Formación de Auditor Interno Iso 14001 y 45001

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Curso: Formación Auditor Interno ISO

45001:2018 E ISO 14001:2015
Basado en la norma ISO 19011:2018
Reglas para realizar la Capacitación.
Acerca de nosotros
Creando confianza y credibilidad – en todos los mercados
TÜV Rheinland Nuestra Akademie

 Fundada en 1872 como parte de la  Proveedor líder en formación técnica
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 Actualmente es un proveedor mundial capacitación y educación, alrededor de
de servicios de pruebas, inspección,
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 Diferentes métodos de enseñanza de
 Apuntando a la calidad y seguridad de manera presencial a e-learning
las personas, la tecnología y el medio
ambiente
3 12/5/2022 Please insert course title here

TM1
Academy y Cuidado personal
4
Diapositiva 4
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Timothy Miller; 19/09/2017
Modulo : Formación de auditores internos ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018
Experiencia que se transmite.
TÜV Rheinland Argentina - Curso de Sistemas de Gestión

LOGROS ESPERADOS EN EL CURSO
Capacidad 1
Conocer el ciclo PHVA de la auditoria para un adecuado desempeño en
el proceso de programación, ejecución , reporte, verificación y mejora
del proceso de auditoria
Capacidad 2
Conocer los métodos y herramientas para la eficaz ejecución y reporte
de la auditoria de campo
GESTIÓN DE AUDITORIAS
AUDITORIA CRITERIO DE LA
AUDITORIA
Proceso sistemático,
independiente y documentado Conjunto de políticas,
procedimientos o requisitos
para obtener evidencias de la usados como referencia
auditoria y evaluarlas de frente a la cual se compara
manera objetiva con el fin de la evidencia de la auditoria.
determinar el grado en que se
cumplen los criterios de la
auditoria.
ISO 19011:2018
BENEFICIOS DE LAS AUDITORIAS
 Dar confianza a la Dirección
 Dar confianza a las partes interesadas
 Verificar la efectividad de los controles

operacionales del SGA/SGSST
 Verificar la efectividad de la identificación de fallas
en los procesos
 Confianza en el cumplimiento de requisitos legales
relacionados al SGA/SGSST y otros compromisos
asociados.
 Proveer oportunidades de mejoramiento
 Proveer retroalimentación para acciones

correctivas y preventivas.
PROTAGONISTAS DE LA AUDITORIA
AUDITOR AUDITADO
CLIENTE
EVIDENCIA DE AUDITORIA
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información

que es pertinente para los criterios de la auditoria y que es
verificable.
Nota: Si los criterios de la auditoria son requisitos legales, los términos “cumple” o
“no cumple” se utilizan a menudo en los hallazgos de auditoria.
ISO 19011:2018
ALGO QUE LE DIJO UN

DIRECTIVO DE LA ALGO QUE USTED VIO
EMPRESA
LOS PROCEDIMIENTOS, Lo que dijo un operador describiendo como

REGISTROS, DOCUMENTOS entiende la aplicación de un procedimiento
Y DATOS en la empresa
HALLAZGO DE LA AUDITORIA
Resultado de la evaluación de la evidencia de la

auditoria recopilada frente a los criterios de la
auditoria.
El Hallazgo puede clasificarse en:

‒ Conformidad
‒ No conformidad,
‒ Observación y
Nota 1: Los hallazgos de la auditoria‒pueden
Oportunidad de mejora
indicar conformidad o no conformidad.
Nota 2: Los hallazgos de la auditoria pueden conducir a la identificación de oportunidades de
mejora o el registro de buenas prácticas.
Nota 3: Si los criterios de auditoria se seleccionan de entre los requisitos legales u otros requisitos,
el hallazgo de la auditoria se denomina cumplimiento o no cumplimiento.
ISO 19011:2018
PRINCIPIOS DE AUDITORIA
Integridad: El fundamento de la profesionalidad
Presentación imparcial: La obligación de informar con veracidad y exactitud.
Debido cuidado profesional: La aplicación de diligencia y juicio al auditar.
Confidencialidad: Seguridad de la información
Independencia: la base para la imparcialidad de la auditoría y la objetividad de

las conclusiones de la auditoria.
Enfoque basado en la evidencia: el método racional para alcanzar conclusiones

de la auditoria fiables y reproducibles en un proceso de auditoría sistemático.
Enfoque basado en riesgos: un enfoque de auditoría que tiene en cuenta los

riesgos y oportunidades El enfoque basado en el riesgo debe ejercer una
influencia sustancial la planificación, realización y presentación de las auditorías
ISO 19011:2018
TIPOS DE AUDITORIA
► Auditoria INTERNA o de primera parte: son las realizadas por

la propia organización para fines internos (detectar
oportunidades de mejora).
► Auditoria EXTERNA de segunda parte: se lleva a cabo por
partes que tienen un interés en la organización, tales como
clientes.
► Auditoria EXTERNA de tercera parte: se llevan a cabo por
organizaciones independientes externas. Éstas proporcionan la
certificación o el registro de conformidad con los requisitos de
una norma (Auditoria inicial).
 Auditoria inicial: Certificación SGA/SGSST
 Auditoria de seguimiento: cuando se trata de
determinar si la certificación del SGA/SGSST de una
organización debe ser mantenido.
 Auditoria de re-certificación: Cuando ser realiza al
finalizar el periodo de certificación para determinar si el
certificado puede ser emitido nuevamente (renovado)
para un periodo adicional (3 años).
CICLO PHVA DEL PROCESO DE AUDITORIA
HACER
Revisión Doc
PLANEAR Plan
Preparación Doc. Trabajo
de la auditoria: Eq. Auditor
Audit Campo
Programa (Incl. Informe)
Funciones R
Competencias E
Riesgos S
Procedimiento U
Recursos L
T
A
D
VERIFICAR O
S
Seguimiento
ACTUAR y revisión de
resultados del
Acciones Programa de
de mejora auditoria
del Programa
PLANEAR
PROGRAMA DE LA AUDITORIA
“Detalles acordados para un conjunto de una o más auditorias

planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas
hacia un propósito específico”.
Norma ISO 19011:2018 (3.4)

ELEMENTOS PARA LA PLANIFICACIÓN
DE UN PROGRAMA DE AUDITORIAS.
Considerar:
1. Importancia de los procesos involucrados
2. Cambios que afecten a la organización
3. Resultados de las auditorias previas
4. Solicitud de partes interesadas
5. Alta incidencia de no conformidades / PNC
Alcance de la auditoria:
“Extensión y límites de una auditoria”.
NOTA: El alcance de la auditoria incluye generalmente una descripción de las
ubicaciones, las unidades de la organización, las actividades y los procesos,
así como el período de tiempo cubierto
ISO 19011:2018 (3.5)

