內部稽核查檢表

稽核日期 受稽單位 稽核者

稽 核 項 目 OK（O）/ NG（X） 稽 核 結 果
文件系統 執行面
□是，已由高階管理階層核定處境分
4.1 了解組織和處境【總經理及其授權人員】
析之組織議題之風險與機會管
公司內是否己決定與內部相關且會影響達成職業安全 理表。
衛生管理系統預期結果的能力之內外部議題?
□否，未執行。

4.2 了解利害相關者的需求和期望【職安單位與各單 □是，已彙整利害相關者之需求和期

位】 望鑑別表。
1. 是否依程序規範收集各單位利害相關者的需求和期 □否，未執行。
望?
□是，已彙整利害相關者之需求和期
2. 是否彙整利害相關者之需求與期望，並於適當的會 望鑑別表並於會議上鑑別其義
議上鑑別應遵守之義務，並將執行結果回饋利害相 務。
關者?
□否，未執行。

4.3 決定管理系統之範疇【總經理及其授權人員與職 □是，已於管理手冊上，將管理系統

安單位與各單位】 之範疇納入。
1.決定管理系統的範疇時，是否納入以下內容? □否，未留存資料。
(1)已考慮 4.1 所提及的內外部議題?

(2)已考慮 4.2 所提及應遵守的義務?

(3)將計劃或執行工作相關活動納入考量?

□是，職安衛管理系統之運作已涵蓋
2.當範疇被定義之後，公司內所有之經營活動、運轉 xx、xx、xx、xx 等，並全員參
作業及服務是否都已被管理系統的範疇所涵蓋? 與。

□否，未執行。

□是，已於系統管理設置一至四階文
3.管理系統範疇是否以文件化資訊之方式提供給相關 件化資訊，並提供給相關人
員。
人員?
□否，未留存資料。

4.4 職安衛管理系統【總經理及其授權人員與職安單 □是，已建立管理系統運作架構並依

位與各單位】 循 PDCA 循環機制之程序書。
1. 是否依據 ISO45001:2018 之要求，建立、實施、維 □否，未放置。
持和持續改善管理系統，包括所需的流程和其相
互作用，以達到預期成效，包含提升組織之職安
衛績效?

5.1 領導與承諾【總經理及其授權人員】 □是，己於管理手冊展現職安衛管理

系統的領導與承諾。
1. 最高管理階層，已展現有關職安衛管理系統的領導
與承諾，藉由對管理系統的有效性負有絕對責任? □否，未展現。

2. 職安衛管理系統的要求是否已整合到組織的經營流 □是，職安衛管理藉由擬定、規劃、
程? 督導及推動並指導已整合到本
公司的經營流程內，橫向縱向
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文件系統 執行面
溝通協調無礙。

□否，未整合。

5.2 職業安全衛生政策【管理化表與職安單位與各單 □是，已建立符合特質之職安衛政

位】 策。
1. 是否已建立、實施並維持以下特質之職安衛政策? □否，尚未建立。
a.包括提供安全與健康工作條件的承諾，以預防因
工作引起的受傷及健康妨害，且適合於組織之目
的、規模、前後章節、職業安全衛生風險及職業
安全衛生機會之特質。

b.提供設定職業安全衛生目標之架構。

c.包括履行法規要求事項及其他要求事項之承諾。

d.包括消除危害及降低職業安全衛生風險之承諾。

e.包括持續改進職業安全衛生管理系統之承諾。

f.包括工作者及其代表(若有)諮詢及參與之承諾。
□是，己於 年 月
2. 職安衛政策是否由公司高階主管界定，並加以文件 日由高階主管簽署職業安全衛生政
化？ 策。

