Thống Kê Quy Trình Số Hóa - 19.03.2023

SLQT đề xuất
STT Loại quy trình duy trì trên S-

Office
Quy trình đề xuất tiếp tục duy trì đo
1 85
lường SLA trên S-Office, trong đó:
1.1 QT dự kiến triển khai trên LOS 17
1.2 QT duy trì trên S-Office và đánh giá sau 68

Quy trình đề xuất trao đổi chi tiết với các
2
Đơn vị, trong đó:
2.1 QT dự kiến trao đổi để triển khai E.O
2.2 QT dự kiến chuyển qua LOS
2.3 QT đề xuất hệ thống phù hợp sau trao đổi
Tổng cộng 85
SLQT dự kiến
STT Đơn vị triển khai trên E -
Office
1 Khối KHCN 5
2 Khối KHDN 17
3 Khối KHTC 1
4 Khối NNL 2
5 Khối QLRR 3
6 Khối Vận hành 1
7 Khối VP&DVNB 2
8 Phòng PC&TT 1
Tổng cộng 32
Phòng/Trung
STT Khối
tâm
1 Khối KHCN Phòng KHCN
6 Khối KHDN Phòng CL&PTSP
13
Khối KHDN Phòng CL&PTSP
15
16
17
18
19
20 Khối KHDN Phòng KHDN SM
21
Khối KHDN Phòng KHDN SM
22
Khối KHDN Phòng KHDNL&F
23
Khối KHTC Phòng Quản lý TS
24 Khối NNL Phòng Tuyển dụng
25
Khối NNL Phòng Dịch vụ nhâ
26
Khối QLRR Phòng QLRRTD
27
Khối QLRR Phòng QLRRTD
28
Khối QLRR Phòng QLRRTT
29 Khối Vận hành Trung tâm Vận hành
30
Khối VP&DVNB Phòng Quản lý tài
31
Khối VP&DVNB Phòng Quản lý tài
32 Phòng PC&TT
Tổng cộng
SLQT đề xuất trao đổi chi tiết với các Đơn vị
296
32
257
296
Tên quy trình Đã có SLA
Trình giảm phí chuyển tiền cho Khách hàng

Trình cấp thêm quà cho ĐVKD
Trình nâng hạn mức Online Banking X
Trình phí dịch vụ bán tài khoản số đẹp
Trình phí dịch vụ KHCN (trừ dịch vụ tài khoản số đẹp) X
Báo cáo NNHH
Thực hiện Báo cáo ngày, báo cáo BĐH
Trình hỗ trợ lãi suất
Trình gia hạn tờ khai hải quan
Trình nâng/gia hạn mức giao dịch qua IB, qua fax, qua email
Trình ngoại lệ bảo hiểm tài sản bảo đảm X
Xử lý các trường hợp mở chặn tài khoản số đẹp X
Hướng dẫn hồ sơ pháp lý, hồ sơ chuyển tiền nước ngoài, giải
X
quyết khiếu nại/khiếu kiện của KH về SPDV
Trình lãi suất huy động vốn tại các ĐVKD
Giải đáp thắc mắc, góp ý liên quan đến quy định nghiệp vụ
X
TTTM của ĐVKD và các Phòng khác hội sở
Tiếp nhận và phản hồi các đề nghị yêu cầu tư vấn/góp ý các hồ
sơ (chiết khấu/phát hành LC…)/ giải pháp tư vấn KH, chính X
sách phí TTTM áp dụng cho KH/ý kiến đề xuất từ ĐVKD
Trình hoặc phối hợp ĐV liên quan giải quyết các trường hợp
X
khác quy định hiện hành
Phối hợp thực hiện báo cáo theo yêu cầu của nội bộ Phòng và
X
các Phòng khác của Hội sở và các cơ quan bên ngoài
Phối hợp các đơn vị HO liên quan trình cấp hạn mức TTTM cho
KHDN và ĐCTC (phát hành LC, chiết khấu, hạn mức tài
thương mại)
Trình nâng/giảm cấp/chấm dứt HĐLĐ của Cán bộ bán hàng
Trình phê duyệt giảm lãi suất cho vay, miễn/giảm phí đối với
KHDN theo thẩm quyền
Trình phê duyệt giảm lãi suất cho vay, miễn/giảm phí đối với
KHDN theo thẩm quyền
Trình giá FTP ưu đãi riêng cho từng khoản huy động, cho vay
theo phê duyệt riêng của Phó Tổng Giám đốc kiêm GĐTC,
TGĐ
Quy trình Tuyển dụng X
Quy trình trình ký các văn bản liên quan đến chính sách nhân sự
(lương/ điều chỉnh lương, thưởng, phụ cấp, ngoài giờ,…) ->
chưa ban hành quy trình
Góp ý các sản phẩm, quy định liên quan tín dụng KHCN,
X
KHDN
Giải đáp vướng mắc, tư vấn của ĐVKD, Phòng ban Hội sở liên
X
quan đến quy định, quy trình hiện hành
Xử lý các báo cáo theo yêu cầu của cơ quan nhà nước, các yêu
cầu khắc phục, chỉnh sửa của thanh tra NHNN
Quy trình xử lý công văn thuế đi và đến
Trình phê duyệt các yêu cầu của đơn vị kinh doanh liên quan
đến các thủ tục đăng ký kinh doanh.
Trình phê duyệt các yêu cầu của đơn vị kinh doanh liên quan
đến các thủ tục cấp phép hoạt động, di dời gửi ngân hàng nhà
nước.
Quy trình tư vấn pháp lý X
13
Đo lường SLA thủ Dự kiến triển khai trên
công hệ thống
Dự kiến triển khai E.O
X Dự kiến triển khai E.O
X
X
X
X
X



X
X


13 32
TỔNG HỢP QUY TRÌNH NGHIỆP VỤ TẠI ĐƠN VỊ HỘI SỞ
Đã có SLA Đánh giá và đề xuất hệ thống triển khai
STT Khối Phòng/Trung tâm Tên quy trình Phân loại Đo lường Đo lường Dự kiến
Đánh giá sơ bộ sau khi rà Dự kiến triển khai trên hệ
SLA trên S SLA thủ triển khai 356 SO
soát thống
- Office công trên LOS
1 Phòng PC&TT Quy trình tư vấn pháp lý Tư vấn/ góp ý 1 Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
Đề xuất hệ thống phù hợp sau
2 Phòng PC&TT Quy trình công bố thông tin Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
trao đổi với Đơn vị
3 Phòng PC&TT Quy trình đánh giá nội bộ hệ thống quản lý chất lượng Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
4 Phòng PC&TT Quy trình kiểm soát sản phẩm, dịch vụ không phù hợp Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
Quy trình khắc phục, cải tiến quy trình, thủ tục tác Đề xuất hệ thống phù hợp sau
5 Phòng PC&TT Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
nghiệp để vận hành hệ thống điều hành kinh doanh trao đổi với Đơn vị
Quy trình nghiệp vụ Kinh doanh vàng (QT01/KDTT) - Đề xuất hệ thống phù hợp sau
6 Khối KDTT Phòng Kinh doanh tiền tệ Xử lý GD Dự kiến trao đổi chi tiết
Quy trình niêm yết giá vàng tại Hội sở trao đổi với Đơn vị
Quy trình giao dịch mua bán vàng tại Hội sở trao đổi với Đơn vị
Quy trình nghiệp vụ Kinh doanh vàng (QT01/KDTT) -

8 Khối KDTT Phòng Kinh doanh tiền tệ Quy trình yêu cầu giá Treasury thương lượng giữa Xử lý GD Dự kiến trao đổi chi tiết
ĐVKD và Hội sở
Quy trình giao dịch mua bán vàng tại ĐVKD trao đổi với Đơn vị

10 Khối KDTT Phòng Kinh doanh tiền tệ Quy trình mở tài khoản đăng nhập Kênh giao dịch vàng Xử lý GD Dự kiến trao đổi chi tiết
miếng SJC trực tuyến cho KH

Quy trình bán vàng cho khách hàng qua Kênh giao dịch Đề xuất hệ thống phù hợp sau
vàng miếng SJC trực tuyến áp dụng cho giao dịch giao trao đổi với Đơn vị
ngay thanh toán trong ngày (T+0)

vàng miếng SJC trực tuyến có ngày thanh toán trong trao đổi với Đơn vị
vòng hai ngày làm việc (T+1, T+2)

Quy trình xử lý giao dịch khi khách hàng không đến Đề xuất hệ thống phù hợp sau
nhận vàng trong thời gian quy định (gọi tắt là giao dịch trao đổi với Đơn vị
trễ hạn)

14 Khối KDTT Phòng Kinh doanh tiền tệ Quy trình cập nhật tồn quỹ vàng cho Kênh giao dịch Xử lý GD Dự kiến trao đổi chi tiết
vàng miếng SJC trực tuyến (Platform)
Quy định giao dịch hối đoái (QĐ01/KDTT) - Quy trình Đề xuất hệ thống phù hợp sau
15 Khối KDTT Phòng Kinh doanh tiền tệ Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
niêm yết tỷ giá trao đổi với Đơn vị
mua ngoại tệ tiền mặt trao đổi với Đơn vị
bán ngoại tệ tiền mặt trao đổi với Đơn vị
mua ngoại tệ chuyển khoản trao đổi với Đơn vị
bán ngoại tệ chuyển khoản trao đổi với Đơn vị
giao dịch hoán đổi và quyền chọn trao đổi với Đơn vị
Quy định giao dịch hối đoái (QĐ01/KDTT) - Quy trình

