2020 届研究生硕士学位论文

分类号： 学校代码：10269

密 级： 学 号：51172200009

East China Normal University

硕士学位论文
MASTER’S DISSERTATION

论文题目：“印太战略”背景下澳大利亚平
衡战略研究

院 系： 国际关系与地区发展研究院

专 业： 国际关系

研究方向： 亚太研究

指导教师： 汪诗明 教授

学位申请人： 沈丹丹

2020 年 5 月 31 日

I
 华东师范大学硕士学位论文

Dissertation for master degree in 2020 Student ID：51172200009

University code:10269

East China Normal University

Title: Research on Australia's balanced strategy in the

context of “Indo-Pacific strategy”

Department: School of Advanced International and Area Studies

Major: International Relations
Research direction: Asia-Pacific Studies
Supervisor: Wang Shiming Professor
Candidate: Shen Dandan

May ,2020

II
 华东师范大学硕士学位论文

华东师范大学学位论文原创性声明

郑重声明：本人呈交的学位论文《“印太战略”背景下澳大利亚平衡战略研
究》，是在华东师范大学攻读硕士/博士（请勾选）学位期间，在导师的指导下
进行的研究工作及取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包
含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和
集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。

作者签名： 日期： 2020 年 5 月 31 日

华东师范大学学位论文著作权使用声明

《“印太战略”背景下澳大利亚平衡战略研究》系本人在华东师范大学攻读
学位期间在导师指导下完成的硕士/博士（请勾选）学位论文，本论文的著作权
归本人所有。本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向
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版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。
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（ ）1.经华东师范大学相关部门审查核定的“内部”或“涉密”学位论文*，
于 年 月 日解密，解密后适用上述授权。
（ ）2.不保密，适用上述授权。

导师签名 本人签名

2020 年 5 月 31 日

* “涉密”学位论文应是已经华东师范大学学位评定委员会办公室或保密
委员会审定过的学位论文（需附获批的《华东师范大学研究生申请学位论
文“涉密”审批表》方为有效），未经上述部门审定的学位论文均为公开
学位论文。此声明栏不填写的，默认为公开学位论文，均适用上述授权）。

III
 华东师范大学硕士学位论文

沈丹丹硕士学位论文答辩委员会成员名单

姓名 职称 单位 备注
潘兴明 教授 华东师范大学 主席
张昕 副研究员 华东师范大学
万青松 副研究员 华东师范大学

IV
 内容摘要
美国“印太战略”的出台，澳大利亚作为其忠实的盟友，对新出台的这一战

略表示欢迎和支持。在“印太战略”的推动下，澳大利亚以期利用大国关系平衡

与两洋战略平衡的综合性平衡战略实现国家利益和目标，欲成为印太地区的重要

领导力量。在大国关系平衡中，澳大利亚加快与美国、日本和印度的合作，以维

护美国建立起来的地区秩序，强调协同建设一个安全、稳定以及繁荣的印太地区，

保障澳大利亚的国家利益。“印太战略”意图对冲中国，但中国作为澳大利亚最

大的贸易伙伴国，对其国家经贸发展影响巨大，尽管近几年来因为澳大利亚国内

“中国威胁论”多次出现，使得澳中关系发展颇为坎坷，澳中关系摇摆不定已然

成为短期内不会改变的事实，但澳大利亚作为一个中等国家仍需平衡好与华关系，

增进双边政治互信，努力创造双赢局面。

与大国关系平衡同时开展的还有两洋战略平衡，“印太战略”使得印度洋地

位提升，澳大利亚的海洋战略空间不再局限于太平洋，而是不断将战略注意力转

向印度洋地区。澳大利亚地处两洋，部署好太平洋与印度洋战略对于其实现地区

中等强国有所助益。澳大利亚在面临新的地区挑战的同时，也需要为平衡战略的

实施付出巨大精力，但可以做出推断的是，短期内澳大利亚的平衡战略将集中更

多精力投入到与印太地区国家的安全防务合作中去，以提高其在国际社会中的地

位，缓解澳大利亚面对日益复杂的印太地区所产生的焦虑与不安，但不可避免的

是澳大利亚的战略观原本就从属西方，因此其实施平衡战略过程中发生“不平衡”

现象实属正常。

关键词：“印太战略”，澳大利亚，平衡战略，大国关系，两洋战略

V
 华东师范大学硕士学位论文

ABSTRACT

As a loyal ally of the US, Australia welcomes and supports the new

“Indo-Pacific strategy”. Driven by this strategy, Australia aims to achieve its national

interests and objectives through the comprehensive balanced strategy of the balance of

major-country relations and the strategic balance between the two oceans, and aims to

become an important leading force in the Indo-Pacific region. In the balance of great

power relations, Australia has accelerated its cooperation with the United States,

Japan and India to maintain the regional order established by the United States,

emphasizing the coordinated construction of a secure, stable and prosperous

Indo-pacific region, and safeguarding Australia's national interests. The “ Indo-Pacific

strategy” is intended to hedge against China, but China as Australia's largest trading

partner, the state economic and trade development has had a huge impact, although in

recent years because of "China Threat" appeared many times within Australia, makes

a stop-start Australia-Sino relations, swing Australia-Sino relationship has become in

the short term will not change the facts, but Australia as a medium-sized country still

need to balance the good relations with China, promote the bilateral mutual political

trust, efforts to create a win-win situation.

At the same time as the balance of major-country relations, there is also the

strategic balance between the two oceans. The "Indo-Pacific strategy" has enhanced

the status of the Indian Ocean. Australia's maritime strategic space is no longer

confined to the Pacific Ocean, but has continuously turned its strategic attention to the

Indian Ocean region. Australia is located in two oceans, and the deployment of Pacific

and Indian Ocean strategies is helpful to its realization of regional medium-sized

power. Australia in the face of new challenges at the same time, also need to pay for

the implementation of the strategy of balancing huge energy, but can be deduced that

the balance of Australia in the short term strategy will focus more energy into security

defense cooperation with India in Asia countries, to improve its status in the

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 华东师范大学硕士学位论文

international community, the ease of Australia in the face of increasingly complex

Indo-Pacific region of anxiety and discomfort, but inevitably is Australia's strategic

concept already subordinate west, so it is normal that "imbalance" occurs in the

process of implementing the balanced strategy.

Keywords："Indo-pacific strategy", Australia, balanced strategy, great power

relationship, two oceans strategy

VII
 华东师范大学硕士学位论文

目 录
绪论 .......................................................................................1
第一节 研究背景与意义 ......................................................................... 1
一、研究背景 .............................................................................................................. 1
二、研究意义 .............................................................................................................. 2
第二节 国内外研究动态 ......................................................................... 4
一、国内研究动态 ...................................................................................................... 4
二、国外研究现状 ...................................................................................................... 9
第三节 研究思路与方法 ....................................................................... 12
一、研究思路 ............................................................................................................ 12
二、研究方法 ............................................................................................................ 12
第四节 论文的创新与不足 ................................................................... 13
一、创新点 ................................................................................................................ 13
二、不足之处 ............................................................................................................ 13
第一章 澳大利亚的“印太战略” .......................................... 15
第一节 澳大利亚参与“印太战略”的背景 ............................................ 15
一、“印太战略”的提出 ............................................................................................. 15
二、“印太战略”的发展 ............................................................................................. 16
第二节 澳大利亚参与“印太战略”的目标 ............................................ 18
一、解决身份困境 .................................................................................................... 18
二、北部大开发的需要 ............................................................................................ 19
三、追求地区强国梦 ................................................................................................ 20
第三节 “印太战略”下澳大利亚的战略部署 ................................... 20
一、澳大利亚与大国关系 ........................................................................................ 20
二、“印太战略”下澳大利亚的平衡战略选择 ......................................................... 22
第二章 澳大利亚的大国关系平衡 ...................................... 25
第一节 对美关系：澳美同盟关系强化 ............................................... 25
一、政治方面：互信加深 ........................................................................................ 26
二、军事方面：深化合作 ........................................................................................ 29
三、外交方面：遏制中国崛起 ................................................................................ 30
第二节 对中关系：摇摆中追求稳定 ................................................... 31
一、经济方面：对华贸易依赖加深 ........................................................................ 31
二、政治方面：对华态度趋于保守 ........................................................................ 32
三、公共外交方面：加强与中国的人文交流......................................................... 36
第三节 对日关系：安全与防务关系的加强 ....................................... 38
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一、加强安全与防务合作的动因 ............................................................................ 38
二、安全与防务合作的成果 .................................................................................... 42
第四节 对印关系：双边合作日渐重视 ............................................... 44
一、重视双边合作的动因 ........................................................................................ 45
二、双边合作的成果 ................................................................................................ 47
第三章 澳大利亚的两洋战略平衡 ...................................... 50
第一节 南太平洋地区：澳方强化“后院” ....................................... 50
一、强化南太政策的动因 ........................................................................................ 50
二、强化南太政策的举措 ........................................................................................ 53
第二节 印度洋地区：新战略中心 ....................................................... 57
一、重视印度洋战略的动因 .................................................................................... 58
二、重视印度洋战略的举措 .................................................................................... 62
第四章 对澳大利亚平衡战略的评估 .................................. 66
第一节 平衡战略的实施效果 ............................................................... 66
第二节 平衡战略实施的未来走向 ....................................................... 69
一、平衡战略存在的不足 ........................................................................................ 69
二、平衡战略的未来发展方向 ................................................................................ 71
结语 ..................................................................................... 75
参考文献 .............................................................................. 78
致 谢 ................................................................................... 86

IX
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绪论
第一节 研究背景与意义
一、研究背景

澳大利亚——地处印度洋与太平洋之间，地理位置优越，是一个不折不扣的

拥有地区影响力的中等国家。回顾这个中等强国与各个大国的相处之道，可以发

现自约翰·霍华德政府时期实施的政经分离的平衡外交政策，对澳大利亚外交影

响深远。在国家安全战略上，澳大利亚有与强国结盟的历史传统，二战后选择与

美国结盟，以寻求美国对其在战略安全上的庇护；在经贸发展上，澳大利亚看中

了亚洲经济发展的强劲势头，尤为突出的是中国的广阔市场，意图通过澳中的经

贸合作，强大自身的经济实力。尽管这种政经分离的平衡外交并不是长久之计，

但澳大利亚历届执政者还是将其在处理中美大国关系上运用得较为自如。特朗普

政府上台宣布“印太战略”实施，澳大利亚作为美国忠实的盟友，对美国新出台

的这一战略表示欢迎和支持，澳美同盟关系更是亲上加亲。澳美两国在关于扩大

联盟军备防务、增强双方安全与情报合作外，还重点强调协同建设一个安全、稳

定以及繁荣的印太地区。关于澳大利亚在中美之间两面下注的平衡外交、“选边

困境”的讨论一直就存在，尽管政经分离的外交政策于澳大利亚而言并不是长久

之计，但澳大利亚政府一直小心谨慎地对待中美两个大国，以确保自身利益最大

化，总体说来，澳大利亚政府的做法还是有可圈可点之处的。自美国宣布实施“印

太战略”开始，澳大利亚与美国关系越来越密切，同时进一步与美国“印太战略”

中的盟友伙伴国家——日本、印度加强防务安全合作，在处理与中国的外交关系

时却不似过去的小心翼翼和谨慎，出现多次质疑“中国势力干预澳大利亚政治发

展”的言论，更是出台最新版反间谍法及反外国干预法案以阻止中国企业对澳大

利亚及南太岛国地区的正当投资。进入“印太战略”时代的澳大利亚在处理大国

关系时，是否还能向过去一般把握好“平衡”，在对待中国以及“印太战略”伙

伴国的外交政策上会如何发展？能否像过去那样平衡好经济发展与国家安全利

益？；“印太战略”的出台更是让澳大利亚觉察到印度洋的重要性，曾经一度将

南太平洋岛国地区视为“后院”的澳大利亚，也在不断将自己的战略注意力转向

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 华东师范大学硕士学位论文

印度洋地区。印度洋和太平洋的安全与稳定对地处两洋的澳大利亚而言同等重要，

澳大利亚如何应对“两洋战略”平衡？这些问题都同样值得思考，“印太战略”

下的澳大利亚平衡战略该何去何从。

二、研究意义

研究进入“印太战略”时代的澳大利亚与相关大国的关系发展趋势以及两

洋战略走向，致力于分析澳大利亚——这样一个中等国家在“印太战略”的时代

背景下面如何处理与中美日印四国的关系，深入剖析澳大利亚在印度洋和太平洋

上的所采取的方针政策和战略走向，以期更准确地把握澳大利亚的利益诉求，适

时调整“印太战略”背景下的中澳关系，也为中国如何面对以及应对“印太战略”

下的新安全形势提供一些分析。

本论文以期从“印太战略”的角度分析澳大利亚现阶段的大国外交发展状

况，通过对澳大利亚现实需求的把握、国家战略的构建以及理论基础的分析等多

个方面的分析，评估“印太战略”背景下澳大利亚与中美日印大国外交的现状及

发展趋势，以及澳大利亚如何调整自己在太平洋及印度洋地区的战略部署，希望

能对澳大利亚的平衡战略现状做出一定的解释，并对澳大利亚未来的地区外交形

势走向作出一定的分析。

首先，分析“印太战略”背景下澳大利亚平衡战略的发展有利于深入理解澳

政府在新的国家战略部署下，将如何处理印太地区的主要大国之间的关系平衡。

长期以来澳大利亚一直在对待澳美、澳中关系时会采用政经分离的平衡外交思想。

澳大利亚政府也是通过一系列试错后，才在 20 世纪 90 年代霍华德政府时期确立

了政经分离的大国平衡外交政策，即在政治和国家安全方面，澳大利亚作为盟友

追随美国的脚步；但在经济贸易发展上，澳政府看中中国稳定且广阔的市场，注

重与中国进行经贸合作。可以说，在相当长的一段时期内，澳大利亚在中美之间

进行的这种“平衡外交”是符合其国家利益的。澳中两国经济具有极强的互补性，

2014 年澳中全面战略伙伴关系建立，正是有着良好的伙伴关系和良性的贸易往

来，澳大利亚才能实现 28 年不间断的经济增长，中澳经贸合作影响深远也是澳

大利亚能在 2008 年金融危机躲过一劫的重要原因。可现如今，澳大利亚在对华

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贸易关系上处于摇摆不定的状态。澳大利亚政府以维护国家安全为由阻止中国大

型企业在澳的一切合理合法投资，中国企业与他国企业相比在澳大利亚受到了不

公正且不合理的对待，中方损失巨大。与此同时，澳大利亚高层官员在重大场合

中发表的不当言论更是加剧了媒体对反华态度的渲染。在“印太战略”背景下，

美中出现贸易摩擦，澳美同盟关系出现越来越紧密的趋势，澳大利亚执政者却一

反常态，在对华外交上没有采取政经分离的态度，而是追随美国，在诸多事宜上

对中国横加指责，同时在美国的引领下，澳大利亚加入“四方安全对话”这一印

太四边合作机制，加强与日本、印度这两个印太地区大国的合作，意图针对中国

崛起，澳大利亚维持多年的平衡战略受到挑战，未来平衡战略改向何处去，值得

思考。

其次，对澳大利亚现阶段的大国关系平衡以及两洋战略平衡的现状进行研究，

从而尝试分析澳大利亚在“印太战略”背景下其平衡战略出现困境的影响因素，

以便更好的了解澳大利亚作为一个地理位置极其重要的中等强国的利益诉求。根

据分析不难发现，澳中关系一向以经贸合作的互利共赢为原则，但在美国宣布

“印太战略”实施后，澳大利亚更是在原有的亲美基础上更进一步地响应美国的

对华态度。例如，美国对中国华为公司的 5G 技术颇为“眼红”，美国高层官员

多次呼吁其盟友国家不要使用华为的设备和技术，警惕中国 5G 技术对国家安全

带来的威胁。澳大利亚作为美国的忠实盟友，在第一时间积极响应美国号召，将

中国的高科技公司华为、中兴排除在国家通信网络建设名单之外。但与此同时，

中国作为澳大利亚第一大贸易伙伴、第一大进出口国家，这些都足以可见中国经

济对澳大利亚的影响力之大，以及澳大利亚对中国经济的依赖之强。与此形成鲜

明对比的是澳大利亚的国内经济面临硬着陆的风险，国内房地产和居民消费下行

趋势明显。澳大利亚一方面希望依靠中国广阔而稳定的市场继续享受对华的经贸

红利，但另一方面鼓吹“中国威胁论”的好事者又开始担心对中国经济的高度依

赖会使国家安全被中国所操纵。而澳大利亚仅以美国的“一面之词”就以如此不

公平的态度对待中国企业，澳中经贸合作双赢的态势难以为继将会成为必然，由

此可以推测，澳大利亚长期以来对华推行的政经分离的外交政策越来越难以实施。

3
 华东师范大学硕士学位论文

最后，对“印太战略”下澳大利亚的平衡战略现状进行分析，有利于准确把

握美国“印太战略”的出台对于澳大利亚外交的影响，以期预测“印太”时代背

景下澳大利亚未来外交关系的发展态势，有助于中国把握“印太战略”下澳美、

澳日、澳印的双边合作及发展态势、澳大利亚在两洋战略上的新发展以及澳大利

亚这一中等强国的战略走向和利益诉求，也有助于对“印太战略”背景下澳中关

系未来如何增进相互理解、减少分歧、升级合作等方面提供有益参考。

第二节 国内外研究动态
一、国内研究动态

自“印太战略”出台以来，国内众多学者都对该战略计划中涉及的美国、日

本、印度和澳大利亚四国的利益诉求进行了分析，着重体现在通过对各国看待“印

太战略”的政治涵义以及利益追求等认知异同的分析，探讨四国或者美国与其中

某一国在军事或国家安全层面的合作对中国潜在的影响，以期为中国在“印太”

语境下更好地处理好与邻国或者贸易伙伴的关系提供助益。随着中国学者对澳大

利亚外交研究的深入，也为澳大利亚“印太战略”下的中美大国平衡外交研究提

供了丰富的材料资源和可借鉴的历史素材。

首先，在涉及澳大利亚的“印太战略”相关内容时，胡欣的《“澳大利亚梦”:

做“印—太”地区的中等强国》①、肖洋的《“印—太战略弧”语境下澳大利亚

安全空间的战略重构》②和《一个“中等强国”的战略空间拓展——“印—太战

略弧”视阈下的澳大利亚安全重构》③，以及张东顺的《当前澳大利亚在美国印

—太战略中的战略选择——基于安全领域视角》④着重描述澳大利亚在 2012、

2013 年的一系列纲领性白皮书中提出了“印—太战略弧”这一符合新的国际格

局变化的地缘政治概念，但澳大利亚并未将该概念详尽清楚。澳大利亚在中美大

国之间保持着微妙的平衡，但需要维持在“印太”地区的既得利益，就需要对国

①
胡欣：《“澳大利亚梦”:做“印—太”地区的中等强国》，《世界知识》2013 年第 12 期。
②
肖洋：《“印-太战略弧”语境下澳大利亚安全空间的战略重构》，《江南社会学院学报》2013 年第 4
期。
③
肖洋：《一个“中等强国”的战略空间拓展——“印-太战略弧”视阈下的澳大利亚安全重构》，《太平
洋学报》2014 年第 1 期。
④
张东顺：《当前澳大利亚在美国印-太战略中的战略选择——基于安全领域视角》，《战略决策研究》2015
年第 6 期。

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 华东师范大学硕士学位论文

家安全战略构建做出变化。所以作者认为澳方会采取积极响应“印太战略”的态

度，对中国采取既接触又软平衡的政策，同时强与印度、东南亚国家的合作，并

且强化其对南太地区国家的吸引力以凸显其战略存在。宋伟的《试论澳大利亚的

印太体系概念与战略路径选择》①认为澳大利亚印太体系的建立并不在于制衡中

国，而是希望建立一个包含中国在内的开放有序的地区体系。作者认为澳大利亚

并不仅仅满足于成为一个跟随美国行动的中等国家，而是希望发挥自身的协调作

用，成为更独立的有全球性影响力的大国。但是澳大利亚的印太体系并没有给出

明确的框架，该体系的实现任重道远。周方银、王婉的《澳大利亚视角下的印太

战略及中国的应对》②主要讨论的是澳大利亚在推动“印太”概念时面临的实际

问题，包括澳自身能力与目标之间落差过大、目标制定模糊、对实现目标与手段

实施之间的相互关系理解模糊以及域内相关国家对“印太”战略态度不一致等。

章节根、李红梅所写《澳大利亚对“印太”战略的认知、原因及应对》③主要就

澳大利亚国内对“印太战略”的态度及认知进行了分析，并且研究影响澳大利亚

对“印太战略”持积极态度的条件，认为澳大利亚国内政治日趋保守和对印度崛

起的重视使得澳美同盟合作更加紧密。许少民的《澳大利亚“印太”战略观:内

涵、动因和前景》④侧重于论述澳大利亚内部对于“印太战略”的内涵及认知存

在不一致，但特恩布尔政府倾向于利用印度的崛起制衡中国，维护印太地区的秩

序与平衡。肖欢在《“印太”视角下澳大利亚军事战略的调整与变化》⑤重点介

绍的是“印太战略”下澳大利亚的军事战略调整，澳主要采取积极响应美国战略

行动的态度，对中国崛起持警惕态度，强化与美国及其他域内国家的合作关系，

该变化对整个印太地区产生了不可忽视的影响。

其次，关于澳大利亚的大国外交研究部分，国内学者主要集中于澳大利亚的

外交史等宏观层面的研究或是澳大利亚与中国、美国的双边关系研究，集中针对

澳大利亚的大国平衡外交研究的专著和论文较少。关于澳大利亚外交宏观研究方

①
宋伟：《试论澳大利亚的印太体系概念与战略路径选择》，《上海交通大学学报(哲学社会科学版)》2016
年第 2 期。
②
周方银、王婉：《澳大利亚视角下的印太战略及中国的应对》，《现代国际关系》2018 年第 1 期。
③
章节根,李红梅：《澳大利亚对“印太”战略的认知、原因及应对》，《印度洋经济体研究》2018 年第 3
期。
④
许少民：《澳大利亚“印太”战略观:内涵、动因和前景》，《当代亚太》2018 年第 3 期。
⑤
肖欢：《“印太”视角下澳大利亚军事战略的调整与变化》，《区域与全球发展》2019 年第 6 期。

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 华东师范大学硕士学位论文

面，汪诗明教授所著《20 世纪澳大利亚外交史》①一书分设专题论述澳大利亚 20

世纪外交进程，内容详尽，有助于梳理澳大利亚外交史，但由于该书出版时间较

早，内容并没有涵盖到“印太战略”时代背景下澳大利亚的大国外交现状。尽管

如此，该书还是对论文的写作起到了指导作用。张秋生教授的《试评澳大利亚霍

华德政府的均衡外交政策》②从澳美关系和澳亚关系这两个澳大利亚外交支柱的

角度论述霍华德政府的“均衡”外交政策，作者认为霍华德时期澳对美选择加强

防务合作，同时在对亚洲政策上不再一味要求融入而选择强调自身独立性，渐渐

形成拥有自我特色的澳大利亚外交。赵昌在其博士论文《约翰·霍华德政府的“平

衡外交”研究》③中提及霍华德时期的平衡外交符合国家利益，并时刻注重保持

与美中日印（尼）四国的双边关系以平衡经济、政治与价值观等因素，平衡外交

战略思想对后续执政者所沿用，对澳大利亚外交产生巨大影响。

在相关的澳中关系研究中，近年来出版的论文集有常晨光、喻常森的《中澳

关系大趋势：利益共同体的构建与展望（纪念中澳建交 40 周年）》④以及喻常森

主编的《中澳关系的历史经验与发展现状》⑤。从马克·比森、李福建的《中澳

关系：地缘政治抑或地缘经济？》⑥到赵昌、许善品的《从租借达尔文港看澳大

利亚的中美平衡外交策略》⑦再到秦升的《政策摇摆与认知分裂：转变中的澳大

利亚对华外交》⑧这三篇文章的发表从时间跨度上表现了澳大利亚的中美平衡外

交政策已然变为地缘经济与地缘政治之间的选择困境，澳大利亚政府对中国崛起

的戒备心越来越多，澳中外交面临巨大挑战。

在相关的澳美关系研究中，汪诗明教授的《1951 年澳新美同盟条约研究》⑨

基于丰富的历史材料研究，权威而细致地解读了二战后澳美同盟的缔结与发展，

澳大利亚对澳美同盟的重视，这对梳理和理解澳美同盟特殊关系极有助益。在此

①
汪诗明：《20 世纪澳大利亚外交史》，北京：北京大学出版社，2003 年。
②
张秋生：《试评澳大利亚霍华德政府的均衡外交政策》，《当代亚太》2007 年第 4 期。
③
赵昌：《约翰·霍华德政府的“平衡外交”研究》，博士学位论文，华东师范大学，2018 年。
④
常晨光，喻常森：《中澳关系大趋势：利益共同体的构建与展望（纪念中澳建交 40 周年）》，广州：中
山大学出版社，2012 年。
⑤
喻常森主编：《中澳关系的历史经验与发展现状》，广州：中山大学出版社，2013 年。
⑥
马克·比森，李福建：《中澳关系：地缘政治抑或地缘经济？》，《国际问题研究》2012 年第 3 期。
⑦
赵昌、许善品：《从租借达尔文港看澳大利亚的中美平衡外交策略》，《和平与发展》2017 年第 2 期。
⑧
秦升：《政策摇摆与认知分裂：转变中的澳大利亚对华外交》，《战略决策研究》2019 年第 5 期。
⑨
汪诗明：《1951 年澳新美同盟条约研究》，北京：世界知识出版社，2008 年。

