Mapariscosout 14

Universidade Federal de São Paulo
Câmara Técnica de Compras
MAPA DE RISCOS
Processos de Compras / Contratações
Grau de Grau de Descrição do Risco Impacto Medidas a tomar

incidência impacto
Baixo Alto Adjudicação com valores superiores ao estimado Não atendimento ao Conferência e controle da conformidade do
princípio da procedimento, com utilização de check list,
economicidade. Não por ocasião da homologação do
atendimento art. 24, § 8º e procedimento; notificação por escrito ao
art. 25 do Decreto pregoeiro; geração de inconformidade –
5.450/2005 e art. 4º, inc comunicação à câmara técnica de compras
XVII da Lei 10.520/2002. com debate da fundamentação legal e
Ainda de acordo com decisões do TCU.
clausula do edital que
prevê: “...deverá ser
examinada a proposta
classificada em primeiro
lugar quanto à
compatibilidade do preço
em relação ao valor
estimado para a
contratação e ainda e a
negociação para que seja
obtido um preço melhor...”
Baixo Alto Falta de autorização abertura de licitação Não atendimento ao Art 9º Conferência e controle da conformidade do
do Decreto 5.450/2005 procedimento, com utilização de check list,
por ocasião da homologação do
procedimento; notificação por escrito ao
pregoeiro; geração de inconformidade –
comunicação à câmara técnica de compras
com debate da fundamentação legal e
decisões do TCU.
Rua Sena Madureira nº 1.500, 5º andar - Vila Clementino - CEP 04021-001 – São Paulo – Capital
E-mail: escritoriotecnico@unifesp.br
MAPA DE RISCOS

incidência impacto
Médio Alto Sobrepreços nos orçamentos estimativos Resultados de licitação Conferência e controle da conformidade do
com preços superiores procedimento, com utilização de check list,
aos praticados no por ocasião da homologação do
mercado. Não procedimento; notificação por escrito ao
atendimento ao princípio pregoeiro; geração de inconformidade –
da economicidade. comunicação à câmara técnica de compras
decisões do TCU.
Médio Alto Quantidades superestimadas nos pedidos de compra Se não for por SRP, Conferência e controle da conformidade do
comprometimento procedimento, com utilização de check list,
orçamentário; problemas por ocasião da homologação do
na execução contratual procedimento; notificação por escrito ao
decisões do TCU.
Baixo Médio Falta de publicação de aviso de SRP em jornal de grande Não atendimento ao §6º Conferência e controle da conformidade do
circulação art.17 Decreto procedimento, com utilização de check list,
5.450/2005. por ocasião da homologação do
decisões do TCU.
MAPA DE RISCOS

incidência impacto
Alto Médio Divergências textuais no edital, TR, minuta de Ata e Pedidos de Conferência e controle da conformidade do
minuta de contrato esclarecimentos ou procedimento, com utilização de check list,
impugnações ao Edital, por ocasião da homologação do
problemas na execução procedimento; geração de inconformidade –
contratual, atraso no comunicação à câmara técnica de compras
atendimento das com debate da fundamentação legal e
necessidades da decisões do TCU.
Instituição.
Alto Médio Edital não revisado na totalidade (copy-paste de outro Pedidos de Conferência e controle da conformidade do
edital) esclarecimentos ou procedimento, com utilização de check list,
impugnações ao Edital, por ocasião da homologação do
problemas na execução procedimento; geração de inconformidade –
contratual, atraso no comunicação à câmara técnica de compras
atendimento das com debate da fundamentação legal e
necessidades da decisões do TCU.
Instituição.
Médio Alto Divergência na classificação da despesa no pedido de Impedimento de Conferência e controle da conformidade do
compras, na indicação orçamentária e no edital (item pagamento com o procedimento, com utilização de check list,
siasg) empenho emitido, por ocasião da homologação do
problemas na execução procedimento; notificação por escrito ao
contratual pregoeiro; geração de inconformidade –
decisões do TCU.
MAPA DE RISCOS

