第 １ ６ 卷第 ３ 


期 北 京大学教育 评论

 Ｖｏ ｌ  １ ６
．

， Ｎ ｏ ３
．


２ ０１ ８ 年 ７ 

月 Ｐ ｅ ｋ ｎｇ  Ｕ ｎ
ｉ ｉ ｖｅ ｒ ｓｉ ｔ
ｙ
Ｅ ｄ ｕ ｃａ ｔ ｉ
ｏｎ  Ｒ ｅ ｖｉ ｅ ｗ

 Ｊｕ ｌ
ｙ ２ ０ １８



高 等教 育体制 对 大学创 新 能 力 的 影 响


—

基 于 欧美 的 比较研究



余 继 闵维方


（ 北京大学 教育 学院 ， 北京 １ ００ ８ ７ １ 

）

摘 要 本 文 从 国 际 比 较 的 视 角 探讨 ， 了 体制 因 素在 大学 创 新能力 建设 中的 深刻


“

意义 本 文 首 先 借助 上 海 交 通 大 学 世 界 大 学 学 术排 名 和 路 透社全球 最 具 创 新 力 大


“ ”
。

学 排名 分 别 对 比 美 国 和 欧洲 大 陆 在 大 学 创 新 能 力 的 两 大核 要素 知识 生 产 和
”
，
心 —



科 研成果 转化上 的 态势 基 于 此 本 文进 步 分析 了 欧 美 在 高 等 教 育 体 制 上 的 主 要差


？

。 ，

“ “

异及其 对 大 学 创 新 能 力 的 影 响 具体而言 通过制 度 安排使 学术 由 和 教 学 科研

”
。 ， 自 


落 实 和 维 持 并促 使 其 成 为 大 学 部 的 共 享价 值观 是 大
”
相 结 合 等 现 代研 究 理 想 得 以 ， 内 
 ，

学 创 新 活 动 得 以 蓬 勃 发 展 的 土 壤 和 动 力 而 将 高 深知 识 与 社 会 经 济 发 展 相 结 合 的 教 育

 ；

哲学 观 ，
以及 合理 的 利 益 分 配 机 制 和 法 律 保 障 是 大 学 创 新 能 力 得 以 实 质 性 跃 升 的 关



键 也是 ， 当 前 美 国 大 学 具 有创 新优 势 的 重 要原 因 。
本 文 的 讨论 为 我 国 大学 创 新 能 力 的



提 升 提 供 了 思考 方 向 

。

关 键词 大 学创 新 能力 ； 高 等教 育 体 制 ； 美 国 大 学 欧洲 大 陆

 ；

中 图 分类号 ：
Ｇ６ ４ ４ ．
１ ２ 文 献 标识 码 Ａ ：
文章编号 ：
１ ６７ １
－

９ ４６ ８ （ ２０ １ ８ ） ０３
－

００ ７ ３
－

１６



ＤＯ Ｉ ： １ ０ ． １ ２０ ８８／
ｐ ｋ ｕｌ ６ ７ １
－

９４ ６８ ２
． ０ １ ８ ０ ３ ００ ５



引 言


一

＾
在 科 学 技术 突 飞 猛 进 新
“

不 创新 就 落后
＂ 

一

，
（ Ｉ ｎ ｎｏ ｖａ ｔ ｅ ｏ ｒ  ｆ ａ ｌ ｌ ｂ ｅ ｈｉ ｎ ｄ ） 。 、

轮 产 业 革命 蓬勃 兴 起 的 今 天 创 新 已 经 成 为 引 领 当 今 世 界 经 济 增 长 的 第 ，
一



动
力 。
一

个 国 家 的 知 识 创 新 和 技 术创 新 能 力 不 仅 影 响 其 经 济 增 长 和 国 际 竞 争

 ，

力 而且 会 从 根 本 上 影 响 其 国 运 兴 衰
，
。 因 此 当 今 世 界 各 主 要 国 家都 非 常 重 视
， 

自 身 的 创新 能 力 建 设 而 大 学在 国 家创 新 体 系 中 具 有 不 可 替 代 的 重 要 作 用 ， 。 

大
学 在 国 家 创 新体 系 中 的 功 能 主 要 体 现 在 三 个 方 面 ：
一

是生 产 知 识 尤 其是开 展

 ，

原 创性 的基础研究 。 基 础 研 究 是 技术 创 新 的 源 头 活 水 只 有 拥 有 基 础 科 学 的 进

 ，

作 者 简 介 余 继 女 北 京 大 学 教 育 学 院 ／ 教 育 经 济 研究 所 博 士 后
：
，
，


。

闵维 方 男 ， ， 北京 大 学 教 育 学 院 ／ 教 育 经 济 研 究 所 所 长 教 授 中 国 教 育 发 展 战 略 学 会 会 长 ， ， 

。

基金 项 目 ：
教 育 部 人 文 社科 重 点 研 究 基 地 重 大 项 目 （ １ ６ ＪＪ Ｄ ８８ ０ ００ ０ ４ ） 

。
 ７４

 北 京 大 学 教育评 论

 ２ ０ １ ８ 

年

步 才会 有 战 略 性 原 创 性 的 重 大科 技 进 步
，
、 。 例 如 十几年 前 美 国 的 大 学 在 基

 ， ，

？
础 研 究 领 域 提 出 了 压 缩 传感 理 论 ，
使 得 应 用 领 域 的 科 技 工作 者 有 可 能 以 此 理


论 为 基 础 在 图 像 处 理 医 疗 成 像 模 式 识 别 和 地 质勘 探 等 方 面 取 得 重 大 突 破
， 、 、 

，

产 生 巨 大 的 经济 价 值 。 二 是 培 养 和 聚 集 创 新人 才 。 人 才 是 知识创 新 和 技 术创


新 的 根 本 教 育 则 是源 头 ，
。 大 学 具 有 丰 富 的教 学 资 源 科 研 资 源 以 及 各 学 科 综

 、

合 交 叉 的 学 术 环 境 是 培 养 创 新 型 人 才 的 摇篮 ， 。 三 是 孕 育 和 传 承创 新 文 化 。 

创
新 是发 生 或 产 生 新 事 物 新 思 想 新 产 品 的 活 动 首 先依 赖 于 人 们 价 值 观 和 意 识

 、 、 ，

形 态 的 转变 大 学 作 为 文 化建 设 和 精神 传 承 的 重 地 这 功 能 亦 是 其他 创 新 主


一

，
。

体所无 法 取 代 的
［２ ］


。

随 着 高 等教 育 在 经 济 发 展 模式 转 型 和 建 设 创 新 型 国 家 中 的 作 用 日 益凸 显 

，

话 题 也 不 断 升温 同 时 出 现 了 越来 越 多 与 创 新 相 关的 排


“ ”
大学 创新 能力 这
一

行榜 如 世 界 知 识 产 权 组 织
， （ Ｗ ｏｒ ｌ ｄＩ ｎ ｔ ｅｌ ｌ ｅ ｃ ｔ ｕ ａ ｌ  Ｐｒ ｏ ｐ ｅ ｒ ｔｙ  Ｏ ｒ ｇ ａ ｎｉ ｚ ａ ｔｉ ｏ ｎ ，
Ｗ Ｉ ＰＯ 

）

与 康 奈尔 大 学 等 机 构 自 ２ ００ ７ 年 发布 的 全 球 创 新 指 数 《 》 ，
２０ １ ５
年 路透 社 首 度 发


布的 《 全 球最具 创 新 力 大 学 Ｔ ｏ ｐ ｌ ＯＯ 榜单 》 ， ２０ １６ 年 科睿 唯 安 （ Ｃ ｌ ａ ｒ ｉ ｖａ ｔ ｅ



Ａ ｎａ ｌ
ｙｔ ｉ ｃ ｓ ） 发 布 的 全 球创 新 企 业 《 １ ００ 强 》 这些 排名 以 ；
一

种 全新 的 方 式 推 动 着


“
研发 制 造 教 育 等 各 领 域 的 态 势 尽 管 大学 创 新 能 力 这 词汇已 被广泛使


” 一

、 、 。

用 但 其 涵 义 常 不 甚 清 晰 测 度 的 指 标 体 系 亦 有 简 单化 的 趋 向
， ， 。 这种 局 部 而 表


层 化 的 研 究趋 势 常 常 侧 重 在 原 框 架 下 增 量 建 设 的 讨 论 缺 乏 对 影 响 大 学 创 新


，
，

能 力 的 内 在机 理 作 用 方 式 及 适 用 范 围 的 探 究 、 。 然 而 创 新 活 动 的 发生 和 创 新
， 

成 果 的 扩 散是 系 统 和 多 层 次 的 涉 及 多 层 多 主 体 的 互 动 单 个 要 素 的 变 化 难 以

 ， ，

改 变 创 新 的 整 体 性质 ［３ ４ ］
。 因 此 单 纯移 植 ，
一

两 条 政 策 安 排 和 具 体 做法 其 效 果

 ，

是 需 要 审 慎 考虑 的 更 不 能 认 为 个别 高 校 创 新 的 成 功 经 验 可 以 为 其 他 国 家 和 院

 ，

校简单照搬 。 本文 旨 在通 过 比 较 美 国 和 欧 洲 大 陆 这两 大 发 达 经 济 体 的 大 学 创


新 能 力 探 寻 高 等 教 育体 制 在 大 学 创 新 能 力 建 设 中 的 深 刻 意 义 以 期 为 我 国 大
，

 ，

学 的 创 新 能 力 提 升 提供 一

些启 示 

。

二、 相 关 文 献 和 本 文 的 分析 路 径



如 何 界 定 大学 的 创 新 能 力 是 本 文 论 述 的逻 辑 起 点 。 在 众 多 的 现 有文 献 中 

，

① 美 国 嵙 学 院 院 士 大卫 ？
多 诺霍 Ｄ （ ． Ｌ  Ｄｏ ． ｘｉ ｏ ｈｏ ） 、 堪德 斯 （ Ｅ  Ｃ ａｎ ｄ ｅｓ
．
， Ｒ ｉ ｄｇｅ ｌｅｔ 和 Ｃｕｒｖｅ ｌ ｅｔ 创始


人 及 华 裔科 学 家 陶 哲 轩 Ｔ  Ｔａ ｏ 年 菲 尔 兹 奖 获 得 者 等人 提 出 了 种新 的 信息 获取 指 导 理论 即


一

）
（ ．
，
２０ ０ ６ ） ，

压 缩 感 知 或 座缩 传 感 （ Ｃｏ ｍｐ ｒ ｅ ｓ ｓ ｉ ｖ ｅ  Ｓｅ ｎ ｓ ｉ ｎ ｇ 或 Ｃ ｏｍ ｐ ｒ ｅ ｓ ｓ ｅ ｄ Ｓ ａ ｍｐ ｌ ｉ ｎｇ ， 简称 ＣＳ ） 。 该理论 指 出 对可 压 缩

 ，

的 信 号 可 通 过 远 低 于 Ｎ ｙｑ ｕ ｉ ｓｔ 标 准 的 方 式 进 行采 样 数 据 仍 能 够 精 确 地 恢 复 出 原 始 信 号 ，
。 该理论 一

经提


出 就 在 信 息 论 信 号 ／ 图 像 处 理 医 疗 成 像 模 式 识 别 地 质 勘 探 光学 ／ 雷 达 成 像 无 线 通 信 等 领 域 受 到 髙
，
、

 、
、 、 、
、

度 关注 并 被 美 国 科 技 评 论 评 为
，
２ ０ ０７ 年度 十大科技进展 。 ＣＳ 理 论的 研究 尚 属 于起 步 阶段 但表现 出 了

 ，

强 大 的 生 命力 并 已 发 展 了 分 布 ， ＣＳ 理论 （ Ｂａ ｒｏ ｎ 等提 出 ） 、
１
－

ＢＩ Ｔ Ｃ Ｓ 理论 （ Ｂ ａ ｒ ａｎ ｉ ｕｋ 等提 出 ） 、 Ｂａ ｙ ｅ ｓ ｉ ａｎ ＣＳ



理论 （ Ｃａ ｒ ｉ ｎ 等提 出 ） 、 无限维 ＣＳ 理论 （ Ｅ ｌ ａｄ 等 提出 ）
、 变形 ＣＳ 理 论 Ｍ ｅ ｙｅ ｒ 等 提 出 等 已 成 为 数 学 领 域 和
（

