"

.
\GP Ky bbi: (6n9 Thong tin di~n tU'Chinh phu
Email: thongtinchinhphu@chinhphu.vn
Cd quan: Van phong Chinh phD
!i@liIllMNihiilhiij.!@Ulii Thai gian ky: 01.10.201809:44:39 +07:00

CHiNHPHU C()NG HOA xA H()I CHU NGHiA VI~T NAM

DQcI~p - Tl}' do - H~nh phtic
S6: 131/2018/ND-CP Ha N9i, ngay 29 thang 9 nam 2018
CaNG THONG TIN OI~N riJ CHiNH PHU

DEN Gii1: C .
Ngay:2. f1./3/ 2018... NGHI DINH
Quy c1inhchfrc nang, nhi~m Vl},' quy~n h~n va cO'du ta chfrc cua
. Uy ban Quan Iy van nha mrac t~i doanh nghi~p

Can err LUljt t6 ehu-e Chinh pM ngay 19 thcmg 6 nam 2015;

Can err LUI# doanh nghi?p ngay 26 thang 11 nam 2014;
Can err Lugt quan Iy, sJ d!mg v6n nhQ nuae eMu tu VaG san xudt, kinh
doanh tgi doanh nghi?p :ngay 26 thcmg 11 nam 2014;
Can crr'Nghi tI{nh s6 10/2016/ND-CP ngay 01 thang 02 nam 2016 eua
Chinh phu quy tlinh vJ ca quan thuge Chinh phu;
Can err Nghi quyit s6 09/NQ-CP ngay Oiihang 02 nam 2018 clia Chinh
pM vJ thQnh Igp Uy ban Quan If v6n nha nuae t{li doanh nghi?p;
Theo tlJ nghi eua B9 truang B9 Ki hO{leh va Ddu tu;
Ch!nh pM ban hQ,,!hNghi tlinh quy 1inh ehu-e nang, nhi?m v¥, quyJn hgn
va cO' eau to ehrre eua Uy ban Quan If von nhQ nuae tgi doanh nghi?p.

ChtrO'ngI
NHUNG QUY DJNH CHUNG.

Di~u 1. Vi tri, chfrc nang

1. Uy ban Quan Iy van nM nuac t?i doanh nghi~p III co quan thuQc
Chfnh phu (sau day gQi III Uy ban); duqc Chfnh phu giao th\l'Chi~n quy8n,
tnich nhi~m eua dlolidi~n ehu sa hfru nhll nuac dai vm doanh nghi~p do Nhll
nuae nfun giu 100% van di8u I~ vll phful van nhll nuae dAutu t?i eong ty cd
phful, eong ty tnieh nhi~m hfru hlolllhai thllnh vien tra len theo quy djnh eua
pha.plu~t.

2. Uy ban Qmin Iy van nhll nuae t?i doanh nghi~p co ten giao dieh quac
tS tiSng Anh III Commission for the Management of State Capital at
Enterprises, viSt t~t IIICMSC.

3. Uy ban IIIdon vi d\l'toan dp I eua ngan sach trung uong.

 2

Di~u 2. Quan h~ cua Uy ban vo; cae CO' quan quan Iy nba nmyc
1. Uy ban th\le hi~n quyBn,tnieh nhi~m elia ea quan d~i di~n eM sa hfru
d5i vm doanh nghi~p theo quy dinh elia phap lu~t vS quan ly, sir d\illg v5n nha
nuae d~u tu VaGsan xu~t, kinh doanh ~i doanh nghi~p; Min thli cae quy diM
vS eh~ dQquan ly ffiiehinh doanh nghi~p, ea eh~ giam sat vS tai ehinh d5i vm
cae doanh nghi~p do Uy ban lam d~i di~n ehli sa hfru.

2. Uy ban, cae doanh nghi~p do Uy ban lam d~i di~n ehli sa hfru d~u tu,
quan ly, sir d\illg v5nnha nuae phil hgp ehi~n luge, quy ho~eh, k~ ho~ch, ehinh
saeh phlittriSn nganh qu5e gia diiduge e~pco thfunquySn quy~tdiM.

3. Uy ban ph5i hgp vai cae eq quan coHen quan 1h\lchi~n d~t hang, giao
nhi~m V\l eho doanh nghi~p th\le hi~n cae nhi~m VI)cong ich ho~e cae nhi~m
V\l kinh t~ - xii hQikhae theo quy dinh elia phap lu~t.

Di~u 3. Nguyen t~c phan cong trach nhi~m quan Iy doanh nghi~p
trong qua trinh chuySn ti~p

1. PM hgp vai nguyen t&eehuySn giao quySn d~i di~n cM sa hfru v5n
nha nuae t~i doanh nghi~p theo quy dinh elia phap lu~t vS quan ly, sir d\illg
v5n nha nuae d~u tu VaGsan xu~t, kinh doanh t~i doanh nghi~p.

2. Vi~e ban giao hB sa quySn d~i di~n cM sa hfru t~i doanli nghi~p tir cae
bQ, ca quan ngang bQ, ca quan thuQc Chinh phli, Uy ban nhlin dan cae tinh,
thanh ph5 tr\le thuQctrung uang (sau day gQicit la ca quan chuySn giao) theo
nguyen t&cban giao nguyen tr~g.

3. D5i vai eac k8 ho~ch, chuang trinh, d\l an, cac ho~t dQng cuadoanh
nghi~p va eac nQi dung khae thuQc quySn, trach nhi~m cua ca quan d~i di~n
cM sa hfru duge cac ca quan chuySn giao quy8t dinh truac ngay Nghi dinh
nay co hi~u l\lc, doanh nghi~p ti8p tl)e triSnkhai th\lc hi~n theo cae quy8t dinh
dii dugc ca quan chuYSngiao phe duy~t.

4. D5i vm cac k8 ho~eh, chuang trinh, d\l an, c8.Cho~t dQng cua doanh
nghi~pva cae nQidung khac thuQcquySn,traeh nhi~m cua ca quan d~ di~n eM
sa hfrudang th\lChi~n trinh tI!,thli tl,ietrinh ca quan chuySn giao quy8t dinh:
a) TruOng hgp trinh tI!, thli tl)c trinh ca quan d~i di~n chli sa hfru dii th\lC
hi~n dUng quy dinh clia phap lu~t va hB sa day du theo quy dinh, doanh
nghi~p ti8p tl)c bao cao Uy ban xem xet, quy8t diM theo th~m quySn;
 3

b) TruOng hqp trinh t\1, thli f\ic trinh ca quan df;li di~n cM sa hfru da
th\l'c hi~n dUng quy dinh nhung h6 sa chua ddy dli theo quy dinh,
Uy ban yeu cdu doanh nghi~p va d~ nghi ca quan chuySn giao b5 sung h6 sa
theo quy dinh;

c) TruOng hqp trinh tIJ, thli tI,Ictrinh ca quan df;lidi~n chli sa hfru da th\l'C
hi~n nhung chua dung quy dinh, Uy ban yeu cdu doanh nghi~p th\l'Chi~n trinh tIJ,
thli tI,Ictheo dUng quy dinh Cllapbap l~t.

5. £)6i vai cac k~ hOf;lCh,chuang trinh, d\l' an, cac hOf;ltdQng clia doanh
nghi~p do Qu6c hQi, Chinh pM, Thli tuang Chinh phli giao ca quan chuySn
giao qUlin ly va th\1c hi~n trong k~ hOf;lChtrung hf;lllva hfulg nam:

a) Co quan chuYSn giao ti~p f\ic th\1c hi~n h~t k~ hOf;lChnam hi~n hanh va
chiu trach nhi~m thanh, quy~t toan cac k~ hOf;lch,chuang trinh, d\1 an d~n h~t
k~ hOf;lChnam;

b) Uy ban ti~p nh~ k~ hOf;lCh,chuang trinh, d\l' an, cac hOf;ltdQng clia
doanh nghi~p dang triSn khai, chua hoan thanh dS qulin ly va t5 chUc th\l'c
hi~n til' k~ hOf;lChnam sau.

ChU"O"ngII
NHI~M \TV, QUYEN ~, TRAcH NHI~M
CUA UY BAN QUA.NLYV6N NHA.NU"OCT~I DOANH NGHI~P

Di~u 4. Xay d •••.

ng va t8 ch6'c tri~n khai th,!c hi~n chiSn IU"Q"c,
kS
hOl}ch,chU"O"ngtrinh

1. Xay d\fllg va trinh Chinh pM, TM tuang Chinh pM chi~n 1ugc t5ng
thS ddu tu phlit triSn doanh nghi~p thuQc phf;lm vi qulin 1y clia Uy ban theo
chi~n lugc, k~ hOf;lChphlit triSn kinh t~ - xa hQi, quy hOf;lChdUQ"cClip co thdm
quy~n quy~t dinh.

2. Xay d\fllg va trinh Chinh pM, Thli tuang Chinh phli k~ hOf;lchhOf;lt
dQng dai hf;ln,05 nam va hfulg nam clia Uyban va cac chuang trinh theo quy
dinh clia phlip 1u~t.

3. T5 chuc triSn khai th\l'C hi~n chi8n IUQ"c,k~ hOf;lCh,chuang trinh v~

quan ly v6n nha nuac tf;lidoanh nghi~p da dUQ"c d.p co thdm quy~n phe duy~t.

Di~u 5. Th •••.
c hi~n nhi~m vI} va quy~n hl}n cua cO"quan dl}i di~n chu
sO- hihJ theo quy djnh cua phlip lu,t

1. £)~ xufrt cfrp co thdm quy~n ban hanh, sua d5i, b5 sung di~u l~ cua
doanh nghi~p nha nuac do TM tuang Chinh phli quy~t dinh thanh l~p giao
Uy ban lam df;lidi~n chli sa hfru.
 4

2. Tham mUll, giup Thu tuang ChiOO phu th\fC hi~n cac quySn, trach
OOi~md5i vai doanh nghi~p do Uy ban lam d?-idi~n cM sa
hilu:

a) CM tri, ph5i hgp vm BQ Tai chiOO, BQ KS ho~ch va Dftu tu triOO

Thu tuang Chinh phu quySt diOOdftu tu v6n OOa nuac d~ thanh l~p doanh
nghi~p theo quy diOOcua Lu~t quan ly, sir d\lIlg v6n nba nuac dftu tu vao san
xuAt, kiOOdoaOOt~i doanh nghi~p;

b) CM tri, ph6i hgp vm BQ KS ho~ch va Dftu tu, HQ Tai chiOOva cac ca

quan co lien quan triOOThu tuang ChiOOphu quySt diOOt6 chUc l~i, chuyBn
d6i sa hilu, gilli th~ va yeu cftu pM san doanh nghi~p do Thu tuang Chinh phu
quySt diOOthanh l~p;

c) CM tri, ph5i hgp vai BQ Tai chiOOtrinh Thu wang Chinh phu quySt
diOOv5n diSu l~ khi thanh l~p va diSu chinh v6n diSu l~ cua doanh nghi~p do
Thu wang ChiOOpM quySt diOOthanh l~p;

d) CM tri, ph6i hgp vm BQ KS ho~ch va Dftu tu, BQ Tai chinh va cac ca

quan co lien quan trinh Thu tuang Chinh pM phe duy~t chiSn lugc, kS ho~ch
dftu tu pMt triBn va kS ho~ch san xuAt,.kiOOdoanh 05 nam cua doanh nghi~p
do Thu wang Chinh pM quySt diOOthanh l~p;

d) CM tri, ph6i hgp vm BQ NQi Y\l trioo TM tuang Chinh phu quy~t
dinh quy ho~ch, b6 OOi~m,b6 nhi~m l~i, mi8n OOi~n, chAp thu~n til chuc,
diSu dQng, luan chuy~n, khen thuang, kY lu~t, thoi vi~c, nghi hUll CM tich
HQi d6ng tbaOO vien cua doanh nghi~p do Thu' wang ChiOO pM quySt dinh
thanh l~p;

CM tri, ph6i hgp vm BQ NQi Y\l trioo TM tuang ChiOO pM quySt diOO
b6 OOi~m CM tich HQi d6ng thanh vien cua doaOO nghi~p do Thu tuang
Chinh phu quySt diOO thanh l~p sau khi co y kiSn th6ng ooAt cua t~p thB
Ban can S\fdang ChiOOpM theo quy dinh t~i diSu l~ cua doanh nghi~p.

CM tri, ph5i hgp vai BQ NQi Y\l triOOTM wang ChiOO pM quySt dinh
b6 nhi~m T6ng giam d6c T6ng cong ty Dftu tu va Kinh doanh v6n nha nuac
sau khi co y kiSn th6ng nhAt cua t~p thB Ban can S\f dang ChiOOpM.

CM tri, ph6i hgp vai B(l N(li V\l bao cao xin y kiSn Ban can Sl,Idang
ChiOOphu truac khi 'co van ban chAp thu~ dS H(li d6ng thanh vien b6 nhi~m
T6ng giam d6c theo quy diOOt~i diSu l~ cua doanh nghi~p.
~ ~
 5

e) CM tri, ph6i hQP vai BQ K~ ho~eh va Ddu ill, BQ Tai ehinh va cae ccr
quan co lien quan trinh TM tuang Chinh phu pM duy~t dS an thanh l~p doanh
nghi~p do Uy ban.quych djnh thanh l~p theo quy dinh eua phap lu~t vS quan
ly, su d\IDg v6n nha nuae ddu tu vao san xuAt, kinh doanh ~i doanh nghi~p;

g) Chu tri, ph6i hQP vai BQ K~ ho~eh va Ddu tu, BQ Tai ehinh va cae co
quan co lien quan trinh Thu tuang Chinh phu phe duy~t dS an tBng th8 s~p
x&p,dBi mai doanh nghi~p do Uy ban lam d~i di~n ehu sa hiiu;

h) CM tri, ph6i hQP vm cae co quan co lien quan trinh TM tuang

Chinh pM quy~t dinh ehu truang ehuy8n giao v6n nha nuae ~i doanh nghi~p
giiia Uy ban va cae co quan d~i di~n eM sa hiiu, giiia Uy ban va doanh
nghi~p co ehue nang ddu tu va kinh doanh v6n nha nuae.

, 3. Th\fe hi~1}nhi~m V\l va quySnh~ d6i vai doanh nghi~p do Nha nuae
nam giii 100% von dieu l~ giao Uy ban lam d~i di~n chu sa hiiu:

a) Quy&t dinh v6n diSu l~ khi thanh l~p va diSu chinh v6n diSu l~ trong
qua trinh ho~t dQng cua doanh nghi~p, tri:r cae doanh nghi~p do Thu tuang
Chinh phu quy&t dinh thanh l~p; th\fe hi~n ddu tu bB sung v6n diSu l~ eho
doanh nghi~p theo quy djnh eua phap lu~t vS quim ly, su d\IDg v6n nha nuae
ddu tu vao san xuAt, kinh doanh t~i doanh nghi~p;

b) Quy~t dinh thanh l~p, tB ehue l~i, ehuy8n dBi sa hiiu, gilii th8, yeu cdu
pha san doanh nghi~p theo quy dinh cua phap lu~t va theo dS an s~p x&p, dBi
mai doanh nghi~p da:duqe phe dUy~t; .

c) Ban hanh diSu l~, sua d6i, b6 sung diSu l~ cua doanh nghi~p, trir eac
doanh nghi~p do Thu tuangChinh phu quy~t dinh thanh l~p;

d) Phe duy~t ehi~n luqe, k~ ho~eh ddu ill phat tri8n 05 nam, tri:r cae
doanh nghi~p do Thu tuang Chinh pM quy~t dinh thanh l~p; pM duy~t, thong
qua k~ ho~eh sanxu~t, kinh doanh hfutg nam eua doanh nghi~p;

d) Quy~t dinh quy ho~eh, bB nhi~m, bB nhi~m l~i, mi~n nhi~m, eh~p
thu~ tir chuc, diSu dQng, luau ehuy8n, khenthuang, kY lu~t, thoi vi~e, nghi
hUll, tiSn luang, thti lao, tiSn thuang va quySn lqi khae cua CM tich HQi d6ng
thil,nh vien, thanh vien HQi d6n~thanh vien, 9M tieh cong ty, Ki~m soat vien,
Kiem soat vien tai ehinh; quyet dinhquy tien luang, tM lao hang nam eua
nguai quan ly doanh nghi~p, Ki8m soat vien, tri:r truang hQP thuQc thdm
quySn quy~t dinhcua TM tuang Chinh phu;

e) Phe duy~t de HQi d6ng thanh vien ho?e CM tieh cong ty quy ho?eh,
b6 nhi~m, b6 nhi~m l?i, mi~n nhi~m, el:1~pthu~ tir chuc, diSu dQng, luau
ehuyen, khen thuang, kY lu~t, thoi vi~e, nghi huu d6i vai TBng giam d6e ho?e
Giam d6e doanh nghi~p va cae ehue danh quan ly khae theo quy dinh.
 6

Bao cao xin '1 kiSn Ban can S\I dang Chinh pM tnrae khi co viin ban
chApthu~ dS HQi dang thanh vien, Chll tieh eong ty b6 nhi~m T6ng gilim
d6e theo quy dinh ~i diSu l~ doanh nghi~p;
g) PM duy~t dS H9i dang th8;nhvien ho~c Chll tieh eong ty quy~t dinh
phuang an huy dQng von, d\I an dau tu, xay dvng, mua, ban tai san co dinh,
d\I an dAutu ra ngoai doanh nghi~p, d\I an dAutu ra nuae ngoai ella doanh
nghi~p theo quy dinh ella phap lu~t vS quan 1'1,sir d\lng v6n nha nuae dAutu
vao san xuAt,kinh doanh t~i doanh nghi~p va phap lu~t co lien quan;

h) QuySt dinh vi~e ehuy~n nhugng v6n dAutu ella doanh nghi~p t~i eong
ty e6 phArr,eong ty traeh nhi~m hiiu h~n hai thanh vien tra len trong truang
hqp gia tri ehuySn nhugng thAphan gia tri ghi tren s6 saeh kS toan ella doanh
nghi~p sau khi dii bli trir.d\Iphong t6n thAtv6n dAutu;
i) QuySt dinh eM truang gop v6n, tiing, giam vc~ngop, ehuySn nhugng
v6n dAutu ella doanh nghi~p t~i eong ty e6 phArr,eong ty traeh nhi~m hiiu h~
hai thanh vien tra len; quySt dinh eM tnrang tiSp nh~n eong ty e6 phArr,eong
ty traeh nhi~m hiiu h~ hai thanh vien tra len thanh eong ty con, eong ty lien
kSt ella doanh nghi~p;
k) Phe duy~t bao eao tai ehinh, phuang an phan ph6i 19inhu~, trieh l~p
cae quy hfulg nam ella doanh nghi~p;
1)Gilim sat, kiSm tra, thanh tra vi~e quan 1'1,sir dvng, bao toan va phM
tri~n v6n, th\Ie hi~n ehiSn luge, kS ho~eh dAutu phat tri~n, vi~e tuy~n dvng
lao dQng,th\Ie hi~n ehS dQtiSn luang, tiSn thuang ella doanh nghi~p theo quy
dinh ella phap lu~t;
. m) Danh gia kSt qua ho~tdQng,hi~uqua ho~t dQngsan xuAt,kinhdoanh ella
doanhnghi~p;danh gia mue dQhoan thanh nhi~m V\I trong quan 1'1,diSuhanh ella
ngum quan 1'1doanh nghi~p,KiSmsoat vien theo quy dinh ellaphap lu~t.
4. Th\Ie hi~n nhi~m V\I va quySn h~ d6i vai phfin v6n nha nuaedAu tu
t~i eong ty e6 phfin, eong ty traeh nhi~m hiiu h~ hai thanh vien tra len do Uy
ban lam d~i di~n ehll sa hiiu:
a) Cir, bai nhi~m, mi8n nhi~m, luan ehuySn, diSu dQng, bi~t phai,
khen thuang, kYlu~t, quySt diM tiSn luang, ph\! cAptraeh nhi~m, tiSn thuang
va quySn 19i khac ella ngubi d~ di~n phfin vem nha nucre thea quy dinh ella
phap 1u~t;
b) QuySt dinh theo th5.mquySn vi~e dAutu tiing v6n, dAutu b6 sung v6n
nha nuae, chuySn nhugng e6 phfin, v6n gop ella Nha nuae t~i eong ty e6
phfin"eong ty traeh nhi~m hiiu h~ hai thanh vien tra len;
.i;
 7

c) Gifun sat vi~c thu hili v6n dau tu, thu 19i oou~, cB tuc duqc chia tu
cong ty cB phful, cong ty tnich OOi~mhfru h~ hai thaOO vien tra len;

d) Yeu cau nguaid~i di~n phful v6n OOil:nuoc th\fc hi~n OOUngOOi~mY\l
theo quy diOOcila phap lu~t v~ quan ly, su d\Ulg v6n OOanuoc dau tu vao san
xudt, kinh doanh t~i doaOOnghi~p; co y ki~n kip thai bfulg van ban d6i voi
OOUngvdn d~ thuQc tnich nhi~m cila ngum d~i di~n phai bao cao, xin y ki~n;

d) Ki~m tra, giam sat, danh gia ho~t dQng cila nguai d~i di~n phful v6n
OOanuoc.

5. D~xudt BQ Tai chinh trioo Chinh phil ban haOO, sua dBi, bB sung
Quy ch~ quan ly tai chiOOcila doanh nghi~p; ban haOO, sua dBi, bB sung Quy
ch~ quan ly tai chinh cila doanh nghi~p theo thdm quy~n; pM duy~t d~ HQi
dilng thanh vien ban hanh Quy ch~ quan ly tai chiOO cila doanh nghi~p theo
thdm quy~n quy diOOt~i di~u l~ cila doanh nghi~p.

6. Th\fc hi~n cac OOi~mY\l, quy~n h~ khaclien quan d~n chUc nang d~i
di~n chil sa hfrutheo quy diOO cila phap lu~t va phan cong cila ChiOO phil,
Thil tuang ChiOOphil v~ quan ly, su d\Ulg v6n OOanuoc t~ doanh nghi~p.

DiSu 6. Thl}'c hi~n nhi~m v\l, quySn hl}.ncoa cO"quanthuQc Chinh pho
thea quy djnh coa phlip lu,t

1. D~xudt ChiOOphil vi~c thanh l~p mm, tB chUc l~i, giai th~ cac tB chuc,
dan vi thuQc ca du tB chUc cila Dy ban.

2. TB chuc th\fC hi~n cong tac dao ~o, bili duOng, tuy~n d\lIlg,sud\lIlg,
bB OOi~m, miSn OOi~m,di~u dQng, luan chuy~n, nghi hUll, khen thuang, ky.
lu~t va cac ch~ dQ khac d6i vm cong chUc, vien chuc, nguai d~idi~n chil sa
hfru trl,l'Cti~p, nguai d~i di~n phful v6nOOa nuoc t~i daaOO nghi~p do Dy ban
lam d~i di~n cM sa hfru va ngum lao dQng thuQc thdm quySn quan ly thea
quy diOOcila phap lu~t.

3. L~p d\f taan ngan sach OOanuac hfulg nam, k~ ho~ch tai chinh - ngan
sach OOanuoc trung h~ 05 nam, 03 nam cila Dy ban d~ triOO ca quan OOa
nuac co thfim quySn theo quy diOOcila phap lu~t. Ph6i hqp voi cac caquan co
lien quan xay dl,lIlg ca ch~ tai chiOO, ch~ dQ,tieu chudn, diM muc chi ngan
sach cila Dy ban trong linh V\fCdugc giao. Thgc hi~n cong tac quan 19 tal
chiOO,k~ toan thea quy diOOcila phap lu~t.

4. Ki€m tra vi~c chdp haOOchiOOsach, phap lu~t va OOi~mV1,1dugc giao

d6i voi cong chuc, vien chuc va ngum lao dQng thuQc thfim quy~n quan ly;
giM quy~t khi~u n~i, t6 cao thea thfim quy8n; phOng, ch6ng tham OOUng,lang
phi thea quy diOOcila phap lu~t.
 8

5. Xay d\IDg va t6. chuc th\fc hi~n cac giai phap nang cao quan tri doanh
nghi~p hi~n d~i t~i cac doanh nghi~p do Dy ban lam d~i di~n cM sahfru.

6. Quy@tdinh cac d\f an d~u tu thuQc thfun quy~n d~u tu cua Dy ban theo
quy djnh cua phap lu~t.

7. Th\fc hi~n cac ho~t dQng hgp mc quBc t@theo quy djnh cua phap lu~t.

8. Th\fc hi~n cac nhi~m V\l, quy~n h~ khac theo phan cong, giao nhi~m
V\l cua Chinh phu, Thu tuang Chinh pM va quy dinh cua phap lu~t v~ co
quan thuQc Chinh phu.

Bi~u7. Tnieh nhi~~ eua Uy ban

1. Chiu trach nhi~in truac Chinh pM, Thu tuang Chinh pM va truac
phap lu~t v~ hi~u qua su d\lng, bao toan va gia tang t6ng gia tri danh m\lc vBn
nha nuac d~u tu vao doanh nghi~p duqc giao quan ly. Tuan thu quy dinh cua
phap lu~t v~ d~u tu, quan ly, su d\lng vBn nha nuac t~i doanh nghi~p.

2. Khong can thi~p tr\fc ti@p vao ho~t dQng san xu~t, kinh doanh
cua doanh nghi~p, ho~t dQng quan Iy, di~u hanh cua nguai quan ly doanh
nghi~p; khong quy@tdjnh nhfrng nQi dung thuQc thfun quy~n hgp phap cua
HQi dang thanh vien, Chu tich cong ty, £)~i hQi c6 dong, H(li dang quan tri,
Tang giam dBc, Giam dBc doanh nghi~p theo quy dinh cua phap lu~t va di~u
I~ cua doanh nghi~p.

3. Cong khai, minh b~ch trong d~u tu, quan ly, su'd\lUg vBn nha nuac t~i
cac doanh nghi~p do Dy ban lam d~i di~n chu sa hfru. Th\!c hi~n cong khai
thong tin v~ ho~t dQng d~u tu, quan Iy, su d\lUg vBn nha nuac t~i cac doanh
nghi~p do Uy ban lam d~ di~n chu sahfru theo quy dinh cua philp lu~t.

4. Th\fc hi~n ch@ dQ bao cao Chinh pM, TM tuang Chinh pMdjnh
Icy theo quy djnh cua phap lu~t ho~c dQt xuAt v~ vi~c th\!C hi~n nhi~m V\l
dugc giao.

5. L~p va gill co quan nha nuac co thfun quy~n cac bao cao ph\lc V\l
cong tac giam sat, ki@mtra, thanh tra dBi vai Uy ban trong vi~c thvc hi~n m\lc
tieu, ch(rc nang, nhi~m V\l, quy~n h~ dugc giao; th\!c hi~n cac nQi dung giam
sat, kiSm tra, thanh tra theo quy dinh cua phap lu~t.

6. T6 chuc cong tac thong tin, tuyen truy~n chinh sach, ch@dQ va pMp
lu~t cua Nha nuac thuQc chuc nang, nhi~m V\ldugc giao.

7. Giai trinh truac co quan co thfun quy~n v~ dfiu tu, qulin Iy, su d\lng
vBn nha nuac t~i cac doanh nghi~p do Uy ban lam d~i di~n cM sa hihl theo
phan cong cua Chinh phU, TM wang Chinh phU.
 9

8. Th\lc hi~n cac trach nhi~m khac theo pharr cong, giao nhi~m Y\l cila
Chinh pM, Thil tuang Chinh phil va quy dinh cila phap lu~t.

ChlfO'Dg III
LANH D~O vA co cAu TO CHUC CUA UY BAN QUAN LY
VON NHA NUaC T~I DOANH NGHI"t:P

Di~u 8. Llinh dlJo

1. Uy ban c6 CM tich va khong qua 04PhO Chil tich.

2. CM tich vaPh6 Chu tich do TM tuang Chinh phil b5 nhi~m, mi~n

nhi~m, each chuc theo quy dinh cua phap lu~t.

3. Chil tich Uy ban chiu trach nhi~m. truac Chinh pM, Thutuang
Chinh phu va truac phap lu~t vS ho~t dQng cua Uy ban. Cac Ph6 eM tich
giup vi~c CM 1ich, chiu trach nhi~m truac CM tich va truac phap lu~t vS
nhi~m Y\l dUQ"C pharr congo

4. CM tich Uy ban quy dinh chlrc nang,nhi~m Y\l, quySn h?ll, co du t5

chuc cua cac don vi thuQc co cdu t5 chuc cua Uy ban; b5 nhi~m, miSn nhi~m,
cach chuc nguai dUng ddu va cdp ph6 cua nguai dUng ddu cac don vi thuQc
co cdu t5 chlrc cua Uy ban theo quy dinh cua phap lu~t.

5. Chu tich Uy ban huang ch~ dQtuong duong BQ tru6ng;cac chlrc danh
lanh d~o con l~i dUQ"chuang theo muc quy dinh t~i m\lC 1.1 t~i Bang ph\l dp
chlrc Y\l lanh d~o (bdu cu, b5 nhi~m) trong cac co quan nha nuac, don vi S\l
nghi~p cila nha nuac ban hanh kem theo Nghi dinh sf> 204/2004/NI).CP
ngay 14 thang 12 nam 2004 cila Chinh pM vS chS dQ tiSn luong d6i vm can
bQ, cong chuc, vien chuc va l\lc lugng Vl1 trang.

Di~u 9. CO'cAu ta chli'c va cae doanh nghi~p do Uyban lam dlJi di~n
chii sO' huu

1. Co cdu t6 chuc:

a) V\l Nong nghi~p;

b) V\l Cong nghi~p; .

c) V\l Nang lugng;

d) V\l Cong ngh~ va h~ tdng;

d) V\l T6ng hgp;

e) V\l Phap chS, ki~m soat n(\i bQ;

 10

g) V\l T6 ch(rc can bQ;

h) Van phong;

i) Trung tam thong tin.

Cac d<m vi quy dinh tir di8m a dSn di8m h kh01i.n 1 Di€u nay co nhi~m
V\l tham muu giup CM tich Uy ban th1,lChi~n chuc nang d~i di~n cM sa hiiu
v6n nha nuac t~i doanh nghi~p va chuc nang, nhi~m V\l khac dugc giao; d<m
vi quy dinh ~ di8m i khoan 1 E>i€unay la d<mvi s1,lnghi~p.

Van phOng co 05 phong.

2. Doanh nghi~p do yy ban trlJc tiSp lam d~i di~n chli sa hiiu:
a) T6ng cong ty DAu tu va Kinh doanh v6n nha nuac;

b) T~p doan DAu khi Vi~t Nam;

c) np doan E>i~n11,lcVi~t Nam;

d) T~p doan Xang dAuVi~t Nam;

d) T~p doan Hoa chAt Vi~t Nam;

e) n.p doan Cong nghi~p Cao su Vi~t Nam;

g) T~p doan Cong nghi~p Than - Khoang san Vi~i Nam;

h) T~p dofm Buu chinh Vi@nthong Vi~t Nam;

i) T6ng cong ty Vi@nthong MobiFone;

k) T6ng cong ty Thu6c la Vi~t Nam;

I) T6ng cong ty Hang khong Vi~t Nam;

m) T6ng cong ty Hang hili Vi~t Nam;

n) T6ng cong ty Duang s~t Vi~t Nam;

0) T6ng cong ty Dliu tu phat tri8n duang cao t6c Vi~t Nam;

p) T6ng cong ty Cang Hang khong Vi~t Nam;

q) T6ng cong ty Ca phe Vi~t Nam;

 11

r) T6ng cong ty Luang th\Ic mi&nNam;

s) T6ng cong ty Luang th\Ic mi&nB~c;

t) T6ng cong ty Lam nghi~p Vi~t Nam;

u) Cac doaOOnghi~p khac theo quy~t diOOcua Thu tUOng ChiOOpM.

3. T6ng cong ty Ddu tu va KiOO doanh vtm nha nuac duqc giao th\IC
hi~n quy&n d~i di~n chu sa hfru v6n OOanuac t~i cac doanh nghi~p thui)c di~n
chuySn giao til cac bi), Uy ban OOandan cap tinh theo quy dinh cua phap lu?t,
trir cac doanh nghi~p quy djnh t~i khoan 2 Di&unay.

ChUO'Dg IV
HI~U LlfC THI HA.NH vA TO CHUC THlfC HI~N

DiSu 10. Hi~u I•••.

c thi himh

1. Nghi djnh nay co hi~u l\Ic thi hanh kS tir ngay kY ban hanh.

2. Uy ban th\Ic hi~n quy&n d~ di~n cM sahfru v6n OOa nuac ~i cac
doanh nghi~p theo quy diOOt~i Nghi diOOnay va cac Quy~t diOO khac cua
Thu tUOng ChiOOpM kS til ngay co hi~u l\Ic thi hanh.

3. Quy~n h~, trach OOi~mcua Uy ban ~i Nghj diOO nay thay th~ cac
quy diOOv&quy&n, trach OOi~mcua ca quan d~i di~n cM sa
hfru ~i cac Nghi
diOOcua ChiOO pM, Quy~t diOOcua Thu tuOng ChiOO pM ban haOO Di~u l~
t6 chuc va ho~t dQng cua doanh nghi~p do Nha nuac nb gift 100% v6n di~u
l~ quy diOO~i khoan 2 Di&u9 Nghi diOOnay.

Di~u 11. T8 chuc th•••.

c hi~n

1. Cac ca quan chuYSn giao quy&n d~i di~n cM sa hfru v6n OOanuac t~i
cac doanh nghi~p quy diOOt~i khoan 2 Di&u 9 Nghi diOOnay cho Uy ban va
lam cac thu 1\lc ban giao hi> sa quan ly doanh nghi~p cho Uy ban trong thai
gian khong qua 45 ngay kS til ngay Nghi diOOnay va cac Quy~t diOOchuySn
giao cac doanh nghi~p khac cua Thu tUOngChiOOpM co hi~u l\Ic thi hanh.

Trinh t\I, thu t\lC chuySn giao hi>sa quy&n d~i di~n cM sa hfru v6n nha
nuac t~i cac doanh nghi~p vS Uy ban th\Ic hi~n theo Quy~t dinh cua
TM tuOng ChiOOphu.
 12

2. Chli tjch Uy ban Qmin ly v6n nha nuac t~.i doanh nghi~p, BQ truang,
Thli twang CeJ quan ngang bQ, Thli twang CeJ quan thuQc Chinh phli, CM tich
Uy ban nhan dan cac tinh' thanhph6 trvc thuQc trung uang, t6 chuc, ca nhiin
co lien quan chiu trach nhi~m thi hanh Nghi dinh nay.!.

Ndi nh9n: TM. CHiNH PHU

- Ban Bi tim Trung uong Dang; --mu TUONG
- Thil wOng, cac PM ThiI wOng Chinh phil; ~l'lG r"6
- cac bQ, C<1 quan ngang bQ, co quan thuQc Chinh phil; . " c; ~.
- HDND, UBND cac tinh, thanh ph6 tl"\l'cthuQc !rung uon.:s . -cA.. ~~
- Viin phOng T~ng uong va cac Ban cUa Dang;
- Viin phong Tong Bi tbu;
- Van phong Chil tjch ml:ac;
- HQi d6ng dan tSlCva cac Uy ban cila Qu6c hQi;
,'~,-
, 2:
.,0.
'~'
.
1. X ' '.
'
......;.:
~"bk~..-:
.
! t;;~
'Y
- V~n ?hon~ Qu~c ~?i;' ~ ;1~
- Toa an nhan dan tOl cao; '. . .•. " ~ •
_ Vien
;
ki~m sat nhiin dan t6i cao' , guyen Xuan Phuc
- Kiem toan nM nuac;
- Uy ban Gilim sat tai chinh Qu6c gia;
- Ngan hang Chinh sach xa hQi;
- Ngiin hang PMt tri~n Vi~t Nam;
- Uy ban !rung uong M~t tr~n T6 qu6c Vi~t Nam;
- Co quan !rung uong cila cac dOM th~;
- Ban Chi d(lo Dbi mai va Phat tri~n doanh nghi~p;
- Phong Thuong ffi(li va Cong nghi~p Vi~t Nam;
- Cac ~p doan kinh t~, tbng cong ty nha mr6'c;
- VPCP: BTCN, cac PCN, Trg ly TTg, TGD C6ng TTDT,
cae VII, CIIC,don vj ll"\l'ctbuQc, Cong bao;
- LUll: VT, TCCV (2). ""330
 TM'DoAN cONG NGHI.E:P CONG HOA xA HOI CHiJ NGHiA VIf:T NAM
CAO SU VJl:T NAM Dqc I{i.p- T\J"do - HlJnh phtic

TP. H6 Chi Minh, ngay.J'thdngA1 nam 2018

QUYCHE
Ta
chti"cva hOlJtdqng clla Ban kiim SOlltTip doan
(Ban himh kem thea Quyit dinh s6: ItTUQD-HDQTCSVN nga~Gthang -Ii niim 2018
coo Tgp daim C6ng nghi~p Cao su Vi~t Nam - C6ng ty cd phdn)

Chtrang 1
NHUNG QUY DJNH CHUNG
Di~u 1. M\lc dich va phlJm vi di~u chinh
I. Quy eh~ nliy quy dinh t6 ehUe va hOl;ltdQng ella Ban kiem soat T~p doan Cong
nghi~p Cao su Vi~t Nam - Cong ty c6 phdn, bao g6m cac quy dinh ve t6 ehire, nhi~m V\!,
quy~n hl;ln, tnieh nhi~m, eh~ di,l lam vi~e va cae m6i quan h~ cong tae ella Ban kiem soat
nh~m kiem tra, giam sat vi~e th\fe hi~n Di~u I~ t6 ehUe va hOl;ltdi,lng ella T{i.pdoan Cong
nghi~p Cao su Vi~t Nam - Cong ty e6 philn va theo quy dinh ella phip lu{i.t.
2. Phl;lmvi di~u ehinh: Quy ehe duge ap d\!ng d6i vai T{i.pdoan.
miu 2. Giai thich tir ngii'
Trong Quy ch~ nay cac til ngO'duoi day duQ'c hit~unhu sau:
1."Tqp daan" la gQitAtella T~ doan Cong nghi~ Cao su Vi~t Nam - Cong ty e6 phfu1;
2. "V6n diJu W la t6ng gia trj m~nh gia c6 phdn phit hanh rna cac e6 dong dli thanh
toan dll va dUQ'equy dinh tl;liDiI~u7 ella Dieu I~ t6 chUc va hOl;ltdQng ella T{i.pdoan;
3. "Lw7t Doanh nghi~p" Ia Lu~t Doanh nghi~p s6 68/2014/QHI3 duge Qu6e hQi
thong qua ngay 26 thang II nam 2014 va cae van ban sua d6i b6 sung, van ban huang
dfuJthi Mnh tl;litung thai diem;
4. "Dan vi ph~ thu(je" la cae dan vi hl;lChtooo ph\! thuQc n~m trong CCI cAu t6 ehUe
ella T~p doan;
5. "C6ng ty con" la bAt ky eong ty nilOrna trong do T~p doan (i) sa hilu tren 50%
v6n di~u l~ ho~e t6ng s6 c6 phdn co quy~n bieu quyet; ho~e (ii) co quyen trgc ti€p ho~e
gian ti€p quy€t dinh b6 nhi~m da s6 ho~e tAt ea tMnh vien Hi,li dang quoo trjIHi,li dang
Thanh vien, T6ng Giam d6c/Giam d6e; ho~e (iii) co quyen quyet dinh vi~e sua d6i, be,
sung Di~u I~ ella eong ty do;
6. "C6ng ty lien kit" la Cong ty co c6 philn, v6n g6p khong a mue chi ph6i ella
np doan; ehiu S\f rang bUQeve quyen Igi, nghia V\!vai T~p doan theo t9 I~ gop v6n ho~c
theo th6a thu~n trong hQ'Pdang lien k€t dli ky k€t giO'aCong ty voi np doan;
7. "C6ng ty tv nguy~n lien kit vo-i Tqp doan" (sau day gQi la cong ty t\l' nguy~n
lien k~t) Ja eong ty khong co e6 philn, v6n gop ella np doan nhung tv nguy~n lien k€t
vai T~p dorm, chiu S\l'rang bUQe v~ quy~n va nghia V\I vai T~p doan theo hgp dang lien
ket ho(ie theo tMa thu~n ho(ic cam ketvai np doan;
8. "Dan vi thanh vien cUa Tqp aoem" (sau day g9i la dan vi thanh vien) la cae
cong ty con, cae dan vi ph\! thuQc, cac cong ty lien ket, cae eong ty 1Vnguy~n lien keto
9. "C6 ph6n chi ph6i, v6n goP chi ph6i cua Tqp aoem" la cfJ phdn ho(ic phAn v6n
g6p clla T~p doan chiem tren 50% von di~u I~;
10. "Quy€n chi ph6i" ella T~p doan d6i vai mQt doanh nghi~p khae bao g6m it
nhAt mQt trong cae quyen sau day:
i. Quy~n so hftu duy nhAt ella doanh nghi~p;
ii. Quy~nella efJ dong, thanh vien gop v6n chi ph6i ella doanh nghi~p;
iii. Quy~n trve tiep hay gian tiep b6 nhi~m da s6 ho~c tAt ca cae thanh vien HQi
d6ng qulin tri ho~e HQi dong thanh vien va TfJng Giam d5e (Giam d5e) doanh nghi~p;
iv. Quy~n trvc tiep hay gian tiep quyet dinh vi~e pM duy~t. sua d6i. b6 sung Di~u
I~ ella doanh nghi~p;
v. Quyin trve tiep hay gian tiep quyet djnh chien luge, ke hO<;lehkinh doanh Clla
doanh nghi~p;
vi. Cae trui'mg hgp chi ph6i khae theo th6a thu~ gifra np doan va doanh nghi~p
bi chi ph5i va duge ghi vao Dieu I~ ella doanh nghi~p bi chi ph5i.
11. "Nguai a(li di~n ph6n v6n cua Tqp aoem" (sau day g9i la Nguoi dili di~n) la
nguoi duge T~p doan eu lam d<;lidi~n mQt phdn ho~e toan bQ v5n g6p ella np doan t<;li
doanh nghi~p khae de th\l'e hi~n toan bQ ho~e mQt s5 quy~n. traeh nhi~m va nghia V\!ella
c6 dong ho~e thanh vien gop v5n tili doanh nghi~p do theo quy dinh ella phap lu~t.
12. "Ngay thanh lqp" la ngay rna T~p doan duge dp Gidy ehUng nh~n dang ky
doanh nghi~p IAndAu;
13. "Nguai quem Ly" hi Chll tieh BQi d6ng qulin trj. Thanh vien HQi d6ng quan tri.
TfJng Giam d6e va ea nMn gifr ehue danh qmln Iy khae co thAm quy~n nMn danh np
doan kYket giao dieh ella T~p dolin.
14. "Nguoi di~u hanh" la T6ng Giam d6e. PM TfJng giam d5e, Ke toan trucrng
npdoan
15. "Thanh vien Hr)i a6ng quan tri khOng ai€u hanh" la thanh vien HQi dang qulin
trj khong phai la T6ng Giam d6e, PM TfJng Giam d6e, Ke Toan wang.
16. "Nguai co lien quan" la eanMn ho(ic t6 chuc co quan M trvc tiep ho(ie gian
tiep vai T~p doan trong cae trui'mg hgp duge quy dinh t<;likhoim 17 Di~u 4 ella Lu~t
Doanh nghi~p;
17. "C6 aong 11m" la e6 dong sa hfru trve tiep ho(ie gian tiep t\r nam phdn tram tra
len sfJc6 phieu eo quy~n bieu quyet ella np doan;
18. "Phtip luqt" eo nghia la Hien phlip, cit ca cae lu~t. phlip I~nh, nghj djnh, nghj
quyet, thong ill, quyet djnh va cac van ban phlip lu~t khac duqc cac Co'quan Nha nuoe
Vi~t Nam ban hanh theo timg thai ky lien quan den cac hO<;ltdQng Clla H.p doan;
19. "Vi~t Nam" la nuac CQng hoa Xii hQi CM nghia Vi~t Nam.

