Version 6.

1
English / Spanish version
Versión en inglés y español
 Sedex Audit Reference: 2020COZAA411109563 SMETA Corrective Action Plan Report (CAPR) Version 6.1

Audit Details
Detalles de la Auditoría
Sedex Company Reference: ZC: Sedex Site Reference: ZS:
(only available on Sedex System) (only available on Sedex
System)
Referencia Sedex de la
Empresa: Referencia Sedex del Sitio:
(solo disponible en el Sistema ( solo disponible en el Sistema
Sedex) Sedex)

Business name (Company

name):
Nombre de la Empresa:
Site name:
Nombre del Sitio:
Site address: Country:
(Please include full address) País:
Dirección del Sitio:
(Dirección completa)

Site contact and job title:

Contacto del Sitio y Cargo:
Site phone: Site e–mail:
Teléfono del Sitio: E-mail del Sitio:
SMETA Audit Pillars: Labour Standards Health & Safety Environment 4- Business Ethics
Pilares de Auditoría SMETA: (plus Environment pillar
Normas 2-Pillar) Ética
Laborales Medio-ambiente Empresarial
Salud & 4-pilares
Seguridad (más 2-
pilares de medio-
ambiente)
Date of Audit:
Fecha de Auditoría:

Report Owner (payer):

Audit Company Name & Logo: (If paid for by the customer of the site
Nombre de la Empresa Auditada & Logo: please remove for Sedex upload)
Dueño del Informe (ordenante del pago):
(Si es pagado por el cliente del sitio, eliminar para cargar a Sedex)

Audit Conducted By
Auditoría Realizada Por

Affiliate Audit Purchaser

Company Comprador
Retailer
Empresas
Minorista
Auditoras
Afiliadas

2
Audit company: Report reference: Date:
 Sedex Audit Reference: 2020COZAA411109563 SMETA Corrective Action Plan Report (CAPR) Version 6.1

Brand owner NGO

Trade Union
Dueño de la ONG
Sindicato
Marca

Multi–stakeholder Combined Audit (select all that apply)

Parte Interesada Auditoría Combinada (seleccione todos que corresponden)

3
Audit company: Report reference: Date:
 Sedex Audit Reference: 2020COZAA411109563 SMETA Corrective Action Plan Report (CAPR) Version 6.1

Audit Content:
(1) A SMETA audit was conducted which included some or all of Labour Standards, Health & Safety,
Environment and Business Ethics. The SMETA Best Practice Version 6.1 (March 2019) was applied. The
scope of workers included all types at the site e.g. direct employees, agency workers, workers employed by
service providers and workers provided by other contractors. Any deviations from the SMETA Methodology
are stated (with reasons for deviation) in the SMETA Declaration.

(2) The audit scope was against the following reference documents
2-Pillar SMETA Audit
• ETI Base Code
• SMETA Additions
• Universal rights covering UNGP
• Management systems and code implementation,
• Responsible Recruitment
• Entitlement to Work & Immigration,
• Sub-Contracting and Home working,
4-Pillar SMETA
• 2-Pillar requirements plus
• Additional Pillar assessment of Environment
• Additional Pillar assessment of Business Ethics
• The Customer’s Supplier Code (Appendix 1)

(3) Where appropriate non-compliances were raised against the ETI code / SMETA Additions & local law and
recorded as non-compliances on both the audit report, CAPR and on Sedex.

(4) Any Non-Compliance against customer code shall not be uploaded to Sedex. However, in the CAPR these
‘Variances in compliance between ETI code / SMETA Additions/ local law and customer code’ shall be
noted in the observations section of the CAPR.

