SAO Y

Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

Thời gian ký: 19/11/2020 13:48:17 +07:00

NGAN HiNG NHANrIdc cgxc uoaxAHOr cHU xcni.l l,rEr NAM

VIET NAM DOc llp - iU do - Hanh phric

36: /4 i2O20/TT-NHNN Ha Nrli, ngoy ,/6 thdns y'y' ndm 2020

TIIONG TTI
Quy tlinh vd gi6m tlinh tu ph6p trong linh vr;c fiAn tG vir ngdn hing

Cdn c* Ludt Ngdn hdng Nhd nudc ViQt Nam ngay I 6 thdng 6 ndm 20 I 0;

Cdn cir Ludt Gidm dinh tu phdp ngdy 20 thdng 6 ndm 2012; Ludt s*a d6i,
b6 sung mqt sO diiu cia Luqt Gidm dinh tr phdp ngay I0 thdng 6 ndm 2020,

Cdn c* Ludt Cdc ttj ch*c tin d4ng ngay t6 thdng 6 ndm 2010; LuQt sua
-;. ,; ,.)
^ s6.: di€u
doi, bo sung m6t cila Luqt Cdc t6 chuc tin &1ng ngay 20 thdng II ndm
2017;
Cdn cu Nghi dinh tii ASnOlStWp-CP ngay 29 thdng 7 ndm 20li ct)a
Chinh phi qny dinh chi tiiit vd biQn phdp thi hanh Ludt Gidm dinh tu phdp;
c* Nghi dinh ti5 tOtZOlZlUp-CP ngay 17 thdng 02 ndm 2017 ct)a
Cdn
Chinh phi quy dlnh chuc ndng, nhiQm vu, quyin hqn vd co ctiu t6 chuc cila
Ngdn hdng Nhd nudc Yi€t Nam;
Theo di nghi cia Chdnh Thanh *a, gidm sdt ngdn hdng;
Th6ng diic Ngdn hdng Nhd nwdc ViAt Nam ban hdnh Th6ng tu quy dinh
) ,.
v€ gidm dinh tr phdp trong linh vuc fiAn ft vd ngdn hing.

Chuoag I
QUY DINH CHUNG
Didu 1. Ph4m vi tlidu chinh
Th6ng tu niry quy tlinh ve thAm quydn, ti6u chudn, h6 so, trinh tg, thir qrc
, : ,i
bo nhi€m, mi6n nhigm girim dinh viOn tu ph6p vd viQc cAp, thu h6i th6 gi6m dinh
vi6n tu ph6p trong linh 1uc ti0n tC vd ng6n hdng (sau ddy goi tit li gi6m dfnh
vi0n tu ph6p); c6ng nh4n, hriy b6 c6ng nhan, ddng tai danh s6ch ngudi gi6m
dinh tu ph6p theo ru viQc trong linh vuc tidn t6 vd ngAn hang (sau dAy gqi tit ld
nguoi girim dinh tu ph6p theo vU vi€c); quy chuAn chuy€n m6n; quy trinh thuc
hiOn gi6m dinh tu ph6p trong linh virc tidn tQ vd ng6n hang.

Didu 2. O5i tuqng 6p dgng

1. Can b0, c6ng chuc, vi€n chirc thuQc Ngdn hang Nhd nudc Vigt Nam
(sau dAy goi tit ld NgAn hang Nhd nudc).

2. Cftc donvi thuQc NgAn hang Nhi nu6c, bao g6m: Co quan Thanh tra,
 2

giem sat ngan hang; Vu, Cuc vd tuong duong; Ngdn hang Nhd nudc chi nhrinh
tinh, thenh ph6 tryc thuQc trung uong.
3. Co quan, t5 chuc, c6 nh6n c6 li€n quan d6n ho4t dQng gi6m dlnh tu
ph6p trong linh qc tiAn t6 vd ngdn hang.
Di6u 3. PhSm vi gi6m tlinh tu ph6p trong linh vrpc ti6n tQ vir ng6n hing
Girlm dinh tu ph6p trong linh v.uc ti6n tQ vd ngdn hang g6m girim dlnh tu
pnap ve:

1. Ti6n gi6y, ti€n kim lo4i do Ngdn hang Nhd nu6c phrit hdnh;
2. Hoqt dQng ngo4i h6i vd hoat d6ng kinh doanh vdng;
3. Hoat dQng ngdn hing, bao g6m c6c ho4t ilQng: cdp tin dung, nh6n ti€n
gui vd cung rmg dich 4r thanh torin qua tdi khoan;
4. Bio hi6m ti€n gui;
5. C6c ho4t dgng kh6c li6n quan drin ti6n t6 vd ng6n hdng thugc chtc ning
qudn lj nhd nudc cua Ngdn hang Nhi nudc theo quy dfnh cria ph6p lu4t.

Di6u 4. Th6m quydn b6 nhifm, miSn nhiQm, c6p, thu tr6i tne giam
ilinh vi6n tu ph6p; c6ng nh$n, hriy b6 c6ng nhfn nguiri gi6m ilinh tu ph6p
theo vg viQc; thirnh lfp HQi tl6ng gi6m tlinh
1. Th6ng d6c NgAn hdng Nhd nu6c:

a) g6 nhiQm, miSn nhiQm gi6m dinh vi6n tu ph6p;

b) C6p, thu h6i th6 gi6m dinh vi6n tu ph6p;

. c) C6ng nhf,n, hty b6 c6ng nhAn ngudi gi6m dinh tu ph6p theo vu vi6c
d6i voi nguoi gi6m dinh tu ph6p theo w vi6c crla cdc don vi thuQc NgAn hdng
Nhd nu6c, tru Ng6n hang Nhn nu6c chi nh6nh tinh, thdnh ph6 truc thu6c trung
**g;
d) Thanh lQp HQi d6ng gi6m dinh.
2. Gi6m Ngdn hdng Nhd nu6c chi nh6nh tinh, thdnh ph6 tryc thuQc
dtSc
trung uong c6ng nhfn, hty b6 c6ng nhfn nguoi girim dinh tu phrip theo vU vi6c
t4i don vl minh.
Chuong II
QUYDINH CU THT
.
Mgc I
Trtu cHUAN, H0 so, TRiNH Tr/, TnU rUC Bo NHTEM, MrEN
NHIEM, CAP, THU HOI THE GIAM DINH VITN TI,PHAT; COXC
NHAN, HI.IY BO CONG NHAN, DANG TAI DANH SACH NGI.IOI
GIAM DINH TIJ PHAP THEO \'U VIEC
 3

Didu 5. Ti6u chuAn girim rlinh vi6n tu phrip, nguli gi6m tlinh tu ph6p
theo vg viQc
l. c6ng dan vi6t Nam thucmg tru tai viet Nam c6 dri c6c ti6u chu6n sau
d6y c6 thi5 dugc xem x6t, b6 nhiem gi6m dinh vi6n tu ph6p:
a) Ti6u chu6n quy dinh tAi di6m a khoan I Di6u 7 Luflt Girim tlinh tu ph6p
vd kh6ng thuQc trudng hSp qry dinh rai khoan 2 Di6u 7 Lu6t Gi6m dinh hr phdp;

b) C6 trinh dQ dai hgc trd l6n thuQc mQt trong c6c chuyEn ngdnh tdi chinh
- ngAn hing; kti toAn; kinh tti; lu4t; c6ng nghQ th6ng tin, m! thu6t, c6ng nghe ky
thu4t in vd c6ng nghQ h6a hgc do co s& gi6o dr,rc cria Vi6t Nam ddo t4o theo quy
dinh cria ph6p ludt ho4c do co sd gi6o dUc nu6c ngodi ddo tao vd duoc c6ng
nhin d6 si dgng tai ViQtNam;
c) C6 thoi gian hoat dQng chuyCn m6n d linh v.uc dugc diro t4o tri d[ 05
nim trd l6n tinh tir ngdy UO nniem ng4ch c6ng chric, vi€n chric ho6c Iry hSp
d6ng lao dQng, phi hqp v6i linh v.uc md nguoi d6 dugc tO nfriqm ldm gi6m dinh
vi6n tu ph6p.
2. C6ng dan Viet Nam thudng tru tai Vi€t Nam c6 dri c6c ti6u chuAn quy
tlinh tai khoin I Didu niy c6 th6 dugc lga chgn ldm nguoi gi6m clinh tu phrip
theo vu vi6c.

Truong hqp nguoi kh6ng c6 trinh dQ d4i hgc nhtmg iluoc ddo tpo, b6i
du&ng chuy0n sAu vA Hnh vuc n6u tai Di6u 3 Th6ng tu ndy vd c6 it nh6t 05 n6m
kinh nghiEm thgc ti6n trd l€n d linh vuc d6 thi c6 th6 tlugc lua chon Lim ngudi
gi6m dinh tu ph6p theo w vi6c.

Didu 6. Hd so b6 nhiQm, miSn nhiQm, cdp vi thu hdi th6 gi6m dinh
vi6n tu ph6p
1. H6 so bii nliem, c6p thd gi6m dinh vi6n tu ph5p:
a) Vdn b6n d6 nghi b6 nhiQm, c6p th6 gi6m dinh vi6n tu ph6p cria Thri
tru&ng don vi thu6c NgAn hdng Nhd nu6c noi ngudi duoc d€ nghi b6 nhi6m
dang c6ng tic;
b) Ban sao c6 chimg thgc c6c v6n bing chimg minh chuy6n ngdnh duoc
ddo tqo quy dinh tai <Ii6m b khoan I Di6u 5 Thdng tu ndy phir hgrp voi linh vuc
chuy6n m6n dugc tI6 nghi UO *riem; vin ban c6ng nh4n cria c6p c6 thdm quy6n
ri. ,. - ,: , ,. :
oor vor van Dang do co so glao duc nuoc ngoal cap;

c) So yi5u lf lich c6 xric nhQn cria c6p c6 th6m quydn;

d) Xric nhfn thoi gian hopt dQng chuy€n m6n cta nguoi tluo. c
d€ nghi b6
nhi6m gi6m dinh vi6n tu phrip theo PhU lqc 01 ban hanh kdm theo Th6ng tu ndy;
Trudng hqp nguoi duqc dC nghibO nhiQm gi6m tlinh vi6n tu ph6p c6 thdi
 4

gian thgc t5 hoat dQng chuy6n m6n t4i don vi kh5c thuQc Ngdn hing Nhd nu6c
ho4c t4i c6c co quan, t6 chuc kh6c (tlon vi kh6c) thi thoi gian ho4t dQng chuyGn
m6n cria nguoi dugc tI6 nghi UO ntrlgm gi6m dinh vi6n tu ph6p bao g6m thdi
gian thqc til ldm viQc t4i don vi d6 nghf vd thoi gian thgc tii ldm vigc tai don vi
kh6c;

d) 02 anh cd 2cm x 3cm theo quy tlinh cta BQ Tu ph6p.

2. H6 so mi6n nhiQm, thu h6i th6 gi6m dinh vi6n tu ph6p:

a) Vdn ban dC nghi mi6n nhiQm, thu h6i th6 girim ttinh vi6n tu ph6p cria
Thir trudng don vi thuQc Ngnn hang Nhir nu6c d6 d6 nghi UO nfriem gi6m dinh
vi6n tu phrip d6;
b) Vdn ban, gi6y td chimg minh gi6m dinh vi6n tu ph6p thuQc mQt trong
c6c trudng hsp quy dinh tai khoan 1 DiAu 10 Lu6t Gi6m dinh tu ph6p.

Di6u 7. Trinh tg, thfr tgc b6 nhiQm, c6p th6, miSn nhiQm, thu hdi th6
girim rllnh vi6n tu phip

t. n6 nhipm, c6p th6 gi6m dfnh vi6n tu phrip:

a) Don vi thuQc NgAn hdng Nhd nu6c lQp h6 so tO nfrigm, c6p th6 gi6m
dinh vi0n tu ph6p theo quy dinh tai khoan 1 Didu 6 Th6ng tu ndy gui V9 T6
chric can bQ;
b) Trong thoi han t6i da 07 ngdy k6 fi ngdy nh6n <Iir h6 so hqp IQ, Vu T6
ch[rc c6n bO tdnh Th6ng dl5c Ngdn hang Nhd nu6c quyiit dfnh UO ntrigm, cAp th6
gi6m dinh vi6n tu ph6p. Trudng hqp tri chi5i, Vr; T6 chric c6n bQ c6 vin bdn gti
don vi dA nghj vd n6u 16 lf do.
2. Mi6n nhiQm, thu h6i th6 girim dinh vi€n tu ph6p:

a) Don vithuQc Ng6n hang Nhd nu6c lQp h6 so mi6n nhiQm, thu h6i tho
gi6m dlnh vi6n tu ph6p theo quy dinh t4i khoan 2 Didu 6 Th6ng tu ndy giri Vp
. ,
-tlo chuc can bo;

b) Trong thoi han 6i da 07 ngdy kii tir ngdy nhan dri h6 so hqp le, Vu To
chric crin bO trinh Thi5ng tli5c Ngin hang Nhd nu6c quytit ai* mi6n nhiQm, thu
h6i the gi6m dinh vi6n tu ph6p. Truong hgp tu chiii, Vu Tii chric c6n bQ c6 vdn
b6n gti dcrn vi tl6 nghi vir n6u 16 lf do.
3. Trong thdi han tisi da 03 ngdy k6 tir nghy c6 quy6t dinh b6 nhiQm, miSn
nhigm, Vu T6 chtc c6n b0 lfp danh s6ch gi6m dinh vi6n tu ph6p, di€u chinh
danh s6ch gi6m dinh vi€n tu phrip trinh Th6ng diic Ngdn hdng Nhd nu6c ky gui
BQ Tu ph6p, ddng thdi gui Vp Truy€n th6ng d6 thuc hiQn d6ng tii danh s6ch
tr€n C6ng th6ng tin <IiQn tu Ng6n hang Nhir nu6c, gui Co quan Thanh tra, gi6m
s6t ngdn hang d6 theo d6i.
 5