2
 Chuang 2
TlEU CHUA.N, DIEU KI~N VATO CWC HO~ T DQNG
CVA BAN KIEM SOA.T

Di~u 3. Tieu ehuftn, di~u kiin eua Ki@msoat vien

1. C6 nang h,rc himh vi dan sg dAy dll va khong thu(>c d6i tugng bi dm thanh l(ip
va qmin Iy doanh nghi~p thea quy dinh cua Lu(it Doanh nghi~p;
2. Ki€m soat vi8n ph{1ila ki€m toan vi8n ho~e ke toan vi8n va co it nhAt 05 nam
kinh nghi~m lam vi~e. TruOng Ban ki€m soat phai lam vi~e ehuyen traeh t\li T(ip doan, cae
Ki€m soat vi8n con I\li co the la chuy8ntrach ho\ie kiem nhi~m;
3. Ki€m soat vien khong phai la tMnh vi8n hay nhan vien cua cong ty ki€m toan
d(>cl(ip th\Je hi~n ki~m toan bao cao tai chinh clla T(ip doan trong 03 nam Ii~n trU'ae d6;
4. Kiem sOlit vien khOng phai la nguai lam vi~c trong bQ ph(in k6 toan, tai chinh
clla Hp doan;
5. Khong pMi la vq ho\ic ch6ng, cha de, eha nuoi, m~ de, m~ nuoi, can de, can
nuoi, anh ruQt, chj ruQt, em ruQt ella thanh vien HQi d6ng quan trj, T6ng Giam d6c va
Ngueri quan Iy khae;
6. C6 suc khoe, ph~m ch~t d\lo duc t6t, trung thgc, liem khi6t, hieu bi6t va co y
thuc ch~p Mnh Phap lu(it;
7. Khong duqc giu cac chuc V\I quan Iy T(ip doan; Khong nh~t thi6t pMi hi c6
dong ho~c nhan vien clla T(ip doan;
8. Cac tieu ch~ va di~u ki~n khactheo quy dinh khae clla Phap lu(it cOlien quan.
Di~u 4. Til ehue hO\lt dQng Ban ki@m soat
I. Ban ki€m soat co tit 03 den 05 thanh vi8n. S6 luqng thanh vi8n clla Ban kiem
soat nhi~m ky dAu ti8n la 03 (ba) ngueri. Nhi~m ky dAu ti8n ella Ki~m soat vi8n la 03 (ba)
nam, cae nhi~m ky ti6p thea khong qua 05 nam va e6 th~ duqe b~u I\li vai s6 nhi~m ky
khOng h\lll eh~;
2. Cae Ki~m soat vi8n bAu m(>tngum trong s6 hQ lilm TruOng Ban ki~m soat thea
nguy8n rAe da 56, TruOng Ban ki~m soat pMi la ki€m toan vien ho~e k6 toan vi8n ehuy8n
nghi~p va phili lam vi~e ehuyen traeh tIIi T(ip doan. Ban ki6m soat phlli e6 han mQt m'ra s6
thilnh vien thuOng trU 6 Vi~t Nam. Ban kiem soat cOit nhAt (01) mQt thilnh vi8n ehuyen traeh;
3. TruOng hqp Ki~m soat vi8n co eung thm di~m k6t thuc nhi~m ky rna Ki~m soat
vi8n nhi~m ky mai chua duqc b~u thi Ki€m soat vien dil het nhi~m ky v~n ti6p l\1c thgc
hi~n quy~n va nghia V\l eho den khi Ki€m soat vien nhi~m ky mai duqc b~u va nh(in
nhi~m V\l;
4. Ban ki€m soat e6 the b6 sung them mQt s6 ehuyen vi8n giup vi~e khi c~n thiet.
Di~u 5. B~u, miSn nhiim, bili nhiim Ki~m soat VieD
Vi~c b~u, mi€n nhi~m, biii nhi~m Ki€m soat vi8n duqc thgc hi~n theo Lu(it Doanh
nghi~p va qui djnh Clla Di~u I~ Hp doan. Clic nQi dung duqe C\lth~ nhu sau:

3
 1. Nhi~m ky, s3 luqng va vi~c b~u I(li Ki€m soat vien dw;rc quy dinh t(li Dieu 54
cua E>ieuI~ np doan;
2. each tMc bi€u quySt bdu Ki€m soat vien dl1qc quy dinh t(li Kho{m 4 Bieu 54
cua Bieu I~ np doim;
3. Vi~c mi~n nhi~m va hai nhi~m Ki€m soat vien duqc quy dinh t(li Bieu 61 cua
Bieu I~ np doan;
4. Nguai dl1qc bdu lam TruOng Ban ki€m soat va cac Ki€m soat vien c6 trach
nhi~m tiSp nh~ vi~c ban giao va dam nhi~m ngay cong vi~c theo cMc danh dl1qc bdu.
Ki€m soat vien bi mi~n nhi~m, hai nhi~m c6 tnich nhi~m ban giao cong vi~c cho cac
thanh vien dUOl1gnhi~m cua Ban Ki€m soat trong thai h(ln 10 ngay k€ tir ngay c6 quySt
dinh mi~n nhi~m, blii nhi~m, d6ng thai pMi chiu trach nhi~m ca nhiln d<3ivai cong vi~c
cua mlnh trong thai gian dii dam nhi~m chuc danh d6.
Chlfong 3
QUYEN H~N, TRAcH NHI~M & QUVEN LQI
CUA BAN KIEM SOAT

Di~u 6. Quy~n va nghia V\l cua Ban ki@m80at

I. Giam sat tinh hinh tai chinh cua T~p doan, tinh hqp philp trong cac hO(ltd{mg cfta
th8nh vien HOi d6ng qmin tri, T6ng Gifun dbc, nguCriquan 19 khac, S\I ph3i hqp hO(ltdQng
giua Ban ki€m soat vai HQi d6ng quan tri, T6ng Giam dbc va c6 dong;
2. Ban ki€m soat th\Ie hi~n giam sat HOi d6ng quan tri, T6ng Giam dbc trong vi~c
quan 19 va dieu Mnh np doan; chiu trach nhi~m truac B(li Mi d6ng c6 dong trong thvc
hi~n cac nhi~m V\I duqc giao.
3. Ki€m tra tinh hqp 19, hqp phap, tinh trung th\IC va muc dQ cAn tn;mg trong quan
19, dieu hilnh hO(ltdOng kinh doanh; tinh he th6ng, nh~t quan va phu hqp cua cong tac kS
toan, th6ng ke va I~p bao cao tai chinh.
4. ThAm dinh Hnh ddy du, hqp phap va trung thvc cua bao cao tinh hinh kinh
doanh, bao cao tid chinh hAng nll.m va 06 thang cua T~p doan, bao cao danh gia cong tac
qUlin 19 cua HQi d6ng quan tri va trlnh bao cao thAm dinh t(li cUQc hQp thuang nien B(li
hQi d6ng c6 dong.
5. Ra soat, ki€m tra va dilnh gia hi~u I\ICva hi~u qua cua h~ thbng ki€m soat nQi
bQ,ki€m toan ni)i bi), quan 19 rlii ro va canh bao sam cua np doan.
6. Xem xet s6 ke toan, ghi chep ke toan va cae tai li~u khae eua T~p doan, cae cong
vi~c quan 19, dieu hilnh hO(ltdi)ng eua T~p doan khi xet thay cAnthiet hotic theo nghj quySt
cua B(li hQi dfmg cb dong ho\ic theo yeu cdu cua e6 dong ho(ic nh6m e6 dong quy dinh t(li
Khoan 3 Dieu 9 eua Dieu I~ np doan.
7. Khi c6 yeu cdu cua c6 dong ho\ic nh6m c6 dong quy dinh t(li Khoan 3 Dieu 9 cua
Bieu I~ T~p doan, Ban ki€m soat th\Ic hi~n ki€m tra trong thOi h(ln 07 ngay him vi~c, k€ tir

4
ngay OO~n duqc yeu diu. Trong thai h~ 15 ngay, k~ tlr ngay k€t thuc ki~m tra, Ban ki~m
sOllt phai bao cao gim trlnh v€ OOUngv~n d€ duqc yeu cAu ki~m tra den HQi d6ng quan tri va
c6 dong ho(ic OOom cfJ dong co yeu cau.
Vi~c ki€m tra clla Ban ki~m soat quy djOO tl;likholin nay khongduQ'c can tra hOl;lt
dQng binh thuang clla HQi d6ng quan tri, khong giiy gUm dOl;ln di€u hlinh hOl;lt dQng kinh
doaOO Clla T~p dmin.
8. Ki€n nghi HQi d6ng qulin trj ho(ic Dl;Ii hQi d6ng c6 dong cac bi~n phap sua d6i, b6
sung, cm ti€n co clu t6 chUc qulin ly, giam sat va di€u haOOhOl;ltdQng kinh doanh ella np dolin.

9. Khi phat hi~n co thaOO vien HQi d6ng quan tri, T6ng Giam d6c vi phl;lIDquy diOO
tl;IiDi€u 160 clla Lu~t Doanh nghi~p, thi phai thong bao bfu1g van blin vm HQi d6ng qulin trj
trong vang 48 gio, yeu caunguaico haOO vi vi phl;im chk dlrt hlinh vi viphl;lID va co giai
phap kh~9 ph\!c h(iu qua.
10. Co quy~n tham d\I va tham gia thao lu(in tl;li cac cUQc hQp Dl;li hQi d6ng c6 dong,
HQi d6ng quan tri va cac cuOc hQp khac Clla T(ip doan.

11. Co quy€n su d\lllg tu v~ dQc I~p, bQ ph(in ki~m toan nQi bQ clla np doan d~ th\lC
hi~n cac OOi~m V\I duQ'c giao.
12. Ban ki€m soat co the tham khao y ki€n clla HQi d6ng qulintrj truac khi triOO bao
cao, k€t lu(in va ki€n nghj len Dl;lihOi d6ng c6 dong.
13. D~ xu~t va ki€n nghi Dl;li hOi d6ng c6 dong phe chuful t6 chuc kiSm toan dQc l(ip
th\Ic hi~n ki€m toan Bao cao tai chiOO clla np dofm;
14. Truang hQ'P phat hi~n hanh vi vi phl;lm phap lu~t ho(ic vi phl;lIDDi~u I~ T(ip doan
clla thaOO vien HQi d6ng qulin tri, Tang Giam d6c v~ nguai di€u haOO doanh nghi~p khac,
phai thong bao bdng van ban vai HQi d6ng quan tri trong vong b6n mum tam (48) gio, yeu
clu nguoi co hlinh vi vi phl;lm chl1m dlrt vi phl;lIDva co giai phap khAc ph\!c h~u qua;

15. Bao cao tl;IiDl;IihQi d6ng c6 dong theo quy diOO Clla Lu(it doanh nghi~p;
16. Xay dl,lllg, sua d6i, b6 sung Quy ch6 t6chuc va hOl;lt dQng Clla Ban ki~m soat
th6ng nh~t vm HOi d6ng quan trj d€ banhanh th\IC hi~n;

17. Trinh bao cao thAm djOO bao cao tai chinh, thAm dinh bao cao v€ hOl;lt dQng
san xul1t kinh doaOO hang nam clla np doan va bao cao dlinh gia cong tac quim Iy cua
HQi d6ng quan trj len Dl;li hQi d6ng c6 dong t~i cUQc h<;>pthuang nien;
18. Thong bao cho HQi d6ng quan tri, T6ng Giam d6c k€ ho~ch ti€n hfmh cac hOl;lt
dOng ki6m tra, giam sat tl;IiT(ip doim va cacdan vi tha.nhvien;
19. Duqc dam bao cong C\!, phuang ti~n dn thi6t cho cong tac ki~m tra giam sat,
duqc quy€n yeu cau lanh dl;lODan vi thlinh vien, nguai d~i di~n clla Tiip doan t~i cac Dan vi
thanh vien cung cl1p s6 li~u, tai li~u, thong tin va giai trioo cac ho~t dQng theo yeu cau clla
Ban ki€m soat;
20. Chiu trach OOi~m truac c6 dong v€ hOl;ltdQng giam sat Clla miOO;

5
 21. D~ nghj H(li d6ng quan trj hQp phien bAtthuc'mg d~ xu Iy nhiing truc'mg hQ'Pvi
ph<lmquy diOOclla pMp lu(it, Di~u Ie T(ip doan va nghi quy€t Clla D:;tihQi d6ng c6 dong;
n.~~~~~~~~~~~~~~~~~
Di~u I~nay va nghj quy€t clla D<lih(\i d6ng c6 dong.
Diin 7. Qnyin va nghia V\I TruiYng Ban ki@msoat
Ngoai OOiem V\l quy djnh t:;tiDi~u 7 Quy chB nay, TruOng Ban ki€m smlt co cac
quy~n va nghTa Vl,I sau:
I. Trieu t(ip va chU tri cac cu(lc hQp Ban ki€m soat;
2. Yeu cau H(li d6ng qUlm tri, T6ng Giam d6c va cac can b(l quan Iy khac cung
cApcac thong tin lien quan d€ baa cao Ban ki€m soat;
3. T6 chuc xay d\IIlg, sua d6i, b6 sung Quy ch€ vB t6 chUc va ho:;tt d(lng cua Ban
ki€m soat th6ng nhAt vm H(li d6ng qUlintri d€ ban hfmh th\l'c hi~n;
4. T6 chuc xay dt,rng va th\l'Chi~n chuang triOOke hO<lchgiam sat, ki€m tra theo
diOOky hang quy, hang nam sau khi th6ng nhAt vai HQi d6ng quan trt;
5. Chiu trach nhi~m don d6c cac Ki€m soat vien tri€n khai th\l'Chi~n cac nhi~m V1,l,
quyBn h:;tn Clla Ban ki€m soat; Phiin cong nhiem Vl,lcho tung Ki€m soat vien va cac
chuyen vien clla Ban;
6. Dy quyBn cho Ki€m soat vien khac dam OOi~mcong vi~c Clla TruOng Ban trong
tMi gian v~ng m(it;
7. Thay m\it Ban ki€m soat trieu t(ip hQp H(li d6ng quan tri bAt thuc'mg ho(ic !J<li
hQi d6ng c6 dong bAtthuimg theo quy djOOCllaLu(it Doanh nghi~p, Di~u I~ T(ip doan;
8. L(ip va ky cac baa cao clla Ban ki€m soat; Bao cao hang nam sau khi dii tham
khao y ki€n clla HQi d6ng quan tri d€ trlnh D<lihQi d6ng c6 dong;
9. Th\l'c hien cac quy~n h<lnva nhiem V1,1
kMc theo quy dinh cua PMp lu(it.
Di€u 8. Quy€n dU'llC cnng dp th6ng tin cua Ban ki@m8Qlit
1. Thong bao mai hQp, phi8u lAy y kien thfmh vien H(li d6ng qUllDtri va cac tai
li~u kern theo phai duQ'c giri den Ban ki€m soat cung tMi diem va thea phuang thuc nhu
d6i vai thanh vien HQi d6ng quan tri;
2. Cae nghj quy8t va bien ban hQp Clla D<lih(\i d6ng c6 dong, HQi d6ng quan tri
pMi duQ'cgiri dBn cho Ban ki€m soat cling thai diem va theo phuong thuc nhu d6i vai c6
dong, thfmh vien HQi d6ng quan tri;
3. Bao cao Clla T6ng Giam d6c triOOH(li d6ng qu{m tri ho(ic tai li~u khac do T(ip
doan pMt haOOduQ'c giri d8n Ban ki€m soat cung thai diem va theo phuang thuc OOud6i
vai thanh vien H(li d6ng quan trj;
4. Ban ki€m soat co quy~n til~pc(in cac h6 sO',tili lieu clla T(ip doan luu gill' 1<Iitr1,1
sa chiOO,chi nhanh va dja diem khac; co quy~n dBn cac dia diem lam viec cua nguai
quADIy va nhiin vien clla T(ip doan trong gia lam viec;

6
 5. HQi d6ng quan tri, thanh vien HQi dang quan trj, T6ng Giam d6e, nguai quan Iy
khae phai eung dp day dll, ehfnh xae va kjp thai thong tin, Uli Ii~u v6 eong lAc quan Iy,
di€u hanh va hOl;ltdQng kinh doanh clla TQ.pdoan theo yeu du ella Ban ki€m soat. Nguai
ph\l trach quan trj TQ.pdoan phili bao dam r~ng toan bQban sao cae nghj quyet, bien ban
hc,lpclla Dl;lihQi d6ng e6 dong va ella HQi d6ng quan trj, cae thOng tin tai ehfnh, cae thong
tin va tai Ii~u khae eung dp eho e6 dong va thanh vien HQi d6ng quan trj phili duqe eung
dp eho Ban kiSm soat vao cling thai diem va theo phuang thue nhu d6i vai c6 dong va
thanh vien H(\i d6ng quan trio
Trong truang hqp can thiet Truang Ban Idem soat d6 nghj Chll tjeh H(\i d6ng quan
trj, T6ng Gilirn d6e quyet dinh vi~e huy dQng cae ehuyen vien, can bQ quan Iy trong TQ.p
doan tharn gia th\Te hi~n chuang trlnh ki€rn tra, gilim sat.
f)i@u9. Trach nhi~m cua Ki~m soat vien
1.'"Tuan thU dung Phap lu~t, Di~u I~ ella T~p doan, Nghj quy~t eua Dl;lihQi d6ng c6
dong va dl;loduc ngh6 nghi~p trong th\lc hi~n cae quy@nva nhi~m V\l duqc giao;
2.~~~~ri~~~~~~~~~~~
nhat nh~m bao dam lqi feh hqp phap t6i da ella TQ.pdoan va e6 dong ella TQ.pdoan;
3. Trung thanh vm Iqi feh ella T~p doan vae6 dong T~p doan; khong duqe sir d\lng
thong tin, bi quyet, ea hQi kinh doanh ella T~p doan, l\lm d\lng dja vj, ehue ~ va tili san ella
TQ.pdoan d~ tu lqi ho(l.eph\le V\llqiieh ella t6 ehue, ea nhan kMe;
4. Truang hqp vi phl;lrn nghIa V\l quy djnh tl;li cae khoan I, khoan 2 va khoan 3
Di~u nay rna gay thi~t hIli cho T~p doan ho(l.enguai kMe, thi cae KiSm soat vien phili
ehju traeh nhi~rn ea nhiin hailie lien dai b6i thuang thi~t hIli d6;
Mc,lithu nh~p va Iqi ieh khae rna KiSrn soat vien trve ti~p ho(l.e gian ti~p e6 duqe
do vi ph\lrn nghia Vl,lquy djnh tIli Di~u nay phili hoan tra TQ.pdoan.
5 Truang hqp pbat hi~n co Ki€m soat vien vi phl;lm nghIa ~ trong th\le hi~n
quy6n va nhi~m Vl,lduqe giao, thi HQi d6ng qm'm trj phai thong bao b~ng van ban den
Ban kiSm soat; yeu eau nguai co hanb vi vi phl;lm cham dtrt hanh vi vi ph\lm va co giai
phap khAe phl,le h~u qua.
f)i@u 10. Thillao; ti@nhrang va quy@nlQi khac cua Ki~m SOlit vien
I. Ki€m soat vien duQ'Ctra ti~n luang ho(l.e tM lao va duqe huang cae quy~n lQ'i
khae theo quyet djnh eua Dl;lihQi d6ng e6 dong. Dl;li hQi d6ng e6 dong quy~t djnh t6ng
mue luang, thli lao va ngiin saeh hOl;ltd(\ng h~ng nam ella Ban ki~m soat.
2. Ki~m soat vien duqe thanh toan chi phi an, cr, di I\li, chi phi sir d\lng djeh V\l tu
van dQe I~p vai mue hqp Iy. T6ng mue tM lao va chi phi nay khong vuqt qua t6ng ngiin
saeh hO\lt dQng h~ng nam ella Ban kiSrn solitdil duqe D\li hQi d6ng e6 dong eh~p thu~n,
trir truang hQ'pDl;lihQi d6ng eli dong co quy~t dinh khae.

3. KiSm soat vien dUQ'ehuang eh~ dQ uu dili, phue lQ'iva tham gia cae hOl;ltd(\ng
ella T~p doan nhu can bQ, nhiin vien khae tl;liT~p doan.

7
 4. Ti6n luang va chi phi ho~t dQng clla Ban kiem soat duQ'c tinh vao chi phi kinh
doanh clla T~p dofm theo quy djnh clla PMp lu~t v6 thu€ thu nh~p doanh nghi~p, PMp
lu~t co lien quan va phai duQ'c I~p thanh m\!c rieng trong bao cao tai chinh h6ng nam Clla
T~p doan.
ChU'01Ig 4
CHE DQ LAM VI:tC vA cAc cvQc HQP
CUA BAN KIEM SoAT

DiSu 11. Ch@dQ lam vi~c

I. Ban kiem soat th\l'c hi~n vi~c kiem tra, kiem smlt thea k6 ho~ch dii duQ'c thOng
nh.1tvoi HQi d6ng qUl'mtrj;
2. M6i thanh vien duQ'c phiin cOng chuyen trach mQt ho~c mQt sO linh V\l'cnghi~p
V\!, co trach nhi~m tham mUll cho TruOng Ban kiem soat va chju trach nhi~m truoc
TruOng Ban kiem soat va D~i Mi d6ng c6 dong v6 linh V\l'CduQ'c pMn cong;
3. Djnh ky hang qui cac Kiem smit vien co van bim bao cao tinh hlnh, k6t qua
ki€m soat trong linh V\l'CduQ'c phiin cong cho TruOng Ban kiem soat. TruOng hQ'Pche
gi.1u ho~c khong kjp thai kien nghj xu Iy voi nhung sai ph~m se phai chju trach nhi~m
lien doi;
4. Cac ki€n nghj clla Ban kiem soat duQ'c dua ra thOng nh.1t t~i cUQchQp Ban ki€m
soat. M6i Kiem soat vien co quy€n bao lUlly kien trong bien ban Clla Ban kiem soat. Vi~c
l.1yy ki€n b6ng van ban de thOng qua nQi dung cUQchQp co gia trj tuang duang voi y
ki6n tr\l'Cti€p t~i cUQchQP.
DiSu 12. Cac cUQchqp cua Ban ki~m soat
I. TruOng Ban kiem soat trii;u t~p va cM trl cac cUQc hQp clla Ban ki€m soat.
Truang hqp vfutg m~t, Truang Ban llY quy€n cho mQt Kiem soat vien thay m~t Chll trl,
giai quy6t cac cong vi~c clla Ban. CUQchQp duQ'c gQi la hQ'p I~ khi co it nh.1t 2/3 Ki€m
soat vien co m~t;
2. CUQchQp thuang ky: Ban kiem soat hQp djnh ky it nh.1t mQt quy mQt Ian;
3. CUQChQp b.1t thuang: CUQchQp b.1t thuang clla Ban kiem soat duQ'c tien hanh
theo de nghj clla:
a) CM tjch HQi dbng quim trj ho~c it nh.1t 2/3 (hai philn ba) thanh vien HQi d6ng
quan trj;
b) Tru<'mgBan kiem soat ho~c it nh.1t 2/3 (hai philiJ ba) Kiem soat vien;
4. Thong bao va chuang trinh hQp: CUQchQp Ban kiem soat duQ'c ti6n hanh ch~m
nh.1tsau 5 (nam) ngay ke m ngay gui thong bao cho cac Kiem soat vien.
5. Bien ban hQp clla Ban kiem soat pMi chi ti6t va ro rang. Ban kiem soat cu 01
chuyen vien clla Ban lam thu ky. Thu ky clia bu6i hQp va cac thanh vien tham d\l' hQp
phai kY vao bien ban cUQchQP. Bien ban hQp clla Ban kiem soat phai duQ'c lUll trU nhu
mQt tai lii;u quan trQng clla T~p doan nh6m xac djnh trach nhii;m Clla mng Kiem soat
vien dOivm cac van bim clla Ban kiemsoat.

8
 ehU'O'Ilg 5
cAe MOl QUAN H~ PHDI HQP
eVA BAN KItM SoAT
Di~u 13. QuaD h~ veri cac cO'quaD qUaD Iy Nha DU'erc
Ban ki~m soat thong qua HQi d6ng quan trj d~ t6 chuc va th\lC hi~n ch€ dQ thong
~,b~*ck~i~li~~~~~~_~~sM~~~~
phap lu~t hi~n himh.
Dieu 14. Quan h~ vOi c6 dong
I. Ban ki~m soat bao cao h0l.itdQng cua Ban ki€m soat tl.iiky h<.>pDl.iihQi d6Dg c6
dong thuang nien theo quy djnh tl.iiDi~u l~T~p doi'm.
2. Ban ki~m soat th\l'c hi~n ki€m tra trong thai hl.in 07 (bay) ngay lam vi~c khi c6
yeu du eua c6 dong ho~c nh6m c6 dong quy djnh tl.iiKhoan 3, Di~u 9, Di~u I~ T~p doan
k€ til ngay nh~n duC)'cyeu duo Trong thai hl.in IS (muai l1im) ngay k€ til ngay kat thuc
ki€m tra,1Ban ki€m soat phai bao caogiai trinh v~ nhung v~n d~ duC)'cyeu cliu ki€m tra
cho HQi d6ng quan trj va cbdong ho~c nh6m c6 dong. Vi~c ki€m tra cua Ban kiBm soat
quy djnh t~i khoan nay khOng dugc can tra ho~t dQng blnh thuang cua HQi d6ng quan
trj, khong gay gian do~n di~u hanh ho~t dQng kinh doanh cua T~p doan
Di~u 15. QuaD h~ vOi HQi dAng qUaD trj
I. Ban ki€m soat c6 vai tro giam sat, ph6i hC)'pHQid6ng quan trj d6i vai vi~c th\l'C
hi~n nhi~m V\l cua mlnh. Trong cac phien h<.>pHQi d6ng quan trj, Chu tjch HQi d6ng
quan trj hO{ienguai tri~u t~p phai guithOng bao mai.h<.>pva cac tai li~u kern theo den cac
KiBm soM vien nhu d6i vai cac thanh vien HQi d6ng qUlin trj;
2. Cac Nghi Quyet cua HQi d6ng quan trj duC)'cgui d€n Ban kiBm soat cimg thai
diem gui den T6ng Giam d6c;
3. Khi ki€m tra, giam sM, neu phat hi~n th~y V\l vi~c dang dien ra lamthi~t h~i den
tai san eua T~p doan, thi Ki€m soat vien kiennghj bi~n phap giai quyet va bao cao xin y
kien chi d~o kjp thai cua Truong Ban ki~m soat. Truang hC)'pkhong co bi~n phap di~u
chinh nao t6t han, thi Truang Ban ki€m soat ban b~c vai HQi d6ng quan trj giaiquyet sau
d6 c6 tnich nhi~m bao cao truac D~i hQi d6ng cb dong;
4. Ban ki€m soat thong bao cho HQi d6ng quan trj ket qua ki~m tra giam sat nQi
bQ djnh ky hang thang hoi[lcdQt xu~t. Khi nh~ duqc ket qua ki€m tra, HQi d6ng qmin trj
se xem xet d€ dua ra ket lu~n va quyet djnh xu Iy. Banki€m soat giam sat vi~c th\l'c hi~n
cae ket lu~n va quyet djnh xu Iy cua HQi d6ng quan trj .
. 5. Cac bao cao tlnh hinh san xu~t kinh doanh hang nam cua T~p doan, M.o cao
danh gia cong tac quanly cuaHQi d6ng quan trj chu~n bj trinh len D~i hQi d6ng c6 dong
t~i cUQch<.>pthuang nien phili gl'ri cho Ban ki~m soat dB thfun dinh, ch~m nh~t 10 ngay
lam vi~c truac ngay khai m~c cUQchQp D~i hQi d6ng cb dong thuang nien;
6. Ban kiBm soat tham khao y kien cua' HQi d6ng quan trj v~ cac v~n d~ duC)'cneu
trong Bao cao cua Ban ki€m soat truac khi gui)en D~i hQi d6ng cb dong.
7. Trong truang hC)'pdn thiet, Ban ki€m soat c6 quy~n yeu cl1u thanh vi en HQi
d6ng quan tri, T6ng Giam d6cva d~i di~n cong ty ki€m toan dQc I~p tham d\l' cUQch<.>p
cua Ban KiSm soat va tni lai cac vfuI d~ rna cac Ki€m soat vien quan tiim.

9
 Di~u 16. Quan b~ v6i Ban Tang gilim d6c
I. Ban ki@msoat c6 ehue nang kiem tra va giam sat. Cl,1the trinh tl,l",thll We nhu sau:
a) Bao eao ella Tang Giam dae trlnh Hoi d6ng quim trj ho~e tai li~u khae do T~p
doan pMt Mnh duqe gtri d~n cae Kiem soat vien cling thai diem va theo phuong thue
nhu d6i v6i tMnh vien Hoi d6ng quan trj.
b) Ban ki@msoat e6 quy~n yeu eAu Tang Giam d6e va Nguai quan Iy kMe t~o
di~u ki~n ti~p e~n h6 sa, tai li~u lien quan d~n ho~t dong kinh doanh ella T~p doan t~i
TI'\Isa chinh ho~c nai luu trfr he, sa.
c) D6i vai ho~t dong ella Tang Gi!\m d6c, can Cll vao cac bao cao ho~t dong
thuerng ky va nhUng yeu cAu cung cAp thong tin ca bi~t clla Ban ki@m soat, Ban ki@m
soat c6 quy~n d~ nghj Hoi d6ng quan tri xem xet I~i cac quy~t dinh ella Tang Giam d6c.
Trong werng hqp c6 d~u hi~u vi ph~m pMp lu~t, Di~u I~ va c6 the gay thi~t hl;li Ian v~
v(i~ch~t, uy tin clla nl' doan, Ban ki@msoat c6 quy~n gui th?ng baO den T6ng Giam d6e
nham ml,1Cdich yeu cau dimg ngay vi~c thvc hi~n cae quyet djnh d6. Trong vang mot
(01) gio k@tir khi gtri yeu cAu, Ban ki@mso<\tpMi thong bao y ki~n clla Ban ki@msoat
vai cae thanh vien Hoi d6ng quan trio eM tich Hoi d6ng qUlin tri sf!ra thong bao v~ vi~e
ngimg th\IChi~n cac quy~t dinh clla Tang Giam d6c.
d) D6i vai thong tin, tai li~u v~ quan Iy, di~u Mnh ho~t dong kinh doanh va bao
eao tlnh hlnh kinh doanh, bao eao tai chinh, van ban yeu cAu ella Ban ki@m soat phai
duqc gtri den T(ip doan wac it nh~t [48] gia.
d) D6i vai vi~c su dl,1ngtu v~ dQc l(ip ben ngoai, Ban kiem soat pMi thong tin v~
phl;lmvi, gia tri va cac nQi dung trQng y~u khac trong vang 48 gia ke tir thoi diem xae l(ip
dieh Vl,Jd6.
2. TruOng Ban kiem soat thay m~t Ban kiem soat duqc su d\lng con ddu clla np
doan trong vi~c phat hanh cac van bim clla Ban ki@msoat; duqc Viin phOng va cac Ban
ella np doan cung cfip thong tin v~ quan Iy nghi~p Vl,1theo h~ th6ng phat Mnh van ban
trong noi bQ np doan;
3. Ban kiem soat duqe mai tham d\I cae cuoc hQp giao ban Tang giam d6c, cac
euoc hQp giao ban ella Uinh dl;lOnp doan vai cae Ban ehuyen mon nghi~p Vl,1np doan
va cae eUQchQp sa k~t, tang k~t clla T~p doan.
Di~u 17. Quan b~ vo; cac Ki~m soat vien kiern nhi~rn t\li doanh nghi~p khlic
(nglfOi ciia T~p doan)
1. Nguai lao dong dang lam vi~e va hUOng luang tl;liT(ip doan, duqe np doan cli
tham gia lam Ki€m soat vien kiem nhi~m ~i cae doanh nghi~p co ho~e khong co phftn
v6n g6p clla T(ip doan (sau day gQi cit la Kiem soat vien kiem nhi~m) co tnich nhi~m glii
tdt ea cac Bao eao ki€m soat ella minh va ella Ban Ki€m soat tl;li doanh nghi~p d6 cho
Nguoi dl;lidi~n; d6ng thai gtii eho Ban Ki€m soat np doan.
2. Trong qua trinh th\l'e hi~n nhi~m V1,I, Ki€m soat vien kiem nhi~m IQp tMi bao
cao vai np doan (qua Nguoi dl;lidi~n va Ban Kiem soat T(ip doan) khi doanh nghi~p
khong th\l'e hi~n dung chi dl;lOclla np doan ho~c c6 d~u hi~u vi phl;lm quy djnh phap lu(it
ho~c d~u hi~u vi phl;lm eac quy dinh quan Iy noi bo clla doanh nghi~p, ella T(ip doan, e6
nguy ca anh hUOng d~n vi~c bao toan va phat trien v6n clla doanh nghi~p, quy~n va Iqi

10
ich hQ'p phap clla np doan; trong bao cao d6ng thcrj de xwit, kien nghi cac bi~n phap
ch~m dill, kh~c ph\lc h(iu qua cae sai ph(lm tren.
f)i~u 18. Quan h~ vOi cae dO'n vi thilnh vi@n
1. D6i vai cac cong ty TNHH mQt thanh vien :
a) HQi d6ng Thanh vien cong tyTNHH MQt thanh vien thuQc T(ip doan giri cae Nghi
quy~t cho HQi d6ng quan tri T(ip doan thl d6ng thb-i giri Ban ki~m soat cling thai di~m va
theo phuang thuc nhu d6i vm HQi d6ng quan tri d~ theo doi, giam sat;
b) Khi k~t thuc nien dQ tai chinh nam dan vj co trach nhi~m giri Bao cao tai chinh
nam, Bao cao ki~m tOlln dQc l(ip v€ Ban ki~m soat T(ip doan d~ giam sat tlnh hlnh hQat
dQng san xu~t kinh doanh, tlnh hlnh d~u tu, tlnh hlnh tai chinh clla dan vi;
c) Dinh ky hang quy, nam, Ki~msoat vien cac cong ty TNHH MQt thanh vien can
cu Vito Ke hOl;lChkiem tra giam sat da duQ'CHQi d6ngquan tri T~p doim phe duy~t giri
bao cao id~m tra, giam sat co nh(in xet, d€ xu~t, kien nghj (neu co) cho HQi d6ng qu{m tri,
T6ng giam d6c T(ip doan, thl d6ng thai giri Ban kiemsoat T(ip doan;
d) Khi co ke ho:;tch cong tac clla Ban kiem soat T(ip doan t:;tidan vi mlnh thl Chll
tjch HQi d6ng thanh vien, Nguai d(li di~n v6n ella T(ip doan t:;ti dan vi co trach nhi~m
cung dp thong tin, tai li~u theo yeu cAu clla Ban ki8m soat va Kiem soat vien cac cong ty
TNHH MQt thanh vien cling ph6i hQ'plam vi~c va cung cAp cac thong tin lien quan.
2. D6i vai cac cong ty T(ipdoan giii cO ph~n va v6n gop chi ph6i ;
a) Nguai d:;tidi~n v6n holic Nguai d(lidi~n gifr s6 v6n cao nhAt (trong twang hQ'p
co t\r 02 nguai dl;lidi~n v6n trO' len) clla T(ip doanc6trach nhi~m giri cho Ban ki~m soat
np doan, cac Nghi qu~~t cu.a HQi d6ng quan tri va clla Dl;li hQi d6,ng c6 ~ong theo dinh
ky hay bilt thuang, nham kiem tra giam sat tlnh hlnh th\lc hi~n Dieu I~ To chuc va hO(it
dQng clla Cong ty cling nhu vi~c th\lc hi~n cac thoa thu(in rna T(ip doan dii thoa thu(in d~
ngum dl;lidi~n v6n th\lc hi~n cac quyen clla minh trong vi~c quan Iy cong ty;
b) Khi ket tMc nien dQtai chinh Nguai d:;tidi~n v6n holic Nguai d(li di~n giu s6
v6n cao nhAt (trong twang hQ'P co tir 02 nguai d\li di~n v6n trO' len) clla T(ip doan co
trach nhi~m giri Bao cao tili chinh nam, Bao cao ki8m toan dQc l(ip cho Ban ki~m soat
T(ip doan;
c) Nguai d(ii di~n v6n clla T(ip doan tl;lidan vi d€ nghj Twang Ban ki~m soat dan
vi giri bao cao kiem tra, giam sat hang qui, nam cho Ban kiem soat T(ip doan de theo doi,
giam sat;
d) Khi co ke hOl;l~hcong mc clla Ban kiem soat T(ip doan t(li dan vi minh thi
Nguai dl;lidi~n v6n Clla T(ip doan t:;tidan vi co trach nhi~m cung cAp thong tin, tai li~u
theo yeu cAu cua Ban ki~m soat.
3. D6i vai Cong ty lien ket :
a) Ngum dl;lidi~n v6n holic Nguai dl;lidi~n gifr s6 v6n cao nhAt (trong wang hQ'P
co tir 02 nguai d:;tidi~n v6n tralen) clla T(ipdoan co trllch nhi~m giri cho Ban ki8m soat
clla np doan cac Nghi quy~t Clla HQi d6ng quan tri va Clla Dl;li hQi d6ng cO dong theo
dinh ky hay b~t thuang, bao caa clia Ban kiem soat cong ty, nhfun kii!m tra giam sat tlnh
hlnh thl!C hi~n Di€u l~ t6 chlrc va ho:;tt dQng cua Cong ty cling nhu vi~c th\lC hi~n cac
thoa thu(in rna T(ip doim'dii th6a thu(in de nguai dl;li di~n v6n th\l'c hi~n cac quy€n clla
mlnh trong vi~~ qu{m Iycong ty; .1

,. .' .
11
 b) Khi k~t thuc nien dQ tili chinh Nguai d<;tidi~n v6n ho(\c Nguai d<;tidi~n giu s6
v6n cao nhAt (trong wang hqp co tir 02 nguai d<;tidi~n v6n tra len) cua T~p dOlin co
trach nhi~m gUi Bao cao tai chinh nam, Bao cao ki~m toan dQc I~p cho Ban ki~m soat
T~p doan;
c) Khi co kll ho<;tchc6ng tac clla Ban ki~m soat Hp doan t<;tid<m vi minh thi
Nguai d<;tidi~n v6n Clla Hp doan t<;tid<m vi co trach nhi~m cung cap thong tin, tai li~u
theo yeu cau clla Ban ki€m soat.
Chtrong 6
KHEN TRUONG vA KY LU~T
Di~u 19. Khen thtrOng, ky lutit
I. Truang Ban ki~m soat, cae Ki€m soat vien co thanh tich trong clIng tac ki€m
soat va eac ho<;ttdQng co lien quan duqe khen thuang theo ch~ dQ khen thuang chung clla
Nha nu<Ycva T~p doan.
2. Truang Ban ki~m soat, cae Ki€m soat vien vi ph<;tmcae quy dinh Clla phap lu~t
trong cong tac ki~m soat va cae ho<;ttdQng co lien quan ho~c Iqi d\lng chuc V\l, quy~n h<;tn
V\l Iqi, c6 dQng co ca nhan xam ph<;tmIqi ich hqp phap clla Hp dolin bi xli Iy theo quy
dinh Cllaphap lu~t my theo muc dQ sai ph(lm.

