Professional Documents
Culture Documents
Scope and Definitions - Presentacion
Scope and Definitions - Presentacion
Scope and Definitions - Presentacion
The purpose of the first part of the book, ‘The ancient states systems’, is to see
what we can discern about the organization of relations between different peoples
in other civilizations. In the light of our findings we will be able in the second part to
examine ‘The European international society’, which derived much from previous
experience. The third part examines ‘The global international society’. The
contemporary international system grew out of the European one, and many of the
rules and institutions of the European society have simply been applied globally; but
it also incorporates ideas and practices from earlier systems.
The other civilizations which we want to examine, and the relations between their
communities, were of course highly individual and changed continually. What general
terms can we use to describe and classify the great variety of these relations? Words
like ‘state’, ‘empire’ and ‘system’ are useful so long as we remember that they are no
more than broad categorizations which cover a considerable range of distinct
individual phenomena, and that different users of these terms mean slightly different
things by them. The simple distinction between free and subject peoples, or between
sovereign and vassal rulers, is hopelessly overcharged with rhetoric, and obscures
many of the issues we need to examine. We need more dispassionate terms.
There is in states systems an inevitable tension between the desire for order and
the desire for independence. Order promotes peace and prosperity, which are great
boons. But there is a price. All order constrains the freedom of action of
communities and in particular their ru lers. The desire for order makes
constraints and voluntary commitments acceptable, for the reasons set out by
Hobbes and others.
1
But in so far as the order is imposed by the actual or potential force of a
hegemonial authority, it can be felt as oppressive. This is especially the case with
imperial and other authorities which intervene in the domestic policies of members.
The desire for autonomy, and then for independence, is the desire of states to
loosen the constraints and commitments imposed upon them. But independence
also has its price, in economic and military insecurity.
The term independent states in a system indicates political entities that retain the
ultimate ability to take external decisions as well as domestic ones. But in practice
freedom in external decisions is limited by the constraints which involvement in any
system imposes, and also by the voluntary commitments that states assume in order
to manage their external relations more effectively. The greater the constraints and
commitments, the tighter the system will be, and the further along the spectrum.
At the multiple independences end of the spectrum, the more closely sovereign
states are involved with each other, the less they feel able to operate alone. The
impersonal net of strategic and economic pressures that holds them together in a
system induces them to make alliances. Alliances bring a form of order to what
would be an inchoate system by co-ordinating, and thus modifying, the behaviour of
their members. That is an aspect of what the European system called raison d’état.
Order is further promoted by general agreements and rules that restrain and benefit
all members of the system, and make it into a society. That is an aspect of raison de
système, the belief that it pays to make the system work. In so far as such
agreements, including commitments to collective security, are voluntary, and are not
imposed by a victor power or group of powers, they fall within the multiple
independences area of the spectrum.
Suzerainty is a vaguer concept. In international law it usually means that one state
exercises political control over another. In many historical contexts it means a
shadowy overlordship that amounts to very little in practice. Some scholars like
Wight and Bull spoke of suzerain systems or societies to mean those in which the
members accepted hegemony as legitimate. There is a difference between
systems whose members are in general agreement that there ought to be a
suzerain authority, even when it is in abeyance in practice, and those whose
members accept suzerain authority only tacitly. Tacit acceptance is the same as
acquiescence, and is necessary for any effective hegemony, whether de jure or de
facto.
Further along the spectrum dominion covers situations where an imperial authority
to some extent determines the internal government of other communities, but they
nevertheless retain their identity as separate states and some control over their own
affairs. Examples are recent Soviet relations with eastern Europe, where the states
were formally independent, the relation of the emperor Augustus to Herod’s kingdom
and the relation of the British raj to the Indian princes. Here the part played by the
ability to coerce is more obvious.
When we look at historical examples, in the world today or in the systems of the past,
we are of course aware that these categories are not watertight with an abrupt
transition from one to another, but rather a continuum, like wavelengths of light in a
rainbow which we find it convenient to divide into different colours. No actual system
remains fixed at one point in this spectrum.
