Proess Audit - V2.7

Informationen zur EXCEL-Arbeitsmappe: Audit
Process Audit
Informations and Printing
Auditart: Audit für: Sprache / Language:
Deutsch Español
Intern Warehouse Service
English Français
Extern Transport Process
Português Italiano
Print the following documents
Corrective action List of

Audit report Presentation Cover sheet
plan requirements
Create customer version…
Edit the following documents
Cover sheet Questionnaire Presentation Corrective action plan

Process Audit Number
according to QSP0720 (internal)
Audited section: Page
Date: 1
Audited department:
Distribution:
Auditors:
1. Dept.: Phone: Fax :
Process Audit results
Degree of compliance EP nb %
Rating ### Downgrading ### (see attachment, Point 7.3)
See page 4 ff. for ratings of the individual questions and for comments on nonconformities.
Summary assessment
Corrective actions must be defined by:
Date, Auditor Date, Co-Auditor
This report contains pages Report release date, after discussion:
Datei: 545080041.xls 2 / 282

Process Audit Number
Company: Page
Date: Supplier-No.: 1
Supplier: Company:
Street:
ZIP: City:
The assessment is based on the following products: Bosch material group code number:
Participants: Name: Function:

Supplier:
Bosch:
responsible Auditor:
Distribution:
Degree of compliance EGES nb %
Rating ### Downgrading ### (see attachment, Point 7.3)
See page 4 ff. for ratings of the individual questions and for comments on nonconformities.
Summary assessment

ROBERT BOSCH GMBH
Date Purchasing Supplier quality assurance
This is a condition of the Bosch Group release to give these audit results to third parties.
Acknowledgement and agreement of supplier
Company stamp Company management Quality assurance
Date
This report contains pages Report release date, after discussion:
Datei: 545080041.xls 3 / 282

auditierte Einheit:
Shipping Process Audit
Datum:
Questionnaire
© This document is the exclusive property of Robert Bosch GmbH. Without their consent it may not be reproduced or given to third parties.
Actions
Assessmen
Process Master questions No. Detailed questions/Assessment criteria Observation / Comment required
t
*
A Questions covering more than one process

Contact person:
A1 Management
A1.1 Does shipping management cover all processes? nb
1. Who has performed certification to ISO9001:2000 and when? Is there

a quality management manual?
2. Which processes have written process descriptions (notification,
loading ramp planning, pickups, shipping/turnover, delivery)?
3. Which indicators (CP/LOG Logistics Guideline No. 16) are agreed for
the individual process steps?
4. How is compliance with target requirements for indicators tracked,
documented and visualized?
What is the procedure for deviations from targets?
5. Are shipping processes effectively implemented and controlled,
monitored, measured, analyzed and continuously improved (CIP)?
6. How are RB customer requirements that differ from standard

requirements implemented and documented?
7. Which procedure is used to measure customer satisfaction?
8. Is there a prognosis (short term/medium term) of the required

shipping capacity?
9. Is sufficient personnel capacity available in all process steps, so that
- during normal operation, and
- during peak load operation
there are no delays?
10. Are contractual agreements fulfilled (e.g. insurance contracts, vehicle

quality)?
A1.2
For which situations are there contingency plans, and which actions have been defined nb
for individual crisis situations
Datei: 545080041.xls
4 / 282
1. Which situations have been defined as contingencies, and at which
level (e.g. accidents, system failures, natural disasters,
communication, strikes, etc.)?
2. Is there a contingency plan?
Who decides on emergency actions?
3. Who is authorized to make statements on the duration of emergency
situations?
A1.3 Which measures are defined to prevent theft/loss of goods/damages during shipping? nb
1. Are there clear agreements with service providers on who is liable for
loss of goods (different quantities)?
2. Are product-specific characteristics taken into account (e.g. risk of
theft, dangerous materials, temperature, etc.)?
3. Are the shipping vehicles suitable for damage-free shipping (e.g.
suspension, bodywork, etc.)?
4. Which interface checks are performed?

A1.4 Use of subcontractors? nb
1. Is there a process description for use of subcontractors (e.g.
selection criteria, implementation, checks)?
2. How are RB requirements implemented and documented?
3. Are the employed subcontractors certified to ISO 9001:2000?

Contact person:
A2 Personnel
A2.1
How is associate competence to perform the assigned tasks ensured, and how is this nb
competence maintained?
1. Is there an associate qualification plan (new hires, transfers, new
processes, quality techniques, training and further development)?
How is this plan implemented and documented?
2. Are the work content and associate competence requirements

defined for each work area? Do the associates have the necessary
evidence of qualification?
3. Is there a company policy on avoiding drug and alcohol problems?

Are the associates familiar with this policy?
5 / 282
4. Has a quality coordinator been nominated?
Which activities for motivating and promoting quality and
environmental awareness exist?
For example, how are associates involved in CIP and are
quality/environmental topics addressed?
Do associates participate in the improvement proposal program?
How are improvement proposals processed? How is the
effectiveness of improvement proposals assessed?
A2.2 Which methods are used to increase associate motivation? nb

1. Which activities are implemented to increase associate motivation?
How is the effectiveness of these actions tracked?
2. How is personnel fluctuation measured and evaluated?

Are the causes of this fluctuation known?
3. Are associates empowered to set up their own work station and
surroundings?
Is there a personnel assignment plan, with proxy rules, and how are the tasks and
A2.3 responsibilities of associates documented? nb
(Question applies to "here and now")
1. How do you ensure that there is a personnel assignment plan that
lists responsibilites for each process?
2. Is an up-to-date organizational chart available?

3. Is there a qualification matrix that documents which associates are
qualified for which work stations?
A2.4
Is there a detailed personnel requirement plan? nb
(Question focuses on future needs)
1. Is there a personnel requirement plan for seasonal, temporary or
unplanned variations, e.g.
-Temporary help (percentage/training)?
-Part-time schedules?
-Job rotation?
B Shipping
Contact person:
B1 Notification
B1.1 How do you ensure on-time pick-up according to notification? nb
1. How do you ensure that the shipping request is completely

registered in the system? What is the procedure for incomplete or
incorrect data?
2. Is a notice sent when specified pick up deadlines are not fulfilled?
3. Is data from the shipping request used for further shipping

processing?
B1.2 How do you ensure that enough suitable loading space is available? nb
6 / 282
1. Is notification data quickly used for planning loading space for the
entire shipping route?
2. Are possibilities to group orders systematically checked?
3. If not enough loading space can be provided, is this reported?
B Shipping
Contact person:
B2 Pick up
B2.1 How do you ensure correct picking up of goods? nb
1. How do you ensure that the correct goods are picked up at the right
location?
2. How do you ensure that the goods picked up are the same as in the
notification?
3. Is the status systematically documented (e.g. delivery receipt, etc.)?
4. Is there a procedure for agreed exchange of empty containers?
B Shipping
Contact person:
B3 Shipping
B3.1 How do you ensure on-time shipping, free of disturbances? nb
1. How is meeting of deadlines tracked?
2. How do you ensure that the driver can be contacted during shipping?
3. How do you prevent incorrect transfer of goods?

4. How do you ensure that the correct goods are forwarded to the right
location?
5. How do you document the status?
6. Are the VDI 2700 ff. "Securing loads" requirements fulfilled?
7. Is securing of loads checked and documented before the vehicles

leave?
8. How are damages incurred during shipping/loading identified,
9. What is the procedure for handling damaged goods?
10. Is liability for damages clearly assigned?
11. Who is responsible for damage statistics and for implementing
specified actions?
12. Which actions have been implemented to prevent damages?
B Shipping
Contact person:
B4 Delivery
7 / 282
B4.1 How do you ensure correct delivery of goods? nb
1. How do you ensure that the correct goods are delivered at the right
location?
2. How do you ensure that the delivered goods are the same as the
goods in the notification?
3. Is the status systematically documented (e.g. delivery records, etc.)?
4. Is there a procedure for agreed exchange of empty containers?
5. How are damages incurred during delivery identified, documented

and visualized?
6. What is the procedure for handling damaged goods?
7. Is liability for damages clearly assigned?
8. Who is responsible for damage statistics and for implementing
specified actions?
9. Which actions have been implemented to prevent damages?
B Shipping
Contact person:
B5 Shipping documents
B5.1
How do you ensure that shipping documents and supplemental information are nb
forwarded?
1. How do you assign delivery papers to the goods?
2. How is the flow of supplemental delivery information structured (e.g.

LuT data, tracking and tracing)?
3. How do you ensure that customer-specific requirements are fulfilled?
8 / 282
auditierte Einheit:
Processaudit Services
Datum:
Questionnaire
Effects on Actions
Assessmen
Process Master questions quality/ No. Detailed questions/Assessment criteria Observation / Comment required
t
costs *
A Process of service development

Contact person:
D1 Planning
D1.1
Are the customer's requests and expectations for this process/service consequently registried nb
and analysed?
D1.2
The development plan made together with the customer for the services and service processes is nb
transposed?
D1.3 Are the steps releases for all elements of the Service there at time? nb
D1.4 Is there no capacity problem and is a realisation at term secured? nb
D1.5 Is there a quality evaluation service/process and are further development deduced? nb
B Service
Contact person:
D2 External services
D2.1
Which criterions are required for the choice of suppliers and do you only employ released nb
suppliers for these sercices/processes?
D2.2 Do you check the quality of the supplied services? nb
D2.3
Do you install measures in order to qualify the supplier when the results (Q-score/quality nb
capacity) are not as expected?
D2.4
Do you co-ordinate and realize together with the supplier objectives and measures for the nb
improvement of the processes and services?
D2.5 Do you release the external services and processes? nb
B Service
Contact person:
D3.1 Staff/Qualification
D3.1.1 Is the responsablity of the staff for the service quality defined and converted? nb
Datei: 545080041.xls 9 / 282

D3.1.2 Is the responsability of the staff for the equipment defined and converted? nb
D3.1.3
Is the staff responsible for the external services capable to realize the requested business and is nb
this qualifaction regulary checked?
D3.1.4
Is the necessary staff requirement for the service / process determinated and are there alternative nb
capacities secured?
B Service
Contact person:
D3.2 Realization of the service
D3.2.1 Is there a release fo the service and do you document the deviations? nb
D3.2.2 Do you check if the corrective actions are realized and usefull? nb
D3.2.3 Are the specified requirements to the process guarantied? nb
D3.2.4 Do you supervise the effectiveness of the service processes? nb
D3.2.5 Do you realized at the working places all the necessary requirements for the service process? nb
D3.2.6 Do you check if the working places are in accordance with the requirements? nb
B Service
Contact person:
D3.3 Communication, labelling, Information, data flow
D3.3.1
Are the supplied goods answering the purposes stored and are the transports adapted to their nb
characteristics?
D3.3.2
Is the scope of the service adpated to the demand and to the process chain and how did you took nb
attention to the intersections to the other processes?
D3.3.3
Do you recognize products which do not correspond to this service-process and is there nb
systematic a separation or an identification?
D3.3.4 Are the services and their results enough secured against mixing and confusion? nb
D3.3.5 Are the methods and the documentation of the service-process in the appropriate store? nb
D3.3.6 Is the information flow within the service process and to the customer guaranteed? nb
B Service
Contact person:
D3.4 Deffect removal and continuous improvement
D3.4.1
Is there a consequent documentation of the work/test results and are the quality process nb
understandable?
D3.4.2 Do you document, analyze the process problems and are corrective measures applied? nb
D3.4.3
Is secured that the work/test results are automatically evaluated and that imporovement nb
programms are realized?
D3.4.4 Do you install measures for the continuous improvement and are they realized? nb
Datei: 545080041.xls 10 / 282

B Service
Ansprechpartner:
D4 Customer service/customer satisfaction
D4.1 Do you inform asap the customer when they are deficits in the process or claims? nb
D4.2
Do you realize for the currents claims concerning the service process an analysis and nb
improvement plan? Are they documented?
D4.3 Are the deffect reasons analyzed in a long term and do you realize improvement programms? nb
D4.4 How do you secure the customer satisfaction during and after the service? nb
Datei: 545080041.xls 11 / 282

auditierte Einheit:
Warehouse Process Audit
Datum:
Questionnaire
Effects on Actions
Assessmen
t
costs *

Contact person:
A1 Management
A1.1 Does warehouse management cover all processes? nb
Q 1. Who has performed certification to ISO9001:2000 and when? Is there

a quality management manual?
Q 2. Which processes have written process descriptions (incoming
goods, transfer to warehouse/storage, removal from the
warehouse/processing orders, final product preparation, packaging,
outgoing goods/shipping, handling of returns)?
Q, K 3. Which indicators (ZEL Logistics Guideline No. 16) are

agreed for the individual process steps?
Q, K 4. How is compliance with target requirements for indicators tracked,
Q, K 5. Are warehouse processes effectively implemented and controlled,
monitored, measured, analyzed and continuously improved (CIP)?
Q, K 6. How are RB customer requirements that differ from standard

requirements implemented and documented?
Q, K 7. Which procedure is used to measure customer satisfaction?
Q, K 8. Does a prognosis (short term/medium term) of the required storage

capacity for each warehouse area exist?
Q,K 9. Have contractually stipulated insurance contracts (Z2V) been
concluded?
Q, K 10. Is personnel capacity available sufficiently in all process steps, so
that
there will be no delays?
Q, K 11. Can all goods be completely traced in the warehouse administration

computer?
A1.2
For which situations are there contingency plans, and which actions have been defined for nb
individual crisis situations?
Datei: 545080041.xls 12 / 282

Q, K 1. Which situations have been defined as contingencies, and at which
level (e.g. strike, inoperable warehouse control/sales system, natural
disasters, communication, etc.)?
Q, K 2. Is there a contingency plan?

Q, K 3. Who is authorized to make statements on the duration of emergency
situations?
A1.3 Which measures are defined to prevent theft/loss of goods in the warehouse? nb
Q, K 1. Are the ZUW minimum requirements for protection of
property fulfilled?
Q, K 2. Are there clear agreements with service providers on who is liable for
loss of goods (different quantities)?
A1.4 Which actions ensure that environmental conditions affecting quality are fulfilled? nb
Q 1. How is cleanliness and orderliness of the warehouse and goods

ensured?
Q 2. Which requirements apply regarding permissible temperature and
humidity, and how are these requirements implemented?
Q 3. Are dangerous goods stored in the warehouse? If yes:

Which regulations for handling of dangerous goods such as
chemical wall plugs, lubricants, etc. apply and how are these
regulations implemented?
Q 4. Is the lighting of the warehouse and goods adequate?
Q 5. Are the RB ownership and fire protection regulations
known and implemented? (ZUW/Z4U checklist)
A1.5 How is occupational safety at work stations ensured? nb
K 1. How do you ensure that legal and company occupational safety
requirements at work stations are implemented?
K 2. How do you ensure that associates are familiar with legal and
company safety regulations, and that they are implemented (e.g.
prescribed protective clothing)?

Contact person:
A2 Personnel
A2.1
How is associate competence to perform the assigned tasks ensured, and how is this nb
competence maintained?
Q 1. Is there an associate qualification plan (new hires, transfers, new
processes, quality techniques, training and further development)?
How is this plan implemented and documented?
Q 2. Are the work content and associate competence requirements

defined for each work area? Do the associates have the necessary
evidence of qualification (e.g. fork lift driver´s license, eyesight test,
hearing test, etc.)?
Q 3. Is there a company policy on avoiding drug and alcohol problems?

Are the associates familiar with this policy?
Datei: 545080041.xls 13 / 282

Q 4. Has a quality coordinator been nominated?
Do associates participate in the improvement proposal program?

Q 1. Which activities are implemented to increase associate motivation?
How is the effectiveness of these actions tracked?
Q 2. How is personnel fluctuation measured and evaluated?

Q 3. Are associates empowered to set up their own work station and
surroundings?
Is there a personnel assignment plan, with proxy rules, and how are the tasks and responsibilities
A2.3 of associates documented? nb
Q 1. How do you ensure that there is a personnel assignment plan that
lists responsibilites for each process?
Q 2. Is an up-to-date organizational chart available?

Q 3. Is there a qualification matrix that documents which associates are
qualified for which work stations?
Q 4. Are there proxy rules for each warehouse area?
A2.4
Is there a detailed personnel requirement plan? nb
Q 1. Is there a personnel requirement plan for seasonal, temporary or
unplanned variations, e.g.
-Job rotation?
B Warehouse
Contact person:
B1 Receiving department
B1.1 How do you ensure that no delays occur in receiving goods? nb
Q 1. Is there a prognosis for incoming goods?
Q 2. Is there an orderly supply of reusable pallets in the receiving goods
department, available for exchange?
Q 3. Is a time frame specified for truck deliveries?

Q 4. Which supplier requirements apply, e.g. for labelling goods, etc.?
What is the procedure if these requirements are not fulfilled?
Q 5. How do you ensure that the shipping documents are complete and
correct?
Q 6. How do you ensure that there is enough space available in the
receiving department?
Datei: 545080041.xls 14 / 282

Q 7. How do you avoid mixing up deliveries (e.g. by separating/marking
areas in the receiving department)?
Q 8. How do you ensure that there are no mix-ups when receiving and
shipping departments are not in separate areas?
Q 9. Is there a clear information counter in the receiving department?
B1.2 How is shipping damage identified and which actions are initiated for shipping damages? nb
Q 1. How do you ensure that shipping damages are noticed?
Q 2. Which procedures apply for shipping damages?

Are shipping damages reported to freight drivers and documented?
How and to whom are these communicated?
Q, K 3. Are actions implemented to avoid or reduce damages?
B1.3
How is incoming inspection performed? nb
What is the procedure for deviations (different quantitites, mix-ups, damages, theft, etc.)?
Q 1. How are pallets containing only one type of goods checked?
Which criteria/inspection tools are used to detect deviations?
K 2. How are pallets containing various goods checked?

Which criteria/inspection tools are used to detect deviations?
K 3. Which rules are specified for deviations?

Q 4. How are deviations documented? How are deviations
communciated?
Q 5. What is the procedure for missing article master data (e.g. part
number, weight, dimensions, etc.)?
B1.4
How is damage caused by the service provider in receiving goods identified and which actions nb
are initiated when damages are found?
Q 1. How are receiving goods damages detected, documented and
visualized?
Q 2. What is the procedure for handling damaged goods?
Q 3. Is liability for damages clearly assigned?
K 4. Who is responsible for damage statistics and for implementing
specified actions?
Q 5. Which actions have been implemented to prevent damages?
B Warehouse
Contact person:
B2 Returns
B2.1 How are returned goods entered in the returns system? nb
Q 1. Is there a work instruction for processing returns (computer
procedure or only manual, unannounced returns, unauthorized
returns, etc.)?
Q 2. Are statistics maintained on returns, listing causes, number of

returns, etc.?
B2.2 Which rules apply for announcing and approving returns? nb
Datei: 545080041.xls 15 / 282

Q 1. How do you ensure that returned goods are checked for
damages/completeness?
Q, K 2. How is the return of goods from the customer reported to the sales
department, and how long does this take?
Q 3. Is there a specified time frame, for the service provider or for internal
departments, for processing returns?
If yes, which time frame is specified (e.g. daily)?
How is fulfillment of the time frame checked?
B2.3 How do you ensure that rules for processing returns are implemented? nb
Q, K 1. How do you ensure that return deliveries are handled separately from
other incoming deliveries/supplier deliveries?
For example, is there a separate area in the warehouse and separate
personnel for processing returns?
Q 2. Are damaged goods classified and processed separately, and which

classifications are used?
Q 3. What is the procedure if the finished product sales packaging was
opened or is damaged?
Q 4. What is the procedure if the contents of the sales packaging are
damaged, or if the product was already used, for example?
Q, K 5. Who decides on whether the goods can be resold or whether the

goods can be resold as "good as new"?
Q, K 6. What is done with goods that cannot be resold?
B Warehouse
Contact person:
B3 Putting in storage
B3.1
How do you ensure that goods are put in the correct storage location and what is done to avoid nb
delays in putting goods in storage?
Q, K 1. Which criteria are used to assign storage locations?
Which optimization criteria are defined (warehouse degree of
utilization, ABC analysis, etc.)?
Q, K 2. Is the strategy for putting goods in storage periodically reviewed and
modified if necessary?
Q 3. How are the specified times for putting goods in storage measured,
Are targets defined and communicated?
Q 4. How do you ensure that storage locations are clearly identified?
Q 5. How is the plausibility of goods in storage locations checked?
Q 6. How is transfer to the warehouse confirmed?

How do you ensure that the goods are quickly and correctly
registered after they have been stored?
Q 7. Are there rules for storage, e.g. stacking rules, expiration dates, etc.?
B3.2
How are damages caused by the service provider while putting goods in storage identified, and nb
which actions are initiated when damages are identified?
Q 1. How are damages incurred during transfer to the warehouse
identified, documented and visualized?
Q 2. What is the procedure for handling damaged goods?
Datei: 545080041.xls 16 / 282

K 3. Is liability for damages clearly assigned?
Q, K 4. Who is responsible for recording damage statistics and for
implementing specified actions?
B Warehouse
Contact person:
B4 Preparing orders for delivery
B4.1 How do you ensure that orders are correctly processed? nb
Q 1. Is there a work instruction for processing orders?
Are critical warehouse removal processes known and visualized (e.g.
repacking)?
Q, K 2. Are order processing documents clearly understandable?
Q, K 3. How do you ensure that the right quantity of the correct goods are
taken from the right location?
B4.2 How do you ensure that the picking area is restocked on time? nb
Q, K 1. Which procedures are used for restocking?
B4.3 How do you ensure that deadlines for order processing are met? nb
Q, K 1. Is order processing computer based?
Which methods are used to optimize processing of orders?
Q, K 2. Which methods are used to ensure meeting order processing
deadlines (e.g. cut-off times)?
Q 3. How do you ensure that the goods put together for an order are
transferred to the next process on time?
B4.4
How are damages caused by the service provider while processing orders identified, and which nb
actions are initiated when damages are identified?
Q 1. How are damages incurred during processing of orders identified,
Q, K 2. What is the procedure for handling damaged goods?
K 3. Is liability for damages clearly assigned?
K 4. Who is responsible for damage statistics and for implementing
specified actions?
B4.5 Are there customer-specific requirements? How are they implemented? nb

Q 1. How do you ensure that additional customer-specific requirements
are recognized and implemented (pricing labels, tied product groups
and technical capacity for modifications)?
B Warehouse
Ansprechpartner:
B5 Final product preparation
B5.1 How do you ensure correct and on-time final preparation of products? nb
Q, K 1. Are there work instructions for final preparation of products?

Are critical processes known and visualized (e.g. providing
products)?
Q 2. Are final preparation documents clearly understandable?
Q 3. How do you ensure that the right quantity of the correct goods are
provided to the right location on time?
Datei: 545080041.xls 17 / 282

Q, K 4. Are orders tracked?
If yes, how?
Q 5. Is a final inspection of finished products performed?
If yes, how? Are the results documented (traceability)?
Q, K 6. Is final preparation of products subcontracted?
If yes, how do you ensure process and quality capability?
Q, K 7. Can final preparation of products be undone?

If yes, are critical processes known and visualized (e.g. return to
storage)?
B Warehouse
Contact person:
B6 Packaging/Shipping packaging
B6.1 How do you ensure correct and on-time packaging? nb
Q 1. Do work instructions for packaging exist?
Are critical processes known and visualized (e.g. wrong part number,
differing quantities)?
Q, K 2. Which criteria are used to link goods to the packaging stations?
(e.g. definition of packaging stations according to types of
delivery/orders)
Q, K 3. How do you ensure that the complete quantity of the correct goods
are available for packaging on time?
Q, K 4. How do you ensure that packaging materials are available?
Q, K 5. Are packaging stations ergonomically designed?

Q 6. How do you check the plausibility of orders prepared for delivery and
the delivery documents?
Q 7. How do you ensure that the delivery and shipping papers are
attached to the right shipments?
Q 8. How do you ensure that the correct notices/shipping lables are
attached and that inapplicable/old labels are removed?
B6.2 How do you ensure that products are packaged in a suitable manner for shipping? nb
Q 1. Do packaging instructions exist?
Q, K 2. How do you ensure use of the best cardboard box size and type?
Q, K 3. How do you ensure the best use of packaging material in individual

situations and according to specifications (e.g. filler materials,
packaging in corners)?
Q 4. How do you ensure that customer-specific requirements are fulfilled?
Q 5. How do you ensure that shipping containers are securely locked?
Q 6. Is final inspection of packaged goods/containers performed?

If yes, how?
B6.3 How do you ensure that packaging conforms with ecological requirements? nb
Q 1. How do you ensure that the packaging materials used fulfill RB or
country-specific ecology requirements (e.g. recycling)?
B Warehouse
Contact person:
Datei: 545080041.xls 18 / 282

B7 Shipping department
B7.1 How do you ensure supply of goods for shipping? nb
Q 1. Is there enough shipping area surface?
Is this area structured and labelled (e.g. destination, gate)?
Q 2. How do you ensure that goods are complete and at the right location
by the specified cut-off times (e.g. shipping control system)?
B7.2 How do you ensure correct and on-time loading? nb
Q 1. Are the number and types of ramps suitable for needs (e.g. taking
height differences into account)?
Q 2. How do you ensure on-time availability of shipping supplies?
Q 3. How do you ensure that shipments are loaded on time, complete and
correct, and checked off (e.g. shipping control system)?
Q 4. How do you ensure that the necessary documents are available on

time?
How do you check the plausibility of goods and the shipping
method?
Q 5. How do you ensure orderly exchange of reusable pallets in the
shipping department?
Q 6. How do you document and analyze loading errors and prevent
recurrence?
Q 7. Is there a procedure for dealing with situations where there is not
enough shipping capacity (weight, volume)?
B7.3 How do you ensure that suitable loading equipment is available? nb
Q 1. How do you ensure that enough suitable loading equipment is

available and used?
Q 2. Are there instructions for maintenance and repair of shipping and
transportation equipment?
Are the necessary safety certificates available (e.g. UVV stickers)?
Q 3. What is the procedure for dealing with defective loading equipment?
B7.4
How do you ensure that the goods to be shipped are loaded in an appropriate manner for nb
shipping?
Q 1. Are the VDI 2700 ff. requirements fulfilled (ZEL Logistics Guideline
No. 20)?
Q 2. Is secure fastening of goods checked and documented before the
trucks depart?
Datei: 545080041.xls 19 / 282

Process Audit
according to QSP0720
Audited section:
Date:
© Robert Bosch GmbH reserves all rights even in the event of industrial property rights. We reserve all rights of disposal such as copying and passing on to third parties.
Detailquesti
Process Observation / Comment Assessment
on No.
A1 Management
A1.1 Does warehouse management cover all processes? nb
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
A1.2 For which situations are there contingency plans, and which actions have been defined for individual crisis situations? nb
1.
2.
3.
A1.3 Which measures are defined to prevent theft/loss of goods in the warehouse? nb
1.
Datei: 545080041.xls 20 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
2.
A1.4 Which actions ensure that environmental conditions affecting quality are fulfilled? nb
1.
2.
3.
4.
5.
A1.5 How is occupational safety at work stations ensured? nb

1.
2.
A2 Personnel
A2.1 How is associate competence to perform the assigned tasks ensured, and how is this competence maintained? nb
1.
2.
3.
4.

1.
2.
3.
Datei: 545080041.xls 21 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
A2.3 Is there a personnel assignment plan, with proxy rules, and how are the tasks and responsibilities of associates nb
documented?
1.
2.
3.
4.
A2.4 Is there a detailed personnel requirement plan? nb

(Question
1. focuses on future needs)
B Warehouse
B1.1 How do you ensure that no delays occur in receiving goods? nb
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
B1.2 How is shipping damage identified and which actions are initiated for shipping damages? nb
1.
Datei: 545080041.xls 22 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
2.
3.
B1.3 How is incoming inspection performed? nb

What
1. is the procedure for deviations (different quantitites, mix-ups, damages, theft, etc.)?
2.
3.
4.
5.
B1.4 How is damage caused by the service provider in receiving goods identified and which actions are initiated when damages nb
are found?
1.
2.
3.
4.
5.
B2 Returns
B2.1 How are returned goods entered in the returns system? nb
1.
2.
B2.2 Which rules apply for announcing and approving returns? nb

1.
2.
Datei: 545080041.xls 23 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
3.
B2.3 How do you ensure that rules for processing returns are implemented? nb
1.
2.
3.
4.
5.
6.
B3.1 How do you ensure that goods are put in the correct storage location and what is done to avoid delays in putting goods in nb
storage?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
B3.2 How are damages caused by the service provider while putting goods in storage identified, and which actions are initiated nb
when damages are identified?
1.
2.
Datei: 545080041.xls 24 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
3.
4.
5.
B4.1 How do you ensure that orders are correctly processed? nb
1.
2.
3.
B4.2 How do you ensure that the picking area is restocked on time? nb
1.
B4.3 How do you ensure that deadlines for order processing are met? nb
1.
2.
3.
B4.4 How are damages caused by the service provider while processing orders identified, and which actions are initiated when nb
damages are identified?
1.
2.
3.
4.
5.
B4.5 Are there customer-specific requirements? How are they implemented? nb

1.
Datei: 545080041.xls 25 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:

B5.1 How do you ensure correct and on-time final preparation of products? nb
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
B6.1 How do you ensure correct and on-time packaging? nb
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
B6.2 How do you ensure that products are packaged in a suitable manner for shipping? nb
1.
2.
Datei: 545080041.xls 26 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
3.
4.
5.
6.
B6.3 How do you ensure that packaging conforms with ecological requirements? nb
1.
B7.1 How do you ensure supply of goods for shipping? nb
1.
2.
B7.2 How do you ensure correct and on-time loading? nb

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
B7.3 How do you ensure that suitable loading equipment is available? nb

1.
2.
3.
Datei: 545080041.xls 27 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
B7.4 How do you ensure that the goods to be shipped are loaded in an appropriate manner for shipping? nb
1.
2.
Datei: 545080041.xls 28 / 282

Corrective action plan
29 Page
Distribution list:
Corrective action plan:
Process Points Observation / Comment Corrective actions Resp. sched. proofed determ. Data

D1 Planning
D1.1 nb Are the customer's requests and expectations for this process/service consequently registried and analysed?
1.
D1.2 nb The development plan made together with the customer for the services and service processes is transposed?
1.
D1.3 nb Are the steps releases for all elements of the Service there at time?
1.
D1.4 nb Is there no capacity problem and is a realisation at term secured?
1.
D1.5 nb Is there a quality evaluation service/process and are further development deduced?
1.
B Service
D2.1 nb
Which criterions are required for the choice of suppliers and do you only employ released suppliers for these sercices/processes?
1.
D2.2 nb Do you check the quality of the supplied services?
1.
D2.3 nb
Do you install measures in order to qualify the supplier when the results (Q-score/quality capacity) are not as expected?
1.
D2.4 nb
Do you co-ordinate and realize together with the supplier objectives and measures for the improvement of the processes and services?
1.
Datei: 545080041.xls 29 / 282

30 Page
D2.5 nb Do you release the external services and processes?

1.
D3.1.1 nb Is the responsablity of the staff for the service quality defined and converted?
1.
D3.1.2 nb Is the responsability of the staff for the equipment defined and converted?
1.
D3.1.3 nb Is the staff responsible for the external services capable to realize the requested business and is this qualifaction regulary checked?
1.
D3.1.4 nb
Is the necessary staff requirement for the service / process determinated and are there alternative capacities secured?
1.
D3.2.1 nb Is there a release fo the service and do you document the deviations?
1.
D3.2.2 nb Do you check if the corrective actions are realized and usefull?
1.
D3.2.3 nb Are the specified requirements to the process guarantied?
1.
D3.2.4 nb Do you supervise the effectiveness of the service processes?
1.
D3.2.5 nb Do you realized at the working places all the necessary requirements for the service process?
1.
D3.2.6 nb Do you check if the working places are in accordance with the requirements?
1.
D3.3.1 nb
Are the supplied goods answering the purposes stored and are the transports adapted to their characteristics?
1.
D3.3.2 nb Is the scope of the service adpated to the demand and to the process chain and how did you took attention to the intersections to the other processes?
1.
D3.3.3 nb Do you recognize products which do not correspond to this service-process and is there systematic a separation or an identification?
1.
D3.3.4 nb Are the services and their results enough secured against mixing and confusion?
1.
Datei: 545080041.xls 30 / 282

31 Page
D3.3.5 nb Are the methods and the documentation of the service-process in the appropriate store?
1.
D3.3.6 nb Is the information flow within the service process and to the customer guaranteed?
1.
D3.4.1 nb Is there a consequent documentation of the work/test results and are the quality process understandable?
1.
D3.4.2 nb Do you document, analyze the process problems and are corrective measures applied?
1.
D3.4.3 nb Is secured that the work/test results are automatically evaluated and that imporovement programms are realized?
1.
D3.4.4 nb Do you install measures for the continuous improvement and are they realized?
1.
D4.1 nb
Do you inform asap the customer when they are deficits in the process or claims?
1.
D4.2 nb
Do you realize for the currents claims concerning the service process an analysis and improvement plan? Are they documented?
1.
D4.3 nb
Are the deffect reasons analyzed in a long term and do you realize improvement programms?
1.
D4.4 nb How do you secure the customer satisfaction during and after the service?
1.
Datei: 545080041.xls 31 / 282

Process Audit
32
Date:
Detailquesti
on No.
A1 Management
A1.1 Does shipping management cover all processes? nb
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
A1.2 For which situations are there contingency plans, and which actions have been defined for individual crisis situations nb
1.
2.
3.
A1.3 Which measures are defined to prevent theft/loss of goods/damages during shipping? nb
1.
2.
3.
4.
A1.4 Use of subcontractors? nb
1.
2.
3.
A2 Personnel
32 / 282
Process Audit
33
Date:
A2.1 How is associate competence to perform the assigned tasks ensured, and how is this competence maintained? nb
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
A2.3 Is there a personnel assignment plan, with proxy rules, and how are the tasks and responsibilities of associates documented? nb
1.
2.
3.
A2.4 Is there a detailed personnel requirement plan? nb
(Question
1. focuses on future needs)
B Shipping
B1 Notification
B1.1 How do you ensure on-time pick-up according to notification? nb
1.
2.
3.
B1.2 How do you ensure that enough suitable loading space is available? nb
1.
2.
3.
B2 Pick up
B2.1 How do you ensure correct picking up of goods? nb
1.
2.
33 / 282
Process Audit
34
Date:
3.
4.
B3 Shipping
B3.1 How do you ensure on-time shipping, free of disturbances? nb
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
B4 Delivery
B4.1 How do you ensure correct delivery of goods? nb
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
B5.1 How do you ensure that shipping documents and supplemental information are forwarded? nb
1.
2.
34 / 282
Process Audit
35
Date:
3.
35 / 282
36
Page
Distribution list:

A1 Management
A1.1 nb Does shipping management cover all processes?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
A1.2 nb For which situations are there contingency plans, and which actions have been defined for individual crisis situations
1.
2.
3.
A1.3 nb Which measures are defined to prevent theft/loss of goods/damages during shipping?
1.
2.
3.
4.
A1.4 nb Use of subcontractors?
1.
Datei: 545080041.xls 36 / 282

37
Page
2.
3.
A2 Personnel
A2.1 nb
How is associate competence to perform the assigned tasks ensured, and how is this competence maintained?
1.
2.
3.
4.
A2.2 nb Which methods are used to increase associate motivation?
1.
2.
3.
A2.3 nb Is there a personnel assignment plan, with proxy rules, and how are the tasks and responsibilities of associates documented?
1.
2.
3.
Is there a detailed personnel requirement plan?
A2.4 nb (Question focuses on future needs)
1.
B Shipping
B1 Notification
B1.1 nb How do you ensure on-time pick-up according to notification?
1.
2.
3.
B1.2 nb How do you ensure that enough suitable loading space is available?
1.
2.
3.
B2 Pick up
B2.1 nb How do you ensure correct picking up of goods?
1.
2.
Datei: 545080041.xls 37 / 282

38
Page
3.
4.
B3 Shipping
B3.1 nb How do you ensure on-time shipping, free of disturbances?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
B4 Delivery
B4.1 nb How do you ensure correct delivery of goods?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
B5.1 nb How do you ensure that shipping documents and supplemental information are forwarded?
1.
2.
3.
Datei: 545080041.xls 38 / 282

Audited department:
Process Audit 0
Data
List of requirements 30/12/99
© Robert Bosch GmbH reserves all rights even in the event of industrial property rights. We reserve all rights of disposal such as copying and passing on to third
parties.
Effects on Actions
Assessmen
t
costs *
A Product Development Process

contact
M1 Product Development Planning
M1.1 Are the customer requirements available? nb
Q 1. Are drawings, standards, specifications, preliminary specifications
available?
Q 2. Was the above mentioned logistic concept taken into account?
Q, K 3. Are technical delivery conditions and test specifications explained?