ChtrOng 7
DIEU KHOA.N CHUNG
f)j~u 20. B6 sung va sUa dBi quy ch~
I. Vi~e b6 sung, sua d6i quy eh~ nay pMi duqc Ban ki€m soat va HQi d6ng quan
tri thOng qua va xem xet quyllt dinh.
2. Trong wang hqp co nhung quy dinh clla Phap lu~t co lien quan dlln ho<;ttdQng
Clla T~p doan chua duqc de c~p trong Dieu I~ clla Hp doan ding nhu Quy ch€ nay ho(ie
trong tfUang hgp co nhUng quy dinh mai eua Phap lu~t khac vm nhung dieu khoan trong
Quy eh€ nay, thi nhung quy dinh phap lu~t do du<rng nhien duqe ap d\lng va dieu chinh
hO(ltdQng ella Hp dolin.
Di~u21. TB chu-c thvc hi~n
I. Can elI Quy ehll nay, HQi d6ng thanh vien/HQi d6ng qulm trj cac dan vi thanh
~~~~~lin~~~~~~~~~.~~~~
va ho<;ttdQng clla Ban Kiem soat C6ng ty pM hqp vai Dieu l~ va dieu ki~n e\l the dan vi
nhung kh6ng trai vm Quy ch€ nay.
2. Quy eh€ nay co hi~u h,retir ngay ky ban Mnh.
3. Ban ki~m soat , HQi d6ng qulin tri, Ban T6ng Giam d6e va cae t6 ehuc, ea nban
co lien quan d€n ho<;ttdQng ella Ban ki~m S0l1tT~p doan Cong nghi~p Cao su Vi~t Nam •
C6ng ty c6 phAn c6 trach nhi~m thi hlinh Quy chll nay~

TM. Do.NG QUA.N7J

Q'
\-1',03 PCR
~
'9' TAp DOAN IS'
~ CONGNGH .••.
CAOS
*~ VItTNAM
cON'.Tvc6 PH!. ~
*
"'", .1'/"p. ',~
HO~ '
r n Ngl,lC TIm~n 12
TM' lloAN CONG NGHI$P CQNG HOA xA HQI CHiJ NGHiA vrtT NAM
CAO SU vrtT NAM IlQe I~p - TV do - H\lnh phue

QUYCHE
HO\lt dQng ella NgtrOid\li di~n phfln v6n
T~p doan Cling nghi~p Cao su Vi~t Nam - Cling ty e6 phfln t\ii doanh nghi~p
(Ban himh kern thea Quy€t dinh s6: ..!tW...IQD-HDQTCSVN ngayJC/4~ /2018
cua H(Ji d6ng quan tri T(ip doan C6ng nghi~p Cao su Vi~t Narn - C6ng ty c6 phdn)

ChtrO'ngI
QUY IlINH CHUNG

Ili~u 1. Ph\im vi di~u ehinh va d6i ttrQ'ngap d\lng

I. Ph 11mvi di~u ehlnh: Quy eh~ nay quy djnh v~ eh~ dQ hOllt dQng eua Nguai dlli
di~n phfrn v6n eua n.p doan Cong nghi~p Cao su Vi~t Nam - Cong ty e6 phfrn (T~p doan)
dfru ill VaGdoanh nghi~p; m6i quan h~ glib np doan d6i val Ngual dill di~n v6n eua np
doan dfru tu VaGdoanh nghi~p khae trong vi~e thve hi~n quy~n, tnlch nhi~m va nghia V\l
eua e6 dong, thanh vien gop v6n d6i vai phfrn v6n eua T~p doan tlli cae doanh nghi~p.
2. D6i tuqng ap d\lng: Quy ehS nay ap d\lng d6i vai T~p doan; Nguai dlli di~n phftn
v6n; cae t6 ehue, ea nhiin co lien quan dSn hOllt dQng eua Nguai d(li di~n eua T~p doan d6i
vai phfrn v6n eua T~p doan dfru tu t(li:
a) Doanh nghi~p rna T~p doan dfru tu, n~m giu 100% v6n di~u I~;
b) Doanh nghi~p rna T~p doan dfru tu, n~m giU tren 50% v6n di~u I~;
c) Doanh nghi~p rna T~p doan dfru tu, n~m giu khong qua 50% v6n di6u I~.
Ili~u 2. Giai thieh til' ngii'
Trang Quy ehS nay, cae til ngu duai day dm;re hi~u nhu sau:
1. T~p doan: la g9i tAteua T~p doan Cong nghi~p Cao su Vi~t Nam - Cong ty c6 philo;
2. Doanh nghi~p co v6n eua np doan bao g6m cae eong ty TNHH MTV, eong ty e6
phfrn, eong ty TNHH hai thanh vien tra len va cae IOlli hinh doanh nghi~p khac rna np
doan tham gia gop v6n.
3. Doanh nghi~p co v6n chi ph6i eua np doan: La doanh nghi~p rna np doan sa
huu tren 50% v6n di6u I~.
4. Doanh nghi~p co v6n khong chi ph6i eua T~p doan: La doanh nghl~p rna T~p doan
sa huu til 50% v6n di6u l~ tra xu6ng.
5. Nguai d(li di~n phfrn v6n eua T~p doan (g9i t~t la Nguai d(li di~n) la nguai duqe
T~p doan quy~t djnh b6 nhi~m ho~e elr lam Nguai dlli di~n m('>tph<1nho~e toan b('>phfrn
v6n gop eua T~p doan t(li cae doanh nghi~p d~ thve hi~n toan b('>ho~e mQt s6 quy6n, traeh
nhi~m va nghia V\l eua e6 dong ho~e thanh vien gop v6n tlli doanh nghi~p theo quy djnh
eua phap lu~t va quy djnh ella T~p doan.
5.1. Nguai dlli di~n tlli cae doanh nghi~p sau:
 a) Cong ty TNHH MTV do T~p doan n~m gifr 100% van di~u I~: NgmJi d~i di~n la
CM tich HQi d6ng tMnh vien va Thanh vien HQi d6ng thanh vien cong ty, duQ'c T~p doan
quy€t dinh b5 nhi~m, ho~c b5 nhi~m I~i theo quy dinh.
b) Cong ty c5 ph~n, Cong ty TNHH hai thanh vien tra len va cac lo:;tihlnh khac (n€u
co): NgmJi d~i di~n la nguai duQ'cWp doan CU, cu l:;ti,ti€p Wc uy quy~n lam Nguai d~i di~n
rnQtph~n ho~c toan bQph~n van cua T~p doan ~i cac doanh nghi~p; giOi thi~u tham gia HQi
d6ng qmin trj va giG'cac chfrc danh ch(rc v\l tsli doanh nghi~p theo quy dinh hi~n hlmh.
5.2. Nguai d~i di~n bao g6m:
a) Nguai d:;tidi~n la nguai lam vi~c thuang xuyen va huang luang t:;tidoanh nghi~p:
b) Nguai d:;tidi~n la nguai lam viec t:;tiWp doan va huang luang t:;tiWp doan;
c) Cac truang hQ'Pkhac.
Di~u 3. Hinh thtfc b6 nhi~m, crr Nglfoi dtli di~n
1. DBi voi Cong ty TNHH MTV do T~p doan nlim gifr 100% vBn di~u I~
Wp doan Quy€t dinh b6 nhi~m Nguai d:;ti di~n la Chu tieh HQi d6ng thanh vien,
Thanh vien HQi d6ng tMnh vien cong ty. Quy trinh b6 nhi~m nguai gifr chire danh ehuc
V1,lth\l'e hi~n t:;tidoanh nghi~p theo quy dinh.
2. DBi VOlcong ty c6 ph~n, Cong ty TNHH hai thilnh vien tri>oJen
2.1. T~p doan quy€t dinh Cll Nguai d:;tidi~n, chi dinh, giao Nguai d~i di~n th\l'c hi~n
cae quy~n cua e6 dong ho~e tMnh vien gop van t~i doanh nghi~p.
2.2. TUy theo truang hqp e1,lth€, T~p doan quy€t dinh ap d\!ng b6 sung hlnh thue
hQ'Pd6ng uy quy~n d~i di~n duqe ky k€t gifra T~p doan va Nguai d:;tidi~n. HQ'Pd6ng uy
quy~n theo quy dinh eua Lu~t Doanh nghi~p va cae nQi dung sau:
a) Nhi~m V1,lgiao eho Nguai d~i di~n;
b) Danh gia ho:;ttdQng eua Nguai d:;tidi~n;
c) Mien nhi~m, khen thuang, ky lu~t Nguai d~i di~n;
d) Quy€t dinh mue ti~n luang, tien thuang, thU lao tri cho Nguai d:;tidi~n theo muc
dQhoan tMnh nhi~m V\l duqe giao;
e) Quy djnh v€ vi~c b6i thuang v~t eh~t trong truang hQ'p Nguai d:;tidien co hitnh vi
gay thi~t h:;tiden Iqi feh cua Chu sa huu va t6 eh(re, ca nhlin co lien quan;
t) Nhfrng nQi dung khac (n€u co).

DI~u 4. Nguyen tlic cu' Nglfiri dtli di~n

I. Wp doan eu, eu I~i, mien nhi~m va giao nhi~m V1,lcho Nguai d~i di~n; danh gia
ho:;tt dong cua Nguai d:;ti di~n; khen thuang, ky lu~t Nguai d:;ti di~n; quy€t dinh mue
luang, thuang, ph\! e~p va cae Iqi fch khac ella Nguai d:;tidien theo quy dinh ella phap lu~t
va quy dinh cua Wp dOlln.
Thanh vien HQi d6ng quan tti cua Wp doan co th€ d6ng thai la thanh vien Hl>id6ng
quan trjcua doanh nghi~p khac nhung khong duQ'c d6ng thai la thanh vien HQi d6ng quan
trj ~i qua os doanh nghi~p khac, nQi dung nay ap d\!ng k€ til ngay 01/08/2019.

2
 2. T~p doan quy~t dinh s6 IUQ11g,
thanh ph~n, ca cAt)Nguoid:;ti di~n t:;tidoanh nghi~p
theo' guy dinh cua Lu?t Doanh nghiep, phil hgp vai Di€u l~ va di;ic di~m CI,Jth~ cua tUng
doanh nghi~p co phiin v6n T?p doan theo cac din Cll'sau:
a) Quy mo v6n di€u Ie cua doanh nghi~p;
b) Ty I~ phiin v6n T~p doan diiu tu tlli doanh nghi~p;
c) Nganh ngh€ kinh doanh va d~c di€m hOlltd(>ngsan xuAtkinh doanh cua doanh nghi~p;
d) Chien lugc va mI,JCtieu phat tri€n doanh nghi~p thet>dinh huang cua np doan;
e) Cac quy dinh khac cua phap lu~t.
3. Truang hgp Clr til hai (02) Nguai dlli di~n tra len:
a) Cong ty TNHHMTV do T~p doiln So'hfru 100% v6n di€u I~:
Chu tich H(>i d6ng thanh viencong ty Iii Nguai d:;tidi~n ph\! trach chung, chiu trach
, chinh va cung t?P th€ H(>id6ng thanh vien chiu trach nhi~m truac T~p doan trong vi~c bao
toan va phAt tri€n v6n dugc giao.
b) Cong ty c6 phlln, Congty TNHH hai thilnh vien tra len
np doan xac dinh C\! th€ s6 v6n ho~c s6 c6 phiin d:;ti di~n cho mai nguai va giao
Nguai dlli di~n v6n Ian nh~t chiu trach nhi~m ph\! trach chung (gQi t~t la Nguai dlli di~n
ph\! trach chung).
c) Nguai dlli di~n ph\! trach chung chiu trach nhi~m t6ng hgp cac y ki~n tham gia,
cae s6 li~u cua t~t ca Ngum dlli di~n van cac bao cao, chuang trinh k~ hOllch cong tac d€
glri cho T~p doan.
4. Nguai d:;tidi~nkhong duge giao, uy quy€n l:;t!eho nguai khac dlli di~n thay minh
bi€u quyet, quy€t dinh cac n(>idung dii duqc T~p doan uy quy~n,cho y ki€n, trir tru<mg
hgp dii dugc S1,fch~p thu?n cua T?p doan.
Di~u 5. Thc'ri h:;tnlam (f~i difn
I. Thai h:;tnlam d:;tidi~n:
- D6i vai Cong ty c6 phiin: Thai h:;tn'lam d:;ti di~n khong vugt qua nhi~m ky H(>i
d6ng quan trj cua doanh nghi~p eo v6n cua Hp doan. Truang hgp Ngum d:;tidi~n dugc Clr
van gifra nhi~m ky H(>i d6ng quan trj thi thai h:;tn lam d:;ti di~n cua Nguai d:;ti di~n phili
phil hgp vai thai hlln con l:;ticlla nhi~m ky H(>id6ng qmln tri clla doanh nghi~p do.
- D6i vai Cong ty TNHH: Thoi h:;tn dugc b6 nhiem lam Nguai d:;ti di~n mai nhi~m
ky khong qua nam (05) nam .
2. Nguai d:;tidien duqcclr lAm d:;tidi~nt:;ti m(>t(01) doanh nghi~p khong qua hai (02)
nhi~m ky lien ti€p. Tru<mg hgp d;ic bi~t, H(>idbng qu{mtri T~p doan xem xet, quy€t dinh.
3. Nguai d:;tidi~n duge cu lam dlli di~n phili du tu6i (tinh theo thang) d~ cong tac
d€n h€t 01 nhi~m ky theo quy dinh cua chllc danh quan Iy, trir tru<mg hgp quy dinh tlli
Khoim 4 Di€u nay. Truong hqp cu Illi sau khi h~t thai h(lfl thi th1,fChi~ntheo Di€u 8 Quy
chenay. '
4. Hp doan xem xet cu Nguai d(li di~n khi khong dll tubi dam nhi~m h€t thai h(ln
hoi;ickeo dai thai gian d(lidi~n d6i vai Nguai dlli di~nd~n tu6i nghi huu trong cac tw<mg
hgp sau:

3
 a) Cac doanh nghi~p dang trien khai ban v6n theo k€ ho~ch.
b) Cac doanh nghi~p chua trien khai ban v6n nhung Nguai d~i di~n ili lanh d~o
doaOOnghi~p da ph6i hqp t6t vai np doim, dieu himh kinh doaOO hi~u qua va hi~n tl:li
chua b6 tri dugc nguai thay the.
c) Cac tnIcrng hgp d(1cbi~t khac.
Di~u 6. Ti~u chuAn va di~u ki~n ciia NgtrOi d~i di~n
I. Nguai d~i di~n phili la nguai dap ung dAy du cac tieu chuAn sau:
a. D~t tieu chuAn chung clla Dang, phap lu~t, np doan va tieu chuAn clla chuc danh
d1,tki€n cu lam d~i di~n.
b. La cong dan Vi~t Nam, thuang tru ~i Vi~t Nam tm tnIcrng hgp d\li di~n v6n ~i
doanh nghi~p c6 y€u t6 nuac ngoai ho(j.ctrong cac wang hgp d(j.cbi~t khac;
c. C6 phdm chat chinh tri, d~o duc tiit;
d. C6 suc khoe de dam duO'ng nhi~m V\I dugc giao do cO'quan y t€ co thfun quyen
chung nh~n. TMi diem chung nh~n s{rckh6e den ngay n(\p h6 sa cho T~p dOl'!nkhang qua
sau (06) thang;
e. Co dAy du nang 11,tchaOOvi dan Sl!;
f. C6 du hi>sa ca OOandugc cdp c6 thAmquyen thfun diOO,xac minh, xac oo~.
g. Hi~u bi€t va c6 y thuc chap banh phap lu~t;
h. Khong thuQc d6i tugng bi cfun quan Iy doanh nghi~p theo quy djnh cua philp lu~t;
i. Dap ung tieu chuAn ve d('>tu6i va thai h~ cir lam NguOi d~ di~n neu t~i Dieu 5
CllaQuy che nay;
j. C6 triOOd('>chuyen mon, kinh nghi~m trong quan Iy kiOOdoanh ho(1c trong ngaOO
nghe kinh doaOO chu y€u cua doaOO nghi~p c6 viin clla np doan; c6 nang Il!c, triOOd('>
chuyen mon nghi~p V\l phil hqp vai yeu cAucua vi tri chtrc danh dugc cli lam Nguai d~i di~n;
k. D6i vai nguai trl,tc ti€p d~i di~n phAnv6n cua T~p doan t~i cac doanh nghi~p c6 y€u
ta nuac ngoai pMi cOdu triOOd('>ngo~ingu theo yeu cAucong vi~c.
2. NguOi d~i di~n phili dap {rng cac dieu ki~n sau:
a) Khong phai la vg ho(j.cchilng, cha de, cha nuoi, m~ de, m~ nuoi, con de, con nuoi, anh
ru(\t, chi ruQt, em ruQt, anh re, em re, chj dau, em dau cua Chu tjch va thanh vien HQi d6ng
thanh vien, CM tjch va thanh vien HQi d6ng qm\n trj, Chu tich cong ty, Kiern soat vien, T6ng
Giarn d6c ho(1cGiam d6c, Pho T6ng giam dac ho~c Pho Giam d6c, K€ toan wOng cua doaOO
nghi~p; nguai c6 thAm quyen b6 nhi~rn nguai qmin Iy cua np doan.
b) Khong co quan h~ g6p viin thanh I~p doanh nghi~p, cho vay v6n, kY k€t hgp dilng
kinh t€ vai doanh nghi~p c6 v6n dAu tu cua np doan rna nguai do dugc cli trgc ti€p quan
Iy, trir tnIcrng hgp co c6 phk uu dai dUQ"cmua khi doanh nghi~p nba nuac c6 phAn hoa;
c) Khong tham gia g6p van thanh I~p ho~c tham gia qmin Iy, dieu Mnh doanh nghi~p
khac (cac doaOO nghi~p khong do np doan d<1utu gop van) ho~t dQng trong cung linh
VlJc, nganh nghe kinh doanh vai doanh nghi~p ma nguai do dugc Clr lam d~i di~n, trir
wcrng hqp cac doanh nghi~p d6 co v6n dAutu trgc ti€p ho~c gian ti~p cua np doan;

4
 d) Khong trong thai gian bj dm dam nhi~m chuc V\!,bi xem xet xu Iy kY lu~t, di~u
tra, truy t6, xet xu; ch~p hanh hinh ph(\t tu, thi Mnh quy~t dinh ky lu~t;
3. Ngoai cac tieu chu~ neu t(\i Khoan I Di~u nay, Nguai d(\i di~n t(\i doanh nghi~p
phai co dll tieu chu~ va di~u ki~n theo quy dinh clla Lu~t Doanh nghi~p, cac van ban
phap lu~t lien quan va Di~u I~ doanh nghi~p.

ChU'ong II
QUY TRiNH VA HO sa cu. cu
L~I VA THOI NGlfm D~I DI:(i:N crr
T~I CONG TY CO PHAN VA CONG TY TNHH HAl THANH VIEN TRO LEN

Trong chuang nay quy djnh quy trinh va h6 So'cu, cu I(\i, thoi cli NguCrid(\i di~n t(\i
Cong ty c6 ph~ va Cong ty TNHH hai thanh vien tra len.
D6i vai quy trinh b6 nhi~m, b6 nhi~m I(\i, mi~n nhi~m Nguai d(\i di~n t(\i Cong ty
TNHH MTV do T~p doan n~m gifr 100% v6n di~u I~ se co quy djnh rieng.
Di~D 7. Cu' NgU'Oid~i di~n
1. Quy trinh cli Nguai d(\i di~n;
a) Can cu VaGd(ic di~m doanh nghi~p, tieu chu~n va di€u ki~n clla Nguai d(\i di~n
neu t(\i Di€u 6 clla Quy ch~ nay, HQi d6ng quan tri T~p doim xac djnh s6 lugng, Co'c~u,
ngu6n nhlin S\l'va d\l' ki~n nhiin S\l'C\!th~ lam Nguai d(\i di~n tren co so d€ xu~t clla Ban
T6 chuc Can bQ T~p doan.
b) Thongqua Ban !huangV\lDangllYnp doanv€nhiinS\f d\l'ki~ lam Ngtrbid(\idi~.
c) HQi d6ng quan trj Ti;lp doan quy~t djnh tren Co' so y ki€n thbng nh~t clla Ban
Thuang V\! Dang llY, Nghj quy~t HQi d6ng quan tri, Tatrlnh clla T6ng Gi!im dbc va d€
xu~t clla Ban T5 chuc Can bQT~p doan.
2. H6 So'cli Nguai d(\i di~n bao g6m:
a) To trinh clla dan vj ho(ic Nguai d(\i di~n ph\! tnkh chung ho(ic to' trlnh clla Ban T5
chuc Can bQ;
b) So' y~u Iy Ijch. Thai di~m khai Iy Ijch d~n thai di~m trinh dp co thAm quy€n ClI
lam d(\i di~n khong qua 06 thang, co xac nh~n clla c~p co thAm quy€n (m~u quy djnh t(\i
Ph\! l\!c J.I);
c) Ban t\l' nh~n xet, danh gia clla nguai duQ'c xem xet cu lam Nguai d(\i di~n (m~u
quy djnh t(\i Ph\!l\!c 1.2);
d) Nh~n xet clla cM sa hUDvbn;
e) Cac k~t lu~n ki€m tra, thanh tra giai quy~t khi~u n(\i t6 cao va cac tai li~u co lien
quan khac (n~u co);
f) Bim sao Chung minh nhiin dlin/the can cuac!hQ chi~u con hi~u l\l'c, cac van bAng,
chung chi v€ trinh dQdao t(\O,chuyen mon nghi~p V\!;
g) Gi~y chung nMn co dll suc kh6e de hoan thanh nhi~m V\!duQ'cgiao;
h) Ban ke khai tal san (m~u quy djnh t(\i Ph\! h,lC1.3);

5
 k) Chuang trinh Mnh dQng va ban cam k~t tWIn thu cac chu truong, nghi quy~t, chi
d~o cua chu sa huu va vi~c th\l'c hi~n cac vai tro, trach nhi~m, nghia V\l cua Nguai d~i di~n
v6'ichu sa hUu dil duQ'c chu sa hUu thong qua (mfru quy dinh t~i Ph\ll\lc 1.4).
Di~u 8. efr I:,i NgU'Oid:,i di~n sau khi k@tthuc thOi h:.m lam d:,i di~n
1. Khi h~t thai h~n lam d~i di~n, can cu tinh hlnh cua doanh nghi~p, nhu c~u, m\lC
tieu quAn 1)"van cua np doan ti,li doanh nghi~p, T~p doan xern xet, danh gia d~ cu li,li
Nguai d~i di~n, thoi cu Nguai di,lidi~n.
2. Tieu chu1ln, di€u ki~n Clr1i,liNguai di,lidi~n:
a) Dap frng dlly du cac tieu chuiln theo quy dinh t~i (Di~u 6) Quy ch~ nay;
b) Con du it nhM hai phlin ba (2/3) thai gian cong tac cua nhi~rn kY lam dlli di~n tinh d~n
thai di~rn nghi hun theo quy djnh (trong wang hQ'Pnay, thai hlln dlli di~n duQ'ctinh den thai
di~rn du tubi n?hi hun); hoi;iccon duoi hai phlln ba (2/3) thai gian cong tic cua nhi~rn kY him
dlli di~n tinh den thai di~m nghi hun theo quy djnh nhung thuQc wang hQ'Pdm;ycxern xet uy
quy€n theo quy dinh tlli KhoAn4, Bi€u 5 Quy ch~ nily.
c) Hoan thanh cac nghia V\l cua Ngum dlli dien trong thm gian lam Ngum dlli dien.
d) Truang hQ'pdi;icbiet, HQi d6ng quan tri xern xet, quyet dinh.
3. H6 sa cu li,liNguaj di,lidien bao g6m:
a) TO'trinh cua Ban Tb chfrc Can bQv~ chu truang ClrIllj Nguaj dlli dien;
b) Sa yeu I)"lich, cac van b~ng, chUng chi, ke khai tai san bb sung neu co;
c) Ban t"\l nh(ln xet, danh gia cua Nguai dlli dien (rnfruquy dinh ~i Ph\ll\lc 1.2);
d) y ki~n CllaHQid6ng quAntri, HQid6ng thanh vien doanh nghiep (neu xet thiy clin thi~t);
e) Ban dAnh gia ca nhiem ky lam dl:lidj~n.
Di~u 9. ThIli lam Ngmli d\li di~n
1. Nguai di,lidi~n thOi him d~i dien trong cac truang hQ'psau:
a) Nguai d~i di~n co dan xin thoi lam Nguai di,lidien truac thai h~n va duqc T~p
doan dBngy;
b) Nguai d~i di~n chuy~n cong tac khac;
c) Nguai dlli dien khong duqc np doan ti~p Wc Clr lam Nguai d~i di~n theo quy
dinh t~i Quy ch~ nay;
d) Ngum dllidi~nden tubi nghi hun (trirtnrang hQ'Pdi;icbi~ttheo quy~tdinh CllaT~p doan);
e) T~p doan khOng con van gop tlli doanh
f) Ngum di,lidi~n khong con dap (rng dlly du cac tieu chulin theo quy dinh t~i Quy
ch~ nily;
g) Ngucri d\li di~n khong tuiin thu vii th\l"chien dung cac chi dllo eua np doan;
h) Nguaj dlli dien khong th\lc hi~nlth\l"ehien khOng dung, khong d~y du cac nghia
V\l Ngucri d~ dien, gay imh hu6'ng d~n uy tin, hieu qua hO\lt dQng kinh doanh cua doanh
nghiep, quy€n va 1Q'iich hQ'pphap cila np doan t\li doanh nghi~p;
i) Ngucri di,li di~n khong hoAn thAnh nhiem V\l Ngucri dlli dien trong hai nam lien

6
ti~p rna khong co Iy do chinh dang duQ'cT~p doan chlip thu~n;
j) Nguai d~i di~n vi ph~m Dil~u I~ doanh nghi~p, quy~t dinh VtrQ'tthAm quy6n,
khong dung thdm quy6n gay thi~t h~i cho doanh nghi~p va quy6n lQ'i,IQ'iich hQ'pphll.p cua
T~p doan;
k) Nguai d~i di~n mlit tin nhi~m vai D~i hQi d6ng c5 dong, HQi d6ng thanh vien,
HQi d6ng quan tri vaJho~c da s6 can bQ cong nhan vien trong doanh nghi~p (truOng hQ'p
Nguai d~i di~n la nguoi quanly,di6u hanh doanh nghi~p);
I) Nguai d~i di~n khong trung thV'c, IQ'idl,lng vai tro Nguui d~i di~n d~ thu lQ'i cho
ban than ho~c cho nguui khac; Bao cao khong trung thIJc tinh hinh cua doanh nghi~p, lam
anh huang d~n lQ'iich cua Hp doan;
m) Theo yeu Clluho~c d6 nghi eua co quan nM nuae co thAm quy6n;
n) Cae truung hQ'p khae theo quy dinh cua phap lu~t va T(ip dom.
2. Quy trinh thai lam Nguui d~i di~n
a) T~p doan xae dinh din cu thai lanl Nguoi d(li di~n theo Khoan I Di6u nay.
b) Ban hilnh Quy~t dinh thai lam Ngum d(li di~ntren co sa th6ng nhlit eua ThuOng VI,I
Dang uy va Nghj quy~t eua HQi d6ng quan tri T~p doan (theo mftu quy djnh tlj.iPhl,lll,le s6 2).
TruOng hQ'PNguai dlj.idi~n gifr cae ehue danh do bAu CIItlj.idoanh nghi~p, sau khi co
quy~t dinh thai lam Nguai dlj.i di~n, Nguai dl;li di~n co trach nhi~m tir nhi~m cac chuc
danh nay. T~p doan se th\l'c hi~n quy6n eua cb dong, thanh vi en gop vim tlj.idoanh nghi~p
d~ d6 nghj D(li hQi c6 dong/HQi d6ngquan trjlHQi d6ng tMnh vien mi~n nhi~m cae ehuc
danh do theo quy dinh cua phap lu~t va Di6u I~ doanh nghi~p.
3. H6 sa thai lam Ngum d(lidi~n
a) To trinh cua dan vi ho~c Nguai dl;lidi~n ph\l trach chung ho~c to trinh cua Ban Tb
chuc Can b<);
b) Biln f\I' nh~ xet danh gia cua ngum thai lam Ngum dl;lidi~n.
4. Giai quy~t ch~ dQsau khi thai lam Ngum d(lidi~n
a) D6i vai Nguoi dl;li di~n la nguai lam vi~c tlj.i Hp doan va hUOng luang t(li T(ip
doan: T~p doan th\l'c hi~n cac eh@dQ lao dQng theo quy dinh cua phap lu~t lao dQng va
quy dinh cua T~p doan.
b) D6i vai Nguai d~i di~n la nguui lam vi~c thuang xuyen va huang luang tl;lidoanh
nghi~p: Doanh nghi~p thV'c hi~n eacch~ dQ lao dQng theo quy dinh cua phap lu~t lao dQng
va quy dinh cua doanh nghi~p.
c) D6i vai NgmJi dl;lidi~n khac: Cac ca quan co thAm quy6n th\lc hi~n ch~ dQ d6i vai
can b<) theo quy dinh cua phap lu~t ho~c th\l'c hi~n theo thoa thu~n gifra Hp doan va
Nguai dl;lidi~n (n~u co).

. ChtrO"ng III
QUYEN vA NGHiA VV CUA NGUOI D~I DI~N

Di~u 10. Quy~n cua Nguiri d\li di~n

I. Th\l'c hi~n cac quy6n d(li di~n chusa hUu v6n cua T~p doan.

7
 2. BUlle np doan llY quy~n tham gia y ki~n va bi~u quy~t t\\i D\\i hQi d6ng co dong
ho~c cae eUQehop ella HQi d6ng quan trj, HQi d6ng thanh vien, cae eUQe hop khae (n~u
co) theo cae nQi dung va trinh tl,rquy dinh t(ii f)j~u 17, Di~u 18 Quy eh~ nay.
3. DUlle T~p doan xem xet, giai thi~u tham gia (rng eu va bllu vao HQi d6ng qulin
trj/HQi d6ng thanh vien eua doanh nghi~p; giai thi~u giU eae ehue danh quan Iy eua doanh
nghi~p theo quy dinh ella Lu~t Doanh nghi~p va Di~u I~ doanh nghi~p.
4. BUQ'ehuang thi! lao, ti~n luang, ti~n thuang (n~u eo) theo quy dinh eua phap lu~t
va quy djnh I\\i Di~u 12 Quy ch~ nay.
5. DUlle tham gia eac ehuang trinh dao t(iO,b6i du6ng nghi~p Vl,l, e~p nh\1t thong tin.
ki~n thuc do np doan t6 ehue (n~u co).
6. DUQ'eT~p doan eung Clip thong tin, di~n bi~n kinh t~ va thi truemg, tu v<1nv~ cae
vdn d~ lien quan d~n quy~n va nghIa Vl,l eua NguOi d\\i di~n (n~u eo).
7. DUQ'eT?p doan h6 trQ',t(iOdi~u ki~n tham gia trao d6i kinh nghi~m, tim ki~m CO'

hQi kinh doanh vo; doanh nghi~p va NguCYid(ii di~n khae.

8. DUlle cung Clipnhfrng thong tin, ehi d(io eua T?p doan dbi vai doanh nghi~p dang
tham gia lam d\\i di~n v6n.
9. Cae quy~n IQ'ikhae theo quy dinh clla phap lu?t va eua T~p doan.
Di@u 11. NghIa vy eiia Ngu'iJi d\li di~n
1. Nguai d(ii di~n phai xin y ki~n Hp doan b~ng van ban d~ Hp doan eo y ki~n chI
d(io tmae khi Nguai d(ii di~n tham gia y ki~n, bi~u quyth va quy~t dinh t(ii D(ii hQi d6ng co
dong ho~e cae eUQchOp eua HQi d6ng quan tri, HQi d6ng thanh vien, eae cUQe h9P khac
(n€u co) d6i vai cae nQi dung sau:
a) Mve tieu, nhi~m Vl,l, nganh ngh~ kinh doanh; t6 ehue l(ii, gilii th~ va yeu du pha
san doanh nghi~p;
b) Ban hanh, sua d6i va b6 sung di~u I~ eua doanh nghi~p;
c) Vi~c tang ho~e giam v6n di~u I~; thai di8m va phuang thue huy dQng v6n di~u I~:
10\lie6 phdn, t6ng s6 e6 phdn va gia ban timg 10(iie6 phdn dUQ'equy~n chao ban; vi~c mua
tlli tren 10% tbng s6 c6 phdn d1iban eua m6i 10(ii;
d) Vi~e d~ eu, bdu, ki~n nghi mi~n nhi~m, blii nhi~m, quy hO(ich, khen thuang. ky
lu?t d6i vai CM tjeh HQi d6ng quan tri, Thanh vien HQi d6ng qmin trio CM tjch HQi d6n¥
thanh vien, Thanh vien HQi d6ng thanh vien va Truang Ban Ki8m soat; d~ cu d~ bo
nhi~m, b6 nhi~m I\li, quy hO(ieh, khen thuang, ky lu~t, mi~n nhi~m, ky hQ'p d6ng, ehdm
dfrt hQ'pd6ng vai T6ng giam d6c/Gillm d6e, Pho T6ng giam d6cIPho Giam d6c, K~ toan
tmang; thu lao, ti~n luang va IQ'iieh khac eua CM tjeh HQi d6ng quan tri, Thanh vien HQi
d6ng quan tri, Chu tich HQi d6ng thanh vien, Thanh vien HQi d6ng thanh vien, Ki~m soat
vien, T6ng giam d6e/Giam d6c doanh nghi~p, K~ toan truang; s6 IUQ'ngthanh vien HQi
d6ng quan tri, Ki~m soat vien, Pho T6ng giam d6cIPho Giam d6e doanh nghi~p.
e) Chi~n IUlle, k~ ho\\ch san xudt kinh doanh hang nam va k~ hO(ich ddu tu pMt tric~n
5 nam clla doanh nghi~p;
t) Chu trucrng thanh I~p cong ty con; thanh I~p, t6 chue l(ii, ehdm dfrt hO(itdQng ehi
nhanh, van phong d(ii di~n;

8
 .. g) eM tnwng d~u ill, mua, ban tai san va hqp dfmg vay, cho vay theo phiin c~p cua
n.p doan;
h) Bao cao tai chinh h~ng nam, vi~c phan ph6i lQ'inhuiin, trich liip va su d\!ng cac
quy, muc c6 tuc hang nam cua doanh nghiep.
i) D6i vai Ngu<'rid~i di~n t(li cac doanh nghi~p rna Tiip doan n~m gii1'tren 50% v6n
dit~uI~,Ngu<'rid~i dien phai xin y ki€n truac khi bi~u quy€t v~:
- Chu truang fOP v6n, ty Ie.sa hi1'u,tang, giam v6n clla T~p doan dAutu vao doanh
nghi~p; thanh l~p, to chuc I~i, cham dUt ho~t d('mg chi nhanh, van phOng d(li dien va cac
dan vi hl;lch to/in ph\! thuQc kMc vi~c ti€p nh~ doanh nghi~p t\l nguyen tham gia lam
Cong ty con, Cong ty lien k€t;
- K~ ho~ch Slr d\!ng lao dQng, phuong an xac dinh quy tit~n luong, quy ti~n thuang
cua nguqi lao d<)ngva quy ti~n luang, thu lao, quy ti~n thuang va IQ'ifeh kMc cua Chu
~ -,,-.... f:.' • . . . •

tich HQi~dong quan tri, Thanh vien HQi dong qtu\n tri', CM tich HQi dong thanh vien,
Thanh vlen H<)i d6ng thanh vien, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c/Gi<im d6c, .Pho T6ng
giam d6c/Pho Giam d6c doanh nghi~p.
- )cay d\lng, sua d6i, b6 sung Quy ch€ Quan Iy tai chinh va dAutu clla Cong ty.
j) Cac hQ'p dang, giao djchpMt sinh gii1'aNgu<'rid~i di~n, ngu<'rico lien quan vai
Ngu<'ridl;lidi~n va doanhnghi~p .
. k) Cac v~n de kMc lam thay d6i IQ'iich clla T~p doan tl;lidoanh nghi~p.
I) Ngu<'ridl;lidien phai tham gia y ki~n, bi6u quy~t, quy~t djnh theo dung y ki~n chi
d~o clla T~p doan. Tru<'rnghQ'pco n<)idung pMt sinh chua xin duQ'c y ki~n chi dl;locua
T~p doan thi Ngu<'ridl;lidi~n phai lien I(lc xin y ki~n chi d~o cua np doan b~ng mQi hinh
thuc. Truang hqp chua I~y duqc y ki~n chi dl;loclla np doan, Ngu<'ridl;lidi~n de nghj cUQC
hQp chua bi~u quy~t, quy€t djnh sau d6i vai dO/inh nghi~p do T~p doan co v6n gop chi
ph6i ho~c bi~u quy~t khong co y ki~n dbi vai doanh nghi~p khong co vbn gop chi ph6i,
rna nQi d\lng do da: co bao cao xin y kien. Ngay sau do, Ngu<'rid~i di~n phai co bao cao
b~ng van ban ve T~p doan. .
m) Cac vk de khac thuQc thfim quyen cua DI;lihQi c6 dong, H<)i dang thanh vien,
HQid6ng quan tri doanh nghi~p.
2. Theo doi, giam sat tinh hinh va k~t qua ho~t dQng kinh doanh, tai chinh tI;lidoanh
nghi~p theo quy djnh cua pMp lu~tva Dieu I~doanh nghi~p; bao cao np doan kip th<'rive vi~
doanh nghi~p ho~t d<)ngthua 16, khong dam bilOkha nang thanh toan ho~c khi phat sinh cac vk
de dQt xu~t lam anh huang d~n quyen Iqi cua T~p doan. Bao cao np doan kip th<'rive vi~
khong hoan thiinh nghia V\1 duqc giao va cac tnr<'rnghqp sai ph~ khac.
3. Giam sat, bao v~ cac quyen va Iqi ich chinh danl:ilien quan d~n phAnv6n np doan
t~i doanh nghi~p theo quy djnh clla pMp lu~t va Quy cM nay.
4. Yeu du doanh nghi~p th\lc hi~n cac nghia vI) tai chinh vai T~p doan, bao g6m:
thu h6i nq c6 tuc va cac nghia V\!tai chinh khac.
5. Th\l'c hi~n dAy dll ch~ dQ thOng tin djnh ky, dQt xu~t theo quy djnh tlli Chuang V
~a~~~;~~d~ckki~~,~~~~~~~~~h
v6n clla np doan tlli doanh nghi~p, d~c bi~t cac thOng tin lien quan d€n vi~c doanhnghi~p
hO(ltdQng thua 16, khong dam bao khaniing thanh toan,khong hoan thanh m\!c tieu, nhi~m
V\ldo T~p doan giao ho(ic nhung tru<'rnghqp sai ph(lm kMc.

9
 6. Thgc hi~n nghia V\l ke khai tai san, thu nMp theo quy dinh cua phap lu~t v~ minh
b;J.chtai san, thu nh~p.
7. Hang nam, xay dgng chuong trinh k~ hO;J.chcong tac nam bao cao T~p do!m.
8. Chiu trach nhi~m trtrcrc phap lu~t va np doan ve vi~c thgc hi~n cac nhi~m V\l
duqc giao. Truang hqp thi~u trach nhi~m, lqi dt.Jilgnhi~m Vt.J, quyen h;J.ngay thi~t h;J.icho
T~p doan thi pMi chju trach nhi~m va bbi thuang v~t chAt theo quy djnh cua phap lu~t va
quy dinh t;J.iDieu 22 clla Quy ch~ nay.
9. Tuan thu cac quy dinh cua phap lu~t, Dieu I~doanh nghi~p va cac quy dinh clla
T~p doan trong vi~c thgc hi~n cac quyen va nghia V\l clla Ngtrai d;J.idi~n; quyen, nghia V\l
clla vi trl chuc danh t;J.idoanh nghi~p ma Nguai d;J.idi~n tham gia.
10. Thgc hi~n vi~c tit nhi~m cac chuc danh t;J.idoanh nghi~p rna Nguai d;J.idi~n dam
nMn (do np doan gicri thi~u va bAu) khi thOi lam Ngtrai d;J.idi~n d6 D;J.i hQi dbng c6
dong/Hi)i dbng quan tri/Hi)i dbng thanh vien mien nhi~m theo quy dinh cua phap lu~t va
f)j~u l~ doanh nghi~p.
11. Ngoai cac nghia V\I duqc quy dinh t;J.iKhoan I, Khoan 2, Khoan 3, Khoan 4,
Khoan 5, Khoan 6, Khoan 7, Khoan 8, Khoan 9 clla Dieu nay, Ngtrai d;J.i di~n t;J.icac
doanh nghi~p ma T~p doan nim gift tren 50% v3n di~u I~(k6 ca cong ty TNHH MTV) co
trach nhi~m:
11.1. Hu6'ng doanh nghi~p di dung rn\lC tieu, dinh huang cua doanh nghj~p. Khi pMt
hi~n doanh nghi~p di ch~ch m\lC tieu dinh hu6'ng, Nguai d;J.idi~n phai bao cao np dmin
ngay va de xuAt giai phap khic ph\lc. Sau khi np doan co y ki~n pMi t6 chuc thgc hi~n
kip thai d6 nhanh ch6ng hu6'ng doanh nghi~p di dung m\lc tieu, dinh htr6'ng d1ixac dinh.
Nguai d;J.idi~n djnh hu6'ng doanh nghi~p th\Ic hi~n cac m\lC tieu, chi~n luqc clla T~p
doan; C\lthe• nhu sau:
a) Cong tac t6 chfrc can b(l
- Vi~c giai thi~u nguai trng cu V!1OHQi d6ng quan tri Ban ki6m soat; b6 nhi~m T6ng
giam d6c (Giam d6c), Pho T6ng giam d6c (Pho giam d6c), K~ toan tru<'mg t;J.i doanh
nghi~p, Ngtrai d;J.idi~n yeu cAu doanh nghi~p cung c~p dfrYdll thong tin, hOlin thi~n cac
thll t\lC theo quy dinh va bao cao T~p doan d6 T~p doim co van ban thoa thu~n trtrac khi
Nguai d;J.idi~n bi6u quy~t t;J.icac cUQchOp HQi d6ng qUlintrj (n~u Ngtrai d;J.idi~n la thanh
vien HQi d6ng quan trD ho(ic D;J.ihQi d6ng c6 dong.
- D3i vai cac chUc danh khac do Hi)i d6ng qufm trj/HQi d6ng thanh vien ho(ic T6ng
gllim d6c (Giam d3c) doanh nghi~p quy~t djnh, th\Ic hi~n theo dieu l~, quy ch~ hO;J.tdQng
cua doanh nghi~p; trong truang hqp doanh nghi~p co v3n, cli ph~n chi ph3i cua T~p doan
thi quy trlnh de b;J.t,bli nhi~m, mien nhi~m th\IC hi~n theo quy dinh cua nM nuoc va quy
ch~ qufm Iy can bQ Clla T~p doan.
b) Cong hie lao clQng ti~n hnmg:
Hang nam, Ngual d;J.idi~n bao cao va xin y ki~n T~p doan ve k~ hO;J.chsu d\lng lao
di)ng; qu)' tien luong, tM tao, qu)' titn thuang th\l'c hi~n narn tmoc; qu)' tien luong, tM
lao, qu)' ti~n thu&ng k~ hO;J.chClla nguoi lao dQng va nguoi qUlin Iy, trtrcrc khi tham gia y
ki~n vai Hi)i d6ng quan tri, Hi)i d6ng thanh vien doanh nghi~p.
Tren co sa thoa thu~n cua np doan, NgtrOi d;J.idi~n tharn gia y ki~n vcri HQi d6ng
quan trj (Hi)i d6ng thanh vien). Sau khi Hi)i d6ng quan trj (HQi d6ng thanh vien) doanh

10
nghi~p thong qua, Nguai d(li di~n bao cao k~tqua th\l'c hi~n 9 ki~n T~p,doan v~ cac n{Ji
dung quan 19 lao dong, ti~n luong, thu lao, tiSn thuang. . . .
K~t thUc nam tai chinh, Ngum d(li di~n bao cao Ti],pdoan k~t qua giam sat chung vS
th\l'c hi~n lao d{Jng, ti~n luang, thu lao, tiSn thuang d6i vai, doa!1h nghi~p (trong dophai
neu TO n{Jidung lam dugc, chua lam dugc, nguyen nhan va de xuat bi~n phap giai quyet).
c) Cong tac qulin Iy quy trlnh ky thu{i.t trBng; cham soc; khai thac va ch~ bi~n cao
su thlen nhien: Th\fC hi~n theo quy trlnh Ky thui],t dll dugc Ti],pdoan ban hanh. Vi~c th\l'c
hi~n cac, bi~n phap ky thu\it. ... khong neu trong quy trinh ky thu\it clla T\ip doim, Nguai d(li
di~n bao cao va th\l'c hi~n sau khi dugc S\l'chAp thu~ b~.ngvan ban clla T\ip doan.
d) Cong tac k~ hO\lch, san xudt kinh doanh va diu ttr xay d\fllg cO'ban clla doanh
nghi~p: Thl,lc hi~n theo quy dinh Tlip doan
."".• e), Cong tac quan Iy diu tu' xay d\fllg cO"ban v~ mua s~m hang hoa: ThI,lChi~n
theo guy dinh T\ip doan '. .. .
.
- . .' ~,-
t) Cong tac quan Iy
gia, ddt dai va vuirn cay cao su: xin y ki~n thoa thu\in clla T\ip
doan tmac khi th\l'c hi~n vi~c:
- Chuy~n giao dtlt tr6ng cao su cho dia phuong va cac doanh nghi~p khac quan 19, Slrdl,ll1g;
- Thoa thu\in phuong an gia h5 trg d~n bil dAt (n~u co), tai san tren dtlt, thi~t h(li kinh
t~... khi chuy~n giao quy dAtcho dja phuong;
- Tieu th\l mil cao su thAp hon gia huang d~n clla Tlip doan;
- Thanh 19 vuOn ciiy cao su, vuan ciiy d~n h(ln thanh 19 theo k~ ho~chdli duQ'c T\ip
doanphe duy~t;
- Ban vuan ciiy cao su thanh 19.
g) Cong tac quan Iy tal chinh
- Nguai d(li di~n ki8m tra tai chinh dinh ky thong qua hO(lt dong ho(ic bao cao clla
Ban ki~m soat cong ty c6 phfm!Ki8m SOlltvien Cong ty TNHH MTV.
+ Nguai d(li di~n xin 9 ki~n thoa thu\in clla Tlip doan truac khi tham gia bi~u quy~t v~
vi~c d~ l(limot ph&nhay toim b{Jc6 ruc, IQ'inhu~ duQ'cchia nhfun tang v6n, b6 sung v6n, '...
+ Nguai d(li di~n co trach nhi~m dS nghj doanh nghi~p th\fc hi~n ch8 d{Jtai chinh, k€
toan, cac chuiln ml,lCk~ toan do Bo Taichinh ban hanh va cac huang d~n clla T\ip doan
dbi vai doanh nghi~p.
11.2. Trong tmang hgp dn s\I' h5 trQ'v~ chuyen mon nghi~p V\l, Nguai d(li di~n ban
b(lc thOng nhtlt vai HQi d6ng quan tri/HQi d6ng thilnh vien de co d~ nghi b~ng van ban bao
do, dS xutlt T\ip doan xem xetclr can b{Jh5 trg.
12. N~uai d(li di~n gui bao cao tai chinh nam, bao c.ao ~iem toan tai chinh nam va
bien ban kiem tra tlnh hlnh nop ngiin sach clla co quan thue (neu co), bien ban hQp d~i h{Ji
c6 dong t6ng k€t nam tai chinh va nghi quy€t Clla D(lihQid6ng c6 dong.
13. Cac nghia V\l khac theoquy dinh clla pMp lu\it va clla T\ip doan.
14. Can bQ H.p doan dugc cu lam Nguai d~i di~n, ngoai vi~c phai th\l'c hi~n cac
nghia V\l neu t(li Quy ch€ nay, phili thl,lc hi~n cacnghia V\l khac theo cae quy dinh t(li DiSu
I~ t6 chuc va hO(lt dQng clla Tlip doan va cac quy dinh n{Jib{JClla T\ip doan.

II
 DiSu 12. TiSn hrollg, thrrong va quYSn lQi khae ella Ngrroi d{li di~n
I. Nguai dl;lidi~n la nguai him vi~c tl;linp doan va huong luang tl;linp doan:
- Nguai dl;lidi~n du'lc hUOng ti~n luang, ti~n thuang, thil lao, ph\! dp trach nhi~m
(n€u c6) va cac quy~n I'li kMc do np doan Cong nghi~p Cao su Yi~t Nam - Cong ty c6
phdn chi tnl.
- TruOng h'lp Nguai dl;li di~n du'lc cac doanh nghi~p tra thil lao, ti~n thUOng thi
Nguai d\li di~n c6 tnlch nhi~m thong bao cho doanh nghi~p d~ doanh nghi~p chuy~n tn.rc
ti€p cho T(ip doim d~ hinh thanh quy chung. Tren co so k€t qua danh gia mirc dQ hoan
thanh nhi~m V\l clla Nguai dl;li di~n theo quy dinh clla phap lu(it va clla np doan, T(ip
doan se chi tra mirc thillao, ti~n thuOng cho Nguai dl;lidi~n, nhung t6i da khong vugt mirc
thillao, ti~n thuOng rna doanh nghi~p chi tra cho Nguai dl;lidi~n (n€u c6).
2. Nguai dl;lidi~n la nguai lam vi~c thuOng xuyen va hUOng luang tl;lidoanh nghi~p:
- Ngu<ri d\li di~n du'lc huang luang, ph\! dp tnlch nhi~m (n€u co), ti~n thuang va cac
quy~n I'li khac theo quy djnh t\li Di~u I~ doanh nghi~p va do doanh nghi~p d6 tra theo quy
dinh Cllaphap lu(it.
- Ngoai ra, Nguai d\li di~n du'lc huang cac quy~n I'li khac do n.p doan chi tra theo
quy dinh (n€u c6).

ChltongIV
MOl QUAN HI):CllA NGU.OID~I DII):N
yal TO cHirc, cA NHAN CO LIEN QUAN

DiSu 13. MBi quau h~ gifi.a NgrrOi dlli di~n va np doan

1. T(lp doan c6 tnlch nhi~m:
a) Chi djnh hotic cir Nguai d\li di~n d~ th\fc hi~n cac quy~n clla c6 dong, thanh vien
gop v6n theo quy dinh Cllaphap lu(it va Di~u I~ Clladoanh nghi~p;
b) Mi€n nhi~m, thay d6i, khen thuang, ky lu(it Nguai d\ll di~n; quy€t dinh ti~n
luang, thil lao, ti~n thu6ng, ph\! dp tfilch nhi~m (n€u co) va cac 19i ich khac clla Ngu<ri
dl;lidi~n; danh gia muc d(\ hoan thanh nhi~m V\l Clla Nguai d\li di~n.
c) Yeu cdu Nguai d\li di~n bao cao dinh ky 6 thang/nam (theo Ph\! I\!c 56 3) ho(ic
bao cao d(\t xuAt tinh hinh d~u tu, tai chinh, hi~u qua sir d\lng v6n nha nuac, k€t qua kinh
doanh clla doanh nghi~p;
d) Ki~m tra, gilim sat hO\lt dQng clla Nguai d(li di~n, pMt hi~n nhfrng thi~u s6t, y~u
kern CllaNguai d\li di~n d~ ngan chtin, xu Iy va chAn chinh kip thai.
d) Glao nhi~m V\Iva chi dl;lONguoi d\li di~n th\fc hi~n nhi~m V\I, quy~n h\ln, trach
nhi~m clla Nguai dl;li di(ln nh~m bilo v~ quy~n I'li, 19i ich hgp pMp Clla T(lp doan t\li
doanhnghi~p.
e) C6 tfilch nhi~m ban hanh Quy ch€ danh gia muc dQ hoan thanh nhi~m V\l clla
Nguai d(li di~n tren co 56 d6 quy€t djnh vi~c tra luang, thil lao, tien thuOng, lqi ich khac
(n€u c6) cho Nguai dl;lidi(ln.

12
 . ,. g) Co y ki~n chi d:;tokip thai bfing van ba!1khi Nguai d:;tidi~n xin y ki~n trong thai
h(ln khong qua mum Him (15) ngay lam vi~c (k~ tll' ngay nh?n theo diiu cOng van d~n)
ho~cthai h(ln khac theo yeucdu dS Nguai d(li di~n. Truang hqp tai li~u khong du, khong
co co sa d~ tham gia y ki€n thl trong vang ba (03) ngay lam vi~c (k~ tll' khi nh?il duqc tai
li~u), H-p doiln phaj c6 van ban d~ Nguai d:;tidi~n bi€t va be, sung hoan chinh till li~u.
h) Th\Ic hi~n trach nhi~m khac theo quy dinh cua T?p doan va cua phap lu?t.
2. Nguai d:;tidi~n co trach nhi~m th\Ic hl~n dAy du quy~n va nghia V\!quy dinh t:;ti
Di~u 10, Di~u 11 Quy ch€ nay va th\Ichi~n theo quy dinh t(li Di~u 18 cua Quy ch€ T6
chuc va hO(ltdQng cua Ban Ki~m soat T?p doan.
Di~u 14. MAi quan h~ gifra.Nglfo'i dl;\i di~n va Doanh nghi~p co phin vAn gop
eua T~p doaD
.__ 1.,Doanh nghi~p co phAn vem g6p cua H-p doan co tnich nhi~m cung dp dAy du
cac h6 sa tai li~u, thong tin lien quan d€n tinh hlnh hO(ltdong sim xuiit kinh doanh, v~ vi~c
dAutu, tinh hinh tai chinh, nhfrng noi dung khac (n€u co) cho Ngum d(li di~n khi'duqc yeu
cAutheo quy dinh cua Lu?t Doanh nghi~p, Di~u l~ cua doanh nghi~p.
2. Nguai d:;tidi~n khi gIli bao cao cho T?p doan thl d6ng thai gti'i bao cao d6 cho
doanh nghi~p. Truang hQ'pdoanh nghi~p co y ki€n khac vo-i nQi dung bao cao, danh gia
nh?n xet cua Nguiri d(li di~n thl trong thiri h(ln 10 ngay lam vi~c k€ ill ngay nh?n duQ'cbao
cao clla Nguiri d(li di~n, doanh nghi~p phili co van ban gti'i d€n T?p doan d~ duqc xem xet.
Di~u 15. MAi quaD h~ gifra cae NglfOi dl;\idi~n (trong truang hqp doanh nghi~p
co tl102 Nguai d:;tidi~n tra len)
I. Nguiri d(li di~n ph\! trach chung chiu trach nhi~m chinh cting t~p th~ Nguiri d(li
di~n chiu trach nhi~m truo-c H-p doan v~ k€t qua hO(ltdQng chung cua cac Nguiri d(li di~n.
2. Nguiri d(li di~n ph\! trach chung chiu trach nhi~in tang hqp cac y ki€n tham gia, cac
s6 li~u clla cac Nguiri d(li di~n VaGcac baD cao, chuang trinh k€ hO(lchc6ng mc d€ glri cho
H-p doan, bao g6m ca chiu trach nhi~m v~ k~t qua hO(ltdQilgchung cua cac Nguiri d(lidi~n.
3. D6i vai cac viin d~ quan trQng phai xin y ki€n clla T~p doan, Nguiri d~i di~n ph\!
trach chung co trach nhi~m thay m@tcac Nguiri d(li di~n d€ xin y ki€n.
4. Khi co nhi~u Nguiri d(li di~Dcting tham gia quan Iy, di~u hanht:;ti doanh nghi~p,
thl cac Nguiri d(li di~n phai cting nhau ban b(lc va th6ng nhiit y ki€n cac viin d~ truo-c khi
phat bi~u va bi~u quy€t.
5. Truang hQ'pco Nguai d(li di~n khong d6ng y vo-i y ki€n chung cua cac Nguai d(li
di~n thi Nguiri d(li di~n nay co quy~n baD luu y ki€n clla minh va tr\Ic ti€p bao cao v~ T~p
doan d~ xin y ki€n. N€u viin d~ xin y ki€n duQ'cT~pdoan quy€t dinh thl Nguai d(li di~n
nay phai biSu quy€t theo dung y ki€n chi d(lo clla H-p doan.
Di~u 16. Mai quaD h~ gifra Nglfo'i dl;\i di~n va Ki~m soatvieD kiem nhi~m tl;\i
doanh Dghi~p (DgU'O'ieua T~p doan)
1. Nguai lao dQng dang lam vi~c va huang luang t(li H-p doan, duQ'c T~p doan cir
tham gia lam Ki~m soat vien kiem nhi~m t(li cac doanh nghi~p c6 hoi;\ckhong co ph~n vem
gop clla T~p doan (sau diiy gOit~t la KiSm soat vien kiem nhi~m) co trach nhi~m giri tiit eli
cac BaD CaDki~m soat clla minh va clla Ban Ki€m soat t(li doanh nghi~p d6 cho Nguai d(li
di~n; d6ng thiri gui cho Ban KiSm soat T~p doan.

13
 2. Trong qua trinh thl!c hi~n nhi~m V\!,Ki~m soat vien kiem nhi~m kjp thOi bao cao
vrn T~p dmin (qua Nguai d(li di~n va Ban Ki~m smit np doan) khi doanh nghi~p khong
thl!c hi~n dung chi d(lo cua np doan ho(ic co dau hi~u vi ph (1mquy djnh phap lu~t ho(ic
dau hi~u vi ph(lm cac quy djnh qmin Iy nQi bQ clla doanh nghi~p, clla T?p doan, co nguy ca
anh huang d~n vi~c bao toan va pMt tri~n v5n cua doanh nghi~p, quy~n va Jqi ich hqp
pMp cua np doan; trong bao cao d6ng thai d~ xuat, ki~n nghj cac bi~n pMp chAm dirt,
khllc ph\!c h?u qua cac sai ph(lm tren.
3. Nguai diilidi~n va Ki~m soat vien kiem nhi~m thuang xuyen trao d6i, thong tin
v~ cac vdn d~ dn quan tiim va ph5i hqp, h6 trq nhau trong qua trinh th\l"chi~n nhi~rn V\I.
Nguai diilidi~n co th~ d~ xudt Ki~m soat vien kiem nhi~m cac vAn d~ dn ki~rn tra, giarn
sat d~ dua vao k~ hOiilchcong tac cua Ban Ki~m soat tiili doanh nghi~p. Ki~m soat vien
kiern nhi~m co th~ d~ xuAt NguOi diilidi~n cac nQi dung dn thao lu?n, xem xet theo thdm
quy~n va trach nhi~m tiilicac cUQch9P Iiinh diilOdoanh nghi~p.

ChUlm~V
CHE DO THONG TIN
GIU A T ~p DOA.NvA. NGlJOI D~I DI~N

DiSu 17. Thong tin cho T~p /loan

B5i vai truang hqp co nhi~u Nguai d\li di~n, thi Nguai d\li di~n ph\! trach chung
co trach nhi~m thl!C hi~n bao cao gui v~ T?p dollll sau khi trao d6i, th5ng nhAt, t6ng
hgp s6 Ii~u, y ki~n cua nhO'ng Nguai diilidi~n.
1. ThOng tin truac khi bi~u quy~t:
Nguai d\li di~n co trach nhi~m gui van ban xin y ki6n T?p doan (theo mdu quy djnh
t(li Ph\! I\!c 4) d~ np doan co y ki6n b~ng van ban tru6'c khi Nguai diili di~n bi~u quy6t,
quy6t djnh, tham gia y ki6n v~ cac nQi dung quy djnh t\li Quy ch6 nay. Thai hiiln va
phuang thuc thOng tin duqc th\l"chi~n theo quy djnh t\li Bi~u 19 Quy ch6 nay.
2. Thong tin mQt Ian va b6 sung khi co thay d6i:
a. Khi np doan mai tham gia gop v6n t\li doanh nghi~p va cli Nguai d\li di~n v3n
clla T?p doan tiilidoanh nghi~p, Nguai d\li di~n co trach nhi~m ph3i hqp vai doanh nghi~p
gtri cho T~p doan cac thong tin duai day mQt Ian va b6 sung khi co thay d6i:
- H6 sa doanh nghi~p (theo rndu quy djnh tiiliPh\! l\!c 5)
- Bieu I~ cua doanh nghi~p;
- Chung nh?fi So' hfru c6 phan clla np doan (theo mdu quy djnh tiiliPh\! I\!c 6);
- Bao cao tai chinh.
3. Thong tin djnh ky:
a) CMm nhAt vao ngay 3113 nam li~n ke, Nguai d(li di~n pMi gfri Bao cao tai chinh
nam, Bao cao tinh hinh hO(lt dQng kinh doanh clla doanh nghi~p (theo mdu quy djnh t(li
Ph\l b,IC 3). Ch~m nhat VaGngay 31/7 h~ng nam, Nguai d\li di~n pMi gt'ri Bao cao tai chinh
6 thang, Bao cao tinh hinh hOiiltdQng kinh doanh clla doanh nghi~p (theo mdu quy djnh t(li
Ph\! l\lc 3).
b) Nguai diilidi~n th\l"Chi~n cac bao cao giam sat tai chfnh va bao cao giam sat tai
chinh d(ic bi~t theo quy djnh t(li Quy ch6 thl!c hi~n giam sat clla T?p doltn.

14
 c) Trong yang 15 (muai Him)ngay k€ til ngay h9P HQi d6ngquan tri/HQi d6ng thanh
vien, Nguai d(;1idi~n giri Bao cao k~t qua hQP/bi€uquy~t (theo milu quy djnh t(;1iPh\! l\!c 7),
Nghj quy~tHQi d6ng quan tri/H<)id6ng thanh vien cho T~p doan. Trong wang hgp Ngum
d(;1idi~n khong tham gia HQi d6ng quan trj thi Ngum dl;lidi~n yeu c~u dan vjgUi d€ bao cao
T~p doan.
d) Trong vong 15 (mum Him)ngay k€ til ngay hQp Dl;lih<)id6ng c6 dong, Nguaj d(;1i
di~n giri Bao cao ket qua hQP/bi€u quyet (theo milu quy djnh t(;1iPh\! l\!c 7), Bien bim hQp,
Nghi quyet, va cac tai Ii~u lien quan khac cho Hp doan.
e) Th\lc hi~n cac bao caokhac theo quy dinh clia phap lu~t.
4. Thong tin b~t thuang:
Nguai dl;lidi~n thong bao d~y dli cho T~p doan nhUng thong tin b~t thuangco th€
anh huang den hOl;ltdQng clia doanh nghi~p ho~c quy~n 19'iclia Hp doan trong yang 24
gia'k€ til khi xay ra cac S\f ki~n baog6m nhungkhong giaih(;1n: tai khoan clia doanh
nghi~p t(;1ingan hang bi phong toa; doanh nghi~p t(;lffingirng kinh doanh; bi thu h6i Gi~y
chung nh~n dang ky kinh doanh hoi;icGi~y phep thanh l~p va hO(;1tdQng hoi;icGi~yphep