4
Audit company: Report reference: Date:
 Sedex Audit Reference: 2020COZAA411109563 SMETA Corrective Action Plan Report (CAPR) Version 6.1

Contenido de la Auditoría:

(1) Se realizó una auditoría SMETA que incluyó algunas o todas las Normas Laborales, de Salud & Seguridad,
Medioambiente y Ética Empresarial. Se aplicaron las Mejores Prácticas SMETA Versión 6.1 de marzo 2019.
El alcance de trabajadores incluyó todos los tipos en el sitio, ej. Empleados directos, trabajadores de agencia,
trabajadores empleados por proveedores de servicios y trabajadores proporcionados por otros contratistas.
Toda deviación de la Metodología SMETA se declara (con las razones por la deviación) en la Declaración de
SMETA.

(2) El alcance de la auditoría cubrió los siguientes documentos de referencia:

Auditoría SMETA de 2 Pilares

 Código Base ETI
 Adiciones SMETA
• Sistemas de gestión e implementación del código
• Derecho a trabajo e inmigración
• Subcontratación y trabajo desde la casa

Auditoría SMETA de 4 Pilares

 Requerimientos de 2 Pilares, más
 Pilar adicional, evaluación del Medioambiente
 Pilar adicional, evaluación de la Ética Empresarial
 Código del Cliente sobre los Proveedores (Anexo 1)

(3) Donde se observan incumplimientos con el Código Base ETI / Adiciones SMETA y la ley local, y se registran
como incumplimientos en el informe de auditoría, el CAPR y en Sedex.

(4) Los incumplimientos con el código del cliente no serán cargados al Sedex. Sin embargo, en el CAPR estas
‘Variaciones en el cumplimiento entre el Código Base ETI / Adiciones SMETA / ley local y el código del
cliente’ serán anotadas en la sección de observaciones del CAPR.

5
Audit company: Report reference: Date:
 Sedex Audit Reference: 2020COZAA411109563 SMETA Corrective Action Plan Report (CAPR) Version 6.1

SMETA Declaration
I declare that the audit underpinning the following report was conducted in accordance with SMETA Best
Practice Guidance and SMETA Measurement Criteria.
(1) Where appropriate non-compliances were raised against the ETI code / SMETA Additions & local law and recorded as
non-compliances on both the audit report, CAPR and on Sedex.

(2) Any Non-Compliance against customer code alone shall not be uploaded to Sedex. However, in the CAPR these
‘Variances in compliance between ETI code / SMETA Additions/ local law and customer code’ shall be noted in the
observations section of the CAPR.

Any exceptions to this must be recorded here (e.g. different sample size):

Auditor Team (s) (please list all including all interviewers):

Lead auditor:
Team auditor:
Interviewers:

Report writer:
Report reviewer:

Date of declaration:
Note: The focus of this ethical audit is on the ETI Base Code and local law. The additional elements will not be audited in such depth or scope,
but the audit process will still highlight any specific issues.

This report provides a summary of the findings and other applicable information found/gathered during the social audit conducted on the above
date only and does not officially confirm or certify compliance with any legal regulations or industry standards. The social audit process
requires that information be gathered and considered from records review, worker interviews, management interviews and visual observation.
More information is gathered during the social audit process than is provided here. The audit process is a sampling exercise only and does not
guarantee that the audited site prior, during or post–audit, are in full compliance with the Code being audited against. The provisions of this
Code constitute minimum and not maximum standards and this Code should not be used to prevent companies from exceeding these standards.
Companies applying this Code are expected to comply with national and other applicable laws and where the provisions of law and this Code
address the same subject, to apply that provision which affords the greater protection. The ownership of this report remains with the party who
has paid for the audit. Release permission must be provided by the owner prior to release to any third parties.

6
Audit company: Report reference: Date:
 Sedex Audit Reference: 2020COZAA411109563 SMETA Corrective Action Plan Report (CAPR) Version 6.1

Declaración SMETA
Declaro que la auditoria asociada al siguiente informe se realizó de acuerdo a la Guía de Mejores Prácticas
de SMETA y los Criterios de Medición SMETA Versión 6.0.
(1) Donde se levanten incumplimientos contra el Código ETI / Adiciones SMETA & la ley local, y se registren como
incumplimientos tanto en el informe de auditoría, como el CAPR y Sedex.

