第 42 卷 第 4 期/2022 年 2 月/光学学报 研究论文

CO-FBMC/OQAM 系统导频辅助的时域相位
噪声补偿
顾国民1,杨琛2,卢瑾1􀆽,任宏亮2,吴斌琪2,覃亚丽2,郭淑琴2,胡卫生3
1
浙江工业大学计算机科学与技术学院,浙江 杭州 310023;
2
浙江工业大学信息工程学院,浙江 杭州 310023;
3
上海交通大学区域光纤通信网与新型光通信系统国家重点实验室,上海 200240

摘要 CO-FBMC/OQAM)系统,提出一种基于导 频 的 时 域
针对相干光偏移正交调幅技术的多载波滤波器组传输(
相位噪声补偿算法。建立一个时域相位噪声补偿模型,即 相 位 噪 声 用 时 域 扩 展 的 离 散 余 弦 变 换 (
DCT)近 似,相 位
CPE)和 非 CPE 相 位 噪 声,它 们 均 可 通 过 估 计 DCT 系 数 来 获 得。 为 了 计 算 这 些 DCT 系
噪声包括公共相位误差(
EKF)估计 CPE,然 后 将 CPE 补 偿 后 一 部 分 判 决 错 误 概 率 较 高 的 数 据 舍 弃,
数,先用基于导频的扩展卡尔曼滤波(
仅保留余下的 CPE 补偿后数据进行预判决用以预估发送端数据,最后在波特率为 32 GBaud 的背对背 CO-FBMC/
OQAM 系统中对所提算法 进 行 仿 真 验 证。 结 果 表 明,对 比 一 种 改 进 的 盲 相 位 搜 索 (M-BPS)算 法,所 提 算 法 仅 有
0. 0% 的频谱效率下降。针对 64 阶 QAM、子载 波 数 M =256 或 512 的 系 统,所 提 算 法 的 线 宽 延 迟 乘 积 容
5%~2.
忍度仍远大于 M-BPS 算法,但其复杂度仅为 M-BPS 算法的 1/2。
关键词 光通信;相干光通信系统;偏移正交调幅技术的多 载 波 滤 波 器 组;基 于 导 频 的 时 域 相 位 噪 声 补 偿;载 波
间干扰;离散余弦变换
中图分类号 TN913.
7 文献标志码 A i:10.
do 3788/AOS202242.
0406003

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收稿日期:2021
-05
-08;修回日期:2021
-08
-11;录用日期:2021
-08
-27
LY20F050009)、上海交通大学区域光纤通信网与新型光通信系统 国 家 重 点 实 验 室 开 放
基金项目:浙江省自然科学基金(
2020GZKF013)、浙江省重点研发计划 (
基金( 2021C01117)、 TC200H01V)
2020 年工业互联网创新发展工程项目(
通信作者:􀆽
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了一种改进的盲相 位 搜 索 (M-BPS)算 法,该 算 法 将

1 引 言
相干 光 滤 波 器 组 多 载 波/偏 移 正 交 振 幅 调 制
(
CO-FBMC/OQAM)系 统 由 于 采 用 了 具 有 优 良 时
频聚焦特性的原型 滤 波 器,故 不 再 需 要 添 加 循 环 前
缀以及防护频带。相比于传统多载波相干光正交频
分复 用 (OFDM )系 统,CO-FBMC/OQAM 系 统 具
有带外辐射低和频 谱 效 率 高 等 优 点,被 认 为 是 多 载
波光传输系统的未来发展方向之一 [
1-8]
。 偿,而将非 CPE 的相位噪声考虑为加性噪声没有进
然 而,CO-FBMC/OQAM 系 统 的 传 输 性 能 会
受到激光相 位 噪 声 的 严 重 影 响 [
8-
,该 多 载 波 系 统
11]
与 OFDM 系统 一 样 对 相 位 噪 声 很 敏 感
噪声主要来自激光 器 线 宽 和 链 路 非 线 性,其 包 括 公
CPE)和非 CPE 相位噪声,它们会导致
共相位误差(
接收端星座图的旋 转 与 发 散,造 成 系 统 性 能 劣 化 严
重。原 CO-OFDM 系 统 的 相 位 噪 声 补 偿 方 法 无 法
简单 应 用 到 CO-FBMC/OQAM 系 统 [17-19],原 因 在
于 OQAM 系统在两个相邻 的 子 载 波 上 仅 仅 在 实 数
域保持了子信道 的 正 交 性,而 在 虚 数 域 非 正 交。 系
统中存在严重的载波间干扰( ICI)和符号间干扰,传
输的符号会受到周 围 符 号 的 严 重 影 响,相 位 噪 声 补
IMI)
偿和信道均衡均会受 到 所 谓 的 固 有 虚 部 干 扰(
的影响,因 此 目 前 许 多 CO-FBMC/OQAM 系 统 的
相位噪声补偿方法的研究集中在消除 IMI
个是采用基于导频的相位噪声补偿方法对环绕导符
号进行数据设 置 以 消 除 IMI,这 牺 牲 了 一 定 的 频 谱
效率,通 过 扩 展 卡 尔 曼 滤 波 (
EKF)来 补 偿 相 位 噪
复平面内的距离计 算 简 化 到 实 数 平 面,不 需 要 任 何
复数乘法运算,因 此 较 一 般 盲 相 位 搜 索 (
BPS)算 法
降低了算法的复杂 度,算 法 本 身 的 计 算 复 杂 度 和 精
度取决于测试的相位数。但在激光器线宽较大的情
况下,这些 BPS 算法在使用过程中仍然局 限 在 子 载
波数较少的系统 中。 更 重 要 的 是,无 论 导 频 算 法 还
是盲算法,这 些 算 法 主 要 解 决 的 是 频 域 CPE 的 补
行有效补偿。为了 对 抗 光 纤 色 散,这 些 多 载 波 系 统
具有较 大 数 目 的 子 载 波,在 这 种 情 况 下 仅 仅 考 虑
[
12-
。相位
16]
CPE 的补偿明 显 是 不 够 的,非 CPE 相 位 噪 声 也 会
使系统的性能严重劣化。因此为了有效补偿系统的
相位噪声,不仅 需 要 精 确 估 计 CPE 相 位 噪 声,而 且
需要较好地补偿非 CPE 相位噪声。
近年来,在 基 于 无 线 和 光 的 FBMC/OQAM 系
统中已经实现了对基于导频符号的时域 ICI相位噪
声的补偿。基于正交基扩展的时域相位噪声估计算
法 被 应 用 在 偏 振 复 用 的 CO-FBMC/OQAM 系 统
中,其中时域相位噪 声 可 在 导 频 的 辅 助 下 通 过 估 计
正 交 基 扩 展 系 数 来 实 现 [31-35]。 在 无 线 FBMC/
OQAM 系 统 中,通 过 离 散 余 弦 变 换 ( DCT)方 法 可
将时域相位噪声扩 展 为 DCT 基 和 相 应 系 数 的 线 性
[
2025]
-
。一 组合。基于导频 符 号 的 非 CPE 相 位 噪 声 可 通 过 计
算 DCT 系数来得到补偿 [31]。本课题组近年来的 研
究工作是将 M-BPS 和 DCT 扩展结合为一种时域非
CPE 相位噪声补偿方法 。采用 M-BPS 算法 对
[
3435]
-

声 [26]。另外一种为编码方式,即对 环 绕 导 符 号 的 数 发送端信号进行预估计,用于时域补偿模型中 DCT

值符号进 行 编 码 以 消 除 IMI[27]。 尽 管 这 两 种 导 频 系数的计 算,实 现 了 时 域 非 CPE 相 位 噪 声 的 盲 估
方法 的 复 杂 度 适 中,但 是 由 于 仅 补 偿 了 CPE,因 此 计 [34]。尽管该算 法 在 大 子 载 波 数 目 的 系 统 中 取 得
相位噪声的补偿效果不够理想。 很好的相位噪声补 偿 效 果,但 是 也 存 在 缺 点。1)作
总 的 来 说,目 前 CO-FBMC/OQAM 系 统 的 相 为一种盲算法,在激光器线宽较大的情况下,仍存在
位噪声补偿算法主 要 分 为 两 大 类,即 盲 相 位 噪 声 补 2)算 法 的 复 杂 度 较
相位模糊问题而无法 有 效 解 决;
偿算法 [
2829]
-
和基于导频的相位噪声 补 偿 算 法 [
,其
30]
大,难以在实际 系 统 中 实 时 应 用。 相 较 于 盲 相 位 噪
中广泛使用的是提高频谱效率的盲相位噪声补偿算 声补偿算法,基于导 频 的 相 位 噪 声 算 法 的 复 杂 度 一
法。Nguyen 等 [
28-
针 对 FBMC/OQAM 系 统 提 出
29]
般是其 1. 1% ,在 实 际 系 统 中 容 易 实 时 应
0% ~0.