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 华东师范大学硕士学位论文

基础上，作者还在书中论及澳大利亚与日、英、联合国等国家或国际组织之间的

关系，也为梳理澳大利亚的外交取向提供助益。汪诗明教授的《澳美依附同盟关

系——二战后至越战期间澳美关系研究评述》①、岳小颖的《从“保障安全”到

“提升地位”：对二战后澳大利亚追随美国的政策的分析》②及卢立军的《二战

后澳美关系的演进及其对亚太局势的影响》③都是将目光聚焦二战后不同时间段、

不同历史背景下澳美同盟的发展上。丁念亮的《浅析澳大利亚在中美之间的平衡

策略 1972-2005》④着重分析的是自 1972 年以来澳大利亚将平衡外交策略主要放

在处理与中美两个大国的关系处理上。孙伟的《冷战后澳大利亚在中美之间的均

衡外交》⑤分析随着中国实力的迅速崛起，澳大利亚会继续奉行霍华德时期的中

美平衡外交，只有同时与中美两国发展好关系，澳大利亚的国家利益才能最大化。

杨毅的《澳大利亚强化美澳同盟及其前景》⑥以美国重返亚太为背景，澳大利亚

对美国的战略回归给予积极回应，加强美澳同盟关系，这对澳中关系发展产生一

定影响。沈予加、喻常森的《特朗普时期美澳同盟发展趋势探析》⑦主要论述的

是特朗普上台后，美澳关系虽有波动，但澳大利亚仍会将澳美同盟作为国家安全

的保障和一切外交行为的出发点，美澳关系的发展会对澳中关系产生影响，中澳

关系在美国特朗普政府的影响下会处于一个不断波动的状态。

在相关的国内澳日双边研究中，汪诗明教授的《澳日关系:由“建设性伙伴

关系”到准同盟——兼评澳日《防务与安全声明》的签署》⑧，宋效峰,张立华的

《澳日关系之世纪变迁:由地缘敌手到合作伙伴》⑨以及张绍兵的《从敌对到合作:

冷战初期澳大利亚对日政策的调整》⑩都是从历史的角度梳理了澳日关系如何在

二战后一步步从澳大利亚坚持对日本持打压态度逐渐转变到澳日实现经贸合作

①
汪诗明：《澳美依附同盟关系——二战后至越战期间澳美关系研究评述》，《世界历史》2007 年第 3 期。
②
岳小颖：《从“保障安全”到“提升地位”：对二战后澳大利亚追随美国的政策的分析》，博士学位论
文，复旦大学，2009 年。
③
卢立军：《二战后澳美关系的演进及其对亚太局势的影响》，硕士学位论文，山东大学，2009 年。
④
丁念亮：《浅析澳大利亚在中美之间的平衡策略 1972-2005》，硕士学位论文，华东师范大学，2006 年。
⑤
孙伟：《冷战后澳大利亚在中美之间的均衡外交》，《南通大学学报（社会科学版）》2015 年第 6 期。
⑥
杨毅：《澳大利亚强化美澳同盟及其前景》，《现代国际关系》2016 年第 3 期。
⑦
沈予加、喻常森：《特朗普时期美澳同盟发展趋势探析》，《当代世界》2019 年第 3 期。
⑧
汪诗明.《澳日关系:由“建设性伙伴关系”到准同盟——兼评澳日《防务与安全声明》的签署》，《现
代国际关系》2007 第 8 期。
⑨
宋效峰,张立华：《澳日关系之世纪变迁:由地缘敌手到合作伙伴》，《学术探索》2006 年第 4 期。
⑩
张绍兵：《从敌对到合作:冷战初期澳大利亚对日政策的调整》，《近现代国际关系史研究》2016 年第 2
期。

7
 华东师范大学硕士学位论文

再推动双方伙伴关系的建立，澳日关系从正常化开始不断升级，2007 年澳日更

是签订《防务与安全声明》，双边关系向着“准同盟”关系迈进。高建的《浅析

澳日“准同盟”关系发展及趋势》①和《澳日深化安全关系的动因、表现及制约

因素》②以及许少民、陆芃樵所著的《“特朗普冲击”下日澳关系的新发展及其

限度》③中认为澳日在共同面对的地区风险等各自利益的驱动下在多个方面加强

合作，同时特朗普的上台为澳日两国的接近提供了重要的推动作用，但也有制约

因素存在使得两国短期内难以达成军事同盟关系。许善品的《后冷战时代澳日关

系中的中国因素分析》④着重分析了澳日两国在扩大双边经贸和防务合作的同时，

也要兼顾与中国的关系发展，澳日双边合作的未来趋势越来越受到中国因素的影

响。王竞超在《日澳海洋安全合作探析:历史演进、动因与前景》⑤中主要强调澳

大利亚对华经济高度依赖、对美依赖其军事安全保护的二元结构会限制澳日未来

的合作。在对国内研究日澳双边关系的研究文献中可以看出，对日澳合作大多集

中于从历史梳理的角度分析二战后澳大利亚与日本关系自对立到合作的原因和

发展，但对“印太战略”下的澳日关系研究不够丰富。

在相关的澳印关系研究中，汪诗明教授《论澳大利亚与印度关系的变迁》⑥中

认为澳印关系是在冷战结束后经济全球化快速发展阶段，双边关系才逐渐建构起

来的，印度日益成为澳大利亚在印度洋地区的重要一环。王涛在《澳大利亚与印

度军事关系解析》⑦中详细回顾了不同时间段澳印关系的发展状况，在亚太战略

的驱动下，双方在传统安全领域和非传统安全领域进行合作，但制约因素一直掣

肘双边关系进一步发展。相关制约因素在赵青海的《澳印关系:尚未成熟的战略

伙伴》⑧中被详细阐述。

在研读澳大利亚两洋战略的相关文献时，发现相关研究较少，学者大都将澳

大利亚的印度洋战略与太平洋战略分开论述，研究“印太战略”下的两洋战略还

①
高建：《浅析澳日“准同盟”关系发展及趋势》，《国际研究参考》2016 年第 5 期。
②
高建：《澳日深化安全关系的动因、表现及制约因素》，《国际研究参考》2019 年第 6 期。
③
许少民,陆芃樵：《“特朗普冲击”下日澳关系的新发展及其限度》，《当代世界》2019 年第 2 期。
④
许善品：《后冷战时代澳日关系中的中国因素分析》，《国际关系研究》2013 年第 5 期。
⑤
王竞超：《日澳海洋安全合作探析:历史演进、动因与前景》，《太平洋学报》2018 年第 9 期。
⑥
汪诗明：《论澳大利亚与印度关系的变迁》，《苏州铁道师范学院学报(社会科学版)》2002 年第 3 期。
⑦
王涛：《澳大利亚与印度军事关系解析》，《现代军事》2016 年第 10 期。
⑧
赵青海：《澳印关系:尚未成熟的战略伙伴》，《国际问题研究》2012 年第 3 期。

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 华东师范大学硕士学位论文

有补充的空间。高玉良的《澳大利亚与南太平洋岛国安全合作的必要性探析》①指

出随着南太岛国地区安全环境日益复杂化，澳大利亚国家安全也将受到冲击，南

太地区有着重要的战略意义，因而澳大利亚无论如何都将加强与南太岛国的安全

合作，以保证自身在该地区的地位。张亮在《澳大利亚对中国加强与太平洋岛国

关系的认知与反应》②指出澳大利亚国内对于中国在南太岛国的投资等活动的不

同反应，但持消极态度的偏多，作者站在中方立场上希望加强与澳大利亚的战略

互信。王钱柱的《寻求体系转型中的战略增长点——澳大利亚的印度洋政策前瞻》
③
和许善品的《澳大利亚的印度洋安全战略》④都指出在国际局势进一步发生变化

的大环境下，澳大利亚逐渐认识到印度洋的重要性，通过与印度洋沿岸国家合作，

加强自己的地区影响力，保障其国家利益和战略空间。

总的来说，与研究相关的澳大利亚外交研究材料还是很丰富的，尤其集中于

双边关系的研究，如澳美、澳中、澳日、澳印关系研究多为宏观性的历史材料梳

理或就事论事进行研究。但从另一个角度来看，宏观性的历史研究也造成了对澳

大利亚研究不够细致，就事论事的研究方法使得对澳大利亚在新的战略背景下对

外交思想的总体把握不够，在内容上还需结合国际政治现状进行补充。

二、国外研究现状

在相关的澳大利亚“印太战略”研究中，布伦丹•泰勒（Brendan Taylor）在

《澳大利亚的印太战略是一种幻觉吗?》⑤提出这样一种观点，“印太战略”被澳

大利亚两党都接纳，同时澳大利亚政策出现实用主义倾向，但澳大利亚言论与行

动的不一致性最终可能不利于“印太战略”的实施。大卫·斯科特(David Scott)在

《澳大利亚拥抱“印太”:新术语、新地区、新战略?》⑥，探讨“印太”概念是如何

影响澳大利亚关于区域身份、区域角色和外交政策实践的，以及澳大利亚如何发

展与印度和美国之间双边甚至三边关系。克里斯丁·沃斯所著《谁的“航行自

①
高玉良：《澳大利亚与南太平洋岛国安全合作的必要性探析》，《大庆师范学院学报》2015 年第 2 期。
②
张亮：《澳大利亚对中国加强与太平洋岛国关系的认知与反应》，《国际论坛》2018 年第 5 期。
③
王钱柱：《寻求体系转型中的战略增长点——澳大利亚的印度洋政策前瞻》，《国际展望》2013 年第 2
期。
④
许善品：《澳大利亚的印度洋安全战略》，《太平洋学报》2013 年第 9 期。
⑤
Brendan Taylor,“Is Australia’s Indo-Pacific strategy an illusion?”， International Affairs, vol 96, no. 1(January
2020), pp. 95–109.
⑥
David Scott, “Australia’s embrace of the ‘Indo-Pacific’: new term, new region, new strategy?”, International
Relations of the Asia-Pacific, vol 13, no. 3(June 2013), pp.425–448.

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 华东师范大学硕士学位论文

由”?澳大利亚、中国、美国与“印度-太平洋”秩序的建立》①中认为在领土争

端的紧张局势加剧的背景下，马六甲海峡和南海的航行自由问题被推到了全球外

交和安全政策制定的前沿，通过分析官员、智库分析人士和学者对航行自由的含

义，发现更多的是澳美在捍卫美国建立起的国际规范和秩序，以应对中国崛起。

在研究澳大利亚的大国关系文献中，罗里·梅德卡夫（Rory Medcalf）的《澳

大利亚和中国:认清现实》②指出 2016 至 2018 年，澳中关系进入重新调整阶段，

澳大利亚是最早抵制中国外国干涉的国家，并通过新的反外国干涉法。通过分析

澳大利亚的现实驱动因素，推断堪培拉现在如何在新常态下推动与北京的关系向

前发展。肖恩·弗拉纳根（Shane Flanagan）在《澳大利亚和日本的安全关系:

一个加速的伙伴关系》③写到：澳日双方利益趋同，在安全与人道主义行动等方

面的均有良好的合作记录，鉴于日本的先进能力和经济实力，作者认为，在未来

10 年继续寻求加强与日本的安全合作，符合澳大利亚的国家利益。托马

斯·S·威尔金斯（Thomas S. Wilkins）的《经过十年的战略伙伴关系:日本和澳

大利亚“退出”美国联盟?》④认为澳日建立“战略伙伴关系”作为另一种结盟形式，

是为了摆脱对华盛顿的过度依赖。迄今为止，澳大利亚是日本新战略伙伴关系中

最重要、最成功的一个，尽管战略伙伴关系无疑代表着日澳安全政策的新方向，

表面上看独立于美国联盟之外，但这种关系仍然从根本上与更广泛的美国辐条系

统联系在一起，一切还是和美国紧紧的捆绑在一起。本杰明·施里尔（Benjamin

Schreer）所著《澳大利亚与日本的“特殊战略关系”:另一个“中国选择”?》⑤写到中

国在南海地区的不妥协立场及其更为强硬的行为，使澳大利亚和日本之间的威胁

和风险评估更加一致，两国都认为越来越多地面临着安全困境的问题。未来澳大

利亚将继续支持日本的“正常化”，以增强地区和全球稳定。左竹友彦和约翰·海

①
Christian Wirth,“Whose ‘Freedom of Navigation’? Australia, China, the United States and the making of order
in the ‘Indo-Pacific’”, The Pacific Review, vol 32, no. 4(2019), pp.475–504.
②
Rory Medcalf ,“Australia And China: understanding the reality check”，Australian Journal of International
Affairs, vol 73, no. 2(2019), pp.109-118.
③
Shane Flanagan, “Australia and Japan Security Ties: An accelerating partnership”, Indo-Pacific Strategic
Papers, vol 3, no. 1(2016), pp.1-11.
④
Thomas S. Wilkins, “After a decade of strategic partnership: Japan and Australia ‘decentering’ from the US
alliance?”, The Pacific Review, vol 31, no. 4(2018), pp.498-514.
⑤
Benjamin Schreer, “Australia’s ‘special strategic relationship’ with Japan: another ‘China choice’?”, Australian
Journal of International Affairs, vol 70, no. 1(2016), pp. 37-49.

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 华东师范大学硕士学位论文

明斯（Tomohiko Satake and John Hemmings）的《在双边和多边框架下的日澳安

全合作》①写到日本将采取与美国及其盟国更密切结盟的战略，但日澳关系仍为

走走停停的模式，日美同盟的安全防务合作仍将是其战略思维中最重要的部分。

梅丽莎 H·康利泰勒等（Melissa H. Conley Tyler & Aakriti Bhutoria）在《澳大利

亚和印度在印太问题上的分歧》②指出，2013 年的国防白皮书清楚地将印度-太平

洋地区描绘为对澳大利亚极其重要的地区，与印度发展跟高一级的战略伙伴关系

尤为重要。然而，澳大利亚和印度对印太地区的看法存在根本的脱节，这种观点

上的分歧可能导致澳大利亚和印度之间的误解，从而影响双边合作深化。大卫·布

鲁斯特（David Brewster）在《澳大利亚和印度:印度洋与战略收敛的极限》③中认

为，澳大利亚未来几年面临的挑战将不仅是携手印度解决共同关心的领域，而且

还将积极与印度就印度洋安全问题上沿岸国和域外大国的利益和期望进行接触。

在查阅澳大利亚在南太平洋和印度洋地区的相关战略政策文献中，珍妮·海

沃德在《澳大利亚和太平洋岛屿地区的安全》④认为澳大利亚仍然是最有能力和

最可能保障太平洋岛屿区域人民利益的区域安全的不可或缺力量。丹尼斯·拉姆

利（Dennis Rumley）的《澳大利亚印度研究所关于二十一世纪印度洋安全、稳

定和可持续性的报告》指出，澳大利亚需要在印度洋地区对人身安全、经济和资

源安全、海洋安全和环境安全等方面给予更多的政策注意。印度和澳大利亚都可

以一起带头促进印度洋和印太地区的安全发展议程。萨姆·贝特曼(Sam Bateman)

和安东尼·伯金(Anthony Bergin)在《我们的西线报告》中指出，与其他关键地

区不同，澳大利亚从来没有针对印度洋的全面战略、安全和经济政策。从那时起

就没有什么进展。现在，这已成为当务之急。一个多世纪以来，澳大利亚与印度

①
Tomohiko Satake and John Hemmings ,“Japan–Australia security cooperation in the bilateral and multilateral
contexts”，International Affairs, vol 94, no. 4(2018), pp. 815–834.
②
Melissa H. Conley Tyler & Aakriti Bhutoria, “Diverging Australian and Indian Views on the Indo-Pacific”,
Strategic Analysis, vol 39, no. 3(2015), pp.225-236.
③
David Brewster,“Australia and India: the Indian Ocean and the limits of strategic convergence”, Australian
Journal of International Affairs, vol 64, no. 5(2010), pp. 549-565.
④
Jenny Hayward-Jones, “Australia and Security in the Pacific Islands Region”，in Rouben Azizian and Carleton
Cramer, eds., Regionalism, Security & Cooperation in Oceania, USA: Asia-Pacific Center for Security
Studies,2015, p. 67-78.

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 华东师范大学硕士学位论文

洋的接触一直是在澳大利亚各大国盟友的军事优势的背景下进行的，但现在印度

洋正成为一个有争议的战略空间。①

通过阅读大量与写作主题相关的外国学者文献，可以看出澳大利亚在“印太

战略”背景下更加注重与印太地区大国的安全防务关系的强化，文献大多集中于

研究如何促进澳大利亚与美日印等国的合作，以应对中国崛起对印太地区秩序的

冲击。

第三节 研究思路与方法
一、研究思路

首先，分析澳大利亚参加“印太战略”的背景，针对澳大利亚国内对于该战

略的提出和发展以及参与其中所希望达成的目标进行分析和阐述。接着，本文重

点论述澳大利亚为实现“印太战略”目标，与相关印太地区大国之间的外交关系

发展，试图阐述澳大利亚加紧与美日印三国的外交防务关系，以应对中国在印太

地区逐渐增长的地缘政治影响力，对澳大利亚而言中国的意义不仅于此，澳中经

贸往来对澳大利亚意义重大，澳是否能够坚持大国关系平衡成为焦点。其次，澳

大利亚推进“印太战略”的实施，针对澳如何加强太平洋、印度洋战略保障进行

分析说明。最后，在文章的第四部分就澳大利亚目前的外交战略实施情况对未来

的平衡战略发展进行评估。

二、研究方法

文献资料法。通过整理研究资料和文献阅读整合，了解澳大利亚对待“印太

战略”的态度变化，分析澳大利亚在“印太战略”中希望达成的预期目标，思考

澳大利亚平衡战略的现状及未来发展走向。

案例分析法。在分析“印太战略”背景下澳大利亚与印太地区相关国家如美

中日印等国的关系时，以期通过案例分析，列举澳大利亚政府与相关国家在军事

防务和经济等方面的合作与交流。

①
Sam Bateman and Anthony Bergin, Our Western Front: Australia and the Indian Ocean, Canberra: ASPI, 2010,
p.2-3.

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比较分析法。通过对澳美、澳中、澳印、澳日及澳大利亚的两洋平衡战略较

为直观的比较分析，具体阐释澳大利亚平衡战略在“印太战略”的实施下如何进

行。

第四节 论文的创新与不足
一、创新点

文章的研究对象是澳大利亚在“印太战略”下如何调整平衡战略，本文通过

研究发现现阶段的澳大利亚平衡战略涵盖大国关系平衡和两洋战略平衡两部分，

对相关研究进行新的内容补充及说明。首先体现在研究资料的更新，针对澳大利

亚在“印太战略”下的平衡战略研究，搜索近年来与此相关的政府文件、国内外

学者研究资料、媒体新闻报道等最前沿资料对所研究内容进行更新，以期掌握

“印太战略”背景下的澳大利亚平衡战略的最新发展状态。

其次体现在主题范围上的更新，澳大利亚的“印太战略”相关研究很丰富，

但是对于澳大利亚如何在实施“印太战略”过程中作为一个中等强国平衡地区

大国之间关系和两洋关系，相关内容有所缺少，以期进行补充；同时就澳大利亚

动态平衡政治安全和经济安全过程中表现出的不对称性进行梳理，完善与澳大利

亚平衡战略相关内容的研究。

最后在研究方法上有所更新，积极搜集政府报告、档案等一手资料进行梳理

和解读，最大程度上还原和理解澳大利亚在新的战略背景下，将如何应对印太地

区的强国关系，如何制定太平洋、印度洋的两洋战略，发挥好自身地处两洋的优

势。

二、不足之处

首先归咎于本人有限的研究水平，尤其是在对国外资料与文献中的阅读中存

在语言理解上的欠缺，以至于可能导致对文献资料的解读不够充分，未能将一手

资料中的关键观点更加直白、更加通俗易懂地进行描述和表达，这是本人撰写论

文中的一个不足之处，还需要在后续修改论文过程中进行打磨和修饰。

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 华东师范大学硕士学位论文

其次，由于本人研究的主题是“印太战略”背景下的澳大利亚平衡战略研究，

研究国别涉及到美国、中国、日本和印度，研究涉及地区有南太岛国地区和目前

极具战略意义的印度洋地区，相关资料和文献数量众多且搜索繁琐，所以在研究

时间有限的情况下出现整合资料过程中不够全面的问题，很多细节之处仍需要努

力推敲，精心完善。

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第一章 澳大利亚的“印太战略”
2017 年美国推出“印太战略”作为新的国家战略选择，该战略将印度洋和

太平洋地区连接起来构成统一的战略整体。但早在“印太战略”正式出台前，澳

大利亚就已然注意到“印太”的发展潜力和战略重要性，在政府出版的多个官方

文件中均有提及对“印太地区”的重视，并将“印太战略”作为未来国家利益发

展战略。澳大利亚希望借助“印太战略”，在日益复杂的国际社会环境中解决身

份困境、开发北澳经济和实现地区强国梦。而要实现这些目标，澳大利亚作为一

个中等国家需要对其平衡战略进行调整，一方面澳大利亚需要平衡好与“印太”

域内大国——美国、中国、日本及印度的关系，同时也需将有限的能力与资源调

整平衡后投入到南太与印度洋地区的发展与合作中来。

第一节 澳大利亚参与“印太战略”的背景
一、“印太战略”的提出

印度洋—太平洋地区这一地缘政治概念原本仅是作为一个独特的生物地理

区域，在海洋科学中有着悠久的历史。但在地缘政治的研究过程中，
“印太地区”

却一直被忽略，直到最近几年才收获了相当多的关注，这一热词频繁出现在美澳

日印等大国领导人的公开演讲中、新闻媒体的报道里，在政府官方文件和相关智

库报告中对“印太地区”的研究和分析也越来越多，①这一切都在显示出一个涵

盖太平洋和印度洋地区的新型战略体系已然成为地缘政治研究趋势。

在 2011 年美国国务卿希拉里·克林顿的一次公开演讲中提及印太地区时将

其描述为“印太地区拥有世界近一半的人口，其中包括全球经济的许多关键引擎

国家，已然成为全球政治的关键驱动力。重要航道遍及印度洋到太平洋，战略性

不言自明。”②在提及美澳同盟时，更是将两国关系称之为印太同盟。在美国特

朗普总统上台后，“印太”概念在他的亚洲之行中被多次提及，将其印度洋—太

平洋战略描述为对一个从太平洋到印度次大陆的区域的“坚不可摧和持久的承

①
Rory Medcalf, Raoul Heinrichs and Justin Jones, Crisis and confidence: Major powers and maritime security in
Indo-Pacific Asia, Sydney: Lowy Institute for International Policy, 2011, p. 56.
②
Hillary Clinton, America’s Pacific Century, October 11, 2011,
https://foreignpolicy.com/2011/10/11/americas-pacific-century/. (访问时间：2019 年 11 月 10 日)

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 华东师范大学硕士学位论文

诺”，印太地区的繁荣、稳定与美国国家利益紧紧相连，“印太战略”正式取代

奥巴马时代的“亚太再平衡”成为美国新的地区战略方针。

二、“印太战略”的发展

美国对于印度洋—太平洋地区的热烈关注，必然也会引起域内相关国家的重

视。澳大利亚作为美国的盟友，一向将澳美同盟关系视为国家对外战略制定的核

心，紧跟美国的步伐。美国宣布实施“印太战略”后，澳大利亚首当其冲支持美

国在印太地区的主导地位，在其外交国防战略的表述中开始大力强调和推动“印

太”概念。然而，早于美国“印太战略”出台，澳大利亚就开始发现印太地区的

重要战略作用。

（一）澳大利亚官方文件中“印太”概念的发展

在 2010 年前后，澳大利亚的智库文章和媒体评论中就开始出现“印太”字

样，2012 年发布的《澳大利亚国防力量态势评估》中，虽然认为澳大利亚的主

要发展方向仍在亚太地区，没有出现“印度洋—太平洋地区”这一叙述方式，但

是已经开始将澳大利亚的外交国防战略视角转向印度洋，认为印度洋在未来的潜

力是巨大的。同年，吉拉德政府还出版了《亚洲世纪中的澳大利亚》，白皮书中

对“印太”概念做出了一个大体而模糊的定义：西太平洋和印度洋之间的区域形

成的战略弧称之为“印太战略弧”，印度洋海上航道的重要性逐步被发现，中国

和印度等新兴国家的迅速崛起，都使得相关国家的目光不再局限于“亚太”地区，

而是将印度洋地区囊括进来。从澳大利亚 2013 年的《国防白皮书》开始，到 2016

年《国防白皮书》，再到最新版本的 2017 年《外交政策白皮书》，从澳大利亚

国家层级的设计外交、安全事项未来发展的指导性文件中可以观察到“印太”地

区已然囊括“亚太”，成为澳大利亚的国家战略的主要地区。2013 年《国防白

皮书》中第一次正式使用“印太”概念来描述澳大利亚未来的国家利益和发展方

向集中在印度洋—太平洋地区，“印太”出现频率高达 58 次，澳大利亚成为第

一个在国防战略层面使用“印太”概念的国家。2016 年特恩布尔执政后，依旧

延续工党对澳大利亚国家战略的部署方针，特恩布尔政府在 2016 年发布新版《国

防白皮书》是不仅确认“印太”相关概念多达 70 次，更强调澳大利亚未来的政

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治经济发展和繁荣集中在印太地区。①2017 年，特恩布尔政府又公布了《澳大利