Didu 8. CAp, thu ndi ttr6 gi6m tlinh vi6n tu ph6p

1. ViQc c6p, thu h6i the girim <Iinh vi6n tu phrip duqc thuc hiQn d6ng thdi
,. .^, L.^ .?
vor vlQc bo nhiQm, mi6n nhi6m girim dinh vi6n tu ph6p.
2. Vi6c c6p, thu h6i the gi6m dinh vi6n tu ph6p thuc hiQn theo quy dinh
cta BQ Tu ph6p.
Didu 9. Trinh tg, thfr tgc c6ng nhin, huf b6 c6ng nhfln, rling tii danh
s6ch nguoi gi6m ilinh tu phdp theo vg viQc
1. Tru6c ngdy 31 thring 10 h6ng ndm, Thri truong don
vi thu6c Ngan hang
Nhd nu6c (tru Girim tli5c NgAn hang Nhd nu6c chi nhanh tinh, thdnh ph6 truc
thuQc trung uong) rd so6t, lua chqn, lfp danh s6ch nguoi c6 dri diAu ki6n quy
dinh t4i khoan 2 DiAu 5 Th6ng tu ndy, l6p h6 so gui VU T6 chric crtn bO d6 trinh
Th6ng d6c Ngdn hdng Nhd nu6c c6ng nhdn nguoi girim dinh tu ph6p theo v9
r
vrgc. --l
tto sg gom:
a) Vdn ban dC nghf c6ng nhfn nguoi girim tlinh tu ph6p theo vp viQc cta
Thri trudng don vi thu6c Ngdn hang Nhd nu6c ncri ngudi duqc dA nghi c6ng
nhfn dang cdng t6c;
b) Danh s6ch dA nghi c6ng nhdn nguoi gi5m dinh tu ph6p theo vu vi6c,
trong <16 tai tn6u phii c6 c6c th6ng tin sau: hg vd t6n; ngiy, thrlng, nim sinh;
noi c6ng t6c; trinh dQ chuyCn m6n; linh v.uc chuydn sdu dugc ddo t4o, b6i
du0ng; kinh nghiQm ho4t dQng chuy€n m6n (tinh theo s5 th6ng); kinh nghiQm
ho4t dQng gi6m dinh tu ph6p (tinh theo si5 luqng w vi6c tham gia thuc hiQn
girim dinh tu ph6p);

c) H6 so quy tlinh tai di6m b, c, d khoAn 1 DiAu 6 Th6ng tu ndy;

d) Truong hgp ngudi kh6ng c6 trinh dO d4i hqc thi ngodi h6 so quy tlinh
tpi dir5m b, c, d khoAn 1 Di6u 6 Th6ng tu ndy, phii c6 vdn bing, chimg chi cta
co sd c6 chuc ning diro tgo, UOi auOng theo quy dinh cria phrip luQt chung nhfn
ngudi dugc d6 nghi c6ng nhfln dE dugc ildo tpo, UOi auOmg chuy6n sAu vA c6c
linh vgc n6u t4i Di6u 3 Th6ng tu ndy.
2. Trorg thdi han iii da 07 ngdy k6 tri ngdy nhan dt h6 so hqp 16, Vg T6
chfc crin bO tdnh Thting diic Ng6n hang Nhd nu6c quy,it ai* c6ng nhfln nguoi
gi6m dinh tu ph6p theo 4r viQc. Trudng hgp tu ch6i, VU T6 chric c6n bQ c6 vEn
bin grii don vi d6 nghi vd n6u 16 ly do.
3. Ng6n hang Nhd nu6c chi nh6nh tinh, thdnh pht5 tryc thuQc trung uong
rd so6t, lqa chgn, lap danh srich nguoi c6 dri di6u kign quy dinh tai khoan 2 DiCu
5 Th6ng tu ndy, lip hd so quy dinh tai di6m b, c, d khoin I Di6u ndy vd quy6t
dinh c6ng nh4n ngudi ei6m dinh tu phrip theo 4r vi6c. Quy6t dinh c6ng nhfn
nguoi girlrn dinh tu phrip theo vl,] viQc phAi grii VU T6 chric c6n bQ tru6c ngdy 20
 6

thang 11 hing ndm.

4. Vu TO chric c6n bQ t6ng hgrp danh s6ch ngudi gi6m dinh tu ph6p theo
vu vi6c cta c6c don vi thuQc NgAn hang Nhd nu6c trinh Thi5ng di5c Ng6n hing
Nhir nu6c ky gui BQ Tu ph6p trudc ngdy 30 th5ng 1l heng nim, d6ng thoi gui
Vq Truyen th6ng d6 thUc hiQn ddng tii danh s6ch tr6n COng th6ng tin diQn tu
Ngdn hdng Nhd nu6c, gui Co quan Thanh tra, gi6m s6t ngdn hang dC theo d6i.
5. Khi c6 sg thay aOi ve tnOng tin li6n quan d6n ngudi giSm dinh tu phrip
theo vU viQc:

a) Tht trudng don vi thuQc NgAn hdng Nhd nudc (tru Gi6m d5c NgAn
hdng Nhd nu6c chi nh6nh tinh, thanh phii tryc thuQc trung uong) c6 v6n b6n gui
Vg T6 chfc can bQ di6u chinh th6ng tin ngudi gi6m dinh tu ph6p theo 4r viQc
dd dugc c6ng nh6n, trong d6 tlii tfrieu ph6i c6 nhimg nQi dung sau: hg vh t6n
nguli gi6m dinh tu ph6p theo vp viQc dd tlugc c6ng nh6n; s5 quyi5t dinh c6ng
nhAn; th6ng tin dO nghi di6u chinh;

b) Gi6m di5c Ng6n hdng Nhd nudc chi nh6nh tinh, thdnh phi5 hgc thuQc
trung uorrg quyi5t Ainn di6u chinh th6ng tin nguoi gi6m dinh tu ph6p theo v1
viQc dE dugc c6ng nhQn vd gui Vu T6 chr?c c6n bQ;

c) Trong thdi h4n 6i daOT ngdy kr5 fi ngdy nh6n dusc vdn bin d6 nghi
cria Tht trudng don vi thuQc NgAn hdng Nhd nudc nOu t4i di6m a khodrn ndy,
quy,it ainn cta Ng6n hang Nhd nu6c chi nh6nh tinh, thdnh phiS tryc thuQc trung
uong n6u tei tli6m b khoin nhy, Vg T6 chric can b0 tilng hqp danh s6ch di6u
chinh thdng tin ngudi gi6,m dinh tu ph6p theo vu viQc trinh Th6ng di5c NgAn
hdng Nhd nu6c kf grii 86 Tu ph6p, d6ng thoi gui VU TruyCn th6ng d6 thsc hiQn
ddng tai danh s6ch trOn C6ng th6ng tin diQn tri NgAn hdng Nhd nu6c, gui Co
quan Thanh tra, giiim srit ngdn hang d6 theo d6i.

6. Hriy b6 cdng nhQn nguoi girim dinh tu ph6p theo vg viQc:

Khi ngudi gi6m dfnh tu ph6p theo vg vi6c kh6ng cdn dri ti6u chuAn quy
dinh t4i khodn 2 EiAu 5 Th6ng tu ndy:
a) Thri tru&ng tlon vi thu6c Ngdn hdng Nhir nu6c (tri Gi6m dt5c Ngan
hdng Nhd nu6c chi nh6nh tinh, thenh phii t4rc thuQc trung uong) c6 vdn b6n gui
VU T6 chfc crin b0 trinh Thi5ng d6c Ngdn hdng Nhd nu6c quyiSt Cintr hriy b6
c6ng nhfn nguoi gi6m tlinh tu ph6p theo vU viQc, trong d6 tOi tfri6u phii c6
nhirng nQi dung sau: hg vd t6n ngudi girirn <Iinh tu ph6p theo vg viQc; s5 quy5t
dinh c6ng nhdn; lf do d€ nghi hriy b6 c6ng nhQn, n6u 16 ti€u chuAn kh6ng cdn
d6p tmg;

b) Girim d6c Ngan hdng Nhd nudc chi nh6nh tinh, thanh phii tr.uc thuQc
trung uong quytit dinh htiy b6 c6ng nhQn nguoi gi6m dinh tu ph6p theo vu viQc
 7

dd dugc minh c6ng nhQn vd gui Vp T6 chric c6n bO;

c) Trong thoi h4n t6i da 07 ngdy k6 tu ngdy c6 quy6t dinh cria Th6ng d6c
Ngdn hdng Nhir nudc, nh4n dugc quy6t dinh cta Ngdn hdng Nhd nu6c chi nhrinh
tinh, thenh ph6 tr.uc thuQc trung uong ue vi6c hriy b6 c6ng nhQn nguoi gi6m
dinh tu ph5p theo vu vi6c, Vu T6 chric crin bQ t6ng hqp, diAu chinh danh s6ch
c6ng nhfn ngudi girim tlinh tu phrlp theo vu viQc trinh Thi5ng diSc NgAn hang
Nhi nu6c ky gui BQ Tu ph6p, tl6ng thoi gui Vu Truy6n th6ng d6 thgc hign tldng
tei danh s6ch tr6n C6ng th6ng tin tliQn tu Ng6n hang Nhd nu6c, grii Co quan
Thanh tra, gi6m s6t ngdn hang d6 theo dOi.

Mgc 2
euy CHUAN cHUyEN uox, rrrr M{AN TRLNG cAu, euy rRiNH,
THOr HAN THUC HrEN GrAM DINH Tr/ pHAp rnONC LiNH vr/. C
rrEN rE vA xcAN HAxc
Di6u 10. Quy chuAn chuyGn m6n cho ho4t ilQng gi6m tlinh tu phrip

Quy chuAn chuy6n m6n duo. c 6p dgng cho ho4t dQng girim dinh tu ph6p
trong linh v.uc tidn tC vd ngAn hdng ld c6c vdnbin quy ph4m phSp lu6t vd ti6n tQ,
hoqt dQng ngdn hdng, hoat dQng ngoai h6i vd c6c vdn ban quy pham phrlp lugt
kh6c c6 li6n quan.

DiAu 11. Ti6p nhin trung cAu gi6m rlinh tu phrip adi vsi NgAn hdrng
Nhi nudc
l. Co quan Thanh tra, gi6m s6t ng6n hdng ld don vi aAu miSi tiilp nhAn
ahh tnmg cAu gi6m tlinh b6 sung, quy6t
quyi5t dinh tnmg cdu girim dinh, quy.it
dfnh tnmg c6u gi6m dinh lai cua ngudi t tmg .Au gi6m dinh tnmg cdu Ng6n
hang Nhd nu6c; tham muu trinh Thting d6c Ng6n hang Nhd nu6c viQc thuc hi€n
gi6m dlnh tu ph6p theo ydu cAu cria nguoi tnmg cAu gi6m dinh.
2. Trong thoi h4n t6i da 03 ngdy ldm viec k6 tt ngdy nh4n dugc quyi5t
dfnh tnmg cAu gi6m dfnh, quyrit dinh tnmg cAu gi6m dinh bO sung, quy6t dinh
tnmg cAu gi6m dinh l4i cira nguoi tnmg cAu gi6m dinh kdm h6 so, d6i tuong
gi6m dfnh, th6ng tin, tdi IiQu, tl6 vft, m6u vdt (niiu c6), Co quan Thanh tra, gi6m
s6t ngdn hang c6 trrich nhi€m:

a) Ldp bi6n bdn giao, nhQn, md ni6m phong trO so, tliii tuong gi6m tlinh,
th6ng tin, tai liQu, dO vat, mau v4t (ntiu c6) theo quy dlnh tai Di6u 13 Th6ng tu ney;
.. --.:
b) Ki6m tra, ri
so6t nQi dung tnmg cAu gi6m dlnh v6i ph4m vi gi6m dinh
tu ph6p trong linh vUc ti6n t9 vh ngAn hang quy dinh tai Di€u 3 Th6ng tu ndy;
c) Rd so6t hO so, OOi tugng gi6m dinh, th6ng tin, tii ligu, d6 vdt, m6u v6t
nhAn dugc (n6u c6) v6i h6 so, di5i tuqng gi6m dinh, th6ng tin, tai 1i9u, dO vit,
:^
mdu v{t ghi trong quy6t dinh tnmg cAu gi6m dlnh vi hinh thtc h6 so, d6i tuong
 8

gi6m tlinh, th6ng tin, tdi ligu, d6 v4t, miu vft theo quy dinh cira v6n thu, luu trft;

d) Trinh Th6ng d6c NgAn hAng Nhd nu<yc c6 vin bin: grii ngudi tnmg cAu
gi6m dinh tri ch6i gi6m dinh n6u nQi dung y6u cAu girim tlinh kh6ng thuQc ph4m
vi gi6m tlinh tu phrip quy dinh tai Di,iu 3 Th6ng tu ndy holc kh6ng dt di6u kiQn
cAn thitit cho viQc thUc hiQn girim tlinh quy dinh tai di6m b khoin 1 Di€u 24 Luft
Gi6m dinh tu ph6p; giao don vi thuQc Ngdn hang Nhd nu6c (tru Ngnn hdng Nhd
nuoc chi nh6xh tinh, thdnh phti tryc thuQc trung uong) thuc hi6n gi6m dinh theo
quy5t A6n tnmg cdu gi6m tlinh, quyiit dinh tnmg cAu gi6m dinh b6 sung, quy6t
dinh tnmg cAu girlm dinh lai tan aAu; thdnh lQp HQi d6ng gi6m dinh d6 thuc hi6n
gi6m dinh 1ai l6n thir hai theo quyiSt dinh tnmg cAu gi6m dlnh cira nguoi tnmg
: ..
cau glam olnn;

d) Giao Ngdn hdng Nhi nudc chi nhrffi tinh, thenh ph6 tryc thu6c trung
uong thuc hiQn gi6m dinh theo quyiit dinh tnmg ciu girim dfnh, quyr5t dlnh tnmg
cAu gi6m dinh b6 sung, quy6t dinh tnmg cAu girim dinh lei lAn diu.