How is the validation process (contract review) documented?
Q, K 4. Are there quality agreements, target agreements?
Q, K 5. Are important product/process characteristics described?
Q, K 6. Are customer order documents with part lists/deadlines available?

(normally not relevant for automotive technology)
Q, K 7. Have applicable laws/regulations been taken into account?
Q, K 8. Have disposal plans/environmental aspects been taken into account?
Q 9. Are there quality management and/or organizational specifications?

Have these been taken into account?
M1.2 Is a product development plan available and are the targets maintained? nb
Q 1. Are the customer requirements incorporated?
Q 2. Have the target costs been taken into account?
Q, K 3. Are deadlines defined for planning/purchase releases, design freeze,

pre-series, start of serial production (e.g. general deadline schedule
and detailed project schedule)
Q, K 4. Has a capacity study been conducted?
Q, K 5. Are quality targets specified and are these being monitored? (see
above for costs)
Q, K 6. Is the management kept informed regularly (e.g. QA's, Reviews,
Releases)?
Datei: 545080041.xls 39 / 282

Q, K 7. Are Simultaneous Engineering Teams (SET) appointed?
M1.3 Are the resources arranged for implementation of the product development? nb
Q 1. Are customer requirements maintained?
Q 2. Are the personnel sufficiently qualified? Is additional training

necessary?
Q, K 3. Was the time for processing taken into account?
Q, K 4. Are suitable work spaces available (for experimental/prototype

manufacture)?
Q, K 5. Are suitable tools/equipment available?
Q, K 6. Are test/validation/lab facilities suitable and available?
Q, K 7. Will CAD, CAM, CAE be used where appropriate?
M1.4 Have the product requirements been determined and maintained? nb

Q 1. Are customer requirements/market expectations maintained?
Q 2. Is a product specification issued because of an approved customer

specification?
Q, K 3. Are the requirements consistent with the company goals?
Q, K 4. Was the robust design/capable process goal taken into account?

How will previous expertise be considered, e.g. are design guidelines
available?
Q, K 5. Are regular customer/supplier meetings scheduled?
Q, K 6. Are important characteristics, legal requirements taken into account?
Q, K 7. Are functional dimensions, installation dimensions and materials

determined and specified?
M1.5 Has the feasibility been determined based on the available requirements? nb
Q 1. Is feasibility of design/construction checked?
Q 2. Can the quality requirements be fulfilled?
Q, K 3. Are the process facilities feasible and are the capacities realizable?
Q, K 4. Can the valid standards, regulations, and laws be fulfilled?
Q, K 5. Can the environmental requirements be fulfilled?
Q, K 6. Can deadlines/time frames be met?
Q, K 7. Can the cost budgets be complied with?
M1.6
Are the necessary personnel and technical requirements for the project process nb
planned/available?
Q 1. Are the project management and project planning team specified
along with their responsibilities ?
Q 2. Are communication possibilities supplied (e.g. long-distance data
transmission)?
Q, K 3. Is the communication flow to and from customers, during the
planning ensured (rotational meetings, conferences)?
Datei: 545080041.xls 40 / 282

Contact person:
M2 Implementing the Product Development
M2.1 Is the design FMEA prepared and have improvement measures been established? nb
Q 1. Are the customer requirements/specifications maintained?
Q 2. Were function, safety, reliability, serviceability and other important

characteristics taken into account?
Q, K 3. Have the environmental aspects been considered?
Q, K 4. Are all affected areas involved?
Q, K 5. Will experiment results be considered?
Q, K 6. Will product specific actions from the process FMEA be considered?
M2.2
Is the design FMEA updated in the project sequence and have the specified measures been nb
implemented?
Q 1. Are customer requirements considered?
Q 2. Are important parameters/characteristics, legal requirements

considered?
Q, K 3. Are function, installation dimensions, material considered?
Q, K 4. Are environmental aspects considered?
Q, K 5. Is internal/external transport considered?
Q, K 6. Will product specific actions from the process FMEA be considered?
M2.3 Is a quality management plan (control plan) prepared? nb

Q 1. Are significant characteristics specified and identified?
Q 2. Have inspection schedules for the prototype phase and pilot run
been issued?
Q, K 3. Are necessary equipment/facilities ready?
Q, K 4. Have timely and anticipatory measuring provisions been ensured?
Q, K 5. Are tests scheduled at appropriate points in the product

implementation?
Q, K 6. Is the implementation according to the acceptance criteria (customer
specifications)?
M2.4 Are the required releases/verifications of suitability available for the respective times? nb
Q 1. Was product validation taken into account (e.g. installation test,
function test, life test, environmental simulation)?
Q 2. Are individual part releases available for prototype parts/products,

pre-production parts/products?
Q, K 3. Are manufacturing and validation equipment integrated in the release
process as well as measuring and test equipment for the prototype
manufacture?
M2.5 Are the required resources available? nb
Datei: 545080041.xls 41 / 282

Q 1. Were prototype manufacturing capacity and processing times taken
into account?
Q 2. Are qualified personnel used?
Q, K 3. Note: If M1and M2 are being audited, the following questions can be

ignored, because they are already covered under M1.3
Q, K 4. If using M2 separately (without M1) the following questions must be

observed:
Q, K 5. Are suitable work spaces available?
Q, K 6. Are suitable tools/equipment available?
Q, K 7. Are test/validation/lab facilities suitable and available?
Q, K 8. Will CAD, CAM, CAE be used where appropriate?
A Process Development
Contact person:
M3 Process Development Planning
M3.1 Are the product requirements available? nb
Q 1. Is the current product specification available?
Q 2. Are the valid drawings and test specifications available? (For

projects in earlier development stages: Are current customer or
development documents available (e.g. drawing, customer spec/TCD)
and how is exchange guaranteed?)
Q, K 3. Which standards or legal requirements are to be taken into account

(e.g. DIN, RB standards…)? Are they available in their current
edition?
Q, K 4. Are the packaging requirements known (e.g. one-way packaging,
return packaging, special inserts or labels)?
Q, K 5. How are product based quality agreements (e.g. ppm limits)
communicated/taken into account?
Q, K 6. Have special characteristics (important, significant, critical) been
agreed upon and identified in the documents?
Q, K 7. Will hazardous materials be used?

Are results for the environmental compatibility/recycling test
available?
Which special actions were defined, based on these results?
M3.2 Is a process development plan available and are the targets maintained? nb
Q 1. Have process planning activities been specified and scheduled (e.g.
general deadline schedule, project schedule)?
Q 2. Is the schedule in agreement with the current higher-level project

schedule (e.g. QA/review, release dates, pre-series, start of
production (SOP), component release/preparation)?
Q, K 3. Are costs calculated (investment appraisal with material/ work

area/MAE… costs)?
Datei: 545080041.xls 42 / 282

Q, K 4. Are time blocks scheduled for
- capacity testing, (MAE) target specifications
- MAE procurement and acceptance (incl. tools/measuring and test
equipment/SW)
- creation of production/process documentation
- packaging preparation for products, parts, materials
Q, K 5. - Initial operation
- Personnel training?
M3.3 Have the resources for implementation of serial production been arranged? nb
Q 1. Has a capacity study been conducted, compare forecast sales figures
with technical capacity (TEC)?
Q 2. Are the requirements for MAE (incl. laboratories, measuring and test
equipment), work areas, personnel, etc. calculated and an investment
application created if necessary?
Q, K 3. Has a customer specification been created for the new MAE? (with
reference to at least output/cycle time/availability, machine capability,
maintenance, legal requirements, deadlines, inspection criteria…)
Q, K 4. Are the packaging/storage bins planned/available in adequate

quantity including the necessary storage/preparation areas?
Q, K 5. Are planning tools available such as CA tools or standardized

planning sequences (diagram, check lists…) and are they being
used?
M3.4 Have the process requirements been determined and maintained? nb
Q 1. Are the employees planning the production (e.g. MOE, TEF, MFx)
using the QM methods (e.g. QFD, DOE…) in the earliest stages of
product development, in order to involve previous product
experience and requirements?
Q 2. How are experiences with similar equipment/tools/measuring and

test equipment assessed and considered for MAE of new projects, in
order to guarantee suitability from the start?
Q, K 3. Are the departments responsible for work and test space layout in
the the planning process included, how will the layout
suggestions/requirements be realized?
Q, K 4. How will special handling/packaging/storage/labeling requirements

for materials/parts/products be determined and validated (e.g.
hazardous materials, limited shelf life, ESD protection, cleanliness,
possible operation errors…)?
M3.5
Are the necessary personnel and technical requirements for the project process nb
planned/available?
Datei: 545080041.xls 43 / 282

Q 1. Has a project team with clearly defined responsibilities been named
(e.g. responsibilities for process planning/implementation, where
necessary an subordinate/sub team for the entire project)?
Q 2. Are the report routes and circulation specified (who reports when to
whom) and known to all participants?
Q, K 3. Are the communication diagrams for customers (personal and
technical) defined (e.g. sales, development…CAD-
telecommunication…)?
Are the concerned RB internal specifications/instructions available
and adhered to (e.g. data exchange)?
Q, K 4. Are there documents to estimate the necessary personnel

requirements?
Q, K 5. Are there documents to estimate the technical feasibility (e.g.
expenses/equipment for planning/implementing the process MAE:
CAD, machine construction…)?
Q, K 6. Is the technical capacity (e.g. use of machine construction facilities)
available (and are the orders confirmed)?
M3.6 Is the process FMEA prepared and have improvement measures been established? nb
Q 1. Are all concerned areas working with the process FMEA (e.g.
production plans/execution, development, QA…)?
Q 2. Are technical specifications maintained (process visualization,
drawings, special characteristics (customer requirements) with
relevant identification etc.)?
Q, K 3. Are all production stages/process steps considered in the FMEA?
Q, K 4. Are instructions from the design FMEA regarding process based

actions further observed?
Q, K 5. Are environmental influences (e.g. temperature, vibration) as well as
environment protection aspects assessed.
Q, K 6. How are the suppliers integrated (possibly assess with item M5):
Will the suppliers be given information regarding function and
potential risks/errors of the parts (e.g. from the design FMEA)?
Are the process FMEA/process capability activities of the suppliers
known?
Q, K 7. Are transport (internal/external) and (for corresponding demands)

traceability risks considered?
Contact person:
M4 Implementation of Process Development
M4.1
Has the process FMEA been updated with changes to the project sequence and have the nb
specified measures been implemented?
Q 1. Are changes to parts/products or processes incorporated in the
FMEA and will all process steps be examined for possible
changes/supplements?
Are affected suppliers involved?
Q 2. Are actions introduced in a timely fashion and are they traceably
documented in the FMEA?
Q, K 3. Can FMEA changes/revisions be clearly traced (FMEA change
history)?
M4.2 Is a control plan prepared? nb
Datei: 545080041.xls 44 / 282

Q 1. Note: see above under M3.2/3.3 for QA schedule of MAE
planning/implementation activities. In the following, questions relate
to series release/manufacturing.
Q 2. Is a PQP available (see QSP 0403)?
As long as pre- or pilot series are manufactured: is there an
appropriate pre-series product quality assurance plan?
Q, K 3. Does the PQP comply with other production documents (e.g.
operation sequence, drawings, production and test/work station
instructions) and are the documents clearly coordinated?
Q, K 4. Is there a corresponding sequence of events/flow chart?
Q, K 5. Are special characteristics (important, significant, critical) identified

in the PQP?
Q, K 6. Do the PQP or corresponding documents refer to equipment
capability (periodic checks of the functional safety)?
Q, K 7. Are actions from the process FMEA considered/implemented in the

PQP?
Q, K 8. Will the PQP be updated after process change/supplementation (e.g.
because of further CIP actions or preventative measures) and can
changes/revisions be clearly traced (PQP change history)
Q 1. Is an approval regarding customer spec. procured and documented

for MAE (machines, equipment, tools, measuring and test equipment,
incl. corresponding machine/test equipment capabilities)
Q 2. Are planned actions still to be completed and are they being worked
on according to schedule?
Q, K 3. Are all purchased parts/materials/supplies for series deliveries
available (i.e. inspection must have a positive completion result)?
Q, K 4. Will reliability tests be carried out according to testing procedures

and in a timely manner?
Are additional tests (product, parts, material)
scheduled/conducted/completed (e.g. installation tests,
environmental tests, driving tests…)?
Q, K 5. How is the logistic concept validated (e.g. transport trials, are results
documented and actions specified where necessary)?
M4.4 Has a pre-production under serial conditions been implemented for the serial release? nb
Q 1. Will a pilot run with predetermined part quantity be conducted using
series conditions, assessed and documented with possible
necessary further actions?
Q 2. Will the first sampling be conducted observing customer
requirements (e.g. PPAP) and documented?
Q, K 3. Are the planned process capabilities examined and fulfilled?
If not: are the necessary additional capability actions defined and in
use?
Q, K 4. Is delivery successful using the packing parts list?
Datei: 545080041.xls 45 / 282

Q, K 5. Are goods flow requirements being observed across the board (e.g.
FIFO, labeling…)?
Q, K 6. Is the personnel trained according to plan and is mandatory
verification available?
M4.5 Are the production and inspection documents available and complete? nb
Q 1. How is the relevance/validity of the production and testing
documents ensured, and how can this be verified by the personnel
(e.g. can the validity be checked on the computer)?
Q 2. Are all required/planned work/test/production instructions

(inspection spec. with characteristics, test methods/
frequency/equipment indicated) available and current?
Q, K 3. Are all required settings pages for current machine/process
parameters available (e.g. details of pressure, temperature, time,
speed, machine programming…) and are the allowed tolerance
settings identified?
Q, K 4. Are there set-up charts available and in use for replacement

tools/auxiliary equipment?
Are the product manuals available should they be required?
Q, K 5. Are all PQP required control/rule charts with corresponding test

specifications installed and conducted?
Q, K 6. Will errors in the manufacturing process (including end-of-line tests)

be systematically registered and evaluated? Are responsibilities
defined?
Q, K 7. Are clear maintenance requirements prepared (with details of
activities, time-cycles and responsibilities) and is their performance
documented?
Q 1. Are the capacities implemented according to plan (see cell position
M3.3)?
For deviations: are actions defined and being completed according
to plan?
Q 2. Has a capacity study been conducted, comparison of forecast sales
figures (VPZ) with technical capacity (TEK)?
Are assembly part production and material/part procurement
accordingly maintained?
Q, K 3. Will the resultant requirements for MAE (incl. lab/measuring/test
facilities), spaces, personnel etc. be determined and where necessary
an investment appraisal created?
Q, K 4. Will a customer spec. be created for new MAE? (with entries, among
others, for output, cycle time, efficiency, availability, machine
capability, maintenance, legal requirements, deadlines, approval
criteria…)
Q, K 5. Are the packaging/storage bins planned/available in adequate
quantity including the necessary storage/preparation areas?
B Serial Production
Contact person:
M5 Suppliers/Input Material
Datei: 545080041.xls 46 / 282

M5.1 Are only approved suppliers of capable quality used? nb
Q 1. Is there a formal release for all relevant suppliers?
Q 2. Are there supplier meetings and regular support?
Q, K 3. Is there a quality capability assessment (self assessment, audit from

other customers, certificate)?
Q, K 4. Is there an assessment of the quality performance (quality, costs,
service)?
M5.2 Is the agreed quality of the purchased parts guaranteed? nb
Q 1. Are there sufficient testing possibilities (lab and measuring
systems)?
Q 2. Are there internal/external tests?
Q, K 3. Are there gauges/locators? Have they been added to the calibration

program? Are they the most recent edition?
Q, K 4. Are drawings/order requirements/specifications of the most recent
edition?
Q, K 5. Are there QA agreements (general delivery contracts, QA contracts,
STS, part specific demands, release schedule, new part quality
assessment)?
Q, K 6. Are test methods, inspection sequence and test frequency in
agreement?
Q, K 7. Is there an analysis of primary types of defects?
Q, K 8. Are there capability verifications?
M5.3
Is the quality performance evaluated and are corrective actions introduced when there are nb
deviations from the requirements?
Q 1. Are there minutes of the quality meetings?
Q 2. Are the agreed upon improvement programs observed?
Q, K 3. Are there test records and inspection reports for corrected/changed

components?
Q, K 4. Are there improvement programs for problem suppliers?
M5.4
Are target agreements for continual improvement of products and processes made and nb
implemented with the suppliers?
Q 1. Are workshops (interdisciplinary working groups) implemented?
Q 2. Are measurable target characteristics for quality, price, service

specified?
Q, K 3. …validation expense reduction while simultaneously increasing the
process safety.
Q, K 4. …waste reduction (internal/external).
Q, K 5. …reduce work in progress.
Q, K 6. …increase customer satisfaction.
M5.5
Are the required releases for the delivered serial products available and are the required nb
improvements measures implemented?
Q 1. Are there prototype/trial releases? Are these releases current?
Datei: 545080041.xls 47 / 282

Q 2. Are there initial sample reports according to the Association of the
German Automotive Industry or similar standards?
Q, K 3. Are there capability verifications for important characteristics?
Q, K 4. Are the safety data sheets and European Community guidelines

complied with?
Q, K 5. Are there reliability assessments?
Q, K 6. Are there requalification test reports and resultant improvement

measures?
M5.6 Are the procedures agreed with the customer, regarding customer-supplied products, observed? nb
Q 1. Customer supplied products can be:…

…services, tools, test and measuring equipment, packaging,
products.
Q 2. Are there agreements in place for handling of products with quality
deviations (rework, warranty)?
Q, K 3. How does control, verification, storage, transport, maintenance of
quality and features take place?
Q, K 4. How does information flow occur for shortages or losses?
Q, K 5. Is there Q documentation (Q state, Q history)?
M5.7 Are the stock levels of input material adapted to production needs? nb
Q 1. Which customer requirements are made and how are they fulfilled?
Q 2. Which inventory system (KANBAN, JIT) is used and how is it

implemented?
Q, K 3. How are the storage/inventory costs monitored?
Q, K 4. Are there emergency strategies for material shortages?
Q, K 5. Is the FIFO principle implemented?...for storage,…for storage of

returned products?
M5.8 Are input materials/internal residues delivered and stored appropriately? nb
Q 1. Are packaging requirements (type, size, material et al) determined

and are they adhered to?
Q 2. Does the storage administration system support FIFO?
Q, K 3. Are the part/product specific organization and cleanliness

requirements determined and are they adhered to? (Mixture?)
Q, K 4. Are the climate-controlled storage conditions defined and adhered

to?
Q, K 5. Are the parts/products protected from damage? Are organization
and cleanliness requirements determined and are they adhered to?
Q, K 6. Are labeling requirements determined and adhered to? (Traceability,

inspection status, work sequence, usage status)
Q, K 7. Is a quarantine store setup and used? Who is responsible for it?
M5.9 Is the personnel qualified for the respective tasks? nb
Datei: 545080041.xls 48 / 282

Q 1. Are there task-specific qualification verifications?
Q 2. Are special qualifications/expertise necessary for conducting the

duties? Are they verified? (e.g. forklift driver, x-ray examiner et al)
B Serial Production - Process step 1

Contact person:
M6.1 Personnel/Qualification
M6.1.1 Are the employees given responsibility and authority for monitoring the product/process quality? nb
Q 1. Who completes process releases?
Q 2. Who completes initial piece inspection?
Q, K 3. Who completes necessary testing (employee self testing)?
Q, K 4. Who completes quality control charts?
Q, K 5. Who assesses?
Q, K 6. Who has authority to put on hold?
Q, K 7. Who works with the improvement measures? (integration in CIP et al)
M6.1.2
Are the employees given responsibility and authority for the production equipment and nb
environment?
Q 1. Are repairs and preventative maintenance (TPM) self conducted
(which ones) and are appropriate documents available?
Q 2. Who is responsible for providing parts/storage/part labeling at the

work station?
Q, K 3. Who is responsible for usage/function calibration of the required
measuring and test equipment?
Q, K 4. Is the employee responsible for organization and cleanliness at the
workstation?
M6.1.3 Are the employees suitable to perform the required tasks and is their qualification maintained? nb
Q 1. Does the employee have an instruction/training/qualification

certification for the process?
Q 2. …for errors that arise?
Q, K 3. How does instruction in work safety/environmental aspects occur?
Q, K 4. How does instruction for handling "components with special

verification" occur?
Q, K 5. Does the employee have the required training certificate? (forklift
license, welder certificate, vision/hearing test etc.)
M6.1.4 Is there a personnel plan with a replacement ruling? nb
Q 1. Are there qualification certificates (soldering papers, etc) for
conducting the necessary process/work steps?
Q 2. Qualification matrix available?
Datei: 545080041.xls 49 / 282

Q, K 3. Are work station analyses/time studies (e.g. MTM, REFA) conducted?
M6.1.5 Are instruments to increase employee motivation effectively implemented? nb
Q 1. Do employees have information on achieved quality status?
Q 2. Is this current?
Q, K 3. How are the employees in CIP/training shop and others integrated

and are Q topics dealt with (topic summary)?
Q, K 4. Who is responsible for "maintaining the shop floor chart"?
Q, K 5. Participation with improvement suggestions?
Q, K 6. Processing improvement suggestions/feedback to the associate on

the shop floor?
B Serial Production 0
Contact person:
M6.2 Production Material/Equipment
M6.2.1 Are the product-specific quality requirements fulfilled with the production equipment/tools? nb
Q 1. Were process capability studies conducted for production

equipment/tools/machines and are the production equipment/tools
capable?
Q 2. How does control/regulation of process/part parameters occur?
Q, K 3. Is a warning provided for deviations from desired specifications (e.g.

light, siren, shut-down or other) and is the functional efficiency
tested regularly?
Q, K 4. Do the load/unload devices affect the quality of manufactured parts
and how is this guaranteed?
Q, K 5. Does the servicing/maintenance status tools/facilities/machines
affect the quality of manufactured parts?
M6.2.2
Can the quality requirements be monitored effectively during serial production with the nb
implemented inspection, measuring and test equipment?
Q 1. Are reliability/function/corrosion characteristics identified for the
process step?
Q 2. Are these monitored when conducting QA testing?
Q, K 3. Is the measurement accuracy of the available measuring and test

equipment sufficient (measuring/test equipment capability)?
Q, K 4. Are measuring and test equipment capability examinations for

measuring equipment conducted?
Q, K 5. How are necessary data acquired and assessed?
Q, K 6. Is a measuring/test equipment calibration certificate for the

measuring equipment used (e.g. validation sticker)?
Q, K 7. How are measuring/test equipment handled when errors and
damages occur, are the effects on manufactured products examined
and necessary actions specified where necessary (e.g. informing
customers, part recall)?
Datei: 545080041.xls 50 / 282

M6.2.3 Are the work and inspection stations (incl. rework stations) appropriate for the needs? nb
Q 1. Ergonomics, lighting, organization and cleanliness, environmental
protection, environment/handling of components, work safety
M6.2.4
Are the relevant details in the production and inspection documents entirely completed and nb
maintained?
Q 1. Process parameters available and complete?
Q 2. Are details (tool and machine number) identified for

machines/tools/auxiliary equipment e.g. on the operation
sequence/PQP/inspection sheet?
Q, K 3. Inspection characteristics/equipment/methods/frequency defined and
adhered to?
Q, K 4. PQP, operation sequence, manufacturing instructions
available/complied with?
Q, K 5. Inspection/quality instructions available/complied with?
Q, K 6. Action limits specified in process control chart?
Q, K 7. Product manuals available?
Q, K 8. Information on current error occurrences available/known?
M6.2.5 Are the necessary resources available for the set-up? nb

Q 1. Set-up plans (set-up details, programs, etc), product specific set-up
plans available?
Q 2. Equipment/comparison aids available?
Q, K 3. Flexible tool replacement facilities in use?
Q, K 4. Test/limit sample available and in use?
M6.2.6 Is a release for production start issued and are set-up details, as well as deviations recorded? nb
Q 1. Does a written procedure exist for initial/reoccurring releases and is

there documentation defining when use is necessary?
Q 2. Does a check list exist for the initial/reoccurring releases, is it

complete and in use?
Q, K 3. How, where and when does documentation occur?
M6.2.7 Are the required corrective actions carried out on schedule and checked for effectiveness? nb
Q 1. Process FMEA actions implemented?
Q 2. Further actions resulting from other corrective actions initiated?
Q, K 3. Are improvement measures from audits implemented and effects

examined?
Q, K 4. Information flow back to originator/equipment operator?
Q, K 5. Is the information flow regularly in practice between overlapping

departments on shift/shop floor?
Datei: 545080041.xls 51 / 282

Q, K 6. How are internal/external complaints handled, corrective actions
implemented and monitored (e.g. product history, list of actions)?
Q, K 7. Are corrective actions derived from internal customer requests and

how are they implemented?
Contact person:
M6.3 Transport/Part Handling/Storage/Packaging
M6.3.1
Are the quantities/production lot sizes matched to the requirements and are they directly nb
forwarded to the next process step?
Q 1. Are parts forwarded using suitable transport mechanisms to the
defined storage areas with minimal or no interim storage?
Q 2. Are logistics regulated for the process? (KANBAN, JIT, FIFO)
Q, K 3. Part labeling for different change levels specified?
Q, K 4. How is processing of approved parts/rework/scrap identified and

how is the return of unneeded parts regulated?
Q, K 5. How does product quantity recording/analysis occur?
M6.3.2
Are the products/components appropriately stored and are the transport means/packaging nb
equipment suited to the special characteristics of the product/components?
Q 1. Is information on current/available stored quantity available?
Q 2. Are components protected from damage?
Q, K 3. Are the part locations suited for safe handling?
Q, K 4. Do the storage areas/bins fulfill the necessary order/cleanliness?

Overfilling?
Q, K 5. Are the previously identified storage times monitored
(longest/shortage storage time, already mentioned interim storage
time)
Q, K 6. Are the components protected from environment/climate influences?
M6.3.3 Are reject, rework and set-up parts, as well as internal residues strictly separated and labeled? nb
Q 1. Are quarantine stores/areas available?
Q 2. Are bins for scrap, rework, parts and recyclable materials labelled?
Q, K 3. Are defective parts and error characteristic labeled?
Q, K 4. Are defined rejection/rework stations available?
M6.3.4 Is the material and parts flow secured against mix-ups/exchanges and is traceability guaranteed? nb
Q 1. Are bins/parts sufficient, appropriate and properly labeled?
Q 2. Is the process/test status obvious if needed?
Datei: 545080041.xls 52 / 282

Q, K 3. Are lots identified where necessary?
Q, K 4. Where necessary is expiry date/max. storage time observed?
Q, K 5. Are invalid labels removed?
M6.3.5 Are tools, equipment and measuring/test devices stored correctly? nb

Q 1. Is damage-free storage ensured?
Q 2. Do the storage conditions comply with the order and cleanliness

requirements?
Q, K 3. Are storage locations defined?
Q, K 4. Is removing from storage regulated/specified?
Q, K 5. Is the storage location protected from damaging environmental

influences?
Q, K 6. Are the stored work supplies labeled?
Q, K 7. Is the release and change status for tools/equipment/measuring and

test equipment identified?
Contact person:
M6.4 Fault Analysis/Correction/Continual Improvement
M6.4.1 Are the quality and process data recorded complete and ready to be evaluated? nb
Q 1. Which
quality control charts/control charts/monitoring charts are in use?
Q 2. Are these filled-in according to requirements?
Q, K 3. Is process data automatically collected?
Q, K 4. Are process disturbances identified, where necessary, actions

(action plan) implemented and documented?
M6.4.2 Are quality and process data statistically analyzed and are improvement programs resultant? nb
Q 1. Is the process capability determined? (cpk values)
Q 2. Are error type/frequency collected, assessed and actions derived?
Q, K 3. Are error costs collected according to their cause (quantity, scrap,

rework items and replacements) and resultant actions derived?
Q, K 4. Are process parameters assessed?
Q, K 5. What is the response to on-hold notification/sorting campaigns?
Q, K 6. Are deviations from specified processing times recognized?
Q, K 7. How are actions derived from reliability testing results?
M6.4.3
Are the causes of product and process deviations analyzed and are the corrective actions nb
checked for their effectiveness?
Q 1. Which methods are implemented for root cause analysis? Will the 8D
method be used?
Datei: 545080041.xls 53 / 282

Q 2. Are corrective actions derived and will PQP, process FMEA etc be
revised?
Q, K 3. How is the effectiveness of the actions monitored?
M6.4.4 Are process and products regularly audited? nb

Q 1. Which types of audits are conducted?
Q 2. Will the identified ratio potentials be used for further process

improvement?
Q, K 3. Are audit reports forwarded to the responsible associates?
Q, K 4. Will associates be informed re. audit results and as needed re.

improvement measures to be implemented?
M6.4.5 Are the product and process subject to continual improvement? nb
Q 1. Which CIP process specific activities are implemented? (costs,
scrap, rework, increased process safety, setup time optimization,
equipment availability, process time reduction, storage time
reduction)
M6.4.6
Are the target parameters available for the product and process and is their compliance nb
monitored?
Q 1. Which product specific goals are specified? (item quantity produced,
quality codes such as error rates, audit results, processing times,
error costs, process codes (cpk))
Contact person:
M6.1.2
environment?

work station?
workstation?
Datei: 545080041.xls 54 / 282





the shop floor?
Contact person:

capable?

tested regularly?
Datei: 545080041.xls 55 / 282

M6.2.2
process step?



M6.2.4
maintained?

adhered to?

plans available?
Datei: 545080041.xls 56 / 282



examined?


Contact person:
M6.3.1

M6.3.2

Overfilling?
Datei: 545080041.xls 57 / 282

time)

requirements?

influences?

Contact person:
Q 1. Which
Datei: 545080041.xls 58 / 282


M6.4.3
method be used?
revised?


improvement?

reduction)
M6.4.6
monitored?
Contact person:
Datei: 545080041.xls 59 / 282

M6.1.2
environment?

work station?
workstation?



Datei: 545080041.xls 60 / 282

the shop floor?
Contact person:

capable?

tested regularly?
M6.2.2
process step?



M6.2.4
maintained?

adhered to?
Datei: 545080041.xls 61 / 282


plans available?



examined?


Contact person:
M6.3.1
Datei: 545080041.xls 62 / 282


M6.3.2

Overfilling?
time)

requirements?
Datei: 545080041.xls 63 / 282

influences?

Contact person:
Q 1. Which


M6.4.3
method be used?
revised?


improvement?

Datei: 545080041.xls 64 / 282

reduction)
M6.4.6
monitored?
Contact person:
M6.1.2
environment?

work station?
workstation?


Datei: 545080041.xls 65 / 282



the shop floor?
Contact person:

capable?

tested regularly?
M6.2.2
process step?



Datei: 545080041.xls 66 / 282

M6.2.4
maintained?

adhered to?

plans available?



examined?
Datei: 545080041.xls 67 / 282


Contact person:
M6.3.1

M6.3.2

Overfilling?
time)
Datei: 545080041.xls 68 / 282


requirements?

influences?

Contact person:
Q 1. Which


Datei: 545080041.xls 69 / 282

M6.4.3
method be used?
revised?


improvement?

reduction)
M6.4.6
monitored?
Contact person:
M6.1.2
environment?

work station?
Datei: 545080041.xls 70 / 282

workstation?




the shop floor?
Contact person:

capable?

tested regularly?
Datei: 545080041.xls 71 / 282

M6.2.2
process step?



