BÀI KIỂM TRA CHƯƠNG 3

1. Nếu doanh nghiệp bị hủ y niêm yết thì cổ phiếu củ a NĐT sẽ đượ c xử lý như thế
nà o? Trườ ng hợ p cổ phiếu bị hủ y niêm yết chuyển sà n, xuố ng sà n thấ p hơn như
Upcom, nhà đầ u tư vẫ n đượ c giao dịch tạ i sà n mớ i, nhưng tính thanh khoả n sẽ
thấ p do giá trị cổ phiếu đã giả m.
Trong trườ ng hợ p cổ phiếu bị hủ y niêm yết khô ng chuyển sà n, nhà đầ u tư nên
liên hệ vớ i doanh nghiệp và đề nghị cấ p sổ cổ đô ng, xem lạ i cá c chính sá ch thu
mua lạ i cổ phiếu củ a doanh nghiệp nếu có .

2. 11h sá ng ngà y 21/4/2022, NĐT A muố n đặ t mua cổ phiếu X trên HOSE thì NĐT A
có thể đặ t loạ i lệnh nà o? Vì sao?
NĐT A có thể đặ t lệnh MP hoặ c LO. Vì 11h là phiên liên tụ c củ a sà n HOSE

3. Nhà đầ u tư A đặ t mộ t lệnh mua có tính chấ t thự c hiện ngay hoặ c hủ y bỏ để mua
2000 cổ phiếu TCB vớ i giá 52.000 đồ ng/ cổ phiếu. Lệnh đượ c đặ t và o lú c 9h18p.
Tạ i thờ i điểm 9h19p, nhâ n viên mô i giớ i xá c nhậ n thự c hiện thà nh cô ng lệnh
mua. Vậ y NĐT chắ c chắ n mua dc 2000cp vớ i giá 52000đ/cp. Đú ng hay Sai, Tạ i
sao?
Sai. khoả ng thờ i gian từ 9h15-11h30 là khoả ng thờ i gian củ a phiên liên tụ c, nhâ n
viên mô i giớ i xá c nhậ n thự c hiện thà nh cô ng lệnh mua có nghĩa là chắ c chắ n NĐT A đã
mua đượ c 2000 cổ phiếu tuy nhiên mứ c giá NĐT A mua cổ phiếu TCB có thể là
52000đ/cp hoặ c mua ở mộ t mứ c giá tố t hơn.

4. Trong phiên khớ p lệnh định kỳ xá c định giá đó ng cử a củ a cổ phiếu SSI (HOSE).
Mộ t nhà đầ u tư hủ y lệnh mình đã đặ t trướ c thờ i gian mở cử a thị trườ ng. Lệnh
củ a nhà đầ u tư sẽ đượ c hủ y trong trườ ng hợ p nà o?
Lệnh củ a nhà đầ u tư sẽ đượ c hủ y nếu khô ng khớ p lệnh

5. Sở GDCK Hồ Chí Minh đã có thô ng bá o về ngà y đă ng ký cuố i cù ng về thưở ng cổ

phiếu và phá t hà nh cổ phiếu để tă ng vố n củ a cô ng ty cổ phầ n chứ ng khoá n VND
như sau:

Ngà y chố t danh sá ch cổ đô ng: 11/3/2022

 + Thưở ng cổ phiếu, tỷ lệ 100:8

+ Phá t hà nh cổ phiếu mớ i theo tỷ lệ 1:1, giá phá t hà nh bằ ng mệnh giá

Biết rằ ng thố ng kê giá cổ phiếu VND như sau:

Ngà y giao Giá đó ng Giá mở Giá cao Giá thấ p

dịch cử a cử a nhâ t nhấ t
09/03/2022 73500 75400 75700 73500
08/03/2022 75000 75200 77000 75000

Vậ y NĐT có thể đặ t lệnh mua bá n cổ phiếu VND trong ngà y GDKHQ về thưở ng cổ
phiếu và phá t hà nh cổ phiếu để tă ng vố n ở khoả ng giá nà o?

