分 类 号：F74 单位代码：10183

研究生学号：6201721602 密 级：公开

吉 林 大 学
硕士学位论文
（学术学位）
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——34'(56)*78

Study on competitiveness, complimentarily and trade potential of Sino-

Russian trade in the background of "the belt and road initiative"
——Trade potential of Sino-Russian

作者姓名：刘西增
专 业：世界经济
研究方向：国际经济研究
指导教师：李俊江 教授
培养单位：经济学院

2022 年 9 月
 “一带一路”倡议下中俄贸易竞争性与互补性研究
——兼论中俄两国贸易潜力

Study on competitiveness, complimentarily and trade potential of Sino-

Russian trade in the background of "the belt and road initiative"
——Trade potential of Sino-Russian

作 者 姓 名：刘西增
专 业 名 称：世界经济
指 导 教 师：李俊江 教授
学 位 类 别：经济学硕士
答 辩 日 期：2022 年 8 月 31 日
 吉林大学硕士学位论文原创性声明

本人郑重声明：所呈交学位论文，是本人在指导教师的指导下，独

立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文

不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研

究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全

意识到本声明的法律结果由本人承担。

学位论文作者签名：

日期：2022 年 9 月 6 日
 关于学位论文使用授权的声明

本人完全了解吉林大学有关保留、使用学位论文的规定，同意吉林

大学保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论

文被查阅和借阅；本人授权吉林大学可以将本学位论文的全部或部分内

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论文和汇编本学位论文。

（保密论文在解密后应遵守此规定）

论文级别： ■硕士 □博士

学科专业：世界经济

论文题目：“一带一路”倡议下中俄贸易竞争性与互补性研究——兼论中俄

两国贸易潜力

作者签名： 指导教师签名：

2022 年 9 月 6 日
 摘 要

“一带一路”倡议下中俄贸易竞争性与互补性研究

——兼论中俄两国贸易潜力

俄乌冲突导致西方国家对俄罗斯进行严厉制裁，中美贸易摩擦暴露美国全面遏
制中国发展的企图，新冠疫情给本是复苏进程缓慢的全球经济蒙上阴霾，复杂多变的
国际环境、冲突不断的地缘政治因素意味着中俄“抱团取暖”的诉求进一步增强，预示
中俄两国贸易将具有更广阔的发展潜力。从实际发展来看，自 2018 年以来，中俄两
国贸易连续三年突破千亿大关，2020 年达到 1077.7 亿美元。“一带一路”倡议的推进，
为两国深化合作提供了着力点。两国在能源、基础产品、原材料、机械设备、运输等
领域的合作持续加强，为双边贸易深化发展奠定了坚实基础。但也凸显出诸如贸易额
占比不高、贸易结构脆弱等问题。因此，如何在“一带一路”倡议下，充分利用双方贸
易的竞争性和互补性，促进中俄两国贸易发展，激发贸易潜力，成为当前中俄贸易发
展中的重要问题。
以问题为导向，本文梳理相关文献后发现，关于中、俄两国间贸易潜力的动态研
究不足，估计中俄间贸易潜力的研究还较为欠缺。因此，本文基于两国贸易竞争性、
互补性、贸易潜力问题展开研究。通过分析中俄贸易现状，发现中俄贸易发展态势良
好，贸易量稳步增长，贸易合作潜力巨大，但仍存在结构单一、投资规模较小、产品
附加值较低和区域贸易摩擦等问题；并以中俄两国 2007 年—2019 年的贸易数据为样
本，以“一带一路”倡议的提出为分界线，动态研究了中俄贸易的竞争性和互补性。随
后，本文又通过建立随机前沿贸易引力模型，实证分析了中、俄两国间的贸易效率问
题，得出了中国对俄罗斯出口的贸易效率值始终处于低水平（介于 0.106—0.203），
并始终处于 33 个贸易国底部的结论；进口的贸易效率值整体要高于出口的贸易效率
值（介于 0.288—0.4）。预示着两国间的贸易潜力巨大，出口的拓展增长空间理论均
值高达 642.79%，进口的拓展空间均值为 205.95%，意味着中、俄两国的进、出口贸
易潜力尚待进一步挖掘。

I
 最后，基于“一带一路”倡议，从加大合作力度、优化贸易结构、改善贸易环境、
发挥区域优势等角度提出了中俄贸易优化提升的对策和建议。

关键词：
中俄贸易，一带一路，竞争性，互补性，贸易潜力

II
 Abstract

Study on competitiveness, complimentarily and trade potential of Sino-

Russian trade in the background of "the belt and road initiative"
——Trade potential of Sino-Russian

The conflict between Russia and Ukraine has led to severe sanctions against Russia by
the western countries. The Sino US trade friction has exposed the US's attempt to contain
China's development in an all-round way. COVID-19 has given rise to the gloom of the
global economy which is slow in the process of recovery. The complicated and changeable
international environment and the constant geopolitical factors of conflict mean that the
demand for "tug of warmth" in China and Russia is further enhanced. It indicates that China
Russia bilateral trade will have broader development potential. In terms of actual
development, China Russia bilateral trade has exceeded the 100 billion mark for three
consecutive years since 2018, reaching US $107.77 billion in 2020. The "one belt, one road"
initiative has provided a focal point for deepening cooperation between the two countries.
The cooperation between the two countries in energy, basic products, raw materials,
machinery and equipment, transportation and other fields has been continuously
strengthened, which has laid a solid foundation for the deepening development of bilateral
trade. However, it also highlights problems such as the low proportion of trade volume and
the fragile trade structure. Therefore, how to one side "one belt, one road" initiative, fully
utilizing the competitiveness and complementarity of bilateral trade, promoting bilateral
trade development and stimulating trade potential, has become an important issue in the
development of Sino Russian trade.
Based on the problem orientation, the author finds that the dynamic research on the
trade potential between China and Russia is insufficient, and the research on the estimation
of the trade potential between China and Russia is still insufficient after combing relevant

III
literature. Therefore, this paper studies the trade competitiveness, complementarity and
trade potential of the two countries. By analyzing the current situation of Sino Russian trade,
it is found that the development trend of Sino Russian trade is good, the trade volume is
growing steadily, and the trade cooperation potential is huge, but there are still some
problems, such as single structure, small investment scale, low added value of products and
regional trade friction; Taking the trade data one from one belt, one road and the other side
as the boundary, the Sino Russian trade is competitive and complementary in 2007 and 2019.
Then, through the establishment of stochastic frontier trade gravity model, this paper
analyzes the trade efficiency between China and Russia, and comes to the conclusion that
the trade efficiency value of China's export to Russia is always at a low level (between 0.106
and 0.203), and always at the bottom of 33 trading countries. The trade efficiency value of
imports was higher than that of exports (between 0.288-0.4). It indicates that the trade
potential between the two countries is huge. The theoretical average of the expansion and
growth space of export is as high as 642.79%, and that of import is 205.95%, indicating that
the import and export trade potential of China and Russia needs to be further tapped.
Finally, based on the "Belt and Road" initiative, the paper puts forward
countermeasures and suggestions for optimizing Sino Russian trade from the perspectives
of increasing cooperation, optimizing trade structure, improving trade environment and
giving play to regional advantages.

Key words:
China-Russian trade, Belt and Road, Competitiveness, Complementarity, Trade
potential.

IV
 ! "

9:::;:
第1章 绪论 ................................................. 1

1.1 研究背景和意义 ....................................... 1

1.1.1 研究背景 ........................................ 1

1.1.2 研究意义 ........................................ 1

1.2 相关文献综述 .......................................... 2

1.2.1 中俄两国贸易竞争性与互补性 ...................... 2

1.2.2 中俄两国贸易潜力 ................................ 4

1.2.3 中俄两国贸易存在的问题 .......................... 5

1.2.4 中俄两国贸易深化的前景 .......................... 5

1.3 研究思路与方法 ........................................ 7

1.3.1 研究思路 ......................................... 7

1.3.2 研究方法 ......................................... 7

1.4 研究内容与框架 ........................................ 8

1.4.1 研究内容 ........................................ 8

1.4.2 研究框架 ........................................ 9

1.5 可能的创新与不足 ..................................... 9

1.5.1 创新点 .......................................... 9

1.5.2 不足 ........................................... 10

第2章 “一带一路”背景下中俄贸易发展历程与问题分析 ........ 11

2.1 “一带一路”倡议的内涵及现状 ........................ 11

V1
 ! "

2.2 “一带一路”倡议前中俄贸易的发展 .................... 12

2.2.1 波动阶段（1992-1999 年） ....................... 12

2.2.2 高速增长阶段（2000-2012 年） ................... 14

2.3 “一带一路”倡议后中俄贸易的发展 .................... 14

2.3.1 中俄两国经贸合作措施 ........................... 14

2.3.2 中俄两国贸易规模 ............................... 17

2.3.3 中国在俄罗斯对外贸易中的地位 ................... 18

2.3.4 俄罗斯在中国对外贸易中的地位 ................... 21

2.3.5 中俄贸易产品结构 ............................... 22

2.4 “一带一路”倡议下中俄贸易存在的问题分析 ............ 23

2.4.1 中俄贸易额虽不断增加，但增速变缓 ............... 23

2.4.2 中俄两国贸易合作良好，但贸易结构较脆弱 ......... 25

2.4.3 中俄贸易合作机制不完善，对接仍存在问题 ......... 27

2.4.4 中俄贸易体制不完善，贸易互动性不强 ............. 27

第3章 “一带一路”倡议下中俄贸易竞争性与互补性分析 ........ 29

3.1 “一带一路”倡议下中俄贸易的竞争性分析 .............. 29

3.1.1 出口相似度指数分析 ............................. 29

3.1.2 显示性比较优势分析 ............................. 31

3.1.3 贸易结合度分析 ................................. 34

3.1.4 “一带一路”倡议下中俄贸易竞争性变化趋势分析 ... 36

3.2 “一带一路”倡议下中俄贸易互补性分析 ................ 37

VI1
 ! "

3.2.1 产业内贸易指数 ................................. 38

3.2.2 贸易互补性指数 ................................. 39

3.2.3 综合贸易互补性指数 ............................. 42

3.2.4 产品差异度指数 ................................. 44

3.2.5 “一带一路”倡议下中俄贸易互补性趋势分析 ....... 45

3.3 小结 ................................................ 47

第4章 “一带一路”倡议下中俄两国贸易潜力分析 .............. 48

4.1 中俄两国贸易潜力的现实基础 ........................... 48

4.1.1 贸易增长动力 .................................... 48

4.1.2 贸易开放程度 .................................... 50

4.2 中俄两国贸易的引力模型 ............................... 51

4.2.1 随机前沿引力模型的引入 .......................... 52

4.2.2 随机前沿贸易引力模型的设定 ...................... 53

4.2.3 样本及数据来源说明 .............................. 54

4.3 中俄两国贸易引力模型的实证分析 ....................... 55

4.3.1 实证结果 ........................................ 55

4.3.2 中俄两国贸易效率测算 ............................ 62

4.3.3 中俄两国贸易潜力测算 ............................ 63

4.4 俄乌冲突对中俄贸易的影响 ............................. 65

4.5 小结 ................................................. 66

第5章 中俄贸易发展对策和建议 .............................. 67

VII1
 ! "

5.1 加大合作力度，提升经济活力 .......................... 67

5.2 发挥比较优势，优化贸易结构 .......................... 68

5.3 改善贸易环境，提高经贸效率 .......................... 69

5.4 依托区域优势，释放贸易潜力 .......................... 70

参考文献 .................................................... 72

致 谢 ...................................................... 76

VIII
1
 #1$ % &

第1章 绪论

1.1 研究背景和意义

1.1.1 研究背景

俄乌冲突持续，全球贵金属、能源价格高涨，以美国为首的北约国家对俄罗斯实
施严厉的经济制裁，并投下所谓的金融核弹。世界贸易格局有可能因此被重构，作为
世界政治舞台两个具有举足轻重地位的大国，中、俄两国为应对霸权主义的侵袭，结
伴而行的诉求进一步增强。而结伴而行的最佳途径之一，便是加强经贸合作。
中、俄两国贸易历史悠久，已经走过 70 余年的不平凡历程。两国拥有良好的政
治根基，“一带一路”倡议的逐步实施，为原本持续深化的双边贸易锦上添花，双边贸
易已扩大到各个领域，开启了全方位的合作。中俄两国在能源、基础产品、原材料、
机械设备、运输等方面具有较强的互补性，双边贸易也因此而坚实稳固。从 2018 年
至今，中俄两国贸易连续三年突破千亿大关，2020 年达到 1077.7 亿美元1。在俄罗斯
对外贸易中，中国的的占比持续攀升，连续 11 年占据俄国第一大贸易伙伴国的地位。
2020 年，在新冠疫情的影响下，中国仍然是俄国肉类和农产品出口的第一大市场，
两国农产品的贸易额创下历史新高，达到 55.5 亿美元。同时，中国对俄电子产品（智
能手机平板电脑、笔记本电脑）的出口也快速增长，增长率超 30%。
然而，中俄两国贸易发展中还是存在结构单一、增速过缓、产品附加值低等问题，
尤其是俄罗斯对中国出口商品构成，能源型产品—原油、矿产品占比最高，平均占比
在 50%以上，国际油价的波动对中俄两国贸易的发展带来巨大的不确定性。政策上
的局限性也妨碍中俄贸易关系的发展。2022 年，俄乌冲突更是重塑了全球经济格局，
中俄经贸合作的发展将受到深远影响，如何平衡大国之间的利益关系，加强中俄两国
之间的政治互信，推动两国经贸合作迈向新的高度，是当前两国面临的共同问题。

1.1.2 研究意义

（1）理论意义

1 央视网：2020 年中俄两国货物贸易额 1077.7 亿美元 连续三年突破千亿美元。

1
 #1$ % &

本文从当前的俄、乌冲突的时代背景出发，阐明了研究中俄两国贸易竞争性、互
补性的必要性。随后，从中俄两国贸易存在的问题及影响因素、中俄两国贸易深化的
前景、“一带一路”倡议下贸易发展新格局、“一带一路”倡议下中俄贸易问题四方
面重新梳理了中、外相关文献，为全文的研究奠定了理论基础。然后，本文对中俄贸
易进程进行了重新界定，并通过动态分析，弥补了“一带一路”倡议提出（2013 年）
前后中俄贸易竞争性、互补性的变化、特征和趋势的研究不足问题。文章的最后，则
通过成熟的实证分析方法，补充说了中俄两国间的贸易潜力问题，并形成了与 33 国
贸易数据的对比分析，进一步拓展了中俄两国贸易效率研究的广度，
对“一带一路”倡议下中俄贸易问题的研究具有一定的思路拓展和理论指导意义。
（2）实践意义
本文的实践意义在于，俄、乌冲突的本质在于美国追捧的世界单极化理念受到俄
罗斯的极力否定，不论最终的结局如何，全球经济贸易合作格局已经产生了深远影
响。中、美之间的政治、经贸合作等分歧日益加深，地缘政治因素促使中、俄两国贸
易将开启现代贸易的新征程。在找寻中俄两国贸易额不断增加，但增速变缓、贸易结
构较脆弱、合作机制不完善、贸易互动性不强等问题后，有利于从深度和广度方面扩
大中俄两国贸易合作的着力点，在分析两国间贸易竞争性和互补性的问题之后，有利
于挖掘两国间的贸易潜力。因此，本文基于 2007-2019 年的中俄贸易数据，
动态研究了中俄两国贸易的竞争性和互补性的变化趋势和特征，并利用随机前沿引
力模型，定量分析了两国间的贸易潜力，并最终为中俄贸易提升提出了对策建议，能
更好的促进中俄贸易的健康、快速、可持续发展。

1.2 相关文献综述

1.2.1 中俄两国贸易竞争性与互补性

近年来，随着“一带一路”倡议的推进，基于宏观、微观视角，探究国家、产业、
企业层面贸易竞争性的研究文献众多。国家宏观层面，Vishal Perrie Park（2005）以
俄罗斯为出口国对中俄贸易进行研究，认为中俄两国贸易的结合度比较高，但是两国
在政策、法规、外交上的联系不足，并对中俄贸易的提升提出建议。金玲（2015）认

2
 #1$ % &

为，“一带一路”倡议与马歇尔计划存在本质差别，前者是建立在非竞争性的基础上，
谋求沿线国家贸易之间的战略耦合。而后者则处于政治和安全战略的考虑，具有明显
的排他性，从而加剧了国家之间的竞争。刘志中（2017）通过显示性竞争优势指数，
分析了中俄两国之间，在”一带一路”倡议背景下，各类出口商品的竞争优势，从而指
明了中俄两国优化贸易结构的方向。产业中观层面，钟敏（2017）以中俄 2004-2013
年内的贸易数据为样本，对“一带一路”倡议提出前后中俄产业内贸易的变化进行研
究，并从优化贸易结构、减少壁垒等方面提出对策建议。冯玉军（2021）在贸易保护
主义抬头，区域贸易竞争局势加剧的市场环境下，对中俄在贸易、能源、投资等领域
的合作情况进行了分析，并指出了两国经贸关系平衡发展的着力点。李中海（2021）
基于经济环境与制度视角，分析了俄罗斯在经济的不同领域存在复杂的二元结构，优
势部门和弱势部门之间存在着难以克服的要素竞争问题。企业微观层面，盛明泉等
（2021）利用 A 股上市企业微观数据，得出了“一带一路”倡议对国企和民企战略选
择影响不同的结论。给民营企业带来了过多的市场机会。推动了企业的可持续发展，
为企业“走出去”创造了条件。韦东明（2021）基于海外并购的企业层面数据，研究发
展“一带一路”倡议可以显著降低中国企业的海外并购溢价，提升并购完成率，鼓励企
业根据自身竞争优势，强化对东道国的适用能力。
随着中俄两国政治关系的逐步升温，经贸合作关系却始终不温不火，受到众多学
者的诟病。部分学者则希望通过分析两国间贸易的互补性，指引经贸合作方向，激发
贸易潜力。季塔连科（2005）通过研究认为中俄自由贸易区的建立是加大中俄贸易合
作的有效手段，中俄两国联系紧密，边界相邻，都是世贸组织成员国，具有良好的政
治关系基础、双边贸易互补性较强，这些都为中俄自贸区的构建奠定了基础。杨希燕
（2005）以中俄两国贸易产品的互补性为研究对象，通过贸易结合度、RCA 指数等
指标分析后得出：两国的贸易互补性极强，对中俄两国经贸合作的滞后情况不应持有
悲观态度，应认真研究俄罗斯市场，挖掘贸易潜力。董锐（2010）通过计算 2000 年
-2008 年间中俄两国的产业内、产业间互补指数，发现中、俄两国分别在劳动密集型
产品初级产品上具有显性的比较优势，两国贸易具有较强的互补性，应加强合作，改
善产品结构。桑百川（2015）基于贸易的竞争性和互补性，通过修正的 CS 指数和 CC
指数，研究分析了“一带一路”沿线国家的贸易关系，并为我国拓展“一带一路”相关国

3
 #1$ % &

家和地区的经贸合作提出了宝贵建议。Olga Alexeeva（2018）提出，中俄两国贸易关
系不断加深，两国在金融投资、航空航天、农业领域的合作逐渐扩大，由于中俄两国
分别在劳动力资源和矿产资源方面具有禀赋优势，意味着两国贸易具有互补性。陈婷
（2018）基于历史数据出发，对中俄贸易发展过程中的相关问题进行综述，并对中俄
贸易现状进行分析，发现中俄贸易结构具有较强的互补性。在对外贸易中，中国应当
及时根据俄罗斯贸易结构的变化，进行相应的调整。湛柏明、贾净雪（2018）通过中
国与“一带一路”沿线国家的贸易数据，计算贸易竞争指数和互补指数，分析沿线国家
贸易商品的互补性。徐娜、段懿恒等（2019）基于中俄 2011-2017 年的贸易数据，比
较分析了中俄贸易的竞争性和互补性。并从优化结构、控制风险、突出优势等方面对
中俄贸易发展提出对策建议。朱坤萍和周瑾璇（2019）以中俄 2011-2017 年的贸易数
据为样本，对中俄贸易发展进行分析，认为中俄贸易存在互补性，政策、便利性等是
影响中俄贸易的主要因素，并对自贸区成立的效应和对策进行研究。