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用 [26,30,35]。就频谱效率而言,对于多载波系统,导频 效果显著优 于 M-BPS 算 法。 当 子 载 波 数 目 为 512

算法有 3%~5% 的 频 谱 效 率 下 降 是 完 全 可 以 接 受 时,其计算复杂度甚至小于 M-BPS 算法。所提出的
的 [26,36]。本 课 题 组 也 基 于 分 散 的 导 频 结 构 采 用 算法的频谱效率比盲 算 法 下 降 0. 0% ,相 比
5%~2.
DCT 方法展开 相 位 噪 声,从 而 估 计 非 CPE 相 位 噪 于传统导频算法开销较小。

声,然而该算法使用的导频数目较多,且相位噪声补
偿效果不够理想 [35]。
本文 首 先 基 于 设 计 的 极 少 数 目 导 频 结 构,采 用
EKF 实 现 接 收 端 数 据 的 CPE 相 位 噪 声 补 偿,然 后
对 CPE 补偿后的数据进行部分预判决,从而得到发
送端数据的预 估 计 值。 基 于 该 预 估 的 发 送 端 数 据,
利用 DCT 的时域模型 可 计 算 由 时 域 相 位 噪 声 展 开
的 DCT 系数,最终实现对包括 CPE 和非 CPE 相位
噪 声 的 补 偿。 针 对 波 特 率 为 32 GBaud 的 CO-
FBMC/OQAM 系统,所 提 出 的 算 法 在 时 域 较 好 地
补偿非 CPE 相位噪声,因此该算法的相位噪声补偿
2 CO-FBMC/OQAM 系 统 及 相 位 噪
声分析
本节研究了 CO-FBMC/OQAM 系统相位 噪 声
的影响,推导 了 相 位 噪 声 干 扰 的 解 析 表 达。 如 图 1
所示,考 虑 一 个 单 偏 振 的 CO-FBMC/OQAM 背 对
背系统来研究相位噪声干扰和相位噪声算法的补偿
效果,其中 I 和 Q 分 别 表 示 同 相 分 量 和 正 交 分 量。
本文使用这个单偏振的背对背系统来研究相位噪声
的影响。

图 1 CO-FBMC/OQAM 背对背系统框图
F
ig.1 B
lockd
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ram o
fCO-FBMC OQAM boa
rdt
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rdsy
stem

在 发 射 端,OQAM 预 处 理 模 块 将 复 数 值 的 波器;
Ns 为 CO-FBMC/OQAM 符 号 的 总 数 ;
M 为
QAM 符号转变为实值符号,该实值符号即为 QAM 每 个 CO-FBMC/OQAM 符 号 的 子 载 波 总 数 。 第
符号实部以及滞后半个 QAM 符号周期的 QAM 符 (
n,m )个 时 频 格 点 的 组 合 滤 波 器 gn,m (
k)可 表 示
号虚部,该实值符号用脉冲幅度调制使 得 FBMC 系 为
统与无循环前 缀 的 OFDM 系 统 具 有 相 同 的 数 据 传 M 2π
gn,m (
k)=g k -n expj mk exp(
jψn,m ),
输速率。然后这些 PAM 符号被映射到一 组 由 快 速 2 M
傅里叶变换(FFT)得 到 的 正 交 子 载 波 上,接 下 来 是 (2)
PPN)的 滤 波 器 组 合,每 个 时 域 符 号 都 会
多相网络( g(k)=
与前面的 符 号 互 相 叠 加。PPN 中 使 用 的 原 型 滤 波 (
4αk/T )
cos[
π(1+α) k/T ]+sn[
i π(
1-α)
k/T ]
,
器为 PHYDYAS 型滤 波 器 或 平 方 根 升 余 弦 滤 波 器 (πk/T )[
1-(4αk/T )]
2

等,并且设定 重 叠 因 子 的 值 [37-38]。因 此 在 发 射 端 进 (
3)
行这些 数 字 信 号 的 处 理,它 离 散 的 时 域 发 送 信 号 式中: g(
k)为 平 方 根 升 余 弦 函 数,用 其 作 为 长 度 为

s(
k)可表示为 Lg 的原型滤波器; ψn,m = (
n+m )/2 为 相 位 调 制 因
Ns-1M-1 子; T 为 QAM 复 数 符 号 的 持 续 时
α 为 滚 动 系 数;
k)= ∑ ∑an,mgn,m (
s( k), (
1) 间。
n=0 m =0

式中: 因此,发送端符号s(
k)的时域离散表达 式 可 完
k 为离散信号时域索引;
an,m 和 gn,m (
k)分 别
为 PAM 符 号 和 在 第 (
n,m )个 时 频 格 点 的 组 合 滤
整详细表示为

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Ns-1M-1 Ns-1M-1
M 2π 􀭠 π(m +n)
􀭤
k)= ∑ ∑an,mgn,m (
s( k)= ∑ ∑an,mg k -n expj mk expj

􀪁􀪁

􀪁􀪁
=
n=0 m =0 n=0 m =0 2 M 􀭡 2 􀭥
M 2π 􀭠 π(m0 +n0)􀭤
expj m0k expj

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􀪁􀪁
an0,m0g k -n0 +
2 M 􀭡 2 􀭥
􀭠 M􀭤 􀭠 2π 􀭤 􀭠 π(
m0 +n0 +p +q)􀭤,
∑ an0+p,m0+qg k - ( n0 +p) expj ( m0 +q)k expj (
4)

􀪁􀪁

􀪁􀪁
􀪁􀪁

􀪁􀪁

􀪁􀪁

􀪁􀪁
p≠0,q≠0 􀭡 2 􀭥 􀭡 M 􀭥 􀭡 2 􀭥

式中: m0 和 n0 分 别 为 子 载 波 和 CO-FBMC/OQAM 荡激光器( LO),它被建模为一个随机游走的维纳过

符 号 的 个 数; p 和 q 分 别 为 第 p 个 CO-FBMC/ 程,相 位 噪 声 的 变 化 量 服 从 均 值 为 0、方 差 为
OQAM 符号和第q 个子载波。为了聚焦于相位噪声 2πΔ
νTs 的高斯 分 布。 其 中 Δv 表 示 组 合 激 光 器 的
对 CO-FBMC/OQAM 系统的影响,本文采用背对 背 线宽,在背对背传 输 系 统 中,为 了 分 析 简 单 起 见,通
传输系统,不考虑光纤非线性效应以及色散对系统产 常假定发射端与接 收 端 激 光 器 的 线 宽 相 同,即 组 合
生的影响。仅考虑系统中存在的高斯白噪声以及相 激光器的线宽为单个激光器线宽的 2 倍;
Ts 表示归
位噪声,因此接收端的时域信号r(
k)可表示为 Ts=M/Br,
一化的 FBMC 符 号 周 期, Br 表 示 系 统
r(
k)=expjφ(
k)s( k)+w (
k), (
5) 的符号传输速率。
φ(
k)=φ(k -1)+ε(
k), (
6) 假设 接 收 端 进 行 了 较 为 完 美 的 定 时 同 步,经 过
φ(
式中: k)为时域中的相 位 噪 声; w(k)为 加 性 高 斯 多相网络( PPN)的 滤 波 器 分 析(
FBA)以 及 FFT 之
白噪声;ε(
k)为 相 位 噪 声 的 变 化 量。 相 位 噪 声 主 要 后,第 n0 个 CO-FBMC/OQAM 符 号 的 第 m0 个 子
ECL)与接收端的本地振
源于发送端的外腔激光器( 载波上的接收符号可以表示为

Lg-1 Lg-1
M 2π 􀭠 π(m0 +n0)
􀭤
Dn0,m0 = ∑r(
k) k)= ∑r(
gn0,m0 ( k) exp -j m0k exp -j

􀪁􀪁

􀪁􀪁
*
g k -n0 =
k=0 k=0 2 M 􀭡 2 􀭥
Lg-1
M 2π 􀭠 π(m0 +n0)
􀭤。
∑ expjφ(
k)s(
k)+w (
k)g k -n exp -j m0k exp -j (
7)
􀪁􀪁

􀪁􀪁
2
0
k=0 M 􀭡 2 􀭥
(
7 )式中的 (
sk ) 4
可以由( )式代替, 7
继而( )式可以改写为
Lg-1
M 2π 􀭠 π(m0 +n0)
􀭤
Dn0,m0 = ∑r(
k) exp -j m0k exp -j
􀪁􀪁

