Bsi Iso 14001 2015 Audit Checklist 29apr21

Pre/Gap Assessment
Standard
Audit date(s)
Auditor(s) name
Client Information
Company name:
Company address:
Contact person:
Tel:
Mobile phone:
Email:
BSI Group (Thailand) Co., Ltd.

127/29 Panjathani Tower, 24th Floor,
Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa,
Bangkok 10120 Thailand
02 294 4889-92 l www.bsigroup.com/en-th
ISO 14001
PART 1 SYSTEM REVIEW 14001-001
14001-002
14001-003
14001-004
14001-005
14001-006
14001-007
14001-008
14001-009
14001-010
14001-011
14001-012
PART 2 INDIVIDUAL PROC 14001-013
14001-014
14001-015
14001-016
14001-017
14001-018
14001-019
14001-020
14001-021
14001-022
14001-023
14001-024
14001-025
14001-026
14001-027
14001-028
14001-029
14001-030
ISO 14001 Audit
SYSTEM OVERVIEW ASSESSMENT
LEADERSHIP
CONTEXT OF THE ORGANIZATION
ENVIRONMENTAL POLICY
PLANNING
MANAGEMENT REVIEW
CONTINUAL IMPROVEMENT
COMPETENCE
DOCUMENTATION
EMERGENCY PREPAREDNESS
PERFORMANCE EVALUATION
COMPLIANCE
AUDIT PREPARATION
LEADERSHIP
THE SCOPE OF THE EMS
ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM PLANNING
OBJECTIVES
RESPONSIBILITY, AUTHORITY, AND ACCOUNTABILITY
ASSESSMENT OF THE EMS REPRESENTATIVE
NONCONFORMITY
EMERGENCY RESPONSE
ASSESSMENT OF THE PRODUCT DEVELOPMENT
ASSESSMENT OF PROCESS DEVELOPMENT
ASSESSMENT OF THE MAINTENANCE PROCESS
ASSESSMENT OF THE HUMAN RESOURCES PROCESS
ASSESSMENT OF THE PURCHASING PROCESS
ASSESSMENT
INTERNAL OF THE
AUDIT ALL PROCESSES
PROCESS NOT COVERED ABOVE
ASSESSMENT
QUESTIONS FOR THE PROCESS OWNER
TH % Compliance
การประเมินภาพรวมของระบบ 100
ความเป็ นผู ้นำ 100
บริบทขององค์กร 100
นโยบายทางสิง่ แวดล ้อม 100
การวางแผน 100
การทบทวนของฝ่ ายบริหาร 100
การปรับปรุงอย่างต่อเนือ่ ง 100
ความสามารถ 100
การทำเอกสาร 100
ความเตรียมความพร ้อมในกรณีฉุกเฉิน 100
การประเมินผลการทำงาน 100
ความสอดคล ้อง 100
การประเมินกระบวนการรายบุคคล 100
ความเป็ นผู ้นำ 100
บริบทขององค์กร 100
นโยบายทางสงิ่ แวดล ้อม 100
ขอบเขตของ EMS 100
การวางแผนระบบการบริหารสิง่ แวดล ้อม 100
วัตถุประสงค์ 100
ความรับผิดชอบ อำนาจและภาระหน ้าที่ 100
การประเมินตัวแทน EMS 100
ข ้อบกพร่อง 100
การตอบสนองในกรณีฉุกเฉิน 100
การประเมินการพัฒนาสน ิ ค ้า 100
การประเมินการพัฒนากระบวนการ 100
การประเมินกระบวนการบำรุงรักษา 100
การประเมินกระบวนการด ้านทรัพยากรบุคคล 100
การประเมินกระบวนการจัดซอ ื้ จัดจ ้าง 100
การประเมินกระบวนการทัง้ หมดทีไ่ ม่ครอบคลุมตามข ้างต ้น 100
การประเมินขัน ้ ตอนการตรวจติดตามภายใน 100
INTERNAL AUDIT PROCESS ASSESSMENT
% Comp
SYSTEM OVERVIEW
QUESTIONS FOR THE PROCESS OWNER
ASSESSMENT OF THE ALL PROCESSES NOT COVERED ABOVE
EMERGENCY RESPONSE
NONCONFORMITY

OBJECTIVES

ENVIRONMEN
ASSESSMENT
% Compliance
ESS OWNER LEADERSHIP
100
PLANNING
MANAGEMENT REVIEW
50
COMPETENCE
DOCUMENTATION
COMPLIANCE
COMPLIANCE
AUDIT PREPARATION
LEADERSHIP
E OF THE EMS CONTEXT OF THE ORGANIZATION

GEMENT REVIEW
COMPETENCE
DOCUMENTATION
ORMANCE EVALUATION
ORMANCE EVALUATION
14001-001
Element Audit Check Applicability

1 SYSTEM OVERVIEW ASSESSMENT 5
Summary 10
Checklists assess the effectiveness of the budgeting process and costing system.
How to verify
Documentation requirements: (7.5)
• Identification and description (issue date, reference number, title etc.)
• Suitable for its intended use and used as intended
• Readily available when and where it is needed
• Adequately protected from loss, loss of integrity, improper use, loss of confidentiality
• Adequate change controls
• Legible
• Records are up to date, complete
• Where records show nonconformity there is evidence of effective actions taken
Where documents of external origin are used by the organization or where undetected
changes to the document could reasonably cause a negative effect to the ability of the
organization’s EMS to achieve desired results, then the above list of controls applies to that
document.
When a nonconformity has occurred has the organization: (10.1)
• Taken immediate action to control and/or correct it?
• Resolved or mitigated environmental impacts?
• Resolved any negative consequences of the issue?
• Reviewed the effect of actions taken?
• Make changes to the EMS as necessary?
• Document the nonconformity, the analysis of root cause, the actions taken and the
verification and validation of the effectiveness of actions taken?
TH
ข ้อกำหนดในการทำเอกสาร (7.5)
• ลักษณะและรายละเอียด (วันทีอ ่ อกเอกสาร หมายเลขอ ้างอิง ชือ ่ ฯลฯ)
• เหมาะสมสำหรับการใช ้งานทีต ่ งั ้ ไว ้และมีการใช ้งานตามจุดมุง่ หมาย
• มีพร ้อมใช ้ได ้ทุกทีแ
่ ละทุกเวลา
• มีการป้ องกันการสูญหาย การขาดหาย การใช ้งานไม่เหมาะสม และการเปิ ดเผยข ้อมูลทีเ่ ป็ นความลับ
• มีการควบคุมการเปลีย ่ นแปลงอย่างเหมาะสม
• สามารถอ่านได ้ง่าย
• บันทึกจะต ้องเป็ นปั จจุบันและสมบูรณ์
• หากบันทึกแสดงให ้เห็นข ้อบกพร่อง จะต ้องมีหลักฐานการปฎิบัตก ิ ารอย่างมีประสิทธิผล
หากองค์กรมีการใช ้เอกสารซึง่ มีต ้นฉบับจากภายนอกหรือหากเอกสารมีการเปลีย

่ นแปลงทีต
่ รวจไม่ได ้
โดยก่อให ้เกิดผลกระทบเชิงลบต่อความสามารถของ EMS ขององค์กรในการบรรลุผลลัพธ์ทต ี่ ้องการ จะ
ต ้องมีการใช ้รายการการควบคุมข ้างต ้นกับเอกสารดังกล่าว
หากมีข ้อบกพร่องเกิดขึน
้ องค์กรได ้ (10.1)
• ลงมือปฎิบัตกิ ารควบคุมและ/หรือแก ้ไขข ้อบกพร่องโดยทันทีหรือไม่
• แก ้ไขหรือบรรเทาผลกระทบต่อสิง่ แวดล ้อมหรือไม่
• แก ้ไขผลในเชิงลบทีต่ ามมาของปั ญหาหรือไม่
• ทบทวนผลกระทบของปฏิบัตก ิ ารทีด
่ ำเนินการแล ้วหรือไม่
• ทำการเปลีย่ นแปลงใน EMS ตามจำเป็ นหรือไม่
• ทำเอกสารข ้อบกพร่อง วิเคราะห์สาเหตุทแ ี่ ท ้จริง การปฎิบัตก
ิ ารทีจ
่ ะต ้องดำเนินการรวมทัง้ ตรวจสอบ
และยืนยันผลของประสิทธิผลของปฎิบัตก ิ ารทีด่ ำเนินการแล ้วหรือไม่
Return to Summary page
Auditor's Notes Compliance

5
10
% Compliance with this aspect = 100
14001-002

2 LEADERSHIP 5
5
5
Summary 85
QUESTIONS FOR TOP MANAGEMENT
How to verify
Is there evidence that senior management has had a strong leadership role in the
development of the EMS? (0.3, 5.1)
Is there evidence that ‘Top Management’ has taken ownership, responsibility and
accountability for the EMS, for the Environmental Policy and for ensuring that they are
effectively implemented and understood and that information regarding the EMS that is
communicated is accurate and reliable? (5.1, 7.4)
Is there evidence that ‘Top Management’ has taken ownership and responsibility for the
operation and effectiveness of the EMS? (5.1)
Is there evidence that Top Management is seen by the organization to be committed to the
effective operation of the EMS and to the stated Environmental Policy? (5.1)
Is there evidence to show that the EMS is effectively implemented and maintained
throughout the organization and that the EMS is integrated into the normal business
practices of the organization? (4.4, 5.1)
Is there evidence to show that management has effectively identified the environment
aspects and associated impacts and aspects of its activities? Are the environmental aspects
evaluated in order to effectively identify significant issues and their associated risks? (6.1)
Has the evaluation of aspects above considered: (6.1)

• Planned new or modified products or services
• New or modified processes
• Abnormal and potential emergency situations
Has Top Management facilitated the development of departmental or process objectives

that are consistent with the goals and objectives of the organization? Do objectives
facilitate achievement of the EMS Policy and the Strategic objectives of the organization
and promote continual improvement? (4.4, 5.1, 6.2)
Is there evidence to show that Management effectively plans and provides resources to the
EMS consistent with the environmental aspects and impacts and the need to achieve its
objectives? (5.1, 6.1)
Is there evidence that the objectives identified are linked directly to identified aspects and
impacts and to performance measures that are effectively implemented, recorded,
analyzed, and reported to Top Management? (9.1)
Is there evidence that the performance measurement cycle identified above results
ultimately in the three primary goals of achievement of compliance obligations, effective
management of identified aspects and impacts and continual improvement of
environmental controls? (5.1, 9.1)
Where compliance obligations are pertinent to the achievement of the organization’s goals,
is there evidence of the effective monitoring tracking of compliance requirements? (5.1,
9.1)
Is there a formal regularly scheduled activity used by Top Management to promote the
Environmental Policy and communicate the importance of achieving the objectives of good
environmental, stewardship? (5.1)
Is the structure of the EMS as a whole and as individual processes based upon a Process
Approach? (BP)
Is there evidence that all managers are competent in the use of the Process Approach and
have been assigned leadership roles and authority in the accomplishment of environmental
goals and objectives in their respective areas of responsibility? (4.3)
Is there evidence of a process which encourages people at all levels of the organization to
contribute to the effectiveness of the Environmental Management System? (5.1)
If there are Suggestion Plans, Open Door policies, or other process designed to elicit
employee contribution? Is there evidence that these activities are working effectively? (BP)
TH
มีหลักฐานพิสจ
ู น์หรือไม่วา่ ฝ่ ายบริหารอาวุโสมีบทบาทความเป็ นผู ้นำทีเ่ ข ้มแข็งในการพัฒนา EMS (0.3,
5.1)
มีหลักฐานพิสจ ิ ธิข
ู น์หรือไม่วา่ ‘ฝ่ ายบริหารสูงสุด’ มีอำนาจ มีสท ์ าด มีความรับผิดชอบและมีภาระหน ้าที่
ใน EMS ด ้านนโยบายสิง่ แวดล ้อม และทำให ้มั่นใจว่ามีการดำเนินการและทำให ้เข ้าใจ รวมถึงข ้อมูล
เกีย
่ วกับ EMS ทีส ื่ สารออกไปมีความถูกต ้องแม่นยำและน่าเชือ
่ อ ่ ถือได ้ (5.1, 7.4)
ู น์หรือไม่วา่ ‘ฝ่ ายบริหารสูงสุด’ มีอำนาจ มีสท ์ าดและมีความรับผิดชอบในการดำเนิน
การและความมีประสิทธิผลของ EMS (5.1)
ู น์หรือไม่วา่ องค์กรมองฝ่ ายบริหารสูงสุดเป็ นผู ้ให ้คำมั่นสัญญาในการปฏิบัต ิ EMS อย่างมี
ประสิทธิผลและให ้ถ ้อยแถลงการณ์เกีย ่ วกับนโยบายสิง่ แวดล ้อม (5.1)
มีหลักฐานแสดงให ้เห็นหรือไม่วา่ มีการดำเนินการและสานต่อ EMS อย่างมีประสิทธิผลทั่วทัง้ องค์กร

และ มีการบูรณาการ EMS เข ้ากับการดำเนินธุรกิจขององค์กรอย่างปกติ (4.4, 5.1)
มีหลักฐานแสดงให ้เห็นหรือไม่วา่ ฝ่ ายบริหารกำหนดประเด็นสิง่ แวดล ้อมและเชือ ่ งโยงผลกระทบกับ

ลักษณะของกิจกรรมเหล่านี้ อีกทัง้ มีการประเมินประเด็นสิง่ แวดล ้อมเพือ ้ ั ญหาทีม
่ บ่งชีป ่ น
ี ัยสำคัญและ
่ งทีเ่ ชือ
ความเสีย ่ มโยง (6.1)
มีการประเมินในประเด็นตามทีพ ่ จ ิ ารณาข ้างต ้นหรือไม่ (6.1)

• สินค ้าหรือบริการใหม่หรือทีม ่ ก
ี ารดัดแปลงตามทีว่ างแผนไว ้
• ขัน
้ ตอนใหม่หรือทีม่ ก
ี ารดัดแปลง
• สถานการณ์ฉุกเฉินทีผ ่ ด
ิ ปกติและอาจเกิดขึน ้ ได ้
ฝ่ ายบริหารสูงสุดสนับสนุนการพัฒนาวัตถุประสงค์ของฝ่ ายหรือขัน ้ ตอนทีต

่ รงกับเป้ าหมายและ
วัตถุประสงค์ขององค์กรหรือไม่ วัตถุประสงค์ตา่ ง ๆ ช่วยส่งเสริมการบรรลุนโยบายของ EMS และ
วัตถุประสงค์เชิงกลยุทธ์ขององค์กรและช่วยส่งเสริมการปรับปรุงอย่างต่อเนือ ่ งหรือไม่ (4.4, 5.1, 6.2)
มีหลักฐานแสดงให ้เห็นหรือไม่วา่ ฝ่ ายบริหารวางแผนและให ้ทรัพยากรทีม ่ ป

ี ระสิทธิผลทีส
่ อดคล ้องกับ
ประเด็นและผลกระทบทางสิง่ แวดล ้อมรวมทัง้ ความต ้องการทีจ ่ ะบรรลุวัตถุประสงค์เหล่านีแ้ ก่ EMS (5.1,
6.1)
มีหลักฐานพิสจู น์หรือไม่วา่ วัตถุประสงค์ตา่ ง ๆ ทีต

่ งั ้ ไว ้มีความเกีย่ วข ้องโดยตรงกับประเด็นและผลกระทบ
ทีก
่ ำหนดไว ้และกับมาตรการด ้านประสิทธิผลการทำงานทีม ่ ก
ี ารดำเนินการ ทำการบันทึก วิเคราะห์และ
รายงานถึงฝ่ ายบริหารสูงสุดอย่างมีประสิทธิผล (9.1)
มีหลักฐานพิสจู น์หรือไม่วา่ วงจรการวัดประสิทธิผลการทำงานทีร่ ะบุข ้างต ้นส่งผลต่อสามเป้ าหมายขัน

้ ต ้น
ในระดับสูงสุดเพือ่ บรรลุข ้อผูกพันทีต
่ ้องปฏิบัตต
ิ าม การบริหารอย่างมีประสิทธิผลในประเด็นและผลกระ
ทบทีก่ ำหนดไว ้ รวมถึงการปรับปรุงอย่างต่อเนือ ่ งในการควบคุมทางสิง่ แวดล ้อม (5.1, 9.1)
หากข ้อผูกพันทีต
ิ ามตรงประเด็นกับการบรรลุเป้ าหมายขององค์กร มีหลักฐานพิสจ
ู น์การตรวจ
ย ้อนกลับสำหรับการตรวจสอบอย่างมีประสิทธิผลเกีย ่ วกับข ้อกำหนดความสอดคล ้องหรือไม่ (5.1, 9.1)
มีกจิ กรรมตามกำหนดการทั่วไปอย่างเป็ นทางการทีฝ ่ ่ ายบริหารสูงสุดใช ้เพือ

่ ส่งเสริมนโยบายทางสิง่
่ สารให ้รู ้ถึงความสำคัญในการบรรลุวัตถุประสงค์ของการดูแลสิง่ แวดล ้อมทีด
แวดล ้อมและสือ ่ ห
ี รือไม่
(5.1)
โครงสร ้างของ EMS ทัง้ หมดและตามขัน
้ ตอนส่วนบุคคลมีพน
ื้ ฐานอยูบ
่ นกระบวนการดำเนินงานหรือไม่
(Business process - BP)
มีหลักฐานพิสจู น์หรือไม่วา่ ผู ้จัดการทุกคนมีความชำนาญในการใช ้กระบวนการดำเนินงานและได ้รับการ

มอบหมายในบทบาทความเป็ นผู ้นำและมีอำนาจในการบรรลุเป้ าหมายและวัตถุประสงค์ทางสิง่ แวดล ้อม
ในพืน
้ ทีค
่ วามรับผิดชอบโดยเฉพาะ (4.3)
มีหลักฐานพิสจ ่ ว่ ยให ้บุคลากรทุกระดับในองค์กรสามารถสนับสนุนให ้ระบบการบริหาร

