LIMTF] IMTF RegTech Solutions: Révision, créations des indicateurs SironAML et adaptation de l’évaluation de risque client RAWBANK RAWBANK | Dec, 2021LEMTF] Content 4. DETAILS DE BESOIN METIERS 3 2. PRESTATIONS DE SERVICES 4 3. CONDITIONS ET PERIMETRE DES SERVICES 5 4. CONDITION DE PAIEMENT 6 4.1 PRESTATIONS DE SERVICES 6 4.2. VALIDITE 6 5. TARIFS STANDARDS 6 6 ANNEXES 7 7. CONFIDENTIALITE 15 Excellence in RegTech SolutionsLI MTF] Offre pour la revue de catégories de client et Scénarios AML Suite votre demande ainsi qu'a nos demiers échanges par mail, nous avons le plaisir de vous faire parvenir notre offre financiére pour la revue de 13 indicateurs existants, création de 3 nouveaux indicateurs et adaptation de crtére ‘« profile » pour Pévaluation de risque de client dans SirorAML. 1. Détails de besoin métiers 1. Révision des seuils des alertes mises en place pour en diminuer le volume pour lindicateur « 13 ». Re- voir le seuil des clients particuliers de 25.0005 & 50.0008. ly aura lieu de nous rappeler comment effec- tuer ajustement des seuls pour que nous le fassions nous-mémes & Faveni. 2. Création de nouvelles alertes, 4) Transfers répétitfs : Déclenchement d'une alerte lorsque le client effectue un certain nombre de transferts sortants dont les montants sont situés entre 8,000 et €.9995 au cours du mois. (voir code ‘opération des transferts sortants) Particulier uniquement : 5 transferts 2) Rapatriements répettifs : Déclenchement d'une alerte lorsque le client regoit un certain nombre Ge transferts entrants dont les montants sont situés entre 8.000 et 9.9998 au cours du mois, (voir ‘code opération des transferts entrants) Particulier uniquement : 5 rapatriements 3) Transfers significatfs : Déclenchement d'une alerte lorsque le client effectue des transferts sor- tants dont le cumul hebdomadaire atteint un certain seuil. (voir code opération des transferts sor- tants) Particulier : 100.0008 Entreprise individuelle : 200.0008 3. Analyse des alertes qui n'ont pas fonctionné normalement. Notons quil y a nécessité de passer en re- ‘Vue tous les indicateurs étant donné que nous avons remarqué que certains indicateurs générent des alertes lors de différents scorings mais qui sont déclenchées par les mémes opérations. C'est notam- ment les indicateurs 8,9 et 19. Les indicateurs suivants n'ont jamais fonctionné : 67,16 et 17. Les indicateurs suivants n’ont fonctionné que deux ou trois fois : 10,11 et 18. 4. Révision des eriteres du scoring client. Nous avons remarqué que 88% de nos clients sont & risque faible. Il est question de revoir le scoring de certaines activités pour les faire passer de faibles a élevees (en faire des supra crtéres) afin de rééqulbrer la réparttion de la base de données par niveau de risque. Priére de trouver en attaché les profs & modifier. (vor les croix en rouge) 5. Formation surla gestion des alertes AML pour de nouveaux ultlisateurs. (L’cutl emlanalysis) Excellence in RegTech Solutions2. Prestations de Services LI MTF] Prestation/Phase Profil JH Montant (EUR) |AML