M6.2.4
maintained?

adhered to?

plans available?
Datei: 545080041.xls 72 / 282




examined?


Contact person:
M6.3.1

M6.3.2

Overfilling?
Datei: 545080041.xls 73 / 282

time)

requirements?

influences?

Contact person:
Q 1. Which
Datei: 545080041.xls 74 / 282


M6.4.3
method be used?
revised?


improvement?

reduction)
M6.4.6
monitored?
Contact person:
Datei: 545080041.xls 75 / 282

M6.1.2
environment?

work station?
workstation?



Datei: 545080041.xls 76 / 282

the shop floor?
Contact person:

capable?

tested regularly?
M6.2.2
process step?



M6.2.4
maintained?

adhered to?
Datei: 545080041.xls 77 / 282


plans available?



examined?


Contact person:
M6.3.1
Datei: 545080041.xls 78 / 282


M6.3.2

Overfilling?
time)

requirements?
Datei: 545080041.xls 79 / 282

influences?

Contact person:
Q 1. Which


M6.4.3
method be used?
revised?


improvement?

Datei: 545080041.xls 80 / 282

reduction)
M6.4.6
monitored?
B Are input materials/internal residues delivered and stored appropriately?
Final product preparation
M7 Customer Service, Customer Satisfaction, Service
M7.1 Are the customer requirements fulfilled at delivery? nb
Q 1. Are quality agreements established with the customers?

Q, K 3. Are customer requirements audited (e.g. shipping audit)? If delivery
is on hold, will customer be informed?
Q, K 4. Are endurance tests conducted according to test specifications?
Q, K 5. Are there regulations regarding who will inform storage/order

handling/part provision/dispatch and where necessary the
customers?
Q, K 6. Are only well-tested products delivered to the customers?
Q, K 7. Is the acceptability of test/measuring instruments regulated? Are

test/measuring instruments from customers in use?
Q, K 8. Are the test methods agreed with the customers?
Q, K 9. Are only valid specifications used?
M7.2 Is customer service guaranteed? nb

Q 1. Is customer service regulated? Are improvement measures from
customer assessment implemented and their effectiveness
confirmed?
Q 2. Does the customer service representative have extensive knowledge
of product use/problems?
Q, K 3. Is implementation of new requirements ensured?
Q, K 4. Will improvement measures, derived from customer

complaints/assessments, be communicated?
Q, K 5. Will changes (e.g. product and process change/relocation - also from
suppliers) be communicated to the customers?
Q, K 6. Is initial/repeated sampling with the customer regulated?
Q, K 7. Are customers informed of deviations?
M7.3 Are complaints reacted to quickly and the supply of parts secured? nb
Q 1. Is the part supply and adherence to delivery deadlines ensured?
Datei: 545080041.xls 81 / 282

Q 2. Are deviations from delivery committments known and reported,
which corrective measures are implemented?
Q, K 3. Do emergency plans come into use if a delivery bottleneck occurs?
Q, K 4. Are capacities and response times for screening actions planned and
implemented? (e.g for 100% storage verification, possible reworking)
Q, K 5. Is there a guarantee that unpredicted changes to facilities, special

operating supplies and tools will not lead to a delivery bottleneck or
stop?
Q, K 6. Are external capacities used? (e.g. request for external personnel,
service providers)
Q, K 7. Is the data secured in the case that a customer requires an electronic
system data transfer giving prior notification of deliveries and this
transfer fails (emergency system)?
Q, K 8. Is the production planning of the suppliers oriented to the customer
order/delivery order? (e.g. daily/weekly comparison of delivery orders
with the customers)
Q, K 9. Are there instructions on how to notify the management in the case
of delivery bottlenecks?
M7.4
Are fault analyses carried out for deviations from quality requirements and are improvement nb
measures implemented?
Q 1. Are internal/external defect characteristics analyzed (e.g. pareto
analysis, laboratory, validation/test facilities, personnel),
improvement measures implemented and their effectiveness
examined? Are all affected areas (internal/external) integrated?
Q 2. Are sampling deviations/specifications revised?
Q, K 3. Are problem solving methods (e.g. 8D report) used?
M7.5 Is the personnel qualified for each task? nb

Q 1. Are the employees qualified for the tasks (e.g.): customer service,
product validation/storage and transport/logistics and error
analysis?
Q 2. Do employees have the necessary knowledge of (e.g):
- product/specifications/special customer requirements
- standards/laws
- manufacturing/use
- assessment methods (e.g. audit, statistics)
Q, K 3. - quality techniques (e.g. 8D methods, cause/effect diagram)

- foreign languages
Q, K 4. Do the employees have the necessary qualification/ certification? (e.g

certification of product training, seminar of Q techniques)
Datei: 545080041.xls 82 / 282

Page
Distribution list:
A1 Management
A1.1 nb Does warehouse management cover all processes?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
A1.2 nb
For which situations are there contingency plans, and which actions have been defined for individual crisis situations?
1.
2.
3.
A1.3 nb Which measures are defined to prevent theft/loss of goods in the warehouse?
1.
2.
A1.4 nb Which actions ensure that environmental conditions affecting quality are fulfilled?
1.
2.
Datei: 545080041.xls 83 / 282

Page
3.
4.
5.
A1.5 nb How is occupational safety at work stations ensured?
1.
2.
A2 Personnel
A2.1 nb
How is associate competence to perform the assigned tasks ensured, and how is this competence maintained?
1.
2.
3.
4.
A2.2 nb Which methods are used to increase associate motivation?
1.
2.
3.
A2.3 nb Is there a personnel assignment plan, with proxy rules, and how are the tasks and responsibilities of associates documented?
1.
2.
3.
4.
A2.4 nb (Question focuses on future needs)
1.
B Warehouse
B1.1 nb How do you ensure that no delays occur in receiving goods?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Datei: 545080041.xls 84 / 282

Page
7.
8.
9.
B1.2 nb
How is shipping damage identified and which actions are initiated for shipping damages?
1.
2.
3.
How is incoming inspection performed?
B1.3 nb What is the procedure for deviations (different quantitites, mix-ups, damages, theft, etc.)?
1.
2.
3.
4.
5.
B1.4 nb
How is damage caused by the service provider in receiving goods identified and which actions are initiated when damages are found?
1.
2.
3.
4.
5.
B2 Returns
B2.1 nb How are returned goods entered in the returns system?
1.
2.
B2.2 nb Which rules apply for announcing and approving returns?
1.
2.
3.
B2.3 nb How do you ensure that rules for processing returns are implemented?
1.
2.
3.
4.
Datei: 545080041.xls 85 / 282

Page
5.
6.
B3.1 nb
How do you ensure that goods are put in the correct storage location and what is done to avoid delays in putting goods in storage?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
B3.2 nb
How are damages caused by the service provider while putting goods in storage identified, and which actions are initiated when damages are identified?
1.
2.
3.
4.
5.
B4.1 nb How do you ensure that orders are correctly processed?
1.
2.
3.
B4.2 nb How do you ensure that the picking area is restocked on time?
1.
B4.3 nb How do you ensure that deadlines for order processing are met?
1.
2.
3.
B4.4 nb
How are damages caused by the service provider while processing orders identified, and which actions are initiated when damages are identified?
1.
2.
Datei: 545080041.xls 86 / 282

Page
3.
4.
5.
B4.5 nb Are there customer-specific requirements? How are they implemented?
1.
B5.1 nb How do you ensure correct and on-time final preparation of products?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
B6.1 nb How do you ensure correct and on-time packaging?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
B6.2 nb How do you ensure that products are packaged in a suitable manner for shipping?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
B6.3 nb How do you ensure that packaging conforms with ecological requirements?
1.
Datei: 545080041.xls 87 / 282

Page
B7.1 nb How do you ensure supply of goods for shipping?

1.
2.
B7.2 nb How do you ensure correct and on-time loading?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
B7.3 nb How do you ensure that suitable loading equipment is available?
1.
2.
3.
B7.4 nb How do you ensure that the goods to be shipped are loaded in an appropriate manner for shipping?
1.
2.
Datei: 545080041.xls 88 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
Detailquesti
on No.
D1 Planning
D1.1 Are the customer's requests and expectations for this process/service consequently registried and analysed? nb
1.
D1.2 The development plan made together with the customer for the services and service processes is transposed? nb
1.
D1.3 Are the steps releases for all elements of the Service there at time? nb
1.
D1.4 Is there no capacity problem and is a realisation at term secured? nb
1.
D1.5 Is there a quality evaluation service/process and are further development deduced? nb
1.
B Service
D2.1 Which criterions are required for the choice of suppliers and do you only employ released suppliers for these nb
sercices/processes?
1.
D2.2 Do you check the quality of the supplied services? nb
1.
D2.3 Do you install measures in order to qualify the supplier when the results (Q-score/quality capacity) are not as expected? nb
1.
D2.4 Do you co-ordinate and realize together with the supplier objectives and measures for the improvement of the processes nb
and services?
1.
D2.5 Do you release the external services and processes? nb
Datei: 545080041.xls 89 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
1.
D3.1.1 Is the responsablity of the staff for the service quality defined and converted? nb
1.
D3.1.2 Is the responsability of the staff for the equipment defined and converted? nb
1.
D3.1.3 Is the staff responsible for the external services capable to realize the requested business and is this qualifaction regulary nb
checked?
1.
D3.1.4 Is the necessary staff requirement for the service / process determinated and are there alternative capacities secured? nb
1.
D3.2.1 Is there a release fo the service and do you document the deviations? nb
1.
D3.2.2 Do you check if the corrective actions are realized and usefull? nb
1.
D3.2.3 Are the specified requirements to the process guarantied? nb
1.
D3.2.4 Do you supervise the effectiveness of the service processes? nb
1.
D3.2.5 Do you realized at the working places all the necessary requirements for the service process? nb
1.
D3.2.6 Do you check if the working places are in accordance with the requirements? nb
1.
D3.3.1 Are the supplied goods answering the purposes stored and are the transports adapted to their characteristics? nb
1.
D3.3.2 Is the scope of the service adpated to the demand and to the process chain and how did you took attention to the nb
intersections to the other processes?
Datei: 545080041.xls 90 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
1.
D3.3.3 Do you recognize products which do not correspond to this service-process and is there systematic a separation or an nb
identification?
1.
D3.3.4 Are the services and their results enough secured against mixing and confusion? nb
1.
D3.3.5 Are the methods and the documentation of the service-process in the appropriate store? nb
1.
D3.3.6 Is the information flow within the service process and to the customer guaranteed? nb
1.
D3.4.1 Is there a consequent documentation of the work/test results and are the quality process understandable? nb
1.
D3.4.2 Do you document, analyze the process problems and are corrective measures applied? nb
1.
D3.4.3 Is secured that the work/test results are automatically evaluated and that imporovement programms are realized? nb
1.
D3.4.4 Do you install measures for the continuous improvement and are they realized? nb
1.
D4.1 Do you inform asap the customer when they are deficits in the process or claims? nb
1.
D4.2 Do you realize for the currents claims concerning the service process an analysis and improvement plan? Are they nb
documented?
1.
D4.3 Are the deffect reasons analyzed in a long term and do you realize improvement programms? nb
1.
D4.4 How do you secure the customer satisfaction during and after the service? nb
1.
Datei: 545080041.xls 91 / 282

Process Audit
Date: 2
Overview of results:
A Process of service development Degree of conformity (%)
.1 .2 .3 .4 .5
1 Planning nb nb nb nb nb EDE = nb
B Service
.1 .2 .3 .4 .5
2 External services nb nb nb nb nb EZ = nb
3.1 3.2 Realization of the 3.3 Communication,

3.4 Deffect removal and
Staff/Qualificat service labelling, Information,
continuous improvement
ion data flow
.1 .2 .3 .4 .1 .2 .3 .4 .5 .6 .1 .2 .3 .4 .5 .6 .1 .2 .3 .4
nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb E1 = nb
.1 .2 .3 .4
4 Customer service/customer satisfaction nb nb nb nb EK = nb
EDE+EZ+E1+EK
Overall degree of conformity according to product groups: EP (%) =
Number of counted elements
EGES = nb Grading arithmetical = ###
Degrading= ###
na = Question is not applicable
Datei: 545080041.xls 92 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
Detailquesti
on No.
M1.1 Are the customer requirements available? nb
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
M1.2 Is a product development plan available and are the targets maintained? nb
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
M1.3 Are the resources arranged for implementation of the product development? nb
Datei: 545080041.xls 93 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
M1.4 Have the product requirements been determined and maintained? nb

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
M1.5 Has the feasibility been determined based on the available requirements? nb
1.
2.
3.
4.
5.
Datei: 545080041.xls 94 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
6.
7.
M1.6 Are the necessary personnel and technical requirements for the project process planned/available? nb
1.
2.
3.
M2.1 Is the design FMEA prepared and have improvement measures been established? nb
1.
2.
3.
4.
5.
6.
M2.2 Is the design FMEA updated in the project sequence and have the specified measures been implemented? nb
1.
2.
3.
4.
5.
Datei: 545080041.xls 95 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
6.
M2.3 Is a quality management plan (control plan) prepared? nb

1.
2.
3.
4.
5.
6.
1.
2.
3.

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Datei: 545080041.xls 96 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
M3 Process Development Planning

M3.1 Are the product requirements available? nb
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
M3.2 Is a process development plan available and are the targets maintained? nb
1.
2.
3.
4.
5.
M3.3 Have the resources for implementation of serial production been arranged? nb
1.
2.
3.
4.
5.
M3.4 Have the process requirements been determined and maintained? nb
Datei: 545080041.xls 97 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
1.
2.
3.
4.
M3.5 Are the necessary personnel and technical requirements for the project process planned/available? nb
1.
2.
3.
4.
5.
6.
M3.6 Is the process FMEA prepared and have improvement measures been established? nb
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Datei: 545080041.xls 98 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
M4.1 Has the process FMEA been updated with changes to the project sequence and have the specified measures been nb
implemented?
1.
2.
3.
M4.2 Is a control plan prepared? nb

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
1.
2.
3.
4.
5.
M4.4 Has a pre-production under serial conditions been implemented for the serial release? nb
1.
Datei: 545080041.xls 99 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
2.
3.
4.
5.
6.
M4.5 Are the production and inspection documents available and complete? nb
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

1.
2.
3.
4.
5.
B Serial Production
M5.1 Are only approved suppliers of capable quality used? nb
Datei: 545080041.xls 100 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
1.
2.
3.
4.
M5.2 Is the agreed quality of the purchased parts guaranteed? nb

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
M5.3 Is the quality performance evaluated and are corrective actions introduced when there are deviations from the nb
requirements?
1.
2.
3.
4.
M5.4 Are target agreements for continual improvement of products and processes made and implemented with the suppliers? nb
1.
Datei: 545080041.xls 101 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
2.
3.
4.
5.
6.
M5.5 Are the required releases for the delivered serial products available and are the required improvements measures nb
implemented?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
M5.6 Are the procedures agreed with the customer, regarding customer-supplied products, observed? nb
1.
2.
3.
4.
5.
M5.7 Are the stock levels of input material adapted to production needs? nb
1.
2.
Datei: 545080041.xls 102 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
3.
4.
5.
M5.8 Are input materials/internal residues delivered and stored appropriately? nb

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
M5.9 Is the personnel qualified for the respective tasks? nb

1.
2.
1.
2.
3.
4.
5.
Datei: 545080041.xls 103 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
6.
7.
M6.1.2 Are the employees given responsibility and authority for the production equipment and environment? nb
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.

1.
2.
3.

1.
2.
3.
4.
Datei: 545080041.xls 104 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
5.
6.
B Serial Production
1.
2.
3.
4.
5.
M6.2.2 Can the quality requirements be monitored effectively during serial production with the implemented inspection, nb
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
M6.2.4 Are the relevant details in the production and inspection documents entirely completed and maintained? nb
Datei: 545080041.xls 105 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
1.
2.
3.
Datei: 545080041.xls 106 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
4.
5.
6.
7.
B Serial Production
M6.3.1 Are the quantities/production lot sizes matched to the requirements and are they directly forwarded to the next process nb
step?
1.
2.
3.
4.
5.
M6.3.2 Are the products/components appropriately stored and are the transport means/packaging equipment suited to the special nb
characteristics of the product/components?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Datei: 545080041.xls 107 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
B Serial Production
1.
Datei: 545080041.xls 108 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
M6.4.3 Are the causes of product and process deviations analyzed and are the corrective actions checked for their effectiveness? nb
1.
2.
3.

1.
2.
3.
4.
Datei: 545080041.xls 109 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:

1.
M6.4.6 Are the target parameters available for the product and process and is their compliance monitored? nb
1.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
Datei: 545080041.xls 110 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
4.
5.

1.
2.
3.

1.
2.
3.
4.
5.
6.
B Serial Production
1.
2.
3.
4.
5.
Datei: 545080041.xls 111 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

1.
Datei: 545080041.xls 112 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
2.
3.
4.
1.
2.
3.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
B Serial Production
step?
1.
2.
3.
Datei: 545080041.xls 113 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
4.
5.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
Datei: 545080041.xls 114 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
5.

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
B Serial Production
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.
Datei: 545080041.xls 115 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
6.
7.
1.
2.
3.

1.
2.
3.
4.

1.
1.
1.
2.
3.
4.
Datei: 545080041.xls 116 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
5.
6.
7.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.

1.
2.
3.

1.
2.
3.
Datei: 545080041.xls 117 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
4.
5.
6.
B Serial Production
1.
2.
3.
4.
5.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
Datei: 545080041.xls 118 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
1.
2.
Datei: 545080041.xls 119 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
3.
4.
5.
6.
7.
B Serial Production
step?
1.
2.
3.
4.
5.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Datei: 545080041.xls 120 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
B Serial Production
Datei: 545080041.xls 121 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
2.
3.

1.
2.
3.
Datei: 545080041.xls 122 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
4.

1.
1.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
Datei: 545080041.xls 123 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
3.
4.
5.

1.
2.
3.

1.
2.
3.
4.
5.
6.
B Serial Production
1.
2.
3.
4.
5.
Datei: 545080041.xls 124 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

1.
Datei: 545080041.xls 125 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
2.
3.
4.
1.
2.
3.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
B Serial Production
step?
1.
2.
3.
Datei: 545080041.xls 126 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
4.
5.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
Datei: 545080041.xls 127 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
5.

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
B Serial Production
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.
Datei: 545080041.xls 128 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
6.
7.
1.
2.
3.

1.
2.
3.
4.

1.
1.
1.
2.
3.
4.
Datei: 545080041.xls 129 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
5.
6.
7.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.

1.
2.
3.

1.
2.
3.
Datei: 545080041.xls 130 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
4.
5.
6.
B Serial Production
1.
2.
3.
4.
5.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
Datei: 545080041.xls 131 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
1.
2.
Datei: 545080041.xls 132 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
3.
4.
5.
6.
7.
B Serial Production
step?
1.
2.
3.
4.
5.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Datei: 545080041.xls 133 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
B Serial Production
Datei: 545080041.xls 134 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
2.
3.

1.
2.
3.
Datei: 545080041.xls 135 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
4.

1.
1.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
Datei: 545080041.xls 136 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
3.
4.
5.

1.
2.
3.

1.
2.
3.
4.
5.
6.
B Serial Production
1.
2.
3.
4.
5.
Datei: 545080041.xls 137 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

1.
Datei: 545080041.xls 138 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
2.
3.
4.
1.
2.
3.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
B Serial Production
step?
1.
2.
3.
Datei: 545080041.xls 139 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
4.
5.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
Datei: 545080041.xls 140 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
5.

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
B Serial Production
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.
Datei: 545080041.xls 141 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
6.
7.
1.
2.
3.

1.
2.
3.
4.

1.
1.
M7.1 Are the customer requirements fulfilled at delivery? nb
1.
2.
3.
4.
Datei: 545080041.xls 142 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
5.
6.
7.
8.
9.
M7.2 Is customer service guaranteed? nb

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
M7.3 Are complaints reacted to quickly and the supply of parts secured? nb
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Datei: 545080041.xls 143 / 282

Process Audit
Audited section:
Date:
8.
9.
M7.4 Are fault analyses carried out for deviations from quality requirements and are improvement measures implemented? nb
1.
2.
3.
M7.5 Is the personnel qualified for each task? nb

1.
2.
3.
4.
Datei: 545080041.xls 144 / 282

Company:
Corrective action plan Page
Distribution list:

M1.1 nb Are the customer requirements available?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
M1.2 nb Is a product development plan available and are the targets maintained?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
M1.3 nb Are the resources arranged for implementation of the product development?
1.
2.
3.
4.
Datei: 545080041.xls 145 / 282

Company:
5.
6.
7.
M1.4 nb Have the product requirements been determined and maintained?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
M1.5 nb Has the feasibility been determined based on the available requirements?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
M1.6 nb Are the necessary personnel and technical requirements for the project process planned/available?
1.
2.
3.
M2.1 nb Is the design FMEA prepared and have improvement measures been established?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
M2.2 nb Is the design FMEA updated in the project sequence and have the specified measures been implemented?
1.
Datei: 545080041.xls 146 / 282

Company:
2.
3.
4.
5.
6.
M2.3 nb Is a quality management plan (control plan) prepared?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
M2.4 nb Are the required releases/verifications of suitability available for the respective times?
1.
2.
3.
M2.5 nb Are the required resources available?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
M3 Staff/Qualification
M3.1 nb Are the product requirements available?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Datei: 545080041.xls 147 / 282

Company:
7.
M3.2 nb Is a process development plan available and are the targets maintained?
1.
2.
3.
4.
5.
M3.3 nb Have the resources for implementation of serial production been arranged?
1.
2.
3.
4.
5.
M3.4 nb Have the process requirements been determined and maintained?
1.
2.
3.
4.
M3.5 nb Are the necessary personnel and technical requirements for the project process planned/available?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
M3.6 nb Is the process FMEA prepared and have improvement measures been established?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Datei: 545080041.xls 148 / 282

Company:

M4.1 nb
Has the process FMEA been updated with changes to the project sequence and have the specified measures been implemented?
1.
2.
3.
M4.2 nb Is a control plan prepared?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
M4.3 nb Are the required releases/verifications of suitability available for the respective times?
1.
2.
3.
4.
5.
M4.4 nb Has a pre-production under serial conditions been implemented for the serial release?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
M4.5 nb Are the production and inspection documents available and complete?
1.
2.
3.
4.
5.
Datei: 545080041.xls 149 / 282

Company:
6.
7.
M4.6 nb Are the required resources available?
1.
2.
3.
4.
5.
B Serial Production
M5.1 nb Are only approved suppliers of capable quality used?
1.
2.
3.
4.
M5.2 nb Is the agreed quality of the purchased parts guaranteed?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
M5.3 nb Is the quality performance evaluated and are corrective actions introduced when there are deviations from the requirements?
1.
2.
3.
4.
M5.4 nb
Are the required releases for the delivered serial products available and are the required improvements measures implemented?
1.
2.
Datei: 545080041.xls 150 / 282

Company:
3.
4.
5.
6.
M5.5 nb Are the required releases for the delivered serial products available and are the required improvements measures implemented?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
M5.6 nb Are the procedures agreed with the customer, regarding customer-supplied products, observed?
1.
2.
3.
4.
5.
M5.7 nb Are the stock levels of input material adapted to production needs?
1.
2.
3.
4.
5.
M5.8 nb Are input materials/internal residues delivered and stored appropriately?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
M5.9 nb Is the personnel qualified for the respective tasks?
1.
Datei: 545080041.xls 151 / 282

Company:
2.
M6.1.1 nb Are the employees given responsibility and authority for monitoring the product/process quality?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
M6.1.2 nb Are the employees given responsibility and authority for the production equipment and environment?
1.
2.
3.
4.
M6.1.3 nb Are the employees suitable to perform the required tasks and is their qualification maintained?
1.
2.
3.
4.
5.
M6.1.4 nb Is there a personnel plan with a replacement ruling?
1.
2.
3.
M6.1.5 nb Are instruments to increase employee motivation effectively implemented?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
B Serial Production
Datei: 545080041.xls 152 / 282

Company:

M6.2.1 nb
Are the product-specific quality requirements fulfilled with the production equipment/tools?
1.
2.
3.
4.
5.
M6.2.2 nb
Can the quality requirements be monitored effectively during serial production with the implemented inspection, measuring and test equipment?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
M6.2.3 nb Are the work and inspection stations (incl. rework stations) appropriate for the needs?
1.
M6.2.4 nb Are the relevant details in the production and inspection documents entirely completed and maintained?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
M6.2.5 nb Are the necessary resources available for the set-up?
1.
2.
3.
4.
Datei: 545080041.xls 153 / 282

Company:
M6.2.6 nb Is a release for production start issued and are set-up details, as well as deviations recorded?
1.
2.
3.
M6.2.7 nb Are the required corrective actions carried out on schedule and checked for effectiveness?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
B Serial Production
M6.3.1 nb Are the quantities/production lot sizes matched to the requirements and are they directly forwarded to the next process step?
1.
2.
3.
4.
5.
M6.3.2 nb Are the products/components appropriately stored and are the transport means/packaging equipment suited to the special characteristics of the
product/components?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
M6.3.3 nb Are reject, rework and set-up parts, as well as internal residues strictly separated and labeled?
1.
2.
3.
4.
Datei: 545080041.xls 154 / 282

Company:
M6.3.4 nb Is the material and parts flow secured against mix-ups/exchanges and is traceability guaranteed?
1.
2.
3.
4.
5.
M6.3.5 nb Are tools, equipment and measuring/test devices stored correctly?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
B Serial Production
M6.4.1 nb Are the quality and process data recorded complete and ready to be evaluated?
1.
2.
3.
4.
M6.4.2 nb Are quality and process data statistically analyzed and are improvement programs resultant?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
M6.4.3 nb
Are the causes of product and process deviations analyzed and are the corrective actions checked for their effectiveness?
1.
2.
Datei: 545080041.xls 155 / 282

Company:
3.
M6.4.4 nb Are process and products regularly audited?
1.
2.
3.
4.
M6.4.5 nb Are the product and process subject to continual improvement?
1.
M6.4.6 nb
Are the target parameters available for the product and process and is their compliance monitored?
1.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.
1.
Datei: 545080041.xls 156 / 282

Company:
2.
3.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
B Serial Production
M6.2.1 nb Are the product-specific quality requirements fulfilled with the production equipment/tools?
1.
2.
3.
4.
5.
M6.2.2 nb
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
1.
2.
3.
4.
Datei: 545080041.xls 157 / 282

Company:
5.
6.
7.
8.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
B Serial Production
1.
2.
3.
4.
5.
product/components?
1.
2.
Datei: 545080041.xls 158 / 282

Company:
3.
4.
5.
6.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
B Serial Production
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
Datei: 545080041.xls 159 / 282

Company:
4.
5.
6.
7.
M6.4.3 nb
1.
2.
3.
1.
2.
3.
4.
1.
M6.4.6 nb Are the target parameters available for the product and process and is their compliance monitored?
1.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
2.
3.
4.
Datei: 545080041.xls 160 / 282

Company:
1.
2.
3.
4.
5.
1.
2.
3.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
B Serial Production
M6.2.1 nb
1.
2.
3.
4.
5.
M6.2.2 nb
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Datei: 545080041.xls 161 / 282

Company:
1.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
B Serial Production
M6.3.1 nb
Are the quantities/production lot sizes matched to the requirements and are they directly forwarded to the next process step?
1.
Datei: 545080041.xls 162 / 282

Company:
2.
3.
4.
5.
product/components?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
B Serial Production
Datei: 545080041.xls 163 / 282

Company:
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
M6.4.3 nb
1.
2.
3.
1.
2.
3.
4.
1.
1.
1.
2.
3.
4.
5.
Datei: 545080041.xls 164 / 282

Company:
6.
7.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.
1.
2.
3.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
B Serial Production
M6.2.1 nb Are the product-specific quality requirements fulfilled with the production equipment/tools?
1.
2.
3.
4.
5.
Datei: 545080041.xls 165 / 282

Company:
M6.2.2 nb
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
1.
2.
3.
4.
M6.2.6 nb
Is a release for production start issued and are set-up details, as well as deviations recorded?
1.
2.
3.
1.
2.
3.
Datei: 545080041.xls 166 / 282

Company:
4.
5.
6.
7.
B Serial Production
M6.3.1 nb
1.
2.
3.
4.
5.
product/components?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.
Datei: 545080041.xls 167 / 282

Company:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
B Serial Production
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
M6.4.3 nb
1.
2.
3.
1.
2.
3.
4.
1.
Datei: 545080041.xls 168 / 282

Company:
1.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.
1.
2.
3.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Datei: 545080041.xls 169 / 282

Company:
B Serial Production
M6.2.1 nb
1.
2.
3.
4.
5.
M6.2.2 nb
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
1.
2.
3.
4.
Datei: 545080041.xls 170 / 282

Company:
1.
2.
3.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
B Serial Production
1.
2.
3.
4.
5.
product/components?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
1.
2.
3.
Datei: 545080041.xls 171 / 282

Company:
4.
1.
2.
3.
4.
5.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
B Serial Production
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
M6.4.3 nb
1.
2.
Datei: 545080041.xls 172 / 282

Company:
3.
1.
2.
3.
4.
1.
1.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
5.
1.
2.
Datei: 545080041.xls 173 / 282

Company:
3.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
B Serial Production
M6.2.1 nb
1.
2.
3.
4.
5.
M6.2.2 nb
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
1.
2.
3.
4.
5.
Datei: 545080041.xls 174 / 282

Company:
6.
7.
8.
1.
2.
3.
4.
M6.2.6 nb
Is a release for production start issued and are set-up details, as well as deviations recorded?
1.
2.
3.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
B Serial Production
M6.3.1 nb
1.
2.
3.
4.
5.
product/components?
1.
2.
Datei: 545080041.xls 175 / 282

Company:
3.
4.
5.
6.
1.
2.
3.
4.
M6.3.4 nb
Is the material and parts flow secured against mix-ups/exchanges and is traceability guaranteed?
1.
2.
3.
4.
5.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
B Serial Production
1.
2.
3.
4.
1.
2.
Datei: 545080041.xls 176 / 282

Company:
3.
4.
5.
6.
7.
M6.4.3 nb
1.
2.
3.
1.
2.
3.
4.
1.
1.
M7.1 nb Are the customer requirements fulfilled at delivery?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
M7.2 nb Is customer service guaranteed?
1.
2.
Datei: 545080041.xls 177 / 282

Company:
3.
4.
5.
6.
7.
M7.3 nb Are complaints reacted to quickly and the supply of parts secured?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
M7.4 nb Are fault analyses carried out for deviations from quality requirements and are improvement measures implemented?
1.
2.
3.
M7.5 nb Is the personnel qualified for each task?
1.
2.
3.
4.
Datei: 545080041.xls 178 / 282

Process Audit
Audited section: 0 Page
Date: 0 2

a) Product design Degree of conformity (%)
.1 .2 .3 .4 .5 .6 .1 .2 .3 .4 .5
1 Planning nb nb nb nb nb nb 2 Realization nb nb nb nb nb EDE = nb
b) Process Development
.1 .2 .3 .4 .5 .6 .1 .2 .3 .4 .5 .6
1 Planning nb nb nb nb nb nb 2 Realization nb nb nb nb nb nb EPE = nb
B Serial Production
.1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 .8 .9
5 Suppliers/Input Material nb nb nb nb nb nb nb nb nb EZ = nb
6 Production ( Evaluation per process step)
6.1 Personnel/Qualifikation 6.2 Production material/equipment 6.3 Transport/Partshandling 6.4 Faults analysis/Corrections/CIP
.1 .2 .3 .4 .5 .1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 .1 .2 .3 .4 .5 .1 .2 .3 .4 .5 .6
Process step 1
nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb E1 = nb
Process step 2
Process step 3
Process step 4
Process step 5
Process step 6
EPG = nb
Assessment of sub elements
.1 .2 .3 .4 .5 .1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 .1 .2 .3 .4 .5 .1 .2 .3 .4 .5 .6
nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb nb
EU1(%) = nb EU2(%) = nb EU3(%) = nb EU4(%) = nb
.1 .2 .3 .4 .5
7 Customer Service, Customer Satisfaction, Service nb nb nb nb nb EK = nb
EDE + EPE + EEZ + EPG + EK

EP = nb
Datei: 545080041.xls 179 / 282

Grading arithmetical = ###
na = Question is not applicable Degrading= ###
Datei: 545080041.xls 180 / 282

Process Audit
Date: 2

Degree of conformity (%)
.1 .2 .3 .4 .5 .1 .2 .3 .4
A1 Management nb nb nb nb nb A2 Personnel nb nb nb nb EA1A2 = nb
B Warehouse
.1 .2 .3 .4 .1 .2 .3
B1 Receiving departmnb nb nb nb B2 Returns nb nb nb EB1B2= nb
.1 .2 .1 .2 .3 .4 .5
B3 Putting in storage nb nb B4 Preparing orders for dnb nb nb nb nb EB3B4= nb
.1 .1 .2 .3
B5 Final product prepara nb B6 Packaging/Shipping packaging nb nb nb EB5B6= nb
.1 .2 .3 .4
B7 Shipping departmenb nb nb nb EB7= nb
EA1A2+EB1B2+EB3B4+EB5B6+EB7
Degrading= ###
Datei: 545080041.xls 181 / 282

Process Audit
Date: 2

.1 .2 .3 .4 .5 .1 .2 .3 .4
A1 Management nb nb nb nb nb A2 Personnel nb nb nb nb EA1A2 = nb
B Shipping
.1 .2 .1
B1 Notification nb nb B2 Pick up nb EB1B2= nb
.1 .1
B3 Shipping nb B4 Delivery nb EB3B4= nb
.1
B5 Shipping documents nb EB5B6= nb
EA1A2+EB1B2+EB3B4+EB5B6
Degrading= ###
Datei: 545080041.xls 182 / 282

