JĀNIS ROZENBERGS

Korporatīvo klientu konsultants

GINTS METĀLS
Mg. iur., doku.lv AML projektu vadītājs
International Compliance Association (ICA)
sertificēts AML / starptautisko sankciju speciālists

SANKCIJU PĀRKĀPŠANAS RISKS –

KAS JĀZINA KATRAM UZŅĒMUMAM
* Visi aplūkotie piemēri ir izvēlēti nejauši un tiem nav saistības ar konkrētu personu
iesaistīšanos nelikumīgās darbībās

** Personu par vainīgu noziegumā var atzīt tikai tiesa

*** Šī prezentācija nepauž oficiālu viedokli vai rekomendācijas, jo katra situācija

var atšķirties no šeit minētajiem apstākļiem. Izmantotie piemēri nav pamatoti ar
konkrētu risku novērtējumu un politiku. Ikvienam ir pienākums personīgi pieņemt
lēmumus par savu rīcību

**** Šajā prezentācijā minētais ir tikai un vienīgi autoru personīgais viedoklis un tie
nesaista nevienu institūciju vai organizāciju, kurā viņi darbojas

***** Šajā prezentācijā izmantotie piemēri var saturēt personas datus, kas iegūti no
publiskiem reģistriem un ir klasificējami kā vispārpieejama informācija.

****** Prezentācijas saņēmējs ir tiesīgs izmantot šo materiālu tikai izglītojošs

nolūkos, prezentāciju vai tā daļas aizliegts publicēt, nodot trešajām personām.
STARPTAUTISKĀS SANKCIJAS
 Starptautiskās sankcijas I
 Ierobežojoši pasākumi pret valsti, režīmu vai personu par
starptautisko tiesību pārkāpšanu

 Valsts ārpolitikas instruments, kas ļauj reaģēt uz

starptautiskās drošības izaicinājumiem un cīnīties ar
starptautisko noziedzību bez militāra spēka izmantošanas

 Mērķis:
 novērst apdraudējumus starptautiskam mieram un drošībai
 apkarot noziedzību
 Starptautiskās sankcijas II
 Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likums
 Latvijas Republikas rezidentiem saistošas starptautiskās sankcijas
var noteikt:
 Apvienoto Nāciju Organizācija (ANO)
 Eiropas Savienība (ES)
 Ziemeļatlantijas līguma organizācijas (NATO) dalībvalstis
 Eiropas Savienības dalībvalstis
 cita starptautiskā organizācija, kuras dalībvalsts ir Latvija
 Latvijas Republikas Ministru kabinets

 Sankcijām nepastāv stingri noteikta savstarpējā juridiskā hierarhija

 Sankcijas var savstarpēji pārklāties (Multilateral Sanctions) vai būt
pretrunīgas atsevišķos piemērošanas jautājumos
Sankciju likuma 1.panta 1.punkts, 2.panta 1.daļa
 SWIFT* sankciju saraksti – 36 saraksti

* Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunications (SWIFT)

 Normatīvie akti Sankciju jomā
• ANO DP lēmumi (tieši piemērojami)
• Eiropas Savienības Padomes regulas (tieši piemērojamas)
• ES Padomes lēmumi (saistoši kompetentajām iestādēm)
• Latvijas Republikas likumi (Sankciju likums)
• Latvijas Republikas Ministru kabineta noteikumi / rīkojumi
• Autonomo iestāžu noteikumi / lēmumi (FKTK, LB)
• Uzraudzības iestāžu noteikumi / rekomendācijas
• Subjekta iekšējo procedūru dokumenti
 Starptautiskās sankcijas III
 ANO Drošības Padomes un ES sankcijas ir tieši
piemērojamas Latvijas Republikā:
 ANO DP lēmums
 ES regula

 Ministru kabinets var izdot noteikumus par:

 nacionālo sankciju noteikšanu
 starptautisko sankciju ieviešanu, ja ir noteiktas starptautiskās
sankcijas, kas nav tieši piemērojamas, un kuras ir noteikušas:
 NATO dalībvalstis
 ES dalībvalstis
 Citas starptautiskās organizācijas

Sankciju likuma 11.pants

 Starptautiskās sankcijas IV
 Būtiskas finanšu un kapitāla tirgus intereses
ietekmējošas Eiropas Savienības vai Ziemeļatlantijas līguma
organizācijas dalībvalsts sankcijas:
 OFAC sankcijas

 Finanšu iestāde:
 nesniedz pakalpojumus klientam, kas ir sankciju
subjekts atbilstoši ES vai NATO dalībvalsts noteiktajām
sankcijām
 neizpilda darījumus, ja tajos iesaistītā puse ir sankciju subjekts
atbilstoši ES vai NATO dalībvalsts noteiktajām sankcijām
Sankciju likuma 13.panta 4.daļa
FKTK 29.01.2019. normatīvie noteikumi Nr.13 «Sankciju riska pārvaldīšanas normatīvie noteikumi»
 Starptautiskās sankcijas V
 Sankciju likums attiecas uz visām personām, un tām ir
pienākums ievērot un izpildīt starptautiskās un nacionālās
sankcijas

 ES sankciju jurisdikcija:
 Savienības teritorijā un gaisa telpā
 gaisa kuģos vai kuģos, kas atrodas kādas dalībvalsts jurisdikcijā
 personas ES teritorijā vai ārpus tās, kurām ir kādas dalībvalsts
valstspiederība
 juridiskas personas, vienības vai struktūras:
 kas reģistrētas vai izveidotas saskaņā ar kādas dalībvalsts tiesību
aktiem
 saistībā ar jebkādiem darījumiem, ko tās pilnīgi vai daļēji veic ES

Sankciju likuma 2.panta 2.daļa

Yuk Tung case
 Aizdomīgu darījumu pazīmes I
 Aizdomīgu darījumu pazīmes saistībā ar sankciju pārkāpšanu:
 The customer’s address is similar to one found on the OFAC SDN/SSI Lists
 The end-destination is Iran, Crimea, North Korea, Cuba, Belarus, Syria or
another country with either OFAC or BIS list-based or activity-based
restrictions
 The customer or purchasing agent is reluctant to offer information about the
end-use or end-user of the item
 The product's capabilities do not fit the buyer's line of business (e.g., an order
for sophisticated computers for a small bakery)
 The item ordered is incompatible with the technical level of the country to
which it is being shipped (e.g., semiconductor manufacturing equipment being
shipped to a country that has no electronics industry)
 The customer is willing to pay cash for a very expensive item when the terms
of sale would normally call for financing
 The customer has little or no business background
 The customer is unfamiliar with the product's performance characteristics,
application, and support equipment but still wants the product

* Saraksts nav izsmeļošs un kalpo tikai kā piemērs

 Aizdomīgu darījumu pazīmes II
 Aizdomīgu darījumu pazīmes saistībā ar sankciju pārkāpšanu:
 Routine installation, training, or maintenance services are declined by the
customer
 Delivery dates are vague, or deliveries are planned for out of the way
destinations
 A freight forwarding firm or export company with no apparent connections to
the purchaser is listed as the product's final destination
 The shipping route is abnormal, non-economic, or circuitous for the product
and destination
 Packaging is inconsistent with the stated method of shipment or destination
 The customer is willing to pay well in excess of market value for the
commodities
 Firms or individuals from foreign countries other than the country of the stated
end-user place the order
 «Fragile» or other special markings on the package are inconsistent with the
commodity described
 When questioned, the buyer is evasive and especially unclear about whether
the purchased product is for domestic use, for export, or for reexport
* Saraksts nav izsmeļošs un kalpo tikai kā piemērs
 Klientu izpēte
 Sanctions screening – sankciju sarakstu pārbaude vai
tajos NAV:
 Klients
 Klientu pārstāvēt tiesīgās personas (augstākā vadība)
 Klienta īpašnieki
 Klienta PLG