亚外交政策白皮书》，这是澳大利亚时隔 14 年新出台的与国家外交政策紧密相

关的官方文件，澳大利亚未来的外交政策布局和走向都可从中得知一二。特恩布

尔表示，外交白皮书的出台是澳大利亚面对不断发生变化、充满挑战的印太地区

作出的及时反应，促进印太地区开放、包容及繁荣是澳大利亚外交政策的首要目

的。②自此，在澳大利亚的官方文件中，“印太”概念完全取代了“亚太”概念，

成为澳大利亚未来五到十年国防、外交、国家安全战略发展的核心区域，澳大利

亚更是将印度作为优先经济伙伴，期待未来与印度在经济和外交上有更进一步的

发展。澳大利亚政府在 2018 年 7 月公布《印度经济战略 2035》报告，报告中强

调要深化与印度的经贸关系和军事合作关系，以期转移澳大利亚经济对中国的经

贸依赖。迄今为止，印度与印度洋区域已经逐渐成为澳大利亚建构经贸市场、军

事战略和地缘战略的重要地区。

（二）澳大利亚参与地区合作中“印太”概念的发展

澳大利亚对“印太战略”的推动和发展还体现在与地区国家合作过程中。早

在 2007 年 5 月，日本“攒局”推动美国、印度和澳大利亚进行“四方安全对话”，

目的在于对冲中国在亚太地区日益崛起的经济和政治影响力，但无奈于印度兴致

缺缺、澳大利亚害怕此举会伤害到澳中关系，相继选择退出相关磋商，第一次“四

方安全对话”并没有取得日本安倍政府理想中的效果。

但在时隔 10 年后的 2017 年，美日印澳四国的高级官员又开始进行了新一轮

的“四方安全对话”，四国对“印太”地区的未来发展进行了探讨，共同打造一

个日益繁荣和安全、自由和开放的印太地区。③四国与会者同时承诺在共同价值

观和原则的基础上继续进行“四方安全对话”并深化多边合作。

①
Commonwealth of Australia, 2016 Defence White Paper, p.39.
https://www.defence.gov.au/WhitePaper/Docs/2016-Defence-Industry-Policy-Statement.pdf. (访问时间：2019 年
11 月 10 日)
②
Commonwealth of Australia, 2017 Foreign Policy White Paper, p.3.
https://www.globalsecurity.org/military/library/report/2017/australia_2017_foreign_policy_white_paper.pdf. (访
问时间：2019 年 11 月 10 日)
③
Heather Nauert, Australia-India-Japan-United States Consultations on the Indo-Pacific, November 12, 2017,
https://www.state.gov/australia-india-japan-u-s-consultations-on-the-indo-pacific/. (访问时间：
2019 年 12 月 1 日)

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 华东师范大学硕士学位论文

2018 年 7 月，澳美部长级磋商会议在华盛顿举行，双边探讨加强外交和军

事合作，南海航行自由议题成为两国商讨的关键。①在澳美部长会晤结束后发表

的声明中可以看出，澳大利亚对于印太地区的建设和发展持坚定立场。2019 年 8

月，澳美外交部长、国防部长年度会晤商讨深化印太地区及全球经济、安全和战

略合作，强调澳美同盟的亲密关系，双方一致认为，澳美联盟比以往任何时候都

更加重要，印太地区的合作是明确和共同的重点。两国愿共同努力，建立一个日

益网络化的联盟和伙伴关系结构，以维护一个安全、开放、包容和基于规则的印

太关系，加强以“促进地区稳定，加强国际法，尊重所有国家的主权”这些原则

为基础的地区秩序。澳大利亚追随美国呼吁域内相关国家依照《联合国海洋法公

约》(UNCLOS)所指示的国际法条提出和追求本国合法的海洋权利，强调了 2016

年 7 月中国—菲律宾仲裁法庭裁决的重要性，该裁决对各方都有约束力，呼吁中

国遵守《联合国海洋法公约》，支持现有、包容的地区架构。②

通过澳美双边外长、防长的亲密互动的增多可以发现，“印太战略”背景下

澳美两国在政治以及外交上的联系更加紧密，澳大利亚在外交选择上逐渐靠近美

国也是意料之中。

第二节 澳大利亚参与“印太战略”的目标
一、解决身份困境

澳大利亚学者梅德卡夫认为“印太战略”的出现终于有了一个自动包括澳大

利亚在内的亚洲定义，这将有助于解决澳大利亚人长期以来关于国家认同的争论。
③
从 1970 年代中期开始到冷战时期结束后，澳大利亚一直是区域主义的促进者，

特别是在经济区域主义领域。然而，在其整个历史中，澳大利亚一直受到一系列

①
新浪军事网：“澳媒：澳美部长会晤将聚焦南海 美或要求澳在南海‘更激进’”，2018 年 7 月 19 日，
http://mil.news.sina.com.cn/2018-07-19/doc-ihfnsvza7187933.shtml.（访问时间：2019 年 12 月 1 日）
②
Marise Payne, Joint Statement Australia-US Ministerial Consultations (AUSMIN) 2019, August 4, 2019,
https://foreignminister.govcms.gov.au/minister/marise-payne/media-release/joint-statement-australia-us-ministerial
-consultations-ausmin-2019. (访问时间：2019 年 12 月 1 日)
③
Rory Medcalf, Pivoting the Map: Australia’s Indo-Pacific System, Sydney: ANU Strategic and Defence Studies
Centre, 2012, p. 3. http://www.lowyinsititude.org/publications/pivoting-map-australia’s-indo-pacific-system. (访
问时间：2019 年 12 月 26 日。)

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 华东师范大学硕士学位论文

地理、地缘政治和海洋上的含糊不清、焦虑、偏见和矛盾的困扰妨碍了区域合作。

这些因素在一定程度上与想象中的、不断演变的澳大利亚身份认同和有争议的地

区主义有关，而这些都反过来对澳大利亚如何看待自己在世界上的地位提出了疑

问。此外，澳大利亚文化、经济和安全性质的变化对未来的区域和全球联系造成

了地缘政治限制。

澳大利亚不止一次被指出的一个基本特征是“对其地理位置的精神分裂般

的重视”①。从社会政治角度来看，澳大利亚倾向于认为自己是“西方”的一部

分。从地理上讲，澳大利亚位于“东方”。此外，从经济角度看，澳大利亚一直

认为自己是发达的“北方”的一部分，而从地理上来说，它又位于“南方”。而

“印太”的叙述框架更有利于澳大利亚解决身份认同问题。首先，澳大利亚本身

就处于印度洋和南太平洋之间，“印太”解决了澳大利亚到底是属于亚洲（东方）

还是属于欧洲（西方）的问题，地理和历史不再难以调和。其次，“印太”构想

是由美日两国提出，澳大利亚与美日印作为该构想的核心成员国，拥有共同的价

值取向，有利于实现澳“中等强国”的目标，不会再出现融入其中而不被接纳的

情况。

二、北部大开发的需要

澳大利亚政府正在通过一项长期的投资和支持议程，促进澳大利亚北部经济

的发展。澳大利亚北部地区占澳大利亚国土面积的 40%，拥有印度洋—太平洋地

区所需的资源、与热带地区的联系，以及土地、技能和制度，并且有足够的储蓄

和市场来推动北方的繁荣。该议程正在释放该地区作为全球市场门户、丰富资源

来源和原始环境家园的全部经济潜力。澳大利亚希望将大片的北方领地变成极具

吸引力的新商业发展中心和宜居地。

北方在农业、能源储藏和观光旅游业方面拥有得天独厚的先天条件，未来均

会成为是澳大利亚国民收入的基础。澳大利亚毗邻经济快速增长的印度洋—太平

洋地区，这为澳大利亚提供了无限的机会，沿岸国家对澳大利亚商品和服务的需

求正达到前所未有的水平。澳大利亚希望利用“印太战略”，为北部地区带来更

①
Samuel P.Huntington，The Clash of Civilizations and the Remaking of World Order，New York: Simon &
Schuster Inc.，1996，pp.151-154.

19
 华东师范大学硕士学位论文

多的商业、贸易和投资，给予更多的就业机会，为北部人民带来更高的收入和更

好的生活水平，促进北部地区发展甚至为整个澳大利亚经济带来更加强劲的增长。

三、追求地区强国梦

亨利·杰克逊协会(Henry Jackson Society)2019 年的一项研究发现，澳大利

亚的国家实力可以说排在世界前十。根据这一研究所得出的标准，澳大利亚不仅

是国际事务中的一个中等强国，其经济势力和军事行动力都将使澳大利亚在未来

成为印太地区的关键力量。分析师詹姆斯·罗杰斯(James Rogers)同样指出，澳

大利亚已然实现连续 27 年经济持续增长，同时与美国结成的强大的军事同盟会

帮助澳大利亚成为世界舞台上的地区强国。①

澳大利亚是南太平洋上的大国，在印度洋地区拥有最大的海域管辖权，同时

又是东南亚事务的主要参与者。“印太战略”的出台，使得太平洋、印度洋地区

的重要性提升，作为地处两洋交界处的澳大利亚更是看到了战略背后可以实现地

区强国梦的机会。莫里森政府将重点放在澳大利亚通过对太平洋、印度洋两洋战

略的重视“升级”以及复兴“印太战略下”的“四方安全对话”。同时，澳大利

亚政府希望借助“印太战略”的实施推动其在地缘政治能力上的提升，承诺在未

来十年时间内将向国防安全领域投资 2000 亿美元，以期成为地区领袖。澳大利

亚希望借助“印太战略”的实施，加强国家军事力量并与域内相关国家合作保障

两洋安全与稳定，实现地区强国梦，掌握战略主动性并在印太地区发挥更大的影

响力。

综上所述，澳大利亚处于地缘政治因素、地缘经济因素以及解决身份认同问

题，都是它参与“印太战略”想要实现的国家目标。

第三节 “印太战略”下澳大利亚的战略部署
一、澳大利亚与大国关系

（一）澳美同盟是澳大利亚制定对外战略的基石

澳大利亚是一个典型的移民国家，原是英国的海外殖民地，从 1788 年到 1931

①
David Brewster, Australia’s second sea: Facing our multipolar future in the Indian Ocean, Australia: Australian
Strategic Policy Institute, 2019, pp.12.

20
 华东师范大学硕士学位论文

年，澳大利亚都不曾享有一个独立国家应有的权利。直到 1931 年英国议会通过

《威斯敏斯特法案》，澳大利亚获得内政外交独立自主权，才成为英联邦中的一

个独立国家。尽管澳大利亚国土面积辽阔，足足有 769 万平方公里，但人口仅

2544 万，由于经济发展和自然环境的双重作用，西部大量地区更是无人居住。

澳大利亚国防军人数不足 8 万，意味着大量国土无法得到国防力量的有效保卫，

出于各种原因考虑，澳大利亚军事实力较弱，只能寻求外援。澳大利亚首先将目

光投向了自己的宗主国英国，后英国衰落，澳大利亚再抱美国大腿，1951 年《澳

新美安全条约》的签订，澳美军事同盟关系正式确立，至今两国军事同盟已运转

近 70 年，早已成为澳大利亚所有国家政策制定的基石和落脚点，在可预见的未

来，澳美两国的接触会逐渐增多，关系会更加紧密。

（二）澳中经贸关系掌握澳大利亚国民经济命脉

1972 年，美国总统尼克松访华后，中美关系缓和，澳大利亚乘势与中国建

交，中澳双边关系发展迅速。伴随改革开放的实施，中国经济腾飞，2015 年中

澳自由贸易协定生效，中澳贸易更是飞速发展，两国贸易额从 1972 年的 1.13

亿澳元到如今的 1600 亿澳元，中国已然成为澳大利亚的第一大贸易合作伙伴、

第一大资源出口市场、第一大旅客来源地及第一大留学生来源国。正是有着广阔

且稳定的中国市场的保证，澳大利亚经济才能在 2008 年全球性次贷危机中脱身，

在发达国家中罕见地保持了近 30 年的经济正增长。

但伴随中澳经贸合作深入发展的却不是双边政治互信的深入，而是澳大利亚

国内迅速传播的“中国威胁论”的杂音。随着经济全球化的层层深入，中澳深化

交往从经济层面逐渐渗透到社会生活的方方面面，但中国的快速崛起还是让澳大

利亚感到了震惊与担心。

首先表现在中国企业在澳大利亚进行大规模的投资与并购活动。其中最具代

表性的就是中国岚桥集团在 2015 年取得澳大利亚达尔文港 99 年的运营权，引起

澳大利亚国内政坛激烈震荡及美国的侧目。位于澳大利亚北部的达尔文港是澳大

利亚与世界市场进行贸易的重要门户，而美军在澳大利亚的唯一驻军基地也正是

达尔文港。澳大利亚公众的爱国情绪在媒体极具煽动性的报道后高涨，纷纷指责

21
 华东师范大学硕士学位论文

澳政府此举将危害国家安全。

其次是中国与南太国家交往甚密引起澳大利亚“不满”。澳大利亚一直视南

太岛国地区为自己的“后院”，专门拨款援助南太岛国。但随着中国快速崛起及

“一带一路”向南太平洋的延伸，中国积极对南太国家进行基建援助，南太国家

也对中国好感倍增，这一系列变化让澳大利亚“坐立不安”，害怕中国会取代澳

大利亚成为南太霸主。

二、“印太战略”下澳大利亚的平衡战略选择

尽管澳大利亚对于“印太战略”大多持支持状态，但是澳国内学者和政府官

员对于在“印太战略”背景下改才用何种国家战略方式实现利益最大化有所分歧。

在澳大利亚学者安德鲁•菲利普斯（Andrew Phillips）的研究中可以发现，澳大利

亚国内对于澳在“印太战略”的定位及战略选择有着三种截然不同的判断。大致

可以分为“坚持亚太第一”、“印太最大主义”和“印太极简主义”。①

“坚持亚太第一”的学者主要认为东印度洋和亚太地区之间的安全和经济联

系不足以增加澳大利亚对印度洋地区的重视。相反，与东北亚国家合作，包括中

国、日本以及韩国仍将是澳大利亚的贸易重心。支持该派观点的学者认为，中国

已然崛起成东亚强国，如何应对中国日益增长的国家实力和政治自信成为域内国

家的决定性问题。②与此同时，美国在东亚积极的前沿参与，多年来在亚太地区

形成的以美国为中心的秩序，保障了包括澳大利亚在内的亚太国家的利益。因此，

澳大利亚需要将更多的精力投入在亚太地区，主要通过加强与美国及其美国在亚

太地区的盟友的防务合作，帮助美国维持这一地区秩序。该派学者并不认同印度

将在“印太战略”中发挥制衡中国的重要作用的观点，印度自身存在的内部治理

问题以及“不结盟”的国家承诺使得印度很难转变成为西方国家所期待的制衡中

国的重要力量。③因此，
“坚持亚太第一”派认为澳大利亚主要的国家利益依旧存

在于亚太地区，澳大利亚要协助美国在亚太地区维持秩序，将与印度洋周边国家

的交往与合作置于次要地位。

①
Andrew Phillips, From Hollywood to Bollywood? Recasting Australia’s Indo/Pacific strategic geography,
Australia: Australian Strategic Policy Institute, 2016, pp18-26.
②
Brooks Sg, Wohlforth WC, ‘The rise and fall of the great powers in the twenty-first century: China’s rise and
the fate of America’s global position’, International Security, vol. 40, no. 3(2016), pp7–53.
③
Twining D, ‘America’s grand design in Asia’, Washington Quarterly, vol 30, no. 3(2007), pp79–94.

22
 华东师范大学硕士学位论文

持“印太最大主义”观点的学者对中国和印度等新兴国家的崛起持积极态度，

渴望在印太地区建立一个更包容的秩序，承认中国作为一个主要的海上贸易国家

的合法利益，并建立一个有中国融入印太地区的“大国同盟”。①“印太最大主

义”认为，中国崛起并不会对印太地区的安全造成威胁，相反印太地区内国家需

要建立一个比以美国为中心的地区秩序更加全面、更加包容的安全秩序。首先需

要做的就是促进印太地区内主要大国建立政治互相，以减少印度洋、太平洋海域

上的紧张局势。在此基础上，澳大利亚需要重新调整外交及国防政策，更加关注

海上安全合作，不仅要加强澳大利亚与印度、印尼的双边关系，还要培养与印度

洋岛国的合作关系，为印度洋海上安全做出努力。“印太最大主义”还倡导澳大

利亚促进区域全面经济伙伴关系（RCEP）形成，推动印太地区基础设施建设的

互联互通，来支持印太地区的经济一体化，从而使澳大利亚真正转变为一个印太

国家。

“印太极简主义”支持者认为澳大利亚需要在印太地区保持一种力量平衡。

“印太极简主义”支持者主要从平衡关系理论来阐述自己的观点，“印太极简主

义”亦同样认为中国军事能力的增强与经济的快速发展已然对地区秩序造成破坏

性的影响，但同时美国的实力和能力相对衰退，即使在亚太地区有其盟友和非传

统安全伙伴如日本、澳大利亚、越南的支持，不可避免的是美国实力的下降已然

无法完全致力于印太地区秩序的管理和控制。面对印太地区日益复杂且竞争激烈

的局面，“印太极简主义”学者建议澳大利亚在强化与美国及其盟友国日本的防

务合作的同时，将印度纳入合作伙伴行列帮助平衡与中国的关系，从而加强“印

太战略”实施的稳定性和可靠性。澳大利亚地处两洋交汇处，有利的地理位置能

帮助澳印两国进一步合作建立战略伙伴关系，培育印度成为平衡中国力量的重要

角色，同时澳大利亚也要从中鼓励和拉动印度与美国及其盟国进行双边或多边的

安全合作。②坚持“印太极简主义”的一派认为唯有通过强化结盟关系，应对印

太地区日益变化的地区环境，达到权力制衡与威胁制衡，即只有通过对域内相关

①
Medcalf R, ‘Reimagining Asia: from Asia–Pacific to Indo-Pacific’, The ASAN Forum, vol 4, no. 2(2015).
②
Brewster D, ‘New opportunities for enhanced security cooperation between Australia and India’, Australian
Outlook, 24 Sep 2015.

23
 华东师范大学硕士学位论文

大国力量的平衡，才能维持印太地区的秩序。与此同时，印太地区的核心对抗包

括美国与中国的竞争、日本与中国的竞争、印度与中国的竞争都将一直持续下去，

而要维护有利于澳大利亚的印太秩序，就唯有通过平衡战略使得印太地区各方保

持相对力量平衡。因此，“印太极简主义”学者所希望的是能够在可控范围内遏

制大国竞争，同时维护开放的印度洋和太平洋上的海洋秩序，使澳大利亚得以维

护其繁荣所依赖的国际市场。

从澳大利亚近几年的外交表现来看，澳大利亚政府高层是持“印太极简主义”

观点的，意图通过权力制衡与威胁制衡，在“印太战略”背景下实施一种平衡战

略，即加强与美日印之间的安全防务合作，间接对冲中国崛起带来的焦虑，同时

通过加强与南太岛国与印度洋沿岸国家的合作与交流，保障澳大利亚在太平洋、

印度洋的航行安全与自由，维护澳大利亚的国际贸易与国家安全。

24
 华东师范大学硕士学位论文

第二章 澳大利亚的大国关系平衡
澳大利亚认为未来的印太地区将会出现更多的繁荣景象、存在巨大的发展机

遇，但同时澳大利亚认为伴随着美国实力的相对衰退，中国、印度等新兴国家崛

起，曾经的地区秩序即将发生巨大改变，印太地区也将面临更多更复杂的安全挑

战，战略环境面临更大的不确定性。随着经济和政治权力逐渐向印太地区转移，

当前的国际环境正处于一个前所未有的变革时期，针对此情此景，澳大利亚受制

于国家能力的局限，只能在与大国交往时保持关系平衡状态来维护国家利益，尤

其视与美国、中国、日本、印度四国的双边发展关系最为重要，同时借助印太四

大国外交，平衡地区势力，维护以美日印澳这些具有相同价值观国家为中心的地

区秩序，缓解中国国际影响力不断增长而引发的不安与焦虑。

第一节 对美关系：澳美同盟关系强化
1951 年《澳新美安全条约》的签订，是澳美双边联系紧密的开端，澳美同

盟由此诞生。无论是美苏冷战时期，还是后来美国的全球反恐时期，澳大利亚都

坚定地跟随美国的步伐，而美国同样视澳大利亚为全球盟友体系中重要的一环。

随着印度洋—太平洋地区的地缘政治和地缘经济意义越来越重要，中国、印度等

新兴大国的崛起，美国意识到自身在印太地区的影响力有所回缩，于是特朗普政

府出台“印太战略”以期对冲中国的快速发展对美国地位的威胁。澳大利亚地处

印度洋、南太平洋之间，四面环海，位置优越，美国希望借助澳大利亚“南锚”

的地理优越性，加强美澳合作，巩固美国在印太地区的既得利益；美国的“印太

战略”与澳大利亚的战略诉求不谋而合，澳大利亚在 2013 版《国防白皮书》中

就曾将未来的国家利益置于印度洋—太平洋地区①，于是其希望继续依靠美国这

一强大盟友的实力支持，在保障自身国家安全不受侵犯的同时，提升澳大利亚在

印太地区的影响力，实现“中等强国”目标。澳美同盟在政治、军事、外交等方

面的合作都有所加强。

①
Australian Government Department of Defence, 2013 Defence White Paper, p.7.
https://www.defence.gov.au/whitepaper/2013/docs/WP_2013_web.pdf. (访问时间：2019 年 11 月 10 日)

25
 华东师范大学硕士学位论文

一、政治方面：互信加深

澳大利亚是最早和最积极拥护“印度洋—太平洋”概念的国家之一 。据报

道，澳大利亚外交官早在 2005 年就开始使用这个词，澳大利亚更是在 2013 年版

《国防白皮书》中首次正式使用“印太”概念，①并且认定今后澳大利亚的国家

利益和战略重心都在印太地区。此后在 2016 年版《国防白皮书》、2017 年版《外

交白皮书》中“印太”一词频繁出现，2017 年《外交白皮书》里“印太”一词

的出现数量竟达到六十多次②，足以可见澳大利亚对印度洋—太平洋地区发展的

重视。当特朗普政府提出“印太战略”时，正好与澳大利亚的战略利益不谋而合，

再加上澳大利亚有依靠美国这个“伟大而强大”盟友的传统习惯，澳美两国共同

利益增多，深化合作势在必行。

首先，基于地缘政治视角来看，澳大利亚在美国“印太战略”中的地位极其

重要。早在奥巴马执政时期，时任国务卿的希拉里·克林顿就曾指出：“从印度

次大陆延伸到美洲西海岸，太平洋、印度洋之间的广阔区域被航运和战略联系起

来。”③之后，特朗普本人在第一次以总统身份访问亚洲时就开始使用“印太”

一词，特别是在他于 2017 年 11 月在越南举行的亚太经合组织峰会上发表的讲话

时提出美国一直在寻求充实其所谓的“自由和开放的印度太平洋”战略。这一战

略在 2019 年 6 月得到了最详细的表述，当时美国国防部发布了《印度—太平洋

战略报告》(Indo-Pacific strategy report)。这份文件明确指出，包括澳大利亚在内

的许多美国盟友和伙伴与美国在印太地区所拥护的价值观和原则相同。④美国看

重澳大利亚地处印度洋、太平洋交汇处的绝佳地理位置，澳大利亚在“印太战略”

中的核心位置自然不言而喻。尽管特朗普刚上台时就决定推出 TPP 协定，给澳美

关系带来了不小的冲击，但澳大利亚依赖盟友的传统使其仍然对美国充满希望，

①
Commonwealth of Australia, 2016 Defence White Paper, p.39.
https://www.defence.gov.au/WhitePaper/Docs/2016-Defence-Industry-Policy-Statement.pdf. (访问时间：2019 年
11 月 10 日)
②
周方银、王婉：《澳大利亚视角下的印太战略及中国的应对》，《现代国际关系》2018 年第 1 期，第 29
页。
③
Hillary Clinton, America’s Pacific Century, October 11, 2011,
https://foreignpolicy.com/2011/10/11/americas-pacific-century/. (访问时间：2019 年 11 月 10 日)
④
US Department of Defense, Indo-Pacific strategy report: preparedness, partnerships, and promoting a networked
region（Washington DC，1 June 2019）, p.4 .
http://www.andrewerickson.com/wp-content/uploads/2019/06/DoD_Indo-Pacific-Strategy-Report_201906.pdf. (访
问时间：2019 年 11 月 10 日)

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 华东师范大学硕士学位论文

这一习惯与澳大利亚的国家发展史是分不开的。从 18 世纪晚期澳大利亚作为流

放地开始，它的战略家们就表现出一种焦虑的倾向。一个人口稀少的国家独自保

卫一个资源丰富的大陆不受北方大国的侵犯，被认为是不可行的，印证了那句

“世界上没有哪个国家比澳大利亚更需要伟大而强大的朋友”。①澳大利亚需要

美国这个强大盟友的支持不言自明，同样，美国也有意和澳大利亚保持亲密关系。

报道称，尽管在特朗普上任之初美澳因难民接收协议问题有过不愉快的交流，但

在后来白宫的声明中，美国强调澳美双边关系会一直保持亲密状态，这对于地区

的安全稳定和繁荣有着重要意义。②随后美澳领导人会面频频示好，美国海军甚

至将一艘待建的濒海战斗舰命名为“堪培拉号”，以此展现澳美同盟的友好情分。

白宫在会后发布会谈成果清单，宣称双方未来会在基础设施建设、能源开采、地

区反恐行动等领域开展合作。③2018 年 7 月，澳美部长级磋商会议在华盛顿举行，

就外交以及军事上的合作交换意见，南海议题成为两国商讨的关键。④通过澳美

双边外长、防长的亲密互动的增多可以发现，“印太战略”背景下两国在政治联

系上会更加紧密。

其次，美国在推行“印太战略”过程中还强调盟友间合作的机制化进程，
“印

太战略”的主要拥护国是美日澳印，美国致力于将四边合作机制作为印太地区合

作的基础，以期发挥最大的影响力。在美国正式宣布“印太战略”实施后，美日

印澳四国外交部门便于 2017 年 11 月 12 日在马尼拉举行“四方安全对话”，商

谈印太地区的安全与经济问题，以期建立一个“自由、开放、包容、基于规则的”