The relation of the various communities to each other shifts constantly along the
spectrum over time. The ways in which a system tightens or loosens, and one
hegemonial or imperial power supplants another, will be of special interest to us.
There is also, at any one time, a variation in space. Communities involved in a
system do not all stand in the same relationship to each other, or to an imperial
power. There are many gradations, even between independent states; and when
looked at closely every relationship between two communities has in practice a
special nature of its own, conditioned by history, geography and other differentiating
factors. One question we must examine is the extent to which empires usually have
a hard core of direct administration, beyond which lie layers of dominion and
hegemony until fully independent states are reached that lie outside imperial
control or influence. Such ‘layers’ are, of course, gradations along our spectrum
and therefore concentric circles on a diagram rather than a map.
A useful metaphor for a theory of systems is the pendulum. Imagine our spectrum laid
out in the form of an arc, with its midpoint at the bottom of the pendulum’s swing,
somewhere between hegemony and dominion. Was there in ancient systems any
noticeable pendulum effect, any gravitational pull on systems away from the
theoretical extremes and towards some central area of the spectrum, even though
the momentum of change and other factors may carry the system past that area? Or
does the pattern vary too much from one system to another for us to make any valid
general inferences?
If we want to understand how the civilizations of the past organized the relations
between their different communities, we cannot simply leave such evidence as
historians and archaeologists have been able to uncover as a mass of uncorrelated
data. It can be very useful to impose a diagram or a grid of categories on the multiple
variety of actual relations, for possible classification and comparative analysis. There
is nothing unusual about this. We have to group different individuals and communities
together into categories for juridical purposes: for instance, when we say that all the
very different nominally independent states in our present international system are
equal in international law. And it was regularly done in ancient times, as it is today, in
order to further a political goal. But while the division of reality into categories can
assist our understanding of what actually happens, there is the inherent danger
that our categories may come between us and reality. We may slip into the
assumption that phenomena lumped together in a category are more alike than they
really are, or that because some things are true about all of them, other things are
true also. We have noted the danger of category words with emotional overtones like
‘independence’ and ‘empire’. Equally misleading are the categories used by past
civilizations to classify their communities, and especially those which rulers and
political leaders proclaimed for their own purposes. It will therefore pay us to look a
little more closely at the changing patterns of relationship of various systems in all
their individuality, and then compare them.
It will not be possible, or necessary for our purpose, to examine every known system
that binds together distinct political entities. We need to look at the more important
and well-documented ones, and to cover a representative range of developed
systems across our spectrum, from the most imperially integrated to the most
fragmented clusters of multiple independences, in the same way that a general
comparative study of states needs to extend from centralized and homogeneous
examples to loosely federated and diverse ones.
We begin in the ancient near east with Sumer. This is the earliest point at which the
archaeological written record enables us to discern, with some difficulty, how a
states system operated; and what we find is a society of independent city states
with hegemonial institutions, about halfway along the spectrum between
anarchical freedom of action and rigid empire. The Assyrian system inherited
much from Sumer but was more imperially organized; and its Persian successor
larger and looser. We then turn to the much more familiar system of classical city
state Greece, where jealously defended independences were tempered by a
succession of less institutionalized hegemonies and by continual involvement with
Persia. The Greek and Persian systems merged after Alexander’s conquest to
form the diverse Macedonian system, which adapted practices derived from
many predecessors. Its successor, the Roman imperial system, was the ultimate
classical synthesis; which in turn developed into the Byzantine and Arab systems,
and into the highly original society of medieval Europe discussed at the beginning
of the next section of 5the book. This succession of systems will enable us to
examine the problem of continuity: how a system can inherit and adapt from its
predecessors institutions and practices, specific ways of organizing the relations
between political entities, and also assumptions about what those relations were
and ought to be.