 Atsevišķos gadījumos – klienta darījumu partneru meklēšana

sankciju sarakstos
 ES Padome 06.11.2020. sankciju sarakstam pievieno:
 Baltkrievijas prezidentu Aleksandru Lukašenko
 valsts drošības padomnieku Viktoru Lukašenko
 Ierobežojošie pasākumi ietver ceļošanas aizliegumu un aktīvu
iesaldēšanu:
 Aktīvu iesaldēšana tiek izmantota pret sarakstā iekļauto personu
līdzekļiem vai saimnieciskajiem resursiem
 ES iedzīvotājiem un uzņēmumiem ir aizliegts darīt pieejamus finanšu
līdzekļus sarakstā iekļautajiem

https://www.consilium.europa.eu/lv/policies/eastern-partnership/belarus/#
 Sanatorijas "Belorus" ES sankciju sarakstā nav, bet 17.12.2020.
sarakstā iekļauta Baltkrievijas Republikas Prezidenta Lietu
pārvaldes Galvenā saimnieciskā pārvalde (GHU) - vienīgā
sanatorijas akcionāre (sanatorija darbojas kā valsts iestāde)

https://www.consilium.europa.eu/lv/policies/eastern-partnership/belarus/#
Persona Nr.1

Persona Nr.2

Persona Nr.3

Persona Nr.1

Persona Nr.2

Persona Nr.3
Ārlietu Ministrijas Preses dienests:
• Jūrmalā esošā sanatorija "Belorusija" ir saistīta ar BY prezidenta pārvaldi, taču pret to tiešā
veidā sankcijas nav noteiktas. Sankcijas finanšu ierobežojumu veidā ir noteiktas tikai pret
konkrētām personām, nevis BY valsti kopumā.
• Lietuvā sanatorija atrodas BY Prezidenta Lietu pārvaldes Galvenās saimnieciskās pārvaldes
kontrolē, Jūrmalā – Lietu pārvaldes paspārnē. Sankcijas vērstas pret saimniecisko pārvaldi,
nevis visu Lietu pārvaldi.
• ĀM atbilstoši tās kompetencei neveic padziļinātās pārbaudes, lai noskaidrotu LR reģistrētu
juridisko personu un fizisko personu iespējamo slēpto saistību ar personām, pret kurām
noteiktas sankcijas.
* https://jauns.lv/raksts/zinas/423246-lukasenko-sanatorija-jurmala-paglabjas-no-sankcijam
 Sadarbības partneru izpēte
• PAPILDUS pārbaudāmā informācija sankciju katalogā
starptautiskajā tirdzniecībā:
• Kuģa nosaukums un reģistrācijas numurs (IMO number)
• Lidaparāta īpašnieks un nosaukums (Call sign)
• Pārvadātājs
• Aģenti, starpnieki un trešās personas (citi darījuma dalībnieki)
• Ostas – iekraušana, izkraušana
 Nepieciešamās informācijas iegūšana
Juridiskās personas Latvijā:
 Uzņēmumu reģistrs
 Oficiālie UR datu atkalizmantotāji - datubāzes , t.sk. Lursoft

Juridiskās personas ārvalstīs:

 Jautā klientam
 Eiropas Biznesa Reģistrs (http://www.ebr.lv)
 Ārvalstu uzņēmumu izziņas – 149 valstis visā Pasaulē
(https://www.lursoft.lv/lv/izzinas-par-arvalstu-uznemumiem)
 Citas maksas un bezmaksas datubāzes

Ļoti svarīgi kritiski izvērtēt cik aktuāla informācija un uzticams

informācijas avots
Persona Nr.1

Persona Nr.1
 Datubāzēs - analītiskie pakalpojumi
klienta izpētei

 Saistību grafs un saistību grafs kartē – uzņēmuma vai

personu saistība ar uzņēmumiem Latvijā līdz
4.līmenim, arī kartē
 Fiziskas vai juridiskas personas pārbaude esamībai
PLG ķēdē – uzņēmums vai persona nav kā vien no
posmiem kā PLG īsteno savu kontroli pār kādu
uzņēmumu
 Personu pārbaude sankciju sarakstos I
 Finanšu izlūkošanas dienesta tīmekļa vietne
https://sankcijas.fid.gov.lv/
 Iekļauti aktuālie sankciju ieraksti par fiziskām un juridiskām
personām, kuģiem un lidaparātiem no Latvijas, ES, ANO
sarakstiem
 Sankciju katalogs Lursoft https://sankcijas.lursoft.lv/
 Iekļauti aktuālie un vēsturiskie sankciju ieraksti par fiziskām un
juridiskām personām, kuģiem un lidaparātiem no Latvijas, ES,
ANO, OFAC un Apvienotās Karalistes sarakstiem,
 Iekļauti dokumenti par ES sankcijām
 Citi sankciju saraksti
 Personu pārbaude sankciju sarakstos II
 Lursoft AML izziņa
Latvijas uzņēmumu izziņas ar automatizētu uzņēmuma, tā
dalībnieku, amatpersonu un PLG pārbaudi četros sankciju
sarakstos, informāciju par ģeogrāfiskajiem un citiem riskiem

 Personu pārbaude Sankciju sarakstos augšupielādējot datni

Juridisko personu un ar to saistīto personu pārbaude sankciju sarakstos.
Sankciju sarakstos pēc noklusējuma tiek pārbaudīts Latvijā reģistrētas
juridiskās personas ieraksts un saistīto personu ieraksti: amatpersonas,
īpašnieki, patiesie labuma guvēji un patieso labuma guvēju kontroles
ķēdēs esošo personu ieraksti.
Vienā pārbaudes pieprasījumā limits ir 50 ieraksti datnē
Personu meklēšana sankciju katalogā I
Personu meklēšana sankciju katalogā II
 Personu meklēšana sankciju katalogā III

Pārbaudāmā informācija sankciju katalogā fiziskai personai:

• visi personas zināmie un lietotie vārdi, uzvārdi un segvārdi
(pseidonīmi) oriģinālvalodā*
• personas dzimums
• dzimšanas vieta
• dzimšanas datums
• valstiskā piederība
• dzīvesvietas adrese
• personu apliecinoša dokumenta numurs

* Starptautiskās civilās aviācijas organizācijas standarta transliterācijā

 Personu meklēšana sankciju katalogā III

Pārbaudāmā informācija sankciju katalogā juridiskai

personai:
• juridiskās personas nosaukums
• darbības vieta
• reģistrācijas vieta
• reģistrācijas datums
• reģistrācijas numurs
 Personu meklēšana sankciju katalogā IV