HACER
PLAN DE AUDITORIA
“Descripción de las actividades y de los detalles

acordados de una auditoria.
(Detalles acordados de una auditoria: Fechas, lugares,
duración, procesos, responsables, objetivos, cláusulas,
auditores)
Norma ISO 19011:2018 (3.6)
ACTIVIDADES NECESARIAS PARA EL PLAN DE AUDITORIA
(ITINERARIO)
Establecer contacto inicial con el auditado para precisar fecha

Determinar viabilidad de la auditoria
Designar auditor Líder del equipo
Establecer equipo auditor
Asignar tareas a los miembros del equipo auditor
Preparar documentos de trabajo
Listas de verificación
Formularios para registrar información
LISTAS DE VERIFICACIÓN - Herramienta de auditoria
Su propósito es recordar al auditor la información que debe

ser obtenida y los hechos que deben ser verificados.
Puede ser una herramienta muy poderosa para un auditor si
esta bien preparada y es apropiada para el uso que se le dará.
Usada incorrectamente puede tener efectos muy dañinos.
(Cuestionario u omisión de aspectos importantes)
Pueden llegar a ser el registro de una Auditoria.
Ayudan a la gestión del tiempo.
RECOMENDACIONES PARA LA LISTA DE
VERIFICACIÓN
Deje espacio para notas

Espacios para control de tiempo y registros
Haga referencia a las cláusulas de la norma
Haga referencia a los documentos del SGA/SGSST
Haga referencia a los registros
Una vez conocida la documentación:
LAS LISTAS DE VERIFICACIÓN PUEDEN

REALIZARSE POR:
 Cláusula de las Normas

 Por área
 Por proceso
ACERCA DE LA RELACIÓN AUDITOR - AUDITADO
Buen día ,
he venido a ayudar Sea bienvenido
Auditor Auditados
ANTES DE EMPEZAR …. UNA REFLEXIÓN
Las relaciones entre auditor y auditado son críticas para

una auditoria exitosa.
Tener presente las barreras en la comunicación.

MENSAJES CLAROS
COMUNICACIÓN
Emisor
codifica
Mensaje
Receptor
decodifica
e interpreta
Respuesta
BARRERAS DE LA COMUNICACIÓN
Creando un clima para la comunicación:
 Espacio
 Tiempo
 Contacto visual
 Lenguaje corporal
 Lenguaje gestual
TOMAR EN CUENTA:
 Ponga cómodo al auditado

 Elimine temores
 Explique el Objetivo
 Explique sobre las notas
 Mantenga al auditado informado de sus decisiones
A- ESPACIO
Lugar correcto.
Asignación de sillas.
Distracción física mínima.
Una mesa entre personas puede ser una
barrera.
Auditor y auditados deben ser un equipo
Considerar el espacio personal
B- TIEMPO
 Dele a los auditados cierto tiempo antes

del inicio de las labores.
 Nunca llegue antes de lo planeado.
 Considere:
Horarios habituales.
Comidas.
Hora de fin de las actividades.
C- CONTACTO VISUAL
 Algunas personas consideran que el

contacto visual demuestra sinceridad y
transparencia.
 Para otras sin embargo denota timidez
 Para otras el contacto visual excesivo
puede ser ofensivo.
 Falta de contacto visual, no
necesariamente significa ocultar
información.
D- LENGUAJE CORPORAL
 Comunica información
 Mensajes corporales descontrolados
pueden perturbar al auditado
E. LENGUAJE GESTUAL
• Tos
• Entonación
• Gestos
AGENDA DE LA REUNIÓN DE APERTURA:
 Presentar al equipo (funciones)  Método informacion de los

hallazgos
 Confirmación del alcance y criterios de
la auditoria  Condiciones que dan por terminada
la auditoria
 Confirmar PLAN de auditoría
 Información sobre reunión de cierre
 Método para realizar la auditoria
 Como tratar los hallazgos durante la
 Canales de comunicación formal auditoria
 Confirmar de que el auditado será  Informacion sobre quejas o
informado del progreso de la auditoria apelaciones
 Confirmación de los recursos  Preguntas
 Confidencialidad y seguridad de la
información ISO 19011:2018 (6.4.3)
 Procedimientos relativos a SSO ,

protección y emergencias para el
equipo auditor
La reunión inicial no se debe suprimir!
EVIDENCIAS OBJETIVAS
 Información verificable
 Se basan en:
‒ Entrevistas
‒ Observación de actividades y condiciones
‒ Revisión de documentos incluyendo registros
‒ Ej. Resultados de mediciones y ensayo
RECOLECCIÓN DE EVIDENCIAS
Ejemplos de evidencias:
REGISTROS DE
INSPECCIÓN SGA/SST
CONTROLES EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO

DURANTE EL
PROCESO CERTIFICADOS DE
CALIBRACION
RECLAMOS
DE CLIENTES REPORTES DE
ACTIVIDADES OBSERVACIÓN
IDENTIFICACION EN ALMACEN
ESTADÍSTICAS (DATOS)
REPORTES DE AUDITORIA
TÉCNICAS DE INDAGACIÓN
 Preguntas abiertas
 Preguntas cerradas y directas
En general las preguntas deben:
 Apuntar a la información relevante

 No sugerir respuestas
 Incorpore las preguntas a la conversación regular
 No responda con preguntas
PREGUNTAS ABIERTAS
• ¿Qué?, ¿porqué?, ¿Dónde?, ¿Quién?, ¿para que?, ¿Cómo?,

¿cuando?
• Dirija una respuesta informativa.
• No son ilimitadas, pueden cambiar una conversación de rumbo
• Una manera de evitar diluirse es……..
¡Muéstreme!
PREGUNTAS CERRADAS Y DIRECTAS
 Preguntas cerradas – respuesta: Si / No

 Pregunta directa - respuesta: pocas palabras
 Se intenta dirigirse a información muy específica
 Desventajas:
• No dan mucha información
• Si se usan muy seguido dan la sensación de
interrogatorio
ENFOQUE EXITOSO DE LA AUDITORÍA
Establecer clima adecuado

Hacer que el auditado se sienta
cómodo
Usar preguntas apropiadas: abiertas
Hacer preguntas cerradas, inductivas
y/o aclaratorias, sólo cuando sea
necesario
Utilizar adecuado lenguaje corporal
Ser amigable y diplomático
RECOMENDACIONES PARA LA RECOLECCIÓN DE
INFORMACIÓN – AUDITAR CON LOS SENTIDOS
ESCUCHAR
Importante. Dejar que la gente hable si usted siente

que le están dando la información adecuada.
La gente se mantiene hablando cuando les prestan
atención. Mantenga contacto visual y de vez en
cuando realice un gesto que denote su interés por el
tema.
INFORMACIÓN
VERIFICAR
Es importante no tener prejuicios sobre las personas

entrevistadas, pero al mismo tiempo es necesario
verificar todas las preguntas. Si alguien indica que tiene
la documentación, diga:
 Muéstreme por favor ….
INFORMACIÓN
OBSERVAR
Es importante ser buen observador. Podrá apreciar:

productos no conformes no identificados, equipos en mal
estado, registros inadecuadamente llenos, condiciones de
almacenamiento, numeración de lotes, equipos de
medición no calibrados, etc.
Documentos importantes faltantes
Personas claves ausentes
INFORMACIÓN
TOMAR NOTAS
El auditor debe tomar notas de la evidencia que conducen a un
hallazgo:
 Lugar
 Identificación y posición de la persona entrevistada
 Identificación del contrato y otros documentos y el tamaño de
muestra examinada.
 Identificación de riesgos / impactos en determinadas áreas de
trabajo
Debe obtener, como mínimo, toda la información que necesita para
poder describir el hallazgo.
En la reunión final esté preparado para defender sus declaraciones de
no conformidades.
INFORMACIÓN
OBSERVACIONES DE EQUIPOS DE MEDICIÓN