 ） ，

工 程应 用 领 域 的
一

大研究热 点 

。
第 ３ 

期 高 等 教育 体制 对 大 学 创 新 能 力 的 影 响

 ７ ５



“ ＂
？主 要 是 与 生 产
般 意 义上 的 创 新 市 场 和 产 业 中 的 技术 进 步 相


一

（ ｉ
ｎｎ ｏ ｖ ａｔ ｉ ｏ ｎ ） 、

联系 。 与此 相关 国 内 外 关 于 大 学 创新 能 力 的 研 究 大 都 重 点 关 注 大 学 的 科
，


技 成 果转 化 以 及 大 学 对 技 术 进 步 和 经 济 发 展 的 推 动 作 用
，
。 同时 大学作为以

 ，

知 识 生 产 创 造 和 传 授 为 核 心 业 务 的 组 织 形 式 对 基 础 科 学研 究 的 探 索 和 发 现
、 
 ，

亦 是 其创 新 能 力 的 重 要 组 成 部 分 。 国 际 学 者对 知 识生 产 、 传播 和 应 用 进 行 了


一

系 列 理论 性 研 究 。 比 较 具 代 表 性 的 有 吉 本 斯 Ｍ Ｇ （ ．
ｉ
ｂｂ ｏ ｎ ｓ ） 等 提 出 的 知 识生 产


模式 理论 埃兹科 维兹 的 三螺 旋 理 论 斯特劳
［ ８］
Ｈ Ｅ ｔ ｚ ｋ ｏ ｗ
９
［ ］
ＩＩ 、 （ ． ｉ ｔｚ ） 、 （ Ｓ 

．

和 莱斯 利 等 提 出 的 学术资 本主 义 理论 以 弗 里曼


°
Ｌ  Ｌ  Ｌｅ ｓ
１

Ｓ ｌ
ａ ｕｇ ｈ ｔ ｅｒ ） （ ． ．
ｌｉ ｅ ）
［ ］

（ Ｃ  Ｆｒ ｅｅ ｍａ ｎ ）
． 和 尼 尔 森 Ｒ Ｎ ｅ （ ． ｌ ｓ ｏｎ ） 等为 代 表 的 国 家创 新 系 统 理 论 ［ １ １ １ ２］

等 。 

我
国 学者 在 讨 论 大 学 创 新 能 力 时 大 都 借 鉴 和 发 展 了 上 述 创 新 领 域 的 经 典 理


论 陈 晓 宇 等在 项 国 际 比 较 研 究 中 除 了 考 察 大学 的 科 学 研 究 和 成 果 转
１ ３ １５



［ ］ 一

， ，

化 还将 个 体 大 学 生 的 创 新 能 力 和 教 师 队 伍 建 设 纳 人 高 校 创 新 能 力 的 概 念
，
（ 
 ）

范畴
［１ ６ ］


。

由 于研究视 角 的差 异 ， 实 证 研究 在 指 标 测 度 和 具 体 方 法 上 存 在 差 别 。 梅轶


群 和 张 燕 通 过专 家 咨 询 法 确 定 了 包 含 科 技 基 础 实 力 创 新 知 识 创 新 科 技 成 果

 、 、

转 化 国 际 交流 合 作 个 方 面 的 高 校 科技 创 新 能 力 指 标 体 系 梁剑 莹 和 安 宁


１７
［ ］

、 ５ 。

以 专 利 申 请 量 为 高 校 创 新 能 力 指 标 通 过 柯 布 道 格 拉 斯 生 产 函 数 分析 广 东 高


－

校 创 新 能 力 的 影 响 因 素 其 结果 显 示 影 响 最 大 的 是 人力 资 源 因 素 其 次是 产 学

 ；
， ，

研 合作 因 素 最后 是 政 府 支 持 因 素 陈 晓 宇等通 过 对 个国家 年 面板 数


１
［ ８］
， 。 ４１ １ ５

据 的 分 析 研究 了 四 大 知 识 创 新 主 体 高 等 院 校 政 府 的 科研 机构 企业 和 非


—

， 、 、

营 利 组 织 在 论文 产 出 和 专 利 产 出 效率 上 的 差 异 发 现 在 论 文 产 出 方 面 高 校 的

 ， ，

效 率 最 高 政 府 研 究 机 构 次 之 企业 最 低 而 在 专 利 产 出 方 面 企业 最 高 政 府 研
， 
 ，
；
，
，

究机 构次 之 高校较 低
１ ９
［ ］
，


。

总 体 而 言 知 识 生 产 和 科 研成 果 转 化 是 学 者 们 在 研 究 大 学 创 新 能 力 时 的 两
，


项 主 要 考 察 内 容 也 是本 文 着 重 关 注 的 对 象 ？ ，
。 然 而 既 有 研 究通 常 以 单
，
一

的论


文 产 出 数 量 和 专 利 持有 数 量 对二者 加 以衡 量 对 相 应 影 响 力 的关 注较 少 且 关
，

 ，

于 深层 次 体 制 因 素 对 大 学 创 新 能 力 影 响 的 研 究 相 对 缺 乏 。 体 制 指 国 家 机关 企

 、

业 事 业 单 位 在 机构 设 置 领 导 隶 属 关 系 和 管 理 权 限 划 分 等 方 面 的 体 系 制 度 方

 、 、 、

法 形 式等 的 总称 是 制 度 形 之 为 外 的 具 体 表 现和 实 施 形 式 是 管 理 社 会 生 活


［ ２
°］
，
、 ，

各 方 面 事 务 的 规范 体 系 它 是 人们 交 换 活 动 和 发 生 联 系 的 行 为 准 则 是 由 生
“

。 
 ，

活 在 其 中 的 人 们 选 择 和 决 定 的 反 过 来 又 规 定 着 人 们 的 行 为 决 定 了 人们 行 为

 ，
，

的 特 殊 方 式 和 社会 特 征 本 研究 拟 从美 国 和 欧洲 大 陆 的 大学 创 新能 力 的 差
”


２
１
［ ］

异 分析 人 手 进 而 探 寻 形 成 这 ，
一

差 异 的体 制 性 因 素 

。

① 一

些 研 究 在讨 论 个 体 层 面 的 创 新 时 借 鉴 了 创 造 性 心 理 学 ， （ ｃｒ
ｅ ａｔ ｉ
ｖ ｉ ｔ ｙ  ｐ ｓ ｙ ｃｈｏ ｌ ｏ ｇ ｙ ）
中 的 理 论 和测


量方法 因 此 创 新 能力 或 创 造 力 在 些 文献 中 也 被 译 为
“ “
” ” ”
ｃｒ
ｅａ ｖｉ
一

，
ｔ
ｉ ｔ ｙ 

。

② 个 体 水 平 的创 新 能 力 或 创 造 力 （ ）
，
具 有 相对 独 立 的 理 论 渊 源 和 测 量 方 法 本 文 不予 展 开 讨 论 ， 

。
７６

 北 京大 学 教 育 评 论

 ２ ０ １ ８ 

年

三 、 欧 美大 学创 新能 力 的 比较



本 文 首 先 通 过 两 个 权 威 性 的 世界 大 学 排 名 —

路 透 社 全 球 最 具创 新 力 大


” “ ” “ ”
学 排名 （ 下 文简 称 路 透 排 名 ） 和 上 海 交 通 大 学 世界 大 学 学 术 排 名 （ 下文简


种 更 综 合 的 视 角 对 大学 的 创 新 能 力 加 以 考 察
“

称 上 交 排名 力求 以
”
目 前
一

） ，
。 

，

为 人 们 所 熟 知 的 世 界 大 学 排 名 还 有 Ｑ Ｓ Ｑ ｕ ａｃ ｑ ｕ ａ （ ｒ ｅｌ ｌ ｉ
Ｓ ｍ ｏ ｎ ｄ ｓ
ｙ ） 世 界 大 学 排名 

、

泰晤 士 高 等 教 育 Ｔ （ ｉ ｍ ｅ ｓ  Ｈ ｉ ｇ ｈ ｅ ｒ  Ｅ ｄ ｕ ｃ ａ ｔｉ ｏ ｎ ，
ＴＨＥ ） 世界大学 排名 、 Ｕ ． Ｓ ． Ｎ ｅ ｗ ｓ
“ “ ”

大学 排 名 等 本 文 选 用 路透 排 名
”
。 和 上 交排名 的原 因 在于 第 ：
一

，
这两个排


名 的 考 察 内 容 与 大学 创 新 能 力 紧 密 相 关 但 又 各 有 侧 重 彼 此 互 补 ，
、 。 前者 是 首


个通 过 论 文 专 利 影 响 力 大 学 创 新 成 果 产 业 化 来 直 接 测 度 大 学 创 新 能 力 的 大
、 、

学排 名 旨 在评 选 出 对 全 球 经 济 创 新 发 展 有 重 要 推 动 作 用 的 大 学 后 者 则 侧 重
，

 ；

于 大 学 的 基础 研 究 表 现 和 学 术 地 位 。 第 二 这 两 个排 名 的 指 标 选 择都 是完 全 基
， 

于 客 观 的 数 据 而 不 像其 他 排 名 那 样 或 多 或 少 包 含 人 为 评 分 的 指 标 而 带 有


一

， ，

些 主 观 判 断 的 成分 。 第 三 这 两 个 排名 都通 过 多 项 指 标 以 兼 顾考 察 对 象 的 深 度
，


和广度 。 换 言之 ，
二 者 分别 体 现 了 对大 学 知 识 生 产 和 科研 成 果 转 化 在 质 量 和 数


量 上 的 双重关 注 需要 注 意 的是 上交排 名 的指标 有 明 显侧 重 于科 学 和数 学
“ ”
。 ， 

领 域 的 倾 向 但 鉴 于 大 学 创 新 能 力 的 相 关政 策 制 定 中 尤 为 关 注
， 自 然科学 工程

 、

技 术 学科 及 其 与 经 济 增 长 的 联 系 本 文 认 为 这 指 标偏差 是 可 接 受 的 这两


一

， ，
。

个 排名 的 指标 体 系 见 表 １ 和表 ２ 

。

”
表  路 透 社 全 球 最 具 创 新 力 大 学 排名 的 指 标体 系
＂
１



序号

 指标名 称

 指 标含 义



大学 拥 有 的 基 础 专 利 数 量 仅 指 在 世 界 知 识 产 权 组 织 ，
（ Ｗ ＩＰ Ｏ ） 注




１ 专利 数量


册 的 专 利 是具 有 潜 在 商 业 价 值 的 研 究 产 出 指 标
，


。

．


２ 专利 申 请的成功率

 评估 时 限 内 专 利 ，
申 请 中 被 授予 的 百 分 比 

。

全 部专 利 中 同 时 向 美 国 欧 洲 ， 、 、 日 本专 利 局 申 请 的 百分 比 。


由


３ 全球 专利

 于 全球 性 的 专 利 申 请 过 程 消 耗 大 量 财 力 和 劳 力 ，
这
一

指标 凸 显


了 发明 潜在的 巨大 商业价值 

。

项 专 利 被 其他 专 利 所 引 用 的 总 次 数 表 征 该 专 利 对 其 他 商 业

 ，



４ 专利 被 引 用 的频 次


研发 的 影 响 

。

专 利被 引 用 的 影

 单 项 专 利 被 其他 专 利 引 用 的 平 均 次 数 与 机 构 的 规 模 无 关 是 表

 ，
，



５
响力

 征专 利 影 响 力 的指 标 

。



６ 专利 被 引用 的 比 例

 被 引 用 的 专 利 占专 利 总 数 的 百 分 比 

。

论文被专 利 引 用 的

 单篇 学术论文被专利 引 用 次 数 的平 均次数 表 征学术 基础 研究

 ，



７

影 响力

 已 经 对 商 业 研究 与 开 发 通 过 专 利 来 衡 量 （ ） 领 域所 产 生 的 影 响 

。

论 文对 产 业 的 影

 单篇 学 术 论 文 被 产 业 研 究 者 引 用 次 数 的 平 均 值 表 征 大 学 的 基

 ，



８

响力

 础 研 究 对 商 业研 究 的 影 响 和 贡 献 

。
第 ３ 

期 高 等 教育体 制 对大 学 创 新 能力 的 影 响

 ７７



（ 续表 

）

序号

 指 标名 称

 指标 含 义



与 产业合 作完 成 的 



９ 包含来 自 产 业 合 作 者 的 学 术 论文 中 在 所 有 论 文 中 的 百 分 比 

。

论文 所 占 百 分 比



收 录 在 Ｗ ｅｂ  ｏ ｆ Ｓｃ ｉ
ｅｎ ｃ ｅ 中 的 期 刊 论文 总 数 表 征 大 学 科学 产 出 的

 ，

１ 

０ 论文 数 量


规模 

。

资 料来 源 ： Ｃ ｌ
ａ ｒ ｉ ｖａ ｔｅ  Ａｎａ ｌ
ｙ
ｔ ｉ ｃ ｓ ｈｔ ｔｐ ｓ ： ／ ／ ｃ ｌ ａ ｒ ｉ ｖ ａ ｔ ｅ ．  ｃｏ ｍ ／ ｂ ｌ ｏ ｇ ／ ｕ ｎｃ ａ ｔ ｅ ｇ ｏｒ ｉ ｚｅ ｄ ／ ｕ ｐ ｄａ ｔ ｅ ｄ
－