□否，未簽署。

□是，於 年 月
3. 職安衛政策是否定期審查？ 日於職業安全衛生委員會審查。

□否，未定期審查。

□有：□提至職業安全衛生委員會
(依法應設置者)研議
4.制/修訂政策時，是否有諮商員工的意見？＊
□其他方式：

□否，未諮詢員工意見。

職業安全衛生政策張掛：

□有，張掛於﹕
，並已於 年
月 日
5. 職安衛政策是否傳達給所有員工及為組織工作的人
員？ E-mail 或發文最新簽屬之職安

政策至各單位，傳達給所有

員工。

□無，未懸掛。

6. 職安衛政策是否向利害相關者傳達？ 職業安全衛生政策張掛：

□有，張掛於﹕
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，傳達給利害相關者。

□無，未懸掛。

5.3 組織的角色、職責和權限【總經理及其授權人員 □是，相關管理程序清楚的界定角

與職安單位與各單位】 色、職責等，並使相關人員周
知。
1.是否有清楚的界定各級主管及人員在安全衛生上之
角色、職責、責任及授權，並藉由宣導及溝通使相 □否，未符合。
關人員周知？

□是，由最高階主管委任總經理及其
授權人員，並簽署職業安全衛
2.是否由最高階主管指派最高管理階層中之人員，擔 生總經理及其授權人員授權
負安全衛生的特定責任，並界定其角色與授權？ 書。

□否，未執行。

3.被指定之總經理及其授權人員是否了解他本身之任 □是，最高管理階層指定者之任務包
務？(可詢問此總經理及其授權人員)其內容是否包 含上述指定之項目。
含：
□否。
(a)確保安全衛生管理系統係依據驗證規範的要求
事項而建立、實施及維持？

(b)向最高管理階層報告安全衛生系統的績效，以
供 審查，並作為改進安全衛生管理系統之依
據？

(c)推動組織內全體員工的參與？

□是，查 同仁，
5.4 工作者參與和諮詢【職安單位與各單位】 明確說明出，
同仁為勞工代表。
1. 員工是否知悉誰是職業安全衛生委員會之勞工代
表？ □否。

□是， 改變
前有依規定諮
2.有任何改變前是否先諮詢工作人員與承攬商對其安
全衛生影響，並被告知安全衛生相關事務，如新的 詢工作人員。。
或改變的設備、物料、化學品、技術、流程、程序
□否。
或工作模式？
□NA，無任何改變。

□是， 改變
前有依規定諮

3.在有任何改變會影響承攬商之安全衛生時，是否與 詢承攬商。。
承攬商諮詢？
□否。

□NA，無任何改變。
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文件系統 執行面
□是，已將風險和機會納入目標設定
6.1.1 對應風險及機會之行動【職安單位與各單位】 流程並完成文件化資訊。
1.是否已規劃實施與維持流程來符合 6.1.1～6.1.4 之
要求，且維持 6.1.1 至 6.1.4 之必要流程將其文件化之 □否，未有文件化資訊。
資訊? □NA。

□是。
2.規劃職安衛管理系統時，是否已考量管理系統之範
疇? □否。

6.1.2 危害鑑別與風險和機會評估【職安單位與各單 □是，訂有

位】 程序。
1.是否訂有執行危害辨識、風險與機會評估及決定控 □否。
制措施相關程序及作法？

□是，相關人員已受必要之教育訓練
2.危害鑑別風險評估鑑別風險機會評估人員是否接受 (如分析方法、法規適用性
必要教育訓練？ 等)。

□否，未執行。

□是，已文件化並保持更新。
3.高風險與改善機會之判定基準及決定控制措施的結
□否、未文件化或未更新。
果，是否留有紀錄？

□是。

□否，尚有
4.作業活動、周圍環境是否皆已納入評估?
未納入。

5.危害鑑別風險與機會評估表是否公開(紙本或電子方 □是。
式)供員工查閱? □否，未有任何公開資料供查閱。

6.1.3 適用的法規要求和其他要求 【職安單位與各單 □是，有列法規查核程序，進行法規

位】 查核維持更新。
1. 是否有職安衛相關法規/其他要求鑑別、取得及更 □否，發現法規未查核。
新的程序？是否依該程序執行作業？(職安法令規
章蒐集鑑別查核程序)
□是，具有完整紀錄。
2. 是否具備職安衛法規/其他要求鑑別、取得及更新
的完整紀錄？(電子或書面) □否，未有完整紀錄。