􀪁􀪁

g k -n0 =
k=0 2 M 􀭡 2 􀭥

η0,0an0,m0 + ∑a
p≠0,
q≠0
n0+p, η
m0+q p,
q + Nn0,m0 , (
8)

Nn0,m0 为一个经过滤波处理的噪声;
式中: ηp,q 为
􀭠 π(p +q)􀭤 2π M
ηp,q = ∑exp -j exp -j qk g k -n0 ·
􀪁􀪁

􀪁􀪁

k 􀭡 2 􀭥 M 2
M-1
􀭠 M 􀭤 1 2π
k- (n0 +p) ∑ exp -j q ' exp[
jφn0 (')] 。 (
9)
*
􀪁􀪁

􀪁􀪁

g s s
􀭡 2 􀭥 M s'=0 M
当 p=q=0 时,
η0,0 可表示为
M-1 M-1
M M 1 1
= ∑g k -n0
M s∑
η0, ·g* k -n0 exp[
jφn0 (
s')] = ∑exp[φn0 (
j s')], (
10)
2 2
0
k '=0 M s
'=0

式中:η0,0 为 传 输 符 号 an0,m0 所受 到 的 CPE 相 位 噪 据符号与系数ηp,q 的卷积,既包含不同子IC I,也包括

声,它导致了星座图的旋转。( 8)式中等式右边的第 时域相邻符号间干扰( II)。因此 CO-FBMC/OQAM
S
二项表 示 相 位 噪 声,它 导 致 了 星 座 图 的 展 宽 发 散。 系统中的此部分噪声较 CO-OFDM 系统的 IC
I相 位
CO-OFDM 系统中的 IC
I是一个 OFDM 符号中不同 噪声更为复杂,本文统称为非 CPE 相位噪声。
子载波数据与 IC I系数之间的卷 积,而(8)式 表 示 的 如果假设一个 CO-FBMC/OQAM 时域符 号 周
CO-FBMC/OQAM 系统中相位噪 声 是 不 同 PAM 数 期内所有相位噪声 的 采 样 值 都 相 同,那 么 接 收 到 的

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 研究论文 第 42 卷 第 4 期/2022 年 2 月/光学学报

复数信号 Dn0,m0 可以近似为 法,该算 法 能 有 效 补 偿 CO-FBMC/OQAM 系 统 的

Dn0,m0 ≈η0,0an0,m0 + CPE 和非 CPE 相位噪 声。 图 2 显 示 了 该 相 位 噪 声
Lg-1 算法的处理流程图,其 中 􀱇 、㊀ 和 􀱋 分 别 表 示 加、减
η0,0 ∑ ∑a (
k)gn0,m0 (
k)+
*
n0+p, g
m0+q n0+p,
^ ^n|n-1 和 ^n-1|n-1 分 别
ϕ、
m0+q
k=0p≠0,
q≠0 PN 表 示 相 位 噪 声,
和乘, ϕ ϕ
Nn0,m0 =η0,0( un0,m0 )+ Nn0,m0 ,(
an0,m0 +j 11) 表示估 计 的 第 n 个 符 号 的 CPE 值、 CPE 值 当 前 状
j
式中:un0,m0 为IMI,来自传输符号 an0,m0 周围其他 态的先验估计和 CPE 值当前状态的后验估计, (
l)
Vn,m
PAM 数 据 符 号 的 干 扰,所 以 很 难 计 算 获 得。 即 使 由第l 个 接 收 数 据 求 得 的 DCT 系 数,
dnp
表示发射
传输符号 an0,m0 被设 置 为 导 频 子 载 波,在 IMI存 在 端的一个导频符号, (
rn k)表示接收端数据, Dn,m 表
的情况下,仍然 无 法 估 计 CPE 相 位 噪 声 值,因 此 很 示第n 个 CO-FBMC/OQAM 符号中的 第 m 个 载
多研究集 中 在 消 除 IMI。 由 (
11)式 可 知,
IMI 被 消 波上的频域接收数据, kn 表示卡尔曼增益, p
Dn 表示
CPE 值 被 估 计 得 越 精 确。 但 是,固 有
除得越彻 底, 接收端的 一 个 导 频 符 号。 在 该 算 法 中,用 DCT 将
虚部干扰即使被完全消除,也仅仅是 CPE 相位噪声 每个 相 位 噪 声 采 样 扩 展 为 DCT 系 数 和 一 组 DCT
得到较好补偿。在具有 大 子 载 波 数 目 和 高 阶 QAM 基的线性 组 合,从 而 建 立 未 知 DCT 系 数 的 时 域 模
调制的 CO-FBMC/OQAM 系统中,仅对 CPE 补偿 型。为了计 算 时 域 模 型 中 的 这 些 DCT 系 数,必 须
显然是不够的,必 须 对 非 CPE 相 位 噪 声 进 行 补 偿。 预估发送的频域 信 号。 因 此,基 于 导 频 符 号 首 先 用
非 CPE 相位在频域中卷积很难估计,但可以在时域 EKF 来补 偿 CPE,将 CPE 补 偿 后 具 有 低 判 决 错 误
中进行估计和补偿。 概率的信号进行预 判 决,获 得 发 送 端 频 域 信 号 的 预
估值,以计算时域模 型 中 的 DCT 系 数,实 现 相 位 噪
3 导频辅助的时域相位噪声补偿算法
声的补偿。
本节提出了一种导频辅助的时域相位噪声算

图 2 CO-FBMC/OQAM 系统导频辅助的时域相位噪声补偿方法流程图
F
ig.2 F
lowcha
rto
fpi
lota
ssi
stedt
ime
-doma
inpha
seno
isec
ompens
ati
onf
orCO-FBMC OQAM sy
stem

3.
1 基于导频的 EKF 进行 CPE 相位噪声补偿 上的符号对其没有影响。因此将导频符号周围的相
在 CO-FBMC/OQAM 系 统 中,导 频 位 置 因 受 邻符号 设 置 为 0,在 每 个 CO-FBMC/OQAM 符 号
到周围符号的 IMI影响,应精心设计导频位置以 消 上设置一个有效导 频 符 号,一 共 消 耗 5 个 子 载 波 来
除该影响。 本 文 以 采 用 的 平 方 根 升 余 弦 滤 波 器 为 设置导频符号以及 0 符号以保证导频处基本不受虚
例,在传输an ,m 的过程中周围符号处的脉冲响应即 部干扰的影响,此时 接 收 端 导 频 位 置 处 的 符 号 可 以
为该滤波器在不同位置处的虚部干扰因子。该虚部 表示为
=anexp(
jϕn )+ Nn , (
12)
p p p
干扰主要来自相邻 的 两 个 子 载 波,而 且 根 据 符 号 所 Dn
p p
在位置的不同,周围符号对其干扰大小有所差别,可 a 为发射端的一个导频符号;
式中: n N 为在该导频 n

以在第奇数个符号 上 或 第 偶 数 个 符 号 上 进 行 区 分。 ϕn 为 CPE 噪 声 值。ϕn 可

位置处的高斯随 机 噪 声;
在传输符号所在的 子 载 波 上,与 之 相 邻 偶 数 个 位 置 描述为维纳随机过程,即

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 研究论文 第 42 卷 第 4 期/2022 年 2 月/光学学报

ϕn =ϕn-1 +εn , (
13)
εn 为 过 程 噪 声。(
式中: 12)式 和 ( 13)式 在 EKF 算
p
法中分别作 为 量 测 方 程 和 系 统 方 程,量 测 噪 声 Nn
和过程噪声εn 都可以看作均值为零的高斯白噪声,
它们的协方差分别为 R 和 Q,其中 Q =2(
2πΔvTS),
而 R 值可通过优化来确定。基于导频的 EKF 进 行
CPE 相 位 噪 声 的 补 偿,算 法 流 程 如 图 2 虚 线 框 所
示,具体过程描述如下。
1)首 先 确 定 初 始 条 件,包 括 初 始 相 位 噪 声
ϕ(
0)和初始噪声协方差 P ( 0),表达式为
ϕ(0)=0, (
14)
P( 0)=0。 (
15)
n|n-1 表 示 当 前 状 态 的 先 验 估 计,
在算法中,
n|n 表示当前状 态 的 后 验 估 计,即 用 前 一 个 符 号 的
信息来预估当前符 号 的 信 息,状 态 预 测 和 协 方 差 预
测可表示为
图 3 EKF 导频结构图
^ ^
ϕn|n-1 =ϕn-1|n-1 , (
16) F
ig.3 P
ilo
tst
ruc
tur
edi
agr
am o
fEKF
^n n 1 =P
P ^n 1 n 1 +Q 。 (
17) 式中:φn (
i)为时域中第 n 个 CO-FBMC/OQAM 符
|- -|-

