昶林科技集团有限公司股权代表决策工作守则

（暂行）

第一章 总则

第一条 为切实维护昶林科技集团有限公司出资人的资产
收益、重大决策和选择管理者等权利，确保出资资产安全和保
值增值，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规
章，制定本守则。
第二条 本守则适用于昶林科技集团有限公司向由其直接
履行出资人职责的独资公司和控股公司派出的股权代表（以下
简称股权代表），具体包括下列人员：
（一）独资公司中，设董事会的为昶林科技集团有限公司
指定的董事长和委派的董事，未设董事会的为昶林科技集团有
限公司聘任的经理人员；
（二）股份有限公司和有限责任公司中，由昶林科技集团
有限公司总部推荐并依法产生的董事长和董事。
上述股权代表中，董事长或总经理为首席股权代表。
第三条 股权代表进行经营决策前，应当深入进行调查研
究，全面掌握真实情况，按照规范要求开展可行性研究论证工
作，防止决策中的主观性和随意性。
第四条 股权代表有责任提请企业建立和健全内部决策工
作制度，建立科学、民主的决策机制，在实际决策工作中贯彻

1
民主集中制原则，坚持集体研究，不得违规决策。
第五条 股权代表应当按照本守则要求，就本企业有关重
大决策事项向昶林科技集团有限公司董事会报告。

第二章 报告事项

第六条 股权代表报告事项分为事前请示事项和事后备案
事项。
第七条 下列重大决策事项属于事前请示事项，应当报昶
林科技集团有限公司董事会审核或审批：
（一）投资事项；
（二）担保事项；
（三）产权变动事项；
（四）企业改制事项；
（五）资产损失核销事项；
（六）薪酬分配事项；
（七）企业领导人员管理事项；
（八）捐赠事项；
（九）其他对出资人权益有重大影响，按规定应当上报昶
林科技集团有限公司董事会批准的决策事项。
第八条 对昶林科技集团有限公司控股（含相对控股）的
上市公司，应当在符合《公司法》和上市公司监管规定的前提下，
在公司章程中将本守则规定应当请示昶林科技集团有限公司董

2
事会决定的事项列入股东大会职权范围。
第九条 对于公司章程中列入股东（大）会职权范围的决
策事项， 股权代表应当提请企业按照规定程序事先向股东
（大）会提请审议。
第十条 下列事项属于事后备案事项：
（一）本企业董事会或其他内部决策机构对昶林科技集团
有限公司董事会批复事项所作出的最终决定及其执行进展情况；
（二）本企业股东会、董事会或其他内部决策机构在职权
范围内做出的重大决定及其执行进展情况；
（三）其他按规定应上报昶林科技集团有限公司董事会备
案，以及发生重大法律诉讼、安全生产事故、企业重要工作人员
涉嫌经济或刑事犯罪及其他对资产出资人权益可能产生较大影
响的事项。

第三章 报告管理

第十一条 对本守则规定的事前请示事项，股权代表必须
在本企业董事会或其他内部决策机构会议作出决定前，按规定
期限事先请示昶林科技集团有限公司董事会，并按照昶林科技
集团有限公司董事会的批复意见在本企业决策程序中表达意见
和行使表决权。
第十二条 对本守则规定的事后备案事项，股权代表应当
在作出决策或事件发生之日起 1 个工作日内报送昶林科技集团

3
有限公司董事会知悉。上市公司的股权代表应当根据有关信息
披露的监管规定，在信息公告的同时向昶林科技集团有限公司
董事会报告。
第十三条 股权代表报告由首席股权代表负责上报。首席
股权代表必须就报告事项征求企业其他股权代表的意见，并在
报告中予以充分表述，经联合签名后上报。对报告事项不能达
成一致意见的，其他股权代表可以单独向昶林科技集团有限公
司董事会报告。
第十四条 股权代表对事前请示事项必须提出明确的处理
意见，并附送与可行性研究论证有关的必要资料，保证提供全
面、真实的信息。对事后备案事项亦应附送必要的相关资料。
第十五条 对股权代表上报的事前请示事项，昶林科技集
团有限公司董事会办公室认为报送资料不完整或不符合要求的，
应当一次性要求股权代表予以补齐。
第十六条 昶林科技集团有限公司董事会对股权代表上报
的符合要求的请示，在规定期限内给予答复（批复）。因特殊情
况难以在规定期限内答复（批复）的，经昶林科技集团有限公
司董事长批准，可以适当延期答复，但延期情况应及时通知股
权代表。在规定期限内既未答复（批复）又未延期的，视为同
意所报意见。
第十七条 昶林科技集团有限公司董事会办公室建立股权
代表报告档案管理制度，完整保存有关文件和资料，严格保守

4
企业的商业机密。

第四章 责任追究

第十八条 股权代表违反本守则规定，有下列情形之一的
视情节轻重分别予以扣减年薪、一定范围内通报批评等处分，
或通过法定程序降职、免职或解聘，涉嫌违法犯罪的通过法律
途径追究责任：
（一）对应报事项未按规定报告的；
（二）不按照昶林科技集团有限公司董事会批复意见在本
企业决策程序中充分、完整地表达意见、行使表决权的；
（三）在报告中谎报、故意隐瞒重要情况的；
（四）出现损害出资人权益的其他行为的。
第十九条 昶林科技集团有限公司董事会办公室每年对股
权代表执行本守则情况进行全面检查，检查结果作为对其履职
考核的重要内容。股权代表如因违反本守则规定被免职或解聘
的，自免职或解聘之日起不再享受原职务工资和相关待遇。

第五章 附则

第二十条 本守则由昶林科技集团有限公司董事会办公室
负责解释。
第二十一条 本守则自发布之日起实施。