Process Audit
Audited section: 0 Page
Date: 0
7 Bewertung
Die Quantitative Bewertung bei planmäßigen Prozeßaudits ermöglicht, daß Auditergebnisse in Verbindung mit der Analyse des Auditberichtes
vergleichbar werden und Veränderungen gegenüber vorherigen Audits im Sinne von KVP festgestellt werden können.
Aufgrund unterschiedlicher Bewertungsgrenzen und Zielvorgaben einzelner Unternehmen kann es erforderlich werden, eine Anpassung der
prozentualen Klassifizierung im Gesamterfüllungsgrad und der Beurteilungsbezeichnungen vorzunehmen. Hierzu kann auch eine qualitative
Bewertung genutzt werden. Einzelne Prozeßelemente können auch gewichtet werden. Eine abweichende Bewertungsmethode muß zwischen
Lieferanten und Kunden vereinbart werden und in dem Auditbericht ausgewiesen sein.
7.1 Einzelbewertung
Jede Frage wird hinsichtlich der jeweiligen Forderungen und deren konsequenter Erfüllung im Produktenstehungsprozeß
(Dienstleistungsprozeß) und der Serienproduktion (Dienstleistung) bewertet. Die Bewertung kann je Frage 0, 4, 6, 8, 10 Punkte erbringen,
wobei die nachgewiesene Erfüllung der Forderungen Maßstab für die Punktevergabe ist. Für Bewertungen unter 10 Punkte müssen
Verbesserungsmaßnahmen mit Termin festgelegt werden.
Punktezahl Bewertung der Erfüllung einzelner Forderungen

10 Forderungen voll erfüllt
8 Forderungen überwiegend erfüllt; geringfügige Abweichungen *
6 Forderungen teilweise erfüllt; größere Abweichungen
4 Forderungen unzureichend erfüllt, schwerwiegende Abweichungen
0 Forderungen nicht erfüllt
*) Unter überwiegend wird verstanden, daß mehr als ca. 3/4 aller Festlegungen wirksam
nachgewiesen sind und kein spezielles Risiko gegeben ist.
7.2 Gesamtbewertung des Auditergebnisses
Die folgenden Elemente werden jeweils einzeln bewertet:
Produkte Dienstleistungen Warehouse

- Produktentwicklung EDE - Planung EDE - Management / Personal
- Prozeßentwicklung EPE - Wareneingang / Retouren
- Vormaterial/Kaufteile EZ - Fremdleistung EZ - Einlagerung / Kommisionierung
- Mittelwert aller Prozeßschritte EPG - Mittelwert aller Prozeßschritte EPG - Konfektionierung / Verpackung
- Kundenbetreuung - Kundenbetreuung/ - Warenausgang
Kundenzufriedenheit EK Kundenzufriedenheit EK
7.3 Einstufung
Gesamterfüllungsgrad in % Beurteilung der Prozesse Bezeichnung der

Beurteilung
90 bis 100 erfüllt A*
80 bis unter 90 überwiegend erfüllt AB*
60 bis unter 80 bedingt erfüllt B*
unter 60 nicht erfüllt C
* Anmerkungen:
1. Auditierte Unternehmen, die einen Gesamterfüllungsgrad von 90% bzw. 80% überschreiten, die aber in einem oder mehreren Elementen
nur einen Erfüllungsgrad unter 75% erreichen, werden von A nach AB bzw. AB nach B abgestuft.
2. Sind Fragen mit null Punkten bewertet, deren Nichterfüllung entscheidenden Einfluß auf die Produkt-, Prozeßqualität haben kann, so
kann der Auditierte von nach AB bzw. AB nach B abgestuft werden. In besonderen Fällen ist auch eine Abstufung nach C möglich.
3. Abstufungen sind in einem Erläuterungsblatt zu begründen.
Datei: 545080041.xls 183 / 282

Process Audit
184
Date:
7 Evaluation
The quantitative evaluation of scheduled process audits makes it possible for audit results in connection with the analysis of the audit report to
be comparable, thus changes to previous in the sense of CIP can be established.
Due to differing evaluation limits and targets of individual companies, it may become necessary to adjust the percentage classification of the
overall degree of conformity and the evaluation terms used. A qualitative evaluation may also be applied. Individuall process elements may
also be weighted. A different evaluation method ( such as qualitative evaluation) must be agreed between supplier and customer and has to be
stated in the audit report.
7.1 Individual Evaluation of the Questions and Process Elements

Each question is evaluated with regard to the respective requirements and their consistend achievement in the product development process
( service process) and the serial production (service). The evaluation can result in 0, 4, 8, 10 points for each question, whereby the proven
compliance with the requirements is the measure for awarding points. For a grading under 10 points corrective actions with deadlines have to
be determined.
Points Evaluation of compliance with individual requirements

10 Full compliance with requirements
8 Predominant compliance with requirements; minor noncorformities *
6 Partial compliance with requirements; more serve nonconformities
4 Unsatisfactory compliance with requirements, major nonconformities
0 No compliance with requirements
*) Predominant means, that more than 3/4 of all requirements have proven to be
effective and no special risk is given.
7.2 Overall Evaluation of the Audit Result
The following elements are evaluated individually:
Products Services Warehouse

- Product design EDE - Planning EDE - Management / Personnel
- Product development EPE - Receiving department / Returns
- Input material/Purchased parts EZ - Contract services EZ - Putting in storage / Preparing delivery orders
- Mean of all process steps EPG - Mean of the process steps EPG - Final Product prepartion / Packaging
- Customer service - Customer service - Shipping department
Customer satisfaction EK Customer satisfaction EK
7.3 Grading
Overall degree of Grading of the processes Description of the grading

conformity in %
90 to 100 full compliance A*
80 to less than 90 predominant compliance AB*
60 to less than 80 partial compliance B*
less than 60 no compliance C
* Notes:
1. Audited companies, which achieve a degree of compliance of 90 % or more than 80 %, but only achieve a degree of compliance of
less than 75 % in one or more elements, are downgraded from A to AB or AB to B.
2. For questions graded with zero points, which have a significant influence on the product/process quality when not achieved, the
auditee can be downgraded from A to AB or AB to B. In special cases, a downgrading to C is possible.
3. Downgradings are to be justified on a separate explanation sheet.
Datei: 545080041.xls 184 / 282

Assurance Qualité-Audit de Process-VDA6.3
suivant VDA-Band 6 Teil 3
185
Secteur audité : Page
Date: ###
7 Évaluation
L'évaluation quantitative de chaque audit-process suivant une planification permet de comparer les résultats entre plusieurs secteurs et de
constater les améliorations apportées par rapport aux audits précédents.
En raison des différents taux de conformité admis et des objectifs de certaines sociétés, il peut être nécessaire d'ajuster le classement obtenu
à partir du taux de conformité exprimé en pourcentage et de modifier l'intitulé de classement. Une évaluation qualitative peut également être
présentée. Quelques-uns des éléments du process pourront également être pondérés. Si une méthode d'évaluation differente est utilisée, elle
devra faire l'objet d'un accord entre le fournisseur et le client et être précisée dans le rapport d'audit.
7.1 Évaluation détaillée

Chaque question est évaluée par rapport à l'exigence correspondante afin de donner des taux de conformité pour la partie A (Le processus
d'élaboration du produit) et pour la partie B (Production en série). Chaque question doit être notée 0, 4, 6, 8 ou 10 points, suivant la cotation
ci-dessous et en fonction des preuves apportées pour démontrer la conformité à l'exigence. Les cotations à moins de 10 points doivent être
accompagnées de mesures d'amélioration avec délais.
points Évaluation de taux de conformité aux exigences

10 Exigence totalement remplie.
8 Exigence en majeure partie remplie, petits écarts*
6 Exigence partiellement remplie, écarts importants,
4 Exigence insuffisant remplie, écarts graves,
0 Exigence non remplie.
*)"En majeur partie" signifie, que dans plus des 3/4 des cas, l'efficacité a été prouvée et qu'il n'existe aucun risque particulier.
7.2 Evaluation globale des résultats d'Audit
les éléments suivants seront à évaluer séparément:
Produits Services
- developpement du produit EDE - planification EDE
- developpement du process EPE
- matiere première/pièces achetées EZ - sous-traitance EZ
- moyenne des étapes du process EPG - moyenne des étapes du process EPG
- suivi clients '- suivi client
- satisfaction clients EK - satisfaction client EK
7.3 Classement
conformité au normes en % Évaluation des process Définition de l'évaluation
de 90 à 100 conforme A*
de 80 à 89 en majeur partie conforme AB*
de 60 à moins de 80 conforme sous reserve B*
moins de 60 non conforme C
*Remarques
1.Les entreprises auditées, ayant un taux conformité globale supérieur à 90% ou à 80%, mais qui obtiennent un taux inférieur à 75% dans un
ou plusieurs éléments, sont respectivement déclassées de A à AB et de AB à B.
2.Si des questions sont notées 0 point et si ces écarts ont une incidence sur la qualité du produit/ process, l'auditeur pourra déclasser de A à
AB ou de AB à B. Et si nécessaire dans des cas particuliers jusqu'à C.
3.Les motifs ayant engendrés un déclassement doivent être documentés.
185 / 282
Sprache_Fragen_Lager
Deutsch
Wie wird ein prozessübergreifendes Lagermanagement
gewährleistet?
Wann und ggf. durch wen erfolgte eine Zertifizierung nach
ISO 9001:2000. Qualitätsmanagement-Handbuch
vorhanden?
Für welche Prozesse existieren schriftliche

Prozessbeschreibungen (Wareneingang,
Einlagerung/Lagerung, Auslagerung/Kommissionierung,
Konfektionierung, Verpackung, Warenausgang/Versand,
Umgang mit Retouren)?
Welche Kennzahlen (ZEL Logistikhinweis Nr. 16) sind für die

einzelnen Prozessstufen vereinbart?
Wie wird die Einhaltung der Zielvorgaben für die Kennzahlen

verfolgt, dokumentiert und visualisiert ?
Wie ist Vorgehensweise bei Abweichung ggü. Zielvorgabe?
Sind die Lagerprozesse wirksam durchgeführt und gelenkt,

überwacht, gemessen, analysiert und ständig verbessert
(KVP)?
Wie werden Forderungen von RB-Kunden, die vom Standard

abweichen, umgesetzt und dokumentiert?
Nach welchem Verfahren wird die Kundenzufriedenheit
gemessen?
Gibt es eine Vorschau (kurzfristig/mittelgristig) getrennt nach

Lagerbereichen für die benötigte Lagerkapazität?
Sind die vertraglich festgehaltenen Versicherungen (Z2V)
abgeschlossen?
Wie wird sichergestellt, daß in den Prozessstufen

ausreichend Mitarbeiter-Kapazitäten vorhanden sind, damit
- im Falle des Regelbetriebs
- im Falle von Spitzenbelastungen
keine Verzögerungen auftreten?
Wie wird eine durchgängige Rückverfolgbarkeit der Ware im

Lagerverwaltungsrechner sichergestellt?
Für welche Ereignisse existieren Notfallpläne und welche

Maßnahmen sind für die jeweilige Krisensituation festgelegt?
Welche Situationen sind ab wann als Notfall definiert (z.B.

Streik, Ausfall Lagersteuerungs- /Vertriebssytem,
Naturkatastrophen, Kommunikation, ect.)?
Gibt es einen Notfallplan?
Wer entscheidet über Notfallmaßnahmen?
Seite 186
Von welchen Personen wird eine Aussage zur Zeitdauer der

Notfallsituation getroffen?
Welche Maßnahmen sind definiert, um Diebstahl / Schwund
im Lager zu verhindern?
Sind die Mindestanforderungen für Eingentumsschutz von
ZUW eingehalten?
Gibt es klare Vereinbarungen mit dem Dienstleister, wer für

Schwund (Differenzen) haftet?
Welche Maßnahmen gewährleisten, daß die
qualitätsbeeinflussenden Umgebungsbedingungen erfüllt
sind?
Wie wird die Ordnung und Sauberkeit des Lagers und der
Ware sichergestellt?
Welche Vorschriften sind bezüglich zulässiger Temperatur-

und Luftfeuchtigkeitswerte zu beachten und wie werden diese
Vorschriften umgesetzt?
Wird im Lager Gefahrgut gelagert? Wenn ja:

Welche Vorschriften sind beim Umgang mit Gefahrgut wie z.
B. chemischen Dübeln , Schmierstoffen ...etc. zu beachten
und wie werden diese Vorschriften umgesetzt?
Wie wird eine ausreichende Beleuchtung des Lagers und der
Ware sichergestellt?
Sind die Eigentums- und Brandschutzvorschriften von RB

bekannt und und eingehalten? (Checkliste ZUW/Z4U)
Wie wird die Sicherheit am Arbeitsplatz gewährleistet?
Wie wird sichergestellt, dass die gesetzlichen und

betrieblichen Vorschriften zur Sicherheit am Arbeitsplatz
umgesetzt werden?
Wie wird gewährleistet, dass die Mitarbeiter mit den

gesetzlichen und betrieblichen Sicherheitsbestimmungen
vertraut sind und diese umsetzen (z.B. vorgeschriebene
Schutzkleidung)?
Wie wird die Eignung der Mitarbeiter zur Erfüllung der

gestellten Aufgaben sichergestellt und wie wird die
Qualifikation der Mitarbeiter aufrecht erhalten?
Gibt es einen Mitarbeiterqualifikationsplan (Neueinstellung,

Versetzung, neue Prozesse, Qualitätstechniken, Schulung
und Weiterbildung)? Wie wird dieser umgesetzt und
dokumentiert?
Seite 187
sind die Arbeitsinhalte und Anforderungen an die Mitarbeiter

pro Arbeitsbereich definiert?
besitzen die Mitarbeiter die erforderlichen
Eignungsnachweise?
(z.B. Staplerführerschein, Sehtest, Hörtest,... etc.)
Gibt es eine Grundsatzerklärung des Unternehmens zur

Vermeidung von Drogen- und Alkoholproblemen? Ist diese
den Mitarbeitern bekannt?
Ist ein Qualitätsbeauftragter bestimmt?

Welche Maßnahmen zur Motivation und Förderung des
Qualitäts- und Umweltbewußtseins gibt es
Bsp.: Wie ist der Mitarbeiter in KVP eingebunden und werden
Q-/U-Themen behandelt?
Wie erfolgt die Teilnahme an Verbesserungsvorschlägen?
Wie werden Verbesserungsvorschläge bearbeitet? Wie wird
deren Wirksamkeit bewertet.
Welche Instrumentarien sind zur Steigerung der
Mitarbeitermotivation eingesetzt?
Welche Maßnahmen zur Steigerung der Mitarbeitermotivation

gibt es? Wie wird deren Wirksamkeit verfolgt?
Wird die Personalfluktuation gemessen und bewertet ?

Sind die Ursachen bekannt?
Sind den Mitarbeitern Verantwortung und Befugnisse zu

Einrichtung / Umfeld übertragen?
Gibt es einen Personaleinsatzplan mit Vertreterregelung und

wie werden die Aufgaben und Verantwortlichkeiten der
Mitarbeiter dokumentiert? ("gegenwartsbezogene" Frage)
Wie wird gewährleistet, dass für jeden Prozess ein
Personaleinsatzplan mit Benennung der Verantwortlichkeiten
vorliegt?
Liegt ein akuelles Organigramm vor?
Gibt es eine Qualifikationsmatrix, wo dokumentiert ist,

welcher Mitarbeiter für welchem Arbeitsplatz qualifiziert ist?
Gibt es pro Lagerbereich eine Vertretungsregelung?

Liegt eine differenzierte Personalbedarfsplanung vor?
("zukunftsbezogene" Frage)
Seite 188
gibt es eine Personalbedarfsplanung für saisonale,

kurzfristige bzw. unvorhergesehene Schwankungen z.B.
- Leiharbeiter (Anteil/Qualifikation)?
- Arbeitszeitmodell?
- Job-rotation?
Wie wird sichergestellt, daß keine Verzögerungen im
Wareneingang auftreten?
Existiert eine Vorschau für die ankommenden Waren?
Findet eine ordnungsgemäße Bereitstellung im

Wareneingang von Mehrwegpaletten für Tauschverfahren
statt?
Wird ein Zeitfenster für die LKW-Anlieferung vorgegeben?
Welche Lieferantenvorschriften gibt es z.B. zur

Kennzeichnung der Ware..etc.? Wie wird verfahren, wenn
diese nicht eingehalten werden?
Wie wird gewährleistet, daß die Warenbegleitpapiere

vollständig und korrekt vorliegen?
Wie wird gewährleistet, daß genügend Fläche im

Wareneingangsbereich zur Verfügung steht?
Wie wird eine Vermischung von Lieferungen vermieden (z.B.

durch Abtrennung/Markierung im Wareneingang)?
Wie wird sichergestellt, daß keine Verwechslungen

vorkommen, wenn Wareneingang und Warenausgang
räumlich nicht voneinander getrennt sind?
Gibt es einen eindeutigen I-Punkt im Wareneingang?

Wie werden Transportschäden identifiziert und welche
Maßnahmen werden im Falle eines Transportschadens
getroffen?
Wie wird das Erkennen von Transportschäden sichergestellt?
Welche Festlegungen zum Vorgehen bei Transportschäden

gibt es?
Werden Transportschäden gegenüber Frachtführern
weitergemeldet und dokumentiert? Wie und an wen wird dies
kommuniziert?
Wie werden Maßnahmen zur Schadensvermeidung
/-reduzierung umgesetzt?
Wie erfolgt die Kontrolle der angelieferten Ware?

Wie wird bei Abweichungen (Mengendifferenzen,
Verwechslungen, Beschädigungen, Diebstahl, etc.)
vorgegangen?
Seite 189
Wie wird bei artikelreinen Paletten kontrolliert?

Welche Kriterien/Messinstrumente werden zur Erkennung der
Abweichungen eingesetzt?
Wie wird bei Mischpaletten kontrolliert?

Welche Kriterien/Messinstrumente werden zur Erkennung der
Abweichungen eingesetzt?
Welche Regelungen sind bei Abweichungen festgelegt?

Wie werden Abweichungen dokumentiert? Wie werden
Abweichungen kommuniziert?
Wie ist Vorgehenweise bei fehlenden Artikelstammdaten (zB.

TTNR, Gewicht, Abmessung, etc.)
Wie werden im Wareneingang durch den Dienstleister

verursachte Beschädigungen identifiziert und welche
Maßnahmen werden im Falle eines Schadens getroffen?
Wie werden im Wareneingang verursachten Beschädigungen

festgestellt, dokumentiert und visualisiert?
Wie wird mit beschädigter Ware umgegangen?
Ist die Haftung im Schadensfall geklärt?
Wer ist für die Schadensstatistik und für die Umsetzung der
definierten Maßnahmen verantwortlich?
Welche schadensvorbeugende Massnahmen werden
getroffen?
Wie werden Retouren erfasst?
Gibt es eine Arbeitsanweisung für die Retourenabwicklung

(Abläufe EDV gesteuert/unterstützt oder ausschließlich
manuell, nicht avisierte Ware, nicht genehmigte Retouren
etc.)?
Erfolgt eine statistische Erfassung der Vorgänge nach
Ursachen, Anzahl der Fälle...etc.?
Welche Regelungen zur Avisierung und Genehmigung von
Retouren existieren?
Wie wird sichergestellt, daß zurückgesandte Waren nach

Beschädigung / Vollständigkeit geprüft werden?
Wie und wie schnell erfolgt die Rückmeldung an den Vertrieb

über zurückerhaltene Waren von Kunden?
Wird dem Dienstleister oder dem eigenen Bereich ein

Zeitfenster für die Abarbeitung der Rücksendungen
vorgegeben?
Wenn ja, welcher Zeitraum ist definiert (z.B. tagesaktuell)?
Wie wird die Einhaltung des Zeitfensters kontrolliert?
Seite 190
Wie wird gewährleistet, dass die Regelungen zur

Retourenabwicklung umgesetzt werden?
Wie wird sichergestellt, daß Retourenlieferungen separat von

anderen Wareneingangslieferungen/ Lieferantenlieferungen
behandelt werden?
Gibt es z.B. im Lager einen separaten Bereich und separates
Personal für die Bearbeitung von Rücksendungen?
Wird beschädigte Ware durch Klassifizierung separat

weiterbehandelt und welche Klassifizierungen liegen vor?
Wie wird verfahren, wenn die Verkaufsverpackung geöffnet
wurde oder beschädigt ist?
Wie wird verfahren, wenn der Inhalt der Verkaufsverpackung

beschädigt ist oder z.B. ein Erzeugnis benutzt wurde?
Wer entscheidet über die Wiederverkaufsfähigkeit der Ware

bzw. ob die Ware wieder als "neuwertig" verkauft wird?
Was geschieht mit nicht verkaufsfähiger Ware?

Wir wird die Einlagerung auf den richtigen Lagerplatz
sichergestellt und was wird getan, um Verzögerungen bei der
Einlagerung zu vermeiden?
Nach welchen Kriterien erfolgt die Lagerplatzvergabe?

Welche Optimierungsgesichtspunkte sind definiert
(Lagernutzungsgrad, ABC-Analyse, etc.)?
Wird die Einlagerungsstrategie periodisch überprüft und falls

erforderlich angepasst?
Wie werden die vorgegebenen Einlagerungszeiten

gemessen, dokumentiert und visualisiert?
Sind Zielvorgaben definiert und kommuniziert?
Wie wird sichergestellt, dass die Lagerplätze eindeutig
identifizierbar sind?
Wie erfolgt die Plausibilisierung von Ware zum Lagerplatz?
Wie und wann wird die Einlagerung bestätigt?

Wie wird sichergestellt, dass die Ware nach der Einlagerung
schnell und richtig zugebucht wird?
Liegen Vorschriften zur Lagerung vor, z.B. Stapelfähigkeit,

Haltbarkeit etc.?
Wie werden bei der Einlagerung durch den Dienstleister

Seite 191
Wie werden bei der Einlagerung verursachte

Beschädigungen festgestellt, dokumentiert und visualisiert?
getroffen?
Wie wird eine fehlerfreie Kommissionierung sichergestellt?
Gibt es eine Arbeitsanweisung zur Kommisionierung?

Sind kritische Entnahmeprozesse bekannt und visualisiert
(zB. Umverpackung)?
Sind die Kommissionierbelege eindeutig?
Wie wird sichergestellt, dass die richtigen Ware vom richtigen

Platz und der richtigen Menge entnommen wird?
Wie wird sichergestellt, dass der Pickbereich rechtzeitig mit
Nachschub versorgt wird?
Welche Verfahren der Nachschubsteuerung werden
angewandt?
Wie wird sichergestellt, dass die Terminvorgaben für die
Kommissionierung eingehalten werden?
Erfolgt eine systemunterstützte Kommissionierung?

Nach welchen Methoden werden Kommissionieraufträge
optimiert?
Wie wird eine termingerechte Kommissionierung erreicht

(z.B. Cut-off Zeiten)?
Wie wird die rechtzeitige Bereitstellung der kommisionierten

Ware zum nachgelagerten Prozess sichergestellt?
Wie wird bei der Kommissionierung durch den Dienstleister

Wie werden beim Kommisionieren verursachte

Beschädigungen festgestellt, dokumentiert und visualisiert?
Seite 192

getroffen?
Gibt es kundenspezifischer Vorgaben? Wie werden diese
umgesetzt?
Wie ist sichergestellt, daß ergänzende kundenspezifische
Vorgaben erkannt und umgesetzt wird
(Preisauszeichnungen, Bänderungen sowie technische
Kapazität für Änderungen)?
Wie wird eine fehlerfreie und termingerechte

Konfektionierung sichergestellt?
Gibt es eine Arbeitsanweisung zur Konfektionierung?

Sind kritische Prozesse bekannt und visualisiert (zB.
Bereitstellung)?
Sind die Konfektionierdokumente eindeutig?

Wie wird sichergestellt, dass die richtigen Ware am richtigen
Platz zum richtigen Zeitpunkt und in der richtigen Menge
bereitgestellt wird?
Wird eine Augtragsverfolgung durchgeführt?
Wenn ja, wie?
Wird eine Endkontrolle der konfektionierten Ware

durchgeführt?
Wenn ja, wie? Wird Ergebniss dokumentiert (traceability)?
Gibt es eine externe Konfektionierung?

Wenn ja, wie wird der Prozess und die Qualität
sichergestellt?
Gibt es eine De-Konfektionierung?

Wenn ja, sind kritische Prozesse bekannt und visualisiert
(z.B. Rückeinlagerung)?
Wie wird eine fehlerfreie und termingerechte Verpackung
sichergestellt?
Gibt es eine Arbeitsanweisung zur Verpackung?

Sind kritische Prozesse bekannt und visualisiert (z.B.
Abweichung TTnr, Mengendifferenzen)?
Nach welchen Kriterien erfolgt die Zuordnung der Ware zu

den Packplätzen?
(z.B. Definition der Packplätze nach Versand-/Auftragsarten)
Wie wird sichergestellt, dass die richtige Ware zum richtigen

Zeitpunkt und vollständig zur Verpackung bereitgestellt wird?
Wie ist die Bereitstellung von Verpackungsmaterial
sichergestellt?
Sind die Packplätze nach ergonomischen Gesichtspunkten
gestaltet?
Wie erfolgt die Plausibilisierung zwischen kommissionierter
Ware und Lieferschein?
Seite 193
Wie wird die richtige Zuordnung von Liefer- und

Transportpapieren sichergestellt?
Wie wird sichergestellt, dass die richtigen Hinweis-/

Versandaufkleber angebracht sind und ggf. ungültige
Kennzeichnungen entfernt werden?
Wie wird eine beförderungsichere Verpackung der Produkte
sichergestellt?
Gibt es Verpackungsanweisungen?
Wie wird die Verwendung von optimalen Kartongrößen und
Typen sichergestellt?
Wie ist der Situations- bzw. Vorgabengerechte Einsatz von

Verpackungshilfsmitteln sichergestellt (z.B. Füllstoffe,
Eckwinkel)?
Wie wird sichergestellt, dass die kundenspezifischen
Forderungen eingehalten werden?
Wie wird ein beförderungssicheres Verschließen der

Transportverpackung gewährleistet?
Wird eine Endkontrolle der verpackten Waren / Packstücke
durchgeführt?
Wenn ja, wie?
Wie wird gewährleistet, dass die Verpackung ökologischen
Anforderungen entspricht?
Wie wird sichergestellt, dass das eingesetzte

Verpackungsmaterial den RB Ökologie- oder
landesspezifischen Vorgaben entspricht (z.B. Recycling)?
Wie ist die Bereitstellung im Warenausgangsbereich
sichergestellt?
Ist ausreichend Fläche vorhanden?
Wie ist diese gegliedert und gekennzeichnet
(z.B.Destinationen, Tore)?
Wie ist sichergestellt, dass die Ware zu den vorgegebenen

cut-off Zeiten vollständig und auf den richtigen Flächen
bereitgestellt sind (z.B. Verladekontrollsystem)?
Wie wird eine fehlerfreie und termingerechte Verladung
sichergestellt?
Entspricht Art und Anzahl der Rampen den Anforderungen

(z.B. Berücksichtigung von Niveau-Unterschieden)?
Wie wird die rechtzeitige Disposition der Transportmittel
sichergestellt?
Wie wird sichergestellt, dass Sendungen richtig, rechtzeitig

und vollständig verladen und abgemeldet sind (z.B.
Verladekontrollsystem)?
Seite 194
Wie wird sichergestellt, dass die erforderlichen Dokumente

termingerecht vorliegen?
Wie erfolgt Plausibilisierung zu Ware und Transportmittel?
Wie wird im Warenausgang ein ordnungsgemäßes

Tauschverfahren für Mehrwegpaletten sichergestellt?
Wie werden Verladefehler dokumentiert, ausgewertet und

wiederholtes Auftreten verhindert?
Welches Vorgehen ist festgelegt, wenn das Transportmittel

nicht genügend Ladekapazität (Gewicht. Volumen) hat?
Wie wird sichergestellt, dass geeignete Verladehilfsmittel zur
Verfügung stehen?
Wie wird gewährleistet, daß genügend und geeignete

Verladehilfsmittel verfügbar sind und eingesetzt werden?
Welche Anweisungen existieren für die Pflege und

Instandhaltung von Transport- bzw. Fördermitteln?
Sind entsprechende Sicherheitszertifikate vorhanden (z.B.
UVV-Plakete)?
Wie wird bei defekten Verladehilfsmitteln verfahren?
Wie wird sichergestellt, dass die zu transportierenden Güter

beförderungssicher verladen werden?
Werden die Forderungen von VDI 2700 ff eingehalten (ZEL
Logistikhinweis Nr. 20)?
Wird die Ladesicherung vor Abfahrt der Fahrzeuge

kontrolliert und dokumentiert?
Ansprechpartner:
Prozessübergreifende Fragen
Lager
Management
Personal
Wareneingang
Retouren
Einlagerung
Kommissionierung
Konfektionierung
Verpackung / Transportverpackung
Warenausgang
Prozess
Masterfragen
Auswirk.
Qualität /
Kosten
Nr.
Detailfragen / Bewertungskriterien
Bewertung
Seite 195
Maßnahme
erforderlich
*
Prozessaudit Lager
Fragenkatalog
© Alle Rechte bei Robert Bosch GmbH, auch für den Fall von
Schutzrechtsanmeldungen. Jede Verfügungsbefugnis, wie
Kopier-und Weitergaberecht, bei uns.
Seite 196
Englisch
Does warehouse management cover all processes?
Who has performed certification to ISO9001:2000 and

when? Is there a quality management manual?
Which processes have written process descriptions

(incoming goods, transfer to warehouse/storage, removal
from the warehouse/processing orders, final product
preparation, packaging, outgoing goods/shipping, handling
of returns)?
Which indicators (ZEL Logistics Guideline No. 16) are

How is compliance with target requirements for indicators

tracked, documented and visualized?
Are warehouse processes effectively implemented and

controlled, monitored, measured, analyzed and
continuously improved (CIP)?
How are RB customer requirements that differ from

standard requirements implemented and documented?
Which procedure is used to measure customer satisfaction?
Does a prognosis (short term/medium term) of the required

storage capacity for each warehouse area exist?
Have contractually stipulated insurance contracts (Z2V)
been concluded?
Is personnel capacity available sufficiently in all process

steps, so that
there will be no delays?
Can all goods be completely traced in the warehouse

administration computer?
For which situations are there contingency plans, and which

actions have been defined for individual crisis situations?
Which situations have been defined as contingencies, and

at which level (e.g. strike, inoperable warehouse
control/sales system, natural disasters, communication,
etc.)?
Is there a contingency plan?
Seite 197
Who is authorized to make statements on the duration of

emergency situations?
Which measures are defined to prevent theft/loss of goods
in the warehouse?
Are the ZUW minimum requirements for protection of
property fulfilled?
Are there clear agreements with service providers on who is

liable for loss of goods (different quantities)?
Which actions ensure that environmental conditions

affecting quality are fulfilled?
How is cleanliness and orderliness of the warehouse and
goods ensured?
Which requirements apply regarding permissible

temperature and humidity, and how are these requirements
implemented?
Are dangerous goods stored in the warehouse? If yes:

Which regulations for handling of dangerous goods such as
chemical wall plugs, lubricants, etc. apply and how are
these regulations implemented?
Is the lighting of the warehouse and goods adequate?
Are the RB ownership and fire protection regulations known

and implemented? (ZUW/Z4U checklist)
How is occupational safety at work stations ensured?
How do you ensure that legal and company occupational

safety requirements at work stations are implemented?
How do you ensure that associates are familiar with legal

and company safety regulations, and that they are
implemented (e.g. prescribed protective clothing)?
How is associate competence to perform the assigned tasks

ensured, and how is this competence maintained?
Is there an associate qualification plan (new hires, transfers,

new processes, quality techniques, training and further
development)? How is this plan implemented and
documented?
Seite 198
Are the work content and associate competence

requirements defined for each work area? Do the
associates have the necessary evidence of qualification
(e.g. fork lift driver´s license, eyesight test, hearing test,
etc.)?
Is there a company policy on avoiding drug and alcohol

problems? Are the associates familiar with this policy?
Has a quality coordinator been nominated?

Do associates participate in the improvement proposal
program?
Which methods are used to increase associate motivation?

Which activities are implemented to increase associate
motivation? How is the effectiveness of these actions
tracked?
How is personnel fluctuation measured and evaluated?

Are associates empowered to set up their own work station

and surroundings?
Is there a personnel assignment plan, with proxy rules, and

how are the tasks and responsibilities of associates
documented?
How do you ensure that there is a personnel assignment

plan that lists responsibilites for each process?
Is an up-to-date organizational chart available?
Is there a qualification matrix that documents which

associates are qualified for which work stations?
Are there proxy rules for each warehouse area?

Seite 199
Is there a personnel requirement plan for seasonal,

temporary or unplanned variations, e.g.
-Job rotation?
How do you ensure that no delays occur in receiving
goods?
Is there a prognosis for incoming goods?
Is there an orderly supply of reusable pallets in the receiving

goods department, available for exchange?
Is a time frame specified for truck deliveries?
Which supplier requirements apply, e.g. for labelling goods,

etc.? What is the procedure if these requirements are not
fulfilled?
How do you ensure that the shipping documents are

complete and correct?
How do you ensure that there is enough space available in

the receiving department?
How do you avoid mixing up deliveries (e.g. by

separating/marking areas in the receiving department)?
How do you ensure that there are no mix-ups when

receiving and shipping departments are not in separate
areas?
Is there a clear information counter in the receiving
department?
How is shipping damage identified and which actions are

initiated for shipping damages?
How do you ensure that shipping damages are noticed?
Which procedures apply for shipping damages?

Are shipping damages reported to freight drivers and
documented? How and to whom are these communicated?
Are actions implemented to avoid or reduce damages?
How is incoming inspection performed?

What is the procedure for deviations (different quantitites,
mix-ups, damages, theft, etc.)?
Seite 200
How are pallets containing only one type of goods checked?

Which criteria/inspection tools are used to detect
deviations?
How are pallets containing various goods checked?

Which criteria/inspection tools are used to detect
deviations?
Which rules are specified for deviations?

