§Ò lÎ

C©u 1: Chøc n¨ng cña chØ sè lµ:

I. Lµ phßng vò biÓu ph¶n ¸nh nÒn kinh tÕ
II. Lµ c¬ së ®Ó ®¸nh gi¸ ho¹t ®éng cña doanh nghiÖp
III. Lµ c¬ së ®Ó ng−êi ®Çu t− lËp danh môc ®Çu t− cã hiÖu qu¶
a. ChØ I
b. ChØ II
c. II, II vµ III
C©u 2: ChØ sè b×nh qu©n DowJones bao gåm:
I. 30 c« phiÕu cña ngµnh c«ng nghiÖp
II. 20 cæ phiÕu cña ngµnh giao th«ng vËn t¶i
III. 15 cæ phiÕu cña ngµnh dÞch vô c«ng céng.
IV. 20 cæ phiÕu cña ngµnh n«ng nghiÖp
a. I vµ II
b. II vµ III
c. I, II vµ III
d. II, III vµ IV
C©u 3: Trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n cã tiªu cùc lµ:
a. Giao dÞch cña c¸c nhµ ®Çu t− lín
b. Mua b¸n cæ phiÕu cña cæ ®«ng vµ l·nh ®¹o c«ng ty niªm yÕt
c. Mua b¸n néi gi¸n
d. Mua b¸n l¹i cæ phiÕu cñ chÝnh tæ chøc niªm yÕt
C©u 4: Ng−êi cã thÈm quyÒn xö ph¹t ®èi víi c¸c vi ph¹m vÒ chøng kho¸n vµ thÞ
tr−êng chøng kho¸n lµ:
a. Ch¸nh thanh tra ñy ban CK nhµ n−íc
b. Gi¸m ®èc Trung t©m GDCK, së GDCK
c. Thanh tra viªn chuyªn ngµnh UBCK
d. Chñ tÞch UB nh©n d©n cÊp huyÖn. QuËn
C©u 5: Nh÷ng néi dung chÝnh vÒ ®¹o ®øc trong kinh doanh chøng kho¸n:
I. Ph¶i trung thùc, c«ng b»ng vµ c«ng khai
II. Cung cÊp th«ng tin ®Çy ®ru vµ kÞp thêi
III. Ph¶i b¶o vÖ bÝ mËt kh¸ch hµng
IV. Mèi quan hÖ víi c¬ quan qu¶n lý (chÊp hµnh ®óng luËt)
a. I vµ II
b. II vµ III
c. I, II vµ III
d. TÊt c¶

1
 C©u 6: Tiªu chuÈn b¶n chÊt ®¹o ®øc nghÒ nghiÖp bao gåm:
I. Cã tr×nh ®é n¨ng lùc
II. Lµm viÖc cã tiªu chuÈn tay nghÒ
III. Cã ®¹o ®øc tèt
IV. Cã niÒm tù hµo
a. I vµ II
b. II vµ III
c. I, II vµ III
d. TÊt c¶
C©u 7: Më tµi kho¶n l−u ký chøng kho¸n:
I. Tµi kho¶n chøng kho¸n giao dÞch
II. Tµi kho¶n chøng kho¸n cÇm cè
III. Tµi kho¶n chøng kho¸n chê niªm yÕt, chê rót
IV. Tµi kho¶n chøng kho¸n ®· giao dÞch
a. I vµ II
b. II vµ III
c. I, III vµ IV
d. TÊt c¶
C©u 8: Quy tr×nh ®¨ng ký lµm thµnh viªn l−u ký cña TT GDCK
I. Tæ chøc ho¹t ®éng l−u ký nép hå s¬ ®¨ng ký
II. Bé phËn l−u ký kiÓm tra hå s¬
III. §ãng gãp quü hç trî thanh to¸n vµ phÝ thµnh viªn
IV. Ban gi¸m ®èc quyÕt ®Þnh chÊp nhËn
a. I, II, III vµ IV
b. II, III, IV vµ I
c. III, IV, II vµ I
d. IV, III, II vµ I
C©u 9: Chøc n¨ng cña hÖ thèng ®¨ng ký, l−u ký, thanh to¸n bï trõ chøng kho¸n
I. Qu¶n lý c¸c chøng kho¸n l−u ký cña kh¸ch hµng
II. Ghi nhËn quyÒn së h÷u
III. Cung cÊp c¸c th«ng tin vÒ chøng kho¸n gi¶i m¹p, bÞ mÊt c¾p
IV. Ph©n phèi l·i, tr¶ vèn gèc, vµ cæ tøc b»ng tiÒn cho ng−êi së h÷u chøng kho¸n
a. I vµ II
b. I, II vµ III
c. II, II vµ IV
d. TÊt c¶.
C©u 10: Trong khi thùc hiÖn nghiÖp vô tù doanh. C«ng ty chøng kho¸n ph¶i tu©n
thñ c¸c nguyªn t¾c nghÒ nghiÖp sau:
I. T¸ch b¹ch tµi kho¶n cña c«ng ty víi tµi kho¶n cña kh¸ch hµng vµ −u tiªn kh¸ch