hO(;1tdQng;co quy~t dinh khai t6 d6i vai Thanh vien HQi d6ng quim tri, HQi d6ng thanh
vien, Bah Giam d6c, Ke toan truang clia doanh nghi~p; co ban an, quyet djnh clia Toa an
lien quan d~n hO(;1tdQng clia doanh nghi~p; co ket lu~n ki€m tra, thanh tra clia co quan
thue, co quan ki€m tra, thanh tra, ki€m toan nha nuac va cac tranh ch~p v€ tai san, v6n, d~t
dai, lao d<)ng;cac tranh ch~p ho~c t6n th~t Ian v€ tai san; cac nQi dung b~t thuang khac
(neu co).
5. Thong tin theo yeu du:
Can cu nhu cAu quan Iy, d~u tu v6n clia Hp doan t(;1idoanh nghi~p va quy djnh clia
phap lu~t, di€u I~ doanh nghi~p, T~p .doan co th€ yeu du Nguai dl;lidi~n cung cap cac
thOng tin khac lien quan.tai doanh nghiep. Nguaid(;1i di~n co trach nhi~m cung c~p thong
tin cho T~p doan theo thai hl;lndli d~ nghi. Truang hQ'pkhong neu r5 thai h\ln thi thai h(;1n
cung cftp trong vang nam (05) ngay larrivi~c k~ til ngay Nguai d\li di~n nh~n duQ'cd~ nghi
cua Hpdoan.
DiSu 18. Thong tin cho Ngu'i'rid\li di~n.
T~p doan co trach nhi~m cung c~p kjp thai choNguai dl;lidi~n cac tai Ii~u, thOng tin
lien quan d~n vi~c th\fchi~n quy~n va nghla. VII clia chli sCrhuu v6n (c6 dong, thimhvien
gop v6n t(;1idoanh nghi~p); thong tin, di~n bien kinh te va thi trucmg; thong tin tu v~n;
thong tin cong b6 tren trang thOng tin di~n tir clia Hp doan; cac thong tin traodbi kinh
nghi~m, tim ki~m co hQi kinh doanh vai doanh nghi~p va Nguai d(;1idi~n khac.
DiSu 19. PhlrO'ngthli'c thong tin
1. Vi~c trao dbi thong tin giil'aNgum d(;1i
di~nva Hp doan duQ'cth\fChi~n bfulgvan ban.
Van ban xin y kien (kem theo y ki~nd~xu~t) clia Nguai dl;lidi~n (theo mdu quy djnh
t\li Ph\! l\!c 4) phai gui T~p doan vai thai h\ln it nh~t truac nam (05) ngay lam vi~c (theo
d~u cong van d~n) d~ Hp doan co y ki~n (trir truanghQ'p di'ighi r5 thai hl;ln).
Truang hQ'pkhong th~ dam bao thai gian neu tren vi Iy do b~t kha khang, bflng n6 .
l\fc cao nh~t, thong qua cae phuong ti~n thong tin (di~nthol;li, fax, emaiL.) Nguai d(;1i
dien phai thong baa cho T~p doan d€ T~p doan co y ki~n kjp thai truac thai di€m khai
m(;1C cac cu<)chQp neu tren, Sau do, Nguai d(;1idi~n phai gui bb sung van ban xin y kien
cho T~p doan trong thai h(;1nt6i da nam (05) ngay lam viec k~ til ngay di'ixin y ki~n thong
qua di~n tho(;1i,fax, email, ... neu tren.

15
 2. Dai vai cac thOng tin, tlli li~u m~t, ch~ do thong tin giiia Nguai d~i di~n va T~p
daim duqc thl,l'chi~n theo quy djnh cua phap lu~t va np doan (n~u co).
3. Bao cao va xin y ki~n giri v€ T~p doan:
Cac noi dung bao cao theo quy djnh, bao cao dinh ky, dot xuilt va xin y ki~n np
doan, Nguai d(1idi~n giri v€ Hoi d6ng quan trj np doan Cong nghi~p Cao su Vi~t Nam -
Cong ty c6 phAn.
ChlfO'ng VI
DANH GU, XEP LO~I, KHEN THUONG, XU LY VI P~M
DOlval NGUm D~ DI.t:N

DiSu 20. Danh gia, xSp lo:;ti, khen thm'rng Nglfiri d:;tidi~n

1. Vi~c danh gia, x~p 10(1iNguai dili di~n thl,l'chi~n theo Quy ch~ danh gia Nguai
d(1idien cua T~p doan.

2. Can cii kSt qua danh gia, xSp 10(1i,np doan xem xet:

a) Khen thuong Ngum d\ridien th\IChi~ theo quy djnh Cllaphap l~t v€ thi dua khen thuang;

b) Ti~p D)CClrNgum d(1idi~n theo quy dinh t(liQuy ch~ nay;

c) ThOi cu Nguai d(1idi~n;

d) Th\Ic hi~n cac chlnh sach khac dai vai Nguai d(1idi~n theo quy djnh hi~n Mnh.

DiSu 21. Cac hlnb thfrc xii' Iy vi pb:;tm va hAi thuirng v~t ch~t

Truang hqp Nguai dili di~n khong thl,l'chi~n ho~c thl,l'chi~n khong dung, khong dAy
du cac nghia Vl,l,trlich nhi~m cua Nguai d(1idi~n (khong ph\! thuoc vao vili\c co thili\t hili
pMt sinh hay khong), d~c biet dai vai nhung truang hqp Nguai d(1idili\nkhong xin y ki~n
ho~c xin y kiSn nhung bi~u quy~t, quy~t djnh ho~c tham gia y kiSn khong theo dun~ chi
dilo cua T~p doan dai vai nhung n(\i dung pMi xin y ki~n theo quy dinh t(1i Quy che nay
tbi np doan ap dl,lngcac hlnh thuc xu ly sau:

I. Thoi lam Nguai d(1idili\nvan vM1o~c ap dl,lng cac hlnh thuc xir Iy kY lu~t theo quy
djnh cua pMp lu~t lao d(\ng va quy djnh cua T~p doan dai vm Nguai dili di~n la lao dong,
quan ly t(li T~p doan.

2. Dai vai Nguai dili dili\n khac (khong pMi lao dQng, quan ly t:;ti np doan): np
doan thOi Clr lam Nguai d(1idili\n va co van han thong bao t6'i cac co quan co lien quan.
D6ng thai, can cu vao thOa thu~n giil'a T~p doan va Nguai d(1idili\n(n~u co), doanh nghili\p
se ap dl,lng nhung hinh thuc xli ly ky lu~t va trach nhili\m phap ly khac (n~u co) dbi v6'i
Ngum d(1idili\n.

3. Ngoai nhung hinh thuc xu 1y neu tren, tuy theo tlnh chilt va mirc do vi ph(1m,
Nguai d(1idi~n co th~ pMi chiu cac hinh thUc ky lu~t va trach nhili\m phap ly khac do T~p
doan ho~c co quan co thAm quy€n ap d\mg theo quy djnh cua phap lu~t va quy djnh cua
T~p doan.

16
 Di~u 22. Trach nhi~m bai thU'irng, hoan tra cua Ngtriri d1,lidi~n

Nguai d(li di~n co Mnh vi vi ph(lm phap lu?t gay thi~t h(li d~n kinh t~, tai san cua
doanh nghi~p va cua T?p doan thi co tnich nhi~m b6i thuOng, hofm tni. theo quy dinh cua
phap lu?t.

Sau khi th6i lam Nguai d(li di~n, Nguai d(li di~1ivilli phili chiu trach nhi~m v€ nhung
thi~t h(li v~t ch~t phat sinh do Nguai d(li di~n gay ra trong thai gian lam Nguo-i d(li di~n.

ChU'o'ngVII
DIEU KHOAN THI HANH
Di~u 23. TB chfrc th1,1'chi~n
I. Quy dinh miy se duQ'c sua d6i, b6 sung vaJho(ic thay th~ de phu hqp vai nhung
thay d6i cua phap lu?t va di€u ki~n hO(ltdQng cua Hp doan. Truong hQ'pchua sua d6i, b6
sung ho(ic thay th~ kip thoi, se th\l'c hi~n theo cac quy dinh hi~n hanh cua phap lu~t t(li
tung thai diSm.
2. Can cu Quy che nay, HQi d6ng thanh vien/Hi;lid6ng quan tri cac dan vi thanh vien
thui;lc T?p doan xay dvng va ban Mnh Quyche quan Iy Ngucri d(li di~n vBn eua doanh
nghi~p phu hQ'pvai Di€u I~ va di~uki~n C\l thS dan vi nhung kh6ng trai vOi Quy ch~ nay.

17
PHVLVC
Phy. Iy.c 1.1. M&u SO' y~u Iy lich danh cho Nglfi'ri d'oli di~n
MAu2C-BNV/2008 ban Mnh kerntheo Ouvft djnhso"02l2008/0D-BNVngay 06/1012008 cua Bo troang Bo NOivu
CO' quanc6 thAm quy@n qulm Iy CBCC : 86 hi~ucilnbli. cong chirc: .
CO' quan, dan vi sa d\lng CBCC : T~P DoAN CONGNGHI:E:P CAO SU VI~T NAM.

SOYED LYLICH
•
1

1) HQ va ten khai sinh (Vietchninhoa): .

2) Cac ten gQi khac: ................................•...................................
Anhmau 3) Sinh ngay: thang nlim 19 .
(4 x 6cm) 4) NO'i sinh : Xli .......................• Huy~n: ........................• Tlnh: .
5) Que quan :Xii ; ....• Huy~n: , Tlnh: .
6) Dan tQc: 7) Ton giao: .......•........................
8) Noi dang kY hQkhAuthuOng(nj: .
Xii ••..............................
Huy~n Tmh ................•.....•...................
(86 nha. duimgph6.thanhph6.x6mthon,xli.huy~n.tinh•..................................
. ' .
9) NO'I a hi~n nay: Xii...; Huy~n ...............• Tinh .
(86 nhit.duimgph6. thanh ph6. x6mthOn.xii,huy~n.Tinh).
10) Ngh@nghi~p khi duQ'c tuyen d\lng:
.................................................................................
11) Nglly duQ'Ctuyen dy.ng : ......• thang nam ..•.. CO'quan tuyen dy.ng : .
12) ChUc v\l(chirc danh) hi~n t\li: ...................•........................................................
(V€chinh quy€nho~cDang, doanthe. ke citchuc V\l kiemnhi~m) .
13) Cong vi~c chinh duQ'c glaD: .
14) N g\lch cong chirc (vien chirc) : .............................•........... ; .
B~c luang: ./ H~ s3: Ngay huang: ./ ./ Phy. cAp chirc ~\l: Phy.
cAp khac :...
15.1. Trinh dQ giao dy.c phil thOng (dilt61nghi~plap mAyl thulich~nao) : .
15.2. Trinh d" chuyen mon caD nhAt: .
( TSKH. T8. Ths. cu nhlin.cao dAng.IrungcAp.chuyenngilnh)
15.3. Lylu~nchinhtrj: 15.4. Quan lyNhamr6c: .
(Cao dp, Trung cAp, sa dp va tuang duong) (Chuyen vien cao c~P. Chuyen vien chfnh, Chuyc!n vien, elm
Sit •... )

15.5. Ngo\li ngil': ,..................... 15.6. Tin hQc: .

(Tenngo~ingu + Trinh dQA. B. C. D,...) (TrinhdQA. B. C•... )
16) Ngay vao Dang CQng san Vi~t Nam : ./ ./....... . Ngay chinh thirc : .. ./ :.. ./ .
17) Ngay tham gia cac til chirc chinh trj • xii hQj : .
(Ngaytham gia t6 chuc; Doan.Hlii•...... va lamvi~cgl trongt6 chue d6)
18) Ngay nMp ngil : ./ ./ ...• Ngay xuAt ngil : .. ./.../.. ....• Quiin ham cao nhAt : .
19) Danh hi~u duQ'c t~ng caD nhAt : .
(Anh hung Lao d(>ng, anh hUng I\lc lugng vii trang, oM giao. thAy thuOc. ngh~ sf nhAn dan va uu hi)
20) Sa tmang cong tac : .
21) Khen thuang: Ky lu~t: .
(ve<11ngdlinh~<bln ~clp~~ nilmrw,Jyd>,hJnh
1hiro)

I Troimgh\1PNguai d~idi~n1anguai nuoc ngoaithl mAuso yeu I)' Ijchse dUQc di€uchinh phu hQpvoi quy djnh cua

phAplu~tVi~tNam va phap lu~tnai Nguai d~idi~nc6 qu6ctjch.

18
 23) Tinh tr(lng suc khoe: Cao: , Can n(lng: kg, Nh6m mau : .
24) La thuang binh h(lng La con gia dlnh chlnh sach : .
(Con thuang blnh. con net sT, ngum nhilm chat d{)c da cam Dioxin)
25) sA chUng minh nhan dan: Ngay c.1p: ..I J 26/ sA s6 BHXH:
27) DAO TAO, B<'nDU"C1NGvt CHUYEN MON NGHl£P VV. LY LuAN cHfNH TRI. NGOAI NGfr
Ten truimg Ngilnh hQc ho~c ten l(rp hQc ThOi gian hQc Hinh thirc Van bang.
hQc chirng chi.
trinh dQ hQc
•..}

Ohi eM : Hlnh thire he: Chinh ui t i ehire ehu en tu. b6i duon g .. .IV~n b~ng : TSKH Ths, Cir nhan, K su ...
-0
28) T MT A T( U TRNHC NGT C 1
Tir tMng. nam den Chirc danh. chirc v••••dan vi cong tac (dang. chinh quySn. <loan the. t6 chirc xli
thanl!, nam hQi). k~ ca thOi l!ian duac dilo tao. hAl duO'n" vS chuven mono n"hieD vu .......

D4C DIEM LJCH ,sir BAN THAN :

- Khai ro : bi dieh bat, bi til (IU ngAy lhAng, n'm nAo.din ngAylh'ng n.m' n'o,' d'o), dli khai bao eho ai, nhung v.1n
d~ gl ? Bim thiln e6 lam vi~c trong ch~ d{ieii (co quan, don vi nao, dia diem, ehire danh, ehire v~, thai gian
lam viee ... ) : Khong.

• Tharn gia ho(lc c6 quan h~ vai cac t6 chilc chlnh tri, kinh t~,xa hQi nllO6 nuac ngoai (lAm gl. 10 ch'c
nAo, d~t trus~ (J ddu ... ?)

C6 than nhan (Cha, m" vq, chong, con, anh.chi, em ru~1 ) 6 nuac ngoai (lAm gl, dja chi •.• ) ? : .
30) QUAN H¥ GIA DiNH :
VS ban than: Cha Me V hoac chAn cac con anh chi em ru At
Moi Nam Que quan. nghe nghi~p. chirc danh. chirc v\'.
Quan HQ vA TEN sinh dan vi cllng tac, hQc t~p, nm (r (trong. ngoa;
h~ ntr(rc); tMnh vien cac t6 chirc chinh tri - xli
h"i.•.?

19
Ben VO"(hoac cht>nl!) : Chao Me. anh chi em ruM
Mi Nlim Que quan, nghe ughi~p, chVc dauh, chllc vy,
Quan HQvATEN sinh <to"nvi c6ng tac, h9C t~p, uoi (y (troug, ugoili
h~ nuuc); thanh vieu cac ta chVc chinh tri, xli
h i...?

32)~xEr,DANHGIAdJAOOQUAN,DONVJQuANLyvAsUDT,JNGcANBQ,cONG
cmJC
.................................................................................................................................

Ngul>i khai TP. He,

Chi Minh, ngay IMng nAm .
T6i xin cam doan nhilng lui ThO trwng CO"quan, <to'llvi quan Iy va sO-dyng CBCC
tren day la dung S\f th~t (ky ten va d6ng dAn)
(ky ten, ghi ro hQ len)

20
 . Ph\ll\lc 1.2. Ban tv nh~D xet danh gia ciia NgtrOi dtli di~D

(Mdu kern theo Hu6ng diIn s& 09-HD/BTCTW, ngay 26/912007 cua Ban T6 chUc Trung uong.

TEN BON VI :.••••..•••••.•.•••••••..... CQNG HOA xA HQI cHiJ NGHIA ~T NAM

BQcI~p - TV do - Htlnh phUc

BAN TVNH~N XET, DANHGIA eVA NGUOl D~I DI:tN

HQ va ten lao dQng, nguai quan ly "'.

Ban vi clIng tac .
Chilc V\I : ••••••••••••••••••••••••••••••••••.••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••
Nhi~rn V\I c1\ng tac duqc philn cong: .
I. Th\fc hi~n chilc trach, nhi~rn V\I duqc giao :
- K6t qua v6 kh&i lm;mg, chAt !uqng, hi~u qua cong vi~c cua ban than trong linh v\fc duqc phan
cong, ph\l trach: .

- Cong tac chi d(lo, di~u hanh, t6 chilc thlJC hi~n: .

2. Phdm chAt chinh tri, I&isang :

- Nh~n thilc, tu tu6ng chinh tri; vi~c chAp himh chu truong, duang I&icua Dang, chinh sach, phao .
lu~t cua Nha nucrc va y thilc t6 chilc ky lu?t: .
....... ... .. ... ... .. ..
....... . ..... ...... .. ....
- Tinh thim hQc t?P nang cao trinh dQ .
........................................................................................................................

- Vi~c giu gin d(lo dilc va I&isang lanh rn(lnh; chang quan lieu, tham nhiing, lang phi va cac bi~u
hi~n tieu c\fc khac: .

................................... .
- Tfnh !rung thlJc, khach quan trong cong tac: .
.. . .. .. ... ... ... ., .
..... .
- Tac phong, quan h~ ph&i hqp cong tac; tinh thiin va thai dQ ph\lC V\l nhan dan: .
........................................................... .
..... . ...... .. .. .. . ...... .. .
..... .. ... ..... . .. . . . . .. . .. .. . .
.. .. .. ,ngay thang nam
NGtrm TV NH4N xET, BANH GIA
(ky va ghi ro hQ ten)

21
 Ph\ll\lC 1.3. Mllu Ke khai tili san, thu nh~p Clia NguOi
..
d:;tidi~n
::

(Theo Thong tu sA 08/20 13/TT- TICP ngay 31 thang 10 nllm 2013 cua Thanh Ira Chfnh
phil hu6'ng d~n th\fc hi~n Nghj djnh sA 78/2013IND-CP, ngay 17/0712013 cila Chfnh phu»

BAN Kt KHAI TAl sAN, THU N~

.NAM: ••.•.•.•••.•.••.•
I. TH6NG TIN CHUNG
1. NgtrM k@khai tai san, thu nh~p
- HQ va ten: Nam sinh: .
- Ch(rc VV/ch(rc danh cong tac: c •••••
• Ca quan/dan vj cling lac: .
- HQ khdu thuang Iru: (sA nba, du<mg ph6, Phu<mg (xa), Qu(ln (Huy~n), Tinh (Thanh ph6) :
.................................................................................................................................................
- Chi) 0 hi~n t{li: : (sA nha, du<mg phA, Phu(Yng (xa), Qu(ln (Huy~n), Tinh (Thanh phA

2. V" ho~c chang cua nguM ke khai tai san, thu nh~p
- HQ va ten: Nam sinh: i'.;'. .
- Ch(rc VV/ch(rc danh cling lac: .
• Ca quan/dan vi cling tac: .
- HQ khdu thuang Iril: (sA nha, duo-ng phA, Phuang (xa), Qu(ln (Huy~n), Tinh (Thanh phA):
................................................... ,., .
- Ch6 0 hi~n t{li: : (sA nha, du<mg phA, Phuo-ng (xa), Qu(ln (Huy~n), Tinh (Thanh pM

3. Can chua thanh nien (can de, can nuoi thea quy djnh cua phap lulit)
a) Can tbtl nhAt:
- HQ va len: .
- Ngay, thang, nam sinh: .
- HQ khAu thuang tTil: (s6 nha, duang ph6, Phu<mg (xa), Qu(ln (Huy~n), Tlnh (Thanh phA):

- Chi) 0 hi~n t,Ii: (s6 nha, duo-ng ph6, Phu<mg (xa), Qu(ln (Huy~n), Tlnh (Thanh ph6):

b) Can thO- hai : Ke khai nhu con tM nhdt.

• HQ va ten: .
• Ngay, thang, nam sinh: : .
- HQ khAu thuang lril: (sA nha, du<mg pit6, Phuang (>ia), Qu(ln (Huy~n), Tinh(i"hanh ph6):
.................................................................................................................................................
- Chi) (y hj~n t(li: (sA nha, duo-ng ph6, Phu<mg (xII), Qu(ln (Huy~n), Tlnh (Thanh phA):
..................................................................................................................................................
c) Can thO- 3:
- HQ va ten: .
- Ngay, thang, nam sinh: .
- HQ khAu thuang tru: (sA nha, du<mg ph6, Phu<mg (xa), Qu(ln (Huy~n), Tinh (Thanh ph6):
.................................................................................................................................................
• Chi) 0 hj~n t(li: (s6 nha, duo-ng phA, Phu<mg (xII), Qu(ln (Huy~n), Tinh (Thanh phA):
.................................................................................................................................................
d) .
II. TH6NG TIN M6 TA vi; TAl sAN
1. Nhil C1, cong trlnh xlly dl{llg:
a) Nhil 0':
- Nha thO- nhAt: .
- ChO:ky cua nguo-j nh(ln ke khai TSTN Chii' ky nguo-j ke khai TSTN

22
 + LO(li nha: .......•................. cAp cling trinh .
+ Di~n tleh xay d\lng: .
+ Gilt tri: .
+ GiAy chung nh~n quySn sa hll'u: .
+ Thong tin kh8.e (neu e6): .
- Nhil thli' hal: Ke
khai tuO'ng t" Dhu Dha th-.r DhAt.
+ LO(li nha: cAp eong trinh .
+ Di~n tleh xay d\lng: .
+ Gia tri: .
+ GiAy ehimg nh\in quyen sa
hll'u: .
+ Thong tin khae (neu e6): .
• NhA thu 3: .
+ LO(li nha: cAp eong trinh .
+ Di~n lleh xily d\lng: .
+ Gla tri: .
+ GIAy ehimg nh\in quySn sa
hll'u: .
+ Thong lin khae (neu e6): .
• Nhil lhu 4: .
+ LO(li nhA: cAp eong lrlnh .
+ Di~n Heh xily d\lng: , .
+ Gi~ tri: ,' : .
+ Glily ehCrng nh\in ~uyen sa
hll'u: .
+ Thong tin khac (neu c6): .
b) Cong trinh xily d\lng kMc:
- Cong lrlnh thu nhAt: .
+ LO(li eong trlnh cAp cong lrlnh .
+ Di~n Hch: .
+ Gia lri: .
+ Gif.y chung nh(in 9uyen sa
hil'u: .
+ Thong lin khac (neu c6): , .
• Cong lrlnh lhu 2 (Tra len): K6 khal tuang t\l nhu eong lrlnh thu nhAI.
+ LO(li eong lrinh cAp cong trinh : .
+ Di~n Hch: :
+ Gia tr!: , .
,' h'ung n h-(In ~uyen
+ G!aye >. so h"'-'
uu: ••..•..............•..............•.........•..••••.•..•.•.•••...•.•...•..
+ Thong tin khac (neu c6): : .
• Cong lrlnh lhu 3: .
+ LO(li cong ldnh cAp cong lrlnh : .
+ Di~n Hch: , .
+ Gia lri: .
+ GiAy chCrng nh\in quySn sa
hlIu: .
+ Thong tin khac (neu c6): .
• Cong trlnh thu 4: .
+ Lo(li cong tdnh cAp eong lrlnh .
+ Di~n Hch: .
+ Gia lri: .
+ GiAy ehimg nh\in 9uy€n sa
hlIu: .
+ Thong lin khae (neu e6): .
+ LO(li cong lrlnh cAp cOng lrlnh .
• CM k)' eua nguoi nh\in k6 khai TSTN ChlI kY nguoi k6 khai TSTN

23
 + Di~n tfch: .
+ Gill tri: 0 •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••

+ GiAy~hung nh~n ~uy6n s6' hiI'u: .

+ Thong tin khllc (neu c6): .
2. Quy6n sir d\lng dAt:
a) BAt 6':
- Mlinh thu nhAt: 0 •••••••••••• 0 •••••••••••••••••••••••• 0 ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 0

+ Bja chi: .
+ Di~n tich: .
+ Gill trj: .
A quyen
+ GO'lay c h'ung nh\In ,. su d\lng: .
+ Thong tin khllc (neu c6): .
- Mimh thu 2: (Mo ta nhu manh tM nhAt).
+ Bja chi: .
+ Dien tich: .
+ Gill tri: .
+ GiAychung nh~n quy6n sir d\lng: .
+ Thong tin khllc (neu c6): .
- Manh thu 3: 0 ••••••••••••••••••• 0 ••••••••••••••••••••••••••••••• 0 ••••••••••••••

+ Bja chi: 0 •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••

+ Di~n tich: 0 ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 0 ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••

+ Gill trj: .
+ GiAychirng nh~n ~uy6n sir d\lng: .
+ Thong tin khllc (neu c6): .
- Manh thu 4: 0 •••••••••• 0 •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 0 ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••

+ Bja chi: .
+ Dien tlch: .
+ Gill trj: .
+ GiAychirng nh(in ~uy6n sir d\lng: .
+ Thong tin khllc (neu c6): .
b) Clic IO\lidAtkhllc:
- Manh thu nhAt: .
+ Bja chi: .
+ Di~n tich: .
+ Gill tri: .
+ GiAychung nh(in quy6n sir d\lng: .
+ Thong tin khllc (neu c6): .
- Manh thu 2: (Mo ta nhu manh thu nhAt).
+ Bja chi: .
+ Di~n tich: .
+ Gill trj: .
+ Gilly chirng nh~n ~uyen sir d\lng: .
+ Thong tin khllc (neu c6): .
- Manh thu 3: 0 •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••

+ Bja chi: .
+ Di~n tfch: .
+ Gill trj: .
+ Gi~y ch~ng nh(in ~uy6n sir d\lng: .
+ Thong tm khllc (neu c6): .
- Manh thu 4: ....
0 •••••••••••••••••••••••••••••••••• 0 •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••

- Chll'ky cua nguoi nh(in ke khai TSTN CM ky nguo; ke khai TSTN

24
 + Elja chi: .
+ DI~n tich: .
+ Gia trj: .
+ GiAy chimg nh~n ~uy~n sir d~ng: .
+ Thong tin khac (neu c6): .................................•................................................
3. Tien (tien Vi~t Nam, ngo\li t~) g6m tien m(\t, tien cho yay, ti~n giri ca nhan, t6 chirc trong
mrac, t6 chuc DIrac ngoai t\li Vi~t Nam ma t6ng gia trj quy d6i tir 50 tri~u d6ng tra len .
....................................................................................................................................................
.............................................................................................................................................................
........ .. .. .

........................ .

4. 0 to, mo to, xe gll.n may, xe may (may iii, may xilc, cac 10\li xe may khac), tAu thliy, tAu
bay, thuyen va nhllng d{iog san khac ma Nha mrac qulin ly (theo quy djnh cua phap lu~t pMi dllng
kY sir d\lIig va dugc cAp giAy dllng kY) c6 t6ng gia trj ml'>i10\1itir 50 tri~u d6ng tra len.
-Oto
.Moto
- Xe gll.nmay
• Xe may (may iii, may xuc, cac 10\li xe may kMc)
- TAu thily .
-TAu bay
- Thuyen
- NhUng d{ing san khac ma Nha nu&c quan ly (theo quy djnh cila pMp lu~t phai dang ky sir d\mg
va dugc cAp giAy dang ky)
.............................................................................................................................................................
...................................................................... .
........... .
••••••••.• .•••••••••.... •••. ••••••..•••.••••••••••••••••••.••.••.•......•. •••...•.....• .•.... .•• ••••••••••. . h'" ••••••••••..••.•..••••.•.•••.•.•••••••••.•••

5. Kim lO\li quy, da quy, c6 phi6u, v6n g6p vao cac CCf kinh doanh, cac 10\li giAy sa ta c6 gia
trj chuyen nhuqng kMc cO't6ng gia trl quy d6i ml'>i10\li tir 50 tri~u d6ng tra len.
- Kim 10\liquy .
-Elaquy
- C'0 p h"leu
- VBn g6p.vao cac CCf kinh doanh sa
ta
- Cac 10\li giAy c6 gia tri chuy6n nhuqng khac
.............................................................................................................................................................
............. ; .
6. Cac 10\li tai san khllc ma gia trj quy d6i ml'>i10\li tir 50 tri~u d6ng tra len (nhu cay canh,
b{i ban gh6, tranh, anh, d6 mY' ngh~ va cac lo~i tAi san kMc) .
.............................................................................................................................................................
.. .
7. Tai san, tai khoan a
nuac ngoai g6m tAt ca tai san quy djnh til Khoan 1 d6n Khoim 6 n6i
tren n~m ngoai liinh th6 Vi~t Nam. -

.............................................................................................................................................................
8. Cae khoan ng g6m: cac khoan pMi tra, gia trj cac tai san quan ly h{i, gill h{i eO't6ng gia
trj quy d6i tir 50 tri~u d6ng tra len .
..............................................................................................................................................................
.............................................................................................................................................................
- Chll ky cua nguai nh~n ke khai TSTN Chit ky ngum ke khai TSTN

25
 9. Tbng thu nh~p trong nam qui' dbi tbanh tien Vi~t Nam g6m cae khoim luon~, phil e~p,
trg cap, thu6ng, thi! lao, cho, t\lng, bieu, thila k€, thu nh~p hu6ng Igi til cae khoim diiu tu, phat
minh, sang eh€, eac khoan thu nh~p khae .
............................................................................................................. .
III. GlAI TRiNH S1/ BIEN BQNG eVA TAl SAN, THU NH~ (Bi~n dQng ve tai san,
tbu nblln.!!iai trinb n!!u6n !!6c ta; san tlin!! them)
Lo\li tai san, tbu nblip Tangl NQi dung gi3i trinb ngu6n g6c
giam tai san, tbu nhlip tang tbem
I. Nha a, eong trlnh xay d\ll1g (tang, giam ve so IUQ1lg,di~n t1eh
ho\le thay dbi ve cap nha, cong trlnh so vai ky ke khai tmac d6):
a) Nhit a:
b) conf trlnh xay dung kMe:
2. Quy n sir d\lng ddt (tang, giam ve 56 lugng, di~n t1ch, thay
dbi 10\1iddt so vai IcYke khai truae d6):
a) Ddt a:
b) Cae 10\1iddt khac:
3. Tien (tien Vi~t Nam, ngo\1i t~) g6m tien m\lt, tien cho vay,
ti€n giri ca nhan, tb chirc trong nuac, t6 chue nuac ngoai t\1i Vi~t
Nam rna t6ng gia trj quy ~6i til 50 tri~u d6ng tra len.
4. Cae 10\1idQng san:
.6 to
.Moto
-Xeg~nmay
• Xe may (may ui, may xuc, cae 10\1ixe may kMc)
- TAu thuy
-TAu bay
-Thuyen
- Nhihlg dQng slm khac ma Nba nuae quan ly (theo quy djnh eua
phap lu~t phili dang ky su d\lng va duQ'c cAp gi~y dang ky)
5. Cac 10\1itili san:
- Kim 10\1iquy
- Da quy
• C6 phi€u
- V6n gop vao eae co sa kinh doanh
• Cac 10\1igidy to c6 gia trj chuy~n nhuQ1lg khac c6 t6ng gia trj
quy d6i mili 10\1itil 50 tri~u d6ng tra len.
6. C:\c 10\1itili san khac (nhu eay canh, bQ ban gh€, tranh, anh,
d6 my ngh~ va cac 10\li tai san khac) rna gia trj quy d6i mili IO\1i
tir 50 tri~u d6ng tra len.
7. TiIi san, tai khoan a nuac ngoai g6m tAt ca tai san quy dinh til
Khoan 1 d€n Khoan 6 n6i tren nAm ngoai Illnh th6 Vi~t Nam.
8. Cac khoan nQ'lf6m: eac khoim phai tra, gia trj cac tai san quan
Iy hQ, gili' hQ c6 tong gia trj quy d6i tir 50 tri~u d6ng tra len.
9. T6ng thu nhiip trong nam QUY d6i thanh ti€n Viet Nam
(NguOi ke khai tv xae dinh cae 10\1itili san tang, giam trong IcYke khai va giai trinh ngu&n g6c till san tang them).
Ngay nh~n Ban ke khai tili san, thu nh~p Ngay hoan tbanh Ban ke khai tili san, thu nh~p
...... ngay thang nam...... . ngay thang nam .
Ngu01 nhli" Ban ke kbai NguOi ke kbai tai san
(Ky, ghi ro hQ ten, ehue v\l/chue danh) (Ky, ghi ro hQ ten)

26
 Ph\ll\lC 1.4. M~u ChU'Ollgtrinh Mnh di}ng va cam k~t tuan thU chli trU'Ollg,Nghj
quy~t, chi dlJo cua CM sO' hfru

TEN DON Vl : C<)NG HOA xA H<)I cHiJ NGHiA VIl):T NAM

Di}c l~p - T\f do - HlJnh phuc

CHlJ"aNG TRiNH HANH D<)NG vA CAM KET

WAN THiJ cHiJ TRUONG, NGHl QUYET, cHi D~O CVA cHiJ Sa HOU

HI;) vatl!n can bQ: .....................................................................••.••..................••.

Dan vi cong tac : .
Chilc V\l : •••••••••.•.••••••••••••••••••••.••••.••••••••••••••••••••••••••.••..••••••••••••••••••••••••••••••••.
Nhi~m V1,I cong tac duQ'cphiln ciJng : .
N€u tiJi dUQ'ctin nhi~m, duQ'cgi6i thi~u tham gia HDQTIHDTV, gift cMc V\I ••.••.•.•.•.•.••
HDQTIHDTV Cong ty , toi se thgc hi~n chuang trinh Mnh
d(>ngva cam k€t tuan tM ca« cM truang, nghi quy€t, chi dl;loci'!achi'! sa hUll va vi~c thgc
hi~n cac vai tro, trach nhi~m ci'!aNguai dl;lidi~n v6i Chi'!sa hUll; C\ltha nhu sall:
1. CHUaNG TRiNH HANH D<)NG:
...............................................................................................................
... ... .. . .. ................... ... .. . ........ ....... . .. ............... ... . .. . ........ ...... . . "

• 0 •••••••• 0" o •• 0 •••••••• 00 ••••••• 00 .00 ••• 0 ••• o. 0 ••••• 0 ••• 00 •• 0 •••••••••••••••••• o ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••

............................................................ ...... .
... ... ... ......... ............... ... . ....... ...... ... ...... ... ...... .
.............................. .
2. CAM KET: roAN THO cAc cHO TRVdNG, NGHl QUYET, cHi D~O CU"AcHO
SO IfO\1 VON vA y~~np,rc ~N cAc VAl TRO, TRAcH ~M CVA NGVOI
D~I DIJ;\NVOl CHU Sd HOU ....................................•...................................
.... ........... ...... ............ ... ............ .. .... ..................... . ..... ............... ......... ......
... ... ... ... .. ... .... , " .
... ,ngay 29 thang 6 nam 2017
NGUOI VIET
(leY va ghi ra hQten)
Xac nh~ncua 2
CHV TJCH HDQTIHDTV CONG TY

2+' :xac nh~n khi Ngl20i d~i dien I. can bl) t~i doanh nghiep
xac nh~ khi Ngl21rid~i dlen I. can bl) cila T~p doan Cong nghiep Cao su Viet Nam - Cong ty ct, ph~n
3 :

27
 Ph\! h,lc2. Mlu Quy@tdjnb thOi lam Ngll'Oi dtli di~n van

T~P DoAN CONG NGHIl1:P CONG HOA xA HOI CHUNGHiA VIl1:TNAM

CAO SU VIl1:TNAM DQc I~p - Tv do - Htlnb pbUc

S5: /QD-HDQTCSVN TP. H6 Chi Minh, ngay thang nam 2018

QUYETDJNH
V~ vi~c thOi lam Ngll'Oidtli di~iJ van cua Tip doan
ttli .

HOIDONGQuANlRJ T~OOANc6NGNGIJ$>CAOSU~NAM-c6NG1YCOPHAN.
Clin eu Lu~t Doanh nghi~p s5 68/2014/QHI3, ngay 26 thang 11 nam 2014;
Can eu Di~u l~ t6 ehue va hOl;ltdQngella T~p doan Cong nghi~p Cao su Viet Nam -
Cong ty e6 phdn da duqe Dl;lihQid6ng e6 dong IAnthu nhAtthong qua ngay 22/05/2018;
Clin eu Quy~t dinh s5 .lQD-HDQTCSVN ngay .1 ./2018 ella H(>i d6ng
quan trj T~p doim Cong nghi~p Cao su Vi~t Nam - Cong ty ell phAnv~ viee ban himh Quy
ehe hOl;ltd(>ngella Nguoi dl;lidi~n phAnv5n ella Ti).pdoan tl;lidoanh nghiep;
Can eu d~ nghi ella Tllng Giam d5e Ti).pdoan Cong nghi~p Cao su Vi~t Nam •
Cong ty ell phAntl;liTo trlnh s5 /TTr-CSVN ngay thang nam
QUYETDJNH:
miu 1. chAp thui).nd~ 6ngIBa - ehue v\l Ti).pdoan thoi
lam NguOi dl;lidien v5n ella Ti).pdoim Cong nghiep Cao su Vi~t Nam • Cong ty e6 phdn,
thoi tham gia HQi d6ng quan trj/H(>id6ng thanh vien Cong ty , thOi giii ehue V\l
................................. Cong ty .
Di~u 2. Cae 6nglBa e6 traeh nhi~m thge hi~n cae quy~n va nghia V\l
ella'Nguoi dl;lidien lien quan d~n viee thoi lam NguOi dl;lidi~n phAn v5n ella Ti).pdoan tl;li
Cong ty theo quy dinh pMp lui).thien hanb.
Diiu 3. H(>id6ng quan tri, T6ng Giam d5e Ti).pdoan Cong nghiep Cao su Viet
Nam - Cong ty e6 phAn, NgucYidl;lidien v5n ella Ti).pdoan t(li va eae 6nglBa
eo ten tl;liDi~u 1 ehiu traeh nhiem thi hanh Quyet dinh nay theo quy dinh hien hanh./.

Noi nban : TM. HOI D6NG QUAN TRJ

• Nhudieu 3; CmJTICH
- C6ngty ;
• LUll VT, TCCS.

28
 PhI} Il}c3. M~u Bao cao tioh hioh hO\lt dQog kioh doaoh 6 thliogINiim ...

TAPBOAN CONG NG~P CSVN Cc)NG HOA xA Hc)I cmJNGHiA Vl1):TNAM

. NGUOIB~Dn:NV6N BQc l~p - TV do - H:;mh phUc

TP , ngay tMng nam

BAo cAo TINH HINH HO~T Bc)NG KINH DOANH
6 THANGINAM .

A. MQT s6 THONG TIN VE DOANH NGtm:P

J. Ten doanh nghi~p:
2. Bja chi trv sa chfnh:
3. GiAycliingkYkinh doanh: Ngay cAp: Ncri cAp:
4. Ngimh ngh~ kinh doanh GhfnhdU"Q"c
phe duy~t:
5. 86 di~n tho\li: Fax:
6. V6n di~u l~: tri~u d6ng
Trong d6: V6n g6p cua Nhil nU"oc: tri~u d6ng
7. V6n chli So' hO"uhi~n c6 den cu6i quy: tri~u d6ng
B. MQT s6 CHi nltu VE TINH HINH TAl CHiNH vA H04.T BQNG CUA
DOANH NGHI~P
Ban vi Hnh: Tri~u d6ng

86 ddo s6 cu6i
Chi tieu Mas6
Dam ky
I. Tai sao Dg&Oh\lO lOO-BCDKT
1. Ti~n va cac khoim tU"angduang ti~n 11O-BCDKT
2. Bau tu tai chfnh ngiin h\ln 120-BCDKT
3. Cac khoan phili thu ngiin h\ln 130-BCDKT
Trong d6: NQ"phili thu kh6 doi
4. Hang t6n kho 140-BCDKT
5. Tai san ngiin h\ln khac 150-BCDKT
II. TAisan dai h\lD 200-BCDKT
1. Cac khoan phili thu dili h\ln 210-BCDKT
2. Tai san c6 dinh 220-BCDKT
- Tai san c6 djnh hiIu hlnh 221-BCDKT

29
 - Tai san e6 djnh Ihue tAiehinh 224-8CI>KT •
- TAisan e6 djnh vo hlnh 227-BCI>KT
3. BAtdc}ngsan ddti tu 230-BCDKT .

4. Chi phi xay d\ll1gco blm da dang 242-BCI>KT

5. Bdu lu Illi ehinh dai hlln 250-BCI>KT
Trong d6; - Bdu tu vao eong Iy con 251-BCI>KT
- D\f ph6ng giiun gia ddu tu tliiehinh dai hllll 254-BCI>KT
6. Tai san dai hlln kMe 260-BCI>KT
, III. NV pM! tra 300-BCI>KT
I. Ng ng~n hlln 31O-BCDKT
Trong d6; Ng qua hlln . ,;~l,.

2. Ng dai hlln 330-BCDKT

IV. Ngulin v6n ehU sa hii'u 400-BCDKT
1. V6n euaehu sa hi1u 410-BCDKT
Trong d6; V6n ddu tu eua ehu sa huu 411-BCDKT
2. Ngu6n kinh phi va quy khae 430-BCDKT
V. Ki\t qua kinb doanb
1. T6ng doanh thu
- Doanh thu thudn v~ ban hang va eung edp djch VII lO-BCKQKD
- Doanh thu hOlltdQng tlii ehinh 21-BCKQKD
- Thu nh~p kMe 31-BCKQKD
2. T6ng chi phi
3. T6ng Igi nhu~n tmae thue 50-BCKQKD
4. Lgi nhu~ sau thue thu nh~p doanh nghi~p . 60-BCKQKD
VI. Chi Wlu kbole
I. T6ng s6 pM! sinh phai nQpngan sach
Trong d6; Cae 101li!hue
.

2. Lqi nhu~n tmae thueN6n eM sa huu (%)

3. T6ng ng phili trfllV6n ehu sa hi1u (%)
4. T6ng quy luang
5. s6 lao d{\ngblnh quan (nguo-i)
6. Tien luang blnh quan nguai/nllm

30
 C•.pHAN 'tiCH DANH GIA vA. KlEN NGHI cAc NOI DUNG SAD
1. Tlnh hlnh va kelt qua klnh doanh: Tinh hlnh th\l'C hi~n cac chi tieu kel hO\lch: Siln IUQ11g,
doanh thu, 19l nh11?n... nhfrng yelu t3 thu~n Igi vil kh6 khan.
2. Tlnh hlnh vil kelt qua trien !iliai cac d\l an dau tu (kel hO\lch dau tu, kh3i IUQ11gth\lc hi~n,
!lnh hlnh va khil nang thanh toan v3n dilu tu ...); tlnh hinh dilu tu tili chfnh dili h\ln .•...
3. Vi~c quan 1:9 ng phai thu, ng .phili tra, nguyen nhdn vagiai phap xu 1:9 cac khoan ng phai
thu kh6 doi, ng phai tra qua h(ln.
4. Tlnh hlnh quan 1:9 sir d\lng va bao toiln v6n .g6p Clla nM nurrc.
5. Tinh hlnh th\lc hi{ln cac khoan thu nhu: Thu tit ban c6 philn khi c6 phan h6a, thu tit ban
tiep c6 phan nhil nuae, thu tir e6 tire, 19i nhu~n dugc chia ....
6. Tlnh hlnh th\l'c hi~n nghia Y\l vai ngdn sach nhil nuac.
7. Tlnh blnh th\lc hi~n Ngbj quy6t clla D\li hi)i dOng c6 dClng, H(li dOng quan tri, H(li dOng
tMnb vien, tlnh hlnb th\l'c hi~n nhi~m V\l <lugc Chit sa
hi'tu philn vbn nhil nuac giao .
8. Cac n(li dung khac .
len ng h'!:
K'<

D. LUU Y vE TiNH HiNH TA.l CHiNH CllA DOANH NGHlJJ;P (neu c6)

NGUm D41 DIJ);N

Noinh~n:
- HDQT T~p dooo;
- Ban TCKT, Ban KHDT;
- Cae tAili~u lien quan n€u c6

31
 Ph\ll\lC 4. Mllu xin y ki@n vS nQi dung hqp Hl>TVIHDQT, DHI>CD

TAP wAN CONG NGHJJ;P CSVN CONG HOA xA. HOI CHiJ NGHiA VItT NAM
NGUmD~DItNVON DQc I~p - T" do - Hl}nh phuc

TP , ngay thang nam

XIN Y KItN vt NOI DUNG HQP

HOI DONG THANH VItNIHOI DONG QUA.N TRJIf)~I HOI DONG CO DONG

Kinh giri: HQi d6ngquan tri T(ip doan Congnghi~p Cao su Vi~t Nam - Cong ty c6 ph~n

HQ va ten Nguoi d\li di~n dUQ"cuy quyen:

Ten doanh nghi~p:
ChllC danh Nguoi d\li di~n (n~uc6):
V&i tu cach la nguoi dUQ"cT(ip doan uy ~uy~n d\li di~n phk v6n T(ip doan t\li
........ , Toi (chUng toi) se tham d\l cu(lc hQp H(li dong quan trjl D(li hQi d6ngc6 dongIH(li
d6ng thanh vien cua ngay thang nam
Toi (chung toi) xin bao cao van d~ sau:
I. Danh gia chung v~ tinh hinh hO\lt d(lng cua doanh nghi~p (trong quy , nam)
2. Nhilng n(li dung c~n xin y ki~n:
Can Cll theo quy dinh Di~u Quy ch~ hO\lt d(lng NguOi d(li di~n: .
D~ nghi T(ip doan cho y ki~n de toi (chUng toi) tham gia y ki~n, quy~t dinh, bieu
quy~t d6i vai cac vAn de sau: . .

STT NiH dUD~ vdn d~ V ki~ncua N~U'Oi dai dien Lv do

1
2

Noi nb,n: NGU01 D~I Dq;N

- HElQTTe.PdORn; (Ky, ghi ro hQ ten)
- Ban TCKT,Ban KHElT;
Tai lieu dinh kern
- Chuang trlnh cu(\ch<;>p
- Cae tAilieu li~nquan n~ue6

• Neu gifra cac NguiYi d\li di~n c6 y kien khac pMi ghi d~y du y ki6n cua timg nguiYi
(trucrnghqp c6 til 02 Nguoj d\li di~n tra len).

32
 Phy lye 5. Mlio all SO' doanh nghi~p

He) sa DOANHNGm~p
1. Ten doanh nghi~p: .
2. Dja chi tlV sa chinh: .
3. GiAy dang ky kinh doanh s6: Ngay cap: Nai cAp: .
4. Nganh ngh~ kinh doanh chinh: .
S. Di~n tho~i: Fax: .
" d"leu I'0<:
6. Von ., d'ong
tno<u
Trong d6: V6n Nha mr6c: tri~u d6ng
7. Thong tin v~ Nguai d~i di~n: (S6Iugng, danh sach Nguai d~i di~n, Nguai d~i di~n
ph\! trach chung)

IT . Bony' N;im. • • Nam ...

1 Tr.d
2 Tr.d
3 %
4 Tr.d

5 Tr.d

Gui kem theo bao cao nily ban sao cae titi li~u sau 3:
1. Di~u I~ doanh nghi~p;
2. Giay chimg nh~ dang ky kinh doanh clla doanh nghi~p;
3. Bao cao tili chinh 03 nam gfin nhilt; .
4. Ly lich t6m t~t thilnh vien HBQT, Ban Kiem soat, TBng Giam d6c/Giam d6c;
S. Danh sach cll dong (ho?c danh sach ell dong 1(0);
6. Bien ban va Nghi quy6t D~i hQi d6ng cB dong gful nhilt;
7. Cae quy ch6 quan trj nQi bQ doanh nghi~p.

Noi nh~n: NGUmD~ID~N

- HE>QT T~p do,,"; (Ky, ghi ro hQ ten)
- Ban TCKT, KHDT;
-Luu:NDD.

3 Chi ap dl,mg cho cae doanh nghi~p m6i tham gia g6p v6n va etr rn6"i Nguai dSJidi~n

33
 Ph\l J\lC6. Miu Gilly chUng nh~n sO'hfru c6 ph~u

GIAy cllirNG N~N sa HfJlJ co pHAN

1. Ten doanh nghi~p: , .

2. Dja chi tIV sa chinh: .
, • • J.
3. Giay dang kY kinh doanh so: Ngay cap: Ncri cap: .
4. Nganh nghS kinh doanh chinh: .
5. Di~n thol(li: Fax: .
6. V6n diSu I~: tri~u ddng .
Trong d.0: V'on Nh'a nuvc:
'" " d'ong
tn'i'u .
7. Thong tin vS Ngu<ri dl(lidi~n: (S61uQ11g, danhsach Ngu<ri dl(lidi~n, Nguai dI(lidi~n ph\l
trach chung)
Cong ty c6 ph~n (Cong ty) chUng nh~n sa hfiu c6
phful cua T~p doan Cong nghi~p Cao su Vi~t Nam - Cong ty c6 phAn tl(liCong ty nhu sau:
Ten c6 dong : T~p doan Cong nghi~p Cao su Vi~t Nam - Cong ty c6 phful
Dja chi : 236 Nam Ky Kh6i Nghia, Phuang 6, Qu~ 3, TP Hd Chi Minh
Di~n thol(li : 84.28.39325235, Fax: 84.28.39327341
Gilly chUng nh~n dling ky kinh doanh s6: 03012666564 do Sa Ke hOl(lchDAu ill Thanh ph6
Hd Chi Minh dling ky thay d6i IAnthu 4 ngay 01/6/2018.
- < 'd' ong d lingAJtrensoco
Masoco \,,-,' ., d'ongcua. C'ongly: .
:.. .1 A .
So IUQ11gco phan: .
M~nh gia cd phAn: .
Tdng gia trj theo m~nh gia: , .
LOl(licd phAn: .
Trong do:
+ s6 IUQ11gc6 ph&n duQ'c tv do chuySn nhUQ11g: .
J" .," • 'A
+ So IUQ11gco phan hl(lnchI! chuyennhuQ11g: .
(Thai hl(lDh~t hl(lnchS chuySn nhUQ11g )
Ngay thang nlim .
Noi nh~n: TM. HQI DONG QUA.N TRf
- HDQT T?p doan; CHUTICH
- Ban TCKT, KHDT; (Ky ten va dong dllu)
• Luu:NDD.

34
 PhlJllJC 7. Mdu Bao cao k~t qua xin y ki~n (ho~c k~t qua hQp, bi~u quy~t)

TAPooAN CONGNGH$' CSVN CQNGHOAxA HQI CHiJNGHiA ~TNAM

NGUmf)~D$v6NTI> f)qc lip - Tv do - ~nh ph tic

TP ,ngay tMng nam

BAo cAo KET QuA XIN Y KIEN

(HO~CKET QuA HQP, BIEU QUYET)

Kinh gUi: T~p dOllnCong nghi~p Cao su Vi~t Nam

HI;>va ten Nguai d<lidi~n dUQ"c

uy quy~n:'
Ten doanh nghi~p:
Chtrc danh Nguai d<lidi~n (n~u c6):
Ngay thang nam.
Ngum d~i di~n dii xin y ki6n va T~p doan dii c6 y ki6n t<livan ban .
Ngay cuQc hQp ve vi~c da di~n Ta, t6m t~t ket qua cUQc
hQpva bao cao C\I the:

STT Nqi Y ki~n chi Y kiSn cua NglTOi , Y ki~n cu6i Ghi chu
dung d~o coa d~i di~n dii tham cung t~i cUQc
vdn d~ Cho slY hil'll gia, bi~u quySt, hQp
auvSt dinh

Noi nh~n: NGUm f)~I DH):N

- HElQT T~p doan; (Ky. ghi TOhQ ten)
- Ban TCKT, Ban KHElT;
Titi Ii~u d!nh kern:
- Bi€n ban culic hQp.
- Cac til! li~u If€n quan (ntlu c6)

35
 PhI} Il}c8. M4u QuySt djnh cir NgtrOi d~i di~n van

T~P BoAN CONG NGHI.f;P CQNG HOA xA HQI CHiJ NGHiA VI.f;TNAM
CAO SU VI.f;TNAM BC}cI~p - TV do - H~nh phuc

s6: /QE>-HDQTCSVN TP. HA Chi Minh, ngay thang nam 2018

QUYETBJNH
V@vi~c cir NgtrOi d~i di~n van clla T~p do lin
t~i .

HQrn6NGQUANlRl T~ooAN~NGHI$PCAO~NAM-c6NG1Yd>PHAN.
Clio ClILu\lt Doanh nghi~p so 68/2014/QHI3, ngay 26 tMng 11 nam 2014;
Clio ClIE>i~uI~ t6 ChlICva hO\ltdQnf cua T\lp doan Cong nghi~p Cao su Vi~t Nam -
Cong ty c6 phfin da duqc E>\lihQidAngco dong lfin thu nhdt thOng qua ngay 22/05/2018;
Gin ClI Quy~t dinh s6 .IQE>.HDQTCSVN ngay ./ ./2018 cUa HQi dAng
quan trj n.p doan Cong nghi~p Cao su Vi~t Nam - Cong ty c6 pMn v~ vi~c ban hanh Quy
ch~ hO\ltdQng cua NguO'id\li di~n phfin v6n cua T\lp doan t\ii doanh nghi~p;
Can ClI& nghi cua T6ng Giam d6c T\lp doan Cong nghi~p Cao su Vi~t Nam - Cong
ty c6 phfin t\li TO'trinh s6 ITTr.CSVN ngay thling nam ,
QUYET BINH:
Bi@u1. ClI ong/ba thuQc T\lp doan Cong nghi~p Cao su Vi~t Nam - Cong ty c6 phfin
lam Ngum d\li di~n v6n cua T\lp doan, tham gia HQi dAng qulin tri/HQi dAng thanh vien
Cong ty , v6i s6 v6n g6p la dAng, tuang duang c6 phfin, chi~m
.....% v6n di~u I~ ( dAng);g6m cac OngIBa c6 ten sau:
1. OngIBa - ChlICvII T\lp daan, d\li di~n %
v6n di~u Ie, tuang duang c6 phAn, gi6i thi~u tham gia HDQTIHDTV, (rng ClI
ChlICV1,1 Cong ty.
2. OngIBa - ChlICV1,1 T\lp dolin, d\li di~n %
v6n di~u I~, tuang duang c6 phfin, gi&i thi~u tham gia HDQTIHDTV, (rng ClI
ChlICVII Cong ty.
3. OngIBa - ChlICv1,1 T\lp doan, d\li di~n %
v6n di~u I~, tuang duang c6 phfin, gi&i thi~u tham gia HDQTIHDTV, (rng ClI
ChlICV1,1 Cong ty.
Bi@u2. OngIBa la NguO'id\li dien ph1,1trach chung, chiu trach nhiem
chinh tru&c HQi dAng quan trj T~p doan Cong nghiep Cao su Vi~t Nam - Cong ty c6 phfin
trong vi~c thl,l'chien cac quy~n va nghia Vl,l cua NguO'id\li di~n phAn v6n cua T\lp doan t\li

Thai h\lll uy quy~n:

Ili@u3. HQi d6ng qulin tri, T6ng Giam d6c T\lp doan Cong nghi~p Cao su Vi~t Nam -
Cong ty c6 phfin, Nguai d\li di~n v6n cua T\lp doan t\li va cac OngIBa c6 ten
t\li E>i~uI chiu trach nhi~m thi hanh Quy~t dinh miy thea quy dinh hi~n hanh./.

Noi nh{ln : TM. HQI BONG QUAN TRJ

- Nhlt rti8u 3; CHUTJCH
- Congty ;
- LltU VT, TCCH.

36
 Phylye 9. M~u QuySt djnh eh~m dUt h'lP dang dl,lidi~n

T4P DOA.N CONG NGHIE:P CQNG HOA xA HQI CHiJ NGHIA Y:q:T NAM
CAO SUY:q:T NAM DQe I~p - Tl}' do - Hl,Inh phue

S5: /QD-HDQTCSVN TP. H6 Chi Minh, ngay thang nam 2018

. QUYETDlNH
V~ vife eh~m dUt h'lP dang dl,lidifn van eua T~p d011D
t~i ~ .

HQm6NGQuANlRJ T~ooANc6NGNGHD);PCAOSIJVJE:rNAM-c6NG1Yc6mAN.
Can crr Lu(it Doanh nghii;p s5 68/2014/QHI3, ngay 26 thang 11 nam 2014;
Cancrr Di6u Ii; t6 chrrc va hO(Ltdi)ng cua np do!m Cong nghi~p Cao su Vi~t Nam -
Cong ty c6 phftn dii duQ'c Dl,Iihi)i d6ng c6 dong l~n thu nhfit thong qua ngay 22/05/2018;
Can crr Quy~t dinh s& ./QD-HDQTCSVN ngay ./ ./2018 cua Hi)i dllng
Quan tri T(ip doan Cong nghi~p Cao su Vii;t Narn - Cong ty c6 ph~n vS vii;c ban hanh Quy
ch6 hO(LtdQng cua N guai d(Lidii;n phftn v5n cua T(ip doan ~i doanh nghii;p;
Can crr dS nghj clla T6ng Giam d6c T(ip doan Cong nghii;p Cao su Vii;t Nam - Cong
ty e6 phftn t"i To trinh s5 ffTr-CSVN ngay thang nam
QUYETDJNH:
DiSu 1. Chfim dIrt hQ'p d6ng d(Lidii;n v5n clla T(ip doan Cong nghi~p Cao su Vi~t
N am - C•ong ty eo• p h"an tl;I! ..•................ d"01 V!6' O' n gIB~a ..•..•......•••.••
Di~u 2. Cac OngIBa c6 trach nhii;m th\lC hii;n cac quySn va nghia Y\I clla
~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
ty theo quy djnh pMp lu(lt hii;n hanh.
DiSu 3. Hi)i d6ng Quan tri, Tang Giam dac np doan Cong nghii;p CaQ su Vi~t Nam
- Cong ty ell phftn, Nguai d(Lidi~n v5n eua T(ip doan t"i , va eac OngIBa e6 ten
tl;IiDi6u 1 chiu trach nhi~m thi Mnh Quy~t dinh nay theo quy dinh hi~n hanh./.

NO'inh~n: Tl\1. HQI D6NG QuAN TRJ

- Nhu dieo 3; CHiJTJCH .
- Cong ty ;
- Luu VT, TCCB.

37
 . DoAN CONG NGHIEP
TAP . CQNG HOAxA HQI cHiJ NGHiA ~TNAM
DQc I~p - TI! do - Hl}nh phuc
CAOSU~TNAM

my THAo I QUY CRE

Danh gia NgU"iriol}i di~n van cua
T~p ooan Cong nghi~p Cao su Vi~t Nam - Cong ty c& phin
tl}i doanh nghi~p
(Ban hanh kern thea Quyit il;nh s6: ./QD-HDQTCSVN ngay / /2018
cua H(Ji il6ng quan tr; T(lp iloan Cong nghi?p Cao su Vi?t Narn - Cong ty c6 phdn).

ChU"O'ng.I
QUY DINH CHUNG

Di~u 1. Dai tU"qngap d\.lDgva phl}m vi oi~u chinh

1. D6i tuqng ap d\!ng Quy ehS fillY g6m:

- HQi d6ng quan trj np doan Cong nghi~p Cao su Vi~t Nam - Cong ty e6
ph:1n;

- Nguai d~i di~n v6n ella np doan t~i cae doanh nghi~p tm cae doanh nghi~p
TNHH MTV do T~p doan scrhfru 100% v6n di~u 1~.

2. Ph~m vi di~u ehinh:

~~~~~~~~Ii~~~~~~~a~~~an
thanh ella Nguai d~i di~n v6n T~p doan t~i doanh nghi~p.

Di~u 2. Nguyen t~coanhgia NgU"iridl}i di~n

1. Phai dam bao tinh khaeh quan, toan di~n tren ca sa I~y y kiSn ella t~p thS,
kSt lu~n theo da s6, thao lu~n dan ehll, eong khai;

2. PMt huy d:1ydll traeh nhi~m ella t~p thS va ea nhan, I~y kSt qua, sang kiSn,
hi~u qua hoan thanh nhi~m V\! lam thuae do trong danh gia mue dQ hoan thanh
nhi~m V\!ella Nguai d~i di~n.

Di~u 3. Th~m quy~n va trach nhi~m: danh gia NgU"iriOl}idi~n

I. HQi d6ng quan trj thV9 hi~n danh gia Nguai d~i di~n tren eo sa d~ xu~t ella
T6 Th~m djnh danh gia Nguai d~i di~n (gQi t~t laT6 Th~m djnh). HQi d6ng quan
trj quySt djnh thanh I~p T6 Th~m djnhg6m: Thanh vien HDQT np doan (ph\!
traeh quan Iy Nguai d~i di~n) la T6 TruOng, lanh d~o eae Ban ehuyen mon nghi~p
V\!eo lien quan la thanh vien; .

2. HQi d6ng quan trj ehju traeh nhi~m v~ nQi dung danh gia ella minh;

1
 3. KSt qua phan loi;ti, danh gia b~ng van ban duqc thong bao dSn Nguai di;ti
di~n, ca quan tf\l'CtiSp quan Iy Nguai di;tidi~n va duqc luu vao h6 sa Nguai di;ti
di~n;

4. Trach nhiem cua T6 Th~m dinh: T6 Th~m dinh chiu trach nhiem twac Hoi
d6ng quan trj tr~ng vi~c th~m djnh danh gia muc' dQ h~an thanh nhi~m V\l c~a
Nguai di;tidi~n.

ChuO'ngII
CAN CU, N(H DUNG vA. THin DIEM
TIEN HA.NH DANH GIA

Di~u 4. Can elf danh gia

1. QuySn va nghia V\I cua Nguai di;tidi~n theo quy djnh ti;ti Quy chS quan Iy
Nguai di;tidi~n np doan, cac quy djnh cua T?p doan va cua phap lu?t;

2. KS hOi;tchsan xu~t kinh doanh, dfiu tu va cac kS hoi;tch khac duqc T?p doan
thoa thu?n hang nam.

Di~u 5. Thiri di&mtH~nhimh danh gia

1. Vi~c danh gia Nguai di;ti di~n duqc thlJc hi~n hang nam sau khi doanh
nghi~p co bao cao tM chinh nam da duqc kiSm toan;

2. Vi~c danh gia Nguai di;ti di~n twac khi thlJc hi~n quy trinh cli li;ti, khen
thu<'mg,ky lu?t Nguai di;tidi~n.

Di~u 6. Ni)i dung danh gia

NQi dung danh gia Nguai di;tidi~n v6n T?p doan can cu vao:
1. KSt qua thlJc hi~n nhi~m V\l theo kS hoi;tch san xu~t kinh doanh, dfiu tu va
cac kS hoi;tchkhac duqc T?p doan thoa thu?n hang nam g6m:
a) KSt qua va hi~u qua hoi;tt dQng san xu~t kinh doanh cua doanh nghi~p so
vai ke hoi;tchhang nam;
b) Tinh tuan thu thlJc hi~n quySn va nghia V\I cua Nguai di;ti di~n theo quy
djnh ti;tiQuy chS quan Iy Nguai di;tidi~n T?p doan va cac quy djnh khac cua T?p
doan;
2. Vi~c ch~p hanh duang 16i, cM twang, chinh sach cua Dang va phap lu?t
cua Nha nuac; phap lu?t vS phOng, ch6ng tham nhung; thlJc hanh tiSt ki~m, ch6ng
lang phi; diSu I~, nQi quy, quy chS cua doanh nghi~p; vi~c ph6i hqp vai HQi d6ng
qu{m trj, HQi d6ng thanh vien cua doanh nghi~p dS thlJc hi~n nghj quySt Di;ti hQi
d6ng c6 dong ho~c HQi d6ng thanh vien;
3. Ph~m ch~t chinh trj, di;toduc, 16i s6ng, tac phong va IS 16i lam vi~c;

2
 4. Cac k~t lu~n kiSm tra, thanh tra, giai quy~t khi~u n~i t6 cao hoi;icy ki~n cua
ca quan co thim quy~n trong truang hgp Nguai d~i di~n dang trong thai gian bi
thanh tra, kiSm tra (n~u co);
5. Cac quy dinh khac coHen quan.

ChU'lyngIII
TIEU CHi vA PHAN LO~I DANH GIA

Di€u 7. Phlln lo~i danh gia

Vi~c danh gia Nguai d~i di~n dugc x~p lo~i theo 04 muc d9:

1. Roan thanh xuit s~c nhi~m V\!.

2. Roan thanh t6t nhi~m V\!.

3. Roan thanh nhi~m V\!.

4. Khong hoan thanh nhi~m V\!.

Di€u 8. Tieu chi danh gia Ngtriri d~i di~n

1. Nguai d~i di~n dugc danh gia hoan thanh xuit s~c nhi~m V\! phai d~t dugc
tit ca cac tieu chi sau:

a) Doanh nghi~p hoan thanh vugt muc k~t qua th\l'Chi~n nhi~m V\! theo k~
ho~ch san xuit kinh doanh, dau tu va cac k~ ho~ch khac dugc T~p doan th6a thu~n
hang nam;

b) Tuan thu th\l'c hi~n quy~n va nghla V\! cua Nguai d~i di~n theo quy dinh t~i
Quy ch~ quan 1yNguai d~i di~n T~p doan va cac quy dinh khac cua np doan;

c) Luon guang m~u chip hanh t6t chu truong, duang 16i,chinh sach cua Dang,
phap 1u~t cua Nha nuac; phap lu~tv~ phOng, ch6ng tham nhfing; th\l'c hanh ti~t
ki~m, ch6ng lang phi; chip hanh nghiem quy dinh, quy~t dinh cua T~p doan, di~u
I~,n9i quy, quy ch~ cua doanh nghi~p;

d) Co ph:1mchit chinh tri, d~o duc t6t; co 16i s6ng lanh m~nh; I~ 16i lam vi~c
chuin m\l'c.

2. Nguai d~i di~n dugc danh gia hoan thanh t6t nhi~m V\! phai d~t dugc tit ca
cac tieu chi sau:

a) Doanh nghi~p hoan thanh tu 90% tra len k~t qua th\l'Chi~n nhi~m V\! theo
k~ ho~ch san xuit kinh doanh, dau tu va cac k~ho~ch khac dugc T~p doan th6a
thu~n hang nam;

3
 b) Twill thU th\Ic hi~n quySn va nghia VI} CllaNgmJi d~i di~n theo quy dinh t~i
Quy chS quan Iy NgmJi d~i di~n T~p doan va cac quy dinh khac Clla T~p doan;

c) Luon guang mllu ch~p hanh t6t Chlltruang, duc'mg 16i, chinh sach clla Dang,
phap lu~t clla Nha nuac; phap lu~t vS phong, ch6ng tham nhilng; th\Ic hanh tiSt
ki~m, ch6ng lang phi; ch~p hanh nghiem quy dinh, quySt dinh Clla Hp doan, diSu
I~, nQi quy, quy chS Clla doanh nghi~p;

d) Co phl1m ch~t chinh tri, d~o duc t6t; co 16i s6ng lanh m~nh; IS 16i lam vi~c
chu~n m\Ic.

3. Nguai d~i di~n dugc danh gia khi pMi hoan thanh nhi~m VI} d~t dugc t~t eli
cac tieu chi sau:

a) Doanh nghi~p hoan thanh tir 70% dSn duai 90% kSt qua th\IC hi~n nhi~m
VI} theo kS ho~ch san xu~t kinh doanh, dllu tu va cac kS ho~ch khac dugc T~p doan
thoa thu~n hang nam;

b) Tuan thU th\Ic hi~n quySn va nghia VI} Clla Nguai d~i di~n theo quy dinh t~i
Quy chS quan Iy Nguai d~i di~n T~p doan va cac quy dinh khac Clla T~p doan;

c) Luon guang mllu ch~p hanh t6t Chlltruang, duc'mg 16i, chinh sach clla Dang,
phap lu~t clla Nha nuac; phap lu~t vS phOng, ch6ng tham nhilng; th\Ic hanh tiSt
ki~m, ch6ng lang phi; ch~p hanh nghiem quy dinh, quySt dinh Clla T~p doan, diSu
I~, nQi quy, quy chS Clla doanh nghi~p;

d) Co ph~m ch~t chinh tri, d~o duc t6t; co 16i s6ng lanh m~nh; IS l6i lam vi~c
chu~n m\Ic.

4. Nguai d~i di~n dugc danh gia khong hoan thanh nhi~m VI} khi khong d~t
mQt trong cac nQi dung tren.

Di€u 9. Chi tra ti€n tho lao cho NgrrOi d:,tidi~n

1. Hang nam can cu vao kSt qua danh gia, xSp lo~i muc dQhoan thanh nhi~m VI},
Hp doan quySt dinh muc chi tra tiSn thu lao cho Nguai d~i di~n.

2. Thu lao Nguai d~i di~n v6n khong chuyen trach dugc tinh theo cong vi~c
va thai gian lam vi~c, nhung khong vugt qua 20% tiSn luang Clla Nguai d~i di~n
v6n chuyen trach t~i dan vi do.

- Truc'mg hgp nguai dugc cu d~i di~n v6n khong chuyen trach t~i 02, 03
doanh nghi~p khac thi muc chi t6i da khong dugc vugt qua 30% muc tiSn luang
th\Ic tS dang hu6ng t~i dan vi dang chuyen trach.

- Truc'mg hgp nguai dugc cu d~i di~n v6n khong chuyen trach t~i 04 doanh
nghi~p khac thi muc chi t6i da khong dugc vugt qua 40% muc tiSn luang th\Ic tS
dang hu6ng t~i dan vi dang chuyen trach.

4
 TruOng hgp nguai duQ'c cli d:;li di~n v5n kh6ng chuyen tnich t:;li 05 doanh
nghi~p khac tra len thi mlrc chi t5i da kh6ng duQ'c vuqt qua 50% mlrc ti~n luang
th\l'c tS dang huang t~i dan vi dang chuyen trach.
3. Sau khi co kSt qua danh gia xSp lo~i, Nguai d~i di~n v5n Hp doan duQ'c
chi td vao cu5i nam tren ca sa xSp lo~i mlrC dl) hoan thanh nhi~m V\l nhu sau:
- Hoan thanh xu~t sitc nhi~m V\l: tM lao duQ'c chi tra b~ng 100%
- Hoan thanh t5t nhi~m V\I tM lao duQ'c chi tra b~ng 80%
- Hoan thanh nhi~m V\I tM lao duQ'c chi tra b~ng 60%
- Kh6ng hoan thanh tM lao duQ'c chi tra b~ng 40%
DiSu 10. TAng hQ'PkSt qua danh gia NgU'OidlJi di~n
Trang truOng hgp Nguai d~i di~n clla T~p doan d~i di~n t~i nhi~u dan vi, kSt
qua danh gia Nguai d~i di~n duQ'ctinh b~ng t6ng s5 diSm clla vi~c danh gia tren s5
dan vi d~i di~n.
DiSm Nguai d~i di~n duQ'c danh gia nhu sau:
- Hoan thanh xu~t sitc nhi~m V\I: 100 diSm
- Hoan thanh t5t nhi~m V\I 80 diSm
- Hoan thanh nhi~m V\I 60 diSm
- Kh6ng hoan thanh 40 diSm
T6ng kSt diSm binh quan dS xSp lo~i danh gia Nguai d~i di~n:
- Tren 90 diSm : Hoan thanh xu~t sitc nhi~m V\I
- Tren 70 diSm dSn duai 90 diSm : Hoan thanh t5t nhi~m V\I
- Tlr 50 diSm dSn duai 70 diSm : Hoan thanh nhi~m V\I
- Duai 50 diSm : Kh6ng hoan thanh nhi~m V\l
Chmmg IV
QUY TRINH DANH GIA

DiSu 11. Quy trinh, thu tl}c danh gia:

Can Clr thai diSm tiSn hanh danh gia quy dinh t~i Di~u 05 Clla Quy chS nay,
vi~c danh gia Nguai d~i di~n duqc th\l'c hi~n nhu sau:

1. Nguai d~i di~n viSt ban tv nh~n xet, danh gia thea nl)i dung, tieu chi danh gia
va tv nh~n mlrC dl) hoan thanh nhi~m V\l thea quy dinh t~i Di~u 08 Quy chS nay;

2. Glii h6 sa v~ c~p co th~m quy~n danh gia Nguai d~i di~n (T6 Th~m dinh la
nai tiSp nh~n h6 sa);

5
 3. T6 tham dinh t6 chlrc th\lc hi~n danh gia theo quy dinh; tham muu, d~ xdt
xep lo~i muc dQ hofm thanh cua Nguai d~i di~n v6n va trinh dp co th5.m quy~n
xem xet, phe duy~t.

4. HQi d6ng qui'm tri T~p doan quyet dinh danh gia, xep lo~i muc dQ hoan
thanh nhi~m vv cua Nguai d~i di~n va thong bao den Nguai d~i di~n, lanh d~o va
cac phOng, ban chuyen mon theo doi va th\lC hi~n vi~c chi chi tra ti~n thil lao cho
Nguai d~i di~n theo muc dQ hoan thanh nhi~m vv duQ'cgiao.

5. Luu h6 sa: H6 sa va ket qua xep lo~i muc dQ hoan thanh cua Nguai d~i
di~n v6n np doan duQ'cluu gift vao h6 sa can bQ theo phan dp quan ly can bQ.

DiSu 12. QuySn va trach nhi~m cua NgtrOi dl}i di~n khi dtrQ'c danh gia

1. Nguai d~i di~n co quy~n duQ'ctrinh bay Y kien, bao luu va bao cao T~p doan
nhUng vfut d~ khong tan thanh v~ danh gia, xep lo~i muc dQhoan thanh nhi~m vv d6i
vai ban than minh, nhung pMi ch~p hanh y kien ket lu~ cua T~p doan.

2. Khi co khieu n~i v~ danh gia muc dQ hoan thanh nhi~m vv cua Nguai d~i
di~n thi HQi d6ng quan tri np doan co trach nhi~m chi d~o, xem xet, ket lu~ va
thOng bao (b&ngvan ban) den Nguai d~i di~n.

ChtrO'ng V
DIEU KHoAN THI HANH

DiSu 13. TB chtfc th\fc hi~n

1. Quy dinh nay se duQ'c sua d6i, b6 sung vaJho(ic thay the dS phu hgp vai
nhUng thay d6i cua phap lu~t va di~u ki~n ho~t dQng cua T~p doan. Truang hgp
chua sua d6i, b6 sung ho(ic thay the kip thai, se th\lc hi~n theo cac quy dinh hi~n
hanh cua phap lu~t t~i timg tMi diSm.

2. Can cu Quy che nay, HQi d6ng thanh vien/HQi d6ng quan tri cac dan vi
thanh vien thuQc T~p doan xay dvng va ban hanh Quy che danh gia Nguai d~i di~n
v6n cua Cong ty phil hgp vai Di~u l~ va di~u ki~n cv thS dan vi nhung khong trai
vai Quy che nay.

3. Nguai d~i di~n, T~p doan va cac t6 chuc, ca nhan co lien quan co trach nhi~m
tuan thu va t6 chlrc th\lc hi~n theo dung cac nQi dung quy dinh t~i Quy che nay.

4. Trang qua trinh th\lc hi~n, neu co phat sinh vu6'ng m~c, d~ nghi t6 chlrc, ca
nhan co lien quan phan anh kip thai cho T~p doan dS b6 sung, sua d6i cho phu hgp.l.

