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大学创新能力与国家经济增长 基于33个国家数据的实证分析 - 余继
大学创新能力与国家经济增长 基于33个国家数据的实证分析 - 余继
2019 年 10 月 Pek
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ober2019
大学创新能力与国家经济增长
——— 基于 33 个国家数据的实证分析
余 继 闵维方 王家齐
(北京大学 教育学院,北京 100871)
摘 要 大学是国家创 新 体 系 的 重 要 组 成 部 分。 认 识 大 学 创 新 能 力 与 国 家 经 济
增长的关系对加快提升大学 创 新 能 力 和 促 进 经 济 增 长 都 具 有 重 要 意 义。 本 文 通 过 对
33 个国家数据的实证分析,考察 大 学 创 新 与 经 济 增 长 之 间 的 关 系 ,以 及 在 不 同 经 济 发
展阶段大学创新能力建设的 着 重 点。 研 究 发 现:大 学 研 发 经 费 投 入、大 学 研 发 人 员 密
度以及政府对高等教育的财政支持程度对 国 家 经 济 增 长 均 具 有 显 著 的 正 向 影 响 ;大 学
研发经费投入在早 期 效 果 更 为 显 著 ,研 发 人 员 密 度 的 作 用 则 随 着 经 济 增 长 而 稳 步 上
升,政府财政支持程度的经济效应 呈 现 出 U 型 趋 势。 基 于 研 究 结 果,本 文 探 讨 了 未 来
我国大学创新能力的提升路径。
关键词 大学创新能力;经济增长;研发经费;研发人员
中图分类号:G40-054 文献标识码:A 文章编号:1671-9468(
2019)
04-0109-15
DOI: 120881/pku1671-9468.
10. 201904007
一 、问题的提出
作 者简介:余继,女,北京大学教育学院/教育经济研究所博士后。
①
闵维方,男,北京大学教育学院/教育经济研究所所长,教授,中国教育发展战略学会会长。
王家齐,男,北京大学教育学院/教育经济研究所博士研究生。
基金项目:教育部人文社科重点研究基地重大项目( JD8800004)。
16J
致谢:作者感谢评审人的意见和建议,文责自负。
110
北京大学教育评论 2019 年
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ity)的 报 告,提 出 在 创 新 和 研 发 战 略 之 更 大
范围的框架内,联邦政府应该对大学的研发活动及培养创新人才的研究生教 育
采取稳定且有效 的 政 策、实 践 和 资 助,集 中 体 现 了 发 达 国 家 的 这 一 政 策 导 向。
面临着复杂的国际环境和严峻的国际挑战,我国大力推进“双一流”建设和创新
驱动发展战略的实施,因此使得大学创新能力成为日益重要的战略 问 题。2015
年 10 月,国务院印发的《统 筹 推 进 世 界 一 流 大 学 和 一 流 学 科 建 设 总 体 方 案 》指
出,“双一流”大学建设是以支撑创新驱动发展战略、服务经济社会发展为导 向,
即“双一流”大学建设应该与社会经济发展相融合,为我国产业升级和经济增长
提供动力。
尽管当前学者普遍认同大学在国家创新体系中不可或缺 ,但关于大 学 创 新
对经济增长具体贡献的实证研究并不丰富。如何借鉴国际经验,以促进创 新 发
展为导向,准确认识和把握不同经济发展阶段对大学创新能力的不同需求具 有
重要的现实意义。本文通 过 实 证 方 法 探 索 大 学 创 新 能 力 与 国 家 经 济 增 长 之 间
的关系,以期在我国经济增长模式转型和大学创新能力建设的过程中为政策 制
定者和管理实践者提供参考依据。
本文 的 意 义 还 在 于,长 期 以 来,学 界 关 于 大 学 的 创 新 角 色 存 在 两 种 不 同 的
哲学主张:一种观点认为大 学 作 为 保 存 和 发 展 高 深 学 问 的 殿 堂 ,应 远 离 商 业 化
和产业化,彰显其纯学术价 值 和 永 恒 性;另 一 种 观 点 则 强 调 大 学 知 识 的 实 用 价
值,积极拓展其服务社会 经 济 发 展 的 功 能。 尽 管 20 世 纪 初 的 “威 斯 康 星 思 想”
在倡导大学的社会服务职 能 中 取 得 了 成 功,但 两 种 观 点 之 间 的 争 论 并 未 消 解。
本文对这 种 争 论 不 予 评 论,但 是 本 文 的 结 论 可 能 会 深 化 学 界 对 这 一 问 题 的
认识。
二 、文 献 综 述