Alongside this linked succession, we also examine two more distinct Asian systems:
the ancient Indian, and the Chinese system of the warring states before the
establishment of the Han Empire. The Indian society of states is interesting because
of its elaborate indigenous development and because of the impact on it of Persian
and Macedonian practices. The impressive practices and theories of the Chinese
system developed in virtual isolation. These two systems will provide a useful basis
of comparison with the near eastern succession.
When examining these ancient systems, we shall need to bear in mind two sets of
fundamental questions that are also relevant to the European system and are of
topical concern today. The first set concerns cultural unity. How far is a degree of
cultural unity, or at least a dominant cultural matrix, necessary if the interests and
pressures that bind political entities into a system are to find expression in the
conscious rules and institutions of a society? How far are such rules and
institutions determined by the culture in which they develop, and how far are
they mechanically determined, as similar responses to similar interests and
pressures? What regulatory machinery is required for the operation, the
orderliness, of a system that is not dominated by a single culture?
The second set of questions concerns hegemonial and imperial authority. What
can we learn from the ancient systems about the nature and degree of authority (as
opposed to compulsion) exercised by the rules and institutions of the society itself,
and also by its most powerful entity or entities? How far were these forms of order in
practice combined? Does the evidence of the ancient systems support the
generalization that all such authority curbs independent freedom of action but is in
turn limited by anti-imperial and anti-hegemonial strivings for greater autonomy? In
this context we shall need to remember how limited a degree of imperial coercion
was practicable in ancient times.
We shall also assess the evidence for a pendulum effect, holding ancient societies
towards the centre of the spectrum as they tightened and loosened over time. To what
extent was there a propensity to hegemony in systems of comparatively independent
states, and a propensity to autonomy in more imperial ones? Also, in so far as there
were dominant or hegemonial powers in the ancient systems, how far were they
political entities at the centre of the civilization and the system, and how far were they
less civilized but more vigorous marcher communities?
Our examination of the evidence will also throw light on other concepts formulated
in Chapter 1. We will be concerned with legitimacy in ancient societies of states.
The authority which the conventions and institutions of a society, both formal and
informal, were able to command, the degree of continuity of a society with its
predecessors, and the degree of cultural affinity of its members, all helped to
determine its legitimacy. What was the relation between the comparatively stable
legitimacy of a changing and developing society of states, and the more rapidly
evolving practice, concerned
6 with expediency and the balance of material
advantage? How did the legitimacies of individual member communities of the
society, as opposed to those of the society as a whole, affect the society’s stability?
In Chapter 12 we will consider what answers can be given to these questions, and
what their implications are for a theoretical understanding of states systems.
El propósito de la primera parte del libro, 'Los antiguos sistemas de los estados, es ver
lo que podemos discernir acerca de la organización de las relaciones entre los
diferentes pueblos en otras civilizaciones. A la luz de nuestros hallazgos podremos en
la segunda parte de examinar 'La sociedad internacional europea ", que deriva tanto
de anteriores experiencia. La tercera parte examina "La sociedad internacional global".
los sistema internacional contemporáneo surgió de la europea, y muchos de los
normas e instituciones de la sociedad europea, simplemente se han aplicado a nivel
mundial; sino que también incorpora las ideas y prácticas de los sistemas anteriores.
Las otras civilizaciones que queremos estudiar, y las relaciones entre sus
comunidades, eran, por supuesto, muy personal y se cambian continuamente. Lo que
en general términos podemos utilizar para describir y clasificar la gran variedad de
estas relaciones? Palabras como "estado", "imperio" y "sistema" son útiles siempre y
cuando recordamos que no son más de categorizaciones amplias que cubren una
gama considerable de distinta fenómenos individuales, y que los diferentes usuarios
de estos términos significan algo diferente cosas por ellos. El simple distinción entre
pueblos libres y sujetos, o entre gobernantes soberanos y vasallos, está
irremediablemente cargados de retórica, y oscurece muchas de las cuestiones que
tenemos que examinar. Necesitamos términos más desapasionados.
