤΛΟΣ-ΗΜΕΡΟΜΗΝΙΑ-ΥΠΟΓΡΑΦΗ)
Χρήστος Λούκουτος, ΥΔΠ, 06.07.2016 Χαράλαμπος Γαλατσάνος, Πρόεδρος ΔΣ, 06.07.2026
ΠΙΝΑΚΑΣ ΑΝΑΘΕΩΡΗΣΕΩΝ
Αριθμός Ημερομηνία ΑΙΤΙΟΛΟΓΙΑ ΑΝΑΘΕΩΡΗΣΗΣ
Ισχύος
EQA HELLAS Α.Ε.
ΦΟΡΕΑΣ ΠΙΣΤΟΠΟΙΗΣΗΣ ΚΑΙ ΕΛΕΓΧΟΥ
Έγγραφο Κωδικός Έκδοση Ημ/νια Ισχύος Σελίδα
Διαδικασία Αμεροληψίας και Διαχείρισης
Διακινδύνευσης
ΔΦΕ03 0 06/07/2016 3 από 13
ΠΙΝΑΚΑΣ ΠΕΡΙΕΧΟΜΕΝΩΝ
0.1 Εισαγωγή...................................................................................................................................................................4
0.2 Υπευθυνότητες............................................................................................................................................................4
1. Πεδίο Εφαρμογής...........................................................................................................................................................4
2. Αναφορές........................................................................................................................................................................4
3. Όροι και Ορισμοί...........................................................................................................................................................4
4. Ανάπτυξη Διαδικασίας....................................................................................................................................................5
4.1 Πλαίσιο Δραστηριοτήτων και Πολιτική.....................................................................................................................5
4.2 Εντοπισμός και Ανάλυση των διακινδυνεύσεων.........................................................................................................5
4.3 Αξιολόγηση των διακινδυνεύσεων.....................................................................................................................................6
4.4 Χειρισμός των διακινδυνεύσεων..................................................................................................................................9
4.5 Παρακολούθηση και Ανασκόπηση.............................................................................................................................13
5. Σχετικά Έγγραφα -Έντυπα............................................................................................................................................13
6. Αρχεία και Αρχειοθέτηση.............................................................................................................................................13
EQA HELLAS Α.Ε.
ΦΟΡΕΑΣ ΠΙΣΤΟΠΟΙΗΣΗΣ ΚΑΙ ΕΛΕΓΧΟΥ
Έγγραφο Κωδικός Έκδοση Ημ/νια Ισχύος Σελίδα
Διαδικασία Αμεροληψίας και Διαχείρισης
Διακινδύνευσης
ΔΦΕ03 0 06/07/2016 4 από 13
0.1 Εισαγωγή
Σκοπός της παρούσας Διαδικασίας είναι η παροχή αρχών και απαιτήσεων για την διασφάλιση
της Ανεξαρτησίας και τη διαχείριση των διακινδυνεύσεων των δραστηριοτήτων του Φορέα, που εδράζει
και συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις του διεθνούς προτύπου Ε Λ Ο Τ Ε Ν I S O 1 7 0 2 0 : 2 0 1 2 .
0.2 Υπευθυνότητες
Υπεύθυνος εφαρμογής της παρούσας διαδικασίας είναι ο Υπεύθυνος Διαχείρισης Ποιότητας του
ΦΕ, ενώ στην εφαρμογή εμπλέκονται όλα το προσωπικό του ΦΕ, καθώς και οι εξωτερικοί συνεργάτες.
1. Πεδίο Εφαρμογής
2. Αναφορές
πελάτης : οργανισμός του οποίου το ανυψωτικό μηχάνημα ελέγχεται για σκοπούς πιστοποίησης.