¿Para qué se usa? – Monitoreo?
¿Necesita ser calibrado?
¿Fue calibrado?
¿Hay un registro?
¿Cuál es la lectura?
¿Está dentro del rango aceptable?
Dele una mirada a los certificados de
calibración
INFORMACIÓN
EVITAR DISCUSIONES
No caiga en discusiones. ¡Si la persona con la que está

hablando se enoja, retírese! Quizás pueda preguntar algo
diferente, y después volver al asunto original cuando ella
se calme.
ACTITUDES
EL AUDITOR NO DEBE
TRATAR DE JUSTIFICAR SU
ACCIONAR ANTE LOS
AUDITADOS NO HAGA SENTIR AL
AUDITADO QUE UD.
LO PRESIONA
EL AUDITOR DEBE
CONTROLAR SU
CARÁCTER PARA NO
INTIMIDAR A LOS
AUDITADOS
EL AUDITOR NO
BUSCA
APLASTARLO, SOLO
COLABORAR
ACTITUDES
EL AUDITOR NO DEBE
EL AUDITOR NO ES MOSTRAR GESTOS
UN INQUISIDOR DUBITATIVOS
NI EL AUDITOR NI EL
AUDITADO DEBEN ESTAR A LA
DEFENSIVA CON SUS BRAZOS
CRUZADOS
EL AUDITOR NO ES UN
DETECTIVE SOLO
BUSCA MEJORAR EL
SISTEMA DE LA
CALIDAD
INFORMACIÓN
PROCESO DE ENTREVISTA
Tácticas del auditado
Manejar al auditor
Perder tiempo Respuestas

Limitadas
Muy emotivo
Situación No usual
RECOMENDACIONES PARA LA RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN
MUESTREO
SELECCIÓN DE LA MUESTRA:
• Al azar
• En base a no conformidades anteriores
• Por ocurrencia de reclamos / PNC
• Por resultado de inspecciones a los procesos
SELECCIÓN DEL TAMAÑO DE MUESTRA:

• Juicio del auditor
INFORMACIÓN
ASPECTOS GENERALES – Efectividad de AC/AP

• En cada auditoria interna se verifica la efectividad de las acciones correctivas
aplicadas a no conformidades de las auditorias internas previas, esta verificación
también puede realizarse antes de la siguiente auditoria
• Una acción correctiva es declarada efectiva, cuando se puede asegurar que no

se repetirá la no conformidad por la misma causa.
SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS
SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACIÓN
EVIDENCIAS DE:
• Capacitación
• Nuevos procedimientos
• Cambios en la infraestructura
• Nuevos registros
SEGUIMIENTO A LA EFICACIA
No hay recurrencia de la NC, accidentes o incidente.

FINALMENTE…..
Actitud y enfoque del auditor
• Manténgase tranquilo, cortés y receptivo

• No juzgue ni saque conclusiones precipitadas
• Reduzca el mínimo de interrupciones
• Evite desperdiciar el tiempo
• Agradecer por la atención prestada
ANÁLISIS DE HALLAZGOS Y CONCLUSIONES
INICIA ANTES DE LA REUNIÓN DE CIERRE
• Se puede avanzar al final de cada día

• Se concluye antes de la reunión de cierre
• Es dirigida por el auditor Líder
• El auditor Líder es quien finalmente determina la calificación de los hallazgos.
ANTES DE REDACTAR EL INFORME DE AUDITORIA:
Permitir que los auditados presenten sus descargos sustentados

con evidencias
El equipo auditor debe revisar sus apuntes buscando las
evidencias que sustenten su decisión a fin de comprobar si
existen errores al respecto.
CORROBORAR los hallazgos mediante la utilización de distintas
fuentes. No conformidades, Observaciones, oportunidades de
mejora
NO CONFORMIDAD
Incumplimiento de un requisito
OBSERVACIÓN
 Cuando la evidencia no es clara y/o precisa.
 Puede darse una potencial no conformidad.
¡ La duda beneficia al auditado !
OPORTUNIDAD DE MEJORA
Relacionado con el aumento de la “capacidad” del proceso
NO CONFORMIDAD NC
Para que un Hallazgo se defina como NC se requieren 2

condiciones mínimas:
• Debe estar basado en evidencias objetivas
• Debe demostrarse incumplimiento de requisitos:
 De las normas de referencia del SGA/SGSST y otros
estándares aplicables
 Procedimientos, planes u objetivos/metas
 Requisitos legales o regulatorios
 Requisitos del cliente
FORMA DE REDACTAR NO CONFORMIDADES
 En forma clara y concisa
 Utilizando el lenguaje de la organización
 Utilice los prefijos no se evidenció, se evidenció, se pudo

evidenciar, para describir el problema
 Haga referencia al requisito de la Norma
 Puntualice el nombre, código, versión, punto y página
 En lo posible documente los hallazgos con un ejemplo y

mencionando las evidencias
TECNICA PARA REDACTAR NO CONFORMIDADES
P ROBLEMA
E VIDENCIA
I NCUMPLIMIENTO
Ejemplo :
Al visitar el almacén de productos terminados N°2 se

evidencia que 7 delos 10 palets conteniendo el producto
POLIFILM 231 correspondientes al lote E-123 se
encontraban apilados superando el 1.8metros de altura,
incumpliendo el item 5.3 del procedimiento de
almacenamiento de productos terminados que requiere
que sean almacenados y apilados en una altura no mayor
al 1.8 metros, incumpliendo además lo indicado en la
clausula 8.1.1 inciso b) de la norma ISO 45001:2018
ERRORES EN LA REDACCION DE NO CONFORMIDADES
NO CONFORMIDADES LARGAS:
“La revisión por la dirección programada para ejecutarse el día 10 de
enero fue realizada en las instalaciones del club y el programa elaborado
coincidía con el evento de entrenamiento en calidad para los procesos
administrativos, por lo cual fue necesario posponerla hasta el día
siguiente (11 de enero) y como ocurrió un corte de energía, no se dejo
registro”.
REFERENCIA A NOMBRES
“El jefe de entrenamiento don José Pérez no posee los registros que
demuestran la competencia del personal que realiza trabajos que afectan
la calidad del producto”
ERRORES EN LA REDACCION DE NO CONFORMIDADES
EVITE CITAR:
• Algunos ….. Equipos están con certificado de calibración