2)卡尔曼增益的计算公式为 号第 i 个 采 样 点 的 相 位 噪 声 值。 在 CO-FBMC/
^n n 1CnH OQAM 系统中,相位 噪 声 作 为 一 个 低 通 成 分,所 以
P
, (
18)
|-
kn = 忽略它 的 高 频 成 分,其 复 共 轭 可 以 被 一 组 已 知 的
^
CnPn n 1Cn +R
H
|-
DCT 基函数和 待 求 DCT 系 数 的 乘 积 来 近 似,表 达
式中:上标 H 代 表 共 轭 转 置 操 作 符;
Cn 为 L ×1 大
式为
小的未知 DCT 系数向量,元素可写为
Φn ≈τ ×Cn , (
26)
exp(^
Cn =j jϕn|n-1)。 (
19)
p
an 式中:Φn = [
exp[-j^n (
0)]
exp[-j
^n (
2)] …
φ φ
3)计算中实际产生的量测误差en 为
exp[-j
^n (
KM -1)]] 为时域 中 第 n 个 符 号 所 有
T
φ
p
en =Dn ^n
-D
p
, (
20) 相位噪声采样值的复共轭 估 计 值,上 标 T 表 示 转 置
|n-1

^n ^ Cn = [
Cn (
0)Cn (
1)… Cn (
l)… Cn (
L-1)] ,
T
Dp
|n-1 =ane
p
xp(
jϕn|n-1)。 (
21) 符号; L
4)最后更新状态信息和协方差信息,表达式为 表示 DCT 系 数 的 长 度,相 噪 估 计 精 度 与 L 直 接 相

^ ^ 关;τ 为一个Lg ×L 大 小 的 正 交 DCT 基 函 数 矩 阵,

ϕn|n =ϕn|n-1 +knen , (
22)
Lg =KM 为滤 波 器 长 度。K 在 时 域 上 表 示 为 多 载
^n n =P
P ^n n 1(
1-kncn ), (
23)
| |- 波符号 的 重 叠 个 数,这 里 选 K =4。DCT 基 函 数 可
^
cn 为j ϕn|n-1 。
a expj 以有不同 的 选 择,这 里 DCT 基 Lg ×L 矩 阵τ 的 元
p
式中: n

^ 素τi,l 可表示为
设 Dn,m 为接收端的频域数据, ϕn 为 EKF 算法
估计的第 n 个符 号 CPE 值,经 CPE 补 偿 后 的 数 据 􀮠1 ,
􀪁􀪁

i=0
2
􀪁 􀪁􀪁

可表示为 τi,l =􀮡 。 (27)

^n,m )=Re[ ^ 􀭠π 1 􀭤
^ e( Dn,m ·exp( ϕn )]。 (
24) co
s i , i ≠0
􀪁􀪁

􀪁􀪁

a
' m =R D -j l+
n,
􀮢 􀭡KM 2 􀭥
EKF 导频结构如图 3 所示。
26)式代入(
将( 25)式,补 偿 后 的 时 域 接 收 信 号
3.
2 基于 DCT 相位噪声时域模型的补偿方法 ^n (
r i)可以重写为
在时 域 中,对 接 收 到 的 符 号 进 行 补 偿 可 以 用 时 L-1

域接收端数 据 rn (
i)乘 相 位 噪 声 的 复 共 轭 来 实 现, r i)= ∑rn (
^n ( i)τi,lCn (
l)。 (
28)
l=0
表达式为 经过相关信号 处 理 后,接 收 端 频 域 补 偿 后 的 符
^n (
r i)=rn (
i)exp[
-j^n (
φ i)], (
25) 号可以表示为

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Lg-1
^n,m = r M 2π 􀭠 π(m +n)
􀭤
∑ ^n (
i) exp -j mi exp -j

􀪁􀪁

􀪁􀪁
R g i-n =
i=0 2 M 􀭡 2 􀭥
Lg-1
M 2π 􀭠 π(m +n)
􀭤
∑exp[-jφ
^ (
i)]
r(i) exp -j mi exp -j

􀪁􀪁

􀪁􀪁
g i-n =
2 􀭡 2 􀭥
n n
i=0 M
Lg-1
M 2π 􀭠 π(m +n)
􀭤
∑exp -jφ
^ (
i) ^n (
expj i)sn (
i)+wn (
i)g i-n exp -j mi exp -j ≈

􀪁􀪁

􀪁􀪁
φ 2 2
􀭡 􀭥
n
i=0 M
Lg-1
M 2π 􀭠 π(m +n)
􀭤
∑s (
i) exp -j mi exp -j +ξn,m , (
29)

􀪁􀪁

􀪁􀪁
g i-n
2 􀭡 2 􀭥
n
i=0 M
2π 􀭠 π(m +n)
L -1
g
M 􀭤。令
Vn,m = ∑ rn (
i)g i-n τi,lexp -j mi exp -j

􀪁􀪁

􀪁􀪁
l
ξn,m 为噪声项;
式中:
2 2 􀭥
i=0 M 􀭡
Lg-1
M 2π 􀭠 π(m +n)
􀭤。
An,m = ∑sn (
i) exp -j mi exp -j (
30)

􀪁􀪁

􀪁􀪁
g i-n
i=0 2 M 􀭡 2 􀭥

29)式和(
综合( 30)式可得 认为是容易发生误判 的 区 域,参 数 δ 决 定 这 个 区 域
L-1
的 大 小,其 中 长 方 形 区 域 内 的 数 据 可 以 表 示 为
∑C (
l)Vn,m -ξn,m 。 (
31)
(
l)
An,m ≈ n
l=0 ^
a
' m ∈[
n, -δ/2,δ/2]。 如 果 ^Dn,m 落 在 这 个 阴 影 区
31)式 右 边 的 噪 声 项ξn,m ,可 将 (
忽略( 31)式 近
域 中 ,判 决 错 误 概 率 较 高 ,那 么 它 将 不 被 选 择 去 参
似为矩阵相乘的形式,表达式为
与 预 判 决 。 而 在 这 些 区 域 外 的 数 据 ,判 决 错 误 概
^n =Vn ×Cn ,
A (
32) 率 较 低 ,将 被 执 行 预 判 决 以 预 估 发 送 端 数 据 。 因
式 中:A ^n,0 A
^n = [
A ^n,1 … A
^n,M -1]
T ^n,m 为
,其 中 A 此 ,在 算 法 执 行 中 通 过 优 化 参 数 δ 来 平 衡 算 法 效
Vn = [
An,m 的 估 计 值; Vn Vn … Vn
(
0) (
1) (L -1)
],其 中 果和复杂度。

Vn = [
Vn,0Vn,1Vn,2 … Vn,M -1] 为一个 M ×1 大小
(
l) (
l) (
l) (
l) (
l) T

的向量,每个向量与 DCT 系 数 向 量 Cn 中 的 一 个 元
素对应。Vn 是一 个 M × M 大 小 的 矩 阵,可 通 过 接
收端数据求得。每一个 CO-FBMC/OQAM 符号 对
应一个未知向 量 Cn 。 对 (
32)式 取 实 部 可 得 到 发 送
端的 PAM 符号估值,表达式为
^n =Pn ×Qn ,
a (
33)
^n = [
a
式中: a ^n,1 … a
^n,0a ^n,M -1],其中 a
^n,m 表示发送
Pn = [Re(
符号an,m 的 估 计 值; Vn ) -Im (
Vn )];
Qn = [
Re(
Cn )Im(Cn )] 。
T T T
图4 4
-OQAM 中 CPE 补偿后的数据选择区域
^n,m 可 对 a
发送 端 数 据 的 估 计 值 a ^
' m (
n, 经 CPE F
ig.4 Da
tas
ele
cti
ona
reaa
fte
rCPEc
ompens
ati
oni
n
补偿后的数据)进行预判决获取,但是预判决错误不 4
-OQAM
仅会严重影响后续 算 法 的 估 计 精 度,而 且 预 判 决 后 当优化参数δ 确定后,一 个 大 小 为 Zn ×1 的 向
数据数量还会直接影响算法的复杂度。因此本方法 量被挑出去执 行 预 判 决,这 里 Zn 为 第n 个 符 号 中
通过优化 误 码 率 (
BER,
BER )性 能 来 挑 选 判 决 错 误 预估计发送信号的总数。预估计发送符号通过置换
概率较小的部分补 偿 后 数 据 进 行 预 判 决,将 其 作 为 ^n ,这里置换矩阵 Sn = [
矩阵 Sn 可获得Sna λt1 λt2 …
λtZ ] 是一个 Zn ×M 大小的矩阵,
tz (
z=1,
2,…,
T
发送端数据的估计值。
n
在本算法中,挑选 CPE 补偿后部分判决错误概 Zn )为第 z 个 预 估 计 发 明 符 号 子 载 波 编 号,
λtz 为
率较 小 的 数 据 进 行 预 判 决。 具 体 以 4
-OQAM 为 M ×1 大 小 的 向 量 [
0,…, 0,1,
0,…, 0] ,其 中 1 前
T