(2) Cualquier Incumplimiento exclusivamente en contra del código del cliente no será cargado a Sedex. Sin embargo, en el
CAPR estas ‘Variaciones en el cumplimiento entre Código ETI / Adiciones SMETA / ley local y el código del cliente’
serán anotadas en la sección de observaciones del CAPR.

Cualquier excepción a lo anterior debe registrarse aquí (ej. tamaño de muestra diferente):

Equipo(s) de auditoría (enumerar todos, inclusive todos los entrevistadores):

Auditor responsable:
Auditores del equipo:
Entrevistadores:

Redactor del informe:

Revisor del informe:

Fecha de declaración:
Nota: El enfoque de esta auditoría ética es el Código Base ETI y la ley local. Los elementos adicionales serán auditados en tal profundidad y
alcance, pero el proceso de auditoría destacará cualquier asunto específico.

Este informe ofrece un resumen de los hallazgos y otra información aplicable encontrada / reunida durante la auditoría social ejecutada solo en
la fecha indicada anteriormente y no confirma ni certifica oficialmente el cumplimiento con las normas legales o industriales. El proceso de
auditoría social requiere que la información se recoja y se considere a partir de una revisión de registros, entrevistas a los trabajadores,
entrevistas a la administración y observación visual. Se reúne más información durante el proceso de auditoría social que lo entregado aquí. El
proceso de auditoría corresponde solamente a un ejercicio de muestreo y no garantiza que el sitio auditado, antes, durante o post-auditoría,
cumple totalmente con el Código respectivo. Las provisiones de este Código constituyen las normas mínimas y no máximas, y este Código no
debería usarse para prevenir que las empresas superen estas normas. Se espera que las empresas que aplican este Código cumplan con las
leyes nacionales y otras aplicables, y donde las provisiones de la ley y el Código aborden el mismo tema, que apliquen la provisión de mayor
protección. La parte que ha pagado esta auditoría sigue siendo el dueño del informe. El dueño debe entregar una autorización antes de que se
divulgue a terceros.

7
Audit company: Report reference: Date:
 Sedex Audit Reference: 2020COZAA411109563 SMETA Corrective Action Plan Report (CAPR) Version 6.1

Audit Parameters
Parámetros de la Auditoría
Audit Parameters
Parámetros de la Auditoría

A: Time in and time out Day 1 Time in: Day 2 Time in: Day 3 Time in:
A: Hora de ingreso y hora de salida Day 1 Time out: Day 2 Time out: Day 3 Time out:

Día 1 Hora Ingreso: Día 2 Hora Ingreso: Día 3 Hora Ingreso:

Día 1 Hora Salida: Día 2 Hora Salida: Día 3 Hora Salida:

B: Number of auditor days used:

B: Cantidad de Días Auditor Utilizados:

C: Audit type: Full Initial

C: Tipo de auditoría: Inicial Completa
Periodic
Periódica
Full Follow–up
Seguimiento Completo
Partial Follow–Up
Seguimiento Parcial
Partial Other
Otro parcial
If other, please define:
Si su repuesta es otro, por favor definir:

D: Was the audit announced? Announced

D: ¿Se anunció la auditoría? Anunciada
Semi – announced: Window detail: weeks
Semi-anunciada: Longitud: semanas
Unannounced
No anunciada

E: Was the Sedex SAQ available for review? Yes/ Sí

E: ¿Estuvo disponible Sedex SAQ para No
revisión? If No, why not
Si no, ¿por qué?:

F: Any conflicting information SAQ/Pre- Yes/ Sí

Audit Info to Audit findings? No
F: ¿Información incoherente entre If Yes, please capture detail in appropriate audit by clause
SAQ/Información Pre-Auditoría y los Si su respuesta es Sí, detallar en auditoría correspondiente por cláusula
hallazgos de la Auditoría?