SVARĪGI - izslēgt viltus pozitīvu atbildi ar papildus

identifikatoru

False Negative ≠ False Positive

Pārbaude Sankciju sarakstos augšupielādējot
datni (I)
Pārbaude Sankciju sarakstos augšupielādējot
datni (II)
Pārbaude Sankciju sarakstos augšupielādējot
datni (III)
Pārbaude Sankciju sarakstos augšupielādējot
datni (III)
AML izziņas I
AML izziņas II
AML izziņas III
AML izziņas IV
AML izziņas V
 Augsta riska trešo valstu klienti I
 Augsta riska trešās valstis – valstis, kas ir iekļautas Eiropas
Savienības augsta riska trešo valstu sarakstā, kas noteikts
atbilstoši AML 4.direktīvas 9.panta 2.punktam:
 valstis, kurās nav pilnvērtīgu normatīvo aktu cīņai ar NILL un TF vai
 kuras rada nopietnus draudus ES finanšu sektoram
Afganistāna Irāna Mongolija Trinidāda un Tobāgo
Bahamu Salas Jamaika Mjanma Zimbabve
Barbadosa Jemena Nikaragva Uganda
Botsvāna Kambodža Pakistāna Vanuatu
Gana Korejas TDR Panama –
Irāka Maurīcija Sīrija –
* EK augsta riska trešo valstu saraksts tiek pastāvīgi atjaunots un papildināts
** Saraksts spēkā no 2020.gada 1.oktobra
 Augsta riska trešo valstu klienti II
 FATF «Melnais saraksts» (FATF Blacklist)

Irāna Ziemeļkoreja

 FATF «Pelēkais saraksts» (FATF Graylist)

Albānija Islande Mongolija Sīrija

Bahamu Salas Jamaika Mjanma Zimbabve
Barbadosa Jemena Nikaragva Uganda
Botsvāna Kambodža Pakistāna –
Gana Maurīcija Panama –
Burkinafaso Kaimanu Salas Maroka Senegāla
* FATF Pelēkais saraksts tiek pastāvīgi atjaunots un papildināts
** Saraksts spēkā no 2021.gada 25.februāra (ietverot pēdējās svītrotās un pievienotās valstis)
 Augsta riska trešo valstu klienti III
 FID nosauktās riska valstis NILL:
 Ienākošais apdraudējums – Krievija, Moldova, Ukraina un Uzbekistāna
 Abpusējs apdraudējums – ASV, Baltkrievija, Francija, Lielbritānija,
Nīderlande, Polija, Turcija
 Izejošais apdraudējums – Igaunija, Itālija, Lietuva, Spānija, Vācija,
Zviedrija

 VDD nosauktās TF riska valstis:

 Sīrija/Irāka – Islamic State
 Afganistāna/Pakistāna – Al-Qaeda

 VDD nosauktās proliferācijas finansēšanas riska valstis:

 WMD ražotāji un attīstītāji – Indija, Irāna, Pakistāna, Ziemeļkoreja
 Konfliktzonas – Afganistāna, Jemena, Lībija, Sīrija, Somālija, Sudāna…
 Iepriekš minēto valstu kaimiņvalstis…?

FID Papildinātais 22.06.2018. Latvijas Otrais Nacionālais NILLTF risku nov. ziņojums 4.3.12. – 4.3.16.punkts
VDD TF novēršanas vadlīnijas NILLTPFN likuma subjektiem 14.06.2019. 11.lapa, 30.lapa
AML izziņas V
 Sankciju problemātika – personvārdi
 Vienas un tās pašas personas personvārda dažādi
atveidojumi sankciju sarakstos
 Personvārdu transliterācijas/transkripcijas īpatnības
 Dažādi dzimšanas datumi, adreses un cita informācija

Muhammad = Mohammad = Mohamad

LC Aircompany Kyrgyztransavia = Kyrgyz Trans Avia
 112 spelling variations in Muammar Kaddafi’s name in print media
 The OFAC list provides 8 of them
 The UN sanction uses only 1 form of the name
https://www.lursoft.lv/lv/meklesana-dokumentos
Sankcionētu personu saistība ar Latviju
Persona Nr.1

Persona Nr.2
SANKCIJU UZRAUDZĪBA
 Automatizēts risinājums - monitorings
 Izveido sarakstu ar fiziskajām un juridiskajām personām Latvijā vai
ārvalstīs, kuru izmaiņām sekot līdzi
 Saņem ziņu e-pastā , ja fiksēta sakritība jaunos ierakstos sankciju
sarakstos

Kādu sankciju sarakstos tiek nodrošināts monitorings?

 Latvijas Republikas
 Eiropas Savienības
 Apvienot Nāciju Organizācijas
 OFAC (Amerikas Savienoto Valstu Valsts kases Ārvalstu aktīvu
kontroles biroja)
 Sankciju monitorings
Kāda veida sakritība tiks ņemta vērā?
• Latvijā reģistrētiem uzņēmumiem – nosaukuma sakritība, valsts,
sankcijas noteiktas pret juridisku personu
• Ārvalstīs reģistrētiem uzņēmumiem – nosaukuma sakritība, sankcijas
noteiktas pret juridisku personu
• Fiziskām personām, kuriem Latvijas personas kods – vārda sakritība,
valsts, sankcijas noteiktas pret fizisku personu
• Ārvalstu fiziskās personas – vārda sakritība, sankcijas noteiktas pret
fizisku personu
 Citi monitoringi
Sankciju kontekstā būtiski sekot līdzi arī citām izmaiņām, kas
notiek ar Latvijas uzņēmumiem:
• Izmaiņas amatpersonās
• Izmaiņas dalībniekos
• Izmaiņas patiesā labuma guvējos
• Izmaiņas pamatdarbības veidā
• u.c.
 Automatizācija
• Pārbaudes sankciju sarakstos integrācija sistēmās
• Monitoringa paziņojumu integrācija sistēmās

CRM, grāmatvedības un noliktavu uzskaites sistēmās, maksājumu

apstrādes sistēmā, u.c.
SANKCIJU REŽĪMI
Sankciju režīmi III
Sankciju režīmi III
ES sankciju karte – https://www.sanctionsmap.eu I
ES sankciju karte II
ES sankciju karte III
 Sankciju režīmi I
• Visaptverošas sankcijas (Comprehensive-based / Broad-based
Activities) – daļējs vai pilnīgs aizliegums:
• izvest no kādas valsts vai arī ievest kādā valstī preces, valūtu u.tml.
• visaptveroši finanšu vai civiltiesiski ierobežojumi sankciju veidā, tostarp
tirdzniecības embargo
• veikt jebkādus darījumus ar šo valsti un tās subjektiem
• Sankcionētas valstis – Kuba, Irāna, Ziemeļkoreja utt.
 Sankciju režīmi II
 «Mērķētās» (targeted/smart) sankcijas:
 Fiziskās personas – terorisms, masu iznīcināšanas ieroču
izplatīšana, noteikta politiskā režīma atbalstītāji utt.
 Personu grupas (organizācijas) – terorisms, masu
iznīcināšanas ieroču izplatīšana, genocīds, agresīva kara
vešana, noteikta politiskā režīma atbalstītāji utt.
 Uzņēmumi – sankciju režīmu pārkāpšana, masu iznīcināšanas
ieroču izplatīšana, noteikta politiskā režīma atbalstīšana utt.
 Nozares (sektorālās sankcijas) – militārā industrija, naftas
ieguves industrija utt.
 Transportlīdzekļi – kuģi un lidmašīnas
 Preces – militāras preces, pūļa apspiešanai izmantojamas
lietas, luksuspreces utt.
 Ierobežojumi sankciju subjektam I
 Finanšu un civiltiesiskie ierobežojumi —
 iesaldēt visus sankciju subjekta finanšu līdzekļus un finanšu
instrumentus
 liegt sankciju subjektam piekļuvi finanšu līdzekļiem un finanšu
instrumentiem
 nesniegt sankciju subjektam finanšu pakalpojumus
 sankciju subjektam aizliegts iegūt un atsavināt ķermeniskas un
bezķermeniskas lietas, uz kurām publiskajos reģistros
reģistrējamas, nostiprināmas vai publiskojamas īpašuma
tiesības vai citas mantiskās tiesības

 Sankcijām nav minimālā ierobežojuma darījuma vērtībai!

