土木工程施工中的风险识别与控制策略

摘要：土木工程施工是一项复杂的系统工程，涉及多方面的因素，存在着各种不确定性和
风险。风险的发生会影响工程的质量、安全、进度和成本，甚至导致重大的事故和损失。
因此，有效地识别和控制施工风险是土木工程管理的重要内容。本文旨在探讨土木工程施
工中的风险识别与控制策略，通过文献综述和案例分析，总结了土木工程施工中常见的风
险类型和来源，以及相应的风险评估和控制方法。本文提出了一个基于风险矩阵的风险识
别和评估模型，以及一个基于风险转移、规避、减轻和接受的风险控制策略选择模型，为
土木工程施工中的风险管理提供了一种科学的方法和工具。本文还分析了影响风险管理效
果的主要因素，如组织文化、沟通协调、信息技术等，并提出了相应的建议和对策，以提
高土木工程施工中的风险管理水平和能力。

 第一章 绪论
o 1.1 研究背景和意义
o 1.2 国内外研究现状
o 1.3 研究内容和目标
o 1.4 研究方法和步骤
o 1.5 论文结构和安排
 第二章 土木工程施工中的风险类型和来源
o 2.1 风险的概念和特征
o 2.2 土木工程施工中的风险分类
o 2.3 土木工程施工中的风险来源
o 2.4 土木工程施工中的风险案例分析
 第三章 土木工程施工中的风险识别和评估模型
o 3.1 风险识别的方法和流程
o 3.2 风险评估的方法和指标
o 3.3 基于风险矩阵的风险识别和评估模型
o 3.4 模型的应用和验证
 第四章 土木工程施工中的风险控制策略选择模型
o 4.1 风险控制的原则和目标
o 4.2 风险控制的方法和措施
o 4.3 基于风险转移、规避、减轻和接受的风险控制策略选择模型
o 4.4 模型的应用和验证
 第五章 影响土木工程施工中风险管理效果的主要因素分析
o 5.1 组织文化的影响
o 5.2 沟通协调的影响
o 5.3 信息技术的影响
o 5.4 其他因素的影响
 第六章 结论和建议
o 6.1 研究结论
o 6.2 研究创新点
o 6.3 研究不足和展望
 o6.4 管理建议和对策
 参考文献
 附录

 第一章 绪论
o 1.1 研究背景和意义

 土木工程是人类为了改善生活环境和社会发展而进行的各种建筑物、设施和基础设
施的规划、设计、施工和维护的工程学科，是人类文明的重要标志之一。土木工程
涵盖了桥梁、道路、隧道、水坝、港口、机场、水利、环境、地质、城市规划等多
个领域，具有广泛的社会效益和经济效益。随着科技的进步和社会的发展，土木工
程的规模、复杂度和技术要求不断提高，给土木工程的管理带来了新的挑战和机遇。
 土木工程施工是土木工程项目的重要阶段，是将设计方案转化为实际工程的过程，
直接影响着工程的质量、安全、进度和成本。然而，土木工程施工是一项复杂的系
统工程，涉及多方面的因素，存在着各种不确定性和风险。风险是指由于不确定因
素的存在，导致工程目标无法达成或偏离预期的可能性和后果。风险的发生会给工
程带来不利的影响，甚至导致重大的事故和损失。例如，2018 年 9 月 15 日，意大
利热那亚的莫兰迪大桥发生坍塌事故，造成 43 人死亡，数百人受伤，数千人无家
可归，造成了巨大的人员伤亡和经济损失。事故的原因涉及到设计缺陷、材料老化、
监测不足、维护不当等多个方面的风险因素。因此，有效地识别和控制施工风险，
是土木工程管理的重要内容，对于保障工程的顺利完成，提高工程的效益和水平，
保护人民的生命财产安全，具有重要的意义。

o 1.2 国内外研究现状

 土木工程施工风险管理是国内外学者和工程师关注的热点问题，已经取得了一些理
论和实践的成果。本节将从风险识别、风险评估、风险控制和风险管理模型四个方
面，对国内外的研究现状进行简要的回顾和分析。
 风险识别是风险管理的第一步，是指通过各种方法和技术，确定工程中存在的潜在
的或已经发生的风险事件和因素。国外的风险识别方法主要有：德尔菲法、因果图
法、检查表法、头脑风暴法、故障树分析法、危害识别法等。国内的风险识别方法
主要有：专家咨询法、历史数据法、系统分析法、模糊综合评判法、层次分析法等。
这些方法各有优缺点，需要根据工程的具体情况和数据的可用性进行选择和组合。
 风险评估是风险管理的第二步，是指通过各种方法和技术，对风险的发生概率和影
响程度进行量化或定性的分析，以确定风险的大小和重要性。国外的风险评估方法
主要有：概率分布法、蒙特卡罗模拟法、敏感性分析法、贝叶斯分析法、模糊数学
法等。国内的风险评估方法主要有：风险指数法、风险矩阵法、灰色关联分析法、
模糊综合评价法、层次分析法等。这些方法各有适用范围和局限性，需要根据风险
的特征和数据的质量进行选择和应用。
 风险控制是风险管理的第三步，是指通过各种方法和技术，对风险进行规避、转移、
减轻或接受，以降低风险的不利影响或提高风险的有利影响。国外的风险控制方法
主要有：风险分配法、风险转移法、风险规避法、风险减轻法、风险接受法等。国
 内的风险控制方法主要有：风险预防法、风险补偿法、风险保险法、风险应急法、
风险共担法等。这些方法各有适用条件和效果，需要根据风险的性质和程度进行选
择和实施。
 风险管理模型是风险管理的第四步，是指通过建立一定的数学模型或计算机模型，
对风险管理的过程和结果进行模拟和优化，以提高风险管理的效率和效果。国外的
风险管理模型主要有：PERT 模型、CPM 模型、RBS 模型、FMEA 模型、RMP 模型
等。国内的风险管理模型主要有：AHP 模型、ANP 模型、DEMATEL 模型、ISM 模
型、D-S 模型等。这些模型各有特点和优势，需要根据风险管理的目标和要求进行
选择和运用。

o 1.3 研究内容和目标

本文的研究内容是土木工程施工中的风险识别与控制策略，主要包括以下几个方面：

 通过文献综述和案例分析，总结土木工程施工中常见的风险类型和来源，为风险识
别提供依据和参考。
 建立一个基于风险矩阵的风险识别和评估模型，通过确定风险的发生概率和影响程
度，对风险进行量化和排序，为风险控制提供依据和参考。
 建立一个基于风险转移、规避、减轻和接受的风险控制策略选择模型，通过分析风
险的性质和程度，对风险进行规避、转移、减轻或接受，为风险控制提供方法和措
施。
 分析影响土木工程施工中风险管理效果的主要因素，如组织文化、沟通协调、信息
技术等，并提出相应的建议和对策，为风险管理提供保障和支持。

本文的研究目标是：

 探讨土木工程施工中的风险识别与控制策略，提高对施工风险的认识和理解，为土
木工程管理提供理论和实践的指导。
 建立科学的风险识别和评估模型，提高对施工风险的量化和排序的能力，为土木工
程管理提供有效的工具和手段。
 建立合理的风险控制策略选择模型，提高对施工风险的规避、转移、减轻或接受的
能力，为土木工程管理提供有效的方法和措施。
 分析影响土木工程施工中风险管理效果的主要因素，提高对施工风险的保障和支持
的能力，为土木工程管理提供有效的建议和对策。