２０ １ ７


－

００ ｎ ｎｏ ｖ ａ ｔ ｖ ｅ ｕｎ ｉ ｖｅ ｒ ｓ ｉｔ ｉ ｅ ｓ ／
－

１
－

ｉ
ｉ



路透 排 名 仅 发 布 位 于 前 名 的 大 学榜单
”
注
“
１ ００ 

。

路透 排 名 先 按 照 每 个 指 标 对 大 学 进 行 排 名 进 而 对 排 名 值 求 和 最 后 将 各 大 学
“ ”
２ ．  
 ， ，

“ “
的 得 分标 准 化 至 ０ 由 于 专利 被引 用 的影 响 力 和 专 利 被引 用 的 比例 密 切相 关 在 求 

？
” ”
１ 。 ，

和 中 权重各为 ０ ．
５ 

。

“ ”
表 ２ 上 海 交 通 大 学 世 界 大 学 学 术 排 名 的 指 标 体 系



序号

 指标 名 称

 指 标权 重





１ 获 诺 贝 尔 奖 或 菲 尔 兹 奖 的 校 友折 合 数

 １０ 

％



２ 获 诺 贝 尔 奖 或 菲 尔 兹奖 的 教 师 折 合 数

 ２０ 

％



２ 各学 科 领 域 被 引 用 次 数 最 高 的科 学 家 数

 ２０ 

％



３ 每 年 发 表 在 Ｎａ ｔｕ ｒｅ 和 Ｓｃ ｉ
ｅｎ ｃ ｅ 上发表论文 的折合数

 ２ ０ 

％

每 年 被 科 学 引 文索 引 （ Ｓ ＣＩ Ｅ） 和 社 会科学引 文 索引 （ Ｓ Ｓ ＣＩ ）


４ ２０ 

％
收录 的 论 文 数 量




６ 上 述五 项指 标得分 的师均 值

 １ ０ 

％

资 料来 源 ：
ｈ ｔｔｐ ： ／ ／ｗ ｗｗ ． ｓ ｈ ａ ｎ ｇｈ ａ ｉ ｒａｎｋ ｉ ｎ
ｇ ．  ｃ ｏｍ ／ ＡＲ ＷＵ Ｍ ｅ －

ｈ ｏ ｄｏ ｏｇ ｙ
ｔ ｌ
＾

２０ １ ７ ．
 ｈ ｔ ｍ ｌ 。

表 ３  ２０ １ ７ 年 两 个 排名 的基本情 况



２ ０ １ ７ 

年 上 榜 院校 最 多

 欧 洲 大 陆上 榜


上 榜 院校 前 三 名


世界大学 排名

 的 国 家前 三 名

 大 学 分 布情 况



斯坦福大学

 美国 ４ ９ 

所 ２ １ 

所
路透 排 名 麻省 理工 学 院
“ 

”

 日 本 ８ 

所 （ 德国 ７ 所 法国， ５ 所 瑞士 ，
３ 所 比

 ，

哈佛大学

 韩国 ８ 

所 利 时 丹麦 荷 兰 各 、 、 ２ 所 

）

２５ 

所
哈 佛大学

 美国 ４８ 

所
“ 

” （ 瑞 士 ５ 所 德 国 荷 兰 各 ， 、
４ 所 法

 ，

上交排名 斯坦福大学

 英国 ９ 

所
国 瑞 典各 、
３ 所 比利 时
，
、
丹麦 各 

２
剑桥 大学

 澳 大 利亚 ６ 

所
所 芬 兰 挪威各
，
、 １ 所 

）

对 比 两 个排 名 ２０ １ ５ ２０ １ ７
年 的 数据 可 以 发 现 位 于 硅 谷 的 斯 坦 福 大 学 在


—

“ “
中 哈佛 大 学蝉 联榜 首 从 两个 排 名
” ”

路透 排名 中 连 续拔 得 头 筹 而 上 交排 名 ，
。 

？
２０ １ ７
年 的 分 布 情况 见 表 （ ３ ） 来 看 美 国 上 榜 的 大 学 数 量 遥 遥 领 先 于 欧洲 大 陆
，



①
“
路 透排 名 ”
自 ２０１ ５ 年首 度发 布 ， ２ ０ １５
—

２ ０１ ７ 年 三 年 榜单 无 大 的 变 化 因 此 本 文 选 取 ， ２０ １ ７ 年数


据分析 

。
７８

 北 京 大 学 教 育评 论

 ２ ０ １ ８ 

年

的 国 家 占 据近 半 壁 江 山 在 路 透 排 名
”

前 位中 美国 所 欧洲 大陆
“
，
：
１ ００ ， ４９ ，
２１



“ ”
所 在 上 交排 名 前
；
１ ００
位中 美 国 ，
４８ 所 欧洲 大 陆， ２５ 所 

。

欧 洲 大 陆 的 大 学 不 仅 无 缘 两 个排 名 的 前 三 甲 ，
而且 欧 洲 大 陆 国 家也 无 缘 上


榜 院 校最 多 国 家 的 前 三 甲 甚 至 在 大 学 创 新 能 力 的 表 现 上 不 及 ，
日 本和 韩 国 。 

欧
洲 大 陆 是 现 代 大学 的 发 源 地 而 德 国 更 是 ，
１ ９ 世 纪 初 期 就 率先 提 出 了 现 代 研 究


“

型 大 学 理 念 即 以 教学 与 科 研 相 结 合 学 术 为 核心 的 洪 堡 思 想 引领着世


”
，
、 自 由 ，

界 髙 等 教 育 的 发 展 潮 流 德 国 也 成 为 世界 各 国 学 者 所 向 往 的 学 术 高 地 ，
。
１９ 世纪


中 叶 德 国 不 仅 是 世界 的 学 术 中 心 和 科 技 中 心 也 是 以 发 电 机 和 内
，
，
燃机为 标志


的 第 二 次工 业 革 命的 中 心 。 那 时 美 国 学 者 以 学 习 德 国 为 荣 开始 了 长 达 六 七
， 
 ，

十年 的 留 学德 国 浪潮 。 是 什么原 因 使得 当 今美 国 大学 的创 新 能力 超过 了 欧 洲


大 陆 的 大学 

？

是 欧 洲 发 达 国 家 的 研 发投 人 不 足 大 学 科 研 经 费 的 匮 乏 造 成 了 欧 洲 大 陆 大

 ，

学 的创 新 能力 落 后于 美 国 大 学 吗 ？ 表 ４ 呈现 了 近 年 来 欧 洲 大陆 主要 国 家与美


国 的 高 等教 育 研 发 投 入 状 况 

。

表 ４ 美 国 和 欧洲 大 陆 主 要 国 家 高 等 教 育 研 究 与 开 发 经 费 （
Ｒ＆ Ｄ ） 占 ＧＤ Ｐ 的 百 分 比 （
％ 

）

＼ 

年
家＼
２０１０

 ２０ １ １

 ２０ １ ２

 ２０ １ ３

 ２０ １ ４

 ２０ １ ５

 ２ ０１ ６



国


美国

 ０ ．
 ４０

 ０ ． ４０

 ０ ． ３ ８

 ０ ． ３ 

７ ０ ． ３ 

６ ０ ． ３ ６

 ０ ３
． 

６

德国

 ０ ．
４９

 ０ ． ５ ０

 ０ ．
５ １

 ０ ．
５ １

 ０ ．
５１

 ０ ．
５０

 ０ ． ５４



法国

 ０ ． ４７

 ０ ． ４６

 ０ ．
 ４６

 ０ ． ４ ７

 ０ ． ５０

 ０ ． ５ ０

 ０ ． ４９



瑞士

 ０ ７ ３
．



—

０ ．
８ 

３


—

０ ．
８７

 ０ ． ９ 

０


—

瑞典

 ０ ．
 ８５

 ０ ． ８ ５

 ０ ． ８ ９

 ０ ．
９ ０

 ０ ．
９ １

 ０ ．
８ ７

 ０ ８
． 

７

丹麦

 ０ ． ８８

 ０ ．
９ 

１ ０ ．
 ９４

 １ ． ０１

 ０ ．
９８

 ０ ． ９ ９

 ０ 
． ９１



荷兰

 ０ ．
７ 

０ ０ ． ６ 

２ ０ ． ６ １

 ０ ．
６ 

３ ０ ． ６ 

４ ０ ．
６４

 ０ ６
．


４

比利 时

 ０ ． ４ ８

 ０ ． ４８

 ０ ．  ４８

 ０ ．
５ １

 ０ ．
４９

 ０ ． ５ 

０ ０ ５
．


０

西班牙

 ０ ．
３ 

８ ０ ．
３７

 ０ ． ３ ６

 ０ ．
３ ６

 ０ ．
３５

 ０ ．
３ 

４ ０ ．
３ 

３

意大利

 ０ ． ３ ５

 ０ ．
３５

 ０ ．  ３ ６

 ０ ．
３ 

７ ０ ．
３ ６

 ０ ．  ３４

 ０ ３
．


３

＝
 Ｍ ＳＴ Ｉ ＿
Ｐ ＵＢ 

。

从表 ４ 可 以 发 现 欧 洲 大 陆 主 要 发 达 国 家 的 高 等 教 育 研 发经 费 投 入 的 平 均
，


水平 并 不 低 于 美 国 瑞 典 丹 麦 荷 兰 等 国 甚 至 远 高 于 美 国 ，
、 、 。 那么 是什么 原 因

 ，

使得 当 前 欧 洲 大 学 的 创 新 能 力 和 创 新 成 果 低 于 美 国 呢 ？ 这 驱 使 笔 者 深 入 到 高


等 教 育 的体 制 机 制 方 面 去 探 寻 原 因 因 为 体 制 机 制 对 于 大学 创 新 能 力 即 知 识

 ，
，

创 造 及 其 成 果 向 现 实 生 产 力 的 转 化 而 言 是 更 重要 更 根 本 更 稳 定 更 长 远 的

 ，
、 、 、

因 素 与 知 识 创 新 和 技 术 创 新 规 律 相 适 应 的 体 制 机 制 也 更能 够 激 发 大 学 及 其 学
，


术 队 伍 的 创 新 积极 性 和 工 作 效 率 

。
第 ３ 

期 高 等教育 体 制 对 大 学 创 新能 力 的 影 响

 ７９



四 、 欧 美 高 等教 育 体制 差 别



（
一

） 教 学 与 科研 相 结 合 的 制 度 安 排



教学 与 科 研 的 有 机 结 合 是 现 代 研 究 型 大 学 的 核 心 思 想 之 有利 于 创 新


一

，
，

人 才 培 养 与 知 识 创 新 活 动 的 协调 致 也 是 大 学 同 其他 知 识 创 新 主 体 的 显 著 区


一

别 而 美 国 大 学在 这 方 面较 之 于 欧 洲 大 陆 大学 体 现 出 了 体 制 上 的 优 越 性
， 。 

从
”