 Muitas tarifi un kvotas nav sankcijas Sankciju likuma izpratnē!
Sankciju likuma 5. – 9. pants
 Ierobežojumi sankciju subjektam II
 Sankcijas aptver visus līdzekļus – finanšu līdzekļus
un cita veida mantu, kas tieši vai netieši, pilnībā vai
daļēji ir īpašumā, valdījumā, turējumā vai kontrolē:
 sankciju subjektam – fiziskai vai juridiskai personai
 citam identificējamam sankciju subjektam vai ir
sankciju subjekta valdījumā vai kontrolē

 PLG definīcija no NILLTPFN likuma + saistība ar

jebkuru personu, kura sadarbojas ar sankciju subjektu

Sankciju likuma 5. – 9. pants

 Ierobežojumi sankciju subjektam III
 ieceļošanas ierobežojumi — ierobežojumi sankciju subjektam
ieceļot, uzturēties vai šķērsot Latvijas teritoriju tranzītā
 stratēģiskas nozīmes preču un citu preču aprites
ierobežojumi – aizliegums sankciju subjektam pārdot, piegādāt,
nodot, eksportēt vai citā veidā atsavināt vai darīt pieejamas
noteikta veida stratēģiskas nozīmes vai citas likumā noteiktas
preces
 tūrisma pakalpojumu sniegšanas ierobežojumi – aizliegts
piedāvāt tūrisma pakalpojumus ceļošanai uz konkrētām
teritorijām

 Ieceļošanas ierobežojumi (persona non grata) ne vienmēr ir uzskatāmi

par sankcijām Sankciju likuma izpratnē!

Sankciju likuma 5. – 9. pants

SANKCIJU PIEMĒROŠANAS ASPEKTI –
KRIEVIJAS BANKU
PRAKSES PIEMĒRI
  [..] pateicoties uzticamiem SMP bankas darbiniekiem, Rotenbergi slēpti turpina
biznesu Latvijā
 Brāļiem Rotenbergiem līdz sankciju ieviešanai Latvijā bija viņiem Krievijā
piederošās SMP bankas filiāle. No sankcijām banka izvairījās, jo 2014.gadā to
pārsauca par «Meridian Trade Bank» un bankas akcijas nopirka tās
menedžments
 Rotenbergu uzticamības persona ir Deniss Pospelovs. Viņš SMP bankā bija
priekšsēdētāja pirmais vietnieks. [..] tieši brīdī, kad rietumi pret Krieviju ieviesa
sankcijas, Pospelovs uzrakstīja atlūgumu un augsto amatu bankā atstāja, bet
jau 2014.gada decembrī reģistrēja firmu «DOP Investment» [..]
https://nra.lv/latvija/208546–rotenbergu–uzticamibas–persona–latvija–dibina–firmas–un–apgroza–miljonus.htm
SANKCIJU PIEMĒROŠANAS ASPEKTI –
KRIMAS SANKCIJU
PRAKSES PIEMĒRI
 Siemens gas turbines were ordered and delivered for a power plant
project in Taman in southern Russia
 Gas turbines were transferred to Crimea by Siemens’ Russian
customer OAO VO TechnoPromExport and installed in new gas-fired
power plants Tavria TPS near Simferopol and the Balaclava TPS
near Sevastopol in a breach of the sales contract
 Siemens' lawsuit against Technopromexport, a subsidiary of
Russian state conglomerate Rostec
 Moscow Arbitration Court court rejects Siemens' request to
seize the turbines and to sell them back to Siemens:
 Siemens was unable to prove that it had been misled when it
concluded the contract with OAO Technopromexport
 Sovereignty of the Russian Federation and the foundations of the
Constitution of the Russian Federation
 The principle of the unity of economic space and the free
movement of goods on the territory of the Russian Federation
SANKCIJU PIEMĒROŠANAS ASPEKTI –
NORD STREAM 2
PRAKSES PIEMĒRI
 Nīderlandes uzņēmums «Vermaat Technics» caur starpnieku «BHS
International BV» piegādā 5 mil. USD vērtu metināšanas iekārtu Krievijas
firmai «Vermaat Service»:
 «Vermaat Technics» neko nezinot par tā tehnoloģiju eksportēšanu uz Krieviju
uzņēmumam «Vermaat Service» un tas nav meitas uzņēmums
 «BHS International BV» ir pastkastītes firma ar nestrādājošu mājas lapu un ar
Krievijā reģistrētu domēnu
 Itālijas uzņēmums «Nuova Patavium» caur starpnieku «Opus SRL
Russian Sistema SPB» piegādā cauruļu apstrādes sistēmas ar
hidrauliskajiem diskiem Krievijas firmai «Sistema» SPB
 «Sistema» SPB ir 3 darbinieki, vairākkārt mainīta darbības joma un numurs
uzņēmumu reģistrā, ir licence uguns signalizācijas uzstādīšanai ēkās
 Iekārtas tika nosūtītas uz Mukranas ostu Rīgenas salā, Vācijā, kā «Gazprom»
meitasuzņēmuma Samāras Siltumenerģētikas īpašumu fonda (STIF) īpašums
 Iekārtas tika ievestas Krievijā, izmantojot divas atsevišķas piegādes ar
vairāku mēnešu intervālu. Katra krava deklarēta 200 000 USD vērtībā
 Iekārtas tika reeksportētas no Krievijas uz Vāciju kā 1,2 milj. USD vērtas
 Nord Stream 2 būvniecība tiek atsākta pie Rīgenas salas ar «Gazprom»
piederošam cauruļu klāšanas kuģi «Akademik Cherskiy»
 Liepājas ostā 6.aprīlī iebraucis ledlauzis «Yury Topchev», kas atbalsta
OFAC sarakstā iekļauto cauruļlicējkuģi «Fortuna» – īpašnieks ir OFAC
sarakstā iekļautais LLC «KOK-SOK-HIM-TRANS», operators
«Mortranservice» LLC
 Robežsardze «Nekā personīga» skaidroja, ka viņu cilvēki pārbaudot
tikai kuģu apkalpes locekļu pases. Par pārējo atbildot Ostas pārvalde
 Liepājas Ostas pārvaldē «Nekā personīga» apgalvoja, ka par ļaušanu
vai neļaušanu kuģim teritorijā ienākt lemjot tikai un vienīgi robežsardze
 Liepājas ostā ir saņemta Aizsardzības deklarācija atbilstoši
Starptautiskajai kravu loģistikas un ostu informācijas sistēmai
(SKLOIS) – ir iekļauta visa prasītā informācija par kuģi tai skaitā
pēdējām 10 ostām, kurās tas piestājis
 Informāciju par aizdomīgiem kuģiem un kravām sniedz Latvijas Krasta
Apsardze un Latvijas Jūras administrācija
 Ārlietu ministrija skaidro – Latvijas likumos Kriminālatbildība paredzēta
par Eiropas Savienības un ANO sankciju pārkāpšanu
 Banku sektors ņem vērā arī ASV sankcijas. Un, ja, piemēram, šī kuģa
īpašnieks, kas atrodas ASV melnajā sarakstā, gribēs maksāt par
kādiem pakalpojumiem Latvijas teritorijā, «varētu rasties nopietnas
problēmas»
OFAC SANKCIJAS
 OFAC sankcijas I
 Amerikas Savienoto Valstu Ārvalstu aktīvu kontroles birojs (Office
of Foreign Assets)
 ASV ārpolitikas instruments
 Eksteritoriālā jurisdikcija – attiecas uz visiem:
 ASV pilsoņiem neatkarīgi no atrašanās vietas, citu valstu pilsoņiem
atrodoties ASV teritorijā
 pastāvīgajiem ASV iedzīvotājiem (uzturēšanās atļaujas + green
cards) neatkarīgi no atrašanās vietas
 korporatīvajām struktūrām, kas organizētas saskaņā ar ASV likumiem
(+ korporācijas, ārvalstu uzņēmumu filiāles ASV)
 juridiskie veidojumi un personas, kas atrodas ASV
 uzņēmumi, kas pieder vai kurus kontrolē ASV pilsoņi
+ Atsevišķas sankciju programmas attiecas uz ASV izcelsmes precēm
neatkarīgi no to atrašanās vietas (subjekti – ārvalstnieki)
+ USD izmantošana neatkarīgi no vietas (USD darījumi = Ņujorka)
 OFAC sankcijas II
 OFAC primārās sankcijas – sankcionēta valsts

