Acciones para abordar riesgos y

oportunidades

Ciclo Planificar-Hacer-Verificar-Actuar
Tomar acciones para mejorar el
desempeño, cuando sea necesario.
Establecer los objetivos del sistema y
sus procesos, y los recursos necesarios
para generar y proporcionar
resultados de acuerdo con los
Planificar requisitos del cliente y las políticas de
la organización, e identificar y abordar
los riesgos y las oportunidades.

Actuar Hacer

Realizar el seguimiento y (cuando sea

aplicable) la medición de los procesos y los Implementar lo planificado.
productos y servicios resultantes respecto a Verificar
las políticas, los objetivos, los requisitos y las
actividades planificadas, e informar sobre los
resultados. 1 de 169
Acciones para abordar riesgos y
oportunidades

(4.1 y 4.2)

Determinar los riegos y oportunidades

Organización

Asegurar que el SGC pueda lograr sus resultados previstos

Aumentar los efectos deseables

Prevenir o reducir efectos no deseados

Lograr la mejora

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Acciones para abordar riesgos y
oportunidades
• Las acciones para abordar los riesgos y
Planificar
oportunidades (deben ser
proporcionales al impacto potencial en
Organización
la conformidad de los productos y los
servicios)

• La manera de implementar las acciones

a los procesos y evaluar su eficacia

Evaluación del riesgo

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Acciones para abordar riesgos y
oportunidades

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4.

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 Riesgos y oportunidades

• El concepto de “riesgo” en el contexto de la ISO

9001 se refiere a la incertidumbre de lograr tales
objetivos.
• El concepto de “oportunidad” en el contexto de la
ISO 9001 se refiere a superar las expectativas y
mas allá de los objetivos establecidos.

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 PENSAMIENTO BASADO EN RIESGO ES TOMAR EN CUENTA
TODOS LOS RIEGOS ASOCIADOS A LA SITUACIÓN

Si quiere pasar una vía en el cual hay

paso de vehículos a cierta velocidad,
tengo que asegurar en el sitio en e
cual estoy las condiciones de
seguridad, no me movería si hay
vehículos en movimiento cercano al
sitio del cruce.

Puedo pasar la vía directamente esquivando los carros o

puedo utilizar el paso peatonal mas cercano

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Pensamiento basado en riesgos que
hacer

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6.1 Acciones para tratar los riesgos y
oportunidades

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6.1 Acciones para tratar los riesgos y
oportunidades

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6.1 Acciones para tratar los riesgos y
oportunidades

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 6.1 Acciones para tratar los riesgos y
oportunidades

RESULTADOS DEL
OBJETIVOS
S.G.C.

RIESGOS Y
OPORTUNIDADES OBJETIVOS DE LOS
PROCESOS
RESULTADOS DE
LOS PROCESOS
PRODUCTOS O
SERVICIOS

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6.1 Acciones para tratar los riesgos y
oportunidades

1. Determinación de los riesgos y oportunidades

2. Análisis y evaluación de riesgos
3. Acciones para tratar los riesgos y oportunidades
4. Evaluación de la eficacia

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 Riesgo y oportunidades asociados a los
objetivos

RIESGOS Y OPORTUNIDADES
¿que podría impedir el incumplimiento
OBJETIVOS DE LA de objetivo meta y plazo?
INDICADOR META PLAZO
ORGANIZACIÓN ¿que podría potencializar el
cumplimiento de mi objetivo, meta y
plazo?
Existencia de un solo proveedor
Incumplimiento de requisitos por el
proveedor
Proporcionar a los
procesos productos Perdidas durante el transporte
y servicios según Buen software para el control de
especificaciones compras
Alianza estratégica con el proveedor
Disponibilidad de proveedores exterior

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 Riesgo y oportunidades asociados a los
procesos, productos y servicios
PROCESO DE CONFIRMACION DE Y VENTAS (AGENCIA DE VIAJES)

REQUISITOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES

PARTE INTERESADA ESPECIFICADOS
PRODUCTO O ¿que podría impedir el
PERTINENTE Y DEL RESULTADO,
SERVICIO
CLIENTE PRODUCTO O incumplimiento de objetivo
SERVICIO meta y plazo?

Billetes o bonos
de hotel, etc.
Producto vendido
En el formato Que exista error en fechas,
Cliente al cliente (billetes,
solicitado por horario o destina
bonos de hotel)
el
cliente
Que la factura
Factura emitida al
cliente este con los Que exista error en fechas
Cliente
datos correctos
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 Análisis y evaluación de riesgos

IMPACTO POTENCIAL EN LA CONFORMIDAD

RIESGO
DE PRODUCTOS Y SERVICIOS

IMPACTO POTENCIAL EN LA CONFORMIDAD DE

OPORTUNIDADES
PRODUCTOS Y SERVICIOS

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 Acciones para tratar Riesgo y Oportunidades
MATRIZ DE RIESGOS

Riesgo u Oportunidad Acciones a Tomar Responsable Plazos Recursos Eficacia

Existencia de un
solo proveedor

Alianza estratégica
con el proveedor

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 Acciones para tratar Riesgo y Oportunidades

RIESGOS Y RESPONSABLE PLAZOS RECURSOS EFICACIA DE

OPORTUNIDADES ACCIONES A TOMAR LAS
ACCIONES
Existencia de un solo • Análisis de matéria prima
proveedor requerida
• Cronograma de
adquisiciones
• Análisis de cada proveedor
• Stock mínimo
• Establecer metodología
• Seguimiento al cronograma
• Evaluación de Stock
• Acciones correctivas según
el resultado

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