地区发展环境。这在后续美国发布的《国家战略报告》中也能有所体现，该报告

中对日本在亚洲地区的强影响力给予了肯定，同时也支持日本发挥更强劲的领导

力量；鼓励印度成为地区大国，并加强美印的战略与防务合作；面对澳大利亚—

—这一坚定不移的盟友，美澳将在经济和安全领域深化合作，共同维护印太地区

①
Allan Gyngell, Fear of abandonment: Australia in the world since 1942, Carlton: La Trobe University Press.
2017, pp. 47.
②
中新网:“特朗普将会晤澳总理，两人曾因难民协议‘闹翻脸’”，2017 年 4 月 26 日，
http://www.chinanews.com/gj/2017/04-26/8209326.shtml. (访问时间：2019 年 11 月 10 日)
③
中新网：“美澳领导人相互示好，欲平息外界对两国关系质疑”，2018 年 2 月 24 日，
http：//www.chinanews.com/gj/2018/02-24/8453609.shtml.（访问时间：2019 年 11 月 10 日）
④
新浪新闻：“澳媒：澳美部长会晤将聚焦南海 美或要求澳在南海‘更激进’”，2018 年 7 月 19 日，
http://news.sina.com.cn/o/2018-07-19/doc-ihfnsvza7187803.shtml.（访问时间：2019 年 11 月 10 日）

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 华东师范大学硕士学位论文

的民主价值观；美国期待与日本、澳大利亚、印度利用好“四方安全对话”平台

在更多的领域开展合作。①尽管“四方安全对话”曾在 2007 年举行过，当时美日

印澳致力于建立亚洲版北约维护亚洲的“自由民主”，但在中国的强烈抗议下，

澳大利亚连连否认其具有针对中国的意图，并单方面退出了“四方安全对话”。

然而，根据美国最近的《印度—太平洋战略报告》，印太地区包括“从美国西海

岸到印度西海岸的一大片地区”，澳大利亚地处两洋交汇处，战略位置极佳而被

美国视为“前哨”，美国亦希望借助澳美关系的稳步发展巩固四国安全合作机制，

实现印太地区的战略利益。从澳大利亚的角度来看，主流观点认为他们无法防御

的大陆的安全依赖于一个有利的全球和地区实力结构。在目前情况下，中国日益

增长的实力很可能成为澳大利亚所在地区的主导力量，这一事实引起了澳大利亚

学界的高度关注。澳方尤其担心的是，中国挑战美国主导的秩序的意愿和能力正

在增强。自二战结束以来，美国主导的秩序一直存在于亚洲，而且总体上对澳大

利亚有利。②作为对这些事态发展的反应，澳大利亚有意识地寻求为形成一种“有

利于自身的”区域权力平衡作出贡献。与印度—太平洋概念一样，澳大利亚也是

响应美国重新启动的四方安全对话的最热情支持者之一。澳大利亚在 2017 年 11

月的外交政策白皮书中在提及“四方安全对话”时，承诺澳方将与“主要的印太

民主国家”合作，包括“以小群体的形式，促进……有利于我们利益的地区平衡。”
③
澳大利亚外交与贸易部部长弗朗西斯·亚当森在 2018 年 10 月的一次演讲中也

没有这么沉默，她表示相信“四方安全对话”将成为“我们地区外交的重要组成

部分”。④

①
White House, National Security Strategy of the United States of America 2017, p.46.
http://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2017/12/NSS-Final-12-18-2017-0905-2.pdf. (访问时间：2019 年
11 月 10 日)
②
John Lee, The ‘free and open Indo-Pacific’ and implications for ASEAN, Singapore: ISEAS-Yusof Ishak
Institute, 2018, p. 5.
③
Commonwealth of Australia, 2017 Foreign Policy White Paper, p.37.
https://www.globalsecurity.org/military/library/report/2017/australia_2017_foreign_policy_white_paper.pdf. (访
问时间：2019 年 11 月 10 日)
④
Frances Adamson, Shaping Australia’s role in Indo-Pacific security in the next decade, October 2, 2018,
http://asiapacific.anu.edu.au/cap-events/2018-10-02/wiis-shaping-australias-role-indo-pacific-security-next-decade.
(访问时间：2019 年 11 月 10 日)

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 华东师范大学硕士学位论文

二、军事方面：深化合作

第一，美国增加印太地区的军备投入。特朗普上台后要增强对印太地区的掌

控能力，必定要大幅增加军备预算，在《重建美国权力》报告中明确显示要在

2017 年至 2022 年的五年时间内拨款 75 亿美元，用作“亚太稳定计划”的专项

经费，专注提升军事力量，以加强太平洋司令部的战斗力，并且强化与盟友的共

同建设能力。①同年出台的美国《国家安全战略报告》中，特朗普政府要求全面

实现军队现代化，推翻之前减少武装力量的错误决定，大规模建设军队，强调加

强联盟以应对威胁。报告中指出，美国要通过超凡的军事实力保持地区的长久和

平。②

第二，美国增加在澳大利亚本土的军事力量部署，美澳两国强化国防领域合

作。澳大利亚作为“印太战略”中的重要一环，战略价值突出，美国自然需要将

在澳大利亚的军事力量进行整合并增加，以通过保障澳大利亚的国防力量安全来

实现美国在印太地区的战略价值。美国在 2012 年曾遣派两百名海军陆战队队员

驻扎澳大利亚的达尔文港，在美澳两国的协议中明确规定美军的轮换时间为 6

个月，并同时向澳大利亚增配最新最具战斗力的飞机与军舰。两国在 2014 年又

签订了《美澳军事力量部署协议》，有效期长达二十五年，美国借此机会利用达

尔文港增加美国驻澳的海军、空军力量，加强与盟友国的防御关系。③2019 年美

澳双边完成了第八次达尔文港口的轮驻，此次美军进驻数量将多达 2500 人。与

此同时，美澳两国还在国防力量方面加强合作，直接表现在双方军事演习的规模

不断壮大。“护身军刀”是美澳自 2005 年以来每隔两年就会举行的联合军事演

习活动，2017 年的“护身军刀”联合演习共计 3.3 万民美澳军人参与，2019 年

的“护身军刀”联合演习参演兵力更是高到 3.4 万人，澳大利亚的精锐部队更是

倾巢而出，美国的第七舰队也是倾情参演，一届胜过一届的参演兵力和武器数量，

使得澳美军事同盟关系更加稳固。

①
新华网:《“亚太稳定计划”终结亚太再平衡》，2017 年 6 月 12 日，
http://www.xinhuanet.com/globe/2017-06/12/c_136359477.htm. （访问时间：2019 年 11 月 10 日）
②
White House, National Security Strategy of the United States of America 2017, p.46.
http://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2017/12/NSS-Final-12-18-2017-0905-2.pdf. (访问时间：2019 年
11 月 10 日)
③
李大光：《“亚太稳定计划”——特朗普政府新亚太战略逐渐成型》，《中国经贸导刊》2017 年第 19
期，第 76 页。

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澳美同盟的进一步合作也同样体现在非传统安全领域，例如网络安全的守护

以及国家情报间的相互交换。早在 2011 年，当时的澳大利亚总理陆克文就曾提

出：“美澳同盟中还有一个重要的部分，那就是网络安全方面的合作，网络是一

个没有明确敌人的非常规战场。”①美澳也曾在国防外交“2+2”会议上磋商双边

进行网络安全合作的问题，以期借助网络合作，进行情报共享。同时以美国为中

心，将英国、澳大利亚、加拿大、新西兰组队形成的“五眼联盟”情报网络，澳

美同盟利用多个合作平台，共享情报，加强在印太地区的参与力度。

三、外交方面：遏制中国崛起

美国“印太战略”的出台主要是出于两方面的考虑：第一，中国的崛起已然

威胁到美国“世界第一大国”的地位，美国必须采取措施加强其地区影响力和掌

控力，来对冲中国的国际影响力；第二，印度和印度洋的崛起，让美国意识到印

度洋—太平洋地区的战略意义和价值，美印关系急需快速发展。美国为了自身利

益考虑，必定会强化全球盟友网络关系，遏制中国崛起。澳大利亚作为美国最忠

实的盟友，在外交政策方面依旧支持美国立场，从近几年澳中外交关系来看，对

华强硬的态度频繁出现，已然成为横梗在中澳关系中的“绊脚石”。自南海仲裁

案开始，到现在中国的“一带一路”倡议，澳大利亚政府都颇有微词，“中国威

胁论”不断遭到政府官员和媒体的渲染，在澳大利亚舆论界成为经久不衰的炒作

议题。也正是因为如此，澳大利亚的“印太战略观”多多少少也有些遏制中国崛

起的意思。②澳大利亚在外交上极力寻找包括美国在内的“志同道合”的国家，

对冲中国崛起。比如，澳大利亚利用东亚峰会和“四方安全对话”，作为深化与

志同道合国家合作的工具。2018 年 2 月，澳大利亚媒体报道称，美澳日印四国

正在商讨出台一个联合基础设施计划，抵消中国“一带一路”倡议对周边国家产

生的巨大政治影响。③2018 年 5 月习近平主席和印度总理莫迪在武汉举行“非正

式峰会”，印方为了维护中印良好关系，选择不参与这一特殊计划。尽管如此，

这四个国家已经开展了一系列其他双边和三边基础设施发展伙伴关系，包括印度

①
新华网：《美澳拟结网络战同盟》，2011 年 9 月 16 日，
http://news.xinhuanet.com/world/2011-09/16/c-122041396.htm.（访问时间：2019 年 11 月 10 日）
②
许少民：《澳大利亚印太战略观：内涵、动因和前景》，《当代亚太》2018 年第 3 期，第 128 页。
③
Phillip Coorey, ‘Australia mulls rival to China’s “Belt and Road” with US, Japan, India’, Australian Financial
Review, 18 Feb. 2018.

30
 华东师范大学硕士学位论文

和日本参与的“亚非增长走廊”，以及由澳大利亚、日本和美国组成的“印度-

太平洋地区基础设施投资三边伙伴关系”。①2019 年 9 月，四国第一次将“四方

安全对话”的部长级会议安排在联合国大会期间。②

澳美同盟关系发端于 1951 年，澳大利亚与美国之间的情感联结不亚于对英

国，澳大利亚在“印太时代”更希望利用好自己在美国战略布局中的前沿地位，

深化与美国在政治、军事、外交等各个方面的合作，以期扩大澳大利亚在印太地

区的影响力，发挥中等强国优势。

第二节 对中关系：摇摆中追求稳定
自 2017 年以来，中澳关系波折不断，被澳大利亚部分学者和媒体称为“澳

中关系重置”（Reset）。③尽管中澳经贸往来给澳大利亚带来了巨大的收益，但

中国的迅速崛起还是给澳大利亚带来了极大的挑战和压力，具体表现在中国在南

海问题上的强硬态度、中国“一带一路”倡议对南太地区的影响增强以及中国

5G 技术领先等都使得澳大利亚决策群体感受到地区秩序和平衡被打破。现如今

的中国是富足的、强大的，与刚和澳大利亚建交时的模样早已不同，澳大利亚在

多重条件影响下没能摆正与中国交往的心态，近年来对华政策摇摆不定，给双边

关系带来了不少的挑战。

一、经济方面：对华贸易依赖加深

中澳经贸发展一直处于上升趋势，中澳两国于 2014 年将双边关系提升为全

面战略伙伴关系。到目前为止，双边贸易额每年接近 1200 亿美元，中国继续成

为澳大利亚的第一大贸易伙伴及第一大进出口国。在澳大利亚的出口中，尽管中

国的增长有所放缓，但中国对铁矿石这类的大宗商品需求还是旺盛。其他方面，

特别是教育、旅游和农业，中澳经贸合作也变得越来越重要。澳大利亚也清楚的

意识到中国广阔稳定且极具潜力的市场对本国经济发展将有极大助益，就如澳方

在 2016 版《国防白皮书》中所述那样：“澳中关系已然提升到全面战略伙伴关

①
Aakriti Bachhawat, ‘India still wary of the Quad amid its own China “reset”’, The Strategist, 24 Aug. 2018.
②
Elouise Fowler, ‘Quad talks on Indo-Pacific future given greater status in New York’, Australian Financial
Review, 22 Sep. 2019.
③
John Garnaut, “Australia’s China Reset.” The Monthly, Aug 2018.

31
 华东师范大学硕士学位论文

系，足以可见两国关系的重要性。澳大利亚欢迎中国经济持续繁荣，希望中国的

发展可以给澳大利亚以及其他地区国家带来更多的机遇。”①

在对待中国“一带一路”倡议时，澳大利亚社会出现两极化分歧，例如澳大

利亚州政府与中央政府的保守意见相左，州政府对待中国“一带一路”倡议表示

欢迎；澳大利亚商界和部分学者认为应该以更积极、更稳健的姿态商讨中国的投

资问题。2018 年，澳大利亚维多利亚州单独与中国签署“一带一路”谅解备忘

录；2019 年双方又共同签署“一带一路”倡议框架协议，这为维州和中国日后

的合作提供了长效机制。在澳北部领地官员看来，北部大开发计划与“一带一路”

契合度极高，利于获得更多的投资和贸易机会。中国对澳大利亚的经济发展的重

要性不言而喻，澳方还需要依靠对华贸易维持自身优势。

二、政治方面：对华态度趋于保守

（一）南海争议

在 2017 年版《外交白皮书》中，澳大利亚已然察觉到中国的崛起使得原本

美国为主导的世界秩序和平衡被打破，澳大利亚呼吁中国遵守地区秩序和国际规

则，维护好印太地区的繁荣。中国在南海岛屿争议案中表现出的强硬立场，让澳

大利亚不安。在澳方看来，南海的和平安定与印度—太平洋地区的繁荣稳定息息

相关，在地理上，东南亚处于印度洋和太平洋之间的战略中心位置，据估计每年

全球商业航运的一半以上都会经过这些水域通道，②“澳大利亚决策者认识到，

包括南海在内的贯穿东南亚的海上交通要道是印太地区的核心。”③澳大利亚作

为一个极度依赖进出口贸易的国家，通过南海的贸易流量（以贸易额来衡量）大

约占全部的 60%，因此更加依赖这些海上交通要道的稳定。在“南海仲裁案”的

结果出炉后，澳大利亚一改曾经的中立态度，追随美国立场，明确表示支持仲裁

合法性，敦促中方接受结果，引起中国的强烈反对。南海不断加剧的紧张局势日

①
Commonwealth of Australia, 2016 Defence White Paper, p.44.
https://www.defence.gov.au/WhitePaper/Docs/2016-Defence-Industry-Policy-Statement.pdf. (访问时间：2019 年
11 月 10 日)
②
Anthony Fensom, ‘$5 trillion meltdown: what if China shuts down the South China Sea?’, The National Interest,
16 July 2016.
③
Rory Medcalf, “Rules, balance, and lifelines: an Australian perspective on the South China Sea”, Asia Policy，
vol 21, no. 1(Jan. 2016), pp. 9.

32
 华东师范大学硕士学位论文

益成为中美战略竞争不断深化的焦点，一些评论人士给中美在南海地区的角逐贴

上“新冷战”的标签。①随着中美在南海问题上的紧张局势加剧，华盛顿方面要

求澳大利亚提供军事援助的呼声也有所上升。然而，与“附属盟国”传统的期望

相反，这些要求没有得到澳大利亚的有效反应。例如，2015 年 5 月，美国助理

国防部长戴维·希尔(David Shear)在国会就南海问题举行的听证会上表示，美国

将在澳大利亚部署 B-1 轰炸机和侦察机，以暗示澳大利亚将站在美国一边用实际

行动表示对中国在南海行动的不满。当时的澳总理托尼·阿博特立即公开驳斥了

希尔的错误发言。②2016 年美军太平洋司令哈里·哈里斯（Harry Harris）在访问

澳大利亚期间公开表示，他希望看到澳大利亚发起航行自由行动，挑战中国的填

海造岛活动。③2018 年 7 月，美国资深国会议员乔·考特尼(Joe Courtney)也呼吁

澳大利亚在南海举行针对中国的航行自由行动。④尽管有来自美国的压力，同时

有大量的澳大利亚国防评论员、前官员和反对党政客公开支持美国的立场，澳大

利亚决策层至今仍拒绝采取美国式的行动。⑤尽管澳大利亚政府一直要求中国在

南海问题上遵守仲裁结果、维护以规则为基础的地区秩序，但更多情况下还是仅

限于口头和书面形式的表达，这也是澳大利亚为避免直接与中国产生冲突的较为

务实的做法。

（二）“中国势力影响澳大利亚内政”争议

随着澳中交往的深入，在澳留学、旅游、经商、生活的中国人越来越多，许

多活跃的华人社区为澳经济和社会做出了巨大贡献，受到澳大利亚其他地区的欢

迎和尊重，并在各级政治活动中变得更加活跃。两国间的经济和人文交流的增多，

却并没有带动双边战略互信的发展。据澳大利亚媒体报道，澳政党在选举时已经

变得依赖外国资金。多年来，两大主要工党和自由党的最大捐款人都是出生在中

国的亿万富翁，其中一个是中国公民，另一个是澳籍华人，在随后的澳大利亚安

全情报组织(Australian Security Intelligence Organization)提供给各政党的简报中

①
Robert D. Kaplan, “A new Cold War has begun”, Foreign Policy, 7 Jan. 2019.
②
Hugh White, “B-1 bombers brouhaha: minor dispute, big rift”, The Age, 19 May 2015.
③
David Wroe, “US to fly F-22 raptors in and out of Australia amid South China Sea tensions”, Sydney Morning
Herald, 14 Dec. 2016.
④
Cameron Stewart, “US tells Australia to take on China over disputed islands”, The Australian, 24 July 2018.
⑤
Iain Henry, “Australia struggles for clarity on the South China Sea”, The Interpreter, 14 May 2019.

33
 华东师范大学硕士学位论文

被点名。①澳大利亚媒体通过走访调查，大肆宣扬中国势力对澳的学界、政界进

行干涉，对在澳留学、旅居的华人华侨进行“控制”，引发中方强烈抗议。媒体

报道称 2014 年有一位中国亿万富翁向悉尼科技大学澳大利亚中国关系研究所捐

赠了 180 万美元的创始资金，被曝光为中国境内势力开始干涉澳大利亚智库研究；

2016 年，工党议员邓森（Sam Dastyari）被指控接受华裔商界人士的“不法资助”，

使其在南海问题上公开表示支持中国立场，②尽管邓森多次表示他并没有接受过

来自中国的“资助”，但反对派依旧不接受他的解释，认为其一直以来的亲华态

度很有问题。出于巨大的政治压力，邓森于 2017 年辞去联邦参议员职务。

澳大利亚针对争议事件，以中国影响力正在干涉澳大利亚政治为由，修订新

反外国势力干预法、反间谍法。时任澳大利亚总理的特恩布尔在争议事件发生后

的记者招待会这样的大型公开场合用普通话高喊“澳大利亚人民站起来了”，③作

为国家领导人在公开场合出言不善，严重伤害了中澳关系，中方立刻做出强硬交

涉，希望澳大利亚政府不捕风捉影、散布伤害对华形象的谣言，不要制造传播恐

慌。

（三）中国商业投资案争议

澳大利亚有意推出反间谍法和反外国势力干涉法，借保卫国家安全之名拒绝

中国许多企业在澳投资项目。随着中国“一带一路”项目的深化推进，投资目光

转向了南太平洋地区，澳大利亚作为南太地区影响力最大的国家，加之中澳关系

升级为全面战略伙伴关系，中方希望能借北澳大开发的契机联结“一带一路”，

为澳大利亚提供更优质的项目合作机会，取得中澳两国的双赢。在澳大利亚商业

人士看来，能获得中方的投资，有助于企业发展，创造更多的就业机会，大多都

对投资很感兴趣，持欢迎态度；但时在澳大利亚决策层看来，引入中国企业的投

资，更多会带来的是中国势力对澳的监视和威胁。例如，2016 年澳大利亚财政

部拒绝中国大康集团收购基德曼公司大型牧场，原因是若由中国企业获得澳大型

①
ABC News/Four Corners: “ASIO Warns Political Parties Over Foreign Donations.” June 6, 2017,
http://www.abc.net.au/news/2017-06-05/asio-warns-political-parties-over-foreign-donations/ 8590162. (访问时间：
2019 年 11 月 10 日)
②
Stephanie Peatling and Fergus Hunter, “China Scandal: Embattled Labor Senator Sam Dastyari Resigns from
Parliament”, The Sydney Morning Herald, December 12, 2017.
③
“The Australian People Stand Up: PM Defiant over Chinese Political Interference”, SBS News, December 9,
2017.

34
 华东师范大学硕士学位论文

牧场的使用权，不利于澳大利亚的国家安全。①诸如此类的“否决案”还有很多。

2017 年，澳大利亚再次对中国通讯产业的海外投资进行阻拦。中国科技企业华

为与南太国家所罗门群岛签署了一份 4000 公里海底电缆铺设工程合约，该工程

预计将从澳大利亚的悉尼开始至所罗门群岛的光纤通信贯通，以改善南太平洋岛

国落后的网络和通讯问题。在澳大利亚情报部门看来，该光线连接悉尼，就会给

澳大利亚带来数据泄漏的风险，华为作为中国的龙头科技企业负责电缆铺设就意

味着中国有“关闭澳大利亚互联网”的能力，对澳国家安全造成巨大威胁，要求

所罗门群岛终止该项合作。②澳大利亚成功阻拦华为电缆投资案，并宣布由多年

来负责澳大利亚互联网改造项目的 NBN 公司负责实现所罗门群岛和巴布亚新几

内亚与澳大陆的网络连通，这项总成本为一亿澳元的投资项目，澳大利亚政府将

出资支付其中的三分之二。在 2018 年 8 月，时任澳大利亚总理特恩布尔就澳中

关系发表了一场较为积极的演讲，被一些人称为澳中关系的“重启”，认为双边

关系会有所缓和。但事实并非如此，近在演讲的两周之后，8 月 23 日政府宣布

限制外国公司参与该国即将到来的 5G 网络，特别是“可能受到外国政府法外指

令的供应商”。该公告由通信部长和时任财长的斯科特·莫里森联合发布，实际

上禁止中国企业华为和中兴参与澳大利亚 5G 基础设施建设项目。澳大利亚政府

这一连串的“动作”，都说明中国的高新科技已经发展到具有世界竞争力的程度，

这些优势让美国感受到了巨大的压力，为了遏制中国的影响力，美国带头声称中

国华为有涉嫌危及国家安全之嫌并拒绝引进华为的 5G 技术，作为忠实盟友的澳

大利亚受其影响于 2018 年 7 月和 8 月相继出台《2018 年关键基础设施安全法案》

和《5G 安全指导书》，开始通过立法从制度层面限制和打压中国的高科技投资

和贸易。针对澳大利亚近年来数次对于中国企业对澳及南太地区投资的反制，可

以看出澳大利亚在“印太战略”的背景下对中国快速发展的无所适从，同时澳大

利亚的一系列行为也被媒体称之为选择和美国一道遏制中国在印太影响力的扩

大。

①
Lucy Barbour, Anna Vidot and Jodie Gunders, “Scott Morrison Knocks Back Sale of S.Kidman & Co due
to National Interest”, ABC News, April 29, 2016.
②
“Huawei’s Undersea Cable Project Raises Red Flag in Australia”, Financial Times, December 29,2017.