Έλεγχος : εξέταση ενός προϊόντος, διεργασίας, υπηρεσίας, ή εγκατάστασης ή του σχεδιασμού τους και
προσδιορισμός της συμμόρφωσής τους με ειδικές απαιτήσεις ή, στη βάση την επαγγελματικής κρίσης,
με γενικές απαιτήσεις
Σχήμα Ελέγχου : σύστημα ελέγχου στο οποίο εφαρμόζονται οι ίδιες συγκεκριμένες απαιτήσεις, ειδικοί
κανόνες και διαδικασίες
Ένσταση : αίτηση από τον πάροχο του αντικειμένου ελέγχου στον φορέα ελέγχου για επανεξέταση από
το φορέα μιας απόφασης, που έχει λάβει σχετικά με αυτό το στοιχείο
Παράπονο : έκφραση της δυσαρέσκειας, εκτός από την ένσταση, από οποιοδήποτε πρόσωπο ή
οργανισμό σε φορέα ελέγχου, που αφορά τις δραστηριότητες του φορέα, για την οποία αναμένεται
απάντηση
επάρκεια : ικανότητα εφαρμογής γνώσεων και δεξιοτήτων για την επίτευξη των αναμενόμενων
αποτελεσμάτων
πρότυπο : ονομάζεται ένα έγγραφο, που καταρτίζεται με συναίνεση και εγκρίνεται από αναγνωρισμένο
φορέα, το οποίο παρέχει για κοινή και επαναλαμβανόμενη χρήση κανόνες, οδηγίες ή χαρακτηριστικά για
δραστηριότητες ή τα αποτελέσματα τους, με σκοπό την επίτευξη του βέλτιστου βαθμού τάξης σε ένα
συγκεκριμένο πλαίσιο εφαρμογής
4. Ανάπτυξη Διαδικασίας
Ο Φορέας Ελέγχου EQA HELLAS A.E. αναγνωρίζει ως θεμελιώδη παράγοντα της λειτουργίας του
στην αγορά, την επίτευξη του μέγιστου βαθμού αξιοπιστίας και εμπιστοσύνης στις παρεχόμενες υπηρεσίες
ελέγχου. Η ανεξαρτησία, η αμεροληψία και η ακεραιότητα σε όλες τις πτυχές και επίπεδα δραστηριοποίησής
του αποτελούν το μέτρο της αξιοπιστίας του και συμβάλλουν καίρια στο επίπεδο τεχνικής ικανότητας που
οφείλει να επιδεικνύει.
Ο Φορέας για την υλοποίηση της πολιτικής του εφαρμόζει ως εργαλεία για τη διαχείριση των
διακινδυνεύσεων του, τα πρότυπα ISO 31000 Διαχείριση διακινδύνευσης - αρχές και οδηγίες, και το
υποστηρικτικό του πρότυπο ISO 31010 Διαχείριση διακινδύνευσης – Τεχνικές αξιολόγησης της
Διακινδύνευσης.
Η EQA HELLAS A.E. αναγνωρίζει τις βασικές διακινδυνεύσεις που αντιμετωπίζει κατά τη διενέργεια
των υπηρεσιών ελέγχου που προσφέρει στους πελάτες της, οι οποίες είναι:
Η έκδοση μη αξιόπιστων πιστοποιητικών,
Η βιωσιμότητα του σαν Φορέας Ελέγχου και
Η συμμετοχή του στην υποβάθμιση της έννοιας της Ποιότητας.
Από την Ανάλυση των διακινδυνεύσεων ανά τμήμα της Διοικητικής του μορφής προκύπτουν τα
παρακάτω :
ΔΙΟΙΚΗΣΗ
Μετοχική Σύνθεση Φορέα
Έλλειψη ασφαλιστικής κάλυψης ή ελέγχου των ιδίων κεφαλαίων
Επηρεασμός της αντικειμενικότητας και αμεροληψίας των επιθεωρήσεων με ευθύνη της Διοίκησης
Απειλή εταιρείας προς έλεγχο ότι δεν θα καταβάλει τα τέλη ελέγχου, εάν δεν εκδοθεί το
πιστοποιητικό.