• Muchos …… Registros no tienen los resultados de …
• Pocos ……. Auditores no tienen la independencia
• Casi todos …. Los contratos están vencidos
• Varios …. Reclamos muestran despachos tardíos
• Ciertos … Operarios desconocen donde están los instructivos
REDACCION DE UNA OBSERVACIÓN
Siempre se utiliza un verbo en infinitivo (*)

ejemplo:
La organización debe *asegurar..... (Escriba la
situación de mejora)
La organización debe *garantizar....(Escriba la
La organización debe *fortalecer.... (Escriba la
REDACCION DE UNA OPORTUNIDAD DE MEJORA

Siempre se debe declarar que se debe evaluar la
mejora, ya que no se puede recomendar directamente,
para no generar confusión de una consultoría.
La organización debe evaluar el mejorar la forma de…
La organización debe evaluar el mejorar la descripción

de…
La organización debe evaluar el mejorar el análisis…

INFORME DE LA AUDITORÍA
• Objetivo y alcance de la auditoria

• Área auditada
• Cliente de la auditoria
• Equipo de Auditoría y participantes del auditado
• Fechas y ubicaciones en donde se auditó
• Criterios de la auditoria
• Hallazgos de la auditoria y las evidencias relacionadas.
• Conclusiones de la auditoria
• Una declaración del grado en que se han cumplido los
criterios de la auditoria
CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
• Fortalezas del sistema

• Eficacia para el logro de objetivos
• Implementación de mejoras para el SGA/SGSST
• La capacidad del proceso de revisión por la dirección para
asegurar la continua idoneidad adecuación, eficacia y
mejora del SGA/SGSST
• El logro de los objetivos de la auditoria, cobertura del
alcance, cumplimiento de los criterios
• Hallazgos similares encontrados en distintas áreas que se
auditaron con el propósito de identificar tendencias.
REPORTE DE LA AUDITORÍA
LO QUE NO DEBE INCLUIR EL REPORTE:
• Opiniones subjetivas.
• Información confidencial.
• Crítica a individuos.
• Declaraciones ambiguas.
• Detalles triviales.
• Observaciones, Hallazgos, No conformidades que no fueron
discutidos en la reunión de cierre (cuando la presentación es
posterior) / o que no fueron comunicadas al Representante de la
Dirección.
REUNION DE CIERRE
LA REUNIÓN.- Debe ser dirigida por el auditor Líder, quien debe

tener el control de la reunión.
en caso de auditorias de tercera parte. Se realizan al final de la

auditoria. También se puede realizar como resultado de una No
Conformidad mayor
Es recomendable acordar las fechas para la verificación de las

acciones correctivas (seguimiento) y para determinar cualquier
otra acción. (Auditorias de primera parte - Internas)
En auditorias internas la reunión de cierre es menos formal y

puede consistir solo en comunicar los hallazgos de la auditorias
y las conclusiones de la misma.
REUNION DE CIERRE
Se debería explicar al auditado lo siguiente:
• Aclarar que la evidencia de la auditoria se basó en la
recopilación de una muestra disponible.
• El método de presentación de la información
• Tratamiento de los hallazgos de la auditoria y sus posibles
consecuencias
• Presentación de los hallazgos y conclusiones de la auditoria
de tal manera que se comprendan y se reconozcan por la
dirección del auditado.
• Todas las actividades posteriores a la auditoria relacionadas
por ejemplo con la implementación de acciones correctivas,
tratamiento de quejas de la auditoria, proceso de apelación,
etc.
• Discusión de cualquier opinión divergente. Si es posible
resolverse, de lo contrario quedar registrado.
• Cierre.
EVALUACIÓN DE LOS AUDITORES
Los criterios de evaluación de los auditores deberían ser

cualitativos (tales como haber demostrado el comportamiento
personal, los conocimientos o el desempeño de las habilidades,
en la formación o en el lugar de trabajo) y cuantitativos (tales
como los años de experiencia laboral y de educación, el numero
de auditorias realizadas, las horas de formación en auditoria).
La evaluación debería llevarse a cabo usando dos o más de los

métodos seleccionados entre los indicados en la tabla 2.
Tabla 2 – Métodos de evaluación posibles
Método de evaluación Objetivos Ejemplos
Análisis de los registros de educación,

Revisión de los registros Verificar los antecedentes del auditor de formación, laborales y de
experiencia en auditorias
Encuestas, cuestionarios, referencias

Proporcionar información sobre cómo personales, recomendaciones, quejas,
Retroalimentación
se percibe el desempeño del auditor evaluación del desempeño, evaluación
entre pares
Evaluar el comportamiento personal y las

habilidades de comunicación para
Entrevista verificar la información y examinar los Entrevistas personales y telefónicas
conocimientos y para obtener información
adicional.
Evaluar el comportamiento personal y la Juego de roles, auditorias en presencia de
Observación aptitud para aplicar los conocimientos y un testigo, desempeño en una situación
habilidades real.
Evaluar el comportamiento personal y los
Exámenes orales y escritos, exámenes
Examen conocimientos y habilidades y su
psicotécnicos
aplicación
Proporcionar información sobre el Revisión del informe de la auditoría,
desempeño del auditor durante las entrevistas con el líder del equipo, el
Revisión después de la auditoría
actividades de auditoria, identificar equipo auditor, y si es apropiado
fortalezas y debilidades retroalimentación del auditado.
TÉCNICAS DE AUDITORIA
CUESTIONES A INVESTIGAR Y SECUENCIA
1.- El SGA/SGSST está diseñado conforme a

las normas ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018?
2.- El SGA/SGSST está implementado y funciona según la planificación?
3.- El SGA/SGSST es eficaz?

¿ Es capaz para lograr los objetivos y alcanzar la
satisfacción de las partes interesadas?
SEGUIR LA PISTA
• Recopile información sobre el proceso a auditar

• Identifique el documento con el que inicia el proceso, considerar sus
registros asociados (Inspecciones de seguridad, parte de incidentes,
etc)
• Verifique el contenido del documento
• Verifique como son controlados
• Realice el seguimiento al documento investigando a que otros
documentos se encuentra vinculado.
• Termine su auditora cuando se llegue al límite del proceso
• El principio aqui es: MANTENGA SUS OJOS ABIERTOS.
SEGUIR LA PISTA LE AYUDARA A TENER UNA BUENA IDEA DE

COMO EL SISTEMA OPERA - CONSISTENCIA
SEGUIR LA PISTA
(Algunas recomendaciones)
• El número de documentos seleccionados es discresión del auditor,

probablemente 4 ó 5 será una cantidad prudente
• La técnica no debe ser usada aisladamente, es decir mientras esté

siguiendo la pista a un proceso no descuide asuntos tales como
identificación de productos no conformes, acceso a los documentos,
etc.
SEGUIR LA PISTA LE AYUDARA A TENER UNA BUENA IDEA DE

COMOEL SISTEMA OPERA - CONSISTENCIA
TECNICAS DE AUDITORIA: AUDITANDO POR PROCESOS
Identificar el proceso
P A
Identificar las entradas
Identificar la salida propuesta
Establecer flujo de actividades
H V
¿Qué recursos se usan?
¿Cuáles son los controles?
Controles
¿Cómo se monitorea?
(p.e.
Seguir el proceso mediante los medios
pertinentes procedimientos)
¿Se realizaron bien todas las actividades?