Lời giải: Vớ i chu kỳ T+2, ngà y GDKHQ là ngà y 10/3/2022.

P0 = P đó ng cử a 9/3/2022 = 73500đ

Thưở ng cổ phiếu, tỷ lệ 100:8 => Pph1 = 0; n1/N = 8/100;

Phá t hà nh cổ phiếu mớ i theo tỷ lệ 1:1, giá phá t hà nh bằ ng mệnh giá => Pph2 =
10000; n2/N = 1/1

n1 n2
( Po−D )+ ∗0+ ∗10
N 1 N2
¿
n1 N2¿
1+ +n2¿
Giá tham chiếu ngà y GDKHQ: Ptc= N1 ¿ = 40.1442 nghìn đ
CP niêm yết trên SGD TPHCM -> Biên độ giao độ ng giá là 7%.

Ptrầ n= 40144*(1+7%)=42954,08 đồ ng => 42950 đồ ng.

Psà n= 40144*(1-7%)= 37333,92=> 37350 đồ ng.

Vậ y NĐT có thể đặ t lệnh mua bá n cổ phiếu VND trong ngà y GDKHQ về thưở ng cổ
phiếu và phá t hà nh cổ phiếu để tă ng vố n ở khoả ng giá là 37350 đồ ng đến 42950 đồ ng.

6. 9h14p50s ngà y 27/8/2018 nhà đầ u tư B đặ t lệnh mua 3000 cổ phiếu AAA giá
17.200 đồ ng/cp, biết rằ ng:
 Thờ i điểm 9h14p49s củ a phiên giao dịch khớ p lệnh định kỳ xá c định giá mở cử a
trên SGDCK Hồ Chí Minh (HOSE) tạ i ngà y 27/8/2018 có thô ng tin về cổ phiếu AAA
như sau:
Đơn vị: 1000 đồng; khối lượng: 10 cổ phiếu
Tha Dư mua Dư bá n
m
CK KL Giá Gi KL Giá Giá KL Gi KL Giá KL
chiế KL 2
3 3 á2 1 1 1 1 á2 2 3 3
u
16.0 446 16.9 1215 62 17. 16.9 312 360 17. 432
AAA 17 17
0 4 5 8 6 1 5 3 6 1 9
a. Nhậ n xét việc thự c hiện lệnh củ a nhà đầ u tư B, biết rằ ng lệnh củ a ô ng B là lệnh
cuố i cù ng trong phiên giao dịch khớ p lệnh định kỳ xá c định giá mở cử a ngà y
27/8/2018 và số dư tiền củ a ô ng B đủ để giao dịch. 
b. Xá c định số tiền bị phong tỏ a trong tà i khoả n củ a ô ng B sau khi ô ng đặ t lệnh
c. Xá c định số tiền bị trừ trong tà i khoả n củ a ô ng B sau khi có kết quả khớ p lệnh.
Biết rằ ng giá đó ng cử a củ a cổ phiếu AAA ngà y 26/8/2018 là 16000đ/cp. Tỉ lệ phí
mô i giớ i hiện hà nh trên TTCK là 0,15%.
Lờigiải:

Lệnh mua Lệnh bá n Khố i lượ ng

Gía (1000 giao dịch
Cộ ng Khố i lượ ng Số hiệu Số hiệu Khố i lượ ng Cộ ng
đồ ng)
dồ n (cổ phiếu) lệnh lệnh (cổ phiếu) dồ n

