科学探索的多维视角：科研范式、文献综述与学术诚信

河北地质大学 2023～2024 学年第一学期

硕士研究生课程论文

科学探索的多维视角：科研范式、文献综述与学术诚信

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 科学探索的多维视角：科研范式、文献综述与学术诚信

Multidimensional Perspectives on Scientific Exploration: Research Paradigms,

Literature Review, and Academic Integrity
科学探索的多维视角：科研范式、文献综述与学术诚信
摘要：本文旨在探讨科研范式对文献阅读和综述以及学术不端行为的界定和治理的影响，
旨在深入理解不同范式下科研行为的特征，为建立科学合理的科研规范提供理论支撑。本
研究采用文献综述和案例分析的方法，通过对相关学术文献和真实案例的深入分析，探讨
了科研范式对文献阅读和综述行为以及学术不端行为的影响机制和特征。研究发现，不同
科研范式下的学术界定和行为规范存在显著差异，对文献阅读和综述的方式、内容选择以
及引用规范等方面产生深远影响；同时，科研范式也对学术不端行为的产生和治理提出了
新的挑战和思考。在传统科研范式下，学术不端行为主要表现为抄袭、数据篡改等行为。
关键词：
中图分类号：C03
Abstract: This paper aims to explore the influence of research paradigms on
literature review, academic misconduct, and their definition and governance.
The goal is to deepen the understanding of the characteristics of research
behavior under different paradigms and provide theoretical support for
establishing scientific and reasonable research norms. This study adopts the
method of literature review and case analysis, conducting in-depth analysis of
relevant academic literature and real cases to discuss the impact mechanism and
characteristics of research paradigms on literature review and academic
misconduct. It is found that different research paradigms have significant
differences in the definition of academic norms and behaviors, exerting
profound influence on the methods, content selection, and citation norms of
literature review. Meanwhile, research paradigms also present new challenges
and considerations for the occurrence and governance of academic misconduct.
Under traditional research paradigms, academic misconduct mainly manifests as
plagiarism and data tampering. In contrast, under emerging research paradigms,
there is an increasing prevalence of concealed academic misconduct, such as
excessive redundant publication, invalid research, and selective data
presentation. In conclusion, research paradigms have a significant impact on
literature review, academic misconduct, and their definition and governance. In
order to establish scientific and reasonable research norms, it is necessary to
delve into the characteristics of research behavior under different paradigms
from the perspective of the evolution of research paradigms, strengthen
normative guidance on academic behavior, and better achieve academic standards
and self-discipline.
Keywords:
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引言
科学范式是指科学共同体为确保日常科学研究高效规范运行而依赖并广泛使用的一整
套规范系统的组合,涉及科学研究模型、研发机制、管理模型、科学研究方式、评估系统、
科学研究工具等方面。科研范式主要是关于科学有效，一系列被社会、经济、文化、政治、
国际环境以及个人偏好等因素认可和接受的规定构成合规标准。
首先，范式是指在特定时期为共同体提供了一些公共科学成就，这些成就主要涉及解
决典型问题和回答常见问题。此外，范式隶属于特定的科学共同体，涵盖了该共同体的科
学、哲学素养。科学领域的成熟标志着范式的形成，这使得科学家有能力对自然界的特定
部分进行深度探究。科学革命的象征就是范式的转变，这是一个从一种范式向另一种范式
过渡的过程，这是成熟科学发展的常规模式。本文首先介绍了科学范式的内涵、研究模式、
文献阅读和综述、学术不端的界定和治理。涉及到科研的基本规范和伦理要求，强调科研
者应遵循科学道德，注重合作与交流，并加强对学术不端的治理和惩处，以推动学术界的
诚信和进步。

1 科研范式的内涵
“范式”一词是由美国的托马斯 • 库恩（Thomas Kuhn）在其《科学革命的构》一书
中提出，并对其进 行了系统性阐述：“这些成就吸引了一群坚定的拥护者，使他们远离科
学活动中的其他竞争模式。同时，这些成就也引发了无数待解决的问题，为新一代实践者
留下了挑战。这些具备以上两个特征的成就被称为“范式”，[1-3]而范式的转变即代表了科
学的革命，是一种通过科学革命过渡到另一种范式的过程。便构成了科学的发展模式。科
研范式是指科学家们在进行科学研究时所遵循的一种基本的思考方式和研究方法。[4]