ู น์กระบวนการทีช
สิง่ แวดล ้อมเกิดประสิทธิผลหรือไม่ (5.1)
มีแผนการแนะนำนโยบายเปิ ดประตูหรือกระบวนการอืน ่ ๆ ทีอ

่ อกแบบให ้กระตุ ้นพนักงานในการช่วย
สนับสนุนหรือไม่ และ มีหลักฐานพิสจ
ู น์หรือไม่วา่ กิจกรรมเหล่านีม
้ ก
ี ารทำงานอย่างมีประสิทธิผล (BP)

5
5
5
85
14001-003

3 CONTEXT OF THE ORGANIZATION 5
5
5
Summary 90
How to verify
Is there evidence that shows that senior management has taken an active role in
determining, considering and taking action on environmental risks related to the list below
during the process of developing the organization’s EMS? (6.1)
NOTE: Potential risks include:

• legal exposure
• technological issues
• market issues
• cultural considerations (consider employees, the community and customers)
• social and economic impacts
• environmental compliance obligations
• risks associated with products and services that the organization currently provides or is
planning to provide as well as environmental risks associated with introduction (launch) of
future offerings
Consideration should include international, national, regional and local contexts to the
extent that they apply. (6.1)
Has the organization identified its strategic environmental goals? (4.1)
Have the Environmental Strategic Goals been prioritized? (BP)
Has the organization considered internal and external constraints and resource limitations
when determining their strategic goals? (BP)
Have all interested parties whose needs may affect the development of strategic goals been
identified? (4.2)
Have previous commitments, to customers, agents, employees, government or

shareholders been considered during the development of strategic goals? (4.2)
Have developing technological, legislative or social changes been considered during

development of strategic goals? (BP)
Has senior management converted this analysis into a statement of mission, vision and/or
values for the organization’s environmental system? (BP)
Has the mission, vision, values been effectively communicated to interested parties? (BP)
Have the specific requirements of interested parties been identified? (4.2)
Have the specific requirements been addressed in appropriate processes? (BP)

Have the boundaries and scope of the EMS been established and documented? (4.3)
Including:
• Land boundaries
• Product, process activities
• Compliance Obligations
• Identified interested parties
• Environmental Aspects
• Pollution controls
• Waste disposal
• Waste reduction
• Recycling
• End of life activities
Is there evidence of a process to review changes or additions to the requirements of

interested parties, including new or revised compliance obligations? Does the process
ensure that changes or additions are effectively implemented? (4.3)
Is there evidence of a process to measure the effectiveness of compliance obligations? (BP)
Has Senior Management identified the specific environmental objectives for the
organization and the role that the EMS is intended to play in the achievement of those
goals? (6.2)
Has the Management Team identified the risks associated with achievement of the
organization’s objectives? (6.1)
Has Senior Management evaluated and clearly articulated the intended outcomes of the
EMS? Has Senior Management determined and evaluated associated risks related to
achievement of these goals? (6.1)
Is there evidence of an effective process for determining what performance expectations:

(9.1)
• Will be measured
• How often
• With what target
• Reported to whom
• In what format
TH
มีหลักฐานทีแ่ สดงให ้เห็นหรือไม่วา่ ฝ่ ายบริหารอาวุโสมีบทบาทเชิงรุกในการตัดสินใจ พิจารณาและ
ดำเนินการด ้านความเสีย ่ งทางสิง่ แวดล ้อมซึง่ เกีย
่ วข ้องกับรายการข ้างล่างในช่วงระหว่างกระบวนการ
พัฒนา EMS ขององค์กร (6.1)
หมายเหตุ: ความเสีย ่ งทีอ

่ าจเกิดขึน
้ ได ้จะรวม
• การเปิ ดเผยทางกฎหมาย
• ปั ญหาทางเทคโนโลยี
• ปั ญหาทางการตลาด
• การพิจารณาเชิงวัฒนธรรม (โดยพิจารณาถึงพนักงาน ชุมชนและลูกค ้า)
• ผลกระทบทางสังคมและทางเศรษฐกิจ
• ข ้อผูกพันทีต ่ ้องปฏิบัตต ิ ามทางสิง่ แวดล ้อม
• ความเสีย ่ งทีเ่ กีย
่ วกับสินค ้า และบริการทีอ ่ งค์กรให ้บริการอยูใ่ นปั จจุบันหรือทีก
่ ำลังวางแผนทีจ ่ ะให ้
บริการรวมถึงความเสีย ่ งทางสิง่ แวดล ้อมทีเ่ กีย
่ วข ้องกับการเริม
่ (การวางตลาด) ของการเสนอขายใน
อนาคต
ในการพิจารณา ควรจะรวมบริบทเชิงสากล ระดับชาติ ระดับภูมภ ิ าคและระดับท ้องถิน ่ เข ้าในบริบททีจ่ ะ
ประยุกต์ใช ้ด ้วย (6.1)
องค์กรมีการตัง้ เป้ าหมายสิง่ แวดล ้อมเชิงกลยุทธ์หรือไม่ (4.1)
ตัง้ เป้ าหมายสิง่ แวดล ้อมเชิงกลยุทธ์เป็ นสิง่ สำคัญอันดับแรกหรือไม่? (BP)
องค์กรได ้พิจารณาข ้อจำกัดภายในและภายนอกรวมทัง้ ข ้อจำกัดด ้านทรัพยากรเมือ

่ มีการกำหนดเป้ า
หมายเชิงกลยุทธ์หรือไม่ (BP)
้ ู ้มีสว่ นได ้เสียทัง้ หมดซึง่ มีความต ้องการทีอ

มีการบ่งชีผ ่ าจจะกระทบต่อการพัฒนาเป้ าหมายเชิงกลยุทธ์
หรือไม่ (4.2)
มีการพิจารณาคำมั่นสัญญาอันก่อนทีม
่ ต
ี อ
่ ลูกค ้า ตัวแทน พนักงาน รัฐบาลหรือผู ้ถือหุ ้นในช่วงพัฒนาเป้ า
หมายเชิงกลยุทธ์หรือไม่ (4.2)
มีการพิจารณาการพัฒนาเปลีย ่ นแปลงเชิงเทคโนโลยี เชิงกฎหมายหรือเชิงสังคมในช่วงพัฒนาเป้ า

หมายเชิงกลยุทธ์หรือไม่ (BP)
่ ำแถลงการณ์ด ้านพันธกิจ วิสย

ฝ่ ายบริหารอาวุโสทำการแปลงการวิเคราะห์นเี้ ข ้าสูค ั ทัศน์และ/หรือคุณค่า
สำหรับระบบสิง่ แวดล ้อมขององค์กรหรือไม่ (BP)
่ สารด ้านพันธกิจ วิสย

มีการสือ ั ทัศน์และคุณค่าให ้กับผู ้มีสว่ นได ้เสียได ้ทราบอย่างมีประสิทธิผลหรือไม่
(BP)
มีการกำหนดข ้อกำหนดเฉพาะสำหรับผู ้มีสว่ นได ้เสียหรือไม่ (4.2)
มีการกล่าวถึงข ้อกำหนดเฉพาะในกระบวนการทีเ่ หมาะสมหรือไม่ (BP)

มีการจัดตัง้ ขอบเขตของ EMS และทำเป็ นเอกสารหรือไม่ (4.3) โดยรวม
• ขอบเขตทางภูมป ิ ระเทศ
• สินค ้า และกิจกรรมทางกระบวนการ
• ข ้อกำหนดความสอดคล ้อง
• ผู ้มีสว่ นได ้เสียทีก
่ ำหนดไว ้
• ประเด็นเชิงสิง่ แวดล ้อม
• การควบคุมมลพิษ
• การกำจัดทิง้ ของเสีย
• การลดของเสีย
• การรีไซเคิล
• กิจกรรมการประกันตลอดอายุการใช ้งาน
มีหลักฐานพิสจ ู น์กระบวนการในการทบทวนการเปลีย ่ นแปลงหรือการเพิม ่ เติมข ้อกำหนดสำหรับผู ้มีสว่ น

ได ้เสีย รวมถึงข ้อกำหนดความสอดคล ้องใหม่หรือทีแ ่ ก ้ไขหรือไม่ กระบวนการทำให ้มั่นใจว่าการ
เปลีย่ นแปลงหรือการเพิม ่ เติมมีการดำเนินการอย่างมีประสิทธิผลหรือไม่ (4.3)
มีหลักฐานพิสจ ู น์กระบวนการในการวัดประสิทธิผลของข ้อกำหนดความสอดคล ้องหรือไม่ (BP)
ฝ่ ายบริหารอาวุโสได ้กำหนดเป้ าหมายทางสิง่ แวดล ้อมโดยเฉพาะสำหรับองค์กรและกำหนดบทบาทให ้

EMS แสดงอยูใ่ นการบรรลุเป้ าหมายเหล่านัน
้ หรือไม่ (6.2)
่ งเกีย
ทีมบริหารมีการกำหนดความเสีย ่ วกับการบรรลุวัตถุประสงค์ขององค์กรหรือไม่ (6.1)
่ มต่อผลลัพธ์ตามจุดประสงค์ของ EMS อย่างชัดเจนหรือไม่ ฝ่ าย

ฝ่ ายบริหารอาวุโสได ้ประเมินและเชือ
บริหารอาวุโสทำการตัดสินใจและประเมินความเสีย ่ งเกีย
่ วกับการบรรลุเป้ าหมายเหล่านีห
้ รือไม่ (6.1)
มีหลักฐานพิสจ ู น์ขน
ั ้ ตอนในการกำหนดความคาดหวังในประสิทธิผลการทำงานหรือไม่ (9.1)
• มีการวัดผลหรือไม่
• มีความถีแ ่ ค่ไหน
• ด ้วยเป้ าหมายอะไร
• รายงานถึงใคร
• ในรูปแบบอะไร

5
5
5
90
14001-004

4 ENVIRONMENTAL POLICY 5
Summary 35
How to verify
Has Top Management clearly defined documented and communicated an Environmental
Policy which is consistent with the goals and objectives and stated mission of the
organization? (5.2)
Does the Environmental Policy include a commitment to meet appropriate requirements of

ISO 14001: 2015? (5.2)
Does the Environmental Policy contain a commitment to protect the environment, conform
to compliance obligations, enhance environmental performance and to continual
improvement? (5.2, 9.1)
Is the Environmental Policy documented and prominently located where it is easily seen by
employees and visitors? Is it available to those doing work under the organization’s control
and to interested parties? (5.2)
Does the Environmental Policy consider protection of the environment, resource

sustainability, adaptation to or mitigation of climate change, biodiversity, or maintenance of
ecosystems? (BP)
From this policy has an outline been developed that identifies specific clauses of the
standard and significant environmental aspects that should have extra attention in specific
processes? This should become an important consideration in the design of the
organization’s EMS. (4.3)
Is there evidence that actions are taken to ensure that the employees of the organization
understand the intent of the policy and how it should affect their functions? (5.2.2)
TH
ฝ่ ายบริหารสูงสุดกำหนดการทำเอกสารและสือ ่ สารนโยบายสิง่ แวดล ้อมทีส
่ อดคล ้องกับเป้ าหมายและ
วัตถุประสงค์รวมทัง้ มีการแถลงพันธกิจขององค์กรหรือไม่ (5.2)
นโยบายสิง่ แวดล ้อมได ้รวมคำมั่นสัญญาทีจ

่ ะปฏิบัตต
ิ ามข ้อกำหนดทีเ่ หมาะสมของ ISO 14001: 2015
นโยบายสิง่ แวดล ้อมมีคำมั่นสัญญาทีจ

่ ะปกป้ องสิง่ แวดล ้อมสอดคล ้องกับข ้อกำหนดความสอดคล ้อง
รวมถึงยกระดับประสิทธิผลการทำงานด ้านสิง่ แวดล ้อมและการปรับปรุงอย่างต่อเนือ ่ งหรือไม่ (5.2, 9.1)
นโยบายสิง่ แวดล ้อมมีการทำเป็ นเอกสารและตัง้ ให ้เห็นอย่างเด่นชัดในทีท ่ พ

ี่ นักงานและผู ้มาเยือนเห็นได ้
ง่ายหรือไม่ มีให ้ผู ้ทีท ่ นใจใช ้งานหรือไม่ (5.2)
่ ำงานให ้กับองค์กรและผู ้ทีส
นโยบายสิง่ แวดล ้อมมีการพิจารณาด ้านการป้ องกันสิง่ แวดล ้อม การพัฒนาอย่างยั่งยืน การปรับตัวกับ

หรือการบรรเทาการเปลีย ่ นแปลงของภูมอ ิ ากาศ ความหลากหลายทางชีวภาพ หรือการรักษาระบบนิเวศ
หรือไม่ (BP)
จากนโยบายนี้ มีการพัฒนาเค ้าโครงทีก่ ำหนดมาตราเฉพาะสำหรับมาตรฐานและประเด็นสิง่ แวดล ้อมทีม ่ ี

นัยสำคัญซึง่ ควรให ้ความใส่ใจพิเศษในขัน ่ ำคัญในการ
้ ตอนเฉพาะหรือไม่ ทัง้ นี้ ควรมีการพิจารณาทีส
ออกแบบ EMS ขององค์กร (4.3)
ู น์หรือไม่วา่ มีการดำเนินการเพือ
่ ทำให ้มั่นใจว่าพนักงานขององค์กรมีความเข ้าใจ
เจตนารมณ์ของนโยบายและส่งผลต่อการทำหน ้าทีข ่ องพนักงานอย่างไร (5.2.2)

5
35
14001-005

5 PLANNING 5
5
5
Summary 75
PLANNING
How to verify
Has the organization identified and documented its compliance obligations?
Consider:
• Local, State, National and/or International laws and regulations to which the organization
is obligated to meet or has voluntarily agreed to meet.
• Good governance and ethical standards
• Industry standards or best practice
Has the organization identified and documented its environmental aspects? Is the list
consistent with the established policy statement the scope and the performance objectives
of the organization’s EMS? (6.1)
Consider:
• Aspects related to products or process activities
• Potential future modifications to, or new, products or services
• Compliance Obligations
• Aspects related to the needs of interested parties
• Pollution controls
• Waste disposal
• Waste reduction
• Recycling
• End of life activities
• Day to day as well as aspects that may happen only under abnormal conditions*
For each aspect has the organization effectively documented the associated impacts? Has
the organization prioritized the list of aspects and impacts on the basis of significance and
risk? (6.1)
Has the organization documented its process and the results of their risk analysis of aspects
and impacts? (6.1)
Has the organization identified the aspects and impacts as they affect specific processes
within the organization? (6.1)
For each IMPACT, has the organization documented what actions are needed to: (6.1)
• eliminate any negative effect
• reduce the likelihood, and or significance of the effect of negative affects
• identify events that could or will cause a negative affect
• support or improve positive affects
• provide advance knowledge of potential abnormal or emergency situations
For each Impact has the organization effectively identified appropriate performance
indicators, the measurement methods to be used, the targets to be achieved and the
method of analysis and reporting on these measurements? (6.1, 6.2, 9.1)
For each impact, has the organization identified the human resources necessary, the
number of persons, their required competency levels and the responsibilities, authorities
and accountabilities necessary for effective operation and control of the actions necessary
to implement, maintain, and monitor each impact? (6.1)
Has the organization identified the tools, materials and equipment necessary for the
effective implementation maintenance, monitor and control of each impact? (6.1)
Has the organization put in place methods to ensure that tools, equipment and materials
provided are adequate to do the function required, available when and where needed, and
are effectively maintained? (BP)
Is there evidence that the organization has effectively determined a process or processes to
take action when and if a negative impact should occur? Do actions identified cover ALL
identified potential occurrences? (6.1)
Are the actions identified above a cohesive part of the operating procedures for specific
processes? Are: (6.1)
• Managers and supervisors made aware of their responsibilities, authority and
accountability with regard to implementation, maintenance and monitoring of aspect and
impact performance and their responsibilities for actions taken?
• Employees made aware of the aspects and impacts in their work area and their
responsibilities in there regard?
• Managers and Supervisors made responsible for the maintenance of environmental
control equipment, tools and resources within their process?
Has the organization defined a process or processes designed to improve environmental

system performance? (10.2)
Is there evidence of a process which monitors the effectiveness of the problem reduction
actions and the improvement actions taken and where actions are not effective does the
process require additional steps as necessary? (6.1)
Has the organization determined what EMS information will be communicated internally
and externally? To whom? When? How? (7.4)
TH
องค์กรกำหนดข ้อผูกพันทีต่ ้องปฏิบัตต
ิ ามและทำเป็ นเอกสารหรือไม่ โดยพิจารณา
• กฎหมายท ้องถิน่ รัฐ ระดับชาติและ/หรือสากล ทีอ ่ งค์กรจะต ้องปฎิบัตต
ิ ามหรือยินยอมทีจ
่ ะปฎิบัตต
ิ าม
ด ้วยความสมัครใจ
• การกำกับดูแลทีด่ แ
ี ละมาตรฐานทางศีลธรรม
• มาตรฐานทางอุตสาหกรรมหรือแนวปฏิบัตท ิ ด
ี่ ี
องค์กรกำหนดประเด็นสิง่ แวดล ้อมและทำเป็ นเอกสารหรือไม่ รายการมีความสอดคล ้องกับคำแถลง