626 626 1 17.1 4 4329 11058 626

12784 12158 2 17 5 3606 6729 6729

17248 4464 3 16.95 6 3123 3123 3123

Nhậ n xét: Tạ i mứ c giá 17 đạ t khố i lượ ng giao dịch lớ n nhấ t là 6729 cổ phiếu
=>giá mở cử a ngà y ngà y 27/8/2018 là 17 nghìn đồ ng/cp.
 a. Nhà đầ u tư B đặ t lệnh mua 3000 cổ phiếu AAA giá 17.200 đồ ng/cp, trong khi
đó P mở cử a củ a phiên là 17 nghìn và như bả ng kết quả trên thì B sẽ mua đượ c toà n
bộ 3000 cổ phiếu vớ i giá 17000 đồ ng/cp.
b. Số tiền bị phong tỏ a củ a NĐT B khi ô ng đặ t lệnh là : Số tiền bị phong tỏa = Giá
đặt lệnh * Khối lượng đặt lệnh * (1+ tỷ lệ phí môi giới)
Số tiền bị phong tỏ a = 17.200 * 3000 * (1+0,15%) = 51.677.400 đồ ng.
c. Số tiền bị trừ trong tà i khoả n NĐT B khi có kết quả khớ p lệnh là : Số tiền bị trừ
khỏi tài khoản = giá khớp * khối lượng khớp * (1+ tỷ lệ phí môi giới).
Số tiền bị trừ khỏ i tà i khoả n = 17.000 * 3000* (1+0,15%) = 51.076.500 đồ ng.
7. Trên Sở giao dịch chứ ng khoá n Hồ Chí Minh, ngà y 24/8/2018, từ 9h30 đến 9h33
cổ phiếu VNM có mộ t số lệnh giao dịch như sau:
Thờ i Nhà đầ u Mua Bá n
gian tư
Giá Khố i lượ ng Giá ((1000 Khố i lượ ng
(1000) (cp) đ) (cp)

9h30 A 160.3 4500

9h30p15 B 160 3500

s

9h30p50 C 161 2000

s

9h31p D MP 2500

9h32p E 159 5000

9h33p F 159 3500

a. Xá c định kết quả giao dịch củ a cá c nhà đầ u tư

b. Tính phí mô i giớ i nhà đầ u tư D phả i nộ p cho CTCK
c. Tính tổ ng phí mô i giớ i CTCK thu đượ c từ cá c nhà đầ u tư.
Biết rằng: Tỷ lệ phí môi giới hiện hành trên TTCK là 0.15%.
Lời giải: 
 a. Xác định kết quả giao dịch của các nhà đầu tư

Thờ i Khớ p lệnh Lệnh dư

gian

9h30 Khô ng có giao dịch Am - 4500 - 160.3

9h30p15 A-B-3500-160.3 Am- 1000- 160.3

s

9h30p50 Khô ng có giao dịch Am- 1000- 160.3

s Cb - 2000-161

9h31p D-C-2000-161 Am- 1000- 160.3

Dm - 500: MP -> LO: 161 + 0.1=
161.1

9h32p E-D-500-161.1 Eb - 3500 -159

E-A-1000-160.3

9h33p E-F-3500-159

b. Tính phí môi giới nhà đầu tư D phải nộp cho CTCK Phí môi giới phải trả =
Giá khớp * Khối lượng khớp * Tỷ lệ phí môi giới
Phí mô i giớ i NĐT D phả i nộ p là = 161*2000*0,15% + 161.1*500*0,15%=603.825
nghìn đồ ng. 
c. Tính tổng phí môi giới CTCK thu được từ các nhà đầu tư. Phí môi giới phải
trả = Giá khớp * Khối lượng khớp * Tỷ lệ phí môi giới
Phí mô i giớ i NĐT A phả i nộ p là = 160.3*3500*0,15%+ 160.3*1000*0,15%= 1082,025
nghìn đồ ng.
Phí mô i giớ i NĐT B phả i nộ p là = 160.3*3500*0,15% = 841,575 nghìn đồ ng.
Phí mô i giớ i NĐT C phả i nộ p là = 161*2000* 0,15% = 483 nghìn đồ ng.
Phí mô i giớ i NĐT E phả i nộ p là = 161.1*500*0,15% + 160.3*1000*0,15%+
159*3500*0,15%= 1196,025 nghìn đồ ng.
Tổng phí môi giới CTCK thu được từ các NĐT là= 1082,025+ 841,575+ 483+ 603,
825+ 1196,025= 4206,45 nghìn đồ ng.
Câ u 0.
1 5
Câ u 0.
2 5
Câ u 0.
3 5
Câ u 0.
4 5
Câ u
5 2
Câ u
6 3
Câ u
7 3
Tổng 10