3. Don vi thuQc NgAn hang Nhn nu6c dd tluoc giao thUc hiQn girim dinh tu
phrip tryc titip nhQn duoc quy6t dinh tnmg cAu gi6m dinh b6 sung, quy6t dinlr
tnmg cAu gi6m dinh lai tu nguoi tnmg cAu gi6m dinh, trong thdi h4n 02 ngdy
ldm vi€c k6 tir ngdy nh4n duqc quy6t dlnh c6 tr6ch nhiQm gui Co quan Thanh tra
gi6m s6t ng6n hang d6 tham muu, trinh Th6ng d6c Ng6n hang Nhd nudc xu lj
theo quy dinht?i khodn 2 Di6u ndy.
Didu 12. Ti6p nhin quy6t Oinn trung cAu tnyc ti6p gi6m ttinh vi6n tu
phip, ngutri gi6m tlinh tu ph6p theo vg viQc
1. Quytit dinh tnmg ciu gi6m dinh cria ngudi tnmg cAu gi6m dinh trmg
cAu truc ti6p girim dinh vi6n tu ph6p, ngudi gi6m dinh tu phrip theo vp viQc cria
NgAn hang Nhd nudc ph6i duoc gui cho don vf thuQc Ngdn hdng Nhd nu6c noi
c6 gi6m dinh vi6n tu ph6p, nguoi gi6m dinh tu ph6p theo vu vi6c duoc tnmg cAu
tluc ti6p d6 t6 chfc thyc hiQn gi6m dlnh tu ph6p.
2. Circ dw vi thuQc NgAn hdng Nhd nu6c khi nhen dugc quyiit dinh trmg
: gi6m
,.
c6u dlnh cta ngudi tnmg c6u gi6m dinh tnmg cdu truc ti€p gi6m dinh vi6n
tu phrip, nguoi gi6m dinh tu ph6p theo vr,r viQc kh6ng thu6c tlon vi minh c6 tr6ch
nhi6m grii quy6t tlinh tnmg cAu gi6m dinh cho don vi c6 gi6m dinh vi€n tu ph6p,
nguoi gi6m dinh tu ph6p theo vr,r viQc dugc tnmg cAu.
3. Khi nhan dugc quy6t dinh tnmg c6u girim dlnh, don vi c6 giiim dinh
vi€n tu ph6p, nguoi gi6m dinh tu ph6p theo vr-r vi6c tlugc tnmg ciu truc ti6p c6
tr6ch nhi6m:
a) 86o c6o Co quan Thanh tra, girim s6t ngdn hhng ue quytit dlnh tnmg
ciu gi6m dinh de t6ng hqp, theo d6i, tru truong hqp nhan dugc quy6t dinh tnmg
cdu girim dinh do Co quan Thanh tra, girim srit ngAn hang gui diln;
 9

b) Grii quyiit dinh tnmg cAu gi6m dinh cho gi6m dinh vi6n tu ph6p, nguoi
gi6m dinh tu ph6p theo vr,r vi6c duoc tnmg ciu;

c) T4o diAu kiQn cho girim <Iinh vi6n tu ph6p, nguoi gi6m dinh tu phrip
theo vg viQc dugc tnmg cAu thgc hiQn girim dinh tu ph6p theo y6u ciu cria nguoi
tnmg cdu girlm <Ifnh.
Di6u 13. Giao, nhfn, m& ni6m phong hd so, d5i tugng gi6m tlinh,
th6ng tin, tiri ligu, dd vit, m6u v$t
Vi6c giao, nhfn, md ni6m phong h6 so, diSi tuqng gi6m dinh, th6ng tin, trii
liQu, d6 vat, mAu vft phii duqc hp thanh bi6n bin giao, nh6n, mo ni6m phong
theo Php lpc 02, Php lUc 03 ban hanh kdm theo Th6ng tu ndy.

Didu 14. Girim rllnh b6 sung, gi6m tlinh lpi lin tliu
l. Don vi thu6c Ngdn hang Nhd nu6c thuc hiQn girlm dinh b6 sung, gi6m
dinh lai tan aAu theo quy dinh t?i khoin 2 Di6u 11 Th6ng tu ndy.
2. D6i v6i quytit Oirfr tn.rg ciu gi6m dinh b6 sung, gi6m dinh lai lAn ddu
I .,(
tnmg c6u tr.uc ti6p gi6m dinh vi6n tu ph6p, ngu<ri gi6m ilinh tu ph6p theo 4r
vi6c cria Ngdn hing Nhd nudc, nguoi dugc trtmg cAu thqc hiQn viQc brio c6o,
nhan h6 so, d6i tuqng gi6m dinh, th6ng tin, tiri liQu, d6 vft, miu vAt, chuAn bi
gi6m dinh, t6 chric thgc hiQn gi6m dinh theo quy dinh t?i Di6u 12, Di6u 13, DiAu
17, Di6u 18, Di6u 19 Th6ng tu ndy.
I'
Trudng hqp quy6t dfnh tnmg c6u gi5m dinh b6 sung, gi6m dinh lei ldn
ddu tnmg cAu tryc tit5p gi6m dinh vi6n tu ph6p, ngudi girim dinh tu ph6p theo vU
viQc cria Ngdn hang Nhd nu6c d6 tham gia T6 gi6m dinh tu phrip do ngudi tnmg
cAu girim dinh thdnh lQp, ngudi dugc tnmg cAu thr,rc hiQn girim dinh theo sg ph6n
:.'
c6ng cua ngudi tnmg cdu gi6m dinh, T6 gi6m dinh tu ph6p.
3. Gi6m dinh lai lAn <IAu v6 ti6n gi6 theo quy dinh cta ph6p luft vd t6 tqng
hinh sg:
a) Oi5i v6i quyi5t Oinfr tnmg cAu Ng6n hang Nhh nudc gi6m dinh, viQc
gi6m dinh l4i tiAn gi6 ph6i duqc gi6rn dinh vi6n tu phrip kh6c hodc nguoi gi6m
dinh tu ph6p theo vu vi6c kh6c thlrc hiQn.
b) D6i vdi quyi5t dinh tnmg ciu tr.uc ti6p gi6m dinh vi6n tu ph6p, ngudi
gi6m dinh tu ph6p theo vq viQc cria NgAn hang Nhd nu6c: don vi c6 nguoi dugc
). .,
tnmg cdu gi6m dinh, nguoi dugc tnmg cAu gi6m <linh thgc hiQn vi6c b6o c6o,
nhan hd so, dtii tuqng giAm dinh, th6ng tin, Gi liQu, dd vflt, mdu v6t, chuAn bi
gi6m dinh, t6 chirc thgc hiQn gi6m dinh b6 sung, gi6m dinh lai thr,rc hi€n theo
quy tlinh Di€u 12, Di6u 13, Didu 17, Di0u 18, DiAu 19 Th6ng tu ndy. Ngudi
dugc tnmg ciu gi6m dinh c6 quy6n tlugc tir ch6i gi6m dinh lai l6n dAu n6u dd
thgc hiQn gi6m ttfnh vu viQc dugc tnmg cAu girirn dinh lai.
 10

Didu 15. HQi tldng gi6m tlinh

1. Trong truong hqp c6 s1r kh6c nhau gita ktit lu{n gi6m dinh 16n dAu vd
ti5t tu4n girim ttinh l4i vA cirng mQt nQi dung gi6m dinh thi viQc gi6m dinh lai 16n
thri hai theo quy6t tlinh tnmg cAu gi6m dinh do HQi d6ng gi6m dinh cria NgAn
hdng Nhd nu6c thgc hiQn.

2. Co quan Thanh tra, gi6m s6t ngdn hdng ldm dAu m6i llra chgn thdnh
vi6n HOi diing gi6m dinh gui Vq T6 chfc crin bQ trinh Thl5ng d6c NgAn hdng
Nhd nu6c q,ryt5t Ai*r thanh lfp HQi d6ng girim dinh theo Phq luc 05 ban hdnh
kdm theo Th6ng tu ndy.
3. HQi d6ng gi6m dinh thUc hiQn nhAn hO so, diSi tugng gi6m dfnh, th6ng
tin, thi liQu, dd vQt, miu vQt, cnuan Ui gi6m dfnh, t6 chric thpc hiQn gi6m tlinh
theo quy dinh tai Di€u 13, Di6u 17, Di6u 19, ki5t luan gi6m dinh theo quy dinh
t4i khoan 2, 3 Di6u 21 Th6ng tu niry.
Didu 16. Quy trinh thgc hiQn gi6m tlinh tu phdp

Quy trinh thUc hign girlm dinh tu ph6p g6m:

1. ChuAn bi giSm tlinh.
2. T6 chfc thuc hiQn gi6m dinh tu ph6p.

3. K6t luQn girim dinh tu ph6p.

4.LAp,ban giao, luu gift hd so gi6m dinh.

Di6u 17. Chu6n bi gi6m tlinh tl5i vri.i trulng hqp tnrng cAu NgAn
hing Nhi nufc gi6m tllnh
1. Trong thdi han t6i da 05 ngdy lim viQc k6 tt ngdy nh{n duo.c vdn bin
giao thgc hiQn gi6m dinh tu ph6p, don vi dugc giao thgc hiQn gi6m dinh:

a) Lga chgn, cri gi6m dinh vi6n tu ph6p, ngudi gi6m dinh tu ph6p theo 4t
vi€c hi€n c6 tl6 thuc hiOn girim dinh tu ph6p.
Trudng hq,p cAn UO ntriQm th6m gi6m dinh vi6n tu ph5p, c6ng nhQn th6m
nguoi gi6tn dinh tu ph6p theo lu vi6c, don vi dugc giao lga chgn nguoi c6 dt
ti6u chuAn quy dinh tai Di6u 5 Th6ng tu ndy, phn hqp vdi nQi dung y6u cdu
gi6m dinh theo quy6t dinh tnmg cAu gi6m dinh, lQp hd so theo quy dinh tai Di6u
6 Th6ng tu ndy d,5 bO nhiem, c6ng nhfn theo quy dinh t4i Di6u 7, DiAu 9 Th6ng
tu ndy.
Trudng hqp cu tir hai gi6m tllnh vi6n tu ph6p, ngucri girim dinh tu ph6p
theo 4r viQc trd l6n, don vi dugc giao thgc hiQn gi6m dinh phii thdnh lqp To
gi6m dinh tu ph6p, trong d6 quy dinh cq th6 ngucri dau m6i.
b) PhOi hqp voi ngudi tnmg ciu girim dinh dC nhan ban giao h6 so, dOi
 lt
tugng gi6m dinh, th6ng tin, rii 1i6u, dd v6t, m6u v6t theo quy dinh tAi Di6u 13
Th6ng tu ndy (ntiu nguoi tnmg cAu gi6m dinh chua gui kdm quy6t dinh tnmg
cAu gi6m dinh).