1.2.2 中俄两国贸易潜力

在研究中俄两国经贸合作的文献中，陈媛媛等（2010）通过引力模型对中俄两国
的贸易影响因素进行分析，认为两国的距离是影响两国贸易的最大因素。刘清才
（2012）从理论分析的角度出发，对中俄两国贸易的发展现状进行研究，并得出两国
经贸合作制度不断完善，双边贸易额不断扩大，能源领域全面发展等结论，并预示这
两国经贸合作将会有更广阔的的前景，贸易潜力巨大。张英（2012）通过构建中俄两
国贸易引力模型，研究了两国贸易流量的影响因素和贸易潜力问题。刘志中（2017）
通过指标分析方法，量化了中俄两国贸易的竞争性和互补性，随后通过构建贸易流量
模型，使用 19 个新兴国家贸易数据，对中俄两国间的贸易潜力进行了估算，并得出
两国应当扩大政治、人文领域合作，加强科技创新等结论。李东兵、王善善（2020）
以中俄工业制成品贸易为研究对象，基于 2000-2017 年的贸易数据，运用扩展引力模
型，分析贸易潜力后，认为中俄贸易结合度指数高，结构存在不合理的情况，产品的
附加值比较低。还有部分学者（谭秀杰（2015）、孙金彦（2016）、张会清（2017）、
郭连成（2021））基于”一带一路”倡议背景，通过构建随机前沿引力模型，对沿线国
家贸易潜力问题展开研究。

4
 #1$ % &

1.2.3 中俄两国贸易存在的问题

中俄贸易源远流长，两国贸易总体不断扩大，但经贸关系与政治关系的不匹配问
题饱受诟病。James K（2003）通过研究认为，俄罗斯在同中国的对外贸易中，一直
存在贸易逆差，持续的贸易逆差会严重影响两国经贸合作，为此，该学者提出改善贸
易逆差现象应引起政府重视。我国学者田春生(2010)认为“利益不对称”问题严重影响
中、俄两国的经贸合作，从而导致两国的经贸关系与政治关系的“非正比发展”。穆雪
（2014）通过研究认为，由于中国国际地位的不断提升，部分人开始鼓吹“中国威胁
论”的观点，俄罗斯的关税壁垒比较高，“不友善”的政策仍存在于中俄贸易中，这些
成为了中俄自由贸易区构建的障碍。因此，投资环境急需提升。刘彦君、郭连成和米
军（2015）通过研究，对中俄两国的边境贸易和经济结构进行分析，并进行了实证研
究，中俄两国联系仍不够紧密，经济粘合性有待提高。
由此可见，中、俄两国经贸关系不温不火的原因是多样化的，由政策、利益冲突、
投资环境、贸易结构等错综复杂的问题交织而成，而问题的出现，为后续学者以致两
国经贸发展的方向提供了研究方向。

1.2.4 中俄两国贸易深化的前景

中俄贸易虽然经历了衰落、暂缓（因苏联解体）等曲折，但是两国贸易正在向着
多样化的方向前进，俄罗斯作为“一带一路”沿线最大国，中俄贸易迎来了前所未有的
机遇。Wirtschafter（2009）对中俄自由贸易区建立后的税收问题进行研究，通过税收
来保证自贸区建立后成员国的相互利益。Ostrovsky（2012）基于边境贸易视角，明确
了俄罗斯远东地区和中国东北地区之间在地理位置联系紧密，两国应当加强边境贸
易的合作，以边境为依托，构建中俄自由贸易区。Vera Skvirskaja（2018）认为，中
俄两国贸易量的不断增加预示着两国贸易合作步入新阶段，合作进一步深化，促使中
方在俄方的贸易地位也得到了切实的提升。TatianaM. Isachenko（2019）认为，“贸易
制裁”对俄罗斯经济产生了深远影响，关税自由化、加入世贸组织对俄罗斯的贸易流
动能够产生积极作用，俄罗斯与中国等金砖四国的贸易合作会更有前途。郭力（2007）
研究了中俄两国的政策，对中俄区域合作进行研究，提出了中俄合作的“伞”型模式。

5
 #1$ % &

提出中俄两国要加强区域合作，强化产业合作，以中俄区域为支点向外辐射的合作理
念。张庆艳（2010）通过研究认为中俄自贸区的建立不能一蹴而就，应当由浅到深，
分三个阶段，步步推进。安兆祯（2014）通过研究认为，西方国家对中俄两国的制裁
日趋严重，中俄两国的经济发展受到影响，中俄自贸区建立的紧迫性上升，加强两国
合作，加快自贸区的建立，是确保两国安全的重要之举。陈雪（2014）通过研究中俄
自由贸易区建立的条件，认为中俄两国具有天然的地缘优势、政治关系稳定良好、日
趋紧密的经贸合作和往来都为中俄自贸区建立提供便利条件。王楠（2017）基于中俄
贸易发展历程，对两国的贸易结构进行深入分析，认为中俄两国的贸易结构需要不断
的优化完善，中俄两国贸易中应加大中低档商品的占比。谢海燕（2017）认为，中俄
两国作为亚欧两大经济体，应充分发挥各国产品优势，利用“丝绸之路经济带”建设有
利因素，不断优化双边贸易结构，推动两国利益共同发展。
综上所述，基于中、俄两国贸易竞争性、互补性，贸易潜力，中俄两国贸易存在
的问题，中俄两国贸易深化的前景的相关文献较多，通过梳理以往学者的研究，当前
对中俄贸易发展的研究较多，但是在“一带一路”倡议下的动态研究不足，尤其是中俄
贸易互补性、竞争性等研究，虽然取得了一定的进展，但大多数都是静态分析为主，
并且选取样本时间较短。现有文献在对中俄贸易竞争性和互补性研究时，采用的指标
相对单一，对中俄贸易互补性研究不深入，对分类产品的竞争性和互补性的研究更
少，尤其是对“一带一路”倡议提出后中俄贸易竞争性与互补性变化的动态发展趋势
研究。其次，利用含非效率因素的随机前沿贸易引力模型对中俄贸易潜力问题进行分
析的文献几乎空白，有待进一步拓展。
本文尝试在已有研究成果的基础上，选用更长期的样本（2007-2019 年），先以
“一带一路”倡议的提出时间（2013 年）为分界线，对中俄贸易发展历程进行重新界
定，并进行竞争性和互补性分析，明晰其发展趋势及变化。随后，再通过建立随机前
沿贸易引力模型，实证分析了中、俄两国间的贸易效率问题，揭示两国间贸易潜力巨
大，尚待进一步挖掘。最终对中俄贸易提升，更好的发挥“一带一路”倡议的效能提出
对策建议。

6
 #1$ % &

1.3 研究思路与方法

1.3.1 研究思路

本文以中俄贸易为研究对象，在相关贸易理论的研究基础上，对国内外相关文献
进行了梳理，在重新界定了中、俄两国贸易发展历程后，指出了现阶段两国贸易的问
题。随后，通过多指标分析中、俄贸易的竞争性和互补性，试图明晰“一带一路”倡议
前后的变化。最后，通过贸易增长动力分析和贸易开放程度分析，对中俄两国贸易潜
力的现实基础进行了阐述。随即引出随机前沿贸易引力模型，并通过含有非效率因素
的贸易引力模型测算了中国对俄罗斯进、出口贸易的效率值，并估算了贸易潜力。最
终为中俄贸易健康快速发展提出对策建议。

1.3.2 研究方法

（1）指数分析法
本文以 2007-2019 年中俄贸易相关数据为样本，以相关贸易理论为基础，通过实
证研究，计算中俄贸易的显示性比较优势指数、贸易结合度指数、互补性指数、产品
差异度指数等，进而对中俄贸易竞争性和互补性进行动态对比分析，以此为依据对
“一带一路”倡议下中俄贸易的提升提出对策建议。
（2）统计分析法
本文通过国家统计局、世界银行、国家商务部网站等，收集两国 2007 年以来的
贸易相关数据，并对数据进行统计分析，纵向了解中俄贸易结构的变化和贸易额的发
展，对中俄两国贸易发展提出对策建议。
（3）定性与定量分析法
在对中、俄贸易关系发展历程的研究中，通过数据收集，基于“一带一路”倡议的
提出时间为分界线，对中俄贸易发展历程重新划分。在对中、俄两国贸易潜力的研究
中，利用更加准确和先进的计量方法，通过随机前沿引力模型分析，明确了模型中的
非效率因素，并定量分析了中国对俄罗斯进、出口的贸易效率值和潜力值，为两国挖
潜双边贸易指明了方向。

7
 #1$ % &

1.4 研究内容与框架

1.4.1 研究内容

本文在“一带一路”倡议下，以相关贸易理论为基础，对中俄贸易现状、存在问题
进行分析，并深入剖析了中俄贸易的竞争性和互补性，定量的测算了两国间的贸易潜
力，为更好发展中俄贸易关系提出了对策和建议。
第一部分是绪论。通过对世界格局分析，引出了研究背景和意义。随后从中俄贸
易竞争性、互补性，贸易潜力，中俄两国贸易问题及发展前景角度出发，进行了相关
文献的梳理及述评。再者对研究思路与方法进行了阐述，描述了研究内容与框架，最
后对本文的创新点和不足问题进行了论述。
第二部分是界定中俄贸易发展历程与问题分析。首先对“一带一路”内涵及现状
进行综述，然后以倡议提出时间为分界线，对中俄贸易发展历程重新划分。研究中俄
贸易存在的问题。基于历史和现状，从中俄贸易额增速过缓、贸易结构脆弱、合作机
制不完善、对接不畅、互动性不强等方面提出问题。
第三部分是中俄贸易竞争性和互补性分析。以 2007-2019 年中俄贸易数据为样
本，通过多指标计算，对中俄贸易的竞争性和互补性进行分析，并以“一带一路”倡议
为分界点，对竞争性和互补性的变化趋势进行动态研究。
第四部分是中俄两国贸易潜力分析。先通过指标分析，明确了中、俄两国贸易潜
力的现实基础。然后，从实证分析的角度出发，建立随机前沿贸易引力模型，明确非
效率影响因素，并最终完成中对俄出口贸易潜力的测算和分析。
第五部分是政策建议，基于前文所述内容，给出合理化的提升对策和建议。

8
 #1$ % &

1.4.2 研究框架

本文的研究框架如图 1.1 所示：

1.绪论

内涵及现状

2.发展历程及
发展历程
问题分析

问题分析

3.中俄贸易竞争 竞争性
性与互补性分析
互补性

4.贸易潜力分析

5.政策建议

! "#"$$%&'($

1.5 可能的创新与不足

1.5.1 创新点

（1）运用扎实的数据资料深化了研究内容。①本文以 2013 年（倡议提出时间

节点）为分界线，动态研究“一带一路”倡议提出前后中俄贸易竞争性和互补性及其变
化趋势和特征，发掘中俄贸易变化的规律，对促进中俄贸易关系迈向更高层次、更宽
领域提供对策建议。②本文采用 ESI 指数、RCA 指数和贸易结合度分析中俄贸易的

9
 #1$ % &

竞争性，从产业内贸易指数、贸易互补性指数、综合贸易指数和产品差异度指数四个
维度分析中俄贸易的互补性，从而保证“一带一路”倡议下，中俄贸易关系研究的准确
性。
（2）运用前沿的实证方法拓展了研究边界。本文通过建立随机前沿贸易引力模
型，并将自由贸易协定、对外直接投资额、贸易依存度指数、港口设施水平、非关税
壁垒水平指数创新性的引入非效率因素，实证分析了中国对俄罗斯进口、出口贸易的
效率问题，得出目前正处在低效率阶段，并定量的测算出进、出口贸易潜力值和待拓
展空间，从而充实了两国贸易潜力研究的现有文献。

1.5.2 不足

由于作者能力和论文篇幅的限制，在数据收集中，各个口径的数据并不是完全一
致，通过原始数据的收集、整理、计算，统计分析结果存在些许偏差。中俄贸易涉及
面广，本文没有根据各类产品进行相应的分析和对策研究，这也是后续需要深入的方
向。

10
 # 2 $ '()(*+,-./0123456789:;

第2章 “一带一路”背景下中俄贸易发展历程与问题分析

中俄两国关系源远流长，70 多年来，中俄两国的发展持续深化。2020 年，中俄

两国贸易进一步提升，中国已在俄罗斯贸易伙伴国中占据举足轻重的地位。随着“一
带一路”倡议的提出，中俄两国作为“一带一路”中的两个大国，双边贸易亮点不断。
为了更好的研究中俄贸易的变化发展，本章先阐明了“一带一路”倡议的内涵及现状，
然后以 2013 年为分界点，对中俄贸易的发展历程进行相应研究。

2.1 “一带一路”倡议的内涵及现状

2012 年 11 月，习近平总书记在党的十八大上对当前世界经济的复杂性和全球化
进行了分析，提出了“百年未有之大变局”的论断，开创了“人类命运共同体”的构想。
随后，习近平总书记于 2013 年提出了“一带一路”倡议。
“一带一路”倡议的基础和关键是开放、包容，是“人类命运共同体”的伟大实践。
通过探索新的合作领域，不断尝试新的合作模式，“一带一路”倡议在不断的完善和发
展。2008 年次贷危机，经济复苏缓慢，世界经济发展面临严重问题。2015 年石油价
格暴跌，世界经济发展低迷。从国际来看，贸易保护主义开始抬头，中美贸易摩擦不
断加剧，“一带一路”倡议向世界展示了解决难题的中国方案。首先，倡议为全球治理
指明了新的方向和实现路径。“一带一路”倡议是共商、共建、共享下的共赢方案，要
求参与成员平等、互惠，真正实现共赢。其次，“一带一路”倡议助力世界经济走向共
赢。“一带一路”倡议立足于平等互利、相互尊重的国际准则，不断深化沿线国家的合
作，着眼于实际需要解决实际问题，是一条合作之路、共赢之路。第三，“一带一路”
倡议为全球经济可持续发展输入新的动力。“一带一路”倡议覆盖发达和发展中国家，
实现了“南南”、“南北”的合作统一，为经济发展提供了新平台。
截至 2021 年 6 月，中国同 172 个国家和国际组织，签署了 206 份共建“一带一
路”合作文件。同沿线国家货物贸易总额达到 1.35 万亿美元（2020 年），占我国货物
贸易额比重达到 29.1%。沿线国家在华新设企业 4294 家，直接投资 82.7 亿美元。中
欧班列的贸易大通道极大提高对外贸易的便利性，自贸区建设取得突破进展，《区域

11
 # 2 $ '()(*+,-./0123456789:;

全面经济伙伴关系协定》历时 8 年，终于成功签署，世界最具发展潜力、人口最多的
自贸区开始起航。

2.2 “一带一路”倡议前中俄贸易的发展

1991 年 12 月，苏联解体，1992 年初，俄罗斯成立，中俄贸易进入新时期，经过

政局的变动，受到国际形势的影响，中俄贸易发展一路波折。本文将 1992-2012 年中
俄贸易的发展分为波动阶段（1992-1999 年）、高速增长阶段（2000-2012 年）两个
阶段

2.2.1 波动阶段（1992-1999 年）

1991 年 12 月，苏联解体，中苏贸易关系停止。随后，俄罗斯同中国签订了会谈
纪要，在纪要中，俄罗斯继续保持跟中国良好的外交关系。1992 年初，俄罗斯成立
初期，经济恶化、政局不稳定，对中国的贸易约定不能如期履行。在 1992-1999 年，
叶利钦执政时期，由于政治因素的影响，中俄两国的贸易发展不稳定，起伏较大，呈
现波动态势。根据中俄贸易发展的变化，1992-1999 年又可以分成三个阶段，具体贸
易额变化见表 2.1。
) 2.1 *+,-./012345)61991-1999 7869:;<=>8
年份 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999
贸易总额 39.0 58.6 76.8 50.8 54.6 68.5 61.2 54.8 57.2
增速% -11 50.1 31.06 -33.85 7.48 25.46 -10.66 -10.46 4.38
资料来源：国家统计局 （http://www.stats.gov.cn/）

（1）迅速增长时期（1992-1993 年）
随着俄罗斯政局稳定，中俄两国的贸易开始复苏。1992 年，俄罗斯开始实行自
由贸易政策，由于中俄两国地位优势明显，为了促进中俄两国的边境贸易。我国也颁
布了一系列的政策来促进中俄贸易发展。1992 年，易货贸易在中俄两国边境发展迅
速。同时，中俄两国高层开展对话，并签署联合声明确定两国的相互关系，相互视为
友好国家。1991 年，中俄两国的双边贸易额是 39.04 亿美元，1992 年迅速增长到 58.6
亿美元，增长 50%以上，俄罗斯一跃成为中国的第六大贸易伙伴国，排在德国之后；
12
 # 2 $ '()(*+,-./0123456789:;

到 1993 年达到了 76.79 亿美元，同比增长 31%，双方的贸易地位也在逐渐提升，中

国成为俄罗斯的第二大贸易国，中国对俄贸易在中国贸易总额的占比也在不断提高，
俄罗斯也成为中国的十大贸易伙伴，中俄贸易持续向好。
（2）波动时期（1994-1996 年）
这一阶段的主要特点是贸易方式的变化和贸易额的波动。易货贸易逐渐减少，中
俄两国的现汇贸易开始发展。1994 年，受外界环境的影响，中俄贸易总额大幅度下
降，较 1993 年下降了 33.85%，为 50.8 亿美元。1994 年的贸易规模的滑坡不是单一
产品造成的，也不是单一贸易结构调整的下降，基本上中俄贸易中的所有商品、所有
贸易形式都出现了普遍性的下降。
中俄贸易下滑的主要原因有以下几点：一、政策原因。1994 年起，中国经济政
策调整，采用紧缩财政的政策。1994 年，中国基础设施建设项目大幅度减少，石油、
机械设备等原材料的需求减少，从俄罗斯的进口减少。同年，中俄免签制度停止，间
接影响了中俄贸易的便利性，对中俄贸易往来造成了限制。二、经济原因。俄罗斯经
济危机。1993-1994 年，俄罗斯面临着通货膨胀、经济增速巨幅下降，俄罗斯增加了
相关原材料产品的出口限制，采用出口配额、许可证等，增加的产品的成本。同时，
俄罗斯同欧洲国家的贸易联系加强，增加了俄罗斯进口商品的多元化。中俄贸易互补
性强，但也面临这脆弱的风险，俄罗斯轻工产品进口来源的增加，进而减少了从中国
的进口。
1995-1996 年，得益于中国经济的快速发展和俄商品的价格优势，中俄两国贸易
额又逐渐复苏。1995 年中俄贸易总额为 54.6 亿美元，上升 7.48%，1996 年，中俄贸
易形势良好，较 1995 年增长 25.46%，达到 68.5 亿美元。
（3）低迷阶段（1997-1999 年）
1998 年东南亚经济危机的爆发对中俄两国造成巨大影响，中俄两国贸易发展陷
入低迷。同时，中俄贸易产品层次低、结构单一等原因也加剧了中俄贸易的下降。
1997 年中俄贸易额下降 10%，1998 年经济危机全面爆发，中俄贸易额又下降 10%，
仅仅 54.8 亿美元。1999 年，经济危机的影响开始逐渐消散，中俄两国致力于经济的
复苏与发展，中俄贸易开始复苏，达到 57.2 亿美元。此时，中国经济政策调整，中
国的经济开始复苏进入快速增长时期，各项建设的投入增加导致需求增多，从俄罗斯