TM. HQI DONG QUAN TRJ

CHUTlCH

6
 T.,.P DoAN CONG NGHq:P CQNG HOA xA HQI cHiJ NGHiA Vq:T NAM
CAO SU Vq:T NAM DQc I,p - T •••.do - Hj].nh phUc

TP. H6 Chf Minh, ngayA'tthang 'f nam 2018

QUYCHE
Cong b6 thong tin
(Ban hanh kem theo Quyit ajnh s6 JSlt IQD-HDQTCSVN ngay At thang f nam 2018
eua H(ji a6ng quan trj T(lp aoan Cong nghi?p Cao su Vi?! Nam - Cong ty e6 ph6n)

Chuang I
QUY DJNH CHUNG
Di~u 1. Phl}-mvi di~u chinh va d6i tuvng lip dyng
1. Quy ch€ nliy quy dinh vi~c t6 ch(rc th\Ic hi~n nghia Vl,lcong bi> thong tin
lien quan den tlnh hlnh ho~t dQng cua T(ip dolin Cong nghi~p Cao su Vi~t Nam -
Cong ty c6 phAn (sau day viet t&t Iii T(l.p do lin) voi cac ca quan c6 th~m quy~n va
cong bd tren thi truemg chung khoan, tren cac phuang ti~n thong tin d~i chung theo
~~~~~B~~~~~v~~i~~~~~~*
dan vi trI,ICthuQc, cac Phong ban va ca nhan thu(\c T(l.p dofm trong vi~c thl,l'c hi~n
nghia Vl,lcong bd thong tin.
2. Bdi tugng ap dl,lng: Quy che filiy duqc ap dl,lng ddi voi cac thllnh vien H(\i
d6ng qUlin trj, Ban T6ng GiliIn d6c, Ban kiSm soat, Ke toan tru<'mg (ngum phl,l trach
ke toan), cae Ban ehuyen mon, Van phong T(ip dofm, T6 cong bd thong tin va Quan
h~ c6 dong, cae ea nhan e6 lien quan den vi~e eonl? bd thong tin, nha ddu tu thu(lc
d6i tuqng cong b6 thong tin c6 lien quan den c6 phieu cua T(l.pdOlln.
Di~u 2. Ghii thich tir ngfr
1. Trong quy ehe fillY,cae tu ngil' duai day duqe hiSu nhu sau:
a) "Bi~u W' Iii Bi~u I~ t6 ehue va ho~t dQn~ cua T(ip doan Cong nghi~p Cao
su Vi~t Nam - Cong ty C6 phAn dii duqe B~i hQi dong c6 dong thong qua;
b) "Cong be) thong tin dj~ ky" Iii vi~e T(ip dofm eong bd thong tin VaGnhiing
thai diSm xac djnh trong nam theo quy djnh phap lu(l.t;
c) "Cong bd thong tin bfit thuemg" Iii vi~e T(l.p dolin eong be) thong tin trong
mQt thai h~n duqe xac djnh sau khi xay ra cae Sl,l'ki~n bfit thuemg;
d) "Cong be) thong tin theo yeu eAu" la vi~e T(l.pdoan eong bd thong tin khi e6
yeu du eua Uy ban Chung khoan Nhll nuae ho~c theo yeu du eua nai e6 phieu cua
T(l.pdoan Cong nghi~p Cao su Vi~t Nam - Cong ty C6 phdn duQ'c niem yet giao djeh
t(l.ptrung;
e) "Bao ello thuemg nien" la bao eao t6ng thS v~ tinh hinh tai ehinh, ket qua
ho~t d(lng san xufit kinh doanh, bao cao t6 ehuc va nhan S\I, thong tin v~ e6 dong va
H(li d6ng Quan trj eua T(l.pdoan duqe I(l.phang nam va eong bd theo djnh ky;
f) "UBCKNN" la Uy ban Chung khoan Nha nuae;

1
 g) "SGDCK" la So Giao djch chUng khoan, nui c6 phi€u cua np doan duQ'c
dang ky giao djch ho(\c ni€m y€t t~p trung;
h) "TTLKCK" la Trung tam IlIUky ChUng khoan Vi~t Nam;
i) "Website" Trang thong tin di~n tu/c6ng thong tin;
j) "c6 dong 16n" la c6 dong so hfru tn,rc ti€p ho(ic gian ti€p tir 5% (nam phAn
tram) tro I€n s6 c6 phi€u co quy~n bi~u quy€t cua T~p doan; Nha dAu m ho(\c nh6m
dAum co li€n quan mua vao d~ tro thanh c6 dong 16n.
k) Nguai nQi bQ cua T~p doan, bao g6m:
- Thanh vien HQi d6ng quan trj;
- Thanh vi€n Ban ki~m soat;
- T6ng Giam d6c, Pho T6ng Giam d6c; ho(ic cac chllc danh quan Iy mung
duung do B(li hOi d6ng c6 dong ho(ic HQi d6ng quan trj b6 nhiem; ca nhan gifr chllc
danh quan Iy khilc co th~m quyen nhiin danh np doan ky k€t giao djch cua T~p
doan theo quy djnh t<liBi~u Ie T~p doan va cac quy djnh khac co li€n quan;
- K€ toan trtr6ng, Tru6ng phOng Tai chinh K€ toan, nguai ph\! trach k€ toan;
- Ngtrai ph\! trach quan trj T~p doan;
- Ngtrai d(li dien theo philp lu~t, nguai dUQ"cuy quyen cong b6 thong tin.
I) "Nguai co lien quan" la ca nhan ho(ic t6 chllc co quan h~ tn,rc ti€p hO(icgian
ti€p vO'iT~p doan trong cac truOng hQ"pdUQ"cquy djnh t(li khoan 17 Bi~u 4 cua Lu~t
Doanh nghiep va khoan 34 Bi~u 6 cua Lu~t chUng khoan s6 70/2006/QHII ngay
29/6/2006 va cac quy djnh b6 sung cua phap lu~tco lien quan, bao g6m: Vq, ch6ng,
cha de, cha nuoi, m~ de, m~ nuoi, con de, con nuoi, anh ruQt, chj ruQt, em ruQt, anh
r~, em r~, chi diiu, em dau cua nguai nl,)ibl,)np doan.
2. Cac tir ho(ic thu~t ngfr dii dUQ"cgiai nghia trong Lu~t Doanh nghiep ho(ic
Lu~t ChUng khoan va cac van ban phap lu~t khac thi c6 nghia nhu trong cac van ban
phap lu~t do.
Di~u 3. Nguyen tAe eong b8 thOng tin
I. Vi~c cong b8 thong tin phai dAy du, chinh xac, kip thai theo quy djnh philp
lu~t va bao dam:
a) T~p doan chiu trach nhiem v8 nl,)i dung thOng tin cong blS. TruOng hqp c6
S\f thay d6i nQi dung thong tin dii cong blS,np doan phili cong blS nQi dung thay d6i
va Iy do thay d6i so vai thong tin dii cong b6 trtrac do;
b) TruOng hQ"pc6 S\l'kien, thong tin lam anh huO'ng den gia chUng khoan eua
n.p do an, T~p doan pMi xac nh~ ho(\c dinh chinh v~ S\f kien, thong tin d6 trong
vong 24 gia k8 til khi nh~n bi€t duqc v8 S\I'kien, thong tin d6 ho(\c theo yeu cAu cua
UBCKNN, SGDCK;
c) Viec cong b6 thong tin ca nhiin bao g6m s6 the clin cuac cong dan, s6
chUng minh nhan diin ho(\c s6 hQ chi€u con hieu l\I'c, dja chi li€n l(lc, dia chi thuOng
trU, s6 dien tho<ti, s6 fax, email, s6 tai khOlln giao djch chUng khoan, s6 tM khoan IlIU
ky chUng khoan, s6 tai khoan ngiin hang chi dUQ"cth\l'c hien n€u chu th€ li€n quan
d6ngy.

2
 2. Khi T~p doan eong b6 thong tin pMi d6ng thai M.o eao UBCKNN va
s~mCK nai niem y~t, dang ky giao djeh v~ n(>i dung thOng tin eong b5, bao g6m
day dll cae thong tin theo quy djnh. Tniang hgp thong tin quy dinh eong b5 bao g6m
cae thong tin ea nhan quy djnh t~i di€me khoan 1 f)i~u nay va cae d5i tugng eong
b5 thong tin khong mu5n eong khai cae thong tin mly thl phai giri UBCKNN va
SGDCK 02 bim tai li~u, trongd6 01 bilO eao v6 vi~e eong b5 thOng tin bao g6m dAy
dll thong tin ea nhan va 01 ban bao eao khong bao g6m thong tin ea nhan d€
UBCKNN va SGDCK nai chUng khoan do niem y~t, dang ky giao djeh th\le hi~n
~b6~~. .
3. Ngon ngu thong tin eong b6 tren thi truang chUng khoan 11\ ti~ng Vi~t.
Troang hgp eong b6 thOng tin blmg ti€ng Vi~t va til~ng Anh thi n(>i dung thong tin
eong b6 bAng ti~ng Anh chi co tinh tham khao. Ngon ngu trong eong b6 thong tin
dn ro rang, d~ hi~u va tranh gay hi~u Idm eho e6 dong va nha dAu tu.
4. np doan co nghia V\l eong b6 dAy dll, ehinh xae va kip thai thong tin dinh
ky va blit thuang v~ tinh hinh ho~t d(>ng san xulit kinh doanh, tai ehinh va tinh hinh
quan trj T(ip doan eho e6 dong va eong chung. Thong tin va each thuc eong be, thong
tin dUQ'eth\Ce hi~n theo quy djnh ella phap lu~t va f)i~u I~. Ngoai ra, T(ip doan pMi
eong b6 dAy dll, ehinh xae va kip thai cae thong tin khae n~u cae thong tin do co kha
nang anh huang d~n gia chUng khoan ella T(ip doan va anh huang den quyet dinh
ella e6 dong va nha dAu tu.
5. T(ip doan e6 trach nhi~m bao quan va luu giu thong tin dii bao eao va eong
b6 theo quy dinh:
a) Cae thong tin eong b6 dinh ky pMi dUQ'eluu giu duai d~ng vi1n ban (n€u
co) va du li~u di~n tti t6i thi€u 10 nam. Cae th6ng tin nay phai dUQ'e luu giu tren
trang thong tin di~n tu ella T(ip doan t6i thi~u 05 nlim;
b) Cae thong tin eong b5 blit thuang hO(le theo yeu eAu phai dUQ'eluu giu tren
trang thong tin di~n tu ella np doan t6i thi~u la 05 nliin.
Di~u 4. Phu-ong ti~n va hinhthu-c cong b6 thOng tin
1. Vi~e eong b6 thOng tin dUQ'eth\Ce hi~n d6ng thai qua cae phuang ti~n eong
b6 sau:
a) Trang thong tin di~n tu (website);
b) Cae phuang ti~n eong b6 thong tin ella UBCKNN bao g6m: h~ th6ng ti€p
nh(in bao eao va eong b6 thOng tin, e6ng thong tin di~n tu va cae lin phAm khae ella
UBCKNN;
c) Cae phuang ti~n eong b6 thOng tin ella SGDCK bao g6m: M th6ng ti~p
. nh~n baoeao va eong b6 thong tin, trang thong tin di~n tu ella SGDCK, bang hi~n
thj di~n tu tl;li SGDCK;
d) Phuang ti~n eong b6 thong tin ella TTLKCK: trang thong tin di~n tu ella
TTLKCK;
e) Cae lin phAm khae ella T(ip doan va phuang ti~n thong tin dl;lichung khae
theo quy dinh ella phAp lu~t.

3
 2. Cae tl\i li(:u, bao eao gui eho UBCKNN, SGDCK dUQ'eth~ hi(:n duai hinh
thue VIDlban va hinh thUe dii li(:u di(:n tu co Slr d\1ng ehU ky s6 theo huang d~n eua
UBCKNN, SGDCK.
3. Trang thi'mg tin di~n tu eua T\ip doan dUQ'el\ip theo quy dinh va.pMi co cae
nQi dung v€ nganh, ngh€ kinh doanh va cae nQi dung phai thong bao eong khai tren
e3ng thong tin qu6e gia v€ dang ky doanh nghi(:p theo quy djnh eua l,-u~t doanh
nghi~p va mQi thay d3i v€ dang ky cae nQi dung nay, cae ehuyen m\le rieng v€ quan
M e3 dong (nha d~u tu), trong do phai eong b6 Di€u I~t3 ehue va hOllt dQng eua T{ip
doan, Quy ch~ nQi bQ v€ quan trj eong ty eua T{ip doan, Ban eao bllch (n~u co) va
cae thong tin cong b6 dinh ky, b~t thuimg va theo yeu du cua UBCKNN, SGDCK;
eong khal v€ dia chi trang thong tin di(:n tU va nhUng thay d3i lien quan d~n dia chi
nay trong thai h(lll ba (03) ngay lam vi~e k~ tlr ngay co Sl,rthay d3i.
4. Trang thong tin di(:n tu pMi hi~n thj thai gian dang tai thong tin, dang thai
pMi dam bao nM d~u tu co th~ d~ dang tim ki~m va ti~p c~n dUQ'ecac dii li~u tren
trang thong tin di~n tu do.
5. TroUng hQ'p nghia vl,l eong b6 thong tin phat sinh vao ngay nghi, ngay I~
theo quy djnh phap lu{it, T?p doan thl,rChi(:n eong b6 thong tin tren phuO'l1gti~n quy
dinh tlli di~m a, khoan 1 Di€u nay va thve hi(:n d~y du nghia Vl,lcong bi> thong tin
theo quy djnh phap lu{it sau.khi ngay nghi, ngay I~ k~t thue.
6. Vi~c eong bi> thong tin tren h~ th6ng eong b6 thOng tin eua UBCKNN,
SGDCK thvc hi~n theo huang d~ eua UBCKNN, SGDCK.
Chu011g II
NGTfOI CONG BO THONG TIN
Di~u 5. NgmJi th\fc hi~n cong b8 thong tin
I. Nguai thl,rc hi~n eong bi>thong tin la nguai dlli di(:n theo phap lu~t eua T{ip
doan, trj,rc ti~p thvc hi(:n hOllt dQng eong bi>thOng tin theo trinh tI,r,thu Wc phil hgp
v6'i Quy ch~ nay va cac quy djnh eua phap lu{it.
2. Troang hQ'p nguai dlli di(:n theo phap lu{it cua T{ip doan khOng trj,rc ti~p
cong bi>thong tin thi co th~ uy quy€n cho nguai khae thvc hi(:n.
3. Ngum dlli di~n theo phap lu~t eua T?p doan phai chiu trach nhi~m v€ Hnh
chinh xae, kip thai va d~y du v€ thong tin do minh ho(ic nguai duQ'c uy quy€n cong
bi>thong tin (trong truang hQ'puy quy€n).
4. TroUng hQ'p pMt sinh S\l'ki(:n eong b6 thong tin rna ca Nguai dlli di(:n theo
philp lu~t va nguai dUQ'euy quy€n eong bi> thOng tin d€u v~ng m(it thi PM Tang
Giam d6c T{ip doan duQ'c phan eong phl,l trach thay th~ thl,rc hi~n eong b6 thong tin.
5. Nguaj nQi bQ va nguoi co lien quan d~n nguoi nQi bQ co th~ tl,r thl,rc hi~n
cong b6 thong tin ho(ie uy quy€n cho 01 t6 ehue theo quy djnh pMp lu\it ho(ic Olea
nhan khae th\l'e hi(:n nghia Vl,leong b6 thOng tin theo quy dinh tlli khoan 2 Di€u 4-
Thong tu 155/20 15/TT -BTC va phap lu~t chUng khoan co lien quan.
Di~u 6. Quy~n hl}n va trach nhi~m cua nguiYi th •••. c hi~n cong b8 thOng tin
1. Dlli di~n cho T?p doan trong vi~e th\l'c hi(:n eong b6 thong tin eua T?p doan
theo quy djnh cua phap lu{it va quy djnh tIli quy eh~ nay.

4
 2. Yeu diu cac bQ ph~n, eli nhlin co lien quan cung cdp, bao cao s6 li~u dAy dli,
dung thai h;m.
3. Nguai duQ'c liy quyen cong b6 thong tin co th€ de xu~t nguo-i d(li di~n theo
phap lu~t clia T~p doan chi dinh chuyen vien t6ng hQ'P thong tin (khi cAn thiet).
Chuyen vien t6ng hQ'P thong tin c6 chllc nang la dAu rn6i thu th~p, t6ng hQ'P cac
thong tin cong b6 til cac bQ ph~ Co lien quan,kl€rn tra n(Ji dung thong tin, d6i chi€u
vai cac quy djnh v€ cong b6 thong tin, sO\ln thao van ban cong b6 thong tin, chuy€n
cho nguai duQ'c liy quyen cong b6 thong tin thfun dinh va trinh nguai d\li di~n phap
lu~t thong qua.
4. D€ xu~t, ki€n nghj vai Ban llinh d\lo T~p doim v€ nhilng hO(lt dQng lien
quan den cong b6 thong tin, vi~c sua d6i, b6 sung quy che nay.
5. Theo doi nhl1ng cong vi~c co lien quan, anh huang den vi~c cong b6 thong
tin clia T~p doan.
6. Chiu trach nhi~rn truac T~p doan va phap lu~t ve cac thong tin cong b6.
f)i~u 7. Thay d8i ngmti cong b6 thOng tin
1. Nguai cong b6 thong tin duQ'c thay d6i trong cac truang hQ'Psan:
a) Thay d6i nguai d(li di~n phap lu~t clia T~p doan;
b) Thoi dam nhi~rn chfrc w/cong vi~c duQ'c giao;
c) M~t kM nang thl,rc hi~n nhi~rn V\l;
d) Co hanh vi c6 y vi ph\lrn cac quy djnh v€ cong b6 thong tin;
e) Theo quy~t djnh clia Nguai d(li di~n theo phap lu~t clia T~p doan {truang
hQ'pnguai cong bo thong tin la nguai duqc uy quyen thl,rc hi~n vi~c cong bo thong
tin);
f) Cac truo-ng hQ'p khac theo quy djnh clia pMp lu~t.
2. Truang hQ'P thay d6i nguo-i d(li di~n phap lu~t ho?c nguai duQ'c liy quy€n
cong b6 thong tin, T~p dmln phai th\lc hi~ndang ky, dang kyl(li nguai d\li di~n theo
phap lu~t ho(ic nguo-i duQ'c liy quyen congb6 thong tin cung vo; ban cung cdp thong
tin clia nguai d(li di~n theo phap lu~t ho?c nguai duQ'c liy quyen cong b6 thong tin
fillY cho UBCKNN va SGDCK t6Lthi€u 24 giatruac khi vi~c liy quyen co hi~u Igc.
f)i~u 8. T,m hoan cong b6 thong tin
1. Vi~c t\lrn hoan cong b6 thong tin duQ'c phep trong truang hqp vlnhilng Iy
do b~t kha khang (thien tai, hoa ho~m... ). Nguo-i duQ'c liy quy€n cong b6 thong tin
I~p van ban trinh nguai d(li di~n theo phap lu~t clia T~p doan kY va gui bao cao
UBCKNN, SGDCK ve vi~c t\lrn hoan cong b6 thong tin, dang thai cong b6 v€ vi~c
t\lrn hoan cong b6 thong tin.
2. Ngay sau khi da kh~c ph\lc duQ'c tlnh tr\lng bAt kha khan?, T~p doan co
trachnhi~rn cong b6 dAy dli cac thong tin rna truac do chua cong bo theo quy dinh
phap lu~t.

5
 Ch 1f00ngIII
NQI DUNG CONG BO THONG TIN
M\lel
C6NG B6 TH6NG TIN DOl VOl
T~ DoAN C6NG NGHI~P CAO SU VI~T NAM- CONG TV CO PHAN
Di~u 9. Cae trlfimg hqp eong bB thOng tin
1. Cong b6 thong tin djnh kyo
2. Cong b6 thong tin bAt thui'mg.
3. Cong b6 thong tin theo yeu cAu.
4. Cac trui'mg hqp khac phai cong b6 thOng tin:
a) Cong b6 thong tin v~ giao djch chUng khoan Clla T~p doan clla C6 dong l6n
va nha dAu tu ho~c nhom nguai (nha dAu tu) co lien quan;
b) Cong b6 thong tin v~ giao djch chUng khoan Clla T~p doim Clla c6 dong nQi
bQ, Nguai dugc llY quy~n cong b6 thOng tin va Nguai co lien quan tai nhiing d6i
tuqng tren;
c) Cong b6 thong tin lien quan d~n ngay dWIg ky cu6i cung th\lc hi en quySn
cho c6 dong hien hilu;
d) Cong b6 thOng tin Clla nha dAu tu nuac ngoai, nhom nha dAu tu nuac ngoai
co lien quan (n~u co);
e) Cong b6 thong tin v~ giao djch c6 phi~u quy, v~ giao djch chao mua cong
khai; vS viec chao ban chUng khoan Clla Tap doan, v~ mQt s6 trui'mg hqp phat hanh
them c6 phi~u;
f) Cong b6 thOng tin khi th\lc hien chao ban trai phi~u, eb phi~u ra cong
chUng;
g) Cac cong b6 thong tin khac theo quy djnh phap lu~t (n~u co).
Di~u 10. Cong bB thOng tin djnh kY
I. Bao cao tid chinh
a) Bao cao tai chinh nam:
- T~p doan pMi cong b6 thong tin bao cao tai chfnh nam clla rieng Cong ty
M~ T~p doan va bao cao tAi chinh hqp nhAt dli duqc kiem toan trong thOi h(Ul 10
ngay, ke til ngay t6 chilc kiem toan ky bao cao kiem toan nhung khong vugt qua 90
ngay, ke tir ngay k~t thuc nam tili chinh.
- Truang hqp T~p doan khong the hoan thanh viec cong b6 bao cao tai chinh
nam trong thai h(Ulneu tren do phai l~p bao cao tai chinh nam hqp nhdt ho~c bao eao
tai chfnh nam t6ng hqp; ho~c do cac Cong ty con, Cong ty lien k~t Clla T{ip doan
cling pMi l{ip bao cao tai chfnh nam co kiem toan, bao cao tai chinh nam hqp nhdt
ho~c bao cao tai chinh nam tAng hgp thi Uy ban Chung khoan Nha nuac xem xet gia
h?n thai gian c6ng b6 bao cao tai chinh nam khi co yeu cftu bfulg VWIban Clla T{ip
doan, nhung t6i da kh6ng qua 100 ngay, ke til ngay k~t thUCnam tai chinh bao dam
phU hqp vai quy djnh phap lu~t lien quan.

6
h(ln 20 ngay k~ til ngay k~t thuc quy va cong b6 bao bao ca~ tai chinh quy duQ'c soat
xet (n~u co) trong thai h(ln 05 ngay, k~ til ngay t6 chuc kiem toan ky bao cao soat
xet;
- Troang hQ'PT~p doan khong th~ hoan thanh vi~c cong b6 bao cao tai chinh
quy trong thOi h(ln neu tren do phai I~p bao cao tai chinh quy hQ'p nh~t ho~c bao cao
tai chinh quy t6ng hQ'P; ho(l.c do cac Cong ty con, Cong ty lien k~t clla np doan
ciing pMi I~p bao cao tai chinh quy hQ'P nh~t, bao cao tai chinh quy t6ng hQ'P thi
UBCKNN xem xet gia h(ln thai gian cong b6 bao cao tai chinh quy khi co yeu cAu
hAng van ban clla cong ty, nhung t6i da khong qua 30 ngay, k~ til ngay k~t tMc quy
hao dam phil hQ'pvai quy dinh phap lu~t lien quan.
- NQi dung cong b6 thong tin v8 bao cao tM chinh quy g6m:
[ Bang can d6i k~ toan;
- Bao cao k~t qua hO(lt dQng kinh doanh;
II Bao cao lun chuy~n ti8n t~;
r; Ban thuy~t minh hao cao tai chinh theo quy djnh ella phap lu~t v8 k~ toano
- T~p doan eong h6 dAy dll nQi dung thong tin v8 bao cao tai chinh quy tren
trang thong tin di~n tu clla T(ip doan, tren phuong ti~n eong h6 thong tin clla
UBCKNN, SGDCK.
d) Khi cong h6 thong tin cac bao cao tai chinh nam, ban nien, quy, T~p doan
pMi dang thai giai trinh nguyen nhan khi xay ra mQt trong cac tmang hQ'Psau:
- LQ'i nhu~n sau thu~ thu nMp doanh nghi~p t{li Bao cao k~t qua hO(lt dQng
kinh doanh ella ky eong b6 thay d6i til 10% tra len so vai bao cao cilng ky nam
trllCrc;
- LQ'i nhu~n sau thu~ trong ky bao cao hi 16; ho~c chuy~n til liii a ky troac
sang 16 & ky nay ho~c nguQ'c I{li;
- S6 Ii~u, k~t qua hO(ltdQng kinh doanh liiy k~ til dAu nam t(li bao eao k~t qua
hO(lt dQng kinh doanh trong bao cao tai chinh quy 2 dii cong h6 so vai bao cao tai
chinh ban nien duQ'c soat xet; hoi;ict(li bao cao tai chinh quy 4 dii cong b6 so vai bao
cao tai chinh nam duQ'c ki~m toan co S\f chenh I~ch til 5% tra len; hoi;ic chuy~n til 16
sang lili ho(l.cnguQ'c I(li;
- S6 Ii~u, k€t qua hO(lt dQng kinh doanh t(li bao cao k€t qua hO(lt dQng kinh
doanh trong ky bao cao co s\f chenh l~ch trllac va sau ki~m toan hoi;ic soat xet til 5%
tra len.
e) Cac cong ty con, c6ng ty lien k~t clla np doan phai giai trinh nguyen nhan
phat sinh cac S\f ki~n quy dinh t(li khoan d) m\lc nay tren ca CCJ sa bao cao tai chinh
clla han than cong ty do va bao cao tai chinh hQ'pnh~t, bao cao tai chinh t6ng hQ'P.
2. Bao eao thuang nien:
a) T(ip doan phai l(ip va eong b6 bao cao thuang nien theo Ph\l I\le IV -
Thong tu I55/2015/TT-BTC trong thai h(ln 20 ngay k~ til ngay cong b6 bao cao tai
ehinh nam duqe ki€m toan nhung khong vuQ't qua 120 ngay, k€ til ngay k~t thue nam
tai ehinh.

8
 b) Bao cao thu<mg nien phai phil hQ'P vai Bao cao tai chinh nam dugc ki~m
toano
3. Bao cao danh sach c6 dong nha nuac, c6 dong Ian t~i thai di€m 6 thang d<lu
nlim va 6 thang cu6i nam duang lich. Bao cao 6 thang d<lu nl\m can cu tren danh
sach c6 dong dugc cb6t t~i thai di~m gAn nhAt tmac ngay 30/6, gui tai SGDCK
ch~ nhAt Ia ngay 3017; Bao cao 6 thang cu6i nam can cu tren danh sach c6 dong
ch6t t~i thai diem gAn nhAt tmac ngay 31112, theo Mdu Ol-CBTT/SGDHN.
4. Bao cao tinh hinh quim trj Hp doan:
Djnh ky 06 thang va nam, T(ip doan phai l(ip va cong b6 thong tin ve bao cao
tlnh hinh Quan trj T(ip doan theo Ph\ll\lc so 05 - Thong tu 155/2015/TT- BTC trong
thai h~n 30 ngay k~ tir ngay k~t thuc ky bao cao.
5. Cong b6 thong tin ve hQp D~i hQi d6ng c6 dong thu<mg nien:
a) T(ip doan phai cong b6 thOng tin ve vicc l(ip danh sach c6 dong co quyen
tharn d\l hQp D~i hQi d6ng c6 dong t6i thi~u 20 ngay tmac ngay dang ky cu6i cling
(Khoan I dieu 8 Nghj djnh 71/20 I 7/NDCP);
b) Ch(im nhAt 10 ngay truac ngay khai m~c hQp D~i hQi d6ng c6 dong, T(ip
doan phai cong b6 tren trang thong tin dicn tir cua Hp doan va cua Uy ban ChUng
khoan Nha nuac, S6 giao djch chUng khoan (truang hgp la t6 chuc niem y€t, t6 chuc
dang ky giao djch) ve vicc hQp D~i hQi d6ng c6 dong, trong do neu ro duang ddn
d~n toan bQ tai li~u hQp D~i hQi d6ng c6 dong thuO'ng nien, bao g6m: thong bao mai
hQp, mdu chi djnh d~i di~n theo uy quyen d\lhQp, chuang trinh hQp, phi~u bi~u
quy€t, dauh sach va thong tin chi ti~t eua cac Ung eli vien trong truang hQ'P bAu
thanh vien Ban Ki€m soat, thanh vien HQi d6ng quan trj; cae tai licu tharn khao lam
ca s6 thong qua quy€t djnh va d\l thao nghj quy€t d6i vai tirng vAn de trong chuang
trinh hQp;
c) Tai li~u hQp D~i hQi d6ng c6dong pMi dugc dang tai va c(ip nh(it cac sua
d6i, b6 sung (n€u co) cho tai khi k€t thuc D~ihQi d6ng c6 dong;
d) TruO'ng hqp khong t6 cMc thanh cong cUQchQp D~i hQi d6ng c6 dong IAn
thu nhAt, Hop doan phai cong b6 ve chuang trinh va thai di€m d\l ki€n t6 cMc cae
cUQchQp k€ ti€p, ti€p t\lC duy tri vi~e diin~ tai va cho phep c6 dong tai tai licu hQP
D~i hQi dAng c6 dong theo quy djnh t~i diem b khoan nay cho tai khi t6 chuc thanh
cong D~i hQi dAng c6 dong. Thai di~m t6 chuc cac cUQc hQp k€ ti€p thl,(c hi~n theo
quy djnh phap lu(it ve doanh nghicp;
e) Bien bim hQp, nghj quy€t cua Dlli hQi dAng c6dong thu<mg nien phai dugc
cong b6 theo quy djnh ~i di~m c Khoan I Dieu II eua Quy eh€ nay.
6. Cong b6 thong tin ve hOllt dQng chao ban chUng khoan clla T(ip doan va bao
cao sir d\lng v6n thu dliqc til dgt chao ban:
a) Hp doan th\lc hi~n chao ban chUng khoan cua T(ip doan phai thl,(c hi~n
nghla V\l cong b6 thong tin theo quy djnh phap lu(it ve chao ban chUng khoan;
b) Tru<mg hgp huy dQng v6n d~ th\lC hi~n d\l an dAu tu, djnh ky 06 thang k€ til
ngay k€t thuc dgt chao ban cho d~n khi hoan thanh d\l an; hO\lc cho d€n khi da: giai
ngan h€t s6 tien huy dQng dugc, T(ip dofm pMi bao cao UBCKNN va cong b6 thong
tin ve ti€n dQ sir d\lng v6n thu dugc til dgt chao ban. Tm<mg hgp thay d6i cac nQi
9
dung tl;liphuong an su dt,lllg v6n, m\lC dich su d\lng v6n, trong vong 10 ngay k€ tU
khi ra quy€t dinh thay d6i cac nQi dung nay, T~p doan phai bao cao UBCKNN va
cong bb thong tin nQi dung thay d6i tren trang thong tin di~n til clla T~p doan. MQi
thay d6i pMi duqc bao cao l;ti t;ti D\li hQi d6ng c6 dong gfuJ nhdt;
c) np doan pMi cong bb bao cao su d\lng vbn duqc ki€m toan xae nh~n tl;li
Dl;lihQi dang c6 dong ho(l.c thuy€t minh chi tiSt vi~c su d\lng vdn thu dugc tU dgt
chao ban trong bao cao tai chinh nam dugc ki~m toan xac nh~n. Quy dinh nay khong
ap d\lng ddi vai truo-ng hgp T~p dOM chao ban c6 phi€u d~ hoan d6i cac khoan ng
ho(j.choan d6i c6 ph~n, ph~n vdn g6p.
7. Cong bd thong tin v~ tj I~ sa hitu nuac ngmii:
np doan phai cong bb thong tin v~ giai hl;ln tj I~ sa hiiu nuac ngoai va cac
thay dbi lien quan d€n tj I~ sa hiiu nay tren trang thOng tin di~n til cua T~p doan, cua
SOOCK va TTLKCK theo quy djnh phap lu~t chUng khoan huang dfuI hOl;ltdQng
d~u tu nuac ngoai tren thi trucrng chUng khoan Vi~t Nam.
Di~u 11. Cong b6 thOng tin bAt thU'il'ng
I. T~p doan phai cong b6 thong tin bAt thuo-ng trong thai hl;lll24 gia, k€ tU khi
xay ra mot trong cac st,rki~n sau day:
a) Tai khoan ella T?p doan tl;li ngan hang bi phong toa ho(l.c dugc pMp hOl;lt
dong tra l\li sau khi bj phong toa, ngo\li trir trucrng hgp phong toa theo yeu cau clla
chinh np doan;
b) Tl;lffingimg mot phfuJ ho(j.ctoan bQ hO\it dQng kinh doanh; b6 sung ho(l.erut
bOt mQt ho(l.c mQt sd nganh ngh€ d~u tu, kinh doanh; bi dlnh chi ho(l.c thu hai Oidy
chUng nMn dang ky doanh nghi~p ho(l.cOidy pMp thanh I?p va hOl;ltdQng ho(l.cOidy
pMp hOl;ltdQng; thay d6i thOng tin trong Ban cao bl;lChsau khi dii dugc UBCKNN
dp Oidy chUng nh?n dang ky chao ban;
c) Thong qua quy€t dinh Clla Dl;lihoi dang c6 dong (bao gam nghj quy€t cua
Dl;lihQi dang c6 dong, bien ban hQp ho(l.cbien ban ki~m phi€u (trong trucrng hgp Idy
Y kiSn cb dong biing van ban». Trucrng hgp Dl;lihQi dang c6 dong thong qua vi~c
huy niem y€t, T?p doan phai cong bd thong tin v€ vi~c huy niem ySt kern theo tj I~
thong qua cua c6 dong khong phai la c6 dong Ian;
d) Quy€t dinh mua h~(l.cban c6 phi€u ,\u9; ngay ~t,rc ~i~n quy€n mua c6 phiSu
cua nguOi sa hiiu trai phieu kern theo quyen mua co phieu ho(l.e ngay tht,re hi~n
chuy€n dbi trai phi€u ehuy€n d6i sang cb phiSu; quySt djnh chao ban chUng khoan ra
nuac ngoai va cac quySt djnh lien quan dSn vi~c chao ban chUng khoan theo quy
djnh phap lu~t v€ doanh nghi~p;
e) QuySt djnh v€ muc e6 tue, hinh thuc tra e6 tuc, thai gian tra eb tirc; quy€t
djnh tach, gQP c6 phit~u;
t) Quy€t djnh phat hanh trai phiSu chuySn dbi, e6 phiSu IIU diU;
g) Quy€t djnh v~ vi~c tb chUc Il;lidoanh nghi~p (chia, tach, hQ"'pnhdt, sap nh?p
doanh nghi~p), giai the doanh nghi~p; thay dbi ten np dolin, con dau cua T?p doan;
thay dbi dia diem, thanh I?p mai ho(l.c dong cua tf\l sa ehinh, chi nhanh, phong giao
djch; sua d6i, b6 sung Di€u I~; chiSn lugc, kS hOl;lChphat tri€n trung h;tn va kS hOl;lCh
kinh doanh hang nam cua T?p doan;

10
 ~) Quy€t djnh th~y dbi ky k€ tOlin, chinh sa?h k€ toan ap dVng (trir truemg hQ'P
thay doi chinh s,ach ke toan ap dvn~ do thay doi quy djnh phap lu~t); thong bao
doanh nghi~p kiem toan dii ky hQ'Pdong kil~m toan bao cao tai chinh nam ho~e thay
d6i doanh nghi~p ki~m toan (sau khi diIky hQ'P d6ng); doanh nghiep ki€m toan tit
ch6i ki€m toan bao cao tai chinh clla T~p doan; k~t qua dieu ehinh h6i t8 bao cao tai
ehinh (n~u co); y ki~n khong pMi la y ki~n ch~p nh~n toan phl1n clla ki€m toan vien
dBi vai bao cao tai chinh;
i) Quy~t djnh tham gia gop v6n thanh I(l.p,mua d€ tang sa hil'u trong mOt con~
ty diin den cong ty do tra thanh cong ty con, cong ty lien doanh, cong ty lien ket
ho(lc ban d~ giam sa hil'u t?i eong ty con, cong ty lien doanh, cong ty lien kSt diln
dSn cong ty do khong con la cong ty con, cong ty lien doanh, cong ty lien kSt ho~c
giai the cong ty con, eong ty lien doanh, congty lien k€t; dong, ma chi nhanh, nha
may, van phong d?i di~n;
j) Quy€t djnh Clla B(ii hQi d6ng c6 d6ng ho(lc HQi d6ng quan trj th6ng qua hQ'P
d6ng, giao djeh gifra T~p doan vai nguai nOi bO ho(lc nguai co lien quan;
k) Khi co S\f thay d6i s6 c6 phi~u co quyen bi€u quyth dang luu haoh. Thai
diem c6ng bB thong tin thl,l'chi~n nhu sau:
- Truang hQ'PT~p doan phathanh them c6 phiSu, tirih tu thaidi~m np doan
bao cao UBCKNN v~ kSt qua phat hanh theo quy djnh phap lu(l.tv~ pMt hanh chUng
khoan;
- Truang hQ'p T~p doan giao djch c6 phiSu quy, tinh tu thai di~m T~p doan
bao cao k~t qua giao djch e6 phiSu quy theo quy djnh phap lu(l.t v~ giao djeh c6
phi~u quy;
- Truang hQ'p T~pdoan mua l(ii c6 phi~u clla can bO cong nhan vien theo
chuang trinh l\fa ch<,mclla nguai lao dOng trong T(l.pdoan ho(ic mua I?i c6 phiSu Ie
clla T~p d9an th6ng qua Cong ty chUng khoan; T(l.p doan cong b6 th6ng tin trong
vong 10 ngay dftu tien Clla thang tren C(J sa cae giao djch dil hoan tfit va c~p nh(it dSn
ngay cong b6 thong tin.
I) Khi nh(l.n duQ'c Gifiy c~Ung nh(l.n.dang ky doanh nghi~p ho(lc Gifiy,pheV
thanh I~p va ho?t dOng ho~c Gidy phep hO(it dQngella T(ip doan duQ'c sua doi, bo
sung;
m) Khi T(l.p doan thay d6i, b6 nhiem mai; b6 nhiem I?i, bili nhiem nguai nOi
bO. Trong vong 24 giir k€ tit khi ban hanh QUYStdjnhINghj quy€t ve viec thay d6i,
bb nhiem mai, b6 nhiem l?i, bili nhi~m nguai nOi bO, T(l.p doan c6ng b6 thong tin
cho UBCKNN, SGDCK nai T(l.p doan niem ySt (thea milu 02 - CBTI/SGDHN va
03-CBTI/SGDHN);
n) Khi co phat sinh thay d6i nguai co co lien quan ella nguai nOi bO T(l.pdaan,
T(l.pdoan th\fc hien baa cao UBCKNN, SGDCK trong vong 03 ngay hlm vi~e k~ tit
ngay thay d6i theo Mau 04-CBTT/SGDHN va Milu 03-CBTT/SGDHN ban hanh
kern thea Quy chS cong b6 thong tin t1;liSGDCK Ha NOi t1;liQUYStdjnh s6 606/QD-
SGDHN); .
0) Khi nh(l.n duQ'c quyStdjnh khai tb, t?m giam, truy Clm trach nhi~m hlnh s\l
d6i vOi nguai nQi bO clla ~(l.pdoan;. .

11
 p) Khi, nh(in duc;rc ban an, quy~t djnh clla Toa an lien quan d~n hO\l~dQn~ clla
T(ip doan; ket lu(in clla co quan thue v~ vi~c T(ip doan vi ph\lm phap lu(it ve thue;
q) Quy€t djnh yay ho(lc phat hanh tTltiphi€u dfut d€n t6ng gia trj cac khoan yay
cua T(iJ?doan co gia. trj tiT 30% van chll sa hiiu tra len tinh t••!bao ~ao tai chinh nam
gdn nhiit da:duc;rckiem toan ho(lc bao cao tai chinh ban nien gan nhiit dugc soat xet.
TruOng hc;rpt6ng gia trj cac khoim yay clla T(ip doan d\lt tiT 30% van cM sa
hiiu tra len tinh t\li bao cao tai chinh nam gAn nh~t da: duQ'c ki~m toan ho(ic bao cao
tai chinh ban nien gAn nh~t duc;rc soat xet, T~p dorm cong b6 thOn~ tin v~ cac quy~t
djnh yay them ho(lc phat hanh them trai phieu co gia trj tiT 10% von cM sa hiiu tra
len theo bao cao tai chinh nam gdn nh~t dii ki€m toan ho(lc bao cao tai chinh ban
nien gAn nh~t duQ'c soat xet;
r) T(ip doan nh(in duc;rc thong bao clla Toa an th\l 19 dan yeu du rna thll tvc
pM san doanh nghi~p;
s) Khi xay ra cac sl,t ki~n khac co anh huang Ian d€n hO\lt dQng san xu~t, kinh
doanh ho(lc tinh hinh quan trj clla T(ip doan;
t) V6n gop clla cM sa huu bj giam tiT 10% tra len ho(lc t6ng tai san bj giam tir
10% tra len t\li bao cao tai chinh nam gAn nh~t da: duQ'c ki€m toan ho(ic bao cao tai
chinh ban nien gAn nh~t dugc soat xet;
u) Quy€t djnh tang, giam van di€u I~; quy€t dinh gop v6n dAu tu vao mQt t6
chuc, dl,Ian, yay, cho yay ho(lc cac giao djch khac vai gia trj tiT 10% tra len tren t6ng
tai san clla T(ip doan t\li bao cao tai chinh nam gAn nh~t duc;rc ki€m toan ho(lc bao
cao tai chinh ban nien gAn nhftt duQ'c soat xet; quy€t djnh gop v6n co gia trj tiT 50%
tra len v6n di~u I~ clla mQt t6 chuc (xac djnh theo v6n di~u I~ clla t6 chuc nh(in v6n
g6p Wac thai diem g6p v6n); quy€t djnh mua, ban tai san co gia trj tiT 15% tra len
tren t6ng tai san clla T(ip doan tinh t\li bao cao tai chinh nam gAn nh~t dugc ki€m
toan ho(lc bao cao tai chinh ban nien gdn nh~t dugc soat xet;
v) Khi duc;rcch~p thu(in ho(ic bj hlly b6 niem y€t t••i Sa giao djch chUng khoan
nuacngoai.
2. T(ip doan phai cong b6 thong tin ve cac sl,Iki~n quy djnh t\li khoan 1 Dieu
nay tren trang thOng tin di~n tu clla minh va tren cac phuong ti~n cong b6 thong tin
clla UBCKNN, SGDCK, T(ip doan pMi neu ro Sl,Iki~n xay ra, nguyen nhiin va cac
giai pMp kh~c ph\lc (n€u co).
3. Cong ba thong tin ve D\li hQi d6ng c6 dong b~t thuOng ho(lc thong qua nghi
quy€t D\li hQi d6ng c6 dong duai hinh thuc I~y 9 ki€n c6 dong b~ng van biln:
a) Vi~c cong b6 thong tin ve D\li hQi d6ng c6 dong b~t thuOng thl,Ic hi~n theo
quy djnh t\li khoiln 5 Dieu IO Quy ch€ nay;
b) TruOng hQ'p I~y 9 ki€n D\li hQi d6ng c6 dong bAng van bim, ch(im nh~t 10
ngay truac thai h\ln phili gui I\li phi€u I~y 9 ki€n, T(ip doan phai cong b6 tren trang
thong tin di~n tu clla minh, d6ng thai gui cho t~t ca cac c6 dong phi€u I~y 9 ki€n, dl)'
tMo nghj quy€t D\li hQi d6ng c6 dong va cac tai Ii~u giili trinh dl,t thao nghj quy€t.
c) Dua bien bim ki€m phi€u I~y 9 ki€n c6 dong len trang thong tin di~n tir
(website) clla n.p doan trong vong 24 gia k€ tu khi k€t thuc ki€m phi€u;

12
 4. Cong b6 thong tin lien quan den ngay dang ky cu6i cimg thl!c hi~n quy~n
cho c6 dong hi~n huu.
T~p doan bao cao va nQp d~y dll cac tai li~u la can cli phap Iy lien quan den
ngay diing ky cu6i cung d\l kien thl!c hi~n quy~n cho c6 dong hi~n hil'u cho
TfLKCK, saDCK, UBCKNN, d6ng thai cong b6 thong tin ch~ nhftt 10 ngay
truoc ngay dang ky cu6i cung d\l kien.
5. Cong b6 thong tin trong cac twang hgp d~c bi~t khac nhu sau:
a) Sau khi thay d6i ky ke tOlin, T~p doan cong b6 bao cao tai chinh khi thay
d6i ky ke toan dil dugc ki€m toan theo quy djnh phap lu~t v~ ke toan doanh nghi~p
trong thai h;m 10 ngay, k€ til ngay t6 chuc ki~m toan kY bao cao ki€m to an;
b) Sau khi hOlln tftt vi~c chuy€n d6i hlnh thuc so hil'u doanh nghi~p, np doan
cong b6 bao cao tai chinh sau khi chuy€n d6i hlnh thuc so hil'u doanh nghi~p dil
dugc ki€m toan theo quy djnh clla phap lu~t ke toan doanh nghi~p trong thai h;m 10
ngay, ke til ngay t6 chuc ki€m toan ky bao cao ki€m toan;
c) Sau khi chia, tach, sapnh~p, np doan la doanh nghi~p bj chia, bi tach ho?c
bj sap nh~p cong b& Bao cao tai chfnh khf chia tach, sap nh~p doanh nghi~p dii dugc
ki~m toan theo quy djnh clla phap lu~t ketoan trong thOi h;m 10 ngay, k~ til ngay t6
chuc kiem toan ky baocao kiem toano
I>l~u 12. Cong b6 thOng tin theo yeu du
1. Trong cac twang hgp sau day, np doan pMi cong b& thong tin trong vong
24 gia, k€ til khi nh~n dugc yeu c~u clla UBCKNN, saDCK nai T~pdoan niem yet,
dang kY giao djch: .
a) Khi xay ra s\l ki~n anh huOog nghiemtrQng den Igi fch hgp phap cua nha
d~utu;
b) Co thong tin lien quan ,den np dOlln anh huOog Ian den gia chUng khoan va
dn phai xac nh~n thong tin do. .
2. NQi dung thong tin cong b& theo yeu cAu phai neu rei S\l ki~n dugc
UBCKNN, saDCK yeu cAu cong b&; nguyen nhiin va danh gia clla T~p doan v~ tinh
xac thl!C clla Sl! ki~n do, giai phap kh&c ph\lc (neu c6).
Mye 2
CONG BO THONG TIN CUA cAe DOl TUQNG KHAc
I>i~u 13. Cong b6 thOng tin v~ so-hiru e&phiSu eua e& dong IOn
;'. T6 chuc, ca nhan, nhom nguoi c6lien qmin sa hil'u til 5% tr6' len s& C6 phieu