How are deviations documented? How are deviations
communciated?
What is the procedure for missing article master data (e.g.

part number, weight, dimensions, etc.)?
How is damage caused by the service provider in receiving

goods identified and which actions are initiated when
damages are found?
How are receiving goods damages detected, documented

and visualized?
What is the procedure for handling damaged goods?
Is liability for damages clearly assigned?
Who is responsible for damage statistics and for

Which actions have been implemented to prevent
damages?
How are returned goods entered in the returns system?
Is there a work instruction for processing returns (computer

procedure or only manual, unannounced returns,
unauthorized returns, etc.)?
Are statistics maintained on returns, listing causes, number
of returns, etc.?
Which rules apply for announcing and approving returns?
How do you ensure that returned goods are checked for

damages/completeness?
How is the return of goods from the customer reported to

the sales department, and how long does this take?
Is there a specified time frame, for the service provider or

for internal departments, for processing returns?
If yes, which time frame is specified (e.g. daily)?
How is fulfillment of the time frame checked?
Seite 201
How do you ensure that rules for processing returns are

implemented?
How do you ensure that return deliveries are handled

separately from other incoming deliveries/supplier
deliveries?
For example, is there a separate area in the warehouse and
separate personnel for processing returns?
Are damaged goods classified and processed separately,

and which classifications are used?
What is the procedure if the finished product sales
packaging was opened or is damaged?
What is the procedure if the contents of the sales packaging
are damaged, or if the product was already used, for
example?
Who decides on whether the goods can be resold or

whether the goods can be resold as "good as new"?
What is done with goods that cannot be resold?

How do you ensure that goods are put in the correct storage
location and what is done to avoid delays in putting goods in
storage?
Which criteria are used to assign storage locations?

Which optimization criteria are defined (warehouse degree
of utilization, ABC analysis, etc.)?
Is the strategy for putting goods in storage periodically

reviewed and modified if necessary?
How are the specified times for putting goods in storage

measured, documented and visualized?
Are targets defined and communicated?
How do you ensure that storage locations are clearly
identified?
How is the plausibility of goods in storage locations
checked?
How is transfer to the warehouse confirmed?

How do you ensure that the goods are quickly and correctly
registered after they have been stored?
Are there rules for storage, e.g. stacking rules, expiration

dates, etc.?
How are damages caused by the service provider while

putting goods in storage identified, and which actions are
initiated when damages are identified?
Seite 202
How are damages incurred during transfer to the warehouse

Who is responsible for recording damage statistics and for

damages?
How do you ensure that orders are correctly processed?
Is there a work instruction for processing orders?

Are critical warehouse removal processes known and
visualized (e.g. repacking)?
Are order processing documents clearly understandable?
How do you ensure that the right quantity of the correct

goods are taken from the right location?
How do you ensure that the picking area is restocked on
time?
Which procedures are used for restocking?

How do you ensure that deadlines for order processing are
met?
Is order processing computer based?

Which methods are used to optimize processing of orders?
Which methods are used to ensure meeting order

processing deadlines (e.g. cut-off times)?
How do you ensure that the goods put together for an order
are transferred to the next process on time?
How are damages caused by the service provider while

processing orders identified, and which actions are initiated
when damages are identified?
How are damages incurred during processing of orders


Seite 203

damages?
Are there customer-specific requirements? How are they
implemented?
How do you ensure that additional customer-specific
requirements are recognized and implemented (pricing
labels, tied product groups and technical capacity for
modifications)?
How do you ensure correct and on-time final preparation of

products?
Are there work instructions for final preparation of products?

Are critical processes known and visualized (e.g. providing
products)?
Are final preparation documents clearly understandable?
How do you ensure that the right quantity of the correct

goods are provided to the right location on time?
Are orders tracked?
If yes, how?
Is a final inspection of finished products performed?

If yes, how? Are the results documented (traceability)?
Is final preparation of products subcontracted?

If yes, how do you ensure process and quality capability?
Can final preparation of products be undone?

If yes, are critical processes known and visualized (e.g.
return to storage)?
How do you ensure correct and on-time packaging?
Do work instructions for packaging exist?

Are critical processes known and visualized (e.g. wrong part
number, differing quantities)?
Which criteria are used to link goods to the packaging
stations?
(e.g. definition of packaging stations according to types of
delivery/orders)
How do you ensure that the complete quantity of the correct

goods are available for packaging on time?
How do you ensure that packaging materials are available?
Are packaging stations ergonomically designed?

How do you check the plausibility of orders prepared for
delivery and the delivery documents?
Seite 204
How do you ensure that the delivery and shipping papers

are attached to the right shipments?
How do you ensure that the correct notices/shipping lables

are attached and that inapplicable/old labels are removed?
How do you ensure that products are packaged in a suitable
manner for shipping?
Do packaging instructions exist?
How do you ensure use of the best cardboard box size and
type?
How do you ensure the best use of packaging material in

individual situations and according to specifications (e.g.
filler materials, packaging in corners)?
How do you ensure that customer-specific requirements are
fulfilled?
How do you ensure that shipping containers are securely

locked?
Is final inspection of packaged goods/containers
performed?
If yes, how?
How do you ensure that packaging conforms with ecological
requirements?
How do you ensure that the packaging materials used fulfill

RB or country-specific ecology requirements (e.g.
recycling)?
How do you ensure supply of goods for shipping?
Is there enough shipping area surface?

Is this area structured and labelled (e.g. destination, gate)?
How do you ensure that goods are complete and at the right
location by the specified cut-off times (e.g. shipping control
system)?
How do you ensure correct and on-time loading?
Are the number and types of ramps suitable for needs (e.g.
taking height differences into account)?
How do you ensure on-time availability of shipping
supplies?
How do you ensure that shipments are loaded on time,

complete and correct, and checked off (e.g. shipping control
system)?
Seite 205
How do you ensure that the necessary documents are

available on time?
How do you check the plausibility of goods and the shipping
method?
How do you ensure orderly exchange of reusable pallets in

the shipping department?
How do you document and analyze loading errors and

prevent recurrence?
Is there a procedure for dealing with situations where there

is not enough shipping capacity (weight, volume)?
How do you ensure that suitable loading equipment is
available?
How do you ensure that enough suitable loading equipment

is available and used?
Are there instructions for maintenance and repair of

shipping and transportation equipment?
Are the necessary safety certificates available (e.g. UVV
stickers)?
What is the procedure for dealing with defective loading
equipment?
How do you ensure that the goods to be shipped are loaded

in an appropriate manner for shipping?
Are the VDI 2700 ff. requirements fulfilled (ZEL Logistics
Guideline No. 20)?
Is secure fastening of goods checked and documented

before the trucks depart?
Contact person:
Questions covering more than one process
Warehouse
Management
Personnel
Receiving department
Returns
Putting in storage
Preparing orders for delivery
Final product preparation
Packaging/Shipping packaging
Shipping department
Process
Master questions
Effects on quality/ costs

No.
Detailed questions/Assessment criteria
Assess-ment
Seite 206
Actions required
*
Questionnaire
© This document is the exclusive property of Robert Bosch

GmbH. Without their consent it may not be reproduced or
given to third parties.
Seite 207
Sprache_Fragen_Prozess
Deutsch
Produktentstehungsprozess
Produktentwicklung (Design)
Planung der Produktentwicklung
Liegen die Forderungen des Kunden vor?

Ist ein Produktentwicklungsplan vorhanden und sind die
Zielvorgaben eingehalten?
Sind die Kapazitäten für die Realisierung der
Produktentwicklung geplant?
Sind die Forderungen an das Produkt ermittelt und
berücksichtigt?
Wurde auf Grundlage der vorliegenden Forderungen die
Machbarkeit ermittelt?
Sind für die Projektabwicklung die erforderlichen personellen

und technischen Voraussetzungen geplant / vorhanden?
Realisierung der Produktentwicklung
Ist die Konstruktions-FMEA erstellt und sind die
Verbesserungsmaßnahmen festgelegt?
Ist die Konstruktions-FMEA im Projektablauf aktualisiert und

sind die festgelegten Maßnahmen realisiert?
Ist ein QM-Plan ( Kontrollplan )erstellt?

Sind die zum jeweiligen Zeitpunkt erforderlichen Freigaben/
Eignungsnachweise vorhanden?
Sind die erforderlichen Kapazitäten vorhanden?
Prozessentwicklung
Planung der Prozessentwicklung
Liegen die Forderungen an das Produkt vor?
Ist ein Prozessentwicklungsplan vorhanden und sind die
Serienproduktion geplant?
Sind die Forderungen an den Prozess ermittelt und
berücksichtigt?
Sind die zur Projektabwicklung erforderlichen personellen

und technischen Voraussetzungen geplant/vorhanden?
Ist die Prozess-FMEA erstellt und sind die

Realisierung der Prozessentwicklung
Ist die Prozess-FMEA im Projektablauf bei Veränderungen

aktualisiert und sind die festgelegten Maßnahmen realisiert?
Ist ein Kontollplan erstellt?

Sind die zum jeweiligen Zeitpunkt erforderlichen
Freigaben/Eignungsnachweise vorhanden?
Ist eine Vorproduktion unter Serienbedingungen für die

Serienfreigabe durchgeführt?
Seite 208
Sind die Fertigungs- und Prüfunterlagen vorhanden und

vollständig?
Serienproduktion
Zulieferanten/Vormaterial
Werden nur freigegebene und qualitätsfähige Lieferanten
eingesetzt?
Ist die vereinbarte Qualität der Zukaufteile gewährleistet?
Ist die Qualitätsleistung bewertet und werden bei

Abweichungen von den Forderungen Maßnahmen
eingeleitet?
Sind mit den Zulieferanten Zielverein-barungen zur

kontinuierlichen Verbesserung von Produkten und
Prozessen abgestimmt und umgesetzt?
Sind für die zugelieferten Serienprodukte die erforderlichen

Freigaben vorhanden und die erforderlichen
Verbesserungsmaßnahmen umgesetzt?
Werden die mit dem Kunden vereinbarten Verfahren bzgl.

beigestellter Produkte eingehalten?
Sind die Lagerbestände des Vormaterials den

Produktionserfordernissen angepaßt?
Werden Vormaterialien/innerbetriebliche Restmengen

zweckentsprechend angeliefert und gelagert?
Ist das Personal für die jeweiligen Aufgaben qualifiziert?

Serienproduktion
Produktion
Personal/Qualifikation
Sind den Mitarbeitern Verantwortung und Befugnisse zur
Überwachung der Produkt-/ Prozessqualität übertragen?

Fertigungseinrichtungen/ Fertigungsumfeld übertragen?
Sind die Mitarbeiter geeignet, die gestellten Aufgaben zu

erfüllen und wird deren Qualifikation aufrecht erhalten?
Gibt es einen Personaleinsatzplan mit Vertreterregelung?
Sind Instrumentarien zur Steigerung der Mitarbeitermotivation

wirksam eingesetzt?
Betriebsmittel/Einrichtungen
Werden mit den Fertigungseinrichtungen/ Werkzeugen die
produktspezifischen Qualitätsforderungen erfüllt?
Seite 209
Können mit den eingesetzten Meß-, und Prüfeinrichtungen

die Qualitätsforderungen während der Serienfertigung
wirksam überwacht werden?
Sind die Arbeits-, und Prüfplätze den Erfordernissen

angemessen? (incl. Nacharbeitsplätze)
Sind in den Fertigungs- und Prüfunterlagen die relevanten

Angaben vollständig aufgeführt und sind sie eingehalten?
Sind für Einstellarbeiten die erforderlichen Hilfsmittel

vorhanden?
Erfolgt eine Freigabe von Fertigungsanläufen und werden

Einstelldaten sowie Abweichungen erfaßt?
Sind die erforderlichen Korrekturmaßnahmen termingerecht

realisiert und auf Wirksamkeit überprüft?
Transport/Teilehandling/Lagerung/Verpackung
Sind die Mengen/Fertigungslosgrößen auf den Bedarf

abgestimmt und werden sie gezielt zum nächsten
Arbeitsgang weitergeleitet
Werden Produkte/Bauteile zweckentsprechend gelagert und

sind die Transportmittel/ Verpackungseinrichtungen auf die
speziellen Eigenschaften der Produkt/Bauteile abgestimmt?
Werden Ausschuß-, Nacharbeits- und Einrichtteile sowie

innerbetriebliche Restmengen konsequent separatiert und
gekennzeichnet?
Ist der Material- und Teilefluß gegen
Vermischung/Verwechslung abgesichert und die
Rückverfolgbarkeit gewährleistet?
Werden Werkzeuge, Einrichtungen und Prüfmittel

sachgemäß gelagert?
Fehleranalyse/Korrektur/Kontinuierliche Verbesserung
Werden Qualitäts- und Prozessdaten vollständig und

auswertbar erfaßt?
Werden die Qualitäts- und Prozessdaten statistisch

ausgewertet und Verbes- serungsprogramme daraus
abgeleitet?
Werden bei Abweichungen von Produkt- und
Prozessforderungen die Ursachen analysiert und die
Korrekturmaßnahmen auf Wirksamkeit überprüft?
Werden Prozesse und Produkte regelmäßig auditiert?

Unterliegen Produkt und Prozess kontinuierlicher
Verbesserung?
Seite 210
Sind für Produkt und Prozess Zielvorgaben vorhanden und

wird die Einhaltung überwacht?
Serienproduktion
Kundenbetreuung, Kundenzufriedenheit, Service
Werden bei Auslieferung die Kundenforderungen erfüllt ?

Ist die Kundenbetreuung gewährleistet ?
Wird auf Beanstandungen kurzfristig reagiert und die
Teileversorgung sichergestellt ?
Werden bei Abweichungen von Qualitätsforderungen

Fehleranalysen durchgeführt und Verbesserungsmaßnahmen
umgesetzt ?
Ist das Personal für die jeweiligen Aufgaben qualifiziert ?

Prozessschritt 1
Prozessschritt 2
Prozessschritt 3
Prozessschritt 4
Prozessschritt 5
Prozessschritt 6
Sind Zeichnungen, Normen, Spezifikationen, Lastenheft
vorh.?
Wurde vorgegebenes Logistikkonzept berücksichtigt?
Sind technische Lieferbedingungen, Prüfvorschriften geklärt?

Wie ist der Prüfvorgang (Vertragsprüfung) dokumentiert?
Gibt es Qualitätsvereinbarungen, Zielvereinbarungen?
Sind wichtige Produkt-/Prozeßmerkmale beschrieben?
Sind Kunden-Bestellunterlagen mit Stücklisten / Terminen

vorhanden? (für UBK in der Regel nicht relevant)
Wurden geltende Gesetze/ Verordnungen berücksichtigt?
Wurden Entsorgungspläne / Umweltaspekte berücksichtigt?
Gibt es Qaualitätsmanagement- und / oder organisatorische

Vorgaben? Werden diese berücksichtigt?
Sind die Kundenforderungen eingearbeitet?

Wurden Kostenziele berücksichtigt?
Sind Termine definiert für Planungs-/ Beschaffungsfreigabe,

Änderungsstop, Vorserien, Start der Serienfertigung (z.B.
Rahmenterminplan und detailliertere Projektterminpläne)?
Seite 211
Wurde eine Kapazitätsstudie durchgeführt?

Sind Qualitätsziele festgelegt und werden diese überwacht?
(Kosten siehe oben)
Ist regelmäßige Information der Leitung vorgesehen (z.B. QB
´s, Reviews, Freigaben)?
Sind Simultaneous Engineering Teams (SET) eingesetzt?
Sind Kundenforderungen berücksichtigt?
Ist das Personal ausreichend qualifiziert? Sind zusätzliche

Schulungen notwendig ?
Sind Durchlaufzeiten berücksichtigt?
Sind geeignete Räumlichkeiten vorhanden (für Versuchs-/
Prototypenbau)?
Sind geeignete Werkzeuge / Einrichtungen verfügbar?
Sind Test- /Prüf- / Laboreinrichtungen geeignet und

verfügbar?
Wird in geeignetem Umfang CAD, CAM, CAE eingesetzt?
Sind die Kundenforderungen / Markterwartungen

berücksichtigt?
Ist aufgrund des zugestimmten Lastenheftes ein Pflichtenheft
erstellt ?
Sind die Forderungen in Einklang mit den
Unternehmenszielen?
Ist Zielrichtung robustes Design / sicherer Prozeß
berücksichtigt?
Wie wird vorhandenes Know-How berücksichtigt, liegen z.B.
Konstruktionsrichtlinien vor?
Sind regelmäßige Kunden- / Zulieferantengespräche

eingeplant?
Sind wichtige Merkmale, Gesetzesforderungen

berücksichtigt?
Sind Funktionsmaße, Einbaumaße, Materialien ermittelt und

festgelegt?
Ist Machbarkeit in Design/Konstruktion geklärt?
Sind die Qualitätsforderungen einhaltbar?

Sind die Prozeßeinrichtungen machbar und die Kapazitäten
realisierbar?
Können die geltenden Normen, Vorschriften, Gesetze
eingehalten werden?
Sind die Forderungen zur Umweltverträglichkeit einhaltbar?
Sind Termine / Zeitrahmen einhaltbar?

Kann der Kostenrahmen eingehalten werden?
Seite 212
Sind Projektleitung und das Projektplanungsteam mit

Verantwortlichkeiten definiert?
Sind Kommunikationsmöglichkeiten bereitgestellt (z.B.

Datenfern-übertragung)?
Ist der Kommunikationsfluß von und zum Kunden während
der Planung sichergestellt (turnusmäßige Treffen,
Konferenzen)?
Sind die Kundenforderungen / Lastenheft berücksichtigt?
Sind die Punkte Funktion, Sicherheit, Zuverlässigkeit,

Instandhaltungsfreundlichkeit und andere wichtige Merkmale
berücksichtigt?
Sind Umweltaspekte berücksichtigt?
Sind alle betroffenen Bereiche involviert?
Werden Versuchsergebnisse berücksichtigt?
Werden produktspezifische Maßnahmen aus der Prozeß-

FMEA berücksichtigt?
Sind Kundenforderungen berücksichtigt?
Werden wichtige Parameter/Merkmale, Gesetzesforderungen

berücksichtigt?
Sind Funktion, Einbaumaße, Material berücksichtigt?
Sind Umweltaspekte berücksichtigt?
Ist interner/externer Transport berücksichtigt?

Werden produktspezifische Maßnahmen aus der Prozeß-
FMEA berücksichtigt?
Sind signifikante Merkmale festgelegt und gekennzeichnet?
Wurden Prüfablaufpläne für die Prototypenphase und

Vorserienphase erstellt?
Sind erforderliche Einrichtungen / Ausstattung bereitgestellt?
Ist die rechtzeitige, vorausschauende Bereitstellung der

Meßtechnik sichergestellt?
Sind Prüfungen an zweckmäßigen Stellen der
Produktrealisierung vorgesehen ?
Wurde gemäß den Annahmekriterien verfahren
(Kundenspezifikationen)?
Ist Produkterprobung berücksichtigt (z.B. Einbauprüfung,
Funktionstest, Lebensdauerprüfung, Umweltsimulation)?
Liegen Freigaben der Prototypenteile /- EZ, Vorserienteile /-

EZ , von Einzelteilen (Erzeugnissen) vor?
Seite 213
Sind im Freigabeprozeß Herstell- und Prüfeinrichtungen

sowie Prüfmittel im Musterbau integriert?
Sind die Musterbaukapazitäten, Durchlaufzeiten

berücksichtigt?
Ist qualifiziertes Personal eingesetzt ?
Hinweis: Sofern M1 und M2 in einem Audit behandelt
werden, können die folgenden Fragen unberücksitigt bleiben,
da bereits unter M1.3 betrachtet.
Bei eigenständiger Verwendung von M2 (ohne M1) auch

folgende Fragen beachten:
Sind geeignete Räumlichkeiten vorhanden?
Sind geeignete Werkzeuge/Einrichtungen verfügbar ?
Sind Test-/Prüf-/Laboreinrichtungen geeignet und verfügbar?
Wird in geeignetem Umfang CAD, CAM, CAE eingesetzt?
Ist das aktuelle Pflichtenhaft vorhanden?

Liegen die gültigen Zeichnungen und Prüfvorschriften vor?
(Sofern Projekt im frühen Entwicklungsstadium: Liegen
aktuelle Kunden- oder Entwicklungsunterlagen vor (z.B.
Zeichnung, Lastenheft/TKU) und wie ist Austausch
sichergestellt?)
Welche Normen oder gesetzl. Vorgaben sind zu

berücksichtigen (z.B. DIN, RB-Norm...)? Liegen sie in
aktueller Ausgabe vor?
Sind die Verpackungsanforderungen bekannt (z.B. Einweg-,
Umlaufverpackung, besondere Einsätze oder
Kennzeichnungen)?
Wie werden erzeugnisbezogene Qualitätsvereinbarungen
(z.B. ppm-Obergrenzen) bekanntgegeben/berücksichtigt?
Sind besondere Merkmale (wichtige, signifikante, kritische)

vereinbart und in den Unterlagen gekennzeichnet?
Kommen Gefahrstoffe zum Einsatz?

Liegen Ergebnisse der Umweltverträglichkeits-/Recycling-
Prüfung vor?
Welche besonderen Maßnahmen sind daraus abzuleiten?
Sind die Aktivitäten zur Prozeßplanung festgelegt und

terminiert (z.B. Rahmenterminplan, Projektterminplan)?
Seite 214
Ist die Terminplanung auf den aktuellen übergeordneten

Projektplan abgestimmt (z.B. QB/Review, Freigabetermine,
Vorserie, Serienstart (SOP Start Of Production),
Teilefreigabe/-bereitstellung)?
Sind Kosten ermittelt (Investitionsrechnung mit Stoff-,

Flächen-, MAE-...Kosten) ?
Sind Zeitblöcke vorgesehen für

-Kapazitätsprüfung, (MAE-)Lastenhefterstellung
-MAE-Beschaffung und Abnahme (inkl.
Werkzeuge/Prüfmittel/SW)
-Erstellung von Fertigungs-/Prozeß-Unterlagen
-Bereitstellung Verpackung für Ez, Teile, Material/Stoff
-Inbetriebnahme
-Personalschulung?
Ist eine Kapazitätsuntersuchung durchgeführt, Abgleich
Verkaufsplanzahlen (VPS) zu technischer Kapazität (TEK)?
Werden daraus der Bedarf an MAE (incl. Laboreinrichtungen,

Meß- u. Prüfmittel), Flächen, Personal usw. ermittelt und falls
erforderlich ein Investitionsantrag gestellt?
Wird für neue MAE ein Lastenheft erstellt? (unter anderem

mit Angaben zu
Leistung/Taktzeit/Nutzungsgrad/Verfügbarkeit, Masch.-
Fähigkeiten, Wartung, gesetzl.Vorgaben, Termine,
Abnahmekriterien...)
Sind die Umlaufverpackungen/-behältnisse in ausreichender

Stückzahl geplant/vorhanden einschließlich zugehöriger
Lager-/Bereitstellungsfläche?
Stehen Planungsmittel wie CA-Werkzeuge oder

standardisierte Planungsabläufe (Diagramm, Checklisten...)
zur Verfügung und werden sie genutzt?
Arbeiten Mitarbeiter der Fertigungsplanung (z.B. MOE, TEF,

MFx) im frühen Erzeugnis-Entwicklungsstadium bei der
Anwendung von QM-Methoden (z.B. QFD, DOE...) mit, um
bisherige Prozeß-Erfahrungen und -Anforderungen
einzubringen?
Wie werden Erfahrungen bei vergleichbaren

Anlagen/Werkzeugen/Prüfmitteln ausgewertet und bei MAE-
Neuprojektierung berücksichtigt, um deren Eignung von
Anfang an sicherzustellen?
Seite 215
Sind die zuständigen Fachabteilungen zur Arbeits- und

Prüfplatzgestaltung in den Planungsprozeß einbezogen, wie
werden die Gestaltungs-Hinweise/-Vorgaben umgesetzt?
Wie werden besondere Anforderungen an

Handling/Verpackung/Lagerung/Kennzeichnung von
Stoffen/Teilen/Erzeugnissen ermittelt und abgesichert (z.B.
gefährl. Stoffe, beschränkte Haltbarkeit, ESD-Schutz,
Sauberkeit/Reinheit, mögliche Handhabungsfehler...)?
Ist ein Projektteam mit klar definierten Verantwortlichkeiten

benannt (z.B. Verantwortung für Prozeßplanung/-realisierung,
bei Bedarf Unter-/Teilteam im Gesamtprojekt)?
Sind die Berichtswege und -zyklen festgelegt (wer berichtet

wann an wen) und allen Beteiligten bekannt?
Sind die Kommunikationsschnittstellen zum Kunden

(personell und technisch) definiert (z.B. Verkauf,
Entw....CAD-DFÜ...)?
Liegen diesbezügliche RB-interne Vorgaben/Anweisungen
vor und werden diese beachtet (z.B. bei Datenaustausch)?
Gibt es Unterlagen zur Abschätzung des erforderlichen

Personalbedarfs?
Gibt es Unterlagen zur Abschätzung der techn. Machbarkeit

(z.B. Aufwand/Ausstattung zur Planung/ Realisierung von
Prozeß-MAE: CAD, Maschinenbau...)?
Steht die techn. Kapazität (z.B. Auslastung Maschinenbau

Einrichtungen) zur Verfügung (bzw. sind die Aufträge
bestätigt)?
Arbeiten an der Prozeß-FMEA alle betroffenen Bereiche mit

(z.B. Fertigungsplaner/Fertigungsausführung, Entwicklung,
QS...)?
Sind techn. Spezifikationen berücksichtigt (PV, Zeichnungen,

besondere Merkmale (Kundenforderungen) mit zugehörigen
Kennzeichnungen usw.)?
Sind in der FMEA alle Fertigungsstufen/Arbeitsgänge

betrachtet?
Werden Hinweise aus der Konstruktions-FMEA zu
prozeßbezogenen Maßnahmen weiterverfolgt?
Seite 216
Sind Umwelteinflüsse (z.B. Temperatur, Erschütterung) sowie

Umweltschutzaspekte bewertet?
Wie sind die Zulieferer eingebunden (evtl. unter M5

bewerten):
Werden den Zulieferern Informationen zu Funktion und
potentiellen Risiken/Fehlern der Teile (z.B. aus K-FMEA)
gegeben?
Sind die P-FMEA/Prozeßabsicherungen der Zulieferer
bekannt?
Werden Transport- (intern/extern) und (bei entsprechenden

Forderungen) Rückverfolgbarkeits-Risiken betrachtet?
Fließen Änderungen an Teilen/Erzeugnis oder Prozeß in die

FMEA ein und werden dabei alle Prozeßschritte auf mögliche
Änderungen/Ergänzungen untersucht?
Sind betroffene Zulieferer einbezogen?
Sind Maßnahmen zeitgerecht eingeführt und werden sie in

der FMEA nachvollziehbar dokumentiert?
Können FMEA-Änderungen/-Überarbeitungen eindeutig

nachvollzogen werden (FMEA-Änderungshistorie/-
Lebenslauf)?
Hinweis:
QM-Plan für MAE-Planungs- und Realisierungs-Aktivitäten
s.o. unter M3.2/3.3. Im folgenden, Fragen zum
Serienanlauf/Serienfertigung.
Liegt ein PQP vor (s. QSP 0403)?

Sofern Vor- oder Pilotserien gefertigt werden: gibt es einen
zugehörigen Vorserien-PQP?
Stimmt der PQP mit sonstigen Fertigungsunterlagen überein

( z.B. Arbeitsplan, Zeichnungen, Fertigungs- und
Prüf-/Arbeitsplatz-Hinweisen) bzw. sind die Unterlagen
eindeutig aufeinander abgestimmt?
Gibt es einen zugehörigen Ablaufplan/Flußdiagramm?
Sind besondere Merkmale (wichtige, signifikante, kritische) im

PQP gekennzeichnet?
Enthält der PQP oder zugehörige Unterlagen Angaben zur

Absicherung der Einrichtungen (turnusmäßige Prüfungen der
Funktionssicherheit)?
Sind Maßnahmen aus der P-FMEA im PQP

berücksichtigt/umgesetzt?
Seite 217
Wird der PQP bei Prozeßänderungen/-ergänzungen (z.B.

aufgrund weiterer CIP- oder Fehlervermeidungs-
Maßnahmen) aktualisiert und können Änderungen/-
Überarbeitungen eindeutig nachvollzogen werden (PQP-
Änderungshistorie/-Lebenslauf)?
Ist für MAE (Maschinen, Einrichtungen, Werkzeuge,

Prüfmittel) eine Abnahme gemäß Lastenheft durchgeführt
und dokumentiert (einschl. zugehöriger
Maschinen-/Prüfmittel-Fähigkeiten)?
Sind noch zu erledigende Maßnahmen terminiert und werden

sie planmäßig abgearbeitet?
Stehen alle Zukaufteile/Materialien/Betriebsstoffe aus Serien-
Lieferung zur Verfügung (d.h. Bemusterung positiv
abgeschlossen)?
Werden Zuverlässigkeitserprobungen nach PV veranlaßt und

zeitgerecht durchgeführt?
Sind zusätzliche Erprobungen (Erzeugnis, Teile, Stoffe)
vorgesehen/umgesetzt/abgeschlossen (z.B. Einbauprüfung,
Umweltprüfung, Fahrversuche...)?
Wie ist das Logistikkonzept abgesichert (z.B.

Transportversuche, sind Ergebnisse dokumentiert und bei
Bedarf Maßnahmen festgelegt)?
Wird eine Nullserie mit vorgeschriebenen Stückzahlen unter

Serienbedingungen durchgeführt, ausgewertet und mit
eventuell noch erforderlichen Maßnahmen dokumentiert?
Wird die Erstbemusterung unter Beachtung der

Kundenforderungen (z.B. PPAP) durchgeführt und
dokumentiert?
Sind die vorgesehenen Prozeßfähigkeiten untersucht und
erfüllt?
Bei Nichterfüllung: Sind die erforderlichen zusätzlichen
Absicherungsmaßnahmen definiert und in Anwendung?
Erfolgt Ablieferung nach Verpackungsstückliste?
Werden allgemeine Warenfluß-Vorgaben (z.B. FIFO,

Kennzeichnung...) beachtet?
Ist das Personal nach Plan geschult und liegen

vorgeschriebene Nachweise vor?
Seite 218
Wie ist die Aktualität/Gültigkeit der Fertigungs- und

Prüfunterlagen sichergestellt bzw. wie ist dies durch das
Personal nachprüfbar (z.B. Gültigkeit über IV-Anwendung
prüfbar)?
Sind alle erforderlichen/geplanten Arbeits-/Prüf- und

Fertigungs-Hinweise (Prüfvorgaben mit Angabe Merkmal,
Prüf-Methode, -Häufigkeit, -Mittel) aktuell vorhanden?
Liegen alle erforderlichen Einstellblätter für aktuelle

Maschinen-/Prozeß-Parameter vor (z.B. Angaben zu Druck,
Temperatur, Zeit, Geschwindigkeit, Maschinenprogramm...)
und sind die zulässigen Einstelltoleranzen angegeben?
Sind für Wechselwerkzeuge/-Hilfsmittel Rüsttabellen erstellt

und in Anwendung?
Liegen eventuell erforderliche Bedienungsanleitungen vor?
Sind alle nach PQP erforderlichen Kontroll-/Regel-Karten mit

zugehörigen Prüf-Angaben installiert und geführt?
Werden Fehler im Herstellprozeß (einschließlich

Schlußprüfung) systematisch erfaßt und ausgewertet? Sind
die Zuständigkeiten geregelt?
Sind eindeutige Wartungsvorgaben erstellt (mit Angaben zu

Aktivität, Zeitzyklus und Zuständigkeit) und wird die
Durchführung dokumentiert?
Sind die Kapazitäten entsprechend den Planungen (s.

Fragestellungen M3.3) realisiert?
Bei Abweichungen: Sind Maßnahmen definiert und
planmäßig in Abarbeitung?
Ist eine Kapazitätsuntersuchung durchgeführt, Abgleich
Verkaufsplanzahlen(VPS) zu technischer Kapazität(TEK) ?
Sind Baugruppenfertigung und Stoff-/Teile-
Beschaffungentsprechend berücksichtigt ?
Werden daraus der Bedarf an MAE ( incl.

Laboreinrichtungen, Meß- und Prüfmittel), Flächen, Personal
usw. ermittelt und falls erforderlich ein Investitionsantrag
gestellt ?
Wird für neue MAE ein Lastenheft erstellt ? (unter anderem

mit Angaben zu Leistung, Taktzeit, Nutzungsgrad,
Verfügbarkeit, Masch.-Fähigkeiten, Wartung, gesetzl.
Vorgaben, Termine, Abnahmekriterien...)
Seite 219
Sind die Umlaufverpackungen/-behältnisse in ausreichender

Stückzahl geplant/vorhanden einschließlich zugehöriger
Lager/Bereitstellungsflächen ?
Gibt es eine formelle Freigabe aller relevanten Lieferanten?
Gibt es Lieferantengespräche und eine regelmäßige

Betreuung?
Gibt es eine Qualitätsfähigkeitsbewertung (Self assessment,
Audit von anderen Kunden, Zertifikat)?
Gibt es eine Bewertung der Qualitätsleistung (Qualität,

Kosten, Service)?
Gibt es ausreichende Prüfmöglichkeiten (Labor und

Meßeinrichtungen)?
Gibt es interne/externe Prüfungen?

Gibt es beigestellte Lehren/Aufnahmen? Sind sie in LMÜ
aufgenommen? Enthalten sie letzten Änderungsstand?
Haben Zeichnungen/Bestellvorgaben/Spezifikationen letzten

Änderungsstand?
Gibt es QS-Vereinbarungen (allgemeine Lieferverträge, QSV,

STS; teilespezifische Vorgaben, Anlaufterminplan,
Qualitätsbeurteilung Neuteile)?
Sind Prüfverfahren, Prüfabläufe und Prüfhäufigkeiten

abgestimmt?
Gibt es eine Auswertung von Fehlerschwerpunkten?

