OBRAZEC ZA PREGLED STRANKE PRI DVOMU O VERODOSTOJNOSTI ALI

SUMU ZA PRANJE DENARJA ALI FINANCIRANJE TERORIZMA

Ta obrazec se uporabi pri pregledu stranke v naslednjih primerih:

 pri dvomu o verodostojnosti in ustreznosti predhodno dobljenih podatkov o stranki ali
dejanskem lastniku stranke;
 kadar v zvezi s transakcijo ali stranko obstajajo razlogi za sum pranja denarja ali
financiranja terorizma, ne glede na vrednost transakcije.

Podatki o pravni osebi, samostojnem podjetniku posamezniku ali posameznik, ki samostojno

opravlja dejavnost, ki sklene poslovno razmerje ali opravi transakcijo oziroma za katerega se
sklepa poslovno razmerje ali opravi transakcija

Firma
Naslov
Sedež
Matična številka
Davčna številka

Podatki fizični osebi, zakonitem zastopniku pravne osebe, pooblaščencu oziroma pooblaščeni
osebi, ki za pravno osebo ali drugo osebo civilnega prava sklene poslovno razmerje ali opravi
transakcijo

Osebno ime
Naslov stalnega in začasnega prebivališča
Datum in kraj rojstva
Davčna številka ali EMŠO
Državljanstvo
Številka, vrsta in naziv izdajatelja uradnega
osebnega dokumenta

Namen in predvidena narava poslovnega razmerja, vključno z informacijo o dejavnosti

stranke

Namen poslovnega razmerja

Narava poslovnega razmerja
Dejavnost stranke

Datum sklenitve poslovnega razmerja

Datum sklenitve poslovnega razmerja

Datum in čas izvedbe transakcije

Datum in čas izvedbe transakcije

Znesek transakcije in valuta, v kateri se opravi transakcija

Znesek transakcije
Valuta

Namen transakcije in podatki o prejemniku

Namen transakcije
Osebno ime / firma
Stalno oz. začasno prebivališče / sedež
Država v katero je transakcija izvršena

Način izvedbe transakcije

Način izvedbe transakcije

Podatki o izvoru premoženja in sredstev, ki so ali bodo predmet poslovnega razmerja ali
transakcije

Podatki o izvoru premoženja in sredstev

Podatki o osebi, v zvezi s katero obstajajo razlogi za sum pranja denarja ali financiranja
terorizma

FIZIČNA OSEBA
Ime in priimek
Naslov stalnega in začasnega prebivališča
Datum in kraj rojstva
Davčna številka ali EMŠO
Državljanstvo
Številka, vrsta in naziv izdajatelja uradnega
osebnega dokumenta

PRAVNA OSEBA
Naziv
Naslov in sedež
Matična številka

Podatki o transakciji, sredstvih in premoženju, v zvezi s katerimi obstajajo razlogi za sum

pranja denarja ali financiranja terorizma

Znesek
Valuta
Vrsta sredstev in premoženja
Vrednost sredstev in premoženja
Datum ali obdobje opravljanja transakcij

Razlogi za sum pranja denarja ali financiranja terorizma

Razlogi za sum pranja denarja ali

financiranja terorizma
Podatki o dejanskem lastniku oziroma podatki o kategoriji oseb, v interesu katerih je
ustanovitev in delovanje tujega sklada, tuje ustanove ali podobnega pravnega subjekta tujega
prava;

Osebno ime
Naslov stalnega in začasnega prebivališča
Datum rojstva
Državljanstvo
Višina lastniškega deleža ali drug način
nadzora

Podatki o drugi osebi civilnega prava (organizirana združba posameznikov, ki združuje ali bo
združevala sredstva ali drugo premoženje za določen namen) ter podatki o njenem članu.

Naziv druge osebe civilnega prava

Osebno ime člana
Naslov stalnega in začasnega prebivališča
člana
Datum in kraj rojstva člana
Davčna številka člana
EMŠO člana

V _________________, dne __________________.

Ime in priimek osebe, ki je opravila pregled stranke

______________________

Podpis