Proceso Salidas
¿Fueron efectivos los controles? Entradas
Entender las interacciones entre los procesos Actividades
Observar las mejoras del Sistema
Recursos
TECNICAS DE AUDITORIA: AUDITANDO POR PROCESOS
EL MANEJO DE LA LISTA DE VERIFICACION ES DINAMICO,

SE DEBERIA HACER DE LO GENERAL A LO PARTICULAR
¿Cuándo se envía
¿COMO ES LA la información?
PLANIFICACION? ¿Qué hace usted
¿COMO SE cuando
HACE? Muéstreme un
DENTRO DE ejemplo
NUESTRO ¿COMO SON LOS Dígame como se
MAPA ESTE RESULTADOS? evalúa las
PROCESO…. necesidades
¿COMO HA
MEJORADO? Que ocurre
después de ……
Deme algunos
ejemplos de ….
DESEMPEÑO Y COMPETENCIA DE LOS
AUDITORES
COMPETENCIA AUDITORES
CONOCIMIENTOS CONOCIMIENTOS
ESPECÍFICOS DE GENÉRICOS
Y REGLAS
SGA/SGSST
EXPERIENCIA ENTRENAMIENTO EXPERIENCIA EN

EDUCACION
DE EN AUDITORIAS AUDITORIAS
TRABAJO
ATRIBUTOS
ATRIBUTOS PERSONALES
a) Ético: Imparcial, honesto, sincero y discreto

b) De mentalidad abierta: Dispuesto a considerar ideas
c) Diplomático: Con tacto en las relaciones con las personas
d) Observador: Constante, y consciente de los entornos físicos y las actividades
e) Perspicaz: Agudo, capaz de percatarse con facilidad
f) Versátil: Capaz de adaptarse a diferentes situaciones
g) Tenaz: Persistente, orientado al logro de objetivos
h) Decisivo: Alcanza conclusiones oportunas, basadas en el razonamiento lógico y
el análisis
i) Independiente: Actúa y funciona de forma independiente a la vez que se relaciona
eficazmente con otros.
j) Abierto a las diferencias culturales
k) Abierto a las mejoras, es decir dispuesto a aprender de las situaciones
COMPETENCIA DE LOS AUDITORES
CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES DE UN AUDITOR:
1. Norma: ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018

2. Principios de Auditoria, procedimientos y técnicas
3. Documentos del sistema de gestión Ambiental y de gestión de SST.
4. Situaciones de la organización, para entender el contexto
de las operaciones (Leyes aplicables, reglamentos y otros
requisitos pertinentes)
5. Conocimiento y habilidades adicionales en el liderazgo de
la auditoria, para permitir al equipo auditor llevar a cabo la
auditoria de manera eficiente y con eficacia; para el caso
de los auditores líderes del equipo.
AUDITORES LÍDERES DE EQUIPO
COMPETENCIA DEL AUDITOR LÍDER DE EQUIPO:
Participación previa como auditores calificados en un número mínimo

de auditorias completas de acuerdo al requisito de la organización.
Demostrar capacidad de comunicación, tanto oral como escrita.

VERIFICAR
SEGUIMIENTO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA
Objetivo: asegurar que se han cumplido los objetivos de la auditoria e

identificar oportunidades de mejora.
El seguimiento debe llevarse a cabo mediante el uso de indicadores de
desempeño que midan por ejemplo:
• Aptitud de los equipos auditores para implementar el plan de la auditoria
• La conformidad con los programas y calendarios de auditoria
• La retroalimentación de los clientes de la auditoria, auditados y auditores
• El tiempo tomado para cerrar las acciones correctivas del programa de
auditoria
La revisión del programa de auditoria debe considerar por ejemplo:
• La conformidad con los procedimientos
• La coherencia entre los equipos auditores
• Las prácticas alternativas o nuevas para la auditoria
ACTUAR
REVISION Y MEJORA DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

En base a los resultados de la revisión del Programa de Auditoria
pueden llevarse a cabo acciones correctivas y preventivas y a la
mejora del proceso de auditoria
A P
C D
El responsable de la gestión del programa de auditoria
debería revisar la implementación global del programa de
auditoria, identificar las áreas de mejora, modificar el
1
programa y si es necesario también debería:
-Revisar el desarrollo profesional de los auditores
-Informar a la alta dirección de los resultados del
programa de auditoria.
DIVISA DEL AUDITOR
EN DIOS CONFIAMOS, DE TODO LO

DEMÁS REQUERIMOS:
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TÜV Rheinland Argentina - Curso de Sistemas de Gestión

ISO 19011:2018
DIRECTRICES PARA AUDITORIA DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO
1. Objetivo y campo de aplicación
2. Referencias normativas.
3. Términos y definiciones.
4. Principios de auditoria.
5. Gestión de un programa de auditoria.
6. Realización de una auditoria.
7. Competencia y evaluación de auditores.

ISO 19011:2018
DIRECTRICES PARA AUDITORIA DE SISTEMAS DE GESTIÓN.
1.ALCANCE
Proporcion directrices sobre

auditoria a Sistemas de Gestión,
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
No se citan referencias
normativas.
ISO 19011:2018
3. TÉRMINOS YDEFINICIONES
Auditoria
AUDITORIA
Proceso de verificación sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias objetivas y evaluarlas
de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría.
Tipos de auditorías
Internas Externas
Primera parte Segunda parte Tercera parte
• Auditores de la propia • Auditoría en la que un • Auditorías realizadas

organización evalúan cliente audita a un por organizaciones
su propio sistema de proveedor ó proveedor auditoras
gestión. potencial para independientes, tales
dictaminar la como autoridades
capacidad de cumplir reglamentarias o
las condiciones aquellas que
contractuales. proporcionan la
certificación.
5 16/8/2021
ISO 19011:2018
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
Cuando se auditan al
mismo tiempo más de un Cuando dos o más
SG, pero a una sola organizaciones auditoras
trabajan para auditar a una
Organización
sola Organización
Auditoría Auditoría
Combinada Conjunta
C onjunto de uno o más