例,星座图中的数据点可分为 2 类,如图 4 所示。当 的 0 有tz -1 个,1 后 的 0 有 M -tz 个。(33)式 可

^n,m 落在两类数据的分界线周围时,
星座图上的点 D 以改写为
显然易发生判决错误。图中一个长方形阴影区域被 ^n =SnPnQn 。
Sna (
34)
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LS)法来计 算 DCT 的 系 数
在这里用最小二乘( 􀮠 􀭠 0M× IM×M 􀭤

􀪁􀪁􀪁􀪁

􀪁􀪁􀪁

􀪁􀪁􀪁
M
2 Lg-2 2 2
向量,表达式为 μ-1 =
I 0L
􀭡 Lg-2 􀭥

􀪁
M M M M

Qn = [(
SnPn ) (
SnPn )] (
SnPn ) ( ^n )。
× L -2 ×2
Sna
T -1 T g g
-2

􀪁 􀪁􀪁􀪁􀪁
􀮡 。(
40)
(35) 􀭠
0 L -M I 􀭤

􀪁􀪁􀪁

􀪁􀪁􀪁
M M M
2
×2 Lg-2 × L -2
g
33)式 来 补 偿 包 括 CPE 和 非
g
求得 Qn 后,通 过( μ+1 =
IM×M 0M×
􀭡 􀭥

􀪁
M

CPE 的 相 位 噪 声,并 最 终 恢 复 得 到 发 送 端 的 PAM

Lg-2

􀪁
2 2 2
􀮢
35)式 的 计 算 精 度 与 SnPn 的 奇 异 值 有 关,
符号。(
38)式 和(
结合( 39)式,可 得 到 Cn 和Cn+1 之 间
奇异值越小误差越 大,因 此 在 估 计 计 算 中 需 尽 量 保
的关系为
持矩阵 SnPn 列 满 秩。 为 了 表 述 方 便,该 算 法 被 命
Cn =γ-1 ×Cn+1
名为 P
-EKF
-DCT 算法。 , (
41)
Cn+1 =γ+1 ×Cn
3.
3 导频辅助的时域相位噪声补偿改进算法
γ-1 和 γ+1 为已知的量,具体形式分别为
式中:
FBMC/
与 OFDM 的 相 邻 符 号 互 不 重 叠 不 同,
􀮠 1 T
γ-1 = τ μ-1τ

􀪁􀪁 􀪁􀪁
OQAM 的相邻符号在时域上是相互重叠的,即接收 b
端第n 个 FBMC/OQAM 符号上的第i 个采样点表 􀮡 。 (
42)
1 T
示为rn ( γ+1 = τ μ+1τ
i)=r[
i+ (
n-1)
M/2],i∈ [
1,KM ]。第 􀮢 b
n 个 FBMC 符号的 最 后 KM -M/2 个 采 样 点 与 第 当求第 n 个 FBMC/OQAM 符 号 的 DCT 系 数
n+1 个 FBMC 符号的前面 KM -M/2 个采样点是 时,第 n -1 个 和 第 n +1 个 符 号 也 有 涉 及,则
相同 的,表 示 为 rn (
j + M/2)=rn+1 (
j),
j∈ [
1, (
32)式可以重写为
KM -M/2]。因 此 相 位 噪 声 在 时 域 也 在 符 号 间 存 ^n 1􀭤
􀭠A
Vn-1γ-1􀭤
􀭠
􀪁􀪁􀪁􀪁􀪁

􀪁􀪁􀪁􀪁􀪁
在重叠的 情 况,即 φn (
j + M/2)=φn+1 (
j),其 中
-

􀪁􀪁􀪁􀪁

􀪁􀪁􀪁􀪁
^n =
A Vn Cn 。 (
43)
φn+1(
j)表示第 n+1 个 FBMC 符 号 上 的 相 位 噪 声
^ Vn+1γ+1􀭥
􀭡
􀭡An+1􀭥
􀪁

中的第j 个采样点。相位噪声的相关符号重叠可得
τlastCn =τpreCn+1 , (
36) 定义矩阵an ,
-
Pn 和Sn 的形式分别为
- -

τpre 和 τlast 分 别 为 DCT 基 函 数 矩 阵 的 前

式中:
an = [
-
^nT-1 a
a ^nT+1]
^nT a T
, (
44)
KM -M/2 行和后 M/2 行。此时第 n 个 FBMC 符 􀭠Re(Vn-1γ-1) -Im(
Vn-1γ-1)
􀭤
􀪁􀪁􀪁􀪁

􀪁􀪁􀪁􀪁
号 DCT 系数向量与第n+1 个 FBMC 符号 DCT 系 ( ) ( ) ,(
ReVn -Im Vn 45)
-
P =
n
数向量有关联,通过 LS 的估计可得到
􀭡Re(Vn+1γ+1) -Im(
Vn+1γ+1)
􀭥
Cn = (
τlastτlast) τlastτpreCn+1 。 (
37)
T -1 T

Sn = [
Sn-1 Sn Sn+1] 。 (
46)
- T T T T

37)式可 以 看 到,若 C1 被 求 得,则 所 有 的 系

从(
与P
-EKF
-DCT 算 法 类 似,导 频 辅 助 的 时 域 相
数向量都可以通过该式递推得到。但这在实际中显
位噪声补偿 改 进 算 法 的 DCT 系 数 仍 然 通 过 LS 的
然无法实现,因为τpre 和τlast 是 DCT 基函数矩阵中
估计来计算,表达式为
的一部分,本 身 存 在 循 环 特 性,故 矩 阵 的 奇 异 值 很
Qn = [(
SnPn ) (
SnPn )] (
SnPn ) (
Snan )。
T- -
-1 T - - - - - -

小,使 LS 的 估 计 变 得 非 常 不 精 确。DCT 基 函 数 矩
(47)
阵为非正交方阵,满足
该算法中,忽 略 了 第 n-1 个 相 位 噪 声 前 M/2
τ τ =b, (
38)
T
个采样点以及第n+1 个相位噪声后 M/2 个采样点
b 为一 个 常 数。 忽 略 掉 φn 的 前 M/2 个 采 样
式中:
的差异,由于滤波器的脉冲响应在两端都比较小,因
点和 φn+1 的 后 M/2 个 采 样 点 之 间 的 差 异,则 将 此该 近 似 对 LS 估 计 结 果 的 影 响 较 小。 将 Cn 求 出
向右循环移位 M/2 可近似得到 φn ,表达式为
φn+1
Cn-1 和 Cn+1 都 可 以 通 过 (
来之后, 41)式 求 得。 每
τCn =φn ≈|μ-1 |φn+1 =|μ-1 |τCn+1 求解三个 DCT 系 数 向 量,( 47)式 中 的 矩 阵 求 逆 只
,(
39)
τCn+1 =φn+1 ≈|μ+1 |φn =|μ+1 |τCn 需要执 行 一 次,因 此 算 法 的 复 杂 度 较 P
-EKF
-DCT
μ-1 和 μ+1 为 Lg ×Lg 大小的循环移位矩阵,
式中: 算法有一定下降。 为 了 表 述 方 便,该 改 进 算 法 被 命
具体形式分别为 名为 P
-EKF
-DCT-O 算法。

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 研究论文 第 42 卷 第 4 期/2022 年 2 月/光学学报

于P
-EKF
-DCT 算 法,随 着 L 值 的 增 大,误 码 率 的
4 仿真结果与性能分析 变化较小,甚至在 256 个和 512 个 载 波 上 出 现 L 值
为了评 估 所 提 算 法 的 相 位 噪 声 补 偿 效 果,用 增大、误码 率 也 变 大 的 情 况。 而 对 于 P
-EKF
-DCT-
MATLAB 和 Op ti
sys
tem17.
0搭建一个波特率为 O 算法 来 说,随 着 L 值 的 增 加,误 码 率 有 很 明 显 的
/
32 GBaud 的 CO-FBMC OQAM 系 统 并 进 行 数 值 下降。这 个 结 果 的 主 要 原 因 在 于,P-EKF -DCT 算
仿真。首先将 217 长的伪随机码映射为 m'阶 QAM 法和 P
-EKF
-DCT-O 算法的 计 算 精 度 都 与 LS 估 计
数据,符号速 率 被 设 置 为 32 GBaud/s。 通 过 QAM 的精度 密 切 相 关,(
35)式 和 (
47)式 中 的 SnPn 和
和 PAM 的 调 制,所 有 复 值 的 QAM 符 号 转 化 为 实 - -
S P 如果不是列满 秩 矩 阵,那 么 LS 法 的 估 计 将 会
n n