□是，法規要求事項已傳達給各單
3. 職安衛相關法規/其他要求是否傳達給相關人員或 位。
單位？
□否，未執行。
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文件系統 執行面
□是，產出追踨改善事項管制表並交
4.法規查核結果是否產出結果並交付總經理及其授權 付總經理及其授權人員核准。
人員核准?
□否，未執行。

6.1.4 規劃行動【職安單位與各單位】 □是。

1.是否對於處境分析之內外部議題、利害相關者需求 □否，
和期望之應遵守義務、不可接受風險事項與改善機 尚未進行改善。
會對策及法規之風險與機會追蹤改善事項進行改善
行動之規劃? □NA。

□是，查核
，己完成管理方案表之規劃。
2.各單位是否根據所需規劃之改善行動完成管理方案
□否，
表之規劃?
尚未進行改善。

□NA。

□是。
3.規劃此些行動時，是否已考量其技術可行性、財務
□否，未考量。
面、運作面與營業需求?
□NA。

□是。
4.各單位管理方案改善行動完成時是否依規定產出管
□否，未考量。
理方案成果報告書?
□NA。

□是，訂有
6.2.1 職安衛目標【職安單位與各單位】 程序並進行相關運作管理。
1. 是否有制訂職安衛目標/標的之程序書？ □否，未訂有相關程序。

□是，己建立年度目標、指標及方案
設定預定表並呈總經理及其授權
2.各單位對於對於單位內之職安衛目標是否建立年度 人員核准。
目標、指標及方案設定預定表並呈總經理及其授權人
員核准? □否，尚未建立。

□NA。

□是。
3. 是否訂有相關之安全衛生目標，且能符合組織安全
衛生目標之要求？ □否，
管理方案之目標不符合安全衛
生要求。

□是。
4.目標/標的是否已文件化並有可量化指標？所訂之
量化指標是否明確可行？ □否，查 方案編號
未量化。
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文件系統 執行面
5.目標應與職業安全衛生政策一致，包括對受傷及疾 □是，有對應政策。
病預防、符合適用法令規章以及須遵守的其他要求 □否，查方案編號
事項及持續改善的承諾? 未對應政策。

6.2.2 規劃如何實現職安衛目標【職安單位】 □是，依查核週期進行查核。

1.各權責部門制定「目標方案管理表」，是否由各權 □否，未查核。
責部門主管依查核週期進行查核?

2.管理方案表內容之改善項目單位是否依量化指標如 □是。
期改善? □否，遇有財務上、技術上的困難。

是否有提供所需的資源，以建立，實
施，維持和持續改善管理系統?
7.1 資源【總經理及其授權人員】
□是，高階管理階層有提供所需的人
1.是否有提供所需的資源，以建立，實施，維持和持 力、財力、物力、資訊等資
續改善管理系統? 源。

□否，未執行。

□是， 工安處有參考「教育訓練作
7.2 能力【職安單位與各單位】
業程序」擬訂年度教育訓練計
1.工安處是否每年定期參考「教育訓練作業程序」編 畫表並人事彙整實施.
製「年度教育訓練計畫表」並公佈實施?
□否，未依規定擬訂。

□是，查新進同仁
，己於 年 月
2.對於員工之安全衛生教育訓練是否適時提供職前訓 日執行新進人員教育訓練。
練？ □否，未安排。

□NA。

□是，查同仁
，己於 年 月
3.對於在職員工之安全衛生教育訓練是否適時提供在 日執行在職人員教育訓練。
職教育訓練？
□否，未安排。

□NA。

4.法定專責人員（職業安全衛生管理人員、有害作業 □是。
主管、急救人員等）是否依其工作性質施以職業安全 □否，
衛生教育訓練？是否取得合格證照？ 未有訓練紀錄。