2. Gi6m dinh vi6n tu ph6p, ngudi gi6m dinh tu ph6p theo vq viQc nghiCn
cuu nQi d*g ,u viQc n€u tAi quytit dinh tnmg cAu gi6m dinh, h6 so, d5i tugng
gi6m dfnh, th6ng tin, tai IiQu, d6 vAt, mAu vdt d6 y6u cdu nguoi tnmg ciu gi6m
dinh cung c6p b6 sung h6 ss, d6i tuong gi6m dinh, th6ng tin, tai li6u, d6 vQt,
i ). ,.,(
mdu vit
^ c6n thi€t con thi6u phUc v,u vi6c gi6m dinh theo nQi dung y6u cdu girim
dinh.
3. Gi6m dfnh vi6n tu ph6p, ngudi gi6m dinh tu ph6p theo vir viQc lQp d6
cuong gi6m dinh, trong AO tiil ttriiSu c6 c6c nQi dung co bA,n sau:
a) X6c dinh vd thu thfp c6c quy chuin chuydn m6n dg ki6n dugc 6p dsng
khi thsc hi6n gi6m dinh;
b) X6c dinh m6y m6c, phuong tien, thi6t bi, dich vg dir ki6n su dgng, 6p
dUng khi thUc hiQn giAm dinh (n5u c6) vd th6ng brio cho ngudi tnmg cdu gi6m
dinh;
c) X6y dpg chi phi ti6n luong, thir lao cho ngudi thr,rc hiQn girim dinh,
chi phi kh6u hao mdy m6c, phuong tiQn, thi6t bi, chi phi vft tu ti€u hao, chi phi
st dqng dich vp, c6c chi phi khric theo quy dinh cta ph6p lugt c6 li6n quan d6n
^: cAu gi6m dinh vd gui, th6ng b6o cho nguoi tnmg c6u gi6m dinh;
nQi dung, y6u

d) X6c <linh phuong ph6p thgc hiQn gi6m tlinh; cric budc thr,rc hiQn gi6m
dinh; tit5n dO, thdi gian d1r ki6n hoan thanh gi6m dinh;
d) Cric hoat dQng, tli6u kiQn kh6c d6 thgc hiQn gi6m dinh.
Didu 18. Chu6n bi giSm tlinh d5i vrfi trulng hqp trung ciu trgc d6p
gi6m ilinh vi6n tu ph6p, nguoi gi6m tlinh tu phrip theo vg viQc cria NgAn
hing Nhi nufc
Ngudi dugc trung ciu chuAn bi gi6m dinh theo quy dinh t4i khoin 2,
1.
khoan 3 Di6u 17 Th6ng tu ndy.
2. D6i vdi quyiit ainf, tnmg ciu tr.uc tii5p gi6m dinh vi6n tu ph6p, ngudi
gi6m tlinh tu ph6p theo vp viQc crla Ngdn hang Nhd nudc d6 tham gia T6 gi6m
dinh tu phrip do ngudi tnmg cAu gi6m dinh thenh lflp, nguoi dugc tnmg cAu
cnuan Ui theo phAn c6ng cria ngudi tnmg cAu gi6m dinh, T6 giam dlnh tu phrip.
Di6u r9. T6 chric thrpc hiQn girim tllnh tu ph6p
Gi6m dinh viOn tu ph6p, nguoi gi6m dinh tu ph6p theo w vi6c:

l.
Thu6 m6y m6c, phuong tiQn, thi6t bi, dich 4r c6 li€n quan d6n nQi
dung, y6u cAu gi6m dinh de dugc xdy dpg t4i dA cuong girim dinh (niiu c6) vd
 t2

dd dugc th6ng b6o cho nguoi tr,mg ciu giem dinh.

Khi ph6t sinh nQi dung moi ho{c v6n aA rurac trong qu6 trinh thr;c hign
2.
giSm dinh, c6 vin bdn th6ng b6o ngay cho ngudi tnmg cAu gi6m dfnh bi6t dC
,I ,i
th6ng nh6t phuong 6n giAi quy€t.
3. Cdn cri tung nQi dung y6u cAu gi6m dinh crla ngudi tnmg cAu girim
dinh, gi6m dinh vi6n tu ph6p, ngudi girlm dinh fu phdp theo vu viQc nghi0n cuu,
-,i.. ,,/. , I
d6i chi6u nQi dung h6 so, d6i tuqng gi6m d!nh, th6ng tin, Gi li€u, d6 vdt, mAu
vdt dd duoc cung cAp vot c6c quy chuAn chuy€n m6n d6 dua ra nhQn xdt, d6nh
^).cdu girim dinh cu th6.
giri trmg nQi dung ydu

4. LSp vdn ban ghi nhfln kip thdi, dAy dir, trung thgc toiur bQ qu6 trinh vd
ki5t qud thqc hiQn gi6m dlnh theo Phg l\rc 04 ban hanh kdm theo Th6ng tu ndy.

Didu 20. Thiri hpn gi6m ttinh tu ph6p

1. Thoi h4n gi6m dinh tu ph6p:
a) Ttii da 09 ngdy Ai5l voi truong hqp quy dinh t4i khoan 3 DiAu 14 Th6ng
tu ndy;
b) Ti5i da 01 th6ng aOi vOi trudng hqp girim dinh ti6n gi6y, ti6n kim lo4i
do Ngdn hang Nhd nudc ph6t hAnh;

c) T6i da 01 th6ng aOl vOi trudng hqp gi6m dinh ho4t dQng ngo4ih6i vd
ho4t dQng kinh doanh vdng;
d) T6i da 03 thring aiii vOi truong hqp gi5m dlnh ho4t dQng ngAn hdng,
bao g6m c6c ho4t dQng: c6p tin dgng, nhin ti6n gui vd cung ung dich vp thanh
to6n quatdi khodn;

d) T6i da 01 th6ng aOi voi tnrong hqp gi6m dinh bio hi6m ti€n gui;
e) T6i da 04 th6ng a6i vol truong hqp gi6m dinh vu viQc c6 tu 02 n6i dung
gi6m dinh kh6c nhau trong linh v.uc ti6n tQ vd ngAn hang quy dinh tai DiAu 3
Th6ng tu ndy trd l€n hoqc c6 tinh ch6t phric t4p, li6n quan d6n nhiAu t6 chfrc, c6
nhdn.
2. Thdi h4n girim dinh tu ph6p quy dinh tai khoan 1 EiAu ndy dugc tinh tu
ngdy NgAn hdng Nhd nudc nhQn dugc quyilt dinh cta ngudi tnmg cAu gi6m dinh
vd nhin duqc dAy drl h6 so, AOi ruqng gi6m d!nh, th6ng tin, tdi liQu, dd vft, mAu
vdt n6u t4i quytit dlnh tnmg cAu girim dinh; hd so, d5i tuong gi6m dinh, th6ng
tin, tdi liQu, dd vQt, m6u vft c6n thiiit ttuqc b6 sung (n6u c6); ho{c tir ngdy gi6m
dinh vi€n tu ph6p, ngudi gi6,m dinh tu ph6p theo vu viQc dugc tnmg ciu tryc
tii5p nh{n dugc quy6t dinh cria nguoi tnmg cdu gi6m dinh vd nhdn tluqc dAy dt
hd so, di5i ruqng gi6m dinh, th6ng tin, tiri ligu, tl6 v4t, m6u v6t n6u tai quy6t dinh
: ., ,;.
tnmg cdu girim dinh; h6 so, d6i tugng girirn dinh, th6ng tin, tdi liQu, d6 vqt, m6u
 13

vit cAn thi6t duqc b6 sung (n6u c6).

Didu 21. X6t tu4n gi6m tlinh tu phip

l.Gi6m dinh vi6n tu ph6p, ngudi gi6m dinh tu ph6p theo ru viQc chi k6t
lu4n girim dinh d6i vdi nQi dung y6u cAu gi6m dinh thuQc pham vi gi6m tlfnh tu
phrip trong linh vlrc tidn € vd ngAn hdng quy <Iinh t4i Ei6u 3 vd theo quy chudn
chuyCn m6n 6p dgng cho vi6c gi6m dinh tu ph6p trong linh vgc ti6n tC vd ngdn
hdng quy dinh tai Diiiu 10 Th6ng tu ndy.

2. Cdn cft k5t qui thgc

hiQn gi6m dinh tu ph6p quy dinh t4i khoan 3 Di6u
19 Th6ng tu ndy, girlm dlnh vi6n tu ph6p, nguoi gi6m dlnh tu ph6p theo vq viQc
dua ra nhQn xdt, d6nh gt6,k6t luan dtii voi tung nQi dung ydu ciu gi6m dinh cq
.:.
tne.

3. K6t lufn gi6m dinh theo Php lpc 06 ban hdnh kdm theo Thdng tu niry.
4. Trucrng hqp ngudi tnmg cAu girlm dinh tnmg cAu truc ti6p gi6m dinh
viOn tu phrip, ngudi gi6m dinh tu ph6p theo 4r viQc, bdm ttit tuan girim dinh ph6i
c6 cht kj vd ghi rO hg t€n cria gi6m dinh vi€n tu ph6p, ngudi gi6m tlfnh tu ph6p
theo vg viQc.

5. Truong hqp nguoi tnmg cAu gi6m dinh tnrng cAu NgAn hang Nhd nuoc
cri nguoi gi6m dlnh thi bAn k6t lufn gi6m dinh phAi c6 chir ky, ghi r5 hq t6n cira
gi6m dinh vi6n tu ph6p, nguoi gi6m dinh tu ph6p theo vu viQc vd c6 x6c nh{n
chir ky cta Ngdn hdng Nhd nudc.
6. Trudng hgp tnmg cAu NgAn hang Nhd nudc thuc hign girim dinh tu
ph6p thi ngoiri cht ky, he, t6n cia nguoi gi6m tlinh, NgAn hang Nhd nu6c kj,
d6ng d6u vdo biin ktit tuan gi6m dinh tu ph6p.
7. Trudng hqp thanh lep HQi d6ng gi6m dinh theo quy dtnh tai Didu 15
Th6ng tu niy, Ng6n hdng Nhd nudc ky, d6ng d6u vAo biur ktit luin gi6m dinh tu
ph6p.

8. Ktit luan gi6m dinh tu phdp quy dinh t?i khoAn 4, khoi,n 5 Di€u ndy
phdi duqc grii cho Ngdn hang Nhd nudc (qua Co quan Thanh tra, gi6m sdt
ng6n hdng) tI6 theo d6i viQc thUc hiQn gi6m dinh.
Didu 22. LQp, bin giao, luu giir h6 so gi6m tlinh
1. Giem dinh vi€n tu ph6p, ngudi gi6m dinh tu ph6p theo vu vi6c, nguoi
diu miii cria T6 gi6m dlnh tu ph6p, Chrl tich HQi d6ng girim dlnh l4p h6 so gi6m
dinh tu ph6p, bao g6m c6c tiri liQu sau:
a) Quy6t dfnh tnmg cAu gi6m dlnh, Quyt5t dinh tnmg cAu gi6m dinh b6
sung (n6u c6), Quy6t dinh tnmg ciu gi6m dinh lai (ni5u c6) vd hd so, d6i tuqng
gidm dinh, th6ng tin, tdi lieu, d6 vQt, m6u vQt kdm theo;
 14

b) Vin ban crha NgAn hdng Nhd nu6c vd viQc giao thgc hiQn gi6m dinh tu
ph6p;

c) V6n ban cr,ia don vi clusc giao gi6m dinh tu ph6p vi: viQc cir gi6m dinh
vi6n tu ph6p, ngudi gi6m dinh tu ph5,p theo 4r vi6c thqc hiQn gi6m dinh;
d) Bi6n bdn giao, nhQn, mo ni6m phong h6 so, AOi tugng gi6m dinh, th6ng
tin, tdi liQu, tI6 vQt, miu vQt;
d) DC cuong gi6m dinh;
e) H6 so, tai liQu, chimg tt
li6n quan d6n viQc thu6 m6y m6c, phuong ti6n,
thi6t bi, dich ru phpc vU vi6c gi6m dinh tu ph6p (niiu c6);
g) Vin ban ghi nh4n qu6 trinh thgc hi6n gi6m dinh;

h) QuytSt dinh thdnh l6p HQi d6ng gi6m dinh d6i v6i truong hqp girlm
dinh lai lan tht hai (n6u c6);
i) Ban anh gi6m dinh (n6u c6);
k) Ki5t luan gi6m dinh, k6t lu{n gi6m dinh bO sung (niiu c6), ktit lu4n girim
dinh lei (ntiu c6);
I) Tdi liQu kh6c c6 li6n quan d6n viQc gi6m dlnh (niiu c6).
2. Bdn giao h6 so gi6m dinh:

a) H6 so gi6m dlnh tu phrip cta gi6m dinh vi6n tu ph6p, nguoi gi6m dinh
tu ph6p theo ur vigc ban giao cho don vi c6 gi6m dinh vi€n tu ph6p, nguoi giiim
dinh tu ph5p theo ru vi6c thqc hiQn gi6m dinh.
b) H6 so gi6m dlnh tu ph6p cria Td gi6m dinh tu ph6p duqc bdn giao cho
don vl c6 thdnh vi6n dugc giao ldm dAu miii cta T6 giam dinh tu ph6p.
c) H6 so gi6m dlnh tu ph6p cria HQi d6ng gi6m dinh duqc bAn giao cho
don vi c6 thrinh vi6n ld Chir tfch hQi d6ng.
3. Dqn vi thuQc NgAn hang Nhd nudc nhan bdn giao h6 so gi6m dinh tu
ph6p c6 tr6ch nhiQm b6o qudn, luu trt theo quy dlnh cta ph6p luat va lrru trt va
theo quy dinh cta NgAn hdng Nhd nu6c.
4. Khai th6c, su dung h6 so gi6m dinh tu phrip:

a) Don vi thuQc NgAn hang Nhd nu6c nhfn bdn giao h6 so gi6m dinh tu
ph6p c6 trrlch nhiQm xu6t trinh hd so girim dlnh tu ph6p khi c6 yOu cAu cria co
, . i : .,4 ,
quan c6 thdm quy6n ti€n hdnl td tgng;

b) Gi6m dinh vi6n tu ph6p, nguoi gi6m dinh tu ph6p theo w

viQc dugc
khai th6c, su dgng h6 so gi6m dinh tu ph6p d€ phUc vU ho4t dQng t6 tung theo y6u
). . .,4 . . .
cdu c[ra co quan ti6n hdnh t6 tgng.
 l5

Didu 23. Ch6 dO b6o c6o

1. Trudc ngdy 20 hdng thang, don vi dugc giao thgc hiQn gi6m dinh tu
ph6p, don vi c6 thAnh vi€n dugc giao ldm dAu mi5i cta T6 giSm dinh tu ph6p,
don vi c6 thdnh vi€n ld Chri tich HQi tl6ng gi6m dinh brio ciio b6ng vdn ban vC
tii5n dQ, ktit qui thgc hiQn gi6m dfnh vd Co quan Thanh tra, gi6rn srit ngdn hirng,
kh6 khen, vuong mic, d6 xu6t, kitin nghi (nr5u c6) theo Phu lsc 07 ban hAnh kdm
theo Th6ng tu nAy. Co quan Thanh tra, gi6m s6t ngAn hdng t6ng hqp, b6o crio
Th6ng tli5c Ng6n hang Nhd nu6c tru6c ngiry 25 hing thring.
2. Tru6c ngity 20 thdng 12 hdng ndm, Vu T6 chric c6n b0, Trusng BOi
du&ng c6n bQ ngAn hdng, don v! dugc giao thgc hi6n gi6m dinh tu phrip, don vi
c6 thanh vi6n dugc giao ldm dAu mOl cria T6 gi6m dinh tu ph6p, don vi c6 thdnh
vi6n Id Chri tich H6i d6ng gi6m dinh b6o c6o bEng vdn ban vO ti6n dQ, kt5t qu6
thUc hiQn c6ng tiic gi6m dfnh nim theo Phu lqc 08 ban hdnh kdm theo Th6ng tu
niry vd dA xu6t khen thuong (n6u c6), gui Co quan Thanh tra, gi6m s6t ngdn
hdng.