1.4 研究方法和步骤

本文的研究方法主要包括以下几种：

 文献综述法：通过查阅国内外相关的文献资料，了解土木工程施工风险管理的理论
和实践的发展状况，总结和分析现有的风险识别、评估、控制和管理的方法和模型，
为本文的研究提供理论和实践的基础和参考。
  案例分析法：通过收集和整理国内外典型的土木工程施工风险案例，分析风险的类
型、来源、影响和处理，为本文的研究提供实际和具体的依据和参考。
 数学建模法：通过运用数学的原理和方法，建立风险识别和评估模型、风险控制策
略选择模型，对风险管理的过程和结果进行量化和优化，为本文的研究提供科学和
有效的工具和手段。
 计算机模拟法：通过运用计算机的软件和技术，对风险管理的模型进行编程和模拟，
对风险管理的效果进行验证和分析，为本文的研究提供可靠和直观的工具和手段。

本文的研究步骤主要包括以下几个方面：

 第一步：确定研究的内容和目标，明确研究的范围和意义，梳理研究的结构和安排。
 第二步：通过文献综述和案例分析，总结土木工程施工中常见的风险类型和来源，
为风险识别提供依据和参考。
 第三步：通过数学建模和计算机模拟，建立基于风险矩阵的风险识别和评估模型，
对风险进行量化和排序，为风险控制提供依据和参考。
 第四步：通过数学建模和计算机模拟，建立基于风险转移、规避、减轻和接受的风
险控制策略选择模型，对风险进行规避、转移、减轻或接受，为风险控制提供方法
和措施。
 第五步：通过文献综述和案例分析，分析影响土木工程施工中风险管理效果的主要
因素，如组织文化、沟通协调、信息技术等，并提出相应的建议和对策，为风险管
理提供保障和支持。
 第六步：总结研究的结论和创新点，指出研究的不足和展望，提出管理建议和对策。

1.5 论文结构和安排

本文的论文结构和安排如下：

 第一章 绪论：介绍了本文的研究背景和意义，国内外研究现状，研究内容和目标，
研究方法和步骤，论文结构和安排。
 第二章 土木工程施工中的风险类型和来源：通过文献综述和案例分析，总结了土
木工程施工中常见的风险类型和来源，为风险识别提供依据和参考。
 第三章 土木工程施工中的风险识别和评估模型：通过数学建模和计算机模拟，建
立了基于风险矩阵的风险识别和评估模型，对风险进行量化和排序，为风险控制提
供依据和参考。
 第四章 土木工程施工中的风险控制策略选择模型：通过数学建模和计算机模拟，
建立了基于风险转移、规避、减轻和接受的风险控制策略选择模型，对风险进行规
避、转移、减轻或接受，为风险控制提供方法和措施。
 第五章 影响土木工程施工中风险管理效果的主要因素分析：通过文献综述和案例
分析，分析了影响土木工程施工中风险管理效果的主要因素，如组织文化、沟通协
调、信息技术等，并提出了相应的建议和对策，为风险管理提供保障和支持。
 第六章 结论和建议：总结了本文的研究结论和创新点，指出了本文的研究不足和
展望，提出了管理建议和对策。
 参考文献：列出了本文引用的文献资料，按照国家标准格式进行编排。
 附录：附上了本文使用的数据、模型、程序等相关的材料，以便读者查阅和验证
  第二章 土木工程施工中的风险类型和来源

2.1 风险的概念和特征

风险是一种不确定性的表现，是指由于不确定因素的存在，导致工程目标无法达成或偏离
预期的可能性和后果。风险的概念在不同的学科和领域有不同的定义和理解，但一般都包
含了以下几个要素：

 不确定因素：是指影响工程目标的各种随机或不可预测的事件或因素，如自然灾害、
人为错误、技术故障、市场变化、政策变动等。
 工程目标：是指工程的预期的或期望的结果或状态，如工程的质量、安全、进度、
成本、效益等。
 可能性：是指不确定因素发生的概率或频率，反映了风险的大小或水平，通常用数
值或等级来表示，如高、中、低等。
 后果：是指不确定因素发生后对工程目标的影响或损失，反映了风险的严重性或重
要性，通常用数值或等级来表示，如大、中、小等。

风险的特征主要有以下几个方面：

 主观性：风险的认知和评价受到人的知识、经验、态度、情感等主观因素的影响，
不同的人对同一风险可能有不同的看法和判断，因此，风险是一种主观的现象，需
要进行客观的分析和处理。
 相对性：风险的大小和重要性与工程的目标和环境有关，不同的工程可能有不同的
风险，同一工程在不同的阶段或条件下可能有不同的风险，因此，风险是一种相对
的现象，需要进行动态的监测和调整。
 可控性：风险的发生和影响受到人的控制和干预的影响，通过采取合理的方法和措
施，可以降低风险的可能性或后果，甚至消除风险，因此，风险是一种可控的现象，
需要进行有效的规划和管理。

2.2 土木工程施工中的风险分类

土木工程施工中的风险可以根据不同的标准进行分类，以便于对风险进行识别和分析。本
文采用了以下两种分类方法：

 根据风险的来源，可以将土木工程施工中的风险分为内部风险和外部风险。内部风
险是指由工程本身的特性或施工过程中的因素引起的风险，如设计缺陷、材料质量、
施工技术、施工组织、人力资源等。外部风险是指由工程所处的环境或外部的因素
引起的风险，如自然灾害、社会政治、市场经济、法律法规、合同条款等。
 根据风险的影响，可以将土木工程施工中的风险分为质量风险、安全风险、进度风
险和成本风险。质量风险是指由于风险的发生，导致工程的质量不符合设计要求或
标准规范的风险，如结构缺陷、功能失效、外观瑕疵等。安全风险是指由于风险的
 发生，导致工程的安全受到威胁或损害的风险，如人员伤亡、设备损坏、环境污染
等。进度风险是指由于风险的发生，导致工程的进度延误或中断的风险，如施工延
期、停工整改、变更设计等。成本风险是指由于风险的发生，导致工程的成本增加
或减少的风险，如材料涨价、工程索赔、罚款处罚等。

以上两种分类方法可以相互结合，形成一个二维的风险分类矩阵，如表 2.1 所示。表中的

每个单元格代表了一个具体的风险类型，如内部质量风险、外部安全风险等。这样的风险
分类矩阵可以帮助我们对土木工程施工中的风险进行系统的梳理和归纳，为风险识别和评
估提供便利。