 OFAC sekundārās sankcijas – sankcionētas personas, uzņēmumi,

kuģi utt. (arī no trešajām valstīm)

 Specially Designated Nationals and Blocked Persons list (OFAC

SDN list) – personas, uzņēmumi, kuģi un lidmašīnas ar kuriem ASV
rezidenti nedrīkst veikt pilnīgi nekādus darījumus

 Sectoral Sanctions Identification List (SSI List) ≠ SDN list, bet

atsevišķi subjekti var būt abos sarakstos
+ Specially Designated Global Terrorist (SDGT) List – iekļauti SDN sarakstā
+ Foreign Sanctions Evaders (FSE) List – sankciju pārkāpēju saraksts
(iekļauts SDN sarakstā)
+ Denied Persons List (DPL) – personas, ar kurām ASV rezidenti NEDRĪKST
iesaistīties eksporta darījumos pēc Bureau of Industry and Security (BIS)
rīkojuma
https://www.treasury.gov/resource–center/sanctions/
[..] Importing spare parts
for existing aircraft in Iran
is also forbidden, as
anything with 10% or
more U.S. technology
content requires U.S
licences [..]
 OFAC sankciju atziņas I
 Submissions to OFAC [OFAC subpoena] should be accurate
and complete (The General Electric Company):
 Accurately point out past mistakes
 Provide highly detailed responses
 Provide clear and organized submissions
 Comply with OFAC’s Data Delivery Standards
 Provide complete information on the scope and volume of apparent
violations
 Beware sectoral sanctions and their timing requirements
(Ventspils osta)
 When in doubt, request a license:
 «would have likely authorized the [violative] transactions had Haverly
requested a license»
 Accurate understanding of the scope of OFAC’s regulations, including
its general licenses
 OFAC sankciju atziņas II
 Sanctions screening must be effective and do more than
flag exact name matches (The General Electric Company,
Apple):
 Recognize upper/lower case spellings, punctuation, and
addresses
 Identify abbreviated or alternative names
 Screen all relevant counterparties
 Screen when a relationship is initiated and renewed (and
periodically thereafter)
 KYCC isn’t just for banks (Apollo Aviation Group LLC, e.l.f.
Cosmetics Inc., The General Electric Company):
 Audit and obtain compliance certificates from your sublessees
 Audit and obtain certificates from your materials suppliers
 Monitor payments from your customer’s customer
 OFAC sankciju atziņas III
 Assess, monitor, and train your foreign subsidiaries
(Stanley Black & Decker, PACCAR Inc – DAF Germany,
Kollmorgen Corporation):
 Audit and monitor foreign subsidiaries – sanctions-related
due diligence both prior to and after mergers and acquisitions
 Train, train, train your foreign employees – robust sanctions
compliance program in the U.S. and abroad + sanctions-
related training for foreign employees + to audit and monitor
foreign subsidiaries for OFAC compliance
 Conduct pre- and post-merger diligence – identify the
subsidiary’s customers + implement reporting measures
(sanctions compliance hotline) + require the subsidiary’s
customers to agree to modified terms of sale prohibiting the
resale of any of its products
  Conduct CDD on Foreign Distributor Who May not be
Similarly Restricted in Doing Business with Iran
 Importance of proper due diligence with regard to foreign distributors
that are not similarly restricted under their local law in doing business
with Iran
 OFAC did not find direct evidence that the Epsilon shipments to Asra
International subsequently made their way into Iran, HOWEVER
 Dubai-based company was shipping goods to Iran regularly. On
their website, in an English-language «about us» tab, it indicated
that Asra International and Asra Electronic Trading held «10 long
years of experience in Iran’s car audio and video market»
 The website also listed an address in Iran for Asra Electronic
Trading, which OFAC discovered was the same address listed on
the airway bill for the 2008 shipment of goods from Power Acoustik
to Iran
https://sanctionsalert.com/ofac-fines-epsilon-1-5-million-four-lessons-for-u-s-exporters-with-products-in-iran/
  Actual delivery of goods to Iran is not required
 Actual delivery of U.S. origin products to Iran is not required for
the regulation to be violated
 Regulations restrict a U.S. exporter at the point of shipment
from the U.S. where that exporter knows or should know
that a third country specifically intends to re-export the goods
to Iran, regardless of whether the goods ultimately arrive in Iran

https://sanctionsalert.com/ofac-fines-epsilon-1-5-million-four-lessons-for-u-s-exporters-with-products-in-iran/
  ITRS Transshipment regulation is not a strict liability
provision
 Transshipment regulation prohibits U.S. persons from exporting
«goods, technology or services to Iran», including exports to third
countries with «knowledge or reason to know» that the exports
«intended specifically» for a shipment to be sent to Iran
 Reasonable care must be taken to ensure that exports to third
countries are not specifically intended for Iran and that third-country
customers do not deal exclusively or predominantly with Iran
 Due diligence is required to demonstrate the exporter had no «reason
to know» that a customer was exclusively or predominantly doing
business with Iran
 Having no OFAC Compliance Program at the time of the
violations is an aggravating factor

https://sanctionsalert.com/ofac-fines-epsilon-1-5-million-four-lessons-for-u-s-exporters-with-products-in-iran/
 OFAC sankciju problemātika III
 OFAC's 50 Percent Rule

Significant ownership ?

Controlled ≠ owned ?