21 Khối KDTT Phòng Kinh doanh tiền tệ giao dịch giao ngay có ngày giao dịch không trùng với Xử lý GD Dự kiến trao đổi chi tiết
ngày thanh toán và giao dịch kỳ hạn
22 Khối KDTT Phòng Kinh doanh tiền tệ đăng ký tài khoản người sử dụng ngân hàng qua Xử lý GD Dự kiến trao đổi chi tiết
Platform
đăng ký tài khoản giao dịch khách hàng qua Platform trao đổi với Đơn vị
soát thống
mua bán ngoại tệ trên Platform trao đổi với Đơn vị
giao dịch hối đoái với ĐVKD tại Hội sở trao đổi với Đơn vị
giao dịch hối đoái với khách hàng tại Hội sở trao đổi với Đơn vị
giao dịch hối đoái liên ngân hàng trao đổi với Đơn vị
28 Khối KDTT Phòng Kinh doanh vốn Quy trình giao dịch vốn Xử lý GD Dự kiến trao đổi chi tiết
29 Khối KDTT Phòng Kinh doanh vốn Quy định đăng ký vốn thanh toán với Hội Sở Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
30 Khối KDTT Phòng Kinh doanh tiền tệ Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
Quy trình niêm yết giá vàng tại Hội sở trao đổi với Đơn vị
Quy trình giao dịch mua bán vàng tại Hội sở trao đổi với Đơn vị

32 Khối KDTT Phòng Kinh doanh tiền tệ Quy trình yêu cầu giá Treasury thương lượng giữa Xử lý GD Dự kiến trao đổi chi tiết
ĐVKD và Hội sở
Quy trình giao dịch mua bán vàng tại ĐVKD trao đổi với Đơn vị

34 Khối KDTT Phòng Kinh doanh tiền tệ Quy trình mở tài khoản đăng nhập Kênh giao dịch vàng Xử lý GD Dự kiến trao đổi chi tiết
miếng SJC trực tuyến cho khách hàng

vàng miếng SJC trực tuyến áp dụng cho giao dịch giao trao đổi với Đơn vị
ngay thanh toán trong ngày (T+0)

vàng miếng SJC trực tuyến có ngày thanh toán trong trao đổi với Đơn vị
vòng hai ngày làm việc (T+1, T+2)

Quy trình xử lý giao dịch khi khách hàng không đến Đề xuất hệ thống phù hợp sau
nhận vàng trong thời gian quy định (gọi tắt là giao dịch trao đổi với Đơn vị
trễ hạn)

38 Khối KDTT Phòng Kinh doanh tiền tệ Quy trình cập nhật tồn quỹ vàng cho Kênh giao dịch Xử lý GD Dự kiến trao đổi chi tiết
vàng miếng SJC trực tuyến (Platform)
39 Khối KDTT Phòng Kinh doanh tiền tệ Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
niêm yết tỷ giá trao đổi với Đơn vị
mua ngoại tệ tiền mặt trao đổi với Đơn vị
bán ngoại tệ tiền mặt trao đổi với Đơn vị
mua ngoại tệ chuyển khoản trao đổi với Đơn vị
bán ngoại tệ chuyển khoản trao đổi với Đơn vị
giao dịch hoán đổi và quyền chọn trao đổi với Đơn vị

45 Khối KDTT Phòng Kinh doanh tiền tệ giao dịch giao ngay có ngày giao dịch không trùng với Xử lý GD Dự kiến trao đổi chi tiết
ngày thanh toán và giao dịch kỳ hạn
46 Khối KDTT Phòng Kinh doanh tiền tệ đăng ký tài khoản người sử dụng ngân hàng qua Xử lý GD Dự kiến trao đổi chi tiết
Platform
soát thống
đăng ký tài khoản giao dịch khách hàng qua Platform trao đổi với Đơn vị
mua bán ngoại tệ trên Platform trao đổi với Đơn vị
giao dịch hối đoái với ĐVKD tại Hội sở trao đổi với Đơn vị
giao dịch hối đoái với khách hàng tại Hội sở trao đổi với Đơn vị
giao dịch hối đoái liên ngân hàng trao đổi với Đơn vị
Quy định đầu tư, kinh doanh trái phiếu Chính phủ Đề xuất hệ thống phù hợp sau
52 Khối KDTT Phòng Đầu tư tài chính Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
(QĐ02/ĐTTC) trao đổi với Đơn vị
Quy định mua, bán giấy tờ có giá do tổ chức tín dụng,
53 Khối KDTT Phòng Đầu tư tài chính chi nhánh ngân hàng nước ngoài phát hành Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
(QĐ03/ĐTTC)
Quy trình chấm điểm, xếp hạng cổ phiếu nhận cầm cố Đề xuất hệ thống phù hợp sau
54 Khối KDTT Phòng Đầu tư tài chính Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
(QT03/ĐTTC) trao đổi với Đơn vị
Quy trình xét duyệt, thẩm định và đánh giá rủi ro đối
55 Khối KDTT Phòng Đầu tư tài chính với việc mua, nắm giữ cổ phiếu của tổ chức tín dụng Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
khác (QT04/ĐTTC)
Quy định chấm điểm, xếp hạng tín dụng nội bộ đối với Đề xuất hệ thống phù hợp sau
56 Khối KDTT Phòng Định chế tài chính Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
khách hàng tổ chức tín dụng trao đổi với Đơn vị
Quy định tiêu chuẩn lựa chọn đối tác, hạn mức giao Đề xuất hệ thống phù hợp sau
57 Khối KDTT Phòng Định chế tài chính Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
dịch trong hoạt động ngoại hối trên thị trường quốc tế trao đổi với Đơn vị
Quy định xác định hạn mức giao dịch vốn đối với các
58 Khối KDTT Phòng Định chế tài chính tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài trên Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
thị trường liên ngân hàng
Quy trình nghiệp vụ thiết lập phát triển duy trì và hủy Đề xuất hệ thống phù hợp sau
59 Khối KDTT Phòng Định chế tài chính Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
quan hệ đại lý trao đổi với Đơn vị
TT Thẩm định Quy trình xác định giá trị tài sản theo bảng giá nhà Dự kiến duy trì trên S-
60 Khác 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
giá nước, bảng giá Eximbank ban hành Office
TT Thẩm định Dự kiến duy trì trên S-
61 Quy trình thẩm định giá tài sản Khác 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
giá Office
62 Khối QLRR Phòng QLRRTT Quy trình quản lý rủi ro thị trường Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
Quy trình phối hợp thực hiện khung lãi suất tham chiếu Đề xuất hệ thống phù hợp sau
63 Khối QLRR Phòng QLRRTT Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
trong giao dịch vốn liên ngân hàng trao đổi với Đơn vị
64 Khối QLRR Phòng QLRRTT Quy trình quản lý rủi ro thanh khoản Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
65 Khối QLRR Phòng QLRRTT Quy trình quản lý rủi ro lãi suất trên sổ ngân hàng Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
Quy trình cập nhật dữ liệu của giao dịch tính vốn cho Đề xuất hệ thống phù hợp sau
rủi ro thị trường và rủi ro tín dụng đối tác trao đổi với Đơn vị
Quy trình phân tách, quản lý sổ kinh doanh và sổ ngân Đề xuất hệ thống phù hợp sau
hàng trao đổi với Đơn vị
Nâng/chỉnh các loại hạn mức (hạn mức thẩm quyền phê
68 Khối QLRR Phòng QLRRTT duyệt, hạn mức trạng thái, hạn mức VaR…) từ Khối Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
KDTT
Khai báo/ điều chỉnh/ cập nhật hạn mức giao dịch đối Đề xuất hệ thống phù hợp sau
tác liên ngân hàng trao đổi với Đơn vị
Trả lời các yêu cầu cung cấp thông tin từ ADB, IFC,…, Đề xuất hệ thống phù hợp sau
các tổ chức tài chính trong và ngoài nước trao đổi với Đơn vị
Góp ý văn bản, quy trình, quy định liên quan đến các Đề xuất hệ thống phù hợp sau
71 Khối QLRR Phòng QLRRTT Tư vấn/ góp ý Dự kiến trao đổi chi tiết
nghiệp vụ phụ trách trao đổi với Đơn vị
Xử lý các báo cáo theo yêu cầu của cơ quan nhà nước,
72 Khối QLRR Phòng QLRRTT Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
các yêu cầu khắc phục, chỉnh sửa của thanh tra NHNN
Xử lý các yêu cầu về kiểm tra dữ liệu và kết quả tính Đề xuất hệ thống phù hợp sau
CAR trao đổi với Đơn vị
Xử lý các yêu cầu đối với việc cập nhật dữ liệu, giả
74 Khối QLRR Phòng QLRRTT định, rà soát công thức tính toán,… cho rủi ro lãi suất, Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
FX trên tool ICAAP
soát thống
Xử lý các yêu cầu của P. RRTH liên quan đến các báo Đề xuất hệ thống phù hợp sau
cáo cho UBQLRR, NHNN,… trao đổi với Đơn vị
Quy trình thu thập dữ liệu SKRRHĐ tại ĐVKD Đề xuất hệ thống phù hợp sau
76 Khối QLRR Phòng QLRRHĐ Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
(QĐ08/QLRRHĐ) trao đổi với Đơn vị
Quy trình thu thập dữ liệu SKRRHĐ tại các Khối,

77 Khối QLRR Phòng QLRRHĐ Trung tâm, Phòng và các đơn vị khác trực thuộc Hội sở Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
(QĐ08/QLRRHĐ)
Quy trình tự đánh giá kiểm soát rủi ro hoạt động Đề xuất hệ thống phù hợp sau
79 Khối QLRR Phòng QLRRHĐ Quy trình hoạt động thuê ngoài (QĐ18/QLRRHĐ) Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
Quy trình cập nhật dữ liệu tính vốn yêu cầu cho rủi ro Đề xuất hệ thống phù hợp sau
hoạt động (QT02/QLRRRHĐ) trao đổi với Đơn vị
Quy trình phân loại dữ liệu phục vụ việc tính vốn yêu Đề xuất hệ thống phù hợp sau
cầu cho rủi ro hoạt động (QT02/QLRRRHĐ) trao đổi với Đơn vị
Quy trình thực hiện các giai đoạn Quản lý kinh doanh Đề xuất hệ thống phù hợp sau
liên tục (QT04/QLRRHĐ) trao đổi với Đơn vị
83 Khối QLRR Phòng QLRRHĐ Quy trình ứng phó sự cố (QT04/QLRRHĐ) Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
Quy trình thiết lập chỉ số rủi ro trọng yếu Đề xuất hệ thống phù hợp sau
Quy trình thu thập dữ liệu, theo dõi báo cáo, tái hiệu Đề xuất hệ thống phù hợp sau
chuẩn chỉ số rủi ro trọng yếu (QĐ12/QLRRHĐ) trao đổi với Đơn vị
Quy trình báo cáo nội bộ về quản lý rủi ro hoạt động