□是，
教育訓練已執行。
5.職安衛相關法規規定之教育訓練是否依安全衛生教
育訓練計畫執行執行並留有紀錄？ □否，未安排。

□NA。
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文件系統 執行面
□是，執行
教育訓練，於課程結束時有留
6.教育訓練執行完成時是否由講師選擇採口試、筆
評核紀錄。
試、試作及其他等方式測驗受訓人員對訓練內容
的暸解程度? □否，未執行。

□NA。

□是，查
同仁 了解工作與政策之相關
7.3 認知【職安單位與各單位】 性。
1. 員工是否 瞭解職安衛政策與其部 門工作的相關 □否。
性？(可問其工作與那一項政策內容有關聯)
□NA。

□是，查
同仁 了解其工作之 SOP。
2.員工是否瞭解與工作中與職安衛相關之 SOP？(請受
稽人員直接進文管系統中查詢) □否。

□NA。

□是，查
同仁 了解其本身在自衛消防
3.員工與長期承攬商在發生緊急應變狀況時，對其所 編組之擔任職務。
擔任之角色及權責 (職務)是否清楚？(可用抽問方
式？在自衛消防編組中擔任什麼) □否。

□NA。

7.4.1 溝通-通則【職安單位】 □是，已制定諮詢與溝通管理程序及

作法。
1. 是否制訂適當之溝通程序以進行內部及外部職安
衛資訊溝通？ □否，未執行。

□是，諮詢與溝通管理程序己名確定
2. 是否定義與規範-溝通什麼?何時溝通?和誰溝通?如 義。
何溝通?
□否，未定義。
□是，查向 對象進
行溝通，其溝通流程符合程序
3. 是否依程序書規定執行溝通並留有紀錄？ 規範。
□否，未執行。
□是，查利害相關者
4. 外部利害相關者之詢問、關切、抱怨或抗議是否 對象，有依溝通流程程序規範
處理、回應並留有紀錄？ 執行回應並留有紀錄。
□否，未執行。
7.4.2 內部溝通【職安單位與各單位】 □是，已執行溝通並填寫內外部諮詢
與溝通管制表。
1. 工安處與內部各單位與階層間之溝通是否藉由開
會、員工工作守則、內部網站、E–mail、傳真、電 □否，未執行。
話、公告等方式進行並受理？ 如: 職安衛政策、
職安衛績效、應遵守義務、目標、..等。
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文件系統 執行面
2. 工安處是否依意見或提案紀錄諮詢參與及溝通管制 □是，已執行溝通並填寫諮詢與溝通
表，知會相關部門審核後答覆意見，必要時，得會 管制表，並回覆相關人員。
議進行討論，並以書面或電子郵件回覆提案者? □否，未執行。

7.4.3 外部溝通【職安單位與各單位】 □是，已藉由 方式

接受及回應外部訊息，並留有
1. 是否已進行與職安衛相關已定義之外部溝通事項? 紀錄。
並藉由以 E–mail、傳真、電話、外部網站來接受
及回應外部訊 息，並 傳達職業安全衛生相關事 □否，未執行。
項，並由工安處負責有關之任 何建議或關 切事
項？如: 職安衛政策、職安衛績效、應遵守義務、
緊急應變資訊..等。
□是，查
同仁己清楚外部溝通流程與處
2.人員清楚外部溝通流程與處理方式? 理方式。

□否，未執行。

7.5.1 文件化資訊-通則【職安單位(文管)】 □是，文管中心均將文件登錄至職業

安全衛生管理系統條文一覽表中。
1.文管中心是否依規定登錄「職業安全衛生管理系統
條文一覽表」? □否。

□是。
7.5.2 制定與更新【職安單位(文管)與各單位】 □否，查
1.各文件在正式公布或發行之前，是否有經過適當層 文件未經適當層級主管之審閱
級主管之審閱及核准，以確保其適用性？ 及核准執行。