Experticonsuitent) 5 7250.00 Création 3 nouveaux Indicateurs [AML Expertconsultant| 2 2900.00 Evaluation de risque, critére profile adapter selon la nouvelle liste excel en |AML Experticonsultant| 3 4350.00 annexes Configuration en Test + offsite testing |AML Experticonsuttant| 2 2900.00 Formation AML-Analysis Formateur 1 1800.00 ‘Support Recette JAML Experticonsuttant} 5 7 250,00 Configuration en Production + Support Mise en production (GoLive) |AML Experticonsutent] 2 2900.00 Gestion de Projet Chef de Projet 4 5 800.00 Total 24 € 35 150.00 Les tans ci-dessus niincluent ni frais ni taxes = Aucune taxe : TVA, taxes locales, taxes douanidres, retenues d'impéts a la source, ete. + Aucun frais : fais et heures de déplacement, frais de séjour (Vol, hte, repas, ..). Ces frais seront facturés ‘selon favenant du contrat cadre relatif au frais déplacements, Excellence in RegTech SolutionsLEMTF] 3. Conditions et périmétre des services La révision est soumise aux conditions suivantes : Un accés VPN doit étre mis & disposition par la banque pour les consultants IMTF pour la durée du projet. Les configurations seront faites par acoés @ distance dans environnement de racette et ensuite dans environnement de production environnement de recette doit étre une copie conforme de l'environnement de production, La banque doit foumir les données sous-jacentes dans les fichiers dinterface (in_customer.bd, in_aecount ot et in_transactions.t, etc.) qui sont nécessaires pour les modifications des scénarios et catagories de clients. La banque est responsable de faire les extractions des données dans le format exigé par la solution. La banque est responsable de générer, selon les spécifications standard de Siron, et liver les fichiers (par ‘exemple fichiers d'interface dans un répertoire accessible par la solution, La banque prend la responsabilité deffectuer les tests de recette fonctionnelle et les tests dacceptation. Les frais et heures de déplacement, frais de séjour (Vol, hétel, repas, .. ne sont pas pris en compte dans cette offre. Ces dépenses, si elles sont encourues, seront facturées séparément. ‘Tout autre support fourni (& distance ou sur site) sera facturé en régie. ‘Aucun déplacement sur site n'est considéré dans lofire & cause de la situation sanitaire. Les estimations pour effort sont valables uniquement sous condition d'une durée maximale de recette dune semaine et pour une durée totale du projet de 4 semaines maximums. La banque est responsable de acquisition, de Tinstalation, de la configuration et de la maintenance, backup ‘t archivage de la plateforme sur laquelle la solution sera déployée, cid. Hardware, serveur de bases de données et le(s) serveur(s) applicati(s), la sauvegarde des données, ies stations de travail, ete. Les environ- ements techniques doivent étre insiallés et opérationnels au plus tard au démarage de la phase implementation. Excellence in RegTech SolutionsLEMTF] 4. Condition de paiement Les paiements sont dus de la maniére suivante : 4.1 Prestations de services + 50% apres le déploiement