13
 # 2 $ '()(*+,-./0123456789:;

的进口也不断加大，中俄贸易开启快速发展。

2.2.2 高速增长阶段（2000-2012 年）

2000 年 5 月，普京正式就任总统，自此，俄罗斯迎来了普京时代。2001 年 7 月，
中俄两国洽谈协定，签署《中俄睦邻友好合作条约》，2002 年普京访华，标志着中
俄关系进入了快速良好发展时代，也为中俄贸易发展奠定了良好基础。
根据 2000-2012 年中俄贸易情况，见表 2.2。可以看出，12 年间，中俄贸易
增速较快，平均增速达 27%。2001 年双边贸易额 106.7 亿美元，首次突破百亿美元
大关。2008 年达到 569 亿美元，较基期增长了 600%以上。2009 年，受国际金融危
机影响，贸易总额出现大幅下降。2010 年，经济危机影响减小，中俄贸易迅速复苏，
2010 年，中俄贸易总额重回 500 亿美元，较 2009 年增长了 43.34%。2012 年，中俄
贸易总额稳定增长，但是受到世界经济低迷的影响，增速减缓，仅 11.28%。此外，
中国向俄罗斯的出口和进口总额都呈现高速增长的态势，但是中俄贸易结构变化不
大。中国从俄罗斯主要进口能源、石油类产品；而俄罗斯主要从中国进口电子产品、
机械产品、纺织类产品等。
) 2.2 *+,-./012345)62000-2012 7869:;<=>8

年份 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012

贸易
80 106.7 119.3 157.6 212.3 291 333.8 481.6 569 387.4 555.3 792.7 882.1
总额

增
39.9 33.38 11.81 32.1 34.71 37.07 14.71 44.28 18.15 -31.9 43.34 42.75 11.28
速%

资料来源：国家统计局 （http://www.stats.gov.cn/）

2.3 “一带一路”倡议后中俄贸易的发展

2.3.1 中俄两国经贸合作措施

经贸合作是中俄关系的重要组成部分，自 1949 年中俄建交以来，两国携手走过

14
 # 2 $ '()(*+,-./0123456789:;

了 70 多个春秋，中俄全面战略协作伙伴关系持续深化，两国的共同繁荣发展成为时
代的主旋律。在贸易保护主义、单边主义抬头，国内、国外形势复杂多变的市场环境
下，中俄两国加强战略互信，抱团取暖，共同营造更深层次的互惠和共赢，成为两国
长期的战略需要。
自“一带一路”倡议提出之后，中俄两国就在不断探索合作模式，扩大合作领域。
首先，政策法规层面的支持，为两国经贸持续发展提供了坚实保障。2014 年，两国
首脑签署了《关于全面战略协作伙伴关系新阶段的联合声明》，声明中明确指出两国
未来贸易的发展目标和发展方向，也预示着两国贸易即将开启新的篇章。2015 年 5
月，中俄两国元首共同签署了《中华人民共和国与俄罗斯联邦关于丝綱么路经济带建
设和欧亚经济联盟建设对接合作的联合声明》，标志着两国在“一带一路”倡议的合
作方面达成共识，此共识也必将加快两国在“一带一路”建设领域的合作。2018 年，
《中俄在俄罗斯远东地区合作发展规划》的发布，更是将双方经贸合作的目光投向了
俄远东地区，两国在基础设施建设、能源、高新技术领域的合作将持续加深，区域经
贸发展和投资合作将成为双边关系的重要发展方向。此后，两国还相继发布《关于发
展新时代全面战略协作伙伴关系的联合声明》、《关于新时代国际关系和全球可持续
发展的联合声明》等重要文件，都预示着两国在不断谋求多领域的合作，在不断推动
两国关系密切发展。
其次，两国持续扩大科技领域合作，2016 年，中国科学技术部与俄联邦经济发
展部签署《关于在创新领域开展合作的谅解备忘录》，这标志着两国将进一步加深科
技领域的合作创新，产业化中心、高新技术合作示范基地、科技产业园、友谊科技园
等众多形式的科技领域合作被提上议程。未来客机技术方案的研讨，飞行复合材料的
共同研制，航空发动机的研发等都是高新技术在航空和飞机制造领域合作应用的方
向。因此，在“一带一路”的背景下，两国科技领域的合作在不断的加深，而科技领
域合作的加深，恰恰又为两国经济的可持续发展提供了动力燃料。
最后，两国文化领域的交流，也进一步削弱了两国经贸合作的壁垒。中俄文化交
流源远流长，在“一带一路”倡议获得更多理解和认同的背景下，中俄两国文化交流
的规模、形式、水平不断提升。2013 年，两国轮流举办文化界人士学术交流，促进
两国人士在文化政策和理念上的共识。俄罗斯主流文化机构深入我国高校、乡镇开展

15
 # 2 $ '()(*+,-./0123456789:;

活动，中国文化送到俄罗斯基层中等文化交流形式，都极大地促进了两国文化交流的
内涵。持续推进的“一带一路”倡议为中俄文化交流提供了更加广阔的舞台，中俄文
化交流也在“一带一路”建设过程中不断升温。
然而，“一带一路”倡议在推行之初，并非一帆风顺，俄当局对“一带一路”倡
议的态度亦是从最初抱有疑虑，才逐渐转向接受。在 2013 年下半年，习近平总书记
提出“一带一路”倡议后，便吸引了全世界关注的目光，由于对“一带一路”倡议认
识的不到位，俄国内的质疑声占据主导地位，他们并未将“一带一路”倡议视为互惠
互利的重要举措，而是将其视为中国“西进”的战略诉求，中国将借“一带一路”之
机，迅速向西扩张势力范围，加强对中亚、中东、东欧地区的政治影响力，从而对俄
罗斯在西方的政治地位进行削弱。其次，俄罗斯认为“一带一路”倡议会造成对“欧
亚联盟”“欧亚一体化战略”的挑战，“一带一路”倡议的实施必将对俄罗斯深化与
中亚、中东、东欧等国家的合作进程中产生深远影响，并发生冲突，导致直接的对抗。
再者，近来来，中国经济不断高速发展，国内商品和劳务需要进一步输出，国内需求
也进一步扩大，随之而来的就是商品、产能、资金的向外输出，“一带一路”倡议被
视为是中国扩大经济对外扩张的途径。这样一来，俄罗斯的产业、产能处于相对劣势，
中国在欧亚市场上将表现出强有力的竞争。鉴于多因素的叠加影响，俄罗斯起初对
“一带一路”倡议并为表现出积极参与态度。
随着克里米亚危机爆发，欧美国家对俄制裁日益加重，政治层面的边缘化、经济
层面的持续打击，使得俄罗斯经济蒙上阴霾，加之原油价格持续走低，卢布持续贬值，
俄经济形势发展形势不容乐观。内忧外患之下，俄罗斯将目光投向“东方”，希望能
够借东向机遇，突出重围。与此同时，中方也不断加强与俄方之间的沟通交流，尤其
是高层之间的互动，2014 年索契冬奥会期间，基于两国元首间的友好会谈，俄方愿
进一步推动“一带一路”倡议的对接，积极响应中方在“一带一路”倡议推进过程中
的诉求，为两国经济发展创造更有利条件。2015 年 5 月，中俄两国元首共同签署了
《中华人民共和国与俄罗斯联邦关于丝綱么路经济带建设和欧亚经济联盟建设对接
合作的联合声明》，标志着两国在“一带一路”倡议的合作方面达成共识。由此看来，
俄方亦可借助“一带一路”，突破欧美国家封锁，借势施展自身东向战略意图，做好
亚洲地区新兴经济体能源输出，拓展经济发展空间和政治影响力，进一步促进两国政

16
 # 2 $ '()(*+,-./0123456789:;

治、经济、文化交流，提升两国关系，并最终实现共赢发展。
2013 年 9 月，“一带一路”倡议提出，2015 年，“一带一路”倡议进入全面实施阶
段，俄罗斯作为沿线重要的伙伴国，中俄贸易迎来前所未有的机遇。从 2018 年至今，
中俄两国贸易连续三年突破千亿大关，2020 年达到 1077.7 亿美元。在俄国对外贸易
中，中国的的占比继续攀升，连续 11 年占据俄国第一大贸易伙伴国的地位。2020 年，
在新冠疫情的影响下，中国仍然是俄国肉类和农产品出口的第一大市场，两国农产品
的贸易额创下历史新高，达到 55.5 亿美元。同时，中国对俄电子产品（智能手机、
平板电脑、笔记本电脑）的出口也快速增长，增长率达 30%以上。
根据 2013-2020 年中俄贸易情况，见表 2.3，可以看出，2013-2020 年，中俄贸易
总额稳定增长。2015 年，全球经济增速变缓、国际国内需求走低，同时，原油、天
然气等大宗商品价格暴跌，及地缘问题的影响，俄罗斯经济增速变缓，卢布贬值，中
俄两国的贸易额大幅下降。随着“一带一路”倡议的全面实施，中俄两国积极采取措施
改善贸易结构、扩大贸易规模、创新合作方式，实现中俄贸易扭转。2018 年-2020 年
连续三年突破千亿美元，2020 年，受全球新冠疫情的影响，略有下滑。2021 年更是
向 2000 亿美元迈进。
) 2.3 *+,-./012345)62013-2020 7869:;<=>8
年份 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020
贸易总额 892.6 952.8 680.2 696.2 840.7 1070.6 1109.19 1077.7
增速% 1.19 6.74 -28.61 2.35 20.76 27.1 2.5 -2.9
资料来源：国家统计局 （http://www.stats.gov.cn/）

2.3.2 中俄两国贸易规模

以 2007-2020 年中俄贸易数据为研究对象，见表 2.4，通过研究可以发现，2007-

2020 年，中俄贸易总额的发展不断向好，总量是增加的。通过比较两国的出口额可
以发现，中国对俄罗斯保持贸易顺差，出口大于进口。从变化上来看，中俄两国的贸
易总额受到国际经济形势的影响，出现两次下跌，分别是 2009 年、2015 年。2009 年
受到全球金融危机的影响，东南亚整体经济发展低迷，俄罗斯经济受挫严重，中俄贸
易额剧烈下降。2015 年由于国际油价断崖式的暴跌，导致石油相关类的产品价格变

17
 # 2 $ '()(*+,-./0123456789:;

动从而导致中俄贸易额的暴跌。由此发现中俄贸易结构存在严重问题，而且日趋严
重，双方继续寻求新的贸易增长动力源。
2013 年，“一带一路”倡议提出。2015 年，随着“倡议”全面实施，全球经济逐渐
复苏，2016 年开始，通过一系列政策文件的签署，降低了中俄贸易壁垒，极大提高
了中俄贸易的便利性，中俄贸易额开始稳定增长。2016-2018 年，中俄年均贸易总额
增速达到 16.75%，表现出良好的发展态势。2018 年首次突破 1000 亿美元大关，2019、
2020 连续两年继续突破千亿美元。中国在俄罗斯对外贸易额的占比不断提升，稳居
第一大贸易伙伴国的地位。2020 年下半年，中国对俄罗斯的出口开始转正，并且连
续保持正增长，电子产品增速明显。
) 2.4 2007-2020 7*+,-?.69:;<=>8

年份 2007 2008 2010 2011 2013 2014 2016 2017 2019 2020

贸易总额 481.6 569 555.3 792.7 892.6 952.8 696.2 840.7 1109.4 1077.7

增速% 44.28 18.15 43.34 42.75 1.19 6.74 2.35 20.76 3.6 -2.9

资料来源：国家统计局 （http://www.stats.gov.cn/）

! 2.1 2007-2020 7*+,-?.69:;<=>8

资料来源：国家统计局 （http://www.stats.gov.cn/）

2.3.3 中国在俄罗斯对外贸易中的地位

通过表 2.4 可以看出，近十年来，中俄贸易总额在不断增长，两国相互之间的地

18
 # 2 $ '()(*+,-./0123456789:;

位也在逐渐提升。俄罗斯贸易对中国的依赖程度不断提升，表现为占比的持续升高，
见表 2.5。2007 年，占比是 8.74%，2018 年已经增长到 15.57%，涨幅近 1 倍。中国
也稳居俄罗斯第一大贸易伙伴国的地位。

) 2.5 2007-2020 7*@A+BCDE,-FG:01

年份 2007 2008 2010 2011 2013 2014 2016 2017 2019 2020

中俄贸
481.6 568.3 596.47 836.13 889.24 885.24 695.95 840.71 1109.4 1077.7
易总额

俄对外

贸易总 5510.3 7342.38 6724.59 8682.59 8442.13 7829.11 4712.05 5840.32 6728.34 5719

占比 8.74% 7.74% 8.87% 9.63% 10.53% 11.31% 14.77% 14.39% 16.49% 18.84%

! 2.2 2007-2020 7*@A+BCDE,-FG:01

资料来源：国家统计局 （http://www.stats.gov.cn/）

通过分析 2007-2020 年中国进、出口占俄罗斯比重及地位，可以看出中国对俄罗

斯的进口额逐年增加（见表 2.6）。2020 年，中国从俄罗斯的进口总额达到俄罗斯出
口总额的 23.7%，稳居第一。同时，2020 年，中国向俄罗斯的出口比重达到 14.58%，
位次也是第一名。由此可见，在“一带一路”倡议下，中俄两国贸易发展迅速，俄罗斯
19
 # 2 $ '()(*+,-./0123456789:;

在中国的对外贸易地位逐渐提高，成为重要的贸易伙伴。通过对中俄贸易总额的增长
趋势分析，中俄贸易总额增长速度变缓。这也成为“一带一路”倡议下中俄贸易发展面
临的问题。

) 2.6 2007-2020 7*@HIJKL+BCMN/G:

中国向俄罗斯出口中 中国向俄罗斯出口中 中国从俄罗斯进口中 中国从俄罗斯进口中

年份
的比重 的位次 的比重 的位次

2007 5.66% 4 11.21% 2

2008 5.98% 4 11.45% 2

2009 6.07% 3 12.65% 1

2010 6.87% 6 14.06% 1

2011 7.17% 4 15.76% 1

2012 7.98% 3 17.63% 1

2013 8.89% 6 18.53% 1

2014 9.67% 3 18.56% 1

2015 10.65% 4 19.98% 1

2016 11.32% 3 20.85% 1

2017 12.04% 3 21.56% 1

2018 12.51% 1 22.10% 1

2019 11.8% 1 24.7% 1

2020 14.58% 1 23.7% 1

资料来源：国家统计局 （http://www.stats.gov.cn/）

20
 # 2 $ '()(*+,-./0123456789:;

! 2.3 2007-2020 7*@HIJKL+BCMN/G:

资料来源：国家统计局（http://www.stats.gov.cn/）

2.3.4 俄罗斯在中国对外贸易中的地位

纵观 2007-2020 年中俄贸易占中国对外贸易的比重，2020 年，中俄贸易总额占

中国对外贸易总额的比重为 2.42%，为近十年的最高水平。近十年，中俄贸易总额占
比稳定，浮动较小，不超过 1%。中俄贸易总额虽然在增长，但增速比不上中国对外
贸易总额的增长。
) 2.7 2007-2020 7+BCA*@DE,-FLM
年份 2007 2008 2010 2011 2013 2014 2016 2017 2019 2020

中俄贸

易总额 481.6 568.3 596.47 836.13 889.24 885.24 695.95 840.71 1109.4 1077.7

亿美元

中国对

外贸易 21766.12 25632.89 29740.12 36416.81 41590.23 43015.24 36849.2 40999.33 46462.57 45778.91

总额

占比 2.21% 2.22% 2.01% 2.30% 2.14% 2.06% 1.89% 2.05% 2.32% 2.42%

资料来源：国家统计局（http://www.stats.gov.cn/）

通过对 2007-2020 年，中俄贸易总额及中国对外贸易总额、俄罗斯进、出口占

中国比重及地位分析，俄罗斯在中俄进口比重在 2.5%上下浮动，位次在前 10 名
内；俄罗斯在中国出口比重在 1.5%左右，位次在 10 名以后。因此，俄罗斯在中国
进出口贸易中的位次和比重较低，并且增长不明显。
) 2.8 2007-2020 7+BCHIJKL*@HIJK?.FMN

俄罗斯在中国 俄罗斯在中国 俄罗斯在中国 俄罗斯在中国

年份
出口的比重 出口中的位次 进口的比重 进口中的位次

2007 1.32% 14 2.56% 8

2008 1.67% 15 2.87% 7

21
 # 2 $ '()(*+,-./0123456789:;

2009 1.24% 16 2.01% 8

2010 1.35% 15 2.38% 7

2011 1.84% 14 2.87% 8

2012 1.88% 13 2.81% 9

2013 1.76% 14 2.75% 9

2014 1.67% 13 2.56% 9

2015 1.24% 14 2.01% 8

2016 1.45% 13 2.23% 9

2017 1.58% 13 2.55% 10

2018 1.67% 12 2.76% 10

2019 2.45% 11 2.40% 10

2020 1.95% 14 2.78% 10

资料来源：中国统计年鉴 （http://www.stats.gov.cn/tjsj/ndsj/）

2.3.5 中俄贸易产品结构

通过世界经济数据库、商务部网站等收集中俄贸易相关数据。整理发现 2007-
2019 年，俄罗斯对中国出口主要以矿产品、木及制品等初级产品为主。但是近几年
的比例有所下降，中国出口俄罗斯的产品则以机电、纺织产品为主。2019 年，中国
对俄罗斯出口排名第一的商品是第 16 类-机电产品，占比达 50.7%；第二是第 15 类-
贱金属及制品，占比 7.8%；第三是第 11 类-纺织品及原料，占比 7.4%。此外，中国
对俄罗斯出口较多的还有第 20 类-家具、玩具、杂项制品及化工、橡胶、运输设备等。

2019 年，俄罗斯对中国出口的商品排名第一位的是第 5 类-矿产品，占比达到 77.9%；

第二位的是第 9 类-木及制品，占比 6.5%；第三位是第 16 类-机电产品，占比 2.9%。

第四位是活动物；动物产品。这四类产品的综合占比达到 80%以上。四类产品中，矿
产品、木及制品、活动物、动物产品是增长的，涨幅最高的是矿产品，达到 61.9%。
四类产品中的机电产品下降了 26%，出口额仅为 16.04 亿美元。其他类的产品中，化
工产品、塑料、橡胶、贵金属、运输设备等出现下降，期中贵金属和运输设备下降明

22
 # 2 $ '()(*+,-./0123456789:;

显，分别下降-69.2%和-86.3%，贱金属及制品增速达到 108.9%，增长明显，出口额
达到 13.39 亿美元。
综上，俄罗斯对中国的出口主要是依托资源比较优势，主要出口产品是资源密集
型产品，如矿产品、燃油产品等；中国对俄罗斯出口主要是家电产品、纺织产品等，
属于劳动密集型产品。中俄贸易增长相对缓慢，2013 年之后，中国对俄罗斯的出口
产品结构开始由劳动密集型向技术密集型转变，低端劳动密集型产品的出口占比减
少，机械类产品出口开始增加，其中电子设备、机械装备受到俄罗斯的追捧，成为主
要的出口产品；而俄罗斯对中国的出口产品变化不大，出口额的变化也不大。