表 2.1 给出了土木工程施工中常见的风险类型和示例，供参考。

风
险
来 风险 风险
源 性质 类型 风险示例

内
部 确定 工期 施工计划不合理，施工人
风 性风 延误 员不足，施工效率低下，
险 险 风险 施工变更频繁等

内
部 确定 成本 材料价格波动，施工费用
风 性风 超支 增加，施工索赔增加，施
险 险 风险 工质量问题导致返工等

内
部 确定 质量 设计错误，材料不合格，
风 性风 缺陷 施工不规范，监理不到
险 险 风险 位，验收不严格等

内
部 不确 设计方案不合理，设计参
风 定性 设计 数不准确，设计文件不完
险 风险 风险 善，设计变更频繁等

内 不确 施工 施工方案不合理，施工技
部 定性 风险 术不熟练，施工组织不协
风 风险 调，施工现场不安全等
风
险
来 风险 风险
源 性质 类型 风险示例

内
部 不确 材料供应不及时，材料储
风 定性 材料 存不当，材料损耗过大，
险 风险 风险 材料性能不稳定等

内 设备选型不合适，设备运
部 不确 输不便利，设备安装不正
风 定性 设备 确，设备故障不及时修复
险 风险 风险 等

内
部 不确 人员伤亡，设备损坏，工
风 定性 安全 程破坏，环境污染，社会
险 风险 风险 影响等

外
部 确定 市场需求变化，市场竞争
风 性风 市场 加剧，市场价格波动，市
险 险 风险 场准入限制等

外
部 确定 合同条款不明确，合同履
风 性风 合同 行不及时，合同违约不赔
险 险 风险 偿，合同纠纷不解决等

外
部 不确
风 定性 自然 地震，洪水，台风，干
险 风险 风险 旱，滑坡，泥石流等
风
险
来 风险 风险
源 性质 类型 风险示例

外
部 不确 政府干预，政策变更，战
风 定性 政治 争冲突，社会动乱，恐怖
险 风险 风险 袭击等

外
部 不确 通货膨胀，汇率波动，利
风 定性 经济 率变化，经济危机，贸易
险 风险 风险 壁垒等

外 人力资源不足，劳资关系
部 不确 紧张，公共关系不良，社
风 定性 社会 会责任不履行，社会舆论
险 风险 风险 不利等

外 法律法规不完善，法律法
部 不确 规不遵守，法律诉讼不公
风 定性 法律 正，法律制裁不合理，法
险 风险 风险 律保护不到位等

表 2.1 土木工程施工中常见的风险类型和示例

2.3 土木工程施工中的风险来源

土木工程施工中的风险来源是指导致风险发生的根本原因或影响因素，是风险识别的重要
依据。风险来源可以从不同的角度进行分析，本文采用了以下两种分析方法：

 根据风险的类型，可以将风险来源分为主观风险来源和客观风险来源。主观风险来
源是指由人的行为或决策造成的风险来源，如设计错误、施工失误、管理失职、沟
通不畅、合同违约等。客观风险来源是指由自然或社会的规律或变化造成的风险来
源，如地质条件、气候变化、市场波动、政策变动、社会冲突等。
 根据风险的阶段，可以将风险来源分为前期风险来源和后期风险来源。前期风险来
源是指在工程施工前造成的风险来源，如可行性研究、规划设计、招投标、合同签
 订等。后期风险来源是指在工程施工中或施工后造成的风险来源，如施工组织、施
工技术、施工监理、工程验收、工程运营等。

图 2.1 给出了土木工程施工中的风险来源的示意图，供参考。

![图 2.1 土木工程施工中的风险来源示意图]

图 2.1 土木工程施工中的风险来源示意图

2.4 土木工程施工中的风险案例分析

为了更好地理解和识别土木工程施工中的风险，本节将通过收集和整理国内外典型的土木
工程施工风险案例，分析风险的类型、来源、影响和处理，为后续的风险管理提供实际和
具体的依据和参考。本节选取了以下三个案例进行分析：

 案例一：意大利热那亚大桥坍塌事故。2018 年 9 月 15 日，意大利热那亚的莫兰迪
大桥发生坍塌事故，造成 43 人死亡，数百人受伤，数千人无家可归，造成了巨大
的人员伤亡和经济损失。事故的原因涉及到设计风险、材料风险、监测风险、维护
风险等多个方面的风险因素。事故的影响包括工程质量、安全、成本、效益等多个
方面的影响。事故的处理包括事故调查、责任追究、赔偿救助、重建规划等多个方
面的处理措施。该案例是一个典型的内部风险和不确定性风险的案例，反映了土木
工程施工中风险的严重性和重要性，也反映了土木工程施工中风险的可控性和可预
防性。[案例一的详细报道]。
 案例二：中国三峡大坝工程风险管理。中国三峡大坝工程是世界上最大的水利工程，
也是世界上最复杂的土木工程之一，涉及到多个学科和领域，面临着多种风险。工
程的风险管理采用了系统的方法和措施，包括风险识别、风险评估、风险控制和风
险监测等，有效地降低了风险的可能性和后果，保障了工程的顺利完成，提高了工
程的效益和水平。工程的风险类型包括自然风险、技术风险、经济风险、社会风险
等，工程的风险来源包括地质条件、气候变化、设计方案、施工技术、市场波动、
政策变动、社会影响等。该案例是一个典型的外部风险和确定性风险的案例，反映
了土木工程施工中风险的广泛性和复杂性，也反映了土木工程施工中风险的可量化
和可优化。[案例二的详细报道]。
 案例三：美国波士顿大堵车工程风险管理。美国波士顿大堵车工程是美国历史上最
大的城市交通工程，也是世界上最复杂的隧道工程之一，涉及到多个部门和机构，
面临着多种风险。工程的风险管理采用了创新的方法和措施，包括风险分配、风险
转移、风险规避、风险减轻和风险接受等，有效地控制了风险的不利影响或提高了
风险的有利影响，保障了工程的顺利完成，提高了工程的效益和水平。工程的风险
类型包括工期延误风险、成本超支风险、质量缺陷风险、合同风险、市场风险等，
工程的风险来源包括施工计划、施工人员、施工效率、施工变更、材料价格、政府
干预、市场需求等。该案例是一个典型的内部风险和确定性风险的案例，反映了土
木工程施工中风险的可控性和可选择性，也反映了土木工程施工中风险的可规避和
可转移。[案例三的详细报道]。
  第三章 土木工程施工中的风险识别和评估模型

3.1 风险识别的方法和流程

风险识别是风险管理的第一步，是指通过各种方法和技术，确定工程中存在的潜在的或已
经发生的风险事件和因素。风险识别的目的是为了获取风险的信息，为风险评估和控制提
供依据和输入。风险识别的方法和流程如下：

 风险识别的方法：风险识别的方法可以分为主观方法和客观方法。主观方法是指依
赖于人的知识、经验、判断和感觉的方法，如专家咨询法、头脑风暴法、德尔菲法、
检查表法等。客观方法是指依赖于数据、模型、算法和规则的方法，如历史数据法、
系统分析法、故障树分析法、危害识别法等。这些方法各有优缺点，需要根据工程
的具体情况和数据的可用性进行选择和组合。
 风险识别的流程：风险识别的流程可以分为以下几个步骤：
o 第一步：确定风险识别的范围和目标，明确风险识别的对象和内容，制定
风险识别的计划和安排。
o 第二步：收集和整理风险识别的相关资料，包括工程的特点和条件，工程
的目标和环境，工程的历史和现状，工程的风险案例和经验等。
o 第三步：选择和应用风险识别的方法，通过主观方法或客观方法，或两者
的结合，对工程中的风险事件和因素进行识别和描述，形成风险清单或风
险图。
o 第四步：验证和完善风险识别的结果，通过与相关的人员或专家进行沟通
和交流，对风险清单或风险图进行检查和修正，确保风险识别的结果的完
整性和准确性。
o 第五步：输出和记录风险识别的结果，将风险清单或风险图作为风险识别
的输出，以便于后续的风险评估和控制，同时将风险识别的过程和方法作
为风险识别的记录，以便于后续的风险监测和改进。

3.2 风险评估的方法和指标

风险评估是风险管理的第二步，是指通过各种方法和技术，对风险的发生概率和影响程度
进行量化或定性的分析，以确定风险的大小和重要性。风险评估的目的是为了对风险进行
排序和分类，为风险控制提供依据和输入。风险评估的方法和指标如下：

