西方民主模式的内在缺陷与实践中的误导

来源： 中国社会科学报

以美国为代表的西方民主制度实行 200 多年来，被冠之

为“最优”的制度设计，其实对其内在的理论缺陷，政

治学家们是心知肚明的。特别是近年来，两党政客出于

政治需要自觉和不自觉地挑战这些制度设计的法律、政

治和道德极限以及民众的心理底线，使得这些缺陷及其

在实践中的扭曲与误导作用暴露无遗。

    西方民主制度安排中不可克服的内在缺陷

    “阿罗不可能定理”提出：在民主制度下是无

法将个人的选择和偏好加总为社会的选择和偏好的。这

对西方的选举人民主信念是一个沉重的打击。

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    西方民主政治制度运行的基本理论前提是，政

府的决策应当且能够反映广大民众的意愿和根本利益。

那么，民众的意愿和根本利益通过什么方式得到表述？

通过什么程序转化为政府的决策并得以实施？而不同阶

层选民的利益冲突、变化和不断发生的利益重组为民主

制度设计和安排孕育了许多无法克服的内在矛盾。

    投票规则设计与公民选择

    西方民主制度运作是通过各种各样的投票规则

来实现的。它主要有两个方面：票数分配规则和根据票

数确定赢者的规则。现代西方民主采用的一人一票制，

尽管原则上没有大的争议，但选民的投票资格却经历了

一个历史变迁。18 岁的成年人在多数西方国家包括美国

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也是在上个世纪 70 年代才取得投票资格的。最流行的确

定赢者规则是“简单多数”规则。除非涉及宪法修改案、

推翻总统否决和总统弹劾案需要 2/3 的多数票才能通过

外，美国国会和其他立法机构基本上实行的是“简单多

数”规则。

    此外，政治学家们还设计了“相对多数”和

“点数投票”等规则。投票者根据对议案的偏好排序和

程度打分，顺序分最低和点数分最高者获胜。如果选民

只有两种选择，这两种规则的结果相同；如果有多种选

择，投票结果会大不相同，“点数投票”规则有时会因

选民的利益和情感强度不同而导致与“简单多数”规则

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和“相对多数”规则截然不同的选举结果，这无疑为各

种利益集团和政客操纵选举提供了许多空间。

    “中位数偏好”与“阿罗不可能定理”