Γενικότερες Οικονομικές απολαβές από πελάτες
Οικονομικές τακτικές και έκτακτες απολαβές προσωπικού
Εμπλοκή του φορέα σε επιστημονικές ή ερευνητικές συνεργασίες με πελάτες.
Παρέχει υπηρεσίες και σε άλλο ΦΕ
Απόδοση εξουσιοδοτήσεων ελεγκτών σε τεχνικές περιοχές που δεν τεκμαίρουν επάρκεια
Διαρροή εμπιστευτικών πληροφοριών
ΔΙΕΡΓΑΣΙΑ ΕΛΕΓΧΟΥ
Οικονομική, εμπορική, συμβουλευτική σχέση ελεγκτή με πελάτες
Συγγενική Σχέση ελεγκτή με πελάτη
Επαγγελματική σχέση ελεγκτή με πελάτη
Επιστημονικές ή ερευνητικές Συνεργασίες ελεγκτή με πελάτη
Μη καταρτισμένο προσωπικό
Έλλειψη εμπειρίας προσωπικού
Ο ίδιος ελεγκτής επανειλημμένα στον ίδιο πελάτη
Ο ελεγκτής παρέχει υπηρεσίες και σε άλλο ΦΕ
Περιβάλλον Εργασίας κατά τη διενέργεια του ελέγχου
Συναισθηματική φόρτιση ελεγκτή
Διαρροή εμπιστευτικών πληροφοριών
5 10 15 20 25
Συχνότητα
4 8 12 16 20
3 6 9 12 15
2 4 6 8 10
1 2 3 4 5
Σημαντικότητα
Ο Υ.Δ.Π. παρακολουθεί και ανασκοπεί την αποτελεσματικότητα των μέτρων ετησίως. Για κάθε
διακινδύνευση καταγράφεται το όριο ανοχής που θέτει ο ΥΔΠ. Το όριο ανοχής για κάθε πιθανή
διακινδύνευση ορίζεται το 10.
Αν κάποιος από τους παράγοντες είναι μεγαλύτερος του ορίου ανοχής (κόκκινο χρώμα στον
παραπάνω πίνακα), τότε το συγκεκριμένο σημείο θεωρείται κρίσιμο και αποφασίζονται οι ενέργειες που
περιγράφονται στη συνέχεια ώστε να μειωθεί κάτω από το όριο ανοχής.
Στη συνέχεια παρατίθεται πίνακας που περιλαμβάνει όλες τις εντοπισθείσες διακινδυνεύσεις και
την αξιολόγηση τους.
αντικειμενικότητας και
αμεροληψίας των
επιθεωρήσεων με ευθύνη
της Διοίκησης
Απειλή εταιρείας προς 4 3 12
έλεγχο ότι δεν θα καταβάλει
τα τέλη ελέγχου, εάν δεν
εκδοθεί το πιστοποιητικό.
Γενικότερες Οικονομικές 5 3 15
απολαβές από πελάτες
Οικονομικές τακτικές και 3 4 12
έκτακτες απολαβές
προσωπικού
Εμπλοκή του φορέα σε 3 2 6 Προς το παρόν ο Φορέας δεν εμπλέκεται
επιστημονικές ή ερευνητικές σε τέτοιου είδους δραστηριότητες.
συνεργασίες με πελάτες.
Παρέχει υπηρεσίες και σε 5 2 10
άλλο ΦΕ
Απόδοση εξουσιοδοτήσεων 5 2 10
ελεγκτών σε τεχνικές
περιοχές που δεν
τεκμαίρουν επάρκεια
Διαρροή εμπιστευτικών 5 4 20
πληροφοριών
ΔΙΕΡΓΑΣΙΑ ΕΛΕΓΧΟΥ
Οικονομική, εμπορική, 5 5 25
συμβουλευτική σχέση
επιθεωρητή με πελάτες
Συγγενική Σχέση 5 2 10
επιθεωρητή με πελάτη
Επαγγελματική σχέση 5 5 25
ελεγκτή με πελάτη.