นโยบายทีต ่ งั ้ ไว ้และวัตถุประสงค์ด ้านประสิทธิผลการทำงานของ EMS ขององค์กรหรือไม่ (6.1)
โดยพิจารณา
• ประเด็นทีเ่ กีย ่ วข ้องกับสินค ้าและกิจกรรมทางกระบวนการ
• การปรับแก ้ในอนาคตทีอ ่ าจเกิดขึน
้ ได ้สำหรับสินค ้าหรือบริการใหม่
• ข ้อผูกพันทีต ่ ้องปฏิบัตติ าม
• ประเด็นเกีย ่ วกับความต ้องการของผู ้มีสว่ นได ้เสีย
• การควบคุมมลพิษ
• การกำจัดทิง้ ของเสีย
• การลดของเสีย
• การรีไซเคิล
• กิจกรรมการประกันตลอดอายุการใช ้งาน
• การทำงานประจำวันและประเด็นทีอ ่ าจเกิดในสภาพฉุกเฉินเท่านัน ้ *
สำหรับแต่ละประเด็น องค์กรมีการทำเอกสารด ้านผลกระทบทีเ่ กีย

่ วข ้องหรือไม่ และองค์กรได ้ให ้ความ
สำคัญอันดับแรกต่อประเด็นและผลกระทบต่าง ๆ บนพืน้ ฐานของความสำคัญและความเสีย ่ งหรือไม่
(6.1)
่ งในเชิงประเด็นและผลกระทบต่าง
องค์กรมีการทำเอกสารด ้านกระบวนการและผลการวิเคราะห์ความเสีย
ๆ หรือไม่ (6.1)
องค์กรมีการกำหนดประเด็นและผลกระทบต่าง ๆ เมือ
่ เกิดผลกระทบต่อกระบวนการเป็ นการเฉพาะใน
องค์กรหรือไม่ (6.1)
สำหรับแต่ละผลกระทบ องค์กรมีการทำเอกสารหรือไม่สำหรับการปฎิบัตก ิ ารทีจ

่ ำเป็ นต ้อง (6.1)
• กำจัดผลกระทบเชิงลบ
• ลดความเป็ นไปได ้ และหรือความสำคัญของผลกระทบเชิงลบ
• บ่งชีเ้ หตุการณ์ทสี่ ามารถหรือทำให ้เกิดผลกระทบเชิงลบ
• ส่งเสริมหรือปรับปรุงผลกระทบเชิงบวก
• ให ้ความรู ้ล่วงหน ้าเกีย
่ วกับความผิดปกติทอ
ี่ าจเกิดขึน
้ ได ้หรือสถานการณ์ฉุกเฉิน
สำหรับแต่ละผลกระทบ องค์กรได ้กำหนดตัวชีว้ ัดผลการทำงานอย่างมีประสิทธิผล วิธก ่ ะใช ้

ี ารวัดผลทีจ
เป้ าหมายทีจ
่ ะต ้องบรรลุและวิธก
ี ารวิเคราะห์และรายงานการวัดผลเหล่านีห
้ รือไม่ (6.1, 6.2, 9.1)
สำหรับแต่ละผลกระทบ องค์กรได ้กำหนดความจำเป็ นด ้านทรัพยากรบุคคล จำนวนบุคลากร ระดับความ

สามารถและหน ้าทีร่ ับผิดชอบทีจ่ ำเป็ น อำนาจและภาระหน ้าทีท
่ จ
ี่ ำเป็ นในการปฏิบัตงิ านอย่างมี
ประสิทธิผลและการควบคุมทีจ ่ ำเป็ นในการดำเนินการ รักษาและตรวจสอบแต่ละผลกระทบหรือไม่ (6.1)
องค์กรมีการกำหนดเครือ
่ งมือ วัสดุและอุปกรณ์ทจ
ี่ ำเป็ นในการบำรุงรักษาการดำเนินงานอย่างมี
ประสิทธิผล การตรวจสอบและการควบคุมแต่ละผลกระทบหรือไม่ (6.1)
องค์กรมีการวางวิธท ี ที่ ำให ้มั่นใจว่าเครือ ่ งมือ อุปกรณ์และวัสดุทใี่ ช ้มีจำนวนเพียงพอต่อการทำหน ้าทีท
่ ี่
ต ้องการ มีใช ้ทุกเมือ
่ และทุกทีท ่ จ
ี่ ำเป็ น และมีการบำรุงรักษาอย่างมีประสิทธิผลหรือไม่ (BP)
ู น์หรือไม่วา่ องค์กรมีการตัดสินใจกระบวนการหรือขัน ้ ตอนต่าง ๆ ในการปฎิบัตงิ านอย่างมี
ประสิทธิผล และ ในกรณีทม ี่ ผี ลกระทบเชิงลบเกิดขึน
้ อีกทัง้ ปฎิบัตก
ิ ารทีก
่ ำหนดไว ้ได ้ครอบคลุมการ
เกิดเหตุการณ์ทเี่ ป็ นไปได ้ทัง้ หมดหรือไม่ (6.1)
การปฏิบัตก ิ ารต่าง ๆ ทีก่ ำหนดข ้างต ้นเป็ นส่วนทีย

่ ด
ึ ติดกับขัน
้ ตอนปฎิบัตงิ านสำหรับกระบวนการเฉพาะ
หรือไม่ โดย (6.1)
• มีการทำให ้ผู ้จัดการหรือซูเปอร์ไวเซอร์ตระหนักถึงความรับผิดชอบ อำนาจและภาระหน ้าทีเ่ กีย ่ วกับ
การดำเนินการ การบำรุงรักษาและการตรวจสอบประสิทธิผลการทำงานในเชิงประเด็นและผลกระทบ
รวมถึงความรับผิดชอบในการปฎิบัตงิ านหรือไม่
• มีการทำให ้พนักงานตระหนักถึงประเด็นและผลกระทบในพืน ้ ทีท
่ ำงานและความรับผิดชอบทีเ่ กีย
่ วข ้อง
ในพืน
้ ทีท
่ เี่ กีย
่ วข ้องหรือไม่
• มีการทำให ้ผู ้จัดการหรือซูเปอร์ไวเซอร์รับผิดชอบในการบำรุงรักษาอุปกรณ์สำหรับการควบคุมสิง่
แวดล ้อม เครือ ่ งมือและทรัพยากรภายในกระบวนการของตนเองหรือไม่
องค์กรมีการกำหนดขัน ้ ตอนหรือกระบวนการต่าง ๆ ทีอ

่ อกแบบให ้ปรับปรุงประสิทธิผลการทำงานของ
ระบบสิง่ แวดล ้อมหรือไม่ (10.2)
มีหลักฐานพิสจ ู น์หรือไม่วา่ สิง่ ใดสามารถตรวจสอบประสิทธิผลการปฎิบัตก ิ ารลดปั ญหาและปฎิบัตก ิ าร

ปรับปรุงทีด
่ ำเนินการรวมถึงทีใ่ ดทีก ่ ารปฎิบัตก ี ระสิทธิผลซึง่ จำเป็ นต ้องมีขน
ิ ารไม่มป ั ้ ตอนเพิม
่ เติมตาม
จำเป็ น (6.1)
องค์กรมีการตัดสินใจหรือไม่วา่ ข ้อมูลอะไรของ EMS ทีจ ่ สารภายในและภายนอก ถึงใคร

่ ะต ้องมีการสือ
เมือ
่ ไหร่ อย่างไร (7.4)

5
5
5
75
14001-006

6 MANAGEMENT REVIEW 5
Summary 25
MANAGEMENT REVIEW
How to verify
Is there evidence of a meeting or meetings determined to meet the requirement for
Management Review? (9.3)
Do meetings determined to be used for management review actively involve top

management? (9.3)
Is there evidence that meetings determined to be used for management review happen on
a regular Basis and that their frequency is sufficient to ensure that issues are identified to
top management in a timely manner so that they can be addressed before they become
serious issues? (9.3)
Is there evidence that the meeting or meetings determined to meet the requirements of
management review collectively cover all of the following:
• Status of actions from previous meetings?
• Status of internal and external issues determined by management to be relevant to the
organizations environmental management system?
• Information relate to compliance obligations? (Performance, and/or changes)
• Information related to aspect and impact performance and conformity?
• Information related to corrective action status?
• Information related to monitoring and measurement?
• Information relate to Internal Audit status and results?
• Information related to external providers (suppliers)?
• Information related to the adequacy of the EMS?
• Information related to adequacy of resources?
• Information related to the status of EMS programs or projects under development?
• Information related to the status of Continual Improvement projects or opportunities for
C/I projects?
Is there evidence that the output of management review provides for: (9.3)
• Improved Environmental System performance?
• Improved environmental impact performance?
• Provision of adequate resources to the various functions and processes of the EMS?
• Effective corrective action for identified issues?
TH
ู น์หรือไม่วา่ การประชุมหรือการประชุมต่าง ๆ มีการตัดสินให ้ปฏิบัตต
ิ ามข ้อกำหนดในการ
ทบทวนของฝ่ ายบริหาร (9.3)
่ ำหนดให ้ใช ้เพือ

การประชุมต่าง ๆ ทีก ่ การทบทวนของฝ่ ายบริหารอย่างจริงจังมีความเกีย
่ วข ้องกับฝ่ าย
บริหารสูงสุดหรือไม่ (9.3)
มีหลักฐานพิสจู น์หรือไม่วา่ การประชุมต่าง ๆ ทีก ่ ำหนดให ้ใช ้เพือ

่ การทบทวนของฝ่ ายบริหารมีการจัดขึน ้
ตามปกติและมีความถีจ ่ ำนวนเพียงพอทีจ ้ ั ญหาต่าง ๆ ให ้กับฝ่ ายบริหารสูงสุด
่ ะทำให ้มั่นใจว่ามีการบ่งชีป
ในเวลาทีเ่ หมาะสมเพือ่ แจ ้งให ้ฝ่ ายบริหารสูงสุดทราบก่อนจะกลายเป็ นปั ญหาใหญ่ (9.3)
มีหลักฐานพิสจ ู น์หรือไม่วา่ การประชุมหรือการประชุมต่าง ๆ ทีก ่ ำหนดให ้ปฎิบัตติ ามข ้อกำหนดของการ

ทบทวนของฝ่ ายบริหารโดยครอบคลุมเรือ ่ งทัง้ หมดดังต่อไปนี้
• สถานะของปฎิบัตก ิ ารจากการประชุมครัง้ ก่อนเป็ นอย่างไร
• สถานะของปั ญหาภายในและภายนอกทีต ่ ัดสินโดยฝ่ ายบริหารมีความเกีย่ วข ้องกับระบบการบริหารสิง่
แวดล ้อมขององค์กรอย่างไร
• ข ้อมูลเกีย
่ วกับข ้อผูกพันทีต ่ ้องปฏิบัตติ าม (ผลการทำงานและ/หรือการเปลีย ่ นแปลงต่าง ๆ)
• ข ้อมูลเกีย่ วกับประเด็นและผลการทำงานและความสอดคล ้องของผลกระทบ
• ข ้อมูลเกีย ่ วกับสถานะปฎิบัตก ิ ารแก ้ไข
• ข ้อมูลเกีย ่ วกับการตรวจสอบและการวัดผล
• ข ้อมูลเกีย ่ วกับสถานะและผลการตรวจติดตามภายใน
• ข ้อมูลเกีย ่ วกับผู ้ให ้บริการจากภายนอก (ซัพพลายเออร์)
• ข ้อมูลเกีย ่ วกับความเพียงพอของ EMS
• ข ้อมูลเกีย ่ วกับความเพียงพอของทรัพยากร
• ข ้อมูลเกีย ่ วกับสถานะการพัฒนาโปรแกรมหรือโครงการ EMS
• ข ้อมูลเกีย ่ วกับสถานะของโครงการการปรับปรุงอย่างต่อเนือ ่ งหรือโอกาสสำหรับโครงการ C/I
มีหลักฐานพิสจู น์หรือไม่วา่ ผลการทบทวนของฝ่ ายบริหารช่วยในด ้าน (9.3)

• ประสิทธิผลการทำงานของระบบสิง่ แวดล ้อมทีม ่ ก
ี ารปรับปรุง
• ประสิทธิผลการทำงานของผลกระทบเชิงสิง่ แวดล ้อมทีม ่ ก
ี ารปรับปรุง
• การจัดหาทรัพยากรอย่างเพียงพอให ้แก่การทำหน ้าทีแ ่ ละกระบวนการต่าง ๆ ของ EMS
• ปฎิบัตก
ิ ารแก ้ไขสำหรับปั ญหาทีพ ่ บอย่างมีประสิทธิผล

5
25
14001-007

7 CONTINUAL IMPROVEMENT 5
Summary 10
How to verify
Is there evidence of an ongoing process for identification, implementation, verification,
validation, and measurement of continual improvement projects? (10.2)
Is there evidence to show that the continual improvement process strives to improve the
suitability, adequacy and effectiveness of the organization’s EMS? (10.2)
TH
ั ้ ตอนทีด
่ ำเนินการอยูใ่ นด ้านการกำหนด การดำเนินการ การตรวจสอบ การพิสจ
ู น์
ยืนยันการใช ้ได ้และการวัดผลโครงการการปรับปรุงอย่างต่อเนือ ่ งหรือไม่ (10.2)
มีหลักฐานแสดงให ้เห็นหรือไม่วา่ กระบวนการปรับปรุงอย่างต่อเนือ

่ งมุง่ มั่นทีจ
่ ะปรับปรุงความเหมาะสม
ความเพียงพอและประสิทธิผลของ EMS ขององค์กร (10.2)

5
10
14001-008

8 COMPETENCE 5
Summary 25
COMPETENCE
How to verify
Upon entering the workforce is the employee’s level of competence with regard to the EMS
specifically evaluated? (7.2)
Is there an established, documented process for introducing employees to the organization

or to new positions? (BP)
Where an Employee’s EMS competence level is less than desired in a specific function of
their job, is there a process to: (7.2)
• Determine what remedial training or development is required?
• Provide the required training or development within an appropriate time frame?
• Re-evaluate the employee’s competence after the training/development is complete?
Are records available of: (7.2)

• Employee EMS competence requirements and status?
• EMS training/development planned and completed?
Is there a process to make employees aware of: (7.3)

• The content and intent of the organization’s Environmental policy?
• EMS objectives and compliance obligations related to their functions?
• Their contribution to the achievement of organizational EMS objectives?
• The benefits of improved Environmental performance?
• The actual and potential environmental implications that could result from
nonconformities in their work?
TH
ในส่วนของกำลังคน มีการประเมินระดับความสามารถของพนักงานเกีย
่ วกับ EMS โดยเฉพาะหรือไม่
(7.2)
มีการกำหนดกระบวนการแนะนำพนักงานเกีย
่ วกับองค์กรหรือในตำแหน่งงานใหม่และทำเป็ นเอกสาร
เมือ
่ ระดับความสามารถด ้าน EMS ของพนักงานต่ำกว่าทีต ่ ้องการสำหรับงานในหน ้าทีเ่ ฉพาะ มี
กระบวนการทีจ ่ ะ (7.2)
• ตัดสินกำหนดให ้จำเป็ นต ้องอบรมหรือพัฒนาอะไรเพือ ่ ช่วยในการปรับปรุงหรือไม่
• ให ้การอบรมหรือการพัฒนาทีจ ่ ำเป็ นภายในกรอบเวลาทีเ่ หมาะสมหรือไม่
• ประเมินความสามารถของพนักงานใหม่อก ี ครัง้ หลังเสร็จสิน้ การฝึ กอบรม/พัฒนาหรือไม่
มีการทำบันทึกสำหรับ (7.2)
• ข ้อกำหนดและสถานะความสามารถด ้าน EMS ของพนักงานหรือไม่
• การฝึ กอบรม/พัฒนาด ้าน EMS ทีว่ างแผนและทำเสร็จแล ้วหรือไม่
มีขน
ั ้ ตอนในการทำให ้พนักงานตระหนักถึง (7.3)
• เนือ ้ หาและเจตนารมณ์ของนโยบายทางสิง่ แวดล ้อมขององค์กรหรือไม่
• วัตถุประสงค์และข ้อผูกพันทีต ่ ้องปฏิบัตต ิ ามของ EMS ทีเ่ กีย
่ วกับหน ้าทีง่ านหรือไม่
• การสนับสนุนให ้เกิดความสำเร็จตามวัตถุประสงค์ EMS ขององค์กรหรือไม่
• ประโยชน์ของประสิทธิผลการทำงานเชิงสิง่ แวดล ้อมทีป ่ รับปรุงแล ้วหรือไม่
• ความเกีย ่ วข ้องทางสิง่ แวดล ้อมทีเ่ กิดขึน
้ จริงและทีอ
่ าจเกิดขึน้ ได ้ซึง่ สามารถเกิดได ้จากข ้อบกพร่องใน
การทำงานของพนักงานหรือไม่

5
25
14001-009

9 DOCUMENTATION 5
Summary 30
DOCUMENTATION
How to verify
Has the documentation of the EMS been reviewed and determined to be adequate to
provide effective implementation, control, monitoring and improvement of the system?
(7.5)
Are all documents and records specifically required by the ISO 14001:2015 standard
included in the system? (7.5)
Are document storage, preservation, retention and disposal processes adequate to protect
and preserve documents?
For each EMS Management System Process (see Section 6 in this book), has the
organization determined: (8.1)
• The Responsibilities, Authorities and Accountability of Managers and Supervisors
• The Aspects and Impacts that apply
• The controls required for each aspect and impact
• The procedures, work instructions, and records required
• The resources required for effective performance related to each aspect and impact
• Employee competency requirements
• The Goals and Objectives for Performance
• The measurements of performance and their targeted performance levels
• The performance reporting process
When changes are planned or made to the EMS is there an effective process to ensure that
the organization is prepared for, protected from or have controlled any potential adverse
effects to the EMS
Where processes or activities are outsourced are Environmental Requirements (Aspects and
Impacts) identified and are their appropriate controls in place and functioning effectively?
Are: (8.1)
• External providers and contractors supplied with all environmental requirements that
apply?
• Controls in place to ensure that external providers have the resources to ensure
compliance with environmental requirements?
• Effective controls in place to ensure that products or services provided comply with
identified control requirements?
• Controls in place to ensure that external providers and contractors provide sufficient
environmental information about products and services to ensure effective control?
TH
การทำเอกสารของ EMS มีการทบทวนและตัดสินว่าเพียงพอต่อการดำเนินงาน การควบคุม การตรวจ
สอบและการปรับปรุงระบบทีม
่ ป
ี ระสิทธิผลหรือไม่ (7.5)
เอกสารและบันทึกทัง้ หมดทีจ
่ ำเป็ นสำหรับมาตรฐาน ISO 14001:2015 โดยเฉพาะมีรวมอยูใ่ นระบบ
ขัน
้ ตอนการจัดเก็บ การเก็บรักษา การทะนุบำรุงและการทำลายเอกสารทิง้ เพียงพอต่อการป้ องกันและ
เก็บรักษาเอกสารต่างๆ หรือไม่
สำหรับแต่ละขัน ้ ตอนของระบบการบริหาร EMS (ดูทห ี่ มวด 6 ในหนังสือเล่มนี)้ องค์กรมีการตัดสินใจ