    为确保各种投票规则达到理想的选举结果，需

要满足三个条件：投票结果的非随意性；投票结果要准

确地反映选民的意愿和偏好；投票结果不应受到选举策

略的扰乱。阿罗在《社会选择和个人价值》中证明，如果

选民偏好呈单峰状，这些条件可以满足，中位数投票者

决定选举结果（满足这些理想条件的选民偏好即是“中

位数偏好”）。然而，如果一些选民的偏好呈非单峰状

态，如双峰偏好模式，且有两个以上可供选择的议案或

候选人，投票结果的随意性就会出现，投票排序、议案

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组合以及搭配或候选人出场、出局顺序等因素都会影响

到选举结果。

    在此基础上，“阿罗不可能定理”提出：在民

主制度下是无法将个人的选择和偏好加总为社会的选择

和偏好的。换言之，没有任何规则能够在随意的个人选

择和偏好基础上构建社会的选择和偏好。因此，西方的

民主体制无法提供一个理想的投票规则。“阿罗‘投票

悖论’对西方的选举人民主（electoral democracy）

信念是一个沉重的打击”。

    选民偏好强度与投票结果质量

    纵使上述投票规则不会导致随意性结果，不同

投票规则产生的结果对选民的真实意愿和偏好的反映，

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也会因选民偏好强度的不同而大打折扣。显然不会有一

个取悦于所有选民的议案或候选人，多数赢者从投票结

果中得到的利益总和，有时会小于少数输者损失的总和，

从而无法产生最优的社会结果。“一票否决制”可以适

用于少数人的利益可能会因投票结果受到极大伤害的情

况，问题是，这种投票方式通常会使公共选择程序难以

操作，常常会因为几个人甚至一个人坚持己见而使大多

数人的利益受损。

    如果所有选民能够真实地表述他们的意愿和偏

好而不顾忌他人的态度，同时不使用投票策略，“点数

投票”规则能更好地反映选民的利益和偏好强度，而另

两者只能反映选民的偏好顺序。但在现实中，选举策略

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是容许的。如果一些选民考虑到其他选民可能的投票行

为而将不可能取胜的第一选择票全部投到第二选择上，

从而夸大他们对第二选择的偏好，投票结果的随意性就

会出现。经验证明，越是涉及偏好强度差别大的议案或

候选人，投票策略和投机性操作的空间和运用就越为广

泛。相反，简单的投票规则会有效地减少投票操纵行为

和投票结果的随意性。

    选举策略与选票交易

    博弈论在政治实践中得到了广泛的运用，在政

党政治操作中形成了一整套竞选策略。美国国会议案中

使用较多的策略一是“阻碍议案通过”策略，即通过挟

持争论和辩论以阻碍议案通过的策略。使用这种策略，

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41 位参议员就可以有效地推迟或阻碍某一议案的付诸表

决，除非 2/3 的参议员动用“讨论终结”条款。当然，

“阻碍议案通过”策略可以通过简单多数投票废除，但

废除这一策略的议案也可能被该策略所阻碍。即便该策

略不能得逞，由于冗长的辩论耗时耗力，国会的多数党

在受到其威胁时，宁愿选择先讨论其他议案来避开它。

    二是打包政治。政治家们通过结党的方式将许

多公民关心的议题组合到一起，形成一整套政策和法律

提案去争取那些偏好、利益、政治理念和价值、道德观相

近的选民。这会使很多单独表决无法通过的议案通过组

合的方式得以通过。这就为政客、议员之间互投赞成票的

选票交易，以促成对彼此都有利的议案通过提供了机会。

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由于美国参、众两院的议员是由各州选出的，许多议员

通过交换选票获得的巨额联邦资金在本州修建“形象工

程”，来为本州创造就业机会，以争取连选连任。

    “代表人民主”与“赢者通吃”

    如果选民数量不多，且涉及的是较小地方社区

或村民的议案，可以通过社区和村委会讨论、谈判、协商

和公民直接投票等方式来决策和实施。但如果涉及亿万

选民的重大决策，上述方式会因旷日持久或成本过高而

无法操作。所以，西方国家采用 “代表人民主”

（representative democracy）制度，即通过选举产生

的“代表人”来间接地反映选民的意愿和偏好。这无疑

为政党操作、愚弄甚至出卖选民提供了条件和机会。政客

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在选战中的目标是“票数最大化”，而选民的目标是选

举能够给他们带来最大净利益的候选人或议案。

    所谓“选举人票”制度，是根据各州的人口分

配一定数量的选举人票，然后按照候选人赢得超过半数

的选举人票规则来间接地选出总统和副总统。如果一个

党的候选人得到了某个州多数的选举人票就赢得了整个

州。这种“赢者通吃”的规则是由于历史上交通、信息不

发达而无法及时、准确地统计选票而采用的权宜措施。其

弊病一是很可能取胜的候选人总得票数却少于输者；二

是可能驱使候选人将竞选活动、经费集中在那些在“蓝

红”之间“摇摆的州”。“选举人票”制度颇受争议，

批评者认为该制度具有内在的非民主性，且给予“摇摆

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州”在总统大选中不成比例的影响力；而支持者则认为，

该制度保护了较小州的权利，这恰恰是美国联邦政治的

鲜明特征。

    西方民主政治实践中的扭曲和误导

    美国的特殊利益集团将自己的根本利益和意愿

强加到美国人民、世界各国人民的利益之上，这才是美

式民主的真谛。

    不可否认，西方民主政治制度的运转和操作模

式有其积极的一面，比如联邦和地方政府提供满足民众

需要的公共产品和服务，资助教育、基础科学研究、基础

设施建设和环保工程等，但其在实践中的扭曲和误导也

是昭然若揭的。

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    难以兑现的“竞选许诺”