G: Who signed and agreed CAPR

(Name and job title)
G: ¿Quién firmó y acordó el CAPR?
(Nombre y cargo)

H: Is further information available Yes/ Sí

(if yes, please contact audit company for details) No
H: ¿Hay mayor información disponible?
(Si hay, contactarse con la empresa de auditoría
para detalles)

8
Audit company: Report reference: Date:
 Sedex Audit Reference: 2020COZAA411109563 SMETA Corrective Action Plan Report (CAPR) Version 6.1

I: Previous audit date:

I: Fecha auditoría anterior:

J: Previous audit type:

J: Tipo auditoría anterior:

K: Were any previous audits reviewed for Yes/ Sí No

this audit
K: ¿Se revisó alguna auditoría anterior en N/A No aplicable
esta?

Guidance:
The Corrective Action Plan Report summarises the site audit findings and a corrective, and preventative action plan that both the
auditor and the site manager believe is reasonable to ensure conformity with the ETI Base Code, Local Laws and additional
audited requirements. After the initial audit, the form is used to re-record actions taken and to categorise the status of the non-
compliances.

N.B. observations and good practice examples should be pointed out at the closing meeting as well as discussing non-compliances
and corrective actions.

To ensure that good practice examples are highlighted to the supplier and to give a more ‘balanced’ audit a section to record these
has been provided on the CAPR document (see following pages) which will remain with the supplier. They will be further
confirmed on receipt of the audit report.

Guía:
El Informe de Plan de Acciones Correctivas resume los hallazgos de la auditoría del sitio y un plan de acciones correctivas y
preventivas que el auditor y la administración del sitio consideran razonable para asegurar el cumplimiento con el Código Base
ETI, las Leyes Locales y otros requerimientos revisados. Después de la auditoría inicial, se utiliza el formulario para re-registrar
las acciones tomadas y clasificar el estado de los incumplimientos.

Se deben destacar las observaciones y los ejemplos de buenas prácticas en la reunión de cierre, además de conversar sobre los
incumplimientos y las acciones correctivas.

Para asegurar que se destaquen los ejemplos de buenas prácticas al proveedor y entregar una auditoría más “equilibrada” se
dispone una sección para registrar estos en el CAPR (ver las páginas a continuación) que se quedará con el proveedor. Se
confirmarán nuevamente contra entrega del informe de auditoría.

Root cause (see column 4)

Root cause refers to the specific procedure or lack of procedure which caused the issue to arise. Before a corrective action
can sustainably rectify the situation it is important to find out the real cause of the non-compliance and whether a system
change is necessary to ensure the issue will not arise again in the future.
See SMETA BPG Chapter 7 ‘Audit Execution’ for more explanation of “root cause’’.

Causa originadora (ver columna 4)

9
Audit company: Report reference: Date:
 Sedex Audit Reference: 2020COZAA411109563 SMETA Corrective Action Plan Report (CAPR) Version 6.1

La causa originadora se refiere al procedimiento específico o la falta de procedimiento que generó un asunto. Antes de que
una acción correctiva pueda rectificar la situación de forma sustentable, es importante buscar la causa real del
incumplimiento y si es necesario un cambio en el sistema para asegurar que el asunto no vuelva a ocurrir a futuro.
Ver SMETA BPG Capítulo 7 ‘Ejecución de Auditoría’ para mayor explicación de la “causa originadora’’.

Next Steps:
1. The site shall request, via Sedex, that the audit body upload the audit report, non-compliances, observations and good
examples. If you have not already received instructions on how to do this then please visit the web site
www.sedexglobal.com.
2. Sites shall action its non-compliances and document its progress via Sedex.
3. Once the site has effectively progressed through its actions then it shall request via Sedex that the audit body verify its
actions. Please visit www.sedexglobal.com web site for information on how to do this.
4. The audit body shall verify corrective actions taken by the site by either a "Desk-Top” review process via Sedex or by
Follow-up Audit (see point 5).
5. Some non-compliances that cannot be closed off by “Desk-Top” review may need to be closed off via a “1 Day Follow
Up Audit” charged at normal fee rates. If this is the case then the site will be notified after its submission of documentary
evidence relating to that non-compliance. Any follow-up audit must take place within twelve months of the initial audit
and the information from the initial audit must be available for sign off of corrective action.
6. For changes to wages and hours to be correctly verified it will normally require a follow up site visit. Auditors will
generally require to see a minimum of two months wages and hours records, showing new rates in order to confirm
changes (note some clients may ask for a longer period, if in doubt please check with the client).