He vuelto cada vez más dudas sobre distinciones claras entre los sistemas de Estados
independientes, sistemas soberano e imperios. Yo ahora prefiero definir el ancho tema
diciendo que, cuando un número de diversas comunidades de personas, o política
entidades, están suficientemente involucrados entre sí para nosotros describirlos como
la formación de un sistema de algún tipo (ya sea independiente, soberano, imperial o
lo que sea), el organización del sistema caerá en algún lugar a lo largo de un espectro
teórico entre absoluta independencia y el imperio absoluto. Las dos posiciones son
marginales
absolutos teóricos, que no se producen en la práctica. Es conveniente para los
propósitos de comparación de dividir el espectro en cuatro grandes categorías de
relación: la independencia, la hegemonía, el dominio y el imperio.
Hay en los sistemas de los Estados una tensión inevitable entre el deseo de orden y el
deseo de independencia. Solicitar promueve la paz y la prosperidad, que son grandes
bendiciones. Pero hay un precio. Toda la orden limita la libertad de acción de las
comunidades y, en particular, sus ladores ru. El deseo de orden marcas restricciones y
compromisos voluntarios aceptables, por las razones expuestas por
Hobbes y otros.
Pero en la medida en que la orden se impone por la fuerza real o potencial de una
autoridad hegemónica, que se puede sentir como opresivo. Este es especialmente el
caso con autoridades imperiales y otros que intervienen en las políticas internas de los
miembros. El deseo de autonomía, y luego por la independencia, es el deseo de los
Estados de aflojar las restricciones
7 y compromisos que se les imponen. Pero la
independencia también tiene su precio, la inseguridad económica y militar.
para manejar sus relaciones externas con mayor eficacia. La mayor de las limitaciones
y compromisos, el más estricto el sistema serán, y más a lo largo del espectro.
Orden se promueve aún más por los acuerdos generales y las normas que restringen
y beneficio todos los miembros del sistema, y lo hacen en una sociedad. Esa es una
razón de aspecto de système, la creencia de que vale la pena que el sistema funcione.
En la medida en que tales acuerdos, incluidos los compromisos con la seguridad
colectiva, son voluntarias, y no son impuesta por un poder vencedor o grupo de
potencias, caen dentro del múltiple independencias área del espectro.
Por una hegemonía quiero decir que algún poder o autoridad en un sistema es capaz
de "poner por la ley 'sobre el funcionamiento del sistema, es decir para determinar
hasta cierto medida en las relaciones exteriores entre los Estados miembros, mientras
que dejándolas domésticamente independiente. Algunos estudiosos como para
reservar el término "hegemonía" de el ejercicio de esta autoridad por una sola
potencia. La dificultad no es que en hecho de la autoridad puede ser ejercida por un
Estado individuo poderoso, o como es a menudo el caso de un grupo de tales estados.
Un ejemplo de la doble hegemonía es la Diarquía ateniense-Spartan después de las
guerras persas, discutido en el Capítulo 5. Los cinco grandes potencias europeas
después de 1815 ejercían una hegemonía difusa, discutido en Capítulo 21. De hecho,
las reglas y las instituciones de la sociedad internacional europea estaban lejos de ser
puramente voluntaria: eran en gran medida impuesta por el director de los vencedores
en los grandes acuerdos de paz como Westfalia, Viena y Versalles, y estaban en esa
medida hegemónica. Por lo tanto, yo prefiero usar el término "hegemonía" en este
sentido más amplio de cualquier autoridad, que consiste en uno o unos pocos Estados
poderosos, es capaz de determinar las relaciones entre los miembros de una
sociedad internacional, en lugar de recurrir a las palabras feas como "para-
hegemónica". 8
Por otra parte, una hegemonía no es un decreto dictatorial. Las hegemonías que tengo
mirado, ya sea ejercida por un poder individual o de un grupo pequeño, implican
diálogo continuo entre la autoridad hegemónica y los otros estados, y un sentido en
ambos lados de la ofexpediency equilibrio.
miembros aceptan la hegemonía como legítimo. Hay una diferencia entre sistemas de
cuyos miembros están en acuerdo general de que debe haber un autoridad suzerain,
incluso cuando está en suspenso en la práctica, y aquellos cuya miembros aceptan la
autoridad soberano solamente tácitamente. La aceptación tácita es el mismo que
aquiescencia, y es necesario para cualquier hegemonía efectiva, ya sea de hecho o de
facto.