35
 华东师范大学硕士学位论文

（四）新冠疫情期间对中国恶意抹黑

2020 年新冠疫情在全球范围内爆发，中国在救助国内外同胞之时，也担当

起大国责任，为其他国家提供医疗物资、分享防疫经验。但澳大利亚政府却并不

领情，在肆意抹黑、漠视中国对世界疫情所作出的巨大贡献的同时，澳大利亚总

理莫里森、内政部长达顿（Peter Dutton）以及外交部长佩恩（Marise Payne）甚

至还提出要对中国在新冠疫情爆发初期的应对措施进行独立调查，并呼吁其他国

家跟进。尽管自莫里森公开喊话以来，中国外交部就多次进行驳斥，中国驻澳大

利亚大使成竞业也在接受澳大利亚媒体采访时表示，澳大利亚政府此举会败坏中

国国民对澳大利亚的好感，中国人民可能会重新考虑是否要赴澳旅行、是否需要

再购买一个对华不友好国家的商品。澳大利亚前外长亚历山大·唐纳（Alexander

Downer）却指责成大使对媒体公开的说法，认为这是“经济胁迫”。全球疫情

蔓延，世界各国本该加强合作，共同抗击新冠病毒，澳大利亚却做美国的马前卒，

与美国一起向中国发难，其歪曲事实、自相矛盾、嫁祸于人、甩锅推责、破坏国

际抗疫合作的行径令人不齿。

三、公共外交方面：加强与中国的人文交流

近几年来，中国和澳大利亚之间的关系时好时坏令人担忧。澳大利亚试图以

文化外交活动增加中国文化在澳大利亚公众中的积极联系。在澳大利亚部分学者

看来，两国间文化活动的交流对于公共外交有促进的作用。①2017 年《外交白皮

书》强调，作为澳大利亚最大的贸易伙伴，中国在政治和经济上对澳大利亚具有

重要意义，而澳大利亚作为中国的贸易伙伴则不那么重要②。白皮书强调公共外

交是加强政治关系的一种手段:“我们的社会联系日益紧密。我们的经济和人文

联系……为我们的关系提供稳定…有时，更密切的接触将伴随着因我们不同的利

益、价值观以及政治和法律制度而产生的摩擦。高层官员的定期和实质性接触对

于实现我们对两国关系的雄心壮志至关重要。”③然而，在公开场合，澳大利亚

①
R. S. Zaharna, The Cultural Awakening in Public Diplomacy. CPD Perspectives on Public Diplomacy. Paper 4.
Los Angeles: Figueroa Press, 2012, pp.7-45.
②
C. Findlay, “Australia-China Economic Relations.” In Jane Golley and Ligang Song, Rising China: Global
Challenges and Opportunities, Canberra: ANU E Press, 2011, p.182-201.
③
Commonwealth of Australia, 2017 Foreign Policy White Paper, p.37.
https://www.globalsecurity.org/military/library/report/2017/australia_2017_foreign_policy_white_paper.pdf. (访
问时间：2019 年 11 月 10 日)

36
 华东师范大学硕士学位论文

人对中国有很多矛盾心理。有人担心中国政府不适当地影响澳大利亚的政治、经

济和文化，可能侵犯其主权要求。2017 年 12 月，工党政客邓森因接受一名中国

商人的经济礼物，同时也在党内审议中积极代表中国商业和政治利益而引咎辞职
①
。而后，澳大利亚一出版商取消了出版克莱夫•汉密尔顿(Clive Hamilton)《沉

默的入侵》(Silent Invasion)的计划。此前，由于汉密尔顿声称中国对澳大利亚施

加了直接政治影响，该出版商受到了来自中国的法律威胁。②2017 年，多所大学

报告称，中国学生在与澳大利亚课堂和学生的互动中，干扰地代表了本国的政治

利益，以至于当时的外交部长朱莉毕晓普公开回应了这一指控。③所有这些事件

都被认为是媒体和政府日益关注的一个例证：中国对澳大利亚的内部事务施加了

不适当的压力。自 2017 年以来，围绕华为的争议、中国“一带一路”战略的影

响以及对澳大利亚煤炭的禁运，代表了对中国在澳内部实施干扰的担忧。但通过

洛伊研究所对 2017 年和 2018 年澳大利亚公众情绪的调查发现，大多数澳大利亚

人认为中国代表的更多是经济机会，而不是军事威胁。④中国于澳大利亚而言是

一个极其重要的贸易伙伴，两国关系遇冷导致了澳大利亚对公共外交进行投资，

旨在改善两国关系，理由是:“文化项目的合作有助于建立国际影响力和伙伴关

系并创建共享理解。”⑤

澳大利亚东南部的维多利亚州是“平行外交”发挥作用的一个重要例子，在

与中国中央和省级政府就外交框架内的合作文化项目建立关系方面特别积极和

成功。2016 年，维多利亚州政府与中国文化部签署了为期五年的文化交流协议，

首批中澳文化交流者之一是中国国家芭蕾舞团赴墨尔本表演《红色娘子军》。尽

管彼此存在文化的差异，但这次演出使得中澳双方有了进一步的交流。

①
Amy Remeikis, “Sam Dastyari Quits as Labor Senator over China Connections”. The Guardian, December 11,
2017.
②
Michael Brull, “The Suppression of Clive Hamilton’s Book Demonstrates (Again) the Real Menace to Free
Speech.” New Matilda, February 7, 2018.
③
Jonathan Benney, “How Should Australia Respond to China’s Influence in Our Universities?” The
Conversation, October 30, 2017.
④
“2018 Lowy Institute Poll.” Lowy Institute, June 20, 2018.
⑤
Commonwealth of Australia, 2017 Foreign Policy White Paper, p. 109.
https://www.globalsecurity.org/military/library/report/2017/australia_2017_foreign_policy_white_paper.pdf. (访
问时间：2019 年 11 月 10 日)

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 华东师范大学硕士学位论文

第三节 对日关系：安全与防务关系的加强
澳日关系的发展可谓一波三折。尽管在第一次世界大战前，英国和日本签订

了《英日同盟条约》，当时作为英国属地的澳大利亚自然而然与日本成为了间接

盟友，但是日本的一步步扩张和侵略使得澳大利亚处处警惕和担忧。二战爆发后，

日本对澳大利亚达尔文进行轰炸，澳美结盟，抗日胜利。战后一段时间内，澳大

利亚对待日本一直采取强硬的态度，只为防止军国主义死灰复燃，要求削弱日本

实力，避免其再次对周边国家造成威胁。冷战期间，美国为了抑制苏联对其势力

范围内国家的渗透，美国在 1951 年分别签订《美日安全保障条约》、《澳新美

安全条约》，自此日本和澳大利亚成为美国军事战略版图中不可缺少的两个重要

盟友，澳日也因美国全球同盟体系的建立从互相仇视的状态成为了遏制共产主义

的间接盟友。尽管当时澳日并没有直接建立同盟关系，但随着双方在情报交换和

地区安全构建上的沟通与协作增多，澳日关系冰释前嫌，1976 年双方签订《友

好合作基本条约》，基本标志澳日关系正常化。冷战结束后，随着双方在地区安

全与建设合作的逐渐深入，澳日安全伙伴关系确立；双方安全伙伴关系不断升温，

于 2007 年签署《安全合作联合声明》，澳日正式成为同盟国。现如今，美国推

出新的“印太战略”，澳日两国都希望加强在印太地区的地缘影响力，有着相似

的利益诉求，两国安全战略关系进一步深化，防务关系得以加强。

一、加强安全与防务合作的动因

（一）两国国家安全战略重大调整

澳大利亚一直将澳美军事同盟作为国家安全战略的核心。在 2007 年的澳大

利亚国防白皮书修订本中，明确写出要借助“盟邦”和“伙伴关系”，共同维护

澳大利亚的国家利益，强调通过拓展更多、更深层次的“伙伴关系”增强地区影

响力。同时，安倍晋三在自己的第二任任期内也对国家的安全战略进行了大幅度

调整。随着日本的地区安全环境日益恶化，除了不顾日本国内众多反对之声意图

修改《和平宪法》第九条，目的在于使日本成为正常国家，合法拥有独立军队以

增强日本军事实力外；日本还通过建立新的战略伙伴关系，进行“外部平衡”(与

其他同样受到威胁的国家结盟)。因此，日本决心结束其安全孤立和对美日同盟

38
 华东师范大学硕士学位论文

的完全依赖，开始寻求与澳大利亚、印度以及后来的欧洲和东南亚国家等一系列

新伙伴进行更紧密的双边安全合作，以使日本发展更多样化的“战略伙伴关系”。

正是在调整国家安全战略的过程中，澳大利亚和日本的利益契合点越来越相似，

两国深化安全关系的脚步加快。

（二）两国均易受到非传统安全的威胁

早在 2007 年，当时的澳大利亚霍华德总理认为，亚太地区正面临着前所未

有的巨大变革，缩短了反应时间，增加了不确定性。澳大利亚尽管是独占一整个

大洋洲，但是澳的实力并不足以能够独自抵御恐怖分子等的威胁和袭击，必须深

化与日本等伙伴国家的合作。同样在日本看来，经济全球化的深入发展让世界各

国彼此间依赖程度加深，彼此利益交织、相互渗透，不易出现传统意义上的大规

模军事入侵威胁，取而代之的是会威胁到国家、社会良性稳定发展以及影响人民

安居乐业的非传统安全威胁。恐怖分子袭击、流行性传染病的传播以及大规模杀

伤性武器的扩散都足以给日本的国民生计带来沉重甚至是致命性的打击。2001

年美国“9·11”事件至今对于澳日两个盟友国来说历历在目，2003 年两国共同签

署《反对国际恐怖主义的联合声明》，双方明确在反恐问题上保持步调一致。日

本是个资源匮乏、极度依赖海外进口的岛国，因此格外看重海上交通要道的安全

与畅通。唯有加强与盟友在安全领域的合作，有效打击恐怖主义，才能保证日本

的海上生命线不受侵犯。

（三）美国实力的相对衰弱

自美日、美澳结盟关系确定以来，日澳两国都视与美国的盟友关系为保证国

家安全的一级标准。但随着美国自 2001 年“9·11”事件后对中东地区反恐投入

过多精力，以至于美国错失在经济和政治活力最强劲的印太地区保持强大的地缘

政治影响力。①从奥巴马政府的“亚太再平衡”但当今特朗普政府的“印太战略”，

都从侧面显示出美国在印度洋—太平洋地区的实力相较过去确实已经走了下坡

路。澳大利亚在 2016 年的《国防白皮书》中也曾描述过对美国在印度洋—太平

①
Ministry of Foreign Affairs of Japan, Japan’s National Security Strategy, December 2013, p. 6.
https://www.cas.go.jp/jp/siryou/131217anzenhoshou/nss-e.pdf. （访问时间：2019 年 11 月 11 日）

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 华东师范大学硕士学位论文

洋地区影响力衰退的担忧，澳认为日本是当下最佳的战略合作伙伴。①从日本传

统的国家战略来看，日本将与美国的双边军事同盟视为其国家安全的基础，日本

政府倾向于通过美国的全球盟友体系来加强其安全感，而不会通过与这个体系以

外的国家合作②。在过去十年左右的时间里，日本寻求扩大其安全同盟的范围，

超越与美国的传统双边安全同盟，这种寻求盟友的多样化或者是减少对美国中心

的依赖都是美国在印太地区实力相对衰弱所带来的结果之一。印太地区处于急剧

变化的国际战略格局中，在日澳两国看来完全通过美国这一个盟友来引导自己的

安全政策可能会带来无尽的责任，拖垮自身的建设。美国的国家实力下降，日澳

除了彼此间加强防务合作别无选择，两国都担心美国继续其安全承诺的意愿和能

力会被稀释③。所以推动澳日防务安全合作的动力之一是美国对印太地区不断变

化的力量平衡的反应缺乏一致性。④其次,即使美国的承诺和能力满足日本和澳大

利亚的期望，继续有效平衡地区新兴大国崛起势力,澳美和日澳联盟主要还是专

注于军事以及领土等传统安全上的的防御。一旦出现日澳最担心的非传统安全问

题,担心美国并不会积极前来支援。在这种情况下，澳日安全防务方面加强合作

就减少了外交孤立的可能性，在一定程度上抵消了彼此对美国的过度依赖，并在

联盟之外创造了选择的能力。最后，日本作为一个大国，其战略思想主张减少对

美国的“依赖”，克服“附庸国”的现状。⑤日本首相安倍晋三试图将日本的身

份正名为一个真正的政治大国，将日本现有的反军国主义基础，转变为一种更强

大、更积极的军事立场，安倍首相希望根据他自己的民族主义叙事将日本从美国

的“附庸国”这一身份转变成为印太地区有影响力的大国。

（四）新兴国家崛起打乱原有地区秩序

①
Commonwealth of Australia, 2016 Defence White Paper, p.40.
https://www.defence.gov.au/WhitePaper/Docs/2016-Defence-Industry-Policy-Statement.pdf. (访问时间：2019 年
11 月 11 日)
②
Lindley Ghee, “The Australia-Japan security relationship: Valuable partnership or much ado about nothing
much?” in Indo-Pacific strategic papers, Canberra: Centre for Defence and Strategic Studies, November 2015, p.
6.
③
Yogesh Joshi & Harsh V. Pant, “Indo-Japanese strategic partnership and power transition in Asia”, India
Review, vol 14, no. 3 (Sep 2015), pp. 312–329.
④
Manuel Panagiotopoulos, Australia and Japan create a new economic paradigm. Australia- Japan foundation
project 2015-16.
https://www.fpwhitepaper.gov.au/sites/default/files/submission/170106-77-manuel-panagiotopoulos.pdf. (访问时
间 2019 年 11 月 11 日)
⑤
Gavan McCormack, Client state: Japan in the American embrace, New York, NY: Verso, 2007, pp.17.

40
 华东师范大学硕士学位论文

中国和印度在印太地区的快速崛起让以美国为首的西方国家始料未及，也使

得日澳两个盟友国感受到了美国地区影响力的下降，快速发展中的中国尽管一直

宣称和平崛起，却始终无法让澳日放心，中国崛起、印度重要性提升改变了印太

地区原有的地区秩序，成为了澳日深化安全合作的又一动因。澳大利亚对印太地

区国家力量变化极其敏感，在 2016 年的《国防白皮书》和 2017 年最新版的《外

交政策白皮书》中都指出中国正在改变地区秩序，挑战美国的地位。中国崛起已

是不可阻挡，但澳大利亚却没有办法快速适应变强大的中国，归结到底是澳大利

亚对华贸易依赖性强，但同时澳大利亚对中国的外交影响力又是极其有限的，所

以焦虑和不安的情绪充斥着澳大利亚的国防和外交两份白皮书。①在澳大利亚政

局总体出现右倾化倾向的当下，“中国威胁论”又一次成为部分学者和媒体关注

的对象，部分学者一直呼吁澳大利亚要加强与印太地区其他国家合作来抵御地区

力量不平衡可能带来的威胁。日本一直被澳大利亚视为仅次于美国的最佳合作对

象，澳日合作顺理成章。同时，日本立志于做维护美国领导下印太地区秩序的大

国，谋求维持一个稳定和以规则为基础的区域秩序，并且非常反对破坏这种秩序。

以日本政府在 2013 年发布的第一部《国家安全战略》为例，报告中指出当今日

本所处的地区环境越来越不利于国家安全的实现。②这种强调主要是为了回应中

国在东海和南海对国际法的挑战。中国对于南海地区争议岛屿以及界定不清的

“九段线”下的领土主张加剧了这一关键战略区域的紧张局势，在这一区域，大

部分的海上交通航线是通往日本和澳大利亚的③。于是在 2015 年年度领导人峰会

上，澳大利亚总理马尔科姆·特恩布尔与安倍发表了一份联合声明，表示“强烈

反对任何可能改变南海现状的胁迫或单边行动”。④澳大利亚也曾在 2013 年提出

反对中国单方面试图扩展防空识别区争议领土,并重申反对中国在争议岛屿上建

设人工岛。澳大利亚部分学者认为，澳大利亚政府必须与日本一起采取更多行动

以抵制其国家安全所依赖的基于规则的秩序被中国破坏掉的企图，日澳都对中国

①
Peter Hartcher. “How a Worried Australia Should Deal with a Mighty and Demanding China”, The Sydney
Morning Herald, 22 Nov 2017.
②
Ministry of Foreign Affairs of Japan, Japan’s National Security Strategy, December 2013, p. 6.
https://www.cas.go.jp/jp/siryou/131217anzenhoshou/nss-e.pdf. （访问时间：2019 年 11 月 11 日）
③
Bill Hayton, The South China sea: The struggle for power in Asia, New Haven, CT: Yale University Press, 2014,
pp.74.
④
Binoy Kampmark, “Turnbull wades into murky foreign waters with Japan visit”. ABC News, Dec 2015.

41
 华东师范大学硕士学位论文

崛起以及其在南海问题上的强硬立场表示担忧，中国被日澳视为威胁国家安全的

最主要因素。①日澳两国想法不谋而合，双边都重视发展安全防务合作，以保证

国家安全和利益不受破坏。

二、安全与防务合作的成果

随着澳日两国安全与防务关系的深化，双边合作不局限于军事方面，更是渗

透到外交、经贸发展以及意识形态等各个方面。这些合作相互联系、相互支持的，

共同显示了日本和澳大利亚在多方面合作的根深蒂固的战略伙伴关系。在日本官

方文件中，澳大利亚始终是日本双边战略伙伴的“第一”，仅次于美国②。澳日

安全合作深化是进展最快，被日本认为是迄今为止伙伴关系中最成功、最有效的。

基于这些原因，有学者得出结论，“与澳大利亚的关系是展示日本安全伙伴关系

战略的最好例子”③。

与澳大利亚在国家防务领域的合作有两种形式。首先是为在印太地区建立一

个稳定的、以规则为基础的安全秩序而进行的一般性外交合作。二是开展应对非

传统安全威胁的务实合作和防务合作，下文将依次进行分析。日本当局曾多次表

示，日本面临着一个日益敌对的国际环境，尤其是在其紧邻的东亚地区，与中国、

俄罗斯、朝鲜、韩国等邻国的关系远远不能令人满意。澳大利亚作为一个地区“中

间大国”，同时也是美国的盟友，在日本安全关切的一系列核心问题上，一直是

一个有价值的外交对话者；澳大利亚还是赞同日本成为联合国安理会常任理事国

的积极投票者,两国在 2013 年至 2014 年和 2016 年至 2017 年担任安理会非常任

理事国期间进行了密切磋商。④

（一）澳日加强国防安全合作，维护地区安全

澳日战略伙伴关系体现在一系列问题上展开切实的安全防务合作。目前的职

责包括:加强训练和演习，加强人员交流，深化人道主义援助、海上安全维护、

①
Tim Huxley & Benjamin Schreer, “Standing up to China”, Survival, vol 57, no. 6, pp. 127–144.
②
Neville Meaney, Towards a new vision: Australia and Japan through 100 years. East Roseville, NSW:
Kangaroo Press, 1999.
③
Ryo Sahashi. Security Partnerships in Japan’s Asia strategy: Creating order, building capacity and sharing
burden. Asie.Visions 61, Paris, France: The IFRI,2013.
④
Minister for Foreign Affairs, Joint communique: sixth Japan-Australia 2+2 foreign and defence ministerial
consultations, 22 Nov, 2015.
https://www.mod.go.jp/j/approach/exchange/area/pacific/australia/docs/20151122_j-aus_jcom_e.pdf. (访问时间：
2019 年 12 月 1 日)

42
 华东师范大学硕士学位论文

维和队伍建设等领域的合作，加强与美国的三边防务合作。①作为战略伙伴关系

运作方式的一部分，日本寻求通过与澳大利亚在情报、后勤和运营等领域的合作

来“学习”。2013 年澳日共同签订的信息共享协议旨在协助就共同关心的安全

问题进行联合情报收集，如朝鲜核计划。日本还试图借鉴澳大利亚秘密情报局人

员的经验，建立一个有效的海外情报机构。

同时澳日两国同意在反恐和防核武器扩散方面共同努力，以及保证对“人类

安全”概念的共同承诺。日本自卫队已经与澳大利亚国防军进行了定期的联合训

练演习和人员交流，并在伊拉克南部、东帝汶和南苏丹的联合部署中获得了实战

经验，建立了军方与军方的互操作性。②这种互操作性是通过一项采办和交叉服

务协议(Acquisition and Cross Serving Agreement)实现的，该协议是日本与美国以

外的唯一一个国家签署的协议，该协议允许在战场上提供无缝后勤支持，包括由

于 2016 年的一次升级而实现的相互弹药供应。此外，澳大利亚和日本就《驻军

地位协定》(Status of Forces Agreement)进行了讨论，该协定将使两国能够进行

联合安全演习和救灾行动。根据协议，他们将被允许携带军队、设备和弹药进入

彼此国境。③目前澳日正在谈判一项互惠准入协议，该协议是使日本自卫队人员

访问澳大利亚时两国可以进行简单地联合培训和程序，反之亦然。④

这种不断扩大的安全合作为防务技术合作的出现奠定了基础，东京将澳大利

亚视为一个潜在的主要合作伙伴，甚至在 2014 年设立了一个专门的日澳防务合

作办公室来管理这类企业。⑤2016 年澳大利亚国防白皮书进一步承诺，政府将

“继续探索与日本在情报、联合攻击战斗机、空中和导弹防御以及维护战争技术

①
Ministry of Defense, The guidelines for Japan-U.S. defense cooperation, 27 Apr, 2015.
https://www.mofa.go.jp/files/000078188.pdf. (访问时间：2019 年 12 月 1 日)
②
Keir, R, “The Australia-Japan defence relationship: Improving interoperability at the operational level” in
Indo-Pacific strategic papers. Canberra: Centre for Defence and Strategic Studies, November 2015.
③
Kyodo, “Australia’s PM to visit Japan in mid-December, security deal eyed”, The Japan Times, 6 Dec, 2015.
④
Ministry of Foreign Affairs, Agreement between the government of Japan and the government of Australia
concerning reciprocal provision of supplies and services between the self-defense forces of Japan and the
Australian defense force, January 2017.
https://www.mofa.go.jp/region/asia-paci/australia/pdfs/agree1005.pdf. (访问时间：2019 年 12 月 1 日)
⑤
Ministry of Foreign Affairs, Agreement between the government of Japan and the government of Australia
concerning the transfer of defence equipment and technology. signed by Prime Minister Shinzo Abe and Prime
Minister Tony Abbott, Australian federal parliament, 8 July 2014.
http://www.mofa.go.jp/files/000044447.pdf (访问时间：2019 年 12 月 1 日)

43
 华东师范大学硕士学位论文

等领域扩大合作的机会。”①其中也包括在空间和网络安全等其他技术领域的合

作。②

（二）澳日经贸往来加深

澳大利亚与日本在二战后的贸易和投资不断扩大，并在 2014 年双方达成了

期待已久的自由贸易协定。日本作为一个自然资源极度匮乏的国家，需要大量的

石油、矿产资源等的补给，而澳大利亚为日本大量提供资源进口；同时，日本也

与澳大利亚有着紧密的贸易合作，连续十年作为澳大利亚重要的投资来源国和贸

易伙伴。经济贸易上的合作促进战略伙伴关系形成，战略安全合作的深化又给了

两国经贸的良性发展打下牢固的基础。正如澳大利亚外交部长朱莉·毕晓普所

说:“澳大利亚和日本之间的经济伙伴关系协定是其他国家学习的榜样。”③

通过计算双边贸易总额、外国直接投资、证券投资、战略联盟和制度联盟，

并根据与中国贸易中固有的政治风险因素进行加权，澳大利亚与日本的经济联系

的总价值超过了中国，仅次于美国，被认为这构成了一种“新的经济范式”。有

学者认为，中国开始直接利用经济关系迫使目标国家改变对华不利的政策，中国

的做法令人不安。④从这个角度看，澳大利亚通过与日本的经贸合作的加深，有

减少中国利用经济手段威胁澳大利亚国民经济的可能性。澳大利亚认为要减少对

中国经济的依赖，才能不被“胁迫”，以保持自身经济安全。⑤在日澳稀土协会

的支持下，澳大利亚目前正在开发一系列的稀土开采项目，以减少中国对生产的

近乎垄断。⑥澳日在战略安全层面与经济层面相互影响、相互作用，提高了澳大

利亚与日本在印太地区的影响力。

第四节 对印关系：双边合作日渐重视

①
Commonwealth of Australia, 2016 Defence white paper, Canberra: Department of Defence, 2016, p132.
②
Malcolm Davis, “Australia in space: Developing a regional space community”, ASPI strategy, 4 Feb 2016.
③
Ministry of Foreign Affairs of Japan, The 2nd Japan-Australia Cyber Policy Dialogue, 8 Aug 2016.
http://www.mofa.go.jp/a_o/ocn/au/page4e_000484.html (访问时间：2019 年 12 月 1 日)
④
Bonnie S. Glaser, “China’s coercive economic diplomacy”, The Diplomat, 25 July 2012.
⑤
Paul Dibb and John Lee, “Why China will not become the dominant power in Asia Security Challenges”,
Security Challenges, vol 10, no. 3(2014), pp.1-21.
⑥
Valentina Ruiz Leotaud, “Rare earths: Battling China’s monopoly after Molycorp’s demise?”, Mining, 10 Sep
2016.

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 华东师范大学硕士学位论文

澳大利亚将国家战略区域从“亚太地区”重新规划为“印太地区”，其内在

原因是被印度高速发展的经济和政治影响力所震撼，以及印度洋地区对澳大利亚

利益的重要性，①与印度发展“战略伙伴关系”是澳大利亚新战略的重要组成部

分。印度自莫迪上台以来，将“向东看”的外交政策转变为“向东行动”，战略

主动性极大提升，印度越来越意识到包括孟加拉湾在内的印度洋地区对全球战略

和经济发展的重要性，印度也希望能更多地参与到地区事务中来。澳印双边接触

频繁，致力于打造“繁荣、自由、稳定”的印太地区。

一、重视双边合作的动因

（一）印度洋地区的战略地位提升

印度洋本身就非常重要，它是世界第三大水域，在亚洲的 63 个港口中有 48

个集中在印度洋沿岸。同时，印度洋地区不仅是一个重要的贸易和能源中心，全

球每年有超过三分之二的大宗商品运输都通过这条航线；它还汇集了世界上的主

要航道，每年大约有 10 万艘船经过印度洋水域，其中有极具战略意义的马六甲

海峡和霍尔木兹海峡，而这些重要的交通要地都在印度洋—太平洋地区。②此外，

该地区还有大量尚未开发的海上碳氢化合物储量，这对满足亚洲日益增长的能源

需求至关重要。因此，印度洋地区的全球战略地位逐渐显现，维护其地区稳定对

全球繁荣至关重要。2014 年 11 月，莫迪总理首次出席在缅甸举行的印度—东盟

领导人峰会和东亚领导人峰会，他正式宣布印度的外交政策“向东看”（Look

East）已成为“向东行动”（Act East）政策。尽管只有一词之差，但却能从印

度政府的战略制定和外交行为看出印度对印度洋的重新聚焦，尤其是对东部孟加

拉湾的重视。事实上，孟加拉湾被描述为一个“正在迅速成为亚洲战略竞争的关

键区域，对印度具有至关重要的战略意义。”③根据莫迪政府的官方声明，“向

东行动”意味着印度将把整个印太地区外交事务置于国家战略的最优先安排层

面。正如莫迪总理在 2015 年东亚领导人峰会上讲述的那样:“自我上台 18 个月

①
Department of Defence, Defence White Paper 2013: Defending Australia and Its National Interests, Government
of Australia, Canberra, 2013, p. 7.
②
Robert D. Kaplan, “Centre stage for the twenty-first century: power plays in the Indian Ocean”, Foreign Affairs,
March/April 2009.
③
David Brewster, “The rise of the Bengal tigers: The growing strategic importance of the Bay of Bengal”,
Journal of Defence Studies, vol 9, no. 2(2015), pp. 81-104.