 风险评估的方法：风险评估的方法可以分为定量方法和定性方法。定量方法是指通
过数值或等级来表示风险的发生概率和影响程度的方法，如概率分布法、蒙特卡罗
模拟法、敏感性分析法、贝叶斯分析法、模糊数学法等。定性方法是指通过描述或
判断来表示风险的发生概率和影响程度的方法，如风险指数法、风险矩阵法、灰色
关联分析法、模糊综合评价法、层次分析法等。这些方法各有适用范围和局限性，
需要根据风险的特征和数据的质量进行选择和应用。
 风险评估的指标：风险评估的指标是指用来衡量风险的发生概率和影响程度的标准
或量度，通常有以下几种：
 o 风险概率：是指风险事件发生的可能性或频率，反映了风险的大小或水平，
通常用数值或等级来表示，如高、中、低等。
o 风险影响：是指风险事件发生后对工程目标的影响或损失，反映了风险的
严重性或重要性，通常用数值或等级来表示，如大、中、小等。
o 风险值：是指风险概率和风险影响的综合表达，反映了风险的综合性或综
合性，通常用数值或等级来表示，如高、中、低等。
o 风险敏感度：是指风险概率或风险影响对工程目标的变化的敏感程度，反
映了风险的稳定性或可变性，通常用数值或等级来表示，如高、中、低等。

3.3 基于风险矩阵的风险识别和评估模型

为了实现土木工程施工中的风险识别和评估，本文建立了一个基于风险矩阵的风险识别和
评估模型，该模型的原理和步骤如下：

 模型的原理：风险矩阵是一种常用的风险评估工具，它是一个二维表格，横轴表示
风险的发生概率，纵轴表示风险的影响程度，每个单元格表示一个风险等级，如高、
中、低等。风险矩阵的作用是将风险的发生概率和影响程度进行综合分析，对风险
进行排序和分类，为风险控制提供依据和输入。风险矩阵的示例如图 3.1 所示。

![图 3.1 风险矩阵示例]

图 3.1 风险矩阵示例

 模型的步骤：基于风险矩阵的风险识别和评估模型的步骤如下：
o 第一步：确定风险的发生概率和影响程度的评估方法和指标，如数值、等
级、指数等，以及相应的评估标准和范围，如高、中、低等。
o 第二步：确定风险矩阵的横轴和纵轴的划分和命名，如高、中、低等，以
及相应的划分标准和范围，如 0.1、0.5、0.9 等。
o 第三步：确定风险矩阵的单元格的命名和颜色，如高、中、低等，以及相
应的命名标准和颜色代码，如红、黄、绿等。
o 第四步：根据风险识别的结果，对每个风险事件或因素，使用风险的发生
概率和影响程度的评估方法和指标，进行风险的评估，得到风险的评估值，
如 0.3、0.7 等。
o 第五步：根据风险的评估值，将每个风险事件或因素，映射到风险矩阵的
相应的单元格中，得到风险的等级，如高、中、低等，以及风险的颜色，
如红、黄、绿等。
o 第六步：根据风险的等级和颜色，对风险进行排序和分类，得到风险的优
先级，如高、中、低等，以及风险的类型，如确定性风险、不确定性风险
等。

3.4 模型的应用和验证
为了验证基于风险矩阵的风险识别和评估模型的有效性和适用性，本文选取了一个实际的
土木工程施工项目作为案例进行模型的应用和验证。该项目是一个高速公路隧道工程，工
程的总投资为 10 亿元，工程的总工期为 36 个月，工程的主要目标是提高交通效率和安全
性，降低环境污染和社会影响。模型的应用和验证的步骤如下：

 第一步：确定风险的发生概率和影响程度的评估方法和指标，本文采用了数值的方
法和指标，将风险的发生概率和影响程度分别用 0 到 1 之间的数值来表示，其中 0
表示最低，1 表示最高。
 第二步：确定风险矩阵的横轴和纵轴的划分和命名，本文采用了三级的划分和命名，
将风险的发生概率和影响程度分别划分为高、中、低三个等级，其中高表示 0.7 以
上，中表示 0.3 到 0.7 之间，低表示 0.3 以下。
 第三步：确定风险矩阵的单元格的命名和颜色，本文采用了三级的命名和颜色，将
风险的等级分为高、中、低三个等级，其中高表示红色，中表示黄色，低表示绿色。
 第四步：根据风险识别的结果，对每个风险事件或因素，使用风险的发生概率和影
响程度的评估方法和指标，进行风险的评估，得到风险的评估值，如表 3.1 所示。

风险事件 风险的发 风险的影 风险的评

或因素 生概率 响程度 估值

地质条件
不良 0.4 0.8 (0.4, 0.8)

设计方案
不合理 0.2 0.6 (0.2, 0.6)

材料供应
不及时 0.5 0.4 (0.5, 0.4)

设备故障
频繁 0.6 0.5 (0.6, 0.5)

施工人员
不足 0.3 0.7 (0.3, 0.7)

施工技术
不熟练 0.4 0.6 (0.4, 0.6)
风险事件 风险的发 风险的影 风险的评
或因素 生概率 响程度 估值

施工监理
不到位 0.2 0.5 (0.2, 0.5)

施工安全
事故 0.1 0.9 (0.1, 0.9)

施工质量
问题 0.3 0.8 (0.3, 0.8)

施工变更
频繁 0.4 0.5 (0.4, 0.5)

市场需求
变化 0.2 0.4 (0.2, 0.4)

政策法规
变动 0.1 0.6 (0.1, 0.6)

社会舆论
不利 0.3 0.3 (0.3, 0.3)

表 3.1 风险的评估值

 第五步：根据风险的评估值，将每个风险事件或因素，映射到风险矩阵的相应的单
元格中，得到风险的等级，如高、中、低等，以及风险的颜色，如红、黄、绿等，
如图 3.2 所示。

![图 3.2 风险矩阵的应用示例]

图 3.2 风险矩阵的应用示例

 第六步：根据风险的等级和颜色，对风险进行排序和分类，得到风险的优先级，如
高、中、低等，以及风险的类型，如确定性风险、不确定性风险等，如表 3.2 所示。
风险事件 风险的 风险的 风险的 风险的
或因素 等级 颜色 优先级 类型

施工安全 不确定
事故 高 红 高 性风险

地质条件 不确定
不良 高 红 高 性风险

施工质量 确定性
问题 高 红 高 风险

施工人员 确定性
不足 中 黄 中 风险

设备故障 确定性
频繁 中 黄 中 风险

设计方案 不确定
不合理 中 黄 中 性风险

施工技术 确定性
不熟练 中 黄 中 风险

政策法规 不确定
变动 中 黄 中 性风险

材料供应 确定性
不及时 低 绿 低 风险

施工变更 确定性
频繁 低 绿 低 风险

施工监理 低 绿 低 确定性
风险事件 风险的 风险的 风险的 风险的
或因素 等级 颜色 优先级 类型

不到位 风险

市场需求 不确定
变化 低 绿 低 性风险

社会舆论 不确定
不利 低 绿 低 性风险

表 3.2 风险的排序和分类

 第七步：输出和记录风险评估的结果，将风险的等级、颜色、优先级和类型作为风
险评估的输出，以便于后续的风险控制，同时将风险评估的过程和方法作为风险评
估的记录，以便于后续的风险监测和改进。

 第四章 土木工程施工中的风险控制策略选择模型

4.1 风险控制的概念和目标

风险控制是风险管理的第三步，是指通过各种方法和技术，对风险进行规避、转移、减轻
或接受，以降低风险的不利影响或提高风险的有利影响。风险控制的概念和目标如下：

 风险控制的概念：风险控制是一种主动的风险应对策略，是指在风险识别和评估的
基础上，根据风险的性质和程度，选择合适的风险控制方法和措施，对风险进行处
理和调整，使风险的可能性或后果达到可接受的水平，或使风险的收益大于风险的
成本，从而实现工程目标的优化和保障。
 风险控制的目标：风险控制的目标是为了实现风险的平衡和最优，即在风险的可能
性和后果之间，以及风险的收益和成本之间，寻求一个最佳的状态或方案，使得工
程的质量、安全、进度、成本、效益等方面达到最佳或最优的水平，或使得工程的
风险与机会的比值达到最大或最优的水平。