incidência impacto
Alto Alto Falta de entendimento diferença entre serviço contínuo x Prejuízos à racionalização Conferência e controle da conformidade do
serviço comum de custos, uma vez que, procedimento, com utilização de check list,
quando o serviço é por ocasião da homologação do
continuado, o contrato procedimento; notificação por escrito ao
poder ter a duração pregoeiro; geração de inconformidade –
de cinco anos, sendo comunicação à câmara técnica de compras
maior o desconto. Ainda com debate da fundamentação legal e
há a economia de não decisões do TCU.
realizar uma licitação por
ano. Por outro lado, se o
serviço não é contínuo,
corre-se o risco de
prorrogar um contrato não
vantajoso para a
Administração.
Baixo Alto Tratamento Diferenciado ME/EPP por item e não pelo Não atendimento ao Art Conferência e controle da conformidade do
valor global da licitação 48 inc I da Lei Compl procedimento, com utilização de check list,
123/2006. por ocasião da homologação do
procedimento; geração de inconformidade –
decisões do TCU.
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incidência impacto
Baixo Alto Não atendimento do parecer jurídico sem justificativa Apontamentos dos órgão Conferência e controle da conformidade do
de controle, procedimento, com utilização de check list,
responsabilização dos por ocasião da homologação do
agentes públicos. procedimento; geração de inconformidade –
decisões do TCU.
Baixo Alto Falta de lançamento do valor negociado no sistema Não atendimento ao Conferência e controle da conformidade do
princípio da procedimento, com utilização de check list,
economicidade. por ocasião da homologação do
procedimento; geração de inconformidade –
decisões do TCU.
Baixo Alto Não cobrar o envio de documentos da habilitação da Não atendimento ao art. Conferência e controle da conformidade do
licitação 11 do Decreto 5.450/2005 procedimento, com utilização de check list,
por ocasião da homologação do
decisões do TCU.
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incidência impacto
Alto Alto Descontrole e falta de padronização Pouca flexibilidade, Melhorias do sistema informatizado. A partir
tramites complexos, de julho será implantada a fase 1 de
burocráticos, trabalho mal alterações previstas, com vinculação da
distribuído e repetido, solicitação de compras ao catálogo de
desperdício de recursos matérias e serviços padronizados;
em geral (pessoas, padronização de perfil de solicitante (ex:
materiais e financeiros), material de expediente - somente
processo decisório lento, almoxarifados; material de TI – somente
complicado, desarticulado gestores de TI, etc); alteração no formulário
e ineficiente, necessidade de solicitações de compras, passando a ser
de constante ampliação realizada a solicitação já no modelo de
de controles, Insegurança Termo de Referência, com todos os
administrativa, elevado elementos previstos na legislação, inclusive
risco nas diversas ações com inclusão de orçamentos realizados
da administração, como como anexos, no próprio sistema.
contratações, orçamento, Para as melhorias do sistema foram
infraestrutura, entre mapeados os principais processos da área.
outros Está prevista a implantação da fase II até o
final do ano, que incluirá: informação
orçamentária; controle de registros de
preços; aprovação do TR e autorização
eletrônica da despesa. As melhorias
previstas, além da ampliação do controle,
mitigação de riscos e racionalização do
trabalho, possuem forte viés com a questão
de sustentabilidade.
A ferramenta utilizada no mapeamento dos
processos permitirá que seja gerado manual
de procedimentos e operação dos sistemas.
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incidência impacto
Médio Alto Contratos de limpeza: áreas super estimadas; planilhas Não atendimento ao Revisão – medição das áreas; b. Revisão de
de custos com problemas ou em desacordo com a princípio da Planilhas de custos; c. Início de estudo para
legislação / orientações do TCU; cálculo de produtividade economicidade. estipular padrões de produtividades
inadequado alternativos, mas adequados às
necessidades da Instituição
Alto Alto Estudo da utilização dos recursos orçamentários da O comprometimento do O comprometimento do orçamento com
Universidade, indicou que cerca de 75% do orçamento é orçamento com despesas despesas fixas limita as ações da
comprometido com contratos de terceirização de mão – fixas limita as ações da Universidade.
de – obra, e que destes, 90% com 3 contratos principais, Universidade.
a saber, vigilância, limpeza e manutenção predial.
Grau de incidência: alta – grandes possibilidades de ocorrer; média – média possibilidade de ocorrer; baixa – poucas possibilidades de ocorrer
Grau de impacto: alto – inviabiliza a contratação em sua totalidade; médio – inviabiliza boa parte da contratação; baixo – inviabiliza pequena parte da contratação

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