Próximos Pasos a Seguir:

1. El sitio solicitará, vía Sedex, que la entidad auditora cargue el informe de auditoría, incumplimientos, observaciones y
buenos ejemplos. Si aún no se reciben instrucciones sobre cómo hacer esto, visitar la página www.sedexglobal.com.
2. Los sitios actuarán sobre los incumplimientos y documentará el proceso vía Sedex.
3. Una vez que el sitio haya realizado sus acciones eficazmente, solicitará vía Sedex que la entidad auditora verifique las
acciones. Por favor visitar www.sedexglobal.com para mayor información sobre este proceso.

4. La entidad auditora verificará las acciones correctivas tomadas por el sitio a través de un proceso de revisión “Remota”
vía Sedex o en una Auditoría de Seguimiento (ver punto 5).

5. Algunos incumplimientos que no pueden ser cerrados vía una revisión “Remota” podrán ser cerrados vía una
“Auditoría de Seguimiento de 1 Día” cobrada a la tarifa normal. En este caso, el sitio será notificado después de la
entrega de la evidencia documental asociada al incumplimiento. Cualquier auditoría de seguimiento deberá realizarse
dentro de doce meses de la auditoría inicial y la información de la auditoría inicial debe estar disponible para aprobar
la acción correctiva.

6. Para la verificación correcta de los cambios en los salarios y horas, normalmente será necesario realizar una visita de
seguimiento al sitio. Los auditores generalmente necesitarán revisar los registros de salarios y horas de dos meses,
como mínimo, mostrado las nuevas tarifas para confirmar (algunos clientes podrán solicitar un plazo mayor, y si hay
dudas, consultar al cliente).

10
Audit company: Report reference: Date:
 Sedex Audit Reference: 2020COZAA411109563 SMETA Corrective Action Plan Report (CAPR) Version 6.1

Corrective Action Plan

Plan de Acciones Correctivas
Corrective Action Plan – non-compliances
Plan de Acciones Correctivas - Incumplimientos

Non-Compliance New or Details of Non-Compliance Root cause (completed Preventative and Timescale Verification Agreed by Verification Evidence and Status
Number Carried Over Details of Non-Compliance by the site) Corrective Actions (Immediate, Method Management and Comments Open/Closed or
The reference Is this a new non- Details of actions to be 30, 60, Desktop / Name of Details on corrective action comment
number of the non- compliance Detalle del Incumplimiento Causa originadora taken to clear non- 90,180,365) Follow-Up Responsible evidence
compliance from the identified at the Detalle del Incumplimiento (completada por el sitio) compliance, and the [D/F] Person: Estado
Audit Report, follow-up or one system change to prevent Plazo Note if management Evidencia de Verificación y Abierto/Cerrado o
for example, carried over (C) re- occurrence (agreed (Inmediato, 30, Método de agree to the non- Comentarios comentarios
Discrimination No.7 that is still between site and auditor) 60, Verificación Detalle de la evidencia de las
compliance, and
outstanding 90,180,365) Remota / document name of acciones correctivas
Número de Acciones Correctivas Seguimiento responsible person
Incumplimiento Nuevo o y Preventivas [D/F]
El número de Antiguo Detalle de las acciones a Acordado por
referencia del ¿Es un tomar para resolver el Administración y
incumplimiento del incumplimiento incumplimiento, y el
Informe de Auditoría nuevo identificado cambio en el Sistema
Nombre del
por ejemplo, en el seguimiento para prevenir su Responsable:
Discriminación No.7 o uno antiguo (A) recurrencia (acordadas Indicar si la
aún no resuelto? entre el sitio y el auditor) administración está
de acuerdo con el
incumplimiento, y
documentar el
nombre del
responsable