院 校 的微 观 层 面看 尽 管 德 国 人 率 先 提 出 了
“
，
教 学 与 科 研相 结 合 的 办 学 思


想 但 美 国 率 先 在 大 学 里 建立 了 强 大 的 研 究 生 院
， 。
１ ８７ ６ 年 世 界上 第 ，
一

所研



究生 院
—

约翰 ？
霍 普 金 斯 大学 在 巴 尔 的 摩 成 立 。 劳伦斯 ？
维赛 （ Ｌａ ｕ ｒ ｅ ｎ ｃ ｅ



霍普 金 斯 直 接象 征 着 德 国 研 究 它 的 存 在 触 手 可 及 给 人 新 奇
“
Ｖ ｅ ｒ ｙ ｓ ｅ ｙ） 写道 ： 
 ， ，

”
１
而 戏 剧 化 的 感 觉 即 就 科 学 而 言 德 国 并 非 遥 不可 及 这是 洪 堡 教 学 与 科 研


［２２

，
， 。

相 结合 这 一

思想 制度 化 的 体 现 。 在 １ ９ 世 纪 的 最 后 十 年 随 着 哈 佛研 究 生 院 的

 ，

全 面 发 展 以 及 类 似 机 构 在 芝 加 哥 大学 和 哥伦 比 亚 等 大 学 的 成 立 这 种 变 化 进 人

 ，

了 美 国 主 要 的 大 学组 织 。 此 后 独 立 实 验 室 等政府 设立 的 专 门 科研 机 构 都 逐
， 
 ，

“
渐 退 居 次要 地 位 亦 或 成 为 大 学 的 附 属 机 构 同 时 许 多 独 立 的 专 业 学 院
”
， ；
，
（ 

如
医学院 也 被 吸 纳 到 大学 中 否 则 就 难逃 被 淘 汰 的 厄 运 这 种 有 利 于 教学 与


［
２３］
，
） ， 。

科 研 相 结合 的 制 度 又 逐 渐 内 化 为 美 国 研 究 型 大学 的 种 共 享 价值 观 从 而 实 现


一

了 制 度的 思 想化 。 这 是办 学 思 想 和 管理 体制 的 跨 越 给 美 国 高 等 教 育 的 长 远 发

 ，

展 和 大 学 创 新 能 力 的 建设奠 定 了 体 制 基 础 。 相 比 之 下 德 国 大学 的 教 学 与 科 研


，

“ ”
相 结 合 的 方 式 主 要 是 基 于 传统 的 学 生 跟 着 教 授 学 习 和 研 究 的 一

对 一

师 徒制 

，

培 养 过 程 高 度 个 人化 没 有 严 密 的 培 养 程 序 和 制 度 规 约 ， 。
２０
世 纪后 期 德 国 逐

 ，

步 认 识到 知 识 生 产 模 式 的 改 变 传 统 的 学 科 界 限 ， 日 益 模糊 参 与 知 识 生 产 的 利

 ，

年在 科隆


”
益 相 关者增 多 传 统 师徒 制 存 在 局 限 性 第 ， ，
一

个 研究 生 院才 于 １ ９ ８４

大学 建 立 。 而 此 后 对 德 国 研 究 生 院效 果 的 调 查评 估 显 示 研 究生 院 的 博 士 研 究

 ，

”“

生 在 拓宽 思维 团 队工 作 跨 学 科 科研 能 力 等 多 方 面 优 于 传 统 方 式 培 养 的


“ ”“ ”

研究 生 ［２４］


。

更重 要 的 是 除 了 在 学 校 管 理 体 制 微 观 层 面 上 的 差 别 在 国 家 知 识 创 新 主
， 
 ，

体 的 职 能 设 计上 美 国 设 立 了 促 进 教 学 与 科 研 有 机 结 合 的 宏 观 制 度 安 排
， 。 美国



没 有 像德 国 法 国 等 欧 洲 国 家 那 样 设 有
、
一

个 国 家 支 持 的 独立 科 研 机构 系 统 如

 ，

德 国 的马 普 学 会 与 弗 朗 霍 夫 协 会 法 国 的 国 家 科 研 中 心 、 。 在美 国 ，
大学是 国 家


的 主 要基 础 研 究 承 担 者 同 时 建 立 了 完 善 有 效 的 依 托 大 学 的 国 家 实 验 室 制 度
；
，


，

以 强 化研 究 型 大 学 教 学 和 研 究 结 合 的 功 能 。 大部 分 国 家 实 验 室 都 建 立 在 大 学



内 ， 与 大 学 开 展 合作 项 目 。
例 如 美 国 国 家加速 器实 验 室
， （ Ｓ Ｌ Ａ Ｃ） 根 据 美 国能 源



部 的 方 案 设在 斯 坦 福 大 学 ， 由 斯 坦 福 大 学领 导 运 作 已 由 从 事粒 子 物 理研究 的
，


 ８０

 北京 大 学教育 评论

 ２０ １ ８ 

年

实 验 室 逐 步 发展 成 为 一

个 从 事 天 体 物 理 光 子 科 学 加 速 器 和 粒 子物 理 等 多 学

 、 、

科 研究 的 综 合 实 验 室 取 得 ，
一

系 列 重 大研 究 成 果 多 次 获得 诺 贝 尔 物 理学 奖 ？ ，


。

而 斯 坦 福大 学 ９０
％ 以 上 的 科 研经 费来 自 美 国 联 邦 政府 。 麻 省 理 工学 院 的 林 肯


实 验 室 前 身 是研 制 出 雷达 的 辐 射 实 验 室 也 是 由 美 国 联 邦 政 府 资 助 其 研 究 范

 ，
，

围 包括 防 空 系 统 的 高 级 电 子 学 空 间 监 控 导 弹 防 御 、 、 、 战 场 监 控 空 中 交 通 管制

 、

等 领 域 是 美 国 大 学第 ，
一

个 大 规模 跨 学科 多 功 能 的 技 术研 究 开发 实 验 室
、 、 。 

此
外 劳 伦斯 国 家 实 验 室 则 设 在 加 利 福 尼 亚 大 学 伯 克 利 校 区 其 科 研 经 费 主 要 来
，

 ，

自 美 国 的 能源部 和 国 防 部 从事 物 理 学 生 命科 学 化 学 等 方 面 的 基 础 科 学 研

 ，
、 、

究 同 时 还 包 括 能 源 效 率 回 旋 加 速器 计 算 机 科 学 先 进 材 料 等
，
、 、 、 。 截至 ２０１ ５



？
年 该实验室 的 ， Ｉ３ 名 科 学 家及 组 织 获得 诺 贝 尔 科 学 奖 、 ７０ 位 科 学 家 是美 国 科


学院 院士 美 国 研究 型 大 学 普 遍 把 学 术 卓 越 作 为 衡 量 大 学 的 核 心 指 标 以 突
“ ”
。 
 ，

出 科学 研 究 在 大 学 中 的 重 要 地 位 。 这 种 制 度 安 排 使 得美 国 研 究 型 大 学 的 教 师


不 仅 要 善 于 教学 而 且 必 须 是 ，
一

流 的 科 研人 员 而 学 生 特 别 是研 究 生 ；
，
—

这个


没 有思 想 束 缚 最容易 产 生 思 想 闪 光 的 年 轻 群 体 有 更 多 机 会 跟 着 导 师 参 与 前
、

 ，

沿 的科 学研究 。 这 也 使得 致 力 于 专 业 科 学 研 究 的 教 师 们 能 了 解 ，
一

代 代青 年 学


子 从 真 实 生 活 中 带 来 的 困 惑 挑 战 和 灵 感 避 免 了 专 业 化 的 学 术 研究 沉 溺 于 学

 、 ，

究 式 的 细 枝 末节 为 大 学 的 知 识 创 造 活 动 提 供 了 源 源 不 竭 的 动 力
，


。

相 比 之 下 德 国 法 国 等 欧 洲 大陆 国 家 大 都有
，
、
一

个 国 家 设 立 的 强大 的 包 括

 、

众 多研 究 所 的 独 立 科 研 机构 系 统 。 在 德 国 大 学 与 国 家 科研 系 统 分 别 设 置 大


， ，

学 侧重 教 学 马 普 学 会 和 弗 朗 霍 夫 协 会 等 政 府 设 立 的 科 研 机 构 则 专 注 科 学 研
； 

究 。 虽 然 这 些 科 研机 构 与 大 学 通 过差异 性 定 位 在 ，
一

定 程 度 上 实 现 了 均 衡互 动


以 共同 推进 知识创造 但 在 ，
一

些 方 面与 大 学 存 在 较为 明 显 的 利益 冲 突 。 例如 

，

马 普学 会 的 规 模 与 两 所 大 学 相 当 不 仅 经 费 充 足 而 且 没 有 教 学 负 担 优 越 的 工

 ， ，
，

作 环 境 和 个 人待 遇 使 其 在 拔 尖 创 新 人 才 上 与 大 学 存 在 竞 争关 系 ，
。 而在 法 国 

，

研 究 型 大 学 的 概 念并 不鲜 明 且 国 家 科研 机 构 与 大 学 在 科 研 上 是 主 辅 定 位 科

 ，
，

研 机构 经 费 较之 大学 更 为 充 裕 ，
二者 并 没 有 竞 争 的 基础 ［ ２ ５］
。 但 是 这 些 独立 的

 ，

研 究 机 构 无 法 使 大 量 的 大 学 生 和 研究 生 参 与 到 科 学 研 究 和 知 识 创 造 中 。 因此 

，

从 宏 观 制 度 安 排 上 看 教学 与 科 研 存 在 ，
一

定程 度 的 分 离 。 这 可 能 是 欧 洲 大学 在


创 新 能 力 上 落 后 于美 国 大 学 的 原 因 之 一



。

①包 括 ９７６ 年 伯 特
１ 里 克 特 Ｂ ｕ ｒ ｏ ｎ  Ｒ ｃ ｈ ｅｒ 发 现
？
（ ｔ ｉ ｔ ）
Ｊ／ ｊ 粒子 ， １ ９ ９ ０ 年 理査 德 ．
泰勒 （ Ｒ ｉ ｃ ｈ ａｒ ｄ



Ｔａ ｙ ｌ ｏ ｒ） 发 现组 成 夸 克 的核 子 证 据 ９ ９５ 年 马 丁 佩 尔 Ｍ ａ ，
１
？
（ ｒｔ ｉ ｎ Ｐ ｅ ｒ ｌ ） 发现 ｔ
轻粒子 。 ２ ０ ０８ 年 ， Ｂ ａＢ ａ ｒ 合作


者宣 布发现 ｅｔ ａ
－

亚 ｂ 粒子 ；
Ｂ ａ Ｂａ ｉ ｒ 实验连同 日 本的 Ｂｅ ｌ ｌ ｅ 实 验 被 誉 为对 ２０ ０ ８ 年诺 贝 尔 物 理 奖 作 出 贡 献 

。

② 该实 验 室 有 ２８ 名 成 员 为联 合 国 政 府 间气 候 变 化 专 业 委 员 会 （ Ｉ ｎ ｔ ｅ ｒ ｇ ｏｖ ｅ ｒ ｎｍｅ ｎ ｔ ａｌ  Ｐ ａ ｎ ｅｌ  ｏ ｎ



Ｃ ｌｉ ｍ ａ ｔｅ Ｃ ｈ ａｎ ｇ ｅ ，
Ｉ Ｐ ＣＣ ） 报告的 贡 献者 。
２ ００ ７ 年 美 国 前 副 总 统 阿尔
，
？
戈尔 Ａ （ ｌ
ｂ ｅ ｒ ｔ  Ｇｏ ｒ ｅ ） 和 联 合国 政府