□是。
2.文件之書寫方式及用詞，是否易於讓人閱讀及瞭
解，以避免誤解之情事發生？ □否，查
文件不易於讓人閱讀及瞭解。

□是。
3.文管中心對於文件發行是否有分發紀錄？
□否，未有分發紀錄。

□是。
4.廢止的文件(hard copy)是否已收回、銷毀並留有紀
錄？須保留之文件是否可明確識別？ □否。

7.5.3 文件化資訊的管制【職安單位(文管)與各單位】 □是。

1.是否有建立適當之文件化資訊管制程序？系統文件
之制(修)訂、審核、分發與管理等工作是否有明確之 □否。
權責單位(包含外來文件)

2.各單位是否備有最新版本之相關文件，且相關人員 □是，查單位管理系統程序書均為最
均易取得及查閱? 新版本。

□否，查
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程序為舊

版。

□是。
3.紀錄是否有保存期限？且與法令相關者，不低於法
令要求？ □否。

8.1 運作規劃和控制【職安單位與各單位】 □是，設有工安處專責管理單位。

1.公司內是否依法設置專責職安衛管理單位? □否。

2.是否依法設置專職職安人員並依法實施設置報備並 □是，設置專職安人員並完成報備登
留存紀錄? 錄號﹕
。
□否。

3.工安處是否依規定會同勞工代表擬訂安全衛生工作 □ 是。
守則並核備主管機關?
□否。

4.職業安全衛生委員會是否每三個月開會一次？ □是，依規定週期召開職業安全衛生
委員會。

□否，未執行。

5.是否監督各單位依法設置合格急救人員？ □ 是。

□否，查
單位急救人員未設置。

6.是否有實施一般定期健康檢查、新進人員體格檢查 □是。
及長期夜間工作之勞工特定項目健康檢查？
□否，查員工
未實施。

7,是否依事業之分布、特性及勞工健康需求辦理事業 □是，定期辦理臨場健康服務。
勞工之臨場健康服務?
□否，未實施。

8.各單位是否依規定設置急救箱並依急救箱檢點紀錄 □ 是。
表實施自主檢查?
□否。

9.工安處是否依規定訂有職業安全衛生管理計畫? □ 是。

□否。

10.健康照護人員是否依規定訂有健康照護管理計畫? □ 是。

□否。

11.工安處是否依規定訂有職業安全衛生自動檢查計 □ 是。
畫?
□否。
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12.各單位是否依職業安全衛生自動檢查計畫實施單 □ 是。
位內之自動檢查紀表?
□否。

13.驗收、儲存危害性化學品部門是否建立危害性化 □ 是，經查 單位，

學品清單? 依規定建立危害性化學品清單。

□否。

14.儲放危害性化學品單位是否於工作場所明顯易見 □ 是。
處設置安全資料表(SDS)，並每三年更新檢討一次?
□否，查 安
全資料表，未定期更新。

15. .儲放危害性化學品單位，其現場危害性化學品容 □ 是。
器標示是否符合規定?
□否。查
化學品容器標不不符合規定。

16.對於危害性化學品應實施化學品分級評估者，是 □ 是。
否依規定實施評估?
□否。查
化學品未納入評估內容中。

17.對於現場單位同仁是否依規定配載個人防護器具? □ 是。

□否。查
同仁未依規定配戴合格之個人防護器
具。

18.是否依規定實施作業環境測定並留存紀錄備查? □ 是。

□否。

19.是否依規定訂有作業環境監測採樣策略? □ 是。

□否。

22. 工安處及健康照護人員(醫護人員)是否依規定訂定 □ 是。
執行職務遭受不法侵害預防計畫?
□否。

21. 工安處及健康照護人員(醫護人員)是否針對確認個 □ 是。
案進行個案管理及統計?。
□否。

22. 工安處及健康照護人員(醫護人員)是否依規定訂 □ 是。
定重複性作業促發肌肉骨骼職業傷病預防計畫?
□否。

23. 工安處及健康照護人員(醫護人員)是否統計、分 □ 是。
析員工肌肉骨骼傷病的人數、比率、嚴重程度，留
□否。
置執行紀錄。
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24. 工安處及健康照護人員(醫護人員)是否依規定訂 □ 是。
定異常工作負荷促發疾病預防之計畫?
□否。