45
 华东师范大学硕士学位论文

以来，没有哪个地区比印度洋—太平洋地区更能吸引印度的参与了。”①印度将

国家战略偏向于印度洋的外交政策与澳大利亚的印太观不谋而合，这也就为澳印

两国的日后合作奠定基础。

（二）印度的崛起

印度自 1991 年实现经济自由化后，实现年均 GDP 增长 6%-7%，2014 年以

来(除 2017 年)印度的经济增速开始超过中国，成为世界上增长速度最快的主要

经济体。2015 财年，印度经济增长 7.6%，经济发展势头强劲。无论是按国内生

产总值计算，还是按照购买力平价指数来测算印度的经济发展，印度的排名都能

进入全球前十的大型经济体。②因此很多专家对于印度经济的未来十分看好。印

度的经济发展快速原因是多方面的，其中包括人口红利、英语优势、低抚养比例、

丰厚的储蓄比例及投资率，印度有望会在 2050 年超过中国成为世界第一大经济

体。③这一切都显示出印度积极融入全球经济，已然成为全球化市场的主力军。

与此同时，印度也对其国防力量进行加强，在防务方面的支出也随着国力的增长

而增加，2019～2020 年国防开支预算到达 3 万亿卢比（约合 426.97 亿美元），

相较 2018～2019 财年增长 8.1%，占国内生产总值的 1.47%。印度经济实力的提

高和军事影响力的提升，都使得印度在印太地区的发声和行动更加具有战略意义，

印度一跃成为美国、日本、澳大利亚等发展战略伙伴的重点选择对象。

（三）澳印两国利益趋同

在“印太战略”背景下，澳大利亚和印度的国家利益有着越来越多重合的部

分，这使得两国合作又进一步深化的可能。首先，两国都是印度洋沿岸国家，依

靠印度洋上的自由贸易保证国内经济快速稳定发展，因而对于印度洋安全稳定的

依赖日益加强。澳大利亚拥有两万五千多公里的海岸线，超过一半都处于印度洋

地区，无论是处于国土安全的保卫还是对自由贸易的保护，印度洋在澳大利亚国

家战略中的地位都是独一无二的。正如 2016 年版《国防白皮书》中表述的那样，

在澳大利亚的对外事务中印度洋处于优先考虑行列，澳大利亚对于维护印度洋地

①
Ministry of External Affairs, Government of India, Remarks by Prime Minister at the 10th East Asia Summit in
Kuala Lumpur, 22 Nov 2015.
②
上述数据参见 http://en.wikipedia.org/wiki/Economy_of_India.(访问时间:2019 年 11 月 17 日)。
③
"India Seen as World's Largest Economy", Indian Express, February 23 2011.

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 华东师范大学硕士学位论文

区的稳定责无旁贷。①于印度而言，稳定是印度安全战略思维的核心空间，自由

进入印度洋和保护供应通道对印度的经济增长和日益增长的能源需求至关重要。

印度近 33%的能源需求依赖石油，其中近 70%依赖进口，②保护好印度洋就是保

护好国家的经济和安全命脉。其次，澳印对印度洋沿岸的恐怖主义活动尤为警惕，

印度洋地区包含 36 个沿海地区和 14 个内陆国家，根据 2011 年的失败国家指标，

世界上最不稳定的 20 个国家中有 11 个位于印度洋地区，这些国家和地区几乎处

于无政府状态、人口增长率高、政治和经济不稳定，是世界上最不稳定和最脆弱

的地区之一，③是恐怖主义诞生的温床。澳印均收到过来自伊斯兰极端主义的威

胁，因此对打击恐怖主义，维护地区安全有着相同的责任。最后，面对美国实力

的相对衰退、中国的崛起，印太地区原来的平衡被打破，新的地区秩序会如何建

立、何去何从，对澳大利亚和印度来说都是未知的。尤其是中国近年来对海军力

量的大力投入，以及中国在南海问题上的强硬态度，都使得澳印两国对中国的崛

起及未来发展格外关注，同时也存在一定的担忧。

二、双边合作的成果

随着澳大利亚和印度在印太地区的共同利益越来越多，双边关系迅速升温，

在经济发展、军事防务以及地区反恐方面开展合作，成为印太地区海洋强国合作

的典范。

（一）澳印反恐合作逐步深化

澳大利亚和印度作为印度洋沿岸的海洋强国，且都是恐怖主义的目标，因为

它们都致力于民主和世俗社会，这是伊斯兰极端分子所不容的，恐怖主义组织利

用恐怖袭击来追求自己的“目标”。澳印在反恐方面的合作相对来说开始较早，

双方于 2003 年就签署了反恐谅解备忘录，成立反恐联合工作组，在打击“伊斯

兰国”恐怖主义组织方面共同商讨作战方案、应急预案。在调查过程反恐联合工

作组中发现澳印两国中均有公民加入极端恐怖组织，为了防止组织成员归国后实

施恐怖袭击、危害国家和公民安全，两国在对恐怖组织的动向给予充分关注和高

①
Commonwealth of Australia, 2016 Defence White Paper, Canberra: Australian Government, 2016, p.65.
②
S. Menon, “Maritime imperatives of Indian foreign policy”, National Maritime Foundation, Sep 2009.
③
Smt Nirupama Rao, “India as a consensual stakeholder in the Indian Ocean: policy contours”, Journal of the
Indian Ocean Region, vol 7, no.1(2011), pp.126-130.

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 华东师范大学硕士学位论文

度警惕的同时，甚至出兵中东对其直接打击，澳印在合作反恐上的配合自此也是

向着更高一级迈进，彼此间也已然视为最佳搭档。①时任澳大利亚总理的阿博特

于 2014 年访问印度时就公开表示，澳印两国在印度洋地区的反恐事业上拥有高

度的一致性，相信两国在未来会成为彼此最重要的打击恐怖组织的伙伴。印度总

理莫迪表示，恐怖主义是印度长期以来一直在处理的问题，反恐目标一直是印度

安全规划的重点。印度会与澳方一道加强反恐力度，维护印度洋地区不受恐怖势

力威胁②

（二）澳印国防安全合作加强

自 2008 年至 2009 年的低谷以来，澳印关系和防务关系已明显改善。事实上，

两国之间的国防和安全接触稳步增加。这一新的发展之所以成为可能，是因为莫

迪总理亲自在国防和安全领域推动印澳关系。2014 年 6 月，阿博特总理访问印

度，2014 年 11 月，莫迪总理访问澳大利亚，两国关系迈上新台阶。莫迪政府同

意在 2015 年 6 月和 2016 年 2 月举行印日澳三方安全对话。特别是，莫迪总理对

澳大利亚的国事访问促成了一项安全合作规划框架（NFSC）的达成，其中包括

在举行总理级别的年度峰会，以及定期的国防部长交流，密切合作反恐国际犯罪,

定期举行双边海上演习,同时澳大利亚与印度签署民用核能合作协议(CNECA)

推动双边在核能领域进行探讨和合作。作为该协议的后续行动，印度和澳大利亚

于 2015 年 9 月在维萨卡帕特南举行了首次双边海军演习。10 月，两国签署了一

项技术协议，建立了关于海运的信息共享机制，从而为该地区的海事意识和搜救

体系增添了新的基石，双方都打算将海上安全作为国防合作的关键支柱。

（三）澳印经贸合作拓展

虽然澳洲印度《全面经济合作协定》尚在商讨中，但该报告认为，印度未来

的经济主要依靠服务和消费，而非出口。该国拥有创业传统、消费阶层在扩大、

生产力也会提升。此外印度人口结构更加年轻，乡镇人口世界第一，且在经历城

市化，印度经济更加可持续。该报告列出 10 项双方可以加强的优势产业，包括：

①
Australian High Commission, “India-Australia Jiont Declaration on Security Cooperation”, 12 Nov 2009.
http://www.india.embassy.gov.au/ndli/pa5009jsb.html. （访问时间：2019 年 12 月 1 日）
②
Alexander Downer, “Australia and India Sign Counter-Terrorism MOU”, Australian High Commission, 28
August 2003.

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教育、开采资源与矿产所需之设备科技与服务、农业、观光、能源、健康医疗、

交通运输与城市发展、金融服务、运动、科学研究与创新等。澳大利亚政府针对

这 10 项产业分析在印度拓展的挑战与机会，并拟定短中长程的计划，提出共 90

项拓展建议。

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第三章 澳大利亚的两洋战略平衡
作为地处南太平洋和印度洋交汇处的澳大利亚，“印太战略”的实施亦使其

处在极佳的战略位置上重新思考两洋战略。南太平洋地区一直被澳大利亚视为固

有的势力范围，南太国家的和平与稳定对澳大利亚来说有着极其重要的作用。面

对日益复杂与激烈的国际环境，澳大利亚势必会会通过增加南太援助，继续发挥

领导作用，加强其在南太地区的影响力。同时，随着印度洋战略位置重要性的逐

渐显现，澳大利亚也重点将印度洋地区纳入国家未来发展战略，给予印度洋地区

更多的关注，积极与印度洋地区国家在传统与非传统领域的合作。在“印太战略”

的推动下，澳大利亚将印度洋置于与南太平洋同样重要的地位上来，只有将两洋

战略平衡好，澳大利亚作为一个中等国家才能在局势日益复杂的印度洋—太平洋

地区维护好国家利益，真正发挥自身优势。

第一节 南太平洋地区：澳方强化“后院”
南太平洋地区岛国众多，距离澳大利亚本土近，澳大利亚早已将其视为自己

的天然势力范围。澳大利亚虽然地理位置优越，四面环海，自然资源丰富，但“孤

悬海外”的特殊性也使得澳大利亚人天生就有一种不安全感。随着世界各国的交

流和联系越来越紧密，全球化的发展在给澳大利亚带来诸多便利和实惠的同时，

非传统安全的威胁也使得澳大利亚当局越来越焦虑，不仅仅是本国国土范围内的

相关问题要解决，南太地区的局势稳定与否与国家安全与否同样都会给澳大利亚

的发展产生相当大的作用。在“印太战略”背景下，澳大利亚的两洋战略不仅要

放眼印度洋，更要注意南太平洋的稳定与安全。只有将自己的“势力范围”维护

好，才能有更进一步的发展。

一、强化南太政策的动因

（一）巩固传统后院

南太平洋岛国一向被澳大利亚视为自己的势力范围，维护好“自家后院”的

安全，不受来自其他势力的威胁，以维持澳在南太的主导地位是澳大利亚在南太

地区的主要战略目标。南太地区岛国众多，大都发展落后，自身经济发展和财政

形势困难，几乎没有可以防御外来威胁的军事力量，一旦受到传统安全威胁，南

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 华东师范大学硕士学位论文

太岛国可以说是毫无抵抗力。南太岛国中，巴布亚新几内亚、斐济和汤加有自己

的军事力量，瓦努阿图警察有准军事派别。这些军队规模小，装备轻，几乎没有

能力保卫自己的国家不受外国军事力量的侵犯。在斐济，军队本身是国内不稳定

的主要因素。在巴布亚新几内亚，某些无纪律部队煽动对平民的暴力。汤加军队

为国际和平与安全作出了重大贡献：2004 年至 2008 年期间，汤加向伊拉克派遣

了四支特遣队，为期 6 个月；2010 年，汤加向阿富汗派遣了第一支由 55 名士兵

组成的特遣队以支持英国武装部队；在 2010 年至 2014 年期间部署了 330 名士兵

支持驻阿富汗的英国部队，但这一切都依靠于美国和澳大利亚提供大量财政和物

质援助。①巴布亚新几内亚国内政局不稳，尽管军队一直小心翼翼地保持自己的

独立性，执行国内法律和秩序以及边界保护，但仍不够可靠。由此可见，国防和

安全问题在南太地区日益突出。

然而，南太平洋是澳大利亚通向亚洲的必经之路。澳大利亚四面环海，周边

岛国力量孱弱，一旦有外来势力攻破岛国安全缓冲区，威胁将直逼澳大利亚本土。

二次大战期间，日军借道澳大利亚北边与东边进袭达尔文，南太诸岛也是美军反

攻日本时实施跳岛战略的主要基地。就战略而言，一但外来势力进入南太地区，

甚至掌握南太诸岛，势将危及澳大利亚的国家安全。此外，由于南太岛国大多是

政府治理失灵、内部冲突不断、经济濒临崩溃的国家，导致岛民冒险偷渡至澳大

利亚及新西兰以寻求庇护或找寻更好的生活环境，其中又以所罗门群岛等国非法

移民最为严重，移民与难民问题成为澳大利亚内政及社会安全最大的难题，②这

也是为什么澳大利亚在 2003 年带领包括新西兰在内的太平洋岛国使节团，协助

恢复所罗门群岛的政治稳定与安全，2006 年派军舰靠近斐济并监视其军事政变。

而造成这一现象的原因与澳大利亚与南太岛国地理上的邻近性有绝对关系。因此，

使岛国不受制于区域外势力，或防止区域外势力进入南太地区，并透过协助发展

岛国经济、提供援助以稳定其政治与社会情势，将难民外移的可能性降到最低，

便成为澳政府南太政策的首要目标。

①
Bureau of East Asian and Pacific Affairs, “US Relations with Tonga”, U.S. Department of State, 17 July 2018.
②
Benjamin Reilly, “State Functioning and State Failure in the South Pacific”, Journal of International Affairs,
vol.58, no.4 (Dec 2004), pp. 488-490.

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（二）域外大国对南太岛国的影响增强

南太诸岛虽然经济发展落后，但身处太平洋的优越地理位置，在这个越来越

注重海洋安全的时代，岛国受到了越来越多的重视，也日益成为美国、中国、日

本等大国积极争取的目标。

中国在南太岛国的地区影响力增强使得澳大利亚越来越有危机感。总体来看，

中国与太平洋岛国的合作在政治关系、经济交往和人文交流领域都有进一步提升。

政治上，中太关系稳步提升。2014 年习近平主席出席二十国集团（G20）峰

会后访问斐济，与当时建交的 8 个南太岛国进行会晤，在五项原则的指导下建立

战略伙伴关系。到 2018 年，在双边的努力下中太双边关系升级为全面战略伙伴

关系。

首先表现在中国对南太国家的地区援助资金占比越来越大。自 2011 年至

2017 年，中国对该地区的捐助和优惠贷款总额为 13 亿美元，成为了超越新西兰，

但继澳大利亚后对南太援助资金最多的第二大国。尽管时任澳大利亚外交部长的

毕晓普表示并不担心中国在南太的地区影响力会增加，但中国在南太日益增长的

影响力还是使澳大利亚感到了不安。这在澳大利亚主流报刊中有所体现，如《澳

大利亚人》文章刊载中引用的澳国际发展和太平洋事务部长康斯塔·费拉万蒂-

韦尔斯所言，讽刺中国对南太岛国的援助贷款是“条件苛刻”的，不利于岛国的

发展，不符合岛国人民的需要。但萨摩亚总理兼外交部长图伊拉埃帕主动批驳了

澳政府官员的无端指责，并表示对中国长期以来提供援助的感谢，称赞中国为萨

摩亚提供了澳大利亚所不能提供的援助。南太受到中国捐助的国家领导人表示，

中国的援助项目很多都具有无偿性并实实在在地发挥了很好的经济和社会效益，

造福当地居民，促进双边关系发展，同时暗示澳大利亚可能不再是首选的合作伙

伴。

其次表现为南太地区与中国合作面越来越广。第一是中国的“一带一路”倡

议在南太岛国反响强烈。尽管相距甚远，但中国与南太岛国在经济上合作的潜力

巨大。太平洋岛国拥有辽阔的海洋国土面积和丰富的海底资源，近年来太平洋岛

国也在大力推进“蓝色太平洋”倡议，这与中国“一带一路”建设海上合作设想

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 华东师范大学硕士学位论文

高度契合。在目前 10 个与中国建交的南太平洋岛国中，有 9 个已经与中国签署

了“一带一路”合作备忘录，中国与南太平洋岛国经贸合作规模持续扩大，利益

融合不断加深。而这一集体行动也会对南太平洋地区其他国家产生涟漪效应，一

些未与中国建交的国家也希望加入到“一带一路”项目中来。

中国在太平洋地区的一举一动都使得美国和澳大利亚都极其关注。美国东亚

及太平洋事务局副助理国务卿马特·马修斯(Matt Matthews)认为“在印度洋—

太平洋地区争夺影响力的战略竞争正在加剧，”因此，“我们不能把与太平洋岛

屿之间长期的友谊视为理所当然。”美国承诺向太平洋岛国提供 3 亿 5 千万美元

的援助，包括执法援助、帮助管理渔业和其他援助。世界银行对太平洋地区的发

展预算也增加了一倍多，从 2016 年到 2018 年的三年时间里增加到 8.08 亿美元。

澳大利亚紧跟美国步伐，加紧增加对南太地区的援助预算。2018 年，澳对太平

洋地区的援助跃升至 13 亿澳元(约合 9.6 亿美元)，增长了 18%。目前，澳大利

亚将近三分之一的援助预算均用于太平洋地区。①

在日本看来，加强与太平洋岛国的关系是实现自由开放的印太战略的关键，

亦是帮助日本成为政治大国的有利助手。日本希望拉拢南太岛国以获得在联合国

的选票，帮助日本实现成为联合国常任理事国的梦想，真正成为政治大国。2019

年 3 月，第二届日本—太平洋岛国论坛政策对话（The Second Japan-PIF Policy

Dialogue）在东京外务省举行，日本表达了进一步与太平洋岛国合作的意愿，通

过促进日本与太平洋岛国论坛之间的贸易、投资和旅游，加强双边合作，协助岛

国实现可持续的经济发展。②同时，日本作为一个自然资源匮乏的发达国家，亦

希望获得太平洋岛国在资源提供上的帮助，以提升日本对资源进口的安全感。

二、强化南太政策的举措

（一）加强南太地区基础设施建设支持力度

2018 年 11 月 17 日，在巴布亚新几内亚举行的亚太经合组织会议上，澳大

利亚与日本、美国共同签署了签署关于印度-太平洋地区基础设施投资三方伙伴

关系的新谅解备忘录。该谅解备忘录是莫里森总理 11 月 8 日宣布的两项重大基

①
Damien Cave, “A New Battle for Guadalcanal, This Time With China,” The New York Times, July 21 2018.
②
Ministry of Foreign Affairs of Japan, “The Second Japan-PIF Policy Dialogue”, 22 March 2019.

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 华东师范大学硕士学位论文

础设施倡议的补充，目的是加强澳大利亚支持太平洋地区基础设施需求的能力。

澳大利亚将利用 20 亿美元建设澳大利亚太平洋基础设施融资基金，另外计划拨

款 10 亿美元给澳大利亚出口金融保险公司，以支持在该地区的额外投资。

在 2018 年亚太经合组织会议上，澳大利亚与巴布亚新几内亚、日本、新西

兰和美国共同宣布建立巴布亚新几内亚电气化伙伴关系，以期完成到 2030 年实

现将巴布亚新几内亚国内 70%的电力连接起来的目标。巴布亚新几内亚联合美日

澳新四国签署了这份联合声明，以纪念在亚太经合组织会议上宣布这一新的多国

倡议。澳大利亚在签署声明后，承诺将继续支持其国家经济增长，促进对巴布亚

新几内亚关键经济基础设施的投资。

（二）扩展澳大利亚在南太地区的外交存在

澳大利亚现在在太平洋地区拥有最广泛的外交网络，在与东道国政府的密切

协商下，澳大利亚政府打算将我们的外交存在扩大到太平洋岛屿论坛的每一个成

员国。在今后几年中，澳大利亚将在库克群岛、法属波利尼西亚、纽埃、帕劳和

马绍尔群岛共和国设立五个新的外交使团。同时，澳大利亚将在外交和贸易部设

立了一个专门的太平洋办事处。新办事处将在执行最近宣布的促进澳大利亚与太

平洋接触的倡议方面发挥关键作用。它将与澳大利亚其他政府机构保持紧密联系，

如总理和内阁、国防、内政和总检察长等部门。

（三）扩大太平洋地区的劳动力流动

2018 年 7 月 1 日，太平洋劳工计划在澳大利亚北部的成功试点项目和季节

性劳工计划的成功基础上开始实施。该计划将有助于满足澳大利亚农村和地区所

有部门的商业需求。根据该计划，来自南太国家的工人目前可以在澳大利亚申请

低技能和半技能工作。11 月 15 日，外交部长佩恩宣布将太平洋劳工计划扩大到

所有太平洋岛屿国家。同时取消目前 2000 个名额的劳工上限。同时，澳大利亚

政府还出台相关政策措施，以便改善太平洋地区劳工在澳大利亚的发展限制，例

如政府允许一些在澳大利亚北部从事旅游业或农业工作的劳工申请第二个有效

期为 12 个月的签证；在澳大利亚北部用人部门工作时长可达 12 个月，不在局限

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 华东师范大学硕士学位论文

于 6 个月；精简和扩大季节性工人计划，以更好地满足企业的季节性劳动力需求；

为来自 250 个太平洋小国的公民试行新的五年工作签证。①

（四）强化防务安全

全球政治经济格局正处于大变革时代，美国政治经济影响力的相对衰退，中

国、印度等新兴国家实力的崛起，全球化经济的更快速发展，海上自由贸易航行

的繁荣都使得印度洋—太平洋地区成为世界上最繁忙的贸易输送地带。为了维护

各自国家的战略利益，各国都在军备上加大投资，极有可能引发地区国家间的军

备竞赛。南太岛国地区虽然国家众多，但处于种族问题、经济落后、政府无能等

各种内政问题，国家实力不强，澳大利亚作为南太平洋的地区大国，南太岛国一

旦受到非传统安全威胁的话，会对澳大利亚本土安全造成巨大影响，因而加强对

南太岛国的防务安全成为了澳大利亚国家战略中重要的一部分。南太诸国并不拥

有足够包围其国土安全的局势力量，澳大利亚作为南太平洋地区的海洋强国亦有

保护本土安全不受来自南太平洋地区威胁的需要，两者出于安全战略上的考虑，

防务合作一拍即合。

11 月 8 日，莫里森总理宣布了太平洋地区的进一步国防和内政举措。其中

包括:太平洋人道主义和灾难救援和反应；在澳大利亚举行太平洋安全部队联合

首长年度活动；澳大利亚国防军太平洋机动训练队，以及澳大利亚警察管理学院

（AIPM）为保护太平洋岛国安全而设立太平洋警察学院（PFP）。

首先是对加强双边安全防务方面的合作。澳大利亚将南太平洋地区安全列入

2013 版国防白皮书中，认为保障南太地区的安全对澳大利亚国家安全影响至关

重要。②一直以来，澳大利亚都极其注重对南太岛国的安全防务培训，主要有军

事基础设施上的换代和升级、科学技术支持以及军队人员培训。为了支持这些战

略利益，澳大利亚每年花费 5300 万美元用于与巴布亚新几内亚和其他太平洋岛

国的防务合作，以及 1.3 亿美元用于确保周边地区的安全。③近年来，澳大利亚

和岛国的防务合作向着签署双边防务协议方向发展。例如，澳大利亚学习美军的

①
Department of Industry, Science, Energy and Resources, “Our North, Our Future: White Paper on Developing
Northern Australia”, Australian Government, June 2015.
②
Department of Defence, 2013 Defence White Paper, Canberra: Australian Government, 2013.
③
Jenny Hayward-Jones, “Dreaming of China in the Pacific Islands,” The Interpreter, May 16 2013.