2.4 “一带一路”倡议下中俄贸易存在的问题分析

2.4.1 中俄贸易额虽不断增加，但增速变缓

由图 2.4 分析可知：2001-2019 年，中俄贸易总额呈现增长趋势。2001 年，《中

俄睦邻友好条约》中对中俄贸易相关事项进行了重新约束和界定，标志中俄两国的贸
易关系进一步改善，中俄贸易总额迅速增长。受到国际经济形势的影响，2009 年和
2015 年，中俄贸易总额出现剧烈下跌。

数据来源：联合国 Comtrade 数据库（https://comtrade.un.org/）

! 2.4 *+,-?..OP23(9:;<=>8
后经“一带一路”倡议提出及全面实施，全球经济逐渐复苏，2016 年开始，中俄
贸易额开始稳定增长。2018 年首次突破千亿美元大关，2019、2020 连续两年继续突

23
 # 2 $ '()(*+,-./0123456789:;

破千亿美元。2020 年下半年，中国对俄罗斯的出口开始转正，并且连续保持正增长，
电子产品增速明显。
通过中国对俄罗斯的进出口额的分析，中国进口一直大于出口，保持贸易逆差；
2007 年，中国首次出口大于进口，呈现贸易顺差。2015 年后，中俄两国的贸易总额
增速减缓，尤其是俄罗斯对中国的单向出口和进口，一直不高。因此，中俄两国的贸
易关系源远流长，联系紧密，但是贸易合作仍存在巨大的上升空间。

数据来源：联合国 Comtrade 数据库（https://comtrade.un.org/）

! 2.5 *+,-?.D*@DE,-?.LMQR69:;<=>I%8
通过对中俄贸易对中国对外贸易额占比分析，见图 2.5，2007-2019 年，中俄贸
易总额在中国对外贸易中占比不大，仅在 2%左右，国别分析中排名靠后。纵观中国
其他贸易伙伴国，美国和日本的占比都在 10%以上，甚至达到 20%。在中国对外贸
易中，俄罗斯虽然是第十大贸易伙伴国，但是贸易规模依旧较小，中俄两国贸易上升
空间很大。
) 2.9 2007-2019 7*+STUV69:;<=>8

年份 2008 年 2009 年 2011 年 2012 年 2014 年 2015 年 2017 年 2018 年

中对俄直接投资 3.9523 3.4822 7.1581 7.8462 6.6086 29.6086 15.4842 7.2524

俄对中直接投资 0.5997 0.3177 0.3102 0.2992 0.2312 0.1312 0.2384 0.5677

数据来源：中国统计年鉴（http://www.stats.gov.cn/tjsj/ndsj/）

从中俄双项投资来看，根据 2007-2019 年的中俄双向投资额数据分析，见表 2.9，

24
 # 2 $ '()(*+,-./0123456789:;

中国对俄罗斯的投资额呈现波动趋势，2007-2019 年整体逐年递增，在 2019 年达到

15.4842 亿美元，但是受到国际经济形势的影响，2018 年下降到 7.2524 亿美元。由
此可见，基于中俄两国溯源和贸易发展联系，中国非常重视“一带一路”倡议下俄罗斯
的战略地位，通过对外直接投资加大合作力度，深化双方合作。但是反观俄罗斯对中
国的直接投资，2016 年达到最大值，0.7343 亿美元，俄罗斯对中国的直接投资基本
在 0.3 亿美元，没有突破过 1 亿美元。基于俄罗斯的自然资源禀赋，中国近年的投资
主要集中在采矿和制造业，东北地区对俄罗斯的农业、批发零售的领域的投资也逐年
增加；中国主要是基于“一带一路”倡议，在俄罗斯远东地区进行直接投资；俄罗斯对
中国的直接投资主要集中在中国东北地区，主要涉及科技、建筑、交通等方面。综上，
中国和俄罗斯的对外直接投资中，双方规模依旧较小，尤其是俄罗斯对中国的直接投
资急需提升，区域位置来看，边境投资是中俄投资的主要地区。双方应在“一带一路”
的倡议下，不断加大投资力度，深化贸易合作。

2.4.2 中俄两国贸易合作良好，但贸易结构较脆弱

通过分析 2016-2018 年，中俄贸易结构（见表 2.10、2.11）。三年来，中国对俄

罗斯出口排名前五的商品基本没有变化，分别是化工制品、家具、玩具、杂项制品、
纺织品及原料、贱金属及制品、机电产品，其中机电产品近三年稳居第一，2018 年
更是达到 264.5 亿美元，占总出口额的一半以上。此外鞋靴、雨伞、运输设备、家具
等 SITC6、7、8 产品也是中国对俄罗斯出口的主要产品。近几年，中国对俄罗斯出
口产品的类别中劳动密集型产品的比重在不断增加，2020 年，由于“宅经济”的推动，
中国的平板电脑、手机、笔记本电脑等出口增长明显。
) 2.10 2016-2018 7*D+JKWX:YZ[\/].69:;^_=>8

中对俄出口额（百万美
年份 商品类别
元）

机电产品 20169

纺织品及原料 3057
2016 年
贱金属及制品 2556

家具、玩具、杂项制品 1985
25
 # 2 $ '()(*+,-./0123456789:;

化工制品 1909

机电产品 25450

纺织品及原料 3572

2017 年 贱金属及制品 3405

家具、玩具、杂项制品 2773

化工制品 2347

机电产品 26450

贱金属及制品 4041

2018 年 纺织品及原料 3866

家具、玩具、杂项制品 2904

化工制品 2849

) 2.11 2016-2018 7*D+HKWX:YZ[\/].69:;^_=>8

中对俄进口额（百万美
年份 商品类别
元）

矿产品 18697

木及制品 2593

2016 年 机电产品 1385

活动物、动物产品 1057

化工产品 1021

矿产品 26389

木及制品 3265

2017 年 机电产品 2191

活动物、动物产品 1103

化工产品 1099

矿产品 42713
2018 年
木及制品 3556

26
 # 2 $ '()(*+,-./0123456789:;

机电产品 1604

活动物、动物产品 1515

贱金属及制品 1339

数据来源：联合国 Comtrade 数据库（https://comtrade.un.org/）

从 2016-2018 年的进口数据可以看出，矿产品是中国最主要的进口产品，2018 年
达到 427.13 亿美元，占比 70%以上。其次是木及制品、机电产品、动物产品等。因
此，俄罗斯对中国出口的产品主要是能源密集型产品。
通过以上分析，中俄两国贸易过度依赖某些产品，一旦该产品的价格发生变动，
将对双边贸易带来巨大的冲击。纵观俄罗斯对中国出口商品构成，能源型产品—原
油、矿产品占比最高，平均占比在 50%以上，国际油价的波动对中俄两国贸易的发
展带来巨大的不确定性。

2.4.3 中俄贸易合作机制不完善，对接仍存在问题

中国在合作共赢的基础上，通过沿线国家的合作，打造新的区域经济合作模式，
促进相关国家经济的发展。俄罗斯则通过“一带一路”倡议，有效缓解西方国家的威胁。
但是，2015 年，俄罗斯提出的“欧亚经济联盟”却与“一带一路”的倡议存异。俄罗斯倾
向欧盟国家的合作，通过类似欧盟经济体的打造，实现资金、劳务、服务的自由流通；
而中国倾向亚太国家的区域经济合作。同时，受到政治因素的影响，俄罗斯历史渊源
属于欧洲，跟欧盟的政治经济合作密切，绝大多数的政治、经济中心也在欧洲。这些
都对俄罗斯的贸易选择产生影响。以俄罗斯进口商品中占比较高的机械产品为例，中
国是俄罗斯的主要出口国，但同时也接受德国和波兰的机械、运输产品，中俄贸易的
互补性不影响俄罗斯和欧洲国家的贸易互补性，因此，欧洲传统工业强国成为中国机
械产品的主要竞争对手。这种竞争性对中俄贸易的发展也将产生重大影响。因此，中
俄两大战略同步实施，势必会遇到一些问题和矛盾。因此必须通过有效的合作机制保
证两大战略的有效衔接，才能有效化解中俄经济发展同政治合作直接的不匹配。

2.4.4 中俄贸易体制不完善，贸易互动性不强

通过对中俄贸易合作中的政策法规、服务等方面的研究，中俄贸易的贸易体制不
27
 # 2 $ '()(*+,-./0123456789:;

完善，存在运输困难和关税壁垒，导致中俄贸易互动性不强。主要表现在以下两个方
面。一是中俄贸易结算机制不完善。中俄两国的对外贸易中，通过银行结算的水平比
较低。两国在银行、保险、信托等方面的合作不完善，边境贸易中存在大量的地下钱
庄和地摊银行，严重的扰乱了中俄贸易的金融秩序。金融是中俄对外贸易的重要构成
部分，但是中俄贸易结算一直不完善，俄罗斯政府鼓励用卢布或美元结算，并给予相
应的优惠政策，用人民币结算的手续费比较高，这些都阻碍了中俄贸易的发展。此外，
与两国经贸合作日益紧密形成对比的是，双边贸易的金融扶持力度没有跟上。
二是基础物流设施有待完善。海洋运输方面，部分俄罗斯港口设施陈旧、改造缓
慢，海铁联运进展缓慢，优势不明显。现行的海洋运输船队也无法完全满足中俄贸易
的需要。铁路运输中的不同轨距降低了铁路运输、物流运转效率。公路运输中也存在
年久失修的路段。同时，中俄贸易受天气影响比较严重。此外，物流服务水平也有待
提高。近几年，俄罗斯的国内物流服务发展滞后，主要包括货运代理、仓储管理、供
应链管理，物流服务水平较低。此外，俄罗斯整体物流运输设施建设迟缓，导致物流
运输不完善，物流专业人才的匮乏也制约中俄贸易的发展。

28
 # 3 $ '()(*+<=./012>?@7AB@:;

第3章 “一带一路”倡议下中俄贸易竞争性与互补性分析

通过第 2 章对中俄贸易发展规模、贸易结构等方面的分析，本文发现中俄贸易
具有一定的互补性。在对外贸易中，根据比较优势理论，中俄应当充分发挥自身的比
较优势，才能实现双方利益的最大化。因此，为了了解中俄贸易的竞争性、互补性，
本文引入多指标进行度量，并为两国贸易结构优化提供对策建议。同时，为了对“一
带一路”倡议提出前后，中俄贸易竞争性和互补性的变化进行研究，本章选取 2007-
2019 年的数据，以 2013 年为分界线进行趋势对比研究2。

3.1 “一带一路”倡议下中俄贸易的竞争性分析

市场经济条件下的竞争，是某种给定数量的生产要素或商品被某消费者使用而
不能被他人占用的现象。竞争往往被认为是一种对抗性行为，但正是这种对抗行为，
起到了优化资源配置的作用。在国际贸易理论中，贸易的竞争性常常被定义为两国在
国际贸易活动中，为了达到各自的贸易意图，向同一目标市场出口相同或相似的产
品，从而产生了在同一市场中的竞争行为。
鉴于前文文献研究基础，本节将基于国家宏观层面，将贸易竞争性定义为：两国
在进行贸易活动时，为了各自的贸易利益，向同一地区或国家输出相同或相似的产品
及服务，从而形成了在国际贸易活动中的竞争性，并通过相关指标对两国竞争性的状
况进行度量和分析。

3.1.1 出口相似度指数分析

出口相似度指数（ESI）由 Finger 和 Kreinin(1979)提出，专门用于衡量两国对某

共同目标市场出口商品结构的相似程度。其计算公式为：

3.本章采用联合国《国际贸易标准分类》第四次修订版本，选取了国际贸易标准分类下的 10 类商品为研究对
象，选择 2007-2019 年中俄贸易数据为样本进行研究，SITC 将贸易产品分为 10 大类，SITC 0 -SITC 10 分别代
表食品及主要供食用的活动物（0）；饮料和烟类（1）；燃料以外的非食用粗原料（2）；矿物燃料，润滑油
及有关原料（3）；动植物油脂及油脂（4）；未列名化学品及有关产品（5）；主要按原料分类的制成品
（6）；机械及运输设备（7）；杂项制品（8）；没有分类的其它商品（9）。其中 SITC0-SITC4 类是初级产品，
SITC5-SITC8 类是制成品；SITC0-SITC4 类又被称为资源密集型产品，SITC5、SITC7、SITC9 是资本密集型产品，
SITC6、SITC8 是劳动密集型产品。
29
 # 3 $ '()(*+<=./012>?@7AB@:;

ìï éæ X ika / X ik + X ajk / X jk ö æ X a / X ik - X ajk / X jk öù üï

ESI ij = íå a =0 êç
n ÷ • ç1 - ik ÷ú ý ´100 ……（1）
ïî êëçè 2 ÷ ç
ø è X ika / X ik + X ajk / X jk ÷ú
øû ïþ

式（1）中的 i、j 分别表示 i 国和 j 国两个双边贸易国，k 表示两国出口的共同目

标市场。表示 i 国出口 a 商品到 k 目标市场占 i 国出口全部商品集合到 k 目标市场的
比重。则表示 j 国出口 a 商品到 k 目标市场占 i 国出口全部商品集合到 k 目标市场的
比重。ESI（取值范围 0—100）指标越大，反映两国向共同目标市场出口商品结构的
相似度越大，也就表明两国存在的竞争越激烈。相反则表明两国之间存在的互补性越
强。为充分说明中俄两国向共同目标市场出口商品的相似度问题，本文选取了两国前
十大出口贸易国中相同的目标市场进行分析，即运用 ESI 指标对中俄两国向世界市
场、德国、英国、美国、韩国、新西兰出口的商品结构相似度进行计算和分析。（如
表 3.1 所示）
) 3.1 2007-2019 *@`+BCJKabcde
世界 德国 英国 美国 韩国 新西兰
2007 28.79 18.66 18.40 22.83 19.09 13.39
2008 25.47 19.53 13.44 22.28 26.74 14.18
2009 25.96 19.15 8.994 19.56 23.81 10.51
2010 22.81 18.50 7.863 19.02 22.77 10.86
2011 21.26 18.87 10.89 20.01 17.83 11.54
2012 24.94 20.53 16.90 22.82 16.15 10.45
2013 24.60 21.87 10.45 23.97 13.92 11.09
2014 25.52 26.79 11.40 25.99 14.03 11.93
2015 30.07 30.86 17.70 28.38 13.79 14.08
2016 33.40 15.93 19.03 22.93 13.49 13.99
2017 32.07 14.96 15.14 22.88 16.96 13.32
2018 29.40 14.47 16.35 24.17 12.31 14.30
2019 29.83 15.59 15.33 21.56 13.18 14.40

由表 3.1 可知：中国和俄罗斯在世界市场的出口相似度指数较低，基本保持在
20—35 之间，这也说明两国在世界范围内出口商品结构的相似度较低，不存在激烈
的竞争性。自 2013 年之后，可看出中、俄在世界市场上的出口相似度指数有上升趋
势，主要是由于两国在世界市场上出口主要按原料分类的制成品（SITC6）的比重上
升所致。从细分的出口目标市场角度出发，中国和俄罗斯在五个主要的出口目标国均

30
 # 3 $ '()(*+<=./012>?@7AB@:;

表现出很低的竞争力，从 2007 年—2019 年的出口相似度指数中可以看出，除少数几

年 ESI 指数超过 20 之外，中俄两国在德国、英国、韩国的出口相似度指数均保持在
20 以内，且基本处于均衡浮动的阶段，并未表现出明显的上升或下降趋势。作为中
俄两国商品主要的贸易进口国，新西兰市场的出口相似度指数在测度的十三年间始
终保持在 15 以下，表现出极低的贸易竞争性。中俄两国在美国市场中的出口相似度
指数要略高于其他几个目标国，但指数始终保持在 30 以下，也说明了中俄两国在美
国市场上的竞争力相对较弱。
由此可见，中俄两国在主要的贸易出口市场上均表现出非常弱的贸易竞争，由于
两国具有截然不同的资源禀赋差异，俄罗斯依托其丰富的自然资源，主要向出口目标
市场中出口产品矿物燃料，润滑油及有关原料（SITC3）和没有分类的其它商品
（SITC9），中国则充分发挥劳动生产要素低成本和产品转型优势，向出口目标市场
出口机械及运输设备（7）和杂项制品（8）。因此，中国和俄罗斯在世界范围内的贸
易出口竞争较弱，并长期保持在较低的水平，加之两国的政治互信，合作关系持续紧
密，贸易摩擦很小，十分有利于两国未来的贸易合作深化。

3.1.2 显示性比较优势分析

（1）模型选择
1965 年，美国经济学家巴拉萨通过研究提出了显示性比较优势指数（RCA 指数）。
该指数用于衡量一国产品在国际市场中的竞争地位，是指某国一种商品的出口额占
其总出口额的比重与世界该类商品出口额占世界出口总值的比重的比率。它衡量一
个国家各个产品出口的表现情况，既包含了某个国家某种商品的出口情况，而且涵盖
了其在世界市场的整体表现。
RCA 计算公式为:

Xi / Xt
RCA = ………………………………… （2）
Wi / Wt

式（2）中 X i 是某一国家的 i 类商品出口额， X t 是某一国家出口总额， Wi 是全

球贸易中 i 类商品出口额， Wt 是全球贸易的出口总额。

31
 # 3 $ '()(*+<=./012>?@7AB@:;

RCA 可以显示一个国家某类商品的世界竞争优势，当 RCA<1，说明某国的该类

产品世界竞争力较弱，不具备国际竞争优势；当 RCA>1，说明某国的该类产品世界
竞争力非常大，具有国际竞争优势。
巴拉萨通过研究认为，当两个国家出口同样商品，该产品的 RCA 都大于 1，那
么说明两个国家在一定程度上都会出口该产品，两个国家的该产品在国际市场具有
相等的竞争力；假如两个国家的 RCA 一个大于 1，一个小于 1，说明一个国家的该
商品具有国际竞争力，另一个国家的该商品不具备国际竞争力，在某种程度上，说明
两个在商品的贸易中存在一定的互补性；当两个国家的产品 RCA 都小于 1 时，说明
两国在该商品的出口上都不具备竞争力。
（2）计算结果与分析
通过计算得到 10 类商品 2007-2019 年的显示性比较优势指数，结果见表 3.2 和
表 3.3。
) 3.2 2007-2019 7*@ 10 [YZfgMhijde

年份 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019

SITC0 0.87 0.71 0.81 0.59 0.65 0.52 0.49 0.40 0.43 0.46 0.48 0.41 0.43

SITC1 0.27 0.31 0.29 0.21 0.19 0.14 0.15 0.15 0.14 0.19 0.17 0.19 0.17

SITC2 0.61 0.49 0.43 0.29 0.27 0.23 0.19 0.17 0.14 0.14 0.21 0.15 0.19

SITC3 0.30 0.34 0.26 0.20 0.15 0.09 0.08 0.08 0.08 0.12 0.07 0.06 0.20

SITC4 0.17 0.14 0.09 0.05 0.11 0.13 0.07 0.08 0.06 0.06 0.06 0.06 0.12

SITC5 0.53 0.51 0.45 0.41 0.43 0.46 0.48 0.52 0.46 0.49 0.54 0.51 0.57

SITC6 1.26 1.19 1.17 1.23 1.25 1.31 1.27 1.37 1.21 1.21 1.29 1.31 1.43

SITC7 0.84 0.91 0.99 1.21 1.25 1.29 1.34 1.42 1.51 1.52 1.54 1.49 1.35

SITC8 2.79 2.61 2.52 2.31 2.25 2.25 2.27 2.34 2.21 2.25 2.37 2.47 1.96

SITC9 0.05 0.03 0.04 0.04 0.02 0.02 0.03 0.03 0.03 0.06 0.04 0.05 0.09

资料来源：联合国 Comtrade 数据库（https://comtrade.un.org/）、WTO 数据库 （https://www.wto.org/english/re

s_e/statis_e/statis_e.htm）

通过计算 2007-2019 年，中国的 SITC0-SITC9 类产品的显示性比较优势指数，

本文发现，中国出口的产品中 SITC8 类（杂项制品）的数值在 2.5 左右，说明该类商
32
 # 3 $ '()(*+<=./012>?@7AB@:;