25. 人事是否依規定負責辦理異常工作負荷相關教育 □ 是，經查己於 年 月

訓練? 日辦理。

□否。

26. 工安處及健康照護人員(醫護人員)是否依規定訂 □ 是。
定母性健康保護計畫?
□否。

8.1.3 變更管理【職安單位與各單位】 □是，變更時有填寫「變更管制表」

確認可行之預防措施。
1.各單位變更時是否填寫「變更管制表」(提出申請，
進行安全衛生影響評估及確認可行之預防措施等事 □否，未執行。
項？

2.與變更專案有關之資料，如操作手冊、維修程序、 □ 是。
配置圗、管線圖、安全衛生規定、標準作業程序、安
全作業標準或緊急應變計畫等，是否於完成變更前完 □否。
成修訂，並交至相關人員，作為訓練與執行之依據？
3.變更後是否確保相關人員被告知及接受相關的訓 □ 是，查
練？ 變更案，相關人員均己完成訓練。

□否。

□NA

8.1.4 採購管理【職安單位與各單位】 □是，採購/租賃之貨物/營繕工程有

檢附安衛相關要求。
1. 申購部門若欲進行採購、租賃機械、器具、設
備、物料、原料及個人防護具等時，是否依據 □否，未符合。
『供應商基本資料表』清楚載明安衛需求，並
經工安處審查後購置？
2.驗收、使用前，是否確認其是否符合法令、「供應 □是，採購文件符合法令及相關規
商基本資料表」之「安全衛生具體規範」？ 範。

□否，未符合。

3.是否將該採購(工程/勞務)之工作環境危害因素，及 □是，有召開並留有記錄。
法令規定應辦事項於施工前依據「承攬商危害告知
單」辦理，會議紀錄是否由各承攬權責部門留存備 □否，
查，並送承攬商知悉？ 工程未留有紀錄。

4.各單位與承攬人、再承攬人分別僱用勞工共同作業 □是，各單位有召開協議組織會議並
前，是否加入協議組織？ 留有記錄。

□否，
工程未留有紀錄。

5.是否有確保承攬商落實現場安全衛生管理之作法？ □是，各單位定期抽查留有紀錄。
查定期填寫承攬人工作安全檢(抽)查記錄表？
□否，未執行。
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8.2 緊急事件準備與應變【職安單位與各單位】 □是。
1. 查訪人員(含承攬商)是否了解緊急應變之程序？(包 □否。
含通報程序)

□是，查
2.查該單位的緊急逃生路線是否標示清楚？是否通 單位，緊急逃生路線標示清
暢？緊急逃生指示燈/照明燈是否正常？人員(含承攬 楚，人員均了解逃生路線及集
商)是否了解逃生路線/集合地點等等？ 合地點。

□否，未執行。

□是，已將相關評估紀錄回饋至緊急
3.是否有依據風險評估所辨識出之緊急狀況回饋至權 應變權責單位。
責單位，規劃相關之緊急處理及應變程序或計畫？
□否，未執行。

□是，已辦理或參加

4.工安處是否辦理或參加緊急處理演練、訓練？ 演練訓練。

□否。

9.1.1 監督、量測、分析和評估-通則【職安單位】 □是，已填寫績效指數評分表。

1.工安處是否依績效評核基準所列因子計算管理績 □否，未執行。
效，填入「職業安全衛生績效指標評分表」？

□是，工安處人員有至各單位執行巡
2.針對日常安全衛生之管理事項，是否由職安查核小 檢與稽核。
組規劃定期實施現場巡檢與稽核？
□否，未執行。

□是，未發現缺失。
i. 9.1.2 符合性評估【職安單位】
1.是否有定期搜尋最新修正或新訂之職安衛法規及其 □否，
他要求事項，並審核其適用性？ 職業安全衛生法令查核表，適
用性勾選不洽當。