间 气 候 变 化 专 业 委 员 会 分享 了 当 年 的 诺 贝 尔 和 平 奖 

。
第 ３ 

期 高 等 教 育 体制 对 大 学创 新 能 力 的 影 响

 ８ １



（
二 ） 大 学 自 主 权的 体 制 差 异



大学 自 主权是 高等 教 育 管 理 体 制 中 的 重 要 问 题 之 一

。 在 世界 高 等 教 育 史


的 演 进 过程 中 ，
逐 渐形 成 两 类 大学 ：
一

是 以 法 国 德 国 等 为 代 表 的 欧 洲 大陆 大 学
、 

治 理 模 式 政府 在 大 学 的 发 展 中 起 了 重 要 作 用 政 府 是 大 学 的 创 办者 经 费


—

，
、

提 供者 是教 授 和 绝 大 多 数 毕 业 生 的 雇 主 大 学 的 教 职 工 和 建 筑 物 等 设 施 也 是
，

 ，

“
政府组 织 的 部分 些 研 究 者 把 这 类 大 学 称 为 国 家 设施 型 大 学
” ２ ６ “
［
或 国家


一
一 ］

控制模式 二是 以 美 国 为 代 表 的 大 学 治 理模 式 政 府 对 高 等
２７



” ［ ］
（ ｓ ｔ ａ ｔ ｅ ｃ 〇 ｎｔ ｒ 〇 ｌ ） 。 ，

教 育 系 统管 制 程 度 低 高 等教 育 系 统 与 社 会 发 生 较 为 直接 的 作用 被 称 为 独 立
“


 ，
，

“
法 人 型 大 学 或 国 家 监督 模 式
” ”
（ ｓ ｔａ ｔ ｅ ｓ ｕｐ ｅ ｒ ｖｉ ｓ ｉ ｏ ｎ ）
？
。 就预算的 自 由度 来看 

，

尽 管 洪 堡 曾 希望 大学 有 自 己 的 基 金 从 而 获 得财 务 上 的 独 立 ， ， 但这
一

想法从未


实现
［２９］
。 阿格 因 （ Ｐ Ａｇｈ
．
ｉ ｏｎ ） 等 学者 的 一

项 调 査研 究 显 示 法 国 德 国 芬 兰 等

 ， 、 、

欧 洲 大 陆 国 家 的 大学 预 算 全 部 需 要 政 府 批 准 。 在受 访 的 １ ９０ 余所 欧 洲 大 学 中 

，

法 国 意 大 利 西 班牙 瑞 士 四 国 超 过 半 数 的 大 学 表 示 教 员 的 薪 资 不 由 大 学 内
、 、 
 、 ，

部 控 制 而 是 按 照 政府 相 关 制 度 维 持 在
，
一

定 的 水平 ［３ ° ］
。 在 大学 运 行 的 资 源 受 到


较 大 政 府约 束 的 条件 下 从 总 体 上 看 大 学 的 ， ，
自 主 权 相 对 较小 

。

而 １ ９ 世 纪 建立 在 自 由 市 场 模 式 基础 上 的 美 国 高 等 教 育 体 制 与 欧 洲 大 陆 由



政 府 主 导 的 大学 管 理 体 制 存在 天 壤 之 别 。 在 美 国 董 事会 是 大学 的 法 人代 表
， 

，

是 大学 的 最 高 权 力 机 构 。 尽 管美 国 公 立 和 私 立 大 学 学 董 事 会 产 生 的 途 径 有 所


不 同 但二者 职 能 相 同
， 。 通 常 大 学 的 董事 会 由 律 师 医 生 会 计 师和 企 业 家 等 社

 、 、

会 知 名 人士 组成 。 董 事会 制 度确 立 了 大 学 与 社 会 之 间 的 一

种 有 效 契约 实 现 了

 ，

大 学 与 外部 的 信 息 资 源 等 的 交 流 有 效 地 扩 大 了 大 学 的 社 会 影 响 与 支 持
、 ，
。 

公
立 大 学 的 董 事会 通 常 由 民 选 的 州 长 或 市 长 提 名 州 市 议 会 批 准任 命 （ ） ，
（ ） 。 亦有


一

些 州 立 大 学 的 董 事 会 直接 由 公 民 投 票 选 举 产 生 因 为 大 学 董 事 会 被 认 为 是 代

 ，

表社 会公 共 利 益 对 大 学 进 行 管 理 。 例 如 德 克 萨 斯 大 学 董 事 会 共 有 九 名 成员
，


，

每人任 期为六 年 可 以 连 选 连 任 ， 。 董 事会 每 届 更 换 三 分 之 一

的成员 。 也 就是


说 州 长 每 次 只 能 提 名 三 名 董 事 并需 得 到 议 会 的 批 准
， ，
。 这样 尽 管 每 任 州 长 可
， 

能 属 于 不 同 的 政治 党 派 但 每 任 州 长 都 不 可 能 完 全 控 制 董事 会 ， 。 根据 宪 法 联

 ，

邦 政府 对 大 学 董 事 会 并 无 管 辖 权 。 这 就 使 得 大学 董 事 会 具 有 一

定程度的 独立


性 而 大学 的
， 日 常 工 作 较 少 地 受 到 政府 官 员 的 行 政 干 预 和 社 会 政 治 浪 潮 的 直 接


冲击 。 董 事 会 选 择 和 聘 任 校 长 批 准学 校 的 预 算 裁 决 学 校 重 大 事 务 例 如 大 学

 ， ，
（

要增 加 学费需 由 董 事 会 批准 ） ； 但 董 事会 并 不介 人 学 校 的 教学 科 研 和 、 日 常 管理


和运 行 董 事 也 不 从 学校 领 取 薪 酬
， 。 校 长 全权 管 理 校 务 只 对 董 事 会 负 责 ， 。 

因

此 董 事 会制 度 为 美 国 大 学 拥 有 较 大 的
， 自 主权 提供了 制 度保障 有利 于大 学教

 ，

学 与 科研 工 作 的 连 续 性 稳 定 性 和 持续 发 展 、 

。

此 外 美 国 髙 等 教育 在 微 观 上 实 行 大 学 的 独 立 法 人 治 理 宏 观上 实 行 各 州
， 
 ，

分权 管 理 这 ，
一

体制 不 仅 有 助 于 美 国 各 地 的 大 学 根 据 自 己 所处的社会环境 ， 

以
８ ２

 北京大学教 育 评论

 ２０ １ ８ 

年

适 应 当 地 的社 会 经济 需求 。 更 为 重 要 的 是 分 权制 和 ， 自 主 权 有 助 于各 地 髙 校 保


持 自 身 的 传 统 和 特 色 促 进大 学 在追 求 学 术 卓 越 方 面 的 竞 争 从 而 推 动 人 才 培

 ， ，

养 和 知识创新 的 发 展 。
在 市 场 条 件 下 政 府 产 业 基 金 会 等 资 金 提 供 机 构 决定

 ，
、 、

支 持的 领 域 并 寻找 最 能 满 足 条 件 需 要 的 研 究 者 不 管 他 们 身 处 何 处
， ，
。
而竞争


在 政府 的 集 权 和 控 制之 下 是 难 以 充 分 开 展 起 来 的 作 为第 个 把竞争 概念 引


一

人 高 等 教 育 的 国 家 竞 争 性 是美 国 高 等 教 育 最 不 寻 常 的 特 点 之 美 国大学在


一

，
。

争 取优 秀 教员 学 生 科 研 经 费 和 社 会 声 望 等 方 面 进 行着 激 烈 的 竞 争
、 、 。 大学系


统 分 权 化 竞 争 性 的 结 构 有 利 于 培 育 并激 励 创 新 行 为
、
［
３ １
］

。 大 学 享有 的 自 主权 越


大 竞 争性 越 强 产生创 新 成果 的 动 力 也 越 大
， ，
。
欧洲 大 陆 国 家众 多 各 国 大 学 所

 ，

享有 的 自 主权 也 各不 相 同 。
研究 显示 大学 ， 自 主权 越 大 的 欧洲 国 家 知 识 创 新

 ，

产 出 水 平 也越 高 （ 见图 １ ）
。 图 １ 中 不 仅包 含 欧洲 大 陆 的 大 学 还 包 括英 国 大 学 ，


。

在 英 国 高 等 教育 资 金 委 员 会 发 挥 着 连 接 政 府 和 高 等 教 育 系 统 的 桥 梁作 用 大
， 
 ，

模 式 也 不 同 于 美 国 的 独 立 法人
“

主 权 既 不 同 于 欧 洲 大陆 的 国家控制 型
” “ 

”
学 自 ，

模 式 而是 介 于二 者 之 间
， ，
其 创 新 表 现 在 总体 上 也 高 于 欧 洲 大 陆 的 大 学 。 图 

２

显示 美国各州 的大学 ， 自 主权 也 存在 差 异 在 那 些 给 大学 ， 自 主权 越 多 的 州 大 学

 ，

的 知 识创 新产 出 水平 也 越高 

。

（
Ｊ ＾
ｗ ｉ
（
＾ ｅ
＾
５
＾ ＾ｗ （
ｅ ＠ ｄ ｅｎ  ？ ｓｗｅ
＾＾ ｊ
）


ｋ
ｉ



２
－

１ ０  

１

各 国大 学 的 自 主 权程 度 和 竞 争 性



图 

１ 欧洲各 国的大学 自 主 权 程度 与知 识 创 新 产 出 的 关 系


资 料来源 ：
Ｐ ．  Ａ ｇｈ ｏ ｎ  ｅ ｔ ａ
ｉ ｌ ．  （ ２ ０ １ ０ ）
．
Ｔ ｈ ｅ ｇ ｏ ｖｅ ｒ ｎ ａ ｎｃ ｅ ａ ｎ ｄ ｐ ｅ ｒ ｆ ｏｒ ｍ ａ ｎ ｃ ｅ ｏ ｆ ｕ ｎｉ ｖ ｅ ｒ ｓ ｉ ｔ ｉ ｅｓ 

：

Ｅｖ ｄ ｅ ｎｃ ｅ ｆ ｒ ｏ ｍ  Ｅ ｕ ｒ ｏ ｐ ｅ ａ ｎｄ ｔ ｈ ｅ Ｕ Ｓ Ｅ ｃｏ ｎ ｏ ｍ ｉ ｃ Ｐｏ ｌ ｉ ｃ ２ ５ （ ６ １ ） ７
—

５９ ２ １ 

．
ｉ ．
ｙ ， ， ，

注 ：
１ ．
该 研究通 过 向 各 大学 的 领导 者 发 放 问 卷 调 查 大 学 在 经 费 人事 招 生 课 程 设

 ， 、 、 、

置等方 面 的 自 主权 图 中 的 圆代 表按 照 各 国 大 学 数据 形 成 的 国 家 由 于 每个大 学 的 自 
。 主
 ，

权程度 不 同 ，
一

国可能 有多个 圆 。 ＤＥ Ｎ 表 示 丹麦 ，ＧＥ Ｒ 表 示 德 国 ＲＥ 表 示 爱 尔 兰 ， Ｉ ，

Ｎ ＥＴ



表示荷 兰 ， ＳＰ Ａ 表 示西 班 牙 ， ＳＷ Ｅ 表示瑞 典 ， ＳＷ Ｉ
表 示 瑞 士 ＵＫ 表 示 英 国 ， 

。

名 大 学 进 行反 向 排序 因 此纵坐 标


“ ”
２ ．
该 研 究 在 回 归 分 析 中 对 上 交排 名 的前 ５ ００ ，

的 排 名 值 越 高 代 表大 学 的 知 识 创 新 水 平 越 高 ， 

。
第 ３ 

期 高等 教 育体 制 对 大 学 创 新 能 力 的 影 响

 ８３



６ｏｏ

 
４ｏ ｏ

 
ｏ

２ ｏ
 


？ ？ Ｗ Ｙ  ？ ？  Ｍ Ｓ



ＷＹ



？ ＳＤ 
 ＃ ＮＤ


，

 ，

２ ０ ２ 

３
－ －

１ １

美 国各 州 州立 大 学 的 自 主权 程 度



图 ２ 美国 各州州 立大学的 自 主 权 程 度与 知 识 创新 产 出 的 关 系



资料 来源 ： Ｐ ．  Ａ ｇｈ ｉ ｏ ｎ ｅ ｔ ａ ｌ
．
 （ ２ ０ １ ０ ） ．
Ｔ ｈ ｅ ｇｏ ｖ ｅ ｒｎ ａ ｎｃ ｅ ａ ｎｄ  ｐ ｅ ｒ ｆ ｏ ｒｍ ａ ｎ ｃ ｅ ｏ ｆ ｕ ｎｉ ｖ ｅ ｒ ｓ ｉ
ｔ ｉ
ｅｓ 