(一 )大学创新能力的相关研究
知识创新、技术创新、科技成果转化、国际交流合作等 5 个方面的高校科技 创 新
能力指标体系 [9]。在现有文献中,知识的生产与流动、大学与 产 业 合 作 关 系、创
新人才培养都逐 步 成 为 相 对 独 立 的 研 究 领 域,已 有 不 少 理 论 和 实 证 研 究。 例
如,在知识生产和科研创新方面,吉本斯(M.Gi
bbons)等提出,在知识经济下,
大学知识生产正从传统的以学科为导向的模式转向以问题和应用为导向 、重 视
I模式 10 。从大学与产业合作关系 角 度 开 展 大
跨学科和跨界合作的知识生产 I [ ]
(二 )大学创新能力对经济增长的影响
如上 文 所 述,大 学 创 新 能 力 的 评 价 维 度 是 多 元 的,但 由 于 高 等 学 校 研 究 与
发展经费(也被称为“大学研发经费”或“大学 R&D 经费”)是大学创新能力得以
形成的关键 ② ,且数据具有较高的可比性,目前关于大学创新对经济增长影响的
文献多以其作为实证 研 究 中 的 代 理 变 量。 例 如,马 丁 (
F.Ma
rtn)通 过 建 立 动
i
① 2006 年 1 月,教育部科学技术司发布《
2005 年高等学校科技统计资料汇编》。
② 研究与发展指科学研究与试验发展,也可简称为 R&D,包括基础研究、应用研究、试验 发 展 三 类
活动。“高等学校研究与发展经费”这一说法源 于 OECD 出 版 的 《弗 拉 斯 卡 蒂 手 册 》,后 陆 续 在 中 国 教 育
部科学技术司等机构的统计资料和相关文献中使用 。
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北京大学教育评论 2019 年
三 、理论框架与研究方法
(一 )理论假设
基于已有的相关理论和实证研究,本文对大学创新能力与国家经济增长 的
关系进行了简要的机理分析(见图 1)。
首先,尽 管 各 国 的 科 研 体 制 有 所 差 别,但 研 究 型 大 学 在 一 个 国 家 的 基 础 研
究中都具有主导 性 地 位,在 国 家 知 识 创 新 和 科 技 创 新 中 发 挥 着 不 可 替 代 的 作
第4期 大学创新能力与国家经济增长 113
图 1 大学创新能力与经济增长的内在机制
用。众所周知,美国的 基 础 研 究 主 要 是 在 大 学 中 进 行 的。 在 中 国,支 持 基 础 研
究的国家自然科学基金委员会面上项目 70% 以上由大学承担。 大学创新能力
对经济增长的作用首先 体 现 在 基 础 研 究 和 知 识 创 造 上。 基 础 研 究 探 讨 世 界 的
客观规律,拓展人类对宇宙和自身的认知边界,是实现技术引领的前提,也 是 颠
覆式、跨越式创新的来 源。 没 有 电 磁 理 论 的 麦 克 斯 韦 方 程 组,便 不 会 发 展 出 现
代的电力科技和电子科技;没 有 量 子 力 学 的 薛 定 谔 方 程,就 不 会 有 大 规 模 集 成
电路、各种半导体器件的发明,也不会催发新一代的信息技术和产业革命;没 有
20 世纪一系列基础研究的重大成果,就不会有今天科学技术的突飞猛进和知识
经济 的 高 速 发 展。 可 以 说,近 100 年 来,人 类 日 新 月 异 的 技 术 进 步 和 产 品 更 新
都来源于基础研 究 的 成 果 积 累 和 广 泛 应 用,而 大 学 正 是 开 展 基 础 研 究 的 重 要
基地。
其次,大学作为文化传承和文化发展的重地,是社会机体上对新 思 想、新 事
物最敏感的神经。大学在科学研究和人才培养的过程中,鼓励独立性、批 判 性、
创造性思维,有利于营造 创 新 氛 围,传 播 创 新 文 化,促 进 人 们 的 观 念 更 新,形 成
创新思想和创新 精 神。 这 不 仅 有 利 于 技 术 层 面 的 创 新,更 有 利 于 促 进 组 织 创
新、管理创新和制度创新。这是大学与其他创新主体的显著区别。而大 学 发 挥
这一功能的形式又是多 层 次、多 方 位 的:学 术 科 技 活 动、教 学 方 法 变 革、文 化 艺
术宣传、鼓励创新创业和支持职业发展都是大学向校园内外传播创新文化的 有
效途径。
再次,现代大学在理论上和实践上都不是一个封闭的系统 。大学 拥 有 广 泛
的社会联系,以及众多的知 识 创 新 和 科 技 创 新 平 台,是 各 类 知 识 流 动 的 关 键 节
点,具有显著的知识溢出效 应 ① ,因 此 在 促 进 创 新 要 素 集 聚、增 强 社 会 创 新 活 力
① 知识溢出指某一组织的知识尤其 是 隐 形 知 识 ,在 同 一 地 区、行 业 之 间 不 同 组 织 之 间 的 扩 散 、传