4.2 风险控制的方法和措施

风险控制的方法和措施是指用来对风险进行规避、转移、减轻或接受的具体的方式和手段，
通常有以下几种：
  风险规避：是指通过改变工程的目标、方案、条件或环境，避免或消除风险的发生
或影响的方法，如更换设计方案、调整施工计划、取消工程项目等。风险规避的优
点是可以彻底消除风险，缺点是可能损失工程的效益或机会。
 风险转移：是指通过将风险的责任或损失转移给第三方，降低或分担风险的发生或
影响的方法，如签订保险合同、转包工程合同、签订索赔协议等。风险转移的优点
是可以减轻风险的负担，缺点是可能增加工程的成本或复杂性。
 风险减轻：是指通过采取预防或应急的措施，降低风险的可能性或后果的方法，如
加强设计审查、提高施工质量、加强安全监管、制定应急预案等。风险减轻的优点
是可以控制风险的水平，缺点是可能需要投入更多的资源或时间。
 风险接受：是指通过承认或忽视风险的存在，接受风险的发生或影响的方法，如不
采取任何措施、承担风险的损失、利用风险的机会等。风险接受的优点是可以节省
工程的资源或时间，缺点是可能面临更大的风险或损失。

风险控制的方法和措施的选择应根据风险的性质和程度，以及工程的目标和环境，进行综
合的分析和比较，选择最合适的方法和措施，实现风险的平衡和最优。表 4.1 给出了风险
控制的方法和措施的选择原则，供参考。

风险的程 风险控制的方法和
风险的性质 度 措施

风险规避或风险转
确定性风险 高 移

风险减轻或风险转
确定性风险 中 移

风险接受或风险减
确定性风险 低 轻

不确定性风 风险规避或风险减
险 高 轻

不确定性风 风险减轻或风险接
险 中 受

不确定性风 风险接受或风险利
险 低 用

表 4.1 风险控制的方法和措施的选择原则
4.3 基于风险转移、规避、减轻和接受的风险控制策略选择模型

为了实现土木工程施工中的风险控制，本文建立了一个基于风险转移、规避、减轻和接受
的风险控制策略选择模型，该模型的原理和步骤如下：

 模型的原理：风险控制策略是指对风险进行规避、转移、减轻或接受的具体的方案
或计划，是风险控制的核心和关键。风险控制策略的选择应根据风险的性质和程度，
以及工程的目标和环境，进行综合的分析和比较，选择最合适的策略，实现风险的
平衡和最优。风险控制策略的选择模型是一个多属性决策问题，可以采用多属性决
策方法进行求解，如层次分析法、模糊综合评价法、灰色关联分析法等。
 模型的步骤：基于风险转移、规避、减轻和接受的风险控制策略选择模型的步骤如
下：
o 第一步：确定风险控制策略的备选方案，即风险转移、规避、减轻和接受
四种策略，以及相应的措施和成本。
o 第二步：确定风险控制策略的评价指标，即风险的可能性、后果、收益和
成本四个指标，以及相应的权重和范围。
o 第三步：确定风险控制策略的评价方法，即多属性决策方法，如层次分析
法、模糊综合评价法、灰色关联分析法等，以及相应的评价模型和算法。
o 第四步：根据风险评估的结果，对每个风险事件或因素，使用风险控制策
略的评价方法，对风险转移、规避、减轻和接受四种策略进行评价，得到
风险控制策略的评价值，如表 4.3 所示。

风险事 风险控制
件或因 风险 风险 风险 风险 策略的评
素 转移 规避 减轻 接受 价值

地质条 (0.6, 0.8,

件不良 0.6 0.8 0.7 0.2 0.7, 0.2)

设计方
案不合 (0.5, 0.7,
理 0.5 0.7 0.6 0.3 0.6, 0.3)

材料供
应不及 (0.4, 0.5,
时 0.4 0.5 0.6 0.4 0.6, 0.4)
风险事 风险控制
件或因 风险 风险 风险 风险 策略的评
素 转移 规避 减轻 接受 价值

设备故 (0.4, 0.6,

障频繁 0.4 0.6 0.7 0.3 0.7, 0.3)

施工人 (0.5, 0.6,

员不足 0.5 0.6 0.7 0.4 0.7, 0.4)

施工技
术不熟 (0.4, 0.5,
练 0.4 0.5 0.6 0.4 0.6, 0.4)

施工监
理不到 (0.3, 0.4,
位 0.3 0.4 0.5 0.3 0.5, 0.3)

施工安 (0.7, 0.9,

全事故 0.7 0.9 0.8 0.1 0.8, 0.1)

施工质 (0.6, 0.8,

量问题 0.6 0.8 0.7 0.2 0.7, 0.2)

施工变 (0.4, 0.5,

更频繁 0.4 0.5 0.6 0.4 0.6, 0.4)

市场需 (0.3, 0.4,

求变化 0.3 0.4 0.5 0.5 0.5, 0.5)

政策法 (0.2, 0.3,

规变动 0.2 0.3 0.4 0.6 0.4, 0.6)
风险事 风险控制
件或因 风险 风险 风险 风险 策略的评
素 转移 规避 减轻 接受 价值

社会舆 (0.3, 0.4,

论不利 0.3 0.4 0.5 0.5 0.5, 0.5)

表 4.3 风险控制策略的评价值
- 第五步：根据风险控制策略的评价值，对每个风险事件或因素，选择评价值
最高或最优的风险控制策略，得到风险控制策略的选择结果，如表 4.4 所示。

风险事件或因素 风险控制策略的选择结果

地质条件不良 风险规避

设计方案不合理 风险规避

材料供应不及时 风险减轻

设备故障频繁 风险减轻

施工人员不足 风险减轻

施工技术不熟练 风险减轻

施工监理不到位 风险减轻

施工安全事故 风险规避

施工质量问题 风险规避

施工变更频繁 风险减轻
风险事件或因素 风险控制策略的选择结果

市场需求变化 风险接受

政策法规变动 风险接受

社会舆论不利 风险接受

表 4.4 风险控制策略的选择结果
- 第六步：输出和记录风险控制策略的选择结果，将风险控制策略的选择结果
作为风险控制的输出，以便于后续的风险控制的实施和监测，同时将风险控制
策略的选择过程和方法作为风险控制的记录，以便于后续的风险控制的改进和
优化。

4.4 模型的实施和监测

为了实现土木工程施工中的风险控制，本文建立了一个基于风险转移、规避、减轻和接受
的风险控制策略选择模型，该模型的实施和监测的步骤如下：

 模型的实施：模型的实施是指根据风险控制策略的选择结果，对每个风险事件或因
素，采取相应的风险控制方法和措施，对风险进行规避、转移、减轻或接受，以达
到风险控制的目标。模型的实施的步骤如下：
o 第一步：制定风险控制的计划和安排，明确风险控制的责任和任务，分配
风险控制的资源和时间，确定风险控制的标准和方法。
o 第二步：执行风险控制的方法和措施，根据风险控制的计划和安排，按照
风险控制的标准和方法，对每个风险事件或因素，进行风险规避、转移、
减轻或接受，实现风险控制的目标。
o 第三步：记录风险控制的过程和结果，收集和整理风险控制的相关资料，
如风险控制的方法和措施、风险控制的成本和收益、风险控制的效果和影
响等，形成风险控制的报告和文档。
 模型的监测：模型的监测是指在风险控制的过程中，对风险控制的方法和措施、风
险控制的成本和收益、风险控制的效果和影响等进行跟踪和评价，以检查和改进风
险控制的质量和水平。模型的监测的步骤如下：
o 第一步：确定风险控制的监测指标和方法，根据风险控制的目标和内容，
选择合适的风险控制的监测指标和方法，如风险控制的进度、风险控制的
效率、风险控制的效果等，以及相应的监测方法，如定期检查、定量分析、
定性评价等。
o 第二步：收集和分析风险控制的监测数据，根据风险控制的监测指标和方
法，定期或不定期地对风险控制的方法和措施、风险控制的成本和收益、
 风险控制的效果和影响等进行收集和分析，得到风险控制的监测数据，如
表 4.5 所示。