2 研究模式
计算机科学家、图灵奖得主、关系型数据库的鼻祖格雷将人类的科研范式可以总结为
四种不同类型（见图 1）：第一范式是经验科学，用于描述自然现象；第二范式是理论科
学，使用模型或归纳法进行科学研究；第三范式是计算科学，利用计算机进行模拟复杂现
象；第四范式是数据探索，依赖于海量数据，也被称为大数据范式。[5]

2.1 第一范式：经验科学
在近代理论科学范式出现之前，西方科研范式是以经验科学为主，也是其最初形态。
经验科学注重以实验材料或自然现象为研究对象，侧重于描述和研究具体的事物，因此也
被称为"实验科学"。

2.2 第二范式：理论科学
通过分析数据与实验，建立模型并进行数学分析，演绎证明假设，最后对实验结果进
行归纳分类，形成了一种全新的研究范式——理论科学。这种科研范式注重理论总结和普
适性，而非实用性。

2.3 第三范式：计算科学
计算科学是理论科学的延续和发展，在利用计算机的创造和广泛应用的基础上实现了
算力的突破。该范式主要采用假设理论、设计实验、建立模型、量化研究和输出结果等方
法。在实际应用中，计算科学涉及对不同学科和学术领域进行计算机模拟和其他形式的计
算。
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2.4 第四范式：大数据科学
前三种科研模式通常"抽样式科研"是一种科研方式，通过研究样本来踹度整体情况，
科学性取决于款式和整体的一致性和同质性。然而，实际上样本和整体可能存在不一致性。
甚至同质性并非普遍存在。根据“结构整体论”，只有当样本具有“结构代表性”时，才
适合通过样本研究整体。而“有机整体论”则认为，样本即样本，局部即局部，永远不可
能与整体同质。
通过包含几乎“整体”数据的方式，大数据实现了现实世界的网络镜像。这种科研范
式涉及改变传统的数据生成、储存、传输和处理方式，学者们将"镜像世界"作为研究对象，
并将由此出身的科研范式称为"大数据科研范式"。
虽然大数据看似囊括了所有样本，大数据科研范式虽然接近完全归纳，但本质上仍属
于不完全归纳法。此外，所有数据和信息技术平台都受人类主观影响，因为它们都是由人
类设计的，必然带有人类的价值观，以此为依托的大数据范式的客观性自然有待商榷。[6-7]

图 1 四类研究范式示意

3 文献阅读和综述
文献阅读是研究生提高问题发现、分析和解决能力的基本途径。新时代发展下，科技
论文的种类和数量越来越多，与传统的纸质版文献不同，电子版的网络文献成为专业文献
阅读的主要方式和手段[8],研究生培养注重于“三种能力”的训练和提高：首先是“动脑能
力”，即研究生的逻辑思维能力，考查对科学问题的分析能力，能够提出科学假设以及实
验方案；其次是“动手能力”，即研究生的实验研究能力，考查对科学问题的解决能力，
能够搭建实验平台并进行操作；最后是“动口能力”，即研究生的沟通交流表达能力，考
查对科学问题的表诉能力，能够准确定义阐述科学问题。此三种能力相互支持，相互影响，
形成三足之势支撑研究生培养的过程，对提高研究生培养质量至关重要。在“三种能力”
中，动脑能力是研究生创新能力培养的核心和关键。研究生的逻辑思维能力正是在文献阅
读过程中逐渐养成的，文献阅读是研究生开展实验与研究工作、发表科技论文的重要基础
[9-10]
开题阶段，通过文献阅读了解本领域的最新前沿和动态，了解同行的相似工作，激发
研究灵感，确定研究课题的方向和内容；在研二实验阶段，通过文献阅读掌握实验开展的
方法和手段，实验路线的可行性以及分析表征方法都可在文献阅读过程中找到答案；在研
三论文撰写阶段，通过文献阅读掌握科技论文写作的思路与范式，不论是拟发表的阶段性
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工作的小论文还是总结性的学位论文都需要对写作要求进行规范，可在文献阅读过程中逐
渐养成良好的写作习惯和规范。以下从几个方面展开论述：