2
hµng
II. B×nh æn thÞ tr−êng
III. Tu©n thñ vÒ giíi h¹n ®Çu t−, lÜnh vùc ®Çu t−.
a. I vµ II
b. II vµ III
c. TÊt c¶
C©u 11: C«ng ty CK bao gåm c¸c nghiÖp vô sau:
I. M«i giíi
II. Tù doanh
III. B¶o h·ng ph¸t hµnh
IV. Qu¶n lý danh môc ®Çu t−
V. T− vÊn ®Çu t−
a. I vµ II
b. I, II vµ III
c. II, III vµ IV
d. TÊt c¶
C©u 12: Sè lÖnh cña cæ phiÕu XXX víi gi¸ ®ãng cöa tr−íc ®ã lµ 30.500 nh− sau:
Mua Gi¸ B¸n
200 (H) 30.900 400 (B)
300 (A) 30.800
50 (C) 30.600 1.100(I)
30.500 800 (E)
500 (D) 30.400 500 (F)
600 (G) 30.300
700 ATO
H·y x¸c ®Þnh gi¸ vµ khèi l−îng giao dÞch ®èi víi mçi nhµ ®Çu t−
C©u 13: Theo quy ®Þnh cña VN, cty CK lµ lo¹i h×nh doanh nghiÖp nµo:
I. DN nhµ n−íc
II. Cty Liªn doanh
III. Cty TNHH
IV. Cty CphÇn
V. Cty hîp danh
a. ChØ cã I vµ II
b. ChØ cã II vµ III
c. II, III vµ IV
d. TÊt c¶
C©u 14: Nh÷ng lîi Ých ®Çu t− qua quü
I. §a d¹ng hãa danh môc ®Çu t−, ph©n t¸n rñi ro

3
 II. §¶m b¶o ®Çu t− cã hiÖu qu¶ h¬n
III. Gi¶m chi phÝ giao dÞhc vµ nghiªn cøu
a. I vµ II
b. II vµ III
c. TÊt c¶
C©u 15: Quü ®Çu t− d¹ng më lµ:
I. Ph¸t hµnh chøng chØ ra c«ng chóng mét lÇn
II. Ph¸t hµnh chøng chØ nhiÒu lÇn ra c«ng chóng
III. S½n sµng mua l¹i khi ng−êi n¾m gi÷ chøng chØ ®Ò nghÞ
IV. Kh«ng thùc hiÖn mua l¹i khi ng−êi n¾m gi÷ chøng chØ ®Ò nghÞ
V. Chøng chØ ®−îc niªm yÕt giao dÞch trªn thÞ tr−êng chøng chØ
VI. Chøng chØ kh«ng ®−îc niªm yÕt giao dÞch trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n
a. I, III vµ V
b. II, III vµ VI
c. II, IV vµ V
d. II, IV vµ VI
C©u 16: quü ®Çu t− theo nghÞ quyÕt 114 lµ:
I. Quü h×nh thµnh tõ vèn gãp cña ng−êi ®Çu t−
II. Quü ®−îc ñy th¸c cho c«ng ty qu¶n lý quü qu¶n lý
III. Quü ph¶i dµnh tèi thiÓu 605 gi¸ trÞ tµi s¶n ®Ó ®Çu t− vµ CKho¸n
IV. Quü chØ ®−îc ®Çu t− vµo Ckho¸n vµ kh«ng ®−îc phÐp ®Çu t− vµo c¸c lÜnh vùc
kh¸c
I. ThÞ tr−êng GDCK mua ®i b¸n l¹i
II. T¹o tÝnh thanh kho¶n cho ®Çu t−
III. T¹o ra ng−êi ®Çu c¬
IV. T¹o vèn ®Çu t− cho tæ chøc ph¸t hµnh
a. I vµ II
b. I, II vµ III
c. I, III vµ IV
d. TÊt
C©u 18. Së GDCK lµ:
I. ThÞ tr−êng giao dÞch tËp trung
II. Giao dÞch CK niªm yÕt
III. ThÞ tr−êng th−¬ng l−îng
a. I vµ II
b. I, II vµ III
c. II vµ III
C©u 19: Quy tr×nh giao dÞch cña Së GD CK lµ:
I. Kh¸ch hµng ®Æt lÖnh