Extensión y límites de auditorías planificadas
una auditoría para un período de
tiempo determinado
Alcance de Programa de
Auditoría auditoría
ISO 19011:2018
Descripción de las Conjunto de políticas,

actividades y procedimientos, normas o
disposiciones para una requisitos utilizados como
auditoría referencias
Plan de Criterios de
Auditoría Auditoría
Registros/declaraciones de Cuando existen datos que

hechos/cualquierinformación demuestran la existencia o
pertinentes para los criteriosde
veracidad de algo.
auditoría y son verificables.
Evidencia
Evidencia de Objetiva
Auditoría
ISO 19011:2018
CONCLUSIONES DE
CRITERIO
AUDITORÍA
EVIDENCIA
Resultado de una
auditoría que
proporciona el
equipo auditor tras
considerar los
HALLAZGO
hallazgos de la
auditoría.
Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente

a los criterios deauditoría
ISO 19011:2018
4. Principios de la Auditoria
Enfoque
Basado
Riesgo
Cuidado Integridad
profesional
Presentación
Imparcial
Confidenciali Independenci
dad a
Enfoque en
el Riesgo
ISO 19011:2018
• Verificar el cumplimiento de requisitos.
• Comprobar que información documentada es

aplicable y aplicada.
Beneficios de las
auditorías de sistemas • Determinar puntos débiles.
de gestión
• Detectar necesidades de capacitación.
• Analizar como funcionan las comunicaciones.
• Identificar causas de no conformidades detectadas.
• Proveer información para la mejora continua.

ISO 19011:2018
Apoyo de
la
Dirección
Auditores
Proc. Entrenados
Auditoría
definido
Requisitos Fundamentales para un a

Auditoría Efectiva
Acceso Independencia
niveles
gerenciales Acceso
Documentos
ISO 19011:2018
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA
1. Generalidades
• E stablecer un programa que contribuya determinación

efectividad.
• Podría incluir auditorías que incluyan una o más normas.
• La alta gerencia debe asegurar que se establecen objetivos del programa/
responsables competentes.
• Asignar recursos.
• Monitoreado y medido
• Identificar mejoras
ISO 19011:2018
5.2 ESTABLECER OBJETIVOS DEL

PROGRAMA
5.3 RIESGOS / OPORTUNIDADES
Procesos P.I Planificación Recursos
Req. Equipo
Sistema auditor
Aud. Comunicac
R/O Disponibilidad
Previas ión
ISO 19011:2018
Monitoreo del Programa de Auditoría
Si se cumple el cronograma
Desempeño del equipo auditor

Monitoreo
Retroalimentación de los auditados
Hallazgos Madurez SG
CAMBIOS
Conflictos Efectividad
interés Del Programa
ISO 19011:2018

Revisión y Mejora del Programa de Auditoría
Resultados y tendencias
del monitoreo
INPUT R/M
Conformidad de los procesos

Monitoreo
identificados
Registros, necesidades,
Confidencialidad, R/O, recursos
Mantener la competencia Eq.

Auditor
ISO 19011:2018
Riesgos
Alcance
• ¿Qué se quiere • ¿ S e tienen los
lograr? ¿Por recursos • Planificación, recursos,
qué se hace? • ¿Cuanto se suficientes?
quiere lograr o selección del equipo
abarcar? auditor,
implementación,
registros, seguimiento,
Objetivo Recursos revisión y mejora del
programa
16
ISO 19011:2018
Modelo Programa de Auditoría (referencia).

PROGRAMA DE AUDITORIA
Objetivo del Establecer las Actividades y las Fechas de

Auditoria a los procesos del Sistema de Procedimientos SIG-P-010-Procedimiento de Auditoria Año 2020
programa Gestion del SG
AREA Fechas de EQUIPO

N° Proceso DEPENDENCIA OBJETIVO ALCANCE Fecha Inicio Termino Dias Auditor CRITERIO RECURSOS / METODO AUDITOR
Verficiar el cumplimiento Actividades Norma ISO 45001:2018 Computadora,

Planeamiento Oficina de Auditor Lider
1 de la Norma Iso desarrolladas 2/02/2020 3/02/2020 1 Requisitos de la Organización Papeleria
Estrategico Planeacion Auditores
45001;2018 2019 Requisitos Legales y otros Pasajes
Verficiar el cumplimiento Actividades Norma ISO 45001:2018 Computadora,

Auditor Lider
2 Gestion de la SGSST Oficina de SST de la Norma Iso desarrolladas 10/04/2020 12/04/2020 3 Requisitos de la Organización Papeleria
Auditores
45001;2018 en el año 2019 Requisitos Legales y otros Pasajes
Computadora,
Verficiar el cumplimiento Actividades Norma ISO 45001:2018 Papeleria
Auditor Lider
3 Sede atarjea Todas de la Norma Iso desarrolladas 10/06/2020 13/06/2020 6 Requisitos de la Organización Pasajes de Avion
Auditores
45001;2018 en el año 2019 Requisitos Legales y otros Hospedaje
ISO 19011:2018
METODO DE AUDITORIA
ISO 19011:2018
6. REALIZACIÓN DE LAAUDITORÍA
ISO 19011:2018
ISO 19011:2018
Revisar los documentos relevantes para

la preparación
Preparar el plan de auditoría
Asignar el trabajo al grupo auditor
Preparar los documentos de trabajo

ISO 19011:2018
24
ISO 19011:2018
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
ISO 19011:2018
Generación de Preparación de las

Reunión de
apertura hallazgos de conclusiones de la
auditoría auditoría
ACTIVIDADES DE
Revisión de la
LA AUDITORÍA Recolección y
documentación
verificación de la Reunión de cierre
durante la
información
auditoría
Funciones y
Comunicación
responsabilidades
durante la
de los guías y
auditoría
observadores
ISO 19011:2018
6.4.3 Realización de la Reunión deApertura.
Explicar Confirmar
Confirmar Informació
metodologí Confirmar Confirmar que los
los n acerca de
a el plan de que el recursos y
procedimie las Promover
(recorrida, auditoría Presentar auditado los medios
Dar lugar a ntos condicione la
evaluación (quién, al equipo será requeridos
preguntas pertinentes s por las participaci
de cuando) y Auditor y la informado por el
del de cuales la ón activa
documento la fecha y confidenci del equipo de
auditado. seguridad auditoría del
sy horario de alidad progreso auditoría
para el puede auditado.
registros, la reunión de la estén
equipo darse por
tipos de de cierre. auditoría. disponible
auditor. terminada.
hallazgos. s.
ISO 19011:2018
Miembros del
equipo auditor Las evidencias
recopiladas en la
Consultarse
auditoria deben ser
periódicamente para comunicadas al
intercambiar auditado.
información.
6.4 Realización de Actividades deAuditoría
Comunicación durante laAuditoría