品在国际市场具有非常强的竞争力。其次，SITC6（主要按原料分类的制成品）的数
值在 1.2 左右，大部分超过 1.25；SITC7（机械及运输设备）的数值逐年增长，2011
年后都在 1.25 以上，说明中国的 SITC6、SITC7 类商品在国际市场上也具有较强的
竞争力。其他类商品的 RCA 均小于 0.8，说明不具备比较优势，竞争力较弱。SITC6、
7、8 属于工业制成品，说明我国的工业制成品具有较强的比较优势，国际竞争力明
显。从时间纵向来看，SITC6、7、8 三类产品的比较优势指数逐年增加，该计算结果
与前文中国对俄罗斯的贸易出口分析一致，说明中国是劳动密集型优势国家，相应的
劳动密集型产品比较优势明显，同时，近几年随着中国技术的不断进步，技术密集型
产品优势也在逐渐增强。
) 3.3 2007-2019 7+BC 10 [YZfgMhijde

年份 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019

SITC0 0.39 0.28 0.41 0.3 0.32 0.43 0.39 0.46 0.58 0.67 0.67 0.74 0.75

SITC1 0.25 0.15 0.31 0.21 0.20 0.28 0.29 0.27 0.39 0.41 0.35 0.33 0.32

SITC2 0.41 0.40 0.36 0.33 0.33 0.24 0.33 0.38 0.4 1.2 1.13 1.1 1.22

SITC3 4.37 3.78 4.51 4.28 3.13 3.84 4.01 4.32 5.55 5.46 5.2 5.05 5.67

SITC4 0.32 0.34 0.5 0.28 0.3 0.67 0.71 0.8 0.96 1.32 1.25 1.22 1.93

SITC5 0.4 0.46 0.36 0.37 0.39 0.44 0.42 0.44 0.52 0.51 0.49 0.42 0.46

SITC6 1.08 0.89 0.98 0.9 0.75 0.77 0.83 0.85 1.01 1.14 1.08 1.15 1.11

SITC7 0.09 0.09 0.11 0.09 0.08 0.09 0.13 0.13 0.15 0.18 0.15 0.13 0.14

SITC8 0.04 0.04 0.04 0.04 0.03 0.05 0.09 0.11 0.34 0.17 0.12 0.09 0.11

SITC9 2.74 2.8 1 0.94 4.3 1.63 0.8 0.79 0.92 2.33 2.35 2.26 2.56

资料来源：联合国 Comtrade 数据库（https://comtrade.un.org/）、WTO 数据库 （https://www.wto.org/english/re

s_e/statis_e/statis_e.htm）

通过计算 2007-2019 年，俄罗斯的 SITC0-SITC9 类产品的显示性比较优势指数，

本文发现，俄罗斯出口的产品中显示性比较优势指数最高的是 SITC3 类（矿物燃料，
润滑油及有关原料），均值在 4 以上，2015 年达到了 5.55，说明该类产品在国际市
场中具有极强的竞争力。此外，SITC6 （主要按原料分类的制成品）的显示性比较优
势指数超过 0.8，说明该类商品具有中等的国际竞争力；SITC9（没有分类的其它商
33
 # 3 $ '()(*+<=./012>?@7AB@:;

品）在 0.8 以上，有的时候达到 2 以上，说明具有较强的国际竞争力。其他类产品不

到 0.8，基本不具备国际竞争力。
综上所述，通过对中俄两国显示性比较优势指数进行计算可以发现，中俄两国的
比较优势是不同的。中国依托丰富的劳动力资源，在对外贸易中，保持着劳动密集型
产品的较强竞争性。俄罗斯得益于其自然资源的丰富性，对外贸易中，俄罗斯的能源
型产品具有一定的比较优势和国际竞争力。因此，中俄两国在贸易上具有较强的互补
性，两国应发挥产品的比较优势，加强合作。此外，随着“一带一路”倡议的全面实施，
中俄两国应寻求新的合作路径，加大资本、技术合作力度，促进双边贸易迈向新台阶。

3.1.3 贸易结合度分析

（1）模型选择
贸易结合度（TCD），用于衡量两个国家的贸易紧密程度，一国总出口额中另一
国出口额的占比，与世界进口总额中该国占比的比重。
TCD 的计算公式为：

X ab / X a
TCDab = …………………………………（3）
Mb / Mw

式（3）中， TCDab 指的是国家 a 对国家 b 的贸易结合度。其中，国家 a 出口总

额用 X a 表示，国家 a 对国家 b 的出口总额用 X ab 表示； M b 表示 b 国进口总额； M W

表示世界进口总额。

当 TCDab >1 时，说明两国的贸易结合度比较高，联系密切；当 TCDab <1 时，说

明两国的贸易结合度比较低，联系稀松。
（2）计算结果与分析
基于联合国商品贸易数据库、WTO 贸易数据库，计算 2007-2019 年，中俄两国
的 TCD 指数，见表 3.4。

34
 # 3 $ '()(*+<=./012>?@7AB@:;

) 3.4 2007-2019 7*+k@,-lmcde

年份 俄对中的贸易结合度指数 中对俄的贸易结合度指数
2007 0.61 1.16
2008 0.65 1.18
2009 0.7 1.12
2010 0.65 1.2
2011 0.81 1.21
2012 0.83 1.22
2013 0.72 1.33
2014 0.79 1.48
2015 0.93 1.35
2016 1.59 1.35
2017 1.03 1.26
2018 1.15 1.50
2019 1.23 1.65
资料来源：联合国 Comtrade 数据库（https://comtrade.un.org/）、WTO 数据库 （https://www.wto.org/english/re

s_e/statis_e/statis_e.htm）

! 3.1 *+,-lmcde01nj
资料来源：联合国 Comtrade 数据库（https://comtrade.un.org/）、WTO 数据库 （https://www.wto.org/english/re

s_e/statis_e/statis_e.htm）

由表 3.4、图 3.1 可以看出，2007-2019 年，中俄贸易结合度指数不断增大，意味

着两国贸易联系紧密。2015 年前，俄罗斯对中国的 TCD 指数小于 1，而中国对俄罗
斯的指数一直大于 1，说明中国一直将俄罗斯作为重要的贸易伙伴，联系紧密。随着
“一带一路”倡议的提出，2014-2019 年中国对俄罗斯的 TCD 在不断波动，最终达到
35
 # 3 $ '()(*+<=./012>?@7AB@:;

2019 年峰值 1.65，说明在“一带一路”倡议下，中俄两国贸易在深度广度都在加大。

而 2007 年-2015 年俄对中的 TCD 指数都不到 1，说明俄罗斯对中国的贸易关系比较
疏松，但是总体呈现上升趋势，2016-2018 年都大于 1，说明近年来，中俄两国的合
作联系紧密，俄罗斯对中国市场的重视程度上升。

3.1.4 “一带一路”倡议下中俄贸易竞争性变化趋势分析

根据表 3.2、3.3，分别作出中国、俄罗斯 2007-2019 年 10 类商品的显示性比较

优势变化图，如图 3.2、3.3。

! 3.2 2007-2019 7*@ 10 [YZfgMhijde01nj!

资料来源：联合国 Comtrade 数据库（https://comtrade.un.org/）、WTO 数据库 （https://www.wto.org/english/re

s_e/statis_e/statis_e.htm）

36
 # 3 $ '()(*+<=./012>?@7AB@:;

! 3.3 2007-2019 7+BC 10 [YZfgMhijde01nj!

资料来源：联合国 Comtrade 数据库（https://comtrade.un.org/）、WTO 数据库 （https://www.wto.org/english/re

s_e/statis_e/statis_e.htm）

90 年代，我国对外贸易中，服装、肉等产品具有比较优势，但是比重不大；俄
罗斯的主要比较优势在矿物燃料和润滑剂燃料，且占中俄贸易总额比较大。2007-
2012 年，中国贸易主要竞争优势在 SITC8、SITC7、SITC6，主要属于劳动密集型
产品。2013-2019 年，“一带一路”倡议实施后，中国继续在 SITC8、SITC7、SITC6
类上具有较强的竞争优势，但是劳动密集型产品种类的竞争优势呈下降趋势，资
本、技术密集型出口开始开始上升。俄罗斯有比较优势的产品比较少，主要集中在
矿物燃料、润滑燃料和未分类的制成品。俄罗斯幅员辽阔，资源丰富，资源型产品
具有一定的国际竞争力，但出口产品结构的单一化也更为明显。

3.2 “一带一路”倡议下中俄贸易互补性分析

古典贸易理论学派就对贸易互补性概念的雏形做了初步的理论描述，后经指标
分析法的兴起，贸易互补性的问题逐步得以量化，布朗（1947）、贝拉·巴拉萨（1965）
等人先后通过贸易结合度指标、显示性比较优势指数成功衡量了两国贸易的竞争性
和互补性，有关贸易的互补性的研究方法也日趋成熟。学者们通常使用贸易互补性来
37
 # 3 $ '()(*+<=./012>?@7AB@:;

说明，两国开展经贸合作的过程中，一国出口的产品或服务结构与另一国进口的产品
或服务结构具有较高的相似性，即说明两国贸易间具有互补性。
基于上文三种指标的分析，可以看出中俄两国双边贸易的竞争性并不强，两国充

分利用本国自然资源、劳动要素等生产要素禀赋的差异化，进行国际贸易活动，这也
是导致两国双边贸易竞争性较弱的主要原因之一。因此，两国贸易可能体现更多的互
补性，下文将利用产业内贸易指数、贸易互补指数、综合贸易互补指数、产品差异度
指数四种指数分析中俄两国贸易的互补性。

3.2.1 产业内贸易指数

G-L 指数（格鲁贝尔—劳埃德（Grubel 和 Lloyd））通过区分产业内与产业间贸

易流量，来反应产业内贸易水平的变动。其计算公式为：

GLi = 1 - X i - M i ( X i + M i ) ………………………（4）

式（4）中 X、M 分别表示某国的进、出口额，i 表示第 i 类商品。GL 的取值介

于 0~1，取值越接近 1 表明两国贸易模式倾向于产业内贸易，越接近 0 表明两国贸易
倾向于产业间贸易。指数以 0.5 为分界线，大于 0.5 表明产业内贸易占优，小于 0.5
则表明产业间贸易占优。根据公式 4 计算出 2007 年-2019 年中国和俄罗斯两国的产
业内贸易指数，如下表 3.5 所示：
) 3.5 *@`+BCopq,-de6G-L8
年份 SITC0 SITC1 SITC2 SITC3 SITC4 SITC5 SITC6 SITC7 SITC8 SITC9
2007 0.877 0.274 0.041 0.041 0 0.723 0.491 0.052 0.006 0.085
2008 0.974 0.296 0.049 0.044 0.023 0.783 0.443 0.06 0.009 0.498
2009 0.905 0.165 0.037 0.019 0.051 0.724 0.893 0.133 0.016 0.474
2010 0.998 0.173 0.052 0.034 0 0.709 0.727 0.061 0.014 0.653
2011 0.975 0.156 0.056 0.03 0.095 0.798 0.668 0.029 0.014 0.546
2012 0.919 0.157 0.06 0.02 0.558 0.843 0.497 0.025 0.018 0.043
2013 0.879 0.795 0.056 0.021 0.645 0.953 0.437 0.021 0.014 0.003
2014 0.823 0.946 0.07 0.012 0.714 0.798 0.39 0.039 0.012 0.008
2015 0.937 0.755 0.059 0.017 0.077 0.905 0.764 0.091 0.022 0.001
2016 0.94 0.626 0.052 0.016 0.037 0.722 0.729 0.088 0.033 0.427
2017 0.955 0.678 0.053 0.018 0.032 0.638 0.578 0.064 0.028 0.458
2018 0.874 0.637 0.065 0.018 0.031 0.586 0.693 0.04 0.028 0.542
2019 0.796 0.603 0.053 0.017 0.019 0.695 0.738 0.032 0.034 0.635

38
 # 3 $ '()(*+<=./012>?@7AB@:;

从表 3.5 的产业内贸易指数中可以看出，除了类目 SITC0 （食品及主要供食用

的活动物）、SITC5（未列名化学品及有关产品）表现出明显的产业内贸易特征，SITC1
（饮料和烟类）和 SITC9（有分类的其它商品）随着时间的推移，逐渐由产业间贸易
特征向产业内贸易特征发生转变，原因是中国近几年逐渐加大了从俄罗斯该类产品
的进口所致。以上 4 类产品占中俄两国贸易额的比重很小，合计仅为 1%左右。SITC6
（主要按原料分类的制成品）表现出较为明显的产业内贸易形态，中国向俄罗斯的出
口主要集中在：纺织纱线、织物、成品及相关产品（23.47 亿）、铁和钢（11.5 亿）、
金属制造业（19.88 亿）。俄罗斯向中国的出口主要集中在：有色金属（34.79 亿）、
铁和钢（5.2 亿）。除上述产品外，SITC2、SITC3、SITC7、SITC8 均突出表现为产
业间贸易特征。且这四项商品的贸易额合计占有双边贸易额的绝对份额。因此，从整
体上讲，中俄两国的贸易互补性较强，究其根本原因，仍是两国在自然资源、劳动力、
技术等生产要素的比较优势不同，从而形成了互补性较强的贸易特征。中国对俄罗斯
的出口主要集中在 SITC7、SITC8 产品上，2019 年两种产品占中国对俄罗斯出口额
的 46.73%、25.88%。而俄罗斯对中国的出口主要集中在 SITC2、SITC3，分别占 2019
年该国出口额的 58.38%、15.28%。因此，无论是从大的产品类目的角度出发，还是
从细分产品来看，中俄两国依托于本国生产要素禀赋的比较优势，在未来一段时间内
仍可延续目前的贸易状态，两国之间的贸易潜力还有待进一步挖掘。

3.2.2 贸易互补性指数

（1）模型构建
贸易互补性指数（TCI）是经济学家德赖斯戴尔提出的，该指数通过综合考虑两
个国家的出口比较优势和进口比较劣势，来衡量两个的贸易互补性和贸易关系疏密
程度。计算公式为：

TCI ijk = RCAxik ´ RCAmk j ……………………………（5）

其中， RCAxik 表示 i 国在出口商品 k 上的比较优势； RCAmk j 表示 j 国在进口商品 k

上的比较劣势。一般来说， TCI ijk > 1 ，说明 i 国在出口 k 类商品上同 j 国进口 k 类商

39
 # 3 $ '()(*+<=./012>?@7AB@:;

品上的结合度比较高，具有较强的贸易互补性。 TCI ijk 的值越大，说明两国的出口和

进口商品越相近，互补性越高，贸易发展的可能性越大。
（2）计算结果与分析
本文选取了国际贸易标准分类下的 10 类商品为研究对象，选择 2007-2019 年中
俄贸易数据为样本进行研究。通过世界经济数据库、商务部网站、联合国商品贸易数
据库进行数据收集整理，计算中俄两国 SITC 分类标准下 10 类商品 2007-2019 年的
互补性指数，结果见表 3.6 和表 3.7。
) 3.6 *@JK+BCHKrsgde

指标 SITC0 SITC1 SITC2 SITC3 SITC4 SITC5 SITC6 SITC7 SITC8 SITC9

2007 1 0.31 0.02 0.01 0.08 0.56 0.95 1.67 0.79 0.22

2008 0.78 0.28 0.03 0.01 0.1 0.5 1.15 1.96 0.95 0.11

2009 0.97 0.32 0.02 0.01 0.07 0.51 1.16 1.61 0.86 0.01

2010 0.95 0.31 0.02 0.01 0.06 0.55 1.17 1.64 1.18 0.01

2011 0.81 0.28 0.01 0.01 0.05 0.59 1.18 1.9 1.4 0.01

2012 0.96 0.30 0.01 0.01 0.05 0.57 1.40 1.41 2.50 0.05

2013 0.80 0.22 0.01 0.02 0.04 0.58 1.42 1.91 2.52 0

2014 0.71 0.28 0.03 0.01 0.04 0.62 1.4 1.76 2.5 0

2015 0.68 0.31 0.03 0.02 0.05 0.64 1.36 1.45 2 0

2016 0.60 0.32 0.17 0.01 0.05 0.58 1.18 1.65 1.89 0

2017 0.57 0.30 0.16 0.02 0.07 0.62 1.17 1.75 2.01 0

2018 0.66 0.33 0.21 0.02 0.13 0.72 1.35 1.59 2.04 0.01

2019 0.64 0.33 0.18 0.01 0.13 0.76 1.60 1.58 2.07 0.03

资料来源：联合国 Comtrade 数据库（https://comtrade.un.org/）、WTO 数据库 （https://www.wto.org/english/re

s_e/statis_e/statis_e.htm）

当中国为出口国，俄罗斯为进口国时，通过计算得到 2007-2019 年 SITC0-SITC9

各类产品的互补性指数。通过计算，SITC6-SITC8 的互补性指数较高，SITC6 的互补
性指数大于 1，2012-2014 年达到 1.4 以上；SITC7 的互补性指数在 1.5 以上，2013 年

40
 # 3 $ '()(*+<=./012>?@7AB@:;

达到 1.91；SITC8 的互补性指数在 2012-2014 年达到 2.5 以上。说明中俄两国在这三

类产品上具有较强的互补性，此外，SITC0 （食品及主要供食用的活动物）2007 年
的互补性指数等于 1，说明 2007 年中俄两国在该商品上具有一定的互补性。从时间
纵向来看，SITC6-SITC8 的贸易互补性指数逐年增长，说明随着我国经济技术的进
步，技术性产品的出口逐渐增多，不再仅仅局限于附加值低的产品。
) 3.7 +BCJK*@HKrsgde

指标 SITC0 SITC1 SITC2 SITC3 SITC4 SITC5 SITC6 SITC7 SITC8 SITC9

2007 0.1 0.04 4.84 6.84 1.72 0.36 0.77 0.11 0.15 0.12

2008 0.06 0.05 4.38 5.26 1.35 0.43 0.59 0.1 0.05 0.16

2009 0.1 0.06 3.78 5.9 1.28 0.33 0.83 0.12 0.05 0.13

2010 0.08 0.04 2.9 5.12 0.39 0.35 0.64 0.09 0.04 0.71

2011 0.09 0.05 2.89 4.24 0.36 0.37 0.5 0.08 0.03 1.58

2012 0.14 0.09 2.81 5.04 0.86 0.4 0.56 0.12 0.06 0.41

2013 0.15 0.10 2.91 4.43 0.83 0.39 0.54 0.13 0.06 0.54

2014 0.19 0.11 3.16 4.9 0.8 0.4 0.6 0.13 0.07 0.48

2015 0.27 0.16 3.67 7.49 0.92 0.47 0.63 0.16 0.08 0.6

2016 0.31 0.18 4.39 6.86 1.09 0.46 0.7 0.19 0.1 1.34

2017 0.3 0.16 4.27 7.44 0.98 0.46 0.66 0.17 0.07 1.34

2018 0.37 0.11 3.87 7.9 0.99 0.37 0.62 0.13 0.05 1.27

2019 0.46 0.15 4.22 7.01 1.13 0.42 0.70 0.15 0.07 1.79

资料来源：联合国 Comtrade 数据库（https://comtrade.un.org/）、WTO 数据库 （https://www.wto.org/english/re

s_e/statis_e/statis_e.htm）

当俄罗斯为出口国，中国为进口国时，SITC2（燃料以外的非食用粗原料）的互
补性指数大于 1，最大达到 4.84，说明中俄两国在该产品上具有极强的互补性；SITC3
（矿物燃料，润滑油及有关原料）的互补性指数最大，2018 年达到 7.9，说明两国在
矿物燃料等方面的互补性非常高。此外，SITC4（动植物油脂及油脂）的互补性指数
在 1 左右，说明中俄两国在该类产品上具有一定的互补性。俄罗斯是能源型国家，矿
产资源是其主要的出口产品，中国该类产品的互补性指数较低，说明中俄两国在该类
41
 # 3 $ '()(*+<=./012>?@7AB@:;

产品上的互补性很强。中俄两国可以以此为契机，优化贸易结构，扩大贸易发展。

3.2.3 综合贸易互补性指数

（1）模型构建
综合贸易互补性指数是一种综合化计算指标，能有效衡量两国贸易的互补性。它
的公式为：

[(
Cij = å RCAxik ´ RCAmj
k
) (
´ X wk / X w …………………（6） )]
k

k k
其中， RCAxi 表示 i 国 k 类商品的显示性比较优势指数； RCAmj 表示 j 国 k 类商

k
品的显示性比较劣势指数； X w 为全世界 K 类商品的出口总额； X w 为世界所有十类

商品的出口总额。

M kj / M j
RCAmjk = ………………………………（7）
X wk / X w

M kj 为 j 国 K 类商品的进口额； M j 为 j 国所有十类商品的进口总额。 X wk 为全世

界 K 类商品的出口总额； X w 为世界所有十类商品的出口总额。

纵观两国的对外贸易，产品所涉及的种类繁多，行业丰富，通过加权方式计算双
边贸易中相关产品贸易额占比的权重，将不同类产品的贸易互补性指数进行加权计
算，得到两国的综合贸易互补指数，用以反映两国在全产品范围内的综合贸易互补水
平。

当 Cij ³ 1 时，表明两国贸易互补性强（其中 Cij 的数值越大，两国贸易互补性越强），

反之，当 Cij < 1 时，表明两国贸易互补性不明显（ Cij 数值越小，两国贸易互补性越弱）。

（2）计算分析
根据公式，对中俄贸易相关数据进行计算分析，得到 2007-2019 年中俄综合贸易
互补指数，见表 3.8。
) 3.8 *+,-tmrsgde
年份 2007 2008 2009 2010 2012 2013 2014 2015 2017 2018 2019
42
 # 3 $ '()(*+<=./012>?@7AB@:;

中对俄 0.73 1.14 0.97 1.04 1.24 1.24 1.18 1.07 1.14 1.12 1.11

俄对中 1.14 1.10 1.00 0.98 1.03 0.99 1.06 1.12 1.19 1.26 1.31

! 3.4 2007-2019 7*+,-tmrsgde01nj!