Además a lo largo del dominio de espectro abarca situaciones en las que una
autoridad imperial en cierta medida determina el gobierno interno de otras
comunidades, pero sin embargo, conservar su identidad como estados separados y un
cierto control sobre su propio negocios. Ejemplos de ello son las últimas relaciones
soviéticas con Europa del Este, donde los estados fueron formalmente independiente,
la relación del emperador Augusto al reino de Herodes y la relación del raj británico
para los príncipes indios. Aquí el papel desempeñado por el capacidad para
coaccionar es más evidente.
Cuando nos fijamos en ejemplos históricos, en el mundo de hoy o en los sistemas del
pasado, estamos, por supuesto, consciente de que estas categorías no son a prueba
de agua con una abrupta la transición de uno a otro, sino más bien un continuo, como
las longitudes de onda de luz en una arco iris que se ha encontrado conveniente dividir
en diferentes colores. Ningún sistema real permanece fijo en un punto en este
espectro.
Página 4
Dado que los sistemas y las comunidades que los componen varían mucho de cada
uno otra, con muy diferentes culturas, experiencias pasadas y grado de desarrollo, y
desde dentro de un sistema dado el grado de control que uno, o dos, o cinco poderes
pueden ejercer sobre otras comunidades también varía, podemos hacer cualquier
válida generalizaciones acerca de las presiones que inducen estos cambios? Sobre
todo, ¿verdad ver indicios de la forma en que nuestro propio sistema puede
desarrollar? ¿Ha habido alguna tendencia general lejos del polo de la autoridad
centralizada, imperio y del mundo gobierno hacia múltiples independencia, como
afirman algunas personas? Estuvo ahi correspondiente contra-tendencia en los
sistemas conocidos de estados independientes para la poder más fuerte para avanzar
hacia la hegemonía, tratando de controlar las relaciones exteriores de estados clientes
y establecer las reglas del sistema; y por la hegemonía para desarrollar en el dominio?
Una metáfora útil para una teoría de sistemas es el péndulo. Imagínese nuestro
espectro se establece en la forma de un arco, con su punto medio en la parte inferior
de oscilación del péndulo, en algún lugar entre la hegemonía y dominio. ¿Hubo en los
sistemas antiguos cualquiera efecto de péndulo notable, ninguna fuerza gravitacional
sobre los sistemas fuera de la extremos teóricos y hacia alguna zona central del
espectro, aunque el impulso de cambio y otros factores puede llevar el sistema pasado
esa área? O hace el patrón varían demasiado de un sistema a otro para que hagamos
cualquier válida inferencias generales?
Otra cuestión importante es hasta qué punto los acuerdos entre comunidades en un
sistema son aceptadas como legítimas. La legitimidad es la aceptación de la
autoridad, la derecho de una regla o una regla para ser obedecido, a diferencia de la
facultad de coaccionar. Ello está determinada por las actitudes de aquellos que
obedecen a una autoridad. Cómo autoridad legítima, a diferencia de poder ejercido por
la fuerza o la amenaza de ella, operan entre las comunidades en un sistema, y adquirir
internacional ¿significado? Los estados independientes más estrechamente implicados
son uno con el otro, al menos tratan de operar solo. Ellos ven que pueden promover
algunos de sus intereses y sus principios, especialmente la preservación de su
independencia, por la cooperación con los aliados; que implica tomar las opiniones y
deseos de sus aliados en cuenta y modificar su propio comportamiento en
consecuencia.