Training
Capacitación
Systems
Sistemas
Costs
Costas
Lack of workers
Falta de trabajadores
Other – please give
details
Otro – por favor
detallar:

Training

11
Audit company: Report reference: Date:
 Sedex Audit Reference: 2020COZAA411109563 SMETA Corrective Action Plan Report (CAPR) Version 6.1

Capacitación
Systems
Sistemas
Costs
Costas
Lack of workers
Falta de trabajadores
Other – please give
details
Otro – por favor
detallar:

Training
Capacitación
Systems
Sistemas
Costs
Costas
Lack of workers
Falta de trabajadores
Other – please give
details
Otro – por favor
detallar:

Training
Capacitación
Systems
Sistemas
Costs
Costas
Lack of workers
Falta de trabajadores
Other – please give
details
Otro – por favor
detallar:

Training
Capacitación
Systems
Sistemas

12
Audit company: Report reference: Date:
 Sedex Audit Reference: 2020COZAA411109563 SMETA Corrective Action Plan Report (CAPR) Version 6.1

Costs
Costas
Lack of workers
Falta de trabajadores
Other – please give
details
Otro – por favor
detallar:

Training
Capacitación
Systems
Sistemas
Costs
Costas
Lack of workers
Falta de trabajadores
Other – please give
details
Otro – por favor
detallar:

Training
Capacitación
Systems
Sistemas
Costs
Costas
Lack of workers
Falta de trabajadores
Other – please give
details
Otro – por favor
detallar:

Training
Capacitación
Systems
Sistemas
Costs
Costas
Lack of workers

13
Audit company: Report reference: Date:
 Sedex Audit Reference: 2020COZAA411109563 SMETA Corrective Action Plan Report (CAPR) Version 6.1

Falta de trabajadores
Other – please give
details
Otro – por favor
detallar:

Training
Capacitación
Systems
Sistemas
Costs
Costas
Lack of workers
Falta de trabajadores
Other – please give
details
Otro – por favor
detallar:

Training
Capacitación
Systems
Sistemas
Costs
Costas
Lack of workers
Falta de trabajadores
Other – please give
details
Otro – por favor
detallar:

Corrective Action Plan – Observations

Plan de Acciones Correctivas – Observaciones

Observation New or Details of Observation Root cause Any improvement actions discussed
Number Carried Over (completed by the site) (Not uploaded on to SEDEX)
The reference Is this a new Detalle de la Observación
number of the observation Causa originadora Acciones de mejora conversadas
observation from identified at the (completada por el sitio) (No cargadas en SEDEX)
the Audit Report, follow-up or one

14
Audit company: Report reference: Date:
 Sedex Audit Reference: 2020COZAA411109563 SMETA Corrective Action Plan Report (CAPR) Version 6.1

for example, carried over (C)

Discrimination that is still
No.7 outstanding

Número de Nueva o
observación Antigua
El número de ¿Es una nueva
referencia de la observación
observación del identificada
Informe de durante el
Auditoría, seguimiento o una
por ejemplo, antigua (A) que
Discriminación aún queda
No.7 pendiente?

15
Audit company: Report reference: Date:
 Sedex Audit Reference: 2020COZAA411109563 SMETA Corrective Action Plan Report (CAPR) Version 6.1

Good examples
Buenos ejemplos

Good example Details of good example noted Any relevant Evidence and
Number Comments
The reference number Detalle del buen ejemplo observado
of the good example Evidencia relevante y comentarios
from the Audit Report,
for example,
Discrimination No.7

Número de buen
ejemplo
El número de
referencia del buen
ejemplo del Informe de
Auditoría,
por ejemplo,
Discriminación No.7

16
Audit company: Report reference: Date:
 Sedex Audit Reference: 2020COZAA411109563 SMETA Corrective Action Plan Report (CAPR) Version 6.1

Confirmation
Confirmación
Please sign this document confirming that the above findings have been discussed with and understood by you: (site management)
If actual signatures are not possible in electronic versions, please state the name of the signatory in applicable boxes, as indicating the signature.