3.1 文献种类与检索
在文献阅读过程中，研究者需要了解各种类型的文献，包括期刊论文、会议论文、学
位论文、专著、专利等，同时也需要掌握文献检索的方法和技巧，以便能够高效地获取所
需的文献资源。现今，随着数字化科研平台的普及，研究者可以通过网络数据库、图书馆
资源和文献管理工具进行文献检索，获取全面而及时的文献信息。以下是五种基本学术文
献类型：
学术期刊论文：学术期刊是学术界最常用的出版物形式之一，期刊论文由专家学者通
过同行评审程序进行审核和发表。期刊论文通常包含对具体研究问题的深入研究和分析，
并提供实证数据和理论证据支持。
会议论文：会议论文是在学术会议上发表的研究成果。与期刊论文类似，会议论文也
经过同行评审，但相对于期刊论文来说，它们通常在更短的时间内完成和发表，用于快速
交流和分享研究成果。
学位论文：学位论文是研究生在完成学术学位时提交的学术成果，通常分为硕士论文
和博士论文。学位论文要求研究者对某一课题进行深入的研究和探索，并撰写详细的学术
论文来呈现研究结果和学术贡献。
专著：专著是独立出版的学术著作，通常由一位或多位作者全面阐述某一学科或领域
的知识和理论。专著对某一特定问题进行系统的概念阐述和理论分析，是学术研究中重要
的参考资料。
专利文献：专利文献是针对发明创造而申请和授予的专利权的文献。它们包含了发明
的描述、技术实施细节和权利要求等信息，对于技术发展和商业运作具有重要的法律和经
济意义。
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3.2 文献阅读与整理
通过阅读文献总结某领域的研究进展，寻找新的研究切入点，因此，高效阅读、整理
文献对于研究和写作十分重要。
阅读前的准备：在开始阅读文献之前，通过进行文献阅读，研究生可以获得关于相关
研究领域的概念、基本理论和最新研究现状的知识，可以帮助更好地理解文献内容。此外，
明确阅读目的，如了解研究背景、找到支持自己研究观点的证据等，可以更有针对性地进
行阅读。阅读时的笔记和标记：在阅读过程中，及时记录关键观点、重要数据和相关引用，
便于后续整理和引用。同时，使用标记工具标记重要部分，以便之后回顾或参考。
理解文献结构：文献通常按照摘要、引言、方法、结果、讨论和结论等部分组织，了
解这些结构可以帮助迅速定位和理解文献的关键信息。主题分类和文献管理工具：对于大
量的文献阅读，建议使用文献管理工具，如 EndNote、Zotero 等，进行主题分类、标签标
记和文献索引，以便后续查找和引用。这些工具还可以帮助生成文献引用和参考文献列表，
简化写作和论文撰写的过程。文献综述和总结：在阅读一定数量的文献后，进行综述和总
结，总结不同文献的观点、方法和结果，找出文献之间的联系和差异，从而形成对研究领
域的深入理解。批判性思考和评估：在阅读文献时，要保持批判性思维，评估文献的数据
来源、方法和结论的合理性，了解文献研究的局限性和潜在问题。参考文献的引用：在撰
写学术论文或其他科研文档时，要准确引用所阅读的文献，采用适当的引用格式，确保知
识产权的尊重和学术诚信。
总之，进行文献阅读和整理是进行科研工作的基础。通过阅读论文的标题，可以推测
出作者论文可能涉及的内容，带着问题去阅读，有助于更好的理解论文内容。同时个人撰
写论文时借鉴其表达。摘要是论文的窗口，是整编论文的浓缩和精华所在。读懂摘要，就
基本明确作者的主题思想，也决定是否需要阅读全文。前言是相关领域研究进展的介绍，
阅读的同时在纸上以自己的表达方式进行记录和梳理，记录经典表达用在自己的论文撰写
中。合理规划阅读时间，养成好的阅读习惯，并利用文献管理工具对文献进行分类和整理，
可以提高研究效率，并为科研工作提供有力的支持。[11]