    政客的空头许诺和食言与其说是司空见惯，不

如说是无一例外。臭名昭著的是 1992 年大选时老布什总

统关于永不增税的许诺和当选后食言的例子。在选情非

常接近的最后关头，“暂时愚弄一些人”足以胜出。

    “竞选许诺”的广为流行，往往使得“中位数

投票者”左右选举结果。为了赢得多数选票，即便候选

人的观点偏左或偏右，他们不得不违心地向中位数投票

者的偏好靠拢，当选后再违背诺言。政客们这种出尔反

尔的伎俩，使得越来越多的选民对政党政治产生厌恶感，

导致近年来美国大选和中期选举的投票率呈日益下降的

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趋势。据最新统计，2010 年美国中期大选的投票率只有

41.6%。

    特殊利益集团操纵选情

    尽管现代西方民主采用的是一人一票制，但由

于近一半的选民不去投票，而投票的选民又在很大程度

上受到各种特殊利益集团操纵选票的影响。因此，一人

一票制实质上成为“美元投票制”的翻版。美国 NBC 电

视台在“剪美国羊毛”的系列专题报道中，对美国的特

殊利益集团如何通过政治献金和游说活动收买联邦和地

方议员、制定和通过相关法律和议案，并从中获取巨额

利益进行了揭露。

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    “大石油”、“大烟草”、全国枪支协会是美国

颇有影响的特殊利益集团。近年来，石油集团、烟草公司

由于海湾漏油事件和烟草公司的一系列败诉而转入低调，

但全国枪支协会的影响却以维护公民的枪支拥有权为名

日益扩大。克林顿曾因控制枪支的主张遭到其猛烈攻击，

持类似主张也成为戈尔竞选失败的一个重要原因，以至

于近年大选中再也没有人有勇气谈及枪击事件了。尽管

奥巴马在竞选中低调回避控制枪支问题，美国各大保守

媒体却不断恐吓选民：如果奥巴马当选，他会闯入美国

的每一个家庭，夺走他们所拥有的枪支。在全国枪支协

会铺天盖地的宣传和政治攻势面前，竟有越来越多的选

民认同，枪击事件的不断发生是因为公民的枪支拥有率

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不足，如果更多的人拥有枪支，就会更好地保护自己，

有效地阻止枪击事件的发生或减少枪击事件造成的伤亡

率。

    美国的特殊利益集团之所以如此猖獗，是因为

他们的利益过于集中因而易于形成强大的势力集团。虽

然他们通过游说活动得到的经济利益总和远远少于广大

民众、纳税人损失的总和，但由于广大民众的利益过于

分散，无法形成强大的游说集团与之抗衡。这种特殊利

益集团对广大民众的掠夺不单单是少数人掠夺多数人的

零和博弈——由于“寻租行为”产生了巨大的“效益损

失”，少数人的所得远远少于多数人所失。

    炮制议案 愚弄选民

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    形形色色的利益集团雇佣了大批的职业游说家，

不断炮制五花八门的地方议案来愚弄选民，从中获利。

这些议案经过职业律师、政客和他们的谋士们精心包装，

措辞隐讳，极具蛊惑性、煽动性和误导性。反对方也会以

同样的手段，对其断章取义，恐吓选民。在近年来盛行

的“消极竞选”和“诽谤竞选”中，竞选双方花费巨额

资金不是去宣传其候选人或议案可能会给选民带来的好

处，而是使尽浑身解数，用歪曲、夸大甚至恐吓等手段

攻击对手，有针对性地渲染他们的竞选主张和议案对不

同选民阶层可能带来的灾难性后果。近年来的竞选经费

也年年刷新纪录，2010 年 11 月美国的中期大选，加州

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共和党州长候选人 Whitman 又以超过 14 亿美元的竞选支