86 Khối QLRR Phòng QLRRHĐ (Thực hiện theo quy trình báo cáo nội bộ và báo cáo Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
NHNN về quản lý rủi ro (QT11/QLRRTD))
Quy trình thực hiện báo cáo kết quả tự kiểm tra, đánh Đề xuất hệ thống phù hợp sau
giá kiểm soát nội bộ (Phụ lục 01, Thông tư 13/NHNN) trao đổi với Đơn vị
Quy trình phân công rà soát Báo cáo Hệ thống kiểm

88 Khối QLRR Phòng QLRRHĐ soát nội bộ liên quan đến việc lập và trình bày báo cáo Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
tài chính
Quy trình cập nhật khắc phục chỉnh sửa sau Thanh tra, Đề xuất hệ thống phù hợp sau
KTKSNB. trao đổi với Đơn vị
Giải đáp vướng mắc, tư vấn của ĐVKD, Phòng ban Hội
90 Khối QLRR Phòng QLRRTD Tư vấn/ góp ý 1 Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
sở liên quan đến quy định, quy trình hiện hành
Góp ý các sản phẩm, quy định liên quan tín dụng
91 Khối QLRR Phòng QLRRTD Tư vấn/ góp ý 1 Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
KHCN, KHDN

92 Khối QLRR Phòng QLRRTD Xử lý mở chặn XHTD Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
Mở chặn giải ngân/ thu nợ trước hạn/ thu nợ liên quan Đề xuất hệ thống phù hợp sau
93 Khối QLRR Phòng QLRRTD Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
XLN trao đổi với Đơn vị

94 Khối QLRR Phòng QLRRTD Xóa lịch sử CIC Khác Dự kiến trao đổi chi tiết

95 Khối QLRR Phòng QLRRTD Quy trình tính tỷ lệ an toàn vốn Khác Dự kiến trao đổi chi tiết

96 Khối QLRR Phòng QLRRTD Quy trình đánh giá nội bộ về mức đủ vốn Khác Dự kiến trao đổi chi tiết

97 Khối QLRR Phòng QLRRTD Quy trình công bố thông tin về Tỷ lệ an toàn vốn Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
Quy trình báo cáo nội bộ và báo cáo NHNN về quản lý Đề xuất hệ thống phù hợp sau
rủi ro trao đổi với Đơn vị
Quy trình cảnh báo về tuân thủ khẩu vị rủi ro, hạn mức Đề xuất hệ thống phù hợp sau
rủi ro trao đổi với Đơn vị
Quy trình quản lý và sử dụng công cụ đánh giá nội bộ Đề xuất hệ thống phù hợp sau
về mức đủ vốn trao đổi với Đơn vị
101 Khối NNL Phòng Phát triển tổ chức Quy định về hệ thống quản trị thành tích Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
soát thống
Quy định về luân chuyển định kỳ CBQL và CBNV Đề xuất hệ thống phù hợp sau
102 Khối NNL Phòng Phát triển tổ chức Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
nghiệp vụ tại ĐVKD trao đổi với Đơn vị
103 Khối NNL Phòng Phát triển tổ chức Quy định "Hướng dẫn xây dựng bảng mô tả công việc" Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
104 Khối NNL Phòng Phát triển tổ chức Cấp user và phân quyền trên iHRP Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
105 Khối NNL Trung tâm đào tạo Quy định đào tạo Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
Quy trình Thanh toán lương và các chế độ phúc lợi (đã
106 Khối NNL Phòng Dịch vụ nhân sự ban hành kèm theo Quyết định số 11480/2022/QĐ- Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
TGĐ ngày 30/12/2022)
Quy trình trình ký các văn bản liên quan đến chính sách
107 Khối NNL Phòng Dịch vụ nhân sự nhân sự (lương/ điều chỉnh lương, thưởng, phụ cấp, Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
ngoài giờ,…) -> chưa ban hành quy trình
108 Khối NNL Phòng Tuyển dụng nhân tài Quy trình Tuyển dụng Khác 1 Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
109 Khối NNL Phòng Đối tác nhân sự Bổ nhiệm các chức danh thuộc thẩm quyền HĐQT Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết
Bổ nhiệm các chức danh thuộc thẩm quyền TGĐ (thông Đề xuất hệ thống phù hợp sau
110 Khối NNL Phòng Đối tác nhân sự Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết
qua UBNS) trao đổi với Đơn vị
Bổ nhiệm các chức danh thuộc thẩm quyền TGĐ Đề xuất hệ thống phù hợp sau
(không thông qua UBNS) trao đổi với Đơn vị
112 Khối NNL Phòng Đối tác nhân sự Tái bổ nhiệm các chức danh thuộc thẩm quyền HĐQT Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết
Tái bổ nhiệm các chức danh thuộc thẩm quyền TGĐ Đề xuất hệ thống phù hợp sau
(thông qua UBNS) trao đổi với Đơn vị
Tái bổ nhiệm các chức danh thuộc thẩm quyền TGĐ Đề xuất hệ thống phù hợp sau
(không thông qua UBNS) trao đổi với Đơn vị
Điều chuyển/ Điều động tạm thời các chức danh thuộc Đề xuất hệ thống phù hợp sau
thẩm quyền HĐQT trao đổi với Đơn vị
thẩm quyền TGĐ (thông qua UBNS) trao đổi với Đơn vị
thẩm quyền TGĐ (không thông qua UBNS) trao đổi với Đơn vị
118 Khối NNL Phòng Đối tác nhân sự Điều chỉnh chức danh thuộc thẩm quyền TGĐ Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết
Giải quyết cho CBQL nghỉ việc thuộc thẩm quyền Đề xuất hệ thống phù hợp sau
HĐQT trao đổi với Đơn vị
Giải quyết cho CBNV (bao gồm CBQL) nghỉ việc
120 Khối NNL Phòng Đối tác nhân sự thuộc thẩm quyền TGĐ (bao gồm các trường hợp báo Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết
cáo UBNS)
Kiểm soát định biên nhân sự (bổ sung/ điều chỉnh định Đề xuất hệ thống phù hợp sau
121 Khối NNL Phòng Đối tác nhân sự Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
biên) trao đổi với Đơn vị
Ký kết HĐLĐ/ Tái ký HĐLĐ các chức danh thuộc Đề xuất hệ thống phù hợp sau
thẩm quyền HĐQT trao đổi với Đơn vị
thẩm quyền TGĐ (thông qua UBNS) trao đổi với Đơn vị
thẩm quyền TGĐ (không thông qua UBNS) trao đổi với Đơn vị
Trung tâm Xử lý nghiệp vụ Dự kiến duy trì trên S-
125 Khối Vận hành Xác nhận giao dịch của Khối KDTT với đối tác Khác 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Back Office Office
126 Khối Vận hành Chuyển lệnh giao dịch TPCP sang công ty chứng khoán Khác 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Back Office Office
Trung tâm Xử lý nghiệp vụ Góp ý văn bản, quy trình, quy định, mẫu biểu liên quan Dự kiến duy trì trên S-
127 Khối Vận hành Tư vấn/ góp ý 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Back Office đến các nghiệp vụ phụ trách Office
Trung tâm Xử lý nghiệp vụ Đề xuất hệ thống phù hợp sau
128 Khối Vận hành Giải đáp thắc mắc liên quan đến nghiệp vụ phụ trách Tư vấn/ góp ý Dự kiến trao đổi chi tiết
Back Office trao đổi với Đơn vị
Xác nhận số liệu và các thông tin cần thiết về dữ liệu
129 Khối Vận hành tính CAR (liên quan đến rủi ro thị trường) theo Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
TT41/2016/TT-NHNN
130 Khối Vận hành Duyệt các giao dịch của Khối KDTT trên hệ thống FT Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Back Office Office
soát thống
Trung tâm Xử lý nghiệp vụ Thanh toán giao dịch của Khối KDTT trên hệ thống Dự kiến duy trì trên S-
131 Khối Vận hành Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Back Office CITAD, SWIFT, VCB Office

132 Khối Vận hành Phát hành LC nhập khẩu_Nghiệp vụ LC nhập khẩu Xử lý GD 1 LOS Dự kiến chuyển qua LOS
Back Office Office
Trung tâm Xử lý nghiệp vụ

133 Khối Vận hành Tu chỉnh LC nhập khẩu_Nghiệp vụ LC nhập khẩu Xử lý GD LOS Dự kiến chuyển qua LOS
Back Office
Trung tâm Xử lý nghiệp vụ Kiểm tra bộ chứng từ LC nhập khẩu_Nghiệp vụ LC Dự kiến duy trì trên S-
134 Khối Vận hành Xử lý GD 1 LOS Dự kiến chuyển qua LOS
Back Office nhập khẩu Office