Ο επιθεωρητής είναι ο
σχεδιαστής, κατασκευαστής,
εγκαταστάτης, διανομέας ή
συντηρητής του προϊόντος,
είναι ο σχεδιαστής,
υλοποιητής, λειτουργός ή
συντηρητής της διεργασίας,
είναι ο σχεδιαστής,
υλοποιητής, προμηθευτής ή
συντηρητής των
ελεγχόμενων υπηρεσιών
Επιστημονικές ή ερευνητικές 4 3 12
Συνεργασίες ελεγκτή με
πελάτη
Μη καταρτισμένο 5 5 25
προσωπικό
Έλλειψη εμπειρίας 5 2 10
προσωπικού
Ο ίδιος ελεγκτής 3 1 3
επανειλημμένα στον ίδιο
EQA HELLAS Α.Ε.
ΦΟΡΕΑΣ ΠΙΣΤΟΠΟΙΗΣΗΣ ΚΑΙ ΕΛΕΓΧΟΥ
Έγγραφο Κωδικός Έκδοση Ημ/νια Ισχύος Σελίδα
Διαδικασία Αμεροληψίας και Διαχείρισης
Διακινδύνευσης
ΔΦΕ03 0 06/07/2016 9 από 13
πελάτη
Ο επιθεωρητής παρέχει 4 5 20
υπηρεσίες και σε άλλο ΦΕ
Περιβάλλον Εργασίας κατά 3 3 9 Προς το παρόν δεν έχουν εντοπισθεί
τη διενέργεια του ελέγχου τέτοια προβλήματα στους πελάτες
Συναισθηματική φόρτιση 3 2 6 Προς το παρόν δεν έχουν εντοπισθεί
ελεγκτή τέτοια προβλήματα στους επιθεωρητές
Διαρροή εμπιστευτικών 5 3 15
πληροφοριών
ΓΡΑΜΜΑΤΕΙΑ ΚΑΙ ΔΙΟΙΚΗΤΙΚΗ ΥΠΟΣΤΗΡΙΞΗ
Ο πελάτης έχει σχέσεις με 5 2 10
πρόσωπο του γραφείου
Ανθρώπινο λάθος από 5 2 10
πρόσωπο του γραφείου
Μη καταρτισμένο 5 1 5 Προς το παρόν το προσωπικό του
προσωπικό γραφείου γραφείου είναι πλήρως καταρτισμένο
Περιβάλλον Εργασίας 3 1 3 Το Περιβάλλον εργασίας είναι επαρκές
Διαρροή εμπιστευτικών 5 2 10
πληροφοριών
αστικής ευθύνης
Επηρεασμός της Η Ανωτάτη Διοίκηση του Φορέα δεν 5 1 5
αντικειμενικότητας και εμπλέκεται στη διεργασία των ελέγχων.
αμεροληψίας των Έχει υπογραφεί δήλωση Αμεροληψίας.
επιθεωρήσεων με ευθύνη
της Διοίκησης
Απειλή εταιρείας προς Ο ΦΕ δεν αποστέλλει το εκδοθέν 4 2 8
πιστοποίηση ότι δεν θα Πιστοποιητικό στο πελάτη εάν δεν έχουν
καταβάλει τα τέλη καταβληθεί πλήρως τα τέλη ελέγχου.
πιστοποίησης, εάν δεν
εκδοθεί το πιστοποιητικό.
Γενικότερες Οικονομικές Η σύμβαση με τον πελάτη αναφέρει ρητά 5 1 5
απολαβές από πελάτες τις προϋποθέσεις κάτω από τις οποίες
διεξάγεται ο έλεγχος και χορηγείται το
πιστοποιητικό
Οικονομικές τακτικές και Το προσωπικό δεν έχει έκτακτες απολαβές 3 2 6
έκτακτες απολαβές και οι τακτικές του είναι βάσει των
προσωπικού υπογεγραμμένων συμβάσεων. Υπάρχει
δέσμευση από τη Διοίκηση ότι το
προσωπικό που εμπλέκεται στις
δραστηριότητες ελέγχου δεν αμείβεται με
τέτοιο τρόπο ώστε να επηρεάζει τα
αποτελέσματα των ελέγχων.