播、转移和获取。
114
北京大学教育评论 2019 年
中发挥重要作用。这一方面有利于加强大学与社会和企业之间的联系,实 现 自
身科研成果的产业化;另一 方 面,使 得 区 域 内 的 相 关 企 业 和 社 会 组 织 能 够 较 大
程度、以较低成本获取大学生产的各种知识,提高企业的知识积累和创新 水 平,
促进产业结构优化和高质量发展。在二者良性的互动中,企业也将以科研 资 金
和人员支持等方式反哺 大 学 的 创 新 活 动 与 学 科 发 展。 斯 坦 福 大 学 与 硅 谷 的 互
动是这方面的一个典型案例。这所连续多年被评为“全球最具创新性大学”① 的
高校尤为注重科技创新和成果产业化。得益于与斯坦福大学、加州大学伯 克 利
分 校 等 研 究 型 大 学 的 合 作 互 动 ,硅 谷 这 块 荒 凉 的 谷 地 成 为 美 国 高 科 技 产 业 发
展 的 中 心 之 一 ,有 效 促 进 了 该 地 区 的 经 济 增 长 。 根 据 2011 年 的 一 项 统 计 ,大
约 有 4 万 家 企 业 可 以 追 根 到 斯 坦 福 大 学 ,如 果 把 这 些 企 业 的 产 值 加 起 来 ,相
当 于 世 界 第 十 大 经 济 体 ② ,而 斯 坦 福 大 学 也 成 为 每 年 获 得 企 业 捐 赠 最 多 的 大
学 之 一 ③。
最后,大学在创新人才的选拔、培养和储备中具有不可替代的社 会 使 命,其
塑造的创新人才是社会 不 断 创 新 的 前 提,是 观 念 创 新、科 技 创 新、组 织 创 新、管
理 创 新 和 制 度 创 新 的 持 续 动 能 。 作 为 创 新 型 人 力 资 本 生 产 的 重 要 基 地 ,大 学
对 于 全 面 加 快 创 新 进 程 ,促 进 经 济 持 续 增 长 具 有 基 础 性 、先 导 性 和 全 局 性 的
作 用 。 接 下 来 ,本 文 将 实 证 检 验 大 学 创 新 能 力 与 国 家 经 济 增 长 的 关 系 。 更 进
一 步 地 ,本 文 将 考 察 大 学 创 新 的 相 关 要 素 在 不 同 经 济 发 展 阶 段 的 重 要 性 和 侧
重点。
(二 )计量模型
1.变量选择
国家经济增长是被解释变量,本文以单位劳动产出作为其代理 变 量。 单 位
劳动产出考察的是在一定 时 期 内 一 国 创 造 的 劳 动 成 果 与 其 相 对 应 的 劳 动 消 耗
量的比值 ④ ,是生产技术水平、经 营 管 理 水 平、职 工 技 术 熟 练 程 度 和 劳 动 积 极 性
的综合表现 [25]。单位劳动产出的提高是科技进步以及创新活动、教育培训等无
形资产投资增加的结果,是 经 济 长 期 增 长 状 况 的 体 现,因 而 是 衡 量 一 国 经 济 增
长、竞争力、生活水平的标志性经济指标 ⑤ 。
值得说明的是,传统衡量 经 济 增 长 的 指 标 有 人 均 GDP、经 济 增 长 率 等。 与
① 参见 C lariva
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ytis(
c 2018).Upda ted fo
r 2018:The 100 Mo s
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lar
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com/b log/updated-f
or-2018-t
he-100-most-i
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ies/。
② 参见《 斯坦福大学与硅谷创新: 4 万家企业寻根产值相当世界第十大经济体》,载《静静观天下》网络
版,2018 年 7 月 2 日,htt
ps://bai
jiahao.ba
idu.com/s?i d=1604755009277977751&wf r=spi
der&fo
r=p c。
③ 参见美国 Counc
il
fo
r Ai
d t
o Educ
aton 网站:
i www.
cae.
or 2013。
g
④ 计算公式:单位劳动产出 = GDP/就业人口。
⑤ 参见 国 际 劳 动 组 织 网 站 的 说 明:h
ttps:
//www.
ilo.
org/
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EN.