：

Ｅｖ ｄ ｅ ｎ ｃ ｅ ｆ ｒ ｏ ｍ Ｅ ｕｒ
ｏ ｅ ａ ｎｄ  ｔ ｈ ｅ  Ｕ Ｓ  Ｅｃ ｏ ｎｏ ｍ ｃ Ｐｏ ｌｉ ｃ ２ ５ （ ６１ ） ？ ７
—

５ ９ ２２
ｉ
ｐ
． ｉ
ｙ ， ， 

．

注 每 个点 表示 个州
一

： 

。

大学 的 自 主 权 与 学术 自 由 亦 相生 相伴 。 创新 活 动需 要 环境 的 形 塑 创 造 性

 ，

来 源于 发 展于 表现 于 被认可 于 具 体 的 环境 之 中 为 了 创 新 大学 需 要
３ ２
［ ］

、 、 、 。 ， 

自

由 的 学 术精 神 创 造 宽松 活 跃 的 学 术氛 围 鼓励 庄 严 无 畏 的 独 立 思想 和 对 科 学
， 
 ，

前沿的 自 由 探索 。 尽 管在欧洲 大陆 的大 学里 教学科研人 员 作为 ，

一

个 学术群


体 具 有学 术研 究 的
， 自 由 ，
但 是 由 于在经 费 等 方面 对 政府 的 高 度 依 赖 缺少 独 立

 ，

运 行的制度 保 障 。 而 在 美 国 对 于 学术 ，
自 由 的 强调 转变成 一

场 现实 而 有力 的 运



动 。
１ ９ １ ５ 年 ， 美 国 大学教授 联合 会 （ Ａ ｍｅ ｒ ｉ ｃａ ｎ Ａ ｓｓ ｏ ｃ ｉ ａ ｔｉ ｏ ｎ  ｏ ｆ Ｕｎ ｉ
ｖ ｅ ｒ ｓｉ ｔ


ｙ

Ｐ ｒ ｏ ｆ ｅｓ ｓ ｏ ｒ ｓ Ａ Ａ Ｕ Ｐ ） ， 成 立并 发 表 《 关于 学术 自 由 和 终 身 教 职原 则 的 声 明 

》

（ Ｓ ｔ ａ ｔ ｅ ｍ ｅ ｎ ｔ  ｏ ｆ Ｐ ｒ ｎ ｃ ｐ ｉ ｉ ｌ ｅ ｓ ｏ ｎ Ａ ｃ ａｄ ｅ ｍ ｉ ｃ Ｆ ｒ ｅｅ ｄ ｏ ｍ  ａ ｎ ｄ  Ｔ ｅ ｎ ｕ ｒ ｅ ） ，
推 荐 施 行 终 身教


职 制度 （ ｔ ｅ ｎｕ ｒ ｅ ） 。 此 后 终 身 教 职 制 度 成 为 美 国 高 校 普 遍 执行 的
，
一

种 制度 安排 

。

虽 然 近年来 这 一

制 度 饱 受 争 议 存 废 之 争 激 烈 但 其设 立 的 初 衷 ， ， ， 主要 是 为学术


提供 制 度 保 障 即 为 了 追 求 真 理 高 校 教 师 须 拥 有 在 课 堂 内 或 出 版 物 中 负
“

自 由 ，

 ，

除 了 给 予 工作 保 障 和 学 术
”

责 任 地表 达 专业 观 点 的 这
３３ ？
自 己 自 由 自 由
［ ］ 

一

，
。

制 度 还有 利 于 通 过 提 高 效率 和 激励 以 保 证 较 高 的 学 术创 新 水平 使 多 学科 的 学

 ，

者 形 成学 术 共 同 体 促 使 教 授 与 大 学 这 个 共 同 体休 戚 与 共 共 同 推 动 它 的 发 展 ， ， 

。

从此 学术 ，
自 由 不仅 成为 美 国 大学 的 核 心 价 值 观 并具 有 管 理上 的 制 度 性 保 障 ，


。

这 对 美 国 大学 的 创新 能 力 提 升具 有重 要 意 义 

。

（ 三 ）
大 学 知 识 创 新 成 果转 化 的 哲 学基 础 和 法律 保 障



美 国 大学 在创新 能 力 上 的 领 先 优 势 同 时取 决 于 其独 特 的 高 等教 育 哲 学 观


 ８４


北京大学教育 评论

 ２０ １ ８ 

年

和 相 关 的 法 律保 障 。 在 认识 论 方 面 德 国 对 于 学 术 ，
目 标 的 表 述倾 向 于 某 种 包 容


一

切 的 唯 心 主 义 即 不 考虑 社 会 的 直 接 需 要 而 ，
自 由 追 逐非 实 用 知 识 的 价 值 教

 ，

学 保护的 纯 知识
”
自 由 （ Ｌ ｅｈ ｒｆ ｒ ｅ ｈ ｅ ｉ ｉ
ｔ） 。 与 之 不 同 的是 ，
自 殖 民 地时 期 以来 

，

支 配 美 国 高 等 教 育 发 展 的 就 包 括 两 种 较 大 差 别 的 哲 学 观念 

种 以 追求 知


“
识本 身 为 高 等 教 育 的 目 的 ”
， 另 一

则 强 调 高 等 教 育 对 于 国 家 发展 与 民 族 强 盛 的


深远 影 响 前者在 年 发表 的 《 耶 鲁 报 告
［ ３６ ］
。 １ ８２８ 》 （ Ｙａ ｌ ｅ Ｒ ｅ ｐｏ ｒ ｔ ） 中 可见 一

斑 体

 ，

现 了 大 学 对追 求真 理 的 坚 持 和 创 造 知 识 这 一

学 术 使 命 的 捍卫 。 但同 时 即 便如

 ，

哈 佛 耶 鲁 普 林斯 顿大 学 这 样 以 培 养 教 派 牧 师 和 基 督 徒 绅 士 为 初 衷 的 古 老
“
”
、 、 

学 府 对市 场 的 作 用 也 有 深刻 的 意 识
７

，
［３ ］
。 而 根据 １８ ６ ２
年 《 莫 雷 尔 法 案 Ｋ Ｍ ｏ ｒｒ ｉ ｌｌ



Ｌ ａｎ ｄ Ｇ ｒ ａ ｎｔ  Ａ ｃ ｔ ） 及后
－

来
一

系 列 相关 法 案创 办 的 州 立赠 地 学 院则 更 是 有 意识 地


去 适 应 地 方 发 展 对 科 学 技 术 的 需要 ［ ３ ８］
， 为 美国 经 济和社 会 发展 培养 了 大 批 实用


人 才 较 好 地适 应 了 美 国 经 济 腾 飞 的 需 要
， 。 两种不同 的教育观在 １ ９ 世纪下半


叶 美 国 高 等 教 育 的 发 展 实 践 中 奇 迹 般 地 结 合 起来 从 而 促 使 美 国 高 等 教 育 逐 渐

 ，

呈 现 出 既 重 效 用 又 不 忽 视 高 深 学 术 研究 的 哲 学 特 征 。 可以说 ，
１ ９
世纪 下 半 叶 以


来 美 国 高 等 教 育 的 发 展 理 念是 独 特 而 蓬 勃 的 既 体 现 了 实 用 主 义 的 态 度 又 伴
，

 ，
，

随 着 对 高 深学 术和 新 思 想 新 观 点 的 热情 欢迎 

。

２０
世纪 初 美 国 威 斯 康 星 大 学 校 长查 尔 斯
，
？
范海 斯 （ Ｃ ｈ ａｒ ｌ ｅ ｓ Ｒ Ｖａ ｎ Ｈ
． ｉ ｓ ｅ）



提出 了 在世界 高 等 教育史 上具有划 时 代 意义 的 威 斯 康星 思 想 “ ’

’

（ Ｗ ｉ
ｓ ｃｏｎ ｓ ｉ ｎ



Ｉｄ ｅａ ） ， 倡 导 大 学 的 第三 职 能 —

为 社 会 提 供 直接 的 服 务 即 在 教 学 和 科 研 的 基

 ，

础 上 打 破 大 学 的 传统 封 闭 状 态 努 力 发 挥 大 学 为 社 会 服 务 的 职 能
，
， 。 这 一

思想


促 使 大 学 与社 会 生 产 生 活 实 际 更 紧 密 地 联 系 在 、
一

起 。 １ ９５ １
年 斯 坦福 大 学 创
，


建 了 美 国 历史 上 第 一

个 由 大 学 创 立 的 高 新技 术 工 业 园 区 —

斯 坦福 研 究 园 奠

 ，

定 了 硅 谷 发 展 的 基础 。 在 此 后 的 几 十 年 里 斯 坦 福 大学 与 硅 谷 的 高 新 技术 密 集

 ，

型 企 业 优势 互 补 协 同 发 展 ，
。 斯 坦 福 大 学 建立 了 美 国 第 一

个技术授权办 公室 

，

源 源 不 断 地 向 企 业 输 出 知 识 创 新 和 科技 创 新 成 果 通 过 企 业 将 这 些 成 果 转 化 为

 ，

现 实 生 产 力 企业 则 源 源 不 断 地 向 大 学 提 供 发 展 资 金 和 研 发 经 费
；
。 汉斯 ？
魏勒


认为 硅 谷 的 特 征 及 创 新 基础 在 于 大 学 与 产 业 行 动 者 的 亲 密
“
（ Ｈ ａｎ ｓ  Ｗ ｅ ｉ
ｌ ｅｒ ） ，


”

关 系 及 体现在 结果 上 的 互 惠 性 交 流 。 在 硅 谷 许 多 企业 由 学 术 企业 家创 立 形
，

 ，

成 了 密 切 的 互 惠关 系 经 济 溢 出 累 积 并 主 要 保 持 在 区 域 内 这 种 经 济 回 报 给 大

 ，
，

学 的 创 新 活 动 带来 了 额 外 的 投 资来 源 和 激 励 ［４° ］


。

促 进 美 国 的 大学 与 企 业 良 性 互 动 的 制 度 因 素 既 包 括 相 关 法 律 体 系 的 保 障 

，

也 包 括 政 府 为 加 强 大 学 与 企 业 的 纽 带 推 动 多 种 模 式合 作 的 努 力 。 美 国联邦政


府 为 鼓 励 科研 成 果 加 快 转 化 的 一

项 重 大措 施 就 是 １ ９８０
年推出 的 《 贝 耶
－

多尔 法


案 Ｋ Ｂ ａｙ ｈ Ｄ ｏ －

ｌ ｅ Ａ ｃｔ ） 。 该 法 案 给 予 大 学 基 于 联 邦 研 究 经 费 资 助 成果 的 专 利 所 有


权 。 随后 国 家 ， 自 然 科 学 基金 会 和 许 多 州 通 过 支 持 合 作 研 究 中 心 来 鼓 励 技 术 转


“ “

化 例 如 大学 工 业 合作 研 究 中 心
” “
工 程 研究 中 心
”
Ｖ Ｉ Ｃ ＲＣ ＥＲ Ｃ ） 科学


一

，
（ ） 、
（ 、
第 ３ 

期 高 等 教育 体制 对 大 学创 新 能 力 的 影 响

 ８ ５



这些 中 心 助 力 大 学 科 技 成 果 的 产 生 中 试 直 至 商 品 化 的 前
”
技术中心 （ Ｃ ＳＴ Ｃ ） 。 
 、

后 衔接 促 使 大 学 与 企 业 的 互 动 在
，
２ ０ 世纪 ８０
年代 中 期 加 速发 展 。 至 ２０ 世纪



年 代末 几 乎 每 所 流 的 研究 型 大 学 都 建 立 或 重 建 了 技 术 转 化 办 公 室 以 便


一

８ ０ ，
，

将 大 学科 学 研 究 的 创 新 成 果 申 请为专 利 。 到 ９０
年代 后 期 伴 随 着 科 技 的 繁 荣 ，


，

大学 与 企业 的 协 作 进 步 深入 大 学 已 成 为 国 家 经济 发展 中 具 有 重 要 意 义 的 能


一

？］
动者 。
２０ 世 纪 末 为 强 化 大 学 和 企 业 的 纽 带 关 系 美 国 又 建立 了 如 半 导 体 技
，

 ，

术 联盟 （ Ｓｅｍ ｉ
ｃｏ ｎ ｄ ｕｃ ｔ ｏ ｒ Ｍ ａ ｎｕ ｆａ ｃ ｔ ｕ ｒ ｉ ｎ ｇ Ｔ ｅｃ ｈ ｎｏ ｌ ｏ ｇ ｙ ， Ｓ Ｅ ＭＡ Ｔ Ｅ Ｃ Ｈ ） 
、 生物 技术