Non–blocked entities in
which blocked individuals
are involved ?

Contracts that are signed

by a blocked individual ?
  Cobham Holdings Inc. made 3 shipments to Almaz Antey
Telecommunications, during a period where AAT’s majority
owner JSC Almaz-Antey, was on OFAC’s Specially
Designated Nationals (SDN) List
 Under OFAC’s 50 Percent Rule the 3 shipments appeared to
be violations of the Ukraine Related Sanctions Regulations
(URSR)
 Software was to have flagged «JSC Almaz-Antey» not
«Almaz Antey Telecom»

https://visit.dowjones.com/risk/content/cobham/
  Subsidiaries must NOT have common name elements:
 Petroleos de Venezuela SA (PdVSA) → owns Citgo Holdings
 EN+ Group → the parent company of United Company Rusal
 → owns West Indies Alumina
 → owns EuroSibEnergo
 Sberbank → owns DenizBank
 Subsidiaries are not on SDN and SSI lists
 Governments of Iran, Cuba, North Korea, Syria and Crimea
are subject to the 50 Percent Rule
 Any corresponding state-owned companies are therefore also
considered blocked
https://visit.dowjones.com/risk/content/cobham/
 US companies may not do business in Cuba – PADI is a US
company
 US citizens may not work or do business in Cuba – foreigners
can, HOWEVER:
 PADI members are not allowed to run PADI courses in Cuba
(except on US military bases)
 Cuba may only be used as a geographical location for training
dives for non-Cubans
 Training dives may be conducted by foreigners – with foreigners
(excepting US citizens) as long as any certification is home
country based
 Any PADI Member who is found to be working in Cuba faces Quality
Assurance action for violation of PADI membership requirements
 STRATĒĢISKAS NOZĪMES /
DIVĒJĀDA LIETOJUMA PRECES
 Stratēģiskas nozīmes preces I
 Stratēģiskas nozīmes preces – militārās preces – ieroči,
sprāgstvielas UN divējāda lietojuma preces

 Divējādas nozīmes preces (Dual-Use Goods) – divējāda (civila

un militāra) lietojuma preces – iekārtas, materiāli, ķīmiskas vielas,
programmatūras, tehnoloģijas un pakalpojumi, kas potenciāli var
tikt izmantotas nekontrolētai militāro tehnoloģiju vai ieroču
izgatavošanai
 Stratēģiskas nozīmes preces II
 Regulas (EK) Nr. 428/2009 1.pielikums
 Regulas (ES) Nr. 833/2014 2.pielikums
 Eiropas Savienības Kopējā militāro preču saraksts
 Latvijas Republikas Nacionālajā stratēģiskas nozīmes preču un pakalpojumu
saraksts
 Stratēģiskas nozīmes preču aprites likums
 2007.gada 25.septembra Ministru kabineta noteikumi Nr.645 „Noteikumi par
Nacionālo stratēģiskas nozīmes preču un pakalpojumu sarakstu”

 Eksporta kontroles režīmi:

 Austrālijas Grupa (The Australia Group (AG))
 Kodolmateriālu piegādātāju grupa (The Nuclear Suppliers Group (NSG))
 Vasenāras Vienošanās (The Wassenaar Arrangement)
 Raķešu tehnoloģijas kontroles režīms (Missile Technology Control Regime (MTCR)
 Stratēģiskas nozīmes preces III
 Stratēģiskas nozīmes preces — sistēmas, iekārtas, to sastāvdaļas, materiāli,
ķīmiskās vielas, priekšmeti, programmatūras, tehnoloģijas un pakalpojumi, kas ietverti
ES un LR sarakstos
 Stratēģiskas nozīmes preču aprite — pārvietošana starp ES dalībvalstīm un
eksports, imports, tranzīts uz vai no trešajām valstīm
+ realizācija, ražošana, pilnveidošana, glabāšana, lietošana, tehniskā apkalpošana,
remonts
+ jebkurš starpnieka darījums, kas saistīts ar preču pārvietošanu, tostarp tikai trešo
valstu ietvaros
+ tehnoloģiju nodošana netaustāmā veidā — mutiski, pa tālruni vai elektroniskajiem
sakaru līdzekļiem
 Aprites subjekti — fiziskās un juridiskās personas, kas veic jebkādus darījumus ar
precēm
 Sertifikāts — dokuments, kuru vienas valsts kontroles iestāde izsniedz otras valsts
kontroles iestādei, apliecinot savu piekrišanu darbībām ar preci
Stratēģiskas nozīmes preču aprites likuma 1.pants
 «Produkta» klasifikācija: prece,
pakalpojums, tehnoloģija vai
programmatūra

Pārbaudīt tehniskās
Pārbaudīt sarakstus:
specifikācijas:
1) Divējāda lietojuma preču
1) Izskatīt «data sheet»
korelācijas saraksti / muitas kodi
2) Sadarbība ar inženieriem vai
2) ES regulu pielikumi
citiem tehnoloģiju pārzinātājiem

Eksporta
Aizliegts produkta Atļauts produkta Nav ierobežojumu
ierobežojumi
eksports eksports eksportam
neskaidri

Pārtraukt Eksports bez Sazināties ar

Saņemt licenci kompetentajām
darījumu ierobežojumiem
iestādēm un iegūt
papildus
informāciju
 Stratēģiskas nozīmes preces V
 Ārlietu ministrijas atzinums par preces identifikāciju
+ atzinums vai prece tiek pakļauta Stratēģiskas
nozīmes preču aprites likumam

 AM Stratēģiskas nozīmes preču eksporta kontroles nodaļai

jāiesūta:
 preces rēķins
 un/vai preces apraksts
 E-pasts SNPEKN@mfa.gov.lv
 Stratēģiskas nozīmes preces VII
 [..] As a general rule, export controls and sanctions
regulations impose prohibitions or restrictions, by means of
authorizations and licenses, but do not
regulate how businesses should comply with such
prohibitions and restrictions
 Companies are expected to find their own way towards
compliance
 As such they will have to anticipate whether they are
shipping controlled items or servicing a restricted party and
check whether a government authorisation is required or not
[..]

https://www.loyensloeff.com/en/en/news/news-articles/export-controls-and-economic-
sanctions-compliance-5-common-misunderstandings-n11621/
 Preču kodi I
 Preču kodu pārbaude: https://itvs.vid.gov.lv/itms/
Divējāda lietojuma preces un eksporta
kontroles režīmi VIII
Divējāda lietojuma preces XIV
Israel Aerospace Industries
Gala lietotāja sertifikāts (End-user certificate (EUC)
 2010.gada 20.jūlija Ministru kabineta noteikumi Nr.657
„Kārtība, kādā izsniedz vai atsaka izsniegt stratēģiskas
nozīmes preču licences un citus ar stratēģiskas nozīmes
preču apriti saistītos dokumentus”

 Dažāda prakse starp valstīm dokumentu:

 Saturā
 Noformēšanā

 Privātie Gala lietotāja sertifikāti?

Kompānija Motor Sich (Мотор
Січ) ir Ukrainas aviodzinēju
būves flagmanis. PSRS laikos
šis bija lielākais turbodzinēju
ražotājs gan civilajai, gan
militārajai aviācijai. Motor
Sich klienti atrodas 120 valstīs
kur lido Mi un Ka sērijas
helikopteri.