4
 II. C«ng ty CK nhËn vµ kiÓm tra lÖnh
III. LÖnh ®¨ng ký t¹i quÇy giao dÞch hoÆc m¸y chñ
IV. LÖnh ®−îc chuyÓn ®Õn Së giao dÞch
a. I, II, III vµ IV
b. I, II, IV vµ III
c. I, III, II vµ IV
d. I, III. IV vµ II
20. Kho b¹c nhµ n−íc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu víi c¸c néi dung sau:
- MÖnh gi¸: 100.000®/tp
- Kú h¹n: 5 n¨m
- Khèi l−îng ph¸t hµnh: 200 tû ®ång
- H×nh thøc ®Êu thÇu c¹nh tranh l·i xuÊt
Ta cã khèi l−îng ®Æt thÇu cña c¸c thµnh viªn ®Êu thÇu nh− sau:
Khèi l−îng tr¸i phiÕu (tû
§¬n vÞ ®Êu thÇu L·i suÊt (%/ n¨m)
®ång)
A 110 8.7
50 8.8
B 100 8.75
100 8.8
C 50 8.75
60 9.0

L·i suÊt chØ ®¹o cña Bé tµi chÝnh lµ: 8.75% n¨m
H·y x¸c ®Þnh khèi l−îng vµ l·i suÊt tróng thÇu cña tõng ®¬n vÞ ®Êu thÇu:
a. 110 tû l·i suÊt 8.75%
b. 60 tû l·i suÊt 8.75%
c. 30 tû l·i suÊt 8.75%
C©u 21. Ph−¬ng thøc ph¸t hµnh qua ®Êu gi¸ lµ:
a. NhËn b¸n chøng kho¸n cho tæ chøc ph¸t hµnh trªn c¬ së tháa thuËn vÒ gi¸
b. Tæ chøc ph¸t hµnh trùc tiÕp b¸n cæ phiÕu cho tæ chøc, c¸ nh©n cã nhu cÇu.
c. NhËn b¸n l¹i chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh ®Ó mua l¹i
d. Chµo b¸n chøng kho¸n dùa trªn c¬ së c¹nh trnah h×nh thµnh gi¸ vµ khè
l−îng tróng thÇu
C©u 22: Lo¹i chøng kho¸n nµo sau ®©y ®−îc phÐp ph¸t hµnh kÌm teo tr¸i phiÕu
hoÆc cæ phiÕu −u ®·i, cho phÐp ng−êi n¾m gi÷ nã ®−îc quyÒn mua mét khèi l−îng cæ
phiÕu phæ th«ng nhÊt ®Þnh theo mét gi¸ ®· ®−îc x¸c ®Þnh tr−íc trong mét thêi h¹n nhÊt
®Þnh.
a. Cæ phiÕu −u ®·i

5
 b. Tr¸i phiÕu
c. Chøng quyÒn
d. quyÒn mua cæ phÇn
C©u 23: ThÞ tr−êng mua b¸n lÇn ®Çu c¸c chøng kho¸n míi ph¸t hµnh lµ:
a. ThÞ tr−êng tiÒn tÖ
b. ThÞ tr−êng s¬ cÊp
c. ThÞ tr−êng thø cÊp
d. ThÞ tr−êng chÝnh thøc
C©u 24: Ai trong sè nh÷ng ng−êi sau ®©y lµ chñ së h÷u c«ng ty
a. Nh÷ng ng−êi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu
b. Nh÷ng cæ ®«ng cã giÊy ®¶m b¶o quyÒn mua cæ phÇn míi
c. C¸c cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu th−êng
d. C¸c cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu −u ®·i
C©u 25: N¨m N, c«ng ty ABC cã thu nhËp rßng lµ 800 triÖu ®ång, sè cæ phiÕu ®·
ph¸t hµnh lµ 600.000 cæ phiÕu, cæ phiÕu quü lµ: 40.000, kh«ng cã cæ phiÕu −u ®·i.
H§QT quyÕt ®Þnh tr¶ 560 triÖu ®ång cæ tøc. nh− vËy mçi cæ phÇn ®−îc tr¶ cæ tøc lµ:
a. 1000®
b. 1.300®
c. 1.500®
d. 2.000®
C©u 26: T¹i mét thêi ®iÓm nhÊt ®Þnh, nÕu tÊt c¶ c¸c tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi
®Òu ®−îc tr¸i chñ ®æi thµnh cæ phiÕu phæ th«ng th×:
a. EPS t¨ng
b. EPS gi¶m
c. EPS kh«ng bÞ ¶nh h−ëng
d. P/E bÞ ¶nh h−ëng cßn EPS kh«ng bÞ ¶nh h−ëng