pdf。
第4期 大学创新能力与国家经济增长 115
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tryit +Coun
tryi + Yeart +εi
t (
1)
其中,
i 代 表 国 家,
t 代 表 年 份,Ou tput为 单 位 劳 动 产 出 ( 2010 年 不 变 价 ),
HER&D 表示各国大学研发经费占 GDP 的百分比,
Per l为各国每百万人
sonne
口中大学研发人员数量,
Pub
lic为各国公共高等教育 支 出 占 高 等 教 育 总 经 费 的
① 常见的国际专利数据库有:世界产权组织(WIPO)、德温特创新 平 台(
Derwen
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nnova
tion),主 要
以发明人、专利权人、专利号进行搜索。
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百分 比,
Cap
itl为人均资本形成额 (
a 2010 年 不 变 价 ),
Labour 为 人 均 劳 动 力,
Pa
t t为各国拥有的三 方 专 利 (
en Tri
adi
c pa
ten
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ami
lis)数 量,
e Edu 为 人 均 受 教
育年限,Indus
try 为服务业附加值占 GDP 的百分比, εit 为随机误差项, βj 为各变
量的估 计 系 数。 此 外,为 了 消 除 数 据 中 非 观 测 的 个 体 和 时 间 效 应 (模 型 中
Coun
try 和 Ye
ar)影响,本文采用双向固定效应模型进行回归。
值得说明的是,三方专利 是 OECD 建 立 的 重 要 创 新 指 标,指 的 是 同 时 在 欧
洲专利局、日本专利局和美国专利商标局同时申请的专利。专利的相关指 标 众
多,本文以三方专利数量作 为 各 国 技 术 水 平 的 代 理 变 量,这 样 做 有 利 于 消 除 不
同专利办公室之间申请程序、地理位置、国内优势等因素的影响,增加各国 专 利
指标的可比性;同时,由于三方专利的申请需耗费额外的费用和时间,在专 利 质
量上更具说服力。此外,考 虑 到 理 论 界 许 多 学 者 指 出,研 发 强 度 与 经 济 产 出 之
间并非简单的线性关系 [27],潜在原因在于研发投入过高可能会挤占其他公共支
出或对其他创新主体的投入。因此,借 鉴 哈 特 曼 (Ha
rtmann)等 的 研 究 结 论,本
文假设研发经费投入对经济产出的边际效率递减 [28-30],加入大学研发经费这 一
变量的二次项。
为了更精准地刻画大学创新能力与单位劳动产出之间的关联性 ,本 文 进 一
步采用由康克(
Roge
r r)和 巴 西 特 (
Koenke Gil
ber
t Ba
sse
tt)提 出 的 分 位 数 回 归
模型方法,以区分在条件分布的不同位置大学创新能力各变量与国家经济增 长
之间的关系 ① 。
(三 )数据来源
本文中单位劳动产出数据 来 自 国 际 劳 工 组 织,资 本 形 成 总 额(
2010 年 不 变
价美元)、劳动力(总数)、服 务 业 附 加 值、人 均 受 教 育 年 限 数 据 来 源 于 世 界 银 行
数据库,大学研发经费、大学研发人员数、专利数据来源于 OECD 国家公开数据
库。本文对各国各年份的变量数据进行了匹配,最后构建了五大洲、
33 个国家
共 11 年的非平衡面板数据 ② 。
四 、实 证 分 析
(一 )平稳性检验与描述性统计
表 1 各变量描述性统计
因变量
单位劳动产出(美元) 17407.
87 236561.
60 75024.
50 41349.
55
核心自变量
大学研发人员数(每百万人) 167.
27 3750.
42 1740.
68 755.
45
公共高等教育支出占总经费比例(% ) 14.
42 97.
61 72.
17 17.
70
控制变量
三方专利数(千件) 0.
0002 19.
2955 1.
1642 3.
5559
人均受教育年限(年) 6.
8 14.
1 11.
4020 1.
4564
人均劳动力 0.
3581 0.
6148 0.
4946 0.
0419
人均资本形成总额(美元) 1480.
07 25696.
28 7748.
01 4970.
03
(二 )双向固定效应回归结果
表 2 呈 现 了 双 向 固 定 效 应 模 型 的 回 归 结 果。 模 型 2 在 模 型 1 的 基 础 上 加
入大学创新能力的三个变量后模型的组内 R2 从 0.
6744 增加到 0.
7211,共解释
了单位劳动产出 72.