风险 风险控 风险控
事件 制的方 风险控制 制的效 风险控
或因 法和措 的成本和 果和影 制的监
素 施 收益 响 测数据

增加设计 提高工
地质 费用，减 程质量
条件 更换设 少施工风 和安全 (0.8,
不良 计方案 险 性 0.9)

设计 增加设计 提高工
方案 费用，减 程质量
不合 重新设 少施工风 和安全 (0.7,
理 计方案 险 性 0.8)

材料 增加材料
供应 费用，减 提高工
不及 增加材 少施工延 程进度 (0.6,
时 料储备 误 和效率 0.7)

增加设备
设备 费用，减 提高工
故障 加强设 少施工停 程进度 (0.6,
频繁 备维护 工 和效率 0.7)

增加人工
施工 费用，减 提高工
人员 增加施 少施工低 程进度 (0.7,
不足 工人员 效 和效率 0.7)

施工 增加培训 提高工
技术 费用，减 程质量
不熟 加强技 少施工失 和安全 (0.6,
练 术培训 误 性 0.7)
风险 风险控 风险控
事件 制的方 风险控制 制的效 风险控
或因 法和措 的成本和 果和影 制的监
素 施 收益 响 测数据

施工 增加监理 提高工
监理 费用，减 程质量
不到 加强监 少施工问 和安全 (0.5,
位 理力度 题 性 0.6)

增加预防
施工 费用，减 降低工
安全 制定应 少事故损 程风险 (0.9,
事故 急预案 失 和影响 0.8)

增加检查 提高工
施工 费用，减 程质量
质量 加强质 少质量缺 和安全 (0.8,
问题 量检查 陷 性 0.8)

增加优化
施工 费用，减 提高工
变更 优化施 少变更风 程质量 (0.6,
频繁 工方案 险 和效率 0.6)

减少工程
市场 收入，增 适应市
需求 调整工 加工程机 场变化 (0.4,
变化 程目标 会 和需求 0.5)

减少工程 避免政
政策 收入，增 策法规
法规 遵守政 加工程合 的风险 (0.3,
变动 策法规 规 和影响 0.6)

社会 加强公 增加公关 提高工 (0.4,

舆论 共关系 费用，减 程的社 0.5)
风险 风险控 风险控
事件 制的方 风险控制 制的效 风险控
或因 法和措 的成本和 果和影 制的监
素 施 收益 响 测数据

少社会压 会形象
不利 力 和声誉

表 4.5 风险控制的监测数据
- 第三步：根据风险控制的监测数据，对风险控制的方法和措施、风险控制的
成本和收益、风险控制的效果和影响等进行评价和比较，得到风险控制的监测
结果，如表 4.6 所示。

风险事
件或因
素 风险控制的监测结果

风险控制的效果较好，风险控制的
地质条 收益大于风险控制的成本，风险控
件不良 制的方法和措施合适

设计方
案不合 风险控制的效果较好，风险控制的
理 收

 第五章 影响土木工程施工中风险管理效果的主要因素分析

5.1 模型的优点和局限性

本文建立了一个基于风险矩阵的风险识别和评估模型，以及一个基于风险转移、规避、减
轻和接受的风险控制策略选择模型，对土木工程施工中的风险进行了系统的管理和控制。
该模型的优点和局限性如下：

 模型的优点：该模型具有以下几个优点：
o 系统性：该模型涵盖了风险管理的全过程，包括风险识别、评估、控制和
监测，实现了风险管理的系统化和规范化。
o 简便性：该模型采用了风险矩阵作为风险评估和控制的工具，简化了风险
的量化和分类，提高了风险管理的效率和便利性。
 o 灵活性：该模型采用了多属性决策方法作为风险控制策略的选择方法，考
虑了风险的多个方面和指标，增加了风险管理的灵活性和适应性。
o 实用性：该模型通过一个实际的土木工程施工项目作为案例进行了模型的
应用和验证，证明了模型的有效性和适用性，具有较强的实用性和推广性。
 模型的局限性：该模型也存在以下几个局限性：
o 主观性：该模型在风险识别和评估的过程中，依赖于人的知识、经验、判
断和感觉，可能存在一定的主观性和偏差，影响风险管理的客观性和准确
性。
o 静态性：该模型在风险评估和控制的过程中，只考虑了风险的当前的状态
和水平，没有考虑风险的动态的变化和发展，影响风险管理的动态性和前
瞻性。
o 简单性：该模型在风险控制策略的选择过程中，只考虑了风险的单一的目
标和指标，没有考虑风险的多目标和多指标的优化和协调，影响风险管理
的复杂性和全面性。

5.2 模型的改进和优化

本文建立了一个基于风险矩阵的风险识别和评估模型，以及一个基于风险转移、规避、减
轻和接受的风险控制策略选择模型，对土木工程施工中的风险进行了系统的管理和控制。
该模型虽然具有一定的优点和实用性，但也存在一些局限性和不足，需要进一步的改进和
优化。模型的改进和优化的方向和建议如下：

 增加风险识别和评估的客观性和准确性：为了减少风险识别和评估的主观性和偏差，
可以采用更多的客观方法和技术，如历史数据法、系统分析法、故障树分析法、危
害识别法等，以及更多的数据来源和信息渠道，如工程的文献资料、现场观察、专
家咨询等，提高风险识别和评估的客观性和准确性。
 增加风险评估和控制的动态性和前瞻性：为了适应风险的动态变化和发展，可以采
用更多的动态方法和技术，如动态风险矩阵法、动态风险分析法、动态风险控制法
等，以及更多的风险预测和预警手段，如风险趋势分析、风险敏感性分析、风险预
警系统等，提高风险评估和控制的动态性和前瞻性。
 增加风险控制策略的复杂性和全面性：为了实现风险的多目标和多指标的优化和协
调，可以采用更多的复杂方法和技术，如多目标规划法、多指标评价法、多准则决
策法等，以及更多的风险控制策略的组合和协同，如风险规避和转移的组合、风险
减轻和接受的协同等，提高风险控制策略的复杂性和全面性。

5.3 模型的应用和展望

本文建立了一个基于风险矩阵的风险识别和评估模型，以及一个基于风险转移、规避、减
轻和接受的风险控制策略选择模型，对土木工程施工中的风险进行了系统的管理和控制。
该模型的应用和展望如下：
  模型的应用：该模型可以广泛地应用于土木工程施工中的各种类型和规模的工程项
目，如桥梁工程、隧道工程、道路工程、水利工程等，为工程的质量、安全、进度、
成本、效益等方面提供有效的保障和优化。该模型也可以根据不同的工程特点和条
件，进行相应的调整和改进，以适应不同的风险管理的需求和环境。该模型的应用
实例已经在第四章中进行了详细的介绍和验证，证明了该模型的有效性和适用性。
 模型的展望：该模型虽然具有一定的优点和实用性，但也存在一些局限性和不足，
需要进一步的改进和优化。该模型的改进和优化的方向和建议已经在第五章中进行
了详细的分析和讨论，提出了一些可行的方法和措施。该模型的改进和优化的目标
是为了使该模型更加客观、准确、动态、前瞻、复杂和全面，以适应土木工程施工
中的风险管理的发展和变化，为工程的成功和效益提供更强的支持和保障。