Εμπλοκή του φορέα σε Προς το παρόν ο Φορέας δεν εμπλέκεται 3 2 6
επιστημονικές ή ερευνητικές σε τέτοιου είδους δραστηριότητες.
συνεργασίες με πελάτες. Συμμετοχή μόνο προσώπων που
απασχολεί σε μαζικούς φορείς
Το λοιπό προσωπικό πλην Όλο το προσωπικό του ΦΕ το οποίο 5 1 5
επιθεωρητών παρέχει συμμετέχει στη λειτουργία του ελέγχου,
υπηρεσίες και σε άλλο ΦΕ συμπεριλαμβανομένων του Τεχνικού
Διευθυντή, υπογράφει Δήλωση
Ανεξαρτησίας και Εμπιστευτικότητας όπου
δεσμεύεται να δηλώνει άμεσα οποιαδήποτε
σχέση υφίσταται με υπο έλεγχο
οργανισμό/επιχείρηση, είτε πρόκειται περί
εργασιακής ή συγγενικής, είτε πρόκειται
περί οποιασδήποτε άλλης μορφής σχέση
και επιρροή, που δύναται να επηρεάσει την
ορθότητα της επαγγελματικής και τεχνικής
του κρίσης. Τα παραπάνω αποτελούν και
συμβατική υποχρέωση κάθε, ως άνω,
στελέχους του ΦΕ διότι αποτελούν τμήμα
της σχετικής Σύμβασης Έργου που
υπογράφει με το ΦΕ. Ενδεχόμενη
παραβίαση των σχετικών όρων δύναται να
επιφέρει μεταξύ άλλων και τις νόμιμες
κυρώσεις.
Απόδοση εξουσιοδοτήσεων Η απόδοση εξουσιοδοτήσεων ελεγκτών σε 5 1 5
ελεγκτών σε τεχνικές τεχνικές περιοχές, πραγματοποιείται
περιοχές που δεν σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στη
τεκμαίρουν επάρκεια διαδικασία Δ03 Διαδικασία Διαχείρισης
Προσωπικού και στη κατάσταση
EQA HELLAS Α.Ε.
ΦΟΡΕΑΣ ΠΙΣΤΟΠΟΙΗΣΗΣ ΚΑΙ ΕΛΕΓΧΟΥ
Έγγραφο Κωδικός Έκδοση Ημ/νια Ισχύος Σελίδα
Διαδικασία Αμεροληψίας και Διαχείρισης
Διακινδύνευσης
ΔΦΕ03 0 06/07/2016 11 από 13
Σε περίπτωση που ο πελάτης προσπαθήσει καθ’ οιοδήποτε τρόπο να επηρεάσει την κρίση του
ελεγκτή, π.χ απειλές ή δωροδοκία, το στέλεχος του ΦΕ ειδοποιεί άμεσα την Ανωτάτη Διοίκηση, η οποία
λαμβάνει όλα τα απαραίτητα μέτρα.
4.5 Παρακολούθηση και Ανασκόπηση
Η έγγραφη περιοδική ενημέρωση που παρέχουν τα στελέχη του ΦΕ για τα έργα που
αναλαμβάνουν τηρείται με ευθύνη του ΥΔΠ στο Αρχείο Προσωπικού στη μερίδα κάθε εργαζομένου.
Τα στοιχεία και τα δεδομένα των μέτρων που έχουν ληφθεί για το μετριασμό των συνεπειών των
διακινδυνεύσεων (δηλώσεις, τεχνική επάρκεια, εξουσιοδοτήσεις, πιστοποιητικά κατάρτισης κλπ.)
τηρούνται επίσης στο Αρχείο Προσωπικού στη μερίδα κάθε εργαζομένου .