资料来源：联合国 Comtrade 数据库（https://comtrade.un.org/）、WTO 数据库 （https://www.wto.org/english/re

s_e/statis_e/statis_e.htm）

从图 3.4 中测算出的中俄贸易互补综合指数情况来看，近些年来中俄贸易互补

性较强。以中国为出口国来看，用过计算中俄两国综合贸易互补性指数，发现 Cij 逐

年递增。2007-2019 年，中俄贸易综合互补性指数基本在 1 以上，仅在 2007 和 2009

两国年份综合贸易互补指数小于 1，总体表现平稳，维持在高水平，其中 2012 年、
2013 年中俄贸易互补指数达到最高值 1.24。从俄罗斯做为出口国的角度观测，中俄
贸易互补性总体呈先抑后扬的态势，2011-2019 年间，中俄贸易互补指数每年都有小
幅提高，并且自 2011 年以来，中俄贸易互补指数均大于 1，表明两国贸易持续向好
且维持在高水平范围。其中贸易互补性指数在 2019 年达到了最高水平 1.31，最低为
2011 年的 0.95。此外从总体来看，以中国为出口国时两国的贸易互补情况要略好于
以俄罗斯为出口国时两国的贸易互补情况，俄罗斯对中国的产品需求更大，依赖性略
强。

43
 # 3 $ '()(*+<=./012>?@7AB@:;

3.2.4 产品差异度指数

（1）模型构建
产品差异度指数（PD）是衡量两国贸易差异度的指标，计算公式为：

X ijk - M ijk
PD =
k
ij ………………………………（8）
X ijk + M ijk

其中，表 PDijk 示两国在 K 类商品的差异度指数， X ijk 表示国家 i 对国家 j，k 类

商品的出口额； M ijk 表示国家 i 对国家 j，k 类商品的进口额。 PDijk 的取值范围在

（0,1），当两个的产品差异度越高， PDijk 越趋近 1；两个的产品差异度越低， PDijk

越趋近 0；将所有商品的产品差异度指数综合计算，得到两国贸易总体差异度指
数：

X ijk + M ijk
PD = å ( PD ´
k
ij ) ，该指数的范围在（0，1），当 PD 越靠近 0 时，说明
X ij + M ij

两国贸易产品差异度越小；当 PD 越靠近 1 时，说明两国贸易产品差异度越大，具体

见下表。

（2）计算分析
根据公式，对中俄贸易相关数据进行计算分析，得到 2011-2018 年中俄贸易商品
的产品差异度指数，见表 3.9。

44
 # 3 $ '()(*+<=./012>?@7AB@:;

) 3.9 *+,-?uvwcde
2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019

差异度
0.82 0.79 0.82 0.87 0.77 0.79 0.84 0.85 0.87
指数

通过对中俄贸易总体差异度指数进行分析，2011-2019 年，总体差异度呈现上升
趋势，差异度指数在 0.75 以上。通过分析，中俄贸易的产品差异度比较大，因此在
贸易中，双方的竞争不高，同时，中俄贸易具有较高的互补性，为中俄贸易健康快速
发展奠定了基础。

3.2.5 “一带一路”倡议下中俄贸易互补性趋势分析

为了动态分析“一带一路”倡议提出（2013 年）前后，中俄两国贸易互补性的变
化差异，通过综合分析，将中俄两国贸易互补性指数和综合贸易互补性指数变化趋势
相结合，根据表 3.7、3.8、3.9，分别作出中国、俄罗斯 2007-2019 年 10 类商品的互
补性变化图，如图 3.5、3.6。

! 3.5 *@JKx,-rsgdeyj!
资料来源：联合国 Comtrade 数据库（https://comtrade.un.org/）、WTO 数据库 （https://www.wto.org/english/re

s_e/statis_e/statis_e.htm）

45
 # 3 $ '()(*+<=./012>?@7AB@:;

! 3.6 +BCJKx,-rsgdeyj!
资料来源：联合国 Comtrade 数据库（https://comtrade.un.org/）、WTO 数据库 （https://www.wto.org/english/re

s_e/statis_e/statis_e.htm）

由图可以看出两大特征：一是“一带一路”倡议提出前后综合贸易互补性指数变
化趋势不同。“一带一路”倡议提出前（2007 年-2012 年），当中国为出口国时：中俄
贸易综合互补性指数逐渐升高，但是波动较大；“一带一路”倡议提出后（2013 年-2019
年），中俄综合贸易互补性指数变化收敛平稳，都在“1”以上，反应了中俄贸易的互
补性相对高位稳定，风险较低。当俄罗斯为出口国时，中俄贸易互补性总体呈先抑后
扬的态势，倡议提出前（2007 年-2012 年），中俄贸易综合互补指数呈下降趋势；倡
议提出后（2013 年-2019 年）中俄贸易综合互补指数每年都有小幅提高，并且自 2011
年以来，中俄贸易综合互补性指数均大于 1，表明两国贸易持续向好且维持在高水平
范围。
二是“一带一路”倡议提出前后，中俄贸易产品结构受到影响，不同类的贸易产品
所表现的贸易互补性变化的特征具有一定差异性。“一带一路”倡议提出前（2007 年-
2012 年），当中国为出口国时，SITC6、SITC7、SITC8 在高位，SITC0 次之，但是
波动较大，风险较高。当俄罗斯为出口国时，SITC2、SITC3、SITC4 相对较高，呈

46
 # 3 $ '()(*+<=./012>?@7AB@:;

下降趋势。“一带一路”倡议提出后（2013 年-2019 年），当中国为出口国时，SITC6、

SITC7、SITC8 在高位，呈现稳定增长趋势，表现出较高的互补性，但是波动明显减
小。SITC0 呈现明显的下降趋势，SITC0 属于初级产品，说明随着中国经济技术的进
步，技术性产品的出口逐渐增多，不再仅仅局限于附加值低的产品。当俄罗斯为出口
国时，SITC2、SITC3、SITC4 相对较高，且呈现上升趋势，说明互补性增强。
进一步分析，倡议提出前（2007 年-2012 年），中俄贸易产品结构主要是以资源
型、技术密集型互补产品为主，劳动密集型产品比例不高；倡议提出后（2013 年-2019
年），贸易结构主要集中在以资源密集型产品为主的新格局，由此反应，随着中国经
济的发展，对俄罗斯能源等资源密集型产品的需求量在不断提高。

3.3 小结

本章基于中俄两国 2007-2019 年的贸易数据，对中俄 SITC0-SITC9 产品的竞争

性和互补性进行计算分析。得到以下结论：中、俄两国在世界及主要出口目标市场上
的竞争性较弱，中国在劳动密集型产品（SITC6、SITC8）的生产上具有一定的优势，
此外，随着中国经济的发展，技术型产品的优势在逐渐凸显，机械及运输设备等产品
的比较优势在逐渐加强；俄罗斯在能源型产品的生产商具有一定的优势，如矿物燃
料，润滑油及有关原料等。然后以“一带一路”倡议的提出时间为分界点，研究竞争性
和互补性的变化趋势和特征，动态分析中俄贸易的竞争性和互补性。通过对比分析发
现，伴随“一带一路”倡议的提出，中俄贸易的产品的竞争性和互补性在不断变化。倡
议前后，中国贸易产品竞争优势逐渐由劳动密集型产品向资源和技术密集型产品转
化；俄罗斯的贸易竞争优势产品则在资源密集型产品。

47
 # 4 $ '()(*+<=./0CD12EF:;

第4章 “一带一路”倡议下中俄两国贸易潜力分析

在国际贸易理论中，贸易潜力时常被学者用来衡量：在既定生产要素投入的前提
下，两国贸易在理想状态下，所能达到的理论产出与实际产出之间的差额。前文已从
两国贸易的合作现状、贸易的竞争性与互补性指标分析入手，阐明了在“一带一路”的
时代背景下，中俄两国贸易合作关系逐渐升温，贸易合作层次不断深化，两国贸易呈
现出较强的互补性的特征，显示在未来几年两国贸易发展的潜力巨大。因此，本章将
从实证的角度出发，建立引力模型，并对中俄两国间的贸易潜力进行测算和分析。

4.1 中俄两国贸易潜力的现实基础

4.1.1 贸易增长动力

1951 年，泰森斯基（Tyszynski）率先提出恒定市场份额模型（CMS），随后经
多位学者（Stern、Jepma）的不断完善，成为了分析贸易增长动因与产品国际竞争力
趋势的重要模型，该模型建立了出口增长率、市场扩大效应、竞争力提升效应三者之
间的数量关系。强调贸易伙伴国的市场需求和本国产品的国际竞争力能够推动本国
的贸易出口，在一定程度上为贸易国寻找贸易增长潜力指明了方向。其计算公式为：

x = m + s ´ (m + 1) ………………………………（9）

即：出口增长率（x）=市场扩大效应（m）+竞争力提升效应[s×(m+1)]，市场扩
大效应反映进口国需求规模、进口结构变化引起的贸易出口国出口额变化；竞争力提
升效应则反映本国产品国际竞争力提升所引起的出口额增长；同时，s×(m+1)可进一
步分解为 sm+s，二者分别表示相互作用效应和市场份额增长。

( X ij ) n - ( X ij ) 0
x= ………………………………（10）
( X ij ) 0

(M j )n - (M j )0
m= ………………………………（11）
(M j )0

48
 # 4 $ '()(*+<=./0CD12EF:;

(S j )n - (S j )0
s= ………………………………（12）
(S j )0

( X ij )
Sj = ……………………………………（13）
(M j )

公式中 X ij 表示 i 国对 j 国的出口额， M j 表示 j 国的进口额，0 表示基期，n 表

示测算当期。通过获取中国、俄罗斯 2007-2019 年相关贸易数据，计算两国的 CMS

指标，得出如下结果：
) 4.1 *+k@JKz{|}Q~6%8
出口增长率 市场扩大效应 竞争力提升效应 市场份额增长 相互作用效应
关系
(x) (m) （s(m+1)） （s） (sm)
中—俄 8.786 10.598 -1.812 -1.194 -0.618
俄—中 14.713 11.817 2.896 2.068 0.828

由表中测算数据可知：中、俄两国之间的出口增长率均呈现正值，且市场扩大效
应对出口增长率的贡献巨大。中国出口俄罗斯的竞争力提升效应、市场份额增长与相
互作用效应均为负值。而俄罗斯出口中国在各方面均表现出正值。
首先，2007 年-2019 年间，两国贸易合作关系持续向好，中、俄两国双边贸易增
长迅猛，中国对俄罗斯的出口平均增长率 8.786%，俄罗斯对中国的出口平均增长率
达到 14.713%，两国的出口增长率表现出高速增长，均得益于市场扩大效应的高贡献，
也充分说明了，随着两国经济水平的发展，两国需求水平均呈现出大幅增长，从而推
动双边贸易的持续走高。
其次，中国出口俄罗斯的市场份额负增长，导致竞争力提升效应、相互作用效应
为负。因此，中国对俄罗斯的出口仍有很大的增长空间，可以在保持市场扩大效应不
断增长的同时，采用扩大市场份额的策略，以寻求更大的贸易增长潜力。
最后，俄罗斯出口中国的市场扩大效应、竞争力提升效应相互协同，共同推动出
口增长率的高速增长。并得益于中国近年来高速的经济增长和持续的矿产资源需求，
双边贸易水平才得以发展。因此，俄罗斯在将市场扩大效应作为出口增长的动力源泉
的同时，还应注意产品结构的调整，从资源贸易向非资源贸易转型。

49
 # 4 $ '()(*+<=./0CD12EF:;

4.1.2 贸易开放程度

贸易开放程度的大小，往往能够从宏观的角度出发，说明一国或一个地区的贸易
开放程度，通常，我们借助贸易开放度指数进行测算和分析。由此，可以将传统的贸
易开放度指数进行调整，用来衡量两国贸易的开放程度，两国贸易的开放程度越大，
则两国在未来的经贸合作中就会愈加紧密，贸易潜力也能更好的得以释放。调整后的
贸易开放度指数为：

M IJ + X IJ
TOIJ = …………………………………（14）
GDPI

式中： TOIJ 表示计算当期 I 国对 J 国的贸易开放度指数， M IJ 、 X IJ 分别表示计

算当期 I 国对 J 国的进口额、出口额，GDPI 表示计算当期 I 国的国民生产总值水平。

通过计算 2007-2019 年中、俄两国的贸易开放度指数，绘制如下图表：

! 4.1 *@ 2007-2019 7,-•€cde

50
 # 4 $ '()(*+<=./0CD12EF:;

! 4.2 +BC 2007-2019 7,-•€cde

由图 4.1，图 4.2 可以明显看出，在测度的 2007-2019 年间，中国对俄罗斯的贸

易开放程度总体呈下降趋势，这也一定程度上反映了，中国对俄罗斯进出口总额在绝
对值上增长较快，但相比 GDP 的增长来说，还存在差距，其他贸易伙伴国（美国、
韩国、德国等）与中国双边贸易水平却在不断加深。相反，俄罗斯对中国的贸易开放
度指数却表现出不断的上升趋势，这也说明俄罗斯对中国的贸易依赖度不断加强。由
此可见，两国的贸易开放度指数并未形成相互促进，协同增长的良好局面。因此，在
未来几年，中国应不断加强对俄罗斯的贸易开放程度，借助”一带一路”倡议的纵深推
进和世界多元化发展，进一步促进两国经贸合作的持续深化。

4.2 中俄两国贸易的引力模型

在“一带一路”倡议的背景下，中国发起倡议的根本目标与“马歇尔计划”截然不同，
后者表现出浓烈的政治色彩，而前者则更加的注重平等互利。贸易畅通在“一带一路”
的倡议下显得尤为重要，贸易潜力的问题值得研究。然而，在阅读大量中俄贸易相关
文献后，发现建立在计量模型分析基础上的中俄贸易潜力研究少之又少，中俄两国双
边贸易的效率分析显得尤为重要。因此，本文通过构建随机前沿引力模型，使用 2007
年—2019 年的面板数据，对中俄两国双边贸易的潜力及中国对俄罗斯出口潜力问题
进行实证分析。

51
 # 4 $ '()(*+<=./0CD12EF:;

4.2.1 随机前沿引力模型的引入

Tinbergen(1962)和Poyhonen(1963)最早利用引力模型分析双边贸易流量问题，并
最终得出两国经济总量、地理距离与双边贸易规模的弹性关系。随着研究的不断深
入，学者们对引力模型有了新的认识和理解。Meeusen and van den Broeck (1977) and
Aigner, Lovell, and Schmidt (1977)发表了关于随机前沿引力模型的开创性文章，传统
的统计模型被赋予了新的扩展和定义，由于任何经济主体都不可能超越理想的“边
界”，来自极端个体的偏差导致了低效率，从统计学的角度出发，这一问题通过指定
一个以复合误差项为特征的回归模型来实现，旨在处理测量误差和经典噪声问题，随
机前沿引力模型营运而生，并被学者广泛的应用和推广，主要用来分析生产函数的技
术效率问题。其模型通常被表示为：

y *it = f ( xit , b ) exp(n it )

……………………………（15）

yit
TEit = = exp(- µit ) ……………………………（16）
y *it

公式中 yit , y *it 分别表示t时期i样本的实际产出和前沿产出； xit 则表示t时期i样本

的各项要素投入；n it 表示一个随机扰动项，服从均值为零，方差为 e 2 的正态分布。

µit 表示非效率因素，服从截尾正态分布或半正态分布。TEit 表示t时期i样本技术效率。

在模型建立的初期，人们假定 µit （非效率因素）不会随着时间的改变而发生变

化，即时不变效率模型（TIM），该模型只能计算样本的平均技术效率。后经Battese
and Coelli (1992)研究拓展，时间衰减模型（time decay）被提出，该模型认为非效率

因素 µit 会随着时间发生变化，其具体模型为：

uit = {exp[- h (t - T )]}ui ，式中h 取值的不同，意味着非效率因素与时间的变化关系不同，

具体为：h =0时， µit 随时间递减；h <0时， µit 不随时间变化；h >0时， µit 随时间递

增，h 为待估参数。

52
 # 4 $ '()(*+<=./0CD12EF:;

4.2.2 随机前沿贸易引力模型的设定

前文已阐明传统的引力模型主要用来分析两国经济规模、地理距离、边界等因素
对两国贸易额的弹性问题。贸易潜力则意味着在即定的经济规模、地理距离、边界等
生产要素的影响下，两国贸易水平的最大化问题。因此，两国贸易额被看做是经济规
模、地理距离、边界等因素的函数。即：
InTijt = In( xijt , b ) +n ijt - µijt
…………………………（17）
µijt = alijt + x ijt

公式中 Tijt 表示 t 时期 i 国对 j 国的出口额或者双边贸易额， xijt 表示影响 Tijt 的各

种因素，n ijt 表示随机干扰项，µijt 表示非效率因素。lijt 为影响 µijt 的外生变量，x ijt 为

随机干扰项。
Arm stong(2007)提出，传统贸易引力模型在估计贸易阻力时，存在一定的不足
之处，为了克服传统贸易引力模型在使用过程中的缺陷，该作者将在短期内容易发
生改变的因素（如关税、自贸区、制度等）引入贸易非效率项中进行考量。因此，
模型中除包括经济规模、距离、边界等核心解释变量外，短期内随或不随时间变化
的变量均应纳入模型，以此来估计贸易阻力。鉴于此，本文构建的随机前沿贸易引