值的 PAM 符号。所有 的 PAM 符 号 通 过 快 速 傅 里 存在较大的误差。 随 着 子 载 波 数 的 增 加,矩 阵 的 行

叶逆变换与多相网络的滤波器组合来产生时域基带 数也会增加,而更多 的 行 数 会 使 矩 阵 更 容 易 满 足 列
FBMC/OQAM 信 号。 升 余 弦 滤 波 器 的 脉 冲 长 度 满秩,从而使矩阵的奇异 值 增 大,进 而 提 高 LS 估 计
Lg =4M ,滚动系数 α=1。 然 后 用 一 对 独 立 可 控 的 的精度。在 P
-EKF
-DCT 算 法 中,当 子 载 波 数 较 大
分支 马 赫-曾 德 调 制 器 将 基 带 FBMC/OQAM 信 号 时,在 L 增大的情况下算法 的 性 能 表 现 会 较 好。在
调制到波长为 1550nm 的 光 载 波 上。 在 接 收 端,光 P
-EKF
-DCT-O 算法中,
-
Pn 是Pn 的 行 扩 展 矩 阵,因
学信 号 在 90
°光 学 混 频 中 进 行 相 干 检 测,接 收 端 的 此行数极大增加,所 以 也 更 容 易 满 足 列 满 秩 而 使 奇
模拟信号经模数转 换 器 转 换 为 数 字 信 号,采 样 速 率 异值增大,最终提升了 LS 估 计 的 精 度,这 个 优 势 在
为每符号两个采样。接下来对获得的数字符号用离 L 增大 的 情 况 下 表 现 很 明 显。 当 L 较 小 时,通 过
线的数字信号处理(DSP)模块进行处理。已精准实 DCT 近 似 的 相 位 噪 声 精 确 度 并 不 高,故 P-EKF
-
现符号时间同步,用 多 相 网 络 的 滤 波 器 分 析 和 快 速 DCT-O 算法的精度与 P -EKF-DCT 算 法 相 似,均 存
傅里叶变换将所有时域符号转换为频域符号。在本 在较大的 误 差。 综 上 所 述,当 P-EKF-DCT 算 法 在
文中,为了集中探究相位噪声补偿算法的效果,考虑 256 和 512 载波上时, L 值取 2,而当在 1024 载波上
对系统进行完美的 信 道 均 衡,假 定 每 个 子 载 波 上 的 时,P-EKF-DCT-O 算 法 和 P
-EKF
-DCT 算 法 的 L
信道响应是 平 坦 和 时 间 不 变 的。 接 下 来,结 合 图 3 值取 10。当 L =2 和 δ=1.
8 时,
P-EKF
-DCT 算 法
的导频设置,应 用 P
-EKF
-DCT 相 位 噪 声 补 偿 算 法 分别在 4 阶、
16 阶 和 64 阶 QAM 以 及 不 同 导 频 信
补偿包括 CPE 和非 CPE 的相位噪声。对相位噪 声 号功率比下的性能变化图,如图 5( b)所示。在 合 适
补偿后的数据进行 m'阶 OQAM 和 m * 阶 QAM 反 的线 宽 延 迟 乘 积 和 光 信 噪 比 (OSNR,
ROSN )的 条 件
映射后可恢复初始 发 送 比 特,将 其 与 原 发 送 比 特 进 下,当导频数据信 号 功 率 比 为 17 时,几 种 不 同 阶 数
行对比可得系统的误码率。 的 QAM 均能取得较好的 CPE 相位噪声补偿效果,
在本 部 分,专 注 于 探 究 P
-EKF
-DCT 算 法 的 相 因此 该 功 率 比 选 择 为 17。P -EKF -DCT 算 法 在
位噪声补偿效果,因 此 建 立 了 背 对 背 传 输 系 统。 由 PSR =17 和 L =2 以及 不 同 不 参 与 判 决 的 矩 形 区 域
于非 CPE 噪声对 传 输 系 统 的 影 响 会 随 着 激 光 器 线 长度下的性能变化图,如图 5(
c)所示。从图 5(
c)可
宽、QAM 调制阶数和子 载 波 数 的 变 化 而 发 生 变 化, 见,随着不参与判 决 的 矩 形 区 域 长 度 δ 从 0 到 1.
8
因 此 对 4 阶、
16 阶 和 64 阶 QAM 系 统 分 别 采 用 的变化,舍弃的数据 中 判 决 错 误 和 判 决 正 确 所 产 生
256、
512 和 1024 载 波 进 行 传 输,分 别 验 证 P-EKF- 的反正两方面作用相互抵消,误码率性能变化较小。
DCT 算 法 的 相 位 噪 声 补 偿 效 果,最 终 结 果 将 与 M- 这表明这部分数据 对 误 码 率 的 改 善 有 较 小 的 影 响,
BPS 算法进行对比。 为 了 评 估 该 算 法 的 效 果,作 为 故该部分数据不参与判决,在后续算法中未使用,因
对比,传统的全盲 M-BPS 算法也对系统进行了相位 此这将极大降低算法的复杂度。当δ 从 1. 8 变化到
4 阶、
噪声补偿, 16 阶 和 64 阶 QAM 系 统 的 测 试 相 2.
0 时,由于 参 与 判 决 数 据 的 严 重 减 少,
6 阶 QAM
位总数对分别选择为 16、 32 和 64。 的数据有较大恶化,因 此 选 择 不 参 与 判 决 的 矩 形 区
当导频 信 号 功 率 比 (
PSR )为 17 以 及 δ =1.
8 域长度δ=1. 8。
时,P-EKF-DCT 算 法 和 P -EFK-DCT-O 算 法 在 CO-FBMC/OQAM 系 统 具 有 大 数 目 的 子 载
256、
512 和 1024 个 子 载 波、不 同 DCT 系 数 长 度 L 波,故 能 够 有 效 对 抗 光 纤 色 散 所 带 来 的 不 利 影
下的性能对 比 图,如 图 5(
a)所 示。 通 常 来 说,
L值 响 [39-45]。但相位噪声在大子载波数目的情况下也会
越大,相位 噪 声 值 可 以 被 DCT 更 精 确 地 近 似。 对 变得较为严重,因此 在 具 有 大 子 载 波 数 目 的 系 统 中

0406003
-9
 研究论文 第 42 卷 第 4 期/2022 年 2 月/光学学报

维持较好的相位噪声补偿效果一直是目前相位噪声 8,
1. PSR =17。当 子 载 波 数 变 大 时,一 方 面 AWGN
补偿算法所面临的一个挑战。在不同的线宽延迟乘 更好地被平均进入每个多载波信道中,故影响减弱,
积和 OSNR 的条件下,在 4 阶、
16 阶 和 64 阶 QAM 因 此 误 码 率 性 能 被 迅 速 提 高,另 一 方 面 FBMC/
P
的情况下,-EKF
-DCT 算 法 与 M-BPS 算 法 在 不 同 OQAM 的符号传输 时 间 增 加,相 位 噪 声 变 大,故 具
子载波数下的性 能 对 比 图,如 图 5(d)所 示,此 时 参 有更大的方差。
数 L =2(
M =256,
512)或 L =8(M =1024),
δ=

a)误码率随 DCT 变换系数长度的变化曲线;(

图 5 误码率随不同参数的变化曲线。( b)误码率随导频信号功率比的
变化曲线;(
c)误码率随不参与判决的矩形区域长度的变化曲线;(
d)误码率随子载波数目的变化曲线
F
ig.5 Changecu
rve
sofb
ite
rro
rra
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iff
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s a Changecu
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tingi
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cis
ion d changecu
rveo
fbi
ter
rorr
atewi
thnumbe
rof
subc
arr
ier
s