de Fenvironnement de recette ‘+ 50% aprés le déploiement de environnement de production + Le délai de paiement est de 30 jours net. 4.2 Validité Cette offre reste valable jusqu’au 31 Dec 2021 5. Tarifs standards Les services décrits ci-dessus sont proposés aux tarifs journaliers suivants = AML Experticonsultant €1450,— jour + Chef de Projet (PM) € 11450 ~ /jour + Intégrateur Applicat €1'250,~ /jour + Journée de formation (TR) € 1800 /jour ‘Tous les prix mentionnés dans cette offre sont nets en Euro (€). Les tarifs c-dessus n’incluent ni frais ni taxes : = Aucune taxe : TVA, taxes locales, taxes douaniéres, retenues dimpéts 4 la source, etc. ‘+ Aucun frais frais et heures de déplacement, frais de séjour (Vol, hétel, repas, Une journée de travail est égale 8 heures. Les heures supplémentaires éventuelles sont facturées en sus aux tarts ‘contractuels. Le coit des prestations pendant le weekend et les jours fériés est eugmenté de 25% par rapport aux tarifs jouraliers standards et doivent &tre planifiées de commun accord avec IMTF au minimum 2 semaines & Vavance. Excellence in RegTech SolutionsLI MTF] 6. Annexes Le citére de profile & adapter pour lévaluation de risque. Cette liste a été communiqué par RawBank. aa Low Medium [High | Very High | Profibited: ANE PLUS UTLISER, E AGENST NAMOYA MINING. AGENT EXPLORATION DRILLING SER AGENT IME, AGENT MEDIA PAUL AGENT UPL, AGENTS ADEN SERVICES. AGENTS BRASIMBA AGENTS BSISTEEL AGENTS CI. AGENTS DGRAD AGENTS ETS ZENDO & FILS AGENTS GRANDS LUANO. AGENTS HOR AGENTS MSF HOLLANDE AGENTS REPERE AGENTS RPM. AGENTS SHALINA AGENTS SHALINA POLYCLINIQUE. AGENTS SOCOGERH AGENTS SPK AGENTS TIDEWATER AGENTS UNILU [AGENTS ADSSE AGENTS AEL AGENTS AFRIK INTERIM AGENTS AGK BUNIA AGENTS AIGLE ASSIST JRAWBANK AGENTS AIR KASAI AGENTS AIRTEL ROC [AGENTS AMBASSADE DE LINDE, AGENTS AMBASSADE DE SUEDE AGENTS ANVIL MINING AGENTS ARCHE AGENTS ASEMBLEE NATIONALE x ‘AGENTS ATS id AGENTS BANQUE MONDIALE: e AGENTS BANRO CONGO MINING. * Excellence in RegTech SolutionsAGENTS BOC LI MTF] AGENTS BCC_LUBUMBASHI AGENTS SCECO AGENTS SELL EQUIPEMENT [AGENTS BELTEXCO [ AGENTS BeNSiZWe COMMU [AGENTS BOARTLONGYEAR, AGENTS BOSS MINING [AGENTS BRACONGO [AGENTS BRALIMA AGENTS BRC CONGO DEVEL AGENTS BRITISH EMBASSY AGENTS BTC AGENTS CGISO - PNMLS. AGENTS CCISDIGCCISD [AGENTS COM. AGENTS CEE [AGENTS CELLULE INFRASTRUCTURE. [AGENTS CF CONGO / KATANGA AGENTS CGFOR, AGENTS CHANIMETAL, [AGENTS CHEMAF AGENTS CHEVRON [AGENTS CMC. AGENTS CMOK AGENTS COBIT SRM AGENTS COFED [AGENTS COHYORO AGENTS COMEXAS. AGENTS CONADER, [AGENTS CONSULAT ANGOLA AGENTS COORDINATION DU PEAGE AGENTS COPIDE, AGENTS COUR DES COMPTES AGENTS CS LA DECOUVERTE AGENTS CSM SPRL [AGENTS CVRD LUBUMBASHI [AGENTS DFID AGENTS DGEIDGI AGENTS DHL AGENTS DIVO SPRL AGENTS EBT SPRL AGENTS EN! AGENTS EPATRIES CHEMAF Excellence in RegTech SolutionsLI MTF] AGENTS ETALON MINING. x AGENTS EXPATRIES CNMC x AGENTS FERME ESPOIR x [AGENTS FOMACO x AGENTS FONER = AGENTS FPL AGENTS FSROC_FONDS SOCIAL [AGENTS FULL - CONTACT AGENTS GAR SPRL AGENTS GECAWINES