2. 查現場負責單位人員是否瞭解其作業相關的職安衛 □是。
法令與其他要求事項之要項要求？ □否。

□是。
3. 是否了解部門目前職安衛法規與其他要求事項之符
合性狀態？ □否。

9.2.1 內部稽核-通則【職安單位】 □是，已制定內部稽核管理程序。

1. 是否建立程序以確保內部稽核之適切性及完整性？ □否，未執行。

2.是否於所規劃之期間每年執行內部稽核？以確保安 □是，已於 年 月 日，
全衛生管理系統之運作。 實施內部稽核。
 內部稽核查檢表
稽核日期 受稽單位 稽核者

稽 核 項 目 OK（O）/ NG（X） 稽 核 結 果
文件系統 執行面
□否，未執行。

□是，選派之人員執行稽核過程保持
3.稽核員之選派與稽核之執行是否確保稽核過程之客 客觀性及公正性。
觀性及公正性？
□否，未符合。

□是，稽核人員均具訓練合格。
4.內部稽核人員是否均經過訓練合格?
□否。

9.2.2 內部稽核計畫【職安單位】 □是，訂有安全衛生內部稽核計畫。

1. 是否有內稽計畫？計畫是否可展現職安衛重要性、 □否。
影響組織之改變及先前稽核之結果？
□是。
2.內部稽核計畫內稽範圍是否充分、完整？
□否。

9.3 管理審查【職安單位與總經理及其授權人員】 □是，由最高管理階層主持。

1. 是否由高階主管負責管理審查？ □否，未執行。

□是，每年至少召開管理審查會議一
次。
2.是否定期召開管理審查會議以確認職安衛管理系統
之適用性、適切性及有效性？是否留有紀錄？ □否，未執行。

□是，管理審查會議作成記錄發送各
3.是否保留文件化資訊作為管理審查結果的證據? 單位。

□否，未執行。

4.管理階層審查之投入是否包括程序規範之要求?： □是，
□與職業安全衛生管理系統相關
的內外部問題的變更：
 利害相關者的需求和期望
 適用的法律法規要求和其他要
求；
 組織的職業安全衛生風險和職
業安全衛生機會；
□職業安全衛生政策和職業安全
衛生目標的達成程度；
□職業安全衛生績效方面的資
訊，包括以下方面的趨勢：
 事件、不符合、矯正措施和持
續改進；
 監視和測量的結果；
 法規要求及其他要求之合規性
評估的結果；
 稽核結果；
 工作者之諮商及參與
 職業安全衛生風險和職業安全
衛生機會。
 內部稽核查檢表
稽核日期 受稽單位 稽核者

稽 核 項 目 OK（O）/ NG（X） 稽 核 結 果
文件系統 執行面
□為保持有效的職業安全衛生管
理系統所需的資源的充分性；
□與利害相關者的有關溝通；
□持續改進的機會；
□否。

□是，
□對職業安全衛生管理系統的待
續適宜性、充分性和有效性的
結論；
□持續改進機會；
□職業安全衛生管理系統調整的
任何需要
5.管理審查輸出項目是否完整？ □管理系統任何變更的需求所需
的資源；
□職安衛目標無法達成時，任何
需要的措施。
□改進職安衛管理系統與其他業
務經營程序整合的機會
□對組織之策略方向的任何影響
□否。
10.2 不符合事項及矯正措施【職安單位】 □是，發生職業災害或虛驚事故有召
開事故調查小組。
1.事故發生部門於發生員工傷害、虛驚事故及影響身
心健康事件，是否成立調查小組辦理調查事宜，並有 □否，未執行。
關資料詳填於「意外傷害事故報告表」、「事故調查
報告」？

□是，開立矯正與預防措施單，要求
2.發現現行作業不符合規定時，是否由稽核(職安)人 發生部門改善。
員開出矯正與預防措施單要求發生部門改善？
□否，未執行。

□是，總經理及其授權人員依據前次
10.3 持續改善【總經理及其授權人員】 管理審查後續行動之狀態及跟
催措施及持續改善的機會，指
1.是否有持續改善管理系統的適切性、充分性及有效 導並修正職安衛管理系統。
性，以提升職安衛績效?
□否，未執行。

※ NA：不適用；X：請填寫「矯正措施單」。

稽核人員(者)簽章：