3. Tru6c 3l thring 12 hing ndm, Co quan Thanh tra, gi6m s6t ng6n hang
t6ng k6t, d6nh gi6 vd t5 chuc, hoqt dQng girim dinh tu ph6p trong linh vuc ti6n te
vd ngAn hing trinh Th6ng di5c Ngdn hdng Nhd nu6c gui BQ Tu ph6p.
Mgc 3
TRAcH NHIpM cuA cAc cA xuAN, DoN vI LItN QUAN
Didu 24. Co quan Thanh tra, gi6m s6t ngin hing
1. OAu mi5i quAn ly chung c6ng t6c gi6m dinh tu ph6p cira Ngdn hang Nhd
. ,:. i -.
nuoc: ti6p nh4n quy6t dlnh tnmg c6u gi6m dinh tu ph6p, tham muu, trinh Th6ng
diic NgAn hdng Nhd nu6c giao don vi thuQc NgAn hang Nhh nudc thUc hiQn
gi6m dfnh tu ph6p; dA xu6t thanh lQp H6i d6ng gi6m tlinh; nhQn ktit lufn gi6m
dinh theo quy dinh t4i Th6ng tu nhy.
Z. Oiu mtii, ptrOi hqp voi c6c don vi li€n quan thuQc NgAn hdng Nhir nu6c
nghiCn cr?u, tham muu Th6ng d6c Ngdn hang Nhd nu6c:

a) Xu ly nhirng v6n dC m6i ph6t sinh, kh6 khin, ruong mic, dA nghi crla
gid,m dinh vi6n tu phrip, nguoi girim dinh tu phap theo 4r viQc, T6 gi6m dinh tu
ph6p, HQi d6ng gi6m dinh;

b) Ki6m tra, thanh tra vd gi6i quy6t khiiiu n4i, t5 c6o vii t6 chtc, ho4t dQng
gi6'm dinh tu ph6p trong linh 4rc tidn tQ vd ngAn hang; ph6i hqp voi BQ Tu ph6p
^ t6c, '.:
trong c6ng ki€m tra, thanh tra vO t6 chric, ho4t dpng girim dinh tu ph6p;
c) Hing ndm, tr€n co sd d6 xu6t khen thuong cia c6c don vi quy dinh tei
DiAu 23 Th6ng tu ndy, phtii hqrp vcri Vu Thi dua khen thudng kjp thdi khen
thucrng ngudi gi6m dinh tu ph6p c6 thirrtr tich xu6t s6c trong ho?t dQng gi6m
 16

dinh tu ph6p.
Di6u 25. C6c don vic6 li6n quan thuQc Ng6n hirng Nhi nudc
1. Vp T6 chtc c6n b6
a) Thgc hipn tr6ch nhiQm 1i6n quan tl6n vi6c tham muu trinh Th6ng tt6c
Ngdn hang Nhd nu6c bti nhigm, c6p th6, miSn nhi6m, thu hOl th6 gi6m dinh vi6n
tu ph6p; c6ng nhdn, hny b6 cdng nh4n, dnng tai danh s6ch ngudi gi6m dinh tu
ph6p theo vu vi6c vdr thay aOi thOng tin ngudi gi6m dinh tu ph6p theo vU vi6c;
thdnh lQp H6i d6ng gi6m dinh quy tlinh rai Th6ng ru ndy.
b) Cht tri, ph6i hqp v6i Co quan Thanh tra, gi6m srlt ngAn hAng vd c6c
don vi kh6c ti6n hanh rd so6t, cung c6 d6i ngt ngudi gi6m dinh tu phrip trong
linh vuc ti6n tQ vd ng6n hang.
2. Truong nOi auOng crin bQ ngAn hang ch[ tri, ph6i hqp voi Vu T6 chric
c6n bQ, Co quan Thanh tra, girlm srit ngAn hang vd c6c dsn vi kh6c thu6c NgAn
hdng Nhd nu6c trong vi€c tldo tao, ddo t4o 14i vC nghiQp vp gi6m dfnh vd ki6n
lj
thuc phrip cho d6i ngfi ngudi gi6m dinh tu ph6p d linh qc tiOn tQ vd ngAn
hdng.

Di6u 26. Gi6m tlinh vi6n tu ph6p, nguoi gi6m tlinh tu ph6p theo vg viQc
1. ThUc hiQn dtng quy trinh gi6m dinh tu ph6p; giao, nhfn, md ni6m
phong h6 so, d6i tugng gi6m dinh, th6ng tin, tdi liQu, d6 vQt, m6u v6t; chuAn bi
gi6m dfnh; thuc hiQn girim dinh tu phrip; gi6m dlnh b6 sung, gi6m dinh lai lin
dAu; k6t lufn gi6m tlinh; lQp vd bin giao hO so gi6m dinh quy dinh tai Th6ng ru
ndy.

2. Thuc hiQn dAy thi, dring tr5ch nhiQm, nghia vr,r quy dinh tai khoin l,
kho6,n 2, khodn 3 EiAu l1; kho6n 2, khoan 3 DiAu 23; khofur 2, khoin 3 Di6u 28
Ludt Gi6m dinh tu ph6p.
3 . Tham gia c6c 16p b6i du&ng nghiOp ru gi6m dinh, ki6n thirc ph6p luQt.
4.86o c6o Tht trudng dcm vitryc titip quan lj minh v6 tii5n d6, ktSt qud
thr;c hiQn gi6m dinh d6 thuc hiQn ch6 d0 b5o c6o quy dinh tai Didu 23 Th6ng
tu nay.
Chuong III
DITU KHoAN THI HANH
Didu 27. HiQu lgc thi hirnh
Thdng tu ndy c6 hi6u luc thi hanh ki5 tu ngdy 01 thang 01 ndm 2021 vit
thay th6 Th6ng tu s5 qqtzo: 4tTT-NHNN ngdy 29 th6ng t2 ndm 2014 cla
Th6ng diic NgAn hang Nhir nudc huong d6n mgt sii n6i dung v€ gi6m dinh ru
phiip trong linh u,rc ti€n tQ vd ngAn hdng.
 17

Di6u 28. Di6u khoin chuy6n ti5p

l. Gi6m dinh vi6n tu ph6p, ngucri gi6m tlinh tu ph6p theo vU vi6c, T6
gi6m dfnh tu ph6p dang thgc hiQn gi6m dinh tu ph6p theo quy6t dinh tnmg cAu
gi6m dinh tu phrip crla ngudi tn g cAu gi6m dlnh trudc ngdy Th6ng tu ndy c6
hieu luc thi hdnh thgc hiQn theo quy dinh tai Th6ng tu s5 qqtZOVnf-NHNN vd
c6c vdn b6n khSc c6 li6n quan.

2. Gi6m dinh vi6n tu phrip dE dugc UO nhlgm, ngudi gi6m dinh tu ph6p
theo vu viQc d6 dugc c6ng b6 trudc ngdy Th6ng tu nhy c6 hiQu lpc thi hinh, n6u
cdn dt ti6u chuAn quy dinh tai DiAu 5 Th6ng tu niy thi kt6ng phii ldm l4i thri
tUc b6 nhigm ei6m dinh vi6n tu ph6p, c6ng nh4n nguoi gi6m dinh tu ph6p theo
4r viQc quy dinh t4i Th6ng tu ndy.
3. Thri truorg c6c don v! thuQc NgAn hdng Nhir nu6c rd so6t, lQp danh
s6ch gi6m dinh vi6n tlugc b6 nhiQm truoc ngdy Thdng tu niry c6 hiQu luc thi
hdnh cdn dt ti€u chuAn quy dinh tai Di6u 5 Th6ng tu ndy, kem 02 Anh ndu tai
di6m d khoAn I Di6u 6 Th6ng tu ndy grii Vu T6 chtc can bQ cAp thd gidm dinh
vi6n tu ph6p.
Didu 29. T6 chrirc thr;c hiQn
Ch6nh Vdn phdng, Chanh Thanh tra, gi6m s6t ngdn hdng, Thir truong cric
don vi thu6c Ngdn hdng NhA nu6c chiu tr6ch nhiQm t6 chirc thrJc hign Th6ng
tu nav.l .h)t,

Noi nhQn:
fi.rnonc^o6c ^.
PHO THONG DOC
- Nhu Di6u 29;
- Ban Ltrnh tl4o NHNN;
- V[n phdng Chinh phu; .
- BO Tu phep (.16 kiem tra);
- C6ng b6o;
- Luu: VP, Vu PC, TTGSNHS (5q. JlOl

Doin Thii San

(Ban hdnh kim theo O/TT-NHNN ngdy,l6 thdng,l I ndm 2 02 0
cia Nhd nudc Yi€t Nam)
.. /:. \/
I CbNG
lt& t; N A XA HQI CHU NGHIA VIET NAM
16p - Tg do - HSnh phric

" ndm 20

clq.v xAc NHaN rHor o,o!"'r *;rffl

cHUYtN nrox cue cAN BQ, CONG cHr/c

Kinhgui: ... .(3).

...................(1).x6c nhfn thoi gian ho4t dQng chuy6n m6n cria c6n
bQ, c6ng chfc duoi ddy, nhu sau:

1.6ng/bd:
- Ngdy, th6ng nim sinh: .............

- Chung minh nhdn dar/Cen cudc c6ng dan/HQ chi6u stl:

i.'
- Ngdy cip: .....................Noi cdp: ...........
- Don vi c6ng t6c: ..... (4)... ..

- Trinh dQ chuy6n m6n: .................. (5) . ...

- Thoi gian ho4t dQng chuy0n m6n: ... nim ... thang (bao g6m thoi eian lem
viQc tai ..(a).. vd thoi gian ... nim ... thang Idm viQc tai don vf kh6c (6)...(n€u c6).

2.6nglbit:
- Ngdy, thang ndm sinh: .............
- Chung minh nhin ddn/Cdn cu6c c6ng datu/HQ chiiiu s6:
i'
Ngdy cdp: ...............Noi cAp: ...............
- Don vi c6ng tiic: ..(4) . ....,,..
- Trinh tlQ chuyCn m6n: ............. (5) ....... ..

- Thdi gian ho4t <IQng chuy6n m6n: ... n6m ... thang (bao g6m thoi gian ldm
vi6c t+i ..(a).. vd thoi gian ... n6m ... thang ldm viQc tai don vi kh6c (6)...(n6u c6).

(7).

(1) TAn don vi xdc nhdn.

(2) Dia danh tinh, thdnh ph6, noi clQnr4 sd tlon vi xdc nhdn.
@ Ghi Vu T6 chic cdn b0 @lii vA tudng ho.P bii nhiQm gidm ilinh viAn u phdp; c6ng
nhQn nguoi gitim dinh tu phdp theo vu vi€c cia cdc don vi huAc Ngdn hdng Nhd nudc' tri
Ngdn hdng Nhd ntoc chi nhdnh.tinh, thdnh phiS ftuc thuAc tung uong); Ghi don vi thu6c
NHNN chi nhdnh tinh, thdnh ph6 ihtqc giao nhiQm vu tham mru, giip Gidn d6c NHNN chi
nhdnh tinh, thdnh phii thtrc hi€n c6ng nhQn ngrai gidm dlnh tu phdp theo vu viAQ.
@ TAn don v! (phdng, ban), noi ngudi de nghi b6 nhiQm gidm dinh viAn tu phdp ldm viAc.
(5) Ghi trinh tlQ chuyAn m6n cao nhdt dtqc ddo tqo.
(6) Ghi thdi gian ldm vi€c tgi ilon vi khdc thu)c NHNN hodc co quan khdc ngodi NHNN.
(7) Thu tr*ong don vi lq) tCn, d6ng diiu.

)-
 (Ban hdnh kim theo '-NHNN ngay /L ttuing 4l ndm 202 0
cua g Nhd ntdc Vigt Nam)

CQNG H CHU NGHIA YIET NAM

DQc |ip - Tr; do - H4nh phric

nrtx sAN
Giao, nhin tr6 so, O6i tuqng gi6m tlinh, th6ng tin, tii IiQu, tld v$t, miu vit
(1)

H6m nay, trOi...giA.... ngAy .... thring ... ndm .... tai ............(2)
:
Lnung tol gom:
L Ngudi tr'.mg gi6m dinh (bdn giao):
"Au
- 6ng (bd) ....... chric w .................
- 6ne (bd) ...... chric w ..................
2. Dai dien ...... (3).......... (b6n nhfn):
- 6ne (be) ....... chric vu .................
- Ong @d) ...... chric W..................