Gibt es Fähigkeitsnachweise?
Gibt es Protokolle zu Qualitätsgesprächen?
Werden vereinbarte Verbesserungsprogramme verfolgt?
Gibt es Prüf- und Meßprotokolle von korrigierten/geänderten

Bauteilen?
Gibt es spezielle Förderungsprogramme für

Problemlieferanten?
Werden Workshops (interdisziplinäre Arbeitskreise)
durchgeführt?
Sind meßbare Zielgrößen für Qualität, Preis, Service
festgelegt?
... Reduzierung des Prüfaufwandes bei gleichzeitiger
Erhöhung der Prozeßsicherheit.
... Reduzierung von Ausschuß (intern/extern).

... Reduzierung des Umlaufbestandes.
... Erhöhung der Kundenzufriedenheit.
Seite 220
Gibt es Baumuster-, Versuchsfreigaben? Sind diese

Freigaben aktuell?
Gibt es Erstmusterberichte gemäß VDA oder vergleichbaren

Standards?
Gibt es Fähigkeitsnachweise für wichtige Merkmale?
Werden Sicherheitsdatenblätter und EG-Richtlinien beachtet?
Gibt es Auswertungen zur Zuverlässigkeit?

Gibt es Requalifikationsprüfberichte und daraus resultierende
Verbesserungsmaßnahmen?
Beigestellte Produkte können sein: ...
... Dienstleistungen; Werkzeuge,
Prüfmittel; Verpackungen; Produkte.
Gibt es Vereinbarungen zur Handhabung und
Vorgehensweise beigestellter Produkte bei
Qualitätsabweichungen (Nacharbeit, Gewährleistung)?
Wie erfolgen Lenkung, Verifizierung, Lagerung, Transport,

Aufrechterhaltung von Qualität und Eigenschaften?
Wie geschieht der Informationsfluß bei Defiziten oder

Verlust?
Gibt es eine Q-Dokumentation (Q-Lage, Q-Historie)?
Welche Kundenanforderungen gibt es und wie werden sie

umgesetzt?
Welche Lagerhaltung (KANBAN, Just in Time) wird
angewendet und wie umgesetzt?
Werden die Lagerkosten/Bestandskosten verfolgt?
Gibt es Notfallstrategien zu Vormaterialengpässen?
Wie wird das FIFO-Prinzip umgesetzt? ... bei

Einlagerung, ... bei Rücklagerung bereits ausgegebener
Ware?
Sind Verpackungsvorgaben ( Art, Größe, Material u.a.)
festgelegt und werden diese eingehalten ?
Unterstützt das Lagerverwaltungssystem FIFO ?
Sind die Teile / Erzeugnis-spezifischen Forderungen

bezüglich Ordnung und Sauberkeit festgelegt und werden sie
eingehalten ? ( Vermischung ?)
Sind die klimatischen Lagerbedingungen definiert und

eingehalten ?
Sind die Teile / Erzeugnisse vor Beschädigungen
geschützt ?-Sind Bedingungen an Ordnung und Sauberkeit
festgelegt und werden sie eingehalten ?
Seite 221
Sind die Kennzeichnungsbedingungen festgelegt und

eingehalten? ( Rückverfolgbarkeit, Prüfstatus, Arbeitsfolge,
Verwendungsstatus )
Ist ein Sperrlager eingerichtet und wird dieses benutzt ? Wer

ist dafür verantwortlich ?
Gibt es Aufgaben-spezifische Qualifizierungsnachweise?
Sind für die Durchführung der Tätigkeiten besondere

Qualifizierungen/Kenntnisse erforderlich? Sind diese
nachgewiesen ? ( z.B. für Gapelstapler-Fahrer,
Röntgenprüfer u.a.)
Wer führt Prozeßfreigabe durch?

Wer führt Erststückprüfung durch?
Wer führt notwendige Prüfungen (Werkerselbstprüfung)
durch?
Wer führt Qualitätsregelkarten?
Wer wertet aus?
Wer hat Sperrbefugnis?
Wer arbeitet mit an Verbesserungsmaßnahmen? (Einbindung
in CIP u.a.)
Werden Reparatur und vorbeugende Wartung (TPM) selbst
durchgeführt (ggf. welche) und liegen entsprechende
Nachweise vor?
Wer ist für Teilebereitstellung /Lagerung/Teilekennzeichnung

am Arbeitsplatz verantwortlich?
Wer ist für Verwendung/Funktionsabgleich der erforderlichen

Prüf-/ Meßmittel verantwortlich?
Ist der Mitarbeiter verantwortlich für Ordnung und Sauberkeit

am Arbeitsplatz?
Hat der Mitarbeiter einen
Einweisungs-/Schulungs-/Qualifikationsnachweis zum Prozeß
... zu aufgetretenen Fehlern?
Wie erfolgte Unterweisung in

Arbeitssicherheit/Umweltaspekte?
Wie erfolgte Unterweisung zur Behandlung von "Bauteilen mit
besonderer Nachweisführung"?
Besitzt der Mitarbeiter die erforderlichen

Eignungsnachweise? (Staplerführerschein,
Schweißerzeugnis, Sehtest, Hörtest, etc.)
Seite 222
Gibt es Qualifikationsnachweise (Lötpaß, etc.) zur

Ausführung der notwendigen Prozesse/Arbeitsschritte
Qualifikationsmatrix vorhanden?
Wurden Arbeitsplatzanalysen/Zeitstudien (z.B. MTM, REFA)
durchgeführt?
Hat Mitarbeiter Information über erreichten Qualitätsstand?
Ist dieser aktuell?

Wie ist Mitarbeiter in CIP/Lernstatt u.a. eingebunden und
werden Q-Themen behandelt (Themenübersicht)?
Wer ist für das "Führen der Werkstattafel" verantwortlich?
Teilnahme an Verbesserungsvorschlägen?
Bearbeitung von Verbesserungsvorschlägen/Feedback zu
MA in Werkstatt?
Wurden für die Fertigungseinrichtungen/Werkzeuge
Maschinen-/ Prozeßfähigkeitsuntersuchungen durchgeführt
und sind die Fertigungseinrichtungen/Werkzeuge fähig?
Wie erfolgt Steuerung/Regelung der

Prozeß-/Teileparameter?
Ist im Prozeßablauf eine Warnung bei Abweichung von der

Soll-Vorgabe (z.B. Lampe, Hupe, Abschaltung o.ä.)
vorgesehen und wird deren Funktionstüchtigkeit regelmäßig
überprüft?
Beeinflussen die Zuführ- und Austragsvorrichtungen die

Qualität der gefertigten Teile und wie sind diese abgesichert?
Beeinflußt der Wartungs- Instandhaltungszustand von

Werkzeug/Anlage/Maschine die Qualität der gefertigten
Teile?
Werden beim Prozeßschritt Zuverlässigkeits-, Funktions- und

Korrosiosmerkmale hergestellt?
Werden diese bei den durchgeführten QZ-Prüfungen
überwacht?
Reicht die Meßgenauigkeit der eingesetzten Prüfmittel aus?
(Prüfmittelfähigkeit)
Werden Prüfmittelfähigkeitsuntersuchungen für verwendete

Meßmittel durchgeführt?
Wie werden notwendige Daten erfaßt und ausgewertet?
Gibt es für die eingesetzten Meßmittel den Nachweis der

Prüfmittelkalibrierung (z.B. Prüfplakette)?
Seite 223
Wie werden Prüfmittel beim Auftreten von Fehlern und

Schäden behandelt, werden die Auswirkungen auf fertige
Produkte untersucht und ggf. die notwendigen Maßnahmen
(z.B. Kundeninformation, Teilerückholung) festgelegt?
Ergonomie, Beleuchtung, Ordnung und Sauberkeit,

Umweltschutz, Umfeld/Handling der Bauteile Arbeitsicherheit
Prozeßparameter vorhanden und vollständig?
Daten zu Maschinen/Werkzeuge/Hilfsmittel (Werkzeug und

Maschinennr.) z.B. im Arbeitsplan/PQP/Prüfanweisung etc.
benannt?
Prüfmerkmale, -Mittel, -Methoden, -Häufigkeiten definiert und

eingehalten?
PQP, Arbeitsplan, Fertigungshinweise vorhanden /

eingehalten?
Prüf-, Qualitätshinweise vorhanden / eingehalten?
Eingriffsgrenzen in Prozeßregelkarten festgelegt ?
Bedienungsanleitungen vorhanden ?
Information zum aktuellen Fehlergeschehen vorhanden /
bekannt ?
Einstellpläne (Einstelldaten, Programme, etc),
erzeugnisspezifische Rüstpläne vorhanden?
Einrichthilfen/Vergleichshilfen vorhanden?
Flexible Werkzeugwechseleinrichtungen im Einsatz?
Prüf-, Grenzmuster vorhanden und benutzt?
Existiert Verfahrensanweisung für die Erst- und

Wiederfreigabe und ist definiert wann Anwendung
notwendig?
Existiert für die Erst- und Wiederfreigabe eine Checkliste, ist
diese vollständig und im Einsatz?
Wie, wo und durch wen erfolgt Dokumentation?
Maßnahmen aus Prozeß-FMEA realisiert?
Weitere Maßnahmen aufgrund der Korrekturmaßnahmen

eingeleitet?
Sind Verbesserungsmaßnahmen aus Audits realisiert und
Auswirkungen überprüft?
Informationsrückfluß an Verursacher/Anlagenbediener?
Ist Informationsfluß zwischen Schicht/Werkstatt

abteilungsübergreifend geregelt und wird praktiziert?
Seite 224
Wie werden interne/externe Beanstandungen bearbeitet,

Korrekturmaßnahmen umgesetzt und verfolgt (z.B.
Lebenslauf, Maßnahmenkatalog)?
Werden Korrekturmaßnahmen aus internen

Kundenbefragungen abgeleitet und wie werden sie
umgesetzt?
Werden Teile durch geeignete Transportmittel an definierte
Lagerplätze ohne/minimalem Zwischenlager weitergeleitet?
Ist Logistik für Prozeß geregelt? (KANBAN, Just in time,

FIFO)
Teilekennzeichnung bei unterschiedlichem Änderungsstaus
festgelegt?
Wie ist die Weitergabe von i.O. Teilen/NA/AS gekennzeichnet
und wie ist die Rückgabe nicht benötigter Teile geregelt?
Wie erfolgt Stückzahlerfassung/Auswertung?
Ist Information über vorhandene/verfügbare Lagermenge

abrufbar?
Sind Bauteile vor Beschädigungen geschützt?
Ist die Teilepositionierung für eine sichere Behandlung

geeignet?
Entsprechen die Lagerplätze/Behälter der notwendigen
Ordnung/Sauberkeit ? Überfüllung ?
Werden die vorgegebenen Lagerzeiten überwacht (Höchst-,

Mindestlagerzeiten, vorgeschriebene Zwischenlagerzeit)
Sind die Bauteile gegenüber Umwelt- /Klimaeinflüssen

geschützt?
Sind Sperrlager, Sperrbereiche vorhanden?
Werden Behälter für Ausschuß, Nacharbeit, Einrichtteile und

Wertstoffe gekennzeichnet?
Werden fehlerhafte Teile und Fehlermerkmale

gekennzeichnet?
Sind definierte Ausschleuse-/Nacharbeitsstationen
vorhanden?
Sind Behälter/Teile ausreichend, zweckmäßig und sicher
gekennzeicnet?
Ist ggf. der Bearbeitungsstand bzw. Prüfstatus erkennbar?
Werden Chargen falls erforderlich gekennzeicnet?

Wird Verfallsdatum/Höchstlagerzeit ggf. beachtet?
Werden ungültige Kennzeichnungen entfernt?
Seite 225
Ist beschädigungsfreie Lagerung sichergestellt?
Entsprechen die Lagerbedingungen den Vorgaben an

Ordnung und Sauberkeit?
Sind Lagerorte definiert?
Ist die Ausgabe geregelt/festgelegt?
Ist der Lagerort gegenüber schädlichen Umwelteinflüssen
geschützt?
Werden die eingelagerten Arbeitsmittel gekennzeichnet?
Ist bei Werkzeugen/Einrichtungen/Prüfmittel der Freigabe
und Änderungsstand gekennzeichnet/angegeben?
Welche
Qualitätsregelkarten/Kontrollkarten/Überwachungskarten sind
im Einsatz?
Werden diese entsprechend den Vorgaben geführt?
Werden Prozeßdaten automatisch erfaßt?
Werden Prozeßstörungen erkannt ,ggf. Maßnahmen

( Aktionsplan) eingeleitet und dokumentiert?
Wird die Prozeßfähigkeit ermittelt? (cpk-Werte)
Werden Fehlerarten/Fehlerhäufigkeiten erfaßt, ausgewertet

und Maßnahmen abgeleitet?
Werden Fehlerkosten verursachergemäß erfaßt (Anzahl

Ausschuß, Nacharbeitsware und Nachbezug) und daraus
Maßnahmen abgeleitet?
Werden Prozeßparameter ausgewertet?

Wie wird auf Sperrmitteilungen/Sortieraktionen reagiert?
Werden Abweichungen von vorgegebenen Durchlaufzeiten

erkannt?
Wie werden aus den Ergebnissen der
Zuverlässigkeitsprüfungen Maßnahmen abgeleitet?
Welche Methoden werden für die Ursachenanalyse

eingesetzt? Wird die 8D - Methode eingesetzt ?
Werden daraus Korrekturmaßnahmen abgeleitet und wird

ggf. PQP, Prozeß-FMEA etc. ergänzt?
Wie wird die Wirksamkeit der Maßnahmen überwacht ?
Welche Art von Audits werden durchgeführt?

Wird das damit aufgezeigte Verbesserungspotential für
weitere Prozeßverbesserung genutzt?
Werden Auditberichte den Verantwortlichen zugeleitet?
Werden MA über das Auditergebnis und die ggf.

einzuleitenden Verbesserungsmaßnahmen informiert?
Seite 226
Welche CIP-Aktivitäten werden prozeßspezifisch

durchgeführt? (Kosten, Ausschuß, Nacharbeit, Erhöhung
Prozeßsicherheit, Rüstzeitoptimierung, Anlagenverfügbarkeit,
Reduzierung Durchlaufzeit, Reduzierung Lagerzeit)
Welche prozeßspezifischen Ziele sind festgelegt?

(produzierte Stückzahl, Qualitätskennzahlen wie Fehlerraten,
Auditergebnissen, Durchlaufzeiten, Fehlerkosten,
Prozeßkennzahlen (cpk)
Wurden Qualitätsvereinbarungen mit dem Kunden

festgelegt ?
Ist das Verfahren der Lieferantenbewertung des Kunden
bekannt ?
Werden Kundenforderungen auditiert ( z.B. Versandaudit ) ?
Wird Auslieferung ggf. gesperrt, Kunde informiert ?
Werden Dauerprüfungen nach Prüfvorschrift ( PV )

durchgeführt ?
Ist geregelt, wer im Falle von Ausliefersperren die Bereiche
Lagerung/Abrubearbeitung/Teilebereitstellung/Versand und
ggf. den Kunden zu informieren hat ?
Werden nur gutgeprüfte Produkte an den Kunden

ausgeliefert ?
Ist die Eignung der Prüf-/Meßgeräte geregelt ? Sind Prüf-
Meßgeräte vom Kunden im Einsatz ?
Sind die Prüfverfahren abgestimmt mit dem Kunden ?
Werden nur die gültigen Spezifikationen angewendet ?
Ist die Kundenbetreuung geregelt ? Werden

Verbesserungsmaßnahmen aus Kundenbewertungen
abgeleitet und die Wirksamkeit überprüft ?
Hat der Kundenbetreuer umfassende Kenntnisse zum

Produkteinsatz/ Produktproblemen ?
Ist die Umsetzung neuer Forderungen sichergestellt ?
Werden Verbesserungsmaßnahmen, abgeleitet aus

Kundenanständen/-bewertungen, mitgeteilt ?
Werden Änderungen ( z.B. Produkt- und

Prozeßveränderung/Verlagerungen - auch von
Zulieferanten ) dem Kunden mitgeteilt ?
Ist die Erst-/Wiederholungsbemusterung mit dem Kunden
geregelt ?
Werden Kunden bei Abweichungen informiert ?
Ist die Teileversorgung und die Einhaltung der Liefertermine
sichergestellt ?
Seite 227
Werden Abweichungen von Lieferverpflichtungen erkannt

und gemeldet, welche Korrekturmaßnahmen werden
eingeleitet ?
Kommen Notfallpläne zum Einsatz, falls es zu einem
Lieferengpaß kommen sollte ?
Werden Kapazitäten und Raktionszeiten für Sortieraktionen
geplant und umgesetzt ? ( z. B. bei 100 %
Lagerüberprüfungen, möglicher Nacharbeit )
Wird gewährleistet, daß nicht vorhersehbare Änderungen an

Anlagen, Spezialbetriebsmitteln und Werkzeugen nicht zu
einem Lieferengpaß bzw. Lieferstopp führen ?
Erfolgt der Einsatz fremder Kapazitäten ? ( z. B. Anforderung

Fremdpersonal, Dienstleister )
Wird, falls vom Kunden ein elektronisches System zur

Datenübertragung der Vorabmeldung von Lieferungen der
Lieferant anwenden muß, eine Datensicherung unterhalten,
falls die Übertragung ausfallen sollte ( Notfallsystem) ?
Ist die Produktionsplanung des Lieferanten an den

Kundenaufträgen/Abrufen orientiert ? ( z. B.
täglicher/wöchentlicher Abgleich der Abrufe mit dem
Kunden )
Ist festgelegt, wie Lieferengpässe an die Leitung zu melden
sind ?
Werden interne/externe Fehlermerkmale analysiert ( z.B.
Pareto-Analyse, Labor, Prüf-/Testeinrichtungen, Personal) ,
Verbesserungsmaßnahmen umgesetzt und die Wirksamkeit
überprüft ? Werden alle betroffenen Bereiche
(interne/externe) mit eingebunden ?
Werden Bemusterungsabweichungen/Spezifikationen
überarbeitet ?
Werden Problemlösungsmethoden ( z.B. 8D-Report )
angewendet ?
Sind die Mitarbeiter qualifiziert für Aufgaben ( z.B. ) :

Kundenbetreuung/Produktprüfung/Lagerung und
Transport/Logistik und Fehleranalyse ?
Verfügen die Mitarbeiter über Kenntnisse ( z.B. ) ? :

- Produkt/Spezifikationen/spezielle
Kundenforderungen
- Normen/Gesetze
- Verarbeitung/Gebrauch
- Bewertungsmethoden ( z.B. Audit, Statistik )
- Qualitätstechniken ( z.B. 8 D-Methode, Ursachen- /

Wirkungsdiagramm )
- Fremdsprachen
Seite 228
Besitzen die Mitarbeiter die notwendigen

Qualifikationsnachweise ? ( z.B. Nachweise zu
Produktschulungen, Seminar Q-Techniken )
Seite 229
English
Product Development Process
Product Development (Design)
Product Development Planning
Are the customer requirements available?
Is a product development plan available and are the targets

maintained?
Are the resources arranged for implementation of the product
development?
Have the product requirements been determined and
maintained?
Has the feasibility been determined based on the available
requirements?
Are the necessary personnel and technical requirements for
the project process planned/available?
Implementing the Product Development

Is the design FMEA prepared and have improvement
measures been established?
Is the design FMEA updated in the project sequence and
have the specified measures been implemented?
Is a quality management plan (control plan) prepared?
Are the required releases/verifications of suitability available

for the respective times?
Are the required resources available?
Process Development
Process Development Planning
Are the product requirements available?
Is a process development plan available and are the targets
maintained?
Have the resources for implementation of serial production
been arranged?
Have the process requirements been determined and
maintained?
Are the necessary personnel and technical requirements for
the project process planned/available?
Is the process FMEA prepared and have improvement

measures been established?
Implementation of Process Development
Has the process FMEA been updated with changes to the
project sequence and have the specified measures been
implemented?
Is a control plan prepared?

Are the required releases/verifications of suitability available
for the respective times?
Has a pre-production under serial conditions been

implemented for the serial release?
Seite 230
Are the production and inspection documents available and

complete?
Serial Production
Suppliers/Input Material
Are only approved suppliers of capable quality used?
Is the agreed quality of the purchased parts guaranteed?
Is the quality performance evaluated and are corrective

actions introduced when there are deviations from the
requirements?
Are target agreements for continual improvement of products
and processes made and implemented with the suppliers?
Are the required releases for the delivered serial products

available and are the required improvements measures
implemented?
Are the procedures agreed with the customer, regarding

customer-supplied products, observed?
Are the stock levels of input material adapted to production

needs?
Are input materials/internal residues delivered and stored
appropriately?
Is the personnel qualified for the respective tasks?
Serial Production
Production
Personnel/Qualification
Are the employees given responsibility and authority for
monitoring the product/process quality?
Are the employees given responsibility and authority for the

production equipment and environment?
Are the employees suitable to perform the required tasks and

is their qualification maintained?
Is there a personnel plan with a replacement ruling?
Are instruments to increase employee motivation effectively

implemented?
Production Material/Equipment
Are the product-specific quality requirements fulfilled with the
production equipment/tools?
Seite 231
Can the quality requirements be monitored effectively during

serial production with the implemented inspection, measuring
and test equipment?
Are the work and inspection stations (incl. rework stations)

appropriate for the needs?
Are the relevant details in the production and inspection

documents entirely completed and maintained?
Are the necessary resources available for the set-up?
Is a release for production start issued and are set-up details,

as well as deviations recorded?
Are the required corrective actions carried out on schedule

and checked for effectiveness?
Transport/Part Handling/Storage/Packaging
Are the quantities/production lot sizes matched to the

requirements and are they directly forwarded to the next
process step?
Are the products/components appropriately stored and are

the transport means/packaging equipment suited to the
special characteristics of the product/components?
Are reject, rework and set-up parts, as well as internal

residues strictly separated and labeled?
Is the material and parts flow secured against mix-

ups/exchanges and is traceability guaranteed?
Are tools, equipment and measuring/test devices stored

correctly?
Fault Analysis/Correction/Continual Improvement
Are the quality and process data recorded complete and

ready to be evaluated?
Are quality and process data statistically analyzed and are

improvement programs resultant?
Are the causes of product and process deviations analyzed

and are the corrective actions checked for their
effectiveness?
Are process and products regularly audited?
Are the product and process subject to continual

improvement?
Seite 232
Are the target parameters available for the product and

process and is their compliance monitored?
Serial Production
Customer Service, Customer Satisfaction, Service
Are the customer requirements fulfilled at delivery?
Is customer service guaranteed?

Are complaints reacted to quickly and the supply of parts
secured?
Are fault analyses carried out for deviations from quality

requirements and are improvement measures implemented?
Is the personnel qualified for each task?
Process step 1
Process step 2
Process step 3
Process step 4
Process step 5
Process step 6
Are drawings, standards, specifications, preliminary
specifications available?
Was the above mentioned logistic concept taken into
account?
Are technical delivery conditions and test specifications
explained?
How is the validation process (contract review) documented?
Are there quality agreements, target agreements?
Are important product/process characteristics described?
Are customer order documents with part lists/deadlines

available? (normally not relevant for automotive technology)
Have applicable laws/regulations been taken into account?
Have disposal plans/environmental aspects been taken into

account?
Are there quality management and/or organizational
specifications? Have these been taken into account?
Are the customer requirements incorporated?

Have the target costs been taken into account?
Are deadlines defined for planning/purchase releases, design

freeze, pre-series, start of serial production (e.g. general
deadline schedule and detailed project schedule)
Seite 233
Has a capacity study been conducted?

Are quality targets specified and are these being monitored?
(see above for costs)
Is the management kept informed regularly (e.g. QA's,
Reviews, Releases)?
Are Simultaneous Engineering Teams (SET) appointed?
Are customer requirements maintained?
Are the personnel sufficiently qualified? Is additional training

necessary?
Was the time for processing taken into account?
Are suitable work spaces available (for
experimental/prototype manufacture)?
Are suitable tools/equipment available?
Are test/validation/lab facilities suitable and available?
Will CAD, CAM, CAE be used where appropriate?
Are customer requirements/market expectations maintained?
Is a product specification issued because of an approved

customer specification?
Are the requirements consistent with the company goals?
Was the robust design/capable process goal taken into

account?
How will previous expertise be considered, e.g. are design
guidelines available?
Are regular customer/supplier meetings scheduled?
Are important characteristics, legal requirements taken into

account?
Are functional dimensions, installation dimensions and

materials determined and specified?
Is feasibility of design/construction checked?
Can the quality requirements be fulfilled?

Are the process facilities feasible and are the capacities
realizable?
Can the valid standards, regulations, and laws be fulfilled?
Can the environmental requirements be fulfilled?
Can deadlines/time frames be met?

Can the cost budgets be complied with?
Seite 234
Are the project management and project planning team

specified along with their responsibilities ?
Are communication possibilities supplied (e.g. long-distance

data transmission)?
Is the communication flow to and from customers, during the
planning ensured (rotational meetings, conferences)?
Are the customer requirements/specifications maintained?
Were function, safety, reliability, serviceability and other

important characteristics taken into account?
Have the environmental aspects been considered?
Are all affected areas involved?
Will experiment results be considered?
Will product specific actions from the process FMEA be

considered?
Are customer requirements considered?
Are important parameters/characteristics, legal requirements

considered?
Are function, installation dimensions, material considered?
Are environmental aspects considered?
Is internal/external transport considered?

Will product specific actions from the process FMEA be
considered?
Are significant characteristics specified and identified?
Have inspection schedules for the prototype phase and pilot

run been issued?
Are necessary equipment/facilities ready?
Have timely and anticipatory measuring provisions been

ensured?
Are tests scheduled at appropriate points in the product
implementation?
Is the implementation according to the acceptance criteria
(customer specifications)?
Was product validation taken into account (e.g. installation
test, function test, life test, environmental simulation)?
Are individual part releases available for prototype

parts/products, pre-production parts/products?
Seite 235
Are manufacturing and validation equipment integrated in the

release process as well as measuring and test equipment for
the prototype manufacture?
Were prototype manufacturing capacity and processing times

taken into account?
Are qualified personnel used?
Note: If M1and M2 are being audited, the following questions
can be ignored, because they are already covered under
M1.3
If using M2 separately (without M1) the following questions

must be observed:
Are suitable work spaces available?
Are suitable tools/equipment available?
Are test/validation/lab facilities suitable and available?
Will CAD, CAM, CAE be used where appropriate?
Is the current product specification available?

Are the valid drawings and test specifications available? (For
projects in earlier development stages: Are current customer
or development documents available (e.g. drawing, customer
spec/TCD) and how is exchange guaranteed?)
Which standards or legal requirements are to be taken into

account (e.g. DIN, RB standards…)? Are they available in
their current edition?
Are the packaging requirements known (e.g. one-way
packaging, return packaging, special inserts or labels)?
How are product based quality agreements (e.g. ppm limits)

communicated/taken into account?
Have special characteristics (important, significant, critical)

been agreed upon and identified in the documents?
Will hazardous materials be used?

Are results for the environmental compatibility/recycling test
available?
Which special actions were defined, based on these results?
Have process planning activities been specified and

scheduled (e.g. general deadline schedule, project
schedule)?
Seite 236
Is the schedule in agreement with the current higher-level

project schedule (e.g. QA/review, release dates, pre-series,
start of production (SOP), component release/preparation)?
Are costs calculated (investment appraisal with material/

work area/MAE… costs)?
Are time blocks scheduled for

- capacity testing, (MAE) target specifications
- MAE procurement and acceptance (incl. tools/measuring
and test equipment/SW)
- creation of production/process documentation
- packaging preparation for products, parts, materials
- Initial operation
- Personnel training?
Has a capacity study been conducted, compare forecast
sales figures with technical capacity (TEC)?
Are the requirements for MAE (incl. laboratories, measuring

and test equipment), work areas, personnel, etc. calculated
and an investment application created if necessary?
Has a customer specification been created for the new MAE?

(with reference to at least output/cycle time/availability,
machine capability, maintenance, legal requirements,
deadlines, inspection criteria…)
Are the packaging/storage bins planned/available in

adequate quantity including the necessary
storage/preparation areas?
Are planning tools available such as CA tools or standardized

planning sequences (diagram, check lists…) and are they
being used?
Are the employees planning the production (e.g. MOE, TEF,

MFx) using the QM methods (e.g. QFD, DOE…) in the
earliest stages of product development, in order to involve
previous product experience and requirements?
How are experiences with similar equipment/tools/measuring

and test equipment assessed and considered for MAE of
new projects, in order to guarantee suitability from the start?
Seite 237
Are the departments responsible for work and test space

layout in the the planning process included, how will the
layout suggestions/requirements be realized?
How will special handling/packaging/storage/labeling

requirements for materials/parts/products be determined and
validated (e.g. hazardous materials, limited shelf life, ESD
protection, cleanliness, possible operation errors…)?
Has a project team with clearly defined responsibilities been

named (e.g. responsibilities for process
planning/implementation, where necessary an
subordinate/sub team for the entire project)?
Are the report routes and circulation specified (who reports

when to whom) and known to all participants?
Are the communication diagrams for customers (personal

and technical) defined (e.g. sales, development…CAD-
telecommunication…)?
Are the concerned RB internal specifications/instructions
available and adhered to (e.g. data exchange)?
Are there documents to estimate the necessary personnel

requirements?
Are there documents to estimate the technical feasibility (e.g.

expenses/equipment for planning/implementing the process
MAE: CAD, machine construction…)?
Is the technical capacity (e.g. use of machine construction

facilities) available (and are the orders confirmed)?
Are all concerned areas working with the process FMEA (e.g.
production plans/execution, development, QA…)?
Are technical specifications maintained (process

visualization, drawings, special characteristics (customer
requirements) with relevant identification etc.)?
Are all production stages/process steps considered in the

FMEA?
Are instructions from the design FMEA regarding process
based actions further observed?
Seite 238
Are environmental influences (e.g. temperature, vibration) as

well as environment protection aspects assessed.
How are the suppliers integrated (possibly assess with item

M5):
Will the suppliers be given information regarding function and
potential risks/errors of the parts (e.g. from the design
FMEA)?
Are the process FMEA/process capability activities of the
suppliers known?
Are transport (internal/external) and (for corresponding

demands) traceability risks considered?
Are changes to parts/products or processes incorporated in

the FMEA and will all process steps be examined for possible
changes/supplements?
Are affected suppliers involved?
Are actions introduced in a timely fashion and are they

traceably documented in the FMEA?
Can FMEA changes/revisions be clearly traced (FMEA

change history)?
Note: see above under M3.2/3.3 for QA schedule of MAE

planning/implementation activities. In the following,
questions relate to series release/manufacturing.
Is a PQP available (see QSP 0403)?

As long as pre- or pilot series are manufactured: is there an
appropriate pre-series product quality assurance plan?
Does the PQP comply with other production documents (e.g.

operation sequence, drawings, production and test/work
station instructions) and are the documents clearly
coordinated?
Is there a corresponding sequence of events/flow chart?
Are special characteristics (important, significant, critical)

identified in the PQP?
Do the PQP or corresponding documents refer to equipment

capability (periodic checks of the functional safety)?
Are actions from the process FMEA considered/implemented

in the PQP?
Seite 239
Will the PQP be updated after process

change/supplementation (e.g. because of further CIP actions
or preventative measures) and can changes/revisions be
clearly traced (PQP change history)
Is an approval regarding customer spec. procured and

documented for MAE (machines, equipment, tools,
measuring and test equipment, incl. corresponding
machine/test equipment capabilities)
Are planned actions still to be completed and are they being

worked on according to schedule?
Are all purchased parts/materials/supplies for series
deliveries available (i.e. inspection must have a positive
completion result)?
Will reliability tests be carried out according to testing

procedures and in a timely manner?
Are additional tests (product, parts, material)
scheduled/conducted/completed (e.g. installation tests,
environmental tests, driving tests…)?
How is the logistic concept validated (e.g. transport trials, are

results documented and actions specified where necessary)?
Will a pilot run with predetermined part quantity be conducted

using series conditions, assessed and documented with
possible necessary further actions?
Will the first sampling be conducted observing customer

requirements (e.g. PPAP) and documented?
Are the planned process capabilities examined and fulfilled?

If not: are the necessary additional capability actions defined
and in use?
Is delivery successful using the packing parts list?
Are goods flow requirements being observed across the

board (e.g. FIFO, labeling…)?
Is the personnel trained according to plan and is mandatory

verification available?
Seite 240
How is the relevance/validity of the production and testing

documents ensured, and how can this be verified by the
personnel (e.g. can the validity be checked on the
computer)?
Are all required/planned work/test/production instructions

(inspection spec. with characteristics, test methods/
frequency/equipment indicated) available and current?
Are all required settings pages for current machine/process

parameters available (e.g. details of pressure, temperature,
time, speed, machine programming…) and are the allowed
tolerance settings identified?
Are there set-up charts available and in use for replacement

tools/auxiliary equipment?
Are the product manuals available should they be required?
Are all PQP required control/rule charts with corresponding

test specifications installed and conducted?
Will errors in the manufacturing process (including end-of-line

tests) be systematically registered and evaluated? Are
responsibilities defined?
Are clear maintenance requirements prepared (with details of

activities, time-cycles and responsibilities) and is their
performance documented?
Are the capacities implemented according to plan (see cell

position M3.3)?
For deviations: are actions defined and being completed
according to plan?
Has a capacity study been conducted, comparison of
forecast sales figures (VPZ) with technical capacity (TEK)?
Are assembly part production and material/part procurement
accordingly maintained?
Will the resultant requirements for MAE (incl.

lab/measuring/test facilities), spaces, personnel etc. be
determined and where necessary an investment appraisal
created?
Will a customer spec. be created for new MAE? (with entries,

among others, for output, cycle time, efficiency, availability,
machine capability, maintenance, legal requirements,
deadlines, approval criteria…)
Seite 241
Are the packaging/storage bins planned/available in

adequate quantity including the necessary
storage/preparation areas?
Is there a formal release for all relevant suppliers?
Are there supplier meetings and regular support?
Is there a quality capability assessment (self assessment,

audit from other customers, certificate)?
Is there an assessment of the quality performance (quality,

costs, service)?
Are there sufficient testing possibilities (lab and measuring

systems)?
Are there internal/external tests?