Durante la auditoría, el
líder del equipo auditor
debería comunicar
Acciones para periódicamente los
reconfirmación del plan progresos de la
de auditoria. auditoría y cualquier
inquietud al auditado y,
cuando sea apropiado,
al cliente de la auditoría
28
ISO 19011:2018
El métodos de auditoría
depende de los objetivos, el
alcance y los criterios, la
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA duración y la ubicación.
◼ Se
La ubicación
puede usar es donde la
una mezcla de información
métodos. Las necesaria está
6.4 Realización de circunstancias
disponible
de auditoría para el
Actividades deAuditoría pueden equipo,
significar incluyendo
Disponibilidad y cambiar los
ubicaciones
métodos
físicas y
acceso a la información durante la virtuales.
auditoría.
deauditoría
Donde, cuando y como se

accede a la información es
crucial donde se crea, usa y/o
almacena la información.
29
ISO 19011:2018
6. REALIZACIÓN DE LAAUDITORÍA El auditor líder

informará cuando no se
pueda tener
6.4 Realización de Actividades deAuditoría Determinar la documentación
conformidad del sistema adecuada durante el
respecto a los criterios proceso al gestor del
Revisión documental durante la auditoría de auditoría. programa y al auditado.
Al respecto tomar la
decisión sobre continuar
o suspender el proceso.
La revisión durante la
auditoría no puede ir en Recopilar información
detrimento de la para soportar las
efectividad en la actividades de auditoria.
realización de la misma.
30
ISO 19011:2018
6.4 Realización de Actividades de
Auditoría FUENTE DE
RECOPILACIÓN
MEDIANTE EVIDENCIADE
INFORMACIÓN MUESTREO LAAUDITORÍA
6.4.7 Recolección y
Verificación de la Información
EVALUACIÓN
REVISIÓN HALLAZGOS DE FRENTEALOS
LAAUDITORÍA CRITERIOS
CONCLUSIONES
ISO 19011:2018
6. REALIZACIÓN DE LAAUDITORÍA Información

Productos, documentada
servicios, (documental,
6.4 Realización de Actividades deAuditoría materiales, políticas….)
desechos
6.4.7 Recolección y Verificación de la (física)
Información
Registros.
Observación
(circunstancial) Evidencia
Resumen de
Datos
Entrevistas Indicadores
(testimonial)
Informe de
otras fuentes,
clientes,
proveedores..)
32
ISO 19011:2018
Cómo.
6.4 Realización de Actividades deAuditoria -Técnicas
de Auditoria
Quién. Dónde.
Porqué. Cuándo.
33
ISO 19011:2018
Recolección y Verificación de la Información
Es responsabilidad del auditor hacerse entender y asegurarse de comprender la respuesta.

EVITAR: Preguntas sugeridas tendenciosas o entonación emotiva.
ISO 19011:2018
Generar
S ensibilida
clima de
d Cultural
confianza
6.4 Realización de Actividades de Ir de lo

Lenguaje
general a
Verbal,
Auditoría C orporal.
lo
particular
Recolección y Verificación de la Información
ACTITUDES A TOMAR EN EL TRANSCURSO DE Obtener

LA AUDITORÍA una mirada No perder
propia del el hilo
enfoque de conductor
procesos.
No perder Priorizar
tiempo en obtención
cuestiones de
irrelevante informació
s n “útil”
ISO 19011:2018
Debe existir tiempo para:

 respuestas
 entrevistas
 equipos verificados
procedimientos
verificados
 lugares visitados
S e debe llevar un registro de todas las acciones que

se llevan a cabo.
36
ISO 19011:2018

Auditoría
Adaptando las
técnicas de Tranquilizando
entrevista de a la persona
acuerdo a la antes y durante
persona la auditoría.
entrevistada.
En horarios de
trabajo y en el
lugar de trabajo
(si es posible).
Personas de
niveles y
funciones
adecuadas.
ISO 19011:2018

Auditoría
ISO 19011:2018
6.4 Realización de Actividades de Saludar al auditado y presentarse.

Auditoría
Preguntar acerca de la estructura del área de la organización, de las tareas
del área en general y de las tareas del auditado en especial.
Pedir la información documentada del área y

verificar, si está completa.
Elegir un proceso y verificar si cumple con la norma (en caso

que se tenga información documentada solicitarla).
Pedir un caso real como ejemplo.

ISO 19011:2018

Auditoría
Durante las entrevistas Luego de las entrevistas
Explicar la razón de la Resumir los resultados de la

entrevista y de cualquier nota entrevista dando una
que se tome. devolución al auditado.
Agradecer a las personas

Evitar las preguntas inductivas. entrevistadas por su
participación y colaboración.
ISO 19011:2018
ACTITUDES QUE DEBE SER EVITADA POR
6.4 Realización de Actividades de Auditoría EL AUDITOR
6.4.7 Recolección y Verificación de la Información
Ser negativo. Sarcástico

TÁCTICAS DEL AUDITADO
Ser crítico, Ofensivo
Querer
Pérdida de
manejar al
tiempo.
auditor.
Caer en disputas.
Discutir personalidades,
Hacer sentir mal al Auditado
Probar la
Respuestas
fortaleza del
limitadas. Comparar al auditado.
auditor.
41
ISO 19011:2018
La psicología de la auditoría
Puede significar una
Se auditan sistemas situación de estrés y de
no personas examen para el auditado.
El auditado puede
La auditoría se basa sentirse criticado
en hechos, en Auditoría Personas personalmente por las
evidencias objetivas preguntas del auditor y
reaccionar a la defensiva.
La auditoría es una Puede ocurrir la situación

en que el auditor y el
conversación entre
auditado no hablan el
pares mismo lenguaje.
El auditor debe tener en cuenta estos riesgos.

ISO 19011:2018
6.4 Realización de Actividades de Auditoría
HALLAZGO DE AUDITORIA
• Información verificable objetivamente que permita determinar

Evidencias si el sistema se ajusta a los criterios o valores previamente
fijados.
• Políticas, prácticas, información documentada o requisitos

Criterios de auditoría frente a los cuales el auditor compara las evidencias
recogidas.
• Resultados de la evaluación de las evidencias de la auditoría

Hallazgos
frente a los criterios de la auditoría.
ISO 19011:2018
6.4 Realización de Actividades de Auditoría HALLAZGO DE AUDITORIA
ISO 19011:2018
4. Realización de Actividades deAuditoría

8. Generación de Hallazgos deAuditoría
La redacción de las No Conformidades debeconsiderar:
 Problema
 Evidencia
 Requisito incumplido
Realizar una descripción clara (descripciones

concretas y concisas).
45
ISO 19011:2018
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORIA ¿ESTA BIEN

REDACTADA LA
NO
CONFORMIDAD
Se e ncontr ó qu e a l g u n o s fi l es de
tra ba j a dore s n o conta ba n con evidencia
de l as c ompeten c i a s qu e se r e q u e r í a n
par a el pu es to de tr abajo que es taban
cubr ie ndo.
124
ISO 19011:2018
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORIA
Problema:
- Ausencia de competencias del personal en el área SST.
Evidencia:
- Según lo declara en el perfil de puesto PER-019 V05 “Perfil de puesto
prevencionista en SST” indica como competencia 3 años de experiencia
en dicha posición
- Sin embargo se evidencio en información documentada que el
prevensionista Ing. Carlos Hernandez solo exhibe una experiencia de 3
meses en la mencionada posición.
Incumpliendo: (afectando o contraviniendo)