出刷新了美国州长竞选的经费纪录。

    令人窒息的政治攻势，迷惑了选民，使他们面

临着“两害取其轻”的无奈选择。多数选民或对政治日

益厌恶而放弃投票，或盲目按他们所属的党派或工会的

授意投票。由于绝大多数选民没有时间和精力去搞懂五

花八门的议案的真正含义，由无知、偏见和被误导投票

给最终伤害自己利益的候选人和议案的例子比比皆是。

据报道，受雇于某些利益集团的一个地方议案“作家”，

近年来写了上百个议案，他最大的本事是把议案措辞得

如此复杂和难解，甚至成为一个圈套，如果你投票赞成

就意味着反对。

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    国内“民主”与国际独裁

    美国政客在处理国内事务方面大谈民主、法制，

但在许多重大的国际事务面前，他们不仅不遵守多数票

规则，而且时常践踏国际关系的基本法则，粗暴地干涉

别国内政。发动越战前，美国就清楚地知道即将到来的

公民投票会使胡志明领导的越共以压倒多数当选。这无

疑不符合美国的全球战略利益，于是一手发动了越南战

争，把美国和越南人民带入了战争的深渊。伊拉克战争

同样如此。美国对伊拉克拥有大规模杀伤武器“深信不

已”，原因只是伊拉克有美国需要的石油。

    在对华政策上，美国以人权卫士自居，在台湾

和西藏问题上不断干涉中国的内政。美国所谓的“对台

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关系法案”，实质上除了在对华政策上打台湾这张牌外，

主要是美国南部几个州的议员从对台“军售”中每年可

为本州获得巨额利润的军火订单。令人啼笑皆非的是，

几年前联合国选举了一个美国不喜欢的拉美国家为联合

国人权委员会成员国之一，美国竟以拒绝支付联合国会

费来要挟联合国推翻这一结果。这种公然践踏国际关系

基本法和最基本民主原则的做法，让我们看清了这样一

个事实：美国的民主定义并不是各国的事务由各国人民

自己决定，而是应当由美国人、美国政府归根结底由美

国的利益集团决定。美国的特殊利益集团将自己的根本

利益和意愿强加到美国人民、世界各国人民的利益之上，

这才是美式民主的真谛。

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    转嫁国内矛盾国外寻找替罪羊

    在全球金融危机中，房地产泡沫的破灭和日益

严峻的失业问题使得越来越多的美国选民失去房屋、失

去工作，“美国梦”化为泡影。随着火药味愈来愈浓的

选战日渐临近，两党政客们趁机借题发挥，气急败坏地

从新崛起的特别是经济、政治制度和文化价值观念不为

他们喜欢的国家中寻找原因，竟然把他们的寅吃卯粮文

化归罪于中国的勤俭持家传统。在 2010 年 G20 峰会上，

他们声称目前的世界贸易不平衡是顺差国家造成的，这

就像一个输了钱的赌徒责怪借钱给他的人一样。这种赌

棍逻辑遭到了中国、德国、俄罗斯、巴西等许多国家的谴

责。

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    中国经济的强力反弹和回升，更是招致了以美

国为首的西方世界的嫉恨，纷纷指责中国用“操纵汇

率”手段抢了他们的饭碗。美国《纽约时报》揭露，美国

的两党候选人忽然间在竞选广告中找到了新的“替罪

羊”——中国。在美国 2010 年中期选举前的几周内，至

少有 29 位竞选人直接或间接地在竞选广告中将美国的失

业问题归罪于中国。他们或者指责竞争对手将美国的工

作“出口”给中国，或者嘲讽对方挥霍美国纳税人的钱

为中国创造就业机会。这种愈演愈烈的保护主义声浪和

反华情绪在美国历史上是少有的。前美中商会主席

Robert A. Kapp 感叹到，他“从未见过中国被美国政客

作为如此明显的拳击袋”。

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    揭露西方民主人权的虚伪性

    就像我们不能用今天的民主和人权标准去评判

历史事件一样，我们也不应当简单地用发达国家的标准

来衡量发展中国家的民主和人权状况。

    西方的民主和人权是为其经济和政治利益服务

    在处理国际关系时，美国为了自身的利益支持

其他国家的独裁者，操纵、控制甚至发动政变推翻民选

合法政府的事件屡见不鲜。奥巴马总统声称，美国在世