Are there gauges/locators? Have they been added to the
calibration program? Are they the most recent edition?
Are drawings/order requirements/specifications of the most

recent edition?
Are there QA agreements (general delivery contracts, QA

contracts, STS, part specific demands, release schedule,
new part quality assessment)?
Are test methods, inspection sequence and test frequency in

agreement?
Is there an analysis of primary types of defects?

Are there capability verifications?
Are there minutes of the quality meetings?
Are the agreed upon improvement programs observed?
Are there test records and inspection reports for

corrected/changed components?
Are there improvement programs for problem suppliers?
Are workshops (interdisciplinary working groups)

implemented?
Are measurable target characteristics for quality, price,
service specified?
…validation expense reduction while simultaneously
increasing the process safety.
…waste reduction (internal/external).

…reduce work in progress.
…increase customer satisfaction.
Seite 242
Are there prototype/trial releases? Are these releases

current?
Are there initial sample reports according to the Association

of the German Automotive Industry or similar standards?
Are there capability verifications for important characteristics?
Are the safety data sheets and European Community

guidelines complied with?
Are there reliability assessments?
Are there requalification test reports and resultant
improvement measures?
Customer supplied products can be:…
…services, tools, test and measuring equipment, packaging,
products.
Are there agreements in place for handling of products with
quality deviations (rework, warranty)?
How does control, verification, storage, transport,

maintenance of quality and features take place?
How does information flow occur for shortages or losses?
Is there Q documentation (Q state, Q history)?
Which customer requirements are made and how are they

fulfilled?
Which inventory system (KANBAN, JIT) is used and how is it
implemented?
How are the storage/inventory costs monitored?
Are there emergency strategies for material shortages?
Is the FIFO principle implemented?...for storage,…for storage

of returned products?
Are packaging requirements (type, size, material et al)

determined and are they adhered to?
Does the storage administration system support FIFO?
Are the part/product specific organization and cleanliness

requirements determined and are they adhered to?
(Mixture?)
Are the climate-controlled storage conditions defined and

adhered to?
Are the parts/products protected from damage? Are
organization and cleanliness requirements determined and
are they adhered to?
Seite 243
Are labeling requirements determined and adhered to?

(Traceability, inspection status, work sequence, usage
status)
Is a quarantine store setup and used? Who is responsible

for it?
Are there task-specific qualification verifications?
Are special qualifications/expertise necessary for conducting

the duties? Are they verified? (e.g. forklift driver, x-ray
examiner et al)
Who completes process releases?

Who completes initial piece inspection?
Who completes necessary testing (employee self testing)?
Who completes quality control charts?

Who assesses?
Who has authority to put on hold?
Who works with the improvement measures? (integration in
CIP et al)
Are repairs and preventative maintenance (TPM) self
conducted (which ones) and are appropriate documents
available?
Who is responsible for providing parts/storage/part labeling at

the work station?
Who is responsible for usage/function calibration of the

required measuring and test equipment?
Is the employee responsible for organization and cleanliness

at the workstation?
Does the employee have an instruction/training/qualification
…for errors that arise?
How does instruction in work safety/environmental aspects

occur?
How does instruction for handling "components with special
Does the employee have the required training certificate?

(forklift license, welder certificate, vision/hearing test etc.)
Seite 244
Are there qualification certificates (soldering papers, etc) for

Qualification matrix available?

Are work station analyses/time studies (e.g. MTM, REFA)
conducted?
Do employees have information on achieved quality status?
Is this current?
How are the employees in CIP/training shop and others
integrated and are Q topics dealt with (topic summary)?
Who is responsible for "maintaining the shop floor chart"?
Participation with improvement suggestions?

Processing improvement suggestions/feedback to the
associate on the shop floor?
Were process capability studies conducted for production
equipment/tools/machines and are the production
equipment/tools capable?
How does control/regulation of process/part parameters

occur?
Is a warning provided for deviations from desired

specifications (e.g. light, siren, shut-down or other) and is the
functional efficiency tested regularly?
Do the load/unload devices affect the quality of manufactured

parts and how is this guaranteed?
Does the servicing/maintenance status

tools/facilities/machines affect the quality of manufactured
parts?
Are reliability/function/corrosion characteristics identified for

the process step?
Are these monitored when conducting QA testing?
Is the measurement accuracy of the available measuring and

test equipment sufficient (measuring/test equipment
capability)?
Are measuring and test equipment capability examinations
for measuring equipment conducted?
How are necessary data acquired and assessed?
Is a measuring/test equipment calibration certificate for the

Seite 245
How are measuring/test equipment handled when errors and

damages occur, are the effects on manufactured products
examined and necessary actions specified where necessary
(e.g. informing customers, part recall)?
Ergonomics, lighting, organization and cleanliness,

environmental protection, environment/handling of
components, work safety
Process parameters available and complete?
Are details (tool and machine number) identified for

Inspection characteristics/equipment/methods/frequency
defined and adhered to?
PQP, operation sequence, manufacturing instructions

Inspection/quality instructions available/complied with?
Action limits specified in process control chart?
Product manuals available?

Information on current error occurrences available/known?
Set-up plans (set-up details, programs, etc), product specific

set-up plans available?
Equipment/comparison aids available?
Flexible tool replacement facilities in use?
Test/limit sample available and in use?
Does a written procedure exist for initial/reoccurring releases

and is there documentation defining when use is necessary?
Does a check list exist for the initial/reoccurring releases, is it

How, where and when does documentation occur?
Process FMEA actions implemented?
Further actions resulting from other corrective actions

initiated?
Are improvement measures from audits implemented and
effects examined?
Information flow back to originator/equipment operator?
Is the information flow regularly in practice between

overlapping departments on shift/shop floor?
Seite 246
How are internal/external complaints handled, corrective

actions implemented and monitored (e.g. product history, list
of actions)?
Are corrective actions derived from internal customer

requests and how are they implemented?
Are parts forwarded using suitable transport mechanisms to

the defined storage areas with minimal or no interim storage?
Are logistics regulated for the process? (KANBAN, JIT, FIFO)
Part labeling for different change levels specified?
How is processing of approved parts/rework/scrap identified

and how is the return of unneeded parts regulated?
How does product quantity recording/analysis occur?
Is information on current/available stored quantity available?
Are components protected from damage?
Are the part locations suited for safe handling?
Do the storage areas/bins fulfill the necessary

order/cleanliness? Overfilling?
Are the previously identified storage times monitored

(longest/shortage storage time, already mentioned interim
storage time)
Are the components protected from environment/climate

influences?
Are quarantine stores/areas available?
Are bins for scrap, rework, parts and recyclable materials

labelled?
Are defective parts and error characteristic labeled?
Are defined rejection/rework stations available?
Are bins/parts sufficient, appropriate and properly labeled?
Is the process/test status obvious if needed?
Are lots identified where necessary?

Where necessary is expiry date/max. storage time observed?
Are invalid labels removed?
Seite 247
Is damage-free storage ensured?
Do the storage conditions comply with the order and

cleanliness requirements?
Are storage locations defined?
Is removing from storage regulated/specified?
Is the storage location protected from damaging
environmental influences?
Are the stored work supplies labeled?
Is the release and change status for
tools/equipment/measuring and test equipment identified?
Which
quality control charts/control charts/monitoring charts are in
use?
Are these filled-in according to requirements?
Is process data automatically collected?
Are process disturbances identified, where necessary,

actions (action plan) implemented and documented?
Is the process capability determined? (cpk values)
Are error type/frequency collected, assessed and actions

derived?
Are error costs collected according to their cause (quantity,

scrap, rework items and replacements) and resultant actions
derived?
Are process parameters assessed?

What is the response to on-hold notification/sorting
campaigns?
Are deviations from specified processing times recognized?
How are actions derived from reliability testing results?
Which methods are implemented for root cause analysis?

Will the 8D method be used?
Are corrective actions derived and will PQP, process FMEA

etc be revised?
How is the effectiveness of the actions monitored?
Which types of audits are conducted?

Will the identified ratio potentials be used for further process
improvement?
Are audit reports forwarded to the responsible associates?
Will associates be informed re. audit results and as needed

re. improvement measures to be implemented?
Seite 248
Which CIP process specific activities are implemented?

(costs, scrap, rework, increased process safety, setup time
optimization, equipment availability, process time reduction,
storage time reduction)
Which product specific goals are specified? (item quantity

produced, quality codes such as error rates, audit results,
processing times, error costs, process codes (cpk))
Are quality agreements established with the customers?
Is the customer's method of vendor rating known?
Are customer requirements audited (e.g. shipping audit)? If

delivery is on hold, will customer be informed?
Are endurance tests conducted according to test

specifications?
Are there regulations regarding who will inform storage/order
handling/part provision/dispatch and where necessary the
customers?
Are only well-tested products delivered to the customers?
Is the acceptability of test/measuring instruments regulated?

Are test/measuring instruments from customers in use?
Are the test methods agreed with the customers?
Are only valid specifications used?
Is customer service regulated? Are improvement measures

from customer assessment implemented and their
effectiveness confirmed?
Does the customer service representative have extensive

knowledge of product use/problems?
Is implementation of new requirements ensured?
Will improvement measures, derived from customer

complaints/assessments, be communicated?
Will changes (e.g. product and process change/relocation -

also from suppliers) be communicated to the customers?
Is initial/repeated sampling with the customer regulated?
Are customers informed of deviations?

Is the part supply and adherence to delivery deadlines
ensured?
Seite 249
Are deviations from delivery committments known and

reported, which corrective measures are implemented?
Do emergency plans come into use if a delivery bottleneck

occurs?
Are capacities and response times for screening actions
planned and implemented? (e.g for 100% storage
verification, possible reworking)
Is there a guarantee that unpredicted changes to facilities,

special operating supplies and tools will not lead to a delivery
bottleneck or stop?
Are external capacities used? (e.g. request for external

personnel, service providers)
Is the data secured in the case that a customer requires an

electronic system data transfer giving prior notification of
deliveries and this transfer fails (emergency system)?
Is the production planning of the suppliers oriented to the

customer order/delivery order? (e.g. daily/weekly comparison
of delivery orders with the customers)
Are there instructions on how to notify the management in

the case of delivery bottlenecks?
Are internal/external defect characteristics analyzed (e.g.
pareto analysis, laboratory, validation/test facilities,
personnel), improvement measures implemented and their
effectiveness examined? Are all affected areas
(internal/external) integrated?
Are sampling deviations/specifications revised?
Are problem solving methods (e.g. 8D report) used?
Are the employees qualified for the tasks (e.g.): customer

service, product validation/storage and transport/logistics and
error analysis?
Do employees have the necessary knowledge of (e.g):

- product/specifications/special customer requirements
- standards/laws
- manufacturing/use
- assessment methods (e.g. audit, statistics)
- quality techniques (e.g. 8D methods, cause/effect diagram)

- foreign languages
Seite 250
Do the employees have the necessary qualification/

certification? (e.g certification of product training, seminar of
Q techniques)
Seite 251
Sprache_Fragen_Transport
Deutsch
Wie wird ein prozessübergreifendes Transportmanagement
gewährleistet?
Wann und ggf. durch wen erfolgte eine Zertifizierung nach ISO
9001:2000. Qualitätsmanagement-Handbuch vorhanden?
Für welche Prozesse existieren schriftliche Prozessbeschreibungen

(Avisierung/Laderaumdisposition, Abholung,
Transportdurchführung/Umschlag, Zustellung,) ?
Welche Kennzahlen (CP/LOG Logistikhinweis Nr. 16) sind für die

einzelnen Prozessstufen vereinbart?
Wie wird die Einhaltung der Zielvorgaben für die Kennzahlen verfolgt,
dokumentiert und visualisiert ?
Wie ist Vorgehensweise bei Abweichung ggü. Zielvorgabe?
Sind die Transportprozesse wirksam durchgeführt und gelenkt,

überwacht, gemessen, analysiert und ständig verbessert (KVP)?
Wie werden Forderungen von RB-Kunden, die vom Standard

abweichen, umgesetzt und dokumentiert?
Nach welchem Verfahren wird die Kundenzufriedenheit gemessen?
Gibt es eine Vorschau (kurzfristig/mittelfristig) für die benötigte

Transportkapazität?
Wie wird sichergestellt, dass in den Prozessstufen ausreichend
Mitarbeiter-Kapazitäten vorhanden sind, damit
- im Falle des Regelbetriebs
- im Falle von Spitzenbelastungen
keine Verzögerungen auftreten?
Werden die vertraglichen Vereinbarungen eingehalten (z.B.
Versicherungen, Fahrzeugqualität)?
Für welche Ereignisse existieren Notfallpläne und welche

Maßnahmen sind für die jeweilige Krisensituation festgelegt?
Welche Situationen sind ab wann als Notfall definiert (z.B. Unfall,

Systemausfall, Naturkatastrophen, Kommunikation, Streik, etc.)?
Gibt es einen Notfallplan?

Wer entscheidet über Notfallmaßnahmen?
Von welchen Personen wird eine Aussage zur Zeitdauer der
Notfallsituation getroffen?
Welche Maßnahmen sind definiert, um Diebstahl / Schwund
/Beschädigungen während des Transports zu verhindern?
Seite 252
Gibt es klare Vereinbarungen mit dem Dienstleister, wer für Schwund

(Differenzen) haftet?
Wird produktspezifischen Eigenschaften Rechnung getragen (z.B.

Diebstahlgefährdung, Gefahrgut, Temperatur, etc..)?
Sind die eingesetzten Transportmittel dazu geeignet einen

beschädigungsfreien Transport durchzuführen (z.B. Federung,
Aufbau, etc.)?
Welche Schnittstellenkontrollen gibt es?
Einsatz von Subunternehmen?
Gibt es eine Prozessbeschreibung für den Einsatz von

Subunternehmen? (z.B. Auswahlkriterien, Umsetzung, Kontrolle)
Wie werden RB Forderungen umgesetzt und dokumentiert?

Sind die eingesetzten Subunternehmen nach ISO 9001-2000
zertifiziert?
Wie wird die Eignung der Mitarbeiter zur Erfüllung der gestellten
Aufgaben sichergestellt und wie wird die Qualifikation der Mitarbeiter
aufrecht erhalten?
Gibt es einen Mitarbeiterqualifikationsplan (Neueinstellung,

Versetzung, neue Prozesse, Qualitätstechniken, Schulung und
Weiterbildung)? Wie wird dieser umgesetzt und dokumentiert?
Sind die Arbeitsinhalte und Anforderungen an die Mitarbeiter pro

Arbeitsbereich definiert?
besitzen die Mitarbeiter die erforderlichen Eignungsnachweise?
Gibt es eine Grundsatzerklärung des Unternehmens zur Vermeidung

von Drogen- und Alkoholproblemen? Ist diese den Mitarbeitern
bekannt?
Ist ein Qualitätsbeauftragter bestimmt?

Welche Maßnahmen zur Motivation und Förderung des Qualitäts-
und Umweltbewusstseins gibt es
Bsp.: Wie ist der Mitarbeiter in KVP eingebunden und werden Q-/U-
Themen behandelt?
Wie erfolgt die Teilnahme an Verbesserungsvorschlägen?
Wie werden Verbesserungsvorschläge bearbeitet? Wie wird deren
Wirksamkeit bewertet.
Sind Instrumentarien zur Steigerung der Mitarbeitermotivation
eingesetzt?
Welche Maßnahmen zur Steigerung der Mitarbeitermotivation gibt

es? Wie wird deren Wirksamkeit verfolgt?
Seite 253
Wird die Personalfluktuation gemessen und bewertet ?

Sind die Ursachen bekannt?
Sind den Mitarbeitern Verantwortung und Befugnisse zu Einrichtung /

Umfeld übertragen?
Gibt es einen Personaleinsatzplan mit Vertreterregelung und wie

werden die Aufgaben und Verantwortlichkeiten der Mitarbeiter
dokumentiert? ("gegenwartsbezogene" Frage)
Wie wird gewährleistet, dass für jeden Prozess ein
Personaleinsatzplan mit Benennung der Verantwortlichkeiten
vorliegt?
Liegt ein aktuelles Organigramm vor?
Gibt es eine Qualifikationsmatrix, wo dokumentiert ist, welcher

Mitarbeiter für welchem Arbeitsplatz qualifiziert ist?
Liegt eine differenzierte Personalbedarfsplanung vor?
("zukunftsbezogene" Frage)
gibt es eine Personalbedarfsplanung für saisonale, kurzfristige bzw.

unvorhergesehene Schwankungen z.B.
- Leiharbeiter (Anteil/Qualifikation)?
- Arbeitszeitmodell?
- Jobrotation?
Wie wird eine termingerechte Abholung gemäß Avisierung
sichergestellt?
Wie wird sichergestellt, dass die Transportanforderung komplett

erfasst werden? Vorgehen bei unvollständigen oder falschen Daten?
Erfolgt eine Information bei Nichteinhaltung des vorgegebenen
Abholtermins
Werden die Daten aus der Transportanforderung für die weitere

Transportabwicklung genutzt?
Wie wird sichergestellt, dass geeigneter Laderaum ausreichend zur
Verfügung steht?
Werden Avisierungsdaten zeitnah für die Disposition des Laderaums

über die gesamte Transportstrecke genutzt?
Werden Bündelungsmöglichkeiten systematisch überprüft?
Erfolgt eine Rückmeldung falls nicht ausreichend Laderaumkapazität

bereitgestellt werden kann?
Wie wird die korrekte Abholung der Ware durchgeführt?
Wie wird sichergestellt, dass die richtigen Ware am richtigen Ort

übernommen wird?
Wie wird sichergestellt, dass die abgeholte Ware der avisierten Ware
entspricht?
Seite 254
Wird der Staus systematisch dokumentiert? (z.B.

Übernahmequittung, etc.)
Gibt es Vorgaben bei vereinbartem Leerguttausch?

Wir wird eine termingerechte und störungsfreie
Transportdurchführung gewährleistet?
Wie wird die Termineinhaltung überwacht?
Wie wird die Erreichbarkeit des Fahrers während des Transportes
sichergestellt?
Wie wird ein fehlerhafter Umschlag sichergestellt?

Wie wird sichergestellt, dass die richtigen Waren an den richtigen Ort
weitergeleitet werden?
Wie wird der Status dokumentiert?
Werden die Vorschriften von VDI 2700 ff "Ladesicherung"
eingehalten?
Wird die Ladesicherung vor Abfahrt der Fahrzeuge kontrolliert und

dokumentiert?
Wie werden beim Transport/Umschlag verursachte Beschädigungen

Welche schadensvorbeugende Maßnahmen werden getroffen?
Wie wird eine korrekte Anlieferung der Ware sichergestellt?

Wie wird sichergestellt, dass die richtigen Ware am richtigen Ort
übergeben wird?
Wie wird sichergestellt, dass die abgelieferte Ware der vorab

avisierten Ware entspricht?
Wird der Status systematisch dokumentiert? (z.B. Abliefernachweis,
etc.)
Gibt es Vorgaben bei vereinbartem Leerguttausch?
Wie werden bei der Anlieferung verursachte Beschädigungen

Welche schadensvorbeugende Maßnahmen werden getroffen?
Seite 255
Wie ist Weiterleitung von Transportdokumenten und

sendungsbegleitenden Informationen sichergestellt?
Wie erfolgt Zuordnung der Lieferpapiere zur Ware ?
Wie wird der Sendungsbegleitende Informationsfluss abgebildet ?

(z.B. LuT-Daten, tracking und tracing)
Wie wird sichergestellt, dass kundenspezifische Forderungen
eingehalten werden?
Ansprechpartner:
Prozessübergreifende Fragen
Transport
Management
Personal
Avisierung
Abholung
Transportdurchführung
Anlieferung
Transportdokumente
Prozess
Prozessaudit Transport
Fragenkatalog
© Alle Rechte bei Robert Bosch GmbH, auch für den Fall von
Schutzrechtsanmeldungen. Jede Verfügungsbefugnis, wie Kopier-
und Weitergaberecht, bei uns.
Seite 256
English
Does shipping management cover all processes?
Who has performed certification to ISO9001:2000 and

when? Is there a quality management manual?
Which processes have written process descriptions

(notification, loading ramp planning, pickups,
shipping/turnover, delivery)?
Which indicators (CP/LOG Logistics Guideline No. 16) are

How is compliance with target requirements for indicators

tracked, documented and visualized?
Are shipping processes effectively implemented and
controlled, monitored, measured, analyzed and
continuously improved (CIP)?
How are RB customer requirements that differ from

standard requirements implemented and documented?
Which procedure is used to measure customer satisfaction?
Is there a prognosis (short term/medium term) of the

required shipping capacity?
Is sufficient personnel capacity available in all process
steps, so that
there are no delays?
Are contractual agreements fulfilled (e.g. insurance
contracts, vehicle quality)?
For which situations are there contingency plans, and which

actions have been defined for individual crisis situations
Which situations have been defined as contingencies, and

at which level (e.g. accidents, system failures, natural
disasters, communication, strikes, etc.)?
Is there a contingency plan?

Who is authorized to make statements on the duration of
emergency situations?
Which measures are defined to prevent theft/loss of
goods/damages during shipping?
Seite 257
Are there clear agreements with service providers on who is

liable for loss of goods (different quantities)?
Are product-specific characteristics taken into account (e.g.

risk of theft, dangerous materials, temperature, etc.)?
Are the shipping vehicles suitable for damage-free shipping

(e.g. suspension, bodywork, etc.)?
Which interface checks are performed?
Use of subcontractors?
Is there a process description for use of subcontractors (e.g.

selection criteria, implementation, checks)?
How are RB requirements implemented and documented?

Are the employed subcontractors certified to ISO
9001:2000?
How is associate competence to perform the assigned tasks

ensured, and how is this competence maintained?
Is there an associate qualification plan (new hires, transfers,

new processes, quality techniques, training and further
development)? How is this plan implemented and
documented?
Are the work content and associate competence

requirements defined for each work area? Do the
associates have the necessary evidence of qualification?
Is there a company policy on avoiding drug and alcohol

problems? Are the associates familiar with this policy?
Has a quality coordinator been nominated?

Do associates participate in the improvement proposal
program?
Which methods are used to increase associate motivation?

Which activities are implemented to increase associate
motivation? How is the effectiveness of these actions
tracked?
Seite 258
How is personnel fluctuation measured and evaluated?

Are associates empowered to set up their own work station

and surroundings?
Is there a personnel assignment plan, with proxy rules, and
how are the tasks and responsibilities of associates
documented?
How do you ensure that there is a personnel assignment

plan that lists responsibilites for each process?
Is an up-to-date organizational chart available?
Is there a qualification matrix that documents which

associates are qualified for which work stations?
Is there a personnel requirement plan for seasonal,

temporary or unplanned variations, e.g.
-Job rotation?
How do you ensure on-time pick-up according to
notification?
How do you ensure that the shipping request is completely
registered in the system? What is the procedure for
incomplete or incorrect data?
Is a notice sent when specified pick up deadlines are not
fulfilled?
Is data from the shipping request used for further shipping

processing?
How do you ensure that enough suitable loading space is
available?
Is notification data quickly used for planning loading space

for the entire shipping route?
Are possibilities to group orders systematically checked?
If not enough loading space can be provided, is this

reported?
How do you ensure correct picking up of goods?
How do you ensure that the correct goods are picked up at

the right location?
How do you ensure that the goods picked up are the same
as in the notification?
Seite 259
Is the status systematically documented (e.g. delivery

receipt, etc.)?
Is there a procedure for agreed exchange of empty
containers?
How do you ensure on-time shipping, free of disturbances?

How is meeting of deadlines tracked?
How do you ensure that the driver can be contacted during
shipping?
How do you prevent incorrect transfer of goods?

How do you ensure that the correct goods are forwarded to
the right location?
How do you document the status?
Are the VDI 2700 ff. "Securing loads" requirements fulfilled?
Is securing of loads checked and documented before the

vehicles leave?
How are damages incurred during shipping/loading


damages?
How do you ensure correct delivery of goods?

How do you ensure that the correct goods are delivered at
the right location?
How do you ensure that the delivered goods are the same
as the goods in the notification?
Is the status systematically documented (e.g. delivery
records, etc.)?
Is there a procedure for agreed exchange of empty
containers?
How are damages incurred during delivery identified,


damages?
Seite 260
How do you ensure that shipping documents and

supplemental information are forwarded?
How do you assign delivery papers to the goods?
How is the flow of supplemental delivery information

structured (e.g. LuT data, tracking and tracing)?
How do you ensure that customer-specific requirements are
fulfilled?
Contact person:
Questions covering more than one process
Shipping
Management
Personnel
Notification
Pick up
Shipping
Delivery
Shipping documents
Process
Shipping Process Audit
Questionnaire
© This document is the exclusive property of Robert Bosch

GmbH. Without their consent it may not be reproduced or
given to third parties.
Seite 261
Process Audit
262
Date:
7 Evaluation
Bewertung
Valutazione
Evaluación
Die
La valutazione
evaluación
Quantitative
L'évaluation cuantitativa
quantitativa
Bewertung
quantitative de
delle
desbei
lasplanmäßigen
verifiche
auditorías
audits ispettive
deProzeßaudits
de processusproceso
di processo
programadas
ermöglicht,
programmés pianificate
permetposibilita
daß
deconsente
Auditergebnisse
la comparación
comparer diles
confrontare
in Verbindung
dedes
résultats ilos
risultati
resultados
audits mit
connessi
derde
Analyse
dicha
all'analisi
relativement àauditoría
des del
Auditberichtes
report
l'analyse que estén
della
verifica,
vergleichbar
relacionados
du rapportperd'audit,
poter
werden
con el
apportare
análisis
und
afin Veränderungen
qu'ils modifiche
del informe
puissent inde
êtretermini
gegenüber
auditoría,
di CIP.
modifiés vorherigen
de manera
dans le sensAudits
queCIP.
du seimpuedan
Sinne von
establecer
KVP festgestellt
los cambios
werden
realizados
können.
en el CIP.
Aufgrund
Dato
Debido
Du faitche
a aziende
de unterschiedlicher
los distintos
limites diverse
límites
différentes utilizzano
Bewertungsgrenzen
de evaluación
d'évaluationlimiti et
e obiettivi
y objetivos
unddiZielvorgaben
d'objectifs valutazione
de cada
des organización,
sociétésdifferenti,
einzelner potrebbe
Unternehmen
individuelles,es ilnecesario
peutessere kann
ajustar
devenir necessario
es la
erforderlich
clasificación
modificare
nécessaire werden,
porcentual
d'ajuster laleclassificazione
eine Anpassung
del grado
classement in global
der
prozentualen
percentuale
de pourcentage
en conformidad del
Klassifizierung
grado
y de
de las
di condiciones
conformità
l'ensemble imduGesamterfüllungsgrad
generale
degré de de
evaluación
e dei criteri
conformité utilizadas.
und
et di
lesder
valutazione
También
Beurteilungsbezeichnungen
termes utilizzati.
se puedeutilisés.
d'évaluation Èaplicar
inoltreuna
possibile
Unevorzunehmen.
evaluación
applicare
évaluation cualitativa
Hierzu
una valutazione
kann
qualitative ypeut
ponderar
auch eine
qualitativa
cada
également qualitative
elemento
e
Bewertung
ponderare
del proceso.
être ogni
appliquée.genutzt
SeLes
singolo
puede
werden.
acordar
elemento
éléments Einzelne
delaprocessus
della
utilización
Prozeßelemente
procedura.
de unMetodi
método
individuels können
dide
peuventvalutazione
evaluación
auch gewichtet
également diversi
diferente
êtrewerden.
(ad (como
esempio
mesurés. Einela abweichende
Une evaluación
laméthode
valutazione
cualitativa)
Bewertungsmethode
qualitativa)
d'évaluation entredevono
el proveedor
différente essere
muß zwischen
(telle stabiliti
y el
Lieferanten
di
cliente,
quecomune queaccordo
und
se deberá
l'évaluation Kunden
da fornitore
indicar
qualitative) vereinbart
doiteneêtre
el
cliente
werden
informee devono
convenue und
de entre
auditoría.
in dem
essere
le Auditbericht
specificatiet
fournisseur ausgewiesen
nel reportetdella
le client sein.
doit verifica ispettiva.
être indiquée dans le rapport d'audit.
7.1
7.1 Valutazione
Einzelbewertung
Evaluaciónindividuelle
Evaluation individual
delle singole
de
deslas
domande
preguntas
e degli
Questions ety des
los
elementi
elementos
della
Eléments del
de procedura
proceso
Processus
Ogni
Jede
Cadadomanda
ChaqueFrage
preguntawirdviene
question sehinsichtlich
evalúa
est valutata
ender
évaluée función
in jeweiligen
parbase de
a requisiti
rapport susForderungen
auxrespectivos
e agli obiettivi
exigences requisitos
und deren
raggiunti
respectives ykonsequenter
de su
nello
et leur éxito
sviluppo
mise constante
Erfüllung
en del prodotto
oeuvre en
im el
Produktenstehungsprozeß
proceso
effective(processo
dansdeledesarrollo
del servizio)
processus del
deeproducto
nella produzione
(proceso
(Dienstleistungsprozeß)
(servizio).
de servicio)È ypossibile
développement la de
producción
assegnare
und
produit en
derserie
Serienproduktion
0, 4,(servicio).
(processus 8,
de10 punti
Laper
service) evaluación
(Dienstleistung)
et ogni
la domanda,
puede
production bewertet.
en tener
dove
série la
comoDie
corrispondenza
resultado
Bewertung
(service). 0,kann
dei
4, 8requisiti
L'évaluation yje10
peut Frage
puntos
viene
0, 4,
attribuerpor
adottata
6, cada
0, 8, 8,
4, 1010pregunta,
come
Punkte parametro
pointserbringen,
donde el
per
wobei
assegnare
baremo
pour diepara
chaque nachgewiesene
il punteggio.
ganar puntos
question, laPerErfüllung
es
punteggi
el cumplimiento
conformité deral di
Forderungen
prouvée sottode
auxdeilos
10requisitos.
Maßstab
punti, requises
conditions occorre
für
Sidie
sestabilire
Punktevergabe
obtienen
étant la operazioni
menosist.
méthode de
diFür
de 10
correzione
puntos,
Bewertungen
mesure se
con
utiliséedeben
scadenze
unter
pour tomar
10 Punkte
specifiche.
medidas
attribuer müssen
correctivas en
les points.
Verbesserungsmaßnahmen
determinados
Pour une note plazos de tiempo.
inférieure à 10mit Termin
points, desfestgelegt werden. avec dates limites de réalisation doivent être définies.
actions correctives
Puntos Evaluación de conformidad con requisitos individuales

10 Conformidad total con los requisitos
8 Conformidad predominante con los requisitos; faltas de conformidad de menor importancia *
6 Conformidad parcial con los requisitos; faltas de conformidad más graves
4 Conformidad no satisfactoria con los requisitos, faltas de conformidad graves
0 No conformidad con los requisitos
*) Predominante significa que se ha demostrado que más de las tres cuartas partes de los requisitos son
efectivos y no presentan ningún riesgo especial.
7.2 Evaluación global del resultado de la auditoría
Los siguientes elementos se evalúan individualmente:
Productos Servicios
- Diseño del producto EDE - Planificación EDE
- Desarrollo del producto EPE
- Material de entrada/Partes adquiridas EZ - Servicios de contrato EZ
- Media de todos los pasos del proceso EPG - Media de los pasos del proceso EPG
- Servicio de atención al cliente - Servicio de atención al cliente
Satisfacción del cliente EK Satisfacción del cliente EK
7.3 Puntuación
Grado global de Calificación de los procesos Descripción de la calificación

conformidad en %
90 a 100 conformidad total A*
80 a menos de 90 conformidad predominante AB*
60 a menos de 80 conformidad parcial B*
menos de 60 no conformidad C
* Notas:
1. Las compañías auditadas que logran un grado de conformidad del 90% o más del 80 %, pero sólo llegan a un grado de conformidad de
menos del 75 % en uno o más elementos, descienden de A a AB o de AB a B.
2. Con preguntas con una calificación cero, que tienen una influencia significativa en la calidad del producto o del proceso en caso de no lograrse,
la compañía puede descender de A a AB o de AB a B. En casos especiales, es posible descender hasta C.
3. Los descensos en la escala de calificaciones se deben justificar en una hoja explicativa aparte.
Datei: 545080041.xls 262 / 282

Process Audit
263
Date:
7 Valutazione
Bewertung
La valutazione
Die Quantitativequantitativa
Bewertungdelle
bei planmäßigen
verifiche ispettive
Prozeßaudits
di processo
ermöglicht,
pianificate
daßconsente
Auditergebnisse
di confrontare
in Verbindung
i risultati mit
connessi
der Analyse
all'analisi
desdel
Auditberichtes
report della
vergleichbar
verifica, per poter
werden
apportare
und Veränderungen
modifiche in termini
gegenüberdi CIP.
vorherigen Audits im Sinne von KVP festgestellt werden können.
Dato che aziende

Aufgrund unterschiedlicher
diverse utilizzano
Bewertungsgrenzen
limiti e obiettivi
unddiZielvorgaben
valutazione differenti,
einzelner potrebbe
Unternehmenesserekannnecessario
es erforderlich
modificare
werden,
la classificazione
eine Anpassung in der
prozentualendel
percentuale Klassifizierung
grado di conformità
im Gesamterfüllungsgrad
generale e dei criteriund
di der
valutazione
Beurteilungsbezeichnungen
utilizzati. È inoltre possibile
vorzunehmen.
applicare
Hierzu
una valutazione
kann auch eine qualitativa
qualitative
e
Bewertung ogni
ponderare genutzt
singolo
werden.
elemento
Einzelne
dellaProzeßelemente
procedura. Metodi können
di valutazione
auch gewichtet
diversiwerden.
(ad esempio
Eine abweichende
la valutazioneBewertungsmethode
qualitativa) devono essere
muß zwischen
stabiliti
Lieferanten
di comune accordo
und Kunden
da fornitore
vereinbart
e cliente
werden e devono
und in dem
essere
Auditbericht
specificatiausgewiesen
nel report della
sein.
verifica ispettiva.
7.1 Valutazione
Einzelbewertung
delle singole domande e degli elementi della procedura
Ogni domanda
Jede Frage wirdviene
hinsichtlich
valutatader
in jeweiligen
base a requisiti
Forderungen
e agli obiettivi
und deren
raggiunti
konsequenter
nello sviluppo
Erfüllung
del prodotto
im Produktenstehungsprozeß
(processo del servizio) e nella produzione
(Dienstleistungsprozeß)
(servizio). È possibile assegnare
und der Serienproduktion
0, 4, 8, 10 punti per
(Dienstleistung)
ogni domanda, bewertet.
dove la Die
corrispondenza
Bewertung kann dei requisiti
je Frage viene
0, 4,adottata
6, 8, 10 come
Punkteparametro
erbringen,per
wobei die nachgewiesene
assegnare il punteggio. PerErfüllung
punteggideral di
Forderungen
sotto dei 10Maßstab
punti, occorre
für diestabilire
Punktevergabe
operazioni
ist.diFür
correzione
Bewertungen
con scadenze
unter 10 Punkte
specifiche.
müssen
Verbesserungsmaßnahmen mit Termin festgelegt werden.
Punti Valutazione della conformità a requisiti singoli