总体上,当 子 载 波 数 从 128 到 1024 的 变 化 过 程 中, Np 为 8、

16 和 32。为了对比所提算法的性能,该导
对于各阶 QAM,误 码 率 性 能 基 本 无 变 化 或 有 较 大 频算法也被作为对比算法,为了方便起见,将其命名
提高。综上,证明所 提 出 的 算 法 对 子 载 波 数 目 并 非 为P
-DCT-PNC 算法。假定硬判决需要的前向纠错
8×10 ,因此在这个 BER 目标极限
BER 应小于 3.
-3
特别敏感,在大子载 波 数 目 的 情 况 下 仍 能 较 好 地 补
偿相位 噪 声。 由 于 P
-EKF
-DCT 算 法 不 仅 补 偿 了 下探究所提算法的相位噪声补偿效果。当子载波个
CPE 相位 噪 声,还 补 偿 了 非 CPE 相 位 噪 声,而 M- 数分别为 256、
512 和 1024 时,
P-EKF
-DCT 算法、
P-
BPS 算法仅补偿了 CPE 相位噪声,因此在相同阶数 EFK-DCT-O 算法和 M-BPS 算法分别在4 阶、 16 阶
的 QAM 和 子 载 波 数 的 情 况 下,
P-EKF
-DCT 算 法 和 64 阶 QAM 下的 线 宽 延 迟 乘 积 和 光 信 噪 比 代 价
的性能较 M-BPS 算法提高了近一个数量级。 的关系图,如 图 6(
a)~6(
c)所 示,图 中 的 点 均 代 表
35]提出一种基于分散导频设置的时域相 当前线宽延迟乘积下达到 3.
8×10 的硬判决前向
-3
文献[
位噪声补偿算法,在 时 域 将 相 位 噪 声 用 DCT 展 开, 纠错误 码 率 的 OSNR 能 量 代 价,其 中 图 6( a)和
从而达到补偿 非 CPE 相 位 噪 声 的 目 的。 在 该 算 法 图 6(
b)左 三 条 曲 线 为 64 阶 AQM,中 三 条 曲 线 为
中,每隔 32 个子载 波 设 置 一 个 导 频,因 此 当 子 载 波 16 阶 AQM,右三条曲线为 4 阶 AQM,图 6( c)左四
总数 M 分别 为 256、
512 和 1024 时,每 符 号 导 频 数 条曲线 为 64 阶 AQM,中 四 条 曲 线 为 16 阶 AQM,

0406003
-10
 研究论文 第 42 卷 第 4 期/2022 年 2 月/光学学报

右四条曲线为 4 阶 AQM。OSNR 能 量 代 价 定 义 为 DCT-PNC 算法的 性 能,尽 管 该 算 法 的 性 能 接 近 于

在 3.
8×10
-3
误 码 率 下,目 前 激 光 线 宽 需 要 的
OSNR 和零线 宽 需 要 的 OSNR 之 差。 在 目 前 激 光
线宽下应用本文提 出 的 相 位 噪 声 补 偿 算 法,而 在 零
线宽下未用任 何 相 位 噪 声 补 偿 算 法。 在 线 宽 为 零,
即无相 位 噪 声 的 32 GBaud 系 统 中,当 未 用 任 何 相
所提出的算法,但其所用的导频子载波数目(当子载
波个数分别为 512 和 1024 时,导频子载波数目分别
为 8 和 16)却 远 远 大 于 所 提 出 的 算 法 (仅 有 5 个 导
频子 载 波 ),而 且 该 导 频 算 法 在 较 小 的 Δ
νTS,即
10 的情况下 会 产 生 较 大 的 OSNR 代 价。在 相 同
-4

4 阶、
位噪 声 算 法 时, 16 阶 和 64 阶 QAM 的 参 考 子载波总数的情况下,随着 QAM 阶数的增加,数据
OSNR 分别为 4.22dB、
9.50dB 和 7.20dB。作为 传输效率增加,相同误码率下所需的 OSNR 显 著 增
对比,最大 1dB 和 2dB 的 OSNR 代 价 被 接 受 并 作 加。而在相同的 QAM 阶 数 下,随 着 子 载 波 数 的 减
16 阶和 64 阶 QAM,M-BPS 算
为阈值。对于 4 阶、 少,所需的 OSNR 也显著增加。这说明对 于 分 散 导
法的最优测 试 相 位 分 别 选 择 为 16、
32 和 64。 当 子 频的 P
-DCT-PNC 算法,相邻导频之间有 32 个导频
载波总数 为 256 和 512 时,
DCT 基 的 长 度 L 选 择 νTS,即 10 的 情 况 下,完 全 无 法
子载波,在 小 的 Δ -4

2,而当 子 载 波 总 数 为 1024 时,长 度 L 选 择 10。 本 有效去除相位噪 声 的 影 响。 从 这 一 点 来 说,本 文 所

文中不判决 区 域 宽 度 参 数 δ 选 择 1. 8,最 优 的 PSR 提出的 P
-EKF
-DCT 算法和 P
-EFK-DCT-O 算 法 均
为 17。当子载波 总 数 为 512 和 1024 时,计 算 了 P
- 优于 P
-DCT-PNC 算法。

16 阶和 64 阶 QAM、不同子载波个数下的 OSNR 代价。(

图 6 不同算法分别在 4 阶、 a)256 个子载波;(
b)512 个子载波;
(
c)1024 个子载波
F
ig.6 OSNRc
ost
sofd
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r4 16 and64 o
rde
rQAM andd
iff
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tnumbe
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s
t
h t
h t
h

a 256subc
arr
ier
s b 512subc
arr
ier
s c 1024subc
arr
ier
s

总体上,本文提出的导频算法较 M-BPS 算法取 0.

01209 和 0.
00230 的 容 忍 度;对 于 P
-EKF -DCT
得了更好的相 位 噪 声 补 偿 效 果。P
-EKF
-DCT 算 法 算法, ΔνTS 取得 0. 、
10440 0.
01669 0.
和 00188 的容
仅使用 5 个导频 子 载 波,其 频 谱 效 率 较 使 用 256 个 P
忍度。总 体 来 说,-EKF
-DCT 算 法 的 效 果 明 显 优
子载波的 M-BPS 算 法 下 降 不 到 2% ,较 使 用 1024 于 M-BPS 算法。注意到随着 QAM 阶数的升高,如
子载波下降不到 0. 5% 。如图 6( a)所示,对于 4 阶、 在 64 阶 QAM 下,两种算 法 的 Δ
νTS 容 忍 度 差 异 减
16 阶和 64 阶 QAM 的 32 GBund 系统,在 256 个子 小,P-EKF
-DCT-O 算 法 的 容 忍 度 是 MPS 算 法 的
载 波 下,对 于 M-BPS 算 法,Δ νTS 取 得 0.06550、 2.
7 倍。主要原 因 在 于 高 阶 调 制 的 情 况 下,导 频 信
0406003
-11
 研究论文 第 42 卷 第 4 期/2022 年 2 月/光学学报

号占用的功率较大,因此导 频 算 法 较 盲 算 法 在 1dB DCT-O 算法的复杂度。根据图 2 的算法流程,所提

的 OSNR 下差异减小。在 64 阶 QAM 和 256 个 子 出的算法包括 4 个数字信号处理步骤,即 P -EKF 的
载波的情况下,当 OSNR 为 2dB 时,M-BPS 算法和 CPE 预补偿、时 域 的 相 位 噪 声 模 型 和 DCT 系 数 的
P-EKF -DCT 算 法 的 ΔνTS 分 别 为 0.00403 和 计算以及最后的相噪补偿,其中 P -EKF 算法所需的
0. ,
00489 两种 算 法 的 差 异 显 著 增 大,结 果 说 明 P
- 实数乘次 数 为 5 次。 时 域 的 相 位 噪 声 模 型 主 要 由
EKF
-DCT 算法 仍 能 取 得 较 好 的 相 位 噪 声 补 偿 效 (30)式 ~ (
32)式 来 描 述,所 需 的 实 数 乘 次 数 为
果。本文提出的 P -EKF-DCT 算 法 和 P -EKF-DCT- LMlb M +LKM 。对于 P -EKF
-DCT 算法, DCT 系
νTS,即 10 时,在 64 阶 QAM
O 算法在 较 小 的 Δ 35)式 来 描 述,所 需 的 复 杂 度 为 8L +
-4 3
数的计算由(
下产生较 小 的 OSNR( 5 dB)代 价,这 是 由 于 P
0. - 8ZnL +2ZnL ,这 里 Zn 是 第 n 个 FBMC/OQAM
2

EKF
-DCT 算 法 和 P
-EKF
-DCT-O 算 法 均 是 基 于 导 符号 预 估 计 的 发 送 端 符 号 总 数。 而 对 于 P-EKF
-
频判决的相位噪声 补 偿 算 法,此 时 不 能 完 全 去 除 相 DCT-O 算法, DCT 系数的计算 由( 47)式 来 描 述,所
位噪声的影响。 需 的 实 数 乘 次 数 为 8L3/3+8ZnL2 + 2ZnL +
最后,基 于 一 个 FBMC/OQAM 符 号 所 需 实 数 2L /3。对 于 P
2
-EKF-DCT 算 法 和 P-EKF-DCT-O
乘的 次 数,比 较 了 M-BPS 算 法、P-EKF-DCT 算 法 算法,最终 的 补 偿 由 (33)式 来 完 成,它 的 复 杂 度 为
以及 P-EKF
-DCT-O 算 法 的 复 杂 度。 因 为 P
-EKF- 2ML 。为了直接比较 算 法 的 复 杂 度,通 过 模 拟 仿 真
DCT-O 算法涉及邻近几个 FBMC/OQAM 符号,因 计算了误码率为 3.8×10 的 Zn 的平均值,如表 2
-3