产 业 组织 （ Ｂ ｉ
ｏ ｔ ｅ ｃｈ ｎ ｏ ｌ ｏｇ ｙ Ｉ ｎｄ ｕｓ ｔ ｒ ｙ Ｏ ｒｇａ ｎ ｉ
ｚ ａｔ ｉ ｏ ｎ ，
ＢＩ Ｏ ） 等 产 学研 联 盟 或 产 业 技


术 战 略 联盟 。 美 国 大 学 与 企 业 的 现 有 合作 模 式广 泛 而多 样 其 中 正 式 合 作 便 包

 ，

括 大 学 向 企 业 转 让 专利 设 立 大 学 科 技 园 企 业 委 托 大 学 开 发 研 究 大 学 与 企
： 
 、 、 、

业 联 合建 立 实 验 室 大 学 与 产 业 组 建 产 学 研 战 略 联 盟 大 学 与 企 业 开 展 人 员 互

 、 、

聘 和 交流 大学 创 办 科 技 型 企 业 等 、 。 在 美 国 具 有 相 当 规模 的 大 学 科 技 工 业 园
， 


已达 多 个 各类 大 学 与 产 业 合 作 中 心 也 超 过
［ ４２ ］
１０ ０ ，
１０ ０ 个 

。

相 比 之下 欧 洲 大 陆 的 大 学 与 企 业 的 联 系 起 步 较 晚 且 形 式 相 对 零 散
，
，
。 

德
“

国 法 学 家 汉斯 ？
沃 尔 夫 Ｈａ ｎ ｓ  Ｊ（ ． Ｗｏ ｌ
ｆ ｆ） 曾指出 ，
无 论在 概 念 学 理 和 制 度 方

 、

面 还 是在 法 律 制 度 方 面 公 作 为 公 共部 门 的 大 学 私 私 人 企业 伙 伴 关 系 都
，

 ， （ ） （ ）

处 于 法 律 的 灰 色 地带 公 私 伙伴 关 系 没 有 明 确 的 适 法 性 和 限 定 标 准
…
” ［ ４３ ］
…

。
２１



世纪 初 为 加 快 经 济 改革 促 进 就 业 欧 盟
，
、 ， １ ５ 国 领 导 人 在 葡 萄牙 首 都 里 斯 本 举


行 特 别 首 脑会 议 达 成 并 通 过 了 项 关 于 欧盟 十 年 经 济 发 展 的 规 划 即 里 斯 本


一
“
， ，

其 目 标 是通 过 鼓 励 创 新 大 力推 动信息 通信 技术 的 应


”
战略 （ Ｌ ｉ ｓｂ ｏ ｎ Ｓ ｔ ｒ ａ ｔ ｅｇ ｙ ） ，
、

用 与 发 展 探索 面 向 知 识 经 济 的 下 ，
一

代 创新 。 其 中包 括要 通过 大 学 与产业 部 门



之 间 的 合作 创 新 推进 欧 盟 创 新 机 制 的 形 成 和 发 展 ，
。 但 是 与 美 国 大学 经 费来

，

源 渠 道与 资金 支 持 多 样化 市 场 化 相 比 欧洲 大 陆 的 大 学运 营 缺 乏 足 够 的 、 ，
自 

主
权 很 大 程 度 上 依 赖 于 政 府 的 拨 款 大学 在 与 企 业 合 作 中 缺 乏 经 济 上 的 独 立 性
， ， 

。

因此 同 美 国 大 学相 比 欧 洲 大 陆 大 学 的 创 新 资 助 和 创新活 力 在 整 体 上 尚 有


一

， ，

定差 距 

。

五 、
结 语



大 学 创 新 能 力 的 提升 无 疑 是 各 种 因 素 辐 辏 会 合 的 结 果 本 文 以 两 个 与 大

 ，
？

学 创 新能 力 密 切 相 关 的 世 界 大 学 排 名 人 手 对 比 了 当 前 美 国 和 欧 洲 大 陆 在 大 学

 ，

创新 能 力 上 的 竞 争 态 势 并 尝 试 寻 求 其 中 体 制 因 素 的 深刻 影 响 ， 。 讨论 的重 点 包


括 促 进 大 学 教 学 与 科 研相 结 合 的 制 度 安 排 大 学 享 有 的 ，
自 主权和 高等 教育 系统


内 部 的 竞 争性 结 构 以 及 推 动 大 学知 识创 新 成果 转 化 的 教 育 哲 学基 础 和 法 律 保

 ，

障 。 虽 然 计量 方 法 在 这 一

话题 的 文 献 中 多 有 尝 试 但 是 其 本 身 并 不 能 代 替 制 度

 ，

分 析 和 历 史分 析 事 实 上 后 者 是 前 者 结 果 具 有 准 确 意 义 的 基 础 ； ， 

。
 ８６

 北 京大 学 教 育 评 论

 ２０ １ ８ 

年

然 而 大 学创 新 能力 的 提 升本 身 是 有 待 深 人 探 索 的话 题
，
。 事实上 学者们

 ，

至 今 对 大 学 是否 应该 积极 地 与 产 业 结盟 大 学 在通 过 教 育 教 学传 播 通 用 知 识 和

 、

通 过专 利 行 为 保 护 专 有 知 识 的 职责 上 仍 存 在 不 同 意 见 。 同 时 体制 分 析亦 是 错

 ，

综复杂的 体制 关 系 通 常 带有 层 次性 些 制 度镶 嵌 在 另 些更 有影 响 力 的 制


一 一

。 ，

度上 。 同 时 也应 注 意到 美 国 高 等 教 育 系 统 当 前 的 优 势 地 位 不 单单是 体 制 因
，

 ，

素 所致 更 与 ，
目 前 世 界 各 国 高 等 教 育 的 不 均 衡 发展 以 及 知 识 和 科 研 发 展 的 累 积


密切相 关 。 例 如 英语 作 为 世 界 语 言 的 垄 断 地 位 美 国 二 战 期 间 对 犹 太 科 学 家
， 
 ，

的 大 量 接 收 以 及 依 靠 其 经 济 科 技 和 文 化 力 量 对 于全 球 人 才 的 集 聚 作 用 都 可
，

 、

能 是 美 国 高 等 教 育 系 统具 有 创 新 优势 的 原 因 ［４４ ４５ ］

但 通 过 本文 可 以 看 出 大 学


＿

。 ，

的 创 新行 为 离 不 开 本 地 体 制 框 架 的 规 制 。
中 国 虽 历 经近 ４０ 年 的 市 场 化 改革 

，

但 基 本 制 度框 架 依 然 与 西 方 国 家 有着 根 本 不 同 深 水 区 的 教 育 体 制 改 革 仍 然 任

 ，

要 全 力 推进 结构 性 改 革 消 除 切 不 利 于 创 新 的体 制 机 制 障 碍 充


“
重而 道 远
一

， ，
。

分激 发 创 新 潜 能 和 市 场 活 力 探 索具有 中 国 特 色 的 社 会 主义 高 等教育 体 制
”［ ４ ６ ］
。 

机制 是 提升 我 国 大 学 创 新 能 力 的 必 经 之 路 

。

参考文 献



Ｌ ｅ ｏｎ ａ ｒ ｄ
＇

［１ ］ ， Ｄ ．  ＆ Ｓ ｔｒ ａ ｕｓ ， Ｓ ．  （ １ ９ ９７ ） ． Ｐ ｕ ｔ ｔ ｉ ｎ
ｇ ｙ ｏ
ｕ ｒ ｃ ｏ ｍ
ｐ
ａｎ
ｙ
ｓ ｗ ｈ ｏ ｌ ｅ ｂ ｒａ ｉ
ｎ ｔｏ  ｗｏ ｒｋ 

．

Ｈ ａｒ ｚ ／ａ ｎｉ Ｂ ｕ ｓ ｉ ｎｅ ｓｓ  及 《 ＾〇 ７ ５ （ ４  ）
—

；
， ，
１ １ １ １２ １ 
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Ｔｈ ｅ ｃ ｏ －

ｅｖ ｏ ｌｕ ｔ ｉ ｏ ｎ ｏ ｆ ｔ ｅ ｃ ｈ ｎｏ ｌ ｏ
ｇｙ 
＊ ｉ ｎｄ ｕ ｓ ｔ ｒ ｉ ａ ｌ ｓ ｔ ｒ ｕｃ ｔ ｕ ｒａ ｌ ＞ ａ ｎ ｄ



ｏｒ ｔ ｉ ｎ  Ｉｎ ｄ ｕｓｔ ｒｉ ａ ｌ ａ ｎｄ  ｃｏ ｒ
ｐ ｏ ｒａ ｔ ｅ  ｃｈａ ｎ ｇ ｅ 
３ １ ） ？ ４７ ６３
—

ｓｕ
ｇ ｉ ｎ ｓｔ ｔ ｕｔ ｏｎ ｓ （



．
 ？
ｐｐ
ｉ
ｉ ．

［ ５］ Ｅｄ ｉ ｓｏ ｎ Ｈ ， ？ 
． Ａ ｌ ｉ ？ Ｎ ． Ｂ ．
，  ＆ Ｔ ｏｒ ｋ ａ ｒ  Ｒ ， ．  （ ２０ １ ３ ） ．  Ｔｏ ｗａ ｒ ｄｓ  ｉ ｎ ｎｏｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ  ｍ ｅａ ｓｕ ｒｅ ｍ ｅ ｎ ｔ



ｎ ｔ ｈ ｅ  ｓ ｏ ｆ ｔ ｗ ａ ｒｅ ｉ ｎｄ ｕ ｓｔ ｒ ｙ Ｊ ｍｒ ｎ ａ ｆ 〇
／ ａ ｎｄ 
—

ｉ
．
ｃ
， ５５  （ ５ ） ，
１ ３ ９０ １ ４０７ 

，

［ ６］ Ｓ ｃ ｈｕ ｍ ｐ ｅ ｔ ｅ ｒ ，
Ｊ  ． （ １ ９ ３ ４ ）  Ｔｈ ｅ
．
ｔ ｈ ｅｏ ｒ
ｙ  ｏ ｆ ｅ ｃｏ ｎ ｏ ｍ ｉｃ ｄ ｅｖ ｅｌ ｏ ｐ ｍ ｅ ｎ ｔ ，
 Ｃ ａｍｂ ｒｉ ｄ
ｇｅ 

，

Ｍ ａ ｓｓ ａ ｃ ｈ ｕ ｓ ｅ ｔ ｔ ｓ ：
 Ｈ ａ ｒ ｖ ａ ｒｄ Ｕ ｎ ｖ ｅ ｉ
ｒｓ ｉ ｔ ｙ Ｐ ｒｅ ｓ ｓ 

．

［７ ］ Ｏ Ｅ ＣＤ  ． （ ２ ００ ５ ） ．
 Ｏｓ ｌｏ 
Ｍａ ｎ ｕａ ｌ ：  Ｇ ｕ ｉ ｄ ｅｌ ｉ ｎｅ ｓ
 ｆ ｏ ｒ ｃ ｏ ｌｌ ｅｃ ｔ ｉ ｎ
ｇ  ａｎ ｄ ｉ ｎ ｔ ｅｒ ｐ ｒ ｅｔ ｉ ｎ ｇ ｉ ｎｎ ｏ ｖａ ｔ ｉ ｏ ｎ



ｄａ ｔ ａ （ 
３ ｒｄ  ｅ ｄ ． ） 

．

［ ８］ Ｇ ｉ ｂ ｂｏ ｎ ｓ ，
Ｍ ． ， Ｌ ｉ ｍｏ
ｇｅ ｓ ，
Ｃ ．
，
Ｎ ｏ ｗｏ ｔ ｎ ｙ ， Ｈ ． ， Ｓ ｃ ｈ ｗａ ｒ ｔ ｚ ｍａ ｎ ， Ｓ ． ， Ｓｃ ｏ ｔｔ ，
Ｐ ？