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 华东师范大学硕士学位论文

海外派驻以及定期换防，向巴新派驻 30 名军官与巴新国防部队实行混编。同时，

澳大利亚在 2018 年与所罗门群岛、图瓦卢和瑙鲁签订双边安全协议，并与汤加

开展军事对话。特恩布尔任职期间对瓦努阿图以援助资金和技术的手段，开展双

边防务合作；后莫里森上台，强调加快推动双边的安全条约谈判。同样，非传统

安全威胁也日益受到重视，类似网络黑客袭击等恐怖活动也被纳入到双边安全防

务合作中来。澳大利亚将扩大与南太岛国在太平洋的网络合作项目，以加强网络

犯罪预防、打击和合作；加强网络事故应变能力；促进最佳实践，利用技术支持

经济增长和可持续发展。

其次，为保卫南太岛国设立警察学院，培养警队人才。2020 年 2 月 4 日，

来自澳大利亚和太平洋地区的委员和官员们齐聚一堂，正式在曼利开设太平洋警

察学院(the Pacific Faculty of Policing ，简称 PFP)。PFP 是由澳大利亚警察管理

学院和澳大利亚国家警察局共同发起的，在四年的时间里获得了 1210 万美元的

联邦资金，用于提高整个太平洋地区高级警察的领导能力。加强警察领导将使

21 个岛屿国家的警察能够更好地管理目前和正在出现的安全威胁，加强联系和

建立跨界合作，并努力采取更加统一的办法打击犯罪。PFP 项目已经在进行中，

2019 年有来自 12 个太平洋国家的 100 多名参与者参加了该项目，同时约 80 名

高级管理人员在所罗门群岛、瓦努阿图和巴布亚新几内亚接受了定制的国家培训。

为了支持该地区的性别平等，去年 PFP 还赞助了 23 名女性官员参加在堪培拉举

行的澳大利亚妇女和警察理事会会议(Australasian Council of Women and

Policing，简称 ACWAP)。据澳大利亚相关部门称，项目实施的步伐将在 2020

年及以后进一步加快。

（五）加强人文交流

首先要加强双边教育的联系。澳大利亚政府将深化教育联系，为太平洋地区

的学生在澳大利亚中学学习提供新的一揽子奖学金。还将增加职业教育和培训奖

学金的数量，并扩大学校伙伴计划，以改善太平洋地区的教师培训。这些举措是

对澳大利亚政府的澳大利亚奖和新科伦坡计划（The New Colombo Plan）项目的

补充，新科伦坡计划是澳大利亚政府的一项标志性举措，旨在通过支持澳大利亚

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本科生在印度洋—太平洋岛国地区去进行短期的学习和实习，提高他们对印太地

区的认识，同时建立完善的校友网络，保持联系，促进共同进步。除了鼓励高校

学生去南太地区实习、学习的交流，澳政府为建立与太平洋岛国更稳固的安全关

系，以应对域外大国在太平洋海域节节升高的影响力，赋予澳大利亚国家大学更

重要的角色：开设课程，培训南太地区官员。据《澳洲人报》报导，澳大利亚国

家大学获得联邦政府一份为期 3 年，价值 1750 万澳元的合同，新设澳大利亚“太

平洋安全学院(Pacific security college)”，预定于明年起开设课程，培训来自太

平洋岛屿论坛 16 个国家的安全与执法官员，提升他们处理区域安全问题的能力。
①

其次，促进教会合作项目的推进。为了加强双边长期以来的社会和文化联系，

澳政府鼓励澳大利亚和太平洋地区的教会通过教堂伙伴计划更紧密地合作。该计

划将支持太平洋地区的教会提供社区服务，并鼓励太平洋地区和澳大利亚的教会

领袖加强交流。

最后，澳大利亚和南太地区的媒体运营加强合作，签订价值 1700 万澳元的

项目计划将在未来三年内每年向太平洋地区建立的媒体网络发送 1000 小时的澳

大利亚电视节目内容，内容包括澳大利亚的新闻、体育、戏剧、生活方式类节目

和儿童节目。②

第二节 印度洋地区：新战略中心
在“印太战略”出台之前，印度洋和太平洋都被视为独立的战略空间，尽管

澳大利亚 25760 公里长的海岸线有一半以上位于印度洋上，澳大利亚基于传统的

历史文化习俗和人口特征仍然视自己为太平洋国家。但伴随中国日益增长的经济

和军事实力，印度积极行动以期在印度洋地区发挥领导性大国作用以及美国在该

地区主导地位的削弱，澳大利亚开始对印度洋地区即将出现的新秩序感受到了不

安。对“印太战略”的重视，也使得印度洋在澳大利亚决策层心中的地位也提升

①
“ANU to run new Pacific security college”, The Australian, 14 Aug 2019.
②
“澳洲将引进斐济劳工干农活!”，澳洲新闻网，2019 年 1 月 19 日。

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到和太平洋一样重要的位置上来。澳大利亚面对印度洋地区未来的大国博弈，积

极将印度洋纳入到国家发展的战略和经济空间中来，发挥更大的作用。

一、重视印度洋战略的动因

（一）印度洋地区不断增长的经济机会

正如 2016 年国防白皮书所指出的那样，近年来，印度洋已经成为澳大利亚

战略政策的一个重要焦点。无论是对澳大利亚还是其他大国而言，至关重要的贸

易和能源路线都要经过印度洋。随着中国、印度和美国在该地区的军事活动水平

不断提高，印度洋地区也可能成为大国之间更重要的竞争区域。①印度洋不仅是

潜在威胁的来源，也是重要机遇的所在。过去 50 年来，澳大利亚一直致力于与

东亚的经济一体化，但南亚沿岸的一系列国家，包括印度、孟加拉国和斯里兰卡，

目前正在经历持续的高速增长。中东和东非的一些国家也有成为主要经济体的长

期潜力，尽管这些国家面临着许多风险，例如气候变化、极端主义等，但澳大利

亚首先考虑的是与以印度为首的一些国家合作发展经济，印度在澳方学者看来拥

有稳定并持续“突破性”增长的潜力。重要的是，对澳大利亚来说印度洋地区不

仅仅是经济机会，更希望在与印度洋地区国家交往过程中遵循与亚太国家建立的

关系一样，与印度等国家建立全面的伙伴关系，最大限度地扩大澳大利亚在印度

洋地区的影响力。②

自上世纪 60 年代以来，东亚已从一个以欠发达和冲突为特征的地区，转变

为全球经济增长的引擎。东亚国家经历一系列经济改革，随后走上了类似的出口

拉动型经济发展道路。澳大利亚看准东亚经济发展强劲的势头，与这些国家建立

了伙伴关系，并积极参与建立区域机构和规范，以支持区域稳定、经济自由化和

合作。在过去的几十年里，澳大利亚与东亚的贸易蓬勃发展，远远超过了其与世

界其他地区的贸易。但澳大利亚现在有更多的理由使其经济关系多样化，不再过

于依赖与东亚地区的经济发展关系。首先，随着中国和其他东亚经济体的成熟，

增长率可能会放缓，并逐渐向发达经济体的低增长率靠拢。在澳大利亚看来，与

①
Department of Defence, 2016 Defence White Paper, Canberra: Austrlian Governmrnt, 2016, pp. 14-17.
②
David Brewster, Australia’s second sea: Facing our multipolar future in the Indian Ocean, Australia: Australian
Strategic Policy Institute, 2019, pp.38.

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 华东师范大学硕士学位论文

中国的高贸易水平也意味着国内经济已极易受到中国经济放缓或政治发展不利

而撤销贸易的影响，这极有可能给澳大利亚国内经济带来巨大的风险。

与此同时，“印太战略”的出台使得澳大利亚日益认识到印度洋的重要性，

将目光投射向印度洋经济体，认为以印度为首等的印度洋地区国家未来可能将成

为新的增长引擎。从专业人士对印度洋地区国家的国内生产总值的预测数据中可

以看出，印度作为世界上现今增长最快的大型经济体，到 2050 年预计将成为世

界第二大经济体，国内生产总值将达到 44 万亿美元（以购买力平价为基准）。

印度经济的巨大发展潜力，也给了澳大利亚加速升级与印度双边关系的契机，尽

管澳印两国关系发展面临相当大的挑战。印度的一些邻国，如孟加拉国，目前也

在经历高速增长。从长远来看，印度洋沿岸的其他国家可能会出现显著增长，包

括沙特阿拉伯和伊朗，以及东非经济体，如埃塞俄比亚、肯尼亚、坦桑尼亚和南

非。①在东南亚的印度洋国家中，印度尼西亚的经济发展突出，预计将会成为东

南亚地区的主导力量。虽然印度洋地区国家大都面临政治不稳定和国内安全等问

题，但相关国家表现出的高经济增长率如果能保持下去，对澳大利亚来说也是相

当具有吸引力的。

表 1:相关印度洋国家 2016、2018 年的国内生产总值增长及 2050 年 GDP 预测②

国家 2016 年 GDP 2016 年 GDP 2018 年 GDP 预计 2050 预计 2050
（MER）/十 （PPP）/十 增长率 年 GDP 年 GDP
亿美元 亿美元 （MER）/十 （PPP）/十
亿美元 亿美元
澳大利亚 1,257 1,189 3.0% 2,564 2,564
印度 2,251 8,271 7.4% 28,021 44,128
巴基斯坦 284 988 5.6% 2,831 4,236
孟加拉国 227 628 7.0% 2,263 3,064
沙特阿拉 638 1,731 1.7% 3,495 4,694
伯
伊朗 412 1,459 4.0% 2,586 3,900
印度尼西 941 3,208 5.3% 7,275 10,502
亚

①
Jean Fouré, Agnès Bénassy-Quéré and Lionel Fontagné, “The great shift: macroeconomic projections for the
world economy at the 2050 horizon”, Centre D’Etudes Prospectives et D’Information Internationales, no. 2012–
03 February.
②
John Hawksworth, ‘The long view: how will the global economic order change by 2050?’,
PricewaterhouseCoopers, February 2017. 2018 GDP growth figures from World economic outlook, International
Monetary Fund, April 2018.

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泰国 391 1,161 3.9% 1,995 2,782

马来西亚 303 864 5.3% 2,054 2,851
*MER（market exchange rates）：市场汇率；PPP（purchasing power parity）：购

买力平价。

由此可见，印度、印尼、沙特阿拉伯、巴基斯坦、伊朗这些印度洋地区国家

的经济发展潜力强劲，虽然世界经济的驱动力来自东亚国家，但澳大利亚也考虑

到经济发展终会到达峰值，亚太经济的强劲发展趋势不会无限期的持续下去，为

了减少对亚太国家的经济依赖，加强与印度洋国家的经贸合作将成为未来澳大利

亚的重要目标。

（二）美国实力的回缩

一直以来澳大利亚在印度洋上的安全问题依靠的都是强大的军事盟友——

美国，而随着特朗普政府上台后，相继退出 TPP 组织，强调“美国优先”原则，

要求盟友负担更多的军费开支以及承担更多的盟友责任，都让澳大利亚对美国是

否还能照旧维护印度洋地区的稳定产生怀疑。

尽管美国相较从前实力有所下降是不争的事实，但澳大利亚相信在未来的

20 年左右的时间里，美国依旧是世界上最强大的国家。在澳大利亚看来，美国

对印度洋地区的兴趣集中在波斯湾地区的石油进口上。波斯湾在未来一段时间内

对美国而言还是十分重要，但随着天然气和石油的开采技术持续进步，美国对于

进口能源的依赖就会减少。过去十年，北美的石油和天然气产量大幅增长。相较

于美国在 1990 年进口的石油中有 24.5%来自波斯湾，2011 年这个数值仅占美国

石油进口的 16%，①更重要的是，美国页岩气开发使其对进口能源需求降低，国

际能源机构预测美国到 2020 年将成为天然气净出口国。②美国对波斯湾石油进口

的依赖不再似从前强烈，那美国在印度洋地区投入的巨大军事开支和精力投入就

会减少，对印度洋地区的安全承诺也就存在缩水的可能，因此澳大利亚就不能再

完全依靠美国强大的军事力量来保证自己在印度洋上的安全。

美国自身实力的下降会选择减轻在东亚和波斯湾维持大规模前沿部署的负

担，美国军事力量的抽离意味着印度洋地区会出现权力真空，澳大利亚担心中国

①
Standard Life, The Weekly Focus: a market and economic update, 8 October 2012.
②
International Energy Agency, “Energy Policies of IEA countries: The United States 2014”, OECD, Paris, 2014.

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和印度或其他相关域内国家采取行动填补真空，印度洋地区便会引发一段时间的

战略竞争，这种连锁反应将波及到澳大利亚的安全和稳定。①

结合美国近年来的战略部署，澳大利亚认为美国在特朗普的带领下会成为了

一个更加苛刻的盟友，要求澳大利亚在印度洋上承担更大的军事责任，而为美国

调动国防资源提供便利，这一切都使得澳大利亚重视印度洋战略，在维护该地区

安全上另寻出路。

（三）国家安全的威胁

印度洋周围的落后国家众多，周边国家海上执法能力弱，助长了海盗、人口

走私、毒品和武器走私以及非法捕鱼等安全威胁的增长，因而印度洋地区一直是

世界上管理最少的海域之一。在澳大利亚看来，美国在印度洋地区的军事力量投

入会逐渐减少，那么传统安全威胁和非传统安全威胁对澳大利亚的影响都会增强，

气候变化、非法海上入境和暴力极端主义等都是澳大利亚亟待解决的问题。

在 2013 年《澳大利亚海上安全安排指南》中，将非法海上入境、非法开采

自然资源、保护区内非法活动、海洋污染、禁止进出口、海上恐怖主义等威胁行

动称之为印度洋上不断增长的安全威胁。②尽管这些问题在过去看来没有那么严

重，并没有严重威胁国家安全，但这些挑战对于日益高度依赖海洋经济的澳大利

亚具有重大影响，足以提升到国家战略层面进行制定。正如索马里政府倒台后形

成的无政府状态使得印度洋地区海盗活动猖獗，对国际商业贸易构成巨大威胁，

对世界各国造成巨大影响和冲击。海上安全威胁也往往相互关联，正如若不能解

决非法捕鱼问题，就可能导致跨国犯罪网络的增长，而这些犯罪网络也可能涉及

其他活动，例如人口、毒品和武器走私。③

除此之外，印度洋海域气候环境的变化、周边地区日益增长的暴力极端主义

和人口激增等潜在发展趋势会给未来的巨大威胁埋下巨大隐患。澳大利亚参议院

最近一份关于气候变化对澳国家安全影响的报告称，气候变化是会使得国家安全

①
David Brewster, Australia’s second sea: Facing our multipolar future in the Indian Ocean, Australia: Australian
Strategic Policy Institute, 2019, pp.19.
②
Australian Government, Guide to Australian maritime security arrangements, Canberra: Australian Government,
Sep 2013, pp 41.
③
Mike Noonan and Elizabeth Williams, “Combating maritime transnational crime: an Australian perspective”,
Journal of the Indian Ocean Region, vol 12, no. 1(2016), pp. 46–51.

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的危险系数成倍增长。①同时，在东印度洋国家，如孟加拉国和缅甸，暴力极端

主义正在增长，这可能对澳大利亚的一系列潜在海上威胁产生重大影响。澳大利

亚重视印度洋安全问题，也是基于对国家安全问题的重视，国家安定是一切社会

活动顺利发展的前提。

二、重视印度洋战略的举措

（一）经济举措：强化与印度洋国家的双边经济合作

首先，澳大利亚大力促进与印度的经济合作。2018 年 7 月，澳大利亚政府

发布了一份前外交贸易部长撰写的关于澳大利亚对印度经济战略的报告。报告指

出，澳大利亚与印度的经济交往需要以服务和投资为主导，而不是像中国那样，

仅仅依靠大宗商品的销售。②到 2035 年，澳大利亚应该努力将印度提升至前三大

出口市场，出口额约为 450 亿美元，对印投资约为 1000 亿美元。但是印度是一

个实行整体性贸易保护主义的国家，印度在经济全球化的浪潮中还是会担心国内

市场受到进口商品的冲击，所以报告中建议在澳印合作中，利用好澳大利亚的优

势领域，例如教育服务。澳大利亚希望以教育为出发点，作为澳印在研究和发展

方面加强合作的先导，建立更复杂更紧密更高层次的经济合作关系，从而为其他

领域合作提供机会。同时，在医疗卫生、能源合作、金融服务以及科学研究方面

促进澳印双边合作，更具创新性地利用澳大利亚的比较优势，与印度开展深层次

的经贸合作。

其次，发展好澳大利亚的“蓝色经济”。蓝色经济是指将海上经济活动概念

化的方式，这一概念将现有的海洋产业，如旅游、港口、运输、造船、海上油气

和渔业，与新兴产业，如生物技术、风能、波浪能和潮汐能，以及海底采矿结合

在一起。③尽管越来越多的高层人士将其作为决策和投资的一个概念和目标，“蓝

色经济”一词至今仍没有被准确定义，因而不存在被各方广泛接受的含义。④在

“蓝色经济”的吸引下，世界海洋已经成为思考新一轮可持续工业化浪潮的焦点，

①
Foreign Affairs, Defence and Trade References Committee, “Implications of climate change for Australia’s
national security”, Canberra, 2018.
②
Peter N Varghese, “An Indian economic strategy to 2035: navigating from potential to delivery”, Department of
Foreign Affairs and Trade, July 2018.
③
“Blue economy”, The Commonwealth. https://thecommonwealth.org/blue-economy （访问时间：2019 年 12
月 2 日)
④
“Principles for a Sustainable BLUE ECONOMY”, World Wildlife Fund, 14 May 2018, p. 2.

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 华东师范大学硕士学位论文

而印度洋将在这一现象中发挥重要作用。一些印度洋国家倾向于强调可持续性，

而澳大利亚的蓝色经济概念倾向于强调在海洋资源开发中使用创新技术，这也为

澳大利亚与印度洋地区国家合作提供了新的领域。蓝色经济发展前景十分看好，

2013 至 2014 年蓝色经济为澳大利亚 GDP 贡献了 730 亿美元，①根据澳大利亚海

洋科学研究所的数据，在二十一世纪初的约十年时间里，该行业的产值增长了一

倍多，目前的增长速度大约是其他经济领域平均增速的两到三倍，到 2025 年，

预计每年将为澳大利亚经济贡献 1000 亿美元。②澳大利亚通过了一项海洋科学研

究的长期计划，为追求蓝色经济机会提供了重要的基础。《2015-2025 年国家海

洋科学计划》是一项为期 10 年的战略计划，旨在协调澳大利亚的海洋科学能力，

应对关键挑战。2015 年，澳大利亚政府在海事研究和开发上投入约 4.5 亿美元，

预计这一支出将会逐年增加。③积极利用澳大利亚广阔且未被开发的海岸线，发

挥其在水产养殖方面的强大竞争优势，政府将西部大城市珀斯作为与印度、印尼

等印度洋国家合作的天然门户，通过空运、海运高价值产品出口。

（二）政治举措：与印度洋周边国家建立伙伴关系

随着美国实力的相对衰落，中印等新兴国家的日益崛起，印度洋的权力博弈

日益向多极化发展。澳大利亚面对博弈日益激烈的印度洋，过去几乎完全依赖美

国作为澳大利亚在印度洋的安全供应者的做法不再是可持续的。澳大利亚开始将

印度洋上的安全合作寄托于与周边国家进行小范围的双边或多边合作。

近年来，澳大利亚、印度和日本一直定期开展外长级别的三边对话，就整个

印太地区共同关心的问题交换意见。澳印日三国努力将三边合作对话机制延续下

去，商讨包括区域国家间海事安全合作机制建设，澳大利亚认为日本正迅速成为

印度洋地区一个重要的新伙伴，并在该地区推行综合经济和安全战略，因此澳大

利亚极度重视与日本之间的印太地区合作。

另一个正在发展的印度洋伙伴关系是澳大利亚、法国和印度。三国对发展

“印度洋—太平洋轴心”的兴趣日益浓厚，基于三国强大的海军力量，法国与澳

①
Australian Institute of Marine Science (AIMS), “The AIMS Index of Marine Industry”, Dec 2016.
②
同上。
③
National Marine Science Committee, “National Marine Science Plan 2015–2025: driving the development of
Australia’s blue economy”, Aug 2015.

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大利亚和印度于 2018 年签署了共享国防后勤支持的协议，迈出了共享军事设施

的关键一步。①从地理上看，三国领土构成了一个涵盖印度洋东、西、北的三角，

三国之间的资源和设施共享具有重要意义。澳大利亚在东印度洋拥有宝贵的军事

设施，如果能更好地使用法国、印度在印度洋地区的军事设施，澳大利亚的国家

安全将得到保障并且从中受益。②

澳大利亚学者认为还存在一个潜在的“印度洋三角”，集中在东印度洋地区，

涉及澳大利亚，印度和印度尼西亚。这三个国家已经开始就在印度洋的共同利益

定期举行高级官员会议，主要商讨包括对中国在南海行动的应对，以及对非法捕

鱼等跨国海上安全问题的担忧。③澳大利亚希望通过与印度和印度尼西亚的三国

合作，可以成为维护印度洋以规则为基础的秩序的重要力量。

另一个重要的区域合作是包括澳大利亚、印度、日本和美国四国在内的“四

方安全对话”。在中断 10 年后，于 2017 年恢复，但“四方安全对话”还是停留

在相当初级的阶段。印度目前仍然强调四国在非安全方面的合作，例如印度拒绝

让澳大利亚参加 2018 年联合马拉巴尔海军演习，是由于不想让中方觉得四国合

作有针对中国的嫌疑从而惹恼中国，影响中印两国关系友好发展。未来澳大利亚

可能采取渐进的方式，进一步发展四方安全关系，以应对印度洋地区竞争日益激

烈的局势。

（三）安全举措：与区域伙伴合作应对传统及非传统安全威胁

增加澳大利亚皇家海军在孟加拉湾地区的存在，可以用来帮助该地区海军增

强能力，以应对澳大利亚的民用海上安全威胁。增加澳大利亚对孟加拉湾的船只

访问，表明澳大利亚对东印度洋地区安全的重视，展示澳大利亚皇家海军的能力，

增加澳大利亚在该地区的存在感，提高地区影响力。

2019 年 3 月，作为印太“奋进号”演习的一部分，由澳大利亚海军 5 艘舰

艇组成的大型特遣舰队访问斯里兰卡和印度南部。这是澳大利亚自 1981 年澳大

利亚皇家军舰墨尔本号航空母舰率领的特遣部队访问科伦坡以来，在该地区最大

①
C Raja Mohan and Rory Medcalf, “New Indo Pacific axis”, Indian Express, 8 May 2018.
②
David Brewster, Australia’s second sea: Facing our multipolar future in the Indian Ocean, Australia: Australian
Strategic Policy Institute, 2019, pp.50.
③
Anthony Bergin, ‘Trilateral dialogue opens the way for Indo-Pacific cooperation’, The Strategist, 27 Nov 2017.