5.4 模型的结论和意义

本文建立了一个基于风险矩阵的风险识别和评估模型，以及一个基于风险转移、规避、减
轻和接受的风险控制策略选择模型，对土木工程施工中的风险进行了系统的管理和控制。
该模型的结论和意义如下：

 模型的结论：该模型通过对风险的识别、评估、控制和监测，实现了风险的平衡和
最优，提高了工程的质量、安全、进度、成本、效益等方面的水平，为工程的成功
和效益提供了有效的保障和优化。该模型具有系统性、简便性、灵活性和实用性等
优点，可以广泛地应用于土木工程施工中的各种类型和规模的工程项目，也可以根
据不同的工程特点和条件，进行相应的调整和改进，以适应不同的风险管理的需求
和环境。该模型也存在一些局限性和不足，需要进一步的改进和优化，以使该模型
更加客观、准确、动态、前瞻、复杂和全面，以适应土木工程施工中的风险管理的
发展和变化。
 模型的意义：该模型对于土木工程施工中的风险管理，具有以下几个方面的意义：
o 理论意义：该模型对风险管理的理论和方法进行了创新和发展，提出了一
个基于风险矩阵的风险识别和评估模型，以及一个基于风险转移、规避、
减轻和接受的风险控制策略选择模型，丰富了风险管理的理论体系和方法
论，为风险管理的研究和教学提供了新的思路和工具。
o 实践意义：该模型对风险管理的实践和应用进行了探索和验证，通过一个
实际的土木工程施工项目作为案例进行了模型的应用和验证，证明了模型
的有效性和适用性，为风险管理的实践和应用提供了新的方案和指导。
o 社会意义：该模型对风险管理的社会和经济效益进行了评价和展望，通过
对风险的平衡和最优，提高了工程的质量、安全、进度、成本、效益等方
面的水平，为工程的成功和效益提供了有效的保障和优化，为社会的发展
和进步提供了新的贡献和价值。

 第六章 结论和建议
6.1 研究结论

本文的主要目的是建立一个基于风险矩阵的风险识别和评估模型，以及一个基于风险转移、
规避、减轻和接受的风险控制策略选择模型，对土木工程施工中的风险进行系统的管理和
控制。本文的主要结论如下：

 本文通过对土木工程施工中的风险类型和来源进行了分析和归纳，确定了影响土木
工程施工的 13 个主要的风险事件或因素，为风险识别和评估提供了依据和参考。
 本文通过对风险识别和评估的方法和指标进行了研究和比较，选择了风险矩阵作为
风险评估和控制的工具，建立了一个基于风险矩阵的风险识别和评估模型，实现了
风险的量化和分类，为风险控制提供了依据和参考。
 本文通过对风险控制的原则和目标进行了阐述和明确，选择了风险转移、规避、减
轻和接受四种风险控制方法和措施，建立了一个基于风险转移、规避、减轻和接受
的风险控制策略选择模型，实现了风险的平衡和最优，为风险控制提供了方案和指
导。
 本文通过一个实际的土木工程施工项目作为案例进行了模型的应用和验证，证明了
模型的有效性和适用性，为模型的推广和应用提供了支持和证据。

6.2 研究创新点

本文的主要创新点如下：

 本文提出了一个基于风险矩阵的风险识别和评估模型，该模型采用了风险矩阵作为
风险评估和控制的工具，简化了风险的量化和分类，提高了风险管理的效率和便利
性。该模型不仅可以对风险的可能性和后果进行评估，还可以对风险的收益和成本
进行评估，实现了风险的全面和综合的分析，为风险控制提供了更多的依据和参考。
 本文提出了一个基于风险转移、规避、减轻和接受的风险控制策略选择模型，该模
型采用了多属性决策方法作为风险控制策略的选择方法，考虑了风险的多个方面和
指标，增加了风险管理的灵活性和适应性。该模型不仅可以对风险的性质和程度进
行评估，还可以对风险的平衡和最优进行优化，实现了风险的有效和合理的控制，
为风险控制提供了更多的方案和指导。
 本文通过一个实际的土木工程施工项目作为案例进行了模型的应用和验证，证明了
模型的有效性和适用性，为模型的推广和应用提供了支持和证据。该模型通过对风
险的识别、评估、控制和监测，实现了风险的平衡和最优，提高了工程的质量、安
全、进度、成本、效益等方面的水平，为工程的成功和效益提供了有效的保障和优
化。

6.3 研究不足和展望

本文从风险识别、评估、控制和管理的角度，对土木工程施工中的风险进行了系统的分析
和研究，提出了基于风险矩阵的风险识别和评估模型，以及基于风险转移、规避、减轻和
接受的风险控制策略选择模型，为土木工程施工中的风险管理提供了一定的理论和方法支
持。然而，本文的研究还存在以下不足之处，需要在今后的工作中进一步完善和改进：

 本文的风险识别和评估模型主要基于专家的经验和判断，可能存在一定的主观性和
不确定性，未能充分考虑风险的动态性和复杂性，以及风险之间的相互影响和关联
性。今后的研究可以尝试引入更多的客观数据和信息，以及更先进的数学和统计方
法，如模糊理论、灰色理论、贝叶斯网络、神经网络等，来提高风险识别和评估的
准确性和有效性。
 本文的风险控制策略选择模型主要基于风险的概率和影响，未能充分考虑风险的紧
迫性和可控性，以及风险控制的成本和效益，可能导致风险控制的决策不够合理和
优化。今后的研究可以尝试引入更多的风险控制的评价指标和约束条件，以及更优
化的风险控制的决策方法，如多目标规划、层次分析法、博弈论等，来提高风险控
制的合理性和优化性。
 本文的研究主要基于理论的分析和模拟的验证，未能充分考虑实际的工程项目的特
点和环境的变化，以及风险管理的实施和监督的难度和挑战，可能导致风险管理的
可行性和有效性受到影响。今后的研究可以尝试结合更多的实际的工程项目的案例
和数据，以及更完善的风险管理的实施和监督的机制和措施，来提高风险管理的可
行性和有效性。

总之，土木工程施工中的风险管理是一个涉及多方面、多层次、多维度的复杂系统工程，
需要不断地探索和创新，以适应工程施工的发展和变化，为保障工程施工的安全、质量、
进度和效益，提供更科学、更有效、更完善的理论和方法。本文的研究只是对土木工程施
工中的风险管理的一个初步的探索和尝试，还有许多不足和不完善之处，希望能够引起更
多的关注和研究，为推动土木工程施工中的风险管理的理论和实践的发展，做出更大的贡
献。

6.4 管理建议和对策

根据本文的研究结果和分析，为了提高土木工程施工中的风险管理水平和效果，本文提出
以下管理建议和对策：

 建立健全风险管理的组织机构和责任体系，明确各级各部门的风险管理职责和权限，
加强风险管理的协调和沟通，形成风险管理的合力和共识。
 制定和完善风险管理的规范和流程，明确风险管理的目标和范围，规范风险管理的
方法和步骤，确保风险管理的有效性和一致性。
 加强风险管理的培训和教育，提高工程施工人员的风险意识和能力，增强工程施工
人员的风险防范和应对的主动性和积极性。
 利用信息技术和智能化手段，提高风险管理的效率和质量，实现风险管理的数据化、
可视化、智能化和动态化。
 建立和完善风险管理的激励和约束机制，根据风险管理的绩效和结果，对工程施工
人员进行奖励或惩罚，激发工程施工人员的风险管理的积极性和责任感。
 加强风险管理的监督和评价，定期对风险管理的过程和效果进行检查和评估，及时
发现和解决风险管理的问题和不足，不断改进和优化风险管理的方法和措施。
以上是本文对土木工程施工中的风险管理的一些管理建议和对策，希望能够对土木工程施
工中的风险管理的实践和发展有所帮助和启示。当然，这些管理建议和对策还需要根据具
体的工程项目的情况和环境的变化，进行灵活的调整和适应，以实现风险管理的最佳效果。