 Ｔ ｒｏ ｗ 

，

Ｍ  ． （ １９ ９４ ） ．
 Ｔｈｅ ｎ ｅ ｗ ｐ ｒ ｏｄ ｕｃ ｔ ｉ ｏ ｎ ｏ ｆ  ｋ ｎ ｏ ｗ ｌ ｅｄ
ｇ ｅ ：
 Ｔｈ ｅ ｄｙ ｎａ ｍ ｉ ｃｓ ｏ
ｆ ｓ ｃ ｉ ｅ ｎｃ ｅａ ｎｄ



ｒ ｅ ｓ ｅａ ｒ ｃｈ ｉ ｎ ｃｏ ｎ ｔ ｅｍ
ｐ ｏ ｒａ ｒ
ｙ ｓ ｏ ｃ ｉ ｅ ｔ ｉ ｅｓ ．  Ｌｏ ｎ ｄｏｎ ：
 Ｓａ ｇ ｅ 

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第 ３ 
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期 高 等教 育 体制 对 大 学 创 新 能 力 的 影 响

 ８７



“ ”
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ｙ
ｓ ｔ ｅ ｍ ｏｆ Ｉ ｎ ｎｏ ｖａ ｔ ｉ ｏ ｎ  ｉ ｎ  ｈ ｉ ｓｔ ｏ ｒ ｉ ｃ ａ ｌ
ｐ
ｅｒｓ
ｐ ｅｃ ｔ ｖ ｅｉ 

．

Ｃａｍ ｂ ｒ ｄ ｇ ｅ Ｊ ｏ ｕ ｍ ａ ｌ ｏ ｆ Ｅ ｃ ｏｎ ｏｍ ｉ ｃ ｓ  １ ９ （ １ ） ５ ２ ４
—

ｉ  ？ ， 

．

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ｙ ｓｉ ｓ Ｎ
ｅ ｗ Ｙ ｏｒ ｋ． 

：

Ｏ ｘｆ ｏ ｒ ｄ Ｕ ｎ ｉ ｖ ｅｒ ｓ ｉｔ
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Ｐ ｒｅ ｓ ｓ 
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

－

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２２ 

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

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Ｆ ．
Ａ （ ．
１９ ９１ ） ．
 Ａ ｕｔ ｏ ｎ ｏ ｍｙ  ａ ｎｄ  ａ ｃｃ ｏ ｕ ｎｔ ａｂ ｉ ｌ ｉｔ
ｙ  ｉ ｎ ｇ ｏ ｖｅ ｒｎ ｍ ｅｎ ｔ
－

ｕ ｎｉ ｖｅ ｒｓ ｉｔ


ｙ

ｒ ｅｌ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ｓ ｈ ｉ
ｐｓ ？ Ｈ （ ｉ
ｇ ｈ ｅ ｒ ｅ ｄ ｕｃ ａ ｔ ｉ ｏｎ  ｐ ｏｌ ｉ
ｃ
ｙ  ｓｔ ｕ ｄ ｉ ｅｓ ； Ｎ ｏ ． １ ０ ６ ） ． Ｅ ｎｓ ｃ ｈ ｅｄ ｅ  Ｃ ｅ ｎ ： ｔｅ ｒ ｆ ｏ ｒ



Ｈ ｉ ｇ ｈ ｅ ｒ Ｅ ｄ ｕｃ ａ ｔ ｉｏ ｎ Ｐ ｏｌ ｉｃ ｙ  Ｓ ｔ ｕｄ ｉ ｅ ｓ （ Ｃ Ｈ Ｅ Ｐ Ｓ） 
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４８ 

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陈洪 捷 洪 堡大 学 理念 的 影 响 从 观 念 到 制 度 兼论 洪堡 神 话 北 京大 学 教


—
“ ”
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： ［ Ｊ］ ．

育评 论
—

２０ １ ７ １５ （ ３ ） ： ２ ９ 

．
， ，

［
３０
］ Ａ ｇ ｈ ｉ ｏｎ Ｐ ，
？
． Ｄ ｅ ｗａ ｔ ｒ ｉ
ｐ ｏｎ ｔ  Ｍ ＊ ， 
．
Ｈ ｏｘ ｂｙ ， Ｃ ？
． Ｍａ ｓ Ｃ ｏ －

ｌ
ｅ ｌｌ ， Ａ ． ， ＆ ．
 Ｓａ
ｐ ｉ
ｒ ， Ｍ ，
（ ２０ １ ０ ） 

．

Ｔｈ ｅ ｇｏ ｖｅ ｒｎ ａ ｎｃ ｅ  ａ ｎ ｄｐ ｅ ｒｆ ｏ ｒｍ ａ ｎ ｃ ｅ ｏｆ  ｕｎ ｉ ｖ ｅｒ ｓ ｉ ｔ ｉ
ｅｓ ： Ｅｖ ｄ ｅ ｎｃ ｅ ｆ ｒ ｏｍ  Ｅｕ ｒｏ ｐ ｅ ａｎｄ  ｔ ｈ ｅ Ｕ Ｓ
ｉ


．

Ｅ ｃｏ ｎ ｏ ｍ ｉｃ  Ｐｏ ｃ
ｙ  ＾５ ７ ５９
—

ｌｉ ＞
（ ６１ ） ＊


．


Ｂ Ａ
’

ｅｎ ｎ Ｄａ ｖ （ １ ９ ７ ３ ）  Ｔｈｅ ｎｔ ｓ  ｒｏ ｌ ｅ ｉｎ ｓ ｏ ｃｉ ｅ ｔ ｃｏ ｍ
ｐ ａ ｒ ａ ｔ ｉ ｖｅ ｓ ｔ ｕｄ ｙ Ｃ ｈ ｃａ
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３ １ ｓ ｃ ｉｅ 
－

［ ］
ｉ
ｄ ， Ｊ ． ．
 ｉｓ ｔ
ｙ 
？


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ｇｏ 

：

Ｕｎ Ｃｈ
—

ｖｅ ｒ ｓｉ ｔ
ｉ
ｙ ｏ
ｆ ｉ
ｃａ
ｇ ｏ Ｐ ｒ ｅ ｓ ｓ ， １ ３８ １ ６ ８．


 ８８

 北京 大 学 教育评 论

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ｙ
ａ ｎ ｄ ａ ｆ ｆ ｉ ｎ ｉ ｔ
ｙ ：  Ｒｅ ｇ ｉ ｏ ｎ ａ ｌａ ｎ ｄ ｃｕ ｌ ｔ ｕ ｒａ ｌ ｌｉ ｎｋ ａ ｇ ｅｓ



ｂ ｅ ｔ ｗｅ ｅ ｎ  ｈ ｉ ｇ ｈｅ ｒ ｅ ｄ ｕ ｃ ａｔ ｉ ｏ ｎ  ａｎ ｄ  Ｉ Ｃ Ｔ  ｉ ｎ  Ｓ ｉ ｌ ｉ
ｃｏ ｎ Ｖａ ｌ ｌ ｅ
ｙ  ａ ｎｄ  ｅ ｌｓ ｅ ｗｈ ｅ ｒ ｅ  Ｉ ｎ ｖ ａ ｎ ｄｅ ｒ Ｗ ｅ ｎｄ ｅ
． 

？

Ｍ ｖａ ｎ ｄ ｅ Ｖ ｅ ｎ Ｍ （ Ｅ ｄ ｓ ， ． ． ） ，
Ｔｈｅ  ｕ ｓ ｅ ｏ ｆ  Ｉ Ｃ Ｔ ｉ ｎ ｈ ｉｇｈ ｅ ｒ  ｅｄ ｕ ｃａ ｔ ｉ ｏ ｎ  Ａ  ｍ  ：
ｉ ｒ ｒｏ ｒ ｏ


ｆ

Ｅ ｕ ｒｏ ｐ ｅ  （ ｐ ｐ ２ ７ ７ ２９ ７）  Ｕ ｔ ｒ ｅ ｃｈ ｔ  Ｌｅ ｍ ｍ ａ  Ｐ ｕ ｂ ｌ ｉ ｓ ｈ ｅｒ ｓ
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社 ， ２０ １ ３ ：
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沃尔夫 奥托 ，
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译 北京 商 务印 书馆 ４ ５８
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．
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ｇ
ｉ ｎ ｓ ｏｎ ， Ｓ ．
（ ２０ ０ ６ ） ．  Ｄ ｙｎ ａ ｍ ｉ ｃｓ ｏ ｆ  ｎ ａ ｔ ｏ ｎ ａ ｌ ａ ｎｄ ｇ ｌ ｏ ｂａ ｌ  ｃｏ ｍ ｐｅ ｔ
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１ ３９
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［４ ６ ］ 习近平 ． 顺应时 代潮 流 实现共 同发展［ Ｎ ］ ． 人民 日 报 ，

２０ １ ８
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７
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２ ６（ １ ） 
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（
责任 编辑 范皑皑 
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第 ３ 
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 ｇｒ ｅａ ｔｌ ｙ ｅ ｎ ｃ ｏ ｕ ｒ ａｇ ｅｓ
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ｕ ｎ ｖ ｅ ｒ ｓ ｉｔ ｉｅ ｓ
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ａｎｄ  ｃ ｏ ｍ ｅｔｉ ｔ ｉ ｏ ｎ ｏ ｆ ｕ ｎｉｖ ｅｒ ｓｉ ｔｉ ｅｓ ａ ｓ  ｗ ｅｌ ｌ ａｓ ｌ ｅ ａ ｌ
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 ｔ ｈｅ ｔ ｒａ ｎｓ ｆｏ ｒ ｍ ａｔ ｉｏ ｎ ｏ ｆ ｋ ｎ ｏ ｗ ｌ ｅｄ ｅ  ｉ ｎｎ ｏ ｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ｏ ｕ ｔ ｕｔ ｓ  ａ ｒ ｅ ａ ｌ ｓ ｏ
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Ｔ ｈ ｅ  Ｌ ｏ ｇｉ ｃ ｏ ｆ  Ｔ ｒ ａ ｎｓ ｆｅ ｒ ｂ ｅ ｔ ｗ ｅ ｅ ｎ Ａ ｃ ａｄｅ ｍｉ ｃ Ｓ ｃ ｉ ｅ ｎｃ ｅ ａ ｎｄ  Ｉ ｎｄ ｕ ｓ ｔ ｒｉ ａ ｌ

Ｔ ｅ ｃ ｈｎｏ ｏ ｇ ｙ Ａ ｍ ｅｒ ｉ ｃ ａａ ｓ ａ ｎ Ｅ ｘ ａｍ ｐ ｌ ｅ
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ｔ ｈ ｅ  ｃ ｏ ｎ ｃ ｌ ｕ ｓ ｉ ｏ ｎ ｓ ａ ｓ ｆ ｏ ｌ ｌ ｏ ｗ ｓ ． Ｓ ｐ ｅ ｃ ｉ ｆ ｉ ｃ  ｈ ｉｓ ｔ ｏ ｒ ｉ ｃ ａｌ  ｏ ｐｐ ｏ ｒ ｔ ｕｎ ｉ ｔ ｉｅ ｓ  ｈ ａ ｖ ｅ  ｃｏ ｎｔ ｒ ｉ ｂ ｕｔ ｅ ｄ ｔ ｏ
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ｔ ｈｅ ｆ ｏ ｒ ｍ ａ ｔ ｏ ｎ ｏ ｆ ｐ ｏ ｓ ｔ ｗ ａ ｒ  Ａ ｍ ｅ ｒｉ ｉ ｃ ａ ｎ ｓｃ ｉ ｅ ｎ ｃｅ ａ ｎｄ  ｔｅ ｃ ｈ ｎ ｏ ｌ ｏ ｇ ｙ ｓ ｙ ｓ ｔ ｅｍ ．
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ｎ ｄ ｕｓ ｔ ｒｙ ｒ ａ ｔ ｈ ｅ ｒ ｔ ｈ
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