- El requisito de norma ISO 45001:2018 7.2 Competencia y el perfil de
puesto PER-019 V05 “Perfil de puesto prevencionista en SST”
ISO 19011:2018
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORIA Conclusiones de la auditoría
Como proceder con las no conformidades
Documentar en forma clara y

precisa
Estar respaldada por evidencia

objetiva del incumplimiento de un
requisito
Ser revisada junto con el auditado

para obtener su conformidad
S e debe resolver cualquier opinión

divergente
ISO 19011:2018
Realización de la Reunión de Cierre
◼Agradecer
atenciones.
◼Alcances sobre el
seguimiento.
◼Informar que el
proceso es por
muestreo.
◼Dar oportunidad
al auditado de
explicar
◼Explicar con información
exactitud las no discrepante.
conformidades y
◼Presentación de Estar preparado
los resultados para justificar las
Fortalezas no conformidades.
◼Agradecer y /Debilidades.
Presentar al equipo
auditor y Recordar
el objetivo, alcance
y criterios.
49
ISO 19011:2018
 Alcance y objetivos de auditoria.
 Identificación de los auditores y cliente de auditoría

Preparación y Distribución del Reporte
 Personas contactadas.
De Auditoría
 Fecha de la auditoria.
 Normas de referencia.
 Fortalezas y debilidades.
 Los hallazgos de la auditoria y evidencia relacionada.
 Adjuntar S A C y observaciones.
 Conclusiones de la auditoria.
 Eficacia del sistema para
el cumplimiento de los objetivos de auditori
50
ISO 19011:2018
7. Realización de Seguimiento a la auditoría
Verificar la aplicación de
Evaluación de nueva
las acciones correctivas
documentación
apropiadas.
entregada.
Cerrar las no
conformidades
Seguimiento detectadas, mediante:
de la
Realización de una
auditoría auditoría de verificación.
Eventualmente revisar el programa de

auditorías, incorporando nuevas
auditorías de seguimiento regulares
para verificar si se mantiene el
sistema.
51
ISO 19011:2018
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE
AUDITORES
7.2 Determinación de las  Ético: Imparcial, sincero, honesto y discreto.
competencias de auditor  De mentalidad abierta: dispuesto a

considerar ideas o puntos de
Vista alternativos
Un auditor  Diplomático: con tacto en las relaciones con las
debe ser: personas
 O bservador: activamente consciente del
entorno físico y las actividades
 Perceptivo: instintivamente consciente y

capaz de entender las situaciones
 Versátil: se adapta fácilmente a diferentes
situaciones
52
Informe de la auditoría
Presentación completa de
Contenido recomendado
los resultados de la
en la ISO 19001.
auditoría.
Informe
Incluir información
Asegurar la recepción del adicional:
informe por parte de los -Puntos divergentes sin
responsables de los resolver.
procesos auditados. -Lista de distribución del
informe (si amerita).
ISO 19011:2018
7. COMPETENCIAY EVALUACIÓN DE
AUDITORES
7.2 Determinación de las

Competencias de Auditor C onocimientos C onocimientos
y habilidades Conocimientos
y habilidades
y habilidades
específicas genéricas específicas
en disciplina 1 en disciplina 2
Experiencia Experiencia Formación

Educación laboral como auditor
de auditoría
Comportamiento personal
54
Ejemplo de requisitos Auditor de certificación o Similares
Formación
como auditor
Educación
40 hs.
Mínimo secundaria
Experiencia
de auditoría
Experiencia
laboral 4 auditorías completas
20 días de auditoría
Auditor dentro de 3 años
Total: 5 años
Específica en el rubro: Líder 3 auditorías completas
al menos 2 de los 5 15 días de auditoría
dentro de 2 años
Ejemplo de requisitos auditor que realiza auditorías internas en una organización
Formación
Educación como auditor
Haber realizado un curso

Secundaria completo de auditor interno con un
ente acreditado
Experiencia
Experiencia
de auditoría
laboral
Haber participado como auditor
Auditor en 2 auditorías internas dentro de los
Haber trabajado Líder 2 últimos años consecutivos
al menos 2
Haber participado como observador
años dentro de la Auditor en 3 auditorías internas dentro de los
organización 2 últimos años consecutivos
Gracias por asistir a la esta capacitación!

Formación de Auditor Interno Iso 14001 y 45001

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 Dar confianza a las partes interesadas

 Verificar la efectividad de los controles

 Proveer retroalimentación para acciones

Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información

ALGO QUE LE DIJO UN

LOS PROCEDIMIENTOS, Lo que dijo un operador describiendo como

Resultado de la evaluación de la evidencia de la

El Hallazgo puede clasificarse en:

Integridad: El fundamento de la profesionalidad

Presentación imparcial: La obligación de informar con veracidad y exactitud.

Debido cuidado profesional: La aplicación de diligencia y juicio al auditar.

Confidencialidad: Seguridad de la información

Independencia: la base para la imparcialidad de la auditoría y la objetividad de

Enfoque basado en la evidencia: el método racional para alcanzar conclusiones

Enfoque basado en riesgos: un enfoque de auditoría que tiene en cuenta los

► Auditoria INTERNA o de primera parte: son las realizadas por

“Detalles acordados para un conjunto de una o más auditorias

Norma ISO 19011:2018 (3.4)

ISO 19011:2018 (3.5)

“Descripción de las actividades y de los detalles

Establecer contacto inicial con el auditado para precisar fecha

Su propósito es recordar al auditor la información que debe

Deje espacio para notas

Una vez conocida la documentación:

LAS LISTAS DE VERIFICACIÓN PUEDEN

 Cláusula de las Normas

Las relaciones entre auditor y auditado son críticas para

Tener presente las barreras en la comunicación.

Creando un clima para la comunicación:

 Ponga cómodo al auditado

 Dele a los auditados cierto tiempo antes

 Nunca llegue antes de lo planeado.

 Algunas personas consideran que el

 Presentar al equipo (funciones)  Método informacion de los

 Procedimientos relativos a SSO ,

CONTROLES EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO

En general las preguntas deben:

 Apuntar a la información relevante

• ¿Qué?, ¿porqué?, ¿Dónde?, ¿Quién?, ¿para que?, ¿Cómo?,

• Dirija una respuesta informativa.

• No son ilimitadas, pueden cambiar una conversación de rumbo

• Una manera de evitar diluirse es……..

 Preguntas cerradas – respuesta: Si / No

Establecer clima adecuado

Importante. Dejar que la gente hable si usted siente

Es importante no tener prejuicios sobre las personas

Es importante ser buen observador. Podrá apreciar:

 Identificación y posición de la persona entrevistada

 Identificación del contrato y otros documentos y el tamaño de

OBSERVACIONES DE EQUIPOS DE MEDICIÓN

No caiga en discusiones. ¡Si la persona con la que está

Tácticas del auditado

Perder tiempo Respuestas

SELECCIÓN DEL TAMAÑO DE MUESTRA:

ASPECTOS GENERALES – Efectividad de AC/AP