Otros intereses pueden ser10 promovido por los acuerdos generales y las normas que
restringen y beneficien a todos miembros del sistema. Esta toma de conciencia de las
ventajas de la cooperación entre socios independientes corresponde a las formas en
que hegemónicas y poderes imperiales les resulta ventajoso para responder a los
intereses y el bienestar de pueblos subordinados. ¿En qué medida estas políticas
dependen para su éxito en una amplia medida de la aceptación? Las reglas y las
instituciones y la aceptaron prácticas de una sociedad de estados sustancialmente
independientes necesitan autoridad legítima para asegurar el cumplimiento habitual.
Es la autoridad legítima como necesaria para la
ejercicio exitoso de la hegemonía o dominación?
Si queremos entender cómo las civilizaciones del pasado organizaron las relaciones
entre sus diferentes comunidades, no podemos simplemente dejar constancia como
historiadores y arqueólogos han sido capaces de descubrir como una masa de no
correlacionado datos. Puede ser muy útil para imponer un diagrama o una cuadrícula
de categorías en el múltiple variedad de las relaciones reales, para su posible
clasificación y análisis comparativo. Ahi esta nada inusual en esto. Tenemos que
agrupar diferentes individuos y las comunidades juntos en categorías a efectos
jurídicos: por ejemplo, cuando decimos que todo el
Página 5
muy diferentes estados nominalmente independientes en nuestro sistema internacional
actual son la igualdad en el derecho internacional. Y se hace regularmente en la
antigüedad, como lo es hoy, en fin de promover un objetivo político. Pero mientras que
la división de la realidad en categorías puede ayudar a nuestra comprensión de lo que
realmente sucede, existe el peligro inherente que nuestras categorías pueden
interponerse entre nosotros y la realidad. Podemos caer en la supuesto de que los
fenómenos agrupados en una categoría son más parecidos de lo que realmente son, o
que debido a que algunas cosas son ciertas acerca de todos ellos, otras cosas son
cierto también. Hemos señalado el peligro de categoría palabras con connotaciones
emocionales como «independencia» y «imperio». Igualmente engañosa son las
categorías utilizadas por el pasado civilizaciones para clasificar sus comunidades, y en
especial aquellas que gobernantes y líderes políticos proclamaron para sus propios
fines. Por lo tanto, nos pague a buscar un poco más de cerca los patrones cambiantes
de la relación de varios sistemas en todo su individualidad, y luego los compara.
No será posible, ni necesario para nuestro propósito, para examinar cada sistema
conocido que se une entre sí las entidades políticas distintas. Tenemos que mirar el
más importante y los bien documentados, y para cubrir una gama representativa de
desarrollo sistemas a través de nuestro espectro, desde los más imperial integrados a
los más grupos fragmentados de múltiples independencias, de la misma manera que
un general estudio comparativo de los estados debe extenderse desde centralizada y
homogénea ejemplos a los vagamente federados y diversos.
Junto a esta sucesión vinculado, también examinamos dos sistemas asiáticos más
distintas: la antigua India, y el sistema chino de los estados en guerra antes de que el
Página 6
establecimiento del Imperio Han. La sociedad india de los estados es interesante
porque de su elaborada desarrollo indígena y por el impacto en ella del persa y
prácticas de Macedonia. Las prácticas y teorías de los chinos impresionantes sistema
desarrollado en virtual aislamiento. Estos dos sistemas proporcionarán una base útil
de comparación con la sucesión del este cerca.
Al examinar estos antiguos sistemas, tendremos que tener en cuenta dos conjuntos de
preguntas fundamentales que también son relevantes para el sistema europeo y que
son de preocupación tópica hoy.
La autoridad que las convenciones y las instituciones de una sociedad, tanto formales
como informal, fueron capaces de mandar, el grado de continuidad de una sociedad
con su predecesores, y el grado de afinidad cultural de sus miembros, todos ayudaron
a determinar su legitimidad. ¿Cuál era la relación entre la relativamente estable
legitimidad de una sociedad cambiante y en desarrollo de los estados, y cuanto más
rápido la práctica en evolución, preocupado por la conveniencia y el resto de material
¿ventaja?
13