LIKAS! AGENTS GECAMINES LUB -KLZ [AGENTS GECOTRANS, AGENTS GEM DIAMOND MINING AGENTS GIZ AGENTS GOUVERNORAT MATADI = AGENTS GPE SCOL NKUNA AMICONG AGENTS GRAND KARAVIA AGENTS GROUPE LEDYA AGENTS GROUPE MM. AGENTS HOTEL MEMLING AGENTS HUAWEL AGENTS HYPER-PSARO AGENTS IBTP. AGENTS INPP AGENTS INPP GOMA AGENTS INSS : AGENTS INSS KATANGA AGENTS IRC AGENTS 1SC [AGENTS {SOS AGENTS ISP__LUBUMBASHI AGENTS 18S. [AGENTS IWS-AFRICA AGENTS JOURNAL OFFICIEL, AGENTS KO.L AGENTS KALUMINES, AGENTS KMT SARL. AGENTS KPMG. AGENTS LOKIN. [AGENTS LUNA MINING AGENTS MAERSK CONGO AGENTS MAF MISSION AVIATION FE. AGENTS MAISONS RAWBANK [AGENTS MANICA SPRL Excellence in RegTech SolutionsLE MTF] AGENTS MANOAH AGENTS MARSAVCO AGENTS MCK TRUCK AGENTS MEDECIN SANS FRONTIERES [AGENTS MIDEMA AGENTS MIN PROV HYDRO MATADI AGENTS MIN, DE LA JEUNESSE SPO AGENTS MINIST PROV PTT MATADI AGENTS MIRAK. AGENTS MMR AGENTS MOGAS CONGO SPRL AGENTS MONUC. AGENTS MSF-SUISSE BUNIA AGENTS MUM AGENTS MW AFRITEC. a AGENTS MW AFRITEC SPRL. AGENTS NANDO- S AGENTS NESTLE AGENTS NEW ESCOKIN AGENTS NOVA PRODUCT EXPATRIES AGENTS NYOTA AGENTS NYOTA LUBUMBASHI AGENTS NYUMBA YA AKIBA, AGENTS OCC x AGENTS OEBK. 3 AGENTS OFFICE DES ROUTES. - [AGENTS OFIDA = AGENTS OGEFREM = [AGENTS OKIMO z= [AGENTS ONATRA, x AGENTS ONT (OFFICE TOURISME) * AGENTS ORANGE, AGENTS OVD AGENTS PHC, AGENTS PNMLS. [AGENTS PNUD GOMA AGENTS PROG MINISTERE INTERIEU AGENTS PRICE COOPERS. AGENTS PRIMATURE. : AGENTS PRO-YEN AGENTS PRODIMPEX x AGENTS PROGRAMME SANRU. x AGENTS PROTON be AGENTS RAWBANK. im Excellence in RegTech SolutionsLIMTF] AGENTS RAWSUR AGENTS REGIDESO AGENTS REHOBTH AGENTS RVA AGENTS RVA LUBUMBASHI AGENTS RVE_ AGENTS RV AGENTS SNV AGENTS SABOT. AGENTS SAFRICAS. AGENTS SAKIEMA AGENTS SANDBASTINGS AND COATIN. AGENTS SARPD COURONNE AGENTS SASE. AGENTS SATTEL INTERNATIONAL AGENTS SCS (Conse Spé Pris) AGENTS SDV AGETRAF AGENTS SEARCH COMMON GROUND AGENTS SECURICO PAS RAWBANK. AGENTS SEK AGENTS SEMHKAT. AGENTS SEP CONGO AGENTS SUCO_ [AGENTS SNEL AGENTS SNEL BUKAVU AGENTS SOOIMEX AGENTS SOCO_ AGENTS SOCOPE, AGENTS SONANGOL COURONNE, AGENTS SONAS AGENTS SONAS _ LUBUMBASHI AGENTS SOUS TRAITANT GEAC. AGENTS SOUS TRAITANTS RAWBANK [AGENTS SOUTHERNERA, AGENTS TEAL METAL, AGENTS TEAL MINING AGENTS TEICHMANN AGENTS TENKE FUNGURUME AGENTS TIGO AGENTS TRACTAFRIC AGENTS TRANS AIR CARGO AGENTS TRANS MAIL SERVICE AGENTS UAP AGENTS UCGPIPARSE Excellence in RegTech SolutionsAGENTS UCOP LEMTF] AGENTS UNICEF. AGENTS UPN, AGENTS UTEXAFRICA AGENTS UTSCH CONGO AGENTS VODACOM AMBASSADES ET MISSIONS DIPLOM. ASSOCIATIONS SANS BUT LUCRATIE BANQUES ET INSTITUTIONS FINAN. BLOCAGE TRANSFERTS CHINA EXPRESS CLIENT DE PASSAGE, CLIENT SOCIETE PRIVATE RESTREI CLIENTS DIASPORA, CLIENTS DIRECTION GENERALE CLIENTS PRIVATE, CLIENTS RESTREINTS PRIVATES. CLIENTS RESTREINTS SOCIETES CLIENTS SENSIBLES. CLIENTS SENSIBLES PRIVATE, (CLT PRIVATE RESTREINT H PERSON COMMERCANTS COMPTE MONEYGRAM, COMPTES ACADEMIA COMPTES EPARGNE V CLUB COMPTES NARCHANDS TPE COMPTES NON RESIDENT PETROLIER COMPTES NON RESIDENTS CONGOLAIS