[..] viss likumīgi – gan Ārlietu

ministrija, gan Valsts drošības
dienests zina, ka uzņēmums pērk
Ukrainā un tirgo Krievijā
divējādas nozīmes preces [..]
[..] Droni Baltkrievijai
tika piegādāti lietošanai
"katastrofu, dabas
katastrofu un ekoloģisko
katastrofu" gadījumā [..]

[..] Kurš viņiem var

aizliegt šos dronus
izmantot, lai izdzenātu
protestus?
[..] Aizbildinājums, ka tie
tika piegādāti nevis
policijai, bet gan tiesu
ekspertiem, izklausās
nožēlojami [..]
* https://nra.lv/latvija/67579-ekskluzivi-latvijas-privatfirma-bombardejusi-rietumafriku.htm
  AS «R.M.Holdings» 2004.–2006. gadā pārkāpa ANO uzlikto
ieroču darījumu embargo Kotdivuārai, piegādājot:
 Su25 taktiskos bumbvedējus:
 Mi24 militāros helikopterus:
 Veicot šo lidaparātu apkalpošanu
 Finansējot Austrumeiropas algotņu darbību
 06.11.2004. notika uzlidojums pret Francijas miera uzturētāju
operāciju Opération «Licorne» un ANO miera uzturēšanas
misiju UNOCI
 13.09.2006. un 08.12.2006. ANO Drošības padomes ziņojumi
Nr. S/2006/735 un Nr. S/2006/964

* https://nra.lv/latvija/67579-ekskluzivi-latvijas-privatfirma-bombardejusi-rietumafriku.htm
  2003.g. tiek dibināts AS «Robert Montoya Holdings», pēc tam
pārsaukts AS «R.M.Holdings» valdes priekšsēdētājs Robērs Montoja
 Robērs Montoja, Latvijā tēlo ārvalstu investoru, tajā pašā laikā Togo
piederot pie prezidenta Gnassingbes tuvākajām aprindām
 AS «R.M.Holdings» no Baltkrievijas valsts uzņēmuma
«Belspetsvneshtechnika» iegādājas militāros lidaparātus
 Baltkrievijas varasiestādes tiek apmānītas – tām tika nodoti Togo
gala lietotāju sertifikāti (pret Togo nekādas sankcijas vērstas netiek)
 Bumbvedēji tiek izjaukti pa detaļām, citādi tos nevarēja nogādāt līdz
Āfrikai – nemarķētām kara lidmašīnām neviena valsts neļautu lidot
cauri savai gaisa telpai
 Nogādātas Togo, lidmašīnas tiek atkal saliktas kopā
 Uzlidojumi tika veikti no Togo galvaspilsētas Lomes lidlauka –
bumbvedēji pacēlās no Togo, virs Gvinejas līča lidoja līdz
Kotdivuāras krastam, kur pagriezās uz ziemeļiem, līdz sasniedza
Bouaki, kur atradās miera uzturētāju kontingents
* https://nra.lv/latvija/67579-ekskluzivi-latvijas-privatfirma-bombardejusi-rietumafriku.htm
SANKCIJU UZRAUDZĪBA
 Sankciju uzraudzība I
 Izprast:
 Kādas preces vai pakalpojumus uzņēmums piedāvā
 Kādi ir ģeogrāfiskie tirgi un sadarbības partneri
 Situācijas kurās uzņēmums varētu tik iesaistīts sankciju
pārkāpšanā

 Sanctions Compliance Program (SCP) – ikdienā veikt

sankciju uzraudzību:
 Skaidri definēt «robežas» darījumiem ar klientu
 Sankciju sarakstu pārbaude (Sanctions screening)
 Izvērtēt konkrēti noteiktos ierobežojumus subjektam
 Sekot līdz klienta veiktajiem darījumiem un vērtēt vai netiek
pārkāptas sankcijas – iespējama sankciju regulējuma
«apiešana»
 Sankciju uzraudzība II

«Komforta zona» Šaubas Aizdomas

Darījumu uzraudzība ≠ Konsultē vispirms

Klientam nedrīkst izpaust nekādu informāciju par

notiekošo klienta izpētes procesu
 Neskaidrību par TV kanālu pārstāvības tiesībām un bažu par
sankciju režīma neievērošanu dēļ, SIA «TET» pārtraukusi
«PBK», «NTV Mir», «Ren TV Baltija», «Kinokomedija» un
«Kinomiks» retranslāciju
 [..] neskatoties uz ilgstošiem un vairākkārtējiem informācijas
pieprasījumiem, «TET» nav pieejama juridiski pamatota
informācija par TV kanālu retranslācijas tiesību izplatītājiem
Latvijā
 [..] nav iespējams veikt pienācīgu risku izvērtējumu, kā to
pieprasa piemērojamie likumi, tostarp NILLTPFN likuma un
Sankciju likuma izpratnē
  Dibināta SIA «FoxVision», kas turpmāk gatava pārstāvēt Krievijas
televīzijas kanālus, ko līdz šim veica Solodova «Baltijas mediju
alianses» meitas kompānija «Tem LV»
 «Tet» ir vērsies pie Valsts drošības dienesta, Finanšu izlūkošanas
dienesta, kā arī NEPLP, aicinot viest skaidrību par to, kas ir
patiesais kanālu izplatīšanas tiesību turētājs Latvijā. «Tet» arī
aicina izvērtēt, vai likuma izpratnē ir pieļaujama līgumu slēgšana
ar konkrēto kanālu pārstāvjiem
 Ārlietu ministrs Edgars Rinkēvičs norāda, ka iestādes Latvijā
rūpīgi vērtēs, vai formālas izmaiņas Krievijas kanālu pārstāvībā
Latvijā, tās apšaubāmā veidā no vienas firmas nododot citai, var
uzskatīt par pietiekamu un tas novērš sankciju pārkāpumus
https://www.delfi.lv/news/national/politics/baltijas-mediju-alianses-lidzipasnieks-nolemis-vienoties-ar-prokuraturu-par-sodu.d?id=52911753
[..] Joprojām mūsu
galvenie tirgi ir
Tuvo Austrumu un
Āfrikas valstis [..]
[..] Piļščikova priekšnieks
tolaik bijis Sergejs
Čemezovs, tagadējais
sankciju skartā ieroču
konglomerāta Rostec
vadītājs, kurš kopš 80.
gadiem bijis Krievijas
prezidenta Vladimira Putina
draugs un sabiedrotais [..]
[..] Šeheļevam pieder gandrīz
puse daļu «Piebalgas alū».
Krievijas medijos viņš minēts
kā kompānijas «Finsudprom»
prezidents

«Finsudprom» struktūrā
ietilpst «Jaroslavļas
kuģubūves rūpnīca»

Šeheļeva uzņēmumā tapuši

arī trīs desanta kuģi [..]
amfībija Krievijas Federālā
drošības dienesta (FDD)
vajadzībām [..]