3. Nguoi chrmg ki6n (ntiu c6):

- Ong (bn)...... ...; don vi c6ng tric, chirc v9 ho{c s6 cdn cudc
c6ng ddn, CMND, h0 chitiu
a--
- Ong (bd)..... ........; don vi c6ng t5c, chuc w ho4c s6 cin
cu6c c6ng dan, CMND, hQ chi6u
Titin hAnh giao, nh4n hd so. di5i tugng girim dinh, th6ng tin, tai liQu, d6
vQt, m6u vft thuQc Quy6t dinh tnmg cAu gi6m dinh s6 ,........ (4)....,..... BEn giao
dd giao vd b€n nh6n de nhan h6 so, d6i tugng girim dinh, th6ng tin, tai li€u, d6
vet, mau vat, gom:
(1) H6 so, Gi liQu........... .(5)
(2) Miu vft: ............................ (5)
(3) . .. .(s)
Bi6n b6n ndy dd dugc dqc l4i cho nhirng nguoi c6 t6n n6u tr6n nghe, d0ng
f n6i dung vir lo-i x6c nhQn duoi d6y. Bi6n b6n tlugc l@p thdnh 02 (hai) brin, m6i
b6n gift 01 (mQt) ban, c6 gi6 tri nhu nhau.
 2

Vi6c giao, nhdn hoan thdnh h6i......gid... ... ngay

NGI.Id TRI.]NG CAU GIAM DINH DAIDIEN

(Kj,, ghi rd he tAn) (3).
(Kit, ghi rd hp ftn)

(t ) Duqc slr dalg rrong trudng ho. p nh(n bdn giao trttc tiip.
(2) Dia diAn fiAn hdnh giao nhQn.
Q) TAn co quan, ilon vi nhdn bdn giao.
(1) Ghi rd: s6, ng,ay, thdng, ndm cua Quy€t tllnh,trrng cdu gidm dinh; loai quyAt,illnh (trrng
cdu gidm dinh b6 sung, gidm illnh lqi lAn ddu, ldn th* hai); _TAn co quan tnmg cdu gidm dinh
ttt pfuip/Ho, tAn nguoi c6 tfuim quyin fiAn hdnh 6 ung tnmg ciu gidm dinh tu phap
-
(5) Ghi cu hA fing loai h6 so, d6i tuqng gidm dlnh, thdng tin, tdi li€u, d6 vdt, mdu vAt gioo,
nhQn (tAn, bai, s6, ky hiQu, ngay, thdng, ndm, trich yAu nQi dung th6ng tin vd tinh trang cia
h6 so, d6i tuong gidm cllnh, th6ng tin, tdi,li(u, d6 vdt, mdu vdt, tinh phil hqp cua th6ng rin, tdi
li€u hd so theo quy dinh cua phdp luQt vA vdn tht: ban chqtp c6 chung thuc theo quy dinh, )
D6i vdi mdu vQt, cdn ghi rd tinh trang mdu vAt, hinh th*c duqc bdo qudn.

L
(Ban hdnh kdm theo ,n8 s'iit+ '-NHNN ngdy,U thdngll ndm 2020 ct)a
'ga nudc Vi€t Nam)
\r-
CQNG NGHIA VIET NA]\{
nh phric

BITN BAN
M& ni6m phong hd ss, d6i tuqng girim dinh, th6ng tin,
tiri li€u, tI6 vit, m6u vat (1)

H6m nay, h6i..... .....Cid.... ngay .... th6ng .... ndm....t4i ............(2)...........
:.
Lnung tol gom:
1. Dai di€n dsn vi nhQn, md ni6m phong (3):
- Ong (bd) w, don v! c6ng 16c.................
chuc
- Ong (be) ..................chuc w, don vi c6ng tric .................
2. Nguoi chung kiiin (ntiu c6):
- 6ng @d)..... ....; don vi c6ng t6c, chuc ru hoflc s5 cdn cudc
c6ng dAn, CMND, h0 chi6u
- Ong (bd).... .........; don vi c6ng r6c, chuc vU ho6c s6 cdn
cudc c6ng dan, CMND, h0 chii5u
Ti€n hanh
-.i md ni€m phong h6 so, cl6i tugng gidm dinh, th6ng tin, tdi liQu,
d6 vdt, mAu vAt, n}ru sau:
1. Tinh tr4ng brru ki6n h6 so, d6i tuqng gi6m dinh, th6ng tin, tdi liQu, d6
vflt, mdu vQt: ................. ........(4)
2. H6 so, d6i tuqng gi6m dinh, th6ng tin, tiii liQu, tt6 v4t, m6u vet nhen
dugc sau khi m0 ni6m phong, g6m:
a) H6 so, tai li€u (5) . .,

b) MAu vdt: ............................. (5)

c) .................. .... (s).. . .

Bi€n ban ndy d6 tlugc dgc l4i cho nhirng nguoi c6 tOn n6u tr6n nghe, d6ng f
nQi dung vd hj x6c nhfln duoi ddy. Bi6n biur dugc lQp thdnh 02 (hai) ban, m5i b6n
git 01 (mQt) ban.
ViQc md ni6m phong hodn thdnh hOi.... giO ......ngdy ........1 .....1 ....

NGI/d LAM CHI.ING DAr DrEN (3)..... .......

(Kj,, ghi rd he t€n) (Ky, ghi rd hq t€n)

19 S* aarg t t hqp nh<in duqc hi so, tt6i wong gidm dinh, th1ng tin, tdi li€u, di vAt,
"rg "ng
mdu vQt gtri qua dtdng bw diQn.
 2

(2) Dia didm tidn hdnh md niAm phong .

(fl TAn co quan, don vi md niAm phong.
(4) Ghi rd sd bru phdm,.bru kiQn, ngdy, thdng, ndm gui; ftn, dia chi ngudi gvi; ftn, dia chi
ngtdi nhdn trAn b*u phdm, bru ki€n; tinh trqng bAn ngodi cila bnt phdm, bttu ki€n khi nhdn
duoc (nguyAn vgn, rdch, m6p, vd, ti1n, rot,... (niiub,5)
(5) Ghi ca fiA fing loqi h6 so, d6i tuong gidm ilinh, th6ng tin, tdi lieu, dO yflt, mdu vdt nhfln
dtrqc khi md ni€m phong (rcn, toqi. sii. tci, higu. ngay, rhdng, ndm, trich ydu n6i dung th1ng tin
':, tuqng gidm dlnh, tinh phit hop cia th6ns tin. tdi li€u hi so rheo
vd tinh trang cia tdi liQu, cl6i
quy dinh'c,iZ phdp luqt vi vdn thu:"bdn chrlp cd chtlng thui theo quy iinh,...). Ddi voi mdu vdt,
cdn ghi rd tinh trqng mdu vdt, hinh thtic ifuqc bao qudn.

I
 (Ban hdnh kdm theo :NHNN ne4,l6thdng,llndm 2020 cila
Th6, nudc ViQt Nan)
CONGH NGIIIA VIET NAM
E0c p - Tg do - Hgnh phric

vAxsAN
Ghi nhfn qu6 trinh thgc hiQn gi6m ilinh tu phfp
I
^. gom:
r ovunung tol
.....................(1) duo.c b5 nhiQm gi6m dinh vi€n hr ph6p/c6ng
nhfn nguoi gi6m dinh vi€n tu ph6p theo vu viQc theo QuySt dfuh sii .... ngiry....
thring .... ndm 20... cria ....; si5 me gi,im tlinh vi6n tu phrip: .......
.....................(1) duo.c b6 nhiQm girim <Iinh vi€n tu phrip/cOng
nhdn nguoi gi6m dinh vi6n tu ph6p theo vp viQc theo Quytit dinh si5 .... ngdy....
thrlng .... ndm20... cia....; si5 me girim dinh viOn tu ph6p: .......

Thyc hign ..........(2)............, t0Tchfng t6i d6 ti6n hanh gi6m dfuh vd qu6
trinh thUc hiQn gi6m dinh nhu sau:
1. Qu6 trinh thr;c hiQn gi6m tlinh tu ph6p O5i vtm nQi dung y6u cAu girim
tlinh thri nnit (3):
- Ngudi thsc hiQn: .. (4) ..............
- Thoi gian, dfa di6m: (5)..................
- NQi dung c6ng viQc d6 thsc hiQn: .................(6) ........ ...
- Phuong ph6p thgc hiQn; phuong tiQn, m6y m6c, thi5t bi, dich 4r tld sir
dgng:............. (7) ................
- K6t qud thlrc hiQn gi6m dinh: .(8) ............ ..
2. Qu6 trinh thr;c hiQn gi6m tllnh tu phrip tl5i vriri nQi dung yGu cAu gi6m
ilinh thft hai (3):
- Ngudi thlrc hiQn: (4) .............
- Thdi gian, dia di6m: (5) .. . .......

- NQi dung c6ng viQc di thUc hiQn: .................(6) .............

- Phuong phrip thgc hiQn; phuong tiQn, m6y m6c, thi6t bi, dich v1 dd sri
dung:............. (7) .................
 2

- Krit qun thsc hiQn gi6m dfnh: .(8) .. .

3. Qu6 trinh thr;c hiQn gi6m tllnh tu phip tli6i voi nQi dung y6u ciu gi6m
tlinh thti (3):
- Ngudi thgc hiQn: .;(4) ..r..........
..:
- Thoi gian. dia di0m: (5) . ... .. .... .

- NQi dung cdng viQc dd thyc hiQn: .................(6)

- Phuong ph6p thgc hiQn; phuong tiQn, m6y m6c, thi6t bi, dlch vu tld su
dyng:............. (7) ................
- Krit qud thuc hiQn gi6m dinh: . .... .. ........(8)

.. .(9).. , ngay. . thdng.... ndm....

Ngrdi lQp vdn bdn bdo crio (10)
(Kit, ghi rd h9, ftn)

(1) TAn gidm ilinh viAn nr phdp/ngtoi gidm dinh t* phdp theo vu vi€c.
(2) Ghi rd: sii, ngoy, thdng, ndm cia Quyiit dlnh trung ciu gitim dlnh; loqi quyiil dlnh
(rrung cdu gidn dlnh bii sung, gidn dinh lai lin diiu, Idn thtir hai); TAn co quan trung ciu gidm
dinh ttr phdp/Ho, tAn ngrui c6 thdm quyin tiiin hanh t6 4tng tnrng ciu gidm dinh tu phdp.
1j1 Cdn ctt noi dung yiu cdu gidm ttinh ghi tqi quyit dinh tnmg cdu gidn dinh.
(1) Ghi nyoi gidm itinh tt phdp truc fi6p thrc hiQn gidm dinh tu phdp ddi voi n6i dung
-_l
yiu cau gidm dinh. Truong hqp c6 ti 02 nguoi grdm dinh tu pfuip tro kn, ghi ddy di th6ng rin
cia ting nguoi gidm dinh tu phdp.
(5) Ghi cu thi theo thtr tu thai gian (ngay, thdng, ndm) va dia di1m thuc hiin gidm dinh
-:. ,.
doi voi n6i ^ cdu,.'gidm
^.,dung y€u .,
dlnh duqc trrng cdu.
r6t Ghi rd cac c6ng vi€c dd thrc hi(n theo di6n biiin rhoi gian vd dia di€m niu rai diim r5/.
(7) Ghi 16 phrong phtip dd thqc hi€n; cdc phuong tiin, may moc. rhiit bi, dich vu dd str
dung trong qud trinh gidm tlinh.
(8) Ghi rd kA qud dd th*c hi€n theo didn bidn thtri gian vd dia diim niu tai diim (5).
(9) Dia diiim noi ngudi gidn dinh llp vdn bdn ghi nhdn qud trinh gidm dinh.
(10) Truon7 hqp c6 ri 2 giam dinh viAn fid kn, thi dt ca gidm dinh viin diu phdi b!, vd
ghi rd ho, t€n.

L
 (Kdm theo Th6ng ngdy ,16 thdng )4 ndm 2020
udc ViQt Nam)

NGAN HANG NHA NG HOA XA ugr CHU NGHiAVTET NAM

VIET NAM DQc l$p - Tg do - H4nh phric

56: ...../QD-NHNN

QUYETDINH
Vd ttenn lip HQi tldng gi6m tlinh

TH6NG DoC NGAN HANG NHA NUdC

Cdn c* Luqt Ngdn hdng Nhd nuoc ViQt Nam;

Cdn c* Ludt Gidm dinh tu phtip; Luqt s*a aOi, m sung m6t s(j diiu ct)a
Ludt Gidm dinh tu phdp;
Cdn cu Nghi dinh t6 tO.ZOOZ.UO-CP ngdy 17/02/2017 cia Chinh phit
quy dinh chtrc ndng, nhiQmvtt, quyin hqnvd cct cdu t6 ch*c cia Ngdn hdng Nha
nudc Vi€t Nam;
Cdn c* Nghi dinh sd 85/2013/ND-CP ngdy 29/7/2013 cila Chinh phil q"y
dinh chi fii, vd bien phdp thi hdnh LuQt Gidm dinh tu phdp;
Cdn c* Quy€t dinh trtrng ciu gidm dinh lqi lAn thu hai sii ... nCay
tfuing....ndm.... cia ...
.-, -,:
Xdt d0 ngh! cua Vu T6 ch*c cdn bp.