หรือไม่ในเรือ
่ ง (8.1)
• ความรับผิดชอบ อำนาจและภาระหน ้าทีข ่ องผู ้จัดการและซูเปอร์ไวเซอร์
• ประเด็นและผลกระทบทีป ่ ระยุกต์ใช ้
• การควบคุมทีจ ่ ำเป็ นสำหรับแต่ละประเด็นและผลกระทบ
• ขัน
้ ตอน คำแนะนำในการทำงานและบันทึกต่าง ๆ ทีจ ่ ำเป็ น
• ทรัพยากรทีจ ่ ำเป็ นสำหรับการทำงานทีเ่ กีย
่ วข ้องกับแต่ละประเด็นและผลกระทบอย่างมีประสิทธิผล
• ข ้อกำหนดความสามารถของพนักงาน
• เป้ าหมายและวัตถุประสงค์ในการทำงาน
• การวัดประสิทธิผลการทำงานและระดับประสิทธิผลการทำงานทีต ่ งั ้ เป้ าหมายไว ้
• ขัน้ ตอนการรายงานประสิทธิผลการทำงาน
เมือ
่ มีการวางแผนหรือทำการเปลีย ่ นแปลงต่าง ๆ สำหรับ EMS ได ้มีขน
ั ้ ตอนทีม
่ ป
ี ระสิทธิผลในการทำให ้
แน่ใจว่าองค์กรมีการเตรียมพร ้อมให ้สามารถป้ องกันจากหรือควบคุมผลกระทบตรงข ้ามทีอ ่ าจเกิดขึน
้ ได ้
ต่อ EMS หรือไม่
เมือ่ กระบวนการหรือกิจกรรมต่าง ๆ มีการจ ้างผู ้รับเหมาช่วง ข ้อกำหนดเชิงสิง่ แวดล ้อม (ประเด็นและ

ผลกระทบ) มีการกำหนดและมีการควบคุมอย่างเหมาะสมรวมถึงทำหน ้าทีอ ่ ย่างมีประสิทธิผลหรือไม่
โดยที่ (8.1)
• ผู ้ให ้บริการและผู ้รับเหมาช่วงจากภายนอกได ้รับข ้อกำหนดทางสิง่ แวดล ้อมทีต ่ ้องประยุกต์ใช ้ทัง้ หมด
หรือไม่
• มีการควบคุมเพือ ่ ทำให ้แน่ใจว่าผู ้ให ้บริการจากภายนอกมีทรัพยากรทีท ่ ำให ้มั่นใจในความสอดคล ้อง
กับข ้อกำหนดทางสิง่ แวดล ้อมหรือไม่
• มีการควบคุมอย่างมีประสิทธิผลเพือ ่ ทำให ้มั่นใจว่าสินค ้าและบริการทีใ่ ห ้บริการมีความสอดคล ้องกับ
ข ้อกำหนดการควบคุมทีก ่ ำหนดไว ้หรือไม่
• มีการควบคุมเพือ ่ ทำให ้มั่นใจว่าผู ้ให ้บริการและผู ้รับเหมาช่วงจากภายนอกมีการให ้ข ้อมูลทางสิง่
แวดล ้อมเกีย ่ วกับสินค ้าและบริการอย่างเพียงพอเพือ ่ ทำให ้มั่นใจในการควบคุมทีม ่ ปี ระสิทธิผล

5
30
14001-010

10 EMERGENCY PREPAREDNESS 5
Summary 15
How to verify
Is there an effective procedure in place that describes how environmental emergencies will
be dealt with? Does it include: (8.2)
• Response procedure
• Competence and training of personnel
• Equipment, its availability and capability
• Performance expectations
• Monitoring of effectiveness
Is there an effective procedure for an ongoing effort to prevent the occurrence of

emergencies? (8.2)
Consider:
• Awareness – posters, presentations, displays etc.
• Drills
• Good Performance Awards
Is there evidence that after an environmental emergency that the procedure has been
reviewed and potentially revised where necessary? (8.2)
TH
มีขน
่ ป ี ัดการกับสถานการณ์ฉุกเฉินทางสิง่ แวดล ้อมหรือไม่ โดยรวม
ี ระสิทธิผลในการอธิบายวิธจ
(8.2)
• ขัน ้ ตอนการตอบสนองหรือไม่
• ความชำนาญและการฝึ กอบรมบุคลากรหรือไม่
• ความพร ้อมใช ้และสมรรถนะของอุปกรณ์หรือไม่
• ความคาดหวังในการทำงาน
• การตรวจสอบประสิทธิผล
มีขน
ั ้ ตอนทีม่ ป
ี ระสิทธิผลในการพยายามป้ องกันการเกิดเหตุฉุกเฉินต่างๆ หรือไม่ (8.2)
• การรับรู ้ – โปสเตอร์ การนำเสนอ การแสดง ฯลฯ
• การซักซ ้อม
• รางวัลสำหรับผลการทำงานดี
ู น์หรือไม่วา่ หลังเหตุการณ์ฉุกเฉินทางสิง่ แวดล ้อม ได ้มีการทบทวนขัน

มีหลักฐานพิสจ ้ ตอนและอาจมีการ
แก ้ไขหากจำเป็ นหรือไม่ (8.2)

5
15
14001-011

11 PERFORMANCE EVALUATION 5
Summary 5
How to verify
Is there evidence that any monitoring and measurement equipment used to verify or
validate environmental performance is effectively:
• Identified
• Maintained
• Calibrated
And records of compliance are maintained? (9.1)
TH
มีหลักฐานพิสจู น์หรือไม่วา่ อุปกรณ์ตรวจสอบและวัดผลทีใ่ ช ้ในการตรวจสอบหรือยืนยันประสิทธิผลการ
ทำงานทางสิง่ แวดล ้อมในเชิง
• การบ่งชี้
• การบำรุงรักษา
• การสอบเทียบ
รวมถึงมีการเก็บรักษาบันทึกความสอดคล ้อง (9.1)

5
5
14001-012

12 COMPLIANCE 5
Summary 15
COMPLIANCE
How to verify
Where compliance obligations exist is there an effective process to ensure that the
organization is aware of compliance requirements that pertain to the organization? (9.1)
Is there an effective process to evaluate conformance obligations? Does it: (9.1)

• Establish an effective frequency for evaluating compliance?
• Require action to be taken when compliance requirements are not met?
• Require action to be taken when measurement of compliance requirements suggests that
there is a potential due to trends that obligations will not be met?
• Include a means of reporting which ensures that top management is aware of the
compliance requirements and the status of compliance?
• Include the maintenance of records of the status of compliance?
Is there evidence that shows that when compliance is at risk, effective actions have been
taken? (9.1)
TH
หากมีข ้อผูกพันทีต ่ ้องปฏิบัตต
ิ ามอยู่ มีขนั ้ ตอนทีม
่ ป
ี ระสิทธิผลในการทำให ้แน่ใจว่าองค์กรมีการตระหนัก
ถึงข ้อผูกพันทีต
ิ ามทีเ่ กีย
่ วกับองค์กรหรือไม่ (9.1)
มีขนั ้ ตอนทีม่ ป
ี ระสิทธิผลในการประเมินข ้อผูกพันทีต ่ ้องปฏิบัตต
ิ ามหรือไม่ โดยที่ (9.1)
• มีการกำหนดความถีใ่ นการประเมินความสอดคล ้องอย่างมีประสิทธิผลหรือไม่
• มีการปฏิบัตก ิ ารทีต่ ้องดำเนินการเมือ ่ ไม่สามารถปฎิบัตต ิ ามข ้อกำหนดความสอดคล ้องหรือไม่
• มีการปฏิบัตก ิ ารทีต่ ้องดำเนินการเมือ ่ การวัดผลข ้อกำหนดความสอดคล ้องแนะนำว่าอาจเกิดขึน ้ ได ้
เนือ
่ งจากมีแนวโน ้มทีจ ่ ะไม่สามารถปฏิบัตต ิ ามข ้อกำหนดได ้หรือไม่
• มีวธิ ก ี ารรายงานทีท ่ ำให ้มั่นใจว่าฝ่ ายบริหารสูงสุดได ้ตระหนักถึงข ้อกำหนดความสอดคล ้องและ
สถานะความสอดคล ้องหรือไม่
• มีการเก็บรักษาบันทึกเกีย ่ วกับสถานะของความสอดคล ้องหรือไม่
มีหลักฐานแสดงให ้เห็นหรือไม่วา่ เมือ ่ ง จะมีการดำเนินการปฏิบัตก

่ ความสอดคล ้องเกิดความเสีย ิ ารอย่าง
มีประสิทธิผล (9.1)

5
15
14001-013

13 AUDIT PREPARATION 5
Summary 10
INDIVIDUAL PROCESS ASSESSMENTS
AUDIT PREPARATION
How to verify
Documentation requirements: (7.5)
• Identification and description (-issue date, reference number, title etc.)
• Suitable for its intended use and used as intended
• Readily available when and where it is needed
• Adequately protected from loss, loss of integrity, improper use, loss of confidentiality
• Adequate change controls
• Legible
• Records are up to date, complete
• Where records show nonconformity there is evidence of effective actions taken
Where documents of external origin are used by the organization or where undetected
changes to the document could reasonably cause a negative effect to the ability of the
organization’s EMS to achieve desired results, then the above list of controls applies to that
document.
When a nonconformity has occurred has the organization: (10.1)
• Taken immediate action to control and/or correct it?
• Resolved or mitigated environmental impacts?
• Resolved any negative consequences of the issue?
• Reviewed the effect of actions taken?
• Made changes to the EMS as necessary?
• Documented the nonconformity, the analysis of root cause, the actions taken and the
verification and validation of the effectiveness of actions taken?
NTS
TH
ข ้อกำหนดในการทำเอกสาร (7.5)
• ลักษณะและรายละเอียด (วันทีอ ่ อกเอกสาร หมายเลขอ ้างอิง ชือ ่ ฯลฯ)
• เหมาะสมสำหรับการใช ้งานทีต ่ งั ้ ไว ้และมีการใช ้งานตามจุดมุง่ หมาย
• มีพร ้อมใช ้ได ้ทุกทีแ
่ ละทุกเวลา
• มีการป้ องกันการสูญหาย ขาดหาย ใช ้งานไม่เหมาะสม และถูกเปิ ดเผยข ้อมูลลับ
• การควบคุมการเปลีย ่ นแปลงอย่างเหมาะสม
• สามารถอ่านได ้ง่าย
• บันทึกจะต ้องเป็ นปั จจุบันและสมบูรณ์
• หากบันทึกแสดงให ้เห็นข ้อบกพร่อง จะต ้องมีหลักฐานการดำเนินการอย่างมีประสิทธิผล
หากองค์กรมีการใช ้เอกสารซึง่ มีต ้นฉบับจากภายนอกหรือหากเอกสารมีการเปลีย

่ นแปลงทีต่ รวจไม่ได ้
โดยก่อให ้เกิดผลกระทบเชิงลบต่อความสามารถของ EMS ขององค์กรในการบรรลุผลทีต ่ ้องการ จะต ้อง
มีการใช ้รายการการควบคุมข ้างต ้นกับเอกสารดังกล่าว
หากมีข ้อบกพร่องเกิดขึน
้ องค์กรได ้ (10.1)
• ลงมือปฎิบัตกิ ารควบคุมและ/หรือแก ้ไขข ้อบกพร่องโดยทันทีหรือไม่
• แก ้ไขหรือบรรเทาผลกระทบต่อสิง่ แวดล ้อมหรือไม่
• แก ้ไขผลในเชิงลบทีต่ ามมาของปั ญหาหรือไม่
• ทบทวนผลกระทบของปฏิบัตก ิ ารทีด
่ ำเนินการแล ้วหรือไม่
• ทำการเปลีย่ นแปลงใน EMS ตามจำเป็ นหรือไม่
• ทำเอกสารข ้อบกพร่อง วิเคราะห์สาเหตุทแ ี่ ท ้จริง การปฎิบัตก
ิ ารทีจ
่ ะต ้องดำเนินการรวมทัง้ ตรวจสอบ
และยืนยันผลของประสิทธิผลของปฎิบัตก ิ ารทีด่ ำเนินการแล ้วหรือไม่

5
10
14001-014

14 QUESTIONS FOR TOP MANAGEMENT 5
LEADERSHIP
5
5
Summary 65
ASSESSMENT of TOP MANAGEMENT & EMS MANAGEMENT
How to verify
Have Senior EMS Leadership positions changed recently? Have new leader taken a strong
leadership role in the maintenance, development and improvement of the EMS? (5.1)
Is there evidence that ‘Top Management’ has taken ownership, responsibility and
accountability for the EMS, for the Environmental Policy and for ensuring that they are
effectively implemented and understood and that information regarding the EMS that is
communicated is accurate and reliable?* (5.1, 7.4)
Is there evidence that ‘Top Management’ has taken ownership and responsibility for the
operation and effectiveness of the EMS? (5.1)
Is there evidence that the Top Management has reviewed the objectives for the
organization’s EMS and the role that the EMS is intended to play in the achievement of
established goals? (5.1)
Has the review considered new risks related to the achievement of the organization’s EMS
objectives? (5.1)
Is there evidence of a formal regularly scheduled activity used by Top Management to

promote the Policy and communicate the importance of achieving the objectives of good
environmental stewardship? (5.1)
Is there evidence that Top Management is seen by the organization to be committed to the
effective operation of the EMS and to the stated Environmental Policy? (5.1)
Is there evidence to show that the EMS remains effectively implemented and maintained
throughout the organization and that the EMS is integrated into the normal business
practices of the organization? (4.4, 5.1)
Does evidence show that the organization’s business processes and EMS processes are
either fully compatible or essentially the same thing? (BP)
Is there evidence to show that management has effectively identified the environment
aspects and associated impacts of its activities? Have the environmental aspects been
reviewed and evaluated in order to effectively identify significant aspects and issues and
their associated risks? Is evaluation frequency effective? (6.1)
Has the evaluation of aspects above considered: (6.1)

• Current performance
• Planned new or modified products or services
• New or modified processes
• Abnormal and potential emergency situations
Is there evidence that shows that senior management takes an active role in managing
aspect and impact risks related to the following? - (4.1)
• environmental conditions which could affect the organization
• environmental conditions that could be affected by the organization
Consider:
- legal exposure,
- technological issues,
- concerns related to competitive position,
- effects on future business
- societal issues, (complaints)
- cultural considerations (consider employees, the community and customers),
- economic impacts,
- Customer specific expectations.
Has Top Management reviewed departmental or process objectives to ensure that they
remain consistent with the goals and objectives of the organization? Do objectives facilitate
achievement of the EMS Policy and the Strategic objectives of the organization and
promote continual improvement? (4.4, 5.1, 6.2)
T & EMS MANAGEMENT
TH
มีการเปลีย่ นตำแหน่งผู ้นำอาวุโสด ้าน EMS เมือ
่ เร็ว ๆ นีห
้ รือไม่ ผู ้นำคนใหม่มบ
ี ทบาทความเป็ นผู ้นำที่
เข ้มแข็งในการบำรุงรักษา พัฒนาและปรับปรุง EMS หรือไม่ (5.1)
ู น์หรือไม่วา่ ‘ฝ่ ายบริหารสูงสุด’ มีสท ์ าด ความรับผิดชอบและภาระหน ้าทีใ่ น EMS ใน
นโยบายทางสิง่ แวดล ้อม และทำให ้มั่นใจว่ามีการดำเนินการและทำให ้เข ้าใจรวมถึงข ้อมูลเกีย ่ วกับ EMS
ทีส ื่ สารออกไปมีความถูกต ้องแม่นยำและน่าเชือ
่ อ ่ ถือได ้ * (5.1, 7.4)
ู น์หรือไม่วา่ ‘ฝ่ ายบริหารสูงสุด’ มีสท ์ าดและความรับผิดชอบในการดำเนินการและ
ความมีประสิทธิผลของ EMS (5.1)
มีหลักฐานพิสจ ู น์หรือไม่วา่ ฝ่ ายบริหารสูงสุดทำการทบทวนวัตถุประสงค์สำหรับ EMS ขององค์กรและ

บทบาททีม ่ เี จตนาให ้ EMS ช่วยในการบรรลุเป้ าหมายทีต ่ งั ้ ไว ้ (5.1)
่ งใหม่เกีย
การทบทวนได ้พิจารณาความเสีย ่ วกับการบรรลุวัตถุประสงค์ของ EMS ขององค์กรหรือไม่
(5.1)
ู น์กจิ กรรมตามกำหนดการโดยปกติอย่างเป็ นทางการทีฝ่ ่ ายบริหารสูงสุดใช ้เพือ
่ ส่งเสริม
นโยบายและสือ ่ สารความสำคัญในการบรรลุเป้ าหมายของการดูแลสิง่ แวดล ้อมทีด่ ห
ี รือไม่ (5.1)
มีหลักฐานพิสจู น์หรือไม่วา่ ว่าองค์กรมองฝ่ ายบริหารสูงสุดเป็ นผู ้ให ้คำมั่นสัญญาด ้านการดำเนินการ EMS