Dūklavs par Šeheļeva

darbošanos kuģu būvē
Krievijā īpaši interesēties
nevēlas un tic biznesa
partnerim uz vārda, ka
Šeheļevam nav bijis sakars ar
Krievijas valsts pasūtījumiem
[..]
ATBILDĪBA
 Ziņošana Valsts drošības dienestam
 Nekavējoties, bet ne vēlāk kā nākamajā darbdienā jāziņo VDD
par sankciju pārkāpšanu vai mēģinājumu pārkāpt sankcijas
 Ziņojumu VDD sagatavo brīvā formā:
 norādot iesniedzēju identificējošu informāciju
 paskaidrojot klienta sankciju pārkāpumu
 pievienojot klienta izpētes informāciju
 norādot iesaldētos līdzekļus
 Ziņojumu VDD nosūta uz e–pasta adresi sankcijas@vdd.gov.lv

 Ja ir aizdomas par sankciju apiešanu vai apiešanas mēģinājumu

finanšu ierobežojumu izpildē, tad par to ziņo FID NILLTPFN
likumā noteiktajā kārtībā
 VID subjekti paziņo arī uz e-pastu NILLNP.lietvedība@vid.gov.lv
Sankciju likuma 17.pants
Atbildība par Sankciju likuma pārkāpšanu I
 Administratīvās sankcijas Sankciju likuma subjektiem
attiecībā uz iekšējās kontroles sistēmu un sankciju riska
pārvaldību:
 izteikt brīdinājumu
 uzlikt par pārkāpumu atbildīgajai fiziskajai vai juridiskajai
personai soda naudu līdz 1 000 000 euro
 apturēt vai pārtraukt darbību, tostarp apturēt vai anulēt licenci
(sertifikātu) vai anulēt ierakstu attiecīgajā reģistrā
 uzlikt par pienākumu veikt noteiktu darbību vai atturēties no tās

Sankciju likuma 13.2panta 2.daļa

Atbildība par Sankciju likuma pārkāpšanu II
 Papildus administratīvās sankcijas FKTK uzraudzībā esošajiem
finanšu un kapitāla tirgus dalībniekiem attiecībā uz iekšējās
kontroles sistēmu un sankciju riska pārvaldību:
 uzlikt finanšu un kapitāla tirgus dalībniekam soda naudu līdz 10
procentiem no kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar pēdējo
apstiprināto finanšu pārskatu (vai arī soda naudu līdz 5 000 000 euro,
ja 10 procenti no kopējā gada apgrozījuma ir mazāk par 5 000 000
euro)
 uzlikt amatpersonai, darbiniekiem vai personai, kura pārkāpuma
izdarīšanas laikā ir atbildīga par starptautisko un nacionālo sankciju
prasību ievērošanu finanšu un kapitāla tirgus dalībnieka uzdevumā
vai interesēs, soda naudu līdz 5 000 000 euro
 uzlikt par pienākumu finanšu un kapitāla tirgus dalībniekam atcelt par
pārkāpumu atbildīgo personu no amata

Sankciju likuma 13.2panta 4.daļa

Atbildība par Sankciju likuma pārkāpšanu IV
 Sankciju ievērošana ir obligāta ikvienam!

 Krimināllikuma 84.pants – atbildība par Apvienoto Nāciju

Organizācijas, Eiropas Savienības un citu starptautisko
organizāciju noteikto sankciju vai par Latvijas Republikas
noteikto nacionālo sankciju pārkāpšanu

 Krimināllikuma 73.1pants – atbildība jebkādā veidā iegūtu

finanšu līdzekļu vai citas mantas tiešu vai netiešu vākšanu
vai nodošanu ar mērķi finansēt masveida iznīcināšanas
ieroču izgatavošanu, glabāšanu, pārvietošanu, lietošanu vai
izplatīšanu
  «Re:Baltica» ziņoja, ka runa varētu būt par mediju grupas
gadiem ilgušiem pārskaitījumiem Krievijas uzņēmumam, kura
līdzīpašnieks ir Krievijas prezidentam pietuvinātais baņķieris
Jurijs Kovaļčuks
 Jurijs Kovaļčuks kopš 2014. gada ir ES sankciju sarakstā par
Krievijas politikas atbalstīšanu ar mērķi destabilizēt situāciju
Ukrainā. Kovaļčuks tika iekļauts ES sankciju sarakstā kā «Bank
Rossija» lielākais akcionārs
 Pēc ES publicētās informācijas, bankai «pieder nozīmīgas daļas
Nacionālajā mediju grupā (..), kas kontrolē televīzijas kanālus,
kuri aktīvi atbalsta Krievijas valdības politiku situācijas
destabilizēšanai Ukrainā»
 «Re:Baltica» vēstīja, ka, visticamāk, Nacionālā mediju grupa
(NMG) caur pagaru uzņēmumu ķēdi saņēma naudu par Krievijas
TV kanālu pārraidīšanu Baltijā
https://www.lsm.lv/raksts/zinas/latvija/tiesai-nodod-lietu-pret-baltijas-mediju-alianses-sefu-par-es-sankciju-parkapsanu.a398748/
 Atbildība par pārkāpumiem stratēģiskas
nozīmes preču aprites jomā I
 Administratīvais sods atbilstoši Administratīvās atbildības likumam
 Stratēģiskas nozīmes preču aprites likuma 20.pants:
 Komercdarbības uzsākšana bez licences saņemšanas –
 naudas sods pārkāpējam + valdes loceklim atņem tiesības ieņemt
amatus komercsabiedrībās
 Preču pārvietošana starp ES valstīm vai cita veida darījumi –
 naudas sods preču nosūtītājam, preču saņēmējam, preču pārvadātājam
vai preču darījuma starpniekam
 Preču deklarēšana eksportam vai reeksportam bez licences –
 naudas sods preču nosūtītājam
 Preču deklarēšana muitā «laišanai brīvā apgrozībā» bez licences –
 naudas sods preču saņēmējam
 Preču pārvietošana tranzītā cauri LR teritorijai bez licences –
 naudas sods preču pārvadātājam
 Atbildība par pārkāpumiem stratēģiskas
nozīmes preču aprites jomā II
 Krimināllikuma 190.1 pants – atbildība par radioaktīvas vai
bīstamas vielas, stratēģiskas nozīmes preces vai citas vērtības,
sprāgstvielas, ieroča, munīcijas pārvietošanu pāri Latvijas
Republikas valsts robežai jebkādā nelikumīgā veidā

 Krimināllikuma 237.1 pants – atbildība par:

 stratēģiskas nozīmes preču aprites noteikumu pārkāpšanu, ja ar to
radīts būtisks kaitējums
 sevišķā veidā veicamiem operatīvās darbības pasākumiem vai to
traucēšanai speciāli radītu vai pielāgotu iekārtu, ierīču vai
instrumentu un to komponentu vai programmatūras aprites
aizlieguma pārkāpšanu
 3 svarīgi jautājumi…
 Kam jāievēro Sankciju likuma prasības?
- Visiem
 Vai ir jāņem vērā OFAC (Amerikas) sankcijas?
- Jā, jo izmantojam banku sistēmu
 Kādas iespējamās sekas, neveicot pienācīgu sankciju risku
izvērtēšanu?
- Drauds uzņēmējdarbībai (nerealizēti darījumi, nesaņemta samaksa)
- Reputācijas riski
- Naudas sodi
- Kriminālatbildība
 JĀNIS ROZENBERGS
Korporatīvo klientu konsultants
e-pasts: janis.rozenbergs@lursoft.lv

GINTS METĀLS
Mg. iur., doku.lv AML projektu vadītājs
International Compliance Association (ICA) sertificēts AML /
starptautisko sankciju speciālists
e-pasts: info@doku.lv