Por favor firmar este documento para confirmar que los hallazgos anteriores se han discutido con Uds. y Uds. los comprenden: (administración del sitio)
Si una firma real no es posible en las versiones electrónicas, por favor colocar el nombre del signatario en el campo respectivo en lugar de la firma.

A: Site Representative Signature: Title

A: Firma Representante del Sitio: Cargo:

Date
Fecha:

B: Auditor Signature: Title

B: Firma Auditor: Cargo:

Date
Fecha:

C: Please indicate below if you, the site management, dispute any of the findings. No need to complete D-E, if no disputes.
C: Indicar a continuación si Uds., la administración del sitio, disputa alguno de los hallazgos. No es necesario completar D-E, si no hay disputas.

D: I dispute the following numbered non-compliances:

D: Disputo los siguientes incumplimientos numerados:

E: Signed: Title
(If any entry in box D, please complete a Cargo:
signature on this line)
E: Firma: Date

17
Audit company: Report reference: Date:
 Sedex Audit Reference: 2020COZAA411109563 SMETA Corrective Action Plan Report (CAPR) Version 6.1

(Para cualquier ingreso en el campo D, firmar Fecha:

aquí)

F: Any other site Comments:

F: Otros Comentarios del sitio:

18
Audit company: Report reference: Date:
 Sedex Audit Reference: 2020COZAA411109563 SMETA Corrective Action Plan Report (CAPR) Version 6.1

Guidance on Root Cause

Explanation of the Root Cause Column

If a non-compliance is to be rectified by a corrective action which will also prevent the non-compliance re-occurring,
it is necessary to consider whether a system change is required.

Understanding the root cause of the non-compliance is essential if a site is to prevent the issue re-occurring.

The root cause refers to the specific activity/ procedure or lack of activity /procedure which caused the non-
compliance to arise. Before a corrective action can rectify the situation it is important to find out the real cause of the
non-compliance and whether a system change is necessary to ensure the issue will not arise again in the future.

Since this is a new addition, it is not a mandatory requirement to complete this column at this time. We hope to
encourage auditors and sites to think about Root Causes and where they are able to agree, this column may be used to
describe their discussion.

Some examples of finding a “root cause”

Example 1
Where excessive hours have been noted the real reason for these needs to be understood, whether due to production planning,
bottle necks in the operation, insufficient training of operators, delays in receiving trims, etc.

Example 2
A non-compliance may be found where workers are not using PPE that has been provided to them. This could be the result of
insufficient training for workers to understand the need for its use; a lack of follow-up by supervisors aligned to a proper set of
factory rules or the fact that workers feel their productivity (and thus potential earnings) is affected by use of items such as metal
gloves.

Example 3
A site uses fines to control unacceptable behaviour of workers.

International standards (and often local laws) may require that workers should not be fined for disciplinary reasons.

It may be difficult to stop fines immediately as the site rules may have been in place for some time, but to prevent the non-
compliance re- occurring it will be necessary to make a system change.

The symptom is fines, but the root cause is a management system which may break the law. To prevent the problem re-occurring
it will be necessary to make a system change for example the site could consider a system which rewards for good behaviour

Only by understanding the underlying cause can effective corrective actions be taken to ensure continuous compliance.

The site is encouraged to complete this section so as to indicate their understanding of the issues raised and the actions to be
taken.

19
Audit company: Report reference: Date:
 Sedex Audit Reference: 2020COZAA411109563 SMETA Corrective Action Plan Report (CAPR) Version 6.1

Guía sobre las Causas Originadoras

Explicación de la Columna “Causa originadora”

Si un incumplimiento será rectificado por una acción correctiva que además previene la recurrencia del
incumplimiento, es necesario considerar si se requiere un cambio en el sistema.

Comprender la causa originadora del incumplimiento es fundamental si el sitio quiere prevenir la recurrencia del
asunto.