此它的复 杂 度 为 每 个 符 号 所 需 的 平 均 复 杂 度。 如 所示。因此,表 3 各 算 法 在 每 个 符 号 中 具 体 所 需 要
表 1 所 示,比 较 了 P
-EKF
-DCT 算 法 以 及 P
-EKF
- 的实数乘法操作数。作为比较,当 CPE 补偿后的所
表1 P -DCT、
-EKF P-EKF
-DCT-O 和 P
-DCT-PNC 算法的复杂度
Tab
le1 Comp
lex
ityo
fP-EKF
-DCT P
-EKF
-DCT-O andP
-DCT-PNCa
lgo
rit
hms

DSPs
tep P
-EKF
-DCT P
-EKF
-DCT-O P
-DCT-PNC
CPEp
re-
compens
aton(
i P-EKF) 5 5 /
Time
-doma
inPNC mode
l LMl
b M +LKM LMl
b M +LKM LMl
b M +LKM
Ca
lcu
lat
iono
fDCT 8L +8ZnL +2ZnL 8L /3+8ZnL +2ZnL +2L /3 8L3 +8NpL2 +2NpL
3 2 3 2 2

F
ina
lcompens
ati
on 2ML 2ML 2ML
表 2 Zn 在各阶 QAM、不同子载波数下的平均值
Tab
le2 Ave
rageva
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fZn unde
rdi
ffe
ren
tor
derQAM andd
iff
eren
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arr
iernumbe
rs
QAM o
rde
r M =256 M =512 M =1024
4 156 328 695
16 202 416 825
64 227 457 918
表 3 各算法在每个符号中具体所需要的实数乘法操作数
Tab
le3 Spe
cif
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pli
cat
ionope
randsr
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iredbye
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rit
hmi
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l

QAM o
rde
r M M-BPS P
-EKF
-DCT P
-EKF
-DCT-O P
-DCT-PNC

256 8192 13877(

17261) 12813(
16197) 7520

4 512 16384 29285(

35693) 27197(
33605) 16000

1024 32768 518517(

689061) 499445(
669989) 33984

256 16384 15533(

17261) 14469(
16197) 7520

16 512 32768 32453(

35693) 30365(
33605) 16000

1024 65536 587157(

689061) 568085(
669989) 33984

256 32768 16433(

17261) 15369(
16197) 7520

64 512 65536 33929(

35693) 31841(
33605) 16000

1024 131072 636261(

689061) 617189(
669989) 33984

0406003
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 研究论文 第 42 卷 第 4 期/2022 年 2 月/光学学报

有数据都 参 与 预 判 决 (
δ=0)时,
P-EKF
-DCT 算 法 Eng
ine
eri
ng 2016 140 99
-106
和P
-EKF
-DCT-O 算法需要的实数乘次数显示在括 3 L
i H B Yang Q L
iC e
tal Op
tic
al OFDM
OQAM f
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tic
alc
ommun
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tion C
号内。注意到,当子载波数 M =256 或 512 时,参数
As
ia Commun
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tions and Pho
ton
ics Con
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e
δ 优化后,所提算法 的 复 杂 度 接 近 或 者 小 于 M-BPS
2014 Novembe
r 11
-14 2014 Shangha
i Ch
ina
算法。但当子载波数 M =1024 时,所提算法的复杂 Wa
shi
ngt
on D C OSA 2014 AW4H 5
度远大于 M-BPS 算法。随着 QAM 阶数的增加,所 4 Ho
rli
n F F
icke
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lit P e
tal Dua
l-
提算法的复杂度较 M-BPS 算法有较大程度的下降。 po
lar
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tion OFDM-OQAM f
orc
ommun
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例如在 64 阶 QAM 和 256 或 512 个 子 载 波 的 情 况 op
tic
alf
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rs wi
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tec
tion J Op
tic
s
Exp
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s 2013 21 5 6409
-6421
P
下,-EKF-DCT 算 法 和 P-EKF -DCT-O 算 法 的 复
5 He Q W Schme
ink A Compa
ris
on and e
val
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ion
杂度仅为 M-BPS 算法的 1/2,而其相 位 噪 声 补 偿 效
be
twe
en FBMC and OFDM sy
stems C WSA
果略优于 M-BPS 算法。在 4 阶 QAM 的情况下,尽
2015 19
thI
nte
rna
tiona
lITG Wo
rkshop on Sma
rt
管所提算法的复杂度大于 M-BPS 算法,但其相位噪 An
tenna
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rch 3
-5 2015 I
lmenau Ge
rmany
声 补 偿 效 果 远 优 于 M-BPS 算 法。 尽 管 P
-DCT- New Yo
rk VDE 2015 1
-7
PNC 算法的复 杂 度 未 随 着 QAM 阶 数 的 增 加 而 增 6 Chong H D Wang D B Yuan L H e
tal

加,在 64 阶 QAM 的 情 况 下 保 持 了 较 低 的 复 杂 度, Es
tima
tion and c
ompens
ati
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equency
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ffs
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tic
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lit
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但是这是以使用较多导频子载波数目为代价的。因
modu
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sedf
il
terbank mu
lti
car
rie
rsy
stemsJ
此,本文提出的算法使用较小数目的导频子载波,可
Ac
taOp
tic
aSi
nic
a 2019 39 12 1206008
选择适当子载波数目和 QAM 阶数对补偿效果和复 崇涵丹 王道斌 元丽华 等 相 干 光 FBMC
杂度进行平衡。 OQAM 系统的 整 数 频 偏 估 计 与 补 偿 方 法 J 光学
学报 2019 39 12 1206008
5 结 论 7 Zhao Q F WangSP Xu Y M e
talJ
oin
tchanne
l
andc
arr
ierf
requencyo
ffs
ete
stima
tionandc
orr
ect
ion
提出了一种适用于 CO-FBMC/OQAM 系 统 的
f
orc
ohe
ren
top
tic
alFBMC OQAM sy
stem J Ac
ta
导频时域相位噪声补偿算法。其中相位噪声采样用
Op
tic
aSi
nic
a 2018 38 2 0206003
DCT 在时域展 开,通 过 计 算 对 应 的 DCT 系 数 即 可 赵奇飞 王 首 鹏 徐 雨 萌 等 相 干 光 FBMC
获得相位噪声补 偿 效 果。 用 基 于 导 频 的 EKF 方 法 OQAM 系统的信道和载波频率偏移 联 合 估 计 及 补 偿
首先估计 CPE 相位噪声并进行补偿,优化选择部分 方法研究 J 光学学报 2018 38 2 0206003
低判决错误概率的 CPE 补偿数据进行预判决,以获 8 NguyenT H Go
rzaS P Louve
auxJ e
tal Low-

得发送端 数 据 的 估 值,进 而 计 算 DCT 系 数。 考 虑 c

omp
lex
ity b
lind pha
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ch f
or f
il
ter bank
mu
lti
car
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rof
fse
t-QAM op
tic
alf
ibe
rsy
stems C
FBMC/OQAM 系统的 重 叠 符 号 结 构, P-EKF-DCT
Advanc
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ics2016 IPR NOMA Sens
ors
算法也被 改 进 了 相 位 噪 声 补 偿 效 果 且 减 小 了 复 杂
Ne
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rks SPPCom SOF Ju
ly 18
-20 2016
度。因为该算法能够有效补偿非 CPE 的相位噪声, Vanc
ouve
r Canada Wa
shi
ngt
on D C OSA
所以针 对 32 GBaud 的 CO-FBMC/QAM 系 统,所 2016 SpW2G 2
提出的算法取得 了 优 于 M-BPS 算 法 的 相 位 噪 声 补 9 Kakkava
s A Ca
stañeda M Luo J e
tal FBMC
-
偿效果。特别是 在 16 阶 QAM 且 512 个 子 载 波 的 OQAM wi
thpha
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on C 2017 IEEE 18
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情况 下,频 谱 效 率 仅 下 降 不 到 1% ,
P-EKF
-DCT-O
Wo
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rel
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算法的容忍度是 MPS 算法的2.
7 倍,且算法的复杂
Commun
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度仅为 MPS 算法的 1/2。 Sappo
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参 考 文 献 chr
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