อย่างมีประสิทธิผลและแถลงนโยบายทางสิง่ แวดล ้อม (5.1)
มีหลักฐานแสดงให ้เห็นหรือไม่วา่ EMS ยังคงดำเนินการอย่างมีประสิทธิผลและสานต่อทั่วทัง้ องค์กรรวม

่ ารดำเนินธุรกิจขององค์กรตามปกติ (4.4, 5.1)
ถึงมีการบูรณา EMS เข ้าสูก
มีหลักฐานได ้แสดงให ้เห็นว่ากระบวนการทางธุรกิจขององค์กรและกระบวนการทาง EMS สามารถเข ้า

กันได ้ดีหรือเป็ นสิง่ เดียวกันโดยธรรมชาติหรือไม่ (BP)
มีหลักฐานแสดงให ้เห็นหรือไม่วา่ ฝ่ ายบริหารได ้กำหนดประเด็นสิง่ แวดล ้อมและผลกระทบทีเ่ กีย่ วข ้อง

ของกิจกรรมต่าง ๆ อีกทัง้ ประเด็นสิง่ แวดล ้อมมีการทบทวนและประเมินเพือ ่ กำหนดประเด็นสำคัญและ
่ งทีเ่ กีย
ปั ญหารวมถึงความเสีย ่ วข ้องอย่างมีประสิทธิผลหรือไม่ ความถีใ่ นการประเมินมีประสิทธิผลหรือ
ไม่ (6.1)
มีการประเมินในประเด็นตามทีพ ่ จ ิ ารณาข ้างต ้นหรือไม่ (6.1)

• ประสิทธิผลการทำงาน ณ ปั จจุบัน
• สินค ้าหรือบริการใหม่หรือทีม ่ ก
ี ารดัดแปลงตามทีว่ างแผนไว ้
• ขัน
้ ตอนใหม่หรือทีม่ ก
ี ารดัดแปลง
• สถานการณ์ฉุกเฉินทีผ ่ ด
ิ ปกติและอาจเกิดขึน ้ ได ้
มีหลักฐานพิสจ ู น์ทแี่ สดงให ้เห็นหรือไม่วา่ ฝ่ ายบริหารอาวุโสมีบทบาทเชิงรุกในการบริหารจัดการประเด็น
และความเสีย ่ งจากผลประทบทีเ่ กีย ่ วกับเรือ
่ งดังต่อไปนี้ (4.1)
• สภาพทางสิง่ แวดล ้อมทีส ่ ามารถส่งผลกระทบต่อองค์กร
• สภาพทางสิง่ แวดล ้อมทีส ่ ามารถได ้รับผลกระทบจากองค์กร
- การเปิ ดเผยทางกฎหมาย
- ปั ญหาทางเทคโนโลยี
- ความกังวลเกีย ่ วกับตำแหน่งในการแข่งขัน
- ผลกระทบต่อธุรกิจในอนาคต
- ปั ญหาทางสังคม (ข ้อร ้องเรียน)
- การพิจารณาในเชิงวัฒนธรรม (โดยพิจารณาถึงพนักงาน ชุมชนและลูกค ้า)
- ผลกระทบทางเศรษฐกิจ
- ความคาดหวังเป็ นพิเศษจากลูกค ้า
ฝ่ ายบริหารสูงสุดมีการทบทวนวัตถุประสงค์ของฝ่ ายหรือขัน
้ ตอนเพือ
่ ทำให ้มั่นใจว่ายังคงสอดคล ้องกับ
เป้ าหมายและวัตถุประสงค์ขององค์กรหรือไม่ และ วัตถุประสงค์ตา่ ง ๆ ช่วยส่งเสริมให ้มีการบรรลุ
นโยบายของ EMS และวัตถุประสงค์เชิงกลยุทธ์ขององค์กรและช่วยส่งเสริมการปรับปรุงอย่างต่อเนือ ่ ง
หรือไม่ (4.4, 5.1, 6.2)

5
5
5
65
14001-015

15 CONTEXT OF THE ORGANIZATION 5
Summary 50
How to verify
Are Environmental goals consistent with the Strategic Goals of the organization? (4.1)
Has management considered and addressed resource limitations when determining their
strategic environmental goals? (4.1)
How has management determined that all interested parties who’s needs may affect the
development of environmental goals have been identified and considered? (4.1)
Has senior management created a statement of environmental mission, vision or values for
the organization? (BP)
Has the importance of the achievement of the environmental goals, and objectives been
effectively communicated within the organization? (5.1)
Is there an effective process that encourages people to contribute to the effectiveness and
continual improvement of the Environmental Management System? (5.1)
Has Senior Management clearly articulated the needs and expectations related to its
compliance obligations? (6.1)
Has Senior Management evaluated and clearly articulated the needs of other relevant
interested parties? Has Senior Management determined and evaluated associated risks,
threats and opportunities? (6.1)
Is there evidence of a process to review changes or additions to the requirements of

interested parties and to ensure that changes or additions are effectively implemented?
(4.2)
Is there evidence of a process to measure the effectiveness of compliance and

conformance to the specific requirements of interested parties? (BP)
TH
เป้ าหมายทางสิง่ แวดล ้อมตรงกับเป้ าหมายเชิงกลยุทธ์ขององค์กรหรือไม่ (4.1)
่ มีการกำหนดเป้ าหมายทางสิง่ แวดล ้อม

ฝ่ ายบริหารได ้พิจารณาและกล่าวถึงข ้อจำกัดทางทรัพยากรเมือ
เชิงกลยุทธ์หรือไม่ (4.1)
ฝ่ ายบริหารมีการกำหนดผู ้มีสว่ นได ้เสียทัง้ หมดทีค

่ วามต ้องการอาจกระทบต่อการพัฒนาเป้ าหมายทาง
สิง่ แวดล ้อมซึง่ มีการกำหนดและพิจารณาอย่างไร (4.1)
ั ทัศน์หรือคุณค่าเชิงสิง่ แวดล ้อมสำหรับองค์กร

ฝ่ ายบริหารอาวุโสได ้จัดทำแถลงการณ์ด ้านพันธกิจ วิสย
่ สารให ้รู ้ถึงความสำคัญในการบรรลุเป้ าหมายและวัตถุประสงค์ทางสิง่ แวดล ้อมอย่างมี

มีการสือ
ประสิทธิผลภายในองค์กรหรือไม่ (5.1)
มีขน
่ ป
ี ระสิทธิผลในการส่งเสริมให ้บุคลากรช่วยสนับสนุนให ้เกิดประสิทธิผลและการปรับปรุง
่ งสำหรับระบบการบริหารสิง่ แวดล ้อมหรือไม่ (5.1)
อย่างต่อเนือ
่ มต่อความต ้องการกับความคาดหวังเกีย
ฝ่ ายบริหารอาวุโสได ้เชือ ่ วกับข ้อผูกพันทีต
ิ ามอย่าง
ชัดเจนหรือไม่ (6.1)
่ มต่อความต ้องการของผู ้มีสว่ นได ้เสียทีเ่ กีย

ฝ่ ายบริหารอาวุโสได ้ประเมินและเชือ ่ วข ้องอย่างชัดเจนหรือ
ไม่ ฝ่ ายบริหารอาวุโสได ้กำหนดและประเมินความเสีย ่ ง ภัยคุกคามและโอกาสต่าง ๆ หรือไม่ (6.1)
มีหลักฐานพิสจู น์ขน
ั ้ ตอนในการทบทวนการเปลีย
่ นแปลงหรือการเพิม ่ เติมข ้อกำหนดของผู ้มีสว่ นได ้เสีย
และทำให ้แน่ใจว่ามีการดำเนินการการเปลีย
่ นแปลงหรือการเพิม
่ เติมอย่างมีประสิทธิผลหรือไม่ (4.2)
ั ้ ตอนการวัดประสิทธิผลการปฎิบัตต
ิ ามและความสอดคล ้องกับข ้อกำหนดพิเศษของ
ผู ้มีสว่ นได ้เสียหรือไม่ (BP)

5
50
14001-016

16 ENVIRONMENTAL POLICY 5
Summary 20
How to verify
Has Top Management clearly defined documented and communicated an Environmental
Policy which is consistent with the goals and objectives and stated mission of the
organization? (5.2)
Does the Environmental Policy include: (5.2)

• a commitment to meet appropriate compliance requirements?
• a commitment to meet requirements of customers and stakeholders?
• a commitment to continual improvement?
Is the Environmental Policy documented and prominently located where it is easily seen by
employees and visitors? Where management determines that it is appropriate, is it
available to other interested parties or the public? (5.2)
Is there evidence that actions are taken within the system to ensure that the employees of
the organization understand the intent of the policy and how it should affect their
functions? (5.2)
TH
ฝ่ ายบริหารสูงสุดได ้กำหนดนโยบายทางสิง่ แวดล ้อมทีส
่ อดคล ้องกับเป้ าหมายและวัตถุประสงค์และพันธ
กิจขององค์กรทีก ่ สารหรือไม่ (5.2)
่ ำหนดไว ้เป็ นเอกสารและทำการสือ
นโยบายทางสิง่ แวดล ้อมมีการรวม (5.2)

• คำมั่นสัญญาทีจ
่ ะปฎิบัตใิ ห ้ได ้ตามข ้อกำหนดความสอดคล ้องทีเ่ หมาะสมหรือไม่
• คำมั่นสัญญาทีจ่ ะปฎิบัตใิ ห ้ได ้ตามข ้อกำหนดของลูกค ้าและผู ้มีสว่ นได ้เสียหรือไม่
• คำมั่นสัญญาทีจ ่ ะปรับปรุงอย่างต่อเนือ ่ งหรือไม่
นโยบายทางสิง่ แวดล ้อมมีการทำเป็ นเอกสารและมีการวางไว ้อย่างเด่นชัดในทีท ่ พ

ี่ นักงานและผู ้มาเยือน
มองเห็นได ้ง่ายหรือไม่ เมือ่ ฝ่ ายบริหารกำหนดว่านโยบายทางสิง่ แวดล ้อมมีความเหมาะสม ได ้มีการให ้ผู ้
มีสว่ นได ้เสียอืน
่ ๆ หรือสาธารณะใช ้ประโยชน์หรือไม่ (5.2)
มีหลักฐานพิสจู น์หรือไม่วา่ การปฎิบัตก

ิ ารทีด
่ ำเนินการในระบบทำให ้มั่นใจว่าพนักงานขององค์กรมีความ
เข ้าใจเจตนารมณ์ของนโยบายและมีผลต่อการทำหน ้าทีข ่ องพนักงานอย่างไร (5.2)

5
20
14001-017

17 THE SCOPE OF THE EMS 5
Summary 10
How to verify
Has the organization determined and documented the Scope of the EMS? (4.3)
Has Top Management effectively communicated to the organization what EMS information
will be communicated internally and externally? To whom? When? How? (7.4)
TH
องค์กรได ้กำหนดขอบเขตของ EMS และทำเป็ นเอกสารหรือไม่ (4.3)
่ สารกับองค์กรอย่างมีประสิทธิผลในด ้านข ้อมูลของ EMS ทีจ

ฝ่ ายบริหารสูงสุดมีการสือ ่ ะต ้องทำการ
สือ่ สารภายในและภายนอกหรือไม่ ถึงใคร อย่างไร (7.4)

5
10
14001-018

18 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT 5
SYSTEM PLANNING
Summary 30
How to verify
Has the organization prepared a process map or other document that identifies the
processes needed to achieve the requirements of the organization, the customers and other
interested parties’? Does this include processes that are outsourced? (4.4) (8.4)
Has the organization identified the sequence of the processes, from initial product or
service development to the final delivery and post-delivery activities? (4.4)
Has the organization identified the interdependency of processes? (4.4)
Is there evidence that the organization has effectively determined risks, opportunities and
constraints related to the resources provided and to the operation of each process? Is there
outside resources (subcontract, temporary, contract services etc.) and are they effectively
identified as part of this analysis? (4.4, 6.1, 7.1, 8.1)
Has the organization effectively insured that all process have the required resources to
effectively achieve their intended results? (6.1, 8.1)
Is there evidence of a process which monitors the effectiveness of the actions taken to
address negative environmental events and potential negative events? (6.1)
YSTEM PLANNING
TH
องค์กรมีการตระเตรียมแผนทีก ่ ระบวนการหรือเอกสารอืน
่ ๆ ทีก
่ ำหนดกระบวนการต่าง ๆ ทีจ ่ ำเป็ นในการ
บรรลุข ้อกำหนดขององค์กร ของลูกค ้าและของผู ้มีสว่ นได ้เสียอืน่ ๆ หรือไม่ มีการรวมกระบวนการทีจ ่ ้าง
ผู ้รับเหมาช่วงด ้วยหรือไม่ (4.4) (8.4)
องค์กรมีการกำหนดลำดับของกระบวนการต่าง ๆ ตัง้ แต่การพัฒนาสินค ้าหรือบริการแรกเริม

่ จนถึงการจัด
ส่งขัน
้ สุดท ้ายและกิจกรรมหลังการจัดส่งหรือไม่ (4.4)
องค์กรมีการกำหนดการพึง่ กันและกันของกระบวนการต่าง ๆ หรือไม่ (4.4)
มีหลักฐานพิสจ ู น์หรือไม่วา่ องค์กรได ้กำหนดความเสีย ่ ง โอกาสและข ้อจำกัดเกีย

่ วกับทรัพยากรทีม
่ ใี ห ้
และต่อการปฏิบัตงิ านของแต่ละขัน ้ ตอนอย่างมีประสิทธิผลหรือไม่ มีทรัพยากรจากภายนอก (ผู ้รับเหมา
ช่วง การบริการแบบชัว่ คราวและแบบสัญญา ฯลฯ) หรือไม่ และมีการกำหนดให ้ทรัพยากรเหล่านีเ้ ป็ น
ส่วนหนึง่ ของการวิเคราะห์นห ี้ รือไม่ (4.4, 6.1, 7.1, 8.1)
องค์กรมีการรับประกันอย่างมีประสิทธิผลหรือไม่วา่ ขัน
้ ตอนทัง้ หมดมีทรัพยากรทีจ
่ ำเป็ นในการบรรลุผลที่
ตัง้ ใจไว ้อย่างมีประสิทธิผล (6.1, 8.1)
ู น์ขนั ้ ตอนทีใ่ ช ้ตรวจสอบประสิทธิผลของการปฏิบัตกิ ารทีด ่ ำเนินการเพือ
่ กล่าวถึง
เหตุการณ์ทางสิง่ แวดล ้อมเชิงลบและเหตุการณ์เชิงลบทีอ ่ าจเกิดขึน
้ ได ้หรือไม่ (6.1)

5
30
14001-019

19 OBJECTIVES 5
Summary 35
OBJECTIVES
How to verify
For each process, has top management provided objectives that are consistent with the
Mission of the organization, the strategic environmental goals of the organization and the
stated Environmental Policy? (6.2)
Where there are functions of the system which require the effective coordination of
combined processes, are there appropriate processes, methods and measurable objectives
identified to ensure effective operations? (6.2)
Are all objectives ‘objective’ in nature – not subjective and do they address environmental
aspects and threats? (BP)
Do all measurements have targets identified? (6.2)
In determining targets for measurements have the following been considered? (6.2)
• Significance of environmental aspects?
• Is success achievable?
• Have sufficient resources been applied?
Are all process measurements monitored, reported to management on a regular basis and
changed or replaced as the needs arise? (6.2)
Are all appropriate measurements and their status effectively communicated within the
organization and where appropriate with other interested parties? (6.2)
TH
สำหรับแต่ละขัน ้ ตอน ฝ่ ายบริหารสูงสุดได ้มอบวัตป
ุ ระสงค์ทส
ี่ อดคล ้องกับพันธกิจขององค์กร เป้ าหมาย
ทางสิง่ แวดล ้อมเชิงกลยุทธ์ขององค์กรและนโยบายทางสิง่ แวดล ้อมทีแ ่ ถลงไว ้หรือไม่ (6.2)
เมือ
่ หน ้าทีข
่ องระบบต ้องการการประสานงานของกระบวนการทีผ ่ สมผสานกันอย่างมีประสิทธิผล ได ้มี
กระบวนการทีเ่ หมาะสม วิธก ี ารและวัตถุประสงค์ทวี่ ัดได ้ซึง่ กำหนดเพือ
่ ทำให ้มั่นใจในการดำเนินงาน
อย่างมีประสิทธิผลหรือไม่ (6.2)
วัตถุประสงค์ทงั ้ หมดเป็ น ‘วัตถุประสงค์’ ตามหลักธรรมชาติ – ไม่ใช่ของส่วนตัว หรือไม่ และมีการกล่าว

ถึงประเด็นหรือภัยคุกคามทางธรรมชาติหรือไม่ (BP)
มีการกำหนดเป้ าหมายให ้การวัดทัง้ หหรือไม่ (6.2)
ในการกำหนดเป้ าหมายสำหรับการวัด ได ้มีการพิจารณาหัวข ้อต่อไปนีห

้ รือไม่ (6.2)
• ความสำคัญในประเด็นสิง่ แวดล ้อม
• สามารถบรรลุความสำเร็จหรือไม่
• มีการใช ้ทรัพยากรอย่างเพียงพอหรือไม่
การวัดผลกระบวนการทัง้ หมดมีการตรวจสอบ รายงานถึงฝ่ ายบริหารตามปกติและเปลีย

่ นแปลงหรือ
แทนทีต่ ามทีม
่ ค
ี วามจำเป็ นเกิดขึน
้ หรือไม่ (6.2)
่ สารอย่างมีประสิทธิผลภายในองค์กรและกับผู ้มีสว่ น
การวัดผลทีเ่ หมาะสมทัง้ หมดและสถานะได ้มีการสือ
ได ้เสียอืน
่ ๆอย่างเหมาะสมหรือไม่ (6.2)