10 Conformità completa ai requisiti
8 Buona conformità ai requisiti con piccole differenze*
6 Conformità parziale ai requisiti con molte differenze
4 Conformità insufficiente ai requisiti con grandi differenze
0 Nessuna conformità ai requisiti
*) Per buona conformità si intende che più dei 3/4 dei requisiti sono
soddisfatti e non è implicito alcun rischio particolare.
7.2 Valutazione globale dei risultati della verifica ispettiva
I seguenti elementi vengono valutati separatamente:
Prodotti Servizi
- Progettazione del prodotto EDE - Pianificazione EDE
- Sviluppo del prodotto EPE
- Materiale inserito/Parti acquistate EZ - Servizi contratti EZ
- Passaggi del processo EPG - Passaggi del processo EPG
- Servizio clienti - Servizio clienti
Soddisfazione dei clienti EK Soddisfazione dei clienti EK
7.3 Classificazione
Livello generale di Classificazione processi Descrizione classificazione

conformità in %
da 90 a 100 conformità completa A*
da 80 a 90 buona conformità AB*
da 60 a 80 conformità parziale B*
meno di 60 nessuna conformità C
* Note:
1. Le società controllate che raggiungono un livello di conformità globale del 90 % o superiore all'80 %, ma
inferiore al 75 % in uno o più elementi, vengono retrocesse dalla categoria A alla AB o dalla AB alla B.
2. Per risposte valutate zero punti che abbiano un'influenza importante sulla qualità del prodotto o del processo, la
società controllata può passare dalla categoria A alla AB o dalla AB alla B. In casi particolari, è anche possibile passare alla categoria C.
3. Le retrocessioni di categoria devono essere giustificate in un modulo distinto.
Datei: 545080041.xls 263 / 282

Sprache_Fragen_Dienst
Deutsch
Dienstleistungsentstehungsprozess
Planung
Werden die Kundenforderungen und Kundenerwartungen für diesen

Prozess/Dienstleistung konsequent erfasstund analysiert?
Wird ein mit dem Kunden abgestimmter Entwicklungsplan für die

Dienstleistung und Dienstleistungsprozess umgesetzt?
Sind die Freigabeschritte für alle Elemente der Dienstleistung zum
erfordferlichen Zeitpunkt vorhanden?
Sind ausreichende Kapazitäten geplant und wird eine termingerechte
Umsetzung sichergestellt?
Ist eine Qualitätsbewertung Dienstleistung/Prozess vorgenommen

und werden daraus Weiterentwicklungen abgeleitet?
Dienstleistung
Fremdleistungen
Nach welchen Kriterien werden Lieferanten ausgewählt und werden
nur freigegebene Lieferanten für diese Dienstleistung/Prozess
eingesetzt?
Wird sichergestellt, dass die vereinbarte Qualität der Fremdleistung
gewährleistet ist?
Werden aufgrund der Ergebnisse (Mangelhafte Q-
Leistung/unzureichende Qualitätsfähigkeit) aus der bewertung mit
dem Lieferanten Qualifizierungsmaßnahmen eingeleitet und
realisiert?
Sind Zielvereinbarungen/Maßnahmen zur Verbesserung von
Prozessen und Fremdleistungen mit dem Lieferanten abgestimmt
und umgesetzt?
Werden die zum Einsatz kommenden Fremdleistungen und deren
Prozesse freigegeben?
Dienstleistungsprozess
Sind die Verantwortungen/Befugnisse des Personals für die
Dienstleistungsqualität festgelegt und umgesetzt?
Sind die Verantwortungen/Befugnisse für die Einrichtungen und
Betriebsmittel festgelegt und umgesetzt?
Wird das im Dienstleistungsprozess eingesetzte Personal in die Lage
versetzt, die gestellten Aufgaben zu erfüllen und wird die
Qualifikation regelmäßig überwacht?
Wird der erforderliche Personalbedarf für die Dienstleistung/den
Prozess ermittelt/gewährleistet und sind Ausweichkapazitäten
gesichert?
Erbringung der Dienstleistung
Erfolgt die Freigabe der Dienstleistung und werden die
Abweichungen zu den Vorgaben erfasst?
Werden Korrekturmaßnahmen auf ihre Realisierbarkeit und
Wirksamkeit geprüft?
Werden die spezifischen Qualitätsanforderungen an den Prozess
gewährleistet?
Wird die wirksamkeit des Dienstleistungsprozesses überwacht?
Werden an den Arbeitsplätzen die relevanten Vorgaben für den
Dienstleistungsprozess vollständig aufgeführt und umgesetzt?
Seite 264
Wird sichergestellt, dass die Arbeitsplätze und das Umfeld den

Erfordernissen angemessen sind?
Kommunikation, Kennzeichnung, Information, Datenfluss
Werden Dienstleistungsprodukte zweckentsprechend gelagert und
sind Transporte auf die speziellen Eigenschaften der entsprechenden
Dienstleistung abgestimmt?
Wird der Umfang der Dienstleistung auf den Bedarf und auf die
Prpzesskette abgestimmt und wie sind die Schnittstellen zu den
angrenzenden Prozessen berücksichtigt worden?
Werden abweichende Produkte aus Dienstleistungsprozessen

erkannt, konsequent separiert und gekennzeichnet?
Sind die Dienstleistung und deren Ergebnisse gegen Vermischung

und Verwechslung ausreichend abgesichert?
Werden Mittel und mitgeltende Unterlagen des
Dienstleistungsprozesses sachgemäß aufbewahrt?
Wird der Informationsfluss innerhalb des Dienstleistungsprozesses

und zum Kunden gelenkt und sichergestellt?
Fehlerbeseitigung und kontinuierliche Verbesserung
Werden Arbeits-/Prüfergebnisse konsequent erfasst und
Qualitätsverläufe verständlich dargestellt?
Werden Prozessprobleme protokolliert, analysiert und werden
Korrekturmaßnahmen wirksam umgesetzt?
Wird sichergestellt, dss die Arbeits/Prüfergebnisse systematisch

ausgewertet und Verbesserungsprogramme umgesetzt werden?
Werden Maßnahmen der kontinuierlichen Prozessverbesserung

eingeführt und umgesetzt?
Kundenbetreuung/Kundenzufriedenheit (Service)
Erfolgt bei Defiziten im Dienstleistungsprozess und bei aktuellen
Beanstandungen eine schnelle, umfassebnde Information/Betreuung
der Kunden?
Werden aktuelle Beanstandungen für diesen dienstleistungesprozess
konsequent analysiert und Verbesserungen nachweislich
durchgeführt?
Werden Fehlerursachen langfristig auf Schwerpunkte analysiert und
werden daraus Verbesserungsproramme für diesen und ähnliche
Dienstleistungsprozesse abgeleitet und umgesetzt?
Wie wird während und nach der Dienstleistung die
Kundenzufriedenheit sichergestellt?
Prozessaudit Dienstleistung
Seite 265
English
Process of service development
Planning
Are the customer's requests and expectations for this

process/service consequently registried and analysed?
The development plan made together with the customer for

the services and service processes is transposed?
Are the steps releases for all elements of the Service there
at time?
Is there no capacity problem and is a realisation at term
secured?
Is there a quality evaluation service/process and are further

development deduced?
Service
External services
Which criterions are required for the choice of suppliers and
do you only employ released suppliers for these
sercices/processes?
Do you check the quality of the supplied services?
Do you install measures in order to qualify the supplier

when the results (Q-score/quality capacity) are not as
expected?
Do you co-ordinate and realize together with the supplier

objectives and measures for the improvement of the
processes and services?
Do you release the external services and processes?

Service-process
Staff/Qualification
Is the responsablity of the staff for the service quality
defined and converted?
Is the responsability of the staff for the equipment defined
and converted?
Is the staff responsible for the external services capable to
realize the requested business and is this qualifaction
regulary checked?
Is the necessary staff requirement for the service / process

determinated and are there alternative capacities secured?
Realization of the service
Is there a release fo the service and do you document the
deviations?
Do you check if the corrective actions are realized and
usefull?
Are the specified requirements to the process guarantied?
Do you supervise the effectiveness of the service
processes?
Do you realized at the working places all the necessary
requirements for the service process?
Seite 266
Do you check if the working places are in accordance with

the requirements?
Communication, labelling, Information, data flow
Are the supplied goods answering the purposes stored and
are the transports adapted to their characteristics?
Is the scope of the service adpated to the demand and to

the process chain and how did you took attention to the
intersections to the other processes?
Do you recognize products which do not correspond to this
service-process and is there systematic a separation or an
identification?
Are the services and their results enough secured against
mixing and confusion?
Are the methods and the documentation of the service-
process in the appropriate store?
Is the information flow within the service process and to the

customer guaranteed?
Deffect removal and continuous improvement
Is there a consequent documentation of the work/test
results and are the quality process understandable?
Do you document, analyze the process problems and are
corrective measures applied?
Is secured that the work/test results are automatically

evaluated and that imporovement programms are realized?
Do you install measures for the continuous improvement

and are they realized?
Customer service/customer satisfaction
Do you inform asap the customer when they are deficits in
the process or claims?
Do you realize for the currents claims concerning the

service process an analysis and improvement plan? Are
they documented?
Are the deffect reasons analyzed in a long term and do you

realize improvement programms?
How do you secure the customer satisfaction during and

after the service?
Processaudit Services
Seite 267
Sprache_GUI
Deutsch
ROBERT BOSCH GMBH
Qualitätssicherungs-Prozessaudit
nach VDA-Band 6 Teil 3 (intern)
nach VDA-Band 6 Teil 3
Lfd.-Nr.
Frage
Informationen und Drucksteuerung
Diese Arbeitsmappe umfaßt vier Bereiche, die
nacheinander die Arbeiten im Rahmen eines Audits
abdecken. Es sind dies :
Auditierter Bereich:
Datum:
Blatt
Seite
Nummer
Zurück zur Information
Verteiler:
Auditierte Einheit:
Auditoren:
Ergebnis des Prozessaudits
Erfüllungsgrad
Einstufung:
Zusammenfassende Beurteilung
Einzelbewertungen der Fragen sowie Erläuterungen zu

festgestellten Abweichungen siehe Blatt 4ff.
Maßnahmenkatalog ist vorzustellen bis:

Datum, Auditor
Datum, Co-Auditor
Dieser Bericht besteht aus
Seiten
Ausgabedatum des Berichts nach Abstimmung:
Abstufung
Ep
(siehe Anhang, Pkt. 7.3)
Firma:
Lieferant:
Straße:
PLZ:
Ort:
Lieferanten-Nummer:
Die Beurteilung erfolgte bezüglich folgender Produkte:
Bosch-Materialgruppen-Schlüsselzahl:
Teilnehmer:
Name:
Funktion:
Bosch:
verantwortlicher Auditor:
Qualitätssicherung-Fremdbezug
Datum
Einkauf
Seite 268
Sprache_GUI
Damit ist die Freigabe der Bosch-Gruppe für die

Weitergabe der Auditergebnisse an Dritte verbunden.
Kenntnisnahme und Einverständnis des Lieferanten
Firmenstempel
Geschäftsleitung
Qualitätssicherung
Auditart
Sprache
Drucken der folgenden Unterlagen
Bearbeiten der folgenden Unterlagen
Auditbericht
Präsentation
Maßnahmenplan
Informationen
Fragebogen
Deckblatt
Fragenkatalog
A Produktentstehungsprozess
a) Produktentwicklung (Design)
1 Planung
2 Realisierung
b) Prozessentwicklung
3 Planung
4 Realisierung
B Serienproduktion
5 Zulieferanten/Vormaterial
6 Produktion (Bewertung je Prozessschritt)

6.1 Personal/Qualifikation
6.2 Betriebsmittel/Einrichtungen
6.3 Transport/Teilebehandlung
6.4 Fehleranal., Korrekt., KVP
Prozessschritt
Auswertung der Unterelemente mit QM-Systembezug
Element BG (Mittelwert Prozessschritt 1-n)
7 Kundenbetreuung/Kundenzufriedenheit (Service)
Gesamterfüllungsgrad EP (%) nach Produktionsgruppen:
EP (%) =
Erfüllungsgrad (%)
nb = Frage nicht bewertet
Einstufung rechnerisch=
Anzahl bewerteter Elemente
Abstufung=
Produktentstehungsprozess
Produktentwicklung (Design)
Planung der Produktentwicklung
Liegen die Forderungen des Kunden vor?

Ist ein Produktentwicklungsplan vorhanden und sind die
Seite 269
Sprache_GUI

Produktentwicklung geplant?
Sind die Forderungen an das Produkt ermittelt und
berücksichtigt?
Wurde auf Grundlage der vorliegenden Forderungen die
Machbarkeit ermittelt?
Sind für die Projektabwicklung die erforderlichen
personellen und technischen Voraussetzungen geplant /
vorhanden?
Realisierung der Produktentwicklung
Ist die Konstruktions-FMEA erstellt und sind die
Ist die Konstruktions-FMEA im Projektablauf aktualisiert

und sind die festgelegten Maßnahmen realisiert?
Ist ein QM-Plan ( Kontrollplan )erstellt?

Freigaben/ Eignungsnachweise vorhanden?
Prozessentwicklung
Planung der Prozessentwicklung
Liegen die Forderungen an das Produkt vor?
Ist ein Prozessentwicklungsplan vorhanden und sind die
Serienproduktion geplant?
Sind die Forderungen an den Prozess ermittelt und
berücksichtigt?
Sind die zur Projektabwicklung erforderlichen personellen

und technischen Voraussetzungen geplant/vorhanden?
Ist die Prozess-FMEA erstellt und sind die

Realisierung der Prozessentwicklung
Ist die Prozess-FMEA im Projektablauf bei

Veränderungen aktualisiert und sind die festgelegten
Maßnahmen realisiert?
Ist ein Kontollplan erstellt?

Freigaben/Eignungsnachweise vorhanden?
Ist eine Vorproduktion unter Serienbedingungen für die

Serienfreigabe durchgeführt?
Sind die Fertigungs- und Prüfunterlagen vorhanden und

vollständig?
Serienproduktion
Zulieferanten/Vormaterial
Werden nur freigegebene und qualitätsfähige Lieferanten
eingesetzt?
Seite 270
Sprache_GUI
Ist die vereinbarte Qualität der Zukaufteile gewährleistet?
Ist die Qualitätsleistung bewertet und werden bei

Abweichungen von den Forderungen Maßnahmen
eingeleitet?
Sind mit den Zulieferanten Zielverein-barungen zur

kontinuierlichen Verbesserung von Produkten und
Prozessen abgestimmt und umgesetzt?
Sind für die zugelieferten Serienprodukte die

erforderlichen Freigaben vorhanden und die
erforderlichen Verbesserungsmaßnahmen umgesetzt?
Werden die mit dem Kunden vereinbarten Verfahren

bzgl. beigestellter Produkte eingehalten?
Sind die Lagerbestände des Vormaterials den

Produktionserfordernissen angepaßt?
Werden Vormaterialien/innerbetriebliche Restmengen

zweckentsprechend angeliefert und gelagert?
Ist das Personal für die jeweiligen Aufgaben qualifiziert?

Serienproduktion
Produktion
Sind den Mitarbeitern Verantwortung und Befugnisse zur
Überwachung der Produkt-/ Prozessqualität übertragen?

Fertigungseinrichtungen/ Fertigungsumfeld übertragen?
Sind die Mitarbeiter geeignet, die gestellten Aufgaben zu

erfüllen und wird deren Qualifikation aufrecht erhalten?
Gibt es einen Personaleinsatzplan mit Vertreterregelung?
Sind Instrumentarien zur Steigerung der

Mitarbeitermotivation wirksam eingesetzt?
Betriebsmittel/Einrichtungen
Werden mit den Fertigungseinrichtungen/ Werkzeugen
die produktspezifischen Qualitätsforderungen erfüllt?
Können mit den eingesetzten Meß-, und

Prüfeinrichtungen die Qualitätsforderungen während der
Serienfertigung wirksam überwacht werden?
Sind die Arbeits-, und Prüfplätze den Erfordernissen

angemessen? (incl. Nacharbeitsplätze)
Sind in den Fertigungs- und Prüfunterlagen die

relevanten Angaben vollständig aufgeführt und sind sie
eingehalten?
Seite 271
Sprache_GUI
Sind für Einstellarbeiten die erforderlichen Hilfsmittel

vorhanden?
Erfolgt eine Freigabe von Fertigungsanläufen und

werden Einstelldaten sowie Abweichungen erfaßt?
Sind die erforderlichen Korrekturmaßnahmen

termingerecht realisiert und auf Wirksamkeit überprüft?
Transport/Teilehandling/Lagerung/Verpackung
Sind die Mengen/Fertigungslosgrößen auf den Bedarf

abgestimmt und werden sie gezielt zum nächsten
Arbeitsgang weitergeleitet
Werden Produkte/Bauteile zweckentsprechend gelagert

und sind die Transportmittel/ Verpackungseinrichtungen
auf die speziellen Eigenschaften der Produkt/Bauteile
abgestimmt?
Werden Ausschuß-, Nacharbeits- und Einrichtteile sowie

innerbetriebliche Restmengen konsequent separatiert
und gekennzeichnet?
Ist der Material- und Teilefluß gegen
Vermischung/Verwechslung abgesichert und die
Rückverfolgbarkeit gewährleistet?
Werden Werkzeuge, Einrichtungen und Prüfmittel

sachgemäß gelagert?
Fehleranalyse/Korrektur/Kontinuierliche Verbesserung
Werden Qualitäts- und Prozessdaten vollständig und

auswertbar erfaßt?
Werden die Qualitäts- und Prozessdaten statistisch

ausgewertet und Verbes- serungsprogramme daraus
abgeleitet?
Werden bei Abweichungen von Produkt- und
Prozessforderungen die Ursachen analysiert und die
Korrekturmaßnahmen auf Wirksamkeit überprüft?
Werden Prozesse und Produkte regelmäßig auditiert?

Unterliegen Produkt und Prozess kontinuierlicher
Verbesserung?
Sind für Produkt und Prozess Zielvorgaben vorhanden

und wird die Einhaltung überwacht?
Serienproduktion
Kundenbetreuung, Kundenzufriedenheit, Service
Werden bei Auslieferung die Kundenforderungen erfüllt ?

Ist die Kundenbetreuung gewährleistet ?
Seite 272
Sprache_GUI
Wird auf Beanstandungen kurzfristig reagiert und die

Teileversorgung sichergestellt ?
Werden bei Abweichungen von Qualitätsforderungen

Fehleranalysen durchgeführt und
Verbesserungsmaßnahmen umgesetzt ?
Ist das Personal für die jeweiligen Aufgaben qualifiziert ?

Prozessschritt 1
Prozessschritt 2
Prozessschritt 3
Prozessschritt 4
Prozessschritt 5
Prozessschritt 6
Wertung
Verteiler:
Maßnahmenplan:
Element des QM-Systems
Feststellungen / Hinweise
Wert.
Maßnahmen
Bearbeiter
Termin
geprüft
abgeschl
Datum
Abt.:
Tel.:
Auditoren:
Übersicht der bewerteten Fragen:
Nein
Ja
Zusammenfassung "Ein"
Zusammenfassung "Aus"
Informationen und Drucksteuerung
Qualitätssicherungs-Prozessaudit
Drucken der folgenden Unterlagen
Bearbeiten der folgenden Unterlagen
Der eingegebene Wert ist ungültig. Bitte geben Sie einen
der folgenden Werte ein:
nb (= nicht bewertet), 10, 8, 6, 4 oder 0.

Der eingegebene Wert ist ungültig. Bitte geben Sie einen
Stern oder keinen Wert ein!
Lager
Transport
Dienstleistung
Optionen
Zurück zur Information
Nicht benötigte Fragen ausblenden
Nicht bewertete Fragen ausblenden
OK
Abbrechen
Seite 273
Sprache_GUI
Änderungen werden übernommen...

Prozess
Qualitätssicherungsprozessaudit-Transport
Qualitätssicherungsprozessaudit-Lager
Qualitätssicherungsprozessaudit-Service
nach QSP0720
Dertailfrage Nr.
Bewertung
Maßnahme
erforderlich
*
Detailfragen / Bewertungskriterien
Nr.
Auswirkung auf Qualität/ Kosten
Masterfragen
© Alle Rechte bei Robert Bosch GmbH, auch für den Fall
von Schutzrechtsanmeldungen. Jede Verfügnisbefugnis,
wie Kopier- und Weitergaberecht, bei uns.
Ansprechpartner
Kundenversion erstellen...
Seite 274
Sprache_GUI
Englisch
ROBERT BOSCH GMBH
Process Audit
Cur.-No.
Question
This file consists of four sections, which address the
work of an audit in the order it occurs. These are:
Audited section:
Date:
Sheet
Page
Number
Return to information
Distribution:
Audited department:
Auditors
Degree of compliance
Rating
Summary assessment
See page 4 ff. for ratings of the individual questions

and for comments on nonconformities.

Date, Auditor
Date, Co-Auditor
This report contains
pages
Report release date, after discussion:
Downgrading
Ep
(see attachment, Point 7.3)
Company:
Supplier:
Street:
ZIP:
City:
Supplier-No.:
The assessment is based on the following products:
Bosch material group code number:
Participants:
Name:
Function:
Bosch:
responsible Auditor:
Supplier quality assurance
Date
Purchasing
Seite 275
Sprache_GUI
This is a condition of the Bosch Group release to give

these audit results to third parties.
Acknowledgement and agreement of supplier
Company stamp
Company management
Quality assurance
Type of audit
Language
Audit report
Presentation
Information
Questionnaire
Cover sheet
List of requirements

a) Product design
1 Planning
2 Realization
b) Process Development
3 Planning
4 Realization
B serial Production
5 Suppliers/Input material
6 Production ( Evaluation per process step)

6.1 Personnel/Qualifikation
6.2 Production material/equipment
6.3 Transport/Partshandling
6.4 Faults analysis/Corrections/CIP
Process step
Assessment of sub elements
7 Customer services/satisfaction (Service)

Overall degree of conformity according to product
groups: EP (%) =
Grading arithmetical =
Degrading=
Product Development Process

Product Development (Design)
Product Development Planning
Are the customer requirements available?

Is a product development plan available and are the
targets maintained?
Seite 276
Sprache_GUI
Are the recources for the realization of the product

development planned?
Have the product requirements been determined and
considered?
Has the feasibility been determined based on the
available requirements?
Are the neccessary personnel and technical conditions

for the project process planned/available?
Realizing Product Development
Is the design FMEA raised and are improvements
measures established?
Is the design FMEA updated in the project process and

are established measures realized?
Is a quality plan prepared?

Are the required releases/qualifications records
available at the respective times?
Process Development
Process Development Planning
Are the product requirements available?
Is a process development plan available and are the
targets maintained?
Are the resources for the realization of serial production
planned?
Have the process requirements been determined and
considered?
Are the necessary personnel and technical
preconditions for the project process
planned/available?
Is the process FMEA raised and are the improvement
measures established?
Realizing Process Development
Is the process FMEA updated when amendments are

made during the project process and are the
established measures implemented?
Is a quality plan prepared?

Are the required realeases/qualifications records
available at the respective times?
Is a pre-production carried out under serial conditions

for the serial release?
Are the production and inspection documents available

and complete?
Serial Production
Suppliers/Input Material
Are only approved quality capable suppliers used?
Seite 277
Sprache_GUI
Is the agreed quality of the purchased parts

guaranteed?
Is the quality performance evaluated and are corrective
actions introduced when there are deviations from the
requirements?
Are target agreements for continual improvement of

products and process made and implementaded with
the suppliers?
Are the required releases for the delivered serial

products available and the required improvements
Are the procedures agreed with the customer,

regarding customer-supplied products, maintained?
Are the stock levels of input material matched to

production needs?
Are input materials/internal residues delivered and

stored according to their purpose?
Is the personnel qualified for the respective tasks?

Serial Production
Production
Personnel/Qualification
the monitoring the product/process quality?

the production equipment and environment?
Are the employees suitable to perform the required

tasks and is their qualification maintained?
Is there a personnel plan with a replacement ruling?
Are instruments to increase employee motivation

effectively implemented?
Production Material/Equipment
Are the product-specific quality requirements fulfilled
with the production equipment/tools?
Can the quality requirements be monitored effectively

during serial production with the implemented
inspection, measuring and test equipment?
Are the work and inspection stations appropriate to the

needs?
Are the relevant details in the production and

inspection documents complete and maintained?
Seite 278
Sprache_GUI
Are the necessary auxiliary means available for

adjustments?
Is an approval for production starts issued and are

adjustments details, as well as deviations recorded?
Are the required corrective actions carried out on

schedule and checked for effectiveness?
Transport/Parts Handling/Storage/Packaging
Are the quantities/production lot sizes matched to the

requirements and are they purposefully forwarded to
the next station?
Are the products/components appropriately stored and

are the transport means/packaging equipment tuned to
the special properties of the product/components?
Are rejects, rework and adjustment parts, as well as

internal residues strictly separared and identified?
Is the material and parts flow secured against mix

ups/exchanges by mistake and traceability
guaranteed?
Are tools, equipment and inspection, measuring and

test equipment stored correctly?
Fault analysis/Correction/ Continual Improvement
Are the quality and process data recorded complete

and ready to be evaluated?
Are the quality and process dada statistically analyzed

and are improvement program derived from this?
Are the causes of product and process nonconformities

analyzed and the corrective actions checked for their
effectiveness?
Are process and products regularly audited?

Are the procduct and process subject to continual
improvement?
Are the target parameters available for the product and

process and is their compliance monitored?
Serial Production
Customer Service, Customer Satisfaction, Service
Are the customer requirements fulfilled at delivery?

Is the customer service guaranteed?
Seite 279
Sprache_GUI
Are the complaints quickly reacted to and the supply of

parts secured?
Are fault analysis carried out when there are deviations

from the quality requirements and are improvement
Is the personnel qualified for each task?

Process step 1
Process step 2
Process step 3
Process step 4
Process step 5
Process step 6
Points
Distribution list:
Element of Q-System
Observation / Comment
Eval.
Corrective actions
Resp.
sched.
proofed
determ.
Data
Dept.:
Phone:
Auditors:
No
Yes
Summary "On"
Summary "Off"
Process Audit
Der eingegebene Wert ist ungültig. Bitte geben Sie
einen der folgenden Werte ein:
nb (= nicht bewertet), 10, 8, 6, 4 oder 0.

Der eingegebene Wert ist ungültig. Bitte geben Sie
einen Stern oder keinen Wert ein!
Warehouse
Transport
Service
Options
Back to the Information
Hide not used questions
Hide not rated questions
OK
Cancel
Seite 280
Sprache_GUI
Changes will be taken…

Process
Transport Process Audit
Service Process Audit
Detailquestion No.
Assessment
Actions required
*
Detailed questions/Assessment criteria
No.
Effects on quality/ costs
Master questions
© Robert Bosch GmbH reserves all rights even in the
event of industrial property rights. We reserve all rights
of disposal such as copying and passing on to third
parties.
contact
Create customer version…
Seite 281
Process Audit
282
Date:
7 avaliação
A avaliação quantitativa das auditorias de processo programadas permite que os resultados das mesmas, em conjunto com a avaliação dos
respectivos relatórios, sejam comparáveis e conduza a mudanças com relação a auditoria imediatamente anterior dentro do processo de
melhoria contínua.
Devido a diferentes limites de avaliação e objetivos de cada empresa, pode se tornar necessário ajustar a percentagem de classificação do
Grau de atendimento e da Classificação da Avaliação utilizada. Uma avaliação qualitativa também pode ser aplicada. Elementos individuais
do processo também podem ser ponderados. Um método de avaliação diferente (como uma avaliação qualitativa) precisa ser acordada entre
fornecedor e Cliente e deve constar do relatório de auditoria.
7.1 Avaliação individual das perguntas e elementos do processo

Cada pergunta é avaliada em relação aos correspondentes requisitos e do conseqüente grau de atendimento dos mesmos pelo processo de
desenvolvimento do produto (desenvolvimento do serviço) e da produção seriada (serviço). A avaliação pode resultar em 0, 4, 6, 8, 10 pontos
para cada pergunta, sendo a pontuação fornecida em função do atendimento dos requisitos estabelecidos.
Pontos Avaliação do atendimento em relação ao requisito individual

10 Requisitos estão totalmente atendidos
8 Requisitos estão atendidos em sua maioria, desvios menores *
6 Requisitos estão parcialmente atendidos,desvios maiores
4 Requisitos estão atendidos de forma insatisfatória, desvios graves
0 Requisitos não estão atendidos.
* por atendidos em sua maioria entende-se que mais do que 3/4 de
todos os requisitos foram efetivamente comprovados e não existe nenhum
risco especial.
7.2 avaliação Global do resultado da Auditoria
Os seguintes elementos são avaliados individualmente:
Produtos Serviços
- Desenvolvimento do produto EDE - Planejamento EDE
- Desenvolvimento do processo EPE
- Matéria prima/peças compradas EZ - Serviços adquiridos EZ
- Média de todas as etapas do processo EPG - édia de todas as etapas do processo EPG
- Assistência técnica/ - Assistência técnica/
Satisfação do Cliente EK Satisfação do Cliente EK
7.3 Classificação
Grau de atendimento Avaliação dos processos Classificação

total (%)
90 a 100 Conforme A*
80 até menor que 90 Na maioria conforme AB*
60 até menor que 80 Parcialmente conforme B*
menor que 60 Não conforme C
* Observações:
1. Unidades auditadas que obtenham um grau de atendimento total de 90 a 100% ou de 80 a 90%,

mas que em um ou mais elementos obtenha um grau de atendimento de somente 75%, são recassificadas de A para AB ou de AB para B.
2. Perguntas avaliadas com zero pontos que tenham influência decisiva sobre a qualidade do produto/processo podem levar a uma
reclassificação da unidade auditada de A para AB e de AB para B. Em casos especiais, uma reclassificação para C é possível.
3. Reclassificações devem ser fundamentadas em uma folha separada.
Datei: 545080041.xls 282 / 282

Proess Audit - V2.7

Uploaded by

Document Information

Original Title

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

Proess Audit - V2.7

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

Informationen zur EXCEL-Arbeitsmappe: Audit

Print the following documents

Corrective action List of

Create customer version…

Edit the following documents

Cover sheet Questionnaire Presentation Corrective action plan

Process Audit results

Rating ### Downgrading ### (see attachment, Point 7.3)

Corrective actions must be defined by:

Date, Auditor Date, Co-Auditor

This report contains pages Report release date, after discussion:

Datei: 545080041.xls 2 / 282

Participants: Name: Function:

Process Audit results

Degree of compliance EGES nb %

Rating ### Downgrading ### (see attachment, Point 7.3)

Corrective actions must be defined by:

Date Purchasing Supplier quality assurance

Company stamp Company management Quality assurance

Datei: 545080041.xls 3 / 282

A Questions covering more than one process

1. Who has performed certification to ISO9001:2000 and when? Is there

6. How are RB customer requirements that differ from standard

8. Is there a prognosis (short term/medium term) of the required

10. Are contractual agreements fulfilled (e.g. insurance contracts, vehicle

4. Which interface checks are performed?

3. Are the employed subcontractors certified to ISO 9001:2000?

A Questions covering more than one process

2. Are the work content and associate competence requirements

3. Is there a company policy on avoiding drug and alcohol problems?

A2.2 Which methods are used to increase associate motivation? nb

2. How is personnel fluctuation measured and evaluated?

2. Is an up-to-date organizational chart available?

1. How do you ensure that the shipping request is completely

2. Is a notice sent when specified pick up deadlines are not fulfilled?

3. Is data from the shipping request used for further shipping

4. Is there a procedure for agreed exchange of empty containers?

3. How do you prevent incorrect transfer of goods?

7. Is securing of loads checked and documented before the vehicles

4. Is there a procedure for agreed exchange of empty containers?

5. How are damages incurred during delivery identified, documented

2. How is the flow of supplemental delivery information structured (e.g.

A Process of service development

D1.4 Is there no capacity problem and is a realisation at term secured? nb

Datei: 545080041.xls 9 / 282

Datei: 545080041.xls 10 / 282

Datei: 545080041.xls 11 / 282

A Questions covering more than one process

Q 1. Who has performed certification to ISO9001:2000 and when? Is there

Q, K 3. Which indicators (ZEL Logistics Guideline No. 16) are

Q, K 6. How are RB customer requirements that differ from standard

Q, K 8. Does a prognosis (short term/medium term) of the required storage

Q, K 11. Can all goods be completely traced in the warehouse administration

Datei: 545080041.xls 12 / 282

Q, K 2. Is there a contingency plan?

Q 1. How is cleanliness and orderliness of the warehouse and goods

Q 3. Are dangerous goods stored in the warehouse? If yes:

A Questions covering more than one process

Q 2. Are the work content and associate competence requirements

Q 3. Is there a company policy on avoiding drug and alcohol problems?

Datei: 545080041.xls 13 / 282

A2.2 Which methods are used to increase associate motivation? nb

Q 2. How is personnel fluctuation measured and evaluated?