ĐỀ KIỂM TRA GIỮA KỲ

(90 phút)
I. Nhận định sau đây đúng hay sai? Giải thích lý do? Nêu rõ cơ sở pháo
lý? (5 điểm)

1. Cty chứng khoán (CTCK) có thể xin phép tiến hành hoạt động bảo lãnh phát
hành chứng khoán mà không cần xin phép hoạt động tự doanh chứng khoán
được không? Tại sao?
2. Để tránh sự xung đột về mặt lợi ích giữa CTCK và khách hàng trong các
hoạt động của mình, CTCK phải làm gì? Tại sao?
3. Có hay không sự mâu thuẫn khi quy định về chủ thể tiến hành hoạt động bảo
lãnh phát hành giữa Luật các TCTD và Luật chứng khoán? Hãy trình bày
quan điểm của các bạn về sự khác nhau này?
4. Cty đầu tư chứng khoán có được quyền tự mình quyết định đầu tư chứng
khoán không? Tại sao?
5. Tổ chức nước ngoài được quyền chào bán chứng khoán ra công chúng tại
Việt Nam không? Điều kiện chào bán của chủ thể này có gì khác so với điều
kiện chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức phát hành là pháp
nhân Việt Nam không? Tại sao có sự khác biệt đó?
6. UBCKNN không có quyền quyết định đình chỉ hoạt động chào bán chứng
khoán ra công chúng của tổ chức phát hành.
7. Chứng khoán luôn là giấy tờ có giá trung và dài hạn.
8. Một nhà đầu tư có thể mở hai hay nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán tại
các cty chứng khoán khác nhau theo nhu cầu đầu tư.
9. Mọi doanh nghiệp đều được chào bán chứng khoán ra công chứng. 1 – Một
nhà đầu tư có thể mở hai hay nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán tại các
cty chứng khoán khác nhau tùy theo nhu cầu đầu tư.
10.Tổ chức góp vốn vào quỹ đầu tư thành viên được tự do chuyển nhượng phần
góp vốn cho các tổ chức khác
11.Cty đầu tư chứng khoán là một dạng của Cty Chứng khoán.
12.Bảo lãnh phát hành chứng khoán và đại lý phát hành chứng khoán là khác
nhau.
13.SGDCK có thẩm quyền đồng ý hay không đồng ý cho phép niêm yết chứng
khoán tại SGDCK.
14.Mọi nhà đầu tư đều có quyền yêu cầu Công ty quản lý, ngân hàng giám sát
mua lại chứng chỉ quỹ.
 15. Tất cả các công ty đầu tư chứng khoán đều phải thuê Công ty quản lý quỹ
để quản lý hoạt động đầu tư chứng khoán.
16. Ủy ban chứng khoán Nhà nước có quyền xử phạt đối với các hành vi vi
phạm trên thị trường chứng khoán.
17. Các cá nhân, tổ chức đều có thể tham gia vào quỹ đầu tư thành viên.
18.Mọi Công ty chứng khoán đều có quyền cung cấp dịch vụ bảo lãnh phát
hành chứng khoán.
19. Công ty quản lý quỹ chỉ được quyền quản lý một quỹ đầu tư chứng khoán.
II. Lý thuyết (2 điểm)
1. Anh chị hãy phân biệt giữa chứng chỉ quỹ và cổ phiếu
2. Anh chị hãy phân biệt giữa Cty đầu tư chứng khoán và Quỹ đầu tư chứng
khoán

III. Bài tập (3 điểm)

Bài 1: CTCP Phương Đông đang muốn chào bán chứng khoán để nâng cao vốn
điều lệ đáp ứng nhu cầu kinh doanh.
Hỏi:
a. Phương Đông có thể phát hành loại chứng khoán nào để đáp ứng nhu cầu
trên của mình? Tại sao?
b. Nếu Phương Đông muốn chào bán chứng khoán riêng lẻ để huy động vốn thì
Phương Đông cần phải đăng ký với cơ quan nhà nước nào không? Đó là các
cơ quan nhà nước nào theo quy định của pháp luật?
c. Nếu sau khi phát hành chứng khoán riêng lẻ thành công, Phương Đông có
thể trở thành Cty đại chúng không? Tại sao?
Bài 2:
CTCP Chứng khoán Giao Long được thành lập theo đúng quy định của pháp
luật với vốn điều lệ là 400 tỷ đồng vào tháng 3.2012.
Hỏi:
a. CTCK Giao Long có thể xin UBCKNN cho phép thực hiện các hoạt động
kinh doanh chứng khoán nào với số vốn điều lệ nêu trên? Tại sao?
b. Giả sử, Cty Giao Long đã ký hợp đồng mở và quản lý tài khoản cho hơn 100
nhà đầu tư. Tuy nhiên, Cty Giao Long không có sự quản lý tách bạch giữa
tiền và chứng khoán giữa các khách hàng này với nhau. Việc làm trên của
Giao Long có vi phạm pháp luật không? Tại sao?
 c. Cty Giao Long muốn mua 3% cổ phần của CTCK Hoàn Hảo thông qua việc
đặt lệnh mua trên SGDCK TPHCM được hay không? Tại sao?
d. Ngày 24.05.2013, Tổng giám đốc Cty Giao Long bị khởi tố về tội buôn lậu.
Sự kiện này làm phát sinh trách nhiệm gì của Cty Giao Long không? Tại
sao?
Bài 3:
CTCP Thành Đạt được thành lập năm 2012 theo đúng các quy định của pháp
luật. Đến tháng 03/2014, CTCP Thành Đạt đã chào bán cổ phiếu ra công chúng
thành công để tăng vốn điều lệ thành 200 tỷ VNĐ. Tuy nhiên, đến năm 2016 trước
yêu cầu của thị trường, CTCP Thành Đạt muốn huy động vốn để đáp ứng nhu cầu
kinh doanh. Hỏi:
a. CTCP Thành Đạt có thể phát hành các loại chứng khoán nào để đáp ứng nhu
cầu trên? Tại sao?
b. Việc chào bán trên có cần phải xin phép cơ quan nhà nước nào không? Tại
sao?
c. Các anh chị hãy tư vấn thủ tục cho CTCP Thành Đạt để thực hiện nhu cầu
trên? (1.5 điểm)./.