5
35
14001-020

20 RESPONSIBILITY, AUTHORITY, AND 5
ACCOUNTABILITY
Summary 20
How to verify
Has Management identified specific assignments for: (5.3)
• Monitoring the operation of the EMS and ensuring the integrity of the system when
changes are planned or implemented?
• Reporting the performance of the EMS to Top Management?
• Effective operation of each specific process?
Is there an effective system in place which communicates the status of the environmental
system within the organization and to interested parties as necessary? (7.4)
Is there evidence that information communicated is consistent with the information

reported to management in management review and consistent with actual environmental
records? (7.4)
Is there evidence that the organization responds effectively to relevant requests for
information, complaints or enquiries? (7.4)
D ACCOUNTABILITY
TH
่ อบหมายพิเศษหรือไม่สำหรับ (5.3)
ฝ่ ายบริหารได ้กำหนดงานทีม
• การตรวจสอบการดำเนินการ EMS และทำให ้มั่นใจในการบูรณาการของระบบเมือ
่ มีการวางแผนหรือ
ดำเนินการเปลีย ่ นแปลง
• การรายงานประสิทธิผลการทำงานของ EMS ต่อฝ่ ายบริหารสูงสุด
• การดำเนินงานอย่างมีประสิทธิผลของแต่ละกระบวนการพิเศษ
มีระบบทีม่ ป ่ สารสถานะของระบบสิง่ แวดล ้อมภายในองค์กรและต่อผู ้มีสว่ นได ้เสีย

ี ระสิทธิผลในการสือ
ตามทีจ่ ำเป็ นหรือไม่ (7.4)
ู น์หรือไม่วา่ ข ้อมูลทีส ื่ สารมีความสอดคล ้องกับข ้อมูลทีร่ ายงานต่อฝ่ ายบริหารในการ
่ อ
ทบทวนของฝ่ ายบริหารและสอดคล ้องกับบันทึกทางสิง่ แวดล ้อมทีเ่ กิดขึน ้ จริง (7.4)
ู น์หรือไม่วา่ องค์กรมีการตอบรับการร ้องขอข ้อมูล ข ้อร ้องเรียนหรือการสอบถาม (7.4)

5
20
14001-021

21 QUESTIONS FOR THE EMS 5
REPRESENTATIVE
5
ASSESSMENT OF THE EMS
REPRESENTATIVE
5
Summary 60
How to verify
Is there evidence of an effective environmental compliance assessment? (9.1)
Is there evidence that the compliance assessment was completed by a competent agency
or individual? (9.1)
Is there evidence of a planned frequency for compliance assessments? Is frequency

satisfactory? (9.1)
Is there a process in place to monitor compliance requirements that will identify changes
and revisions to compliance requirements? (9.1)
Is there evidence of a direct relationship between the environmental compliance

requirements identified and environmental aspects listed by the organization? (9.1)
Is there evidence of an effective process for identification of environmental aspects in

addition to those included in compliance assessments? (9.1)
Is there evidence of an effective determination of environmental impacts associated with

the identified aspects? (9.1)
Is there an effective process for evaluation of severity of environmental impacts? (9.1)
Is there evidence of a process that determines controls necessary based on the severity of
environmental impacts?
Is there evidence of an implementation process that recognizes the identified severity of

impacts? (9.1)
Will the controls identified for implementation effectively control the identified impacts?
(9.1)
Is there a clear process that describes: (9.1)

• Which environmental aspects and impacts apply in which processes?
• What controls are in place in which processes?
• What environmental control equipment or reaction equipment is located in which
processes?
• How controls are monitored?
• Reporting of status to top management?
• Reaction plans and processes?
ENTATIVE
TH
ู น์การประเมินความสอดคล ้องทางสิง่ แวดล ้อมอย่างมีประสิทธิผลหรือไม่ (9.1)
มีหลักฐานพิสจ ่ ำนาญทำการประเมินความสอดคล ้องได ้เสร็จสมบูรณ์หรือไม่

ู น์ตัวแทนหรือบุคคลทีช
(9.1)
ู น์ความถีต
่ ามการวางแผนในการประเมินความสอดคล ้องหรือไม่ จำนวนความถีเ่ ป็ นทีน
่ ่า
พอใจหรือไม่ (9.1)
มีขน
ั ้ ตอนในการตรวจสอบข ้อกำหนดความสอดคล ้องทีส ้ ารเปลีย
่ ามารถบ่งชีก ่ นแปลงและการแก ้ไข
สำหรับข ้อกำหนดความสอดคล ้องหรือไม่ (9.1)
มีหลักฐานพิสจ ู น์ความสัมพันธ์โดยตรงระหว่างข ้อกำหนดความสอดคล ้องทางสิง่ แวดล ้อมทีก

่ ำหนดกับ
ประเด็นสิง่ แวดล ้อมทีท
่ างองค์กรลงรายการไว ้หรือไม่ (9.1)
มีหลักฐานพิสจ ั ้ ตอนในการกำหนดประเด็นสิง่ แวดล ้อมเพิม

ู น์ขน ่ เติมจากทีม
่ อ
ี ยูใ่ นการประเมินความ
สอดคล ้องอย่างมีประสิทธิผลหรือไม่ (9.1)
ู น์ผลกระทบทางสิง่ แวดล ้อมทีเ่ กีย

มีหลักฐานพิสจ ่ วข ้องกับประเด็นทีก
่ ำหนดอย่างมีประสิทธิผลหรือไม่
(9.1)
มีกระบวนการในการประเมินความรุนแรงของผลกระทบทางสิง่ แวดล ้อมทีม

่ ป
ี ระสิทธิผลหรือไม่ (9.1)
มีหลักฐานพิสจู น์ขน
ั ้ ตอนทีก
่ ำหนดการควบคุมทีจ ้ ฐานของความรุนแรงของผลกระทบทางสิง่
่ ำเป็ นบนพืน
แวดล ้อมหรือไม่
ู น์ขน
ั ้ ตอนการดำเนินการทีจ
่ ำแนกความรุนแรงของผลกระทบทีก
่ ำหนดหรือไม่ (9.1)
การควบคุมทีก ่ ำหนดสำหรับการดำเนินการสามารถควบคุมผลกระทบทีก
่ ำหนดไว ้อย่างมีประสิทธิผล
มีขน
ั ้ ตอนทีช ั เจนหรือไม่ในการอธิบาย (9.1)
่ ด
• ประเด็นและผลกระทบใดทีป ่ ระยุกต์ใช ้ในขัน
้ ตอนใด
• การควบคุมอะไรทีม ่ อ
ี ยูใ่ นขัน
้ ตอนใด
• อุปกรณ์การควบคุมทางสิง่ แวดล ้อมหรืออุปกรณ์การตอบสนองอะไรทีต
่ งั ้ อยูใ่ นขัน
้ ตอนใด
• การตรวจสอบการควบคุมอย่างไร
• การรายงานสถานะต่อฝ่ ายบริหารสูงสุด
• แผนและกระบวนการตอบสนอง

5
60
14001-022

22 NONCONFORMITY 5
Summary 15
NONCONFORMITY
How to verify
Is there evidence that when environmental nonconformities occur: (10.1)
• Immediate action is taken to control and correct it?
• Action is taken to mitigate the effects on the environment?
• The consequences of the occurrence are dealt with?
Is there documented evidence of an effective process for action, investigation, and

subsequent implementation of corrective actions including: (10.1)
• Review of the occurrence
• Determination of cause
• Determination of similar potential occurrences in other processes
• Action taken
• Review of the effectiveness of actions taken
• Changes to policies, procedures, methods etc. needed as a result of investigation
Is there evidence that actions taken where appropriate to the significance and severity of
the occurrence? (10.1)
TH
ู น์หรือไม่หากมีข ้อบกพร่องทางสิง่ แวดล ้อมเกิดขึน
มีหลักฐานพิสจ ้ (10.1)
• จะมีการดำเนินการควบคุมหรือแก ้ไขทันทีหรือไม่
• จะมีการดำเนินการบรรเทาผลกระทบต่อสิง่ แวดล ้อมหรือไม่
• มีการจัดการกับลำดับการเกิดขึน ้ หรือไม่
มีหลักฐานพิสจู น์ทเี่ ป็ นเอกสารหรือไม่สำหรับขัน้ ตอนในการปฏิบัตก ิ าร การตรวจสอบและการดำเนินการ

แก ้ไขในลำดับต่อมาซึง่ มี (10.1)
• การทบทวนข ้อบกพร่องทีเ่ กิดขึน ้
• การตัดสินสาเหตุ
• การตัดสินการเกิดข ้อบกพร่องทีใ่ กล ้เคียงกันทีอ ่ าจเกิดขึน
้ ได ้ในขัน
้ ตอนอืน
่ ๆ
• การดำเนินการ
• การทบทวนประสิทธิผลของการดำเนินการ
• การเปลีย
่ นแปลงด ้านนโยบาย ขัน ้ ตอน วิธก
ี าร ฯลฯ ตามผลการตรวจสอบ
มีหลักฐานพิสจ ู น์หรือไม่วา่ การดำเนินการมีความเหมาะสมกับความสำคัญและความรุนแรงของขอ

บกพร่องทีเ่ กิดขึน้ (10.1)

5
15
14001-023

23 EMERGENCY RESPONSE 5
5
5
Summary 115
EMERGENCY RESPONSE
How to verify
Is there evidence of an effective emergency response procedure? (8.2)
For each identified potential impact or family of similar potential impacts, do procedures:
• Provide for actions designed to prevent environmental accidents
• Provide for timely response to emergency situations and accidents?
• Take appropriate action to minimize the environmental effects of the emergency?
• Provide for the periodic testing of the effectiveness of the procedure
• Provide for periodic review, revision and improvement of the procedure?
Is there evidence that EMS Leadership is involved in the effective operation of the EMS and
effective implementation of the stated Environmental Policy? (5.1)
Has EMS Management evaluated environmental risks associated with products and services,
processes, equipment and materials that the organization currently uses or provides or is
planning to use or provide as well as risks associated with introduction (launch) of future
offerings?
Is there evidence that actions are taken within the system to ensure that the employees of
the organization understand the intent of the environmental policy and how it should affect
their functions? (5.2)
Where the EMS management is responsible for environmental awareness, is there evidence
of an implemented and effective environmental awareness process? (5.1, 7.3)
Has EMS Management effectively identified the environmental inputs (aspects, goals,
objectives, resources), and outputs (performance expectations) required for the effective
operation of each process? (4.4)
Note: Data above should identify significance of environmental aspects as they apply to
each process. Various aspects may in one process have very little significance while in
another the significance can be very high
Are there defined EMS performance measurements applied to each process? (BP)
Are process performance measures tracked and reported to Top Management on a regular
basis? (BP)
Is there evidence of Top Management involvement in the activities described in

Q19-24?
For each process, has the organization identified the human resources necessary, the
number of persons, their required competency levels and the responsibilities, authorities
and accountabilities necessary for the establishment, implementation, maintenance and
improvement of the EMS? (4.4, 7.1)
Has the organization’s management clearly defined the environmental responsibilities,

levels of authority and specific accountability for each job function in the organization?
(5.3)
Has the organization identified the tools, materials and equipment necessary for the
effective operation of the EMS activities in each process? (7.1)
Has the organization put in place methods to ensure that tools, equipment and materials
provided are adequate to do the function required, available when and where needed, and
are effectively maintained? (7.1)
Where processing or inspection equipment requires calibration controls is there an effective

process for: (7.1)
• Scheduling of calibration
• Calibration procedures
• Calibration records (documentation and retention)
• Identification of Instrument calibration status
• Control of defective, unreliable or out of calibration instruments
Is there evidence that communications within the organizations effectively passes

environmental information top down through all levels and functions and bottom up? (7.4)
Is there evidence that bottom up communications includes the ability to participate in

continual improvement by all employees? (7.4)
Is there evidence that communication required by compliance obligations have been done?
(7.4)
For each process, is there effective inputs available to ensure that environmental
requirements can be met? (7.4)
When changes to the EMS have been made, is there evidence that; (6.3)
• There was a defined and communicated plan for the implementation of the changes?
• The need for additional or different resources was considered?
• Changes or revision of responsibilities, authority or accountability was considered?
Where documentation changes and additions made available at the time of the
implementation of system changes? (BP)
Is there evidence that Internal Audit activity is used to verify the effective implementation
of changes? (BP)
Is there evidence of an effective corrective action process which:

• Clearly identifies and documents the nonconformity and corrective actions
• Identifies the process root cause and the systemic root cause
• Effectively addresses both root causes
• Ensures effective implementation of corrective actions
• Addresses other process conditions where similar corrective actions could prevent
recurrence of similar issues
• Strives to eliminate the cause and/or mitigate the effect of environmental failures
TH
ู น์ขน
ั ้ ตอนการตอบสนองกรณีฉุกเฉินหรือไม่ (8.2)
สำหรับแต่ละผลกระทบทีอ ่ าจเกิดขึน
้ ได ้ทีก
่ ำหนดไว ้ หรือกลุม
่ ผลกระทบทีอ ่ าจเกิดขึน
้ ได ้ ขัน
้ ตอนต่าง ๆ
• ช่วยให ้การปฎิบัตก ่ อกแบบไว ้สามารถป้ องกันอุบัตเิ หตุทางสิง่ แวดล ้อมหรือไม่
ิ ารทีอ
• ช่วยให ้การตอบสนองทำได ้ทันเวลาต่อสถานการณ์และอุบัตเิ หตุฉุกเฉินหรือไม่
• มีการดำเนินการทีเ่ หมาะสมในการลดผลกระทบทางสิง่ แวดล ้อมของกรณีฉุกเฉินหรือไม่
• ช่วยให ้มีการทดสอบในด ้านประสิทธิผลของขัน ้ ตอนเป็ นระยะ ๆ หรือไม่
• ช่วยให ้มีการทบทวน การแก ้ไขและการปรับปรุงขัน ้ ตอนเป็ นระยะ ๆ หรือไม่
มีหลักฐานพิสจู น์หรือไม่วา่ ความเป็ นผู ้นำของ EMS มีความเกีย่ วข ้องกับการดำเนินงานของ EMS กับการ
ดำเนินการด ้านนโยบายสิง่ แวดล ้อมทีแ ่ ถลงไว ้อย่างมีประสิทธิผลหรือไม่ (5.1)
การบริหาร EMS ได ้มีการประเมินหรือไม่ในด ้านความเสีย ่ งทางสิง่ แวดล ้อมทีเ่ กีย

่ วข ้องกับสินค ้าและ
บริการ ขัน
้ ตอน อุปกรณ์และวัสดุตา่ ง ๆ ทีอ ่ งค์กรมีการใช ้อยูห
่ รือให ้หรือกำลังวางแผนทีจ ่ ะใช ้หรือให ้รวม
ถึงความเสีย่ งทีเ่ กีย
่ วกับการเริม
่ (การวางตลาด) การจำหน่ายต่าง ๆ ในอนาคต
มีหลักฐานพิสจู น์หรือไม่วา่ การปฎิบัตก

ิ ารทีด
่ ำเนินการในระบบทำให ้มั่นใจว่าพนักงานขององค์กรมีความ
เข ้าใจเจตนารมณ์ของนโยบายสิง่ แวดล ้อมและส่งผลต่อหน ้าทีข ่ องพนักงานอย่างไร (5.2)
หากฝ่ ายบริหาร EMS มีหน ้าทีร่ ับผิดชอบในการตระหนักด ้านสิง่ แวดล ้อม มีหลักฐานพิสจ
ู น์ขน
ั ้ ตอนการ
ตระหนักด ้านสิง่ แวดล ้อมทีม
่ ก
ี ารดำเนินการอย่างมีประสิทธิผลหรือไม่ (5.1, 7.3)
ฝ่ ายบริหาร EMS ได ้กำหนดปั จจัยนำเข ้า (ประเด็น เป้ าหมาย วัตถุประสงค์ ทรัพยากร) และ
ผลลัพธ์(ความคาดหวังด ้านประสิทธิผลการทำงาน) ทีจ ่ ำเป็ นสำหรับการดำเนินการของแต่ละขัน ้ ตอน
อย่างมีประสิทธิผลหรือไม่ (4.4)
้ วามสำคัญในประเด็นเชิงสิง่ แวดล ้อมเมือ
หมายเหตุ: ข ้อมูลข ้างต ้นควรบ่งชีค ่ มีการประยุกต์ใช ้กับแต่ละ
ขัน้ ตอน ประเด็นทีห
่ ลากหลายในหนึง่ ขัน ้ ตอนอาจจะมีความสำคัญเล็กน ้อยมากในขณะทีอ ่ ก
ี ขัน
้ ตอนหนึง่
อาจจะมีความสำคัญสูงมาก
่ ำหนดให ้ปรับใช ้ในแต่ละขัน

มีการวัดประสิทธิผลการทำงานของ EMS ทีก ้ ตอนหรือไม่ (BP)
มาตรการด ้านประสิทธิผลการทำงานของขัน
้ ตอนมีการตรวจสอบย ้อนกลับและรายงานต่อฝ่ ายบริหาร
สูงสุดตามปกติหรือไม่ (BP)
ู น์การเข ้าร่วมของฝ่ ายบริหารสูงสุดในกิจกรรมต่าง ๆ ทีอ
่ ธิบายไว ้ใน Q19-24 หรือไม่
สำหรับแต่ละขัน
้ ตอน องค์กรได ้กำหนดทรัพยากรบุคคลทีจ ่ ำเป็ น จำนวนบุคลากร ระดับความสามารถที่
ต ้องการ และความรับผิดชอบ อำนาจและภาระหน ้าทีท
่ จ
ี่ ำเป็ นสำหรับการจัดตัง้ การดำเนินการ การบำรุง
รักษาและปรับปรุง EMS หรือไม่ (4.4, 7.1)
ฝ่ ายบริหารขององค์กรได ้กำหนดความรับผิดชอบทางสิง่ แวดล ้อม ระดับอำนาจและภาระหน ้าทีเ่ ฉพาะ