135 Khối Vận hành Thanh toán LC nhập khẩu_Nghiệp vụ LC nhập khẩu Xử lý GD 1 LOS Dự kiến chuyển qua LOS
Back Office Office
Trung tâm Xử lý nghiệp vụ Thông báo Bộ chứng từ nhờ thu nhập khẩu_Nghiệp vụ
136 Khối Vận hành Xử lý GD LOS Dự kiến chuyển qua LOS
Back Office nhờ thu nhập khẩu
Trung tâm Xử lý nghiệp vụ Thanh toán nhờ thu nhập khẩu_Nghiệp vụ nhờ thu nhập
137 Khối Vận hành Xử lý GD LOS Dự kiến chuyển qua LOS
Back Office khẩu
138 Khối Vận hành Thông báo LC _Nghiệp vụ LC xuất khẩu Xử lý GD 1 LOS Dự kiến chuyển qua LOS
Back Office Office
139 Khối Vận hành Thông báo tu chỉnh LC_Nghiệp vụ LC xuất khẩu Xử lý GD LOS Dự kiến chuyển qua LOS
Back Office
140 Khối Vận hành Chuyển nhượng LC_Nghiệp vụ LC xuất khẩu Xử lý GD LOS Dự kiến chuyển qua LOS
Back Office
141 Khối Vận hành Chuyển nhượng tu chỉnh LC_Nghiệp vụ LC xuất khẩu Xử lý GD LOS Dự kiến chuyển qua LOS
Back Office
Trung tâm Xử lý nghiệp vụ Kiểm tra bộ chứng từ LC xuất khẩu_Nghiệp vụ LC Dự kiến duy trì trên S-
Back Office xuất khẩu Office
Trung tâm Xử lý nghiệp vụ Gửi bộ chứng từ nhờ thu xuất khẩu_Nghiệp vụ nhờ thu Dự kiến duy trì trên S-
Back Office xuất khẩu Office
144 Khối Vận hành Chiết khấu_Nghiệp vụ chiết khấu Xử lý GD 1 LOS Dự kiến chuyển qua LOS
Back Office Office
145 Khối Vận hành Thu hồi chiết khấu _Nghiệp vụ chiết khấu Xử lý GD LOS Dự kiến chuyển qua LOS
Back Office
146 Khối Vận hành Gửi yêu cầu ĐVKD Xử lý GD Dự kiến trao đổi chi tiết
147 Khối Vận hành Quy trình thanh toán ngoại tệ ra nước ngoài Xử lý GD 1 LOS Dự kiến chuyển qua LOS
Back Office Office
148 Khối Vận hành Quy trình nhận và chi trả tiền đến từ nước ngoài Xử lý GD 1 LOS Dự kiến chuyển qua LOS
Back Office Office
Trung tâm Xử lý nghiệp vụ Quy trình mở và sử dụng tài khoản thanh toán tại các tổ Dự kiến duy trì trên S-
Back Office chức tín dụng trong nước và ngân hàng nước ngoài Office
Trung tâm Xử lý nghiệp vụ Quy trình nhận chuyển tiền đến trong nước liên ngân Dự kiến duy trì trên S-
Back Office hàng Office
Trung tâm Xử lý nghiệp vụ Quy trình chuyển tiền đi trong nước trong và ngoài hệ Dự kiến duy trì trên S-
Back Office thống Eximbank Office
Trung tâm Vận hành tập Quy trình luân chuyển, kiểm soát sau và lưu trữ chứng Đề xuất hệ thống phù hợp sau
152 Khối Vận hành Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
trung từ tập trung trao đổi với Đơn vị
Trung tâm Vận hành tập Dự kiến duy trì trên S-
153 Khối Vận hành Quy trình tập trung chi lương, ghi có theo danh sách Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
trung Office
Quy trình mở CIF, tài khoản thanh toán và dịch vụ
154 Khối Vận hành ngân hàng điện tử theo danh sách trên hệ thống Teller Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
trung Office
App
155 Khối Vận hành Quy trình mở CIF đầu tư trái phiếu đối với KHDN Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
trung Office
Trung tâm Vận hành tập Hướng dẫn cấp phát tài khoản thanh toán số đẹp, số tự Đề xuất hệ thống phù hợp sau
156 Khối Vận hành Xử lý GD Dự kiến trao đổi chi tiết
trung chọn trao đổi với Đơn vị
Trung tâm Vận hành tập Đề xuất hệ thống phù hợp sau
157 Khối Vận hành Quy trình tra soát kiều hối Xử lý GD Dự kiến trao đổi chi tiết
trung trao đổi với Đơn vị
158 Khối Vận hành Quy trình tra soát thu hộ SMBC Xử lý GD Dự kiến trao đổi chi tiết
Trung tâm Vận hành tập
159 Khối Vận hành Quy trình xử lý công văn thuế đi và đến Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
trung
Trung tâm Vận hành tập Quy trình xử lý tra soát, đối soát nghiệp vụ thu ngân Đề xuất hệ thống phù hợp sau
trung sách nhà nước trên hệ thống Etax trao đổi với Đơn vị
161 Khối Vận hành Hướng dẫn giải đáp thắc mắc quy trình, văn bản Tư vấn/ góp ý 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
trung Office
162 Khối Vận hành Mở chặn CIF trùng trên hệ thống Xử lý GD Dự kiến trao đổi chi tiết
soát thống
163 Khối Vận hành Quy trình in dập thẻ Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
trung Office
164 Khối Vận hành Quy trình xử lý dữ liệu và in pin Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
trung Office
Trung tâm Vận hành tập Quy trình giao thẻ cho Đơn vị kinh doanh, khách hàng Đề xuất hệ thống phù hợp sau
trung từ Hội sở trao đổi với Đơn vị
Quản lý phôi thẻ trắng (nhập - xuất phôi thẻ trắng;
166 Khối Vận hành thống kê thẻ tồn hàng tháng, hàng quý, hàng năm; hủy Xử lý GD Dự kiến trao đổi chi tiết
phôi thẻ không sử dụng)
Trung tâm Vận hành tập Quy trình nhập kho kiêm Công chứng, ĐKBPBĐ hồ sơ Dự kiến duy trì trên S-
trung TSBĐ - khu vực khác Office
Trung tâm Vận hành tập Quy trình nhập kho kiêm Công chứng, ĐKBPBĐ hồ sơ Dự kiến duy trì trên S-
trung TSBĐ - khu vực HCM/HN Office
Trung tâm Vận hành tập Quy trình xuất mượn / hoàn trả hồ sơ TSBĐ - Sao y, Dự kiến duy trì trên S-
trung chứng thực Office
Trung tâm Vận hành tập Quy trình xuất mượn / hoàn trả hồ sơ TSBĐ - Thủ tục Dự kiến duy trì trên S-
trung mượn khác Office
Trung tâm Vận hành tập Quy trình xuất kho hồ sơ TSBĐ - nhận tại ĐVKD dưới Dự kiến duy trì trên S-
trung 10km Office
Trung tâm Vận hành tập Quy trình xuất kho hồ sơ TSBĐ - nhận tại ĐVKD dưới Dự kiến duy trì trên S-
trung 20km Office
173 Khối Vận hành Quy trình xuất kho hồ sơ TSBĐ - nhận tại Cụm TSBĐ Xử lý GD 1 LOS Dự kiến chuyển qua LOS
trung Office
174 Khối Vận hành Điều chỉnh lãi suất / chu kỳ thay đổi lãi suất Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
trung Office
175 Khối Vận hành Điều chỉnh Scheme code, code lãi suất khoản vay Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
trung Office
176 Khối Vận hành Chuyển Sol nợ có vấn đề Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
trung Office
177 Khối Vận hành Reversal khoản vay Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
trung Office
Quy trình tiếp nhận và giải quyết thông tin phản hồi của Dự kiến duy trì trên S-
178 Khối Vận hành Phòng DVKH 24/7 Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
khách hàng tại Phòng Dịch vụ khách hàng 24/7 Office
Quy trình tiếp nhận và xử lý các yêu cầu của khách
179 Khối Vận hành Phòng DVKH 24/7 hàng trong trường hợp khách hàng bị gian lận, lừa đảo Xử lý GD Dự kiến trao đổi chi tiết
nhằm chiếm đoạt tiền trong tài khoản
Quy trình cập nhật thông tin khách hàng tại Phòng Dịch Dự kiến duy trì trên S-
180 Khối Vận hành Phòng DVKH 24/7 Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
vụ khách hàng 24/7 Office
Dự kiến duy trì trên S-
181 Khối Vận hành Phòng Ngân quỹ Xử lý yêu cầu đề nghị tiếp quỹ đầu ngày của ĐVKD Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
182 Khối Vận hành Phòng Ngân quỹ Xử lý yêu cầu đề nghị tiếp quỹ trong ngày của ĐVKD Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
183 Khối Vận hành Phòng Ngân quỹ Xử lý yêu cầu đề nghị hoàn quỹ trong ngày của ĐVKD Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
Xử lý yêu cầu đề nghị hoàn quỹ cuối ngày của ĐVKD Dự kiến duy trì trên S-
184 Khối Vận hành Phòng Ngân quỹ Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
thuộc Cụm Office
Xử lý yêu cầu thu hộ theo địa điểm chỉ định của khách Dự kiến duy trì trên S-
185 Khối Vận hành Phòng Ngân quỹ Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
hàng Office
186 Khối Vận hành Phòng Ngân quỹ Xử lý yêu cầu tiếp quỹ ATM từ TT Thẻ Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
187 Khối Vận hành Phòng Ngân quỹ Xử lý đề nghị hoàn trả TSĐB là vàng của ĐVKD Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
188 Khối CNTT Trung tâm Vận hành CNTT Quy định sử dụng hệ thống thông tin nội bộ S-Office Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
Quy định bảo trì, sửa chữa, bảo hành, thanh lý thiết bị Đề xuất hệ thống phù hợp sau
189 Khối CNTT Trung tâm Vận hành CNTT Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
công nghệ thông tin trao đổi với Đơn vị
190 Khối CNTT Trung tâm Vận hành CNTT Quy định quản lý và sử dụng hệ thống thư điện tử email Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
191 Khối CNTT Trung tâm Vận hành CNTT Quy định quản lý và sử dụng internet Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
192 Khối CNTT Trung tâm Vận hành CNTT Quy định danh mục phần mềm cài đặt trên máy trạm Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
Quy định quản lý và sử dụng dịch vụ điện toán đám Đề xuất hệ thống phù hợp sau
mây trao đổi với Đơn vị
Quy định truyền thông hình ảnh: email, desktop, screen Đề xuất hệ thống phù hợp sau
saver trao đổi với Đơn vị
soát thống
Quy định quản lý phòng thiết bị công nghệ thông tin tại Đề xuất hệ thống phù hợp sau
đơn vị kinh doanh trao đổi với Đơn vị
Quy định tiếp nhận và bàn giao thiết bị công nghệ Đề xuất hệ thống phù hợp sau
thông tin trao đổi với Đơn vị
Quy định sử dụng phần mềm truy cập và điều khiển Đề xuất hệ thống phù hợp sau
máy trạm trao đổi với Đơn vị
Quy định về quản lý chia sẻ và sử dụng dịch vụ dữ liệu Đề xuất hệ thống phù hợp sau
trên nền dịch vụ điện toán đám mây Office 365 trao đổi với Đơn vị
Quy định sử dụng hệ thống báo cháy, chữa cháy bằng Đề xuất hệ thống phù hợp sau
khí FM200 trao đổi với Đơn vị
Quy định tiêu chuẩn về ngưỡng năng lực hoạt động và
200 Khối CNTT Trung tâm Vận hành CNTT thời hạn sử dụng phần cứng, phần mềm hệ thống công Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
nghệ thông tin quan trọng
201 Khối CNTT Trung tâm Vận hành CNTT Quy định tiêu chuẩn thiết bị tin học thông dụng Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
202 Khối CNTT Trung tâm Vận hành CNTT Quy định quản lý, sử dụng thiết bị tin học Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
Quy định danh mục phần mềm cài đặt trên server, Đề xuất hệ thống phù hợp sau
ATM, POS trao đổi với Đơn vị
204 Khối CNTT Trung tâm Vận hành CNTT Quy định về tổ chức, quản lý cuộc họp Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
Quy định cấp phát và phân quyền tài khoản người dùng Đề xuất hệ thống phù hợp sau
hệ thống công nghệ thông tin trao đổi với Đơn vị
206 Khối CNTT Trung tâm Vận hành CNTT Quy định quản lý, sử dụng camera giám sát Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
Quy trình triển khai laptop phục vụ công tác của đơn vị, Đề xuất hệ thống phù hợp sau
207 Khối CNTT Trung tâm Vận hành CNTT IT service Dự kiến trao đổi chi tiết
cá nhân trao đổi với Đơn vị
208 Khối CNTT Trung tâm Vận hành CNTT Quy trình cài đặt máy trạm và file server IT service Dự kiến trao đổi chi tiết
Quy trình xử lý công việc của bộ phận hỗ trợ người sử Đề xuất hệ thống phù hợp sau
dụng trao đổi với Đơn vị
Quy trình tiếp nhận thông tin và xử lý sự cố hệ thống Đề xuất hệ thống phù hợp sau
thẻ trao đổi với Đơn vị
211 Khối CNTT Trung tâm Vận hành CNTT Quy trình sao lưu và phục hồi dữ liệu IT service Dự kiến trao đổi chi tiết
Hướng dẫn kiểm tra vật lý an toàn bảo mật thiết bị máy Đề xuất hệ thống phù hợp sau
đọc thẻ trao đổi với Đơn vị
Hướng dẫn vận hành thiết bị ups tại phòng máy chủ đầu Đề xuất hệ thống phù hợp sau
mối khu vực và đơn vị kinh doanh trao đổi với Đơn vị
214 Khối CNTT Trung tâm Vận hành CNTT Hướng dẫn kiểm tra vật lý an toàn bảo mật máy ATM IT service Dự kiến trao đổi chi tiết
215 Khối CNTT Trung tâm Vận hành CNTT Hướng dẫn xử lý dữ liệu ATM IT service Dự kiến trao đổi chi tiết
216 Khối CNTT Trung tâm Vận hành CNTT Quy định sử dụng E-Office Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
Quy định chuyển đổi giữa hệ thống CNTT chính (DC) Đề xuất hệ thống phù hợp sau
và hê thống cntt dự phòng (DR) trao đổi với Đơn vị
218 Khối CNTT Trung tâm Vận hành CNTT Quy định quản trị và vận hành hệ thống Swift Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
219 Khối CNTT Trung tâm Vận hành CNTT Hướng dẫn xử lý cuối ngày hệ thống thẻ quốc tế IT service Dự kiến trao đổi chi tiết
220 Khối CNTT Trung tâm Vận hành CNTT Hướng dẫn xử lý dữ liệu thẻ hàng ngày và định kỳ IT service Dự kiến trao đổi chi tiết
221 Khối CNTT Trung tâm Vận hành CNTT Hướng dẫn khởi động và ngưng hệ thống thẻ nội địa IT service Dự kiến trao đổi chi tiết
222 Khối CNTT Trung tâm Vận hành CNTT Quy trình khởi động và ngưng hệ thống máy tính TTDL IT service Dự kiến trao đổi chi tiết
Quy trình khắc phục sự cố hệ thống máy chủ TTDL Đề xuất hệ thống phù hợp sau
Quy trình lắp đặt, thay thế và nâng cấp thiết bị TTDL Đề xuất hệ thống phù hợp sau
Quy trình khắc phục sự cố hệ thống mạng WAN TTDL Đề xuất hệ thống phù hợp sau
Quy trình khắc phục sự cố hệ thống mạng đối tác Đề xuất hệ thống phù hợp sau
TTDL trao đổi với Đơn vị
227 Khối CNTT Trung tâm Vận hành CNTT Quy trình quản lý thiết bị ra vào TTDL IT service Dự kiến trao đổi chi tiết
soát thống
Quy trình kiểm tra vật lý các thiết bị hàng ngày tại Đề xuất hệ thống phù hợp sau
TTDL trao đổi với Đơn vị
229 Khối CNTT Trung tâm Phát triển CNTT Quy trình dịch vụ Ngân hàng trực tuyến IT service Dự kiến trao đổi chi tiết
Hướng dẫn cấp mới mật khẩu đăng nhập dịch vụ ngân Đề xuất hệ thống phù hợp sau
230 Khối CNTT Trung tâm Phát triển CNTT IT service Dự kiến trao đổi chi tiết
hàng điện tử qua P.DVKH 24/7 trao đổi với Đơn vị

