编号：Q/CDAC CQ G222—2013(A) 编制

审核
变更管理控制程序
批准

西安川秦石油 2013 年 7 月 1 日生效 第1页 共6页

科技有限公司
程序文件
１目的
为了控制和减小由于文件、人员、机构、设备、工艺流程、操作程序等
变更对健康、安全与环境可能造成的有害影响，制定本程序。本程序规定
了由变更而引起的风险评价和控制的管理程序和办法。
２范围
本程序适用于公司健康、安全与环境体系运行中的各类变更的控制管
理。
３职责
3.1 生产运行部是本程序的归口管理部门，负责变更引起的健康、安全、环
境风险评价与控制的专业管理，负责 HSA 管理体系活动计划的变更管理。
3.2 其他各部室、基层单位负责本部门变更的业务管理。
４ 程序内容
4.1 变更及变更引起的健康、安全、环境风险评价与控制的管理要求。
4.1.1 在施工作业活动中，如果发生工艺流程、设备、材料、机构、人员、制
度、文件等变更，都可能会对健康、安全与环境造成新的风险和危害。由于
初始条件改变，已制定的控制措施可能无法有效控制变更所造成的新的风
险和危害。因此，应对变更及其对健康、安全与环境可能造成的风险和危
害进行有效的控制和管理。
4.1.2 所有变更在其实施之前，都应对变更可能引起的健康、安全与环境
风险进行如下管理：
4.1.2.1 对 变 更 可 能 引 起 的 健 康 、 安 全 与 环 境 风 险 按 Q/CDAC CQ G231-
2013(A)《危害辩识、风险评价与风险控制策划程序》和 Q/CDAC CQ G207 -
2013(A)《环境因素识别与评价程序》进行评价；
4.1.2.2 对变更风险评价中不符合原定判别准则的危害，制定并实施相应
的风险控制措施和风险削减措施；
4.1.2.3 变更和变更风险评价及其采取的相应风险控制措施和风险削减措
施应形成文件；
4.1.2.4 变更及其应采取的风险控制措施和风险削减措施的信息应通知到
所有需要知道此项变更的部门、基层单位以及管理和操作岗位。
4.2 变更管理的分类
为便于对变更进行有效管理，根据生产和管理的实际情况，将本公
司可能发生的变更进行如下分类：
4.2.1 HSA 管理体系变更，包括本公司 HSA 管理体系及体系文件；
4.2.2 HSA 管理体系活动计划变更，包括本公司 HSA 体系审核计划、管理
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评审计划；
4.2.3 组织机构及其职责变更；
4.2.4 人员变更（包括领导层人员、管理人员、操作岗位人员）；
4.2.5 钻井、压裂等施工作业过程中的施工方案、工艺技术、施工设备和材
料的变更；
4.2.6 加工、制造过程中的工艺流程、机具的变更；
4.2.7 用于健康、安全与环境方面的报警、防护、保护、控制等专用设施设
备、装置的变更；
4.2.8 操作规程、管理制度的变更；
4.2.9 监测变更（包括监测计划、方案等的变更）；
4.2.10 应急预案的变更。
4.3 各类变更管理
4.3.1 HSA 管理体系变更管理
工程公司 HSA 管理体系的变更由生产运行部统一管理。
4.3.1.1 企业承诺、方针和目标的变更
如因法律环境改变、公司资源条件变化或管理的需要，对公司的承诺
方针、目标进行调整变更时，由 生产运行部提出调整意见，经管理者代表
审查后，提交 HSA 委员会进行法律、资源、技术适应性和可行性评价， 生
产 运 行 部 进 行 整 理 后 报 总 经 理 审 批 。 生 产 运 行 部 按 Q/CDAC CQ G203—
2013(A)《文件控制程序》办理变更手续并组织发布，填写并保留附录 A C
Q J22.01《HSA 承诺、方针和目标变更审批表》。需要提交职工代表大会审
议和报请公司委会审议的重大变更由管代在审批时决定；
4.3.1.2 程序文件、管理作业文件的变更由文件归口管理部门按《文件控
制程序》进行变更， 生产运行部组织办理变更手续。变更部门填写并保留
相应变更记录。
4.3.2 HSA 管理体系活动计划变更的管理。
4.3.2.1HSA 管理体系审核计划、管理评审计划和由 生产运行部 组织的专
项 审 核 计 划 的 变 更 ， 由 生 产 运 行 部 提 出 意 见 ， 按 Q/CDAC CQ G246-
2013(A)《内部审核控制程序》和 Q/CDAC CQ G205-2013(A)《管理评审程
序》履行审批后，以文件形式通知各有关科研所和基层单位，保留相应的
变更审批记录；
4.3.2.2 各专业部门组织的专业 HSA 管理活动计划的变更由相应部门管理，
所有计划的变更均应以文件方式通知有关部门和单位。全年 HSA 工作计划
的变更应进行影响评价并经管理者代表批准。
4.3.3 组织机构及其职责变更管理
4.3.3.1 公司机关组织机构的变更（组建或撤销管理部门），由综合管理
部根据主管领导的指令提出变更意见，并按相关规定履行审批，保留相应
的审批记录。公司机关组织机构变更时应统筹安排 HSA 管理职责的分解与
调整。组建新的管理部门应设计其 HSA 管理职责和管理接口，同时调整与
其相关的其他部门或单位的职责，保证同级管理机构对同一业务主管责任
的唯一性，理顺同级管理机构和与下级单位之间的管理接口；撤销现有管
理部门时，应将撤销部门的 HSA 管理职责分解到其他部门或单位，因撤销
管理部门而下放管理职责时，综合管理部应组织对工程公司机关 HSA 管理
整体能力的影响评价，形成书面评价报告和撤销机构的意见一起报批；
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4.3.3.2 新组建机关部室时，综合管理部应按规定，对新组建部门进行整