สำหรับแต่ละหน ้าทีง่ านในองค์กรอย่างชัดเจนหรือไม่ (5.3)
องค์กรได ้กำหนดเครือ
่ งมือ วัสดุและอุปกรณ์ทจ
ี่ ำเป็ นในการดำเนินการอย่างมีประสิทธิผลสำหรับ
กิจกรรม EMS ในแต่ละขัน ้ ตอนหรือไม่ (7.1)
องค์กรมีวธิ ก
ี ารเพือ
่ ทำให ้มั่นใจว่าเครือ
่ งมือ อุปกรณ์และวัสดุทใี่ ห ้ไว ้มีจำนวนเพียงพอต่อการทำหน ้าทีท
่ ี่
จำเป็ น โดยมีพร ้อมใช ้ทุกเมือ ่ และทุกทีท่ ต
ี่ ้องการ และมีการบำรุงรักษาอย่างมีประสิทธิผลหรือไม่ (7.1)
เมือ
่ จำเป็ นต ้องควบคุมการสอบเทียบอุปกรณ์การผลิตหรือการตรวจสอบ ได ้มีขน
่ ป
ี ระสิทธิผล
หรือไม่สำหรับ (7.1)
• การวางกำหนดการสอบเทียบ
• ขัน้ ตอนการสอบเทียบ
• บันทึกการสอบเทียบ (ทำเป็ นเอกสารและเก็บรักษา)
• กำหนดสถานะการสอบเทียบเครือ ่ งมือ
• ควบคุมเครือ ่ งมือสอบเทียบทีม
่ ข ่ ถือหรือชำรุด
ี ้อบกพร่อง ไม่น่าเชือ
มีหลักฐานพิสจ ่ สารภายในองค์กรมีการส่งผ่านข ้อมูลทางสิง่ แวดล ้อมจากบนลงล่าง

ู น์หรือไม่วา่ การสือ
ทั่วทุกระดับและทุกหน ้าทีร่ วมถึงจากล่างขึน
้ บนอย่างมีประสิทธิผล (7.4)
มีหลักฐานพิสจ ่ สารจากล่างขึน
ู น์หรือไม่วา่ การสือ ้ บนช่วยให ้พนักงานทุกคนสามารถเข ้าร่วมการปรับปรุง
อย่างต่อเนือ
่ งได ้ (7.4)
มีหลักฐานพิสจ ่ สารทีจ
ู น์หรือไม่วา่ มีการดำเนินการการสือ ่ ำเป็ นในด ้านข ้อผูกพันทีต
ิ าม (7.4)
้ ตอน มีปัจจัยนำเข ้าพร ้อมใช ้เพือ

สำหรับแต่ละขัน ่ ทำให ้มั่นใจว่าสามารถปฎิบัตไิ ด ้ตามข ้อกำหนดทางสิง่
แวดล ้อมหรือไม่ (7.4)
เมือ
่ มีการเปลีย
่ นแปลงต่าง ๆ ใน EMS มีหลักฐานพิสจ ู น์หรือไม่วา่ (6.3)
• มีแผนทีใ่ ช ้กำหนดและสือ่ สารด ้านการดำเนินการเปลีย่ นแปลงต่าง ๆ
• มีการพิจารณาทรัพยากรเพิม ่ เติมหรือทีแ
่ ตกต่าง
• มีการพิจารณาการเปลีย ่ นแปลงหรือการแก ้ไขความรับผิดชอบ อำนาจหรือภาระหน ้าทีต
่ า่ ง ๆ
สามารถทำการเปลีย
่ นแปลงหรือเพิม
่ เติมเอกสารได ้ทุกเวลาทีม
่ ก
ี ารเปลีย
่ นแปลงของระบบหรือไม่ (BP)
ู น์หรือไม่วา่ มีการใช ้กิจกรรมการตรวจติดตามภายในในการตรวจสอบการดำเนินการ

เปลีย
่ นแปลงอย่างมีประสิทธิผล (BP)
มีหลักฐานพิสจ ู น์หรือไม่สำหรับขัน ้ ตอนการปฎิบัตก ิ ารแก ้ไขอย่างมีประสิทธิผลที่

• กำหนดข ้อบกพร่องและการปฎิบัตก ิ ารแก ้ไขอย่างชัดเจนและทำเป็ นเอกสาร
• ตัดสินสาเหตุแท ้จริงของขัน ้ ตอนและสาเหตุแท ้จริงของระบบ
• กล่าวถึงสาเหตุแท ้จริงทัง้ สองแบบอย่างมีประสิทธิผล
• ทำให ้มั่นใจในการดำเนินการปฎิบัตก ิ ารแก ้ไขอย่างมีประสิทธิผล
• กล่าวถึงเงือ ่ นไขของขัน ้ ตอนอืน่ ๆ ทีม ่ ก
ี ารปฎิบัตกิ ารแก ้ไขทีค
่ ล ้ายคลึงกันสามารถป้ องกันการเกิด
ปั ญหาทีค ่ ล ้ายคลึงกันซ้ำได ้
• มุง่ มั่นในการกำจัดสาเหตุและ/หรือบรรเทาผลกระทบจากความล ้มเหลวทางสิง่ แวดล ้อม

5
5
5
115
14001-024
24 QUESTIONS FOR THE PRODUCT AND 5

PROCESS DESIGN MANAGEMENT
DESIGN OF PRODUCT
5
NOTE: This section is applicable to
organizations that create new products for
offer to customers. New products can
include the development of new hardware,
new software, new services, new recipes, 5
etc. An organization does not design
products when the requirements of the
product or service are wholly defined by
the customer or other interested party. In
some industries the customer and supplier 5
cooperate in the development of new
product. In these situations the
organization should include Clause 8.3 in
their Environmental Management System, 5
focusing on those aspects and functions
within the requirements that are provided
by the organization.
For organizations that only design the

process for construction or production of 5
product or provide delivery of a service see
‘Design of Process’
Summary 35
How to verify
Does the product design process clearly identify environmental aspects and impacts as
design factors? (8.1)
Does the product design plan identify stages of the process where environmental aspects
are considered? (8.1)
Where the design process includes prototype development are environmental

considerations included in this activity? (8.1)
Do product design inputs include environmental requirements? (8.1)
Where conflict occurs between the input requirements and environmental requirements are
they effectively resolved prior to moving to subsequent phases of the design process? (8.1)
Where there are changes to the design, is there evidence of an effective process to ensure
that effective environmental controls are not adversely effected (8.3)
Is there a defined step in the design process where a documented environmental

assessment of the new product is conducted? (8.3)
VELOPMENT
TH
้ ตอนการออกแบบสินค ้าได ้กำหนดประเด็นและผลกระทบทางสิง่ แวดล ้อมตามปั จจัยในการออกแบบ

ขัน
แผนการออกแบบสินค ้าได ้กำหนดขัน

้ ตอนในกระบวนการทีม ี ารพิจารณาประเด็นสิง่ แวดล ้อมหรือไม่
่ ก
(8.1)
้ ตอนการออกแบบมีการพัฒนาตัวต ้นแบบ ได ้มีการรวมการพิจารณาด ้านสิง่ แวดล ้อมในกิจกรรมนี้

หากขัน
ปั จจัยนำเข ้าสำหรับการออกแบบสินค ้าได ้รวมข ้อกำหนดทางสิง่ แวดล ้อมด ้วยหรือไม่ (8.1)
้ ระหว่างข ้อกำหนดปั จจัยนำเข ้ากับข ้อกำหนดทางสิง่ แวดล ้อม จะมีการแก ้ไข

หากมีความขัดแย ้งเกิดขึน
อย่างมีประสิทธิผลก่อนเคลือ ่ น
่ นเข ้าสูข ั ้ ตอนการออกแบบในลำดับต่อไปหรือไม่ (8.1)
หากมีการเปลีย
่ นแปลงการออกแบบ มีหลักฐานพิสจ ู น์หรือไม่วา่ ขัน
้ ตอนทีม
่ ป
ี ระสิทธิผลเพือ
่ ทำให ้มั่นใจ
ว่าการควบคุมทางสิง่ แวดล ้อมอย่างมีประสิทธิผลจะไม่ได ้รับผลกระทบย ้อนกลับ (8.3)
มีการดำเนินการขัน้ ตอนทีก่ ำหนดไว ้ในกระบวนการออกแบบทีม ี ารประเมินทางสิง่ แวดล ้อมเป็ นเอกสาร

่ ก
สำหรับสินค ้าใหม่หรือไม่ (8.3)
35
14001-025

25 ASSESSMENT OF PROCESS 5
DEVELOPMENT
NOTE: This section is applicable to 5

organizations that create new
products for offer to customers or
organizations where the products or
5
services are designed by others but
the process for creation of the product
is determined by the organization.
Products can include new hardware, 5
new software, new services, new
recipes, etc.
Summary 30
How to verify
Does the process design clearly identify environmental aspects and impacts as design
factors? (8.1)
Does the process design plan identify stages of the process where environmental aspects
are considered? (8.1)
Are environmental aspects, impacts and controls evaluated by competent staff during the
development and implementation stages of process development? (8.1)
Where conflict occurs between the process requirements and environmental requirements
are they effectively resolved prior to moving to subsequent phases of the design process?
(8.1)
Where there are changes to the process design, is there evidence of an effective process to
ensure that effective environmental controls are not adversely effected (8.1)
Is there evidence that all maintenance personnel are effectively trained and competent with
regard to:
• The Environmental Policy
• Environmental Objectives as they apply to the functions and responsibilities of the
maintenance department
• Skills related to assigned functions and responsibilities within the EMS?
OPMENT
TH
การออกแบบกระบวนการมีการกำหนดอย่างชัดเจนในประเด็นและผลกระทบทางสิง่ แวดล ้อมตามปั จจัย
ในการออกแบบหรือไม่ (8.1)
แผนการออกแบบกระบวนการมีการกำหนดขัน
้ ตอนของกระบวนการทีพ ิ ารณาประเด็นสิง่ แวดล ้อมหรือ
่ จ
ไม่ (8.1)
มีการประเมินประเด็น ผลกระทบและการควบคุมทางสิง่ แวดล ้อมโดยพนักงานทีช

่ ำนาญระหว่างการ
พัฒนาและดำเนินขัน ้ ตอนการพัฒนากระบวนการหรือไม่ (8.1)
้ ระหว่างข ้อกำหนดของกระบวนการกับข ้อกำหนดทางสิง่ แวดล ้อม จะมีการ

หากมีความขัดแย ้งเกิดขึน
แก ้ไขอย่างมีประสิทธิผลก่อนเคลือ ่ ระบวนการออกแบบลำดับต่อไปหรือไม่ (8.1)
่ นเข ้าสูก
หากมีการเปลีย ่ นแปลงในการออกแบบกระบวนการ มีหลักฐานพิสจ ู น์หรือไม่วา่ กระบวนการทีม

่ ี
ประสิทธิผลเพือ ่ ทำให ้มั่นใจว่าการควบคุมทางสิง่ แวดล ้อมอย่างมีประสิทธิผลจะไม่มผ ี ลกระทบด ้านลบ
ย ้อนกลับ (8.1)
ู น์หรือไม่วา่ บุคลากรทัง้ หมดได ้รับการฝึ กอบรมอย่างมีประสิทธิผลและมีความเชีย ่ วชาญ
เกีย
่ วกับ
• นโยบายด ้านสิง่ แวดล ้อม
• วัตถุประสงค์ทางสิง่ แวดล ้อมตามทีป ่ ระยุกต์ใช ้กับหน ้าทีแ
่ ละความรับผิดชอบของฝ่ ายบำรุงรักษา
• ทักษะต่าง ๆ ทีเ่ กีย
่ วข ้องกับหน ้าทีแ
่ ละความรับผิดชอบทีม ่ อบหมายภายใน EMS

5
30
14001-026

26 QUESTIONS FOR THE MAINTENANCE 5
MANAGER
QUESTIONS FOR THE MAINTENANCE 5

PERSONNEL
Summary 40
How to verify
Has the Maintenance Manager clearly identified the environmental aspects and impacts that exist
within the Maintenance Department? (8.1)
Are there clearly defined roles and responsibilities for the maintenance department for the
implementation, maintenance and control of defined environmental aspects throughout the
organization in areas related to machinery, equipment and facilities?
Where required is there sufficient documentation to ensure effective control of activities which
fall into the responsibilities of the maintenance department? (work instructions, specifications,
schedules, checklists, etc.)
Is there evidence that all maintenance personnel are effectively trained and competent with
regard to:
• Environmental Objectives as they apply to the functions and responsibilities of the
maintenance department
What environmental responsibilities do you have in the EMS?
Employee (s):
What duties, functions or jobs do you have related to the EMS within the maintenance
department?
Employee (s):
What duties, functions or jobs do you have related to environmental aspects of the maintenance
of the organization’s equipment?
Employee (s):
What duties, functions or jobs do you have related to environmental emergencies? (8.2)
Employee (s):
PROCESS
TH
ผู ้จัดการฝ่ ายบำรุงรักษาได ้กำหนดประเด็นและผลกระทบทางสิง่ แวดล ้อมซึง่ มีอยูภ
่ ายในฝ่ ายบำรุงรักษา
มีการกำหนดบทบาทและความรับผิดชอบสำหรับฝ่ ายบำรุงรักษาในด ้านการดำเนินการ การบำรุงรักษา

และการควบคุมประเด็นสิง่ แวดล ้อมทีก
่ ำหนดไว ้ทั่วทัง้ องค์กรเกีย ่ งจักร อุปกรณ์และสิง่ อำนวย
่ วกับเครือ
ความสะดวกต่างๆ อย่างชัดเจนหรือไม่
หากจำเป็ น จะมีเอกสารทีเ่ พียงพอในการทำให ้มั่นใจด ้านการควบคุมกิจกรรมต่าง ๆ ซึง่ อยูใ่ นความรับ

ผิดชอบของฝ่ ายบำรุงรักษาอย่างมีประสิทธิผลหรือไม่ (ระเบียบปฎิบัตงิ าน รายละเอียด กำหนดการ
รายการตรวจเช็ค ฯลฯ)
ู น์หรือไม่วา่ บุคลากรฝ่ ายบำรุงรักษาทัง้ หมดได ้รับการฝึ กอบรมอย่างมีประสิทธิผลและมี
ความชำนาญในด ้าน
• วัตถุประสงค์ด ้านสิง่ แวดล ้อมเมือ ่ มีการประยุกต์ใช ้กับหน ้าทีง่ านและความรับผิดชอบของฝ่ ายบำรุง
รักษา
่ วกับหน ้าทีง่ านและความรับผิดชอบทีไ่ ด ้รับมอบหมายภายใน EMS
คุณมีความรับผิดชอบทางสิง่ แวดล ้อมอะไรใน EMS
คุณมีความรับผิดชอบ หน ้าทีห
่ รืองานอะไรทีเ่ กีย
่ วกับ EMS ในฝ่ ายบำรุงรักษา
คุณมีความรับผิดชอบ หน ้าทีห ่ วกับประเด็นสิง่ แวดล ้อมในการบำรุงรักษาเครือ

่ รืองานอะไรทีเ่ กีย ่ งมือของ
องค์กร
คุณมีความรับผิดชอบ หน ้าทีห ่ วกับกรณีฉุกเฉินทางสิง่ แวดล ้อม (8.2)


5
40
14001-027

27 QUESTIONS FOR THE HR MANAGER 5
QUESTIONS FOR THE HR PERSONNEL 5
Summary 45
How to verify
Has the HR Manager clearly identified the environmental aspects and impacts that exist within
the HR Department? (8.1)
Are there clearly defined roles and responsibilities within the HR department for provision of
environmental training, competence and awareness throughout the organization? (7.2)
Is there evidence of a process which shows: (7.2)

• Environmental training needs for each employee in the HR department and for each
employee in the organization?
• Records of training completed and training scheduled for above?
Is there evidence that the training provided is sufficient, and effectively provided? (7.5)
Where the HR department is responsible for environmental awareness, is there evidence of an

implemented and effective environmental awareness process? (5.1, 7.3)
Is there evidence that all HR personnel are effectively trained and competent with regard to:
(7.2)
• Environmental Objectives as they apply to the functions and responsibilities of the HR
department
What environmental responsibilities do you have in the EMS? (7.2)
Employee (s):
What duties, functions or jobs do you have related to the EMS? (7.2)
Employee (s):
Employee (s):
URCES PROCESS
TH
ผู ้จัดการฝ่ ายทรัพยากรบุคคลได ้กำหนดประเด็นและผลกระทบทางสิง่ แวดล ้อมทีม
่ อ
ี ยูภ
่ ายในฝ่ าย
ทรัพยากรบุคคลหรือไม่ (8.1)
มีการกำหนดบทบาทและความรับผิดชอบภายในฝ่ ายทรัพยากรบุคคลสำหรับการจัดการฝึ กอบรม ความ

ชำนาญและความตระหนักให ้ทั่วทัง้ องค์กรหรือไม่ (7.2)
ู น์กระบวนการทีแ ่ สดงให ้เห็นถึง (7.2)
• ความต ้องการด ้านการฝึ กอบรมเชิงสิง่ แวดล ้อมสำหรับพนักงานแต่ละคนในฝ่ ายทรัพยากรบุคคลและ
พนักงานแต่ละคนในองค์กรหรือไม่
้ และการฝึ กอบรมทีว่ างกำหนดการสำหรับข ้างต ้นหรือไม่
• บันทึกการฝึ กอบรมทีเ่ สร็จสิน
ู น์หรือไม่วา่ การฝึ กอบรมทีม
่ อบให ้มีความเพียงพอและมีการมอบให ้อย่างมีประสิทธิผล
(7.5)
หากฝ่ ายทรัพยากรบุคคลรับผิดชอบในการตระหนักถึงสิง่ แวดล ้อม มีหลักฐานพิสจ