231 Khối CNTT Trung tâm Phát triển CNTT Hướng dẫn phát hành chứng thư số IT service Dự kiến trao đổi chi tiết
Quy trình dịch vụ Ví điện tử được liên kết qua tài Đề xuất hệ thống phù hợp sau
khoản của khách hàng cá nhân trao đổi với Đơn vị
Quy Trình Xử Lý Cuối Ngày Treasury FinCore và Đề xuất hệ thống phù hợp sau
Minikorebank trao đổi với Đơn vị
Quy Trình Xử Lý đối chiếu dữ liệu nguồn dữ liệu trung Đề xuất hệ thống phù hợp sau
gian và dữ liệu an toàn vốn trao đổi với Đơn vị
235 Khối CNTT Trung tâm Phát triển CNTT Cài đặt – khai báo tham số hệ thống IT service 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
236 Khối CNTT Trung tâm Phát triển CNTT Hỗ trợ người dùng IT service 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
237 Khối CNTT Trung tâm Phát triển CNTT Hỗ trợ số liệu – Đơn giản IT service 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
238 Khối CNTT Trung tâm Phát triển CNTT Hỗ trợ số liệu – Trung bình IT service 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
239 Khối CNTT Trung tâm Phát triển CNTT Hỗ trợ số liệu – Khó IT service 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
240 Khối CNTT Trung tâm Phát triển CNTT Phân tích nghiệp vụ, sản phẩm mới – Đơn giản IT service 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
241 Khối CNTT Trung tâm Phát triển CNTT Phân tích nghiệp vụ, sản phẩm mới – Trung bình IT service 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
242 Khối CNTT Trung tâm Phát triển CNTT Phân tích nghiệp vụ, sản phẩm mới – Phức tạp IT service 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
243 Khối CNTT Trung tâm Phát triển CNTT Xử lý sự cố – Mức độ thấp IT service 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
244 Khối CNTT Trung tâm Phát triển CNTT Xử lý sự cố – Mức độ trung bình IT service 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
245 Khối CNTT Trung tâm Phát triển CNTT Xử lý sự cố – Mức độ cao IT service 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
Đóng góp ý kiến đối với văn bản nội bộ theo yêu cầu Dự kiến duy trì trên S-
246 Khối CNTT Trung tâm Phát triển CNTT IT service 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
của Phòng / Trung tâm Hội sở liên quan Office
247 Khối CNTT Trung tâm Phát triển CNTT Cập nhật dữ liệu IT service 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
248 Khối CNTT Trung tâm Phát triển CNTT Phân tích và phản hồi các yêu cầu điều chỉnh IT service 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
249 Khối CNTT Trung tâm Phát triển CNTT Điều chỉnh tham số IT service 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
250 Khối CNTT Trung tâm Phát triển CNTT Xây dựng sản phẩm mới IT service 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
251 Khối CNTT Trung tâm Phát triển CNTT Hỗ trợ người dùng IT service 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
252 Khối CNTT Trung tâm Phát triển CNTT Khác 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
của Phòng/Ban/Trung tâm Hội sở có liên quan Office
Phòng ATBM và PCRR Đề xuất hệ thống phù hợp sau
253 Khối CNTT Quy định bảo mật ứng dụng CNTT Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
CNTT trao đổi với Đơn vị
Phòng ATBM và PCRR Quy định quản lý vận hành hệ thống thông tin sự kiện Đề xuất hệ thống phù hợp sau
254 Khối CNTT Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
CNTT SIEM trao đổi với Đơn vị
Phòng ATBM và PCRR Quy trình giám sát xử lý cảnh báo an ninh mạng trên hệ Đề xuất hệ thống phù hợp sau
255 Khối CNTT IT service Dự kiến trao đổi chi tiết
CNTT thống IPS trao đổi với Đơn vị
Phòng ATBM và PCRR Đề xuất hệ thống phù hợp sau
256 Khối CNTT Quy định truy cập từ xa vào hệ thống CNTT Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
CNTT trao đổi với Đơn vị
Phòng Quản trị CL&Hỗ trợ Quy trình lựa chọn quản lý và kiểm soát đối với dữ liệu Đề xuất hệ thống phù hợp sau
dự án CNTT kiểm tra thử nghiệm trao đổi với Đơn vị
Phòng Quản trị CL&Hỗ trợ Quy trình xử lý yêu cầu và cập nhật ứng dụng hệ thống Đề xuất hệ thống phù hợp sau
dự án CNTT CNTT trao đổi với Đơn vị
Phòng Quản trị CL&Hỗ trợ Quy trình xử lý yêu cầu và điều chỉnh dữ liệu ứng dụng Đề xuất hệ thống phù hợp sau
dự án CNTT CNTT trao đổi với Đơn vị
soát thống
Phòng Quản trị CL&Hỗ trợ Đề xuất hệ thống phù hợp sau
260 Khối CNTT Quy trình khắc phục sự cố hệ thống CNTT IT service Dự kiến trao đổi chi tiết
dự án CNTT trao đổi với Đơn vị
Phòng Quản trị CL&Hỗ trợ Đề xuất hệ thống phù hợp sau
261 Khối CNTT Quy trình triển khai dự án CNTT có lập BCĐT Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
dự án CNTT trao đổi với Đơn vị
Báo cáo nội bộ:
Phòng Kế hoạch & Quản lý Đề xuất hệ thống phù hợp sau
262 Khối KHTC 1. Báo cáo họp giao ban tháng Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết
dữ liệu trao đổi với Đơn vị
2. Báo cáo đánh giá xếp loại ĐVKD Tháng/Quý/Năm
Báo cáo NHNN/CQCN:

1. Báo cáo định kỳ (Ngày/Tuần/ 2 lần trên tháng/ 3 lần
trên tháng)
Phòng Kế hoạch & Quản lý 2. Báo cáo Tháng Đề xuất hệ thống phù hợp sau
263 Khối KHTC Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết
dữ liệu 3. Báo cáo Quý trao đổi với Đơn vị
4. Báo cáo 06 tháng
5. Báo cáo Năm
6. Báo cáo đột xuất
Báo cáo và Phối hợp:

1. Giải đáp thắc mắc, góp ý liên quan đến nghiệp vụ
Phòng Kế hoạch & Quản lý Đề xuất hệ thống phù hợp sau
264 Khối KHTC phụ trách Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết
dữ liệu trao đổi với Đơn vị
2. Góp ý văn bản, quy trình, quy định, mẫu biểu liên
quan đến các nghiệp vụ phụ trách
Quy trình thực hiện thanh toán chi tiêu nội bộ - Ký Tờ
Phòng Quản lý chi tiêu và Dự kiến duy trì trên S-
265 Khối KHTC trình hồ sơ mua sắm tài sản, hàng hóa, dịch vụ theo đề Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
ngân sách Office
xuất của Phòng, Ban
Phòng Quản lý chi tiêu và Quy trình thực hiện thanh toán chi tiêu nội bộ - Thanh Dự kiến duy trì trên S-
266 Khối KHTC Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
ngân sách toán các khoản chi phí công tác Office
Phòng Quản lý chi tiêu và Quy trình thực hiện thanh toán chi tiêu nội bộ - Thanh Dự kiến duy trì trên S-
267 Khối KHTC Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
ngân sách toán các khoản mua sắm tài sản, hàng hóa, dịch vụ Office
Cập nhật giá FTP ưu đãi, chuyển code FTP các khoản Đề xuất hệ thống phù hợp sau
268 Khối KHTC Phòng Quản lý TSN-TSC Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
mục cho vay theo đúng các chương trình đã được duyệt trao đổi với Đơn vị
Cung cấp giá FTP ưu đãi cho các chương trình cho vay Đề xuất hệ thống phù hợp sau
269 Khối KHTC Phòng Quản lý TSN-TSC Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
ưu đãi theo chiến lược kinh doanh từng thời kỳ trao đổi với Đơn vị
Trình giá FTP ưu đãi riêng cho từng khoản huy động,
270 Khối KHTC Phòng Quản lý TSN-TSC cho vay theo phê duyệt riêng của Phó Tổng Giám đốc Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
kiêm GĐTC, TGĐ
Phòng Kế toán tổng hợp và Quy trình bảo quản, lưu trữ chứng từ kế toán tại Hội sở Đề xuất hệ thống phù hợp sau
271 Khối KHTC Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
thuế (QT01/KTTH&T) trao đổi với Đơn vị
Phòng Kế toán tổng hợp và Quy trình cập nhật dữ liệu tính vốn tự có trong hệ thống Đề xuất hệ thống phù hợp sau
272 Khối KHTC Xử lý GD Dự kiến trao đổi chi tiết
thuế an toàn vốn (QT02/KTTH&T) trao đổi với Đơn vị
Quy trình tiếp nhận và xử lý yêu cầu thu nợ và xuất tài
Phòng Kế toán tổng hợp và Đề xuất hệ thống phù hợp sau
273 Khối KHTC sản đảm bảo liên quan đến các khoản nợ xấu đã chuyển Xử lý GD Dự kiến trao đổi chi tiết
thuế trao đổi với Đơn vị
về Hội sở quản lý
Phòng Kế toán tổng hợp và Quy trình nhập tài sản đảm bảo liên quan đến các khoản Đề xuất hệ thống phù hợp sau
274 Khối KHTC Xử lý GD Dự kiến trao đổi chi tiết
thuế nợ xấu đã chuyển về Hội sở quản lý trao đổi với Đơn vị
Phòng Kế toán tổng hợp và Quy trình tiếp nhận và xử lý yêu cầu cung cấp số liệu Đề xuất hệ thống phù hợp sau
275 Khối KHTC Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
thuế báo cáo trao đổi với Đơn vị
Phòng Kế toán tổng hợp và Quy trình tiếp nhận và xử lý yêu cầu hướng dẫn hạch Đề xuất hệ thống phù hợp sau
276 Khối KHTC Tư vấn/ góp ý Dự kiến trao đổi chi tiết
thuế toán các nghiệp vụ đơn giản trao đổi với Đơn vị
Phòng Kế toán tổng hợp và Quy trình tiếp nhận và xử lý yêu cầu hướng dẫn hạch Đề xuất hệ thống phù hợp sau
277 Khối KHTC Tư vấn/ góp ý Dự kiến trao đổi chi tiết
thuế toán các nghiệp vụ phức tạp trao đổi với Đơn vị
Khối Dự kiến duy trì trên S-
278 Phòng Hành chính Quy trình mua sắm tài sản hàng hóa dịch vụ Khác 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
VP&DVNB Office
Khối Đề xuất hệ thống phù hợp sau
279 Phòng Hành chính Quy trình quản lý vật tư hàng hóa nội bộ Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
VP&DVNB trao đổi với Đơn vị
280 Khối KHCN Phòng KHCN Trình phí dịch vụ KHCN (trừ dịch vụ tài khoản số đẹp) Xử lý VB 1 Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
281 Khối KHCN Phòng KHCN Trình phí dịch vụ bán tài khoản số đẹp Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
282 Khối KHCN Phòng KHCN Trình nâng hạn mức Online Banking Xử lý VB 1 Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
283 Khối KHCN Phòng KHCN Trình cấp thêm quà cho ĐVKD Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
Trình giảm lãi suất cho vay, phí dịch vụ cho Khách Đề xuất hệ thống phù hợp sau
284 Khối KHCN Phòng KHCN Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết
hàng cá nhân trao đổi với Đơn vị
285 Khối KHCN Phòng KHCN Trình giảm phí chuyển tiền cho Khách hàng Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
Đối soát và Thanh toán chi phí quản lý hệ thống và

voucher cho chương trình Loyalty (Nhận chứng từ từ Đề xuất hệ thống phù hợp sau
286 Khối KHCN Phòng PTKD bán lẻ Xử lý GD Dự kiến trao đổi chi tiết
đối tác, thực hiện đối soát và Gửi yêu cầu cho Phòng trao đổi với Đơn vị
Kế toán)
Cập nhật điểm định kỳ / xếp hạng định kỳ theo phân
287 Khối KHCN Phòng PTKD bán lẻ hạng chương trình Loylaty (Gửi yêu cầu cho Khối Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
CNTT)
soát thống
Đánh giá tái bổ nhiệm Cán bộ cán bộ quản lý (Phản hồi