界上的废气排放量居第二，却不提其人均排放量四倍于

中国，累计排放量居世界之首的事实。2010 年底，奥巴

马政府又向世界贸易组织起诉中国政府补贴太阳能和风

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能等环保行业，使美国的环保业在竞争中处于不利地位，

这与其在国内倡导绿色经济、反对温室效应的理念大相

径庭。

    1998 年，以所谓向中国出售核机密、威胁国家

安全为由，美国华裔科学家李文和被逮捕入狱。最后 FBI

的调查结果是，除了他是中国人外，“没有丝毫的证

据”。滑稽的是，李文和是个来自台湾的科学家，按美

国的逻辑，中国获得了核武机密后首先要对付的是台湾。

这与其说是无知，不如说是一种政治游戏。每当需要用

中国作为靶子时，美国就会把台湾人说成是中国人；每

当他们要打“台独”牌时，就会强调台湾人不是中国人。

    美国言论自由的虚假性

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    美国尽管自诩言论自由，但在涉及所谓的国家

安全、种族等敏感问题时，言论自由便会付出极大的代

价。美国著名电视节目主持人 Bill Mahr 因把美国入侵

伊拉克的行为描述为“懦夫”而被解雇；“9·11”后，

一位律师因穿了带有“给和平一个希望”口号的 T 恤衫

被逮捕。最近闹得沸沸扬扬的维基解密事件证明，这个

“自由的国度”并没有真正的信息自由。希拉里在“谷

歌事件”发生时曾振振有词地宣称，“充分的网络信息

能够帮助人们发现事实，也让政府更加有责任感”。这

番评论用来解读英美和瑞典联手封锁信息、关押阿桑奇

的卑劣行径，再恰当不过了。

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    美国的媒体自由有着浓重的商业色彩。为提高

收视率，美国的各大媒体基本上只报道听众喜欢的新闻。

据笔者在美国生活 20 多年的感受，美国媒体有关中国的

报道几乎 80%是负面的，其中 50%是歪曲事实、凭空捏造

的。正是几十年来美国媒体受政客操纵，对广大民众进

行政治洗脑，将中国妖魔化，构成了美国对华敌视政策

的政治基础。

    民主和人权是个历史的过程

    民主和人权的概念经历了一个发展和演变的历

史过程。世界上并不存在着普世、永恒的民主和人权标准。

就像我们不能用今天的民主和人权标准去评判历史事件

一样，我们也不应当简单地用发达国家的标准来衡量发

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展中国家的民主和人权状况。否则，曾“拥用”大批黑

奴的美国“开国之父”华盛顿总统，应当以地道的种族

主义分子罪名判刑入狱。美国长期以来以关心西藏民主、

人权为借口，支持“藏独”分子。难道达赖统治下的西

藏，奴隶主可以随意割人舌头、挖人眼睛、用头颅作碗的

制度更为民主、自由和博爱？直至今日，美国的“人权

卫士”们仍然采用双重的标准，在国内倡导“政教分

离”的他们不仅吹捧达赖为西藏的“精神领袖”，而且

支持达赖的所谓西藏“流亡政权”。这种“己所不欲，

却施于人”的两面手法进一步暴露了美国政客们割断历

史，用人权、民主为大棒，为其政治、外交利益服务的丑

恶嘴脸。

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    没有全球的大民主就没有一国的小民主

    一国的民主是以本国的所有国民拥有平等的权

利为先决条件的。但是各国的利益不断地发生冲突，近

代史上各个“民主”国家因利益冲突导致连绵不断的战

争说明，真正的民主、人权只有在世界范围内才能实现。

美国要想真正成为一个伟大的国家，必须率先承认和履

行国家不分大小，公民不分国界、种族、性别、信仰和贫

富，都享有同等的权利，首先是投票决定自己和全球事

务的权利。没有全球范围的大民主就没有一国的小民主，

只有通过全球范围的人权运动，才能真正实现马丁·路

德金之梦。

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    （作者：宋小川 单位：重庆工商大学、圣地亚

哥美厦学院）

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