力模型为：

InEX ijt = b 0 + b1 Inpgdpit + b 2 Inpgdp jt + b 3 Inpop jt + b 4 Indistij + b 5bord ij + (n ijt - µijt )

……………………………………………………………………………………（18）

InIM ijt = b 0 + b1 Inpgdpit + b 2 Inpgdp jt + b 3 Inpop jt + b 4 Indistij + b 5bord ij + (n ijt - µijt )

……………………………………………………………………………………（19）

式中 EX ijt 、 IM ijt 分别表示 t 时期 i 国对 j 国的出口额、进口额； pgdpit 表示 t 时

期 i 国的人均国内生产总值， pgdp jt 表示 t 时期 j 国的人均国内生产总值，出口国或

贸易国的人均 gdp 增长表明该国经济发展水平有所提升，会在一定程度上促进出口

贸易额和进口贸易额的增长，因此假定人均 gdp 与出口额、进口额之间存在正向关

53
 # 4 $ '()(*+<=./0CD12EF:;

系；pop jt 表示 t 时期 j 国的总人口，目前学术界关于人口影响贸易额的说法不一致，

部分文献认为人口增长扩大了内需，导致他国商品或服务的购买力下降，从而产生与
出口额之间的负向关系。部分学者则认为，人口增长会提升对国外商品或服务的需
求，对出口额具有正向影响。因此人口对出口额、进口额的影响具有不确定因素；

distij 表示 i 国和 j 国的地理距离，地理距离越远，出口国和贸易国之间的运输成本越

高，运输时间越长，因此假定他与出口额、进口额具有负向关系； bord ij 表示 i 国和

j 国是否接壤，两国无论是海上还是路上的接壤，都会使得运输成本降低，促进两国

贸易额的提升，因此假定边界变量与出口额、进口额有负增长关系。n ijt 表示随机干

扰项， µijt 表示非效率因素。根据前文所述，本文将非效率模型设定为：

µijt = a 0 + a1 FTA jt + a 2 FDI ijt + a 3 DFT jt + a 4 PORT jt + a 5 BAR jt + e ijt ………（20）

式（11）中影响非效率因素的解释变量有： FTA jt 表示 t 时期 j 国是否与出口国

已建立自由贸易协定，自由贸易协定的签署，有利于两国双边贸易额的增长，预期

与 µijt 负相关； FDI ijt 表示 t 时期 i 国对 j 国的对外直接投资额，对外直接投资额越

高，越容易促进双边贸易额增长，预期与 µijt 负相关； DFT jt 表示 t 时期 j 国的贸易

依存度指数，贸易依存度反应了一个地区对外贸易的活跃程度，其指数越高，越有

利于形成对外贸易的良性循环，预期与 µijt 负相关； PORT jt 表示 t 时期 j 国的港口

设施水平，港口设施水平的改善，有利于降低运输成本，优化市场环境，预期与

µijt 负相关； BAR jt 表示 t 时期 j 国的非关税壁垒水平指数，非关税壁垒水平指数越

高，表明该地区的除关税以外其他限制性措施越少，越有利于该地区的对外贸易发

展，预期与 µijt 负相关； e ijt 表示随机干扰项。

4.2.3 样本及数据来源说明

本文在参考张英（2012）、张燕（2015）关于中俄、中澳双边贸易潜力研究的
相关文献后，选取中国 33 个贸易国，2007 年—2019 年共计 429 个样本数据进行研

54
 # 4 $ '()(*+<=./0CD12EF:;

究，并运用 Frontier4.1 软件对相关贸易数据进行回归分析。

模型中出口额、进口额数据来源于 UN comtrade 数据库；两国人均 gdp 通过计
算得来，gdp 和人口数据均来源于世界银行 WDI 数据库；两国之间的地理距离
（dist）、是否接壤（bord）数据来源于 CEPII 数据库；两国是否建立自由贸易协定
（FTA）数据来源于中国商务部网站；对外直接投资额（FDI）来源于中国统计年
鉴；国内生产总值数据来源于世界银行 WDI 数据库；港口设施水平（PORT）、关
税壁垒水平（BAR）数据来源于世界经济论坛网站。

4.3 中俄两国贸易引力模型的实证分析

4.3.1 实证结果

（1）适应性检验
在进行随机前沿贸易引力模型估计之前，一般需通过适应性检验，选定模型的具
体形式，借助极大似然检验方法，判断模型的设定。本文拟通过三步检验：第一步检
验明确引力模型的非效率因素是否存在；第二步检验明确非效率因素是否随时间的
变化而发生改变，即确定模型是符合时不变还是时变模型。第三步检验是否需要在随
机前沿引力模型中引入边界变量。
) 4.2 •‚Wƒ,-„…†‡Fˆ‰gŠ‹lŒ

约束模型 非约束模型 LR 1% 检验
原假设
(H 0 ) ( H1 ) 统计量 临界值 结论
不存在贸易非效率项 -354.28 145.64 999.84 10.5 拒绝
出口
贸易非效率项不变化 136.14 145.64 19 8.27 拒绝
模型
不引入边界变量 136.70 145.64 17.88 8.27 拒绝
不存在贸易非效率项 -572.44 -174.75 795.38 10.5 拒绝
进口
贸易非效率项不变化 -182.38 -174.75 15.26 8.27 拒绝
模型
不引入边界变量 -183.16 -174.75 16.82 8.27 拒绝

注：通过公式 LR = -2[Ln( H 0 ) - Ln( H1 )] 计算出假设中的 LR 统计量，并与 1%显著性水平的

临界值进行对比，若 LR 统计量的值大于临界值，则拒绝原假设。反之，则服从原假设。

55
 # 4 $ '()(*+<=./0CD12EF:;

根据以上适应性检验结果可以看出，原假设均被拒绝，说明引力模型应当选择
时变非效率模型，并且应在模型中引入边界变量。
（2）回归结果分析
根据前文已明确的随机前沿引力模型，本文利用 Frontier4.1 软件对模型进行回
归，为了能够估计回归结果的稳健性，表 4.3 中分别列示了时不变模型和时变模型的
回归结果：
) 4.3 •‚Wƒ,-„…†‡•ŽlŒ6JK†‡8
面板随机前沿引力模型
估计模型
时不变模型（TIM） 时变模型（TVDM）
变量 系数 t值 系数 t值
常数 -0.46 -0.22 1.06 0.61

pgdpit 0.53*** 18.16 0.75*** 15.18

pgdp jt 0.92*** 26.77 0.95*** 27.03

pop jt 0.91*** 11.76 0.76*** 11.74

distij -0.6*** 3.3 -0.81*** 5.35

bord ij 0.49*** 1.97 0.67*** 3.05

s2 0.43*** 2.87 0.77** 1.69

g 0.95*** 55.77 0.97*** 63.25
µ 0.94*** 4.88 0.64** 1.93
h -0.014*** 5.05
对数似然值 136.13 145.64
LR 检验值 980.83 999.84
注：***、**、*分别表示在 1%、5%、10%的水平下显著
根据表 4.3 中时变模型的回归结果可知：
①出口国（中国）与进口国（贸易国）的人均 gdp 系数估计值均为正，且通过

56
 # 4 $ '()(*+<=./0CD12EF:;

了 1%的显著性水平检验。说明出口国与进口国人均 gdp 的增长都会带来出口额的增

长，即两国的人均 gdp 对出口额的增长有拉动作用。通过估计的系数值可以看出，出
口国人均 gdp 每增加 1%，出口国对贸易国的出口额会增长 0.75%，贸易国人均 gdp
每增加 1%，出口国对贸易国的出口额会增长 0.95%。
②贸易国人口系数估计值为正，且通过 1%的显著性水平检验。贸易国人口增加
能够在一定程度上促进需求的提升，从而产生对出口额的拉动作用。由估计值可以看
出，人口每增长 1%，出口额可增长 0.76%。
③两国地理距离的系数估计值为负，且通过 1%的显著性水平检验。两国地理距
离使得两国的运输成本升高，不利于出口额的增长，从而导致两国地理距离与出口额
之间的负增长关系。即地理距离每增长 1%，出口额下降 0.81%。
④两国边界变量的系数估计值为正，且通过 1%的显著性水平检验。也就意味着
两国无论是海上相邻还是陆上接壤，都会在一定程度上降低运输成本和时间成本，从
而起到了拉动出口额增长的正向作用。

⑤式中h 的 t 检验值在 1%的水平下显著，说明贸易的非效率项会随时间而改变，

但影响较小。 g 值为 0.97，且在 1%的水平下显著，说明贸易潜力受到贸易非效率项

的影响较大，因此，有必要进一步研究非效率项。
) 4.4 •‚Wƒ,-„…†‡•ŽlŒ6HK†‡8

面板随机前沿引力模型
估计模型
时不变模型（TIM） 时变模型（TVDM）
变量 系数 t值 系数 t值
常数 9.1*** 4.3 17.29*** 9.1

pgdpit 0.81*** 14.2 0.45*** 4.5

pgdp jt 0.54*** 8.1 0.59*** 10.7

pop jt 0.32*** 3.7 0.21 -0.4

distij -0.44*** -6.6 -0.26*** 3.2

bord ij 0.23*** 1.8 0.24*** 2.4

57
 # 4 $ '()(*+<=./0CD12EF:;

s2 2.99*** 1.97 2.7** 1.93

g 0.96*** 40.4 0.97*** 44.8
µ -0.21*** -12.7 0.18*** 14.5
h 0.02*** 5.3
对数似然值 -182.38 -174.75
LR 检验值 780.11 795.38
注：***、**、*分别表示在 1%、5%、10%的水平下显著

根据表 4.4 中时变模型的回归结果可知：

①进口国（中国）与各出口国的人均 gdp 系数估计值均为正，且通过了 1%的显
著性水平检验。说明贸易国双方人均 gdp 的增长都会促进进口额的增长。通过估计
的系数值可以看出，进口国人均 gdp 每增加 1%，进口额会增长 0.49%，出口国人均
gdp 每增加 1%，进口额会增长 0.59%。
②出口国人口系数估计值为正，但不显著。说明出口国人口越多，越有利于进
口国（中国）进口额的增长。
③两国地理距离的系数估计值为负，且通过 1%的显著性水平检验。两国地理距
离使得两国的运输成本升高，不利于进口额的增长，从而导致两国地理距离与进口额
之间的负增长关系。即地理距离每增长 1%，进口额下降 0.26%。
④两国边界变量的系数估计值为正，且通过 1%的显著性水平检验。也就意味着
两国无论是海上相邻还是陆上接壤，都会在一定程度上降低运输成本和时间成本，从
而起到了促进进口额增长的正向作用。

⑤式中h 的 t 检验值在 1%的水平下显著，说明贸易的非效率项会随时间而改变，

但影响较小。 g 值为 0.97，且在 1%的水平下显著，说明贸易潜力受到贸易非效率项

的影响较大，因此，有必要进一步研究非效率项。
（3）非效率模型的假设检验
在上文的分析中已经明确，贸易潜力受到贸易非效率项的影响很大，同样，我再
对非效率项进行回归之前，需先通过适用性检验，检验变量引入的合理性。表 4.5 显
示了适用性检验结果：
58
 # 4 $ '()(*+<=./0CD12EF:;

) 4.5 ••‘†‡Fˆ’gŠ‹lŒ6JK†‡8
约束模型 非约束模型 检验
原假设 LR 统计量 5%临界值
(H 0 ) ( H1 ) 结论
不存在贸易非效率项 -354.28 -206.34 295.88 10.37 拒绝
不引入 FTA 变量 -209.38 -206.34 6.08 2.7 拒绝
不引入 FDI 变量 -218.53 -206.34 24.38 2.7 拒绝
不引入 DFT 变量 -279.21 -206.34 145.74 2.7 拒绝
不引入 PORT 变量 -208.29 -206.34 3.9 2.7 拒绝
不引入 BAR 变量 -223.45 -206.34 34.22 2.7 拒绝

) 4.6 ••‘†‡Fˆ’gŠ‹lŒ6HK†‡8
约束模型 非约束模型 检验
原假设 LR 统计量 5%临界值
(H 0 ) ( H1 ) 结论
不存在贸易非效率项 -572.44 -509.52 125.84 10.37 拒绝
不引入 FTA 变量 -532.42 -509.52 45.8 2.7 拒绝
不引入 FDI 变量 -513.81 -509.52 4.29 2.7 拒绝
不引入 DFT 变量 -520.73 -509.52 22.42 2.7 拒绝
不引入 PORT 变量 -514.51 -509.52 9.98 2.7 拒绝
不引入 BAR 变量 -508.05 -509.52 2.94 2.7 拒绝

基于上表中的检验结果，本文最终确定的含有非效率项的随机前沿贸易引力模型为：

InEX（IM）ijt = b 0 + b1 Inpgdpit + b 2 Inpgdp jt + b 3 Inpop jt + b 4 Indistij + b 5bord ij +n ijt -

(a 0 + a1 FTA jt + a 2 FDI ijt + a 3 DFT jt + a 4 PORT jt + a 5 BAR jt + e ijt ) ………………（21）

（4）模型回归结果
利用 Frontier4.1 软件对公式 12 进行回归分析，结果如下表 4.6、47 所示：

) 4.6 •‚Wƒ„…†‡`••‘†‡•ŽlŒ6JK†‡8

59
 # 4 $ '()(*+<=./0CD12EF:;

估计模型 变量 系数 t值
常数项 1.5* 1.42

pgdpit 0.42*** 5.43

pgdp jt 0.61*** 22.35

随机前沿引力模型
pop jt 0.92*** 35.14

distij -0.3*** -6.22

bord ij 0.14*** 2.28

常数项 4.2*** 18.09

FTA jt -0.129*** -2.49

FDI ijt -0.179*** -4.89

贸易非效率模型
DFT jt -0.8*** -12.04

PORT jt -0.297*** -5.92

BAR jt -0.068*** -1.97

s2 0.165*** 14.28
g 0.93*** 21.75
参考量
对数似然值 -206.34
LR 检验值 295.87
注：***、**、*分别表示在 1%、5%、10%的水平下显著

由表 4.6 所示，非效率模型的各项回归系数均在 1%的水平下显著，g 的值为 0.93，

且 t 值为 21.75，表明非效率模型具有合理性。同时，从影响非效率项的各变量系数
可看出，与前文理论假设完全一致。贸易协定变量（FTA）、对外直接投资变量（FDI）、
贸易依存度（DFT）、港口设施质量指数（PORT）、关税壁垒指数（BAR）系数均
为负值，表明上述因素都是减少贸易阻力，提高出口国与贸易国贸易效率的关键。各
因素与贸易非效率项之间的弹性关系可以从回归系数结果中看出，本文不再赘述。

60
 # 4 $ '()(*+<=./0CD12EF:;

) 4.7 •‚Wƒ„…†‡`••‘†‡•ŽlŒ6HK†‡8
估计模型 变量 系数 t值
常数项 2.8*** 2.7

pgdpit 0.58*** 5.0

pgdp jt 0.78*** 16.8

随机前沿引力模型
pop jt 0.64*** 14.3

distij -0.35*** -6.2

bord ij 0.13* 1.4

常数项 0.42*** 0.48

FTA jt -0.14*** -6.6

FDI ijt -0.88*** -6.1

贸易非效率模型
DFT jt -0.13*** -4.5

PORT jt 0.37 0.27

BAR jt 0.61 0.28

s2 1.18*** 8.6
g 0.88*** 24.86
参考量
对数似然值 -509.51
LR 检验值 125.84
注：***、**、*分别表示在 1%、5%、10%的水平下显著
表 4.7 所示，除港口设施质量指数（PORT）、关税壁垒指数（BAR）外，其他

非效率模型的各项回归系数均在 1%的水平下显著， g 的值为 0.88，且 t 值为 24.86，

表明非效率模型具有合理性。由此可看出，贸易协定变量（FTA）、对外直接投资变
量（FDI）、贸易依存度（DFT）越高，越能够说明进口国与出口国之间的贸易紧密
度越高，对进口额形成了促进作用，从而使得进口额增加。对于进口模型而言，出口

61
 # 4 $ '()(*+<=./0CD12EF:;

国港口设施质量指数（PORT）、关税壁垒指数（BAR）的未能通过 t 值检验，说明
两个指标对进口额的影响不显著。也就意味着出口国港口设施质量、关税壁垒情况的
改善，对进口国的进口额影响作用很小，而可能更多的取决于本国的贸易条件改善。

4.3.2 中俄两国贸易效率测算

基于非效率模型估计的结果，本文得出中国对 33 个贸易国出口、进口的贸易效
率估计值，时间跨度从 2007-2019 年，贸易效率值均介于（0,1），其估计值越大，则
说明贸易效率越高，可挖掘的贸易潜力则越少。反之，则表明两国之间的贸易潜力巨
大。表 4.8、4.9 分别列示了 2007-2019 年中、俄两国出口、进口贸易效率的估计值及
在 33 个贸易国的排名情况。
) 4.8 *@D+BCJKF,-•‘“5”
由表 4.8 可以看出，中国对俄罗斯出口的贸易效率值始终处于低水平，2007 年
年份 贸易效率值 排名
2007 0.203 19
2008 0.187 23
2009 0.106 27
2010 0.145 25
2011 0.143 25
2012 0.145 26
2013 0.151 25
2014 0.158 24
2015 0.112 27
2016 0.117 26
2017 0.117 26
2018 0.118 27
2019 0.116 27
效率值达到最高的 0.203，在随后的 2 年间，中国对俄罗斯的出口贸易效率值出现
了大幅度的下降，并在 2009 年达到了最低值 0.106，由于金融危机的缘故，对本来
就处在脆弱时期的俄罗斯经济给予了沉重的打击，全球经济的不景气，导致中国对
俄罗斯出口的效率值达到了冰点。在随后的 5 年间，贸易效率值有所回升，并始终
处于狭窄的范围波动中，2015 年之后，中国对俄罗斯的出口效率值再次呈现下降趋
势，并最终保持在 0.11 左右。从效率值得排名中也可以看出，中国对俄罗斯出口的
效率值始终处于 33 个贸易国的底部，而中国对新加坡、新西兰、美国、韩国出口
62
 # 4 $ '()(*+<=./0CD12EF:;

力巨大，两国经贸合作的宽度和广度应该加深。
) 4.9 *@D+BCHKF,-•‘“5”
由表 4.9 可以看出，中国对俄罗斯进口的贸易效率值整体高于中国对俄罗斯出口
年份 贸易效率值 排名
2007 0.337 15
2008 0.314 17
2009 0.326 16
2010 0.313 18
2011 0.351 18
2012 0.342 19
2013 0.288 22
2014 0.306 22
2015 0.307 21
2016 0.299 19
2017 0.315 19
2018 0.4 18
2019 0.389 18
的贸易效率值。2007-2012 年间，贸易效率值处于较为均衡的阶段。2013-2016 年，
中国对俄罗斯进口的效率值出现了明显的下降。2017 年后，中俄两国间的贸易互动
更加频繁，进口贸易效率值也随之上升。从效率值得排名中可以看出，中国对俄罗斯
进口的效率值始终处于 33 个贸易国的中部，而中国对马来西亚、新加坡、韩国进口
额效率值在 13 年间始终处于前列。

