云南省市场监督管理局行政规范性文件

云南省市场监督管理局关于印发云南省
市场监督管理部门特种设备获证企业
分级分类管理办法（试行）的通知

各州、市市场监督管理局，保山、临沧、怒江质检中心，省
局各处室、所属事业单位：
现将《云南省市场监督管理部门特种设备获证企业分级
分类管理办法（试行）》印发给你们，请认真贯彻执行。

云南省市场监督管理局
2022 年 11 月 23 日
（此件公开发布）

云南省市场监督管理部门特种设备获证
1
X
云南省市场监督管理局发布
 云南省市场监督管理局行政规范性文件

企业分级分类管理办法（试行）

第一章 总 则
第一条 为推进特种设备获证企业分级分类管理，优化监
管资源配置，提高监管及时性、精确性、有效性，构建长效
治本监管机制。根据《特种设备安全监督检查办法》（总局
令第 57 号）《市场监管总局办公厅关于实施〈特种设备安全
监督检查办法〉若干问题的意见》（市监特设发〔 2022〕59
号）《市场监管总局关于推进企业信用风险分类管理进一步
提升监管效能的意见》（国市监信发〔2022〕6 号）《市场监
管总局关于加强重点领域信用监管的实施意见》（国市监信
发〔2021〕28 号），制定本办法。
第二条 全省市场监督管理部门对云南省内发证的特种设
备获证企业的分级分类管理适用本办法。
第三条 本办法所称 特种设备获证 企业 是指特种设备设
计、制造、安装、改造、修理等生产单位，移动式压力容
器、气瓶充装单位，特种设备检验检测机构（公益性事业单
位的特种设备检验检测机构除外）。
第四条 特种设备获证企业分级分类管理是指综合特种设
备获证企业专业领域风险与通用信用风险因素，利用信息化
2
X
云南省市场监督管理局发布
 云南省市场监督管理局行政规范性文件

系统动态确定特种设备获证企业风险等级并分类，各级市场
监督管理部门根据分类结果，对获证企业实施差异化、精准
化监督检查。
第五条 特种设备获证企业分级分类管理工作遵循协同配
合、量化评价、动态管理的原则。

第二章 分级管理
第六条 省市场监督管理局负责以下工作：
（一）建立、完善特种设备获证企业分级分类管理制
度；
（二）构建、完善特种设备获证企业专业领域风险分类
指标体系；
（三）建设特种设备获证企业风险分级分类管理系统，
实现系统自动分类，动态更新；
（四）根据分类结果，对省市场监督管理局发证（含委
托下级市场监督管理部门发证）的特种设备获证企业实施差
异化证后监督检查；
（五）根据证后监管实际结果，做好省市场监督管理局
发放的许可证变更、吊销等证后管理工作；
（六）指导、检查全省特种设备获证企业分级分类管理
3
X
云南省市场监督管理局发布
 云南省市场监督管理局行政规范性文件

工作。
第七条 各州（市）市场监督管理局负责以下工作：
（一）根据分类结果，组织对 住所和生产地在本区域的
特种设备生产单位实施差异化常规监督检查；
（二）配合省市场监督管理局做好住所和生产地在本区
域的特种设备获证企业证后监督检查；
（三）指导和检查县（市、区）市场监督管理局特种设
备生产单位常规监督检查工作；
（四）总结分级分类管理工作经验，向上级市场监督管
理部门提出意见建议。
第八条 各县（市、区）市场监督管理局负责以下工作：
（一）根据分类结果，根据上级市场监督管理部门安
排，做好住所和生产地在本辖区的特种设备生产单位差异化
常规监督检查；
（二）总结分级分类管理工作经验，向上级市场监督管
理部门提出意见建议。

第三章 风险分类
第九条 特种设备获证企业风险等级根据特种设备获证企
业专业领域风险与通用信用风险共同确定。
4
X
云南省市场监督管理局发布
 云南省市场监督管理局行政规范性文件