3.3 文献综述撰写
撰写文献综述是对某一领域的相关研究文献进行系统性的梳理、分析和总结，以展现
该领域的最新进展、发展趋势和存在的问题。文献综述是通过对大量文献进行收集、阅读
和分析，对研究领域内的问题进行全面、系统的叙述和评述。它旨在整合已有的研究成果，
梳理研究的现状和进展，发现存在的问题，并提出未来的研究方向和发展趋势。通过文献
综述，研究者可以了解到当前领域的重要概念、理论和方法，从而帮助他们在该领域中定
位自己的研究问题，并为自己的研究提供理论和方法的支持。[12]
文献综述是通过收集、分析和整理大量文献资料，综合各家观点和结论，对特定研究
主题进行全面、系统的叙述和评论。它包括引言、正文、结论和参考文献四个部分。引言
部分介绍研究主题的学术价值和意义，定义相关概念，明确综述的范围，并指出主题的现
状和争论点。正文：正文是综述的主体，没有固定格式，它按问题性质、方法、理论基础
和研究进展阶段等内容展开综述,并将所搜集的论文内容加以概括、总结和分析,论文内容
概括力求说明一个主要的研究背景、问题性质和研究走向,并对有关问题加以评价。它通过
收集大量文献资料，归纳整理已有研究的成果和观点，全面呈现研究领域的现状和存在的
问题。同时，文献综述还展望未来的发展方向，提出对这些问题的评述和看法。通过文献
综述，研究者可以了解到该主题的历史演变、当前的研究进展以及未来的发展趋势，为自
己的研究提供重要的参考和指导。结论：结论应准确、完整、精炼，是对正文进行简介扼
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要的概括，提出自己观点，本研究结果突显了什么问题，对先前观点进行了哪些修改、补
充、展望，以及证实或否定了哪些内容。参考文献：文献综述的重要组成部分，反映真实
的科学依据，能够区分是自己的观点还是引用别人观点或成果，指明资料的出处。[13]

4 学术不端的界定和治理

4.1 学术不端的界定
学术不端是指在学术研究和学术交流过程中违反学术道德、规范或伦理要求的行为。
[14]
下面进一步解释了每种学术不端行为的含义和影响：
1.剽窃：剽窃是指未获得授权地直接使用其他人的观点、数据、图表、研究方法和表
达方式，并以自己的名义发布。这种行为侵犯了他人的知识产权和学术贡献，同时也是对
学术诚信和学术界的不尊重。
2.伪造：伪造是指编造或虚构数据、事实的行为。通过制造虚假数据和结果，作者试
图创造出不存在的研究发现。这样的做法违背了科学严谨性，严重损害了学术界的可信度。
3.篡改：篡改是指故意修改数据和事实，以使其失去真实性。作者可能会改变已有数
据的部分结论或细节，以符合预期的研究结果。这种行为扭曲了研究的真实性和准确性，
给读者和其他研究者带来了误导。
4.不当署名：不当署名是指将与实际贡献不相符的署名或作者次序。应用于论文中。
这种行为违背了对所有研究人员的公平公正的原则，可能掩盖了真正做出贡献的人员，并
伤害了相关人员的学术声誉。
5.一稿多投：一稿多投是指同一篇论文或具有微小差异的多篇论文被提交给两个或更
多期刊，或者在一段时间内被连续投稿给其他期刊。这样的行为违反了学术界的规范，违
背了期刊的审稿程序和出版道德。[15-17]

4.2 学术不端的治理
1.加强教育和宣传：培养科研人员和学术界从业人员的学术道德意识，加强对学术规
范和伦理要求的教育宣传。
2.建立科研伦理审查机构：学术机构和期刊出版社应建立独立的科研伦理审查机构，
负责对学术研究进行伦理审查，确保研究的合法性和伦理性。
3.提供举报机制和调查程序：建立举报学术不端行为的渠道，对举报行为进行调查，
确保公正和及时的处理学术不端问题。[18-20]
学术界应以学术自律为基础，加强行业团体的自律管理和规范制定，促进学术诚信。
此外，倡导学术界开展合作研究、共享数据和研究资源，增加学术交流和透明度，[21]有助
于预防和纠正不端行为的发生。

5.总结
科研范式是在科学研究中被普遍接受的一套理论、方法、思维方式和价值观的综合体，
它包括了学科领域的核心理论、研究方法和实践、科学道德和学术传统。研究模式是科研
范式的具体体现，是科学研究中常用的一套研究设计、数据收集、分析和解释的方法和实
践。文献阅读和综述在科研过程中起到重要作用，它涉及了系统收集、评估和总结相关文
献，以便展示某一领域的研究进展、发展趋势和存在的问题。学术不端行为是指违反学术
道德、规范或伦理要求的行为，包括抄袭、数据造假、发表重复等。治理学术不端需要加
强教育宣传、建立科研伦理审查机构、提供举报机制和加强监督和惩处机制等措施。
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在未来，我们可以期待更成熟的学术规范制定和执行机制，以及更智能和敏感的技术。
通过共同努力，我们可以建设一个更健康、更可信的学术环境，推动科学研究的持续发展，
并为社会带来更多的价值和进步。
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