4.3.3 中俄两国贸易潜力测算

根据表 4.6 和表 4.8 的结果，可以计算出中国对俄罗斯出口贸易的潜力值，即

yit
前沿水平。通过公式 TEit = = exp(- µit ) ，本文得出 2007-2019 年中国对俄罗斯出
y *it

口贸易的潜力值如下表所示：
) 4.10 *@D+BCJK,-•…“5) 9:;<>
年份 实际出口额 出口潜力 待拓展空间 拓展增长空间
2007 285.30 1405.41 1120.11 392.61%
2008 330.76 1768.76 1438.0 434.76%
2009 175.14 1652.24 1477.1 843.38%
2010 296.12 2042.21 1746.09 589.66%

63
 # 4 $ '()(*+<=./0CD12EF:;

2013 495.91 3284.18 2788.27 562.25%

2014 536.77 3397.28 2860.51 532.91%
2015 347.57 3103.29 2755.72 792.85%
2016 373.40 3191.42 2818.02 754.69%
2017 428.31 3660.74 3232.43 754.69%
2018 480.05 4068.24 3588.19 747.46%
2019 494.84 4265.91 3771.07 762.08%

同理，根据表 4.7 和表 4.9 的结果，可以计算出中国对俄罗斯进口贸易的潜力值，

具体结果如下表所示：
) 4.11 *@D+BCHK,-•…“5) 9:;<>
年份 实际进口额 进口潜力 待拓展空间 拓展增长空间
2007 196.89 584.24 387.35 196.73%
2008 238.33 759.01 520.68 218.47%
2009 212.83 652.85 440.02 206.75%
2010 259.14 827.92 568.78 219.49%
2011 403.63 1149.94 746.31 184.90%
2012 441.38 1290.58 849.2 192.40%
2013 396.68 1377.36 980.68 247.22%
2014 415.94 1359.28 943.34 226.80%
2015 332.59 1083.36 750.77 225.73%
2016 322.6 1078.93 756.33 234.45%
2017 413.9 1313.97 900.07 217.46%
2018 588.87 1472.18 883.31 150.00%
2019 602.57 1549.02 946.45 157.07%

从理论上讲，中国对俄罗斯出口的拓展增长空间均值高达 642.79%，意味着中、
俄两国的出口贸易潜力巨大，双边贸易的合作需要突破现有瓶颈，迎来二次曲线发
展。相比于两国出口，中国对俄罗斯进口的拓展增长空间较低，均值达到 205.95%，
意味着中国对俄罗斯能源方面的需求虽有一定的上升空间，但增长潜力并不大，这也
基本符合目前的国情。因此，在“一带一路”的背景下， 中国应尽快在对俄出口问题
上寻找突破口，一方面，能够更好消化国内过剩产能，另一方面，也能在中美贸易战
的时代背景下，利用中俄政治互信及战略协作伙伴关系，不断扩大两国的双边贸易
额，真正实现“一带一路”互利互惠的价值意图。

64
 # 4 $ '()(*+<=./0CD12EF:;

4.4 俄乌冲突对中俄贸易的影响

2022 年 2 月，俄罗斯和乌克兰爆发了自 2014 年克里米亚危机以来烈度最强、

范围最广的冲突，以美国为首的北约组织率先发难，美国的其他盟友，诸如日韩等国
紧随其后，纷纷对俄罗斯启动了一系列严厉制裁，从政治经济到文学艺术，截止 2022
年 4 月总计有 8000 余项。对俄罗斯的严厉制裁，大有与俄罗斯进行全面脱钩的架势，
势必会对俄罗斯经济造成极大地影响，也将对中俄贸易产生深远的影响，而这一影响
又可以从短期和中长期两个方面进行分析。
从短期看，为了应因西方的一系列商品货物禁运，金融脱钩等制裁性举措，俄罗
斯会选择寻找以中国为主的替代方案，扩大对相关产品的进口。以交通工具为例，俄
罗斯的贸易逆差一直较大，长期以来较为依赖日本、美国、韩国、德国等国，而这些
国家目前都已启动了对俄罗斯的制裁措施，停止了在俄罗斯的生产经营活动。中国排
在这些国家之后，2019 年俄罗斯从中国进口的交通工具仅有 28.5 亿美元，占俄罗斯
进口交通工具的 8.9%，这将会对中俄之间的交通工具贸易，特别是中国对俄罗斯的
交通工具出口产生有利影响。与此同时，俄罗斯的出口，特别是能源出口，虽然西方
国家还没有完全禁止，但是也面临不小的风险和挑战，俄罗斯势必会寻求中国这样的
安全性可靠性较高的卖家。因此，从短期看，俄乌冲突将会导致中俄贸易增加，表现
在俄罗斯将把中国商品作为西方国家的替代，把中国作为可靠的石油等能源买家。
从中长期看，随着俄乌冲突的解决，不论是对话和平方式解决，还是以“以战止
战”的方式解决，都将势必会对全球的经济贸易格局产生深远影响，同样也会对中俄
贸易产生持久性影响。从中国对俄罗斯出口来看，西方国家和俄罗斯的经贸往来将不
复从前，中国可以在之前西方对俄出口占据主导的部门进一步扩大，弥补西方出口减
少的空缺，从而扩大对俄出口，即使西方重新恢复对俄出口，但是中国的企业也将会
更受欢迎。但是要也要考虑到，我国的一些出口能力较强的行业，比如电子行业仍旧
受到西方的制约较强，一些高端芯片等仍要受制于西方，而一些企业忌惮于西方的
“长臂管辖”，也将会考虑对俄罗斯的出口。从中国对俄罗斯的进口来看，中国将会
持续扩大从俄罗斯进口石油、天然气、原材料等产品，同时也将考虑的大宗商品的价
格而与俄罗斯签署更为长期和稳定的石油、天然气等进口协议。

65
 # 4 $ '()(*+<=./0CD12EF:;

4.5 小结

本章先通过贸易增长动力对中、俄两国间的出口贸易进行了分析，得出了中国对
俄罗斯的出口仍有很大的增长空间，可以在保持市场扩大效应不断增长的同时，采用
扩大市场份额的策略，以寻求更大的贸易增长潜力。俄罗斯则应将市场扩大效应作为
出口增长的动力源泉的同时，注意产品结构的调整，从资源贸易向非资源贸易转型。
随后，通过贸易依存度指数分析，在未来几年，中国应不断加强对俄罗斯的贸易开放
程度，借助“一带一路”契机，进一步促进两国经贸合作的持续深化。最后，通过建立
随机前沿贸易引力模型，利用中国对 33 国 2007-2019 年的贸易数据，实证分析了中
国人均 gdp、贸易国人均 gdp、贸易国人口、两国地理距离及边境接壤变量对中国出
口额、进口额的弹性关系。并引入非效率影响因素，得出中、俄两国间的贸易处在低
效率阶段，出口贸易潜力巨大，进口贸易则未体现出巨大的潜力，因此双边贸易的合
作需要以出口贸易为突破口，冲破现有瓶颈，迎来二次曲线发展。

66
 # 5 $ /01234GHIJ=

第5章 中俄贸易发展对策和建议

中俄两国贸易关系源远流长，贸易发展提升是一项复杂的工程，不能一蹴而就。
2015 年“一带一路”倡议已经全面开始实施，但是中俄两国深度贸易合作仍处于初始
阶段。由于地理位置、政治关系的优势，加上俄乌冲突背景下俄罗斯面临西方的全面
制裁，中俄两国贸易发展潜力巨大。中俄贸易在“一带一路”倡议提出后有明显的变化，
两国应当以“一带一路”倡议为契机，加大经贸合作，转变贸易结构，合理利用比较优
势，加快自贸区的建立，调整经济结构，最终实现共赢。

5.1 加大合作力度，提升经济活力

2018 年，中美贸易战正式打响。2019 年，全球新冠疫情爆发。2022 年，俄乌冲

突爆发，以美国为首的北约对俄罗斯进行严厉地全面制裁。纵观全球政治、经济形势，
中俄两国命运相连。在全球格局剧烈震荡的百年未有之大变局下，要想突破西方国家
的围追堵截，持续扩大双边贸易额，推动双边经贸合作的可持续发展，首当其冲的要
为两国经济同时注入新的活力。借助“一带一路”倡议契机，深入开展合作，才能实现
互利共赢的良好合作局面。
第一，加强政治互信，为注入经济活力提供政策保障。
《中俄睦邻友好合作条约》
为两国经贸合作的深度融合奠定了牢固基础。中、俄两国中央政府均具有很强的话语
权，中央政府作为两国经济发展的架构者，从顶层设计入手，扫清双边贸易合作的壁
垒。通过两国高层间的持续对话，为中俄贸易的发展打下良好的根基。
第二，发展支点城市，为注入经济活力提供着力点。支点城市的发展，意味着两
国在欠发达地区的深度合作。俄罗斯“远东”政策与中国全面振兴东北老工业基地战
略高度契合。俄方需进一步加快符拉迪沃斯托克支点城市建设，在教育、人才引进、
科技合作、金融环境等方面，提升符拉迪沃斯托克经济活力。中方则应进一步促进哈
尔滨、大连等地与符拉迪沃斯托克在旅游、航空、人才交流、金融等各领域的合作，
拓展经济增长空间，合作潜力的挖掘需两国共进退。
第三，建设自由贸易区，为注入经济活力提供新动能。自贸区建设对激发两国经

67
 # 5 $ /01234GHIJ=

济活力，促进双边贸易增长有非常重要的作用，促使货物、资本、技术等要素加速流
动。中俄自贸区的建立能够加快优化贸易结构，提高贸易效率，对中俄贸易发展意义
重大。通过中俄自贸区，中俄两国可以基于互补性加大货物贸易和服务贸易，进一步
突出优势，开展更广泛的合作。通过中俄自贸区的建立，还能优化中俄贸易结构，能
够有效的完善贸易秩序。因此，中俄两国应该充分利用政治、地理、科技、文化等优
势加强自贸区的建设。
第四，推动中小企业参与，为注入经济活力提供多元化。众所周知，不同所有制
形式下的经济效率不同，国有经济成分过多可能会有碍于激发国内经济活力，竞争是
效率的基础，能够提供创新力，中小企业的参与能够保障市场经济的竞争力、创新力，
劳动生产率得以提高。因此，两国应在支点城市、自由贸易区域充分发挥中小企业的
能动作用，提高企业参与贸易的热情。两国间的经贸合作不仅是政府、国有企业的事
情，更是众多中小企业的使命，中小企业应当积极参与中俄贸易合作，充分发挥竞争
作用，通过多领域的合作促进中俄贸易结构的优化。

5.2 发挥比较优势，优化贸易结构

通过对中俄两国贸易竞争性和互补性的分析研究，中国在劳动密集型产品（机械
设备制造、纺织产品等）领域具有明显的优势，俄罗斯依托自然资源禀赋，在能源产
品领域（石油、天然气等）具有明显的优势，在未来的经贸合作中，中俄两国仍需持
续扩大各自领域的比较优势，促进贸易互补性作用对双边贸易的贡献。
首先，要进一步持续深化能源领域的合作。亚太地区，尤其是中国，正处在发展
的关键期，对能源的需求量会持续增大，俄罗斯也有意将出口亚太地区的能源占比提
高至 50%（2035 年前）。因此，俄罗斯应重视远东油气管道项目基础设施建设，“西
伯利亚力量”天然气管道和“东西伯利亚—太平洋”石油管道将进一步推动中俄两国能
源领域的深入合作。一方面，俄方应加强远东地区资源勘查及开发力度，完善能源输
送系统，重点发展油气深加工等。另一方面，中方作为消费国，可扩大从俄方的能源
采购，并推动俄能源公司与中石油、中石化在能源领域的项目合作，进一步完善我国
能源进口渠道的战略布局。
其次，进一步挖掘劳动密集型产品贸易潜力。俄罗斯人力资本匮乏的现状暂时无
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法改变，致使中国劳动密集型产品的出口市场依旧广阔。纺织、装备制造、汽车及配
件应当作为中方扩大比较优势的重点产品，配合产业政策的持续优化，充分挖掘俄方
的市场需求，扩大市场份额占比。俄方则应加大产业结构调整力度，改善能源和原材
料行业过多占用现有社会资源的现状，避免因二元结构关系导致能源和原材料行业
对制造业的冲击，早日摆脱“能源陷阱”问题。
再次，重点提升高新技术产业。高新技术产业已经成为各国挖掘经济增长的着力
点，中俄两国均应以提高贸易便利化水平、促进双方对外直接投资为目标，扩大高新
技术产业的出口效率。深化在在 5G、人工智能、云服务、精密仪器等科技创新领域
的合作，扩大两国在产学研协同机制的合作范围，将目光投向长期利益获取，将高新
技术产业化作为中国与俄罗斯科技合作的突破重点。
最后，进一步拓展金融、文化领域合作。目前，俄罗斯因乌克兰事件遭受欧美国
家金融制裁，正在逐步推动国内金融秩序的重构，建立本国的支付系统、金融信息交
换系统等各项措施有序开展。中国应紧抓重要战略机遇期，扩大与俄在金融领域合
作，推动中俄两国本币结算和支付，提升本国货币结算占比。推动两国间国际支付系
统领域合作，实现金融信息系统对接。有针对性的扶持一带一路项目参与企业，最大
限度的发挥政府资源配置效能，提高资金融通效率。俄方应重点改善国内投资环境，
提高国外投资者信心，尤其在远东地区。同时，两国需加强多元文化交流，在渊远历
史长河中，中俄在思想观念、价值取向等方面存在差异，只有经过深入交流才能彼此
了解、彼此尊重，消除隔阂，以谋求相互信任。友好城市、交流合作年、博览会等都
能为中俄贸易发展注入新动力。不断提升“软实力”，才能进一步夯实中俄两国贸易基
础。

5.3 改善贸易环境，提高经贸效率

中俄两国要以“一带一路”倡议为契机，动态分析中俄两国贸易环境的硬实力和
软实力变化，发挥有为政府的作用，以提高贸易便利化为目标，科学的制定有利的政
策法规，增强贸易的规范性和便利性。
第一，改善贸易通关环境。面对中俄两国现代物流业市场日益增长的巨大需求，
在通关效率上，大部分口岸的通关需要的时间较长，清关效率不高。加强监管，提升
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效率势在必行。针对网络信息平台建设和网络运输体系，中俄双方需进行深入磋商，
务实合作，实时跟踪货物流向，更新平台信息，有效定位货物运输，实时监管和处理
货物运输中出现的任何状况，确保信息透明化，以此提高两国贸易过程中物流运输的
效率，改善贸易通关环境。
第二，稳步推进基础设施建设。目前，两国大部分的口岸仍存在设施陈旧，相关
设施配套程度不高。加快跨境铁路、公路、物流等基础设施建设，减少物流成本，进
一步完善物流运输体系。根据中俄贸易的需要，加强陆海空交通领域的完善，同时加
强口岸等过境运输的发展，拓宽国境运输通道，提高运输效率，降低物流运输成本，
实现中俄两国的互联互通，促进两国贸易的发展。
第三，降低非关税壁垒限制。贸易畅通是“一带一路”的重要组成部分，非关税壁
垒的存在会影响中俄两国双边贸易的合作基础。俄罗斯应进一步完善海关的监管机
制，提高官员低待遇问题，减少执法腐败。并通过完善海关立法，降低非关税壁垒限
制。中国进口商则应避免灰色通关，选择正确的通关方式，肃清两国非关税壁垒问题。

5.4 依托区域优势，释放贸易潜力

“一带一路”倡议背景下，中俄两国必须拓展区域合作的广度和深度，使其具有更
广阔的包容性，尤其在“一带一路”与欧亚经济联盟的对接上、中蒙俄经济走廊发展上、
冰上丝绸之路的探索上，中俄两国还需不断探索经济合作的新模式，释放贸易潜力。
首先，中国要加强与欧盟国家间的经济合作，在“一带一路”倡议下，中俄贸易发
展寻求到全新支柱，但是在与俄罗斯的欧亚经济同盟对接尚存在阻碍。“一带一路”倡
议不能仅限于大型基础设施建设项目，在对外贸易合作中，更要注重“一带一路”倡议
的有效落地。中国应继续深入与欧亚经盟成员国间的基础设施建设项目，加大资金投
入力度，以该组织资金短缺为突破口，攻坚克难，精准对接“一带一盟”。同时，中方
还应遵从欧盟国家经济法律法规，认真研究，进一步完善国内相关法律法规建设，尽
快与国际接轨，避免贸易摩擦。最后，加强文化间往来沟通必不可少。文化沟通有利
于多边贸易达成合作共识，有利于降低争端，构建命运共同体。
其次，“中蒙俄经济走廊”符合实践经济融合发展趋势。也是中俄蒙三国深化合作
的重要路径，贸易潜力巨大，但是贸易潜力并未得到完全释放，需进行改善：第一，
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进一步改变贸易模式，寻找新的合作点。中俄之间的“原材料换消费品”的贸易方式依
旧占比较高，但是随着中国劳动力成本的上升，中国的劳动密集型产品的价格优势不
再明显。中俄双方应该更多的从文化、服务、高科技、现代农业等方面寻求新的贸易
合作点。第二，提高贸易效率，改善贸易地位。在双边贸易过程中，中国可以加大对
俄罗斯的进口，以此提高贸易效率，改变双边贸易的顺差现状，减少贸易摩擦。第三，
增强政治互信，加大人文交流。纵观国际局势，复杂多变，中俄两国在经济发展过程
中都受到来自国际敌对势力的阻力。为保证中俄贸易的发展，中俄两国必须坚定原
则，相互信任，构建命运共同体，通过人文交流和友好城市的建立，促进相互了解，
促进贸易的提升。
再次，冰上丝绸之路建设具有长期的战略意义。面对俄罗斯抛来的橄榄枝，中方
应抓住这一战略机遇，将合作触角延伸至北极地区。一方面，能够秉承“一带一路”互
联互通的理念，深化两国合作，推动俄罗斯在北极地区能源的开发，有利于俄对我国
东北地区的能源供应。另一方面，能够推动中国在北极区域的对外直接投资，并发挥
国内边境口岸的集疏运综合能力，缩短中国到欧洲的海运航线。因此，两国在冰上丝
绸之路的战略合作是大势所趋，是必然之路。是深化两国政治互信，改变世界航运格
局的多边共赢平台。

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致 谢

论文写作已接近尾声，我短暂的硕士生涯也即将宣告结束，心中有太多的不舍。
能够踏入这里学习，我感到无比的骄傲和自豪。在这里，我徜徉书海学习到了很多知
识，经导师指点也明白了很多为人处世的道理，这必将为我以后的人生道路起到指引
和帮助。在此，我要向在校期间所有给予过我帮助的老师、同学和朋友们致以深深的
谢意。
首先，由衷地感谢我的导师李俊江，他一丝不苟的工作作风始终影响者我，也在
学习和生活的各个方面对我提供了指引和帮助。尤其是在本文撰写的过程中，从论文
选题、架构思考、材料收集到后期写作的整个过程，李老师不辞辛劳、认真细致，不
厌其烦地指导我进行修改和订正，投入了大量的精力。在校期间，经过导师的引荐和
督促，专业方面权威的文献和书籍我读到了很多，同时还更大范围的涉猎了很多其他
关联学科，包括科学的研究方法。总之，获益匪浅。在此，对李老师的关怀和帮助表
示诚挚的感谢！
此外，我还要感谢在专业学习过程中的传道授业的各位老师和并肩作战的同学
们，我们取长补短，相互学习，共同度过了三年的美好时光，能够成为师生和同窗是
我毕生之荣幸，感谢他们在我论文的整个写作过程不断提出意见和给予帮助。在初期
初稿撰写的过程中，因为要查阅和借鉴大量资料，借此感谢图书馆的老师们、文献的
作者们和相关出版社。
最后，感谢我的家人们，是他们在背后默默的鼓励和支持，使我能全身心地投入
学习和论文的创作中，并能如期完成。

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