体能力评价，形成评价报告，按程序规定报主管领导确认；
4.3.3.3 各基层单位的机构调整与变更，由综合管理部进行管理，但机构
的变更调整不应削弱其 HSA 整体管理能力。
4.3.4 人员变更的管理
4.3.4.1 人员变更由综合管理部和各基层单位按规定权限进行管理。对变
更后的人员，其主管部门或单位对其进行新岗位适应能力评价，并将岗位
职责同时转移到接任人。保留评价记录，并承担相应的管理责任；
4.3.4.2 各科研所和基层单位的行政正职变更时，应由综合管理部组织对
该部门的 HSA 整体管理能力进行评价，保留相应的评价记录，并报主管领
导确认；
4.3.4.3 操作岗位人员和关键岗位管理人员的变更，应保证变更人员具备
该岗位要求的能力和规定的资格，并对其进行 HSA 工作计划交接。不能将
不具备相应能力和规定资格的人员变更到需要这些能力和资格的岗位，如
因此而造成事故，主管变更部门或单位领导应承担直接管理责任。
4.3.5 施工作业和加工制造过程中施工方案、工艺技术、设备、材料、机具
的变更:
4.3.5.1 所 有 变 更 都 应 进 行 HSA 策 划 变 更 ， 并 修 改 相 应 的 项 目 （ 过
程）HSA 工作计划书和岗位操作指导书．；
4.3.5.2 附录 B J22.02《变更策划》和 HSA 计划书的修订由有关单位组织
进行；
4.3.5.3 按规定，需报审批的，由施工单位 上报 生产运行部 ，生产运行部
组织相关评审批准，生产运行部保留相应的审批记录。
4.3.6 健康、安全与环境方面的报警、防护、保护、控制等专用设施、设备、
装置变更管理。
施工现场用于健康、安全与环境方面的报警、防护、保护、控制等专用
设施、设备、装置变更，由有关单位按 Q/CDAC CQ G221—2013(A)《设施
完整性控制程序》、 《安全管理规定》、 《交通安全管理规定》、 《消防安全管
理规定》及相关作业文件进行管理。如变更的设施、设备、装置的技术 性能
达不到原配设施、设备、装置技术性能时，该单位应进行变更风险评价，
并将评价结果和所采取的措施按以上程序文件的规定分别报采供营销部、
生产运行部批准。审批部门保留有关审批记录。
4.6.7 操作规程、管理制度的变更管理
4.6.7.1 操作规程、管理制度的变更由规程、制度的制定部门 或单位进行
管理，并按原审批程序进行审批；
4.6.7.2 操 作 规 程 、 管 理 制 度 变 更 后 ， 使 用 此 规 程 和 制 度 的 单 位 应 进 行
HSA 策划变更，修订相应的 HSA 工作计划书，并应按规定报主管部门审批。
4.3.8 应急预案变更管理
4.3.8.1 应 急 预 案 变 更 由 应 急 预 案 编 制 部 门 或 单 位 按 Q/CDAC CQ G210-
2013(A) 《 应 急 准 备 和 响 应 控 制 程 序 》 提 出 变 更 意 见 ， 填 写 附 录 C
J22.03《应急预案变更审批表》，按原预案报批程序的要求，上报工程技
术部和领导审批；
4.3.8.2 应急预案变更应进行变更风险评价，并 针对不能满足应急要求的
风险制定措施，连同应急预案变更一并上报有关部门和领导审批；
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4.3.8.3 应急预案变更后，应急预案的管理部门或单位应按变更后的预案
重新配备必要的资源，并按 Q/CDAC CQ G210-2013(A)《应急准备和响应
控制程序》增加一次应急演习。
５ 相关文件和记录
5.1 Q/CDAC CQ
G203—2013(A) 《文件控制程序》
5.2 Q/CDAC CQ
G205-2013(A) 《管理评审程序》
5.3 Q/CDAC CQ
G207—2013(A) 《环境因素识别与评价程序》
5.4 Q/CDAC CQ
G221 -2013(A) 《设施完整性管理程序》
5.5 Q/CDAC CQ
G 231-2013(A)《危害辩识、风险评价与风险控制策划程
序》
5.6 Q/CDAC CQ G246-2013(A) 《内部审核控制程序》
5.7 Q/CDAC CQ G 210-2013(A) 《应急准备和响应控制程序》
5.8 《安全管理规定》
5.9 《交通安全管理规定》
5.10《消防安全管理规定》
6 记录
6.1 附录 A CQ J22.01 《HSA 企业承诺、方针和目标变更审批表》
6.2 附录 B CQ J22.02 《变更策划》
6.3 附录 C CQ J22.03 《应急预案变更审批表》

附录 A
HSA 企业承诺、方针和目标变更审批表
CQ J22.01 编号：
文件名称 文件编号

申请部门 申请人/时间
更改理由：

更改前内容 更改后内容（可另附页）
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审核意见：

审核人： 日期：
批 准：

批准人： 日期：

附录 B
变更策划
CQ J22.02 编号：
变更原因

变更范围

负责部门
实施项目及要点 时间要点 负责人 协助人
 Q/CDAC CQ222-2013(A) 第6页共6页

拟 稿 审 批

备 注

附录 C
应急预案变更审批表
CQ J22.03 编号：
文件名称 文件编号

申请部门 申请人/时间
更改理由：

更改前内容 更改后内容（可另附页）
 Q/CDAC CQ222-2013(A) 第7页共6页

审核意见：

审核人： 日期：
批 准：

批准人： 日期：