64
 华东师范大学硕士学位论文

的一次海军部署。这样的部署是受欢迎的，与此同时澳大利亚还需要与斯里兰卡

和孟加拉国海军开展能力建设和培训项目。澳大利亚意识到需要将以前分配给西

印度洋的一些海军资源重新分配到东印度洋，以便在东印度洋地区提高澳大利亚

的影响力。同时，澳大利亚边境部队加强对印度洋地区，尤其是孟加拉湾的安全

保卫，主要于斯里兰卡、孟加拉国进行接触、合作，打击印度洋地区人口走私问

题。

65
 华东师范大学硕士学位论文

第四章 对澳大利亚平衡战略的评估
通过对澳大利亚当下的平衡战略进行评估的过程中，不难发现其平衡战略中

的大国关系平衡欲利用美日印澳“四方安全对话”的重启及强化澳美、澳日、澳

印等的双边与多边外交，缓解澳大利亚对中国崛起的无措感；两洋平衡战略的发

展亦使澳大利亚将关注点从太平洋地区转向印度洋地区，澳大利亚不再将自己局

限为一个亚太国家，正式向印太国家发展。本章结合前文对澳大利亚平衡战略现

状的论述概括出其平衡战略的特点并据此对澳大利亚平衡战略的未来走向作简

单分析。

第一节 平衡战略的实施效果
通过对澳大利亚大国关系和两洋战略平衡的分析，可以看出澳大利亚的平衡

战略有如下几个特点：第一，澳大利亚战略重心的调整以美国为中心。澳大利亚

作为依附美国的盟友国，国家战略布局的制定都是紧跟美国安全战略的变化而作

出的调整。曾任美国国务卿的希拉里在 2011 年演讲中提及到印太地区重要的战

略意义后，将澳美同盟称之为印太同盟，澳大利亚官方便迅速感知到美国对印度

洋—太平洋地区的重视程度提高，在 2012 年发布的《澳大利亚国防力量态势评

估》中开始将自身的外交国防视角跟随美国转向印度洋，意识到印度洋在未来潜

力无限。随后从 2013 年版《国防白皮书》开始，到 2016 年《国防白皮书》，再

到最新版本的 2017 年《外交政策白皮书》，“印太”逐渐取代“亚太”，澳大

利亚是第一个在国家安全战略层面使用“印太”概念的国家。澳大利亚调整国防

外交战略的推手就是美国“印太战略”的出台，澳大利亚一直将澳美同盟作为国

防外交政策的基础，美国作为澳大利亚的强大盟友，保障着澳大利亚在印度洋地

区的安全和稳定，现今美国将战略重心从印度次大陆一直延伸到美国西海岸——

这一辽阔庞大的地理范围，澳大利亚作为“依靠盟友”的中等国家，追随美国战

略部署调整是必然的选择。

第二点是平衡战略的不对称性。澳大利亚在大国关系平衡中重点选择加强双

边关系的日本和印度，与美国关系都相当密切，可以说澳日、澳印关系的进一步

发展都是在美国的推波助澜下进行的。2007 年在日本的推动下，美日印澳四国

66
 华东师范大学硕士学位论文

曾进行过第一次“四方安全对话”，目的在于对冲中国在亚太地区日益崛起的影

响力，但当时澳大利亚和印度都对四方对话机制可能会影响到与中国的关系发展，

因而选择退出对话。时隔十年后，“四方安全对话”重又在新加坡开启，美日印

澳以“支持自由、开放、包容、基于规则的秩序”为主题，商讨有关印太地区的

安全与经济发展问题，被暗指针对中国崛起。不难看出，澳日和澳印关系的发展

都是在美国的多边盟友体系中进行的，以美国为中心，深化盟友之间的战略伙伴

关系，以服务于美国的“印太战略”。相比之下，澳中关系不断摇摆，澳大利亚

继续站在美国等西方国家一边表达对中国崛起的关切，尽管澳中经贸发展速度快、

前景好，但澳大利亚在对中国的政治及战略互信上仍存在分歧。2017 年版澳大

利亚《外交政策白皮书》中就曾指出中国在印太地区的实力正在逐步增强，澳大

利亚面临着有史以来从未经历过的地区变化，特恩布尔政府在报告中表示中国在

地区争端中表现出的强硬姿态都使得澳大利亚对地区权力转移感到担忧，澳大利

亚需要做出更多的努力以维持美国在该地区的地位和秩序，并加强与日本、印度

等周边具有相同价值观的国家的联系，以抗衡中国崛起。从南海仲裁案开始，澳

大利亚一改曾经的中立态度，追随美国立场，明确表示支持仲裁合法性，敦促中

方接受结果。后又有澳大利亚媒体大肆宣扬中国势力对澳的学界、政界进行干涉，

对在澳留学、旅居的华人华侨进行“控制”，污蔑“中国势力影响澳大利亚内政”，

并以中国影响力正在干涉澳大利亚政治为由，修订新的反间谍法和反外国势力干

预法。针对中国企业在澳大利亚和南太岛国地区的投资，澳大利亚以投资项目威

胁国家安全将中国企业拒之门外，可以看出澳大利亚在“印太战略”的背景下对

中国快速发展的无所适从，政府的一系列“反华”操作都被媒体称之为选择和美

国一道遏制中国在印太影响力的扩大。总体来看，澳大利亚加强了与美日印的合

作关系，而澳中关系却摇摆不定，因此澳大利亚的平衡战略并不对称。

第三，澳大利亚重点加强安全防务合作上的深化。澳美同盟多次举行“2+2”

部长级磋商会议，探讨两国加强在南海和印度洋的外交及军事合作，
“护身军刀”

海上军事演习的规模一年比一年更甚，2019 年参加联合演习的兵力更是高达 3.4

万人，澳美两国的精锐部队也都倾巢而出。同时美国增加对澳本土的军事力量部

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 华东师范大学硕士学位论文

署，深化美澳在传统和非传统安全领域的合作。澳日合作主要也体现在加强国防

安全合作上，2016 年澳大利亚国防白皮书中对发展澳日关系强调，澳政府将“继

续探索与日本在情报、联合攻击战斗机、空中和导弹防御以及维护战争技术等领

域扩大合作的机会。”①在安全防务上，两国加强训练和演习，加强人员交流，

深化人道主义援助、海上安全维护、维和能力建设等领域的合作，加强与美国的

三边防务合作。②此外，澳大利亚国防军与日本自卫队建立了军方之间的互操作

性，签订了一项采办和交叉服务协议，该协议是日本与美国以外的唯一一个国家

签署的协议。澳印随着在印太地区的共同利益的增多，双边关系迅速升温，在军

事防务以及打击地区极端恐怖主义方面开展合作，两国定期举行总理级别的年度

峰会，以及定期的国防部长交流，密切合作反恐国际犯罪,定期举行双边海上演

习。

最后，印度洋战略地位上升。澳大利亚是印度洋上的主要国家，拥有世界上

最长的海岸线和世界上最大的海洋管辖权。2016 年至 2017 年，仅西澳大利亚州

的矿产和石油工业的销售额就达到了约 1050 亿美元，澳大利亚 42%的出口货物

来自西澳地区，海运贸易的很大一部分都需跨越印度洋。总的说来，澳大利亚大

部分国家收入都依赖于印度洋。印度洋也是一个充满重大机遇的地方。过去 50

年里，澳大利亚一直致力于与东亚国家的经济发展，但以印度为首的一系列南亚

沿海国家目前正经历着持续的高速增长。与此同时，印度正在崛起为一个大国，

渴望在印度洋发挥主导作用。中国的“一带一路”倡议也有可能从根本上改变该

地区的动态，中国在印度洋的军事存在正在快速增长，并将继续增长，这一切都

使中国成为一个印度洋地区有着极度影响力的大国。印度洋不再是“一切如常”，

该地区的未来将更加多极化，澳大利亚极度希望在印度洋地区发挥更加积极的作

用。

从澳大利亚平衡战略的实施特点中可以看出，在印太战略背景下澳大利亚更

加重视与美日印在印度洋上的安全防务合作，澳大利亚领导人尽管在很多场合都

①
Department of Defence, 2016 Defence White Paper, Canberra: Department of Defence, 2016, p132.
②
Ministry of Defense, The guidelines for Japan-U.S. defense cooperation, Tokyo: Government of Japan,27 April
2015.http://www.mod.go.jp/e/d_act/anpo/shishin_20150427e.html (访问时间：2020 年 2 月 12 日)

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 华东师范大学硕士学位论文

声称澳中关系发展良好，有意“重置”澳中关系，但在不可否认的是澳大利亚的

平衡战略很难真正实现。

第二节 平衡战略实施的未来走向
澳大利亚追随“印太战略”的目的，是希望通过加强与美国、日本和印度的

合作伙伴关系，以维护美国主导的地区秩序，防止中国崛起对原有地区秩序的威

胁。但伴随着经济全球化的深入，澳中经贸合作深化，通过与其他印太地区国家

的合作来减少澳大利亚经济对华依赖，以实现澳大利亚大国平衡战略是很难达成

的。作为一个地区中等强国，澳大利亚希望借助“四方安全对话”平台与美日印

三国保持长期、稳定的多边关系，以缓解中国崛起给澳大利亚带来的无所适从，

但“四方安全对话”能否持续下去？其前景如何？美澳、日澳、印澳关系又是否

能如澳大利亚所期望的方向发展？这一切都还有待观察。

一、平衡战略存在的不足

（一）重启的“四方安全对话”仍处于初级阶段

尽管美日印澳四国都希望将“四方安全对话”持续下去，但四国各自的动机

却各不相同。总的来说，由于种种原因，“四方安全对话”真正复兴的前景相当

暗淡。

首先，致使 2008 年第一次“四方安全对话”不了了之的原因依旧存在。2008

年时任澳大利亚总理的陆克文出于对与中国对抗的恐惧以及其个人希望重启中

澳关系，选择退出“四方安全对话”。印度当年也是非常不愿意惹恼中国，以避

免军事压力或经济反弹，印度也担心“四方安全对话”给人留下“包围中国”是

其目的的印象，其最初态度相当低调和犹豫，并向中方保证，四方对话不涉及针

对中国的安全问题，随后由于澳大利亚的退出，印度也“兴致缺缺”，第一次四

方对话便无疾而终。随着中国的崛起，美国担心自己世界第一的位置会受到中国

的“威胁”；印度、日本与中国在领土问题有争议，现今中国在军事上的大量投

入也使得印度和日本担心彼此间的领土争端将加剧；澳大利亚与中国自古以来没

有任何领土上的纠葛，但澳大利亚担心的是自身经济高度依赖中国，将会在未来

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 华东师范大学硕士学位论文

成为中国制裁澳大利亚的经济工具。四国对于中国崛起恐惧的增加是 2017 年“四

方安全对话”重启的主要原因。尽管印日与中国的领土争端加剧，四国对中国崛

起有所忌惮，这可能提高了四国对建立联盟以遏制中国崛起的兴趣，但不可否认

的是，印澳日对中国的经济依赖明显上升，这也大大增加了激怒中国的风险。除

了美国，其它三个国家似乎仍难以承受这种风险。

第二，强调以共同价值观为基础的四方会谈，包括对民主或自由开放贸易的

承诺，有可能停留在口头上，从而破坏四方会谈的合法性。例如，特朗普政府宣

布退出 TPP，甚至威胁对日本等伙伴国提高征收关税，要求日本、澳大利亚作为

美国的盟友国家多承担义务，控诉盟友国“搭便车”的行为。美国处于“四方安

全对话”的领导位置，其政策制定越来越强调以美国利益为中心，也使得澳日印

三国对四方对话的继续心中存疑。

第三，也是最重要的一点，“四方安全对话”是以四个地处印度洋—太平洋

的共享相同价值观的国家合作开始的，但是各国对于“印太战略”的目标理解各

不相同。美国和日本等一些国家认为，将“印太战略”视为反对以中国为中心的

地区秩序观的战略。①印度和一些东南亚国家，如印度尼西亚，更多地将印度洋

—太平洋地区视为地理条件，反映了连接印度洋和太平洋的蓬勃发展的贸易和能

源关系，②其都看到了将这种新的地理现实转化为自身优势的潜力。对澳大利亚

而言，是希望利用“印太战略”发展与印度洋地区国家的关系，从而减少澳大利

亚对中国经济的高度依赖。与此同时，对中国来说，这个概念本质上是没有意义

的，它是一个“引人注目的想法，但注定会像海洋泡沫一样消散”。③换句话说，

正如该概念的主要倡导者之一——梅德卡夫所观察到的那样，“似乎没有两个国

家完全同意它的含义。”④美国、日本、印度和澳大利亚在“印太战略”中利益

有所重合但又各有各的追求，毕竟，自 2017 年 11 月会晤以来，四国既没有阐明、

①
Christopher Layne, “The US–Chinese power shift and the end of Pax Americana”, International Affairs, vol. 94,
no. 1(Jan. 2018), pp. 89–112.
②
William Choong, ‘The return of the Indo-Pacific strategy: an assessment’, Australian Journal of International
Affairs, vol 73, no 5(2019), pp. 415–430.
③
Bill Birtles, “China mocks Australia over “Indo-Pacific” concept it says will ‘dissipate”’, ABC News, 8 March
2018.
④
Rory Medcalf, “Indo-Pacific visions: giving solidarity a chance”, Asia Policy, vol.14, no. 3(July 2019), p. 81.

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 华东师范大学硕士学位论文

也没有采取进一步措施，推动四方论坛框架下的合作正规化，“四方安全对话”

就如同海上泡沫，注定前路坎坷。

（二）两洋战略任重道远

澳大利亚自视南太岛国地区为“后院”，极其介意域外大国势力介入南太地

区。尤其是当中国的“一带一路”倡议与南太诸国对接合作时，澳大利亚讽刺中

方对南太岛国的援助贷款“条件苛刻”，岛国债务负担沉重。澳大利亚在与南太

岛国打交道的过程中时常展现出来的“主人思维”和“家长式援助”令以所罗门

群岛为代表的南太国家心生不快，称澳大利亚和美国政府更多的是发号施令，而

不是帮助发展。①而中国对南太地区的援助受到了一致的好评。尽管澳大利亚政

府对南太地区极其重视，援助资金亦呈不断上升趋势，但南太岛国已不再视澳大

利亚为援助的第一选择，澳大利亚还需在南太战略上进行调整。

过去，澳大利亚把自己看作一个主要是太平洋的国家，“印太战略”的推动

下澳大利亚才开始为印度洋制定安全措施。一个多世纪以来，澳大利亚在印度洋

的安全问题上主要依赖其强大的盟友——美国。如今，在美国主导该地区多年后，

印度和中国开始在印度洋地区加强军事力量，如果美国大幅削减其军事承诺，新

兴国家的崛起很快就会破坏该地区原来的的秩序和稳定。一段时间以来，澳大利

亚“一直怀有在印度洋地区扮演更大安全角色的野心”，近 10 年来，澳大利亚

一直把“与印度的政治和战略关系作为国家优先事项”。与其他地区不同，澳大

利亚从未为印度洋制定完整的战略、安全和经济政策。②澳大利亚在印度洋战略

上主要的措施仅仅是加强与印度的合作，澳大利亚要在印度洋地区抢占先机仍然

需要制定一个更详尽的印度洋战略计划。

二、平衡战略的未来发展方向

（一）加强安全防务与合作

在澳大利亚看来，国家的安全和繁荣依赖于一个稳定的、以规则为基础的全

球秩序，这个世界秩序是以美国为中心而建立的，在可预期的一段时间内，美国

①
Damien Cave, “A New Battle for Guadalcanal, This Time With China”, The New York Times, 21 July 2018.
②
Philip S. Davidson, “Report: Australia should develop Indian Ocean strategy”, Indo-Pacific Defense Forum, 7
April 2019.

71
 华东师范大学硕士学位论文

仍将拥有世界第一强大的军事行动力和武器配备，并将继续巩固印太地区的稳定。

澳大利亚将继续期待美国在全球安全事务中发挥领导作用，并支持国际安全和以

规则为基础的全球秩序及军事联盟。然而现阶段以规则为基础的全球秩序框架正

面临越来越大的压力，并显示出脆弱的迹象：陆地、海洋和网络上的规则将受到

国家和非国家行为者越来越多的挑战，导致不确定性和地区紧张局势。恐怖主义

和外国恐怖分子对国家安全的威胁越来越大，与以往任何时候相比，现在有更多

的极端分子在更多的国家或地区专注于恐怖主义活动。伊斯兰国和其他恐怖组织

将继续威胁澳大利亚的安全及国家利益。澳大利亚作为印度洋地区的海洋国家，

极易成为恐怖主义的目标，一旦这些外国恐怖分子通过非法方式进入澳大利亚境

内，国内发生不稳定和袭击的风险将会极具上升。为了更好地保障国家安全和利

益，以应对传统和非传统安全威胁，澳大利亚政府将继续加强与美国的同盟关系，

深化我们长期存在的国际防务伙伴关系网络，尤其是与日本、印度等印太相关国

家的安全防务合作，以便能够更好地应对共同的威胁和挑战。同时定期开展国家

间的双边及多边对话和务实的防务合作，来维护澳大利亚在坚持以美国为中心的

全球秩序里的利益。

（二）缓和澳中关系

根据澳大利亚教育部的数据，2019 年 1 月至 10 月期间，约有 20.8 万名中国

学生在澳大利亚留学，较 2018 年同期增长 4%。在 2019 年入境旅游中，中国也

是澳大利亚最大的旅游客源国，约有 145 万短期游客前往澳大利亚。与此同时，

根据外交与贸易部的数据，与中国的双边贸易，其中包含商品和服务的进出口，

从 2017-2018 年的 1950 亿美元增至 2018-2019 年的 2350 亿美元，增幅约为 20%。

澳大利亚最大的贸易伙伴依旧是中国，2019 年澳中贸易金额占澳大利亚贸易总

额的四分之一以上。①换句话说，澳大利亚相当多的商品和服务贸易依赖于中国

市场，澳中经贸关系影响巨大，但回首澳大利亚政府近两三年来的对华态度和行

为，澳中关系有倒退趋向，澳大利亚商界人士对此大为不满，社会中也充斥着各

①
Department of Foreign Affairs and Trade, “Australia's trade in goods and services 2018-19”,
https://www.dfat.gov.au/trade/resources/trade-statistics/trade-in-goods-and-services/Pages/australias-trade-in-good
s-and-services-2018-19. (访问时间：2019 年 12 月 2 日)

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 华东师范大学硕士学位论文

种批评，这些都迫使澳大利亚领导层开始想办法缓和澳中双边关系。2019 年 3

月 29 日，莫里森政府宣布将斥资 4400 万澳元（折合人民币 2 亿元）于 2020 年

正式建立澳中关系国立基金会，在原来的澳中理事会基础上，加强与中国在商业、

文化、体育和教育等部门的交流与合作。同时澳大利亚驻华大使也换成了对中国

相当熟悉的傅关汉（Graham Fletcher），希望能加强与华联系。莫里森政府同时

宣布建立澳中关系基金会和更换驻华大使，以期产生叠加效果，表明澳大利亚重

视中国这一最大贸易伙伴。而如今，澳大利亚政府高层因疫情政治操弄导致澳中

关系极度恶化，中国多次就澳大利亚推动搞所谓疫情“独立国际审议”阐明立场，

进行立场坚定的驳斥，在多次沟通无果的情况下，中国商务部宣布自 2020 年 5

月 19 日起对原产于澳大利亚的进口大麦征收高额反倾销税，并暂停 4 家澳大利

亚牛肉商向中国出口牛肉。澳大利亚政府高层已然意识到在全球疫情肆虐背景下

惹恼中国必定会失去巨大的中国市场，中国此番在大麦和牛肉出口上的经济制裁

必定会使澳大利亚经济受到重创。澳中关系的紧张局面使得澳大利亚商界人士对

莫里森政府的对华态度极度不满，莫里森政府也派出西澳州长马克·麦高文与中

国对铁矿石出口进行友好谈判，以期达成中国的谅解。

（三）重视印度洋战略

自上世纪 70 年代以来，澳大利亚集中于与太平洋地区国家发展经济合作、

参与安全事务。这促使澳大利亚政府倡导“亚太”作为一个地区的理念，用“亚

太”这一地缘政治概念将澳大利亚与东亚经济体紧密联系在一起，却一直未在国

家政策中给予印度洋优先考虑。这是因为在过去的大部分时间内澳大利亚都依赖

于强大盟友在印度洋地区的主导地位，盟友关系使得澳大利亚在印度洋地区的安

全防务得到保障，无后顾之忧，但相伴而来是澳大利亚与其他印度洋国家的交往

被置于次要地位。但伴随着美国实力的相对下降，印度洋地区日益增长的经济机

会以及该地区大国崛起与竞争相伴的同步出现，印度洋地区极易出现更加多极化

的未来。澳大利亚在地理上是印度洋上最大的国家，拥有超过 14000 公里——迄

今为止最长的印度洋海岸线，同时还拥有印度洋最大的海洋管辖权，仅在印度洋

就有 590 万平方公里，包括 388 万平方公里的专属经济区和 202 万平方公里的延

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伸大陆架。①尽管在经济和运输安全上，澳大利亚都极度依赖印度洋航线，其在

印度洋的国防和外交政策也正在随着该地区的发展而演变，但并没有形成一个完

整的政府方针和全面的印度洋战略。重要的是，澳大利亚还没有就印度洋力量平

衡的变化制定出明确的方针，也没有明确其在该地区的战略目标。与印度进行经

济合作的高期望也没有实现，这些挑战都不会轻易被解决，但确实迫切需要澳大

利亚领导层为印度洋战略制定目标和执行战略事项。

①
Bateman & Bergin, Our Western Front, pp. 12.

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结语
总的说来，以现有观察可以推断出澳大利亚在“印太战略”背景下的平衡战

略实施前路漫漫，作为一个中等国家的澳大利亚——美国“印太战略”的前哨盟

友，其外交政策制定和国家战略实施势必都将受到美国战略利益的影响。美国出

台“印太战略”的主要原因就是为了冲击中国崛起，以维护以美国为中心的原有

地区秩序。尽管“印太”概念有利于澳大利亚解决自身身份困境，更好地开发澳

大利亚北部地区以及帮助其实现中等强国梦等利益诉求，但不可避免的是澳大利

亚需要花费更多的精力来维持其大国关系平衡及两洋战略部署。在美国的推动下，

澳美同盟强化政治、军事及外交方面的合作，同时澳大利亚与日本、印度加快双

边合作，推动澳日、澳印关系升级，但在澳中关系发展上却摇摆不定，甚至有些

停滞不前。中国作为澳大利亚最大的贸易伙伴国，对澳大利亚国家经济和贸易的

安全与稳定有着极大的影响力，尽管莫里森政府更换了驻华大使并加大投资创立

澳中关系国立基金会以缓和双边关系，但不可否认的是澳大利亚社会中弥漫的

“中国威胁论”会持续影响澳政府在对华立场上的公平性。一边是以美国为首的

盟友及其伙伴国，双边的安全防务合作对澳大利亚的国家安全至关重要；另一边

是中国这个最大的贸易伙伴国，澳中经贸合作对其经济和社会发展产生巨大作用。

但从澳大利亚的实际操作中看来，其在印太地区的大国关系平衡具有不对称性，

尽管澳大利亚明确表示不想在美国和中国之间选边站，但其自身却很难奉行好战

略平衡，新冠疫情全球性爆发期间，澳大利亚更是作为美国的马前卒，恶意中伤

中国，向中国发难，澳大利亚此举无疑是不利于澳中关系和平稳定发展的。

“印太战略”让澳大利亚认真开始思考印度洋和太平洋对国家战略的意义。

在这样的思考下，澳大利亚的两洋战略不仅要放眼印度洋，更要注意南太平洋的

稳定与安全。对于最熟悉的南太岛国地区，澳大利亚出于安全与稳定的考虑，早

已将其视为自己的天然势力范围，坚持对岛国提供援助，加强南太地区基础设施

建设支持力度；扩展澳大利亚在南太地区的外交存在；强化双边防务安全合作及

人文交流。只有将自己的“势力范围”维护好，才能有更进一步的发展。随着美

国势力的相对衰落，印度、中国在印度洋地区军事力量的投入不断增长，印度洋

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 华东师范大学硕士学位论文

航道的战略性提升，澳大利亚开始重视印度洋这一新的战略中心。通过加强与印

度洋沿岸国家的经济合作、双边建立伙伴关系以及共同打击传统及非传统安全来

提升澳大利亚作为一个印度洋国家的影响力。南太地区和印度洋地区，一个作为

澳方“后院”，一个作为新的战略中心，对于澳大利亚这一地处两洋的海上国家

而言至关重要。伴随着美国“印太战略”的实施，印度作为印度洋上的强国和美

国重点发展的伙伴国，澳大利亚势必会加强与印度的关系，制定完整的政府方针

和全面的印度洋战略，相信未来澳大利亚会加大对印度及印度洋地区的战略支持。

面对世界局势的快速变化，澳大利亚进入“印太战略”时代，不断将自己的

战略注意力转向印度洋地区，并更加注重与美日印等国的军事防务合作，以维护

以美国中心的地区秩序，在对华关系上澳大利亚与美国保持更多的步调一致，甚

至在安全议题上唯美国马首是瞻，因此，澳大利亚领导层尽管对外宣称澳中关系

友好，但对华行动上在短期内都会保持摇摆不定的状态，不会有太大的转变。澳

大利亚作为一个中等国家，无论政治安全战略还是区域经济合作，都处于相对弱

势的地位，如何在同盟关系与自主选择中掌控好尺度，这也就成为了澳大利亚平

衡战略的最大挑战。而从目前澳大利亚的外交形势来看，平衡战略并未能实现其

理想状态中的相对平衡。一方面，澳大利亚一直以澳美同盟的稳固为一切战略的

出发点，国家安全上高度依赖美国，因而当中美关系紧张或出现分歧时，在美国

政府的明示、暗示下，都需要澳大利亚来“表忠心”；另一方面，中澳经贸往来

对澳大利亚国民经济影响巨大，澳大利亚既渴望继续搭乘中国经济高速发展的快

车，享受澳中经贸合作红利，又因澳中两国意识形态价值观差距过大，而对中国

的迅速崛起产生强烈的不信任感和不安全感，频频借机向中国发难，刷一下存在

感，以期获得中国更多的关注来证明自身独立性。

受新冠疫情影响，全球经济衰退已成定局，现如今美国更是向中国提出索赔

疫情损失的无理要求，中美两国已然进入一个战略竞争时代。未来澳大利亚很难

在外交上不被美国影响，抛弃西方固有的对华偏见眼光，而澳大利亚若想要继续

分享中国经济发展带来的红利，就需要准确定位自身与中国未来发展方向，以更

独立、更冷静的外交方式处理对华态度，在太平洋、印度洋未来的发展上拥有更

76
 华东师范大学硕士学位论文

包容、更积极的合作心态，才能真正实现好更符合澳大利亚国家利益的外交平衡

战略，创造和平共赢的印太地区局面。

77
 华东师范大学硕士学位论文

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 华东师范大学硕士学位论文

致 谢
还记得 2017 年来国关院面试时的兴奋与紧张，一眨眼三年时光转瞬即逝，

毕业近在眼前。由于新冠疫情的原因，学校为了师生健康安全考虑实施严格的防

护措施，我没办法正常返校向给予我谆谆教诲的老师们说一声感谢，也没办法和

朝夕相处三年的同窗好友们一起拍毕业照，唯有在这里表达我的感激与思念。

首先要向我的恩师汪诗明教授表示感谢，在三年的研究生生活中，汪老师的

每一次教诲都让我收获满满。学习上他是一位严师，指导我们要认认真真做学问；

生活中他是一位和蔼又风趣的长辈，总能用他的生活智慧为我们答疑解惑、点拨

迷津。其次要感谢我的家人，正是在父母与外公的支持和鼓励下，我才能坚定信

念、心无旁骛地求学，我成长的每一步都离不开他们的帮助，未来我亦会加倍鞭

策自己成长为能为他们遮风挡雨的大树。还要感谢学院里所有帮助我爱护我的老

师们：贝文力老师、鲁静老师、张昕老师等等，国关院所有老师都用自己的言传

身教诠释着“求实创造、为人师表”的校训，让我求学过程中人品与学问同步进

步。最后要感谢我的朋友们：老张、老马、赵大强、於 VV、老李头、老陈、睿

睿，是他们在我心累又彷徨的时候陪我肆意发泄焦躁情绪，同时他们身上的优点

也是指引我前进的光，真的很开心这三年能与他们同行，相信未来的我们一定会

在各自的位置上发光发亮，期待在更高处重逢。

最后的最后，我要感谢一直以来努力的自己，感谢自己在考研时期的辛苦付

出，才使得自己有和这群优秀的人儿结伴同行的机会，才有了现在更好的自己。

未来，我会继续朝着光奔跑，向着心中的梦想进发，会时刻提醒自己，做一个善

良、温暖又坚毅的人。

感恩相遇，感恩一切，继续期待未来！

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