da'hg luu hanh co quy~n bj(~uquyet clla T~p doan; ho~c khi khOng con la c6 dong 100
clla T~p doan; ho~c khi co S\I tang giam ty I~ sohil'u c6 phieu qua cac nguOng 1%
(ke ca wang hgp cho ho~c dugc cho, t?ng ho?c duQ'c t?ng, thila ke, chuy€n nhw;mg
ho~c nh~n chuy€n nhugng quy~n mua c6 phieu phat hanh them ... ) pMi cong b6
thong tin va bao cao v~ giao djch c6 phieu cho T~p doan, UBCKNN va SODCK (d&i
vcri c6 phieu niem yet, dang ky giao djch) theo quy djnh t~i Di~u 26 Thong ill
IS5/20IS/TT-BTC.

13
 Di~u 14. Cling b6 thOng tin v~ giao djch cua ngu'O'i nQi bQ cua T,p ilofm va
ngum co lien quan cua ngum nQi bQ
1. Truac ngay thgc hi~n giao djch t6i thieu la 03 ngay lam vi~c, ngm'yi ni)i bi)
clla T~p doan va nguai co lien quan clla cac d6i tUQ'ngnay phai cong b6 thong tin va
bao cao cho np dOM, UBCKNN, SGDCK (d6i vai c6 phi~u niem y~t, dang ky giao
djch) v8 vi~c dg ki~n giao djch c6 phi~u, quy8n mua c6 phi~u clla np doan, k~ ca
truang hc;rpchuyen nhuqng khong thong qua M th6ng giao djch tiili SGDCK (nhu
cac giao djch cho ho;ic dUl;YC cho, t;ing ho;ic duQ'c t~g, chuyen nhuqng ho(1c nh~n
chuyen nhuqng c6 phi~u ... ) theo Ph\! l\!c s6 I 0 ho~c 11 ban hanh kem theo ThOn? tu
155/2015/TT-BTC. Thai gian thl,lc hi~n giao djch khong duqc qua 30 ngay ke tir
ngay dang kY thgc hi~n giao djch va chi duqc b~t d~u ti~nhanh phien giao djch d~u
tien sau 24 gia ke tir khi co cong b6 thong tin tir SGDCK.
Nguai ni)i bi) clla T~p doan va nguai co lien quan clla cac d6i tuqng nay
khong duqc dAng thai dang ky mua va ban c6 phi~u, quy8n mua c6 phi~u, trai phi~u
chuyen d6i, quy8n mua trai phi~u chuyen d6i clla np doan trong cung mi)t dqt dang
ky va phai thgc hi~n giao djch theo dung thai gian va kh6i luqng dii dang ky.
2. Trong thai hiiln03 ngay lam vi~c, ke til' ngay hoan tAt giao djch (tru<'mg hc;rp
giao djch k~t thuc truac thai hiiln dang ky) ho(1ck~t thuc thai hiiln dg ki~n giao djch,
nguai ni)i bi) clla T~p doan va nguai co lien quan clla cac d6i tuqng nay phai bao cao
T~p dOM, UBCKNN, SGDCK (dbi vai c6 phi~u niem y~t, dang ky giao djch) v8 k~t
qua giao djch dAng thai giai trinh nguyen nhiin khong thgc hi~n duQ'c giao djch ho;ic
khOng thgc hi~n h~t kh6i luqng dang ky (n~u co) theo Ph\ll\!c s6 12 ho(1c Ph\!l\!c s6
13 ban hanh kem theo ThOng tu 155/2015/TT-BTC. Nguai ni)i bi) va nguai co lien
quan clla nguai ni)i bi) chi duqc dang kY va th\lc hi~n giao djch ti~p theo khi dii bao
cao k~t thuc dc;rtgiao djch truac do.
3. Tru<'mg hQ'p sau khi dang ky giao djch, d6i tuqng dang ky giao djch khong
con la nguai ni)i bi) clla T~p dOM ho~c nguai co lien quan cua cac d6i tuqng nay,
d6i tuqng dang ky giao djch vftn phili th\lC hi~n vi~c bao cao va cong bb thOng tin
theo quy djnh tiilikhOlln 1,2 Dieu mly.
4. Tru<'mg hqp nguai ni)i bi) clla T~p dOlin, ho(1c nguai co lien quan clla cac
dbi tuqng nay dAng thai la c6 dong 1&0 ke ca cac t6 chuc chinh trj - xii hQi nhu Cong
doan, ... thi chi th\lc hi~n nghia V\! cong b6 thong tin ap d\!ng d6i vai nguai ni)i bi)
va nguai co lien quan.
5. Tru<'mg hc;rpCong ty chUng khoan la nguai co lien quan cua nguai ni)i bi)
clla np doan, khi thgc hi~n sua 16i giao djch c6 phi~u niem y~t, dang ky giao djch,
cong ty chUng khoan la nguai co lien quan cua nguai ni)i bi) cua np doan phili bao
cao T~p doan, Uy ban ChUng khoan Nha nuac, Sa giao djch chUng khoan trong
vong 24 gia, ke tir thai di€ro hoan thanh giao djch sua 161.
6. Trong vong 03 ngay lam vi~c sau khi nh~n duQ'c bao cao lien quan d~n giao
dich c6 phi~u, quy8n roua c6 phi~u - trai phi~u chuyen d6i cua nguai ni)i bi) va
n¥uai co lien quan clla nguai ni)i bi) theo quy djnh tiiliDieu nay, np doan phili cong
bo tren website clla T~p doan.

14
 Di@u 15. Cong b6 thong tin v@giao djch chao mua cong khai
T6 chuc, ca nhful chao mua cong khai c6 phi€u cua T(ip doan va np doan
phai thvc hi~n cong b6 thong tin theo quy dinh t~i Lu(it Chung khoan va van ban
huang diin.
Di@u 16. Cong b8 thOng tin v@giao djch c8 phi~u quy
TruOng h'lp giao djch c6 phi€uquy, T(ip doan phai thlJc hi~n cong b6 thong
tin theo quy djnh cua Lu(it ChUng khoan va cac van ban huang diin.
TruOng hW T(ip dofm mua Illi c6 phi~u cua chinh T(ip doan, sau khi thanh
toan h€t s6 c6 phi€u mua I~i, n~u t6ng gia trj tAi san duQ'c ghi trong s6 k€ toan giam
hon 10% thi T(ip doan phai thOng bao cho tAt ca cac chu ng bi~t va congb6 thong tin
trong thai h\ln 15 ngay, ke tir ngay hoan tAt nghia V\l thanh toan vi~c mua I~i c6
phi€u. .
MI}c3
CONG DO THONG TIN KHAc
I>i@u17. D6i hrgng cung cAp
1. Ngo\li trlr vi~c cung cAp thOng tin theo quy djnh t~i M\lc 1, M\lc 2 cua
chuong nay hoi;ic theo yeu du cua. cO'quan Nha nuac co thdm quy~n phu hW vai
quy djnh cua phap lu(it, T(ip doan se cung dp thong tin theo d~ nghj cua b~t kY mQt
t6 chuc, ca nhan nao quan tam d€n thong tin cua T(ip doan va phai tra mQt khoan phi
hw Iy theo quy djnh cua npdoan.
2. Vi~c cung cAp thong tin cho cac d6i tUQ'ngt\li khoan 1 Di~u nay chi duQ'c
thvc hi~n n€u vi~c yeu cdu cung dp thong tin khong lam phuong h\li hoi1-canh
hu6ng d€n cac quy~n va I'li ich hQ'p phap cua T(ip doan, d6ng thai tuan tM dung cac
nghia V\l, trach nhi~m cua T(ip doan (n€u co) theo quy djnh cua phap lu(it.
3. Cung cdp thong tin trong cac truOng hQ'pkhac
Nguai co trach nhi~m cong b6 thOng tin, tra lai ph6ng vdn cac phuong ti~n
thong tin d\li chung va cac hinh thuc cung dp thong tin khac lien quan den ho~t
dQng cua T(ip doan la Chu tjch HQi d6ng Quan trj, T6ng Giam d6c npdoan hoi1-c
nguai duQ'c giao la nguai phat ngon hoi1-cla nguai cong b6 cac thOng tin cua T(ip
doan. Nhung truOng hgp khac thi cdn co SIJchdp thu(ln cua Chu tjch HQi d6ng Quan
trj, T6ng Gilim d6c T(ip doan.
4. Cong b6 thong tin tv nguy~n
Trong nhfrng tnrmig hQ'pcan thiet, T(ip doan co the thvc hi~n cong b6 mQts6
thong tin can thiet ngoai nhung thong tin bAt bUQctheo quy dinh hi~n hanh va dugc
quy djnh t\li khoan 51.3 Di~u 51 - Quy ch€ nQi b? v~ quan trj cOI?gty cua T(i.r doan
hoi1-ckhi nh(in dugc chi d\lo cua Chu tjch HQi dong Quan trj, Tong Giam doc np
doan.
Di@u 18. Yeu cAu cai chinh thong tin
T(ip doan co quy~n yeu du cai chinh thong tin d6i vai bAt ky ca nh3.n, t6 chuc
nao phat ngon, dang tai, su dl,lOgthong tin khong dung SIJth(it hoi1-csai I~ch lam anh
huang d€n hinh anh, thuO'ng hi~u, quy€n valgi ich hQ'p phap cua T(ip doan.

15
 ChlfOllg IV
QUY TRINH CONG B6 THONG TIN
f)i~u 19. Quy trinh cong b3 thOng tin
1. Bucrc I: Chu~n bi thong tin
- BQ ph~ dAu m6i chu~ bi cong b6 thong tin cua T~p dmln la T6 cong bB
thong tin va Quan h~ c6 dong cua T~p doan (T6 CBIT). Ch(rc nling va nhi~m V\l cua
T6 CBrr do T6ng Gi/im d6c quy€t djnh. Nhi~m V\l C\l th~ cua tUng thanh vien cua
TB CBIT do T6 tru6ng phan cong;
- Vao thai di~m k€t thuc quy hay k€t thuc nam tai chinh ho~c khi phat sinh
cac S\l ki~n phai cong bB theo quy dinh, T6 CBTT thong bao tcri cac Ban, dcm vi tIVC
thUQC,cac t6 chuc/ca nhan co lien quan v~ n(li dung thong tin se cong b6 va thai h\1n
cong b6. Cac Ban, dcm vi tn,rc thuQc, cac t6 chuc/ca nhan co lien quan phai I~p bao
c~o va gli'i den T6 CBIT c~~m nhAt 04 ~gay trucrc thai h\1n rna T~pdoan phai cong
bo; cac tnrang hqp cong bo thong tin bat thuang ho~c theo yeu cau thi thai h\lll se
duQ'c thong bao C\lth~;
- Bao cao do cac Ban, dcm vi tn,rc thuQc, cac t6 chfrc/ca nhiin co lien quan
dUQ"cI~p thanh van ban co ky xac nMn nQi dung cua eli nhan, cua Nguai dUng dAu
Ban, dcm vi tIVc thuQc, cac t6 chfrc co lien quan tren nguyen tic phai dam bao quy
dinh v~ cong b6 thong tin, v~ nQi dung, s6 li~u va thai gian theo yeu cAu.
2. Bucrc 2: Xu Iy thong tin
Khi nh~ duQ'c thong tin do cac Ban, dcm vi tn,rc thuQc, cac t6 chfrc/ca nhan co
lien quan cung dp, T6 CBTT phai:
- Ki€m tra nQi dung thong tin, d6i chi€u vai cae quy dinh v~ cong b6 thong
tin;
- Yeu cAu ncri cung cilp thong tin chinh sua ho~c yeu cAu sO\1nthaO l\1ivan
ban cong b6 thong tin theo dung mau quy dinh.
3. Buac 3: Phe duy~t
Sau khi th~m dinh vlin ban cong b6 thong tin, T6 tru6ng T6 CBTT trinh dp
thfun quy~n phe duy~t van ban cong b6 trucrc khi th\lc hi~n cong b6.
4. Bucrc 4: Cong b6 thong tin
Nguai cong b6 thong tin th\l'c hi~n cong b6 thong tin theo quy dinh t\1icac van
ban phap lu~t hi~n hanh v€ ding b6 thong tin va t\1i Quy ch€ nay. Van phOng np
doan dang tai thong tin (upload) len trang thong tin di~n tu (website) cua T~p doan
trong vang 2 (hai) gia k€ til khi nMn duqc tai li~u cong b6.
5. Bucrc 5: Ti€p nh~n cac thong tin phan h6i:
T6 tru6ng T6 CBTT co trach nhi~m ti€p nh~n cac thong tin phan h6i va t6
ch(rc ki€m tra, xac minh d€ de xuM Liinh d\10 T~p doan v~ nQi dung cong b6 thong
tin phan h6i, phUc dap, sua d6i, b6 sung (n€u co).
6. Bucrc 6: Bao quan va lUll tru thong tin
- Cac d6i tuqng cong b6 thong tin th\fC hi~n bao quan, lUll giu thong tin da
bao cao, cong b6 theo quy dinh cua phap lu~t;
16
 - cac B~, dan vi tf\lC thu?c, cac t6 chuc/ca nhlin co lien quan khi cung cdp
thong tin cho To CBTT phai I~p ho So'hm t\\i dan vi minh;
- T6 CBTT sau khi ti€p nh(in cac bao cao til cac bQ ph(in lien quan pMi l(ip
h6 So' cho tUng Sl,Ikien kern theo ban sao van ban cong b6 thOng tin di! cong b6 d€
11m giii' t\li T(ip doan d€ ki~m tra, d6i chi~u trong twang hqp cdn thick
Chlfang V
TO CHUC TlIVC HI~N
'~
I> leu 20 B' h' d~ • b"! cong b10 thO
1, c h uan
• Q P \In au mOl ong t'In
1. BQ ph(in dl1u m6i chul1n bi cong b5 thong tin clla np doan la T6 cong b5
thong tin va Quan he c6 dong clla T(ip doan (T6 CBTT).
2. T6 CBTT co trach nhiem don d6c cac Ban chllc nang, cac dan vi trl,IcthUQC,
cac t6 ChIlC,ca nhlin co lien quan thl,fc hien cong tac chudn bi thong tin:
a) T6 quan tri T(ip doan: Chiu trach nhi~m chudn bi cac thong tin lien quan
d€n Bao cao quan tri T(ip doan, cac Nghi quy€t va cac nQi dung khac theo chuc
nang, nhiem V\l clla minh;
b) Ban Tai chinh - K€ toan: Chiu trach nhiem chudn bi cac thong tin lien quan
den bao cao tai chinh, bao cao thuang nien, theo doi c6 dong, c6 phi€u va cac nQi
dung khac theo chuc nang, nhiem V\l clla minh;
c) Ban K€ ho\\ch Dl1u tu: Chiu trach nhi~m chudn bi cac thong tin co lien quan
den bao cao t6ng k€t, k€t qua kinh doanh hang nam va k€ ho\\ch kinh doanh nam ti~p
theo de ph\lC V\l cho tai lieu hQp DHDCD thuang nien hang nam va cac nQi dung
khac theo chllc nang, nhiem V\I clla minh;
d) Ban T6 chuc Can bQ & Ban Lao dQng Tien luang va cac phong Ban khac
co lien quan: Chiu trach nhi~m chudn bi cac thong tin co lien quan theo chuc nang,
nhiem V\I clla minh;
e) Van phong T(ip doan: Chiu trach nhiem chul1n bi cac thOng tin co lien quan
theo chuc nang, nhiem V\l clla minh, d6ng thai dang tili thong tin cong b5 tren he
th6ng trang thong tin dien tu clla T~p do an ch(im nhdt 02 gia ke tir khi nh(in duQ'c
thong tin dn cong b5 tir T6 CBTT va thl,fc hi~n lUll trii'theo quy dinh;
f) Nguai d\li dien v6n T(ip doan t\\i cac cong ty tf\lC thuQc chiu trach nhiem
cac thong tin dn cong b6 lien quan d~n chuc nang, nhi~m V\l theo quy dinh.
3. T6 CBTT Ia dl1u m6i ti~p nMn thong tin, thic mic va giai dap thic mic clla
nha dl1u tu va Co'quan chllc nang khac lien quan den cac thong tin do T(ip dmln cong
b5.
Di~u 21. Trach nhi~m, quan h~ giii'a cac phOng, ban, dan vi tr'lC thu\lc
trong vi~c cung dp thong tin
1. T6 trucrng T6 CBTT, trong ph\lill vi chuc nang, djnh ky don d5c cac Ban, t6
chuc/ca nhlin, cac dan vi trl,fc thuQc va cac ben co lien quan cung dp cac thong tin
theo nQi dung Quy ch~ nay.
2. Nguai dUng dl1u Ban, t6 chuc, dan vi trl,Ic thuQc ho~c cac ca nhlin co lien
quan chiu trach nhiem cao nhdt ve tinh chinh xac va kip thai clla cac thong tin cung

17
 < •
cap eho To CBTT.
3. D6i vai nhfrng thong tin hftt thuOng, thong tin cung cftp theo yeu du phai
cong h6 theo quy dinh, T6ng Giam d6c/Gilim d6c/Truang cac han, dan vi, ca nhan
(ncri phat sinh thong tin cAn cung cftp) c6 trach nhi~m cung cftp thong tin trong vong
6 (sau) gio k~ tu khi xay ra S\fki~n.
4. Nguai ph\! tnich quan tri giam sat vi~c cong h6 thong tin, trao d6i vai T6
CBTI v€ cac nQi dung dn c6 S\f di€u chinh, h6 sung (n~u c6) va hao cao HQi d3ng
Quan tri va T6ng Gilim d6c k~t qua th\fc hi~n.
f)i~u 22. Xli' Iy vi ph~m
Dan vi, ca nhan thuQc T~p doan c6 hanh vi vi ph\lm cac quy dinh t\li Quy che
~vi~*~~~~~~~~th~h~~~~li~~~
viec th\fc hi~n, qu{m 19 hO\lt dQng cong h6 thong tin thi tuy theo tfnh chftt, muc di) vi
ph\lm rna hi xu 19 ky lu~t, xu ph\lt hanh chi~ ho(ic hi truy CUutrach nhiern hinh S\f;
neu gay thiet h~i v~t chftt thi phai h3i thuOng theo quy dinh Clla phap l~t. Giao T6ng
Giarn d6c huang dftn thi h~ di€u nay.
f)i~u 23. f)i~u khoan thi Mnh
1. Thanh vien HQi dang Quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Ban T6ng Giam
d6c, Ke toan truang, Ph\! trach ke to an, cac Ban np doan, cac dcrn vi tf\fC thuQc, t6
chuc va ca ~iin c6 lien quan den vi~c cong h6 thong tin th\fc hi~n dung trach nhi~m,
nghia V\l clla minh.
2. Cac Ban tham muu, giup vi~c, cac dan vi tf\fC thuQc chiu trach ~i~m t6
chUc ph6 hi~n cho can hQ nhan vien trong dan vi hiet d~ th\fc hi~n t6t cong vi~
dugc giao.
3. Trong truOng hgp c6 nhfrng quy dinh clla phap lu~t lien quan den nghia V\l
cong h6 thOng tin ella np doan chua dugc d~ c~p trong Quy ch~ ho(ic trong truOng
hgp c6 nhfrng quy dinh mai Clla phap lu~t khac vai ~frng di~u khoan trong Quy che
thi nhfrng quy djnh phap lu~t d6 ducrng nhien duQ'c ap d\lllg va di~u ch~ nghia V\!
cong h6 thong tin Clla T~p doan.
4. Trong qua trlnh th\fC hi~n Quy che, neu c6 nhfrng di~u khoan chua dugc
quy djnh hoi,ic khong con hi~u h,rc thl T~p doan sf: th\fc hi~n cong h6 thOng tin tren
ccr sa quy dj~ clla Di~u l~ T~p doan va cac quy dinh c6 lien quan clla phap lu~t.
5. M9i sua d6i, h6 sung quy ch~ nay do HQi dang quan trj T~p doan xern xet,
quyet dj~.I.

18
 DANH M C C6NG B6 TH6NG TIN DlNH KY
TT Thong tin cong b6 PhOng Ban co Thim Thlri htln c6ng b6 Phuong LIlU Y
lien quan (*) quy~n phe ti~n cong
duvet b6
1 Bao cao tiob hlnh qmin trj T~p doan (6 tMng va nam) - T6 Quan tri TD HBQT - 6 tMng (eh~ nhAt 30/7) UBCKNN
(ehli tri); - Nam (eh~ nhAt 30/ I) SGOCK
- TCKT. Website TB
2 Thong bao ngay dang ky eu6i cling ehbt quySn d\l - Ban T6 ehue HBQT it nhAt20 ngay Gfri thlt,
BHeCB; B!li hQi (ehli tri); mng bao
- TCKT; UBCKNN
• KHBT; SOBCK
- VP; Website TB
3 Thong bao ngay dang ky euoi eung ngay th\lc hi~n - Ban T6chUc HeQT 10 ngay lam vi~e tru6'c ngay Giri !bu,
quySn eho c6 dong hi~n hfru (kern tai Ii~u c6 lien B~ hQi (eM tri); dang ky eubi cling Bang bao
quan) - TCKT; UBCKNN
- KHBT; SOBCK
- VP; WebsiteTB
4 Thong bao hQp BHDCD (kern cac h5 so tili Ii~u thoo - To Quan tri TD HDQT 10 ngay tmuc khai ffi!lC Gfri !bu,
quydiob). (chli trl); Dangbao
• TCKT; UBCKNN
- KHDT; SGDCK
- VP; Website
5 Bien ban hQp va Nghi quyet DHDCD - Ban To ehirc HDQT 24h UBCKNN
D!li hQi (eM tri); kS tir thOi di€rn duge !bang SGOCK
-KHDT; qua WebsiteTD
-TCKT;
-TCCB;
6 Bao Clio tili ehinh Quy (BCTC rieng & BCTC hgp - TCKT (ehli trl); TOB UBCKNN
20 ngay (:to 30 ngay)
nhAt) da dugc ki€rn toan soat xet SGOCK
(PM; CBIT trong vong 5 ngay Jd tit ngay Tci chUc K€ tiI ngay k€t thlie Quy WebsiteTD
kiim toan k:YbOocao soat xeO

19
 ..- DANH M C CONG BO THONG TIN DINH KY .. --
TT Th3ng tin rong b& Phong Ban co Thllm ThM h~n c3ng b& PhU01lg Lilli Y
lien quan (*) quy@n phe ti~n c3ng
duy~t b&
7 Bao cao Ulichinh ban nien (BCTC rieng & BCTC hgp - TCKT (cM trl); TGD 45 a (:10 60 a) UBCKNN
nhAt)da dugc kiSm toan soat xel. > , ng ,y , . ng y SGDCK
(Phai CBlT Irong yang 5 ngily k€ lir ngily T6 chUc Ke tt:r~ga~ ket ,t?uc 6 thang Website TO
ki€m toon IcYbOo coo soot xet).. . _ dau nam tal chlnh
8 Bao cao tili chlnh nlim (BCTC rieng & BCTC hgp - TCKT (chil tri); TOO 90 a (:10 100 a) UBCKNN
nhAt) da ducrc kiSm toan soot xet. ng y ng y SGDCK
(Pha; CBrr trong yang 10 ngily M ht ngily T6 chUc KS til ngay k~t thilc nam li\i Website TD
kiim loan IcY bOo coo sool xet). chmh.
9 Bao cao thuOng nien - TCKT (chil trl); TGD >, , , UBCKNN
(Pha; CBlT /rang yang 20 ngily M tir ngily BCre _ T6 Quan trj TD; :10 120 ngay ke ill ngay ket SGDCK
nam tlrr(1cki€m loan SOGIxet) - KHDT; thilc nam tili chlnh Website TD
- LDTL;
10 Bao caD ti8n dQ sir d\lng von thu dugc tir dgt chilo ban • TCKT (chil trl); TOO 6 thang/lAo kS til ngay ket DMg haD,
c6 phiSu - KHDT; thUc chao ban - hoan thanh UBCKNN
(Mau s6 05 PhlJ IlJc ban hlmh kem thea Nghi d\f an SGDCK
tlinh 58/2012INfJ-CP) Website TD
II Bao caD thay doi mllC dich sir dllng van til dgt chao - TCKT (chil trl); HDQT 10 ngay kS tir ngay cOQO Kern NQ
ban chirng khoan ra c6ng chUng - KHDT. cila HDQT HOQT;
(Khoan 5 DISu 9 va M&u sa 04, Nghi dinh
58!2012/ND-CP)
12 BaD Ca? danh sach cb dong nha nuac, cb dong Ian t~i - TCKT (cM tn); TGD .6 thang !lAunlim (~30/7)' UBCKNN M&u01-
thai diem 6 thang dAu nM! va 6 thang cuai nM! duong , SGDCK CBTT/SGDHN.
lich. Bao cao 6 thang dAu nlim clin cir tren danh sach - 6 thang cubi nM! (~30/1) Website TD
c6 dong !lugc chat ~i thiri diSm gAo nhAt truac ngay
30/6, glii tai SGDCK ch~m nhat la ngay 30n; BaD caD
6 thang cuai nM! clin cir tren danh sach eb dong chbt
t(li thai diem gAo nhat truac ngay 31/12, giri tai I
SGOCK cham nhat Iii ngay 30/1; J
20
 DANHM C CONG DO THONG TIN DINH KY
IT ThOng tin clIng b6 PbongBan co TbAm Tbiri h\ln cong b6 Phmmg LIlU Y
lien quan (*) quy~n phe ti~n cong
duve! b6
Ghi ehu:
(oJ Ban chil tri liJ Ban chiu trach nhifm chinh v€ vifc chu6n hi n9i dung, cae bOo cao, cae s6 lifu, cac bang hi€u, cae van ban, h6 SU, cac van ban khac co
lien quan ... theo quy ilinh coo Lu4t chUng khoan, cae quy ilinh phtip lu~t khac c6lien quan va quy dinh tiJi Quy chi nay;
Ban khong chu tri liJ Ban thlfC hifn nhi~m VII pMi h(Jp vO'iBan chU tri trong cong tac chu6n hi n9i dung, cae bao cao, cae s6/ifu, cac bOng hi€u, cae van ban,
h6 SU, cac van ban khac co lien quan ..~theo quy dinh cua Lu~t chUng khoan, cae quy dinh phtip lu4t khac co lien quan va quy dinh tiJi Quy chi nay;
(0 *) Ctic truting h(TJJ:} 30, 60, 100 ngay phai bOo cao UBCKNN d€ xin gia h[Jn;
(* * *J Cae mllC 6, 7,8 phai kem d6ng thin giai trinh khi:
- L(1i nhu4n sau thud thay aJi "= I 0% so vm cimg leY;
-l{Ji nhu~n sau thud hi 16 hoqc chuy€n tu liii leYtntfJc sang 16kY nay, hoqc ngztlTc liJi;
- sJ lifu, kit qua hOiJtd9ng kinh doanh luji k€ chenh Ifch tu 5% trO'len, hoqc chuydn tu 16sang liii hogc ngztlTc fiJi;

21
 DAN.HMYC ~ONG~BQT!lONG TIN_BATTHUONG vA THEO YEucAu
IT Thong tin cong bll PhOng Ban co ThAm qnySn ph~ Tho; h<tn cong M PhllO'l1gti~n
-
LllD Y
Ii~n Qnan duv~t cOnI!b3
I Thay d6i, bo nhi~rn rnoi, bo nhi~rn l<ti,bai nhi~rn . TCCB (chi! trl); HDQTrrGD 24h UBCKNN Kern:
ngllOi n(li b(l - T6 Quim trl TD; K€ til khi ban Mnh saDCK - QD, NQ;
WebsiteTD - BBH/BBKP
2 Trulmg hqp co pMt sinh thay doi nguai cO lien • TCCB (chi! trl); HDQTrraD 3 ngay UBCKNN
quan ci!a nguai n(li b{J - T6 Quim trj TD; K€ til ngay thay d6i SaOCK
Website TD
Quy€t dinh cua DHDCDIHDQT thong qua hqp - TCKT (chu tri); DHDCDIHDQTrrGD 24h UBCKNN
d6ng/giao dich giiia T~p doan voi nguai n(li - T6 Quim trl TD; K€ til thai di€rn nh~ saDCK
bO/nguOi co lien Quan duge VB co lien Quan WebsiteTD
3 Khi nh~ dllge aiiiy chUng nh~n dang ky doanh - TCCB (chi! tri); HDQTrraD 24h UBCKNN Kern bim sao
nghi~p, aifiy phep thilnh l~p va ho~t d(lng ho~c - T6 Quim tri TD; K~ til thOi di~rn nh~ saDCK hqpl~
aifiy phep hoat dong sua d6i b6 sunl?:. duac VB co lien quan WebsiteTD
4 Quyet dinh ve to chllc l~i, giai th~ ON; thay d6i - TCCB/KHDT HDQTrraD 24h UBCKNN
ten, con dfiu, thay d6i dia di~rn, thilnh l~p (chi! tri); K€ til khi xay ra saOCK
rn6'i/dong cua tfll sa ehinh, chi nMnh ph6ng giao - TCKT; WebsiteTD
. dleh; sua d6i b6 sung di€u l~; chian lllgc, k~ - T6 Quim trj TD;
ho~eh
. ~ .
pMt tri~n trong han, hang nam
.
5 Quyet djnh tham gia gop von thilnh I~p, - TCCB/KHDT HDQT 24h UBCKNN
rnua/bim/giai th€ cOng ty con/lien doanh/lien kat; (chu tri); K€ tit khi xay ra SaDCK
dong/rna chi nhanh, nha may, VPDD; - T6 Qulin trj TD; WebsiteTD

6 T~ ngirng IphWtoan b{JHDKD; b6 sung ho~e - KHDT (chi! tri); HDQTrraD 24h UBCKNN
nit b6't I ho~c I s6 n~anh ngh€ d~u til, kinh i - T6 Quim trl TD; K~ tit khi xily ra saOCK
doanh; bi dlnh chi/thu hoi GCN DKDN; thay d6i I-
TCCB; WebsiteTD
thon!! tin tron!! Bim clio bach - TCKT;
-
'"7 Tili khoim bi phong toa ho~e dllge phep ho~t d(lng i-
TCKT (chu tri); TaD 24h UBCKNN
tra l~l sau khi bi phong toa K~ til khi xay ra saDCK
WebsiteTD

. I
- !
----J
22
 DANH MUC CONG B6 THONG TIN BAT THUONG vA THEO YEU CAU
Tf ThOng tin cling b6 PbongBan co Tbim quy~n pbe TbM b~n cling bA Pbuong ti~n Lwy
lien quan duvet conI! b6
8 Khi nh?n QD khai to, t{lm giam, truy Clm tnich - TIBVQS (cM HDQTrrGD 24h UBCKNN
nhi~m hinh S\J'cua ngum nQi bQ TD; nh?n duQ'c tri); K~ tir thai di~m nMn SGOCK
bim an, QD tOll an lien quan d€n hO{ltdQng cua - TCKT (thu€); duQ'c VB co lien quan WebsiteTD
doanh nghi~p, k~t IU?n cua co quan thu~; thong - KHDT;
bao cua Toa an th\l lj don yeu c~u ma tM f\lC pM - TCCB;
san doanh nghi~p.
9 Quy€t djnh mualban c6 phieu Quy; ngay th\1c hi~n • TCKT (ehu tn); HDQT 24h UBCKNN
quySn mua c6 phi~u cua nguai sa hilu tnii phi€u - T6 Quan tri TD; K~ fir khi xAyra SGOCK
kern theo quySn mua e6 phi€u ho~e ngay th\J'c WebsiteTD
hi~n ehuy~n d6i trai phi€u sang e6 phi€u;QD
chao ban chUng khoan ra nuac ngoai ya cac QD
cO lien quan d~n chao ban chUng khoan theo quy
dinh phap lwit yS doanh nghi~D .
10 Nghi quy~tlQD mlrc c6 tlrC, hlnh thlrC, thm glan - TCKT (cM tel); HDQT 24h UBCKNN
tra c6 tlrC; Quy~t dinhtach gQPc6 phl~U. - KHDT; K~ fir khi xay ra SGnCK
- T6 Quan trj TIl; WebsiteTD
11 Quy~t dinh phat hanh tnii phieu chuy~n d6i, c6 - TCKT (chutrl); HDQT 24h UBCKNN
phi~u t!U dai; QD yay/pMt hAnh tnii phi~u dan - KHDT; K~ fir khi xay ra SGOCK
d~n t6ng gia trj clickhoan Yay cua T?p doAn co WebslteTD
gia trj ~ 30% VCSH. Trui1ng hQ'P t6ng gia tri cac
khoan yay cua cilng ty d{lttil' 30% Y6n chi! sa hilu
tra len Hnh t{ii bao cao tal chinh nam g~ nhAt di!
duQ'Cki~m toan ho~c bao cao tai chinh ban nien
gftn nhAt duQ'c soat xcI, cac quy€t dinh yay them
ho~c pMt hanh them trai phi~u co gia tri til' 10%
y6n chu sa hilu tra len theo bao cao tai chinh nam
g~ nhAt di! ki~m toan ho~c bao cao tai chinh ban
nien g~ nhAt dllQ'csoat xct;

23
 DANH MUC CONG BO THONG TIN BAT TRUONG vA THEO ¥EU cAu
IT ThOng tin clIng bA PhOng Banco Tb~m quy~n phe Tbiri hlln cong bA PhllO'Dg ti~n LIlU Y
lien QUaD duvet COOl! bA
12 Khi co S\l thay d6i s6 c6 phieu c6 quy~n bieu - TCKT (chll tri); HDQT 24h
QUy~tdang hm Mnh K~ tir khi xay ra
13 Von g6p cua CSHfT'ong tai san bi giam til 10% - TCKT (chi! tri); HBQTfT'aD 24h UBCKNN
tralen t{liBCTC ban nien/nam da KT g~n nhAt K~ tir khi xay ra SaDCK
Website TD
14 Quyet dinh tll.nglgiam VDL; QD g6p v6n vao t6 - TCKT (chll tri); HBQT 24h UBCKNN
chircldl! anJvay/cho vay/giao dich khac co gia trj - KHDT; K~ til khi xay ra saDCK
til 10% tra lenIT6ng tai san t{li BCTC ban Website TD
nien/nam da KT g~ nhAt;g6p v6n til 50% tralen
VElL clla I t6 chirc; QEl mua ban tai san co gia trj
til J 5% tra lenfT'6ng tai san t{li BCTC ban
nien/nam da KT g~n nhAt
15 Khi duqc ch~p thu~n/huy b6 niem yet t{liSGDCK - TCKT (chi! tri); HBQT 24h UBCKNN
nucrc ngoai - T6 Quan tri T~p KS tir khi xay ra SGDCK
doan; Website TD
16 C6 Sl!ki~n anh huang Ian den hO{ltdQng san xuAt, - KHaT (chi! tri); TGD 24h UBCKNN
tlnh hlnh quan tri cong ty ho(\c c6 Sl! ki~n, thong - TCKT; KS tir khi xay ra SGDCK
tin lam anh huang dSn gia chUng khoan; thong tin WebsiteTD
theo yeu cAuclla UBCKNN, SGDCK. (Dang bAon~u
~ thi~t)
17 QuySt dinh thay d6i ky k~ toan, chfnh sach k~ - TCKT (cM tri); TGD 24h UBCKNN
toan ap dl!ng (trir thay d6i do Qf)PL); K~ tir khi xay ra SGDCK
Khi ky HD ki~m toan BCTC nam, thay d6i dIng WebsiteTD
ty ki~m toan sau khi da kY hqp d6ng ho(\c khi
c6ng ty kiSm toan til ch6i ki~m toan;
Khi Bao cao KT c6 Y ki~n khong pMi y ki~n chAp
nh~n toan ph~ cua ki~m toan vien;
Khi c6 k~t qua di~u chfnh h6i t6

24
 DANH MUC CONG BO THONG TIN BAT THUONG vA THEO YEU CAU
IT ThOng tin cong b6 Phong Ban co Thdm quy@n phe ThOi h,lD cong b6 Phu01Ig ti~n LIlU Y
< .
lien Quan duy~t cone bo
18 Dua bien bim ki~m phj~u lay Y ki~n e6 dong - T6 quan trj (ehu HOOT 24h WebsiteTD
tli); K~ til khi k~t thue ki~m
phieu

19 Cong b6 Bao cao kiem toan trong thOi h~n 10 - TCKT (ehu tri); TGD . 10 ngAy UBCKNN
ngay k~ til ngay ki~m toan IcY Bao eao ki~m toan K~ tir ngay ki~m toan ky SGDCK
d6i vm cae truemg hgp d~c bi~t: BCKT WebsiteTD
- Sau khi thay d6i ky k~t toan;
- Chuy~n d6i hinh thucs6' hiCucua doanh nghi~p;
- Sau khi ehia, tach, sap nh~p
20 Thay d6i ngu6'i eong bo thong tinlnguiti uy quy~n - ToCB1T; HDQTffGf) 5 ngay UBCKNN
c6ng b6 thong tin - T6 Quan trj 10; Tru6'c khi thay dbi SGOCK
WebsiteTD

21 Cong b6 ve vi~c nh~ duge d~ nghi chao mua - TCKT (eM tri); HOOT 3 ngay UBCKNN
c6ng khai Ke til ngilynh~n duge tili SGOCK
li~u chao mua WebsiteTD

25
 PHl,J Ll,JC SO 03

BAN CUNG cAp TH6NG TIN

(Ban himh kem thea Thong tu s6 155/2015/TT-BTC ngciy 06 thang 10 nam 2015 cua B6 Tai chinh huang dan cong b6
thong tin tren thi truang chung khaan)

CONG HOA xX HOI CHU NGHiA VI~T NAM

DOc Hlp - Tlf do - Han~ phue

......... , ngay thang nam .

BAN CUNG cAp TH6NG TIN

Kinh gfri: - Uy ban ChUng kholm Nhil nu&c
- SlYGiao dich chUng khoan
II HQ va ten : .
21 Gi&i tinh: .
31 Ngay thlmg nam sinh: .
41 Ncri sinh: .
51 s6 CMND (ho~c s6 h(\ chieu): Ngay clip Ncri clip .

61 Qu6c tich: .
71 Dim t(ic: .
81 Elia chi thulYng tru: .
91 s6 dien tho~i: .
101 Elia chi email: .
II/ ChUc Vu hien nay t~i t6 chirc la d6i tugng cong b6 thong tin .
12/ Cae chirc Vu hien dang nim giu t~i t6 chirc khac: .
131 s6 CP nim giu: , chiem % v6n di6u Ie, trong d6:
+ El~i dien (ten t6 chirc la Nha nu&c/c6 dong chien lu\Yc/t6 chirc khac) slYhihJ: .
+ Ca nhan slYhihJ: ...
14/ Cae cam ket nim gift (neu c6): .
• _, ~ ••• ~ __ •••• _~. _~ u_u __ u _~_ ••••••••.•••••..•••.•••

STT Ten ca s6 CMND/H(i chieu (d6i v&i ca nhan) ho~c s6 lugng CP/CCQ nim gift, Mdi
nhimlt6 chirc s6 GCN dang ky doanh nghieP, Gi:ly phep ty Ie slYhUu tren v6n di6u Ie quan
bo~t d(ing ho~c gi:ly til phap ly tu<YllgdU<Yllg cua cong ty d~i chting, quy he
(d6i v&it6 chirc), ngay clip, ncri clip d~i chUng (neu c6)

161 L\Yiich lien quan d6i vai cong ty d~i chUng, quy d~i chung (neu c6) .
171 Quy6n l\Yimau thuiln vai cong ty d~i chung, quy d~i chung (neu c6): .
Toi cam doan nhilng Iili khai tren day la dting S\f thilt, neu sai toi xin holm toan chiu trach nhiem tmac phap luilt.
NGUOrKHAI
(Ky, ghi ro h9 ten)

26
 PHI) LI)C s6 04

BAa cAo THVONG NIEN

(Ban hcmh kern theo ThOng tus6 155/2015/TT-BTC ngay 06 thtingl0 narn 2015 cua Bli Tai chinh huang diin cong b6
thOng tin tren thi truang ch(rng kholin)

BAo cAo THU'ONG NIEN

Ten Cilng ty .....
Nam baD CaD •••••••••

I..ThOng tin chung

1. ThOng tin khlii qulit
• Ten giao djch :
- Gifty chimg nMn dang ky doanh nghi~p s6:
- V6n di€u I~:
- V6n dilu tu eua eM sa huu:
- fJia chi: - s6 di~n thoai: - s6 fax: - Website:
- Mii c6 phi.Ju (n.Ju e6):
Quli trinh hinh thanh va phtit tr;in
- Qua trlnh hlnh tMnh va philt tri.Jn/ (ngay thanh I~p, thiti di.Jm niem y.Jt, thiti gian cae m6e S\l ki~n quan trong k.J tit khi
Ihilnh I~p d.Jn nay

- Cae S\l ki~n khae

2. Ngimh nghi va dia ban kinh doanh:
. Nganh ngh€ kinh doanh: (Neu cae nganh ngh€kinh doanh hoae san phftm, djch Y\I ehinh ehi.Jm tren 10% t6ng doanh
thu trong 02 nam giln nhftt)
- fJja ban kinh doanh (Neu cae dja biln hoal d(lng kinh doanh ehinh, ehi.Jm Iren 10% 16ng doanh Ihu trong 02 nam giln
nhftl)
3. ThOng tin vi rno hinh qulin tri, t6 ehUe kinh doanh va b(Jrnay qulin If'
- Mil hinh quan trio
- Ca eftu b(l may quan Iy

- Cae eong ty. con, cong ty lien k.Jt: (Neu danh sach, dja chi,lInh V\lCsan xuftt kinh doanh chinh, v6n di€u I~ Ih\lc g6p, Iy
I~ sa huu cua Cong ty lai cac cong ty con, cong ty lien k.JI
4. fJinh huang phlit tr;in
- Cac muc tieu cM y.Ju cua Cong ty
- Chi.Jn Im;>,cphal Iri.Jn lrung va dai han
- Cac muc lieu phal triiin ben vCing (moi tmOOg, xii h(ii va c(lng d6ng) va chuang trlnh chinh lien quan d.Jn ngiin han va
trung han cua Cong ty
5. Clie rui ro: (Neu cac rui 10 c6 th.J ilnh huang d.Jn hoal di)ng san xuftl kinh doanh hoac d6i vai vi~c th\lc hi~n cae muc
tieu ella Cong ty, trong d6 co nii fO v~ moi trubng)
II. Tinh hlnh hoat di)ng trong nam
I. Tinh hinh hO(lt d(Jng scm xudt kinh doanh
. K.JI qua hoat di)ng san xUftl kinh doanh trong nam: Neu cac k.Jt qua dat dugc trong nam. Neu nhCing Ihay d6i, bi€n
dQng 1611v~ chi~n luge kinh doanh, doanh thu, lqi nhu~n, chi phi, thi trubng,'san phiim, ngu6n cung cc1p... vvv.
- Tinh hlnh Ih\lc hi~n so vai k€ hoach: So sanh k€1 qua dat dugc lrong nam so vai cae chi lieu k€ hoach va cac chi tieu
nam li€n k€. Philn Ifch eu th€ nguyen nhiln diln d€n vi~c khilng dat/ dat/vm;>,teac chi lieu so vai k.J hoach va so vai nam
Ii€n k€./
2. TJ-chuc va nhdn Sl,f

27
- Danh saeh Ban dieu himh: (Danh saeh, 16m I~I I)' lieh va tY I~ so huu e6 phan e6 quyen bieu quyl!l va cae ehirng khoan
khae do eong Iy phal hanh ella T6ng Giam d6e, cae PM T6ng giam d6e, KI! loan tru&ng va cite can hi) quan 1)'khae/
- Nhung thay d6i trong ban dieu hilnh (Li~1 ke cae Ihay d6i trong Ban dieu bOnh lrong nam)!
- s6 IUQ'llgcan bi), nhan vien. Tom I~I ehlnb saeh va thay d6i trong ehlnb saeh d6i vai nguiri lao di)ng.
3. TInh hinh dilu tlf, tinh hinh th,!c hifn cac d,! an
a) Cae khoan dau Iu 16n/ Major investments: Neu cae khoan dau Iu l&n du(YeIhlle hi~n trong nam (bao g6m cae khoan
dau tu lai ehlnb va cae khoan dau lu dll iln/), tlnh hlnh Ihlle hi~n cite dll an l&n. £>6i vai lruirng hgp eong ty dil chao ban
ehirng khoan de thlle hi~n cae dll an, can neu ro til!n di) Ihlle hi~n cae dll an nay va phan lieh nguyen nhiln dfin dl!n vi~e
datlkhong dal til!n d(i dil eong b6 va cam kl!t)
b) Cae eong ty con, eong ty lien kl!t: (Tom dt ve hoat di)ng va tinh hlnh tai ehlnh ella cae eong ty con, eong ty lien kl!t)
4. TInh hinh tai chinh
a) Tlnb hinb tai ehinb

Chi tieu/ Financial Figure Nam X-1 Nilm X % tang giam

.•.Ddt vai t6 chuc kh6ng phd; lil t6 chuc tin dljng va

Ii! cMc tai chinh phi ngiin hang

T6ng gia tri lai san

Doanh thu thuan
Llli nbuiln tir hoat di)ng kinb doanh
L(Yinbuiln khae/
Lqi nhu~ntruac thuS
L(Yinbuiln sau thul!

TY I~ l(Yinhuiln tra e6 tue

.•.D6i WYi 16 chuc tin dl,mg va /6 chuc tili chinh phi
ngiin hang;
T6ng gia tri tai san
Doanh thu
Thul! va cae khoan phai ni)p
L(Yinhuilntruaethul!
Lc;rinhuiln sau thul!

- Cae chi tieu khae: (my theo dile di€m rieng ella nganb, ella eong ty d€ lam ro k€t qua hoat di)ng kinh doanh trong hai
nam giln nhdt
b) Cac chi tieu tai chinh eh' 14 "
••••••••

Chi tieu/ Benchmarks Nilm X-1 Nilm X Ghi ehtl

1. Chi tieu v€ khJ nang thanh toan

+ H~ s6 thanb toan ng~n han:
Tiii san ng~n han/N(Yngiln han
+ H~ s6 thanb toan nhanh:
I TAi san ng~n han - Hang t6n kho
,

N(Yng~n han

2. Chi lieu v~ca cdu v6n

+ H~ s6 N(Y/T6ng tAi san
+ H~ s6 N(Y/V6n ebU so hUu

28
 3. Chi tieu vt#nang lvc hO(1td(ing
+ Vong quay Mng tbn kho:
Gia v6n hang Mn/Hang tbn kho blnh quan
Doanh thu thulin/T6ng tai SilO

4. Chi tieu vJ kha nang sinh fai .

+ H~ s6 Lgi nhu~nsau thu~/Doanhthu thuful

+ H~ s6 Lql nhu(in sau thu~1Vbn eM sa huu

+ H~ s6 Lgi nhu~nsau thue/Tdng tai san

+ H~ s6 Lqi nhu~n tir ho~t d(lng kinh

doanh/Doanhthuthulin

..........
D •.•• OL" ~L' ""U •• "" ~ ••••.• .,.u 0 •• 'L' ""•••.••• ~ ••• ""....... u ••.•••••••••• -.

Chi lieul Figures N~rn X-I N~rnX Ghi ch6

1. Quym6 v6n

- V6n ditlu I~

- T6ng tai san e6

- TY I~ an toan v6n . .

2. Kit qua hO(lt a(jng kinh doanh

- Doanh s6 huy d(lng titln giri

- Doanh s6 cho yay

- Doanh s6 thu nq

- Nq quah~n

- Nqkh6 doi .

- H~ s6 su dung v6n

- Ty I~ nq bito lanh qua h~n/Tbng s6 du bao lanh .

- Ty I~ nq qua h~n/T6ng du nq

- Ty I~ nq kh6 doiIT6ng du nq

3. Kha nang thanh khoan

- Kha nang thanh toan ngay

- Kha nang thanh toan chung

5. Ca cdu c6 dong, thay d6i v6n ddu tll ciLachit sa hiru.

a) C6 phlin/Shares: Neu t6ng s6 e6 philn va lo~i e6 philn dang luu hanh, s6 luqng e6 philn ehuytln nhuqng l1,l do va s6
luqng e6 phlin bi h~n eh~ ehuy.Jn nhuqng theo quy dinh pMp lu~t, Ditlu l~ eong ty hay cam k.Jt eua nguai sa huu.