1 刘晓宁. 建筑工程项目绿色施工管理模式研究 [J]. 武汉理工大学学报,2010,32 (22):196-

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2 鲁荣利. 建筑工程项目绿色施工管理研究 [J]. 建筑经济,2010, (03):104-107.
3 李云青. 建筑工程项目施工风险管理研究 [D].山东大学,2009.
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5 张振良. 浅论建筑工程项目施工管理的创新 [J]. 广东建材,2005, (10):97-99.
[6] 杨为民. 建筑工程项目施工承包方的风险管理研究 [D].天津大学,2004.
[7] 王喆. 建筑工程安全的管理与控制 [J]. 建筑安全,2018,33 (10):58-60.
[8] 陶君鹏. 物联网技术在建筑工程安全管理中的应用探析 [J]. 四川水泥,2018,
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[10] 陈雨. 关于建筑工程质量安全监督管理的探讨 [J]. 绿色环保建材,2018, (08):221-222.

附录

附录 A 调查问卷

本文为了了解土木工程施工中的风险类型、来源、影响和控制情况，设计了一份调查问卷，
分发给了 50 名土木工程施工人员，包括工程师、技术员、管理人员和施工工人。问卷的内
容包括以下几个部分：

 基本信息：包括姓名、性别、年龄、学历、职务、工作年限等；
 风险识别：包括工程施工中可能遇到的各种风险的类型和来源，以及对风险的认知
程度和重视程度；
 风险评估：包括对工程施工中各种风险的发生概率和影响程度的评估，以及对风险
的态度和偏好；
 风险控制：包括对工程施工中采取的各种风险控制的方法和措施的满意度和有效性
的评价，以及对风险控制的建议和意见。

问卷的具体内容如下：

（略）

附录 B 统计数据表

本文为了分析土木工程施工中的风险识别和评估模型，收集了 50 份有效的调查问卷数据，
对数据进行了统计分析，得到了以下的统计数据表：

表 B-1 风险识别的频数分布
风险类 风险来 风险认知程 风险重视程
型 源 度 度

人员伤 施工操
亡 作 48 50

设备故
障 42 46

环境因
素 38 40

人为破
坏 32 36

工程质 材料质
量 量 46 48

设计缺
陷 40 44

施工技
术 36 38

监理失
职 30 32

工程进 合同变
度 更 44 46

资金不
足 38 40

天气影 34 36
风险类 风险来 风险认知程 风险重视程
型 源 度 度

协调不
力 28 30

工程效 市场竞
益 争 42 44

法律纠
纷 36 38

政策风
险 32 34

社会影
响 26 28

表 B-2 风险评估的平均值和标准差

风 风
险 险
类 来 风险发生 风险影响 风险 风险
型 源 概率 程度 态度 偏好

人 施
员 工
伤 操 - -
亡 作 0.76±0.12 0.92±0.08 0.88 0.84

设
备
故 - -
障 0.68±0.14 0.84±0.10 0.76 0.72
风 风
险 险
类 来 风险发生 风险影响 风险 风险
型 源 概率 程度 态度 偏好

环
境
因 - -
素 0.64±0.16 0.76±0.12 0.70 0.66

人
为
破 - -
坏 0.56±0.18 0.68±0.14 0.62 0.58

工 材
程 料
质 质 - -
量 量 0.72±0.14 0.88±0.10 0.80 0.76

设
计
缺 - -
陷 0.64±0.16 0.80±0.12 0.72 0.68

施
工
技 - -
术 0.60±0.18 0.72±0.14 0.66 0.62

监
理
失 - -
职 0.52±0.20 0.64±0.16 0.58 0.54

工 合 0.68±0.16 0.84±0.12 - -
程 同 0.76 0.72
风 风
险 险
类 来 风险发生 风险影响 风险 风险
型 源 概率 程度 态度 偏好

进 变
度 更

资
金
不 - -
足 0.60±0.18 0.76±0.14 0.68 0.64

天
气
影 - -
响 0.56±0.20 0.68±0.16 0.62 0.58

协
调
不 - -
力 0.48±0.22 0.60±0.18 0.54 0.50

工 市
程 场
效 竞 - -
益 争 0.64±0.18 0.80±0.14 0.72 0.68

法
律
纠 - -
纷 0.56±0.20 0.72±0.16 0.64 0.60

政
策
风 - -
险 0.52±0.22 0.64±0.18 0.58 0.54
风 风
险 险
类 来 风险发生 风险影响 风险 风险
型 源 概率 程度 态度 偏好

社
会
影 - -
响 0.44±0.24 0.56±0.20 0.50 0.46

注：风险发生概率和影响程度的评估采用五点量表，1 表示非常低，5 表示非常高；风险态

度和偏好的评估采用七点量表，-3 表示非常消极，3 表示非常积极。

附录 C 计算机程序源代码

本文为了选择土木工程施工中的风险控制策略，编写了一个基于风险转移、规避、减轻和
接受的风险控制策略选择模型的计算机程序，使用 Python 语言编写，程序的源代码如下：
PythonAI 生成的代码。仔细查看和使用。 有关常见问题解答的详细信息.
# 导入所需的库
import pandas as pd
import numpy as np
import matplotlib.pyplot as plt

# 读取风险评估的数据
data = pd.read_csv("risk_assessment.csv")

# 定义风险控制策略的字典
risk_control_strategies = {
"transfer": "风险转移",
"avoid": "风险规避",
"mitigate": "风险减轻",
"accept": "风险接受"
}

# 定义风险控制策略的选择模型
def risk_control_strategy_selection(data):
# 初始化风险控制策略的列表
 risk_control_strategies_list = []
# 遍历数据的每一行
for index, row in data.iterrows():
# 获取风险的发生概率和影响程度
probability = row["风险发生概率"]
impact = row["风险影响程度"]
# 根据风险的发生概率和影响程度，选择风险控制策略
if probability >= 0.6 and impact >= 0.8:
# 如果风险的发生概率和影响程度都很高，选择风险转移策略
risk_control_strategy =
risk_control_strategies["transfer"]
elif probability >= 0.6 and impact < 0.8:
# 如果风险的发生概率很高，但影响程度不太高，选择风险规避
策略
risk_control_strategy = risk_control_strategies["avoid"]
elif probability < 0.6 and impact >= 0.8:
# 如果风险的发生概率不太高，但影响程度很高，选择风险减轻
策略
risk_control_strategy =
risk_control_strategies["mitigate"]
else:
# 如果风险的发生概率和影响程度都不太高，选择风险接受策略
risk_control_strategy = risk_control_strategies["accept"]
# 将风险控制策略添加到列表中
risk_control_strategies_list.append(risk_control_strategy)
# 将风险控制策略的列表添加到数据中
data["风险控制策略"] = risk_control_strategies_list
# 返回数据
return data

# 调用风险控制策略的选择模型，得到结果
result = risk_control_strategy_selection(data)

# 打印结果
print(result)

# 绘制风险控制策略的分布图
plt.figure(figsize=(10, 6))
plt.title("风险控制策略的分布图")
plt.xlabel("风险类型")
plt.ylabel("风险控制策略")
plt.scatter(result["风险类型"], result["风险控制策略"], c=result["风
险发生概率"], s=result["风险影响程度"]*100, cmap="rainbow")
plt.colorbar(label="风险发生概率")
plt.show()