288 Khối KHCN Phòng PTKD bán lẻ nội dung công việc từ yêu cầu của Khối Nguồn Nhân Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
lực )
289 Khối KHCN Phòng PTKD bán lẻ Tiếp nhận và phản hồi ý kiến của Đơn vị kinh doanh Tư vấn/ góp ý Dự kiến trao đổi chi tiết
290 Khối KHCN Phòng PTKD bán lẻ Đánh giá điều chỉnh cấp độ RBO, SRBO, CSO Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
Đăng ký/điều chỉnh/hủy chức danh CBBH trên hệ Đề xuất hệ thống phù hợp sau
291 Khối KHCN Phòng PTKD bán lẻ Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
thống trao đổi với Đơn vị
292 Khối KHCN Phòng PTKD bán lẻ Đánh giá, báo cáo kết quả KPI CBBH Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
293 Khối KHCN Phòng PTKD bán lẻ Đánh giá, báo cáo kết quả KPI CBQL Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
Quy trình nghiệp vụ hợp tác Bảo hiểm giữa EIB & Đề xuất hệ thống phù hợp sau
294 Khối KHCN Phòng Liên kết bảo hiểm Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
Generali Life trao đổi với Đơn vị
Phát hành thẻ TDQT nhanh (KH ưu tiên / KH có đăng Dự kiến duy trì trên S-
295 Khối KHCN Trung tâm thẻ Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
ký phát hành nhanh) Office
Phát hành thẻ TDQT Thông thường - Đơn giản (< 5 Dự kiến duy trì trên S-
KH hoặc hồ sơ / đề nghị) Office
Phát hành thẻ TDQT Thông thường - Phức tạp ( từ 5 Dự kiến duy trì trên S-
KH hoặc hồ sơ / đề nghị trở lên) Office
298 Khối KHCN Trung tâm thẻ Thay đổi TSĐB thẻ TDQT Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
299 Khối KHCN Trung tâm thẻ Gia hạn sử dụng thẻ TDQT Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
300 Khối KHCN Trung tâm thẻ Thay đổi hạn mức sử dụng thẻ TDQT Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
301 Khối KHCN Trung tâm thẻ Chấm dứt sử dụng thẻ TDQT Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
302 Khối KHCN Trung tâm thẻ Mở quyền rút tiền trực tiếp từ tài khoản thanh toán thẻ t Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
Mở quyền rút tiền trực tiếp từ tài khoản thanh toán thẻ Dự kiến duy trì trên S-
ghi nợ Office
304 Khối KHCN Trung tâm thẻ Chi nhánh đề nghị huỷ lãi, phí khách hàng Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
Phản hồi/xử lý tra soát, khiếu nại thẻ Eximbank_ Thẻ
305 Khối KHCN Trung tâm thẻ nội địa Eximbank sử dụng tại ATM Cụm NQTT, POS Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
Eximbank
Phản hồi/xử lý tra soát, khiếu nại thẻ Eximbank_ Thẻ
306 Khối KHCN Trung tâm thẻ nội địa Eximbank sử dụng tại ATM, POS của ngân Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
hàng khác
Phản hồi/xử lý tra soát, khiếu nại thẻ Eximbank_ Thẻ Dự kiến duy trì trên S-
quốc tế Eximbank Office
Hội sở gửi yêu cầu tra soát, khiếu nại cho Đơn vị_Tra Đề xuất hệ thống phù hợp sau
308 Khối KHCN Trung tâm thẻ Xử lý GD Dự kiến trao đổi chi tiết
soát khiếu nại giao dịch tại ATM - Cụm VHTT trao đổi với Đơn vị
soát khiếu nại giao dịch tại ATM - ĐVKD trao đổi với Đơn vị
soát khiếu nại giao dịch tại POS trao đổi với Đơn vị
311 Khối KHCN Trung tâm thẻ Hội sở thông báo tiếp quỹ ATM cho ĐVKD Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
312 Khối KHCN Trung tâm thẻ Hội sở thông báo sự cố ATM cho ĐVKD Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
313 Khối KHCN Trung tâm thẻ Phản hồi/xử lý tạo thông số ĐVCNT/POS Xử lý GD 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
Office
Yêu cầu báo có, khai báo, cập nhật thông tin ĐVCNT Đề xuất hệ thống phù hợp sau
(POS) trao đổi với Đơn vị
315 Khối KHCN Trung tâm thẻ Tư vấn/ góp ý 1 Dự kiến duy trì trên S-Office
của Phòng/Ban/Trung tâm Hội sở có liên quan Office
Trung tâm Thẩm định tín Quy trình QT05/QLRRTD - Quy trình phê duyệt hồ sơ Dự kiến duy trì trên S-
316 Khối Tín dụng Xử lý GD 1 LOS Dự kiến chuyển qua LOS
dụng tín dụng bằng văn bản tại Hội sở Office
TT Marketing & Truyền thông nội bộ (các loại bản tin, sự kiện toàn Đề xuất hệ thống phù hợp sau
317 Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
truyền thông hàng) trao đổi với Đơn vị
TT Marketing & Đề xuất hệ thống phù hợp sau
318 Truyền thông bên ngoài Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
truyền thông trao đổi với Đơn vị
319 Quan hệ đối tác: cơ quan truyền thông, báo chí Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
TT Marketing & Kiểm tra, điều chỉnh nội dung thông báo gởi khách Đề xuất hệ thống phù hợp sau
truyền thông hàng trao đổi với Đơn vị
soát thống
321 Xử lý khủng hoảng truyền thông Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
Sản phẩm dịch vụ: quảng bá sản phẩm:
- SPDV trên các kênh Mạng Xã hội, báo chí
322 - Kế hoạch truyền thông, thiết kế các ấn phẩm (logo, tờ Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
rơi, banner, standee, backdrop…
- Xây dựng quản lý thông tin trên website
Thương hiệu:
- Xây dựng, quản lý hệ thống nhận diện thương hiệu:
mặt tiền, ATM, mẫu biểu, ấn phẩm ấn chỉ, …
- Quảng cáo ngoài trời
323 - Hoạt động an sinh xã hội Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
- Tài trợ giải thưởng thương hiệu
- Hỗ trợ HO và ĐVKD về thương hiệu
- Quản lý ấn phẩm quà tặng có Logo EIB
- Các vấn đề liên quan thương hiệu
TT Marketing & Tổ chức sự kiện toàn hàng: sơ kết, tổng kết, Tất niên, Đề xuất hệ thống phù hợp sau
324 Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
truyền thông Tân niên, ĐHĐCĐ….. trao đổi với Đơn vị
Yêu cầu hỗ trợ sự kiện: di dời trụ sở, khai trương, kỷ
TT Marketing & niệm thành lập, sơ kế-tổng kết-sinh nhật của ĐVKD, Đề xuất hệ thống phù hợp sau
truyền thông hội chợ bán hàng, ra mắt SPDV, ký kết hợp tác, sự kiện trao đổi với Đơn vị
chăm sóc khách hàng….
Hỗ trợ ĐVKD trong công tác xử lý nợ: Phê duyệt giá
khởi điểm bán đấu giá tài sản; Thu giữ tài sản đảm bảo;
Hỗ trợ tiền thuê nhà để bàn giao tài sản cho người trúng
326 Phòng XLN đấu giá; Thu D4 giải chấp tài sản; Miễn, giảm lãi vay Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
và thẻ tín dụng tại Eximbank; Tư vấn nghiệp vụ xử lý
nợ cho các ĐVKD.
Hỗ trợ Eximbank AMC trong công tác tư vấn pháp lý Đề xuất hệ thống phù hợp sau
327 Phòng XLN Tư vấn/ góp ý Dự kiến trao đổi chi tiết
nghiệp vụ xử lý nợ. trao đổi với Đơn vị
Nghiệp vụ phát sinh tại Phòng XLN: Trình cấp có thẩm

quyền phê duyệt: Phê duyệt giá khởi điểm bán đấu giá
tài sản; Thu giữ tài sản đảm bảo; Hỗ trợ tiền thuê nhà
để bàn giao tài sản cho người trúng đấu giá; Thu nợ,
giải chấp tài sản; Miễn, giảm lãi vay và thẻ tín dụng tại
328 Phòng XLN Eximbank; Cấp giấy lưu hành xe khi khoản vay quá Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
hạn; Miễn phí trả nợ trước hạn khoản đối với khoản vay
quá hạn; Phê duyệt các nghiệp vụ phát sinh khác trong
công tác xử lý nợ như: Tạm ứng án phí, tạm ứng chi phí
tố tụng, tạm ứng các chi phí liên quan đến nghiệp vụ thi
hành án.
Trình phê duyệt giảm lãi suất cho vay, miễn/giảm phí
329 Khối KHDN Phòng KHDNL&FDI Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
đối với KHDN theo thẩm quyền
Đánh giá kết quả KPI kinh doanh, thưởng của CBCT
KHDN Lớn và các vấn đề liên quan CBCT KHDN Đề xuất hệ thống phù hợp sau
330 Khối KHDN Phòng KHDNL&FDI Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
Lớn: Trình nâng/giảm cấp/chấm dứt HĐLĐ của Cán bộ trao đổi với Đơn vị
bán hàng
RM KHDNL&FDI trực tiếp tiếp cận và tìm kiếm KH Đề xuất hệ thống phù hợp sau
331 Khối KHDN Phòng KHDNL&FDI Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
và giới thiệu cho ĐVKD trao đổi với Đơn vị
P. KHDNL&FDI phối hợp với ĐVKD, hỗ trợ ĐVKD Đề xuất hệ thống phù hợp sau
gặp gỡ, tiếp thị KH. trao đổi với Đơn vị
Tiếp nhận và xử lý các vấn đề liên quan đến
333 Khối KHDN Phòng KHDNL&FDI KHDNL&FDI, cũng như khó khăn, vướng mắc của Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
ĐVKD trong kinh doanh
Nghiên cứu, phối hợp với P. CL&PTSP KHDN làm các Đề xuất hệ thống phù hợp sau
sản phẩm tài chính. trao đổi với Đơn vị
Trình phê duyệt giảm lãi suất cho vay, miễn/giảm phí
335 Khối KHDN Phòng KHDN SME Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
đối với KHDN theo thẩm quyền
Đánh giá kết quả KPI lương, thưởng của Cán bộ bán Đề xuất hệ thống phù hợp sau
336 Khối KHDN Phòng KHDN SME Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
hàng trao đổi với Đơn vị
Trình nâng/giảm cấp/chấm dứt HĐLĐ của Cán bộ bán
337 Khối KHDN Phòng KHDN SME Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
hàng
Tiếp nhận yêu cầu phát hành LC UPAS từ ĐVKD và Đề xuất hệ thống phù hợp sau
338 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
tìm đối tác để đăng ký để giao dịch trao đổi với Đơn vị

339 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN Xác nhận giao dịch UPAS cho ĐVKD Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
soát thống
Phối hợp các đơn vị HO liên quan trình cấp hạn mức
340 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN TTTM cho KHDN và ĐCTC (phát hành LC, chiết Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
khấu, hạn mức tài thương mại)
Phối hợp thực hiện báo cáo theo yêu cầu của nội bộ
341 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN Phòng và các Phòng khác của Hội sở và các cơ quan Xử lý VB 1 Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
bên ngoài
Cung cấp thông tin số liệu về hoạt động TTTM theo Đề xuất hệ thống phù hợp sau
yêu cầu của ĐVKD trao đổi với Đơn vị
Trình hoặc phối hợp ĐV liên quan giải quyết các
343 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN Xử lý VB 1 Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
trường hợp khác quy định hiện hành
Tiếp nhận và phản hồi các đề nghị yêu cầu tư vấn/góp