TruiYng hqp eong ty e6 chUng khoan giao dieh t~i nu(ye ngUlli hay hilo trq vi~e pMt Mnh va niern y.Jt chUng khoan t~i
nu(ye ngoai, elin neu r6 thi truiYng giao dieh, s6 luqng chUng khoan duqe giao dieh hay duqe bao trq va cae thOng tin
quan tr,lUg lien quan d~n quytln, nghra Vu eua eong ty lien quan d~n chUng khoan giao dieh hoae duqe bao trq t~i nu(ye
ngoai
b) Co diu e6 dong: Neu co diu e6 dong phan theo cae tieu chi ty I~ sa hilu (e6 dong l&n, e6 dong nM); e6 dong t6 ehue
va e6 dong ea nhan; e6 dong trang nu(ye va e6 dong nu(ye ngoili, e6 dong nhil nu(ye va cae e6 dong khae
29
e) Tlnh hlnh thay d6i v6n dilu tu eua ehu so hrtu: Neu eae dc;rttang v6n e6 philn trong nam bao g6m eae dc;rtehao ban ra
eong ehung, ehao ban rieng Ie, ehuy6n d6i trai phi6u, ehuy6n d6i eMng quy6n, pMt Mnh e6 phi6u thuang, tra e6 tire
bing e6 phi6u v.v.
d) Giao djeh e6 phi6u quy: Neu s6 luqng e6 phi6u quy hien tai, liet ke cae giao djeh e6 phi6u quy da th\l'e hien trong
nam bao g6m thai di6m th\l'e hien giao djeh, gia giao dleh va d6i tuqng giao dleh
e) Cae ehimg khoan khae: neu eae dc;rtpMt hanh ehimg khoan khae da th\l'e hien trong nam. Neu s6 luqng, d~e di6m eae
10ai ehimg khoan kMe hien dang lUll hanh va cae eam k6t ehua th\l'e hien eua eong ty voi ea nhan, t6 eMe khae (bao
g6m ean bo dIng nhan vien, nguai quan ly eua eong ty) lien quan d6n viee pMt hanh ehimg khoan
6. Bao caD tac i1(5ng lien quan tMn moi lruang va xii h(H eila cong ty

6.1. Quan If ngu6n nguyen v(it lii!u:

a) T6ng luqng nguyen v~t lieu duqe sli dVng d6 san xuilt va dong goi eae san philm va djeh vv ehinh eua t6 eMe trong
nam!
b) Bao cao ti Ie philo tram nguyen v~t lieu duqe tal eh6 duqe sli dVng d6 s!m xuilt san philm va djeh vv ehlnh eua t6
ehlie!
6.2. Tieu thu nang hf(1ng:

a) Nang luqng tieu thv tr\l'e ti6p va gian ti6p.

b) Nang luqng ti6t kiem duqe thong qua eae sang ki6n sli dVng nang luqng hieu qua
e) Cae bao cao sang ki6n ti6t kiem nang luqng (eung dp cae san philm va dleh vv ti6t kiem nang luqng ho~e sli dung
nang luqng tai tao); bao eao k6t qua eua eae sang ki6n nay.
6.3. Tieu thu nlwe: (mue tieu thl! nuoe eu. eae hoat dong kinh doanh trong nam)
a) Ngu6n eung dp nuoe valuqng nuoe su dVng.
b) TY Ie philn tram va t6ng luqng nuoe tai eh6 va tal su dVng.
6.4. Tutin thil philp lu(it vJ bao vi! moi truang:

a) S6 liln bl xli phat vi ph<JlIldo khong tuan thu lu~t phap va eae quy djnh v€ moi tmimg
b) T6ng s6 ti€n do bi xli phat vi ph<JlIldo khOng tuan thU lu~t philp va eae quy djnh v€ moi truimg.
6.5. Ch/nh saeh lien quan dJn nguai lao d(jng

.) sb luqng 1.0 dong, muc luang trung binh dbi vai nguai lao dong.
b) Chfnh saeh lao dong nhim dam bao sue khoe, an toan va phue lqi eu. nguai lao dong
e) Hoat dong dao tao ngum lao dong
- sb gia dao tao trung blnh mbi nam, theo nhan vien va theo phan 10ai nhan vien.
- Cae chuang trlnh pMt tri6n ky nang va hQe t~p lien tvc d6 hb trq nguai lao dong dam bao co viec lam va pMt tri6n S\l'
nghieP.
6.6. Bao cao lien quan din trtich nhi~m ddi w7i c(}ng i16ng dia phuang.

Cac hoat dong dilu tu cong dang va hoat dong pMt tri6n cong d6ng khae, bao gam hb trq tai chlnh nhim phvc vv cong
d6ng.
6.7. Bao cao lien quan din hO(,ltt/(jng {hi truang v6n xanh thea huang dan ella UBCKNN.
Luu ylNote: (M{lc 6 phdn II Phlj lz.Jc nay, cong ty co thd lrjp rhJng thimh Baa cao phd! tridn bJn vung, (rang tl6 cae
mljC 6.1, 6.2 va 6.3 kh6ng bat bUQC i16i vai cae doanh nghi?p hot;lt t1png trang tinh vt(c dich Vlj tai chfnh, ngan himg,
eMng khoan, bao hiJm).

III. Bao cao va danh gia cua Ban Giam dbc

(Ban Giam dac bao cao va danh gia v€ !lnh hlnh mQi m~t cua cong ty)
Bao cao va danh gla cua Ban Giam dbc tbi thi6u phai bao gam cac noi dung sau
I. fJanh gia kit qua hOllt d(jng san xudt kinh doanh

- Phan tfch tbng quan v€ hOat dong eua eong ty so vai k6 hoaehld\l' tlnh va cae k6t qua hOat dong san xuilt kinh do.nh
tmoc day. Truimg hqp k6t qua san xuilt kinh doanh khong dat k6 hoach thi neu ro nguyen nhan va trach nhiem cua Ban

30
GlOm d6c d6i val vl~c khong hoim thimh k~ ho~ch san xu~t kinh doanh (n~u c6)
- NhCtng ti~n b(i cong ty dil d~t dw,>'c.
2. Tinh hinh tili chinh
a) Tinh hinh tai san
Phan tich tlnh hlnh tai san, bi~n d(ing tlnh hlnh tal san (phan tich, danh gia hi~u qua su dVng tal san, ng phal thu x~u, till
san x~u anh huimg d~n k~t qua ho~t d(ing kinh doanh)
b) Tlnh hinh ng phill tra
- Tinh hlnh ng hi~n t~i, bi~n d(ing lim v€ cac khoan ng/.
- Philn tich ng phal tra x~u, anh huimg chenh l~ch cua ti l~ gia h6i doai d~n k~t qua ho~t d(ing san xu~t kinh doanh cua
cong ty, anh huimg chenh I~ch lili vay
3. Nhfrng cal tlin vd CO' c6u (6 chu-c, chinh sach, quem If
4. KJ hOfJch phd! tridn trong luang laj

5. Giai Irinh cua Ban Giam tlrlc tlrli vai y kiin kidm loan (niu co) - (Tru:ang h(Jp y kiin kidm loan kh6ng phai la y kidn
chdp Ihutin loan phlm)
6. Baa cao danh gia lien quan din trach nhi?rn vJ mol truang va xii hoi cua cong ty
a. Danh gla lien quan d~n cac chi tieu mDI tmlmg (tieu thv nuac, nllng luqng, phat thai...)
b. Danh gia lien quan d~n v~n d€ nguiJi lao d(ing
c. Danh gia lien quan d~n trach nhi~m cua doanh nghi~p d6i vai c(ing d6ng dia phuangl
IV. Danh gia cua H(ii d6ng quan trj v@ho~t dqng cua Cong ty (dtli vM cong ty c6 phlin)
1. fJanh gia eua Hrji iJ6ng quem trj vJ cae mgt hO(1tt/t5ng cua C6ng ty, trong tlo co dtmh gici lien quan din (rach nhi~m
mol truang va XG h(ji
2. Danh gia cua H(ji tl6ng quan Irl vi hogl tI(Jng cua Ban Giam tlrlc cong ty
3. Cac ki hogch. tllnh hu:ang cua H(ji tl6ng quan Irl
V. Quan tr! cong ty/Corporate governance (T6 chuc khong phill 1a t6 chuc nlem y~t khong b~t bu(ic phill cDng b6 cae
thong tin tl,li M\lc nay)/Non-listed organizations are not obliged to disclose the information in this Section).
J. HOi ttlmg quan tril Board of Directors

a) Thanh vien va CfJ du cua H(ii d6ng quan tri: danh sach thanh vien H(ii d6ng quan trj, ty l~ sa hUu c6 phlin c6 quy@n
bl~u quy~t va cac chUng khoan khac do cDng ty phat hilnh, neu ro thanh vien dQc I~p va cac thanh vien khac; s6 luqng
chuc danh thanh vien hQi d6ng quan trj do tUng thanh vien HQi d6ng quan tri cua cDng ty n~m giu t~i cac cDng ty khac
b) Cac ti~u ban thuQc HQi d6ng quan tri: (Li~t ke cac ti~u ban thuQc HQi d6ng quan trj va thanh vien trung tling ti~u
ban. '

c) Ho~t d(ing cua H(ii d6ng quan tri: danh gia ho~t d(ing cua H(ii d6ng quan tri, neu cv th~ s6 luqng cac cUQchop HQi
d6ng quan trj, nQi dung va k~t qua eua cae cUQc h9p.
d) Ho~t d(ing cua thanh vien H(ii d6ng quan trj dQCI~p. Ho~t d(ing cua cac ti~u ban trung H(ii d6ng quan tri: danh gia
ho~t d(ing cua cac ti~u ban thu(ic H(ii d6ng quan tri, neu cv th~ s6 luqng cac cUQchop cua tling tl€u ban, n(il dung va k~t
qua cua cac cu(ic hop.
e) Danh sach cac thanh vien H(ii d6ng quan trj c6 chUng chi dao t~o v€ quan tri cDng ty. Danh sach cac thanh vien H(ii
d6ng quan tr! tham gia cae chuang trlnh v€ quan tri cDng ty trong nam.
2. Ban KiJm sodt
a) Thanh vien va co du cua Ban kl~m soill: danh sach thanh vien Ban ki~m soill, ty I~ sa huu c6 phfin c6 quy€n bi~u
quy~t va cac chung khoan khiic do cDng ty phill hanh.

b) Ho~t dQng cua Ban ki~m soat: danh gla ho~t d(ing cua Ban ki~m soat, neu cv th~ s6 luqng cac cUQc hop cua Ban
ki~m soat, nl)i dung va k€t qua eua cae cUQc h9P.
3. Cac giao djch, thu lao va cac khoim lr;rifch cuo H9i t/6ng quem Iri, Ban giam t16c va Ban kMm soa!.
a) Luang, thuimg, thi! lao, cac khoim Igi ich: Luang, thuimg, thi! lao, cac khoan Igi fch khilc va chi phi cho tling thanh
vien H(ii d6ng quan tri, thilnh vien Ban ki~m soat, Giam d6c ho~c T6ng Glam d6c va cac can b(i quan Iy. Gia tri cac

31
khm\n tM lao, Igi ich va chi phi nay phai dugc cang b6 chi titJt cho tUng nguai, ghi r6 s6 tien Cn the. Cac khoan Igi ich
phi v~t chtlt ho~c cac khoan Igi ich chua the/khOng the lugng h6a biing ti€n clin dugc li~t ke va giai trlnh dtly duo
b) Giao dich c6 phitJu cua c6 dang ni)i bi): (Thang tin ve cac giao dich c6 phitJu cua cac thanh vien Hi)i dang quan tri,
tMnh vien Ban kiem soat, Giam d6c (T6ng Giam d6c), KtJ tmln truimg, cac can bi) quan Iy, Thu ky cong ty, c6 dang 16n
va nhilng nguai lien quan tai cac d6i tugng n6i tren.
c) Hgp dang ho~c giao dich vai c6 dang ni)i bi): Thong tin vi: hgp dang, ho~c giao dich d. dugc ky ktJt ho~c d. dugc
thl'c hi~n trong nam vai cong ty, cac cang ty con, cac cang ty rna cang ty nJim quy€n kii:m soat cua thitnh vien Hi)i dang
quan tri, thimh vien Ban ki8m soat, Giam d6c (T6ng Giam d6c), cac clm bi) quan Iy va nhfrng nguai lien quan tm cac
d6i tugng n6i tren.

d) Vi~c thl'C hi~n cac quy dinh ve quan tri cang ty: Neu r6 nhfrng ni)i dung chua thl'c hi~n dugc theo quy dinh phap lu~t
ve quan tri cang ty. Nguyen nMn, giai philp va ki: ho~ch khiic phnc/ki: ho~ch tang cuimg hi~u qua trong ho~t di)ng quan
tri cang ty.
VI. Bao ClIo tai chinh
1. Y kidn kiim loan

ClIo ki:t qua ho~t di)ng kinh doanh; Bao cao luu chuy8n ti€n *
2. Bao cao tal chinh aU(fc kiim loan: Bao cao tai chinh llam da: duQ'CkiSm toan bao gam: Bang can d3i k~ tm\n; Bao
Ban thuytJt minh Bao cao tai chinh theo quy djnh phap
lu~t ve ki: toan va ki8m toim. Truimg hgp theo quy dinh philp lu~t ve ki: toan va ki8m toan, cong ty phai I~p Bao cao tai
chinh hgp nhtlt ho~c Bao cao tai chinh t6ng hgp thi Bao cao tai chinh trlnh bay trong Bao cao thuang nien la Bao cao tai
chinh hgp nhtlt dang thai neu dia chi cang b6, cung ctlp bao cao tai chinh cua cang ty m~ ho~c Bao cao tai chinh t6ng
hgp ho~c Bao cao tai chinh cua don vi ki: toan ctlp tren.

XA.eNH~N eVA DM Dl~N THEO PHA.P LU~T eVA eONG TV

32
 PHl) Ll)C s6 05

BAa cAo TiNH HiNH QuAN TR{ CONG TY

(Ban himh kem theo Th6ng tl<s6 /55/20/5/TT-BTC ngay 06 thcmg /0 nam 20/5 cua B9 Tai chinh hw'rng ddn c6ng b6
th6ng tin tren thi tmang chil:ng khoan)

Ten cong ty CQNG HOA XA HQI CHU NGHIA VIJ):T NAM

D(\c I~p - Tl}' do - H~nh phuc

S6: .... , ngay ... thang ... nam

BAo cAo TiNH HiNH QUAN TR!C6NG TY NIEM YET

(6 th:inglnam)

Klnh giri: - Uy ban Chirng khoan Nha ntr6'c

- Sa Giao djch Chirng khoan

- Ten cong ty niem yet:

- Dja chi trv sa chlnh:
- Dien thoai: Fax: Email:
- V6n di~u Ie:
- Mil chung khoan:
[, Ho~t d(\ng cua D~i h(\i dang ca dong
Thong tin v~ cac cu(\c hQp va Nghi quy€t1Quy€t djnh cua Dai h(\i d6ng c6 dong (bao g6m cil cae Nghi quy€t cua Dal h(\i
d6ng c6 dong dugc thOng qua du6'i hinh thUc lilv Y ki€n bing viln bim):

Sit S6 Nghj quy€t1 Quy€t dinh . Ngay N(\i dung

n. H(\i dang quan trj (Bao cao 6 thanglniim):

1. Tho LI ••••• ~ ••••••••••• ''''" & .• y •••.•••.••• •••••••••••• ~ L •••••• ..
Stl Thiinh vien Chuc vv Ngay bat s6 bu6i hQp Ty Ie tham d\l Lydo
HDQTI d~u1khong con la HDQTtham hQp khong tham
thilnh vien HDQT d\I d\I hQp

OnglBa ....

2. Hoat d(\ng giam sat cua HDQT d6i v6'i Ban Giam d6c:
3. Ho~t d(\ng cua cac ti€u ban thu(\c H(\i d6ng quan tri:
uv€t1Quy€t dinh cua H(\i d6ng quan tri (Bao cao 6 thiing/nam):

Stl s6 Nghj quy€t1 Quy€t djnh Ngay N(\i dung

HI, Ban ki€m soat (Bao cao 6 thanglnam):

I.T 10n tin ve thanh vit~nBan Kiem smit' BKS :

Stl Thanh vien Chucvv Ngay bat s6 bu6i hQp Ty Ie tham d\l Lydo khong
BKS d~ulkhong con la BKS tham d\I hQp tham d\I hQp
thimh vi en BKS ---------

33
 long/Ba
i ....
2. Ho~t d(lng giarn sat ella BKS ddi vai HDQT, Ban Giarn ddc di~u hanh va cd dong:
3. S\l phdi h91' ho~t d(lng gifra BKS ddi vai ho~t d(lng cua HDQT, Ban Giarn ddc di~u hanh va cae can b(l qulm ly khac:
4. Ho~t d(lng khac cua BKS (n~u c6):
IV. Dao t~o v~ quan trj cong ty:
Cae kh6a dao t~o v~ quan tri c<lng ty rna cae thanh vien HDQT, thanh vien BKS, Giarn ddc (Tdng Giarn ddc) di~u hanh,
cae can b(l quan Iy khac va Thu ky c<lng ty dil tharn gia theo quy djnh v~ quan tti c<lng ty:

V. Danh soeh v~ ngtriri e6 lien quan eiia eong ty niem y~t theo quy djnh t~i khoan 34 Di~u 6 Lu~t Chung khoon
(Bao eao 6 thanglnam) va giao dieh ella ngtriri e6 lien qnan eiia eong ty vai ehlnh Cong ty
J. !JUJUI ~a"'l1 v,", U);:,UUI ,",v 11•••..
11 uau \.-un ....UIlJ;::, ~y.

ST Ten td Taikhoan Chitc vv Sd GiAy Dia chi trv ThiYidi~rn Thai di~rn Lydo
T chirc/ca nhiln giao dich t~i cong NSH*, ngay sa chinh/ bilt ditu la kh<lng elm
chUng khoon ty (n~u cdp, nai cdp Dia chi lien nguaic6 la nguai c6
(n~u c6) c6) NSH he lien quan lien quan

Gh! chU/Nole: s6 G!6y NSH*: s6 CMND/Hp chiJu (a6! va! ca nhdn) ho{ic s6 GCN aling k:f doanh ngh!~p. G!6y phep
hO(l1apng ho{ic g!6y la phap If luang auang (a6! va! 16 chUc)/NSH:.
2. Giao dich gifra c<lng ty voi nguai c6 lien quan ella c<lng ty; hoilc giila c<lng ty vai cd d<lng 160, ngulYi n(li b(l, nguai c6
llt::11 uau ,",ua IIl::.UUi UYI UV.

STT Tentd Mdi quan Sd GiAy Dia chi Thai di~rn Sd Nghi quy~t/ Quy~t Sd IUQ'llg,tY Ghi
No. chitc/ca he lien NSH*, tn,lsa giao dich dinh cua DHDCD/ Ie nilrn giil cd eM
nhiln quan voi ngay chinh/ v6'ic6ng HDQT... th<lng qua phi~u sau khi
c<lng ty cAp, ncri Dia chi ty (n~u c6, neu t<lngay giao dich
cfip NSH lien he ban hanh)

Gh! chU/Nole: s6 G!,ry NSH*: s6 CMND/H(j chiJu (a6! va! ca nhdn) ho(ic s6 GCN aling k:f doanh ngh!~p, Gi,ry phep
hO(l1a(jng ho(ic g!6y la phap If luang auang (a6! va! 16 chltc)! NSH*:.
3. Giao dich gifra ngulYi n(li b(l c<lng ty niern yilt, nguai c6 lien quan ella nguai n(li b(l voi c<lng ty con, c<lng ty do c<lng
,. 'J"
tv Diem vet narn auven ki"'UL .;>von

Stt Nguai Quan he Chitc vv Sd Dia Ten c<lng ty Thai Sd IUQ'llg,tY Ghi
No th\lc hi~n vai nguai t~i CMND/H(l chi con, cong ty diem Ie nilrn giil cd chli
giao dich n(lib(l CTNY chi~u, ngay doCTNY giao dich phi~u sau khi
d.p, nai dip nilrn quy~n giao dich
ID ki~m soat

4. Giao dich gifra c<lng ty vai cae ddi tUQ'llgkhac

4.1. Giao dich gifra c<lng ty vai c<lng ty rna tMnh vien HDQT, thanh vien Ban Ki~rn soat, Giarn ddc (Tdng Giarn ddc)
di~u hanh dil va dang la thanh vien sang I~p hoilc thanh vien HDQT, Giam ddc (Tdng Giarn ddc) di~u hanh trong thai
gian ba (03) narn tny I~i day (tinh t~i thai di~m I~p bao cao)
4.2. Giao dich giila c<lng ty voi c<lng ty rna nguai c6 lien quan ella tMnh vien HDQT, thanh vien Ban Ki~rn soat, Giarn
ddc (Tdng Giam ddc) di~u hanh 1athanh vien HDQT, Giam ddc (Tdng Giam ddc) di~u hanh
4.3. Cae giao dich khae ella c<lng ty (n~u c6) c6 th~ rnang I~i I'li ich v~t chAt hoilc phi v~t chAt ddi voi thanh vien
HDQT, thanh vien Ban Ki~rn soat, Giarn ddc (Tdng Giarn ddc) di~u hanh/
VI. Giao dieh eil phi~u ella ngu'iri ni}i bi} va ngu'iri lien quan eiia ngtrl,.i ni}i bi} (Bao eao 6 thang/narn)

1. Danh saeh nguai n(li b(l va nguai c6 lien quan ella nguai n(li b(l

34
 Sit Hc;> ten Hi kholm CMc Y\l W S6CMND/Hil Djachi S6c6 TY Ie sa Ghi
giao djch cilng ty (n€u chi€u, ngay lien he phi€u sa hii'uc3 chi!
chung khoan c6) cap, noi cAp hUu phi€u cu6i
(n€u c6) ID cu6i ky ky

1 Ten nguiYi nili bil

Ten nguoi c6 lien

quan eua nguoi
nili bil

...

L. limo O!en eua nguO'I nQl b9 va ngw::n cO lIen Quan dbl VOl c~
, £u ______ ~u ~ u._u. _~

Stl NguiYi th\fc Quanhe voi S6 c6 phi€u so huu dAu ky sb c6 phi€u so' hilu cubi Ly do tang, giam (mua,
No. hi~n giao nguoinQibQ ky ban, chuy€n d6i,
djch thuang ...)

S6 c6 phi€u Wle S6 c6 phi€u Ty Ie

VII. Cac viln d~ cAn hru y kh:\c/

CHi) rICH Hf>QT
(Ky ten va dong ddu)

35
 PHI) Ll)C s6 10
THONO BAa GIAO DICH c6 PHIEUICHONO CHi QUY COA NOVOI NOI BO vA NOVOI c6 LIEN QUAN
CVA NOVOI NOI BO
(Ban hanh kem thea Thong /lrs6 155/2015/TT-BTC ngiIy 06 thang 10 niim 2015 cua B(J Ta; chinh hll(mg dan cong b6
thong tin tren thi truitng chUng khaan)

CQNG HOA xX HQr CHV NGHiA Vr(tT NAM

Bi)c I~p - T\f do - H~nh phuc

., ngay ... thang .. niim ....

THONG BAa GrAa DICH c6 PHIEU/CHifNG CHi QUY CVA NGu'Or NQr BQ CVA CONG TY BM
CHONG, NGlfOr N(H BQ CUA QUY B~r CHONG v A Ncvor co LIEN QUAN COA NGU'Or NQr BQ

Klnh giri: - Oy ban Chirng khOlin Nhil nu6'c

- Sa Oiao djch chirng khoan
- Cong ty d~i chung

I. ThOng tin v€ ca nhan/t6 chuc th\Ic hi~n giao djch:

- HQ va ten ca nhan/Ten t6 chuc: - Qu6c tjch: .
- S6 CMND, Hi) chi€u, The c~n w6'c (d6i v6'i ca nMn) ho~c S6 GiAy chirng nMn d~ng ky doanh nghi~p, OiAy phep
ho~t di)ng ho~c giAy tiYphap Iy luang duang (d6i v6'i t6 chuc), ngay dp, nai dp.
- Dja chi lien M/Dja chi tfll sa chlnh:
- Di~n thoai: Fax: Email: Website: .
- Chuc vv hi~n nay tai cong ty dai chimg, cong ty quan Iy quy (n€u c6) ho~c m6i quan h~ v6'i cong ty dai chung, cong ty
quim Iyquy.
2. Thong tin v€ nguiYi nQi bQ cua cong ty dai chung/quy dai chung la nguiYi c6 lien quan cua ca nMn/t6 chuc th\Ic hi~n
giao djch (d6i v6'i truirng hQ1l nguiYi th\lc hi~n giao djch la nguiYi c6 lien quan cua nguiYi nQi bi) cua cong ty dai
chimg/quy dai chung).
- HQ va ten nguiYini)i bQ: . Qu6c tjch: S6 CMND, Hi) chi€u, The can w6'c :

- Dja chi thuirng tni:

- Di~n thoai lien h~: Fax: Email:

- Chuc vv hi~n nay tai cong ty dai chung, cong ty quim Iy quy:
- M6i quan h~ giiia ca nMn/t6 chirc th\Ic hi~n giao djch v6'i nguiYi ni)i bQ.
- S61uQRg, tY I~ c6 phi€uichirng chi quy rna nguiYi ni)i bQ dang nAm giil' (n€u c6).
3. Mll chirng khoan giao djch:
4. C;\c tai khoan giao djch c6 c6 phi€uichirng chi quy neu tai mvc 3.: tai cong ty chirng khoan: .
5. S6 luc;mg,tY I~ c6 phi€uichirng chi quy nAm giii tru6'c khi th\Ic hi~n giao djch.
6. S6 IUQRg c6 phi€uichirng chi quy dang ky mualban/cho/duqc cho/t~ng/duqc t~ng/thira k€/chuy€n nhuc;mg/nMn
chuy€n nhuc;mg/hoan d6i.
7. S6 luc;mg,tY I~ c6 phi€uichirng chi quy d\I ki€n nAm giii sau khi th\Ic hi~n giao djch.
8. Mvc dlch th\Ic hi~n giao djch:
9. Phuang thUc giao djch:
10. ThiYigian d\I ki€n th\IC hi~n giao djch: tir ngay ... d€n ngay ...
cA NHANITO CHO'C BAa cAOI
NGVOr BlfQC UY QUYEN CONG BO THONG TIN

36
 PHI,! LI,!C SO 12
BAo cAo KET QuA GlAO DICH co PHIEUlCHV'NG cHi QUY CVA NGu'OI NOI BO
V A NGu'OI co LIEN QUAN
(Ban himh kern thea Th6ng tu s6 J 55/20 15/IT-BTC ngay 06 thang J 0 narn 2015 cua B9 Tai chinh huang ddn c6ng b6
th6ng tin tren thi truong chUng khaim)

CONG HOA xX HOI CHV NGHiA VIE:T NAM

DQc I~p - T\f do - H~nh phuc

......... , ngay ... thang ... narn ..

BAo cAo KET QuA GIAO DICH co PHIEUICHUNG CHi QUY CVA NGu'OI NOI BO CVA CONG TY
D~I CHUNG, NGU'OI NOI BO CUA QUY D~I CHUNG vA NGU'OI co LIEN QUAN CUA NGU'OI NOI BO

Kinh giri: - Vy ban Chirng khmin NM nuac

- Sa Giao dich chirng khoan
- Cong ty d~i chung
I. Thong lin v€ ca nhlin/16 chuc Ih\lc hi~n giao dich:
- H<,>va len ca ohlin/Ten 16 chuc: - Qu6c Ijch: .
- S6 CMND, Hi) chi€u, The can cuac (d6i vai ca ohlin) hOac S6 Gifiy chUng ohlin dang ky doanh nghi~p, Gifiy phep
ho~1 di)ng hoac gifiy 10 phap Iy luong duong (d6i vai 16 chuc), ngay dp, nai dp.
- Dia chi lien h~/f)ia chi Iru sa chlnh:
- f)i~n tho~i: Fax: Email: Website: .
- ChUc VUhi~n nay W cong Iy d~i chUng hOac m6i quan h~ vO'icong Iy d~i chUng.
- ChUc Vu I~i cong ty d~i chUng, cong ty quan Iy quy I~i ngay dang ky giao dich (n€u c6): va ngay khong con la
nguoi ni)i bi) hOac nguoi c6 lien quan cua nguoi ni)i bi) cua cong ty d~i chung, cong Iy quan Iy quy: (neu ro ly
do) *
*: M~c nay chi danh cho truang h(Yp chua hit thiii han t'Jiing kY giao dich, d6i tu(Yng dang kY kh6ng can lti nguiii n9i
brJ hO{1c ngzroi co lien quan eua nguai n(ji b(5 eua cong ty agi chung, cong ty qwin If quy.
2. ThOng lin v€ nguoi ni)i bi) cua cong ty d~i chUnglquy d~i chUng la nguoi c6 lien quan cua ca nhlin/16 chUc Ih\Echi~n
giao djch (d6; Wyj truong h9'P nguai thl:fc hi~n giao dich IiI nguai co lien quan eua nguiri nQi b(j eua cong ty a(li
chUng).
- HQ va ten nguoi nQi bQ: Qu6e tjch: .
- S6 CMND, Hi) chi€u, The can euO'c: Di~n Iho~i lien h~:.... .. Fax: Email: .
- Dia chi Ihuang Iru:
- ChUc vu I~i cong ty d~i chung, cong ty quan Iy quy I~i ngay ca nhlin/16 chUc neu I~i muc 1 dang ky giao djch.
- Chuc Vu hi~n nay I~i cong Iy d~i chUng, cong Iy quim Iy quy.
- M6i quan M giG'a ca nhlin/16 chuc Ih\Ec hi~n giao dich vO'inguoi ni)i bi).
- S6luqng, tY I~ c6 phi€u/chUng chi quy rna nguoi ni)i bi) dang nim giG'(n€u c6).
3. Ma chung khoan giao dich:
4. Cac lai khoan giao djch c6 c6 phi€u/chirng chi quy neu I~i mvc 3: I~i cong ty chirng khoan: .
5. S6 luqng, tY I~ c6 phi€u/chUng chi quy nim giG'truO'c khi Ih\Echi~n giao dich:
6. S6 luqng c6 phi€u/chung chi quy dang ky mua/ban/cho/du,!,c cho/tiingl/lhita k€/chuy€n ohuqnglnh~n chuy€n ohuqng.
7. S6 luqng c6 phi€u/chUng chi quy d1lgiao dich (mua/ban/cho/du,!,c cho/langlchuy€n nhuqng /hoan d6i) **.
8. S6 luqng, tY I~ c6 phi€u/chirng chi quy nam giG'sau khi th\lC hi~n giao dich:
9. Phuong Ihuc giao dich:
10. Thoi gian Ih\lc hi~n giao dich: lu ngay d€n ngay .

** (Trong truang h<,l'pkhong Ih\Ec hi~n h€1 s6 luqng dang cA NHANITO CHU'C BAo cAo
ky, nguoi ni)i bi)/ nguoi c6 lien quan phai giai Irlnh NGUOI DUQC VY QUYEN CONG BO THONG TIN
nguyen ohlin.)!* (Ky, ghi ro hr ten, dong ddu - niu co)

37
 PHl) Ll)C SO 06
APPENDIX 06
BAo cAo VE NGA Y TRd THANHIKHONG CON LA CO DONG LdN, NHA DAu TV NAM mer TV 5% TRd
LEN CHUNG CHi QUY DONG
(Ban himh kem theo ThOng tusb 155/2015/TT-BTC ngay 06 thang 10 nam 2015 czia B9 Tai chinh hu{mg ddn cong bb
thong tin tren thi truong chUng khoan)

CONG HOA xA HOI CHi! NGHiA VU]:T NAM

Dl)c I~p - T •••.do - H~nh ph,;c

........ , ngay thang nam .

BAo cAo VE NGA Y TRO THANH/KHONG CON LA CO DONG LON, NHA DAu TU NAM GIU TV 5%
TROLEN

Kinh giri: - cry ban ChUng khm.n Nha nuac

- Sir Giao dich ChUng khoan
- Cong Iy d~i chung

1. ThOng lin v€ ca nhi\nll6 chUc dAu lu

- H<;>
va len ca nhanlTen 16 chuc dAu lu : - Qu6c lich: .
- S6 CMND, Hi) chi€u, The din cuac (d6i vai ca nMn) hoac S6 Gilly chung nhiin dang k,o doanh nghiep, Gilly phep
hO~1di)ng hoac gilly 10 phap 1,0 luang duang (d6i vai 16 chuc), ngay clip, noi clip .
- Dia chi lien MlDia chi irQ sir chinh:
- Dien Iho~i: Fax: Email: Websile: .
2. NguiYi co lien quan cua ca nMn/16 chuc dAu lu (dang n~m gift cung lo~i c6 phi€u!chUng chi quy) :
- H<;>
va len ca nhan/Ten 16 chuc co lien quan :
- Qu6c lich:
- s6 CMND, Hi) chi€u, The can cuac (d6i vai ca nhlin) hoac S6 Gilly chUng nhiin dang k,o doanh nghiep, Gilly phep
hO~1di)ng hoac gilly 10 phap 1,0 luang duang (d6i vai 16 chuc), ngay clip, noi clip
- Chuc VQ hien nay I~i cong ty d~i chung! cong ty quan 1,0 quy (n€u co)/
- MBi quan h~ v&i ea nhfin/t6 chiIc dAu tu:
3. Ten c6 phi€u!chUng chi quy/ma chUng khoan sir hftu:
4. Cac lai khoim giao dich co chUng khoan neu I~i m\lC 3/ : T~i cong Iy chung khoan:
6. s6 lu<;>og,tY Ie c6 phi€u!chfrng chi quy nam gift Imac khi Ih\Ic hi en giao dich/
6. s6 lu<;>ogc6 phi€u!chfrng chi quy da mua/Mn/cho/lang!duQ'c lang!lhila k€/chuy€n nhu<;>og!nhiinchuy€n nhu<;>og!hoan
d6i I~i ngay lam thay d6i tY Ie sir hftu va Irir thanhlhoac khong con la c6 dong lan/nha dAu lu sir hftu lil 5% chung chi
quy cua quy dong!:
7. s6 lu<;>og,tY Ie c6 phi€u!chfrngchi quy nam gift sau khi Ih\Ic hien giao djch :
8. Ngay th\Ic hien giao dich (hoac thl,rc hien hoan d6i) lam Ihay d6i tY Ie sir hfru va Irir Ihimh c6 dong l6n/khong con la
c6 dong l&nInha dAu lu nam gift lil 5% chfrng chi quy cua quy dong:
9. s6 lu<;>og,tY Ie c6 phi€u!chfrng chi quy nguoi co lien quan dang n:!m gift
10. s6 lu<;>og,tY Ie c6 phi€u!chfrng chi quy cung nguoi co lien quan nam gift sau khi giao dich:
cA NHANITO CHI:rc BAo cAot
NGUOt m1Qc UY QUYEN CONG BO THONG TIN
(Ky, ghi ro h9 ten, dong ddu - niu co)

38
T~P DOAN CONG NGHltp CONGOHOA xA HQI cHiJ NGH1A VI~T NAM
CAO SU VI~T NAM DQc I~p - TV' do - HllOh phUc

QUYCHE
QUAN LV SO CHUNG NH~ SOHUu CO pHAN vA TO CHUC THVC
HUN QUYEN CO DONG DOl V& cAc LO~I CO pHAN CHv'A LUU
lIT T~I TRUNG TAM LUU KV CHUNG KHOAN VI$T NAM
(Ban hcmh kem thea Quyit djnh s6 it<;;4 /QD-HDQTGSVN ngay ..w /11/2018
eua H(ji d6ng quan trj Trjpdocm Gong nghi~p Gao su Vi~tNam)

Chll'O'ng I
CAC QUY DJNHCHUNG

Di@u 1. Ph\lm vi lip d\lng

1. Quy ch~ nay ap d\mg cho vi~c philt himh Sa chUng nh~n sa hiiu ca ph~n
va t6 chUc th\l'c hi~n quy~n clla c6 dong d6i vai cac lo~i c6 ph~ chua th\l'c hi~n
lU'U ky ~i Trung tam Luu ky ChUng khoan Vi~t Nam clla T~p doan Cong nghi~p
Cao su Vi~t Nam - Cong ty c6 phAn (sau day vi€t cit Ill. np doan).
2. Vi~c chuy€n nhuqng, nh~ thira k€, bi€u t?ng va cac quy~n khac clla c6
ph~n dil hiu ky t~i Trung tam Luu ky ChUng khoan Vi~t Nam se th\l'c hi~n theo
cac quy djnh clla nha nuac v~ chung 14loan niem y~t.

Di@u2. C6 phfin va c6 phi@u ciia T~p doan

1. C6 ph~n clla T~p doan co m~nh gia 10.000 dang, do T~p doan pMt hanh
theo cac quy dinh va dieu I~ clla T(ip doan Cong nghi~p Cao su Vi~t Nam (sau
day vi€t t~t Ill. di~u Ie np doan)
2. C6 phi€u clla T(ip doan dugc phlit hanh th6ng nhdt dum hinh thuc "S6
chUng nh~ sa hiiu C6 phfut" d6i vai cac ca ph~n chua th\l'c hi~n luu kY chUng
khoan t~i Trung tam Luu ky ChUng khoan Vi~t Nam g6m cac ngi dung theo quy
djnh clla phap lu~t. Khi pMt Mnh ca phi€u, sa chun& nh~ sa hiiu c6 ph~n duQ'c
ghi ro s6 c6 ph~n h~ ch~ chuYSnnh\tl;mgva s6 cf:,phiin phf:,thong.
3. cf:, phi~u duQ'cphat hanh co hlnh dang, kich thuae, mau sic theo m~u
quy djnh clla T~p doan va duQ'cxac nh~ quy~n cf:,dong bai cM kY ella Nguai
d~i di~n theo phap lu~t ella T(ip doan, dong ddu clla np doan.
4. C6 phi€u duQ'cgiao tn'! eho c6 dong, e6 dong chiu trach nhi~m quan ly
va xudt trinhkhi co yeu duo

Chll'o-ng II
QUY DINH CV THE

Di€u 3. Quan Iy quy@n sO' hli'u c6 phfin

 1. HQi dang quan tri Tilipdmln th5ng nhAt ll,uan Iy mQi vAn d~ lien quan den
vi~c in va cdp S6 chUng nhilin sa hiiu c6 phftn (ke ca cAp I~i do di~u chinh thOng
tin) cho c6 dong chua lUll ky t~i Trung tam Luu ky ChUng khoan Vi~t Nam. NguOi
d~i di~n phap luilitcua T~p doan IcYxac nhilintren GiAy chUn~ nh~n sa hiiu c6 phdn
va ti€p nh~n, giai quy€t cac yeu cdu cua c6 dong lien quan den nQi dung miY.
2. NguOi d~i di~n theo phap lu~t clla T~p doan c6 th~ uy quy8n cho cac bQ
philin c6 lien quan holic dan vj ill vAn do T~p doan chi djnh d~ ti€p nh~n, giai
/. , ••• " .l. •.••
quyet cac yeu cau ve Vl~C: .
- Hu6ng diin c6 dong cac thll tl,Icdi8u chinh thong tin, rna tai khoan va lIm
ky chung khoan;
- Hu6ng diin c6 dong cach thuc giao djch chung khoan theo quy dinh v8
giao djch Upcom;
- Ti€p nh~n thong tin va h6 trq djch V\lcho c6 dong khi cac c6 dong lien M;
- Thu th~p va tfm!i hqp cac y ki€n dong gop, pM binh, khi€u n~i (niu co)
cua cac c6 dong khi lien he dich V\l h6 trq vai bQ pMn co iien quan ho~c d<m vi
tu v~n do T~p doan chi dinh;
- Ki€m tra va d5i chi€u thong tin s5 CMNDillKKD vai cac Thanh vien
lUllky khac, nO'ic6 dong rna tai khoan;
- Giai dap thiic miic v~ thll tl,Ic di8u chinh thong tin va cung cAp dia di~m
lien M Thanh vien Luu ky nal cac c6 dong dang rna tai khoan;
- Huang ddn c6 dong thu tl,Icthay d6i va cAp I~i S6 c6 dong khi bi thAt l~c
ho~c hu hong.
- H6 trq th\l'c hi~n phong t6a/giai t6a/quan Iy c6 phdn hi tai san dam bao
cho cac nghla V\l tai chinh cua c6 dong khong/chua lUll IcYkhi c6 dong va cac T6
chuc tin d\lnglNgan hang thu<mg m~i ho~c t6 chuc, ca nhan kM« y~u duo Phi
djch V\l thu theo bi€u phi ban hlinh cua d<mvj ill vAn do .T~p doan chi djnh.
3. T6 Cong b5 thong tin va Quan he c6 dong cua T~p doan giup HQi dang
qulin trj ti€p nMn h5 So' va phai hqp vai d<m vi ill vAn hoan t~t cac nQi dung neu
tlli !<hoan 2, di8u 3 theo quy djnh tlli Quy ch€ nay.
4. Tilipdoan lUll git1'toan bQ ha So' lien quan den vil$c cAp GiAy chung nhilin
sa ht1'uc6 phftn va chia c6 ruc cho cac c6 dong chua luu ky neu tren.
5. Ngay ch5t danh sach c6 dong (d€ th\l'c hi{:n cae quy8n: quy8n nh~n c6
ruc, quy8n mua c6 phi€u phlit hanh mai, quy8n tham d\l' hQp D~i hQi c6 dong ... )
lit ngay do HQi dang qmin tri quy€t djnh va thong bao cho cac c6 dong bAng van
blin theo quy djnh hi~n hanh.
6. Ngay th\Jc hi~n quy8n la ngay Tilip doan th\l'c hi~n ch5t danh sach theo
qui din~ va Di~u I~ T~p doan d~ th\l'c hi~n cac ll,uy8n: tra ~6 ruc (d5~ vai quy8n
nhilin co ruc) ho~c ngay tham gia hQp D~i hQi co dong (dol vai quyen tham d\l'
Dill hQi dang c6 dong) ... ..

2
 Di~u 4. cip I~i sA chilng nh~n sO' hihI cAphAn
TruUng hQ'p Sd chUng nh\in sa
hfru c6 ph~n bi hu h6ng, m~t mat, bi chay
ho(ic bi tieu My dum binh thUc khac: c6 dong duQ'c quy~n him don (thOng qua
don vi tu vAn do T\ip doan chi dinh).yeu du T\ip dOlln cftp I~i s6 maL TUy tUng
. truUng hgp, Nguai dlli di~n theo phap lu\it cila T(ip doan c6 th~ yeu du dling bao
s\l' vi~c neu tren. N~u sau 15 ngay k~ tU n~ay ra thong bao ma.khong c6 tranh chAp
gi lien quan, cd dong sl! duQ'c T(ip doan dip l~i S6 ehUng nh(in sa hitu cd phAn.

D,'leu 5• D"leu idA\In ch'uyen quyen

•• sO' h-Uti co• p h'an
Cd dong duQ'c t\l' do chuy~n nhugng tAt ea cac 10\1ic6 ph~n cila minh sau
khi dii th\l'c hi~n luu ky, m6' tai khoan giaodieh f\ii cong ty chUng khoan theo quy
dinh cua phap lu(it, trlr CdphAn cua nguai lao dQng trong T(ip doanduQ'c mua vm
uu diii theo cam k~t lam vi~c lau dai tlli thai di~m thanh l(ip, chi duQ'c lam cae thil
t\lC chuy~n nhuQ'ng sau khi k~t thuc thai gian cam k~t ho(ic dii chAm dfu hQ'P
d6ng lao dQng dUng quy djnh cila phap lu(it.

Di~u 6. Quy trinh thli tyc th\fc hi~n quy~n nh~n cAtilc
1. Tren C(J sa.ngay th\l'Ccac quy~n eua cd dong diiduQ'c xac dinh, T\ip doan
thong bao d~n cac c6 dong theo cacquydinhhi~n hanh v~ th\l'c hi~n cac quy~n.
2. T(ip doan thong bao cho cac cd dong v~ ngay ch6t danh sach cd dong,
ngay th1,l'chi~n quy~n b~ng vim ban theo cac quydinh hi~n hanh.
3. T\ip doan se l\ip danh sach cd dong VaG ngay ch6t danh sach cd dong
theo cac quy dinh hi~n hanh. .
4. Sau khi n.p doan ch6t danh sach cd dong duQ'c hu6TIg quy~n va thOng
bao cho cac cd dong v~ quy~n nh(in cd t(rc, cac cd dong th\l'Chi~n theo thong bao.
5. Ciin c(r VaGdanh sach c6 dongduQ'c hUUng quyen, T(ip doan se theo doi
va th\l'c hi~n chi tra cd ruc cho c6 dong thong qua cac don vi thanh vien T(ip doan
ho(ic chi tnt tlli Vim phong T\ip doan hO(lcdon vi do T\ip doan uy thac.
6. Cd dong duQ'c chi tra c6 ruc th\l'c hi~n cac buac sau:
Xu~t trinh CMND (hQ chi~u) cua cd dong ca nhan ho(ic cua nguai d~i
o

di~n theo, phap lu\it. ho(ic cila nguai nguai ,dui;rc uy quyen va ban sao c6 con~
ch(rng giay dling ky doanh nghi~p ho(ic giay ta c6 gia tri tuong duong cila co
dong t6 ch(rc.
Cd dong ho(ic nguai dlli di~n cua cd dong t6 ch(rc di~n cac thong tin cAn
o

thi~t VaGgiAy linh ti~n theo mdu in sful chuy~n cho nhan vien quan Iy c6 dong va
k9 nh\in vaG danh sach nh(in c6 ruc .
• Nhan vien quan 19 c6 dong d6i chi~u vai danh sach th\l'c hi~ quyen va
0

th\l'Chi~n vi~c chi tra ti~n cho cd dong theo quy trirth thanh toan cua T(ip doan.
- Truerng hgpc6 dong nh\in cd t(rc qua chuy~n khoan, c6 dong l\ip "Gi~y
de nghi nh\in c6 t(rc qua chuy8n khoan" gli'iqua fax, buu di~n ho(ic nQp tr1,l'Cti~p

3
d~n cae dan vj thanh vh~n T?p doan ho~c t~1iVan phong T{ip doan ho~c tfilidan vi
do T?p doan uy tM.c.

Di~u 7. ThlfC hi~n quy~n tham giahQp D,i hi,)ic6 dong va cac quy~n khac
1. T{ip doan th\IC hien ch6t danh sach c6 dong tham dg h9P Dfilih(li dang
c6 dong ho?c thge hi~n cae quyen khaetheo quy djnh t{liDieu Ie T?p doan. Danh
sach baa gam cae n(li dung sau: HQ ten e6 dong, sa CMND cua e6 dong ea nhan;
s6 quy~t djnh thanh I?p ha?e sa dang ky kinh doanh eua e6 dong la t6 ehUe; qu6e
tjeh; dja chi eua e6 dong; sa e6 phdn s6' huu eua m6i e6 dong; sa VaGngay dang
ky e6 dong va ngay ch6t danh sach c6 dong.
2. T{ip doan th\Ie hi~n vi~c thong bao v6i cae e6 dong chua luu ky e6 phftn'
tfiliTrung tam Luu ky ChUng khoan Vi~t Nam cae cong viee co lien quan khac
thea cae quy djnh hi~n hilnh.

ChU"lYllg ill
TO CmJC THTfClI~N

Di~u 8. T6 chuc th\fc hi~n

1. T6 Cong b6 thong tin va Quan.h~ e6 dong cua T{ip doan co trach nhi~m
thea doi e6 phdn cua cae e6 dong chua luu kY t{li Trung tam LUll kY Chung
khaan Vi~t Nam.
2. Trong qua trlnh thgc hi~n, n~u co yeu du sua d6i, b6 sung eho phu hW
v&i dieu ki(:n hOfiltdQng ella T{ipdoan va cae quy djnh ella phlip lu?t co lien quan,
H(li dang quiln tti se xem xet, quy~t dinh.
3. T{ip doan ehju traeh nhi~m gilii quy~t cae tranh chAp ve quyen h;ri va
nghIa VII d6i v&i c6 dong chua luu ky tfiliTrung tam Luu kY ChUng khoan Vi~t
Nam theo quy djnh hi~n hanh va Dieu 1(: T{ip doan.

Di~u 9. Hi~u l\fc ci'ta quy ch~

Quy ch~ nay e6 hi~u l\Ic k~ tu ngay ban hilnh. Trong qua trinh t6 ehue th\Ie
hi~n, n~u e6 nhu cftu dieu chinh quy eh~, HQi dang qulm trj T?p doiln.se xem xet
pM duy(:t dieuehinh de trien khaithge hi~n. A~
TM. H(>I DONG QU ' TRJ ~
. KT.CH' CH
VIEN