11% 的差异。衡量大学创新能力的三个变量均对单位劳动
产出具有显著的正向影响:大学 研 发 经 费 投 入 和 研 发 人 员 密 度 在 1% 的 显 著 性
水平上显著,政府对高等教育的财政支持程度则在 10% 的显著性水平上显著。
大学研发经费投入的二次 项 系 数 为 负 值,一 次 项 系 数 为 正 值,表 明 大 学 研 发 经
费与经济增长之 间 呈 现 倒 U 型 关 系,当 大 学 研 发 经 费 投 入 占 GDP 的 比 例 为
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表 2 单位劳动产出的影响因素
变量 模型 1 模型 2
大学研发经费占比 0.4637***
(
0.1202)
大学研发经费占比的平方 -0.4612***
(
0.1005)
每百万人大学研发人员数 0.0647***
(
0.0218)
公共高等教育支出占比 1041*
0.
(
0.0578)
截距项 9.
4357 8.
9528
组内 R2 0.
6744 0.
7211
注:* p<0.
1,** p<0. 01;括号内为标准误。
05,*** p<0.
(三 )分位数回归结果
表 3 呈现了分位数回归模型结果,其估计系数表示自变量对因变量 在 特 定
① 计算公式:- [一次项系数/(
2× 二次项系数)]=- [
0.4637/( 4612)]=0.
2×-0. 5027
第4期 大学创新能力与国家经济增长 119
分位点的边际效应。随着分位点的提高,大学创新能力的三个变量对单位 劳 动
产出的作用有着不同的变化趋势 (见 图 2)。 大 学 研 发 经 费 投 入 在 前 25 个 分 位
50 分位 点后系数则转为负值。 与此相反,大学研发人员
点具有正向预测效果,
密度的回归系数在整体上则逐步上升,
25 个分位点后均处于显著水平,在 第 90
个分位点达到最高值,表明 在 单 位 劳 动 产 出 的 中 高 水 准 组,大 学 研 发 人 员 密 度
对 经 济 增 长 的 促 进 作 用 不 断 增 强 。 此 外 ,公 共 高 等 教 育 支 出 占 比 的 系 数 则 先
降 后 上 升 ,且 除 了 第 50 个 分 位 点 均 达 到 显 著 水 平 。 公 共 经 费 的 占 比 越 高 ,代
表 大 学 办 学 经 费 的 来 源 相 对 单 一 ,也 通 常 伴 随 着 更 强 的 政 府 主 导 作 用 。 这 一
指标 系 数 的 U 型 趋 势 意 味 着 在 样 本 国 家 中 经 济 发 展 的 中 低 水 准 组 ,增 强 政 府
干 预 将 不 利 于 经 济 增 长 ,因 此 应 提 高 大 学 自 身 的 经 费 筹 措 能 力 ,促 进 大 学 与
社 会 、大 学 与 企 业 之 间 的 联 系 ,提 升 大 学 的 创 新 活 力 ;但 在 经 济 发 展 的 中 高 水
准 组 ,由 于 创 新 活 动 具 有 高 风 险 和 不 可 预 见 性 ,政 府 应 充 分 供 给 ,发 挥 引 导
作用。
表 3 单位劳动产出的分位数回归结果
三方专利数 0050*
0. 0.0021 -0.0070** 0047*
-0. 0076*
-0.
(
0.0027) (
0.0033) (
0.0035) ( 0025)
0. ( 0045)
0.
截距项 1.
0143 1.
4559 1.
0067 1.
9018 1.
5870
Ps R2
eudo 0.
7579 0.
7901 0.
7785 0.
7149 0.
7135
注:* p<0.
1,** p<0. 01;括号内为标准误。
05,*** p<0.
120
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图 2 大学创新能力各形成要素对单位劳动产出的分位数回归系数变化图
五 、结论与讨论
研究任务,非常重视和国家实验室的交流合作,推动高技术转移 [36]。此外,在保
持创新资源合理配置和各主体适度规模的基础上,应通过观念创新、制度 创 新、
管理创新来提 高 创 新 资 源 的 效 率,构 建 可 持 续 的 发 展 机 制,促 进 长 期 的 经 济
增长。
综上所述,本文通过实证方法探讨了大学创新能力与国家经济增长 这 一 重
要问题。然而,本文仅是一 个 初 步 的 研 究,许 多 问 题 仍 有 待 在 未 来 的 研 究 中 进
一步丰富和拓展。例如,由 于 数 据 可 获 得 性 的 限 制,本 文 对 大 学 创 新 能 力 的 考
察偏重于形成要素的“量”上,而 对 结 构 性 因 素 的 考 虑 相 对 有 限,如 大 学 研 发 经
费如何使用、研发人员的结构如何配置以及系统如何构建有利于创新的制度 化
环境都是值得深入探究的问题。
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