ý các hồ sơ (chiết khấu/phát hành LC…)/ giải pháp tư
344 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN Tư vấn/ góp ý 1 Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
vấn KH, chính sách phí TTTM áp dụng cho KH/ý kiến
đề xuất từ ĐVKD
Giải đáp thắc mắc, góp ý liên quan đến quy định
nghiệp vụ TTTM của ĐVKD và các Phòng khác hội sở
Góp ý văn bản, quy trình, quy định, mẫu biểu do các Đề xuất hệ thống phù hợp sau
346 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN Tư vấn/ góp ý Dự kiến trao đổi chi tiết
Phòng khác liên quan đến các nghiệp vụ phụ trách trao đổi với Đơn vị
Xây dựng văn bản, quy trình, quy định, mẫu biểu, sản Đề xuất hệ thống phù hợp sau
phẩm liên quan TTTM trao đổi với Đơn vị
348 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN Xây dựng chính sách lãi suất, phí liên quan TTTM Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
Thực hiện các thủ tục cần thiết để nhận vốn Trade loan
349 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN từ các ĐCTC (tìm giao dịch cơ sở, soạn điện, trả lời Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
KYC giao dịch, cung cấp chứng từ…)

350 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN Xây dựng kế hoạch phát triển kinh doanh TTTM Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
Tiếp nhận yêu cầu các ĐCTC và thực hiện kiểm tra
351 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN giao dịch, nhập deal vào hệ thống Fincore để TTXLNV Xử lý GD Dự kiến trao đổi chi tiết
BO chuyển tiền tài trợ cho đối tác
Quản lý hệ thống các chương trình, sản phẩm huy động Đề xuất hệ thống phù hợp sau
vốn, cho vay, dịch vụ trao đổi với Đơn vị
353 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN Trình lãi suất huy động vốn tại các ĐVKD Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
Thông báo ban hành sản phẩm dịch vụ, thông báo biểu
354 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN phí, thông báo lãi suất cho vay, thông báo lãi suất huy Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết
động vốn, chương trình thúc đẩy kinh doanh
Hướng dẫn hồ sơ pháp lý, hồ sơ chuyển tiền nước

ngoài, giải quyết khiếu nại/khiếu kiện của KH về SPDV
Thúc đẩy công tác huy động vốn và phát triển doanh Đề xuất hệ thống phù hợp sau
356 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
thu phí, dịch vụ trao đổi với Đơn vị
357 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN Đối soát số liệu doanh thu/hoa hồng phí bảo hiểm Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
358 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN Xử lý các trường hợp mở chặn tài khoản số đẹp Khác 1 Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
359 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN Trình ngoại lệ bảo hiểm tài sản bảo đảm Xử lý VB 1 Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
Trình nâng/gia hạn mức giao dịch qua IB, qua fax, qua
360 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
email
361 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN Trình gia hạn tờ khai hải quan Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
362 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN Trình hỗ trợ lãi suất Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
363 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN Cung cấp số liệu theo yêu cầu các Phòng/Ban. Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
364 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN Hỗ trợ số liệu cho ĐVKD Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
365 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN Thực hiện Báo cáo ngày, báo cáo BĐH Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
366 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN Báo cáo NNHH Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
soát thống
367 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN Khảo sát thị trường Xem lại Dự kiến trao đổi chi tiết
368 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN Đào tạo Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
Tờ trình xây dựng sản phẩm, dự án ngân hàng số, cải Đề xuất hệ thống phù hợp sau
369 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết
tiến tính năng, dịch vụ trao đổi với Đơn vị
370 Khối KHDN Phòng CL&PTSP KHDN Thực hiện báo cáo đầu tư dự án Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
Khối Phòng Quản lý tài sản & Đề xuất hệ thống phù hợp sau
371 Cải tạo, sửa chữa nhỏ ĐVKD tự thực hiện Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
VP&DVNB PTML trao đổi với Đơn vị
Khối Phòng Quản lý tài sản & Thực hiện cải tạo, sửa chữa nhỏ của các Đề xuất hệ thống phù hợp sau
VP&DVNB PTML phòng/ban/trung tâm tại Hội sở chính trao đổi với Đơn vị
Thực hiện yêu cầu sửa chữa, cải tạo công trình không
373 ảnh hưởng đến kết cấu chịu lực và an toàn cháy nổ của Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
ĐVKD
Khối Phòng Quản lý tài sản & Thực hiện yêu cầu sửa chữa, cải tạo công trình có ảnh Đề xuất hệ thống phù hợp sau
VP&DVNB PTML hưởng đến kết cấu và an toàn cháy nổ của ĐVKD trao đổi với Đơn vị
375 Thực hiện đầu tư XD đối với dự án xây dựng mới Khác Dự kiến trao đổi chi tiết
Trình phê duyệt các yêu cầu của đơn vị kinh doanh liên
Khối Phòng Quản lý tài sản &
376 quan đến các thủ tục cấp phép hoạt động, di dời gửi Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
VP&DVNB PTML
ngân hàng nhà nước.
Khối Phòng Quản lý tài sản & Trình phê duyệt các yêu cầu của đơn vị kinh doanh liên
377 Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết Dự kiến triển khai E.O
VP&DVNB PTML quan đến các thủ tục đăng ký kinh doanh.
Khối Phòng Quản lý tài sản & Trình phê duyệt thủ tục gia hạn hợp đồng các địa điểm Đề xuất hệ thống phù hợp sau
378 Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết
VP&DVNB PTML kinh doanh trao đổi với Đơn vị
379 Trình phê duyệt địa điểm kinh doanh Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết
380 Trình phê duyệt địa điểm đặt booth ATM Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết
381 Trình phê duyệt thanh toán tiền thuê địa điểm Xử lý VB Dự kiến trao đổi chi tiết
Tổng cộng 85 13 24
98
Đơn vị Họ và tên nhân sự dự án Kinh nghiệm công tác
Phòng HCQT Nguyễn Thị Bích Trâm 10 năm

Công việc thực hiện
Tổ chức đo lường SLA các phòng phụ trách
Thực hiện báo cáo và phân tích đánh giá đề
xuất cải tiến SLA
Xây dựng quy trình đo lường SLA

Thống Kê Quy Trình Số Hóa - 19.03.2023

Uploaded by

Document Information

Original Title

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

Thống Kê Quy Trình Số Hóa - 19.03.2023

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

SLQT đề xuất

STT Loại quy trình duy trì trên S-

1.2 QT duy trì trên S-Office và đánh giá sau 68

2.2 QT dự kiến chuyển qua LOS

2.3 QT đề xuất hệ thống phù hợp sau trao đổi

Tên quy trình Đã có SLA

Trình giảm phí chuyển tiền cho Khách hàng

Dự kiến triển khai E.O

Dự kiến triển khai E.O

Dự kiến triển khai E.O

Dự kiến triển khai E.O

Dự kiến triển khai E.O

Dự kiến triển khai E.O

Dự kiến triển khai E.O

Dự kiến triển khai E.O

Quy trình nghiệp vụ Kinh doanh vàng (QT01/KDTT) -

Quy trình nghiệp vụ Kinh doanh vàng (QT01/KDTT) -

Quy trình nghiệp vụ Kinh doanh vàng (QT01/KDTT) -

Quy trình nghiệp vụ Kinh doanh vàng (QT01/KDTT) -

Quy trình nghiệp vụ Kinh doanh vàng (QT01/KDTT) -

Quy trình nghiệp vụ Kinh doanh vàng (QT01/KDTT) -

Quy định giao dịch hối đoái (QĐ01/KDTT) - Quy trình

Quy trình nghiệp vụ Kinh doanh vàng (QT01/KDTT) -

Quy trình nghiệp vụ Kinh doanh vàng (QT01/KDTT) -

Quy trình nghiệp vụ Kinh doanh vàng (QT01/KDTT) -

Quy trình nghiệp vụ Kinh doanh vàng (QT01/KDTT) -

Quy trình nghiệp vụ Kinh doanh vàng (QT01/KDTT) -

Quy trình nghiệp vụ Kinh doanh vàng (QT01/KDTT) -

Quy định giao dịch hối đoái (QĐ01/KDTT) - Quy trình

Quy trình thu thập dữ liệu SKRRHĐ tại các Khối,

Quy trình báo cáo nội bộ về quản lý rủi ro hoạt động

Quy trình phân công rà soát Báo cáo Hệ thống kiểm

Đề xuất hệ thống phù hợp sau

Đề xuất hệ thống phù hợp sau

Đề xuất hệ thống phù hợp sau

Đề xuất hệ thống phù hợp sau

Đề xuất hệ thống phù hợp sau

Trung tâm Xử lý nghiệp vụ Dự kiến duy trì trên S-

Trung tâm Xử lý nghiệp vụ

Trung tâm Xử lý nghiệp vụ Dự kiến duy trì trên S-

Đề xuất hệ thống phù hợp sau

Báo cáo NHNN/CQCN:

Báo cáo và Phối hợp:

Đối soát và Thanh toán chi phí quản lý hệ thống và

Đánh giá tái bổ nhiệm Cán bộ cán bộ quản lý (Phản hồi

Nghiệp vụ phát sinh tại Phòng XLN: Trình cấp có thẩm

Đề xuất hệ thống phù hợp sau

Tiếp nhận và phản hồi các đề nghị yêu cầu tư vấn/góp

Đề xuất hệ thống phù hợp sau

Hướng dẫn hồ sơ pháp lý, hồ sơ chuyển tiền nước

Phòng HCQT Nguyễn Thị Bích Trâm 10 năm

You might also like