DE GUANGZHOU COOPERATIVES, DECLARANTS EN DOUANE DEMARCHAGE FEMME ENTREPRENEUR DIAMANTAIRES DIVERS EGLISES ET CONFESSIONS RELIG, ETAT ET CIRCONS. ADM. DECENTR. EXPATRIES TWANGIZA MINING. EXPLOITANTS FORESTIERS EXPLOMTANTS MINIERS EXPORTATEURS FARDC PASSIFS FEMMES CADRES ENTREPRISE FEMMES ENTREPRENEURS. FEMMES ENTREPRENEURS MAR. TPE Excellence in RegTech SolutionsLEMTF] FEMMES ENTREPRENEURS PRIVATES # FONCT FONCTION PUBLIQUE = FONCT MIN AFFAIRES FONCIERES x FONCT MIN BUDGET FONCT MIN COMMUNICATION - FONCT MIN DE LA SANTE PUBLIQUE FONCT MIN ENVIRONNEMENT C NT FONGT MIN HURGANISME HABITAT FONCT MIN INTERIEUR ET SECURTT FONCT MIN JUST DROITS HUMAINS FONCT MIN PLAN FONCT MINISTERE DE CULTURE ART FONCT MINISTERE DE EPSP FONCT MINISTERE DE LINDUSTRIE FONCT MINISTERE DE LA DEFENSE a A FONCT MINISTERE PME ET CL MOY FONCTINNAIRE MIN DE LEGONOMIE FONCTION HAUTE AUTO MEDIA FONCTION MIN AFFAIRES SOCIALES FONCTION MIN AGRI & DVPT RURAL FONCTION. MIN, DES FINANCES x, FONCTION. MIN. ENS. SUP ET UNI FONCTION. MIN.DES SPORTS. FONCTION. MIN.RECHERCHE SCQUE, FONCTIONNAIR MIN DE LENERGIE FONCTIONNAIRE PALAIS DU PEUPLE z FONCTIONNAIRES ETP * FONCTIONNAIRES MIN DES MINES a FONCTIONNAIRES MiN TRANSPORT FONCTIONNAIRES MINAFFET FONCTIONNAIRES MINI DE LINTER FONCTIONNAIRES MINISTERE PTT FONCTIONNAIRES MINISTERE TP GROUPE AGETRAF GROUPE BELTEXCO GROUPE CONGO ICE GROUPE FROIDESISE GROUPE GERTLER = GROUPE M&M PARTNERS, GROUPE MALABAR = GROUPE PETROCOM 7 GROUPE PLASTICA : GROUPE SALESIENS DE DON BOSCO x GROUPE SOcIcO a 1 ® Jedi hgh \GROUPE SOFICOM, LI MTF] HAUTES PERSONNAUTE, HOTELIER IMPORTATEURS. INDUSTRIELS. JOUEURS EQUIPE LEOPARD. NON CLIENT, LOFFICIERS FARDC LOFFICIERS GENERAUX POLICE NAT. LOFFICIERS PNC KATANGA, LOFFICIERS SUB PNC. ORDRE PROFESSIONNNEL ORGANISMES INTERNATIONAUX ORGANISMES NON GOUVERNEMENTAUX ORGANISMES PUBLICS PARTICULIERS PETITS COMMERCANTS PETROUERS PNC PASSIES PRESTATAIRES INSS PRODUCTEURS AGRICOLES PROFIL A SURVEILLER PROFIL DE REPRISE RESTREINT DECISION DIRECTION ‘SIAGENTS TELECOM KASALCENTRAL SERVICE NATIONAL ‘SME BUSINESS FS ‘SOCIETE PRIVEE 'SOCIETE RESTREINT H PERSON _SOCIETE/ETABLISMT EN FORMATION. ‘SOCIETES / ENTREPRISES PUBLIO. 'SOCIETES D/ASSURANCES 'SOCIETES § ENTREPRISES PRIVEES [STAFF RAWBANK ‘SUSPENS CAISSE, TRANS AIR CARGO SERVICE "TRANSITAIRES TRANSPORTEURS, Excellence in RegTech Solutions| 7. Confidentialité La présente offre financiére est strictement confidentielle et ne doit pas étre communiquée, en partie ou dans son ‘entier, a des personnes n'étant pas employees par la banque. La communication des informations contenues dans cette offre financiére des partes tierces (consultants, sous- Ccontractants, etc. est stictement intercite & moins d'une permission écrite d'IMTF. Nous vous remercions pour votre intérét et votre confiance et nous nous réjouissons pour la suite de ce projet Veuillez agréer, Monsieur, nos salutations les meilleures. INFORMATIQUE-MTF SA Hicham Hiddak, CAMS Jean Baptiste MARIASSOUCENADIN Hoad Delivery Project Director 24 1 RAWBANK Excellence in RegTech Solutions