QUYET DINH

Di6u 1. Thanh lQp HOi d6ne gi6m dinh dii thuc hiQn gi6m dlnh tu ph6p
theo Quyiit dinh tnmg cAu girim tlinh lai lAn thu hai s6 ...... ngey .......
th6ng....ndm.... cria ............., g6m c6c Ong (Bd) c6 t6n sau diy:
6ng @d).... ..... (l) - Chir tich HQi d6ng;
6ng @d).... (l)- Thdnh vi6n;
Ong @a).. (1)- Thdnh vi6n;

Didu 2. HQi d6ng girim dinh quy tlinh tai Di6u I Quyiit dinh ndy thgc hiQn
gi6m dinh tu ph6p theo dirng quy dinh cria ph6p lu4t v€ gi6m tlinh tu ph6p.
Di6u 3. Quyiit dfnh ndy c6 higu lgc k€ ti ngdy ky.
 2

Di6u 4. Chanh Vnn phdng, Vp truong VU T6 chric can bQ, Tht truong c6c
dcnr vi 1i6n quan thuQc Ngdn hane Mi nu6c vd cdc cit nhdn c6 t6n tai Ei6u 1
a
chfu trrich nhiQm thi hdnh Quyet dinh ndy./.

NainhQn: :'- - THONG DOC

- Nhu Didu 4;
- BLD NHNN;
6i t,n, d6ng diiu)
- BQ Tu ph6p;
- T6n co quan tnmg cdu
giim dinh;
- Co quan TGSNH;
Luu: VP, TCCB(...b).

(1) Ghi Ho, t€n, chtc danh, sii thi gidm illnh viAn tuphdp ddi va gidm dinhvi|n M phdp cld
- cap
auqc
: the
,,.:(neu co).

7
 luc 06
(Ban hdnh kim theo 20/TT-NHNN ngdy/L rhdng,tl ndm 202 0
cila g Nhd nudc ViQt Nam)

NGANHANGNHANU eQNc HoA xA Her cHU NGHIA vrET NAM

UE]-N M DOc l4p - TU do - Hanh phric
...........(l).

KET LU4,N GIAM DINH

Cdn ct LuQt Ngdn hdng Nhd nudc Vi€t Nam;

Cdn crir Ludt Gidm dinh tu phtip; Luqt sfta aAi, U sung m6t stj diiu cfia
Luqt Gidm dinh tu phdp;
Cdn cw Nshi dinh t6 \O.ZOOZ.NO-CP ngay 17/02/2017 cia Chinh pht)
quy dlnh chuc ndng, nhi€m vu, quy€n hqn vd co cdu t6 ch*c cia Ngdn hdng Nhd
nudc Vi€t Nam;
Cdn cu Nghi dinh sa ASnOtS\WO-CP ngdy 29/7/2013 cila Chinh pht) quy
dinh chi ti,it vd biCn phdp thi hdnh Ludt Gidm dinh tu phdp;
Cdn ctb Thlng tu ta ....tZOZOtfl-NHNN ngdy .../..../2020 cila Th6ng diic
Ngdn hdng Nhd rurdc ViQt Nam quy dlnh vi gidm dinh tu phdp trong linh vtrc
ti€n t€ vd ngdn hdng;
Cdn cu Quy€t dinh trung cdu gidm dlnh s6 ngdy
thdng....ndm.... cila ....;(2)
Cdn cu Qtat€t dinh sii,,.ngdy.... thdng....ndm.... cila ..... vi vi€c b6 nhi€m
gidm dinh vi€n tu phdp/c1ng nhqn nguoi gidm dlnh tu phdp theo vu vi€c; (3)
Cdn c*
Vdn bdn..... ngdy ....... thdng....ndm....cila Thiing d6c Ngdn
hdng Nhd nudc ViQt Nam vi vi(c giao th{c hiQn gidm dinh tu phdp; (4)
Cdn.cu Quy€t dinh sii ... ngdy .... thdng ... ndm ... ctia ...(5) vi vi€c thdnh
lqp Hpi ding giam dinh/thdnh lQp tii gidm dinh tu phdp/c* gidm dinh vi€n ttt
phdp/ngudi gidm dinh tu phdp theo vu vi€c;
, ,) -:. tuqng gidm d1nh, thdng tin, tdi li€u, d6 vdt, mdu vQt do
Lan c* ho so, dot
(6)... ,urg cdp @i€n bin giao nhqn/md niAm phong s6... ngdy.
thdng....ndm....);
HQi d6ng giam dinh/T6 gi6m dinh tu ph6pilgi6m dinh vi6n tu phrip/nguoi
gi6m dinh tu phrip theo u.r viQc di ti6n hdnh gi6m dinh vd k6t luAn nhu sau:
I. THONG TIN CHUNG
1. T6 chric thrlc hiQn gi6m rlinh: (1)
2. Hg, t6n thinh vi6n HQi ddng gi6m tlinh/nguiri gi6m tlinh tu ph6p
 2

gom:
- Ong/bi: .......(7)....... ...
- Ong/bd: .......(7)... . .1...................

3. T6n nguoi trung cAu gi6m tlinh, i5 vin bin trung ciu gi6m ilinh
(8)
4. Th6ng tin x6c tlinh tISi tuqng gi6m tlinh (9)
5. Thoi gian nhin vin b6n trung ciu:
a) Thdi gian ti6p nhAn tnmg cAu girim dinh (10)
b) Thdi gian nhfn ban giao/md ni€m phong h6 so, d6i tugng gi6m dinh,
th6ng tin, tai liQu, d6 vAt, miu vQt (11)
6. NQi dung y6u ciu gi6m tlinh (12)
7. Phuong ph6p thgc hi6n gi6m tlinh (13)
8. Thiri gian, tlia tli6m gi6m tlinh (la)
II. KET LUAN GIAM DT,NH

1. NQi dung y6u cAu gi6m illnh thrfr nh6t

a) Co so phSp lf (1s)
b) Thgc trang th6ng tin tu h6 so, d6i tuqng gi6m dinh, th6ng tin, tdi liQu,
dii vit, miu vflt (16)
c) NhQn xdt, tilffi gi6(17)
d) K.5t luAn (18)
2. NQi dung y6u cAu gi6m ttinh thri' hai
a) Co sd phAp ly (15)
b) Thgc trpng th6ng tin tri h6 so, d6i tuqng gi6m dinh, th6ng tin, tdi liQu,
d6 vQt, m6u vQt (16)
c) NhQn xdt, d6nh gi6(17)
d) K(5t luan (18)
3. NQi dung y6u cAu gi6m tlinh thrfr...

III. THOI GIAN, DIA DIEM HOAN THANH VIEC GIAM DINH
- Thdi gian gi6m dinh: tir ngiy ...... di5n ngdy ......
- Dia di0m hoan thanh gi6m dfnh:
- fi5t tu6n gi6m dinh ndy g6m ... ft*g, tlugc ldm thenh ... ban c6 gi6 tri
 3

nhu nhau vd dugc gui cho:

+ Nguoi tnmg cAu gi6m tlinh tu phrip: ... bin;
+ Co quan Thanh tra, girlm s6t ngAn hang: 0l ban.
+ Lrru h6 so girim dinh: .... b6n.

Chf ky cria ngudi gi6m tlinh (19)

(Kj,vd ghi rd ho, t€n)

xAc Nu4x cuA.... (20)

....(20) .. x6c nhin nhtng cht hj n6i tr6n ld cht kf ctia ngudi duqc (20)
cri thgc hiQn gi6m dinh tu ph6p/thanh vi6n H6i d6ng gi6m dinh.

6i ftn, dong diiu)

xAc xu4x cuA.... (21)

(fy ,:
ten, dong dau)

Nci nhQn:
- (8);
- Co quan TG.SNH;
- Luu: VT, H6 so GDTP (...b);

Q) TAn don v!,duqc giao girim dinh tu phdp.

(2) Ghi rd. s6, ngay, thing, ndm cila
QuyQ dinh rnmg cdu
gidm dinh; loqi quy€r dlnh
(tnmg ctiu gidn dinh b6 sung, gidn dinh lqi liin diu, tin th* hai): TAn co quan trung cdu gidm
dinh tu pfuip/Hp, ftn ngttoi c6 tfuim quyin tiin hanh 6 ung tnmg cdu gidm dinh tu phtip.
-i.
(3) Ghi rd: s6, ngay, thdng, ndm cua Quy€t dinh b6 nhi€m gidm dinh viAn tu phip/cdng
nhfn nguoi gidm dinh tu phap theo ytt vi€c.
(4) Ghi 16: s6, ngay, thing, nim cila QuyAt dlnh vA viQc giao (1) thvc hiQn gidm dinh ru
phdp
(5) Ghi rd s6, ngay, thing, nnln cia Quy€t clinh cila Th6ng d6c Ngdn hdng Nhd nudc vA
thdnh lQp HQi png gidm ilinh/Quy€t dinh cia Thu truong don vi dugc giao thtc hiAn gidm
dlnh tu phdp vA viAc thdnh lQp t6 gidm dinh tu phdp/c* gidm dinh viAn tu phdp/nguai gidm
dinh tu phdp theo vu viAc.
, 9 Ghi rd, co quan, tO chic tnmg ciu gidm dinh ttr phap; truong hqp ngttoi c6 thdm
quyin fidn hanh tii npg mrng ciu gitim dinh thi ghi rd ho ftn, ch*c vq.
..(7) Ghi. t7n
. thdnh
: viAn HAi
dlnh vten lu phop (neu co).
diiny gidm dinh/ngudi giam dinh tu phdp, sii rhi gidm

. Q) Cni rd ,co quan, td ch*c tnmg ciu gitim dinh tu phdp; trudng hqp nguoi c6 thdm
quyin tiin hdnh tii rung tnmg c,iu gtam itinh thi ghi rd hp ftn, chtic va; sij vdn bdn tnmg ciiu
gtdm dinh, tnmg ciu gidm dlnh bii sung, gidm ilinh tqi liin diu, lin tht hai.
(9) Ghi rd ftn, dia chi, gitiy phdp thdnh lflp hoqt d\ng, giAy ddng bj, kinh doanh, nguai dqi
diQn theo pfuip ludt vd/ho\c t€n, dla 9hi, chtimg minh lhr/cdn ardc c6ng ddn/sii h9 chidu ct)a d6i
tuqng giam dinh iluqc nAu trong quyAt dinh fivng cdu gidm ilinh.
 4

(10) Ghi c1t thd thdi gian Co quan Thonh tra, gidm sdt ngdn hdng nhfn fuqc quyiit dinh
Irtmg cdu gidm dinh.
(11) Ghi c4 th| thdi gian theo cac BiAn ban nhin bdn giao/mcr niAm phong h6 so, dbi
ttrqng gidm dlnh. thdng tin. tdi li€u, di vq, mdu vgr.
,
(12) Ghi theo yAu cdu tqi quyet ifinh tnmg cdu gidm dinh.
(l3) Ghi cu thd cdc phuong phdp s* dyng/dp dyng trong qud trinh thuc hi€n gidm dlnh.
(14) Ghi ngdn ggn theo vdn bdn ghi nhdn qud trinh thttc hi€n gidm dlnh tu phdp.
(15) Ghi d,iy dil t1n, s6, ngdy thing ndry cia cdc vdn bdn quy phnm pfuip fuAt cd n6i
dung, pham vi diAu chinh fiAn quan dAn nQi yAu cdu gidm dinh.
(16) Ghi aay arl thAng fin, sii li\u vt1 viQc iuo nQi dung yAu ciu gidm dinh ti lait qud
nghiAn airu hi so, diii tuqng gidm dinh, th6ng tin, tdi li€u, d6 vdt, miu vQt.
(17) Cdn air n|i dung yAu ciu grqm dinh, tait quA nghiAn aint, diii chidu nQi dung hi
. .so,
cl6i tuo. ng gidm dinh, th6ng tin, tdi liQu, d6 vQ| mdu vQt tld duqc cung cdp vtri quy tllnh cu thA tui
cdc vdn bdn quy phqm phdp ludt c6 liAn quan nAu Mi (15) dd dto ra nhQn xdt, ddnh gid nQi &mg
y€u cdu gidm dlnh.
0q KA fujn ctt thi nQi dungyAu ciu gidm dinh theo co sd phdp l!.
(19) K!, ghi rd ho ftn cua timg gidm dinh viAn tu phdp, ngtdi gidm dinh tu phdp
theo v4 viQc/timg thdnh viAn H6i ding gidm dinh.
(20) Ngdn hdng Nhd rurbc xdc nhdn chtt ky c*a gidm dinh vi1n u phdp, ngudi
gidm dlnh ttt phtip theo v4 viQc diii vdi trtrdng hgp trrng ciu Ngdn hdng Nhd ntdc ctt
ngudi gidm dinh.
(21) Kj,, d6ng diiu cfia Ngdn hdng Nhd nudc ttdi vdi trudng hqp trung ciu Ngdn hdng
Nhd nudc thttc hiQn gidm dinh vd rrong trudng hqp Mt tudn gidm dinh cila HAi ding gidm
dinh.