ู น์ขน
ั ้ ตอนการตระหนัก
ถึงสิง่ แวดล ้อมทีม
่ ก
ี ารดำเนินการอย่างมีประสิทธิผลหรือไม่ (5.1, 7.3)
ู น์หรือไม่วา่ บุคลากรฝ่ ายทรัพยากรบุคคลทัง้ หมดได ้รับการฝึ กอบรมอย่างมีประสิทธิผล
และมีความชำนาญในด ้าน (7.2)
• วัตถุประสงค์ด ้านสิง่ แวดล ้อมเมือ ่ มีการประยุกต์ใช ้กับหน ้าทีง่ านและความรับผิดชอบของฝ่ าย
ทรัพยากรบุคคล
คุณมีความรับผิดชอบเชิงสิง่ แวดล ้อมอะไรใน EMS (7.2)
่ วกับ EMS (7.2)


5
45
14001-028

28 QUESTIONS FOR THE PURCHASING 5
MANAGER
QUESTIONS FOR THE PROCUREMENT 5

PERSONNEL
Summary 40
How to verify
Has the Purchasing Manager clearly identified the environmental aspects and impacts that
exist within the Purchasing Department? (8.1)
Are there clearly defined roles and responsibilities within the Purchasing department for
environmental controls related to purchasing throughout the organization? (8.0)
Is there evidence of a process which shows: (8.0, 7.5)

• Determine environmental requirements and assign necessary controls for procured
products and services?
• Communicate environmental requirements to suppliers and contractors?
• Provide evidence of effective communication and effective implementation?
Is there evidence that the procurement controls provided are sufficient, and effective in
operation? (7.5, 9.1)
Is there evidence that all Procurement personnel are effectively trained and competent with
regard to: (7.2)
• Environmental Objectives as they apply to the functions and responsibilities of the HR
department
Skills related to assigned functions and responsibilities within the EMS?
Employee (s):
What duties, functions or jobs do you have related to the EMS? (7.2)
Employee (s):
Employee (s):
G PROCESS
TH
้ จัดจ ้างได ้กำหนดประเด็นและผลกระทบทางสิง่ แวดล ้อมทีม
ผู ้จัดการฝ่ ายจัดซือ ่ อ
ี ยูภ ้ จัด
่ ายในฝ่ ายจัดซือ
จ ้างหรือไม่ (8.1)
มีการกำหนดบทบาทและความรับผิดชอบภายในฝ่ ายจัดซือ ้ จัดจ ้างสำหรับการควบคุมสิง่ แวดล ้อมที่

เกีย ้ จัดจ ้างทั่วทัง้ องค์กรหรือไม่ (8.0)
่ วข ้องกับการจัดซือ
มีหลักฐานพิสจ ู น์กระบวนการทีแ
่ สดงให ้เห็นถึง (8.0, 7.5)
• การกำหนดข ้อกำหนดด ้านสิง่ แวดล ้อมและมอบหมายการควบคุมทีจ ้ จัดจ ้าง
่ ำเป็ นสำหรับการจัดซือ
สินค ้าและบริการหรือไม่
• มีการสือ่ สารข ้อกำหนดด ้านสิง่ แวดล ้อมกับซัพพลายเออร์และผู ้รับเหมาหรือไม่
• การให ้หลักฐานในการสือ ่ สารอย่างมีประสิทธิผลและการดำเนินงานอย่างมีประสิทธิผลหรือไม่
มีหลักฐานพิสจ ้ จัดจ ้างทีม

ู น์หรือไม่วา่ การควบคุมการจัดซือ ่ อบให ้มีความเพียงพอและมีการดำเนินการ
อย่างมีประสิทธิผล (7.5, 9.1)
ู น์หรือไม่วา่ บุคลากรฝ่ ายจัดซือ ้ จัดจ ้างทัง้ หมดได ้รับการฝึ กอบรมอย่างมีประสิทธิผลและมี
ความชำนาญในด ้าน (7.2)
• วัตถุประสงค์ด ้านสิง่ แวดล ้อมเมือ ่ มีการประยุกต์ใช ้กับหน ้าทีง่ านและความรับผิดชอบของฝ่ ายจัดซือ้
จัดจ ้าง
ทักษะต่าง ๆ ทีเ่ กีย


5
40
14001-029

29 QUESTIONS FOR THE RESPONSIBLE 5
MANAGER
QUESTIONS FOR THE PROCESS 5

PERSONNEL
Summary 30
ASSESSMENT OF THE ALL PROCESSES NOT COVERED ABOVE
How to verify
Has the Manager clearly identified the environmental aspects and impacts that exist within the
Department? (8.1)
Are there clearly defined roles and responsibilities within the department for environmental
functions? (8.0)
Is there evidence that all personnel are effectively trained and competent with regard to: (7.2)
• Environmental Objectives as they apply to the functions and responsibilities of the department
Employee (s):
What specific duties, functions or jobs do you have related to the EMS? (7.2)
Employee (s):
Employee (s):
S NOT COVERED ABOVE
TH
ผู ้จัดการได ้กำหนดประเด็นและผลกระทบทางสิง่ แวดล ้อมทีม
่ อ
ี ยูภ
่ ายในฝ่ ายหรือไม่ (8.1)
่ ้านสิง่ แวดล ้อมทีห

มีการกำหนดบทบาทและความรับผิดชอบภายในฝ่ ายสำหรับหน ้าทีด ่ รือไม่ (8.0)
หลักฐานพิสจ ู น์หรือไม่วา่ บุคลากรทัง้ หมดได ้รับการฝึ กอบรมอย่างมีประสิทธิผลและมีความชำนาญใน

ด ้าน (7.2)
• วัตถุประสงค์ด ้านสิง่ แวดล ้อมเมือ ่ มีการประยุกต์ใช ้กับหน ้าทีง่ านและความรับผิดชอบของฝ่ าย


5
30
14001-030

30 QUESTIONS FOR THE PROCESS 5
OWNER
Summary 60
INTERNAL AUDIT PROCESS ASSESSMENT
How to verify
Is there evidence of a process which plans audits of the EMS at prescribed intervals and
takes into account: (9.2)
• The requirements of ISO 14001?
• The organizations own requirements?
• Risks related to specific processes and impacts?
Are the audit intervals sufficient to identify negative performance trends before they can
deteriorate and become significant issues? (9.2)
Is there a documented audit process which controls the conduct of audits that includes:
• Audit frequency?
• Audit methods?
• Audit scope and objectives for individual audits?
• Audit Responsibilities, Authorities and Accountabilities?
• The documentation, type, content, distribution, storage, and access for documentation
related to planning, conducting, and reporting of audits?
Is there evidence that auditors are effectively trained in the requirements of the EMS and
selected based upon objectivity, impartiality and lack of conflicts of interest? (9.2)
Is there evidence that audits cover: (9.2)

• Compliance to the organization’s EMS?
• Conformity to this International Standard?
• Conformity to the requirements of customer and other interested parties – as determined
by the organization?
• Activities and results related to the organization’s objectives?
Activities and results related to process performance to goals and objectives?
Is there evidence that effective corrective action is taken when audits identify
nonconformities? (9.2)
Do audit records show evidence of conformity and nonconformity? (ISO 19011)
Is there evidence that audit results are reported to appropriate senior management? (9.2)
Do records of specific audits include a summary of results, evidence of conformity and

details of nonconformities when they are found? (ISO 19011)
Is there evidence that appropriate and effective corrective action is taken on reported audit
nonconformities? (9.2)
Are audit nonconformities resolved in a timely manner? (9.2)
Are audit records maintained and show evidence of the effective operation of the EMS?
(9.2)
SMENT
TH
มีหลักฐานพิสจู น์กระบวนการทีว่ างแผนการตรวจติดตาม EMS ในช่วงเวลาทีก
่ ำหนดและได ้คำนึงถึง
(9.2)
• ข ้อกำหนดของ ISO 14001 หรือไม่
• ข ้อกำหนดขององค์กรหรือไม่
่ งเฉพาะทีเ่ กีย
• ความเสีย ่ วกับกระบวนการและผลกระทบหรือไม่
ช่วงเวลาการตรวจติดตามมีจำนวนทีเ่ พียงพอในการกำหนดแนวโน ้มประสิทธิผลการทำงานเชิงลบก่อน

เลวร ้ายลงหรือกลายเป็ นปั ญหาสำคัญหรือไม่ (9.2)
มีกระบวนการตรวจติดตามเป็ นเอกสารทีค ิ ารตรวจติดตามซึง่ รวม

่ วบคุมการปฎิบัตก
• ความถีใ่ นการตรวจติดตามหรือไม่
• วิธก
ี ารตรวจติดตามหรือไม่
• ขอบเขตและวัตถุประสงค์ในการตรวจติดตามสำหรับการตรวจติดตามรายบุคคลหรือไม่
• ความรับผิดชอบ อำนาจและภาระหน ้าทีใ่ นการตรวจติดตามหรือไม่
• การทำเอกสาร ประเภท เนือ ้ หา การกระจาย การจัดเก็บและการเข ้าถึงเอกสารทีเ่ กีย
่ วกับการวางแผน
การปฎิบัตแิ ละการรายงานการตรวจติดตามหรือไม่
มีหลักฐานพิสจ ู น์หรือไม่วา่ ผู ้ตรวจติดตามได ้รับการฝึ กอบรมอย่างมีประสิทธิผลเกีย

่ วกับข ้อกำหนด EMS
และได ้รับเลือกบนพืน ้ ฐานของความเป็ นกลาง ความยุตธิ รรมและไม่มผ ี ลประโยชน์ทับซ ้อน (9.2)
ู น์หรือไม่วา่ การตรวจติดตามครอบคลุม (9.2)
• ความสอดคล ้องกับ EMS ขององค์กร
• ความสอดคล ้องกับมาตรฐานสากลนี้
• ความสอดคล ้องกับข ้อกำหนดของลูกค ้าและของผู ้มีสว่ นได ้เสียอืน
่ ๆ – ตามทีอ
่ งค์กรกำหนด
• กิจกรรมและผลลัพธ์ทเี่ กีย ่ วกับวัตถุประสงค์ขององค์กร
กิจกรรมและผลลัพธ์ทเี่ กีย
่ วกับประสิทธิผลการทำงานของกระบวนการด ้านเป้ าหมายและวัตถุประสงค์
ู น์หรือไม่วา่ มีการดำเนินการปฏิบัตก
ิ ารแก ้ไขอย่างมีประสิทธิผลเมือ
่ พบข ้อบกพร่องในการ
ตรวจติดตาม (9.2)
บันทึกการตรวจติดตามได ้แสดงให ้เห็นความสอดคล ้องและข ้อบกพร่องหรือไม่ (ISO 19011)
ู น์หรือไม่วา่ มีการรายงานผลการตรวจติดตามต่อฝ่ ายบริหารอาวุโสทีด
่ แ
ู ล (9.2)
บันทึกการตรวจติดตามพิเศษได ้รวมข ้อสรุปผลการตรวจ หลักฐานความสอดคล ้องและรายละเอียดข ้อ

บกพร่องเมือ
่ มีการพบหรือไม่ (ISO 19011)
ู น์หรือไม่วา่ มีการดำเนินการปฏิบัตก
ิ ารแก ้ไขอย่างมีประสิทธิผลสำหรับข ้อบกพร่องในการ
ตรวจติดตามทีม ่ ก
ี ารรายงาน (9.2)
มีการแก ้ไขข ้อบกพร่องในการตรวจติดตามได ้ทันเวลาหรือไม่ (9.2)
บันทึกการตรวจติดตามได ้รับการเก็บรักษาและแสดงให ้เห็นหลักฐานเกีย

่ วกับการดำเนินการ EMS อย่าง
มีประสิทธิผลหรือไม่ (9.2)

5
60

Bsi Iso 14001 2015 Audit Checklist 29apr21

Uploaded by

Document Information

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

Bsi Iso 14001 2015 Audit Checklist 29apr21

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

Pre/Gap Assessment

BSI Group (Thailand) Co., Ltd.

ASSESSMENT OF THE ALL PROCESSES NOT COVERED ABOVE

ASSESSMENT OF THE PURCHASING PROCESS

ASSESSMENT OF THE HUMAN RESOURCES PROCESS

ASSESSMENT OF THE MAINTENANCE PROCESS

ASSESSMENT OF PROCESS DEVELOPMENT

ASSESSMENT OF THE PRODUCT DEVELOPMENT

ASSESSMENT OF THE EMS REPRESENTATIVE

RESPONSIBILITY, AUTHORITY, AND ACCOUNTABILITY

RESPONSIBILITY, AUTHORITY, AND ACCOUNTABILITY

ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM PLANNING

THE SCOPE OF THE EMS

CONTEXT OF THE ORGANIZATION

E OF THE EMS CONTEXT OF THE ORGANIZATION

Element Audit Check Applicability

หากองค์กรมีการใช ้เอกสารซึง่ มีต ้นฉบับจากภายนอกหรือหากเอกสารมีการเปลีย

Auditor's Notes Compliance

Element Audit Check Applicability

Has the evaluation of aspects above considered: (6.1)

Has Top Management facilitated the development of departmental or process objectives

มีหลักฐานแสดงให ้เห็นหรือไม่วา่ มีการดำเนินการและสานต่อ EMS อย่างมีประสิทธิผลทั่วทัง้ องค์กร

มีหลักฐานแสดงให ้เห็นหรือไม่วา่ ฝ่ ายบริหารกำหนดประเด็นสิง่ แวดล ้อมและเชือ ่ งโยงผลกระทบกับ

มีการประเมินในประเด็นตามทีพ ่ จ ิ ารณาข ้างต ้นหรือไม่ (6.1)

ฝ่ ายบริหารสูงสุดสนับสนุนการพัฒนาวัตถุประสงค์ของฝ่ ายหรือขัน ้ ตอนทีต

มีหลักฐานแสดงให ้เห็นหรือไม่วา่ ฝ่ ายบริหารวางแผนและให ้ทรัพยากรทีม ่ ป

มีหลักฐานพิสจู น์หรือไม่วา่ วัตถุประสงค์ตา่ ง ๆ ทีต

มีหลักฐานพิสจู น์หรือไม่วา่ วงจรการวัดประสิทธิผลการทำงานทีร่ ะบุข ้างต ้นส่งผลต่อสามเป้ าหมายขัน

มีกจิ กรรมตามกำหนดการทั่วไปอย่างเป็ นทางการทีฝ ่ ่ ายบริหารสูงสุดใช ้เพือ

มีหลักฐานพิสจู น์หรือไม่วา่ ผู ้จัดการทุกคนมีความชำนาญในการใช ้กระบวนการดำเนินงานและได ้รับการ

มีหลักฐานพิสจ ่ ว่ ยให ้บุคลากรทุกระดับในองค์กรสามารถสนับสนุนให ้ระบบการบริหาร

มีแผนการแนะนำนโยบายเปิ ดประตูหรือกระบวนการอืน ่ ๆ ทีอ

Auditor's Notes Compliance

Element Audit Check Applicability

NOTE: Potential risks include:

Has the organization identified its strategic environmental goals? (4.1)

Have the Environmental Strategic Goals been prioritized? (BP)

Have previous commitments, to customers, agents, employees, government or

Have developing technological, legislative or social changes been considered during

Have the specific requirements of interested parties been identified? (4.2)

Have the specific requirements been addressed in appropriate processes? (BP)

Is there evidence of a process to review changes or additions to the requirements of

Is there evidence of an effective process for determining what performance expectations:

หมายเหตุ: ความเสีย ่ งทีอ

องค์กรมีการตัง้ เป้ าหมายสิง่ แวดล ้อมเชิงกลยุทธ์หรือไม่ (4.1)

ตัง้ เป้ าหมายสิง่ แวดล ้อมเชิงกลยุทธ์เป็ นสิง่ สำคัญอันดับแรกหรือไม่? (BP)

องค์กรได ้พิจารณาข ้อจำกัดภายในและภายนอกรวมทัง้ ข ้อจำกัดด ้านทรัพยากรเมือ

้ ู ้มีสว่ นได ้เสียทัง้ หมดซึง่ มีความต ้องการทีอ

มีการพิจารณาการพัฒนาเปลีย ่ นแปลงเชิงเทคโนโลยี เชิงกฎหมายหรือเชิงสังคมในช่วงพัฒนาเป้ า

่ ำแถลงการณ์ด ้านพันธกิจ วิสย

่ สารด ้านพันธกิจ วิสย

มีการกำหนดข ้อกำหนดเฉพาะสำหรับผู ้มีสว่ นได ้เสียหรือไม่ (4.2)

มีการกล่าวถึงข ้อกำหนดเฉพาะในกระบวนการทีเ่ หมาะสมหรือไม่ (BP)

มีหลักฐานพิสจ ู น์กระบวนการในการทบทวนการเปลีย ่ นแปลงหรือการเพิม ่ เติมข ้อกำหนดสำหรับผู ้มีสว่ น

ฝ่ ายบริหารอาวุโสได ้กำหนดเป้ าหมายทางสิง่ แวดล ้อมโดยเฉพาะสำหรับองค์กรและกำหนดบทบาทให ้

่ มต่อผลลัพธ์ตามจุดประสงค์ของ EMS อย่างชัดเจนหรือไม่ ฝ่ าย

Auditor's Notes Compliance

Element Audit Check Applicability

Does the Environmental Policy include a commitment to meet appropriate requirements of

Does the Environmental Policy consider protection of the environment, resource

นโยบายสิง่ แวดล ้อมได ้รวมคำมั่นสัญญาทีจ

นโยบายสิง่ แวดล ้อมมีคำมั่นสัญญาทีจ

นโยบายสิง่ แวดล ้อมมีการทำเป็ นเอกสารและตัง้ ให ้เห็นอย่างเด่นชัดในทีท ่ พ

นโยบายสิง่ แวดล ้อมมีการพิจารณาด ้านการป้ องกันสิง่ แวดล ้อม การพัฒนาอย่างยั่งยืน การปรับตัวกับ