第十条 特种设备获证企业风险等级采用评分方法 确定，

以百分制计算。其中特种设备获证企业专业领域风险因素量
化分值 80 分，通用信用风险量化分值 20 分。
第十一条 特种设备获证企业专业领域风险因素包括特种
设备企业监察信息、行政许可信息，行政处罚信息生产、投
诉举报信息、特种设备检验检测信息、特种设备事故舆情信
息等六类信息，各类信息由各级市场监督管理部门履行职责
时录入相应业务系统，最终通过信息化技术手段归集到云南
省市场监管一体化应用平台企业信用风险分类系统。
第十二条 特种设备获证企业专业领域风险指标及分值由
云南省特种设备获证企业专业领域风险分类指标体系确定，
满分 80 分，指标体系另行制定并视情况完善更新。
第十三条 通用信用风险量化分值以云南省市场监督管理
局通用型企业信用风险得分为基础，按照 50:1 折算分值，满
分 20 分。
第十四 条 特种设备获证企业风险等级 从低到 高 划分为
A （ 风险低）、B（风险一般）、C（风险较高）、D（风险
高）四类，分类由系统自动完成。
符合以下情形之一的，为 D 类企业：
（一）上一年度自我声明承诺换证的；
5
X
云南省市场监督管理局发布
 云南省市场监督管理局行政规范性文件

（二）上一年度生产、充装、检验、检测的特种设备发
生过事故并对事故负有责任的；
（三）上一年度因特种设备生产、充装、检验、检测问
题被行政处罚的；
（四）近 2 年涉及特种设备安全的投诉举报超过 2 次，且
经调查属实的；
第十五条 省市场监督管理局利用信息化手段开展特种设
备获证企业风险分类管理，风险分类结果通过信息系统自动
计算，按月动态更新。
第十六条 省市场监督管理局特种设备获证企业风险分类
结果通过云南省市场监管一体化应用平台企业信用风险分类
系统，“双随机、一公开”监管平台供各级市场监督管理部
门使用。
第十七条 特种设备获证企业风险分类结果作为各级市场
监督管理部门配置监管资源的内部参考依据，不作为对企业
的信用评价，不向社会公开，监管人员不得泄露分类结果信
息。

第四章 分类结果运用
第十八条 每年初，各级市场监督管理部门根据上一年度末
6
X
云南省市场监督管理局发布
 云南省市场监督管理局行政规范性文件

特种设备获证企业分类结果，分级分类制定特种设备获证企业
“双随机、一公开”检查计划。省市场监督管理局制定获证企
业证后监督检查计划；州（市）市场监督管理局制定特种设备
生产单位常规监督检查计划。
第十九条 制定获证企业证后监督检查计划时，降低 A 类企
业抽查比例和频次，A 类企业年度抽查比例不低于为 25%-
30%，一般不连续两年检查，可采取非现场检查方式实施检查。
（注：非现场检查方式实施检查指获证企业按照《市场监管总
局办公厅关于实施〈特种设备安全监督检查办法〉若干问题
的意见》（市监特设发〔2022〕59 号）的规定，向发证机关
报备或上传了相关监督检查所需的见证资料。）
制定特种设备生产单位常规监督检查计划时，根据本地 A
类企业数量和监管力量等情况，降低 A 类企业抽查比例和频
次，可采取非现场检查方式实施检查。
第二十条 制定获证企业证后监督检查计划时，可以合理降
低 B 类企业抽查比例和频次，B 类企业年度抽查比例为 30%-
50%，一般不连续两年检查，可采取非现场检查方式实施检
查。
制定特种设备生产单位常规监督检查计划时，根据本地 B
类企业数量和监管力量等情况，可适当降低 B 类企业抽查比例
7
X
云南省市场监督管理局发布
 云南省市场监督管理局行政规范性文件

和频次，可采取非现场检查方式实施检查。
第二十一条 制定获证企业证后监督检查计划时，提高 C 类
企业抽查比例和频次，C 类企业年度抽查比例不低于 50%，可
连续两年检查，对 C 类企业应当采取现场检查方式实施检查。
制定特种设备生产单位常规监督检查计划时，根据本地 C
类企业数量和监管力量等情况，提高 C 类企业抽查比例和频
次，应采取现场检查方式实施检查。
第二十二条 制定监督检查计划时，提高 D 类企业抽查比例
和频次，D 类企业年度抽查比例为 100%，可连续两年检查，对
D 类企业应当采取现场检查方式实施检查。
第二十三条 特种设备获证企业被省市场监督管理局列入证
后监督检查计划的，同一年度不再实施常规监督检查，省市场
监督管理局应及时将证后监督检查计划通报下一级市场监督管
理部门。已经实施常规监督检查的，根据工作需要，可以进行
证后监督检查。

第五章 附 则
第二十四条 本办法自 2023 年 1 月 1 日起施行，试行期为
两年。

8
X
云南省市场监督管理局发布