)-
 \

'!\1 :'
\$a
'tus'u hi 'F
sa '=.
)a.B l3
h< '.c
Ez
Er-
'qi. : :
6Es
ts..=.
.EE s:
r
.ss
-c
o
's
,G
-br s.E*s
-iv(J
\'€s
")'2E
'R,g :
E:[
.E Sr. \
-: \J (E.
e
,( r.-
S::E
,E "g :!
EZE
on'D
bo z eM
Sr--S
:s S .qr.
I
's <6- r&EE
)- !.
: rEE
='
tt St
s 't
i
S
,I o- z \6
"E'5i
-tr a',.l
)1 -l -\J ..=
':' -S
-ftE
4'<'a
I
ri-
*sc b0 a
z
E.O E \JS,.A
Obo"!-.t \ --
E

.!
,..\
,sXs' LB.6
.<:- 'E E
' t1 -.C \Jler-S:
u<.H. l.lx"
'{S.H E
X
P.O ii ri 'B o0 -\
srr Es : .6t
Et'
,q.i.s
t'\
EV'
-: .:
.!cE,.YS..i'{
6.1 rA E0(
EZ 1-\'(g B' tg
'E .6 .B
5B!
-s
- 'S' .E
!. z
!o FYbt{
FSEE
Z{ olJ
Ei',S
e$ E
F
(o.EE
s-
(etB.
>8.
z!.J=
.<.Q H
rA .; .E.'9
ED
t ..i i.
AL
-!.-tr lE.:o E
'Ps\ \
z$08a
,ti.'5
E-C b!
4 a.F
,a"E
v':
'i.!\
= si
9{ Q
!EEI
.E.
'e
.; E
s i ",s
't'g
.E ''E E
ED-:': AS
b.5 .; .E oai
>rE= -:.:
.ii-
a. "( :'s
.l
F !r :! olJ
O'E'E O!
F:_c tr s ..: =.E
F-
\= ,,.S C ;:'t5E
S {-,
,trl.'- M 'ii
<o t
,i v
g' E
.s
,!.
e'* &a E.
E€Ee <.!
-aq
\ \'(
"trl
x= + E
:\i ! .-=
E,c.
.Ei5-
Fr to J**
tqr..i. x
s.t
M \.
;la \J 16
UD
Itr. .!\ i *--e
\-. d . E -
s :S*
\'S
.<o \, .c! 's.E
=a .,G Y.s
S r.'ES
$z a ub0
.<l = Qbo
S
x't
gi-s s'<
on
S
oD
Rn d :E.
n63 5

F -6
E0
E -i. .E
-E
6--S
!i::s
'"NSS $"s
a) (J EEii I t.b:!;!..S
!
5.
.= .E
E .;D
=
,6
-
tr
\s
':.C 3:b4=S
-__I ,o 'o
''i..d'rsq:\ \
,\)

;.i
<o. E : S.= o a
Y-
ssi
,Gl <C
>e
<€)
Y .:-EE Si.:SE!
i*iCstcQ
F
i
F
F< N
:1i s'is{es
 (Kdm theo Th6n ngay,ltr thtinel4 ndm 2020
rut6c ViQt Nam)
DON vI BAO CAO OA XA HQI CHU NGHIA VIET NAM
DQc lip - Tg do - H4nh phric

56: ...../.

BAo CAo
K5t qui thr;c hiQn c6ng t6c gi6m tlinh tu ph6p nim.....
gn nsay I 5/12 ndm trudc b) bdo cdo d€n ngdy I4/12 cia k) bdo cdo)

Kinh gui: Co quan Thanh tra, gi6m s6t ngdn hing

I. VE KET QUA THI,IC HIPN GIAM DINH TTJ PHAP

l. B6 nhiQm, miSn nhiQm gi6m tlinh vi6n tu ph6p, c6p vi' thu h6i th6
gi6m tlinh vi6n tu ph6p; c6ng nhi_n, hriy b6 c6ng nhin danh s6ch nguoi gi6m
rlinh tu phrip theo vg viQc; thay tl6i th6ng tin nguni gi6m tlinh tu phTp
1.1. BA nhiQm, mi6n nhiQm gitim itlnh viAn tuphdp
- nO nfriQm gi6m dinh vi6n tu phrip:......ngudi.
- MiSn nhiQm gi6m tlinh viOn tu ph6p:. .... .nguoi.
1.2. Cdp, thu hii thi gidm ilinh vi€n tu phtip
- C6p the gi5m dinh vi6n tu ph6p:......ngucri. Trong d6:
+ C6p m6i th6 gi6m dinh vi6n tu phrip:......ngudi.
+ C6p lai thd gi6m dinh vi6n tu ph6p:.... ..nguoi.
- Thu h6i th6 gi6m tlinh vi6n tu ph6p:......nguoi.
1.3. COng nh\n, hity bd cdng nhQn ngrdi gidm illnh fir phdp theo vqt vipc
- C6ng nh4n nguoi girim dinh tu ph6p theo 4r vi6c:.....nguoi.
- Hu! b6 c6ng nhAn nguoi gi6m dinh tu ph6p theo vu vi6c:.....ngudi.
1,4. Thay adi th6ng tin nguoi gitim itlnh tr phrip; ... ngttdi
Thay d6i thdng tin ngudi girim dinh tu ph6p: ... ngudi. Trong d6:
- Gidm dinh viAn tu phdpi. .. . . .ngudi.
- Nguoi gidm dinh tu phdp theo vq vipc:. .... .ngudi.
2. T6 chtirc tlho t4o, tgp hu6n ki6n thric v6 gi6m rlinh tu phip (1)
TOng sd kh6a drio t4o, 4p hu6n vA c6ng t6c gi6m dinh tu ph5p:..... khoa,
trong d6:
- Sti luqng c6ng chric tham du:....nguoi/kh6a.
 2

- NQi dung ddo tqo, tap hu6n:...

S. Vd t6t qurl t6 chric thuc hiQn girim
ilinh ru ph6p
3.1 . Vi viQc thrgc hiQn quyh itlnh trrng ciu gidm illnh
a) Tong. sti quyet dinh tnmg cAu gi6m dinh da tir5p nh6n trong kj b6o
c6o:....... quyet dinh. Trong d6:
- 36 quyi5t dlnh tnmg cAu gi6m dinh lAn dAu:.... quyiit dinh
- 36 quyiit dinh tnmg cAu girim dinh b6 sung:..... quy6t dinh
- 56 quy6t tlfnh tnmg cAu girim ttinh lai lAn dAu: .. ... quyiit aini,

, b) T6ng ri5 quy5t dinh tnmg cAu girim dinh da tir ch6i (n6u 16 lf do tri
choi):.......quy€t dinh (n6u c6). Trong d6:
- 56 quy6t dinh tnmg cAu gi6m dinh lan dAu:....
- Sii quy.5t dinh tnmg cAu gi6m dinh b6 sung:.....
- 56 quy5t dlnh tnmg cAu gi6m dinh lai lAn ddu:.....
. I :
c) -lTong s6 quy6t dinh tnmg cAu gi6m dinh da tri€n khai thyc hi6n:..,,,
trong d6:
- St5 quy€t dlnh tnmg cAu girim dinh lan dAu:....
- 56 quyiit dinh tnmg cAu gi6m dinh bO sung:. ....
- Sti quy€t dinh tnmg cAu gi6m dinh lai tan OAu:,. ...
d) Tdng sO quy6t dinh trmg cAu gi6m dinh da ban hdnh ktit lufn gi6m
dinh: ..... quytit dinh. Trong d6:
- -t:i,-,
T6ng so quyet dinh tnmg cAu gi6m dinh da hoan thanh vd ban hdnh k€t
luAn gi6m tlinh trong kj, b6o c6o: ...... quyt5t dinh, trong d6:
+ 36 quytit dinh tnmg cAu gi6m dinh lan diu:.... quytSt dinh
+ 56 quyi5t dinh tnmg cAu gi6m dinh b6 sung:. ,... quy6t dinh
+ 56 quyiit dinh tnmg cAu gi6m dinh lei lAn dAu:...,. quy6t tlinh
-,T6ng s6 quy,5t Ointr tnmg cAu girim tlinh tu kj truoc chuyiin sang vd ban
hdnh k€t luin gi6m dinh trong lc! b6o c6o: ...... quyt5t dinh, trong d6:
+ 56 quy6t dinh tnmg cAu gi6m dinh lan dAu: . . .. quy6t ointr
+ 56 quy6t dinh tnmg c6u gi6m dinh bO sung: .. ... quy6t A6l
+ 56 quy6t dinh tnmg cAu girim dinh lai lin diu: ainl .. ... quy6t
. : :
e) -lT6ng s6 quy6t dfnh tnmg cAu gi6m tlinh tem dimg: .... quy6t dinh.
(n6u rd lj do tpm drmg) (niiu c6).
- S5 quyi5t dinh tnmg cAu girim dinh lan dAu:.... quy6t Ointr
- 56 quy6t dinh tnmg cAu gi6m dinh bO sung:..... quyt5t tlinh
- Sti quy6t dlnh tnmg ciu gi6m dinh lai lin dAu: .. ... quyi5t dinh
 3

g) Tdng.O quytit dinh trrmg cAu gi6m dinh tlang thgc hiQn: .'... quy,it
dfnh, trong d6:
- T6ng.sii quyiit dinh tnmg cAu gi6m dinh dang thlrc hiQn trong kj b6o
c6o:...... quy6t dinh, trong d6:
+ 56 quyiit dinh tnmg cAu gi6m dinh lan dAu: .. .. quyi5t rlinh
+ 56 quyi5t ttinh tnmg cAu girim dinh b6 sung: .. ... quyiit dinh
+ 56 quytit dlnh tnmg cAu gi6m dinh lai lAn tIAu: .. ... quytlt dfth
t i.
. - T6ng s6 quy6t dinh tnmg cAu gi6m tlinh dang thgc hi€n
-: tu k! trudc
.l
chuyEn sang lci, b6o c6o:...... quy6t tlinh, trong d6:
+ 56 quy6t dinh tnmg cdu gi6m dinh lan dAu:.... quyl5t ai*r
+ 56 quyiit dinh tnmg cAu girim dinh bo sung: .. ... quy6t ainr,
+ 56 quytit tlinh tnmg cAu gi6m dinh lei lAn <I6u:. . ... quyi5t ai*,
- 86o c6o cu th6 tit5n dQ thgc hiQn d6i v6i c6c quytit a6n trmg cdu gi6m
dinh dang thgc hiQn.
3.2. VA viQc thqcc hiQn quyfu illnh trreng ciu tyc fidp ngfii gitim illnh
tn phtip crta NgAn hdng Nhd nwdc @du cd,)
t a_
Tdng s6 quy6t tlfnh tnmg cAu gi6m dinh dd ti€p nhfn trong kj, brio
-t
c6o:......,trongd6:
. a) 56(n6u quytit dfnh tnmg cdu gi6m dinh da tu chi5i (ndu rd lj do tu
ch6i):........ c6), trong d6:
- 56 quyilt dinh tnmg cAu gi6m dinh lan dAu:.... quyi5t dinh
- 56 quy6t dinh tnmg cAu gi6m dinh bo sung: ... .. quy6t dinh
- Si5 quy,5t dinh tnmg c6u gi6m dinh lai lAn dAu: .. ... quy6t dinh
b) Si5 quyt5t <lfnh tnmg ciu gi6m ttinh de tri6n khai thlrc hiQn:. .... .., trong d6:

- 56 quyt5t tlinh tnmg cAu gi6m dinh da ban hanh t<,5t tuan gi6m dfnh: .....
trong d6:
+ 56 quytit tlinh tnmg c6u giSm dinh lan d6u: .. .. quy6t Aion
+ 56 quy6t dinh tnmg c6u gi6m dinh b6 sung: .. ... quyi5t dinh
+ 36 quytit dinh tnmg cAu gi6m ttinh lai l6n dAu:..... quyi5t cirt
- Si5 quyt5t dinh tnmg cAu gi6m dinh tam dimg: .... (n6u 16 ly do t4m
dimg), trong d6:
+ S5 quyt5t tlinh tnmg cAu gi6m dinh lan dAu: .. .. quy6t tlinh
+ 55 quyiit dinh tnmg c6u gi6m dinh b6 sung:..... quyt5t dinh
+ 56 quy6t dinh tnmg cAu gi6m tlinh lai lAn dAu:. . ... quy6t dinh
- 56 quy6t dinh tmg cAu gi6m dinh dang thlrc hiQn:. . .. quy6t dlnh,trong d6:
 + 56 quytit dinh tnmg ciu girim dinh lan ddu:.... quyiit tlinh
+ so quytit dlnh tnmg cAu gi6m dinh b6 sung:..... quy6t ointr
+ 56 quyiit dinh tnmg cAu gi6m dinh lai lAn dAu:..... quy€t dinh
4. D6nh gi6 chung
4.1. Mqt drqc
4.2. Hqn chd
II. NHING KHO KIIIN, W6NG MAC TRONG QUA TRiNH TRIEN
KHAI, TIIUC HIEN GIAM DINH TI/PHAP
1. Kh6 khdn, vudng mic vC ph6p Iy
2. Kh6 khin, r,uong mic trong sr; phOi hqp gita Co quan tnmg cdu gidm
dinh vd Co quan thUc hien gi6m dinh tu ph6p
3. Kh6 khdn, wdng m6c kh6c
rrr. KTtNNGHI,Dt XUAr

Nai nhQn: THU TRTTONG DON VI BAO CAO

- Nhu tren; ':
gjt ftn, d6ng dau)
- Luu: VT,. ..

(l) Truons nii duang ctin bd ngdn hdng bdo cdo sd ti4u tQp hudn, ddo tqo cia Ngdn hdng
Nhd nuoc.
Cdc don vi huAc Ngdn hdng Nhd nudc bdo cao sii li€u: (i) tham dq khda itdo rqo, tQp hudn
cia Ngdn hdng Nhd nuoc, (i) tt! ddo tgo, tdp huiin (niiu c6)