La causa originadora se refiere a la actividad/procedimiento específico o falta de actividad/ procedimiento que

generó el incumplimiento. Antes de que una acción correctiva pueda rectificar la situación, es importante averiguar
la causa real del incumplimiento y si es necesario un cambio en el sistema para asegurar que el asunto no surja
nuevamente en el futuro.

Ya que es una adición nueva, no es un requerimiento obligatorio completar esta columna en este momento.
Esperamos promover que los auditores y los sitios reflejen sobre las causas originadoras, y donde se pongan de
acuerdo, esta columna puede describir su discusión.

Algunos ejemplos de “causas originadoras”

Ejemplo 1
Donde se observan horas excesivas, la causa originadora de estas necesidades debe ser comprendida, ya sea por planificación de
producción, atascos en la operación, capacitación insuficiente de los operadores, retrasos en la recepción de productos, etc.

Ejemplo 2
Se puede encontrar un incumplimiento donde los trabajadores no usan el PPE que se les entregaron. Puede ser el resultado de
capacitación insuficiente para que los trabajadores comprendan por qué su uso es necesario; una falta de seguimiento por parte
de los supervisores con respecto a un conjunto de reglas de la fábrica o el hecho de que los trabajadores sienten que su
productividad (y ganancias potenciales) es afectada por el uso de objetos tales como los guantes metálicos.

Ejemplo 3
Un sitio utiliza multas para controlar la conducta inaceptable de los trabajadores.

Es posible que normas internacionales (y generalmente las leyes locales) obliguen la no aplicación de multas a los trabajadores
por razones disciplinarias.

Puede ser difícil eliminar las multas inmediatamente, ya que las reglas del sitio pueden estar implementadas hace un tiempo, pero
para prevenir la recurrencia del incumplimiento será necesario cambiar el sistema.

El síntoma es la multa, pero la causa originadora es un sistema de gestión que tal vez infringe la ley. Para prevenir la
recurrencia del problema será necesario hacer un cambio en el sistema, por ejemplo, el sitio podría considerar un sistema que
premie el buen conducto.

Solamente comprendiendo la causa subyacente, se pueden tomar acciones correctivas para asegurar el cumplimiento
permanente.

Se sugiere que el sitio complete esta sección como indicio de su comprensión de los asuntos levantados y las acciones a tomar .

20
Audit company: Report reference: Date:
 Sedex Audit Reference: 2020COZAA411109563 SMETA Corrective Action Plan Report (CAPR) Version 6.1

For more information visit: Sedexglobal.com

Your feedback on your experience of the SMETA audit you have observed is extremely
valuable. It will help to make improvements to future versions.

You can leave feedback by following the appropriate link to our questionnaire:

Click here for Buyer (A) & Buyer/Supplier (A/B) members:

http://www.surveymonkey.com/s.aspx?sm=riPsbE0PQ52ehCo3lnq5Iw_3d_3d

Click here for Supplier (B) members:

http://www.surveymonkey.com/s.aspx?sm=d3vYsCe48fre69DRgIY_2brg_3d_3d

Click here for Auditors:

https://www.surveymonkey.co.uk/r/BRTVCKP

Para más información visitar: Sedexglobal.com

Su retroalimentación sobre la experiencia de la auditoría SMETA que Ud. ha observado es sumamente valiosa.
Nos ayudará a realizar mejoras en las versiones posteriores.

Puede aportar retroalimentación a través de los siguientes enlaces a nuestra encuesta:

Ingrese aquí para miembros Compradores (A) & Compradores/Proveedores (A/B):

http://www.surveymonkey.com/s.aspx?sm=riPsbE0PQ52ehCo3lnq5Iw_3d_3d

Ingrese aquí para miembros Proveedores (B):

http://www.surveymonkey.com/s.aspx?sm=d3vYsCe48fre69DRgIY_2brg_3d_3d

Ingrese aquí para aditores:

https://www.surveymonkey.co.uk/r/BRTVCKP

21
Audit company: Report reference: Date: