TOA AN NHAN DAN CONG HOA xA HOI CHU NGHiA VIJI;T NAM

THANH PHO HA NOI f>qc I~p- TI}' do - H~nhphtic

• Ban an s8: 330/2017 /HS-ST

Ngay: 29-9-2017

NHANDANH
NUdc CQNG HOA xA HQI cHiJ NGHiA VI~T NAM
TOA AN NHAN DAN THANH PHO HA NOI

- V67 thanh ph/in H{Ji dang xet xli' sO' tham gam co:
Thdm phan - Chu t9a phien toa: Ong Trful Nam Ha.
Thdm phan: Ong Truong Vi~t Toan.
Cac H9i thdm nhdn dan: Ba Ngo Thi Y@n;
Ba Nguy~n Thi Minh Ha;
Ong Nguy~n H6 Phong.
- Tim kj phien toa: Ba Vuong Thi Van Anh va ong Nguy~n Vi~t Dung -
,
Thu kY Toa an.
- Dfli difn Vifn kiim Stit nhiin diin thanh ph6 Ha N{Ji tham gia phien
toa: Ba Nguy~n Thi H6ng Van va ong Dao Thjnh C" - Ki~m sat vien.
tl .<..
.~'" r~

'OX' 'Iv
Trong cae ngay tU 28/8/2017 d@nngay: W 7 tl;li1:n,l sa Toa an nhan
dan thanh pho. Ha NQi xet xu sa . .'" ~
tham ai V\l an hinh S\f th1,1Iy so.
• "" "Y.
261/2017/TLST-HS ngay 21/7/2017 t (j~ t dinh dua V\l an hinh S\f ra xet
, ~,~ ,
xu so 255/2017/QDXXST-HS nga , 7 doi vai cae bi cao:
. ~ ~ .
1. HA VAN THAM, sinh na' .i Bac Giang; giai tinh: Nam; aang leY
nhdn khciu thu:emgtru: T6 10, c. '~ghi Tam, phuOng Quang An, qu~ Tiiy H6,
thanh ph6 Ha NQi; tru «;Ii: Phong 27 A, Toa nha StarCity, s6 81 dUOng Le Viin
Luong, qu~ Thanh Xuan, thanh ph6 Ha NQi; qu6c tich: Vi~t Nam; dan t9C:
Kinh; ton giao: Khong; nghJ nghi?p: Nguyen CM tich HDQT Ngan hang Dl;li
Duong (OJB); trinh a9 h9C vdn: 10/10; trinh a9 chuyen mon: Ti@n sl kinh t@;
aang phai, aoan thi- Dang vien Dang CQng san Vi~t Nam (ali bi aznh chi sinh
hogt Dang theo Quyit ainh s6 527/QD-DU ngay 12/11/2014 cua Dang Uy kh6i,.,.,.--

1/242
Doanh nghi?p tinh Hai Duong); can 6ng Ha Van Chuang va ba T6 Thi Khuyen;
co Vrj la H6 Thi Qu)mh Nga va ba can, can iOO sinh nam 2004, can nM sinh
nam 20 12; ti~n an, ti~n S!I': Chua; bi cao bi t?m giu, t?m giam ttl ngay
•
24/10/2014 t\li Tr\li t?m giam Tl6 - BQ C6ng an. Co m~t.
2, NGUYEN XUAN S(JN, sinh nam 1962 t\li Ha TInh; giui tinh: Nam; iJi'ing
I..:);nhc1/1klnill thucmg tru: S6 nha 31A, ngach 31/46, dUOngXufuJ Di~u, qu?n Tay H6,
thanh ph6 Ha NQi; tni tgi' S6 21/02 Ciputra, khu d6 thi Nam Thang Long, qu$n
Tily H6, thanh ph6 Ha NQi; q1l6c tich: Vi~t Nam; dan t(Jc: Kinh; ton giao:
Kh6ng; ngh~ nghi?p: Nguyen T6ng giam d6c OJB, nguyen Chu tich HQi d6ng
thanh vi en T~p doan D~u khi Vi~t Nam; trinh a(J hQc win: 10/1 0; trinh a(J
chllyen man: Th\lc sy Quan tr! kinh doanh; aang phai, aoan tllli: Dang vien
Dang CQng san Vi~t Nam (aa bi ainh chi sinh hogt Dang theo Ouydt ainh ainh
chi s6 32/QD-UBKT ngay 22/7/2015 cua Dang liy T(Jpaoan Ddu khi Vi?t Nam);
can 6ng Nguy~n Xwln T\fU va ba Le Thj Lien Huang; co Vrj ia V6 Thi Thanh
Xuan va 02 can, can Ian sinh nam 1991, can nhc> sinh nam 2000; ti~n an, ti~n
s!r: Chua; bj cao bi t?m giu, t\lll1 giam ttl ngay 21/7/2015 t\li Tr\li t?m giam T16-
8Q C6ng an. Co 1I1:).t.
3. NGUYEN .IIINII THU, sinh nall1 1973 t?i Ha NQi; giui tinh: Nil; di'ing kY
nhdn klnill thz(cmg tru: S6 nha 54 ph6 Nguy~n TruOng TQ, qu$n Ba Dinh, thanh ph6
Ha NQi; trli tgi: S6 6A, ng6 17, ph6 Hoang NgQc Phach, qu$n D6ng Da, thanh ph6
Ha NQi; qu6c tich: Vi~t Nam; dan t(Jc: Kinh; ton giao: Kh6ng; ngh~ nghi?p:
Nguyen Chtl tich HDQT, T6ng giam d6c OJB; trinh a(JhQc win: 10/1 0; trinh a(J
chllyen man: Th\lc sl QTKD; ai1/1gphai, aoan thi- Dang vi en Dang CQng san
Vi~t Nam (aa bi ainh chi sinh hogt Dang theo Quydt ainh ainh chi s6 27/QD-
UBKT ngay 22/7/2015 clia Dang liy T(Jp aoim Ddll khi Vi?t Nam); can 6ng
Nguy~n Van Trinh va ba Nguy~n Thi Thi; co ch6ng la Tr~n Tu~n Quynh va 02
can, can iOOsinh nam 2006, can nhc>sinh nam 2009; ti~n an, ti~n w: Chua; bi
cao bi t\lll1 giil, t\lm giall1 ttl ngay 26/01/2015 t?i Tr\li t\lm giam Tl6 - BQ C6ng
an. Co 1I1:).t.
.t NGUYEN VAN [lOAN, sinh nall1 1977 t?i Thai Binh; giui tinh: Nam; aang
A)' nhan kh6u thl{Cmg rrzi: S6 nha 25, t6 3, cl,lm 1, phuOng Thanh Luang, qu$n
Hai Ba Trung, thanh ph6 Ha NQi; tni tgi: S6 nha 04, ngach 32/25, dUOng Bum,
.",-
21242
phuOng NgQe Khanh, qt$l Ba Binh, thanh ph6 Ha Ni)i; qu6c ttch: Vi~t Nam; dan
tt?c:Kinh; ton giao: Khong; nghi nghi~p: Nguyen Pho tBng gifun d6e OJB; trinh
at? h9C win: 12/12; trinh at? chuyen man: Cli nMn kinh tS; dcing phai, aoem thi
Khong; eon ong NguySn Am Hi@uva ba Le Thj Thoan; eo VCJla NguySn Thi
Mai Nghia va 03 eon, eon IOn sinh nam 2004, eon nh6 sinh nam 2008; din an,
din S,!: Chua; bj eao bj t~ gift, tlilm giam til ngay 12/12/2014 dSn ngay \ T~,

01/4/2016 dUCJethay dBi bfulg bi~n philp Cfun di kh6i nm eu trU. Co m~t.
5. PH,;tM CONG DANH, sinh nam 1965 tlili Quang Ngai; giai tinh: Nam;
/;O-'P

aang kY nhan kh6u thuirng tru va tru t(li: S6 nha 90, duemg s6 3, Cu xa Lii Gia, k~;J
phuOng 15, qu~ II, Thanh ph6 H6 Chi Minh; qu6c ttch: Vi~t Nam; dan t(Jc:
L *
''"''-
Kinh; ton giao: Khong; nghi nghi~p: Nguyen CM tjeh HBQT VNCB, Chll tjch
HBTV-TBng Gifun d6e Cong ty TNHH T~p doan Thien Thanh; trinh at? hQc
vein: 10/1 0; trinh at? chuyen man: Cli nhan kinh tS; dcing phdi, aoan thi- Khong;
eon ong Ph~ Toa va ba NguySn Thj Kheo (Da chit); eo VCJla Quaeh Kim Chi
va 02 eon, sinh nam 2002; tiin an, tiin w: Chua; nhdn them: Ban an s6
31/1992/HSPT ngay 29/02/1992 ella Toa phUe thftm Toa an nhan dan T6i cao
tliliBa Nfulg xli phlilt 06 nam ill vS ti)i "L(lm dl,mg tin nhi~m chiim aO(lt tai scm";
Ban an s6 30/2017/HSPT ngay 24/01/2017 ella Toa an nhan dan C~p eao tlili
Thanh ph6 H6 Chi Minh xli phlilt 30 nam tu vS eae ti)i "C6 y lam trai quy atnh
clla Nha nuac vi quem ly kinh ti gay hiju qua nghiem tr9ng va Vi ph(lm quy
atnh vi cho vay trong hO(lt at?ng clla cac t6 chu-c tin dljng", thai h~ eh~p hilnh
hinh phliltill tinh til ngay 29/7/2014. Co mi~.t.
6. TR4N VAN BiNH, sinh nam 1966 ~ Thanh ph6 H6 Chi Minh; gim tinh:
Nam; aang kY nhdn kh6u thuirng trU va tru t(li: S6 nha 173/45/102 (86 cilIa 1751)
dUOngKhuong Vi~t, phuOng Phu Tnmg, qt$l Tan Phli, Thanh ph6 H6 Chi Minh;
qu6c ttch: Vi~t Nam; dan tt?c: Kinh; ton giao: Khong; nghi nghi~p: Lai xe,
nguyen TBng Gifun d6e Cong ty TNHH MTV Thuang mlili va Djeh Y\l Tnrng
Dung; trinh at? h9C vein: 06/1 0; aang phai, aoan thi- Khong; eon ong Trful Van
Nguy~n va ba Trful Thj S~e (Diu aa chit); eo vq la Ngo Thj Bfch va 02 eon,
eon IOn sinh nam 1993, eon nh6 sinh nam 1996; tiin an, tiin S,!: Chua; nhdn
than: Ban an s6 332/2916/HS-ST ngay 09/9/2016 ella Toa an nhan dan Thanh
ph6 H6 Chi Minh xli phlilt 04 nam tu vS ti)i "C6 y lam trai quy atnh clla nha~

3/242
mrac v~ quim I)',kinh ti gay hQu qua nghiem trrng ", thai h~ ch~p h,'mh hinh
ph\lt tu tinh tu ngay 04/1212014. Co m(it.
7. HilA TH! pHAN (Ten gri k/lIic: Sau Ph6n), sinh ngay 01/02/1947 (Co tai
li?u ghi sinh ngay 01/3/1974) t\li D6ng Thap; giai tinh: Nfr; tJiing kY nhcin kh6u
thzrr'rngn-li va tru r\Ii: S6 nha 03 duang C6ng Ly, phuang Binh ThQ, qU?nThil Due,
Thanh ph6 H6 Chi Minh; qu6c tich: Vi~t Nam; dan tl)c: Kinh; ton giao: Kh6ng;
ngh~ nghi?p: Kinh doanh, Chil tich HDQT Cong ty CP D~u tu va Phat tri~n Phil
My; trinh til) hrc vein: 12/12; tking phai, tioan thi- Kh6ng; can ong Hua Bich
Truy~n va ba Nguy~n Thj Bieh (D~u tiii chit); co ch6ng 1aNguy~n Ba Tu (Da Iy
han) va 04 can; ti~n an, ri~n w: Chua; bi cao hi~n bi ap dt,mg bi~n phap C~m di
kh6i nai eli tru; bj cao hi~n dang di~u trj b~nh va co dan d~ nghj dUQ'e xet xu
yang m(it.
8. LE TIl! TIlU THUY, sinh nam 1977 t\li Ngh~ An; giai tinh: Nfr; Gang kY
nhcin kh6u thzrimg tnt va tnt t\Ii: Phong 1203, nha 17/T9, khu d6 thj Trung Hoa-
Nhful Chinh, phuang l\ThanChinh, qu~n Thanh Xuan, thanh ph6 Ha NQi; qu6c
rich: Vi~t Nam; dan tl)c: Kinh; ton giao: Kh6ng; ngh~ nghi?p: Nguyen Pho T6ng
giam d6c OJB; trinh G(;hrc win: 12/12; trinh G(;chuyen man: Cli nhan kinh t~;
dang phai, tioan thi. Khong; can ong Le Th\lc Ninh va ba Nguy~n Thi Thu; co
eh6ng Ia Truang Ba Tu~n (Da Iy han) va 01 can, sinh nam 2003; ti~n an, ti~n
s(r: Chua; bj cao hi~n dang bj ap d\ll1g bi~n phap C~m di kh6i nai eu tru. Co
m(it.
9. VU TH! THUY DUOi"G. sinh nam 1980 t\li Hai Duang; gim tinh: Nfr;
&lng A)' nhan k/uju t/nn:'mg tnt va tnt t\Ii: S6 nha 06, ngo 64, ph6 Nguy~n
Luang B~ng, phuimg Nam D6ng, qu~n D6ng Da, thanh ph6 Ha NQi; tru tgi:
S6 nha 44, ngach 67/64, ph6 Thai Thinh, phuang Thjnh Quang, qU?n D6ng Da,
thanh ph6 Ha NQi; qu6c tich: Vi~t Nam; dim tl)c: Kinh; ton giao: Khong; ngh~
nghi?p: Nguyen Giam d6c kh6i K~ toan va Giao djch trong nuac OJB; trinh til)
hQc 1'61/:12/12; trinh GI)chuyen mon: Cli nhan kinh t~; dang phai, GOan thi:
Khong; can ong Vli Nhu Gian va ba Tr~n Thi Djnh; co ch6ng 1a Nguy~n Due
Dung va 02 can, can Ian sinh nam 2010, can nha sinh ngay 02/8/20 17; ti~n an,
ri~1/W' Chua; bi cao hi~n dang bi ap d\mg bi~n phap C~m di khai nai eli tru; bj
cao hi~n dang nuoi can nha va co dml d~ nghj duQ'c xet xli v~ng m(it.~-

4/242
 10. NGUYEN TH[ NGA, sinh nam 1980 ~i B~c Ninh; gi6'i tinh: Nil; aang leY
nhdn khtiu thuirng tru: T6 51, phuOng Dich VQng H~u, qu~ d.u Gi~y, thanh
ph6 Ha NQi; tru tgi: PhOng 1404181.1, Chung cu N07, phuOng Dich VQng,qu~
du Gi~y, thanh ph6 Ha NQi; qu6c tich: Vi~t Nam; dan t9C: Kinh; tan giao:
Khong; nghJ nghi?p: Nguyen KS toan truang aJB; trinh a9 h9C vtin: 12/12;
trinh a9 chuyen man: Cli nhan kinh tS; acing phizi, aocm thi: Khong; can ong
NguySnTrQng Dugc va ba PhlPJlThj Viin; co ch6ng la Ngo Hai Nam va 02 con,
can IOnsinh nam 2005, can nho sinh nam 2008; tiJn an, tiJn Sl:f: Chua; bi cao
hi~n dang bi ap d\lllg bi~n phap C~m di khoi nai cu tm. Co m?!.
11. NGUYEN HO;U NAM, sinh nam 1977 ~i Ha NQi; giai tinh: Nil; aang leY
nhdn khtiu thuirng tru: PhOng 209-2101816, khu ~p thS Kim Lien, qu~ D6ng
Da, thanh ph6 Ha NQi; tru tgi: Phong 2612, Chung cu StarCity, s6 81 dUOngLe
Viin Luang, phuOng Nhan Chinh, qu~ Thanh Xuan, thanh ph6 Ha NQi; qu6c
tich: Vi~t Nam; dan t9C: Kinh; ton giao: Khong; nghJ nghi?p: Nguyen Gilim d6c
Kh6i Ngu6n v6n aJB; trinh a9 h9C win: 12/12; trinh a9 chuyen man: Cli nMn
kinh tS; acing phai, aoan thi: Dang vien Dang cQngsan Vi~t Nam (fJii hi UBKT
Dcing UyNgan hang TMCP Cong thuong Vi?t Nam aznh chi sinh hogt Dang ngay
30/12/2016);con ong Nguy€n M~u Phuang va ba Nguy€n Thi NgQCLan; co
ch6ng la Nguy€n Phuang Dlic va 03 can, can IOnsinh nam 2003, can nho sinh
nam 2013; tiJn an, tiJn Sl:f: Chua; bi cao hi~n dang bi ap d\lllg bi~n phap C~m di
khoi nai cu tm. Co m?!.
12. NGUYEN TH[ THU EA, sinh nam 1973 ~i Ha NQi; giai tinh: Nil; aang leY
nhdn khtiu thu'irng tru va tru tgi: s6 nha 10, ngach 01, ng5 643 dUOngPhlPJlViin
D6ng, thuQc khu ~p thS TruOng Quan Iy kinh tS giao thong, phuOng C6 NhuS I,
qu~ B~c TU Liem, thanh ph6 Ha NQi; qu6c tfch: Vi~t Nam; dan t9c: Kinh; ton
giao: Khong; nghJ nghi?p: Nguyen Gilim d6c Kh6i khach hang ban Ie aJB;
trinh a9 h9C vein: 12/12; trinh a9 chuyen man: Cli nhan kinh tS; acing phai,
aoan thi: La Dang vien Dang cQngsan Vi~t Nam (fJii hi UBKT Dang Uy Ngan
hang rMCP Cong thuang Vi?tNam aznh chi sinh hogtDang ngay 30/12/2016); con
ong Nguy€n TrQng Dan va ba Le Thi Minh Bfu1g;co ch6ng la Trgn Thanh Hai
va 02 can, can IOn sinh nam 2001, can nho sinh nam 2004; tiJn an, tiJn Sl:f:

Chua; bi cao hi~n dang bi ap d\lllg bi~n phap C~m di khoi nai cu tm. Co m?t.~

5/242
 13. DO D,t1 KIlOI TRANG, sinh nam 1976 t~i Ha NQi; giO'itinh: Nii; c1ClngIcY
nhdn kheiu thll/mg tnl va tnl t(}i: S6 nM 20, ngach 73/26B, dUOngNguy~n Triii,
phuOng Khuang Trung, qu~n Thanh Xuan, thanh ph6 Ha NQi; q1l6c tich: Vi~t
Nam; dan t9C: Kinh; Ion giao: Khong; ngh~ nghi~p: Nguyen Giam d6c Kh6i
Khach hang ca nhan OJB; trinh a9 hrc vein: 12/12; Irinh a9 chuyen mon: Clf
nhiln kinh l~; aang phai, aoan Ihi: Khong; can ong D6 Hili va ba Nguy~n Thi
Thanh Tam; co ch6ng la Nguy~n Chi Dung (Dii ly hon) va 02 can, can IOn sinh
nam 1998, can nho sinh nam 2004; ti~n an, li~n S!f: Chua; bj cao hi~n dang bi
ap d\lng bi~n phap C~m di khoi nai cu tru. Co m~t.
I.t NGUYEN XUriN THANG, sinh nam 1979 t~i Ha NQi; giO'i tinh: Nam;
&ing IcY nhan kheiu IhzfO'ngtru va Iru I(}i: s6 nha 31, ngach 3 1/46, dUOngXuiln
Di~u, phucmg Quang An, qu~ Tily H6, thanh ph6 Ha NQi; qu6c tich: Vi~t Nam;
dan 19C: Kinh; Ion giao: Khong; ngh~ nghi~p: Nguyen Pho Giam d6c Kh6i
Khach hang IOn va D6i lac chi~n lugc OJB; Irinh a9 hrc vein: 12/12; Irinh a9
chuyen mon: Ti~n si Kinh t~; aang phai, aoan Ihi Dang vien Dang CQng san
Vi~l Nam (Dii bi dinh chi sinh hO(}1Dang Iheo Qu)it ainh s6 30/QD-UBKT ngay
16/03/2015 clio Dang IIY T{JpdOQnD6u khi Vi~t Nom); can ong Nguy~n Xuan
Truang va ba Nghiem Th, Thuy; co vq la Oao Minh Nguy~t Anh va 02 can, can
IOn sinh nam :W08, can nho sinh nam 20 I0; li~n an, ti~n S!f: Chua; bi cao bi
l~m giii, l~m giam IU ngay 12/3/2015 t(li Tf?i !?In giam T16 - BQCong an. Co m~t.
15. PH~M IIOriNG GIANG, sinh nam 1975 t~i Quang Ninh; gim tinh: Nam;
dimg k}' nhan kheiu tln(cmg Ini va Iru I(}i: Phong 1203, nha 18TI, khu do thi
Trung Hoa - Nhiln Chinh, phuOng Nhan Chinh, qu~ Thanh Xuan, lhanh ph6 Ha
NQi; qu6c lich: Vi~t Nam; dan t9C: Kinh; ton giao: Khong; ngh~ nghi~p:
Nguyen T6ng Giam d6c Cong ly c6 phfu1 BSC Vi~l Nam; trinh a9 hrc vein:
10/10; trinh a9 chllyen mon: Ti~n si Lu~l; aang phai, aoan thi: Dang vien Dang
CQng san Vi~l Nam (Dii b6 sinh ho(}t aimg tif thang 11/2010 din nay); can ong
Ph~m Van Nghia va ba Nguy~n Thi Dung; co vq la T~ Thanh Binh va 02 can,
can IOn sinh nam 2007, can nho sinh nam 2009; ti~n an, ti~n S!f: Chua; bi cao bi
l(lm giii, l(lm giam IU ngay 24/5/2016 l~i Tr~il?n1giam TI6 - BQCong an. Co m~t.
16. HOANG TIl! HONG TrY, sinh nam 1983 l~i Ninh Elnh; gim tinh: Nii;
aang k;',nhdn kheiu thu'O'ngtn, va tn, t(}i: Phong 2505, Toa nha CTI, khu do t.hi.---

6/242
My Dinh - Song Dei,phuOng My Dinh 1, qu~ Nam Tir Liem, thimh ph6 Hi! NQi;
qu6c tich: Vi~t Nam; dan tt?c:Kinh; ton giao: Khong; nghJ nghi~p: Nguyen Chil
tich HQi dang qmin tJi Cong ty C6 phfuJ BSC Vi~t Nam; trinh at? h9C win: 12/12;
trinh at? ChUye,1man: T6t nghi~p D~i hQc San kh~u Di~n imh; aang phcii, aoan
thi Khong; can ong Hoang Van Sach va ba Bui Thi at; co chang la NguySn Ba
Nam (Dii ly han) va 02 can, 100 sinh nam 2011, nha sinh nam 2013; tiJn an,
tiJn sv: Chua; bi cao hi~n dang bi ap dt,lllgbi~n phap C~m di khai nui cu trU. Co ",
,<

m~t.
)
17. LE TuAN ANH, sinh nam 1976 t~i Ha NQi; gibi tinh: Nam; aang kY nhdn 1
kh6u thuang tru: S6 nha 188, ng5 10, Trung Ph\lllg, qu~ D6ng Da, thimh ph6
Ha NQi; tru tgi: PhOng 304D/CT4, khu do thi Trung Van, phuOng Trung Van,
qu~ Nam Tir Liem, thimh ph6 Ha NQi; qu6c tfch: Vi~t Nam; dan tt?c: Kinh; ton
giao: Khong; nghJ nghi~p: Nguyen Giam d6c om - Chi nhanh Thang Long;
trinh at? h9C v6n: 12/12; trinh at? chuyen man: Cli nhim kinh t~; aang phcii,
aoan thi Dang vien Dang CQng san Vi~t Nam (Dii bi UBKT Dang UyNgan hang
TMCP Cong thuang Vi~tNam mnh chi sinh hogt Dang ngdy 30/12/2016); can ong
Le Duc V~ (Dii chit) va ba TrfuI Thi Th~p; co vg la NguySn Thi Hang Lien va
02 can, can 100 sinh nam 2006, can nha sinh nam 2009; tiJn an, tiJn sv: Chua;
bi cao hi~n dang bi ap dt,lllgbi~n phap cb di khai nui cu trU. Co m~t.
18. NGUYEN TH! KIEU LIEN, sinh nam 1978 ~i Ha NQi; gibi tinh: Nfr;
aang kY nhan kh6u thuang tru: S6 nha 27/2, dUOng Nam Ky KhCri Nghla,
phuOng 3, thimh ph6 Vilng Tau, tinh Ba Rja Vilng Tau; tru tgi: S6 nha 37,
dUOngL~c Long Quim, phuOng 2, thimh ph6 Vung Tau, tinh Ba Rja - Vilng Tau;
qu6c tfch: Vi~t Nam; dan tt?c: Kinh; ton giao: Khong; nghJ nghi~p: Nguyen
Giam d6c om - Chi nhanh Vung Tau; trinh at? h9C v6n: 12/12; trinh at? chuyen
man: Cli nhim kinh t~; aang phai, aoan thi Dang vien Dang cQng san Vi~t Nam
(Dii bi UBKT Dang UyNgdn hang TMCP Cong thuang Vi~tNam mnh chi sinh hogt
Dang ngdy 30/12/2016); can ong NguySn Kh~c Xu~ va bit TrfuI Thi KiSu Nga; co
chang la TrfuJ Xuim Khanh va 02 can, can 100 sinh nam 2005, can nha sinh nam
2008; tiJn an, tiJn sv: Chua; bi cao hi~n dang bi ap dt,lllgbi~n phap C~m di khai
nui cu trU. Co m~t. ;/

7/242
 19. NGUYEN MINH D-:lO, sinh nam 1969 t?i Ha TInh; giai tinh: Nam; aClI1g
k)',nhan klllju thlrang tni: s6 nhil 206, dUOng Tr~n Phil, thi tr~n ThuOng Tin,
huy~n Thucmg Tin, thanh ph6 Hi! NQi; tni tgi: s6 nha 05, ngo 103, ph6 Cli Chinh
Lan, phuOng Kbuang Mai, qu~n Thanh Xuan, thanh ph6 Ha NQi; qu6c tich: Vi~t
Nam; dan t(jc: Kinh; ton giao: Khong; ngh~ nghi?p: Nguyen Giam d6c OJB -
Chi nhanh Ha NQi; trinh a(j hQc win: 10/1 0; trinh a(j chuyen man: Cli nhan kinh
t~; aill1gphai, aoem tlui: Khong; can ong Nguy@n Minh C~n va ba Duang Thj
D~n; co vq la Tr~n Thanh Diu va 03 can, can Ian sinh nam 1998, can nha sinh
nam 2015; ti~n an, ti~n s(/': Chua; bi cao hi~n dang bi ap d~ng bi~n phap C~m di
khai noi eli tru. Co m~t.
20. T/?;iN TIff THU HU(Jl\'G, sinh nam 1974 t?i Hai Duang; giai tinh: Nti;
acmg ~)' nhan kluiu thuang tru: s6 nha 53, ph6 Le Thanh Tong, phuOng Le
Thanh Nghj, thanh ph6 Hai Duang, tinh Hai Duang; tru tgi: s6 nha 1.20, khu do
thi mai Tu~ TInh, phucmg Thanh Binh, thanh ph6 Hai Duang, tinh Hai Duang;
qu6c tfch: Vi~t Nam; dan t(jc: Kinh; ton giao: Khong; ngh~ nghi?p: Nguyen
Giam d6c OJB - Chi nhanh Hai Duang; trinh a(j hQc win: 12/12; trinh a(j
chuyen man: Cli nhan kinh t~; aang phai, aoan thi: La Bang vien Bang cQng san
Vi~t Nam (Dii bi UBKT Dill1g Ii)' Ngan hang DiCP Cong thuang Vi?t Ham mnh
chi sinh hog( Dang nga)' 30/12/2016); can ong Tr~n Xuan LQC va ba Nguy~n Thi
Thu Hi~n; co ch6ng la Vil Thanh Liem va 02 can, can Ian sinh nam 1994, can
nh6 sinh nam 200 I; (iin an, (iin S(l': Chua; bj cao hi~n dang bi ap d~ng bi~n
phap C~m di kh6i noi eli tru. Co m~t.
21. HOANG SiCH VAN, sinh nam 1975 t?i Nam Binh; giai tinh: Nfr; aClI1gky
nh6n kh6u thlrang tni: s6 nha II, dUOng 22, khu dan eli Binh Hung, xa Binh
Hung, huy~n Binh Chanh, Thanh ph6 H6 Chi Minh; tru tgi: s6 nha 77, dUOng
15, khu dan eli Phong Phu, xa Phong Phu, huy~n Binh Chanh, Thanh ph6 H6
Chi Minh; qu6c tich: Vi~t Nam; dan t(jc: Kinh; ton giaa: Khong; ngh~ nghi?p:
Nguyen Gialll d6c OJB - Chi nhanh thanh ph6 H6 Chi Minh; trinh a(j hQc win:
12/12; trinh a(j chuyen man: Cli nhan kinh t~; aang phai, aoan thi La Bang
vien Bang cQng san Vi~t Nam (Dii co Gi6y giai thi?u chuyin sinh hogt aong vi
aia phuong flt' (hang. 3/2016 nhzmg khong n(jp 1115sa aong va sinh hogt aong);
can ong Hoang NgQc Bich va ba Nguy~n Thi NgQc Bich; co ch6ng la Truang~

8/242
 TrQng Th:fug va 03 can, can IOn sinh nam 2002, can nho sinh nam 2014; tiJn
an, tiJn S1!: Chua; bi cao hi~n dang bi ap d1,lngbi~n phap Cfun di khoi noi cu

• trU. C6 m?<t.
22. NGUYEN Quac CHIEN, sinh nam 1972 41i Hai Phong; giOi tinh: Nam;
aang leY nhdn khau thur'rng tru: PhOng 903, chung cu Nguy~n Van B~u, s6
243A, ph6 Nguy~n ThuQIlg HiSn, phuOng 6, qu~ Binh Thl,lnh, Thanh ph6 H6
Chi Minh; tru tgi: Phong A3-2201, chung cu Imperia, s6 06 dUOngMai Chi ThQ,
phuOng An PM, Qu~n 2, Thanh ph6 H6 Chi Minh; aia chi cu tru hi?n nay (Moi
chuylin khau): Khu Mai, dUOng Le Thai Ta, phuOng Vii CUOng, thanh ph6 B~c
Ninh, tinh B~c Ninh; qu6c tich: Vi~t Nam; dan tilc: Kinh; tan giao: Khong; ngh~
nghi?p: Nguyen Giam d6c OJB - Chi nhanh Sai Gon; trinh ail h9C van: 10110;
trinh ail chuyen man: Ct'r nhan kinh t@;aang phai, aoem thi La Bang vien Bang
cQng san Vi~t Nam (Da b6 sinh hogt d!J.ngtit 2009 ain nay); can ong Nguy~n M~
Ha va ba B?<ngThi Minh Tam; co vq la Nguy~n Thi Vi~t Nga (Da ly han) va 02
can, can IOn sinh nam 2000, can nho sinh nam 2009; tiJn an, ti~n S1!: Chua; bi
cao hi~n dang bi ap d1,lngbi~n phap C~m di khoi noi cu tru. Co m?<t.
23. PH4M lJiNH YEN, sinh nam 1974 41i B~c Giang; giOi tinh: Nam; aCing
leY nhan khau thur'rng tru: Phong 107/01, Khu ~p thS HQc vi~n Ngan hang,
phuOng Quang Trung, qu~ B6ng Ba, thanh ph6 Ha NQi; tru tgi: Nha B2/L6 5,
khu do thi mai Binh Cong, phuOng Binh Cong, qu~n Hoang Mai, thanh ph6
Ha NQi; qu6c tich: Vi~t Nam; dan tilc: Kinh; tan giao: Khong; nghJ nghi?p:
Nguyen Giam d6c OJB - Phong giao dich Baa Duy Anh; trinh ail h9C van:
10/10; trinh ail chuyen man: Ct'r nhan kinh t@;aang phai, aoem thli: Bang vien
Bang cQng san Vi~t Nam (Da bi UBKT Dang Uykh6i Ngan hang thanh pM H6 Chi
Minh mnh chi sinh hogt Dang ngay 19/12/2016); can ong Ph\IIDDinh ThUOng va
ba Nguy~n Thi Chuyen; co vq la Nguy~n Thi Bich NgQCva 02 can, con IOn sinh
nam 200 1, can nho sinh nam 2004; tiJn an, ti~n S1!: Chua; bi cao hi~n dang bi
ap d\lIlg bi~n phap Cfun di khoi noi cu trU. Co m?<t.
24. NGO HAl NAM, sinh nam 1974 41i Quang Ninh; giOi tinh: Nam; aang leY
nhdn khau thur'rng tru: Ta 51, phuOng Dich VQng H~u, qu~ C&u Gi~y, thanh
ph6 Ha NQi; tru tgi: Phong 1404/Bl.l, nha 07, phuOng Dich VQng, qu~ C&U
Gi~y, thanh ph6 Ha NQi; qu6c tich: Vi~t Nam; dan tilc: Kinh; ton giao: Khong;~'

9/242
nghJ nghi?p: Nguyen Giam d6c OJB - Chi nhanh Quang Ninh; frinh a(Jh9C win:
10/1 0; frinh d(J chuyen mon: CU nhan kinh t~; aang phai, aoan fhi- Khong; can
ong Ngo Van Ng<;>cva ba Ha Thj H\lnh; ca vq la Nguy~n Thj Nga va 02 can, can
lem sinh nam 2005, can nh6 sinh nam 2008; fiJn an, fiJn w: Chua; bj cao hi~n
dang bj ap d1,1ngbi~n phap C~m di kh6i nai cu tru. Ca m~t.
25. PHAN TH! TV ANH, sinh nam 1964 t\li Quang Ngai; giai finh: Nfr; aCing
k)' nhon kluju fhuang fn! va fn! fgi: S6 nha 43/23, dUOng U Van Sy, phuOng
Tr~n Phu, thanh ph6 Quang Ngai, tinh Quang Ngai; qu6c fich: Vi~t Nam; dan
f(JC: Kinh; fon giao: Khong; nglui nghi?p: Nguyen Giam d6c om - Chi nhanh
Quang Ngai; frinh a(J h9C v6n: 12/12; frinh a(J chuyen mon: CU nhan kinh t~;
aang phai. aocm fhi: Dang vien Dang cOng san Vi~t Narn (DCi hi UBKT Dang 0'
Ngon hang TAlC? Cong flnrQng Vi?f Nam ainh chi sinh hogf Dang ngGy
30/12/2016); can ong Phan Ti~n Minh (aCichit) va ba vo Thj T~; ca ch6ng la
Tr~n Thanh Hi~u (DCi ly hon) va 02 can, can lem sinh nam 1990, can nho sinh
nam 200 I; fiJn an. fidn w: Chua; bj cao hi~n dang bi ap d1,1ngbi~n phap C~m di
kh6i nai cu tru. Ca m~t.
26. LE QUIWH AN, sinh nam 1972 t\li Ngh~ An; giai tinh: Narn; aCing IcY
nhiin kh6u fhz(cmg trz! va trz! fgi: S6 nha 27, ng6 8, dUOng Trk Quang Di~u,
phuOng TruOng Thi, thanh ph6 Vinh, tinh Ngh~ An; qu6c tich: Vi~t Nam; dan
f(JC:Kinh; fon giao: Khong; nghd nghi?p: Nguyen Giam d6c om - Chi nhanh
Vinh; frinh a(J h9C vAn: 10/1 0; frinh a(J chuyen mon: Th\lc si Kinh t~; aang
phai. aoan fhi: Dang vien Dang cOng san Vi~t Narn (DCihi UBKT Dang 0' Ngan
hang TMC? Cong tln(cmg Vi?f Ham mnh chi sinh hogf Dang ngGy30/12/2016); can
ong Le Xuan CUOng va ba Truang Thj Thanh Xuan; ca vq la Nguy~n Thj Lan
Phuang va 02 can, can lem sinh nam 1998, can nh6 sinh nam 2006; tidn an, tidn
w: Chua; bi cao hi~n dang bi ap d1,1ngbi~n phap C~m di kh6i nai cu tru. Ca
m~t.
27. NGUYEN HONG QUrlN, sinh nam 1965 t\li B\lC Lieu; giai finh: Nam;
aQng A)'nhon kluiu fhll'cmg tn! va trz! fgi: S6 nha 153, ph6 Ly Van Lam, kham 6,
phuOng I, thanh ph6 Ca Mau, tinh Ca Mau; qu6c fich: Vi~t Nam; dan f(JC:Kinh;
fon giao: Khong; nghJ nghi?p: Nguyen Giam d6c om - Chi nhanh Ca Mau;
frinh a(Jh9C v6n: 10/1 0; frinh a(Jchuyen mon: Th\lc si Kinh t~; aang phai. aocm ~

10/242
 thi- Dang vien Dang cQng san Vi~t Nam (EJabi UBKT Dang ziy Ngan hang TMCP
Cong thuang Vi?t Nam aznh chi sinh ho(It Dang ngay 30/12/2016); can ong
• Nguy~n Arm DiSu (Da chit) va ba Quach Kim NhlJt; co vq la La.m TI1\lCQuyen
va 02 can, can 100 sinh nam 1998, can nh6 sinh nam 2000; tiJn an, tiJn s1,l':
Chua; bi cao hi~n dang bi ap dVng bi~n phap Cfun di kh6i nai cu tm. Co m?t.
28. NGUYEN nut MY, sinh nam 1981 ~i Ha NQi; gi&i tinh: Nii; aCing kj
nhdn khau thuimg tru va tru t(Ii: Phong 204, Chung cu Ban t6 chUc TW Dang,
phuOng Li~u Giai, qu:%nBa Dinh, thanh ph6 Ha NQi; trU t(Ii: S6 nha 25, hem
02/33, ng5 267 ph6 Hoang Hoa Tham, phuOng Li~u Giai, qu:%nBa Dinh, thanh
ph6 Ha NQi; que5ctich: Vi~t Nam; dan tr5c:Kinh; ton giao: Khong; nghJ nghi?p:
Nguyen Giam d6c om - Chi nhanh Thiing Long; trinh ar5h9C van: 12/12; trinh
ar5chuyen mon: Th\lc si Kinh tS; aang phQi, aoan thi- Dang vien Dang cQng san
Vi~t Nam (EJabi UBKT Dang ziy Ngan hang TMCP Cong thuang Vi?t Nam mnh
chi sinh hO(ItDang ngay 30/12/2016); can ong Nguy~n Baa V~ va ba Trful Thi
L\lU; co ch6ng la Nguy~n Xuan Phuang va 02 can, can 100 sinh nam 2007, can
nh6 sinh nam 2013; tiJn em, ti€n S1,l':Chua; bi cao hi~n dang bi ap d\lllg bi~n
phap Cfun di kh6i nai cu tm. Co m?t.
29. NGUYEN XUAN S(JN, sinh nam 1977 ~i Binh Dinh; gi&i tinh: Nam;
aCing kj nhdn khau thuimg tru va tru t(Ii: Nha 47A, khu ph6 2, phuang PM
Thu:%n,qt$l 7, Thanh ph6 H6 Chi Minh; trU t(Ii: Ciin h9 s6 B3A-08, chung cu
Dragon Hill, xa Phuac Ki€n, huy~n Nha Be, Thanh ph6 H6 Chi Minh; que5ctfch:
Vi~t Nam; dan tr5c:Kinh; ton giao: Khong; nghJ nghi?p: Nguyen Giam d6c om
- Phong giao dich Nguy~n Viin Tr6i (nay fa Phong giao dich Ly Thuimg Ki?tJ;
trinh ar5h9C van: 12/12; trinh ar5chuyen mon: Th\lC si Kinh tS; aang phQi, aoan .
thi: Khong; can ong Nguy~n Hfru V9ng va ba T\l Thi Thu:%n;co vg la Phan Thi
Thu H6ng va 02 can, can 100 sinh nam 2005, can nh6 sinh nam 2013; tiJn an,
tiJn S1,l':Chua; bi cao hi~n dang bi ap d\lllg bi~n phap Cfun di kh6i nai cu tm. Co
m?t.
30. MAl VAN CUONG, sinh nam 1974; gi&i tinh: Nam; aCingkj nhdn khau
thuimg tru va tru t(Ii: Thon Chfun, xa Phuang Hung, huy~n Gia LQc, tinh Hili
Duang; que5c tich: Vi~t Nam; dan tr5c: Kinh; ton giao: Khong; nghJ nghi?p:
Nguyen Giam d6c om - Chi nhanh Hai PhOng; trinh ar5h9C win: 10/10; trinh ar5~

11/242
chllyen man: Cli nhan kinh t~; dang phai, doan tluff:La Dang vien Dang cQngsan
Vi~t Nam (Da hi UBKT Dang lry Ngan hang TMCP Cong thll"OngVi?t Nam mnh
chi sinh hO(;1I
Dang ngby 30/12/2016); can ong Mai Van Thang va ba Ph\Ul1Thi
L~m; co VCJ la Bui Thi Khuyen va 03 can, can 100 sinh nam 2006, can nh6 sinh
nam 20 12: ti~n an, ti~n s/!" Chua; bi cao hi~n dang bi ap dl,mg bi~n phap C~m di
kh6i nai cu tru. Co m(it.
31. T~tHOANG PHUONG, sinh nam 1964 t<,liHa NQi; gi6'i tinh: Nam; dang
k)' nhdn kh611thll'6'ng tru: S5 nha 03, ph5 Hai Ba Trung, phuOng Xuang Huan,
thanh ph5 Nha Trang, tinh Khanh Hoa; tnl tgi: S5 nha 38B, ph5 Nguy~n Bi~u,
phuOng Vinh Hai, thanh ph5 l\1J1aTrang, tinh Khiinh Hoa; qllr5ctich: Vi~t Nam;
dan t(3c: Kinh; ton giao: Khong; ngh~ nghi?p: Nguyen Giam d5c om - Chi
nhanh Nha Trang; trinh a(3h9C vein: 10/10; trinh d(3chllyen man: Cli nhan kinh
t~; dang phcii, doan [hi- Dang vien Dang cQngsan Vi~t Nam (Da hi UBKT thanh uy
Nha Trang, KhcinhHoa mnh chi sinh hogt dang ngby 11/01/2017); can ong T<,ILinh
Tien va ba Bui Thi T5 Oanh; co VCJ la Le Mai Thuy va 02 can, can 100 sinh nam
1992, can nh6 sinh nam 1996; [i~n an, ti~n s/!: Chua; bi cao hi~n dang bi ap
dl,mg bi~n phap Cam di kh6i nai cu tru. Co m(it.
32. NGUrEN vAN Due, sinh nam 1976; gi6'i tinh: Nam; dang /...)'nluinkh611
tlllcong [nl: S5 nha 10, ph5 Phan Chu Trinh, phuOng Di~n Bien, thanh ph5
Thanh Hoa. tinh 1l1anh Hoa; [n; tgi: Lo 14, khu li~n k~ 11, khu do thi Dong San,
phuOng An HO<,lch,thanh ph5 Thanh Hoa, tinh Thanh Hoa; qllr5ctich: Vi~t Nam;
dan t(3c: Kinh; ton giao: Khong; ngh~ nghi?p: Nguyen Giam d5c om - Chi
nhiinh ll1anh Hoa; trinh d(3h9C v6n: 12/12; trinh d(3 chllyen man: Th<,lc51 Kinh
t~; dang phai, aoan the': Diing vien Dang cQngsan Vi~t Nam (Da hi UBKT Dang
l~VNgan hang TMCP Cong tlllcong Vi?t Nam mnh chi sinh hogt Dang ngby
30/12/2016); can ong Nguy~n Van Vi~n va ba Ngo Thi Thu; co VCJ la Nguy~n
Thu Huang va 02 can, can 100 sinh nam 2003, can nh6 sinh nam 2008; ti~n an,
ti~n S((: Chua; bi cao hi~n dang bi ap dl,lI1gbi~n phap C~m di kh6i nai cu tru. Co
m(it.
33. LE vO THOI', sinh nam 1975 t<,liThanh Hoa; gi6'i tinh: Nam; dang kY
nhdn kh611 tllll'(mg tnl: S5 nha 121/41/54, dUOng Ph<,lmNgQc Th<,lch,phuOng
Hi~p Thanh, thanh ph5 Thu D~u MQt, tinh Binh Duang; tn; tgi: S5 nha 242/86~

121242
dUOngNguySn £luc Thu~n, phuOng Hi~p Thanh, thanh ph6 Thil D~u MQt,tinh
Binh Duong; que5c tich: Vi~t Nam; dan t9C: Kinh; ton giao: Khong; nghJ
nghi~p: Nguyen Gifun d6c OJB - Chi nhanh Binh Duong; trinh a9 hQc vein:
12/12; trinh a9 chuyen man: Cli nhan kinh tS; acing phai, aoem thi- Khong; con
ong Le £linh V~ va ba Le Thi Vinh; co vg la £l~g Thi YSn Anh va 01 con, sinh
nam 2009; tiJn an, tiJn sz;::Chua; bi cao hi~n dang bi ap d\mg bi~n phap C&mdi
kh6i nai cu trli. Co m~it.
34. nUN TH! THIEN NGAN, sinh nam 1977 tliii£la NfuIg; giai tinh: Nit;
aang kY nhan khau thuang tru va tru tqi va trU tqi: S6 nha 74, dUOngT6ng
PhucrcPh6, phuOng Hoa CUOngB~c, qu~ Hai CMu, thanh ph6 £la NfuIg; qu6c
tich: Vi~t Nam; dan t9c: Kinh; ton giao: Khong; nghJ nghi~p: Nguyen Gifun d6c
OJB - Chi nhanh £la NfuIg; trinh a9 hQc van: 12/12; trinh a9 chuyen man: eli
nhan Kinh tS; acing phcii, aoan thi- Khong; con ong Trk Nang va ba Nguy~n
Thi TUng; co ch6ng la NguySn Van Hoang va 02 con, con Ian sinh nam 2007,
con nh6 sinh nam 2011; tiJn an, tiJn sz;::Chua; bi cao hi~n dang bi ap d\lllgbi~n
phap C&mdi kh6i nm cu trli. Co m~t.
35. LE BAo KlEN, sinh nam 1976 ~i Ha TInh; giai tinh: Nam; aang kY nhan
khau thuang tru: Phong 310, nha 242B, ph6 Minh Khai, phuOng Minh Khai,
qu~ Hai Ba Trung, thanh ph6 Ha NQi; tru tqi: PhOng 24/C2, CT4, khu do thi
Van Khe, phuOng La Khe, qu~ Ha £long, thanh ph6 Ha NQi; que5c tich: Vi~t
Nam; dan t9C: Kinh; ton giao: Khong; nghJ nghi~p: Nguyen Gifun d6c OJB -
Phong giao dich Hoan KiSm; trinh a9 hQc van: 12/12; trinh a9 chuyen man:
Th\tc sl Kinh tS; aang phcii, aoan thi. £lang vien £lang cQngsan Vi~tNam (Dii bi
UBKT Dang 0' Ngan hang TMCP Cang thuang Vi~tNam mnh chi sinh hoqt Dang
ngay 30/12/2016); can ong Le Baa NgQc va ba Nguy~n Thi Hgi; co vg la Dieu
Thi Lan Trang va 01 can, sinh nam 2006; tiJn an, tiJn sz;:: Chua; bi cao hi~n
dang bi ap d\lllg bi~n phap C&mdi kh6i nai cu trli. Co m~t.
36. PHAN TH! LAN, sinh nam 1961tliiiHa TInh; giai tinh: Nfr; acmg kY nhan
khau thuang tru va tru tqi va tru tqi: S6 nha 42 dUOngNguySn Elinh Lien,
(thu9C t6 dan phe5 14) thi tr&nC~m Xuyen, huy~n dm Xuyen, tinh Ha TInh;
que5c tjch: Vi~t Nam; dan t9c: Kinh; ton giao: Khong; nghJ nghi~p: Nguyen
Giam d6c OJB - Chi nhanh Ha TInh; trinh a(l hQc van: 12/12; trinh a9 chuyen.,..--'

13/242
mon: Cli nhan kinh l~; aang phai, aocm thi. Dang vien Dang c(mg san Vi~l Nam
(Dii hi UBKT Dang liy Ngan hong TMC? Cong thu-cmgVi?tNam mnh chi sinh ho(p
Dang ngay 30/12/2016); can ong Phan Sy Ngo va ba Bien Thi Nham; c6 ch6ng la
Tr~n VTnhThfmg (Dii chit) va 02 can, can 16n sinh nam 1984, can nh6 sinh nam
1985; ti~n an. ti~n S(f: Chua; bi cao hi~n dang bj ap d1,lngbi~n phap C~m di kh6i
nui cu lru. C6 m~t.
37. BiJI DUe QUiNH, sinh n3m 1976 l~i Binh Dinh; giai tinh: Nam; Gang
A')" nhdn kh6u thzfang tl'll vo tl'li t\li: s6 nha 16, dUOngDuy Tan, phuOng 08, qt$1
Tan Binh, Thanh ph6 H6 Chi ivlinh; qu6c tich' Vi~l Nam; dan t(JC:Kinh; ton giao:
Khong; nghJ nghi?p: Nguyen Giam d6c om - Chi nhanh D6ng Nai; trinh a9
h9C v6n: 12/12; trinh a9 chuyen mon: Cli nhan kinh l~; aang p!uii, Goon thi-
Kh6ng; can ong Bui Nhi va ba Chau Thi Tam; c6 V9 1a Nguy~n Phan Thanh
Thao va 01 can, sinh nam 2010; ti~n an. ti~n S(/':Chua; bj cao hi~n dang bi ap
d1,lngbi~n phap C~m di kh6i nui cu lru. C6 m~t.
38. NGO HOANG L01\'G, sinh nam 1980 l~i Ha N(Ji; giai tinh: Nam; aang ;g,
n!uin kh6u thucmg tru vo rrzl t\li: s6 nha 52, ph6 Hang Chi~u, phuOng D6ng
Xuan, qu~n Hoan Ki~m, lhanh ph6 Ha N(Ji; qu6c tich: Vi~t Nam; dan t9C: Kinh;
ton giao: Khong; ngh~ nghirfp: Nguyen Giam d6c om - Phong giao djch Au Cu;
trinh G9 h9C vein: 12/12; trinh G9 chuyen mon: Cli nhfm kinh t~; aang p!uii,
(100n the: Khong; can ong Ngo M~h Cucmg va ba Hoang Thi N(Ji; c6 V9 la
PIwm Thi Lan Nggc va 01 can, sinh n3m 2011; ti~n an, ti~n S/j': Chua; bj cao
hi~n dang bi ap d1,lngbi~n phap c&m di khoi nui cu tru. C6 m~t.
39. XGUrEN TH! BiNH PHlIONG, sinh nam 1955 ~i Ca Mau; giai tinh: Nfr;
aang A')" nhdn kh6u thzl'I'mgtl'll vo tl'll t(ii: s6 45 - 47 duemg Hoa Lu, phuemg 9,
thanh ph6 Ca Mau, tinh Ca Mau; qu6c tich: Vi~t Nam; dan t9C: Kinh; ton giao:
KhOng; ngh~ nghi?p: Nguyen Giam d6c om - Chi nhanh Ca Mau; trinh G9 h9C
vein: 12/12; trinh a9 chuyen mon: Cli nhan kinh t~; aang phai, aoon thi. Dang
vien Dang c(Jng san Vi~t Nam (Dii hi UBKT thonh Uy Co Mau. tinh Co Mau mnh
chi sinh hO\lt aang ngay 20/10/2016); can ong Nguy~n Nggc Ctiu va ba Huynh
Thi Ki~m; c6 ch6ng la Chung Tim Hu6ng va 01 can, sinh nam 1986; ti~n an.
ti~n S(f: Chua; bi cao hi~n dang bi ap d1,lngbi~n phap C~m di kh6i nui cu tru. C6
m~t./

14/242
 40. LlfU HONG VAN, sinh nam 1975 t\1iV'mh Philc; gi6'i tinh: Nam; ctang kY
nhcin khau thut'mg tru: S6 nha 10/E4, dv an nha ij Cllu Di~n, phuOng Phil Di~n,
qU?n B~c Tir Liem, thanh ph6 Ha NQi; tru t(li: PhOng 11K, chung eli Vi~n chi@n
1uqc khoa hQc - BQ Cong an, thuQc t6 9, phuOng Trung Hoa, quan Cllu Gi~y,
thanh Ha NQi; qu6c tich: Vi~t Nam; dan t9C: Kinh; tan giao: Khong; nghd
nghi?p: Nguyen Gilim d6c OJB - PhOng giao dich Hit £long; trinh a9 h9C van:
10/10; trinh a9 chuyen man: Cli nhan kinh t@;aang phai, aoan th€.' £lang vien
£lang cQng san Vi~t Nam (Ngdy 26/12/2016 qwJn Uy Bac Tir Liem, Ha N9i aa co
Quyit ainh cho ra kh6i Dang); con ong LUll Van Phong va ba Nguy~n Thi Muai;
co vq 1a Vl1 Thi Quyen va 02 con, con 1611 sinh nam 2006, con nh6 sinh nam
2012; tidn an, tidn S1!: Chua; bi cao hi~n dang bi ap d\lIlg bi~n phap Cfun di khoi
nui eli tm. Co m~t.
41. NGUYEN VAN CHAI, sinh nam 1964 t\1i B~c Giang; gim tinh: Nam;
aang leY nhcin khau thut'mg tru va tru t(li: S6 nha 26C, ng5 245, dUOng Le Lgi,
,
phuOng Hoang Van Th\l, thanh ph6 B~c Giang, tinh B~c Giang; qu6c tich: Vi~t
,
.f;
Nam; dan t9C: Kinh; tan gicio: Khong; nghd nghi?p: Nguyen Giam d6c OJB -
Chi nhanh B~c Giang; trinh a9 h9C van: 10/10; trinh a9 chuyen man: Cli nhan
kinh t~; aang phcii, aoan th€.' £lang vien £lang cQng san Vi~t Nam (na hi UBKT
thanh UyBac Giang, tinh Bac Giang aznh chi sinh hO(ltaang ngdy 10/01/2017); con
ong Nguy~n Van D6c va bit Nguy~n Thi Kinh (Ddu aa chit); co vq la Giap Thi
Thu Ha va 02 con, con 1611 sinh nam 1995, con nh6 sinh nam 2004; tidn an, tit2n
S1!: Chua; bi cao hi~n dang bi ap d\lng bi~n phap C~m di kh6i nui cu tm. Co
m~t.
42. HOANG PHUONG NGA, sinh nam 1976 1\1iThanh Hoa; gi&i tinh: Nam;
aang leY nhcin khau thut'mg tru: S5 nha 89, dUOng s5 9, ~p 2, xa Binh Hung,
huy~n Binh Chanh, Thanh ph6 H6 Chi Minh; tru t(li: Phong 1005, chung eu
Minh Thanh, s5 259 dUOngLe Van Luang, phuOng Tan Quy, qU?n 7, Thanh ph6
H6 Chi Minh; qu6c tich: Vi~t Nam; dan t9C: Kinh; tan giao: Khong; ngM
nghi?p: Nguyen Gilim d6c OJB - Phong giao dich Phil My Hung; trinh a9 h9C .
van: 12/12; trinh a9 chuyen man: Cli nhan kinh tS; almg phcii, aoan thi- £lang
vien £lang cQng san Vi~t Nam (na hi UBKT Dang Uy Ngan hang TMCP Cang
thu071gVi?t Nam aznh chi sinh hogt Dang ngdy 30/12/2016); con ong Hoang Xuan~

15/242
Ban va ba Le Thi Trinh; co ch6ng la Hoang Htrng va 02 can, can IOn sinh nam
2003, can nh6 sinh nam 2005; ti~n an, ti~n S1f: Chua; bi cao hi~n clang bi ap
d\mg bi~n phap C~m di kh6i nai eli tru. Co m~t.
.B. ,\"GUrEN ufu NAM, sinh nam 1976 t:;1iBinh Dinh; gi&i tinh: Nam; aang
I..:)! nhan kllljll thztimg tni va tni tqi: s6 nha 70, ph6 Ha Huy T~p, phuOng Ly
ThuOng Ki~t, thanh ph6 Quy Nhan, tinh Binh Dinh; qu6c tich: Vi~t Nam; dan
t9C: Kinh; t6n giao: Khong; ngh~ nghiiftp: Nguyen Giam cl6c am - Chi nhanh
Quy Nhan; trinh a9 hQc vein: 10/10; trinh a9 chuyen m6n: Cli nMn kinh t~;
aang phai, aoan tlui: Dang vien Dang cQng san Vi~t Nam (Da bi UBKT thanh z~v
QIlYNh(7n,Binh Dinh aznh chi sinh hoqt Dang ngay 13/01/2017); can ong Nguy~n
Luy~n va ba Vo Thi LUll Nhung; co vr; 1a Phan Thi H6ng Van va 02 can, can
IOn sinh nam 2007, can nh6 sinh nam 20 12; ti~n an, ti~n S1f: Chua; bi cao hi~n
dang bi ap d\lng bi~n phap C~m di kh6i nai cu tru. Co m~t.
-t-t. NGUYEN VIET HIEN, sinh nam 1979 t:;1iHa TInh; gi&i tinh: Nam; aang
A)! nhan kh6u thztong rrzi: s6 nha 09, ph6 Hang Mftm, phuong Ly Thai T6,
qu~n Hoan Ki~m, thanh ph6 Ha NQi; tru tqi: Khu giiin dan De Baa, xii Van
Nhan, huy~n Phu Xuyen, thanh ph6 Ha NQi; qu6c tich: Vi~t Nam; dan t9c: Kinh;
t6n giao: KhOng; ngh~ nghiiftp: Nguyen Giam d6c 018 - Ph6ng giao dich Au Ca;
trinh a9 hQc v6n: 10/10; trinh a9 chuyen m6n: Cli nMn kinh t~; aang phai,
aoan tllli: Khong; can ong Nguy~n Phan Khe va ba Ph?J11Thi Ha; co vr; la Bui
Thi Phuang Thao va 02 can, can Ian sinh nam 2005, can nh6 sinh nam 2009;
ti~n an, ti~n S(t: Chua; bi cao hi~n dang bi ap d\lng bi~n phap C~m di kh6i nai
eli tru; bi cao hi~n dang di~u tri b~nh t:;1iVi~n Huy~t hgc Truy~n mau TW va co
clan d~ nghi xet xli vftng m~t.
-t5. NGUrEN Quae TRUONG, sinh nam 1975 t:;1iAn Giang; gi&i tinh: Nam;
aang ky nhdn kh611thw'mg mi va tni tqi: s6 nha 97/25, dUOng Ngo Quy~n,
phuOng An Cu, qu~n Ninh Ki~u, thanh ph6 dn Tha; qu6c tich: Vi~t Nam; dim
t9c: Kinh; t6n giao: Khong; ngh~ nghiiftp: Nguyen Giam d6c am - Chi nhanh
cAn Tha; trinh a9 hQc v6n: 12/12; trinh a9 chuyen m6n: Cli nhan kinh t~; aang
phai, {toan tlui: Dang vien Dang cQng san Vi~t Nam (Da bi UBKT qll(in 0' Ninh
Ki~u. Cdn Th(7aznh chi sinh hoqt acing ngay 10/01/2017); can ong Nguy~n Van
Trinh va ba Ph:;1ITI
Kim Thi~u; co vr; la Nguy~n Thi Trang Thu va 02 can, con.,----

16/242
IOn sinh nam 2004, can nh6 sinh nam 2014; tiJn an, tiJn st,r: Chua; bi d.o hi~n
dang bi ap d\mg bi~n phap C~m di kh6i nm eu trU. Co m~t.
46. DO Quae TRiNH, sinh nam 1979 ~i B~c Giang; gi6i nnh: Nam; aang
leY nhdn khdu thuang tru va tru t(li: S6 nha 170/11, dUOng NguySn Xi, phuOng
26, qu~ Binh Thl;lnh, Thanh ph6 HE>Chi Minh; quc5crich: Vi~t Nam; dan trc:
Kinh; ton giao: Khong; nghJ nghi?p: Nguyen Giam d6c OJB - Phong giao dich
Phu My Hung; trinh ar h9C vdn: 12/12; trinh ar chuyen mon: Cli nhan kinh tS;
aang phai, aoan thi- Dang vien Dang cQng san Vi~t Nam (Va hi UBKT Dang ziy
Ngan hang TMCP Cong thuang Vi?t Nam mnh chi sinh hO(lt Dang ngay
30/12/2016); can ong D6 Qu5c Tuy va ba NguySn Thi Len; tiJn an, tiJn st,r:
Chua; bi cao hi~n dang bi ap d\lllg bi~n phap C~m di kh6i noi cu trU. Co m~t.
47. TRINH XUAN HA, sinh nam 1981 ~i Ha NQi; gi&i tinh: Nam; aang leY
nhdn khdu thuang tru: Phong 105/C5, khu ~p thS Giang VO, phuOng Giang Vo,
qu~ Ba Dinh, thanh ph6 Ha NQi; tru t(li: S6 nha 39/13/515, ph6 Hoang Hoa
Tham, phuong Vinh Phuc, qu~n Ba Dinh, thanh ph6 Ha NQi; quc5crich: Vi~t
Nam; dan trc: Kinh; ton giao: Khong; nghJ nghi?p: Nguyen Gilim d6c OJB -
Phong giao dich Long Bien; trinh ar h9C win: 12/12; trinh ai? chuyen man: eli
nhan Kinh tS; aang phQi, aoan thi: Khong; can ong Trinh Xuan Bfulg va ba D6
Thi My; co vq 1a Dao Thanh HiSn va 01 can sinh nam 2006; tiJn an, tiJn st,r:
Chua; bi cao hi~n dang bi ap d\mg bi~n phap ck di kh6i noi cu tm. Co m~t.
48. TMN ANH THIET, sinh nam 1976 ~i Ha Tmh; gi6i tinh: Nam; aang leY
nhdn khdu thuang tru va tru t(li: PhOng 80lD, nha CT4, khu do thi Trung Van,
phuOng Trung Van, qu~ Nam Tli Liem, thanh ph5 Ha NQi; qu6c tich: Vi~t
Nam; dan trc: Kinh; tan giao: Khong; nghJ nghi?p: Gilim d5c OJB - Chi nhanh
Ha NQi; trinh ai? h9C vdn: 10/10; trinh ar chuyen man: Cli nhan kinh tS; aang
phai, aoan thi- Dang vien Dang cQng san Vi~t Nam (Vii hi UBKT qutjn ziyNam Tit
Liem, Ha Nri mnh chi sinh hO(ltaang ngay 27/12/2016); can ong Trful Luang Ky
va ba Trful Thi Dao; co vq 1a NguySn Thi NgQc Di~p va 02 can, can IOn sinh
nam 2011, can nh6 2013; tiJn an, tiJn st,r: Chua; bi cao hi~n dang bi ap d\mg
bi~n phap C~m di kh6i noi cu tm. Co m~t.
49. NGUYEN TH[ LOAN, sinh nam 1979; gi&i tinh: Nfr; aang leY nhCin khdu
thuang tru: S6 nha 46, t6 43, phuong Dich VQng H~u, qu~n C~u Gi~y, thanh..,..--

17/242
ph6 Ha NQi; trli tqi: Nha 18, khu li~n k~ 42, khu do thi Van Canh, xa Van Canh,
huy~n Hoai Duc, thanh ph6 Ha NQi; qu6c tich: Vi~t Nam; dan tilc: Kinh; ton
giao: Khong; ngh~ nghi?p: Nguyen Giam d6c OJB - Phong giao djch Trung
Yen; trinh ail h9C win: 12/12; trinh ail chuyen mon: CU nhan kinh t~; dcing
phai, aoan thi- Khong; can ong Nguy~n Dinh D~ va ba Nguy~n Thj Dong; co
ch6ng la Nguy~n Van Thu(in va 02 can, can 1611 sinh nam 2004, can nh6 sinh
nam 2008; ti~n an, ti~n S(I" Chua; bi cao hi~n dang bj ap dVng bi~n phap CAm di
kh6i noi eLI tru. Co m<:it.
50. J\"GUrEN PIIAN TRUNG KltN, sinh nam 1982 t'.li Ha NQi; gi&i tinh:
Nam; aang hi' nhan k/uju thuIYng trli: Phong B 11 09, chung cu Viglacera Thiing
Long Numberone, phuOng Trung Hoa, qu(in du GiAy, thanh ph6 Ha NQi; tru
tai: Phong B 12A 13, chung cu Viglacera Thang Long Numberone, phuOng Trung
Hoa, qu(in C~u GiAy, thanh ph6 Ha NQi; qu6c tich: Vi~t Nam; dan tilc: Kinh; ton
giao: Khong; ngh~ nghi?p: Giam d6c OJB - Phong giao djch Dong Do; trinh ail
h9C win: 12/12; n'inh ail chuyen mon: Ci'r nhan kinh t~; dcing phai, aoo.n thi-
Dang vien Dang cQng san Vi~t Nam (Dii bi UBKT Dang z~vNgan hang TMC?
Cong thz('(mg Vi?t Nam Qinh chi sinh hoqt Dang ngby 30/12/2016); con ong
Nguy~n Huy Quy va ba Phan Th, Lien; co V9 ia Bui Thu Anh va 02 can, can 1611
sinh nam 2008, can nh6 20 I 0; ti~n an, ti~n Sl!: Chua; bj cao hi~n dang bj ap
dVng bi~n phap CAm di khOi noi eLI tru. Co m<:it.
51. SGUrEN VIJ!;TH,i, sinh nam 1977 t'.li Ngh~ An; gi&i tinh: Nam; aang k;'
nhan kh6u thza'mg n-li va tni tai: Phong 702IN5, khu do thi Phap Van - Tu Hi~p,
phuong Hoang Li~t, qu(in Hoang Mai, thanh ph6 Ha NQi; qu6c tich: Vi~t Nam;
dan tilc: Kinh; Ion giao: Khong; ngh~ nghi?p: Giam d6c OJB - Chi nhanh Thai
Binh va Phong giao djch Dao Duy Anh; trinh ail h9C vein: 12/12; trinh ail
chuyen mon: Ci'r nhan kinh t~; aang phai, aoan tM: Dang vien Dang cQng san
Vi~t Nam (Dii bi UBKT Dang ziy Ngan hang TMC? Cong thuong Vi?t Nam Qinh
chi sinh hoqt Dang ngay 30/12/2016); con ong Nguy~n Xuan D~ va ba Nguy~n
Thi PhuQl1g; co V9 la Le Th, My H'.lnh va 02 can, can 1611 sinh nam 2007, con
nh6 20 14; ti~n an, ti~1ls(r: Chua; bi cao hi~n dang bj ap dVng bi~n phap dm di
kh6i noi eLI tru. Co m<:it.
NglfO"i hiw e1l/i'a: ~

181242
 1. Ong Nguyfn Huy Thi~p va ong Bao Hiru Bilng - Lu~t su thuQc van
phong lu~t su NguySn Huy Thi~p va CQng S\f - Doan lu~t su thanh ph6 Hit NQi
bao chua cho bi cao Ha Van Thfun. C6 m~t.
2. Ba Nguyfn Thj Minh Phu-O'ngva ong Nguyfn Minh Tlim - Lu~t su
thuQc Van phOng lu~t su NguySn Minh Tam - Doan lu~t su Thanh ph6 H6 Chi
Minh bao chua cho bi cao NguySn Xuan Son. C6 m~t.
3. Ba Ph(lm Thj HiJn va ong Ph(lm Danh Tin - Lu~t su thuQc Van phOng
lu~t su Danh Tin - Doan lu~t su thanh ph6 Ha NQi bao chua cho bi cao NguySn
Xuan Son va bi cao Le TufuI Anh. C6 m~t.
4. Ong BB M(lnh Tru-img - Lu~t su thuQc Cong ty lu~t TNHH Lien Vi~t -
Doan lu~t su thanh ph6 Ha NQi bao chua cho bi cao NguySn Minh Thu. C6 mi[tt.
5. Ong Ngo Huy NgfJc - Lu~t su thuQc Cong ty lu~t TNHH Hoan KiSm -
Doan lu~t su thanh ph6 Ha NQi bao chua cho bi cao Le Thi Thu Thuy. C6 mi[tt.
6. Ong Huynh Phu-O'ngNam - Lu~t su thuQc Van phOng lu~t su HuYnh
Nam - Doan lu~t su thanh ph6 Ha NQi; ong Vii Gia Tru-ung - Lu~t su thuQc
Van phOng lu~t su Ph~m H6ng Hai & CQng S\f - Doan lu~t su thanh ph6 Ha
NQi; ba KiJu Thj Hili Vlin - Lu~t su thuQc Van phOng lu~t su KiSu Van & CQng
S\f - Doan lu~t su thanh ph6 Ha NQi bao chua cho bi cao Ph~ Hoang Giang.
C6 m~t.
Ong Le Viln Cu-img - Lu~t su thuQc Cong ty lu~t TNHH Tan Hung -
7.
Doan lu~t su thanh ph6 Ha NQi; ong Tran TrfJng Lien - Lu~t su thuQc Cong ty
lu~t TNHH Trung Nam Thai - Doan lu~t su thanh ph6 Ha NQi bao chua cho bi
cao NguySn Van Hoan. C6 m~t.
8. Ba Bui Phu-O'ngLan va ong Chu M(lnh Cu-ung - Lu~t su thuQc Van
phong lu~t su Danh Chinh - Doan lu~t su thanh ph6 Ha NQi bao chua cho bi cao
NguySn Xuan Thfu1g. C6 mi[tt.
9. Ong Nguyfn Viln Anh - Lu~t su thuQc Van phong lu~t su Gia Bao -
Doan lu~t su thanh ph6 Ha NQi bao chua cho bi cao NguySn Hoai Nam. C6
m~t.
10. Ba BB Tran Mai AnI! - Lu~t su thuQc Cong ty lu~t TNHH Ha My &
CQng S\f - Doan lu~t su thanh ph6 Ha NQi bao chua cho bi cao NguySn Tra My.
C6m~t.~

19/242
 II. Bil C/Ill Thl Trallg Vall va allg C/Ill Dallg - Lu~t su thuQc Van phong
lu~t su INVESTLINKCO - Dmln lu~t su thanh phb Ha NQi bao chua cho bi cao
Tr~n Anh Thi~t. C6 m~t.
12.Bil Trail Thl L? Hilllg, allg U Villh va allg Hzl-Il Trullg Kih, - Lu~t su
thuQc Van phong lu~t su Chuang Duong - Doan lu~t su thanh phb Ha NQi bao
chua cho bi cao Nguy~n Thj Thu Ba. C6 m~t.
13. Dllg Nguyill Dlf'c Toall - Lu~t su thuQc Van phong lu~t su Th~ng -
Doan lu~t su thanh phb I-Ia NQi; allg Nguyill Tiill Huall - Lu~t su thuQc Cong
ty lu~t TNHH Hoang Thai Son - Doan lu~t su thanh phb Ha NQi bao chua cho
bi cao D6 D'.1iKhoi Trang. C6 m~t.
I.t Dllg Nguyill Villi PIl/W"Ilg va allg Nguyill H{JIlg Blich - Lu~t su thuQc
Cong ty lu~t Bross va CQng sv - Doan lu~t su thanh phb Ha NQi bao chua cho bi
cao Nguy~n Minh D'.1o.C6 m~t.
15. Bel U Thl Bich Chi, ba Ngu.dll Thl HUY~II Trllllg va allg Ph{lm
Thallh Luall - Lu~t su thuQc Cong ty lu~t TNHH MTV Vien An - Doan lu~t su
Thanh phb H6 Chi Minh bao chua cho bi cao Hoang Bich Van. C6 m~t.
16. Ba Ngll.dll Thl TlIll - Lu~t su thuQc Cong ty lu~t hqp danh Dong
Thanh - Doan lu~t su thanh phb Ha NQi bao chua cho bj cao Tr~n Thj Thu
Huong. C6 m~t.
17. Dllg Nguyill Hallg QUllllg - Lu~t su thuQc Cong ty lu~t TNHH MTV
H6ng Quang - Doan lu~t su thanh phb Ha NQi bilOchua cho bi cao Nguy~n Van
Chai. C6 m~t.
18.Bil Ngllyill Phmmg Num - Lu~t su thuQc Van phong lu~t su sb 10 -
Doan iu?t su thanh phb Ha NQi bao chua cho cac bi cao Hoang Phuong Nga,
Sui Duc Quynh, 1''.1Hoang Phuong va D6 Qubc Trinh. C6 m~t.
19. Bel Trlllh Cam Billh - Lu~t su thuQc Cong ty lu~t Bi~n Dong - Doan
lu~t su thanh phb Ha NQi bao chua cho bi cao vo. Thi Thuy Duong. C6 mat.
20. Ba Nguyill Thl TIl/lY Dmmg I'll allg Hoallg Huy Dll"(fC- Lu~t su
thuQc Van phong lu~t su Hoang Minh - Doan lu~t su thanh ph6 Ha NQi bao
chua cho cac bi cao Nguy~n Hoai Nam, Nguy~n Thi Ki~u Lien, Nguy~n Thi
Nga, Nguy~n Van Duc, Nguy@nXuan San, Nguy~n Luu Nam, Phan Thi Til Anh,
Tran Thi Thien Ngan, Le Qu)'nh An va Ngo Hai Nam. C6 m~t.~

20/242
 21. Ong Ph(lm Trung Hiiu - LU?t su thuQc Cong ty lu~t Vi~t Thclng -
Doan lu~t su Thanh ph6 H6 Chi Minh bao chUa cho bi cao Le Vii ThUy. C6
m~t.
22. Ong Ph(lm Quae Thanh - Lu~t su thuQc Van phong lu~t su Qu6c Thai
- Doan lu~t su thanh ph6 Ha NQi bao chua cho bi cao NguySn ViSt Hi~n. C6
m~t.
24. Ba Biti Th! Hang Giang - Lu~t su thuQc Cong ty lu~t TNHH Bui Gia
va CQng SIJ - Doan lu~t su thanh ph6 Ha NQi; ong Ha Hiii - Lu~t su thuQc Viin
phong lu?t su Ha Hai va CQng SIJ - Doan lu~t su Thanh ph6 H6 Chi Minh; ong
Phan Trung Hoai - Lu~t su thuQc Van phOng lu~t su Phan Trung Hoai - Doan
lu?t su Thanh ph6 H6 Chi Minh bao chua cho bi cao Ph?m Cong Danh. C6 m~t.
25. Ba Tru'011gTh! Minh ThO'va ba Nguyin Th! Thanh Thiio - Lu?t su
thuQc Cong ty lu?t TNHH MQt thanh vien TMT - Doan lu?t su Thanh ph6 H6
Chi Minh; bil Nguyin Th! HuyJn Trang - Lu?t su thuQc Cong ty lu?t Vien An -
Doan lu?t su Thanh ph6 H6 Chi Minh bao chUa cho bi cao Hila Thi Phful. C6
m~t.
26. Ong Trim Viin Hitng - Lu?t su thuQc C6ng ty lu?t TNHH Bui Gia va
CQng SIJ - Doan lu?t su thanh ph6 Ha NQi bao chUa cho bi cao Tr~n Viin Binh.
C6 m~t.
Nglriri gitim dinh:
1. Cong OJ TNHH Tham d!nh gia va fJ(li Ii Thui Vift Nam; tr'{l so: Tfulg
12, toa nha Nam Anh, s6 68 ph6 Nhful Hoa, phuang Nhful Chinh, qU?n Thanh
Xuan, thanh ph6 Ha NQi. Vclng m~t.
2. Hri dang g;am d!nh tlr phap thure Ngiln hang Nha nlrue Vift Nam:
Ong D6 Anh Quan - TruOng doan. C6 mi;j.t.
Nguyen dO'ndiln SU':
hang ThU'O'ngm(li TNHH Mrt thanh vien fJ(li DIrO'ng(truoe aay
1. Ngiln
la Ngan hang Thu'ang rngi C6 phdn Dgi Duang; ten viit tcit tiing Anh la
Oeeanbank; viit tcit la "OJB 'j; tr'{l so ehinh: S6 199, duang NguySn Luong
B~ng, phuOng Tan Binh, thanh ph6 Hai Duong, tinh Hi'tiDuong; ngum agi di?n
thea phdp IUljt: Ong D6 Thanh Son - Ch1i tich HQi d6ng thanh vien; ngum agf...)---

21/242
di?11fheo liy qllY~I1: Ba Vuang C~m Van, sinh nam 1979 va ba Vii Thi Kim
NgQc, sinh nam 1980 (Theo Gi6y liy qllY~l1l1gay 17/8/2017). C6 m~l.
2. T~p dOlm Dau khf Vifl Nam; fr(l sa: S5 18, ph5 Ling H<:l,qu~n Ba
Dinh, thanh ph5 Ha NQi; I1gli'ai aqi di?11theo phap 11Igt: Ong Nguy~n Vii
Trw'mg San - Ph\I trach HQi d6ng thanh vien, T6ng Giam d5c; I1guai aqi di?11
fheo ziy qllY~I1: Ong Ph an Anh Minh, ang Nguy~n Minh KhaOO, ang Nguy~n
s6 5644/UQ-DKVl>/
Dinh Muoi va ang Hoang Van Dung (Theo Gi6y liy qUY~11
I1gay 06/9/2017). C6 m(\!.
Ngll'iti biio ve qlll'BII lo'i Clia illl,(J'IIgSII':
I. Ba Nguylll Tilt Bac - Lu?t su tl! do thuQc Doan Iu?t su thanh ph5 Ha
NQi; DlIg l\'gllylll Vlill lJiillg va allg Ngllylll Dinll HlfIlg - Lu?t su thuQc Van
phong lu?t su Hung Giang - Doan Lu?t su thanh ph5 Ha NQi bao v~ quy~n IQ'i
cho Ngan hang Thuang m(li TNHH MTV D(li Duang. C6 m(\!.
2. DlIg Nguyln VIin TllIli - Lu?t su thuQc Cang ty lu?t Bross va CQng s\!' -
Doan Lu?t su thanh ph6 Ha NQi bao v~ quy~n IQ'i cho Hp doan D~u khi Vi~t
Nam. C6 111(\!'
3. Ba Dlf Ngl}c AIIII I'll lJng DB Ngl}c Quang - Lu?t su thuQc Van phong
lu?t su La Da By - Doan Lu?t su thanh ph6 Ha NQi bilO v~ quy~n Igi cho ang
Ninh Van Qu)'nh. C6 m(\!.
4. BII Tran Tlrt Kim Ngfm I'll allg L.I' Trung Dung - Lu?t su thuQc Cang ty
lu?t Hgp danh Nghiel11 & Chinh - Doan Lu?t su Thanh ph6 H6 Chi Minh bao v~
quy~n Igi cho Lien doanh Vi~t - Nga (Vietsovpetro). C6 m(\l.
Ngrdri CII l{ul'Bn hri. ngllia vu liell qllan:
I. Ngf1l1liang Nlla 1111'(fc
Vifl Nam; tr(l sa: S5 49 ph6 Ly Thai T6, phuOng
Trang Ti~n, qu?n Hoan Ki~m, Thanh ph6 Ha NQi; I1guai aqi di?11 theo uy
qllY~I1: Ong Tr~n Anh Hung - Ph6 Gial11 d5c Ngan hang Nha nuac tiOO Hai
Duang va ang Nguy~n M(lnh Thuong - Ph6 Twang phong C\IC Thanh tra giam
sat Ngan hang Nha nuac thanh ph5 Ha NQi (Theo Gidy liy qllY~11s6 7205/GUQ-
NHNN I1gay08/9/2017 clla Th611ga6c Ngal1 hllllg Nha I1Uac), C6 m(\l.
2. ClJllg 0' TNHH MTV Tllrl'(J'IIg /II(rl va Dtdl I'F Trrmg DUlIg; Ir(l sa: s6
281/26 duong L)' Thuong Ki~t, phuong 15, qu?n 10, Thanh ph6 H6 Chi Minh;
I1gll'ai ac;i di?11thea phdp lugf: Ong Tr~n Van Binh - T6ng Giam d6c. C6 111(\l.~

22/2~2
 3. Nglin himg Thuong m(li TNHH MTV Xliy Dlplg Vift Nam (truac aay
la Ngdn hang Thuang mr;ziC6 phdn fJr;ziTin, Ngdn hang Thuang mr;ziC6 phdn
Xay D1p1g; viit ttit la "Ngdn hang fJr;ziTin''); tr1,tsa: 86 145-147-149, dUOng
HUng Vuong, phuOng 2, thimh ph6 Tan An, tinh Long An; nguai ar;zidi?n thea
philp luq.t: Ong Nguy~n Van Tuan - CM tjch HQi d6ng thimh vien; ngum ar;zi
di?n thea uy quyJn: Ba va Thj Huong Thao, D~ng Thj Hoai Thu, Hoang Linh
Giang, Nguy~n Thj TuySt, Nguy~n Thj Ly, Nguy~n Le Phuong Trang, ong
Hoang Nh~t Huy, Dam Minh Duc va Nguy~n Dfin (Thea GiAy uy quyJn s6 12
ngay 25/8/2017). Co m~t.
4. BiJ:Mai Thi Hang (ten g9i khcic: Mai Thi Thu Hdng), sinh nam 1962;
DKNKTT va tru tr;zi:86 nha 15, ng5 95/12/9, ph6 Hoang du, phuOng 0 ChQ'
Dua, qu~n D6ng Da, thanh ph6 Ha NQi; nguai ar;zidi?n thea uy quyJn: Anh
Nguy~n Xuan Anh, sinh nam 1975 (Thea GiAy uy quyJn aU(lc cong chUng s6
451.49/2017/GUQ, quyin s6 01 ngay 17/8/2017 cua Van phong cong chUng
Nguy€n Van Thu, huy?n Thr;zchThAt, thanh ph6 Ha NQi). Co m~t.
S. Ong Biti Viin Hili, sinh nam 1961 (Truang ban kiim soat OJB); tru tr;zi:
86 nha 6, t6 24, phuOng Nghla Do, qu~ du Gi~y, Ha NQi. C6 m~t
6. Anh Trim Thanh Quang, sinh nam 1977 (Ph6 TGfJ OJB); DKNKTT va
tru tr;zi:PhOng 3061N4, Chung cu Phap Van - Tu Hi~p, phuOng Hoang Li~t,
qu~ Hoang Mai, thimh ph6 Ha NQi. C6 m~t.
:.\

"
7. Chi Nguyln Thi Mai HU'0'11g,sinh nam 1970 (Giam a6c kh6i Marketing
OJB); tru tr;zi:Phong 1201-CT3 Le Duc ThQ, phuOng My Dinh 1, qu~ Nam Tir
Liem, thimh ph6 Ha NQi.
8. Chi Le Thi Thoa, sinh nam 1966 (PGfJ Chi nhilnh Ha NQi); DKNKTT va
tru tr;zi:86 nha 6, t6 24, phuOng Nghla Do, qu~n du Gi~y, thanh ph6 Ha NQi.
C6 m~t.
9. Anh Va Vift Trung (Ph6 TGfJ OJB), sinh nam 1976; DKNKTT: 86 9A
dUOng Tu Xuong, phuOng 7, qu~ 3, Thanh ph6 H6 Chi Minh; tru tr;zi:86 61
dUOng Trfin NgQc Di~n, phuOng Thao DiSn, qu~ 2, Thimh ph6 H6 Chi Minh.
C6m~t.~

23/242
 10. Chi Trail Thi Kim Chi (Ph6 GD CN Hcii Phong), sinh nam 1974;
DKNKTT va (1"11 (C.Ji: S6 14 ph6 Le Van Thuy~t A, phuOng Kenh Duang, qu~n Le
Chan, thanh ph6 Hai Phong.
I I. Chi Nguyfll Thi Millh Hu~, sinh nam 1982; DKNKTT: S6 II ph6 Minh
Khai, qu~n H6ng Bang, thanh ph6 Hai Phong.
12.Anh Le Hoil/lg, sinh nam 1981; DKNKTT: S6 9 ngo 103 ph6 Hai
Vll'O"JIg
Ba Trung, phuOng An Bien, qu~ Le Chan, thanh ph6 Hai Phong.
13. Chi Diillg Thi Hu~, sinh nam 1984; DKNKTT. S6 26/56 Hung Du~
Vuong, phuOng Thugng Ly, qu?n H6ng Bang, thanh ph6 Hai Phong. Co m?t.
I.t Chi Ngu.rlll Thi vall Allh, sinh nam 1987; DKNKTT: S6 125 Nguy~n
Binh, phuOng D6ng Qu6c Binh, qu~ Ngo Quy~n, thanh ph6 Hai Phong. Co
m?\.
15. Chi Nguyill Thi Hili Dang, sinh nam 1989; DKNKTT: S6 252 dUOng
Nguy~n Luang B~ng, phuOng Phu Li~n, qu~n Ki~n An, thanh ph6 Hai Phong.
Co m~lt.

16. Chi Plupn Thi D(lo, sinh nam 1988; DKNKTT: S6 nha 29, ngo 12
dduOng Chg con, phuang Tr\li Cau, qu?n Le Chan, thanh ph6 Hai Phong.
17.Anh Chu V(III Nha, sinh nam 1982; DKNKTT: S6 nhii 8/36/23 7 D~ng
Hai, qu~n Hai An, thanh ph6 Hai Phong.
18.Chi Hoallg Thi Hrmg vall, sinh nam 1985; DKNKTT: S6 43B/36/84 D\li
HQc dan l~p,phuang Du Hang, qu?n Le Chan, thanh ph6 Hai Phong.
19. Chi DJ Thi Kim Chi, sinh nam 1990; DKlIrKTT: S6 24/24/29/139 Ngo
Gia Til, phuOng D~ng Lam, qu~n Hai An, thanh ph6 Hai Phong.
20. Chi Bi,i Thi Hoa Lall, sinh nam 1979; DKlIrKTT: S6 6/128 dUOng Hang
Kenh, qu?n Le Chan, thanh ph6 Hai Phong. Co rn?\.
21. Chi Trail Thi TllllY Hi!, sinh nam 182; DKNKTT: S6 nha 02, ng6 22 ph6
Ton Duc Th~ng, qu~ Le Chan, thanh ph6 Hai Phong. Co rn?\.
22.Allh Ngl~l'ill Anh Dum'g, sinh narn 1988; DKNKTT: S6 20 ng6 III ph6
Luang Khanh Thi~n, qu?n Ngo Quy~n, thanh ph6 Hai Phong.
23. Chi Nguyill TI'i Thaw, sinh nam 1988; DKNKTT: S6 4, ngo 995 dUOng
Tnln Nhan Tong, qu?n Ki~n An, thanh ph6 Hai Phong ....,.---

24/242
 24. Chi Phflm Thi Thanh Hili, sinh nam 1985; DKNK1T: S6 127 ph6 Le
Lai, phuOng May Chai, qu~ Ngo QuySn, thanh ph6 Hili Phong. Co m~t.
25. Chi Khuo'ng Thi Thu HuyJn, sinh nam 1988; DKNK1T: S6 124 ph6
•
Oim, phuOng Gia Vien, qu~ Ngo QuySn, thanh ph6 Hili PhOng. Co m~t.
26. Anh Va Hili Nam, sinh nam 1979; DKNK1T: S6 39A/71 dUOngChg
HiIng, qu~ Le Chan, thanh ph6 Hili Phong.
27. Chi Dinh Thi Thmn, sinh nam 1981; DKNK1T: S6 13 ngo ph\!6 ngo 47
ph6 Le Lai, phuOng May Chai, qu~n Ngo QUYSn,thanh ph6 Hili Phong. Co m~t.
28. Chi Biti Thi Minh Thuy, sinh nam 1986; DKNK1T: S6 7/62 ph6 Du
Hang, phuOng Du HiIng, qu~n Le Chan, thanh ph6 Hili Phong.
29. Chi Nguy€n Thi Cilnh Xuan, sinh nam 1980; DKNK1T: S6 17C ph6
HiIn Giang, phuOng Quang Trung, thanh ph6 Hili Duang, tinh Hili Duang.
30. Chi Nguy€n Thi Hoang Anh, sinh nam 1982; DKNK1T: S6 164 Y~t
Kieu, phuOng Hai Tan, thilnh ph6 Hai Duang, tinh Hili Duang.
31. Chi Phflm Thi Phuung Thilo, sinh nam 1980; DKNK1T: S6 13E/65 B~c

San, phuOng Quang Trung, thanh ph6 Hili Duang, tinh Hili Duang.
32. Chi Vii Thi Tuy€t Chinh, sinh nam 1979; DKNK1T: S6 nhil 91 Luang
Th~ Vinh, thilnh ph6 Hili Duang, tinh Hai Duang.
33. Chi Ha Thi van, sinh nam 1987; DKNK1T: S6 lOA Nguy~n Du,
phuOng Tr~n Hung D\10, thanh ph6 Hili Duang, tinh Hili Duang.
..
.:>
34. Chi Tran Thl Huung, sinh nam 1980; DKNK1T: S6 nhil 4 ngo 1, khu 6,
thj tnin Ninh Giang, huy~n Ninh Giang, tinh Hili Duang. ;'0'
• ••••
35. Chi Nguy€n Phu'ung Lan, sinh nam 1984; DKNK1T: S6 14 An Thai,
phuOng Binh Hiln, thilnh ph6 Hili Duang, tinh Hai Duang.
36. Anh Phfll1l Duy Hi€n, sinh nam 1977; DKNK1T: S6 nhil 4/14 Trk
Thanh Tong, khu 7, phuOng NgQc Chau, thilnh ph6 Hai Duang, tinh Hili
Duang.
37. Chi Nguy€n Thi Ng(Jc Ha, sinh nam 1980; DKNK1T: S6 2/12 Hai Bil
Trung, phuOng Quang Trung, thilnh ph6 Hili Duang, tinh Hili Duang.
38. Chi Nguy€n Kim Kluinh, sinh nam 1972; DKNK1T: S6 3 dUOngHila
Thanh, thanh ph6 Hili Duang, tinh Hili Duang. ~

25/242
 39. Chi U Ngrc Ha, sinh nam 1973; DKNK7T: S6 19 ng6 30 Chu Van An,
phuOng Quang Trung, thanh ph6 Hai Duong, tinh Hai Duong.
40. Chi NgllyJII Thi Loall, sinh nam 1982: DKNK7T: S6 nha 73 Hai Dong,
phuOng Le Thanh Nghj, thanh ph6 Hai Duong, tinh Hai Duong.
41. Chi. Doall Thi. Thallh HllI'BII,
. sinh nam 198 I; DKNK7T: Than i\Than Lv,
.,
xa H6ng Hung, huy~n Gia LQc, tinh Hai Duong.
42. Chi Dillh Thi Mai HlI'o'lIg, sinh nam 1983; DKNK7T: S6 nha 22 ng6 60
dUOng Hoang 'gan, phucmg Nhi Chau, thanh ph6 Hai Duong, tinh Hai Duong.
43. Allh Vii Ha Cmhlg, sinh nam 198 I; DKNK7T: S6 4/67 ph6 Cvu Thanh,
phuOng Nguy~n Trai, thanh ph6 Hai Duang, tinh Hai Duong.
44. Allh Vii Ngrc Naill, sinh nam 1979; DKNKlT. Than ?\Than Ly, xa Tay
Ky, huy~n Tu Ky, tinh Hai Dum1g.
45. Chi Hoilllg Thi Ydll, sinh nam 1973; DKNK7T: S6 2/6 dUOng H6ng
Quang, phuOng Quang Trung, thanh ph6 Hai Duang, tinh Hai Duong.
46. Chi Ngll.rJlI Thi Nguyell, sinh nam 1981; DKNK7T: S6 IK, khu 10,
phuOng Quang Trung, thanh ph6 Hai Duang, tinh Hai Duong.
47. Chi NgllyJII Thi Trallg, sinh nam 1989; DKNK7T: Than B6i TUQTIg,xa
Luong Di~n, huy~n C~m Giang, tinh Hai Duong.
48. Chi Vii Thi Hmmg Klnillh, sinh nam 1983; DKNK7T: S6 nha 5, ng6
117, dUOng Ngo Gia Tv, phuang Ngo Quy~n, thanh ph6 B~c Giang, tinh B~c
Giang.
49. Chi Trillh Thi Hll?, sinh nam 1987; DKNKlT. S6 nha 176 dUOng Trfu1
Nguyen Han, phuang Tdn Nguyen Han, thanh ph6 B~c Giang, tinh B~c Giang.
50. Chi NgllyJII Thi Vall, sinh nam 1980; DKNK7T: T6 10, khu 3, phuOng
H6ng Ha, thanh ph6 H? Long, tinh Quang Ninh.
51. Chi Ngu.rJlI TlIlI Hll'O'lIg, sinh nam 1983; DKNK7T: T6 4, khu 3
phuOng Bai Cluiy, thanh ph6 H? Long, tinh Quang Ninh.
52. Chi Ngll.rJlI Thi TlIlI, sinh nam 1982; DKNK7T: Khu 2, phuOng Dong
Tri~u, thi xa Dong Tri~u, tinh Quang Ninh.
53. Chi Vii Thi Kim Oallh, sinh nam 1980; DKNK7T: T6 15, khu L?c
Thanh, phuOng Yen Thanh, thanh ph6 Uong Bi, tinh Quang Ninh.~'

26/2-t2
 54. Chi Vii Thity DuO'ng, sinh nam 1990; fJKNKTT: T6 1, khu 6, phuOng
Y~t Kieu, thanh ph6 Hl;!Long, tinh Quang Ninh.
55. Anh Ph(lnl Van Long, sinh nam 1986; fJKNKTT: DQi 4, khu dan cu Phil
Tao, phuOng Thl;!chKh6i, thanh ph6 Hai Duong, tinh Hai Duong.
56. Anh TilO Tiin Ti?p (GfJ PGD Br;lchMai), sinh nam 1981; fJKNKTT va
tru tr;li: S6 nhel 2C, ng5 02, ph6 olu Delt (S6 163 Chu01lg DU01lg) phuOng
Chuong Duong, qu?n Hoeln Ki~m, thanh ph6 HelNQi. Co mi;it.
57. Anh B(lch Hang Quang, sinh nam 1982; fJKNKTT: S6 8, day A6, khu
t?P thS Nha may co khi Hung Yen, tinh Hung Yen.
58. Chi Ph(lnl Thi Mai, sinh nam 1987; fJKNKTT: 309 Di~n Bien, PhuOng
Quang Trung, TP Hung Yen, Tinh Hung Yen.
59. Chi Dinh Thi Thanh Thao, sinh nam 1988; fJKNKTT: T6 35 Hoa An,
qu?n Cfun L~, thanh ph6 DelN~ng.
60. Chi Db Thi Tldiy Van, sinh nam 1981; fJKNKTT: S6 63 Doeln NguySn
Tuc1n,phuOng Hoa Xuiln, qu?n C&mL~, thanh ph6 DelN~g.
61. Chi Nguy€n Thi Db Quyen, sinh nam 1987; fJKNKTT: S6 193 NguySn
Chi Thanh, phuOng Hai Chilu 1, qU?n Hai Chilu, thanh ph6 DelN~g.
62. Chi Nguy€n Thi Tlzu HuO'ng, sinh nam 1983; fJKNKTT: T6 38B,
phuOng Hoa Thu?n Tily, qU?n Hai Chilu, thanh ph6 DelN~g.
63. Chi Phan Thi Thao, sinh nam 1989; fJKNKTT: T6 30, phuOng Binh
Hien, qU?n Hai Chilu, thanh ph6 DelN~ng.
64. Chi Triin Thi L?, sinh nam 1978; fJKNKTT: T6 115, phuOng VInh -
Trung, qU?n Thanh Khe, thelnh ph6 DelN~g. ....J
65. Chi Triin Thi Vi?t Ha, sinh nam 1982; fJKNKTT: S6 26 Ca Viin Thinh,
phuOng Hoa CUOng Nam, qu?n Hai Chilu, thanh ph6 DelN~g.
66. Chi Le Lan PhuO'ng, sinh nam 1983; fJKNKTT: T6 126, phuOng Hoa
Hai, qu?n Ngil Hanh Son, thelnh ph6 DelN~ng.
67. Chi Ph(lnl Tra, sinh nam 1978; fJKNKTT: T6 68, phuOng Phuac Ninh,
qu?n Hai Chilu, thelnh ph6 DelN~ng.
68. Anh Nguy€n Sanh Quac Huy, sinh nam 1980; fJKNKTT: S6 186 Quang
Trung, phuOng Thanh Binh, qu?n Hai Chilu, thanh ph6 DelN~ng. ~

27/242
 69. Chi Le Vii Bich NgfJc, sinh nam 1980; DKNKTT: 1'6 18, phuOng Hila
Khe, qu~n Thanh Khe, thanh ph6 Da N~ng.
70. Chi PluJI1I Thi Hoai TlIlI', sinh nam 1980; DKNKTT.- s6 64 C6n D~u 2,
phuOng Hoa Xuan, qu~n C~m L~, thanh ph6 Oa N~ng.
71. Chi va Thi Bich Loall, sinh nam 1983; DKNKTT.' s6 14 06 Quang,
qu~n Thanh Khe, thanh ph6 Oa N~ng.
72. Chi Hoallg Thi HU"(),lIgChi, sinh nam 1982; DKNKTT: Khu ph6 1,
phuOng Nam Ha, thanh ph6 Ha TInh, tinh Ha TInh.
73. Allh Phall Quac ni, sinh nam 1966; DKNKTT: 1'6 dan ph6 2, phuOng
Nguy~n Du, thanh ph6 Ha TInh, tinh Ha TInh.
7~. Chi Nguylll Thi Trallg, sinh nam 1988; DKNKTT: 1'6 dan ph6 12, thi
win C~m Xuyen, huy~n C~m Xuyen, t1nh Ha TInh.
75. Chi D6 Thi QU."lIh Trallg, sinh nam 1986; DKl\'KTT: 1'6 dan ph6 7, thj
tr~n Tlwch Ha, huy~n T1wch Ha, tinh Ha TInh.
76. Chi Le Thi Thallh Nllllllg, sinh nam 1976; DKNKTT: s6 169/l8/l
QUOngThanh Nien, phuOng Quang Trung, thanh ph6 Quy Nhan, tinh Binh
Oinh.
77. Chi DllO NgfJc TllllY, sinh nam 1982; DKNKTT: s6 18B Pasteur, phuOng
Xuung Huan, thanh ph6 Nha Trang, tinh Khanh Hila.
78. Chi Le HOlIlIg Hai Au, sinh nam 1980; DKNKTT: C 15 Chung ClI Ngo
Gia TV. phuOng Tan L~p. thanh ph6 Nha Trang, tinh Khanh Hoa.
79. Chi Trim Thi Thallh Phuong, sinh nam 1983; DKNKTT: s6 53/2 Ly
Thanh Ton, phuOng LQc Th9, thanh ph6 Nha Trang, tinh Khiinh Hoa.
80. Chi Le Thi Thl~1'Nhiell, sinh nam 1983; DKNKTT: OQi 2, than Phu An
Nam 2, xa Dien An. huyen Dien Khanh, tinh Khanh Hila.
81. Chi Vll"lJ"l1gTI,i Thallh PIIlm"lIg, sinh nam 1966; DKNKTT: 1'6 3,
phuOng Chanh LQ, thanh ph6 Quang Ngai, tinh Quang Ngai.
82. Chi D(illg Thi Ngl.JcQUJ\lIh, sinh nam 1985; DKNKTT: s6 290 Quang
Trung, thanh ph6 Quang Ngai, tinh Quang Ngai.
83. Allh Nguylll Bao TlIli", sinh nam 1983; DKNKTT: s6 56 Cach m1,lng
thang 8, phuOng Nghla Chanh, thanh ph6 Quang Ngai, tinh Quang Ngai . .,..-

281242
 84. Chi Phan Thi Kim Trang, sinh nam 1977; DKNKTT: S6 167 Nguy€n
Nghiem, thanh ph6 Quang Ngai, tinh Quang Ngiii.
85. Chi Hoang Thi Hao, sinh nam 1974; DKNKTT: S6 24 Dinh L€, phuOng
Lam San, thanh ph6 Thanh Boa, tinh Thanh Boa.
86. Anh Nguyin Viin Hai, sinh nam 1983; DKNKTT: S6 nha 27 Dlli Kh6i,
phuOng Dong Cuang, thanh ph6 Thanh Boa, tinh Thanh Boa.
87. Anh Huynh Viin Thanh, sinh nam 1990; DKNKTT: PhOng 4041N20
Chung eli TNT Dong PhM, phuOng Dong W, thanh ph6 Thanh Boa, tinh Thanh
Boa.
88. Anh Ki€u Quang Hung, sinh nam 1980; DKNKTT: Phong 3061N20
Chung eli TNT Dong PhM, phuOng Dong V~, thanh ph6 Thanh Boa, tinh Thanh
Boa.
89. Chi Trinh Thi Dung, sinh nam 1989; DKNKTT: S6 05 Luang ThS Vinh,
phuOng Ba Dinh, thanh ph6 Thanh Boa, tinh Thanh Boa.
90. Chi Trim Thi Minh Hang, sinh nam 1983; DKNKTT: S6 75 Luang
NgQc QuySn, phuOng TruOng Thi, thanh ph6 Thanh Boa, tinh Thanh Boa.
91. Anh JJ(ing Xuan Tai, sinh nam 1982; DKNKTT: Kh6i 15, phuOng
Quang Trung, thanh ph6 Vinh, tinh Ngh~ An.
n. Anh Le Bli Khang, sinh nam 1985; DKNKTT: S6 nha 94, dUOng Bang
San, kh6i 2, phuOng Bang San, thanh ph6 Vinh, tinh Ngh~ An.
93. Anh Tran Khiic Kien, sinh nam 1981; DKNKTT: Phong 706 , Chung cu
Glory, kh6i 15, phuOng TruOng Thi, thanh ph6 Vinh, tinh Ngh~ An.
94. Anh Cao Xuan Hung, sinh nam 1981; DKNKTT: Xom 14, xii Nghi Kim,
thanh ph6 Vinh, tinh Ngh~ An.
95. Chi Duong Thj Nga, sinh nam 1983; DKNKTT: Kh6i OS,phuOng Bang
San, thanh ph6 Vinh, tinh Ngh~ An; t(lm tru t(li: Chung cu Trang An, phuOng
Vinh Tan, thanh ph6 Vinh, tinh Ngh~ An.
96. Chi Hoang Thi Ha My, sinh nam 1986; DKNKTT: Kh6i 6, phuOng BSn
ThUy, thanh ph6 Vinh, tinh Ngh~ An.
97. Chi Le Thi Hao, sinh nam 1986; DKNKTT: Xom Tang Ti~n, xii Bung
TiSn, huy~n Nam Ban, tinh Ngh~ An . .;7'/

29/242
 123. Chi Chip TIll P/llnmg Mai, sinh nam 1983; DKNKTT: S6 144/11 Le
TrQng T~n, phuOng Tay Th;;lIlh, qu?n Tan Phli, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
12-1. Chi NguyEII Thl Tl11I,sinh nam 1966; DKNKTT' s6 218/34/4 Phli Th9
Hoa, phuemg Phli TI19 Hoa, qU?n Tfm Phu, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
125. Chi P/U,llll Thl Killl Thallh, sinh nam 1985; DKXKTT. Can hQ 411,
Chung eli An Phuc, phuang An Phli, qu?n 2, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
126. Chi Trim Allh TIl/I', sinh nam 1984; DKNKTT: S6 97/25 Ngo Quy~n,
phuOng An Cu, qu?n Ninh Ki~u, thanh ph6 C~n Tha.
127. Chi NguyEII Thl Thallh TuyJII, sinh nam 1981; DKNKTT: s6 I G, hem
5 M?u Than, phuang Xuan Khanh, qu?n Ninh Ki~u, thanh ph6 dn Tha.
128. Chi Trim Ng(ic Yill, sinh nam 1977; DKNKTT: s6 243A Le VInh Hoa,
khom 8, phuang 8. thanh pho Ca Mau, tinh Ca Mau.
129. Chi P/U,llll PhmJ'llg Thiia, sinh nam 1984; DKJ,'KTT: Phong 501/K7,
khu t?P th~ Thanh Cong, qu?n Sa Dinh, thanh ph6 Ha NQi; trzi t(Ii: s6 75 Ti~u
khu 13. thi tr~n Luang Son, huy~n Luang San, tinh Hoa 8inh.
130. Chi Db Vii Lillh Chi, sinh nam 1976; DKNKTT: Phong 415/ A4, khu
t?P th~ Thanh Cong, qu?n Sa Dinh, thanh ph6 Ha NQi.
131. Chi Db Thl TlIIIY Lillh. sinh nam 1983; DKNKTT: Phong 2203/84, khu
t?P th~ Kim Lien, qu?n D6ng Da, thanh ph6 Ha NQi.
132. Clil P/U,llll Thl P/1/1'O'1Ig
Tlula, sinh nam 1980; DKNKTT.. s6 228, khu
E. t?P th~ In Ngan hang, ngo Quan ThE> I. phuOng Hang 8Qt, qu?n D6ng Da,
thanh ph6 Ha NQi.
133. Chi NguyEII Thl Tuyit, sinh nam 1986; DKNKTT' s6 228, khu E, t?P
th~ [n Ngan hang, ngo Quan Th6 1, phuemg Hang 8Qt, qu?n D6ng Da, thilnh
pho Ha NQi.
13-1. Chi B'li Tllli HmJ'llg, sinh nam 1984; DKNKTT: s6 134/169 Tay Son,
qu?n DE>ngDa, thanh ph6 Ha NQi.
135. Chi NguyEII Thl Thallh Trm, sinh nam 1982; DKNKTT: Phong
2009rn1, CTI, Chung eli Vi~n 103, xa Tan Tri~u, huy~n Thanh Tri, thanh ph6
Ha NQi.
136. Chi Bid Viill K/uillh, sinh nam 1976; DKNKTT: s6 6, Li~n k~ 4, khu d6
thj Van Khe, phuang La Khe, qu?n Ha Dong, thanh ph6 Ha NQi.~

32/242
 137. Chi Doo Minh PhU'ung, sinh nam 1983; DKNKTF: S6 18, ngo 108
LuangYen, qu~ Hai Ba Trung, thanh ph6 Ha NQi.
138. Chi DU'ung Thi Thanh HuyJn, sinh nam 1986; DKNKTF: S6 nha 30,
ng5 200/28 NguySn San, qu~ Long Bien, thanh ph6 Ha NQi.
139. Chj Le PhU'ung Lien, sinh nam 1973; DKNKTF: PhOng 1708, Chung
cu 671, ph6 Hoang Hoa Tham, qu~ Ba Dinh, thanh ph6 Ha NQi.
140.Chi Le Thi Kim Anh, sinh nam 1980; DKNKTF: ThOnNgQc DQng, xa
Da T6n, huy~n Gia Lam, thanh ph6 Ha NQi.
141. Chi Mai Thanh H&ng, sinh nam 1986; DKNKTF: PhOng 307/CT6B,
Chung cu thuang m~i Bemes, phuOng Ki~n Hung, qu~ Ha Dong, thanh ph6
HaNQi.
142. Chi Nguyin Phu'ung Thao, sinh nam 1984; DKNKTF: S6 21, ngach
46/41 Ph~ NgQcTh~ch, qu~ D6ng Da, thanh ph6 Ha NQi.
143. Chi Nguyin Thi Hoa HU'img, sinh nam 1984; DKNKTF: T~p thS
Khuang Thuqng, phuOng Trung T\!', qu~n D6ng Da, thanh ph6 Ha NQi.
144. Chi Nguyin Thi Hang DifP, sinh nam 1984; DKNKTF: S6 20/352
Truang Dinh, phuOng Tuang Mai, qu~ Hoang Mai, thanh ph6 Ha NQi.
145. Chj Nguyin Thi Hang Thuy, sinh nam 1979; DKNKTF: S6 31B, ng5
252 Tay San, qu~n D6ng Da, thanh ph6 Ha NQi.
146. Chi Nguyin Thi Nhon, sinh nam 1985; DKNKTF: S6 25, ngach
61/72/5 dUOngBfulgLi~t, qu~ Hoang Mai, thanh ph6 Ha NQi.
147. Chi Nguyin Thi PhU'ung Thao, sinh nam 1979; DKNKTF: Phong
371K4, t~p thS D~i hQCBach Khoa, phuOng Bach Khoa, qu~n Hai Ba Trung,
thanh ph6 Ha NOi.
148. Chi Nguyin Thi Thu Ho, sinh nam 1978; DKNKTF: T6 17, phuOng
Dinh Cong, qu~ Hoang Mai, thanh ph6 Ha NOi.
149.Anh Nguyin Tri Trung, sinh nam 1981; DKNKTF: S6 05/8/192/27 ng5
8, dUOngLe Quang D~o, qu~ Nam Til'Liem, thanh ph6 Ha NQi.
150. Chi Ph{lm Thi Thanh Ho, sinh nam 1982; DKNKTF: S6 14/87 Tam
Trinh, qu~ Hai Ba Trung, thanh ph6 Ha NQi.
151. Chi Ph{lm Tim Trang, sinh nam 1984; DKNKTF: PhOng 1105/CT2B
Chung cu vav, phuOng MS Tri, qu~n Nam Til'Liem, thanh ph6 Ha NQi.~-

33/242
 152. Chi Phall Thi cd/ll Tli, sinh nam 1984; DKNKTT: Phong 104, s6 35C,
ph6 Mai DQng, qu~n Hoang Mai, thanh ph6 Ha NQi.
153. Chi Trail Thi H(ii TllllY, sinh nam 1980; DKNKTT: T6 27, phuemg Duc
Giang, qu~n Long Bien, thanh ph6 Ha NQi.
15.1. Chi Trail Thi Millh Nguy?t. sinh nam 1982; DKNKTT: S6 5/39/190
duong Holmg Mai, phuo'ng Tuang Mai, qu~n Hoang Mai, thanh ph6 Ha NQi.
C6 m~t.
155. Chi Vii Thi Kluillh Viill, sinh nam 1981; DKNKTT: np the 139 Lo
Duc, qu~n Hai Ba Trung, thanh ph6 Ha NQi.
156. Chi Ph(1II1Thi T,i QIlJ'lIh. sinh nam 1986; DKNKTT: To 9, phuemg
Dinh Cong, qu~n Hoang Mai, thanh ph6 Ha NQi.
157. Allh Db Qllallg Trllllg, sinh nam 1982; DKNKTT: S6 32 ngo 9 ph6 An
Hoa, phuemg MQ Lao, qu~n Ha Dong, thanh ph6 Ha NQi.
158. Chi Ngllyfll Thi TllllY Lillh, sinh nam 1989; DKNKTT: S6 67 A Ly
Nam D~, phuong Cua Dong, qu~n Hoan Ki~m, thanh ph6 Ha NQi.
159. Chi Vii Ti/ll Trallg, sinh nam 1986; DKl\'KTT.' S6 17, ngo 68/53/22
duemg C~u Gi~y, phuong Quan Hoa, qu~n du Gi~y, thanh ph6 Ha NQi.
160. Chi DIl'O'llg Thi Bich Thao, sinh nam 1987; DKl\'KTT: Phong B901,
thap B Toa nha SkyCity, s6 88 ph6 Lang H?, qu~n D6ng Da, thanh ph6 Ha NQi.
161. Chi Ngllyfll Thi Ti/ll HiBII, sinh nam 1987; DKl\'KTT: S6 119 Nguyen
Thi~p, thanh ph6 Vinh, tinh Ngh~ An; 19111 1ru 19i: Chung cu s6 16B duemg
Nguyen Thai H9C. qu~n Ha Dong, thanh ph6 Ha NQi.
162. Chi Plu}/11Thi Plllnmg Tllliy, sinh nam 1986; DKNKTT: S6 65 t~p th~
D:).i 11QcKi~n Truc, phuang Van Qmin, qu~n Ha Dong, thanh ph6 Ha NQi..
163. Chi Trail TI,u lhillg, sinh nam 1988; DKNKTT: S6 nha 80 ngo 651 ph6
Minh Khai, qu~n Hai Ba Trung, thanh ph6 Ha NQi; 191111ru 19i: S6 61 t6 28A,
phuemg Thanh Luang, qu~n Hai Ba Trung, thanh ph6 Ha NQi.
16.t, Chi Tri"h Hoai Thll, sinh nam 1986; DKNKTT: So 18A Quan Thanh,
qu~n Ba Dinh, thanh ph6 Hil NQi.
165. TiJllg COIIg ~I'Klu}(illg .WIIII'a Tllll'O'llg llll}i Ha 17l1h; 1rl! so: S6 2
duong Vil Quang, thanh ph6 Hil TInh, tinh Ha TInh.~

34/242
 166. Cong ry TNHH T~p itoim Thien Thanh; tn,' sa: 86 302, dUOng To
Hi~n Thanh, phuOng 15, qu~ 10, Thanh ph6 H6 Chi Minh; nguai agi di?n:
Ong Ph\lm Cong Trung - Tang Gifun d6e; nguai agi di?n thea Uy quy€n:
Truung Qu6e Hoe (thea Van ban s6 01/GUQ/TGD-TT/2007 ngay 20/02/2017).
Co m~t.
167. Ba Hua Th! Minh Hang (ten g9i khac: Bay), sinh nam 1950; va
eh6ng 1ilong Ha Van Tan, sinh nam 1951; tru tgi: 86 nha 269, dUOng NguySn
Tri Phuung, phuOng 5, qu?n 10, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
168. Ch! Ngo Kim Hu~, sinh nam 1980; DKNK1T: S6 07, dUOng Cong Ly,
phuOng Binh Th9, qu?n Thil Elue, Thanh ph6 H6 Chi Minh; tru tgi: S6 03,
dUOng Cong Ly, phuOng Binh Th9, qU?n Thil Elue, thanh ph6 H6 Chi Minh; va
eh6ng 1il anh Hoang Bao Ttl, sinh nam 1978; tru tgi: S6 nha 39, dUOng 32,
phuOng Th?nh My Lqi, qu~ 02, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
169. Ch! Hua Th! Bieh H(lnh, sinh nam 1982; DKNK1T: S6 169, dUOng
Trfrn Hung El\lO,phuOng Co Giang, qu~ 1, Thanh ph6 H6 Chi Minh; va eh6ng
1a anh Bili Minh Luan, sinh nam 1982; DKNK1T: S6 128/5, dUOng Ph?m Viin
Hai, qu?n Tan Binh, Thanh ph6 H6 Chi Minh; aJu tru tgi: S6 nha 79, dUOng
NguySn Cu Trinh, phuOng NguySn Cu Trinh, qu~ 1, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
NguiYi agi di?n thea uy quyJn cua ba Hua Thi Minh H6ng, ong H6 Van
Tim, chi Ngo Kim Hu?, anh Hoang Baa Tu, chi Hua Thi Bfch Hgnh, anh Bid
Minh Luan: Ba Elinh Thj HuySn Khanh, sinh nam 1962; tru tgi: S6 49/30
dUOng Va Van Tik, phuOng 6, qu~ 3, Thanh ph6 H6 Chi Minh. (Thea cac H9P
a6ng uy quyJn s6 07329, 07328, 07330, 07331, 07326 va 07327, quydn s6 08
cimg ngay 21/8/2017 tgi Van phong cong chUng Hoang Xuan Hoan - Thanh
ph6 H6 Chi Minh). Co m~t.
170. Ch! Nguyin Th! Kim van, sinh nam 1979 (Nhdn vien Cong ty Thien
!
Thanh); tru tgi: S6 A3/84, Ap 1, xa Tan Nhl,rt, huy~n Binh Chanh, Thanh ph6 ."
H6 Chi Minh.
171. Anh Phan Hang Thien, sinh nam 1972 (Nhan vien Cong ty Thien
Thanh); tru tgi: 86 nha 149/01 dUOng Luy Ban Bieh, phuOng Tan Thai Hoa,
qu?n Tan Phil, Thanh ph6 H6 Chi Minh. ~ ..

35/242
 172. Allh Plum Millh Timg (Nhdl1 vil?11Cong Iy Thien Thallh; dang hi Igm
gialll lrang \'(1 an khae), sinh ni'uTI1968; DKHK7T: S6 582/9, dUOng Hoang Oi~u,
t6 34, phuOng Hoa Thu?n Dong, qu?n Hai Chau, thanh ph6 Da N~ng; Iru Igi:
s6 241/ A2, ducl11gHu)'nh Van 8anh, phuong 12, qu?n Phu Nhu?n, thanh ph6
H6 Chi Minh.
t 73. Chi Nguyfll Thi QU.!'llh Trallg, sinh nam 1987 (Nhdn vien Cong ty
Thien Thanh); DKNK7T: S6 360/25 duang Quang Trung, phuOng 10, qu?n Go
V~p, Thanh ph6 H6 Chi Minh: Ii'll IC.1i:s6 357/39/19 dUOng Tan Hoa Dong,
phuong 8inh Trj Dong, qu?n 8inh Tan, Thanh ph6 H6 Chi Minh; dia ehi Iglll
Ii'll khae: s6 168/6 dUOng Hoang I-Ioa Tham, phuOng 5, qu?n Sinh Th::mh,
Thanh ph6 H6 Chi Minh.
t 7-1. Allh Phfllll Thallh Tnlllg, sinh nam 1973 (Nhdn vien Cong ty PI1I1My
A Chdll); DKNK7T: s6 10E/2920, Ap 5, xa Da Phuac, huy~n 8inh Chanh,
Thanh ph6 H6 Chi Minh; Ii'll IC.1i:Khu 130 Phu My, Ap 5, xa Phong Phu, huy~n
8inh Chanh, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
t 75. Allh Ago 1I1illh Thollg, sinh nam 1984 (CMII h9 hi eao Pluin);
DKNKTT va tnl Il.'Ji:S6 nha 5988, khu ph6 1, phuOng An Phu, qu?n 2, Thanh
ph6 H6 Chi Minh.
176. Allh J\guyfll COlIg Allh, sinh nam 1971 (Nguo-i quen cua hi cao
Ph6n): DKNK7T s6 23E/27 dUOng Phan Dang Luu, phuang 3, qu?n 8inh
Th~nh, Thanh ph6 H6 Chi Minh; Ii'll IC.1i:s6 132/55 duang Nguy~n Hfru Canh,
phuOng 22, qu?n Sinh Tlwnh, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
177. Allh Trail Tluillh, sinh nam 1984 (Nhan vien Cong Iy CP DT & PT
P/lli My); DKXK7T va Ii'll IC.1i:s6 67/12 duang Tr~n Kh~c Chan, phuOng 9, qu?n
Phu ]\TJ1U?n,
Thanh ph6 H6 Chi Minh.
178. Allh li(){illg Tr(Jllg Nhall, sinh nam 1984 (Nhdn vien Cong Iy CP DT
& PT Phil AIJ); DKNKTT va Iru IC.1i:S6 291/178 dUOng Cach M~ng Thang 8,
phuang 14. qu?n Tan 8inh, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
Nguai dC.1idi?n theo II)' qll)'~n ella anh Ngo J'v!inh Thong, anh NgII).fn Cong
Anh, anh Tran Thlmh, Qnh Hoang Tr9ng Nhdn va anh Phl.'JlIlThanh Trllng ta:
Anh Nguy~n Thi~n M~n, sinh nam 1993; tnl tl.'Ji:S6 114/5 duong VO Van Ki~t,
phuOng Nguy~n Thai 8inh, qu?n I, Thanh ph6 H6 Chi Minh. (Theo eae H9P~

36/242
a6ng uy quy~n s6 07332, 07333, 07334, 07352, 07353 quyin s6 08 cimg ngay
21/8/2017 tgi Van phong cong chUng Hoang Xuan Hoan - Thanh pM H6 Chi
Minh). Co mi[tt.
179. Doanh Nghi~p til' nhlin Ha Baa; tnl sO': S6 111 ph6 HuS, phuOng
Ngo Thi Nh~m, qu~n Hai Ba Trung, thanh ph6 Ha NQi. Co mi[tt.
180. Cong ry cJ phfm V~n tai min Vinashin; tn" sO':S6 79 dUOng Au Ca,
qu~n Tay H6, thanh ph6 Ha NQi.
181. Chi Dijng Quynh Mai, sinh nam 1977 (Nhan vien OJB); DKNKTT: S6
31, t6 30, phuOng El~i Kim, qu~n Hoang Mai, thanh ph6 Ha NQi; tru tgi: S6 nha
31, ngach 97, ng5 168, dUOng Kim Giang, qu~ Hoang Mai, thanh ph6 Ha NQi.
Co mi[tt.
182. Anh Tran Quang Tu8n, sinh nam 1979 (Nhan vien OJB); DKNKTT:
T6 10, phuOng Tan Mai, qu~ Hoang Mai, thanh ph6 Ha NQi; tru tgi: S6 nha
07, ngach 37, ng5 521, dUOng Truang Dinh, phuOng Tan Mai, qu~ Hoang
Mai, thanh ph6 Ha NQi. Co mi[tt.
183. Anh DB Ngflc SO'n, sinh nam 1987 (Nhan vien OJB); DKNKTT: S6 nha
25, ng5 80, dUOng Le TrQng T~n, phuOng Khuang Mai, qu~n Thanh Xuan,
thanh ph6 Ha NQi.
184. Anh Le M(lnh CU'irng, sinh nam 1985 (Nhan vien OJB); DKNKTT:
ThOn Yen Dinh 3, xii Dinh Tan, huy~n Yen Dinh, tinh Thanh Hoa; tgm tru tr.;zi:
S6 nha 33, ng5 32/02, dUOng ThU L~, phuOng NgQc Khanh, qu~ Ba Dinh,
thanh ph6 Ha NQi. Co mi[tt.
185. Cong ry cJ phan T~p i/oan SSG; tr(l sa: S6 92, dUOng Nguy~n Van
Trai, phuOng 8, qu~ PM Nhu~n, thanh ph6 H6 Chi Minh.
186. Cong ry cJ phan BSC Vi~t Nam (Sau aay viit tiit fa Cong ry BSC);
tr(l sO':A6 18 dUOng Nguy~n Chi Thanh, phuOng NgQc Khanh, qu~ Ba Dinh,
thanh ph6 Ha NQi; nguO'i agi di?n theo philp fuq.t: Ba Di[tngMinh L~ - Chli tich 1

HElQT. Co mi[tt.
187. Anh H6 Vinh Hoang (C6 aong Cong ry BSC), sinh nam 1981; tru tr.;zi:
S6 nha 38, ph6 TrfuI PM, thuQc t6 dan ph6 s6 3, phuOng MQ Lao, qu~n Ha
Dong, thanh ph6 Ha NQi; nguO'i agi di?n theo uy quy~n: Chi Nguy~n Thanh
Huang, sinh nam 1978 va chi Trinh Thi Thu, sinh nam 1982. Co mi[tt.~

37/242
 188. C[mg Cd phim
~l' T{ip aoim D{li Dll'O'lIg;tnl sa: Toa nM VNT Tower,
s6 19 ducmg Nguy~n Triii. qu~n Thanh Xwln, thanh ph6 Ha NQi; ngzrai agi di?n
theo pluip II/Ijt: Ong Le Quang Th\l - Chu tjch HDQT; nglrai agi di?n theo uy
qlly~n: Ong Le NgQc Luong va ba Nguy~n Thj Thu Mo. C6 m?t.
189. Chi Hoang Th! NllllIIg (Cong ty BSC), sinh nam 1979; DKNKTT va rrz, •
t(,1i: T6 17, phucmg Dich VQng H~u, qu~n du Gi~y, thanh ph6 Ha NQi. C6 m?t.
190. Chi l\'gllyfn Th! H~II (Cong ty BSC), sinh nam 1986; DKNKTT. Than
Phu Chau, xii Xuan Phu, huy~n Phuc ThQ, thanh ph6 Ha NQi; tglll tn, tgi: S6
nha 10, ng6 32/80, dUCrng D6 Duc D\lc, phuCrng M~ Tri H~, qu~n Nam Tu
Liem, thanh ph6 Ha NQi. C6 m?t.
191. Chi Ngllyfn Th! Lall HII'o'llg (Thu kY HDQT OJB), sinh nam 1984;
tnt tgi: Phong 1710, toa nha HeiTower, s6 01, ph6 Ng\lY ]\.l}m Kon Tum,
phUOl1g Nhan Chinh, qu~n Thanh Xuan, thanh ph6 Ha NQi. C6 m?t.
192. Chi Dolin Tra My (Thu k)! HDTD OJB), sinh nam 1983; DKNKTT:

Phong 3041N8, Ban dao Linh Dam, phuimg Hoang Li~t, qu~n Hoang Mai,
thanh ph6 Ha NQi; tn! tgi: S6 nha 604, dUCrngTruCrng Chinh, phu<':rng Khuong
llmqng, qu~n D6ng Da, thanh ph6 Ha NQi.
193. Anh Ngllyfn TId DlI/in (Cong ty BSC), sinh nam 1982; DKNKTT va
trlt tgi: DQi 8, than Hoa L~c, xii An Ti~n, huy~n My Duc, thanh ph6 Ha NQi.
Xin v~ng m?t.
19.t. Anh l\'gllyfn Tllrin M{lllh (Cong ty BSC), sinh nam 1974; DKNKTT: s6
333, ng6 Van Chuong, phuong Kham Thien, qu~n D6ng Da, thanh ph6 Ha NQi;
tni t{/i: S6 57, dUCrng 02/4. thanh ph6 Nha Trang, tinh Khanh Hoa.
195. Chi VI) Th! Thanh Xlliin, sinh nam 1967; tni tgi: S6 21/D2, khu do
thi Ciputra, Nam Thang Long, qu~n Tily H6, thanh ph6 Ha NQi. C6 m?t.
196. Chi H8 Th! QII.I'nh Nga, sinh nam 1978; tnt tgi: T~ng 04, toa nha
Starcity, s6 81, dUCrng Le Van Luong, phuCrng Nhiin Chinh, qu~n Thanh Xuan,
thanh ph6 Ha NQi; nglrai agi di?n theo uy qlly~n: Chi Hoang Thj Phuong Lan,
sinh nam 1981. C6 m?t.
197. Anh Ngllyfn Vi?t Dling (Tr9' Ii' NgllyJn Xuan S071), sinh nam 1979;
trl! tgi: S6 nha 29, ng6 25, ph6 Vii NgQc Phan, phuCrng Lang H~, qu~n D6ng
Da, thanh ph6 Ha NQi. C6 m?t.'

38/242
 198. Tang Cong ry Cong nghifp TrlU thuy (Vinashin); tr1:1sO':S6 172, ph6
NgQe Khanh, phuOng NgQe Khanh, qu~n Ba Dinh, thanh ph6 Ha NQi; ngum agi
di~n thea phap lucjt: Ong Cao Thanh D6ng - Quy~n T6ng Gifun d6e; nguO'i agi
di~n thea uy quytn: Ba NguySn Thi Anh Nguy~t. Co m~t.
199. Anh Hoang lJinh Tlim, sinh nam 1981 (Tru6'ng ban TC-KT
Vinashin); tru tgi: PhOng 808 Chung eu Vinaeonex7/K2, phuOng cfiu DiSn,
qu~n Nam Tir Liem, thanh ph6 Ha NQi.
200. Tang Cong ry Thiim do Khai thac DrlU khi (PVEP); tr7:1sO':Tfing 26,
toa nha Charm Vit, s6 117 dUOng Trfin Duy Hung, phuOng Trung Hoa, qu~
cfiu Gi~y, thanh ph6 Ha NQi.
201. Anh Nguyfn Tu8n Hung (Ki taan tru6'ng PVEP), sinh nam 1971; tru
tgi: S6 nha 127, ph6 Minh Khai, qu~ Hai Ba Trung, thanh ph6 Ha NQi; tru tgi:
PhOng 302, Chung eu s6 181 ph6 NguySn Luang Bing, phuOng Quang Trung,
qu~n D6ng Da, thanh ph6 Ha NQi. Co m~t.
202. Tang Cong ry Difn llJ'c Dau khi Vift Nam (PVPawer); tr7:1sO': Toa
nha Dfiu khi, s6 173 ph6 Trung Kinh, qu~ cfiu Gi~y, thanh ph6 Ha NQi; ngum
agi di~n thea phap lucjt: Ong NguySn Xuan Hoa - T6ng Gifun d6e; ngum agi
di~n thea uy quytn: Ong NguySn Due Nguyen, ang Trfin D~i Thiing va ba Vo
Thi Til Anh. Co m~t.
203. Chi Ha Thi Minh Nguyft, sinh nam 1970 (Ki taan Truerng
PVPawel'l; tru tgi: S6 nha 30, ph6 NguySn Thi Dinh, phuOng Trung Hoa, qu~
cfiu Gi~y, thanh ph6 Ha NQi.
204. Tang Cong ry ca phan Xliy !iip Dau khi (PVC); tr7:1sO':Toa nha CEO
Building, La HH2-1, khu da thi MS Tri H~, phuOng MS Tri, qu~n Nam Tu
Liem, thilnh ph6 Ha NQi; nguai agi di~n thea phcip lucjt: Ong NguySn Anh
Minh - T6ng Giam d6e; nguai agi di~n thea uy quytn: Ba D6 Thi Thu Giang va
ang NguySn Xuan Phong. Co m~t.
205. Tang Cong ry Bao hiim Dau kId (PVI); tr7:1sa: Tfing 24 Toa nha VPI
Tower, ph6 Ph~m Van B~eh, qu~ cfiu Gi~y, thanh ph6 Ha NQi; nguai agi di?n
thea phcip lucjt: Ong Truang Qu6e Lam - T6ng Giam d6e.
206. Ban Quan Iy DlJ' an Difn llJ'c Dau khi Long Phii 1; tr¥ sO': Nam
Sang H~u, xa Long Due, huy~n Long Phil, dnh Soc Trang; nguai agi di~n thea~

39/242
p/lIip IU91: Ong Nguyen Doan Tolm - Truang ban; ngzrai alJi di?n Iheo uy
quydn: Ong Ph~m Qu6c Cuong - K~ tmin truang.
207. BIlII Quiill (I' D(l' an Di~n /(fC Dau khi Tluii Binh 2: 11'11 sa: Xa My
LQc, huy~n Thai Th\lY, tinh Thai 8inh; nguai alJi di?n Iheo p/uip Iw;il: Ong
Nguyen Thanh Huang - Truang ban; ngzl'ai alJi di?n Iheo uy quydn: Ong TrfuJ
Van Nguyen - K~ lOan truong.
208, Tang COlIg O' V{in tiii nau khi; 11'(/ so: T~ng 2 Toa nha PVFCCo, s6
43 duong M~c DInh Chi, qu~n 1, thanh ph6 l-i6 Chi Minh.
209. CiJng 0' ca ph an Dau tu' Kiwi thac Ciillg Phll'lJ'c An; 11'11 so: Toa nha
Tin Nghla, khu Cong nghi~p Nhan Tr~ch 3, t1nh lQ 258, xa Hi~p Phuac, huy~n
f'.,ThmlTr\lch. tinh D6ng Nai; ngzrai alJi di?n Iheo p/lIip lugl: Ong Ph~m Hoanh
Son - Chil tjch HDQT: ngzl'ai alJi di?n Iheo uy quydn: Ong Chu Van Tinh - Ph6
Phong t6ng hQ'P. C6 m(it.
210, Chi Dinh Thi H(]ng IIll'O'Ilg (Ph a GD Kh6i Kd loan & Giao dich
Trong Illl'aC OJB), sinh nam 1980; DKNKTT: Khu t~p th~ D~i hQc Tai chinh - K~
toan, t6 dan ph6 5 (s6 nha 12. ngach 58/2, ph6 Le Van Hi~n), phuOng Duc
Th~ng, qu~n B~c TiI Licm, thanh ph6 Ha NQi; hi?n Ii'll IlJi: Phong A1611,
Chung cu Golden Palace, dUOng Me Tri, phuOng Me Tri, qu~n Nam TiI Liem,
thanh ph6 Ha NQi.
211. Chi Nguyin Thi Nguy?t aud (Pha GD Kh6i ngu6n v6n OJB), sinh
nam 1982; DKSKTT X6m 5, xa Dong Thanh, huy~n Dong Son, tinh Thanh H6a;
Ii'll IlJi: Phong I.W7iCTl B. khu d6 thi Vinaconex 3, phuOng Trung Van, qu~n
Nam TiI Liem, thanh ph6 Ha NQi.
212. Chi Dao Thi TlIll H(illg (Pha GD Kh6i khach hang ca nh6n OJB),
. .
sinh nam 1977; DKNK7T: S6 nha OS, ng6 04, ph6 Hoang Hoa Tham, phuOng
Th\lY Khue, qu~n Tay h6, thanh ph6 Ha NQi: trzl IlJi: Phong 208, khu t~p th~
Nam D6ng, phuong Nam D6ng, qu~n D6ng Da, thanh ph6 Ha NQi.
213.Nguyill Hiii Hi! (Pha GD Kh6i khach hang lern va D6i lac chidn 11I'(fc
OJB); hi~n la quy~n GO Kh6i khach hang doanh nghi~p), sinh nam 1978; Ii'll
IlJi: Phong Q06/CT4/A 1. kIm d6 thi B~c Linh Dam, phuOng D~i Kim, qu~n
Hoang Mai. thanh ph6 Ha NQi. d"

401242
 214. Chi Ph(lm Khfinh Ha, sinh nam 1983 (Nhan vien Kh6i Ki toan & GD
trong nUCre OJB); DKNK1T: PhOng 210, nhit A15, khu ~p thS Nghia Tan,
phuOng Nghia Tan, qu~ du Gifiy, thanh ph6 Hit NQi; tru tr;Ji:86 nhit 16E, ngo
210 dUOng B~c Dfulg, qu~ Hoan KiSm, thanh ph6 Hit NQi.
215. Chi Nguy€n Thu PhU'lIng, sinh nam 1991 (Nhan vien KMi Ki toan &
GD trong nUCreOJB); DKNK1T va trU tr;Ji:86 30, ngo 106 ph6 Nguy~n NgQc
Nl;li,phuOng Khuong Mai, qu~ Thanh Xuan, thanh ph6 Hit NQi.
216. Chi Tran Thi Mai Hoa, sinh nam 1982 (Nhan vien KMi Ki toan &
GD trong nUCreOJB); DKNK1T va tru tr;Ji:Phong 606, nhit A6, khu do thj Nam
Trung Yen, phuOng Yen Hoa, qu~ du Gifry, thanh ph6 Hit NQi.
217. Chi Ph(lm Thanh Hoa, sinh nam 1986 (Nhan vien KMi Ki to/m &
GD trong nUCreOJB); DKNK1T: 86 nhit 55C dUOng Ngo QuySn, phuOng Quang
Trung, qu~ Hit Dong, thanh ph6 Hit NQi; tru tr;Ji:86 02, khu ~p thS In May -
BQ Cong an, dUOng ChiSn Thfulg, qu~ Hit Dong, thanh ph6 Hit NQi.
218. Chi DB Thi H(lnh, sinh nam 1988 (Nhan vien KMi Ki toan & GD
trong nUCreOJB); DKNK1T: Thon BQt Trung, xa HOfulg Tan, huy~n HOfulg Hoa,
tinh Thanh Hoa.
219. Chi Ly Nguy~t Nga (GD PGD Lr;JeTrung), sinh nam 1981; tru tr;Ji:
Nhit s6 D01-LlO, khu do thj mai Duong NQi, phuOng Yen Nghia, qu~ Hit
Dong, thanh ph6 Hit NQi.
220. Anh Le XuOn Tiin (GD PGD Gild Ph6ng), sinh nam 1972; tru tr;Ji:
Phong 407 fD2, khu t~p thS H6 Viet XO, phuOng Bl;lCh Dfulg, qu~ Hai Bit
Trung, thanh ph6 Hit N9i.
221. Anh Nguy€n Ha PhU'O'ng (GD PGD My Dinh), sinh nam 1985; tru
~
tr;Ji:Phong 608, nhit CT41, phuOng M@Trl Hl;l,qu~ Nam Tir Liem, thanh ph6 'So
, 'C
HaNQi. . \.,.
i~
222. Anh DB Khanh Linh (GD PGD Nguy€n Chi Thanh), sinh nam 1983;
tru tr;Ji:Phong 1107, Chung eu A6C, khu do thj Nam Trung Yen, phuOng Yen P
Hoa, qu~n C~u Gifiy, thanh ph6 Hit NQi.
223. Chi Hoang Thu Ha (PGD Phuang Mai), sinh nam 1982; tru tr;Ji:86
22, ph6 Hitng Khoai, phuOng D6ng Xuan, qu~ Hoan KiSm, thanh ph6 Hit NQi.,..-
•

41/242
 224. Ollg Nilllt Vall QII.I'II1t (Ki toan trll'lyng, Pha TGD PVl\?, sinh nam
1958; DKNKTT: Phong 40 lIB I, khu t~p th~ NgQc Khanh, phuOng NgQc Khanh,
qu~n Ba Dinh, thanh ph6 Ha NQi; hi?17tni t(Ji: s6 nha 12, Lo 16/ A I, Lang Vi~t
kibu Chau Au, phuOng 1'16 Lao, qu~n Ha Dong, thanh ph6 Ha NQi. C6 m~t.
225. COllg 0' cJ pl,[ill Kluiclt S(}II 1'(1 Dicit I'!' D(}; DII"{J'IIg;try su: s6 4, ph6
Lang H\I, phucmg Thanh Cong, qu~n Ba Dinh, thanh ph6 Ha NQi; I7gzrm agi
di?11thea phap 11Iqt:Ba Nguy~n Thi Lan Huang - T6ng Giam d6c. C6 m~t.
226. Ctmg 0' C(} pluJII PIUllI bOil Dall kid Ca Mall; try su: Lo 0, khu cong
nghi~p phuOng 1, duang Ngo Quybn, phuOng 1, thanh ph6 Ca Mau, tinh Ca
Mau; I1gzfuiagi di?n thea phap /lIqt: Ong Bui Minh Ti~n - Giam d6c.
227. Tallg COlIg 0' ca pltilll Dicit I'!' K;; Iltllijl Dall klti V;~I Naill; n'" su:
T~ng 5, toa nha Petro Vietnam Tower, 56 aI-os dUOng Le Du~n, qu~n 1, Thanh
ph6 H6 Chi Minh.
228. T(}lIg COllg 0' ca pit all Pltan bOil va Hoa cltal Dall kid; Ir/l su: s6 43
dUOng M\lc mnh Chi, phuOng Da Kao, qu~n I, Thanh ph6 H6 Chi Minh; ngll"ui
a(Ji di?17thea phap /w;it: Ong Doan Van NhuQm - Giam d6c; ngll"ui agi di?n
thea liy qllY~I7: Ba Tr~n Thanh Huang - TruOng Ban phap ch~.
229. Ngall Itllllg Tltll'O"IIg III!'; ca philll BII'II d;~11Liell V;~/; try su: s6
109, duemg Tr~n Hung D\lo, qu~n Hoan Ki~m, thanh ph6 Ha N(>i.
230.Ngall hallg Tll/l"O'lIg III!'; ca pltflll Sa; Gim Tll/l"O'lIg Till; tr/l su: s6
266-268, duang Nam Ky Kh6'i Nghia, phuOng 8, qu~n 3, Thanh ph6 H6 Chi
Minh; nglro-i agi di?17thea phap /lI(lt: Ong Ph an Huy Khang - T6ng Giam d6c.
231. COllg (I' cJ pltall Pluillr;JII Tid IllIla D;~II lir V;~I Naill; try su: T~ng
11, toa nha Machinco, 56 444, ph6 Hoang Hoa Tham, qu~n Tay H6, thanh ph6
H3 I Qi.
232. ClJllg 0' O} pltall Sail Xllal Dicll I'!' Tall Billlt TANIMEX; trt' su:
T~ng 3, toa nha Tani-Office, 56 4750 duemg Le TrQng T~n, phuemg San Ky,
qu~n tan Phll, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
233. COllg O' TNHH Co' d;~111'(1 Xay d{mg Tltllijll T;in; tr/l so-: s6 160/11
duang Nglly~n Duy Duang, phuOng 3 qu~n 10, Thanh ph6 HE>Chi Minh.
234. COllg 0' cJ pluJII Dall III" Xay d{mg Tll/l'{J'IIg lII(}i D(JII Kid - IDICO
(tell eli: COl7gty C6 ph617D611tl( Kim eOl7gnghi?p D611khi - IDICD Long S(}"n)~-

42/242
tn" sa: S6 67 dUOng Nguy@n Thi Minh Khai, phuOng BSn Nghe, qu~ 1, Thanh
ph6 H6 Chi Minh.
235. Cfmg ty ca ph/m ThzrO'ng m(li va Dicit V{l Dau klti Mi€n Trung; tn"
sa: S6 01, dUOng An Duong Vuong, thanh ph6 Quang Nglii, tinh Quang Nglii.
236. Cong ty ca pltan Dzrirng Quang Ngiii; tr¥ sa: S6 02 dUOng Nguy@n
Chi Thanh, phuOng Quang Phu, thanh ph6 Quang Nglii, tinh Quang Nglii.
237. Cong ty ca pltan CO'klti va Liip mtiy Viit Nam; tr¥ sa: KIn 68 Qu6c
lQ 18A, than Hoang Son, xli Hoang QuS, huy~n Dong TriSu, tinh Quang Ninh.
238. Cong ty ca pltan Dau tzr Plttit triin Gia Dinlt; tr¥ sa: S6 04, dUOng
Ph~m Dinh Toai, phuOng 6, qu~ 3, thanh ph6 H6 Chi Minh.
239. Cong ty cJ pltan D(li An Sai Gem; tr¥ sa: S6 143 dUOng Hoa Lan,
phuOng 2, qu~ PM Nhu~, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
240. Van pltong tinlt uy Tltanlt Hoa; tr¥ sa: Thanh ph6 Thanh Hoa, tinh
Thanh Hoa.
241. Cong ty cJ pltan Klttielt s(ln Lam Kinlt; tr¥ sa: D~i lQ Le Lqi, khu do
thi mai Dong Huong, phuOng Dong Huong, thanh ph6 Thanh Hoa, tinh Thanh
Hoa.
242. Cong ty ca pit an Plttit Min Kltu eong ngltiip Tin Ngltia; tr¥ sa:
DuOng s6 6, phuOng Tam Phuac, thanh ph6 Bien Hoa, tinh D6ng Nai.
243. Trzrimg Cao dang C~ng Dang tinlt Ca Mau; tr¥ sa: S6 12 dUOng 3-2,
thanh ph6 Ca Mau, tinh Ca Mau.
244. Cong ty ca pltan Mtiy tinlt va Truy€n tltong Viit Nam; tr¥ sa: S6 18
dUOngNguy@n Chi Thanh, qu~n Ba Dinh, thanh ph6 Ha NQi.
245. Cong ty cJ plt/m Dicit V{l Dau klti Biin Vi~t Nam; tr¥ sa: La B23,
khu do thi Trung Hoa-Nhan Chinh, phuOng Nhan Chinh, qu~n Thanh Xuan,
thanh ph6 Ha NQi.
246. Cong ty cJ pltan Du licit Hang Hai; tr¥ sa: Than Van Dang, xli V""mh
Luong, thanh ph6 Nha Trang, tinh Khanh Hoa.
)
247. Cong ty Lien doanlt san xuat Tltep Vinausteel; tr¥ sa: KIn 09 Qu6C
lQ SA, V~t Cach, phuang Quan Toan, qu~ H6ng Bang, thanh ph6 Hai Phong.
DS nghi duqc v~ng mi;it.~

43/242
 248. TJng Cong (I' ciJ phan Bll'U chinh Viettel; tr(1 sa: S6 0 I ph6 Giang
Van Minh, phuOng Kim Ma, qu~n Ba Dinh, thanh ph6 Ha NQi.
249. Cflllg (I' TNHH Lien doanh Killich S{lIl Quac ti LiIO Cai; trl,l sa: S6
28 dUOng Y~t Kieu, phuOng Kim Hm, thanh ph6 Lao Cai, tinh Lao Cai.
250. COllg (I' ciJ philll Xiillg dau Dau khi Ouallg Ninh; tr1,l sa: S6 09
dUOng Hai LQc, phucmg H6ng Hai, thanh ph6 Hl.lLong, tinh Quang Ninh.
251. Cong (I' ciJ phall Tll/fO"ng /1/{li Didl V!I Thiri trallg HiJ N9i; fI"1,Isa: S6
13, ph6 Dinh U, phuOng Trang Ti~n, qu~n Hoan Ki~m, thanh ph6 Ha NQi.
252. Cong (I' ciJ p/11111T~p doilll Gilio d!/C Egroup (Trzrac day fa COl1gty
C6 pll6n TcJpaoan giao d(/CEgame va Cong ty c6 ph611Tro cheri Giao d1,lcmlC
tuyill); tnl sa: T~ng 10, Toa nha Center Building, 56 01 ph6 Nguy~n Huy
Tuemg, phuOng Thanh Xuan Trung, qu~n Thanh Xuan, thanh ph6 Ha NQi.
253. Cling 0' ciJ phan Giallg cny tr811g Trullg [fallg; tr1,lsa: S6 0 I, ph6
LU011gDjnh Cua, phuOng Phuang Mai, qu~n D6ng Da, thanh ph6 Ha NQi.
254. Cling 0' ciJ phall Dall til' Au Vi?t; tr1,lsa: S6 102, dUOng Di~n Bien
Phu, thanh ph6 Hai Duang, drill Hai Duang.
255. Truimg D{li h{JCKi~1I Tl"llc Hil N{ii; tr1,lsa: Km 10 Qu6c IQ6, dUOng
Nguy~n Trai, qu~ Thanh Xuan, thanh ph6 Ha NQi.
256. COllg t)' ciJ p/ul11 Dau 111'vil Killh doallh tili sail Vi?t Na/1/; tr1,lsa:
T~ng 2, toa nha Vinahud, ph6 Trung Yen, phuong Trung Hoa, qu~n C~u Gi~y,
thanh ph6 Ha NQi.
257. Ball Quan ZI' D!r till DOllg lIloi Dim khoall; tr1,lSo': T~ng II - Khach
sl.ln D~u Khi, 56 09-1 I, dUOng Hoang Di~u, phuong I, thanh ph6 Vung Tau,
tinh Sa Rja - Vung Tau.
258. COllg 0' Di?1I I!rc Dau khi Cil Mau; tr1,l So': La D Khu Cong nghi~p
ducmg Ngo Quy~n, phuong I, thanh ph6 Ca Mau, tinh Ca Mau.
259. COllg (I' ciJ ph an PhtittriJII Do thi Dau khi; tr1,l So': S6 131 dUOng
Tr~n Hung Dl.lo,phuong An Phu, qu~n Ninh Ki~u, thanh ph6 c&n Tho.
260. Cong 0' Til" l'Iill Di?1I I!rc Dall khi Vi?t Naill; fI"1,ISo': S6 198 ph6
Nguy~n Twin, phuong Thanh Xuan B~c, qu~n Thanh Xuan, thanh phi>Ha N<)i.
261. Vi?1INr/lIg /u'(mg; tr~, So': s6 06, ph6 Ton Th~t TUng, phuOng Trung
Tv, qu~n D6ng Da, thanh ph6 Ha NQi.~

44/242
 262. Cong ry ca ph/m Xuat nh~p kh8u B&c Giang; t1"¥sa: S6 02, ph6
Nguy~n Thj LUll, phuOng Tdn Phil, thl'mh ph6 Biic Giang, tinh Biic Giang.
263. Cong ry ca phan pluit triin Kinh ti Phu Nhu~n; trl:lsa: S6 230
dUOng Nguy~n TrQng TuySn, phuOng 8, qu?n Phil Nhu?n, thl'mh ph6 H6 Chi
Minh.
264. Cong ry ca phan TruyJn thOng Dong DuO'ng;trl:lsa: S6 74A, dUOng
M?u Than, phuOng An Nghi~p, qU?n Ninh Ki8u, thl'mh ph6 cAn Tho.
265. Cong ry ca phan Dau tu Cadif, trl:lsa: S6 111/11 dUOng Cach M?ng
Thang Tam, phuOng An Hoa, qU?n Ninh Ki8u, thl'mh ph6 C~n Tho.
266. Cong ry ca phan Dau khi Me Kong; trl:lSo': S6 174 dUOng Tr~n Hung
D:;lo, qU?n Ninh Ki8u, thl'mh ph6 cAn Tho.
267. Cong ry ca phan Dau khi Dong PhuO'ng; trl:lSo': Khu cang nghi~p
Hung Phil 2A, phuOng Phil Thu, qU?n Cai Riing, thanh ph6 cAn Tho.
268. Cong ry ca phan Ph fin bon va Hoa chiit Dau khi Tfiy Nam B{j; trl:l
So': S6 151/18 dUOng TrAn Hoang Na, phuOng Hung Lqi, qU?n Ninh Ki8u,
thl'mh ph6 c&n Tho.
269. Cong ry TNHH Xuat nhq.p kh8u Thuy san can ThO';trl:lSo': La 4,
Khu cang nghi~p Tra Noc 1, phuOng Tra Noc, qU?n Blnh ThUy, thl'mh ph6 cAn
Tho.
270. Cong ry TNHH Mitsui Kinzoku Catalysis Vi~t Nam; trl:lSo': La 74
Khu Cang nghi~p Ni)i Bai, xa Quang TiSn, huy~n Soc San, thl'mh ph6 Ha Ni)i.
271. Cong ry ca phan Bia Sai Gim MiJn Tfiy; trl:lSo': Khu cang nghi~p
Tra N6c 1, phuOng Tra N6c, qU?n Blnh ThUy, thanh ph6 cdn Tho.
272. Cong ry TNHH VNT; trl:lSo': s6 19 dUOng Nguy~n Trai, qU?n Thanh
Xuan, thl'mh ph6 Ha Ni)i.
273. Cong ry ca phan Marvel-Sa Vi~tNam; trl:lSo': S6 330, ph6 Ba Tri~u,
phuOng Le D:;liHanh, qU?n Hai Ba Trung, thl'mh ph6 Ha Ni)i.
274. Cong ry TNHH MTV Lpc hoa Dau Binh SO'n (BSR); tr(l sO':S6 208
D:;li Ii) Hung Vuang, phuOng Tr~n Phil, thl'mh ph6 Quang Ngai, tinh Quang
Ngai.
275. Cong ry cJ phan T~p doan SSG (truac ilay fa C6ng ty ce5phan Dia
e5cva xay dlp1gSGG); ilia chi: S6 92, dUOngNguy~n Viin Trai, phuOng 8, qU?n~

45/242
Phil Nhu~n, thanh ph6 H6 Chi Minh; van phong: T~ng 32, Toa nha Pearl Plaza,
s6 561 A duang Di~n Bien Phil, qu~n Binh Th;,mh, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
276. COIIg ~I' TNHH Bat drllg S(I11 SSG 5; tr(, sa: S6 92 dUOng Nguy~n
Van Tr6i, phuang 8, qu~n Phil l\'hu~n, thanh ph6 H6 Chi Minh.
277. COIIg O' TNHH Mrt tlli1ll11viell Killll doallll Bat drllg S(lIl SSG; tn;
sa: S6 92 duang Nguy~n Van Tr6i, phuOng 8, qu~n Phil Nhu~n, thanh ph6 H6
Chi Minh.
278. COIIg 0' THHH lH(Jt tlullIII I'ien Killll doallll Bat drllg S(lIl SSG J 2;
tnl sa: S6 92 dUOng l\'guy~n Van Tr6i, phuOng 8, qu~n Phil Nhu~n, thanh ph6
H6 Chi Minh.
279. CQng ~I'cJ plul11 Drill tlf SSG 6; trz; sa: S6 92 dUOng Nguy~n Van
Tr6i, phuOng 8, qu~n Phil Nhu~n, thanh ph6 H6 Chi Minh.
280. Cong ~I'cJ pllrlll Ddu tu' Vi?t Liell A Pllil Hung Gia; tn:l sa: S6 1
duang B~ch Dfu1g, phuOng 2, qu~n Tan Binh, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
281. COIIg 0' TNHH Diell 1'(1 Vi?t Nal1l Lalld SSG; tn; sa: T~ng lUng
Topazl, s6 92 dUOng Nguy~n Hfru Canh, phuang 22, qu~n Binh Th~nh, Thanh
ph6 H6 Chi Minh.
282. COIIg ~I'
oj phdn SSG V(ill Tluillh.
283. COIIg ~I'TNHH MTV Ddu tU'1'(1Pluit triBII Girio dlle SSG; tr(l sa: S6
duemg D4, khu dan cu Sai Gon Pearl, s6 92 duemg Nguy~n Hfru Canh,
phuemg 22, qu~n Binh TIwnh, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
28.t, Cong 0' TNHH Thu'O'Ilg mId 1'(1Diell 1'1' PIIII M..l; Pllu'O'Ilg; tr(l sa: s6
535 duang Di~n Bien Phil, phuemg 3, qu~n 3, thanh ph6 H6 Chi Minh.
285. Clillg O' oj phdll TruyBII thlillg Violet; tnl sa: MM 18, dUOng TruOng
San, phuang 15, qu~n 10, thanh Ph6 H6 Chi Minh.
286. CiJIIg 0' TNH H Ae quy GS; aia chi: s6 18, duemg s6 3, khu cong
nghi~p Vi~t Nam - Singapore, phuemg Binh Hoa, thj xa Thu~n An, tinh Binh
Duang.
287. Clillg 0' THHH Sili GOIIHB Coe; tr(l sa: Ap 2, xa Bung Ri~ng, huy~n
Xuyen MQc, tinh BiJ, Rja - Vung Tau. ~

46/242
 288. Cong ry cJ ph/m Kinh doanh Biit il{ing san va phfit triin Nha
Thanh PhB; trl.J sa: L~u 1, TOa nha SECC, 799 dUOng NguySn Van Linh,
phuOng Tan PM, qU?n 7, thanh ph6 H6 Chi Minh.
289. Cong ry TNHH M{it thanh vien ThuO'ng m(li Nhien li?u HDSG; trl.J
sa: S6 140B dUOng Nam Ky Khai Nghia, phuOng BSn Ngh6, qU?n 1, thanh ph6
H6 chi Minh.
290. Cong ry TNHH Mot thanh vien CNTT Dung Quat; trl.Jsa: Khu Cong
nghi~p phi a Dong, Khu kinh tS Dung Qu:1t, xii Binh Dong, huy~n Binh San,
tinh Quang Ngiii.
291. Cong ry cJ ph/m Viptour Togi; trl.Jsa: S6 10, ph6 Tr:1n VU, phuOng
Quan Thanh, qU?n Ba Dinh, thanh ph6 Ha NQi.
292. Cong ry cJ phim Dau tu va Pluit triin Cong ngh? Van Lang; trl.Jsa:
S6 81, ph6 Tr~n Hung D~o, qU?n Hoan KiSm, thanh ph6 Ha NQi.
293. Lien doanh Vi?t - Nga Vietsovpetro; tr!.Jsa: S6 105 dUOng Le Lqi,
phuOng Thfulg Nhi, thanh ph6 Vung Tau, tinh Ba RJa Vung Tau.
294. Anh Le Van Quy (Truirng ban KH-TC Vi?n d6u khi); DKNKTT: Phong
2612B1R4, kIm do thj Royal City, qU?n Thanh Xuan, thanh ph6 Ha NQi.
295. Chi Dinh Anh Phu(J'llg - KS toan Cty TNHH TruOng qu6c tS Ha NQi
va INTERNA TlONAL INC; DKNITI: S6 nha 27B ph6 Tr~ Hung D~o, qU?n
Hoan KiSm, thanh ph6 Ha NQi.
296. Ong Va Van A; DKNKTT: S6 104/1 dUOng Tr~ PM, phuOng VInh
Nguyen, thanh ph6 Nha Trang, tinh Khanh Hoa.
297. Anh Nguyin Trung Tlzimh; DKNKTT: ThOn An Phong, xii TiSn
Phong, huy~n Thanh Mi~n, tinh Hai Duong.
298. Anh Biti Minh Thang; DKNKTT: Than Nam Thanh, xii Tn Yen, huy~n
Yen DUng, tinh Bile Giang.
299. Ong Nguyin Him Chinh; DKNKTT: B4, La E9, dUOng Ph~m Hung,
phuOng Trung Hoa, qU?n du Gi:1y,thanh ph6 Ha NQi.
300. Chi Hoang Thi HuyJn True, sinh nam 1986; DKNKTT: Phong 405,
Chung cu 34T, ph6 Hoang D~o TMy, qu~n C~u Gi:1y,thanh ph6 Ha NQi.~

47/242
 301. DIIg Vii Qllllllg Ifll)' (Kd toan tnrcmg Vietsovpetro); DKNKTT: S6
459/188 Luang Djnh Cua, thlmh ph6 Vung Tau, tlnh Ba Rja - Vung Tau. C6
m~L

302, Dllg Til' T/uin" Nghill (Chzi tich Vietsovpetro); DKNKTT: S6 105 Le
Lgi, phucmg 6, thanh ph6 Vung Tau, tinh Ba Rja - Vung Tim. C6 m~L
303. Dng NgII.dll Ifli'll Tllydll (T61ZgGiam o6c Vietsovpetro); DKNKTT: S6
60 Nam Ky Khai Nghi'a, thanh ph6 Vung Tau, tinh Sa Ria - Vung Tau. C6 m~L
30.t BIlII c1u1pluin" COllg dolin Cong ZI' TNHH Ml)t t"linlz vihl L!Jc "oa
Dau Bill" S(m (BSR); tru sa: S6 208 D?i 1(>Hung Vuang, thanh ph6 Quang
Ngiii, tinh Quang Ngiii. C6 m~L
305. Diillg hI) Cong 0' TNIfIf MTV L!JC "011 Dau Bill" S(m (BSR); tn; sa:
S6 208 D?i 1(>Hung Vuang, thanh ph6 Quang Ngiii, tinh Quang Ngiii. C6 m~L
306. Dllg NgII.dll H(}(ii Giang - Chu tich H(>id6ng thanh vien BSR
307. Dllg Dill" VeinNg!Jc - T6ng giam d6c SSR,
308. Dllg Vii M!lI1" Timg - Ph6 t6ng giam d6c BSR.
309. Dllg Ph!11IlXlliill Qllilng - K~ toan truang BSR.
310. COIIg ZI' Di?1I I!rc D(lll khi Cli Mall; trl; sa: L6 D Khu C6ng nghi~p
phuong 1, duang Ng6 Quy~n, phuang 1, thanh ph6 Ca Mau, tinh Ca Mau;
nglrai t!eJidi?n theo phap 11I9t: Ong Ng6 Van Chi~n - Giam d6c; nguai oQi di?1Z
thea Ii.\' qIlY~IZ: 8a V6 Thi Tu Oanh (theo gi~y uy quy~n 56 1661fUQ-
DLDKCM- TCHC ngay 15/8/2017). C6 m~L
311. COIIg ZI' C8 p"an Pluit tridll Do thi D(lll khi; tql sa: S6 131 ducmg
Tr~n Hung D?o, phuang An Phu, qu~n Ninh Ki~u, thanh ph6 C~n Tho.
312. Cong ZI' Ttl' 1'(1nDi?1l 1!I'c Dall khi Vi?t Nam; tn; so: S6 198 ph6
Nguy~n TWIn, phuOng Thanh Xuan B~c, qu~n Thanh Xuan, thanh ph6 Ha N(>i;
NgIl'ai IZgIl'ai oQi di?1Zthea phap 1119t:Ong Zhang Zheng Ming - Giam d6c
C6ng ty; ngll'ai oQi dien thea uy qll.V~IZ:Ba Nguy~n Thj NgQc Hoa - Chuyen
vien Trung tam thuang nwi. C6 m~L
313. Vi?1I Ming ltWIIg; tI'(l so: S6 06, ph6 T6n Th~t Tung, phuOng Trung
TV, qu~n D6ng Da, thanh ph6 Ha N(>i; ngll'ai ngll'ai oQi di?n thea phap IU9t:
Ong Hoang Ti~n Dung - Vi~n truang; i./Qidi?n ziy qIlY~Il: Ong 86 C6ng Hai -.r-

48/242
Pho truang phOng Hi chinh kS toan (thea gidy uy quydn ngay 25/8/2017). Co
m~it.
314. Cong ry ca pltrm Cltung kltoan D(li DIClIng; tnt sa: TfuIg 2, Toa nha
VNT,56 19, dUOng NguySn Trai, qU?n Thanh Xuan, thanh ph6 Ha NQi; Nguai
nguai G(lidi?n thea phcip IUl?t: Vi1H6ng San - Chu tjch IffiQT kiem T6ng giam
d6c; D?i di~n uy quySn: Ba NguySn Thj H6ng NgQc - Can b(\ phap chS (thea
Giay uy quydn OS/2017/UQ-CTHDQT). Co m~t.
315. Cong ry ca pltan Dau tICva Xay dlJ'llg Song Da; trlJ sa: S6 81 Le Van
Luang, phuOng Nhan Chinh, qu~n Thanh Xuan, thanh ph6 Ha NQi. Co m~t.
316. Cong ry ca pit an Kinlt doanlt Biit dpng san va PMt triin Nita
Tltanlt Pita; trlJ sa: L:1u 1, Toa nha SECC, 799 dUOng NguySn Viin Linh,
phuOng Tan PM, qU?n 7, thanh ph6 H6 Chi Minh.
317. Cong ry TNHH Mpt tltanlt vien TltlClIng m(li Nltien lifu HDSG; lr1,l
sa: S6 140B dUOng Nam Ky Kh&i Nghia, phuOng BSn Nghe, qU?n 1, thanh ph6
H6 chi Minh.
318. Cong ry CP dau tIC va tltlClIng m(li Ttli Pltuc; trlJ sa: S6 11 dUOng
Ph?m Hung, phuOng My Dinh 2, qU?n Nam Tir Liem, thanh ph6 Hi NQi.
319. Cong ry ca pltan v(ln tai dau PltlClIng Dong Vift; trlJ sa: Phong 806,
L:1u 8, Toa nha Citilight, 56 45 Vo Thj Sau, phuOng Da Kao, qU?n 1, Thanh ph6
H6 Chi Minh.
320. Bao Nang IIC(fngMifi; trlJsa: TfuIg 4, Toa nha VPI, 56 173 ph6 Trung
Kinh, qU?n c:1u Gi~y, thanh ph6 Ha NQi; G(li di?n Uy quydn: Ba Le Thj Hoa - -?-

Nguyen kS tmin truang cong ty (theo gi~y uy quySn 23IIUQ-BNLM ngay ,

)'
16/8/2017). /
','
321. Cong ry ca pit an Dau tICDang Ph at; trlJ sa: Lo 3/1OB khu cong
"
fJ'
)J.
nghi~p Hoang Mai, phuOng Hoang Viin Th\l, qu~n Hoang Mai, thanh ph6 Ha =
NQi.
322. Cong ry TNHH MTV Kin It doanlt Klti Itoa LOngHa Npi; trlJ sa: T:lng
11, Toa nha Vi~n D:1u khi, 56167 ph6 Trung Kinh, phuOng Yen Hoa, qu~n C:1u
Gi~y, thanh ph6 Ha NQi. Co m~t.
323. Cong ry ca pltan kinlt doanlt Kid Itoa LOngMiJn Bt1c; trlJ sa: T:lng .
11, Toa nha Vi~n D:1ukhi, 56 167 ph6 Trung Kinh, phuOng Yen Hoa, qu~n C:1u.,r-

49/242
Gi~y, thanh ph6 Ha N(>i; I7gZi'lJingzrai ac;!idi?n thea phap lUQt: Ong Nguy~n
Cong Minh - Gial11d6c; a(1i di?17liy quy~n: Ong Cao Tu~n Anh - Pho giam d6c,
ba Le Thj Van Anh - K~ toan truemg (theo gih uy quy~n 268/BS-HC ngay
25/812017). Co 111(it.
32-t. H{U dall klzi Vift Nam; tr~/ sa: T~ng 17A, Toa nha VPI, 56 167 ph6
Trung Kinh, qu~n C~u Gi~y, thanh ph6 Ha N(>i.
325. Chi Ngllyfn Thi Hila; DKNK7T s6 16/38, dUOng 86 Xuan HQ"P,
phuOng M)' Dinh I, qu~n Nam Tu Liem, thanh ph6 Ha N(>i.
326. Cong (r CB phan Dich JI!' Kj' thll~t Difn I!rc Dau khi Vift Nam; tr~,
sa: T~ng 7, TOa nha HH3, khu do thi My 8inh, phuOng My Dinh 1, qu~n Nam
Tu Liem, thanh ph6 Ha N(>i;ngli'lYi nguai d(1i di?17thea phap IW;lt: Ong Nguy~n
Minh Tu~ - Gial11d6c; a(1i di?17 ziyqUY~I7:Ong Hoang Ha - Can b(>(thea gidy
liy qUY~17s6 572/UQ-DVKT I7gay 25/8/2017). Co m(it.
327. Cong 0' CB phan Dich I'!' s6 /ifu Toilll cau; tr(, sa: Phong 722, t~ng
7, toa nha HITC, 56239 duong Xuan Thuy, phuOng Dich VQng H~u, qu(ln C~u
Gi~y, thanh ph6 Ha N(>i; I7gzrai ngzrai d(1i di?n thea phap lUQt: Ong Nguy~n
TrQng Nghia - T6ng giam d6c; a(1i di?n liy quy~n: Sa S~ch Tuy~t Hoa, ba Dinh
Thi Mai Huong (theo gi~y uy quy~n ngay 21/8/2017). Co m(it.
328. Cong O' CB phan 1'(ln tiii Dall kid Dong DZro"ng;tn} sO-:T~ng 14 Toa
nha Vi~t A, ph6 Duy Tan, phuong Dich VQng H(lu, qu(ln du Gi~y, thanh ph6
Ha N(>i;nglrai I7gzrai a(1i di?17 fheo phap lll(u: Ong Nguy~n Quang Huy - Giam
d6c; a(1i di?17 liy qIlY~I7: Ong Le Quang Tu~n - Pho giam d6c (theo Gi~y uy
quy~n 335/VTDKDD-TCHC ngay 24/8/2017). Co m(it.
329. Cong (I' CB phan V~n tiii Dall klzi Ha N{Ji; tn) sa: SI-A, T~ng 14 Toa
nha T6ng Cong ty 319, 56 63 duemg Le Van Luong, phuOng Trung Hoa, qu(ln
C~u Gi~y. thanh ph6 Ha N(>i;d(1i di?17ziyqIlY~I7: Ong Nguy~n Quang Nguyen -
K~ toan tnrang (theo Gi~y uy quy~n 284/UQ-VTDKHN ngay 23/8/2017). Co
m(it.
330. Cong (I' CB phan Dau tzr Xiiy lap nau klzi Vift Nam; tr(/ sa: Phong
2207, Toa nha Thanh Cong, 56 57 ph6 Lang H~, qu~n Sa Dinh, thanh ph6 Ha
N(>i.Co 111(it.
~

50/242
 Cong ry ca ph/m Thi thao Van hoa Dau khi; trz:lsa: S6 nha 80,
331.
dUOngNguySn Du, phuOng NguySn Du, qu~ Hai Ba Tnmg, thanh ph6 Ha NQi.
332. Cong ry ca phan EJautzrXay dlJ7lgVinaeonex PVC; tr¥ sa: Tfulg 12,
Toa nha Vinaconex 9, Lo HH2, khu do thj MS Tri H?, dUOngPh?ffi HUng,qu~
Nam Tir Liem, thanh ph6 Ha NQi.
333. Trzrirng EJ{lih(Je Dau khi Vi?t Nam; tr/,Isa: S6 762 dUOngCach
M?ng Thang 8, phuOng Long Toan, thanh ph6 Ba Ria, tinh Ba Ria - Vilng Tau;
nguai nguai agi di?n thea phcip IU(lt: Ong Phan Minh Qu6c Binh - Hi~u truOng;
agi di?n uy quyJn: Ba Le Thj Thanh Van - Chuyen vien phOng KS ho?ch - Tai
chinh (theo giliy uy quySn 870/GUQ-DHDK ngay 22/8/2017). C6 m~t.
334.EJ{lidi?n Ban eh6p himh EJoanthanh nien Cpng san Ha Chi Minh -
T{ipdoan Dau khi Quae gia Vi?t Nam; tr¥ sa: S6 18 ph6 Lang H?, qu~ D6ng
Da, thanh ph6 Ha NQi. C6 m~t.
335.EJ{lidi?n Hpi ClJ'Uehitn binh Vi?t Nam - T{ip doan Dau khi Quae
gia Vi?t Nam. C6 m~t.
336. EJ{lidi?n Cong doan Dau khi Vi?t Nam; tr¥ sa: S6 18 ph6 Lang H?,
qu~ D6ng Da, thanh ph6 Hi NQi.
337. Cong ry ca phan San xuiit va PMt triin Cong nghi?p Ha Npi; tr¥
sa: S6 27 ph6 Hang Bii, phuOng Hang Bii, qu~ Hoan KiSm, thanh ph6 Hi
NQi.
338. Cong ry ca phan Song EJa 1.01; tr¥ sa: T~ng 4 Toa nha cn Viin
Khe, khu do thj Van Khe, phuOng La Khe, qu~ Hi Dong, thanh ph6 Hi NQi.
339. Cong ry ca phan EJau tzr ORIT; tr¥ sa: Tr?m Ga trung tam, ph6 Le
Hfru Phuac, phuOng My Dinh 2, qu~ Nam Tir Liem, thanh ph6 Hi NQi.
340. Cong ry Biit dpng san MECO; tr¥ sa: Tfulg 7, Toa van phOng Meco
Complex, ng5 102 TruOng Chinh, phuOng Phuong Mai, qu~ D6ng Da, thanh
ph6 HiNQi.
341. Cong ry ca phan t{ip doan Thai Binh Dzrung; tr¥ sa: Tfulg 9 Nhi 56
25 ph6 Ly ThUOngKi~t, phuOng Phan Chu Trinh, qu~ Hoan KiSm, thanh ph6
HiNQi.
342. Cong ry ca ph6n Xiing dau Dau khi Ha Npi; tr¥ sa: S6 194 ph6 Thai
Thjnh, phuOng Lang H?, qu~n D6ng Da, thinh ph6 Ha NQi; ngum ngum ar;l~

51/242
di~n theo phap lu(lt: Ong Tr~n M:;mh Ha - Giam d6c; aqi di~n uy quy~n: Ong Le
8uc Dan - K~ toan truOng (thea gi~y uy quy~n 56 12/XDHN-UQ ngay
18/8/2017). C6 mi;i!.
3.B. Callg 0' ca phall D(li Dmmg Thlillg LOllg (OTL); trlj sa: S6 4 Lang
H<;J.,
phuOng Thanh Cong, qu:;ln Ba 81nh, thanh ph6 Ha N(>i.
3otot. Callg 0' ca phan T~p (loim Hoa Phat; tr!/ sa: S6 39 Nguy~n 81nh
Chi~u, phuOng Le 8<;J.iHanh, qu:;ln Hai Ba Trung, thanh ph6 Ha N(>i; ngzrai
ngzrai aqi di~n theo phap lu(lt: Ong Tr5.n Tu~n Duong - T6ng giam d6c; aqi
di~n ziy quy~n: Ba go Lan Anh - Chuyen vien phap ch~ (theo gidy uy quy~n
ngay 25/8/2017). C6 mi;i!.
3otS. D(li di~1I BCH Callg doilll Tallg Liell doim Lao d{jllg Vi~t Naill; trlj
sa: S6 82 Tr~n Hung 8<;J.o,qu?n Hoan Ki~m, thanh ph6 Ha N(>i. C6 mi;i!.
3ot6. Callg 0' TNHH lI1TV CN Tilll tllllY & Xuy d(l"llgSallg Hallg; trlj sa:
T6 21, phuOng Tr5.n Phu, qu?n Hoang Mai, thanh ph6 Ha N(>i; aqi di~n theo
phap lu(lt: Ong 80an Minh Thai - T6ng giam d6c; aqi di~n uy quy~n: Ong Ha
Huy Hoang - Can bQ phong TCHC-L8TL (theo gidy ziy quy~nngay 23/8/2017).
C6 mi;i!.
3ot? Callg ~I' TNHH Blio hiJI1l 1111/111
tll/} SUNLIFE Vi~t Nal1l; trlj sa:
T~ng 29, toa nha VCB - 56 5 Cong truOng Me Linh, phuOng B~n Nghe, qu?n I,
Thanh ph6 H6 Chi Minh; ngzrai ngzrai aQi di~n theo phap lu(lt: Ong Larry
Madge - T6ng giam d6c; aqi di~n ziy quy~n: Ba Ph<;J.mThj Nhu Y~n - TruOng b(>
ph?n Phap I)', Tuan thu va Ki~m soat n(>i bQ, ba Le Thi Thu - TruOng phong
Quan h~ chinh phu, ba Le Thi Kim I-I~ng - TruOng phong phap ly (theo gidy ziy
quy~n s6 143. 144/UO-SL VN ngay 24/8/2017). C6 mi;i!.
3otS. Clillg ~I' ca phall PVI; tr!/ sa: Toa nha PVI Tower, 56 01 ph6 Ph<;J.m
Van B<;J.ch,qu?n C~u Gi~y, thanh ph6 Ha N(>i; ngzrai ngzrai aqi di~n theo phap
lu(lt: Ong Bui V<;J.nThu?n - T6ng giam d6c; aqi di~n ziy quy~n: Ong Le 81nh
Vinh (theo gicZ\'ziy qllY~lIngay 23/8/2017). C6 mi;i!.
3ot9. Tallg Callg 0' Blio hiJI1l PVI; tr!/ sa: Toa nha PVI Tower, 56 01 ph6
Ph:;ul1 Van B<;J.ch,qu?n C~u Gi~y, thanh ph6 Ha NQi; ngzrai ngzrai dqi di~n theo
phap lu(lt: Ong Truong Qu6c Lam - T6ng giam d6c; aqi di~n uy quy~n: Ong Le
81nh Vinh (theo gi4v liy quy~nngay 22/8/2017). C6 mi;i!.~

52/242
 350. Tang Cong ry cli phan Tai bao hiim PVI; tn,l sa: Toa nha PVI
Tower, s6 01 ph6 Ph~m Van B~eh, qu~ C~u Gi~y, thanh ph6 Ha NQi; ngum
nguai agi di?n theo phap !ugt: Ong Trinh Anh Tu~ - T6ng gifun dBe; agi di?n
uy quydn: Ong Le Dinh Vinh (thea gi~y tiy quySn ngay 20/8/2017). Co m~t.
351. Cong ry TNHH san pham Thep Vi?t Nam; tn,l sa: Khu C6ng nghi~p
NQiBai, xa Quang Ti~n, huy~n Soc San, thanh phB Ha NQi.
352. Cong ry cli phOn dong tim Thinh Long; tn,l sa: Khu 8, thi Tr~ Thjnh
Long, huy~n Hili H~u, tinh Nam Dinh.
353. Cong ry cli ph an Cao ae H6 Tay; trl:l sa: SB 18 phB Thuy' Khue,
phuOng Th\lYKhue, qu~n Tiiy H6, thanh phB Ha NQi.
354. Vi?n DOu kid Vi?t Nam; trl:lsa: Toa nha Vi~n D~u khi, sB 167 Trung
Kinh, phuOng Yen Hoa, qu~ du Gi~y, thanh phB Ha NQi; nguai ngum agi
di?n theo phap !ugt: Ong Nguy~n Anh Due - Vi~n truang; agi di?n uy quydn:
Ong Nguy~n Van Tu~n - Chuyen vien Ban K~ ho~eh Tai ehinh (theo gidy uy
quy~n s6 2630/GUQ-VDKVN ngay 25/8/2017). Co m~t.
355. Cong ry Ca phan Dieh v{l HT Vi?t Nam.
356. Cong Q! TNHH Truirng Quae t€ Ha Npi; trl:lsa: SB48 phBLi~u Giai,
phuOng CBng Vi, qu~n Ba Dinh, thanh phBHa NQi.
357. INTERNATIONAL SCHOOL DEVELOPMENT, INC; trl:l sa:
Thanh phB Hoang Gia, 72A Nguy~n Trai, qu~ Thanh Xuan, thanh phBHa N(>i.
358. Cong ry Bat dpng san Viglaeera; trl:lsa: T~g 2, Toa nha Viglaeera,
sB 1 D~i IQThang Long, phuOng M~ Tri, qu~ Nam Ti.rLiem, thanh phB Ha
NQi; nguai nguai a(li di?n theo phcip !ugt: Ong Tr~ NgQe Anh - Gifun dB~;a(li ~
-<-
di?n uy quy~n: Ong Le NgQe Vue, ba Nguy~n Thi Hing Nga (theo gidy uy .:~
quy~n s6 266/VIR-UQ ngay 26/8/2017). Co m~t.
~A
.~, l

359. Cong ry Phan phai toan cau ABACUS VN; trl:lsa: Phong 2, t~g 5,
Toa nha Prime, 53 Quang Trung, phuOng Nguy~n Du, qu~ Hai Ba Trung,
thanh phB Ha NQi.
360. Cong ry TNHH MTV Dieh v{l ThU'lmg mfli DOu kid Ha Npi
(Peteehim); trl:lsa: L~u 11, Toa nha PetroLand, 12 Tan Trao, phuOng Tan Phu,
qu~ 7, Thanh phB H6 Chi Minh. ~

53/242
 361. Tling Cong 0' Dung dieh kllOan 1'(1 hoa phalli Dau kId (DMC); fI"!,
sa: s6 99 Le Lgi, phuOng 6, thilnh ph6 Vilng Tau, tinh Bil Rja - Vilng Tau.
362. Cong 0' CI; phan phal Iriin Dong Du'o"JIgXanh; tr!, sa: T~ng 5+6,
toa nhil Dich Vgng Building, Lo B2/D7 dUOng Tr~n Dang Ninh keo dili,
phuOng Dich Vgng, qu?n C~u Gi~y, thilnh ph6 Hil NQi; ngzrai ngzrai dqi di?n
thea phap 11I\lt: Ong Nguy~n Nggc Hmlg - T6ng giam d6c; dqi di?n theo ZIY
qllydn: Ong Dinh QU)' An - Ph6 T6ng giam d6c, ong Nguy~n Huy Hoilng - K~
Toan truemg, ong PI1(i1l1Van Hanh - Chuyen vien Van phong TI-I (thea gi6y uy
qu;.,dn s6 82/CV-GID ngay 18/8/2017). C6 1l1(it.
363. Cong (I" Quan ~fklllli lIllie tai san Dau kid; tr!, sa: T~ng 15, Toa nhil
Vi~n D~u khi Vi~t Nall1, s6 167, ph6 Trung Kinh, phuOng Yen Hoil, thilnh ph6
Hil NQi; nglf(Ji nglfai dqi di?n (heo phQp 11I9t: Ong Nguy~n Dang Quang - Chu
tjch HDQT; dQi di?n llY qll).dn: Ong Nguy~n Van D~n (thea gi6y zlY quydn s6
1059/UQ-QLTS ngay 25/8/2017). C6 m(it.
36-t. Cong 0' cli philll Cllling khoan Dau kId (PSI); tr!, sa: T~ng 2 Toa
nhil HanoiTourist, s6 18 L)' ThuOng Ki~t, qu~n Hoiln Ki~m, thilnh ph6 Hil NQi.
365. Cling 0' 0; phlin Kinh t/ounh Dieh 1'(1 Cuo cap Dliu kid (PVCR); fI'!/
sa: Toa nhil Fafi 111,s6 19 Nguyen Trai, phuOng Khuang Trung, qu?n Thanh
Xuan, thilnh ph6 Ha NQi.
366. Cong (I' cJ phlin truyBn thong GAPIT; (r!/ sa: Phong 902/01 0 Giang
Va, phucmg Giang Va, qu?n Ba Dinh, thilnh ph6 Ha NQi.
367. Lien aOlin bong chuyBn; tr!! sa: s6 36 Tr~n Phu, phuOng Di~n Bien,
qu?n Ba Dinh, thanh ph6 Hil NQi.
368. Cong (I' cli ph an Niing Ilr(Yng Chilli A Tlllii Binh DII"O'ng.
369. Cong 0' 0; phan Tu' 1'(1nXily d!mg cong trinh Hang Hai; fI"!! sa:
T~ng 12 thap tay Hancorp Plaza, 72 dUOng Tr~n Dang Ninh, phuOng Dich
Vgng, qu?n C~u Gi~y, thilnh ph6 Hil NQi.
370. Cling (I" cJ philll Du lieh thll'lmg Illl,li M} Kinh; tr!/ sa: s6 nhil 72 -
74 ph6 Hilng Bu61l1,phuong Hilng Bu6m, qu~n Hoiln Ki~ll1,thilnh ph6 Hil NQi.
371. Cong (I' cJ plllln Plllit triill ao Ilti TiI'Lielll; tr!! sa: T~ng 2A, Nhil
N09B I, Khu do thi ll10i Djch Vgng, phuOng Dich Vgng, qu?n C~u Gi~y, thanh
ph6HilNQi. 4
54/242
 372. Cong OJ TNHH MTV Chung Am Vina; tr1,Jsa: S6 1047 D?i IQ Ton
Duc Th~ng, phuOng Sa Diu, qU?n H6ng Bang, thanh ph6 Hlii Phong.
373. Cong OJ TNHH MTV Nha xuiit bim Van hoa Dlin t{k; trl:'sa: S6 19,
ph6 NguySn Binh Khiem, phuOng NguySn Du, qU?n Hai Bli Tnmg, thanh ph6
Hli NQi. Co m~t.
374. Cong OJ ca ph/m biio hiim Hang khOng (VNJ); trl:'sa: Tkg 15, Toa
nhil Geleximco, s6 36, Hoilng ciu, qU?n D6ng Da, thanh Ph6 Hil NQi.
375. Cong OJ TNHH MTV In Ba Dinh; trl:' sa: S6 160 ph6 Thai Thinh,
qU?n D6ng da, Hil NQi.
376. H(Jc Vifn Ky thufjt Qulin s~ trl:' sa: S6 236 Hoilng Qu6c Vi~t, C6
NhuS 1, qU?n B~c TU Liem, thanh ph6 Hi! NQi; agi di?n Uy quyJn: ang Ph?ffi
Hfru San - Chanh Thanh tra, ong Than Nhu Hil - Trg Iy Ban Hi Chinh (theo
gic1yuy quyJn ngay 21/8/2017). Co m~t.
377. Cong OJ ca phOn Fajim Vift Nam; trl:'sa: S6 19, dUOng NguySn Triii,
PhuOng Khuang Trung, QU?n Thanh Xuan, Hi! NQi; nguai ngum agi di?n theo
philp /urjt: Bil Le Thi Anh TuySt - Tang giam d6c; agi di?n uy quyJn: Bil
NguySn Thi Kim Cuang - Nhan vien (theo gic1yuy quyJn se5 45/2017/UQ-TGD-
FFVN ngay 25/8/2017). Co m~t.
378. Cong OJ Lien doanh Quiin Ij Quy Dau tu: Ch,mg khoan
Vietcombank (VCBF); tr1,Jsa: Tkg 15, Toa nhil Vietcombank, 198 Trin Quang
Khlii, Hil NQi; nguai nguai agi di?n theo phap /urjt: Vii Quang Dong - T6ng
giam d6c; agi di?n uy quyJn: ang Ph?m NgQc Ninh - Truang phong Phap chS
(theo gic1yuy quyJn se5 5917/UQ-VCBFngay 21/8/2017). Co m~t.
379. Cong OJ TNHH MTV Dau tu: Phat triin Nha va H(l tOng -
Vinacomin; tn; sa: S6 36 ph6 Hoang ciu, qU?n D6ng Da, thanh ph6 Hil NQi.
380. Quy Dau tu: Phat triin thanh phJ Ha NVi; trl:' sa: S6 02, ng5 Phan
Chu Trinh, phuOng Phan Chu Trinh, qU?n Hoan KiSm, thanh ph6 Hil NQi.
381. Tang Cong OJBiio hiim Biio Vift; trl:'sa: S6 35 ph6 Hai Bil Tnmg,
qu~n Hoan KiSm, thilnh ph6 Hil NQi; ngum nguai agi di?n theo philp /urjt: ang
Phan Kim B&ng - Chti tich HQi d6ng thilnh vien; agi di?n uy quyJn: Bil Truang
Thanh ThUy - PM giam d6c Ban phap chS, ong Luang TiSn Diing - Giam d6c..-

55/242
ban K~ hO\1chtai chinh, 6ng Nguy~n Phi San - Giam d6c ban d~u tu (theo gidy
zi)'quydn s6 5858/UQ-BHBV nga)' 25/8/2017). Co m?t.
382. Tallg COlIg 0' May l'a Thiit hi COlIg IIghi?p; tn" sa: S6 7A, ph6 M\1c
Thj Buai, phuemg Vinh Tuy, qu~n Hai Ba Trung, thanh ph6 Ha NQi; ngum
nguai ac;i di~n theo phcip lugt: Ong Nguy~n Kh~c Hai - T6ng giam d6c; a9i
di~n ziy quyin: Ong O~u Huy NgQc Linh - Pho t6ng giam d6c (theo gidy uy
qu)'in s6 20/UQ-MIE-TGD ngay 25/8/2017). Co m?t.
383. COlIg Ty TNHH K.Ji thu~t Yamazaki Vi?t Nam; tn, sa: L6 27-28, khu
C6ng nghi~p NQi Bai, xa Quang Ti~n, huy~n Soc San, thanh ph6 Ha NQi.
38.t. COlIg Ty TNH H T1lll'O'lIg/lu}i Fujitoll; tl"(' sa: Duemg TS 19/TS21,
Khu c6ng nghi~p Tien San, phuemg 06ng Nguyen, thj xa Tu San, tinh B~c
Ninh; ngzl'ai ngzl'ai agi di~n theo phcip lugt: Ong Tr~n Van San - T6ng giam
d6c; agi di~n zi)'quydn: Ong Luang Van Quynh - Can bQ phap ch~ (theo gidy uy
quydn s6 0 J/UQ-Fujito Ltd ngay 18/8/2017). Co m?t.
385. COlIg 0' ca phall Dllu til' PV2; trlj sa: T~ng 17, Toa nha 249A ph6
Th\lY Khue, phuemg Th\lY Khue, qu~n Tay H6, thanh ph6 Ha NQi; nguai ngum
agi di~n theo phcip lugt: va Xuan Han - T6ng giam d6c; ac;i di~n ziy quydn:
Ong O?ng Huy Cimh (theo gi6.v zi)' quydn s6 07/PV2-VP ngay 25/8/2017). Co
m?l.
386. C611g0' ca phall dieh l'!' V-Car; trlj sa: Khu lien hgp th~ thao Qu6c
gia, s6 10 ph6 Le Quang 0\10, phuemg My Dinh 1, qu~n Nam Tu Liem, thanh
ph6 Ha NQi.
387, COlIg 0' ca phall Dllu til' Xiiy d(mg Phat triin Nha s6 7 Ha Noi; trlj
sa: S6 37 ph6 Nguy~n Dinh Chi~u, phuemg Le O\1iHanh, qu~ Hai Ba Trung,
thanh ph6 Ha NQi.
388. COlIg 0' ca plull1 Thallh toan qu6e gia Vi?t Nam (Truae la Cong ty
CP DV The Smartlink); tr(l sa: T~ng 17-18, Toa nha Pacific, s6 83B ph6 Ly
Thuemg Ki~t, phuang Tr~n Hung 0\10, qu~n Hoan Ki~m thanh ph6 Ha NQi.
389. COlIg 0' ca phall CMmg khoall VNDireet; tl"(l sa: S6 1 Nguy~n
Thugng Hi~n, phuemg Nguy~n Du, qu~n Hai Ba Trung, thanh ph6 Ha NQi;
nguai ngzl'ai agi di~n theo phcip lugt: Ong Nguy~n Hoang Giang - T6ng giam~

56/242
d6c; ac;li di?n uy quyJn: Ong Dieu NgQc Tuful (thea gidy uy quyen ngay
25/8/2017). Co m~t.
390. Cong Ty TNHH MTV Moi truirng do thj Ha Npi; trl,l sO': S6 18 Cao
Ba Quat, phuOng Di~n Bien, qu~ Ba Dinh, thanh ph6 Ha NQi; ngU'O'ingum agi
di?n thea phcip lu(zt: Ong Le Anh Tuful- CT HDTV; agi di?n uy quyJn: Ong Vii
CUOng - Pho T6ng giam d6c (thea gidy uy quyJn s6 932/UQ-MTDT ngay
25/8/2017). Co m~t.
391. Cong ry cJ phan Dau til' & phfit triin eong ngh? Van Lang; trl,l sO':
86 81, ph6 Tr~n Hung Dl;iO,phuOng Trk Hung Dl;iO,qu~ Hoan Ki~m, thanh
ph6 Ha NQi.
392. Cong ry cJ phan Biit dpng san Vi?t Bae; trl,l sO': 86 189 Chua BQc,
phuOng Trung Li~t, qu~ D6ng Da, thanh ph6 Ha NQi.
393. Cong ry cJ phan Thuy san va Djeh V{l Thuung mfJi Ha Npi; tr¥ sO':
86 80, ph6 Mii May, phuOng Hang Bu6m, qu~ Hoan Ki~m, thanh ph6 Ha NQi.
Co m~t.
394. Cong ry cJ phan Giai phfip thanh toan Di?n l,!"eva Viin thOng; trl,l
sO': Tkg 6, Toa nha Anna, C6ng vien phk mSm Quang Trung, phuOng Tiin .!fI'
Chanh Hi~p, qu~n 12, Thanh ph6 H6 Chi Minh. .~

395. Van phimg Til' Vlin va Chuyin giao Cong ngh? xay d1p1g; trl,l sO': l
I
.\
,\;
Km 10 Qu6c lQ 6A (Trw:'mg DR Kidn True), dUOngNguySn Triii, qu~ Thanh
Xuiin, thanh ph6 Ha NQi.
396. COllg ry cJ phan Biit dpng san Buu ehillh Viin thOng Vi?t Nam; trl,l
sO': Tkg 2, Kh6i A, Toa nha Licogi 13 dUOngKhu~t Duy Ti~n, phuOng Nhiin
Chinh, qu~ Thanh Xuan, thanh ph6 Ha NQi.
397. Cong ry TNHH Phat triill ThuO'1lg mfJi va Dau til' Vi?t Nam; trl,l sO':
T~ng 7, Toa nha Trung Yen Plaza, 56 1 ph6 Trung Hoa, phuOng Trung Hoa,
qu~ C~u Gi~y, Thanh ph6 Ha NQi.
398. Cong ry cJ phan Dau til' Tin An; trl,l sO': S6 633 NguySn Triii,
phuOng Thanh Xuan Nam, qu~n Thanh Xuan, thanh ph6 Ha NQi.
399. Cong ry TNHH San xuiit Xuiit nh~p khau Me Linh; trl,l sO': Xii ThQ
Vinh, huy~n Kim DQng, tinh Hung Yen. ~-

57/242
 400. Cong (I' cJ philll Nhi?t di?n Phil L(li; Ir!, sa: PhuOng Pha L\li, thi xa
Chi Linh, tinh Hai DuO'ng: I1gu'ai I1glfai arJi di?11thea phap 11191:Ong Ph\lm Van
Thu - T6ng giam d6c; aqi di?11 liy quyJn: Ong Le Th~ San - K~ toan truOng,
ong Nguyen Van Nhu~n - Pho chanh Van phong (thea gidy uy quyJn s6
4241/GUQ-PPC I1gay 24/8/2017). Co m?t.
401. Cong (I' Xi nuing Hoilllg Th(lch; tr!, sa: Khu 2 Bich Nhoi, thi tr:in
Minh Tan, huy~n Kinh Mon, tinh Hai DuO'ng; nguai nguai aqi di?n thea phap
11I9t: Ong Le Thanh Long - T6ng giam d6c; aqi di?n liy q1lyJn: Ong Nguyen
NgQc Twin - K~ toan truang (thea gidy liy quyJn s6 2945/UQ-XMHT ngay
16/8/2017). Co m?t.
402. Cling (I' TNHH Kejico Vi?t Nam; n'!' sa: Lo XN01-Khu Cong nghi~p
D\li An, thanh ph6 Hai DuO'ng, tiOO Hai DuO'ng,
403, Qu,j; Dllu til"plllit tri8n Hiii Du'o"'g; tr!, sa: s6 12D Nguyen Du,
phuOng Triin Hung D\lo, thanh ph6 Hai Duang, tiOOHai DuO'ng.
404. Cling ~l"cJ ph an Bill Ha Nri - Hiii Dmfllg; tn' sa: Ph6 Qwin Thanh,
phuong Binh Han, thanh ph6 Hai DuO'ng, tiOOHai Duang.
405. Cong tlO(lIICO'si)"cling ~l'TNHH Sumidenso VN; Ir!, sa: Khu cong
nghi~p D\li An Km 51, qu6c 1<)5 thanh ph6 Hai Duang, tinh Hai Duang.
406. Cling (I' TNHH MTV xJ sa kiin tMit Hiii DZl"o"'g;Ir!, sa: s6 45 Triin
Hung D\lo, phuOng Quang Tmng, thanh ph6 Hai Duang, tinh Hai Duang.
407, H{ii tlimg Bili thzdmg GPMB huy?n Kim Thanh, tinh Hiii DZl"O'1zg;
Ir(1 sa: Thi Tr~n Phil Thai, huy~n Kim Thanh, tinh Hai Duang.
408. Cong ~l" TNHH MTV Ciing Sai Gon - Chi nlllinh Hiii Phong; tr!, sa:
Tiing 3 s6 324 Da N&ng, qu~n Ngo Quy~n, thanh ph6 Hai Phong.
409, Cling ~l" TNHH MTV Tang Cong (I' Cong nghi?p tau tllliy Nilm
Tri?u; tr!, sa: Xii Tam Hung, huy~n Thuy Nguyen, thaOO ph6 Hai Phong.
410. Cong ty TNHH MTV Dau klti Song Hfmg; Ir!, sa: s6 78 ph6 Duy
Tan, phuong Dich VQng H~u, qu~n ciiu Gi~y, thanh ph6 Ha N<)i; nglfai nglrai
aqi di?11thea pl1lip 11I9t: Ong Ha Van Tu~n - Giam d6c; aqi di?n liy q1lyJn: Ong
Ngo Quang Dung - K~ toan truOng, ba Nguyen Thi Dao - Chuyen vien (thea
gidy liy quyJn ngay 25/8/2017). Co m?t. /

58/242
 411. Ban GPMB & TDC thanh pha Thanh Hoa; trz;lsa: S6 23 Phan Chu
Trinh, phuOng Bi~n Bien, thitnh ph6 Thanh Hoa, tinh Thanh Hoa.
412. Cong ry CP Xay D!fng i/au tU'va ThU'O'ngmf!i Thanh Quang; trz;lsa:
S6 02/266 dUOng Thanh Thai, thanh ph6 Thanh Hoa, tinh Thanh Hoa.
413. Qiiy Bao iiinh tin d"mg cho doanh nghi?p NhiJ va Vu-a tinh Thanh
Hoa; trl;l sa: T~ng 5, s6 05 Phan Chu Trinh, phuOng Bi~n Bien, thanh ph6
Thanh Hoa, tinh Thanh Hoa; nguai nguiJi agi di?n thea philp iuq.t: Ong Le Van
Bang; agi di?n uy quyJn: Bit Le Thi Thuy Vinh - TruOng phOng Hanh chinh -
T6ng hgp kiem KS toan truOng (thea giay uy quyJn ngay 28/8/2017). Co m~t.
414. Cong ry TNHH C(f i/i?n Xay dlplg Thuy ipi Hang TrU'o-ng;tr1;Isa:
La Al/4 Khu Cong nghi~p Tay B~c Ga, phuemg Bong ThQ, thanh ph6 Thanh
Hoa, tinh Thanh Hoa.
415. Cong ry ca phan Anh phfit Nghi SO'n; trl;lsa: Khu kinh tS Nghi San,
thanh ph6 Thanh Hoa, tinh Thanh Hoa.
416. Cong ry ca phan Djch v{l Cang dau khi tang h(J]JPTSC Thanh Hoa.
417. Cong ry Bao hi€m Toan cau - Chi nhfinh B6c Mi€n Trung; tr1;Isa:
S6 01 Hfiu Nghi, thanh ph6 B6ng Hai, tinh Quang Binh.
418. Cong ry ca phlin XNK Rau qua Thanh Hoa; trl;lsa: S6 37 Bit Tri~u,
phuOng Bong ThQ, thanh ph6 Thanh Hoa, tinh Thanh Hoa.
419. Cong ry ca ph an xay i6p Dau khi Thanh Hoa; trl;lsa: Tkg 10, Toa ..
.~:.
,.'

nhit D~u khi, s6 38A Blili 19 Le Lgi, phuOng Bi~n Bien, thanh ph6 Thanh Hoa, ,....:oJ
tinh Thanh Hoa. .'~

••••••
420. Cong ry ca phan TU'van va xay l&p Thanh Df!t.
421. Ban Quan ij d!f an Cong trinh lien h(J]JL!Jc hOa dau Nghi SO'n; trl;l
sa: Khu Kinh tS Nghi San, huy~n TInh Gia, tinh Thanh Hoa.
422. Cong ry ca phan Thuy i/i?n Hua Na; trl;lsa: T~ng 9, Toa nhit D~u
khi Ngh~ An, s6 7 Quang Trung, thanh ph6 Vinh, tinh Ngh~ An; nguiJi nguiJi
agi di?n thea philp luq.t: Ong Trinh Bito NgQc - Gilim d6c; agi di?n z.iyquyJn:
Ong Hoang Xuan Thanh - PM giam d6c (thea giay uy quy€n s6 433/GUQ-HHC
ngay 23/8/2017). Co m~t.
423. Cong ry ca phan ThU'O'ngm(l,i Djch v{l B6c Mi€n Trung; trl;l sa:
Xom Mai, xa Xuan Lam, huy~n Nghi Xuan, tinh Hit TInh. tW

59/242
 .t2.t. Nha kluich tillh Ngh? All; tr(1 sa: S6 4 dUOng Phan Dang LUll, thanh
ph6 Vinh, tinh Ngh~ An .
.t25. Cfmg 0' C6 pll/ll1 cAp IlIdl"c Ngh? All; tn; sa: S6 32 Phan Dang LUll,
phuong Truong Thi, thanh ph6 Vinh, tinh Ngh~ An. Co rnij.t.
.t26. Ball qllall (,', Dfill til' I'a Xiiy d(l'Ilg TllllY LI,ri 4; tn; sa: S6 69 Trfu1
Phil, thanh ph6 Vinh, tinh Ngh~ An .
.t27. COlIg (I" TNHH Xiiy d(l'Ilg 1'(1 Tllll"O"lIg1II(li Allh Qllbc; tn; sa: S6 69
duang VTnh Yen, phucrng Hung Sinh, thanh ph6 Vinh, tinh Ngh~ An .
.t28, COlIg 0' C6 pl,(l/I Xiillg dfill Dfill klIi Sai Glm; tr(1 sa: T~ng 10 Toa
nhil Petroland, s6 12, Tan Trilo, phuOng Tan Phu, qu~n 7, Thanh ph6 H6 Chi
Minh; nguai ngzl'ai a(li di?n thea phap lutjt: Ong Nguy~n Qu6c CUOng - Giarn
d6c; a(li di?n ziy qll)'Jn: Ong Le Duc Dan - K~ toan trucmg (thea gidy uy qu.vJn
s6 13/XDSG-UQ ngay 23/8/2017). Co rnij.t.
.t29. T611gCOlIg 0' Khorillg sail va Thlm"lIg lII(li Ha Tillh; tn; sa: S6 2,
duang Vu Quang, thilnh Ph6 Ha TInh, tinh Ha TInh .
.t30. BlI'li rti?1I tillh Ha Tillh; tn; sa: S6 8 duang Tr~n Phil, phuOng S~c
Hil, thilnh ph6 Ha TInh, tinh Hil TInh. Co rnij.t.
.t3I. ClIllg (I" C6 plull1 V(lll tili Dfill klIi (PVTRANS VT); tru so: S6 186
duang Truong C6ng Dinh, phuOng 3, thilnh ph6 Vung Tau, tinh Sil Ria - Vung
Tau. C6 111ij.t.
.t32. COlIg iloall crl" sr;' \'(1 COlIg o' C6 p/ull1 Xiillg dfill Dfill klIi Vlillg AlIg;
tnl so: S6 41 7 Tr~n Phil, phuang Th\lch Linh, thilnh ph6 Ha TInh, tinh Hi! TInh .
.t33. COlIg O' TNHH Thiell All; trU so: T~ng 2S, s6 33-35 Thai Phien,
thilnh ph6 Dil N&ng .
.t3.t. COlIg 0' Di?1I 1(I'cDrll1 kltf Ha Tillh; tru sa: Xorn Hili Phong, xa Ky
Lgi, thi xa K5' Anh, tinh Hil Tinh; ngll'ai ngll'ai a(li di?n thea phGp lutjt: Ong
Nguy~n Thanh TUng - Gial11 d6c; a(li di?n liy quyJn: Sa V6 Thj Til Oanh (thea
gi~v ziy qllyJn s6 1862/UQ-DLDKHT-TCHC ngay 28/8/2017). C6 rnij.t.
.t35. Cfmg 0' C6 ph fill Biit d{illg sr/ll Di?1I l(i'C Mi811 TI'/lllg; tru sa: Ph\l111
Van D6ng, phuong An Hili S~c, qu~n San Tril, thanh ph6 Dil N~ng .
.t36. COlIg 0' C6 plull1 TllllY ili?1l A Vll'O"lIg;tru sa: T~ng 9, Toa nhil EVN
Genco2, s6 143 dUOng X6 Vi~t Ngh~ TInh, qu~n C~rn L~, thanh ph6 Dil N&ng~

60/242
 437. ClJng ry Dicit v¥ Dau klti !Ja Ndng; tn,l sa: S6 11 dUOng 3 thang 2,
qu?n Hai Chau, thilnh ph6 Da N~ng.
438. ClJng ry cJ pltan DANA; t'1l sa: S6 56 Di~n Bien Phil, phuOng Chinh
Gian, qU?n Thanh KM, thilnh ph6 Da N~g.
439. ClJng ry cJ pltan Nita va TltU'lrng m(li Dau klti; tn,l sa: Khu do thi
rn6i V~n TruOng, xii.Binh Tri, huy~n Binh Son, tinh Quang Ngii.i; nguai ngum
agi di~n theo phcip lu(it: Gng Tr~n Doan Thinh - Giam d6e; agi di~n Uy quyJn:
Gng Le Xuan Huy - TruOng phOng T6 ehUe - Hanh ehinh (theo giay uy quyJn
s6 26/GUQ-PVBLD ngay 24/8/2017). C6 rn?t.
440. ClJng ry ca pltan Vinaconex Dung Quat; tn,l sa: Than Tan An, xii.
Binh Tri, huy~n Binh Son, tinh Quang Ngii.i.
441. ClJng ry cJ pltan V(in tai Dau klti Quang Ngiii; tn,l sa: El Ton Due
Thiing, phuOng Trk Phil, thilnh ph6 Quang Ngii.i, tinh Quang Ngii.i.
442. ClJng ry TNHH Vinlt Pltu; tn,l sa: S6 129/4 Khu ph6 Trung, phuOng
Vinh Phil, thi xii.Thu?n An, tinh Binh Duong.
443. ClJng ry ca pltan Moi truirng !Jo tlti Quang Ngiii; tn,l sa: DuOng To
HiSn Thanh, t6 18, phuOng Trk Phil, thilnh ph6 Quang Ngii.i, tinh Quang Ngii.i.
444. Trung tam Pltat triin quy itat Binlt Sun; tn,l So': V~ TUOng, xii.Binh
Tri, huy~n Binh Son, tinh Quang Ngii.i.
445. ClJng ry ca pltan Xiing dau Tltuung m(li SlJng Tra; tr¥ So': 86 629
Quang Trung, phuOng Nghia Chanh, thanh ph6 Quang Ngii.i, tinh Quang Ngii.i.
446. ClJng ry ca pltan H6a plt8m Dau klti DMC Mi€n Trung; tr¥ So': S6
391 Nguy~n C6ng Phuong, thanh ph6 Quang Ngii.i, tinh Quang Ngii.i.
447. ClJng ry cJ pltan Tltuung m(li Dicit v¥ Dau klti Mi€n Trung; tr¥ So':
La C5-1 Khu Cong nghi~p Tinh Phong, xii.Tinh Phong, huy~n Son Tinh, tinh
Quang Ngai; ngum ngum agi di~n theo phcip lu(it: Gng Ton Thfit Anh Tufin -
Giarn d6e; agi di~n uy quyJn: Gng Nguy~n Van Dk (theo giay Uy quyJn s6
Ol/PSMT ngay 25/8/2017). C6 rn?t.
448. Ban Quan Ij cac d,!, an itau tu va xay dlplg Ituy~n Sun Tay, tinlt
Quang Ngiii.
449. ClJng ry TNHH Tltuung m(li Sai Gim - Quang Ngiii (COOP MART):."r--

61/242
ngzrai ngzrai ac;i di?n thea pluip IUllt: Ong Huynh Quang Tan - Giam d6c; ac;i
di?n zi)' qlly~n: Ong Nguy~n Van D~n (thea gi6.v uy quy~n 56 982/UQ-PLS ngay
25/8/2017). Co m~t.
~73. Clillg ~J" ca p1ul11Cluing khOfill D{lU khi - Chi 1I1uillh Thallh pha Ha
Chi Millh; tl"u sa: S6 24-26 duemg H6 Tung M~u, phuemg Nguy~n Thai Binh,
qu~n 1, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
~7~.Clillg ~J" ca phall V{/II tiii Xiillg dau Phu"{fIlg Nam; tl"u sa: T~ng 3,
Toa nha PVFCCo, s6 43 M?c Dinh Chi, phuimg Da kao, qu~n 1, Thanh ph6 H6
Chi Minh.
~75. Clillg ~J" OJ phall X{ing d{lu Hallg Quae Lre; tl"u sa: S6 163 Hai Ba
Twng, phuemg 06, qu~n 3, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
~76. H{Ji C!l"lI ehiill billh, Cling JOlllI va Tang Clillg (I' T/Ul"{fllg m{li KJ
thll{it WI Bau tu' (PETEC) - CTCP; tl"u sa: s6 194, duemg Nam Ky Khai Nghia,
qu~n 3, Thanh ph6 H6 Chi Minh; nguai ngzrai Gt-;idi?n thea phap lucjt: Ong
Huynh Duc Twang - T6ng gial11 d6c; Qc;idi?n u)' qlly~n: Ong Vli Van Trung -
Pho phong Phap ch~ - Tufm thu (thea gidy u)' qu)'~n 56 003780/UQ-PTC nga)'
18/8/2017). Co 111~t.
~77. ClJllg ~I' Coteeeolls; tnl sa: s6 236/6 duemg Di~n Bien Phu, phuemg
17, qu~n Binh Th::mh. Thanh ph6 H6 Chi Minh.
~78.Cling ~J" ca ph an V{in tlli X{illg dllu Dall kid Vilft Nam; tn; sa: L~u
10, Toa nha PetroLand, s6 12 duang Tan Trao, phuang Hm Phil, qu~n 7, Thanh
ph6 H6 Chi ivlinh.
~79. ClJllg (I' ca plull1 V{/II tlii Dau kid Tluii Billh DIUfIlg; tn; sa: L~u 3,
Toa nha PVFCCo, s6 43 duemg M?c Dinh Chi, phuemg Da Kao, qu~n 1, Thanh
ph6 H6 Chi Minh. Co m~t
~80. ClIllg ~J" TNH H MTV KII/l Clillg IIghilfp Villh Lre; tl"(1sa: La A59/I,
duang s6 7, Khu cang nghi~p Vinh L(Jc, phuimg Binh Hung Hoa B, qu~n Binh
Hm, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
~81.ClIllg ~l' TNHH Biio hi8m IIhall thl} Prudelltial VN; tl"(1sa: T~ng 25,
Toa nha Sai Gon Trade Center, 37 Tan Duc Th~ng, Thanh ph6 H6 Chi Minh ...,--

64/242
 482. Cong ry ca ph/m Thll"O'ngm(li Dau khi; tn,! sa: L~u 11, Toa nhil
PetroLand, s6 12 dUOng Tan Trilo, phuOng Tan PM, qu~ 7, Thanh ph6 H6 Chi
Minh.
483. Cong ry TNHH Nhien li~u sinh h(Jc Phll"O'ngDong; frl:tsa: Ap 8, xa
Minh Hung, huy~n Bu Dang, tinh Binh Phuae.
484. Cong ry ca phan Dau til"Dau khi My Phu; tn,! sa: L~u 7, s6 12
dUOng Tan Trilo, phuOng Tan Phil, qu~n 7, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
485. Cong aoim cO'SO'va Cong ry Thum do Khai thac Dau khi (PVEP) -
Chi nhanh Thanh pM H6 Chi Minh; trl,l sa: Toa nhil Citilight Tower, s6 45
VO Thj Sau, phuOng Da Kao, qu~n 1, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
486. Cong ry ca phan Kinh doanh Thuy Hai San Sai Gon; trl,lsa: Le 4-
6-8 dUOng s6 lA, Khu CN Tan T?o, phuOng Tan T?o A, qu~ Binh Tan, Thanh
ph6 H6 Chi Minh.
487. Cong aoan va Cong ry ca phan Dong mOi va Sua chua Tau dau khi
NllO'n Tr(lch; trl,lsa: Khu eeng nghi~p Ong Keo, ~p 3, xa Phuae Khanh, huy~n .f'.
•
Nhan Tr?ch, tinh D6ng Nai.
488. Dang uy Tang Cong ry Dau Vi~t Nam; trl,l sa: L~u 14 -17, Toa nhil
Petro, s6 1-5 dUOng Le DufuI, qu~ 1, Thanh ph6 H6 Chi Minh; Bi thu dang uy:
Ong NguySn Hoang Tdn; dt;li di?n Uy quyJn: Bil Le Thj Hoili Giang, eng
NguySn Ba Huy (thea gi6y uy quyJn s6 40IUQ-DVN ngay 181812017). Co miitt. ~ .-
489. Tang Cong ry Dau Vi~t Nam (PVOil); trl,l sa: L~u 3, Toa nha Petro,
s6 1-5 dUOng Le DufuI, qu~ 1, Thanh ph6 H6 Chi Minh; nguai nguai dt;lidi?n
thea phap lucjt: Ong Cao Hoili Duang - T6ng giam d6e; dt;li di?n uy quyJn: Bil
Le Thj Hoili Giang, eng NguySn Ba Huy (thea gi6y uy quyJn s6 40IUQ-DVN
ngay 181812017). Co miitt.
490. Cong ry TNHH Khi hoa long Vi~t Nam; tr¥ sa: Cang D6ng Nai,
phuOng Long Binh Tan, thanh ph6 Bien Hoa, tinh D6ng Nai.
491. Cong ry ca phan Djch v(l Phon pMi tang h(fp Dau khi; trl,lsa: L&u
2, TOa nhil PetroVietnam, S6 1-5 Le DufuI, phuOng B~n Nghe, qu~ 1, Thanh
ph6 H6 Chi Minh; nguai nguai dt;lidi?n thea philp lugt: Ong Vl1 Ti~n Duang -
CM tjch HDQT; dt;lidi?n uy quyJn: Ong NguySn Van DfuI (thea gi6y uy quyJn
s6 20JlGUQ-PSD ngay 22/812017). Co miitt.,

65/242
 492. Cling O' TNH H Dim Lam S(J'1I;tr!, sa: S6 384/5 duemg Nam Ky Khoi
Nghia, phuemg 08, qU~lI13, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
493. Clillg ~l' C6 p"an Dall tlr l'a Phat triBII QIlAe d N"a Vi~t; tn; sa: S6
155 Hai Ba Trung, phucmg 06, qu~n 3, Thanh ph6 H6 Chi Minh; I1glfai I1glrai
dqi di?1I thea pluip lUelt: Ong D~ng Th~ Nghj - T6ng giam d6e; dqi di?11uy
ql(l'~ll: Ong Le Dinh Vinh. C6 m~t.
494. Cling 0' TNHH MTV Dieh 1'1' giJllg kho(lll Dall khi PVD; trF sa:
Phong 13, l~u 12A Vineom Center, s6 47 L)' TV Tr9ng, phuang B~n Nghe,
qu~n I, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
495. D(li di~1I H{ii C!I'II ehi811billh va T(Jllg COllg 0' C6 ph all K"oall va
Dieh I'll kho(lll D(11lkhi; tn' sa: L~u 4 Toa nha Sailing Tower III A Pasteur,
phuang B~n Nghe, qu~n I, Thanh ph6 H6 Chi Minh; nglrai nglrai dqi di?1I thea
pluip lUelt: Ong Nguy~n !'oHm Anh - Chu tjeh H9i evu ehi~n binh; dqi di?11lly
qllY~1l elia Hr)i C(11I ehidll billh: Ong Nguy~n Long (thea gidy IlY quy~n ngay
16/8/2017). C6 m~t.
496. COllg ~l'I'll Cling Doall Clillg 0' DiBIi hall" Dall khi BiBII DOllg; trF
sa: L~u 3, Toa nha Petro, s6 1-5 duemg Le Du~n, qu~n I, Thanh ph6 H6 Chi
Minh.
497. Trlllg COllg 0' cJ phall Dieh 1'1' TJllg Iwp Dall khi; tr!, sa: L~u 6,
Toa nha Petro, s6 1-5 duemg Le Du~n, qu~n I, Thanh ph6 H6 Chi Minh; IIglrai
IIglrai Gc.1i
di?1l thea phap lUelt: Ong Phung Tu~n Ha - Chu tjeh HDQT; dqi di?n
liy qUY~Il: Ong Nguy~n Van D~n (thea gidy IlY quy~n s6 285/UO-DVTHDK
Ilgay 25/8/2017). C6 m~t.
498. Clillg o' cJ phall Villi tlii Dall Dlillg PIli/mIg Vi~t; trF sa: L~u 8, Toa
nha CityLight, s6 45 duemg Va Thi Sau, phuemg Da Kao, qu~ I, Thanh ph6
H6 Chi Minh.
499. COllg ~I'TNHH MTV Khoall "all khi /lI1'{J-csiill PVD; fI'!' sa: L~u 5,
Toa nha Sailing Tower, s6 III A Pasteur, phuemg B~n Nghe, qu~n I, thanh ph6
H6 Chi Minh; Ilgll'ai ngll'ai dqi di?1I thea phap lUelt: Ong Nguy~n Van Th9 -
Giam d6e; dqi di?1l liy qUY~II: Ong Nguy~n Long (thea gi~y uy quy~n ngay
17/8/2017). C6 m~t. /

66/242
 500. Cong ty cJ pltan Tltuy san Vi~t Uc; tn,l sO':KIn 1595 Qu6c IQ lA, xii
Vinh Tan, huy~n Tuy Phong, tinh Binh Thu~.
501. Cong ty cJ pltan Vi~t Uc BfJc Lieu; tn,l sO':Khom Nha Mit, phuOng
Nha Mat, thanh ph6 B~c Lieu, tinh B~c Lieu.
502. Cang ty cJ pltan Bao Itifm AAA; tn:l sO':Toa nha An Phil, s6 117 -
119 Ly Chinh Thl1ng, phuOng 7, qu~ 3, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
503. Cang ty cJ pltan Dau til' TItU'O'ngmfJi va Dicit V(l Hoan Lpc Vi~t; tr¥
sO': 8641-43 dUOng vo Van T~n, qu~ 3, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
504. Cang v(l Vung Tau; tr¥ sO': 862 Quang Trung, phuOng 1, thanh ph6
Vung Tau, tinh Ba Ria - Vung Tau.
505. Ban Quan Iy dlJ' an Klti Dang Nam Bp; tr¥ sO': T~g 12, Khach s~
DAu Khi, s6 9-11 Hoang Di~u, phuOng 1, thanh Ph6 Vung Tau, tinh Ba Ria -
Vung Tau.
506. cang Doan Lien doanlt dau klti Vi~t Nga (Vietsavpetra); tr¥ sO': 86
105 Le Lqi, phuOng Thl1ng Nhi, thanh ph6 Viing Tau, tinh Ba Ria - Viing Tau.
507. Cong ty cJ pltan Du licit Dicit V(l Dau klzi VSP; tr¥ sO': 86 105 Le
I
Lqi, phuOng Thl1ng Nhi, thanh ph6 Vung Tau, tinh Ba Ria - Vung Tau.
\

508. Cang ty cJ pltan Dong tau va Dicit V(lDau klzi Vung Tau; tr¥ sO': 86
84714 dUOng 3014, phuOng 11, thanh ph6 Vung Tau, tinh Ba Ria - Viing Tau.
509. Cang /)' cJ pltan cM tfJo gian kltoan Dau klti; tr¥ sO': Phong 320,
t~ng 3, toa nha Petro Tower, s6 8 Hoang Di~u, phuOng 1, thanh ph6 Viing Tau,
tinh Ba Ria - Vung Tau.
510. Cong /)' cJ pit an San xuat va cM bi€n Dau klti Pltu My; tr¥ sa: Khu
Cong nghi~p Cai Mep, huy~n Tan Thanh, tinh Ba Ria - Viing Tau; ngum ngum
ac;Jidi~n thea phap lugt: Ong NguySn Tn;mg QuySt - Giam d6c; aqi di~n Uy
quyJn: Ong Hoang Minh CUOng - TruOng phOng T6 chuc hanh chinh (thea gidy
uy quyJn s6 03/UQ-DKPM ngay 24/8/2017). Co m~t.
511. TrU'O'ngCao dJng dfJY ngltJ Dan klzi; tr¥ sO': 86 43 dUOng 30/4,
phuOng 9, thanh ph6 Vung Tau, tinh Ba Ria - Vung Tau.
512. Cong ty TNHH MTV Dicit V(l Kltao sat va Cong trinlt ngam PTSC;
tr¥ sO': L~u 14, KMch 8~n D~u Khi, 86 9 Hoang Di~u, phuOng I, thanh ph6
Vung Tau, tinh Ba Ria - Vung Tau; nguai nguai aqi di~n thea phap lugt: Ong~'

67/242
Nguy~n Thanh Hai - Giam abc; acJi di?n liy quyJn: Ong Bui Hfru Yi~t Cuimg -
K~ toan trucmg (thea gi6.v liy quyJn 56 784/UO-KSCTN-BGD ngay 28/8/2017).
C6 m~t.
513. C[jng O' Callg dicll I'!i dau kid; tr(l srY: s6 65 auimg 30/4, phuimg
Th~ng Nh~t, thanh phb Yung Tau, tinh Ba Rja - Yung Tau; ngurYi ngum a(Ji
di?n thea p!uip IU9t: Ong Nguy~n Qu6c Hoang - Giam a6c; a(Ji di?n liy quyJn:
Ong Plwm Dinh Kien - Ph6 ban Cong nghi~p, ong Nguy~n Thanh Trung - PhI}
trach Phong Tai chinh K~ toan (thea gi6.v liy quyJn 56 1000/UQ-CDV ngay
17/8/2017). C6 111~t.

Slot. COllg ~I' ca phall Kluicll S(l/I Dau kid PTSC; tr11sa: s6 9-11 Hoang
Di~u, phuimg 1, thanh ph6 Yung Tau, tinh Ba Rja - Wing Tau; nguai nguai a(Ji
di?n thea phap IU9t: Ong Tr~n Dinh Tu~n - Giam d6c; a(Ji di?n liy quyJn: Ong
D6 Thanh Trung - Truong phong T6 chuc hanh chinh (thea gid,v uy quyJn 56
403/UQ-KSDK ngay 25/8/2017). C6 m~t.
515. COllg ~I' ca pllall Kit cau kimlo(li va Liip ma)' Dau kid; tr(l sa: s6 2
Nguy~n Huu Canh, phuong Th~g Nh~t, thanh ph6 Yiing Tau, tinh Ba Rja -
Yiing Tau.
516.KIIlI DulicllllglIi dll'lJllg VSP; tql sa: Xii Phuoc Thu~n, huy~n Xuyen
M(>c, tinh Ba Ria - Yung Tau.
517. C[jng O' Dau kid Vi?t-f\'gll-NIl~t; tr11sa: s6 03 Le QU)' Don, thanh
ph6 Yiing Tau, tinh Ba Rja - Yiing Tau.
518. C[jllg 0' ca pllall BflC allg Dau kid (PVID); tql sa: DuOng 2B Khu
Cong nghi~p Phil My 1, huy~n Tan Thanh, tinh Ba Rja - Viing Tau; nguai
ngJrai a(Ji di?n thea phap 11I9t: Ong Le Quy~t Th~ng - Giam a6c; a(Ji di?n liy
quyJn: Nguy~n Thi Huy~n - Ph6 giam dbc (thea gi6y uy quyJn 56 40/UO-
BODK ngay 29/8/2017). C6 111~t.

519. C[jng ty ca phall Sail xuat Dich I'!i Clf kid Hang Hiii; tnl sa: L~u 5,
PetroYietnam Tower, s6 1-5 Le DuAn, phuimg B~n Nghe, qu~n 1, Thanh ph6
HE>Chi Minh.
520. C[jng O' ca pluill Dicll I'!I Liip /l{it V(lll II all II Hiio dll'lJllg cOllg trillll
Dau kId Hi€lI; tn' srY: Cang H? luu PTSC, s6 65A aUOng 30/4, phuOng Th~ng
Nh~t, thanh phb Yiing Tau, tinh sa Rja - Yung Tau; Ilgzrai Ilguai a(Ji di?1l thea ~

68/242
phap IUrl-t:Ong Duong Hung Van - Giam d6c; aqi di?n Uy quyJn: Ong NguySn
Minh NgQc - KS toan truOng (thea gidy Uy quyJn sc5 17/UQ-LDBD ngay
28/8/2017). Co m?t.
521. Cong OJ ca ph{m Xuy d,!,ng va San xuat Tun Thanh; tr1,1sa: S6 os,
07 dUOng 3/2, phuOng 8, thanh ph6 Viing Em, tinh Bit Ria - Viing Tau.
522. Cong OJ ca ph{m Khach scm du lich thang 10; trl;lsa: S6 151 Thuy
Van, phuOng Thfulg Tam, thanh ph6 Viing Tau, tinh Bit Ria - Viing Tau.
523. Cong OJ ca phan Chung khoan Dau khi - CN Viing Tau; trl;lsa: S6
130 Le H6ng Phong, phuOng 4, thanh ph6 Viing Tau, tinh Bit Ria - Viing Tau.
524. Cong OJ TNHH Khao sat Dia v!it Ii PTSC; trl;lsa: Ding 29, toa nhit
Vietcombank - S6 5 C6ng TruOng Me Linh, phuOng BSn Nghe, qU?n 1, Thanh
ph6 H6 Chi Minh.
525. Cong OJ TNHH Xuy ltip Nh!it Minh; trl;lsa: S6 18A dUOng 19,
phuOng Hi~p Binh Chanh, qU?n ThU Duc, Thitnh ph6 H6 Chi Minh.
526. Cong OJ Dung dich khoan va Dich V!l gMng khoan; trl:lsa: S6 35
dUOng 30/4, phuOng 9, thanh ph6 Viing Tau, tinh Bit Ria - Viing Tau.
527. Chi C!lC Dang ki€m 9; trl;lsa: S6 102 X6 ViSt Ngh~ TInh, phuOng
Th~ng Tam, thitnh ph6 Viing Tau, tinh Bit Ria - Viing Tau.
,
528. Cong OJ ca phan CNG Virt Nam; trl;lsa: L;1u 7 Gas tower, s6 61B ."
.",;;

dUOng30/4, phuOng Th~ng Nh~t, thanh ph6 Viing Tau, tinh Bit Ria - Viing Tau.
529. Cong OJ ca phan PItat tri€n Nha Ba Ria-Viing Tau; trl:lsa: S6 36
dUOng NguySn Thai HQC, phuOng 7, thanh ph6 Viing Tau, tinh Ba Ria - Viing
Tau.
530. Cong OJ Tau dich V!l dau khi - PTSC; trl;lsa: S6 124-126 Le Lqi,
phuOng 4, thanh ph6 Viing Tau, tinh Ba Ria - Viing Tfiu.
531. Cong OJ ca phan Dau til' Xuy d,!,ng 886 - Thanh Nam; frl:Isa: S6
170/1 Binh Gia, phuOng 8, thanh ph6 Viing Tau, tinh Ba Ria-Viing Tau.
532. Cong OJ IJirn I,!,c Dau khi Nhun Tr(lch; trl;lsa: Ap 3, xa Phuac
Khanh, huy~n Nhon Tr:;tch, tinh D6ng Nai; nguai ngum aqi di?n thea philp
IUrl-t:Ong Vii Anh Tu~n - Giam d6c; aqi di?n uy quyJn: Ba VO Thj Tti Oanh
(thea gidy uy quyJn sc5 1311/UQ-DLDKNTngay 25/8/2017). Co m?t. ~

69/242
 533. CDng (I" cJ pl,{l/l Anh Vinh; trzl sa: S6 537, Qu6c 1Q 51, KP 3,
phuOng Long Binh Tan, thanh ph6 Bien I-Ioa,tinh D6ng Nai.
534. Cong 0' cJ pllflll Di?n 1(l'cDau khi NIUf1l Tn}ch 2; trzl sa: Ap 3, xii
Phuac Kluinh, huy~n Noon Tr(lch, tinh D6ng Nai.
535. Cong (I" cJ pluln Ciing Long Thilllh; tl'{1 sa: Xii Phuac Thai,
huy~n Long Thanh, tlnh D6ng Nai.
536. Cong 0' G3 pluln Binh kid Dau khi Vi?t Nam; tnl sa: Xii 1-16Nai 3,
huy~n Trang Bam, tlnh D6ng Nai.
537. Cong (I" c6 pluln Dau til' Pluit triin Nha va Do thf IDICO; t/'{1sa:
KIm Cong nghi~p NOun Tr(lch 1, huy~n Nhon Tr(lch, tinh D6ng Nai.
538. Cong 0' cJ phan Pluit triin Do thf cfmg nghi?p s6 2; tl'll sa: 1-122Vo
Th! Sau, phuong Th6ng 0.Th~t,thanh ph6 Bien I-Ioa, tinh D6ng Nai.
539. Cong (I' c6 pluln SONADEZI Long Binh; t/'{1sa: S6 01 dUOng 3A,
KCN Bien I-Ioa2, phuong Long Binh Tan, thanh ph6 Bien I-Ioa,tinh D6ng Nai.
540. Cong 0' cJ pluln SONADEZI Long Th(lnh; [1'(1sa: KCN Long
Thanh, xii Tam An, huy~n Long Thanh, tinh D6ng Nai.
54!. Cong 0' TNHIJ Tll/mng m!li Dich V(l Kim Ngrc; [1'(1 sa: So 195,
\'uon Ui, phuong Phu Th9, qu~n Tan Phu, Thanh ph6 1-16Chi Minh.
542. Cong 0' TNIJ IJ MTV Dong ({IU IJ!l Long; tl'(1sa: Phuong Gi~ng Day,
thanh ph6 H(l Long, tinh Quang Ninh; Ilguai Ilguai aqi di?1l rhea plJ(ip lz/{jt:
Ong Nguy~n Tu~n Anh - T6ng giam d6c; aqi di?1l uy qIlY~Il: Ong Nguy~n
Thanh Long - Pho Phong t6 chuc can bQ - Lao dQng (thea gidy uy qllY~1lngay
23/8/2017). Co 111~t.
543. PVI Holdings; tl'll sa: S6 1, ph6 Plw.m Van B(lch, phuOng Yen I-Ioa,
qu~n du Gi~y, thanh ph6 Ha NQi. Co m~t.
544. Cong 0'/(1' thu#[ Di?n 1(l'cDiiu khi (PVPS); [nl sa: S6 198 Nguy~n
Tuan, qu~n Thanh Xuan, thanh pho I-IaNQi Co m~t.
545. Vi?n quy hO!lch Xay D(mg H(I N(Ji; tI'(l sa: Nna B6A, Khu do thi
Nam Trung Yen, qu?n cAu Gi~y, thanh ph6 I-Ia NQi; Ilguai Ilgz(ai aqi di?1l thea
p!uip 1119[:Ong Nguy~n Truc Anh - Vi~n truang; aqi di?11uy qIlY~Il:Ong Giang
Vli Trung - Truang phong t6 chuc - Hanh chinh, ba Vli Th! Phuong Anh -~

70/2-12
Truang phOng Tai chinh - K@toan (thea giay uy quyJn s6 1456IVQH-TCHC
ngay 22/8/2017). Co m~t.
546. Cong ry ca phan Kinh doanh Thll'O'ngm{li Hll'O'ng Giang; trl,tsa: S6
nhit 18, ngach 76, ngo 389, dUOng Truang Bjnh, phuOng Tan Mai, qu~ Hoang
Mai, thanh ph6 Hit NQi.
547. Cong ry ca phan Tll' Vlin Xuy d(l'ng Dau tll' Dau khi (PC/C); trl,t sa:
S6 198 dUOng NguySn Twin, phuOng Nhan Chinh, qu~ Thanh Xuan, thanh ph6
HitNQi.
548. Tang Cong ry ca phan Biio hiim Quun Dri; trl,tsa: Tfing 8 va 15, toa
nhit MIPEC, s6 229 Tay San, phuOng Nga Tu Sa, qu~ B6ng Ba, thanh ph6 Ha
NQi.
549. Tang Cong ry Vimg Agribank Vi~t Nam - CTCP; tr¥ sa: S6 239 Ph6
VQng, phuOng B6ng Tam, qu~n Hai Ba Trung, thanh ph6 Ha NQi.
550. Cong ry VII Cong aoan Cong ry ca phan Djch V(l Biio v~An ninh
nau kid VN; tr¥ sa: Tfing G3 thap 21 !kg, B4 Kim Lien, phuOng Kim Lien,
qu~n B6ng Ba, thanh ph6 Ha NQi; nguai ngum &;d di?n thea philp fuq.t: Ong
Vii Khanh Vinh - Giam d6c; ogi di?n uy quyJn: Ba NguySn Thj Lan Huang -
K@toan truang (thea giay uy quyJn s6 40/UQ-ANDK ngay 25/8/2017). Co m~t.
'I
551. Cong ry TNHH Xang dau nau khi Himg KhOng; tr¥ sa: S6 202 0.1-,

NguySn San, phuOng NgQc Lam, qu~ Long Bien, thanh ph6 Hit NQi.
.~
552. Cong ry TNHH Siin ph8m Thep Vi~t Nhfjt; trl,t sa: La 43 Khu Cang
nghi~p NQi Bai, xa Quang Ti@n,huy~n Soc San, thanh ph6 Ha NQi.
553. Qiiy Pluit triin Diit; tr¥ sa: Tfing 2 - Toa nha CT14/A1, dUOng Vo
Chi Cang, phuOng PM Thuqng, qu~ Tay H6, thanh ph6 Ha NQi.
554. Cong ry ca ph an Trung tum Van hOa Thi thao Giiii tri Ha Nri; trl,t
sa: S6 2 ph6 Ph?m NgQc Th?ch, phuOng Trung Tv, qu~ B6ng Ba, thanh ph6
HaNoi.
555. PVOIL Ha Nri; tr¥ sa: S6 194 ph6 Thai Thjnh, phuOng Lang H?,
qu~n B6ng Ba, thanh ph6 Ha NOi.
556. Cong ry ca ph an Dau tll' F.I. T; tr¥ sa: Tfing 16 Toa nha Center-
Hapulico, s6 1 NguySn Huy Tuang, qu~n Thanh Xuan, thanh ph6 Hit NOi. ~

71/242
 557. COlIg ~l'C8 phfm Dicll V!' Dau khi Biill Vifl Nam; trI" sa: B23 Khu
do thj Trung Hoa - Nhan Chinh, phuOng r-..Than
Chinh, qu~n Thanh Xuan, thilnh
ph6 Ha NQi.
558. ctmg 0' C8 pllall Giay DOlIg AIIII; trz; sir: 1'6 37, thj trfu1 Dong Anh,
huy~n Dong Anh, thanh ph6 Ha NQi.
559. T6ng Cong ty C6 ph~n Baa hi~m Pelrolime.x (PUICO); tn/ sa: T~ng
21 - 22 Toa nha MIPEC TOWER, s6 229 ph6 Tay San, qu~n D6ng Da, thanh
ph6 Hi! NQi.
560. COlIg ~l' C8 pllall Dia Diim; trz; sa: T~ng 2fD 1, ngo 181 Nguy@n
Luang B~ng, qu~n D6ng Da, thanh ph6 Ha NQi.
561. COlIg 0' C8 plull1 NL Chiiu A Tluii Binll Duong; trI; sa: Tfmg 10,
Toa nha Center Building, s6 01 Nguy@n Huy Tuang, qu~n Thanh Xuan, thanh
ph6 Ha NQi.
562. Cong 0' TNHH Dau tu'Mai PIIlf(mg; tn' sa: Than Phuang Tr\lch, xii:
VTnhNgQc, huy~n Dong Anh, thanh ph6 Ha NQi.
563. Cong 0' TNHH Pluit triin Giting Va; tl'(/ sa: S6 170 NgQc Khanh,
phuOng Giang Va, qu~n Ba Dinh, thanh ph6 Ha NQi. C6 m~t.
564. Cong 0' C8 pluln M.P Tllllfit va Truyin thong; tl'(I sa: T~ng 12A, Toa
nha Diamond Flower Tower, dUOng Le Van Luang, phuemg r-..Than
Chinh, qu~n
Thanh Xuan, thanh ph6 Ha NQi.
565. Cong ~l'C8 plti'm gido d!,c Qu8c rd Tri Vifl; 11'(1 sir: Lo B64 khu do
thj mai Trung Hoa - Nhan Chinh, phuOng Nhan Chinh, qu~n Thanh Xuan,
thanh ph6 Ha NQi.
566. COlIg 0' C8 pllall Bao hiim Tlldi SO'll; tl'(I sa: T~ng 18, thap CEO,
Duang PIwm Hung, Nam Tu Liem, Ha NQi. C6 m~t.
567. COlIg 0' C8 pllall TlliEr hi viillu' Ngiin IU1IIg;tl'(/ sa: S6 69 L\lc Trung,
phuOng VTnhTuy, qu~n Hai Ba Trung, thanh ph6 Ha NQi.
568. Cong 0' C8 pllall Dau Ill' Xiiy d!mg M,i; - Vifl; 11'(1 sa: Nha D9, t6 91,
phuOng 6 Chg Dua, qu~n D6ng Da, thanh ph6 Ha NQi.
569. Cong 0' 05 plull1 Dau til' Tlliit hi Y ti Sai Gon Nam VN; tl'(I sir:
T~ng 10 toa nha AC, ng6 78 Duy Tan, phuang Djch VQng H~u, qu~n C~u Gi~y,
thanh ph6 Ha NQi. ~

72/242
 570. Tnrirng D(li hrc Hang Hili; tnf sa: S5 484 L~ch Tray, phuOng Dfulg
Giang, qu~n Ngo Quy~n, thanh ph5 Hai Phong; &;li di?n uy quyJn: Ba Ph\llTI
Huy~n Cham - Pho tru6ng phong KS ho~ch - Tai chinh (theo gidy uy quyJn s6
107/GGT-HCTHngay 25/8/2017). Co m?t.
571. Cfmg ry TNHH Vi~t Nam Land SSG; tn,l sa: Thap Ruby, s5 92,
dUOngNguy€n Hfru Canh, phuOng 22, qu~n Binh Th~, Thanh ph5 H6 Chi
Minh.
572. Quy D/iu tu Pluit triin Ha linh; tn,l sa: S5 01 dUOngCao Thkg,
thanh ph5 Ha TInh, tinh Ha TInh.
573. Cong ry ca ph/in Dich v{l Khai thac D/iu khE PTSC (PPS); try sa:
Phong 600-L~u 6-Toa nha Petro Vietnam Tower, s5 08 Hoang Di~u, phuOng 1,
thanh ph5 Viing Tau, tinh Ba Ria - Viing Tau; nguai nguiri agi di?n theo phdp
lugt: Ong Nguy€n Vinh Nhi Phuang - Gifun d6c; agi di?n uy quyJn: Ong
Nguy€n ThS Anh - Chuyen vien phap chS (theo gidy uy quyJn s6 1349/GUQ-
PPS ngay 21/8/2017). Co m?t.
574. Cong ry ca ph/in Vi~t Lien A- Phil Hung Gia; try sa: S6 01 B~ch
D~ng, phuOng 2, qu~ Tan Binh, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
575. Cong ry ca ph/in H6a d/iu va Xu sri D/iu khE; trl,l sa: Lo dfrt
CNS/SA, Khu cong nghi~p Dinh Vii, phuOng Dong Hai 2, qu~ Hai An, thanh
ph6 Hai Phong; nguai nguai agi di?n theo philp lugt: Ong Ph~m Van Thfrt -
T6ng gifun d6c; agi di?n uy quyJn: Ong Le Vii Phong - Chuyen vien PhOngTC-
HC (theo gidy uy quyJn s6 287/0D-PVTEX ngay 25/8/2017). Co m~t.
576. Cong ry ca
ph/in Xay d,!"ng COTEC; trlf sa: S6 236/6 Di~n Bien Phil,
phuOng 17, qu~ Binh Th~, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
577. Tang Cong ry ca ph/in Khoan va Dich V{l khoan D/iu khE; try sa:
L~u 4, toa nha Sailing Tower, s6 lIlA Pasteur, phuOng BSn Nghe, qu~ 1,
Thanh ph6 H6 Chi Minh; nguai nguai agi di?n theo philp lugt: Ong Ph\llTITiSn
Diing - T6ng giam d6c; agi di?n uy quyJn: Ong Nguy€n Long (theo gidy Uy
quyJn ngay 17/8/2017). Co m?t.
578. CDM SMITH INC; tn,l sa: S6 100 Tdn Quy Cap, phuOng Tan
Th~nh, thanh ph6 Tam Ky, tinh Quang Nam;~

73/242
 579. Tnmg tfllll (;ilg plz6 S(I' cD trim dall KIm V(I'CMidn Naill; tn; sir: L~u
4, s6 43 M\lc Di"nh Chi, phuOng Da Kao, qu~n I, Thanh ph6 HcSChi Minh;
ng/((Yi IlgzrcJiacJi di~1l thea phap hlljl: Ong Tr~n Van HO\lt - Giam d6c; agi di~1l
ziy qllY~Il: Ong Nguy~n Long (Ihea gi6y uy qllY~llllgay 17/8/2017). C6 m?t.
580. Cong 0' ca plzan Ciing Tang lu!p Diclz 1'(' dall khi SO'n rra; tn; scJ:
Y~t Kieu, phuOng Th9 Quang, qu~n San Tra, thanh ph6 Da N~ng.
581. Cong O. ca plzan Viin tiii Xiing Dall Dall khi Midn Naill; tn; scJ: L~u
10, toa nha Petroland, 56 12 dUOng Tan Trao, phuang Tan Phil, qu~ 7, Thanh
ph6 HcSChi Minh.
582. Tndmg D(1i Iz(/c Vinlt; tn; scJ: s6 182 Le Du~n, thanh ph6 Vinh, tinh

-
Nghe. An. C6 mat.
.
583. Cong O' ca pltrm Co' khi Yen T/u!; 11"!i scJ: Km65, Qu6c i9 18A, Yen
Trung, xa Yen Th9, huy~n Dong Tri~u, tinh Quang Ninh.
58.t. Cong O. C8 pltrm Dall til' T/III'O'IlglIl(li Diclz 1'(1 Dall Khi Binlt SO'll;
n'(1scJ: I-iuy~n Sinh San, tinh Quang Ngi'ii.
585. Cling 0' TNHH MTV TItIl'O'llg 1Il{li I'a Diclz 1'(' Dall khi Biin; tnl sa:
Phong 209 - 211, Lfru 2, Toa nha Petro Vietnam Tower, 56 1-5 Le Du~n, phuOng
B~n Nghe, qu~n I, Thanh ph6 I-icSChi Minh; IlgucJi IlgucJi agi di~1l thea phap
lllcjt: Ong Nguy~n Quang Trung - Giam d6c; agi di~1l z;y qUY~Il: Ong Nguy~n
Van D~n (thea gi6.v ziy qUY~1ls6 774/UQ-TMDV ngay 25/8/2017). C6 m?t.
586. CiJllg ~l'OJ plzan Nlti?t iJi?n Ninlt Binlz; tl"!isa: s6 lA, dUOngHoang
Di~u, phuang Thanh Binh, thanh ph6 Ninh Binh, tinh Ninh Binh. C6 m?t.
587. Ciillg o' C8 plzan Sfd PVTEX Naill Dinlt; tl"(1sa: La T&S Khu Cang
nghi~p I-ioa Xa, xi'iM)' Xa, thanh ph6 Nam Djnh, tinh Nam D[nh.
588. CiJng O. TNHH MTV KCN Lai VII; tl"!isa: Khu cang nghi~p Lai Vu,
xi'iLai Vu, huy~n Kim Thanh, tinh Hai DuO'ng; Ilgzrai IlgzrcJiagi di~1l thea phap
lllcjt: Ong D?ng Xuan TruOng - Giam d6c; agi di~1l ziy qllY~Il: Ong Vu Xuan
Dung - Ph6 Giam d6c (thea gi6y uy qllY~1l s6 10/UQ-LlP Ilgay 15/8/2017). C6
m?t.
589. CiJng 0' OJ plzan Dall tIl' Xiiy ldp Drill khi Dllyen Hiii; tnl sa: Khu
CN Tra N6c, phuOng Tra N6c, qu~n Binh Thuy, thanh ph6 C~n ThO'. ..:r-
74'242
 590. Cong 0' TNHH Thanh Phat HQ; tr¥ sa: S6 36 Phan B9i CMu,
phuOng Le Lqi, thitnh ph6 Quy Nhan, tinh Binh Djnh.
591. Cong ry TNHH MTV Nang IIr(J'ngtfii t(lo Di?n IlfC Dau khi VN; tn:!
sa: Tling 5 toa nhit Viettel, KDC Hung Vuang, phuOng Phli Thtiy, thanh ph6
Phan ThiSt, tinh Binh Thu~.
592. Cong ry cJ phan Dau tlr Phitc Thjnh; tn:! sa: S6 168 NguySn Dinh
Chi~u, phuOng 06, qu~n 3, Thitnh ph6 H6 Chi Minh.
593. Cong ry cJ phan Xang dau Dau klti An Giang; trl:l sa: S6 222 TrAn
Hung D~o,phuOng My Thai, thanh ph6 Long Xuyen, tinh An Giang.
594. Cong ry cJ phan Dau tlr & ThlrO'ng m(li Th(lch Ha; tr¥ sa: Thon
Long San, phuOng Ky Long, thj xa Ky Anh, tinh Hit TInh.
595. Quy PVOil Chung mpt tam long; tr¥ sa: Tling 14-17 Petro Vietnam
Tower, s6 1-5 Le Dulin, phuOng BSn Nghe, qu~ 1, Thanh ph6 H6 Chi Minh;
ngzrai nguai a(Ji di?n theo phOp IUljt: Ong Cao Haiti Duang - Chti tjch H9i d6ng
quitn Iy Quy; a(Ji di?n uy quyJn: Bit Le Thj Haiti Giang, ong NguySn Ba Huy
(theo gi6y uy quyJn sA 41/UQ-DVN ngay 18/8/2017). C6 m~t.
596. Cong ry TNHH Nh6m Mua; tr¥ sa: Toa Nhit Vincom Center, T~ng
14-72 Le Thanh Ton, phuOng BSn Nghe, qu~ 1, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
597. Cong ry cJ phan SIC Hiii DlrO'ng; trl:l sa: Ph6 Ph~ Ngu Lao, phuOng
.
<

Ph~ Ngfi Lao, thanh ph6 Hal Duang, tinh Hal Duang; ngzrai ngzrai a(Ji di?n
theo phap lugt: Bit Ph~ Thj ThS - T6ng giam d6c; a(Ji di?n uy quyJn: Ong
Phan Duc Luqng - Can b9 Phong TC-KT. C6 m~t.
598. Cong ry cJ phan Dau tlr Khu Cong nghirp Dau khi IDlCO Long
SO'n; h"l:I sa: Tfing 3, Hodeco Plaza, s6 36 NguySn Thai HQc, phuOng 7, thanh
ph6 Vung Tau, tinh Bit Ria - Vung Tau.
599. Cong ry cJ phan Phfin bOn va H6a chat Dau khi Dong Nam Bp; trl:l

sa: L~u 9, Toa nhit s6 27 Dinh B9 LInh, phuOng 24, qu~ Binh Th~, Thanh
ph6 H6 Chi Minh; nguai nguai a(Ji di?n theo phap lugt: Ong Le Duc Thu~n -
Giam d6c; agi di?n uy quyJn: Bit Tr~n Thanh Huang - TruOng ban Phap chS
T6ng Cong ty (theo gi6y uy quyJn sA 12/UQ-DNB ngay i5/8/2017). C6 m~t...,..,.....-

75/242
 600. Cong O' C8 pluln Cong nghf dinh I'i SG TRACK; tq1 so: T~ng 6, Toa
nha MBAMC, 56 538 Cach M,:mg Thang Tam, phuOng 11, qu~n 3, Thanh ph6
H6 Chi Minh.
601. Cong 0' cJ pl,(in NIWa Thiill Nien TiBn Phong; tru so: s6 2 An Ela,
phuOng L:,lchTray, qu~n Ngo Quy~n, thanh ph6 Hai Phong.
602. Cling O. ca philll V(in tiii Biin VIIBat il(mg siin Vift Hiii; tru so: s6
118 Hu)'nh T~n PhM. phuOng Tan Thu~n Tay, qu~n 7, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
cJ phan Mlii tndmg
603. Cling ~I' illi thi QIIIlng Ninh; tru so: s6 4 dUOng
Cao Xanh, phuang Cao Xanh, thanh ph6 H:,lLong, tinh Quang Ninh.
60.to Cling ~I' TNHH MTV chi t(lOil{Jng e(l Diesel B(lch Dang; tru so: s6
8B B:,lch D~ng, qu~n H6ng Bang, thanh ph6 Hai Phong; ngz((Yinguai ilc;i di?n
thea plulp lucjt: Ong Nguy~n Van NgQc - T6ng giam d6c; aqi di?n uy quy~n:
Ong Phan Vi~t CUOng - Ph6 t6ng giam d6c (thea gi6y liy quy~n s6 22/UO-DCD
ngay 22/8/2017). C6 m~t.
605. Ctmg ~I'
Di?n til' tin IUICSiri Gon; tr~1so: s6 200 Vij Van T~n, phuOng
5, qu~ 3, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
606. Cong O' C8 pluln Hi?p Pluit; tr~1so: s6 51/13 Tan K5', Tfm Quy,
phuOng Son Ky, qu!in Tan Phli, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
607. Cong 0' C8 ph an Dmhlg Ninh Hoa; trU so: Than Phuac Uim, xii.
Ninh Xuan, thi xa Ninh Hoa, tinh Khanh Hoa.
608. Cong O. C8 phan V(in teii Dall klzi Ol'u Long; tru so: Tkg 3 Toa nha
Pjico ToWer, 186 Di~n Bien Phil, phuOng 6, qu!in 3, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
609. Cling O. TNH H MTV Bao hi Dung Quat; tru so: Thon Phuac Hoa, xa
Binh Trj, huy~n Binh San, tinh Quang Ngii.i.
610. Cong aO(1IIco' so' PVEP Tllirnh phg HB Chi Minh; tru so: Citilight
Tower, 45 Vij Th, Sau, phucmg Ela Kao, qu~n 1, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
61 I. Cong O' cJ pluln 1. T.C Scii Gon; tr~/ so: s6 17-19 Hoang Di~u,
phuOng 12, qu~n 4, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
612. Cong O' TNH H MTV Tlf Vlin Dilll tlr Xay d(l'Ilg Hiii Dlrmlg; tl"(1so:
Thon Uong Thugng, xii.Minh Tan, huy~n Nam Sach, tinh Hai Duong.
613. Biln CIzIIIlll hi sein .mat (ti?n l(,'c dau klzi wing ling 1; tr(/ sa: Qu6c
L(J 1A, th, tr~n K)' Anh, huy~n Ky Anh, tlnh Ha TInh. ~

76/242
 614. Cfmg OJ TNHH MTV TruyEn thong da phll'(mg tirn VTC Thi'mh phJ
Ha Chi Minh; trl,l sa: Toa nM VTC 132 CQng Hoa. phuOng 4, qu~ Ta.n BiOO,
Thanh ph6 H6 Chi Minh.
615. Cong OJ ca phflll Thll'O'llg m{li Diiu kid; fr1:i sa: L~u 11, Toa OOa
PetroL and, 12 Tan Trao, phuOng Ta.n PhD.,qu~n 7, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
616. Cong doan cO'sO' Czru Long JOC; trl;l sa: L~u 3, Toa Nha Saigon
Paragon, s6 03 NguySn Luong Bing, phuOng Tan Phu, qu~ 7, Thanh ph6 H6
Chi Minh; nguai nguai a(li di?n thea phap lugt: Ong NguySn Xuan Thuy - Chu
tich Cong doan; a(li di?n uy quy€n: Ong H6 Phuac TufuJ (thea van ban 0'
quyJn ngay 26/8/2017). C6 m~t.
617. Cong OJ ca phan Du ljch va Thll'O'ng m{li Hai Dll'(mg; trl;lsa: S6 OOa
6, dUOng H6ng Quang, phuOng Quang Trung, thanh ph6 Hai Duong, tinh Hai
Duong.
618. Cong OJ ca phiin fJiiu tll' va Pluit tri€n Giao dl,lC Virt Nam (VEC);
trl;lsa: S6 94 Do D6c Bao - thanh ph6 Quy Nhon, tinh Binh Dinh.
619. Chi nhanh Cong OJ Phlln phJi Nang lll'!yngDiiu khi - Tang Cong OJ
ca phiin Djch Vl,lTang hIJP Diiu khi; trl;lsa: L~u 6, Toa nha Petro VietNam, s6
1 - 5 Le Duful, phuOng B~n Nghe, qu~ 1, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
620. Cong OJ ca phan Quan Ij va Kiwi thac tai san Diiu kid; trl;lsa: ThOn
9, xa Xuan Lam, huy~n TInh Gia, tinh Thanh Hoa; ngu-ai nguai a(li di?n thea
phap lugt: Ong NguySn Dang Quang - Chu tich HDQT; a(li di?n uy quy€n: Ong
NguySn Van D~n (thea giay uy quy€n s6 1060/UQ-QLTS ngay 25/8/2017). C6 •••
m~t.
621. Cong OJca phiin VINACONEX; trl;lsa: Khu do thi mai V~ Tuqng,
xa Binh Tri, huy~n Binh Son, tinh Quang Ngai.
622. Cong OJ TNHH Kinh doanh Djch v{lnha dat Thai Dll'O'ng; fr1:i sa: S6
85A Phan K~ Binh, phuOng Da Kao, qu~ 1, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
623. Cong doan Cong OJ ca phan Kinh doanh Khi hOa LOngMiEn Nam;
trl;lsa: C\lm cong nghi~p - Ti~u thu cong nghi~p Tan My Chanh, phuOng 9,
thanh ph6 My Tho, tinh TiSn Giang.
624. H{J kinh doanh Hoang Quac Thjnh; trl;lsa: S6 131 dUOng D8, t6 1,
khu ph6 1, phuOng Phu Tan, thanh ph6 ThU D~u MQt, tinh Binh Duong.~

77/242
 625. Clillg ~I'All PllolIg - Clli IIluillll NIIll Trallg; IrF so: S6 64 Quang
Trung, thanh ph6 Nha Trang, tinh Khanh Hoa.
626. COlIg ~I'C8 pll{lII BII'lI chill II Viettel; IrF so: S6 444, t6 5, khu 6,
phuOng H6ng Hili, thanh ph6 H? Long, tinh Quang Ninh.
627. Ball c!u1p fu'mll Clillg (1oim COlIg ~I'
di8u IIimll Dau klzi Biill DOllg;
IrF so: Toa nha Petro VietNam, T~ng 3, s6 1-5 dUOng Le Du~n, phuOng B~n
Nghe, qu~n I, Thanh ph6 H6 Chi Minh
628. OJllg 0' C8 pllall Xfiy d(l'Ilg I'll Till{,{fIlg Il/l,li Tllallll COllg; tn' so: S6
12/7 Tri~u Qu6c D?t, phuimg Di~n Bien, thanh ph6 Thanh Hoa, tinh Thanh
Hoa.
629. Ciillg C8 plull1
~I' B'lo (!lrii'lIg slhl cll'-l'Il cOllg trillll Dau klzi PMC; IrF
so: V6 Van Ki~t. xii Sinh Thu~n, huy~n Binh San, tinh Quang Ngiii. C6 m(it.
630. Clillg ~I'cd pllall old biill va Killll tloallll t811gIwp Hili DIWllg; In'
so: S6 2 dUOng Hoang Hoa Tham, thanh ph6 Hai Duang, tinh Hai Duang.
631. COllg ~I'ca pllall Ciao d(/C quac ti Tllall D{mg; tnl so: S6 240/1
Pasteur, phuang 6, qu~n 3, Thanh ph6 H6 Chi Minh.
632. DOlllIII IIglli?p tUllhiill QUllllg Tllallll; Inl so: Thcm VuOn Hoa, xii
Ninh Phuc, thanh ph6 Ninh Binh, tinh Ninh Sinh.
633. Clillg ~I'cd pllall 1'(/11tiii & Xfiy tI(l'Ilg Ng(Jc Tuall; tn' so: S6 I 0 Tr~n
Qu6c Toan, phuang Di~n Bien, thanh ph6 Thanh Hoa, tinh Thanh Hoa.
63-t. Tallg callg ~I' C8 pl/lll1 Biio IIiim XUIIII Tllallll; IrF so: T~g 18, thap
CEO, duang Plwm Hung, qu~n Nam Tu Liem, thanh ph6 Ha NQi; nguai ngu&i
acJidien Iheo phap IU91: Ba Nguy~n Thi Kim Anh - T6ng giam d6c; at;li di?n
theo Ii)' qllydn: Ba Nga Thj Ai Van - Ph6 giam d6c Ban T6 chuc hanh chinh
kiem Trg I)' T6ng giam d6c (theo gi6.v liy quydn s6 008/2017/UQ-ATI-TCHC
ngay 25/8/2017). Co m(it.
NQI DUNG Vl) AN:
Theo cac tai li~u co trong h6 sa V\I an va di@nbi~n t?i phi en toa, nQi dung
V\I an dugc tom tfit nhu sau:
Ngan hang Thuang m?i C6 ph~n D?i Duang (Sau day viit tiil la: OlB) ti~n
than la Ngan hang Thuang nwi C6 ph~n Nang than Hai Hung, dugc thanh l~p
theo Quy~t djnh s6 257/QD-NH5 ngay 30/12/1993 clla Th6ng d6c Ngan hang~

78/242
Nha nuac; Giliy phep ho~t dQng s5 0048/NH-GP ngay 30/12/1993; thllc hi~n
chuySn d6i mo hiOOho~t dQng va d6i ten thanh Ngan hang TMCP D~i Duong
theo QuySt diOOs6 104/QD-NHNN ngay 09/01/2007 clla Th5ng d6c Ngan hang
Nha nuac Vi~t Nam; co trv sa chinh ~i s6 199 dUOng NguySn Luong Bfulg,
thanh ph6 Hai Duong, tiOOHai Duong; dSn nam 2014, co c&u t6 chUc h~ th6ng
g6m 01 HQi sa chiOOvai 16 Kh6i/PhOng nghi~p vv tIvc thuQc, 21 Chi OOanh, 74
Phong giao dich va 06 Quy tiSt ki~m tren toan qu6c; Ha Van Thiim Ill.Chll tich
HQi d6ng quan tri (Sau day viit tcit fa: CT HDQT), d6ng thai Ill.nguai d~i di~n
theo phap lu~t Clla OJB.
DSn thai diSm ngay 31/3/2014, v5n diSu I~ clla OJB Ill.4.000 tj d6ng, g6m
1.137 c6 dong, trong do co 04 c6 dong sa hfru tren 5% v5n diSu I~ Ill.T~p doan
D~u khi Vi~t Nam (Sau day viit tcit fa: PVN) chiSm 20%; Cong ty C6 phfuJ.T~p
doan D~i Duong (Sau day viit tcit fa: OGC) chiSm 20%; Cong ty TNHH VNT
chiSm 20% va Cong ty C6 phfuJ.D~u tu va Xiiy d\fllg Song Da chiSm 6,65%. Ha
Van Thiim, CT I-IDQT dii su dJ;lI1gnhUng Cong ty va ca nhan co lien quan tn,rc
tiSp ho~c gian tiSp dSn Thiim dS niim gift 62,97% c6 phfuJ.~i OJB. Qua trinh chi
d~o, diSu hanh cac ho~t dQng nghi~p vv ngan hang, tai chlnh - tiSn t~ ~i OJB co
nhiSu vi ph~, dful dSn ng xliu thai diSm 31/3/2014 Ill. 14.923.135 tri~u d6ng,
chiSm 49,84% t6ng du ng toan h~ th6ng clla OJB; 19i oou~ truac thuS 16
10.188.794 tri~u d6ng, bfulg 249,63% v6n cM sa hfru (tue am v6n chit sa hiiu
gdn 2,5 f6n) ... Ngay 06/5/2015, Ngan hang Nha nuac quySt dinh mua I~i OJB
vai gia 0 (KhOng) d6ng, chuYSn d6i lo~i hinh thanh Ngan hang Thuong m~i •
Trach OOi~m hfru h~ MQt thanh vien (Sau (Jay viit tcit fa: TNHH MTV) D~i
Duong.
DS xay ra h~u qua, thi~t h~i d~c bi~t nghiem trc;mgcho Nha nuac, OJB va
cac c6 dong lien quan Ill.do cac hanh vi vi ph~ phap lu~t clla Ha Van Th!1m,
NguySn Xuan Son cung Ban giam d6c OJB trong cac thai kY; Lanh d~o cac
Kh6i/PhOng nghi~p vv a HQi sa; Lanh ~o cac CN/PGD va cae d6i tugng eo lien
quan khac dii lam trai cac quy diOOCllaNha nuae trong liOOV\fCngan hang, ho~t
dQng kinh doanh tiSn t~; vi ph~ cac quy djnh vS eho vay; I~ dJ;lI1gchuc Vl,l,

quySn h~ dS chiSm do~t tai san ella Nha nuac, ella OJB, ella cac c6 dong va
khach hang. Clf thS: ~

79/242
 A- Hanh "i L~m d'.lOg ehu'c "l}, quy~n h~n ehi&m do~t 69.380.500.000
d6ng thong qua Cong ty BSC:
I. 0111 trll'O'llg, chi U(IO,friJIl kiwi flwc iIi~1l INc "fll/l phi" cua kluiciI
iIilllg my 1'6n I'll I1lllaIlgo(li f~ f(li OlB: Cu6i ni'UTI
2008, T~p ooim D~u khi Vi~t
Nam (Sail ady viit t6t la PVN) ky thoa thu~n vai OJB va tra thanh c6 oong, 06i
tac chi~n lugc, gop 20% v6n oi~u l~ VaGOJB. Nguy~n Xuan San - khi 00 la
T6ng giam 06c Cong ty Tai chinh D~u khi VN (PVFC) ougc PVN giai thi~u cu
lam thanh vien HDQT kiem T6ng giam 06c OJB va oil. ougc HDQT OJB b6
nhi~m, gifr chuc V\l T6ng Giam 06c OJB tu ngay 01/01/2009 o~n ngay
15/11/2010.
Theo lai khai cua Ha Van Th~m: D~u nam 2009, khi Ha Van Th~m cung
Nguy~n Xuan San trao d6i. ban b~c v~ vi~c huy oQng v6n cho OJB, San chu
dQng d~ nghj vai Th~m hai v~n o~: D~ huy oQng dugc v6n tu PVN, OJB dn
phai chi them khoan "cham soc kh6ch hang" ngoai lil.ismlt ti~n gui qui ojnh
trong hgp 06ng tren t6ng 56 ti~n gui va giao cho San ougc toan quy~n quy~t
oinh vi~c chi phi ma khong dn phai trao d6i chi ti~t o~ San dugc chu oQng giai
quy~t. Do OJB la ngan hang mai oUQ'c chuy~n d6i tu ngan hang nong them, co
qui mo 11M, kho qnh tranh trong vi~c huy dQng v6n va Th~m tinh toan muc chi
them nay se khoang tren, duai 01%/nam nen dil.ch~p nh~n o~ nghj tren cua San
d~ OJB thu hut ougc ngu6n ti~n giri cua nhom khach hang thuQc PVN.
D~ co ngu6n ti~n chi "cham soc kh6ch hang" theo yeu du neu tren, Ha
Van Th~m oil. quy~t djnh sir d\lng Cong ty BSC do Th~m thanh I~p d~u 2008
(Sou ady viit t6t la Cong t)' BSC) thvc hi~n vi~c ky cac hgp d6ng lam djch V\I

d6i vai khach hang co nhu du vay v6n t~i OJB o~ thu phi. Thfun chi o~o Hoang
Thj H6ng Ttl - Chu tich HDQT Cong ty BSC k)' quy~t djnh b6 nhi~m Ph~m
Hoang Giang (azwc Th6m tllydn d(lI1g vaa lam Pho truOng phong ph6p chi
OlB) gifr chuc V\l T6ng giam d6c Cong ty BSC tu d~u thang 4/2009 vai muc
luang I0 tri~u 06ng mQt thang, nhi~m V\l d~i di~n Cong ty BSC la h.j cac hgp
06ng dich V\l trong cac linh vvc: Th~m ojnh gia b~t oQng san; djch V\I d~u gia
tai san; o~i Iy baD hi~m, mua ban ky h~n b~t dQng san, dm 06, mua ban ky h~n
cac lo~i tai san, ho~t dQng tu v~n d~u tu va cac tu v~n khac, moi giai, d~i di~n
thuang m~i, vay v6n Ngan hang. D6ng thai, Ha Van Th~m giao cho Nguy~n-r-
Van Hoan - PhDT6ng giam d6c ph\! trach tin d\lllg triSn khai th\lc hi~n vi~c kY
hgp d6ng dich V\!t\li cac Kh6i nghi~p V\I thuQc HQi sa va cac Chi nMnh, Phong
giao dich Cllaom d6i vai khach hang yay v6n dS thu phi, chuySn van tai khoi'm
clla C6ng ty BSC va giao Le Thi Minh Nguy~t - Thanh vien Ban kiSm soat
(nguai aut;YcThrun uy quyin quem If' tai chinh cua C6ng ty ESC, tai khoan ca
nhdn cua Tham va cua m9t s6 thanh vien trong gia ainh) th\lChi~n vi~c chi tiSn
"cham soc khach hang" theo yeu du CllaSon khi dugc Thfun chi d\lo.
Ngoai ra, theo lui khai clla Nguy~n Minh Thu - Pho T6ng giam d6c, ph\!
trach kh6i ngu6n v6n om: Do thai diSm nay tY gia ngo\li t~ giao dich th\lC tS
tren thi truang cao hon ty gia do Ngan hang Nha nuac qui dinh, Nguy~n Xuan
Son da chi d\lo Thu th\lc hi~n tren toan h~ th6ng vi~c thu them tiSn chenh I~ch
ngoai tY gia trong hgp d6ng ban ngo\li t~ cho khach hang, bfuIg cach yeu d.u
khach hang kYcac hgp d6ng dich Vl,lvai C6ng ty BSC dS thu phi.
Theo S\l chi d\lo Clla Nguy~n Van Hoan va Nguy~n Minh Thu, 3 Kh6i
nghi~p V\I, 14 Chi nhanh thuQCom da trvc tiSp thoa thu?n vai khach hang yay
v6n va mua ngo\li t~ dS thu tiSn chenh I~ch.Theo do, khi khach hang co nhu d.u
yay v6n ho?c mua ngo\li t~, can b(\ tin dl,lngcac Kh6i kinh doanh va cac Chi
nhanh se dam phan, thoa thu~n vai khach hang vS lai suit th\lC tS cho yay (lQi
sudt nay aa aut;YcH9i a6ng tin dl,mg th6ng nhdt chi ago) ho?c tY gia th\lc tS giao
dich (tY gia nay cao han tY gia qui ainh cua Ngdn hang Nha nuCtc, aut;YcKh6i
ngu6n v6n thOng bao). Khi khach hang d6ng y, can bQtin d\lllg I~phgp d6ng tin
dl,lngvai lai suit yay thip hon muc lai suit thoa thu?n (b{mg liii sudt niem yit
ho(jc lai sudt t6i thi~u aa az,f9'cH9i a6ng tin dl,mg pM duy?t) ho?c I~p hgp d6ng
mua ban ngo\li t~ vai tY gia ban ra thip hon tY gia thoa thu?n (bdng ho(jc thdp
han tY gid do Ngdn hang Nha nuCtc qui ainh). Phftn chenh I~ch dugc hgp thuc
bkg hgp d6ng dich Vl,l(quan If' tai scm, tu vdn, aJu tu, cung cdp thOng tin.) dS
khach hang kYvai C6ng ty BSC d\la tren m~u hgp d6ng do C6ng ty BSC cung
dp phil hgp vai s6 tiSn thu them Cllakhach hang. Sau khi khach hang kY,hgp
d6ng dich V\I dugc chuYSnvS dS lanh d\lo C6ng ty BSC kY;khach hang nQpphi
dich V\I van 02 tai khoan s6 820870494995000 15 va 000870494995000 I0 clla
C6ng ty BSC t\li om."'---

81/242
 Ngoai hai hinh thuc thu phi neu tren, d6i vai mQt 56 khach hang co nhu du
yay v6n, co tai san dam bao va gi~y ta phap Iy, nhll11gkhong du cac di~u ki~n d~
yay nhu khong ro ml,lcdich su dl,lngv6n, khong co phuang an kinh doanh hQ'PIy,
nhu du yay v6n vuqt muc vay tieu dung theo gui dinh ho~c yay d~ dao ng, nhiJn
11.ling x~u d~ thanh Iy tai san., Ha Van Th~m chi d1.loNguy~n Van Hoim va
Pl11.lmHoang Giang Slr dl,lng Cong ty BSC ky hgp d6ng mua cac tai san nay cua
khach hang co k)' h1.ln(b611g A),lu,m vay 1'611),dung tai san do I~p phuang an yay
v6n (thea Ilhll c611 my clia kluich hallg) t1.lialB duai danh nghi"aCong ty BSC
yay; 56 ti~n yay dugc Cong ty BSC chuy~n cho khach hang Slr dl,lOg.H~t thai h1.ln
hgp d6ng mua cac tai san, khach hang thanh toan cho Cong ty BSC ti~n oii yay
cQng them mQt khoan phi duai hinh thuc mua 11.li
tai san dii ban cho Cong ty BSC
(hillh tlnfc h9P t!61lg repo); 56 ti~n phi ma Cong ty BSC thu dugc duai hinh thuc
nay cling dugc Ha Van Th~m Slr dl,lng thvc hi~n vi~c chi "cham soc khach
hal1g" theo yeu du cua Nguy~n Xuan San.
z. Kil qm! diJ" Ira I10ftt dr/lg k.v cae Ilf!P da/lg dicit 1'(1, III" tiJIl cua CO/lg
(I' BSC: Cong ty BSC la Cong ty cua Ha Van Th~m, dugc thanh l~p ngay
10/01/2008, theo gi~y chung nh~n dang ky kinh doanh (Viit tcit fa DKKD) 56
0103021786, v6n di~u I~ la 10 ty d6ng; trl,l sa lam vi~c t?i 56 48 ph6 Tr~n Nhan
Tong, gu(in Hai Ba Trung, Ha NQi. Ngay 16/12/2008, Cong ty BSC thay 06i
dang kJ"'kinh doanh l~n thu 03, Hoang Thj H6ng Tlr - Thu ky HDQT cua aID
dugc Ha Van Th~m nha dung ten lam Chu tjch HDQT va di,lidi~n tmac phap
lu$t; H6 Vi"nh Hoang (em 1'(/ Thcill1) va Le Thj Anh Tuy~t (Cha/lh vall phol1g
HDQT OJB) la cac c6 dong mai cua Cong ty.
Ngay 12/3/2009, Cong ty BSC thay d6i dang kY kinh doanh I~n thu 4 b6
sung nganh ngh~: Djch \'\1 dinh gia b~t dQng san; djch vl,ltu v~n b~t dQng san va
djch Vl,ld~u gia, guang cao, guan Iy b~t dQng san. Theo Sl,f chi d1.locua Ha Van
Th~m, ngily 0 I/4/2009 Hoang Thi H6ng Tlr kY hgp d6ng lao dQng vCrichi Hoang
Thi Nhung va chi Nguy~n Thi H$u Iiik~ toan va thu guy cua Cong ty ThTHH VNT
(dillg fa COllg ty czia T/uJII1,vlit tcit fa COl1g ty W,TT) him k~ toan va thu guy Cong
ty BSC (J...iemI1hi?II1); ngay 03/4/2009, Tu ky hgp d6ng lao dQng va guy~t djnh b6
nhi~m P1W111
Hoang Giang lam T6ng giam d6c Cong ty BSC.~

82/242
 Ngay 01/8/2009, Ph\lm Hoang Giang kY hqp d6ng lao dQng vai anh
NguySn Th8 Dufut lam nhi~m Y\l: SO\lll thao, thlim dinh cac hqp d6ng. D8n
thang 6/20 I 0 Dufut nghi vi~c; ngay 09/3/2011, Ph\lm Hoang Giang ti8p tl)C kY
hqp d6ng lao dQng vm anh NguySn Tufut M\lllh dS lam thay cong vi~c eua
Dulin.
Nhu v~y, Cong ty BSC co 05 nguCri, trong do Hoang Thi H6ng Tlr dUng
danh nghla la CM tich HDQT va d\li di~n truac phap lu~t, nhung !<hong lam
vi~c va !<hong huemg luang t\li Cong ty BSC; Ph\lffi Hoang Giang la Tang giam
d6c, duqc huemg luang la 10 tri~u d6ng/thang (ngoai luang Pho truang Phong
phcip chi cila OJB); NguySn Th8 Dulin, sau do la NguySn Tufut M\lllh, Hoang
Thi Nhung va NguySn Thi H~u la nMn vien.
K8t qua diSu tra t\li Cong ty BSC xac dinh: Tlr ngay 22/05/2009 d8n ngay
31/01/2012, Cong ty BSC ail "thuphi" duqc t6ng s6 tiSn 70.974.250.810 a6ng,
trong do: Thu chenh l~ch lili su~t ngoai hqp d6ng tin dl)llg thong qua 521 hqp
d6ng dich Y\l duqc 37.074.387.326 d6ng (Ca quan iJiJu tra iJii thu gift iJu(Yc515
h9P iJ6ng = 36.921.724.426 iJ6ng; con 06 h9P iJ6ng hi that I{lC, qua chUng tlrcon
luu gift thi hi?n tlii thu t6ng s6 tiJn la 152.662.900 tl6ng). Thu chenh I~ch 15' gia
ngoai hqp d6ng mua ban ngo\li t~ thong qua 200 hqp d6ng dich VI) duqc ;.
12.961.481.147 d6ng (Ca quan tliJu tra tlii thu gift 200 h9P tl6ng nay). Thu phi dieh
Y\l mua ban b~t dQng san/tai san co kY h\lll bfulg 80 hqp d6ng repa auqc
18.899.565.337 d6ng (Ca quan tliJu tra t1fithu gift 80 h9P tl6ng nay). Ngoai ra, Ca
!-
quan diSu tra con thu gift duqc 5 hqp d6ng dich VI), Cong ty BSC thu duqc ,
~
2.038.817.000 d6ng, nhung !<hong xac dinh duqc ngu6n la do "thu phi" chenh
I~ch lili su~t cho yay hay ty gia ban ngo\li t~, nen !<hongco can Cl!k8t lu~.
K8t qua diSu tra xac dinh t6ng s6 tiSn Cong ty BSC "thu phi" ngoai lili su~t
hqp d6ng tin dl)llg va ngoai 15' gia hqp d6ng mua ban ngo\li ~ thong qua 721 hqp
d6ng dich VI) la 50.035.868.473 d6ng; cling vm s6 phi thu duqc 18.899.565.337 d6ng
qua 80 hqp d6ng mua ban ffiisan co kYh\lllthi t6ng s6 tiSn Cong ty BSC dii thu phi la
68.935.433.810 d6ng dS nhfun ml)c dich Sl! dl)llg chi tiSn "cham soc kJuich hang"
theo yeu <iu cho NguySn Xuan San va kSt qua diSu tra xae dinh NguySn Xuful San
dii nh~ auqc tang cQng 69.380.500.000 d6ng tir Cong ty BSC dil chi, vuqt qua.....,-

83/242
s6 ti~n C6ng ty BSC da thu dugc til cac hqp d6ng dich V\l va mua hill t:'lisan co
k)' h::m.
Tai
. K~t luan
.:;,oiam dinh
. s6 4605/KLG8-NHNN ngay 20/6/2016 clla Ngan
hang Nh:'! nuac xac djnh: 721 hqp d6ng dich V\l kh6ng clla C6ng ty BSC "thu
phi" Clla khach hang gay thi~t h~i 50.035.868.473 d6ng cho OJB va khach hang,
trong do, thi~t h~i clla OJB la 2.283.263.354 d6ng va thi~t h~i cho khach hang la
47.752.605.119 d6ng. 86i vai 80 hqp d6ng mua ban b~t dQng san co ky h~n,
C6ng ty BSC da thu Clla khach hang 18.899.565.337 d6ng chua dll can cu d~
gimn djnh. Tuy nhien, vai tai li~u di~u tra thu th~p dugc co ca sa xac dinh C6ng
ty BSC la C6ng ty Clla Ha Van Th~m, vi~c am eho C6ng ty BSC vay v6n, sau
do giai ngan cho khaeh hang kh6ng dll di~u ki~n vay v6n t~i Ngan hang duge
hqp thue bfulg 80 hqp d6ng ehuy~n nhugng b~t dQng sanltai san co ky h~ (repo)
thu 18.899.565.337 d6ng ella cae khaeh hang Ia trai vai 8i~u 19 Quy eh~ eho vay
ella t6 ehuc tin dl,mg, ban hanh theo Quy~t djnh s6 1627/2001 /Q8- NHNN ngay
31/12/2001 ella Th6ng d6e Ngan hang Nha nuae; quy dinh: T6 chuc tin dl,lng
kh6ng dugc cho vay d6i vai khach hang la thanh vien HQi d6ng quan tri, Ban
ki~m soM, T6ng giam d6c ... clla t6 chuc tin dl,mg.Ha Van Th~m va Nguy~n Van
Hoan d~u thila nh~n ban eh~t day la ho~t dQng tin dl,lng, duQ'c bi~n tuang th6ng
qua vi~e eho C6ng ty BSC vay; s6 ti~n phi thu duQ'cchuy~n v~ C6ng ty BSC d~
Slr d\lng chi cho Nguy~n Xuan San, gay thi~t lwi eho am va khach hang.
Ca quan di~u tra da ti~n hanh xac minh va ghi liJi khai ella 253 khach
hang, trang do 246 khiich hang d~u khai: Vi~c kY hqp d6ng djeh Vl,lva nQp phi
cho C6ng ty BSC la theo huang d~n Clla can bQ Ngan hang; thl,l'ct~, h9 kh6ng
co nhu du v~ dich V\l va C6ng ty BSC cling kh6ng cung c~p djch \'1,1 gi, nhung
phai k)' hqp d6ng va tra phi d~ dugc Ngan hang eho vay v6n hoi;icban ngo,:!it~;
7 khach hang khai co ky hqp d6ng dich Vl,lva nQp mQt khoan ti~n theo hqp
d6ng dieh V\lcho C6ng ty BSC nhung kh6ng nha Iy do ky hqp d6ng.
Ca quan di~u tra da tIm th~p dugc cae tai Ii~u th~ hi~n vi~c chi d~o, di~u
hanh ho~t dQng "tllll phi" clla C6ng ty BSC:
- Bien ban h9P HQi d6ng tin dl,mg OJB ngay 02/1 0/2009, thanh ph~n: Ha
Van Th~m, Nguy~n Xuan Scm va Doan Tra My (TlllI'lcy HDTD) xet duy~t 10

....---
khoan vav/bao lanh. San va Th~m la thanh vien H6i d6ng da ky' bien ban k~t
.

84/242
lu\ffivS khoim yay cua Cong ty CP V\ffitai biSn Vinashin: "[)6ng y eho vay, thu
phi qua BSC";
- Cac thu di~n tll' (Email) cua NguySn Van HOEmgll'i Ngan hang D~i
Duong Chi nMnh Da N~ng, Ha NQi,Thang Long, H6 Chi Minh, Sai Gan, Wing
Tau,. trong d6 Hoan thong bao vS lili suat thoil thu\ffikhi cho yay dil duqc HQi
d6ng tin d\lng Ngan hang D~i Duong chi d~o (fiii sudt nay eao hon liii sudt min
do Ngan hang Nha nu:ae quy ainh) va thong bao cM truong chi d~o thu phful
"chenh I~ch" nay vS Cong ty BSC, dfiurn6i lien h~ la Ph~ Hoang Giang, T6ng
giam d6c BSC;
- Cac thu di~n tU (Email)cuaPh~HoangGianggll.icacChinhanh.gll.i
Hoang Thi Nhung - KS toan BSC vS vi~c cung cap cac rn~u hgp d6ng dich V\I
cua Cong ty BSC;
- Thu di~n tll' (Email) cua NguySn ThS Ddn giri Ngan hang D~i Duong chi
nhanh Hili Duong thOngbao vS vi~c th6ng nhat vi~c sir d\Jllg d.c rn~uhgp d6ng,
dS nghi so~n hgp d6ng giri vS Ph~ Hoang Giang thfun dinh truac khi chuySn
cho khach hang kY;
- Tai li~u lien quan dSn 721 hgp d6ng dich V\I kh6ng; 80 hgp d6ng mua
ban tai san co kY h~ rna Cong ty BSC kY vai cac khach hang, kern theo cac
hgp d6ngtin d\lllg,hgp d6ng ban ngo~ ~ gifrakhach hang,Congty BSC vm OJB.
3. Viie su- dlJllg s6 din "thu phi" f{li Cong {y BSC: Vi~c quan ly ngu6n tiSn
thu cua Cong ty BSC tir vi~c kY cac hgp d6ng dich V\I duqc Ha Van Thiim giao "
j-

cho Le Thi Minh Nguy~t (Nguyen la thanh vien Ban !dim soat eua OJB). Tir
thang 9/2009 dSn thang 11/2010, rnai khi NguySn Xuan Son co yeu d.u, Thfun
dSu chi d~o Le Thi Minh Nguy~t sir d\lng ngu6n tiSn thu phi cua Cong ty BSC
dS chi cho Son. Hoang Thi Nhung, KS toan Cong ty BSC se chuySn khoan ho~c
I~p chUngtir chi dS NguySn Thi H~u chi tiSn rn~t ho~c nQptiSn vao tai khoan ca
nhan cua cac d6i tuqng rna Son yeu duo NguySn Xuan Son khong tn,rctiSp dSn
Cong ty BSC kY chUng tir nh\ffitiSn, nen Hoang Thi Nhung va NguySn Thi H?u
phai ghi C\lthS nQi dung chi tren cac chUng ill (Chi eho Son) dS theo doi va
h~ch toanoHa Van Th~rn khai: Trong truemg hgp ngu6n tiSn "thu phi" nay t~i
Cong ty BSC khong co du dS chi theo yeu du cua Son, Le Thi Minh Nguy~t se
chu dQng sir d\lng tiSn tir tai khoan cua Th~rn ho~c cua nguai trong gia dinh.,...-

85/242
Th~m d~ ung.•...cho Con ba tv•. BSC vav•. d~ chi, khi co ti~n "thu phi" se I~y hoan tra.
Do Le Thi Minh Nguy~t da xu~t canh sang CANADA tu ngay 25/10/2014 nen
khong••... lam ro cu. th~ v~ tUng.•..• khoan ti~n Ung
••..... tmac nay d~ chi theo yeu c~u cua
Nguyen Xuan Scm.
K~t qua di~u tra xac dinh: Theo chUng tu, tu ngay 23/9/2009 d~n ngay
03/11/2010, Cong ty BSC da chi cho Nguyen Xuan Scm t6ng 56 ti~n la
69.980.500.000 d6ng, bao g6m 28 khoan, C\,lth~:
- Ngay 18, 20/11/2009 va 17/12/2009, Cong ty BSC da chuy~n khoan va
nQp ti~n VaG tai khoan Nguyen Xuan Scm 2.600.000.000 d6ng (03 /6n). V~
khoan ti~n nay Nguyen Xuan Scm khai: Ha Van Th~m chuy~n d~ tra khoan ti~n
ma ba Vo Thj Thanh Xu an (V(/ Scm) d~t C9C 02 ty d6ng VaG thang 1112009 d~
mua can hQ thuQc dv an StarCity cua T?p doan OGC va 01 ty d6ng Th~m muqn
cua Scm tmac do. Ha Van Th~m khai: Th~m co chi d?o Le Thj Minh Nguy~t
l~y ti~n Cong ty BSC "t11ll phi" cua khach hang d~ chi cho Nguyen Xuan Scm
2.600.000.000 d6ng theo yeu cfru cua Scm. Ca nhan va gia dinh cua Th~m va
Scm khong yay muqn ti~n cua nhau; vi~c vq ch6ng Scm d~t C9C mua can hQ cua
T?p doan OGC thi T?p do an OGC co trach nhi~m tra. K~t qua xac minh l?i Siin
giao djch b~t dQng san Info - Cong ty CP T?p doan D?i Ducmg: Ngay
13/11/2009, san Info chao ban cac can h9 dv an StarCity Le Van Lucmg; khach
hang Vo Thj Thanh Xuan nQp 02 ty d6ng d~ d~t C9Cmua can h9 t~ng 15 va 16 dv
an (01 /6n 500 tri?1I d6ng; 01 /6n 1,5 tY d6ng). Tuy nhien, sau do ba vo Thj
Thanh Xuan khong ti~p t\lC nQp ti~n nfra nen bj m~t khm'm ti~n d~t C9C;
- Ngay 12/6/20 I 0, Cong ty BSC chi cho Nguyen Xuan Th~ng . Pho Giam
d6c Kh6i khach hang Ian va d6i tac chi~n lugc d~ dua cho Nguyen Xuan Scm
100.000 USD, quy d6i la 1.900.000.000 d6ng. Nguyen Xuan Th~ng khai:
Thang 612010, Nguyen Xuan Scm nha Th~ng d~n g~p Th~m nh?n 100.000
USD; Th~ng da nh?n 56 ti~n nay tu Nguyen Thj H?u - Thu quy C6ng ty BSC
giao va k)' nh?n tren phi~u chi cua Cong ty BSC. Theo chi d?o cua Scm, Th~ng
da dtra 56 ti~n nay cho ba Nguyen Thj Tuy~t - Tmemg van phong d?i di~n
Vietsovpetro Ha NQi. Sau do, ba Tuy~t g9i Th~ng dua I?i 63.000 USD, Th~ng
mang v~ dtra cho Nguyen Xuan Scm. Nguyen Xuan Sm1 khai: Trang dip
Vietsovpetro t6 chuc don nh?n huan chucmg, co trao d6i va th6ng nh~t vai H~

86/242
Van Thfun chi cho ba TuySt - Bliii di~n Vietsovpetro tliliHa Ni)i 100.000 USD
dS ngoliii giao. NguySn Xuan Son khai sau do di'i nh~ lliiidu s6 tiSn nay do ba
TuySt tn't lliiiqua Thiing va Dfing; NguySn Xuan Son di'i su d\lI1g chi ngoliii giao
djp 2/9 cho OJB sau khi di'ith6ng nhllt vai Ha Viin Thfun. Ba NguySn Thj TuySt
cung clip cac gi&y ta lien quan va khai: Theo chi dliiOcua T6ng giam d6c
Vietsovpetro, ngay 12/6/2010 ba TuySt co nh~ cua NguySn Xuan Thfulg
100.000 USD dS chi thm'mg cho chuyen gia Nga, nhung th\IC chi hSt 37.000
USD nen ngay 18/6/2012 di'i tra lliiicho Thiing 63.000 USD (Thiing co kj gi6y
bien nhrJn). BSn ngay 16/8/2012, khong nha ai yeu d.u, ba TuySt di'i chuy~n
khoan 706,7 tri~u d6ng (tuong auong 37.000 USD) cho NguySn Vi~t Dfing dS
tra lliii s6 tiSn di'i nh~ va su d\lI1g. NguySn Vi~t Dfing khai nh~: Ngay
17/8/2012, Dfing di'i rut 706,7 tri~u d6ng dua cho NguySn Xuan Son, nhung
khong biSt tiSn gi;
- Tu ngay 05/3/2010 dSn ngay 02/10/2010 Cong ty BSC chi tiSn m~t va
chuYSn khoan cho NguySn Thj Minh Phuong - Giam d6c Chi nhanh Thiing
Long dS dua cho NguySn Xuan Son 38.905.000.000 d6ng (10 Idn). NguySn TN
Minh Phuong khai: Thai gian lam Giam d6c Chi nhanh Thang Long, Phuong
va NguySn Xuan Son cung lam vi~c tlilitoa nha s6 18 Lang HIii,Ha NQi; Son d1i
nhiSu lful nha Phuong di nh~ tiSn. Sau khi xem xet chUng ill chi cua Cong ty
BSC va sao ke tai khoan ca nhan, NguySn Thj Minh Phuong xac nh~ di'inh~ L
)

38,905 tY d6ng (10 Zein) va dSu chuYSn lliii cho NguySn Xuan Son. Ngoai ra,
Phuong con khai: Tu thang 3/2010 dSn thang 01/2015, NguySn Xuan Son di'i
nhiSu lfrn dua tiSn cho Phuong dS nha Phuong gui tiSt ki~m cho Son, t6ng cQng
40.140.000.000 d6ng va 440.000 USD (g6m cd tiJn nhrJn tu C6ng ty BSC va
tiJn Son Qua kh6ng ro ngu6n 6' aau). Ngay 12/01/2015, Phuong tfit toan cac 56
tiSt ki~m va tra du s6 tiSn tren cho Son. TliiiCa quan diSu tra, ngay 05/1 0/20 15,
NguySn Xuan Son di'ikhai nh~ nhiSu lfro nha NguySn Thj Minh Phuong nh~
tiSn cua OJB, nhung khong nha s6 lfro va s6 tiSn d1inh~. Nhung sau do, Son
thay d6i lai khai: Khong nha Phuong nh~ tiSn ill Cong ty BSC;
- Cong ty BSC chuYSn khoan va ni)p tiSn vao tai khoan cua VO Vi~t Trung
- PhD T6ng giam d6c OJB tlili Thanh ph6 H6 Chi Minh dS dua cho NguySn
Xuan Son 10.697.500.000 d6ng (07 Zein). Vo Vi~t Trung khai: Trong thai gian~

87/242
lam Pho T6ng giam d6c 018, nhi~u I~n nhan vi en HQi sa 018 chuy~n ti~n vaa
tai khaan clla Trung d~ nha rut ti~n dua cha Nguy~n Xuan San dang cong tac
Wi Thanh ph6 H6 Chi Minh. T6ng 56 ti~n Trung di'i rut va dua cha San 1a
10.697.500.000 d6ng (07 16n), Trung khong bi~t do la ti~n gi. T;;ti Ca quan di~u
tra, ban d~u Nguy~n Xuan San khai co 7 l~n nha VO Vi~t Trung nh~n hQ ti~n tiT
Hoi. sa 018 ehuv~n
".... vaa vai t6ng 56 10.697.500.000 d6ng; nhung"- sau do, San
thay d6i lai khai la khong nha Trung nMn hQ ti~n tu HQi sa 018 ehuy~n vaa va
khong nh~n 56 ti~n nay. K~t qua xae minh v~ lieh trinh eong tac ella Nguy~n
Xuan San t~i Thanh ph6 H6 Chi Minh va cae tinh phia Nam (Ki hogeh eong
tae, \"I! may bay. tIm tlu;ip tgi OJB va PVN) la phu hgp vai thai gian Cong ty
BSC chuy~n khoan/nQp ti~n vaa tai khaan ella Vo Vi~t Trung d~ nha rut ra dua
eha Nguy~n Xuan San trang cae I~n San eong Hie t;;ti Thanh ph6 H6 Chi Minh
va thai gian Trung rut ti~n khai ehuy~n eha San;
- Tir thang 12/2009 d~n 02/20 I 0, Cong ty BSC chi ti~n va nQp ti~n vaa tai
khoan Nguy~n Vi~t Dung - Trq Iy ella Nguy~n Xuan San d~ dua eha San
8.632.000.000 d6ng (03 16n). NQi dung cae chUng tiT d~u th~ hi~n chi ti~n eha
Nguy~n Xuan San. Nguy~n Vi~t Dung khai: Nguy~n Xuan San co nha tai
khoan ca nhan ella Dung d~ nh~n ti~n tiT Cong ty BSC la 102.459 USD va 6,632
ty d6ng, t6ng eQng tuang duang 8.632.000.000 d6ng. S6 ti~n 102.459 USD di'i
giaa eho San t;;ti phong lam vi~e ella San a 18 Lang H;;t, Ha NQi; can 56 ti~n
VND thea chi dao
. ella San di'i ehuv~n
" khaan eho Tr~n Thi.....
Thu Huang - Giam
d6e Chi nhanh Hai Duang 40 tri~u d6ng, Nguy~n Qu6e Chi~n - Giam d6c Chi
nhanh Vung Tau 300 tri~u d6ng; Nguy~n Thj Ki~u Lien - Giam d6e Chi nhanh
Vung Tau 500 tri~u d6ng; ehuy~n khoan eho Tr~n Thi Bieh Thuy 103,5 tri~u
d6ng tra ti~n mua da my ngh~. S6 ti~n can I~i Dung rut ra dua cho San. T~i Ca
quan di~u tra, ngay 05/0 I/20 16 va 7/5/20 16, Nguy~n Xuan San khai co 3 I~n
nha Nguy~n Vi~t Dung nh~n 102.459 USD va 6,632 ty d6ng. Nhung sau do
San thay d6i lai khai: Khong nha Dung nh~n h9 ti~n va khong nh~n tiT Dung 56
ti~n neu tren; khong nha Dung ehuy~n ti~n eho Tr~n Thi Thu Huang, Nguy~n
Qu6c Chi~n, Nguy~n Thi Ki~u Lien; co dua Dung I 03,5 tri~u d6ng Ia ti~n ella
ea nhan Sml nha ehuy~n tra ti~n mua da my ngh~, khong phai ngu6n ti~n I~y tu
018. Tr~n Thi Thu Huang xae nMn ngay 30/12/2009 duge Nguy~n Vi~t Dung~

88/242
chuYSn khoan s6 tiSn 40 tri~u d6ng V110tai khoan s6 06000000785100001 rna
41i OceanBank chi nMnh Hili Duang. Nguy~n Thj KiSu Lien khai: Ngay
10/02/2010, Nguy~n Vi~t DUng - Trg Iy Nguy~n Xuan San co chuYSn khoan s6
tiSn 500 tri~u d6ng vao tai khoan s6 79079015660000018 rna t~i OceanBank
chi nhanh vUng Tau, la theo chi d:;tocua Nguy~n Xuan San vm rnl,lcdich dS chi
cho khach hang cua OJB;
- TU ngay 29/9/2009 dSn ngay 03/8/2010 C6ng ty BSC chi tiSn cho Hoang
Thj H6ng TU - Thu IcY H£>QT OJB d@ dua cho Nguy~n Xuan San
6.646.000.000 d6ng (03 Idn); tren chUng tir ghi chi cho Nguy~n Xuan San,
ngueri IcY nh~n la Nguy~n Thj H6ng TU. Hoang Thj H6ng TU khai: TU da 3 lful
nh~ t6ng cQng 6.646.000.000 d6ng cua C6ng ty BSC do Le Thj Minh Nguy~t
nher chuy@n cho Nguy~n Xuan San va dSu da dua cho San 41i phOng lam vi~c
cua San a 18 Lang H~, Ha NQi. Sau khi giao tiSn cho San, Tu co dS nghj San
IcY nh~ tren chUng tir chi tiSn, nhung San kh6ng IcY, nher TU IcY hQ nen Tu da
IcY tren chUng tiroNguy~n Xuan San khai: San kh6ng nher Hoang Thj H6ng Tu
IcY nh~ tiSn va cling kh6ng nh~ khoan tiSn nao do Tu dua;
- Ngay 23/9/2009 C6ng ty BSC chuy@n khoan cho Nguy~n Qu6c ChiSn,
Giarn d6c Chi nhanh vUng Tau theo yeu du cua Nguy~n Xuan San '.
.;
600.000.000 d6ng. Nguy~n Xuan San khai kh6ng nher Nguy~n Qu6c ChiSn
nh~n tiSn va kh6ng nh~ tir ChiSn s6 tiSn nay. Nguy~n Qu6c ChiSn khai: C6ng
ty BSC co chuy@nvao tai khoan cua ChiSn 600 tri~u d6ng va ChiSn da su dl,lilg
s6 tiSn nay chi ngo:;ti giao, cham soc khach hang, kh6ng phai theo chi d:;to cua .'
.'
San.
Nhu v~y, tren co sa tai li~u diSu tra, tm khoan tiSn 600.000.000 d6ng
C6ng ty BSC chuy@n khoan cho Nguy~n Qu6c ChiSn ngay 23/9/2009 da dugc
xac djnh kh6ng pMi chi cho Nguy~n Xuan San; con I~i co co sa xac djnh
Nguy~n Xuan San da nh~n dugc t6ng cQng: 69.380.500.000 d6ng.
Ngoai ra, s6 sach kS toan va chUng tir chi cua C6ng ty BSC con th@hi~n:
Ngay 01/12/2009, C6ng ty BSC chi 500.000.000 d6ng theo PhiSu chi s6 73, nQi
dung: "Chi tgm zmg anh Thilm (chuyin tidn cho Mr S01I)"; ngay 04/03/2010,
C6ng ty BSC chi 2.000.000.000 d6ng theo PhiSu chi s6 0603, Ha Van Thfun IcY
nh~ tiSn va ghi "A S01I" tren chUng tiroTuy nhien, tai li~u diSu tra chua du can....,....-

89/242
cu k~t lu~n Nguy~n Xuan Scm da nh~n 02 khoan ti~n vai t6ng s6 2.500.000.000
d6ng nay.
-I. Himh vi Cltthi clia til'llg hi cao:
-1.1.NglIJ'ln Xlliin SO'n: Sau khi duqc PVN cir sang gifr chuc Y\I T6ng
giam d6c 018 tu ngay 0 1/12/2008 d~n ngay 27/12/2010; lam Uy vien HDQT
OJB tu ngay 28/4/2009 d~n 18/4/2011 va d\li di~n ph~n v6n gop clla PVN wi
OJB tu ngay 06/12/20 I0 d~n ngay 10/5/20 11. Nguy~n Xuan San da l\lm d\IDg
chuc V\!,quy~n l1\1ndugc giao, vai vi th~ la nguai CllaPVN - D6i tac chi~n lugc
cir sang tham gia di~u hanh OJB, tu SIJphI) thuQc clla 018 vao ngu6n ti~n giri
huy dQng tu PVN, Nguy~n Xuan San da d~t v~n d~ vai Ha Van Th~m - Chll tich
HDQT 018 v~ vi~c dn chi ti~n "cham soc khach hang" ngoai lai su~t ti~n giri
qui djnh trang hqp d6ng d6i vai s6 ti~n huy dQng clla PVN. Khi Ha Van Th~m
quy~t dinh su dl)ng Cong ty SSC d~ thvc hi~n vi~c ky cac hqp d6ng lam djch
VI)d6i vai khach hang co nhu du vay v6n t\li OJB d~ thu phi, I~y ngu6n chi cho
Nguy~n Xuan San. Vai cuang vj la T6ng giam d6c, Scm ti~p tvc chi d\lo
Nguy~n r--.linhThu - Pho T6ng giam d6c, phI) trach kh6i ngu6n v6n tri~n khai
thvc hi~n vi~c thu them phi ngoai ty gia theo quy dinh trong hqp d6ng ban
ngo\li t~ cho khach hang thong qua vi~c yeu du khach hang kY hqp d6ng djch
VI)vai Cong ty SSC nh~m t\lO them ngu6n thu d~ chi theo yeu du Clla minh.
Qua trinh di~u tra, Nguy~n Xuan San khong tMa nh~ vi~c yeu du Ha Van Thk
phai chi cho San ti~n ngoai lai su~t hqp d6ng ti~n gui CllaPVN va vi~c th6ng nh~t
vai Ha Van Th~m su dl)ng Cong ty SSC I-'Yhqp d6ng djch VI),thu phi Cllakhach
hang d~ t\lOngu6n tim, chi; Scm cling khong thua nh~ chi d\lo Nguy~n Minh Thu
vi~c tim them phi ngoai ti gia trang hqp d6ng ban ngo\li t~ cho khach hang thong
qua 1-1' hqp d6ng dich VI)vai Cong ty SSe. D6ng thai, Nguy~n Xuan San khong
thua nh~ ho~c thay d6i lai khai d6i vai vi~c nh~n cac khoan ti~n ma Cong ty SSC
da l~p chUng tu chi cho San tu ngu6n thu phi djch V\ltheo chi d\lo clla Ha Van
Th~m. j\.Thlmgvai tai li~lI chUng cu thu th~p dugc trang qua trinh di~u tra co can
cu xac djnh vi~c Cong ty SSC ti~n hanh hO\lt dQng ky hqp d6ng dich VI),hgp
thll phi clla khach hang dugc b~t d~u tu thai
d6ng mua ban l<lisan co ky 11\111,
di~m Nguy~n Xuan San gifr chuc V\lT6ng giam d6c 018; phu hqp vai lai khai
Clla Ha Van Th~m va Nguy~n Minh Thu, Nguy~n Van Hoan, Ph\lm Hoang..,..--

90/242
Giang vS thai gian, Iy do quySt dinh, chi d~o va th\l'Chi~n vi~c "thu phi" nay.
S6 sach, chUng tir thu gift duqc t~i Cong ty BSC xac dinh: Cong ty BSC dii "thu
phi" duqc t6ng s6 tiSn 68.935.433.810 d6ng qua vi~c kY 721 hqp d6ng dich Vl),

80 hgp d6ng mua ban tai san co 10' h~ (h9P a6ng Repa) ill ngay 22/05/2009 dSn
ngay 31/0112012 va dii I?p chUng ill chi cho NguySn Xuan San t6ng c9ng
69.380.500.000 d6ng theo chi d~o cua Ha Van Thfun (qua 445.066.190 a6ng so
wYi s6 tijn Cong ty BSC thu aU(Jc tir cac h9P a6ng dtch v¥, aU(Jc lciy tir ngu6n
ajn Cong ty BSC vay cua Cong ty VNT va Ha Van Thizm); pM hgp vm 1m khai
cua Ha Van Th~m vS mvc dfch su d\lfig Cong ty BSC, chi d~o Ph~ Hoang
Giang tiSn hanh ho~t dQng kY hqp d6ng dich Vl), hgp d6ng mua ban tai san co
10' h~n dS thu phi, lfiy tiSn chi "cham soc khach hang" theo yeu c&u cua Son.
Do V?y, co du can cu xac dinh Nguy@n Xuan San dii I~ dVng chuc V\l, quySn
h~ duqc giao; yeu e&u Ha Van Thfun chi tiSn cho minh duai hinh thuc tiSn
"cham soc khcich hang" vai t6ng s6 tiSn la 69.380.500.000 d6ng va chiSm do~t
s6 tiSn nay.
4.2. Hii: Van Thiim: Do OJB la ngan hang nho, kho khan vS v6n, ho~t d9ng
phV thu9c rfit Ian vao ngu6n v6n huy d9ng cua nhom khach hang D&u khi, nen
khi Nguy@n Xuan San yeu c&u vS vi~c chi them phi "cham soc khach hlmg"
ngoai liii sufit trong hgp d6ng tiSn gill nhfun mvc dfch thu hut ngu6n tiSn girl '.
cua PVN, dam bao thanh khoan cua OJB, Ha Van Thfun dii chfip thU?n va d6ng
y dS San duqc toan quySn quySt dinh vi~c chi phi; th6ng nhfit lfiy tir ngu6n thu
phi "dtch v¥" thong qua C6ng ty BSC dS chi theo yeu e&u cua San. Vai cuong
vi la CT I-IDQT, Ha Van Thfun dii giao cho Nguy@n Van Hoan triSn khai vi~c
thu chenh I~ch li'li sufit d6i vai khach hang yay v6n ~i OJB; chi d~o vi~c b6
nhi~m Ph~m Hoang Giang lam T6ng giam d6c Cong ty BSC dS th\l'c hi~n vi~c
kY hgp d6ng dich V\l "thu phi" vai khach hang; giao Le Thi Minh Nguy~t theo
doi ngu6n tiSn "thu phi" va th\l'Chi~n vi~c chi cho NguySn Xuan San khi co chi
d~o cua Th~m. D6ng thai, d6ng y giao cho Son to~m quySn chu d9ng triSn khai
th\l'c hi~n vi~c chi tiSn "cham soc khach hang", nen San di'l chi d~o NguySn
Minh Thu thu them phi ngoai ti gia trong hqp d6ng ban ngo~i t~ cho khach hang,
thong qua vi~c kY hqp d6ng dich V\l kh6ng vm Cong ty BSC, thu phi duqc
68.935.433.810 d6ng va chi d~o Ung truac cho Cong ty BSC yay 445.066.190..,.--

91/242
Ngaai ra, Giang can k)' 80 Hgp d6ng mua ban, ehuy~n nhuqng tili san co kY h\ill
(h9P d6ng repo) vai cae khaeh hang khong du di~u ki~n vay v6n eua am, thu
phi duqe 18.899.565.337 d6ng. T6ng eQng s6 ti~n thu phi trai phap lu?t lien quan
d~n traeh nhi~m eua Plwm Haang Giang la 68.935.433.810 d6ng. T;:tico quan
di~u tra, Ph;:tm Haang Giang khong thua nh?n hanh vi ky hgp d6ng dieh V\l, thu
phi eua minh 1:'1sai ph~m. Giang khai: Thea quy~t djnh b6 nhi~m, Giang chi co
nhi~m V\I d~i di~n Cong ty ky cae Hqp d6ng dieh V\I, cae hgp d6ng ehuy~n
nhuqng co k~' Iwn d6i vai tai san (repo) d~ thu phi thea mue khaang tren duai
2% tren s6 ti~n khaeh hang vay duqe d6i vai Hgp d6ng moi giai, d;:ti di~n
thuang m;:ti. tu v~n tai ehinh ha~e tren gia tfi tai san d6i vai Hgp d6ng th~rn
dinh gia, tu v~n thong tin v~ gia. Giang khOng bi~t ai dua ra rnue phi nay; cae
hgp d6ng dieh V\l d~u duqe sa':ln s~n d~ Giang ky, dO' can bQ tin d1,lJ1g!canbQ
kinh daanh & cae dan vi kinh daanh thuQe 018 dv thaa, sau do ehuy~n eha
Nguy~n Th~ Du~n - nhan vien ESC (dc5ivai h9P d6ng lien quail din heit dpl1g
scm) va Nguy~n Tu~n M~nh - nhan vien ESC (dc5ivai h9P d6ng con l(,li) d~
ki~m soat, J...')' nhay vao hqp d6ng dS xae nh?n r6i ehuySn eho Giang kY, sau khi
ki~m tra th~y dam bao tinh phap 1y thi Giang ky; khOng g~p go, ti~p xue, dam
phan vai khaeh hang k)' hgp d6ng. Can vi~e th17ehi~n cae hgp d6ng dieh V\I ma
Giang dii k)' thuQe traeh nhi~m cae nhan vien eua Cong ty, khong phai traeh
nhi~m eua Giang nen Giang khong bi~t vi~e cae hqp d6ng nay khong duqe th17e
hi~n: Giang khong bi~t ti~n phi djeh V\I thu duqe su dl,mgvao vi~e gi. Tuy nhien,
can eu cae tili li~u di~u tra sau:
- Uri khai eua Nguy~n Van Hoan: Chu tmang tim phi eua khaeh hang vay
v6n t~i Ngan hang D~i Du'O'ngthong qua BSC Ph~m Hoang Giang bi~t ra la trai
quy dinh. Giang ph6i hqp vai cae dan vi kinh doanh dv thao va k)' k~t hgp d6ng
vai khaeh hang. Khi khaeh hang co nhu du yay v6n, sau khi can bQ tin d\lng
thoa thu?n, th6ng nhdt jiii su~t va cae di~u ki~n vay v6n thi Kh6i khaeh hang
doanh nghi~p (till/pc Hpi sa) va cae Chi nhanh, Phong giao dieh se lien h~ vai
Giang d~ ky k~t cae hqp d6ng dieh Vl,l;
- Cae thu di~n tu eua Nguy~n Van I-Ioan, Ph~m Hoang Giang va Nguy~n
Th~ Du~n gtri cae chi nhanh ImCrngd~n vi~e thu phi qua ESC: Thu di~n tu
(Email) ngay 19/8/2009 eua Nguy~n Van Hoan gui 018 - Chi nhanh Da N~ng.......-
chi d(io thu them phi qua BSC, dang giri cho Ph(iill Hoang Giang: "Anh Giang
gUt cho Mai Anh va Thien Ngan cac m6u hr;;pa6ng leYgiua ESC va khcich hang
ad thu(m ti~n trong vi~e tiin hanh leYkit va thu them phi tr;liaan vi"; thu di~n tir
(Email) ngay 21/8/2009 cua Ph(iillHoang Giang giri om - Chi nhanh Sai Gon
cac miu hgp dang cung dp dich V\l cua BSC; thu nay dugc Giang giri di sau
khi NguySn Van Hoan chi d(io vS lai su~t va dS nghi Giang giri cho NguySn Thi
Hoang Thu - Nguyen Giam d6c Chi nhanh Sai Gan cac miu hgp dang; thu di~n
tir (Email) ngay 01/12/2009 cua Ph(iill Hoang Giang giri om - Chi nhanh
Thang Long (Tran Anh Thiit) cae miu hgp dang cua BSC; thu di~n tir (Email)
ngay 01/12/2009 cua NguySn ThS Duk giri om - Chi nhanh Hai Duang thong
bao vS vi~c: "Tic ngay 01/12/2009 th6ng nhdt vi~c sUodl:lng cac m6u hr;;pa6ng
.
.\

(thu du6'i 10 tri~u a6ng sUodl:lngHr;;pa6ng cung cdp thOng tin vJ gia tai sanlbdt
aQng san; thu tit 10-20 tri~u a6ng sUodl:lngm6u Hr;;pa6ng cung cdp dich Vl:l thdm
ainh gia tai san, quan Ii' bdt aang san; thu tren 20 tri~u a6ng sUodl:lng m6u hr;;p
a6ng dich Vl:l moi gi6'i/dgi di~n thuang mai/tu vdn aau tu"; dang thai, dS nghi
so(iilhgp d6ng giri vS Ph(iillHoang Giang thfun dinh truac khi chuy~n cho khach
hang kY; thu di~n tir (Email) ngay 11/02/2011 cua Ph(im Hoang Giang giri
Hoang Thi Nhung - KS toan BSC chi d(io: "Nhung gUt cho Nguyin Tudn Mgnh
cac hr;;pa6ng dich Vl:l m6u, bien ban nghi~m thu, cae m6u hr;;paong va cae van
ban khtie lien quan... (hem mJm) ad anh Mgnh tham khao, lam vi~c ". Theo do,
Nhung da giri cho Giang va M(inh tang cQng 14 miu eua BSC do Duk giri l~i
truac khi nghi (lc'rikhai cua Mgnh thita nMn co vi~e nay);
- 05 PhiSu trinh cua Ph(iillHoang Giang bao cao Ha Van Thfun (cac ngay
10/12/2010, 14/12/2010,30/11/2010 (2), 14/12/2010) xin chu truang vS lai sufrt
va phi repo b~t dQngsan;
- Loi khai cua D?ilg Vil Nh~t Khoa - Nguyen PhO truOng phOng kinh
doanh, Giam d6c Kh6i khach hang doanh nghi~p Chi nhanh Sai Gan (tit
02/2008 - 10/2014): Theo chi d(io cua HQi sa om, eac chi nhanh khi thu phi se
lien l(icvai Giang (sa ai~n thogi 0913045415), Tang giam d6c Cong ty BSC d~
l~y miu hgp dang va dua cho khach hang xem truac khi dam phan. Chi nhanh
lien h~ vai BSC va Giang d~ l~y miu hgp dang. NQi dung Email ngay
21/8/2009 cua Giang giri chi Thu, anh San, chi Van, anh ChiSn; anh Hoan, co~

95/242
nQi dung: "Kinh glii cae anh, chi, xin gui cae /lulu hr;rpd6ng cung c6p dich v1'
clia ESC ", dinh kem theo 3 m~u hgp d6ng: Hgp d6ng djch V\Id~u tu, hgp d6ng
quan I)' bdt dQng sim, hgp d6ng cung cdp dich V\Ith~m dinh gia tai san;
- Uyi khai Ha Nguyen Liim - Can bQ tin d\lng OJB - Chi nhanh Sai Gon (tif
2007 din na)~ khai: Qua trinh thlJc hi~n vi~c thu ti€n Iiii ngoai hgp d6ng qua
BSC, co lien h~ vai anh Giang qua du<'mgEmail d~ nha ki~m tra !?i ban dlJ thao
hgp d6ng dich V\l truac khi dua khach hang ky;
- Lai khai clla Tr~n Thi H~ng - Nguyen Pho giam d6c Chi nhanh Hai
Duang (tif 2008 din 2015 nghi him), Truong Tdt Lu?t - Truemg phong giao
djch Nguy~n Triii thuQc Chi nhanh Hai Duang (tif 1/2009 din 30/6/2011), Tr~n
Duc Th~u - Tmang phong tin dl)ng Chi nhanh Hai Duong (tit 2008 - 7/2010)
d€u khai: Theo chi d?o clla HQi sa alB, cac chi nhanh khi thu phi se lien I?c vai
Giang d~ Idy m~u hgp d6ng va dua cho khach hang xem tmac khi dam phan.
QlIa trinh th\Tc hi~n thu ti€n liii ngoai hgp d6ng qua C6ng ty BSC, can bQ tin
dl)ng lien h~ vai anh Nguy~n Th&Du~;
- Lai khai Nguy~n Th& Du~n Ia nhiin vien kinh doanh clla BSC (tZfthang
8/2009 din thang 6/2010) va Nguy~n Tudn M?nh Ia nhiin vien BSC (tit thang
03/2011 din dlang 09/2012) d€u thira nh?n duqc Ph?m Hoang Giang gi&i thi~u
va tuy~n dl)ng vao lam vi~c Wi C6ng ty BSC vai nhi~m V\lchinh la ti&pnh?n va
chuy~n cac hgp d6ng dich \'1,1 tir cac Chi nhanh clla OJB d~ trinh Ph?m Hm'tng
Giang k)' k&t. Trang do, Du~n thira nh?n cae hgp d6ng dich Y\I m~u do Ph?m
Hoang Giang so?n thao, chinh sua dS cung cdp cho cac chi nhanh thlJc hi~n
theo chll tmm1g clla liinh d?o alB, qua trinh tri~n khai thi Giang chi d?o Du<ln
vi~c huemg d~n cac can bQ chi nhanh phiin Io?i va ap dl)ng cac m~u hgp d6ng
dich VI)nay th6ng qua di~n tho?i va Email. Ca M?nh va Du~n d€u thira nh?n l?i
C6ng ty BSC, Ph?m Hoang Giang Ia T6ng giam d6c trlJc ti&p di€u hanh cac
ho?t dQng kirill doanh clla C6ng ty, trang do co vi~c C6ng ty BSC ky kh6ng cac
hgp d6ng dich V\1vai khach hang clla alB nh~m ml)c dich hgp thuc hoa cac
khoan ti€n tim chenh I~ch liii sudt khi khach hang vay v6n t?i alB, bai vi cac
hgp d6ng nay kh6ng co SlJthoa thu?n ban b?c gifra khach hang va C6ng ty BSC
cling nhu cac nQi dung trong hgp d6ng chi la hinh thuc chu kh6ng duqc thlJChi~n
gi. _

96/242
 Nhu V?y, co co sa xac dinh Ph?m Hoang Giang dugc Ha Van Thfun dua
sang Cong ty BSC, b6 nhi~m chUc Vl,J T6ng giam ddc la nhfun th\l'C hi~n m\lC
dich sir d\lllg Cong ty BSC IcYcac hgp d6ng dich Vl,J khdng dS "thu phi" cua
khach hang, hgp thuc hOa tiSn thu ngoai liii smlt trong hgp d6ng vay vdn va tiSn
chenh I~ch khi ban ngo?i t~. Qua trinh diSu tra xac djnh Ph?ffi Hoang Giang khong
biSt m\lc dich thu phi va vi~c sir d\lng sd phi thu dugc tir cac hgp d6ng dich Vl,J

rna Cong ty BSC dii IcYvai khach hang. Trong thai gian lam T6ng giam ddc
Cong ty BSC Ph?m Hoang Giang dii IcY721 hgp d6ng dich Vl,J khdng dS thu
tang s6 tiSn 50.035.868.473 d6ng; cung vai 18.899.565.337 d6ng thu phi tir cac
hgp d6ng repo tai san; t6ng cQng 68.935.433.810 d6ng dS Ha Van Thfun sir d\lllg
chi cho NguySn Xuan San theo yeu c~u va bi San chiSm do?t; Ph?ffi Hoang
Giang dii cung Ha Van Thfun giup suc cho hanh vi l?ffi d\lng chuc Vl,J, quySn
h?ll chiSm do?t tai san cua Nguy~n Xuan San.
4.6. Hoang Tilt Hang Tfr: Hoang Thl H6ng Tu t6t nghi~p TruOng f)?i hQc
San kh~u f)i~n anh, dugc Ha Van Thfun tuy~n d\lllg vaG OJB giup vi~c hanh
chinh, van phong cho HBQT. Ngay 16/12/2008, khi Cong ty BSC thay d6i diing
IcYkinh doanh I~ thu 03, Hoang Thi H6ng TU dang la Thu IcYHBQT OJB
dugc Ha Van Th~m cho dUng ten lam CM tich HBQT Cong ty BSC; TU khong
co v6n gop, khong diSu hanh va khong huemg luang cua Cong ty BSC. Ti:rkhi Tu
dUng ten lam CT HBQT Cong ty BSC cho dSn thai di~m Ph?m Hoang Giang
dugc b6 nhi~m lam T6ng giam ddc, Cong ty BSC khong co ho?t dQng gi. Ngay
03/4/2009, theo chi d?o cua Ha Van Thfun, Hoang Thi H6ng TU dii IcYhgp d6ng
lao dQng va QuySt djnh b6 nhi~m Ph?ffi Hoang Giang lam T6ng giam dBc C6ng ty
BSC vai muc luang 10 tri~u d6ng/thing. Trong thm gian tir ngay 22/05/2009 dSn
ngay 31/01/2012 C6ng ty BSC dii IcY721 hgp d6ng dich Vl,J khdng, 80 hgp d6ng
mua bin t:ii san co kY h?ll d~ "thu phi" dugc t6ng s6 tiSn 68.935.433.810 d6ng;
trong do Hoang Thi H6ng TU dii IcY98 hgp d6ng dich Vl,J (48 h9P d6ng eo eM IcY
nluiy eua Phgm Hoang Giang), thu s6 tiSn 14.137.193.580 d6ng. Theo 1m khai Clla
Hoang Thl H6ng Tu: Do cac hgp d6ng nay dii dugc khach hang kY truac va tren
hgp d6ng ghi TU la ngum d?i di~n Cong ty BSC nen TU phai kY d~ hoan thi~n; TU
khong biSt ban ch~t va m\lc dich cua hgp d6ng la gi. Ngoai ra, theo t:ii li~u diSu tra
xac djnh Hoang Thl H6ng TU dii 3 I~ nh~ t6ng s6 tiSn 6.646.000.000 d6ng cua..,....-

97/242
Cong ty BSC chi theo chi d;:lOella Le Th! Minh Nguy~t d~ ehuy~n eha Nguy~n
Xuan Sm1. Tu khai dil dua eho Sm1 t\li phong l~l!nvi~e ella Sm1 a 56 18 Lang
H\I, Ha NQi, khong bi~t la ti~n gi, khong duge huang 19i gi. l\1Jmv~y, hilnh vi eua
Hoang 111iH6ng Tu v&icum1g vi la CT I-IDQTCong ty BSC dil giup sue eho Ha
Van 111~msu dvng Cong ty BSC d~ thu phi, I~y ti~n chi theo yeu du ella Sm1.
D6ng thm, vi~e TU trl!e ti~p \..:"98 hgp d6ng dieh, thu duge 56 ti~n 14.137.193.580
d6ng d~ 111funsu d~ng chi eho Sm1 ehi~m da\lt va Tu tIVe ti~p ehuy~n 56 ti~n
6.646.000.000 d6ng ella Cong ty BSC chi eho Sm1 d~ Sm1 ehi~m dO\lt 56 ti~n
nay la dil eung Ha Van Th~m giup sue eha hanh vi ph\1mtQi ella Nguy~n Xuan
San.
5. Dbi 1'I1i 1I1{itsb dbi tu~mg co Iicn quan trong h/mh I'i Il/lY:
5. I. D(Ji I'o'i nhiing ngu'(I'i nh{m ti8n cho Nguyln xuan SO'll: Nguy~n Xuan
Th~ng, Nguy~n Vi~t Dung, VO Vi~t Trung, Nguy~n Thi Minh Phum1g co hanh vi
nh~ giup cae khoan ti~n til Cong ty BSC eho Nguy~n Xuan Sm1. Xet th~y cae
d6i tugng nay tht!e hi~n theo chi d\lo ella Ha Van Th~m Nguy~n Xuan San ho(ie
thong bao ella can be) He)i sa om v~ vi~e nh~n giup ti~n d~ giao eho San, khong
duge huang 19i, kh6ng bi~t ngu6n g6e ti~n, m~e dieh chi va vi~e su d~ng ti~n ella
Nguy~n Xuan Sm1nen chua dll can eu d~ xem xet traeh nhi~m hinh St!.
5.2. Dbi l'O'i liinh d{IO, tl'll'o'llg cac br ph~n tin d!lIlg, ngo{d t? cilllg cac
nhiin I'icn 03 Khbi kinh dOl/nh JIll 14 Chi nhanh tr{l'c thurc OJB: NhUng nguai
nay co hanh vi thu ti~n ehenh I~eh ella khaeh hang trong qua trinh eho vay, ban
ngo\li t~ eha khaeh hang; nh~n thue duge vi~e lam nay trai v&i quy dinh ella
Ngan hang I\Thanuae v~ tr~n lili su~t va tr~n ty gia. Tuy nhien, la nguai lam e6ng
huang lum1g, vi~e tlwe hi~n la theo ehll truang va chi d\lo ella Ha Van 111~m,
Nguy~n Van Hoan, Nguy~n Minh Thu; kh6ng duge ban b\le, khong duge huang
Igi til vi~e thu ti~n nay eung nhu khong bi~t m~e dieh su d~ng ti~n thu duge ella
Ha Van Th~m va Nguy~n Xuan Sm1. Taan bQ 56 ti~n ehenh I~eh thu duge d~u
ehuy~n van tai khoan eua Cong ty BSC. Vai tai li~u chUng eu hi~n co xet th~y
khong e~ thi~t phai xu I)' hinh SlJma ehuy~n xu Iy hanh ehinh.
5.3. Dbi I'o'i cdc nhan I'icn clla Cong 0' BSC: Cae d6i tugng Nguy~n 111~
Du~n, Nguy~n Tuan M\lnh, Hoang Thi l\1Jmng,Nguy~n Th! H~u la cae nhan vien
lam eong an luang ho(ie kiem nhi~m ehue danh t\li T~p doan OGC, h9 kh6ng...,...--

98/242
duqc ban b?c, khong bi~t vi~c thu tiSn vao Cong ty BSC d~ lam gi va m\lc dfch
sir d\lllg s6 tiSn gi, khong co till li~u chUng minh vi~c cac ca nhan nay duqc
hUOng lqi. Qua trinh diSu tra, cac d6i tuqng nay da thanh khAn khai bao va tich
C\fChqp mc vm Ca quan diSu tra; do do, Ca quan diSu tra dS ngm, khong xem xet
trach nhi~m hinh S\f d6i vm cac d6i tuqng nay.
B- Hanh vi CB y lam trai quy djnh cua Nha nuO'c v~ quan Iy kinh tS gay
h~u qua nghiem trQng; Tham fj tai san; va Ll}.mdl}ng chu-c vI}, quy~n hlim
chiSm dOl}.ttai san:
I. Himh vi ca y lam trai quy dinh clla Nha nU'O'cv€ qUlin ly kinh Ii giiy
thi?t h(li 1.576.012.242.219 dang: K~t qua diSu tra V\l an xac djnh: Ti~p theo
hanh vi l?ffi d\lllg chirc V\l, quySn h?ll chi~m do?t khoan tiSn 69.380.500.000
d6ng thong qua Cong ty BSC; ddu nam 2011, NguySn Xuful Son duqc b6 nhi~m
lam Pha T6ng gifun d6c PVN, thai gift chuc V\l T6ng gifun d6c om va duqc PVN
cir la ngum d?i di~n phdn v6n gop cua PVN t?i om tir ngay 06/12/2010 dSn
ngay 10/5/2011. T?i thm di~m nay, d~ thuc dAyva ph!it tri~n khach hang trong c6ng
tac huy dQng v6n, Ha Van Thfun ill ra chu truong vS vi~c chi ngom lai suit huy
dQng v6n cho cac khach hang tren toan h~ th6ng om. Th\fC hi~n cM truong, chi
d?o cua Ha Van Thfun, NguySn Minh Thu - T6ng gifun d6c, Le Thj Thu Thuy va
NguySn Thj Minh Phuong la cac Pha T6ng gifun d6c da chi d?o Lanh d?o cac
Kh6i/Ban nghi~p V\l thuQc HQi sa om, g6rn: NguySn Thi Nga - TruOng Ban k~
toan, Vil Thi Thuy Duong - Gifun d6c Ban kS toan va Giao dich trong nuac,
.
NguySn Hoai Narn - Gifun d6c Kh6i Ngu6n v6n, NguySn Thj Thu Ba - Gifun d6c
Kh6i Ngan hang Ban Ie, D5 £>?i Khoi Trang - Gifun d6c Kh6i Khach hang ca
nhan va Gifun d6c cac Chi nh!inh/Phong giao djch (Viit tat fa CN/PGD) th\IC
hi~n chi lai ngoai huy dQng v6n. Vi~c chi d?o th\fC hi~n cM truong nay khong
duqc ban hanh thanh van ban rna do Ha Van Thfun va NguySn Minh Thu chi d?o
rni~ng t?i cac cUQch9P hoi[tcthong qua cac phuong ti~n di~n tiroTrang qua trinh
th\fC hi~n, Lanh d?o ph\l trach cac Kh6i nghi~p V\l cua HQi sa thong bao qua di~n
tho?i, Email, chat skype cho cac CN/PGD dS th\fChi~n theo phuong thirc:
- £>6ivm tiSn gill co kY h?ll: T6ng Giarn d6c, Kh6i ngu6n v6n, Kh6i Khach
hang ca nhan va Kh6i Khach hang Ian va £>6imc chi~n luqc se thong bao cho
Gifun d6c Chi nhanh vS muc h5 trq d6i vai khach hang gill tiSn co kY h?ll t?~

99/242
OJB. can clI vao djnh mllc tren va theo yeu du Clla khach hang, cac Chi nhanh
l~p danh sach khach hang gui ti~n chuy~n len HQi sa qua kh6i d~u m6i nhu: Kh6i
Khach hang ca nhan, Kh6i ngu6n v6n, Kh6i Khach hang IOn va 86i tac chi~n
lugc ... ttlY thuQc vao 10Zlikhach hang. Can CII vao danh sach cac Chi nhinh
chuy~n len, HQi sa ki~m tra, duy~t chi ti~n liE ngoai liii su~t huy dQng v6n va
chuv~n
~ khoan vao tai khoan ca nhan Clla nhan vien duac . duai Chi
. chi dinh
nhanh. Sau do, nhfrng nhan vien nay se chuy~n khoan hol)ic rut ti~n ml)itchuy~n
cho cac Phong giao dich/Qu)" Ti~t ki~m hol)ic cac ca nhan trong M th6ng d~ thlfc
hi~n vi~c chi liii ngoai huy dQng v6n cho cac khach hang dugc phan cong quan
11'.
- 86i vai vi~c huy dQng v6n khong ky hZln: Nguy~n Minh Thu la ngum
ki~m soat, phe duy~t, tn,rc ti~p chi ti~n va chi dZlOchuy~n ti~n cho Giam d6c cac
Chi nhanh d~ chi tra cho khach hang.
- 86i vai s6 ti~n OJB chi cho cac ca nhan la Lanh dZlOHQi sa nhu Ha Van
Th~m, Nguy~n Minh Tim, Nguy~n Thi Minh Phuong, Nguy~n Xuan ThfuIg ...
tn,rc ti~p nh~ thi Th~m la nguai phe duy~t, chi dZlOLe Thj Thu Thuy d~ ThllY
chi dZlOBan k~ toan chi ti~n.
K~t qua di~u tra, xac minh tZliHQi sa OJB xac djnh: Trong thai gian tu nam
2010 d~n ngay 31/11/2014, t6ng s6 ti~n OJB dii su dVng d~ chi Iiii ngoai la
1.576.012.242.219 d6ng, dugc I~y tu cac ngu6n tZliam, cv th~ nhu sau:
- Chi tlr ngu6n t?In trng tl1lfChi~n nghi~p Y\l (FK3612): 925.455.276.802 d6ng;
- Chi th~ng, hZlCh toan vao tai khoan chi tra Hii ti~n gui (TK801):
620.634.703.561 d6ng;
- Chi tu tai khoan cua VU Thi Thuy Duong - Giam d6c Kh6i k~ toan OJB:
29.922.261.856 d6ng.
s(1 tiBII 1.576.012.242.219 d611g J1(i,l'dU{fc sli' d!lIIg II/Ill' sau:
- Chi cho cac ca nhan la Lanh dZlOHQi sa OJB va Lanh dZlOcac Chi nhanh
thuQc OJB tn,rc ti~p nh~n va chi ti~n ml)itla 1.022.882.970.500 d6ng, trong do chi
tu tai khoan tZlm ung nghi~p vv (FK3612): 852.610.546.000 d6ng; chi tu tai
khoan chi phi tra liii (FK801): 170.272.424.500 d6ng;
- HQi sa chuy~n th~ng s6 ti~n chi liii ngoai cho cae khach hang ca nhan gui
ti~t ki~m tZlicae Chi nhanh la: 66.413.529.737 d6ng dugc I~y tu TK801;...,......-

100/242
 - HQi sa chuySn cho 54 CN/PGD va Kh6i khach hang doanh nghi~p dS chi Hii
ngoai huy dQng v6n la: 475.641.592.438 d6ng. Trang do, chi ill TK3612 la:
72.844.730.802 d6ng; ill TK801 la: 382.047.949.280 d6ng; ill tai khoan cila VU Thi
Thuy Duong (Vidttal fa TK Duang) la: 20.748.912.356 d6ng;
- NguySn Minh Thu sir d\lIlg chi: 11.074.149.544 d6ng, trong do
9.173.349.500 d6ng ill TK Duong va 1.900.800.044 d6ng ill TK801.
1. Kit qua diiu fra vi sa tiin 1.022.882.970.500 dang dU'flCchi cho cac ca
nhan La . Hoi. siY OJB
Liinh dao Vii . cae Chi nhanh thuoc.. OJB trU'c
Liinh dao
ti€p nh{in:
Tren co sa KSt lu~ giam dinh Clla Ngan hang Nha nuac, xac dinh co
598.632.577.438 d6ng dugc sir d\ffig chi liii ngoai:
a) Chi cho NguySn Xuan Thikg nh~ 226.603.989.000 d6ng va Vo Vi~t
Trung nh~ 20.000.000.000 d6ng dS chuySn cho NguySn Xuan Son theo yeu e&u
chi "cham soc khach hang" cho ti@ngill clla nhorn khach hang PVN;
b) NguySn Minh Thu nh~ 125.600.000.000 d6ng dS chi tra liii ngoai huy
dQng v6n cho cac khach hang trong thOi gian ill thang 7/2012 dSn thang 6/2014;
trong do: 114,449 tY d6ng tra liii ngoai eho ti@ngtii khong IcYh~ va 11,151 tY
d6ng tn1liii ngoai cho ti@ngtii co IcYh~. Cl,lthS:
+ NguySn Minh Thu trve tiSp nh~ va chi tra 48,310 tY d6ng liii ngoai cho
ti@n giri khong IcYh~, trong do: T6ng Cong ty D&u Vi~t Nam (PVOIL) la:
15.740.000.000 d6ng; Cong ty L9C hoa diu Binh Son (BSR) la: 9.860.000.000
d6ng; Lien doanh D&u khi Vietsovpetro (VSP) la: 22.710.000.000 d6ng; va chi
tra 9,507 tY d6ng liii ngoai eho ti@ngtii co IcYh~ ella Cong ty L9C hOa diu Binh
Son (BSR) ill tMng 10/2012 - 12/2013;
+ Sir d\lIlg 30,978 tY d6ng chi tra ti@nliii ngoai ti@ngiri khong IcYh~ eho
cae khach hang do NguySn Thi Minh Phuong quan Iy;
+ Chi 33.477.775.000 d6ng eho Giam d6c cae Chi nhanh ~i cae dia ban
trvc tiSp quan Iy khach hang dS chi eho khaeh hang: Cong ty c6 ph&n Ph:ill bon
D&u khi Ca Mau va Ban quan Iy Khi Di~n D<;trnCa Mau: 16.762.870.000 d6ng;
Cong ty DH TD KT D&u khi TN - PVEP POC: 6.015.430.000 d6ng; Cong ty
Tau va Cong ty Gmg Dich vv D&u khi: 2.304.475.000 d6ng; Cong ty c6 ph&n
nhi~t di~n Pha L<;ti:8.395.000.000 d6ng;....,..-

101/242
 + can h.li3.327.225.000 d6ng dugc Nguy~n Minh Thu su d\lng chi qua cho
cac khach hang trong dip I~, t~t, ngay ky ni~m thanh l~p doanh nghi~p ... ;
c) Nguy~n Thi Minh Phuong dugc phfm cang va chiu trach nhi~m chi tra
263.431.550.858 d6ng cho khach hang do Phuong dugc pharr cang ph\l trach; C\l
th~: T6ng Cang ty Cang nghi~p Tau thuy (Vinashin) 105.951.962.655 d6ng;
T6ng Cang ty tham do khai thac D~u khi (PVEP) 76.543.365.023 d6ng; T6ng
Cang ty Di~n hJc D~u khi Vi~t Nam (pVPower) 35.530.392.124 d6ng; T6ng Cang ty
Xay l~p D~u khi (PVC) 8.371.213.668 d6ng; T6ng Cang ty Bao hi~m D~u khi
VN va cac Cang ty thanh vien (PVIs) 19.917.866.234 d6ng; Ban quan Iy dV an
Di~n Ivc D~u khi Long Phu 1: 4.462.207.750 d6ng; Ban quan ly dv an Di~n Ivc
D~u khi Thai Binh 2: 1.475.803.228 d6ng; T6ng Cang ty v~n tai d~u khi
7.930.638.889 d6ng va Cang ty c6 ph~ Cang Phuac An 3.248.101.287 d6ng.
Trong do, Phuong tnJc ti~p nh~n va chi liii ngoai cho cac khach hang neu
tren vai t6ng s6 ti~n 230.739.239.389 d6ng, s6 ti~n can I~i 32.692.413.608 d6ng
do Nguy~n Tra My - Pho Giam d6c va U Tu:ln Anh, Giam d6c OlB - Chi nhanh
Thang Long tllJc ti~p chi tra. Tuy nhien, trong s6 ti~n nay co 23.424.000.000 d6ng
n~m trong s6 ti~n 125.600.000.000 d6ng do Nguy~n Minh Thu nh~ va su dVng
chi liii ngoai ti~n gui khang 1-.')' h~ cho cac khach hang do Phuong chiu trach
nhi~m chi tra tu thang 7/2012 - 6/2014 va 13.578.962.421 d6ng n~m trong s6 ti~n
chuy~n cho cac Chi nhanh chi. Do do, s6 ti~n Nguy~n Thj Minh Phuong va
Nguy~n Tra My thvc t~ su d\lng t~i HQi sa alB la 226.612.588.438 d6ng
(263.431.550.859 t/6ng - 23.424.000.000 t/6ng - 13.578.962.421 t/6ng).
S6 ti~n can I~i 424.250.393.062 d6ng do mQt s6 ca nharr su d\lng va khang
xac dinh dugc ll1\1Cdich su d\lng la d~ chi liii ngoai, C\lth~:
- Ha Van Th~ll1 nh~n va su d\lng ca nhan 271.483.641.500 d6ng. Ngoai ra,
Th~m can phai chiu trach nhi~m d6i vai 7.500.000.000 d6ng (trong s6 ti~n kk
toan thea d8i chi cho Nguyin 771; 77111 - Pha giam a6c Chi nhanh TP H6 Chi
Minh nhcjn 12.508.600.000 a6ng) Th~m dii chi d~o Hoang Bich Van - Giam d6c
Chi nhanh Thanh ph6 H6 Chi Minh nh~n tu TIm va giao cho Nguy~n H6ng
Phuong - Chu tjch np doan SSG, nhung Nguy~n H6ng Phuong khang thua
nh~n. T6ng cQng, Th~ll1nMn va su d\lng 278.983.641.500 d6ng.~

10212~2
 - S6 ti~n 116.914.471.562 d6ng duqc kS t01mtheo d5i chi cho NguySn Minh
Thu va NguySn Thj Minh Phuong dS chi cho khach hang, cM ySu la NguySn
Minh Thu, nhung hi~n Thu khong giai trinh duqc do khong con lun gift cac tai
li~u thS hi~n vi~c chi ti~n cho cac khach hang. Te;tiCo quan diSu tra, NguySn
Minh Thu thila nh~ nhiSu lim nh~ tiSn ti:rNguySn Thj Minh Phuong ho~c chi
de;toPhuong bao kS toan chi tiSn dS Thu lAy Slr d\lI1g; Thu, Phuong thila nh~
Phuong chi nh~ va chi tiSn theo Bang ke danh sach khach hang ph<itsinh co pM
duy~t cua Thu, ngoai ra Phuong khong nh~ va chi khoan tiSn nao khac (trang tlo
co cac khaan tiin 8.969.000.000 tl6ng ki taan thea doi chi cha nJ Vii Linh Chi;
2.583.400.000 tl6ng thea doi chi cha nJ Thi Thily Linh va 3.091.000.000 tl6ng
trang s6 12.508.600.000 tl6ng chi cha Nguyin Thi Thu - Pho giam tl6c Chi
nhanh TP H6 Chi Minh nh()n). Do do, bUQcNguySn Minh Thu phai chiu trach
nhi~m vS s6 tiSn nay;
- S6 tiSn 2.462.000.000 d6ng duqc kS toan theo d5i do NguySn Qu6c ChiSn
- Giam d6c om - Chi nhanh Sai Gon Slr d\mg chi mua ngoe;tit~ ti:r cac doanh
nghi~p thuQc PVN;
- S6 tiSn 6.592.680.000 d6ng duqc kS toan theo d5i do Phan Thj Tu Anh -
Giam d6c om - Chi nhanh Quang Ngiii Slr d\lI1ggiao cho Cong ty L9C hoa dfru
Binh Son (BSR). S6 tiSn nay om chi ngoai mua ngoe;tit~, bao liinh cho BSR;
- S6 tiSn 1.449.000.000 d6ng duqc kS toan theo d5i do NguySn Thj KiSu
Lien, nguyen Giam d6c om - Chi nhanh Vung Tau Slr d\lI1g: Lam Duong Tra
Nhung la nguai nh~ s6 tiSn do HQi so om chuySn khoan VaGdua cho NguySn
Minh Thu khi Thu di cong tac VaGVung Tau. NguySn Minh Thu thila nh~ co
nh~ khoan tiSn nay.
- S6 tiSn 1.917.600.000 d6ng duqe kS toan theo d5i do NguySn Thj Thu -
PhO giam d6c om - Chi nhanh H6 Chi Minh nh~ (g6m 2 khaan 417.600.000
tl6ngda Caa Thanh Haan t(Jm u-ngngay 15/8/2011; 1.500.000.000 tt6ngda T6ng
Nh()t Linh t(Jm u-ng VCIO ngay 04/10/2011). Do thai gian dii lau, NguySn Thj Thu
khong nh& la dua cae khoan tiSn nay cho Ha Van Th~m, NguySn Minh Thu hay
Hoang Bich Van. Ha Van Th~m, NguySn Minh Thu va Hoang Bich Van khai
khong nh~ cac khoan tiSn nay;
- Cic khoan NguySn Thi Minh Phuong te;tmling nam 2010: 15.931.000.000d6ng. ~

103/242
 can ell' tai li~u di~u tra tim th~p dugc, co can cu xac dinh Ha Van Th~m
cung Lanh d~o OJB dii chi cho cac ca nhan la Liinh d~o Hi;>isa OJB va Liinh d~o
cac Chi nhanh thui;>c OJB tIVC ti~p nh~n d~ chi liii ngoai s6 ti~n
1.022.882.970.500 d6ng, gay thi~t h~i cho OJB; dii lam trai quy dinh Clla Ngan
hang Nha nuac v~ quan ly liii swlt huy di;>ngv6n va ch~ de:>qw'm Iy rai chinh.
Trang do, s6 ti~n 424.250.393.062 d6ng chi cho mi;>ts6 ca nhan su d1,1ngva chi
n11,!cdieh khac khong phai chi liii ngoai la cac khoan chi khong co hoa dan,
chUng tu hgp l~ nhung v~n lwch toan VaGchi phi ho~t di;>ngkinh doanh clla OJB;
trai quy dinh t~i khoan 2 Di~u 18 Nghi dinh s6 146/2005/ND-CP ngay
23/1 112005 clla Chinh phll v~ ch~ di;>tai chinh d6i vo; cac t6 chuc tin d1,1ngva
di~m 2.3, m1,1cII, Chuang II Thong tu s6 12/2006/TT-BTC ngay 21/02/2006 clla
Bi;>Hi chinh hu6ng d~ thvc hi~n Nghi dinh s6 I46/2005/ND-CP; Khoan 2,3
Di~u 17 Nghi dinh s6 57120 12/ND-CP ngay 20/7/2012 va khoan 3 Di~u 6 Thong
til OS/2013/TT-BTC ngay 09/01/2013 clla Bi;>tru6ng Bi;>Hi chinh hu6ng d~
ch~ di;>tai chinh d6i vai t6 chuc tin d1,1ng,Chi nhanh ngan hang nuac ngoai; vi
plWm khoan 2 Di~u 27 Lu~t k~ toan s6 3/2003/QH II ngay 19/5/2003 clla Qu6c
hi;>i.
2. Kit qml diJu tra sa tiJn 66.413.529.737 dang chi liii ngoizi dU'fleehuy€n
tl,ling eho etle klulch IUlng eli nhflll gin tiit kifl1l t{li eric Chi nhrinh:
Trong thai gian tu thang 6/2011 d~n ngay 07/9/2011, thvc hi~n Chll truang
clla Ha Van Th~m v~ vi~c chi liii ngoai hgp d6ng cho khaeh hang giri ti~n,
Nguy~n Minh Thu, Le Thi Thu ThllY dii chi d~o cac Kh6i nghi~p V1,! thui;>cOJB
chuy~n th~ng s6 ti~n chi tra liii ngoai huy di;>ngv6n cho cae khach hang ca nhan
giri ti~t ki~m, s6 ti~n 66.413.529.737 d6ng. Sau ngay 07/9/2011, do Ngan hang
Nha nuac ki~m tra vi~c cac T6 chuc tin d1,1ngch~p hanh quy dinh v~ tr~n liii su~t
huy di;>ngv6n nen Ha Van Th~m chi d\lo Le Thi Thu ThllY yeu du bi;>ph~n k~
toan chuy~n ti~n th~ng cho cac Chi nhanh, Phong giao dieh d~ chi liii ngoai cho
khach hang.
Ca quan di~u tra dii thu th~p dugc toan bi;>tai li~u, chUng tu h\lch toan vi~c
chi liii ngoai s6 ti~n 66.413.529.737 d6ng.
Theo K~t lu~n giam dinh cua Ngan hang Nha nuae xae dinh s6 ti~n OJB dii
chi 66.413.529.737 d6ng, trang do 66.394.211.645 d6ng chi vugt tr~ liii su~t cua...,..---

104/242
Ngan hang Nha nuac qui dinh theo timg thai IcY; s6 tiSn con Il;li19.318.092 d6ng
chua vuqt trfin, nhung s6 tiSn nay OJB da chi lai ngoai cho khach hang khong co
hoa dan, chUng ill hQP I~ va vfuJ hl;lChtoan vao chi phi hOl;ltdQng kinh doanh clla
OJB, tnii quy dinh tl;li khoan 2 DiSu 18 Nghi dinh s6 146/2005/NI)-CP ngay
23/11/2005 clla Chinh pM vS chS dQtiti chinh d6i vm cac t6 chUc tin dvng va di~m
2.3, m\lc II, Chuang II Thong tu s6 12/2006!IT-BTC ngay 21/02/2006 clla BQ Hi
chinh huang dfuJ th\l'C hi~n Nghi djnh s6 146/2005/NI)-CP; khoan 2,3 DiSu 17
Nghi djnh s6 57/2012/NI)-CP ngay 20/7/2012 va khoan 3 DiSu 6 Thong tu
OS/2013!IT-BTC ngay 09/01/2013 clla BQ truemg BQ Hi chinh huemg dfuJ chS dQ '
titi chinh d6i vm t6 chuc tin dvng, Chi nhanh ngan hang nuac ngoai; vi ph~ khoan
2 DiSu 27 Lu~t kS toan s6 3/2003/QHll ngay 19/5/2003 clla Qu6c hQi.
Ha Van Th~m, Le Thi Thu ThllY chiu trach nhi~m chinh vS toan bQ s6 tiSn
66.413.529.737 d6ng bi thi~t hl;lineu tren; cac bi cao khac lien dm chiu mQt phk
trach nhi~m trong s6 tiSn nay.
3. Kit qua miu tra s6 tiin 475.641.592.438 aJng dU'(1C chuyin cho 54
CN/PGD Vii KhiJi kluich himg doanh nghi~p iii chi [iii ngoai huy d9ng v6n: Theo
KSt lu~ giam dinh Clla Ngan hang Nha nuac xac dinh s6 tiSn OJB da chi
475.641.592.438 d6ng, C\lthS nhu sau:
- S6 tiSn chi lai ngom la 415.901.225.797 d6ng, trong do 374.314.805.432
d6ng chi vuqt trk lai su~t Clla Ngan hang Nha nuac qui dinh theo timg thai IcY;
s6 tiSn con ll;li41.586.420.365 d6ng chua vuqt trk;
- S6 tiSn con Il;li59.740.345.100 d6ng do mQt s6 ca nhan su dvng va khong
xac djnh dugc m\lC dich su d\lng la d~ chi Iai ngoai, C\lthS:
+ 56.135.000.000 d6ng chi h6 trg kinh doanh: Trang s6 tiSn 475.641.592.438
d6ng HQi sa OJB chuySn cho cac Chi nhanh, co 56.135.000.000 d6ng la tiSn h6 trg
kinh doanh do HQi sa OJB tv tinh toan tren co sa s6 du huy dQng tiSn gill tren titi
khoan thanh toan cua cac khach hang phlit sinh gill tiSn tl;licac Chi nhanh theo timg
thang, r6i chuySn tiSn cho Gilim d6c cac Chi nhanh dum dl;lllgtiSn h6 trg kinh
doanh d~ Chi nhanh co ngu6n tiSn su dvng cham soc khach hang nhfun duy tri, phat
tri~n s6 du tiSn gill tren titi khoan thanh toan; khong yeu cfiu Chi nhanh phai chi C\l
th~ cho ai, bfulg hinh thuc nao nen Gilim d6c cac Chi nhanh su dvng chi linh hOl;lt
bfulg nhiSu hinh thuc nhu chi tiSn m~t, mua qua ~g, tiSp khach, giao 100. Do do,Aii'

105/242
khong xem xet s6 tibn nay la tibn chi lai ngoai huy dQngv6n d6i vm cac Chi nhcinh
va Ha Viin Thfun, Nguy~n Minh Thu phai chiu trach nhi~m chinh vb vi~c gay thi~t
h(li s6 tibn 56.135.000.000 d6ng nay.
+ 687.937.300 d6ng HQi sa 018 chuy~n cho Kh6i Khach hang doanh
nghi~p nhlmg Kh6i Khach hang doanh nghi~p khong xac nh?n s6 tibn nay da
nh?n tu HQi sa chuy~n d~ chi lai ngoai;
+ 2.917.407.800 d6ng do HQi sa chuy~n cho cac Chi nhimh nhtmg cac Chi
nhcinhkhOngxac nh$n vi~c nh$n va Slrdvng khoan tibn nay.
Can ClItai li~u dibu tra tim th~p dugc, co can ClIxac dinh am bi thi~t h(li
475.641.592.438 d6ng, C\lth~ nhu sau:
- 56 tibn dii chi lai ngoai vugt tr~n trai guy dinh clla Ngan hang 1\Thanuac 11'1
374.314.805.432 d6ng;
- 56 tibn 41.586.420.365 d6ng da chi lai ngoai cho khach hang tily chua
vugt tr~ liii su~t CllaNgan hang Nha nuac cung 59.740.345.100 d6ng do mQt s6
ca nhan Slr d\lng va khong xac dinh dugc mvc dich Slrd\lng la d~ chi lai ngoai 11'1
cac khoan chi khong co hoa dan, chUng tu hgp l~ nhtmg v~n h(lch toan vaG chi
phi hO(ltdQng kinh doanh Clla OJB; trai guy dinh t(li khoan 2 DiSu 18 Nghi dinh
s6 14612005/ND-CP ngay 23/11/2005 CllaChinh phll vb ch~ dQ tili chinh d6i vai
cac t6 chuc tin d\lng va di~m 2.3, mvc II, Chuang II Thong tu s6 1212006rrT-
BTC ngay 21/02/2006 clla BQ Hi chinh huang d~ tht,rc hi~n Nghi dinh s6
146/2005/ND-CP; Khoan 2,3 DiSu 17 Nghi djnh s6 57/2012/ND-CP ngay
20/7/2012 va khoan 3 8ibu 6 Thong tu OS/2013rrT-BTC ngay 09/01/2013 clla
BQtruang BQ Hi chinh huang d~n ch~ dQtai chinh d6i vai t6 chlIc tin d\lng, Chi
nhcinh ngan hang nuac ngoai; vi ph(lm khoan 2 DiSu 27 Lu~t k~ toan s6
3/2003/QH 11 ngay 19/5/2003.
Ha Van Th~m, Le Thi Tim ThllY,Nguy~n Minh Thu chiu tdch nhi~m chinh
vS s6 tiSn thi~t lwi neu tren; cac bi cao Nguy~n Thi Nga, Vli Thi Thuy Duang,
Nguy~n Hoai Nam, Nguy~n Thi Thu Sa, 86 8(li Khoi Trang va 34 Giam d6c cac
CN/PGD lien dai chiu mQt ph~n trach nhi~m vS s6 tiSn da chi n~m trang t6ng s6
tien nay.
4. K8t qua tli~u Ira s6 liJII 11.074.149.544 dallg Nguyill Millh TIm sir
d!/IIg: Ngu6n g6c s6 tiSn nay g6m 9.173.349.500 d6ng tu TK Duang va~

106/242
1.900.800.044 d6ng tiSn m~t, s6 tiSn miy sau d6 dugc h~ch toan VaGTK 801. S6
ti~n nay dugc Nguy€n Minh Thu su dlfng nhu sau:
- Chi liii ngoai huy dQng v6n cho Cong ty L9C hOa dfiu Binh San (BSR)
4.306.000.000 d6ng;
- ChuySn cho Chi nh8nh Thang Long 2.424.349.500 d6ng dS chi liii ngoai
huy dQng v6n cho cac khach hang cua Nguy€n Thj Minh Phuang dugc pharr
cong la T6ng Cong ty c6 phk Bao hiSm dfiu khi va cac dan vj thanh viSn - PVIs;
T6ng cong ty c6 phfin f)i~n ilJc D~u khi - PVPower; T6ng cong ty Cong nghi~p
tau thuy - Vinasin; T6ng cong ty Tham do khai thac dfiu khi Vi~t Nam - PVEP va '
T6ng cong ty Xay I~p Dfiu khi - PVC;
- ChuySn cho Phan Thj Tli Anh - Gilim d6c Chi nh8nh Quang Ngiii
4.343.800.044 d6ng dS chi tiSn chSnh I~ch mua ngo~i t~ va liii ngoai hgp d6ng
bao lanh ngo~i t~ cua BSR (trong s6 tiJn nay con 729.800.044 a6ng Chi nhtinh
Quang Nglii chua chi cho BSR, va ngay 09/12/2016 Chi nhtinh Quang Nglii ali
chuyin !gi s6 tiJn nay VaGtai khoan tgm gii1:ella Ca quan aiJu traJ.
Theo KSt lu~ gilim djnh cua Ngarr hang Nha nuac xac djnh s6 tiSn
11.074.149.544 d6ng khong xem xet vi~c chi vugt liii trk cua Ngarr hang Nha
nuac. Tuy nhien, tai li~u diSu tra xac djnh s6 tiSn nay c6 ngu6n g6c ill tai khoan
Vti Thj Thuy Duang, la ti~n cua OJB nen vi~c Nguy€n Minh Thu nh~ va su
d\lllg s6 tiSn nay dii gay thi~t h~i cho OJB 11.074.149.544 d6ng. Cac bj cao Ha
Van Th~m, Le Thj Thu Thuy va Nguy€n Minh Thu phai chju trach nhi~m chinh
. . .
ve so tien nay.
5. Xac ifinlt himlt vi ca y liim trai cua cac hi cao tfl.iH{H stY OJB trong vi~c
clti sa ti€n 1.576.012.242.219 if8ng:
5.1) Hil Van Tltdm: Ha Van Thk la ngmJi ra chu truang chi tra liii ngoai
huy d<)ngv6n tren toan h~ th6ng OJB, 1:IVctiSp chi d~o Nguy€n Minh Thu - T6ng
gilim d6c tv quySt djnh vi~c chi cham s6c khach hang, chi liii ngoai huy dQng v6n
cho khach hang tren toan h~ th6ng; d6ng thai chi d~o Le Thj Thu Thuy - Ph6
t6ng gilim d6c th\l'c hi~n chi ti~n cho Th~m, Nguy€n Minh Thu, Nguy€n Thj
Minh Phuang, Nguy€n Xuan Th~g va cac CN/PGD dS chi tni liii ngoai cho cac
khach hang trai qui djnh cua Ngarr hang Nha nuac vS trfin liii such huy dQng v6n,
gay thi~t h~i cho OJB va lam anh hUOng dSn vi~c ra cac cM truang di~u hanh thj~

107/242
twang ti~n t~ clla Ngan hang Nha mrac, anh huang d~n vi~c th\Ic hi~n chinh sach
ti~n t~ CllaChinh phll.
Ha Van Th~111 phai chju tnich nhi~111 chinh v~ 56 ti~n thi~t h\li
1.576.012.242.219 d6ng do OJB dii chi tnii quy djnh trong thai gian nay. D6ng
thai, Th~111phai chiu trach nhi~m trvc ti~p v~ 56 ti~n 278.983.641.500 d6ng Slr
dl,mg ca nhan. Tuy nhien, v~ trach nhi~111dan S\I, theo giai trinh clla Ha Van
Th~111,trong 56 ti~n 278.983.641.500 d6ng Slr dl,lngca nhan, Ha Van Th~m dugc
giam tru 162.311.073.375 d6ng va 341.100 USD (tlf071g dU071g 7.739.559.000
d6ng theo ti gia thai diim ngay 13/12/2016 clla Ngan !u'mg Ngo(ii thlf071g Vi?t
Nam - Chi nhcinh Ha Nri), t6ng c(>ng tinh theo ti~n Vi~t Nam d6ng la
170.050.632.375 d6ng; g6111cac khoan sau:
- Cac !<hoan 17.364.273.600 d6ng va 128.842.090.000 d6ng Ha Van Th~m
Slrdl,lngti~n ca nhan dua cho b(>phi).nk~ toan OJB d~ hoan t\ll11lmg;
- S6 ti~n 200.000 USD (tuang dlfang 4.538.000.000 d6ng theo ti gia thCri
diim ngay 13/12/2016) OJB theo d6i chi cho Ha Van Th~m, nhung Th~m chua
chi va Ca quan di~u tra dii thu gifr dugc;
- S6 ti~n 141.100 USD (turmg dU"CJ71g
3.201.559.000 d6ng theo ti gia thCri
diim ngay 13/12/2016) va 28.509.775 d6ng BIDV Hoan Ki~m dii n(>p vao rai
khoan t\l1l1gifr clla Ca quan di~u tra tu tai khoan clla ba Mai Thj H~ng;
- S6 ti~n 16.076.200.000 d6ng b(>ph~n k~ toan OJB theo d6i chi cho Ha
Van Th~111nhung Th~111!<hongthua nhi).ndii nh~n 56 ti~n tren.
5.2)Ngll.rJn Xlliin Son: Trong thai gian Nguy~n Xuan San dugc PVN Clr
sang OJB va gifr chuc Vl,lT6ng giam d6c, San dii th6ng nh~t voi Ha Van Th~m
vi~c chi ..cham soc khach hang ", th\Ic ch~t la chi liii ngoai huy d(>ngv6n cho
nhom khach hang thu(>cPVN tu nam 2009 va dugc th\Ic hi~n lien tl,Ic.D~n cu6i
nmn 20 I0, khi Nguy~n Xuan San dugc di~u chuy~n, b6 nhi~111lam Pho T6ng gifun
d6c PVN; theo lai khai clla l-Ia Van Th~m, San gi6i thi~u Nguy~n Minh Thu (thm
dirim do/a Pho T6ng giam d6c OlB) gifr chuc Vl,IT6ng giam d6c thay San (sau do
nlll aZf9"CHri d6ng Thanh vien FVJ\' gim thi?u); d6ng thai, San d~ nghi Ha Viin
1l1~mgiao cho .1l1Uti~p wc phl,ltrach cong tac huy d(>ngv6n; dugc trvc ti~p chi va
Phe duvet chi ti~n liii ngoai huvJ. dong~ v6n cho cac khach hang~ PYN, cac T6ng~
o. _

108/242
Cong ty va Cong ty con thui)c PVN nhu Son dii lam truac do va dugc Ha Viin
Thfun d6ng y.
T~i Ca quan diSu tra, Ha Van Th~m khai: Vao khoang thang 10/2010, khi
NguySn Xuan Son chufuI bj dugc diSu di)ng vS lam Pho T6ng gilim d6c PVN thi
Son dii trao d6i vai Th~m vS vi~c Son gim thi~u NguySn Minh Thu lam T6ng
gilim d6c va Son se tra~ d6i, huang dfuJNguySn Minh Thu vS vi~c OJB chi cham
soc khach hang D&u khi se do Thu chju trach nhi~m va m9i vi~c se vfuJ nhu cli;
d6ng thai Son cling dS nghj Thfun tin wang va uy quySn cho NguySn Minh Thu
vi~c chi cham soc khach hang nhu truac day Th~m dii lam vai Son. Theo do, Hi)i
d6ng quan trj OJB dii ra Nghj quySt phan cong Thu ph\! trach mang huy dQng
v6n. DSn d&u nam 2011, Thfun chi d~o cho NguySn Minh Thu, khi do 113. T6ng
gilim d6c tl,r quySt djnh vi~c cham soc khach hang, chi liii ngoai huy di)ng v6n
cho khach hang tren toan h~ th6ng Ngan hang, trong do cM YSu 113. nhom khach
hang D&ukhf, vi Thu 113. nguai do NguySn Xuan Son gim thi~u.
NguySn Minh Thu khai: Vao thang 09/2010, khi NguySn Xuan Son dugc b6
nhi~m lam Pho T6ng gilim d6c PVN thi NguySn Minh Thu dugc Hi)i d6ng thanh
vien PVN gim thi~u lam T6ng gilim d6c OJB va NguySn Xuan Son dS nghi
NguySn Minh Thu tiSp tl,lc tT\Ic tiSp lam vi~c vai 03 khach hang Ian 113. T6ng
Cong ty D&u Vi~t Nam (PVOIL), Cong ty L9C bOa d&uBinh Son (BSR) va Lien
doanh D&u khi Vietsovpetro (VSP); d6i vm PVN, NguySn Minh Thu duqc
NguySn Xuan San trao d6i 113. NguySn Xuan San va Ha Van Thfun lam vi~c trvc
tiSp vm nhau. Trang qua trinh ban giao cong vi~c cua T6ng gilim d6c giiia
NguySn Minh Thu va NguySn Xuan Son (kh6ng co bien bim bem giao), San co
trao dbi vai Thu vS vi~c dS cho NguySn Thi Minh Phuong dam nh~ mi)t s6 dan
vi D&ukhi ~i dia ban phfa B~c va Ha Ni)i.
Tren ca sa kSt qua diSu tra xac djnh: TU khi NguySn Xuan Son vS lam PhO
Tbng gilim d6c PVN, vS cong tac quan Iy thi NguySn Xuan Son khong tT\Ic tiSp
diSu hanh ho~t di)ng cua OJB (trong do co vi?c OlB ra chit truang chi [iii ngoai
huy dQng v6n cho khcich hemg tren toem h? tMng). Tuy nhien, cM truong chi 1iii
ngoai cua OJB dii dugc th\l'Chi~n tir khi NguySn Xuan San lam T6ng gilim d6c
OJB, theo dS nghj chi "cham soc khach hang" cua Son. Truac khi vS PVN,
NguySn Xuan San dii dS nghj va dugc Ha Van Th~m d6ng y giao cho NguyS~

109/242
Minh Thu phI,! trach c6ng tac huy oQng v6n, tIVc ti~p chi va phe duy~t chi ti~n liii
ngoai huy oQng v6n cho cac khach hang, nh~m ml,!c oich o~ Thu cung Nguy~n
Thi Minh Phuang ti~p tl,!Cthvc hi~n vi~c chi liii ngoai hqp 06ng ti~n gui cho
nhom khach hang D~u khi theo chi o~o clla Nguy~n Xuan San. Nhu v~y, Nguy~n
Xuan San oii th6ng nh~t chu truang vai Ha Van Th~m v~ vi~c chi liii ngoai; sau
00 ti~p tl,!Ctham gia oi~u hanh vi~c chi liii ngm'li sau khi oii rai kh6i 018 (thong
qua vi?c chi &;10 Ngu)in Minh TIm, Ngu)in Th[ Minh Phlrong). H:'mh vi cua
Nguy~n Xuan San oii 06ng plwm tQi "C6)' la/ll trai quy a[nh clla Nha I11racv~
quan ~l'
kinh /Ii gay luju qua nghil?/Iltr9ng" vai vai tra 06ng ph~m tich cvc vai
Ha Van Th~m. Nguy~n Xuan San phai lien oai chiu tnlch nhi~m v~ 56 ti~n oii chi
liii ngoai \'U91 tr~n 06i vai 56 ti~n do Nguy~n Minh Thu chi la 101.068.222.222
06ng, Nguy~n Thi Minh Phuang chi 196.366.966.218 06ng; t6ng cQng
297.435.188.440 06ng.
5.3) l\'glly8n Minh TlllI: Trang thOi gian giCrchuc V\l T6ng giam 06c OJB (tir
ngay 14/01/2011 ainngay 25/11/2014), thvc hi~n theo chi d~o cua Ha Van Th~;
Nguy~n Minh 11m dii trvc ti~p chi d~o cae Kh6i nghi~p \'\1 thuQc HQi sa OJB va
Giam d6c cac CNIPGD chi mi liii ngoai huy dQng v6n eho kh:kh hang gill ti~n tmi
vo; quy dinh v~ tr~ liii su~t huy dQng v6n do Ngan hang Nha nuae quy dinh n'mg
thOi k)'. Bi can Nguy~n Minh Thu phai chiu tmch nhi~m lien do; cling vo; Ha Van
111~m d6i vo; 56 ti~n 475.641.592.438 d6ng chuy~n eho eae Chi nhanh, Phang giao
dich chi lai ngoai va 66.413.529.737 06ng oii chi th~g eho khach hang ca nhan.
Ngoai ra, theo chi d~o va ban giao I~i clla Nguy~n Xuan San sau khi San v~
giCr chuc \'\1 Pho T6ng giam dbc PYN, giao I~i vi tri T6ng giam abe Ngan hang
B~i Duang cho Thu; Nguy~n Minh Thu dii tIVe ti~p phe duy~t, nh~ va chi ti~n
liii ngoai 125,6 ty d6ng ti~n gui co kY Iwn va kh6ng k5' h~n cho cae khaeh hang
thuQc nhom D~u khi, trang do Nguy~n Minh Thu tIVe ti~p nh~ va chi ti~n
57,817 t)' d6ng cho T6ng C6ng ty D~u Vi~t Nam (PVOIL), C6ng ty L9C hoa d~u
Binh San (BSR) va Lien doanh D~u khi Vietsopetra (VSP). Do do, Nguy~n
Minh Thu phai chiu trach nhi~m v~ 56 ti~n 125,6 ty 06ng nh~n ill 018 o~ chi tra
liii ngoai cho khach hang.
V~ eaeh thuc, khi di c6ng tae t~i Thanh ph6 H6 Chi Minh, Vung Tau, Ba
N&ng, Quang Ngiii, Tim bao cho Le Thi TIm ThllY va bQ ph~n k~ toan OJB~

II O/2~2
chuySn tiSn vao tai khoan cua nhan vien Chi nhlinh dS Thu I&ytiSn chi cho cac
khach hang. T6ng s6 tiSn Thu nh~ t?i cac Chi nhlinh la 58.401.550.000 d6ng.
Khi khach hang ra Ha NQi cong mc thi Nguy~n Minh Thu bao Phuong dS
Phuong bao kS toan ho~c tn,rc tiSp bao kS toan chuful bi tiSn cho Thu dS chi cho
khach hang, do thai gian S\Ivi~c xay ra dii lau, Thu khong con luu gift cac tai li~u
nh~ va chi tiSn nen khong trinh bay dugc s6 tiSn C\!th~ nh~ va chi. Do v~y, d6i
vm s6 tiSn 116.914.471.562 d6ng rna kS toan theo doi chi cho Thu va Nguy~n
Thi Minh Phuong, bUQc Thu pMi chiu trnch nhi~rn do khong giai trinh duQ'c.
Nguy~n Minh Thu khikg dinh toan bQ s6 tiSn nh~ ill OJB dSu dugc chi liii ngoai
huy dQngv6n cho cac khach hang do Thu ph\! trach, Thu khong tu 19ikhoan tiSn nao.
Lai khai cua nhUng ca nhan nh~ tiSn do HQi sa OJB chuySn khoan vao tai
khoan ca nhan, sau d6 rut ra dua cho Nguy~n Minh Thu sir d\!ng; cua Giam d6c,
Ph6 giam d6c cac Chi nhlinh nh~ tiSn ill Nguy~n Minh Thu dS chi tni liii ngoai
khong kY h~ cho khach hang, phu hgp vm tai li~u diSu tra va 1m khai cua
Nguy~n Minh Thu vS vi~c nh~ va chi tiSn liii ngoai.
Nhu v~y, Nguy~n Minh Thu la nguai th\Ic hanh tich C\ICchu truong cua Ha
Van Th~rn. Nguy~n Minh Thu phiii chiu trach nhi~rn vm vai tro d6ng ph~ vS s6
tiSn 475.641.592.438 d6ng OJB dii chuy~n cho cac CNIPGD dS chi Jai ngoai;
66.413.529.737 d6ng tiSn tra Hiingoai dugc chi thikg cho khach hang ca nhan vii
phai chiu trach nhi~rn tn,rc tiSp vS s6 tiSn dii nh~, chi lai ngoai la 125.600.000.000
d6ng va s6 tiSn 116.914.471.562 d6ng kh6ng giiii trinh duQ'c.
5.4) Le Thj TllU Thuy: Th\Ic hi~n chi dl;tocua Hii Van Thfun, Le Thi Thu
Thuy dii chi d~o Nguy~n Thi Nga - Truang Ban kS toan va Vii Thi Thuy Duong -
PM Ban kS toan (tir thimg 8/2012 la Gidm c16cKh6i kd toan va giao dtch trong
nuac) lam cac thti tI,lc t?rn irng d~ chi tiSn cho Nguy~n Minh Thu, Nguy~n Thi
Minh Phuong, Nguy~n Xuan Thiing va Ha Van Thfun d~ chi liii ngoai huy dQng
v6n cho khach hang. USn d~u thang 02/2014, khi th&y vi~c t~ irng dugc hoan
irng ch~, Le Thi Thu Thuy bao cao Hii Van Thfun vii duQ'c Hii Van Thfun chi
dl;to chi thikg ill tai khoan trii liii - TK801 khi c6 yeu c~u cua Ha Van Thfun,
Nguy~n Minh Thu, Nguy~n Thi Minh Phuong, Nguy~n Xuan Thiing; Le Thi Thu
Thtiy dii truySn dl;ttIl;ticho Vii Thi Thuy Duong vS chi dl;tonay dS Kh6i KS toan
biSt va th1!c hi~n vi~c chi tiSn ill tai khoan chi trii liii.~

111/242
 Trang qua trinh chi ti~n, Le Thi Thu Thuy oii chi 0\'10Vii Thj Thuy Duong
din 06i ngu6n ti~n co trang tai khoan Vii Thj Thuy Duong o~ hoan t\'lIDling cho
cac khoan t\'lm trng thl!C hi~n nghi~p Vl,lnoi chung, trang 00 co cac khoan t\'lm
trng o~ chi ti~n cho cac ca nhan neu tren theo chi 0\'10cua Ha Van Th~m.
8~u nam 2011, thea chi 0\'10clla Nguy~n Minh Thu v~ vi~c bQ ph~n k~ toan
xu I)' chuy~n ti~n cho cac chi nhanh o~ chi liii ngoai huy oQng v6n cho cac khach
hang la t6 chuc kinh t~ va ca nhan th] Le Thi Thu ThllY ciing chi 0\'10Ban k~ toan
xu I)' ngu6n ti~n chi tra tu ba ngu6n tren.
Ngoai ra, khoang thang 11/2012, Le Thj Thu Thuy chi 0\'10Vii Thj Thuy
Duong ti~p nh~ l\'Iibang tinh tu Kh6i Tai chinh k~ hO\'lch(tmac day la Ban Ki
hogch tbng IWp) o~ tinh toan s6 ti~n chi h6 trg kinh doanh cho cac Chi nhanh,
Phong giao dich theo chuc nang, nhi~m Vl,lclla Kh6i K~ toan va trinh Nguy~n
Minh Thu phe duy~t cac muc chi cho khach hang tren s6 du binh quan ti~n glri
tren tai khoan thanh toano Ngu6n ti~n chi ciing ougc su d\lng linh hO\'lttu ba
ngu6n nhu dii neu tren. Le Thi Thu ThllY phai lien oai chiu trach nhi~m cung vai
Ha Van Th:lm va cac bi cao khac v~ s6 ti~n 1.576.012.242.219 06ng do alB dii
chi trai guy oinh Cllaphap lu~t.
5.5)Dl3i l'lJ'i1Vgl~dn Tit! Minh PII/I'lmg: Trang thai gian giii chuc Vl,IPh6
T6ng giam d6c kiem Giam d6c Kh6i Khach hang Ian va d6i tac chi~n lugc am
(tir ngay 15/8/2012 dill Ilgay 10/11/2014); thea chi d\'lo Clla Ha Van Th:lm,
Nguy~n Thi Minh Phuong dugc giao nhi~m vl,ltf\!c ti~p thea doi, chi tra ti~n liii
su~t ngoai Hgp 06ng cho I11Qts6 khach hang thuQc PVN hi~n dang giao dich, ma
tai khoan t\'lialB - Chi nhanh Thang Long. T6ng s6 ti~n alB dii chi tra liii ngoai
cho cac khach hang do Nguy~n Thi Minh Phuong ougc phan cong la
263.431.550.859 d6ng. Trang do, Phuong tf\!C ti~p chi liii ngoai cho cac khach
hang neu tren vai t6ng s6 ti~n 230.739.239.389 d6ng. 86i vai vi~c thea doi,
duy~t chi Iiii ngoai cho khach hang do Kh6i Khach hang Ian va d6i tac chi~n lugc
t6ng hqp, ki~m soat: Nguy~n Thj Minh Phuong phiin cong, chi d\'lo Le Thi Huong
ThllY - TruOng phong Kh6i Khach hang Ian va 86i tac chi~n lugc t6ng hqp baa
cao, o~ xuat Clla cac Chi nhanh v~ vi~c chi tra liii ngoai Hqp 06ng ti~n gui cho
cac khach hang thuQc Kh6i Khach hang Ian va 86i tac chi~n lugc trong h~ th6ng
alB, sau d6 Phuong ky xac nh~n d~ gui Bang t6ng hqp nay cho Kh6i Ngu6n v6n...,.......-

112/242
kiSm tra va xu Iy tiSp. Trong thai gian Phuang nghi 6m, ill thang 9/2013 -
02/2014, Phuang chi d?o Nguy~n Hai Ha - Ph6 giam d6c Kh6i Khach hang IOn
va £)6i mc chiSn lugc OJB kYthay Phuang. T6ng s6 ti~n chi liii ngoai cho khach
hang do Kh6i Khach hang IOn va £)6i mc chiSn lugc t6ng hqp, kiSm soat la
85.477.390.202 d6ng. Nguy~n Thi Minh Phuang pMi lien do; chiu trach nhi~m
vS s6 ti~n 85.477.390.202 d6ng chuySn cho cac CNIPGD chi cho khach hang va
chiu trach nhi~m tll!C tiSp d6i vai s6 ti~n 263.431.550.859 d6ng dii chi cho cac
khach hang do Phuang duqc phan cong chiu trach nhi~m chi tra; trong d6 c6
230.739.239.389 d6ng do Phuang tll!c tiSp chi (trong pMn 776.278.981.500
a6ng aU(Jc chi cho cac ca nhdn fa Liinh aq.o Hr5i sa OJB va Liinh aq.o cac Chi •••
nhanh thur5cOJB tn/:c tiip nhgn).
Theo Ban kSt lu~ phlip y s6 04/17/TgT ngay 14/12/2016 cua Vi~n phlip y
Qu6c gia thi Nguy~n Thi Minh Phuang bi b~nh hiSm ngheo va dang di~utrj b~nh
t?i Trung tam Y hQc H?t nhan va Dng buau - B~nh vi~n B\lch Mai, nen ngay
27/02/2017 Toa an nhan dan thanh ph6 Ha NQi dii ra QuySt dinh s6
01/2017/HSST-QD!?m dinh chi V\lan d6i vai bi cao Nguy~n Thi Minh Phuang.
5.6) Vii Thj Thuy DU07lg: Vii Thi Thuy Duang giii chuc V\IPh6 Ban kS
toan ill thang 10/2010 dSn thang 8/2012 va TruOng Ban kS toan va giao dich
trong nuac ill thang 8/2012 dSn thang 3/2016. Theo chi d?o cua Le Thi Thu
ThUy, Ph6 T6ng giam d6c Ngan hang D?i Duang, khi Nguy~n Minh Thu,
Nguy~n Xuan Thilng va Nguy~n Thi Minh Phuang c6 yeu du Illy ti~n, bi can
Duang bao cao xin y kiSn cua Le Thi Thu Thuy, d6ng thai lam thu tl,ic!?ill Ung
thlJc hi~n nghi~p V\I:L~p phiSu !?ill Ung Illy ten cua nhan vien Ngan hang D\li
Duang, kY trinh Le Thi Thu Thuy, Ha Van Thfun va Nguy~n Minh Thu phe
duy~t; sau d6 chi d?o nhan vien dUng !?ill Ung lam thu tl,icrut ti~n mi;ithoi;ic
chuy~n khoan theo yeu c~u cua Ha Van Thfun,Nguy~n Minh Thu, Nguy~n Xuan
Th~ng va Nguy~n Thi Minh Phuang. Vao khoang d~u nam 2012, bi can Duang
duqc Le Thi Thu Thuy thong bao vi~c Ha Van Th~m chi d?o cac khoan ti~n !?ill
Ung ho?t dQngnghi~p V\Iduqc su d\lllg dS chi liii ngoai huy dQngv6n cho Ngan
hang. f)~u nam 2014, khi ngu6n ti~n !?ill Ung chua duqc hoan Ung t6n dQngIOn,
theo chi d?o cua Le Thi Thu Thuy, bi can Duang dii chi d?o Kh6i kS toan h?ch
toan chi ti~n th~ng tir TK801 s6 ti~n 172.650.424.500 d6ng cho Ha Van Th~~

113/242
Nguy~n Minh Thu, Nguy~n Xuan Th~ng, Nguy~n Thi Minh Phuong. Ngoai ra,
thuc
.'
hien theo chi dao
. clla Le Thi. Thu ThllY va k~ thua tu
giai dO(l11
Nguy~n Thi
Nga
~ lam Trui'mg~ Ban k~ to{m, Vii Thi Thuy Duong dii chi d~o nhan vien Kh6i K~
toan va giao dich trong nuac din cu theo Bang ke danh sach khach hang do Kh6i
Ngu6n v6n, Kh6i Khach hang Ian va 86i tac chi~n luqc, Kh6i Khach hang ca
nhan I?p, ky duy~t d~ lwch toan chuy~n ti~n cho cac Chi nhanh/Phong giao dich,
chi liii ngoai cho khach hang. Trang thai gian bi can Vii Thi Thuy Duong lam
Giam d6c Kh6i k~ toan, Kh6i k~ toan dii h~ch toan chuy~n 307.063.179.153 d6ng
d~ chi liii ngoai huy d(>ngv6n cho cac khach hang phat sinh giri ti~n t~i cac Chi
nhanh, Phong giao dich.
Nhu v?y, Vii Thi Thuy Duong dii co hanh vi d6ng ph~ vai Ha Van Th~m
va cac bi can la Lanh d~o H(>isa Ngan hang 8~i Duong trong vi~c chi liii ngoai.
Hanh vi cua Vii Thi ThllY Dumlg dii d6ng ph~m t(>i "C6 y lam trcii quy d;nh eua
NhiJ I1lfae rJ quem (,;,kinh Ii gay hcju qua nghiem tI'9ng ". Vii Thi Thuy Duong
phai lien dai chiu trach nhi~m v~ s6 ti~n 307.063.179.153 d6ng chuy~n cho cac
CNIPGD d~ chi liii ngoai va 172.650.424.500 d6ng chi th~g tu TK801; t6ng
c(>ng479.713.603.653 d6ng.
5.7) DD DlJi KltOi Trang: 86 D~i Kh6i Trang gifr chilc V\l Giam d6c Kh6i
Khach hang ca nhan tu thang 9/20 12 d~n thang 12/2014. Thllc hi~n theo chi d~o
clla Nguy~n l'vlinhThu, T6ng giam d6c alB t~i cac cu(>ch9P giao ban, bi can D6
D~i Kh6i Trang chi d~o nhan vien Kh6i Khach hang ca nhan t6ng hqp, ki~m tra
cac khoan ti~n chi Iiii ngoai huy dQng v6n cho Khach hang ca nhan, sau do 86
8~i Kh6i Trang ky xac nh?n, chuy~n cho B(>ph?i1 k~ toan h~ch toan chuy~n ti~n
cho cac CN/PGD d~ chi lai ngoai cho khach hang vai t6ng s6 ti~n thllC chi la
165.985.974.794 d6ng; chi d~o 8ao Thi Thu H~ng, Pho giam d6c Kh6i Khach
hang ca nhan 1-..:' xac nh?n 18.741.349.885 d6ng trang thai gian tu ngay
09/01/2014 - 23/10/2014. 86 D~i Kh6i Trang khai: Vao ngay 23/8/2012, theo
phan c6ng cua Trdn Thanh Quang, Pho T6ng giam d6c Ngan hang 8~i Duong
ph\) trach kh6i Kh6i Khach hang ca nhan, Trang ti~p nh?n toan b(>nhUng c6ng
vi~c v~ chi tra liii ngoai huy d(>ngv6n khach hang ca nhan tu Kh6i Ban Ie do
Nguy~n Thj Tim Ba lam Giam d6c. Trang thai gian tu ngay 24/9/20 12 d~n ngay
08/01/2014, Trang k)' xac nh~n cac Bang ke chi tra liii ti~t ki~m d~n h~n trang~

114/242
ngay, sau d6 cac Bang ke nay duqc chuySn cho BQ ph?n kS toan dS xu Ii' ngu6n
tiSn chi tra vai tang s6 tiSn th\l'C chi Ia 165.985.974.794 d6ng. Trong qua trinh
th\l'Chi~n, nhiSu lful Trang dS nghi Trful Thanh Quang phan cong Lanh d~o khac
thuQc Kh6i Khach hang ca nhan thay Trang kY xac nh?n cac Bang ke tren, va tlr
ngay 09/0l/2014 dSn thang 10/2014, cac Bang ke do Dao Thj Thu HfuIg, Ph6
giam d6c Kh6i Khach hang ca nhan kY xac nh?n. Trful Thanh Quang - Nguyen
PhO Tang giam d6c OJB ph\! trach Kh6i Khach hang ca nhan khai: Quang duqc
phan cong ph\! trach Kh6i khach hang ca nhan tir thang 8/2012, Quang khong
duqc Ha Van Th~m, CT HDQT, Nguy~n Minh Thu - Tang giam d6c OJB phan
cong nhi~m VI) gi lien quan dSn vi~c chi tra liii ngoai huy dQng v6n cho khach •••
fo
hang va Quang khong chi d~o D6 D~i Khoi Trang - Giam d6c va Dao Thj Thu
HfuIg - Ph6 giam d6c Kh6i khach hang ca nhan nQi dung gi lien quan dSn vic$c
chi tra liii ngoai huy dQng v6n cho khach hang ca nhan va ding khong dugc 86
D~i Khoi Trang hay Dao Thi Thu HfuIg bao cao, dS xu~t vi~c gi lien quan dSn nQi
dung nay.
Dao Thj Thu HfuIg - PhO giam d6c Kh6i Khach hang ca nhan khai: Trang
thai gian ti.rnam 2011 - thang 0l/2014, HfuIg c6 kY xac nh?n mQt s6 Bang chi trii
liii tiSt ki~m dSn h~ trong ngay theo dS nghj Clla D6 D~i Khoi Trang - Giam d6c
Kh6i Khach hang ca nhan khi Trang di vkg. DSn dftu thang 01/2014, Trang phan
cong HfuIg kY xac nh?n len cac Bang ke nay cho dSn ngay 23/10/2014; trong thm
gian ti.rngay 09/01/2014 - ngay 23/1 0/20 14, tang s6 tiSn a cQt "S6 tiin GL" va
"S6 tiin quyiJ6i" (s6 tiSn chi liii ngoai) trencac Bangke Ia 18.741.349.885 d6ng.
HfuIg duqc D6 D~i Khoi Trang n6i Ia HfuIg chi vi~c kY xac nh?n dS hoan thic$n
thll Wc hiinh chinh, con cac thong tin tren Bang ke thi HfuIg khong pMi kiSm tra;
do d6 HfuIg khong nh?n thuc duqc m\!c dich kY xac nh?n cac Bang ke nay dS lam
gi.
Trftn Thu HfuIg - Chuyen vien Kh6i Khach hang ca nhan khai: Thea S\l'phan
cong, chi d~o clla D6 D~i Khoi Trang - Giam d6c Kh6i Khach hang ca nhan (vi?c
pMn cong b&ngmi?ng, khong co van bem), Trful Thu HfuIg c6 nhi~m VI) in bao
cao cac Danh sach khach hang ca nhan gm tiSt ki~m do cac CNIPGD nh~p len hc$
th6ng phftn mSm Loyalty (thuQcphdn mim FCC cua Ngan hcmg Dgi Duang);
sau d6 Trftn Thu HfuIg kiSm tra tinh chinh xac cac thong tin clla khach hang (ba0.,;r-

115/242
g6m: ten kluich hang, s6 tiJn gZli, thai gian gZli, thai gian aao lu;m, m1fc chi liii
ngoai - Margin do Kh6i ng1l6n v6n Ngill1 hang DQi Ducmg gm, s6 tiJn chi) va ky
xac nh~n vao bang danh sach nay, chuy~n l~i cho 86 8~i Kh6i Trang d~ Trang
k)' duy~t va chuy~n l~i cho Tr~n Thu H~ng d~ chuy~n cho Kh6i k~ toan va giao
dich trang nuac. Trang truang hW Trang b~ c6ng vi~c, kh6ng co m~t a Ngan
~giliifungbao~Thu~g~bang~~hcho~~Thu~,
Pho giaIl1 d6c Kh6i Khach hang ca nhan ky xac nh~n thay Trang. Tu d~u nam
2014, Trang chi d~o Tr~n Thu H~ng dua bang danh sach cho Bao Thi Thu H~ng,
Pho giaIl1 d6c Kh6i Khach hang ca nhan kYxac nh~n iliay Trang. Tr~n Thu H~ng
kh6ng nh~n thuc dugc Il1\!Cdich 86 8~i Kh6i Trang, 8ao Thi Thu H~ng kY xac
nh~ cac Bang ke nay de lam gi.
Co quan di~u tra da ti~n hanh d6i chftt gifra 86 8~i Kh6i Trang va Tr~n
Thanh Quang, gifra 86 8~i Kl16i Trang va Dao Thj Thu H~g, k~t qua bi can 86
8~i Kh6i Trang va nhfrng nguai lien quan gifr nguyen lai khai nhu da neu tren.
Nhu v~y, 86 8~i Kh6i Trang da d6ng ph~ vai Nguy~n Minh Thu - T6ng
giam d6c trong vi~c chi lai ngoai. 86 8~i Kh6i Trang phai lien d6i chiu trach
nhi~m v~ s6 ti~n da ki~Il1soat, phe duy~t chuy~n cho cac CNIPGD/Kh6i chi lai
ngoai cho khach hang 184.727.324.679 d6ng (165.985.974.794 d6ng +
18.741.349.885 d6ng).
5.8) Ngu.dn Til! Ngl1: Nguy~n Thi Nga gifr chuc V1} K~ toan truang tiI ngay
07/7/2009, Truang Ban k~ toan tu ngay 08/7/2009 va gifr chuc V1} Truang Ban
Tai chinh k~ hO'.lchtu thang 8/2012. Theo chi d'.lo cua Le Thj Thu Thuy - Pho
T6ng giaIl1 d6c 018 ph\! trach tai chinh k~ toan v~ vi~c chuy~n ti~n chi tra lai
ngoai huy dQng v6n cho cac CN/PGD d~ chi cho khach hang, Nguy~n Thi Nga
da chi d~o Ban k~ toan l1'.lchtoan chuy~n ti~n chi Iai ngoai can cu theo Bang ke
danh such do Kh6i Ngu6n v6n, Kh6i Ban Ie ky duy~t, gui cho Ban k~ toano
Trang thai gian Nguy~n Thi Nga lam Truang Ban k~ toan, Ban k~ toan da h~ch
toan chuy~n 175.939.513.682 d6ng d~ chi Iai ngoai huy dQng v6n cho cac khach
hang phat sinh gui ti~n t'.li cac CNIPGD. Nguy~n Thi Nga da d6ng ph~m vai Le
Thi TIm Thuy trang vi~c chi Iai ngoai; Nguy~n Thi Nga phai lien dai chiu trach
nhi~m v~ s6 ti~n 175.939.513.682 d6ng do alB da chi trai quy dinh ...-

116/242
 S.9) Nguyln Hoa; Nam: NguySn Hoai Nam gifr chuc V\l Giam d6c Kh6i
Ngu6n v6n tu thang 7/2010 d~n thang 01/2016. Th\fc hi~n theo chi d\io Clla
NguySn Minh Thu - T6ng giam d6c, NguySn Hoai Nam dii chi d\io nhan vien
Kh6i Ngu6n v6n t6ng hgp, kiSm tra cac khoan tiSn chi liii ngoai huy dl)ng v6n
cho Khach hang doanh nghi~p, Khach hang D6i tac chi~n lugc va Khach hang ca
nhan, sau d6 Nam kY xac nh~, trinh NguySn Minh Thu phe duy~t, chuYSn cho
Bl) ph~ k~ toan h\ich toan chuySn tiSn cho cac Chi nhanh dS chi liii ngoai cho
khach hang. C\l thS NguySn Hoai Nam dii tham gia kiSm soat, phe duy~t chuySn
127.760.284.245 d6ng cho cac CN/PGD!Kh6i dS chi liii ngoai, g6m:
+ Khach hang doanh nghi~p: 36.290.226.654 d6ng;
+ Khach hang D6i tac chi~n lugc: 10.904.367.123 d6ng;
+ Khach hang ca nhan: 80.565.690.468 d6ng, trong d6 Nam tf\fC ti~p kY
duy~t 74.629.896.804 d6ng, NguySn Thj Nguy~t Qu~ - Ph6 giam d6c Kh6i
Ngu6n v6n kY 5.935.793.664 d6ng theo phan cong, nhi~m V\l khi Nam di vfulg.
NguySn Thj Nguy~t Qu~ - Ph6 giam d6c Kh6i Ngu6n v6n khai: Trang thOi
gian tu ngay 20/8/2011 d~n ngay 27/8/2011, NguySn Hoai Nam di cong mc va
phan cong uy quySn cho Qu~ kY xac nh~ Bang ke chi tra lai ti~t ki~m d~n h\ill
trong ngay, t6ng s6 tiSn 5.935.793.664 d6ng. Do thai diSm kY xac nh~, Qu~ vira
di lam l\ii sau thai gian nghi sinh (16/4/2011 - 16/8/2011) nen Qu~ khong bi~t
dugc m\lc dich cua vi~c kY xac nh~ nay dS lam gi. LOi khai cua NguySn Hoai
Nam pM hgp lai khai cua nhfrng nguai lien quan, phil hgp vOi 1itili~u diSu tra dii
thu th~p dugc. Nhu v~y, NguySn Hoai Nam dii d6ng ph\iffi vai NguySn Minh Thu
- T6ng giam d6c trong vi~c chi liii ngoai; va NguySn HOal Nam phai lien dOi chju
trach nhi~m vS s6 tiSn 127.760.284.245 d6ng dii kiSm soat, phS duy~t chuySn cho
cac CN/PGD!Kh6i chi liii ngoai cho khach hang.
S.10) Nguyln Tit! Tltu Ba: NguySn Thj Thu Ba gifr chuc V\l Giam d6c Kh6i
Ban Ie ill thang 5/2011 d~n thang 8/2012. Th\fc hi~n theo chi d\io cua NguySn
Minh Thu - T6ng giam d6c, NguySn Thj Thu Ba chi d\io nhan vien Kh6i Ban Ie
t6ng hgp, kiSm tra cac khoan tiSn chi liii ngoai huy dl)ng v6n cho Khach hang ca
nhan, sau d6 Thu Ba kY xac nh~ ho~c trinh NguySn Minh Thu phe duy~t,
chuYSn cho Bl) ph~n k~ toan h\ich toan chuYSn tiSn cho cac CN/PGD dS chi liii
ngoai cho khach hang vai t6ng s6 tiSn th\fC chi la 84.444.285.686 d6ng. _

117/242
 Vi Tu~n Hi~p, Pho giam d6c Kb6i Ban Ie khai: Vi Tu~n Hi~p lam TruOng
phong Kinh doanh Ban Ie va Phat tri~n thj truOng tll' thang 7/201 0 d~n d~u nam
2012 thi dugc b6 nhi~m lam Pho giam d6c Kb6i Ban Ie kiem TruOng phong Kinh
doanh Ban Ie va Phat tri~n thi truOng. Thea sv phan cong, chi d:;lo clla Nguy~n
Thi Thu Ba - Giam d6c Kh6i Ban Ie thi PhOng Kinh doanh Ban Ie va PMt tri~n
thj truOng co tnlch nhi~m thvc hi~n vi~c t6ng hgp va ki~m tra, d6i chi~u cac Baa
cao kMch hang gui ti~n do cac Chi nhanh gui len Kb6i Ngan hang Ban Ie vOi
thong tin tren h~ th6ng ph~n m~m FCC - Core Banking; sau do, Hi~p phan cong
Tr~n Thj Quynh Le - Chuyen vi en Kh6i Ban Ie thvc hi~n cac cong vi~c nay. Theo
Hi~p thi \'i~c Phong Kinh doanh Ban Ie va Phat tri~n thj truOng thVC hi~n vi~c
t6ng hgp va ki~m tra, d6i chi~u cac Baa cao khach hang gui ti~n do cac Chi
nhanh gui len Kb6i Ban Ie la thuQc chuc nang, nhi~m Y\l clla Phong, vOi m\lc
dich d~ n~m b~t bi~n dQng v~ thong tin khach hang: muc dQ thay d6i ti~n gui ca
nhan, bao cao Giam d6c Khbi Ngan hang Ban Ie. Vi Tu~n Hi~p khong dugc bi~t
cac Baa cao do Phong Kinh doanh Ban Ie va Phat tri~n thj truOng thvc hi~n vi~c
t6ng hgp va ki~m tra, dbi chi~u dugc su dl,lng lam can cu d~ Ngan hang 8:;1i
DUOTlgchi tra liii ngoai liii suAthuy dQng v6n cho khach hang ca nhan.
Tr~n Thj Quynh Le - Chuyen vi en Kh6i Ban Ie khai nh~n phil hgp vai lai
khai Clla Vi TuAn Hi~p.
pH1\! v~y, Nguy~n Thj Thu Ba dii d6ng ph:;IITIvoi Nguy~n Minh Thu - T6ng
giam d6c trong vi~c chi liii ngoai. Nguy~n Thj Thu Ba phili lien doi chju trach
nhi~m v~ s6 ti~n dii ki~m soat, phe duy~t chuy~n cho cac CNIPGD/Kb6i chi liii
ngoai cho khach hang 84.444.285.686 d6ng.
5.11) Nguyi" Xuii" TIlling: Nguy~n Xuan Th~ng lam t:;Ii OJB tll' thang
12/2008 d~n thang 3/2015, gifr chuc Y\l Pho gifun d6c Kh6i Ngu6n v6n 018 tll'
thang 2/20 11 d~n thang 3/2015. Thvc hi~n Chll truOTlg, chi d:;lo clla Ha Van Th~m
va Nguy~n Xuan Son v~ vi~c chi liii ngoai liii suAt huy dQng cho PVN, Nguy~n
Xuan Th~ng nhi~u I~n thvc hi~n chuy~n ti~n chi liii ngoai cho Nguy~n Xuan Son.
Nguy~n Xuan Th~ng khai: Th~ng la em con chu ruQt Nguy~n Xuan SOTl,sau khi
San v~ PVN gifr chuc VI,I Pho T6ng giam d6c dii nhi~u I~ nha Th~g nh~ ti~n
giup t:;li 018; vi thai gian dii lau, Th~ng khong ghi chep theo doi, nen khong nha
s6 l~ va s6 ti~n Th~ng dii nh~n tUng I~n; binh quan Th~ng nMn 05 tY d6ng mQt~

118/242
thang, qua trinh nh?il tiSn auge I~p ai I~p Il;lihang thang. Sau khi auge xem
chUng tic va cae bang ke da kS taan OJB thea doi, Thiing xae nh?il aii nh?il va
ehuy~n eha San t6ng s6 tiSn 226.603.989.000 a6ng tic ngu6n tiSn tl;lm Ung eua
OJB; Thiing xae nh?il nhiing s6 Ii~u nay Ia aUng. NguySn Xuan Thiing thica nh?il
biSt cae khaan tiSn OJB chi eha Thiing d~ Th~ng ehuy~n eha NguySn Xuan San
thea yeu Cllueua San Ia dS tn} Iiii ngaai hgp d6ng tiSn gui eua PVN da thai diSm
nay OJB dang th\fe hi~n vi~e chi Iiii ngaai hgp d6ng eha cae khaeh hang gill tiSn
tren taan h~ th6ng thea ehu twang va chi al;laeua Ha Van Thk. Vi~e Thiing di
nh?n tiSn da NguySn Xuan San nha, ea nhan Thiing khong duge huang Iqi gi;
sau khi nh?n, aSu mang vS dua eha NguySn Xuan San; Thiing khong biSt s6 tiSn
aii nh?il va ehuy~n eha San duge San su dVng nhu thS naa; vi~e Thiing chi ha~e
ehuy~n tiSn dii nh?il eha nguai khae Ia thea chi dl;laeua San, khong biSt mve dieh
as lam gi. Nhu v~y, NguySn XufuJ.Thiing dii d6ng phl;lffivm Ha Van Thfun,
NguySn Xuan San trang vi~e chi Iiii ngaai. NguySn XufuJ.Thiing pMi lien dm ehiu
traeh nhi~m vS s6 tiSn 226.603.989.000 d6ng dii nh?n tic OJB ehuySn eha NguySn
XufuJ.San.
5.12) Nguyin Tra My: NguySn Tril My gifr ehue V\l Pha giam a6e OJB -
Chi nhanh Thang Lang tic nam 2010 aSn thang 10/2016. Vaa khaang thang
8/2013, NguySn Thi Minh Phuang - Pha T6ng giam d6e phV traeh Kh6i Khaeh
hang Ian va D6i me ehiSn luge bi 6m, Phuang giaa nhi~m V\l eha NguySn Tra
My t~p hgp s6 li~u chi tra Iiii ngaai hgp a6ng tiSn gill eua mQt s6 khaeh hang gill
tiSn tl;liNgan hang Dl;li Duang Chi nhanh Thang Lang, g6m: T6ng Cong ty Cong
nghi~p Tau thUy (Vinashin), T6ng Cong ty tham do khai thae Dftu khi (PVEP),
T6ng Cong ty Di~n I\fe Dftu khi Vi~t Nam (pVPawer), T6ng Cong ty Baa hiSm
Dftu khi VN va cae Cong ty thanh vien (PVIs) va ea gui eha My mfru bang biSu
as My nh~p cae dfr li~u eua khaeh hang gui tiSn, rieng dfr Ii~u a eQt liii SUl1tchi
ngaai hgp d6ng thi My auge Phuang thong baa as nh~p vaa Bang. Sau khi t6ng
hgp Bang ke, My gui Phuang kiSm saat ll;lis6 li~u va gui NguySn Minh Thu -
T6ng giam a6e OJB xu Iy. Sau khi auge HQi sa OJB phe duy~t cae khaan nay
thea tUng thilng, My nh?n tiSn tic Thu, Phuang ha~e cae nhan vien eua OJB - Chi
nhanh Thang Lang dUng ra tl;lmUng dS chi Iiii ngaai 14.940.619.000 d6ng eha
cae khaeh hang VNS (1.781.065.000 a6ng), PVEP (11.020.666.000 d6ng) va..,-

1I9/242
PVPower (2.138.888.000 d6ng); trang do 8.984.700.000 d6ng tu ngu6n t~m ling.
Nguy~n Tra My di.i.d6ng ph~m voi Nguy~n Thj Minh Phuang, Nguy~n Minh
TIm trang vi~c chi Ii.i.ingoai; va phai lien doi chju trach nhi~m v~ s6 ti~n di.i.chi
14.940.619.000 d6ng cho cac kMch hang do Nguy~n Thi Minh Phuang chi d~o.
V~ vi~c thu h6i ti~n, kh~c ph\lc h~u qua: Ngay 15/8/2017, Nguy~n Tra My
di.i.W nguy~n nQp 500.000.000 d6ng.
6. Hunh vi eiia de Giam dae Chi nhanh/Phong giao dieh (CN/PGD):
Tht,rc hi~n theo chu tnrm1g, chi d\lo clla Ha Van Th~m, CT HDQT va
Nguy~n lvlinh Thu. T6ng giam d6c OJB, Lanh d\lo cac Kh6i nghi~p \'\1 thuQc HQi
sa OJB g6m Nguy~n Thj Nga - Tnrang Ban kS toan, Vii Thi Thuy Duang -
Giam d6c Ban kS loan va Giao dich trang nuoc, Nguy~n Hoai Nam - Giam d6c
Kh6i Ngu6n v6n, Nguy~n Thj TIm Ba - Giam d6c Kh6i Ngan h,'mg Ban Ie, 86

- -
8ai Khoi Trang - Giam d6c Kh6i KMch hang ca nhan; 34 Giam d6c cac
.
CNIPGD thuQc OJB trt,rc liSp hoi).cphiin cong, chi d\lo cac Pho giam d6c, nhiin
vien trang CN/PGD tlwc hi~n vi~c nh~ ti~n do HQi sa chuySn dS chi tra Ii.i.i
ngoai hgp d6ng ti~n gui, s6 tiSt ki~m cho cac khach hang gui ti~n t~i CNIPGD.
T~t ca 34 Giam d6c nay d~u biSt va nh~n thuc dugc vi~c chi Ii.i.ingoai li.i.i
su~t huy dQng v6n cho khach hang gui ti~n Ia trai vai quy djnh cua Ngan hang
Nha nuac v~ lr~n li.i.iSU~1 huy d(lng v6n, nhung do HQi sa chi d~o nen phai tht,rc
hi~n va chi d\lO cac nhan vien c~p duai lht,rc hi~n vi~c chi tra, gay h?u qua thi~t
h\li cho Ngan hang. C\I IhS hanh vi clla lling bi cao nhu sau:
6.1) Ie Tllan Anlz: Le Tu~n Anh dugc b6 nhi~m lam Giam d6c Chi nMnh
Thang Long IU thang 712011 dSn nam 2014. Thong qua cac cuQc h9P, Le Tu~n
Anh dugc tiSp nh~n chll tmang, chi d~o clla Ha Van Th~m va Nguy~n Minh Thu
v~ vi~c chi tra Ii.i.ingoai hgp d6ng ti~n gui, s6 tiSt ki~m cho khach hang gui ti~n.
Sau do, Le TuAn Anh phan cong, chi d\lo Nguy~n Tra My - Pho giam d6c va 86
Thi Thuy Linh - Tnrcmg phong trt,rctiSp theo d6i, chi tra li.i.ingoai hgp d6ng ti~n
gui cho khach hang la t6 chuc kinh tS; Nguy~n Thj Thu Huang - Pho giam d6c
va 86 Vii Linh Chi - KS loan lnrang, trt,rc tiSp theo d6i, chi tra Ii.i.ingoai s6 tiSt
ki~m cho cac khach hang gui ti~n Ia cac Cel nhiin. Qua trinh thvc hi~n, Nguy~n
Tra My, 86 Vii Linh Chi, Nguy~n Thi Thu Huang, 86 Thu Thily, Hoang
Phuong Lan, Nguy~n Quang Huy, Nguy~n Tr~n Linh, Ph\lm Thj TIm Van va.,---

120/242
PhlJ.ll1Thj Thily HAng nh~ ti~n tir HQi sa sau do chuy~n cho 37 nhan vien kha.c
cua Chi nhanh d~ chi tra liii ngoai cho cac khach hang. Trong thai gian Lil TufuI
Anh lam Giam d6c, Chi nhanh Thang Long dii nh~ va thvc hi~n chi liii ngoai
cho khach hang s6 ti~n la 67.416.395.296 d6ng, trong do 62.719.663.570 d6ng
vuqt trfuJ liii sdt theo quy djnh cua Ngan hang Nha nuac timg thai kY, s6 ti~n
con Il;li4.696.731.726 d6ng chua vuqt trfuJ. Le TufuI Anh khong trvc tiep nh?il
ti~n tir HQi sa va khong trvc tiep chi ti~n liii ngoai cho khach hang.
V~ vi~c thu h6i ti~n, kh~c ph\lc h~u qua: KMch hang dii nQp 717.860.955
d6ng. Ngoai ra, trong s6 ti~n 67.416.395.296 d6ng HQi sa dii chuy~n cho Chi
nhanh Thang Long con 109.470.000 d6ng Chi nhanh chua kjp chi cho kMch
hang; ngay 10/10/20 16 Chi nhanh Thang Long dii nQp s6 ti~n nay; s6 ti~n chua
thu h6i dugc la 66.698.534.341 d6ng. i
6.2) Nguyin Minh D(lo: Nguy~n Minh Dl;lo lam Giam d6c Chi nhanh Ha
NQi tir thang 8/2010 den 30/10/2013. Thvc hi~n theo cM truang, chi dl;lOcua Ha
Van Th~m va Nguy~n Minh Thu v~ vi~c chi tra liii ngoai hqp d6ng ti~n giri, s6
tiet ki~m cho khach hang giri ti~n, Nguy~n Minh Dl;lOdii phan cong, chi d:;toLe
Thj Thoa - Pho giam d6c Chi nhanh trvc tiep chi dl;locac Phong nghi~p V\l thuQc
Chi nhanh va nhan vien trong Chi nhanh thvc hi~n nh~ ti~n tir HQi sa dS chi tra
liii ngoai huy dQng v6n cho khach hang gill tiSn tl;liChi nhanh. Phan Thi Cfim Til,
Nguy~n Thj Thu Ha, Nguy~n Tri Trung, Nguy~n Thj H6ng Ha va Nguy~n Thj
Nhan nh~ tiSn tir HQi sa sau d6 chuy~n cho 26 nhan vien d~ thvc hi~n chi liii
ngoai cho khach hang.
Trong thai gian Nguy~n Minh Dl;lOlam Giam d6c, Chi nhanh dii nh~ va
thvc hi~n chi liii ngoai cho khach hang s6 tiSn la 42.154.921.026 d6ng, trong d6
41.869.014.778 d6ng vuqt trfuJ lai su~t theo quy djnh cua Ngan hang Nha nuac
timg thai kY, s6 tiSn con Il;li285.906.248 chua vuqt trfuJ.Nguy~n Minh Dl;lOkhong
trvc tiep nh~ tiSn ill HQi sa va khong trvc tiep chi tiSn liii ngoai cho khach hang.
VS vi~c thu h6i tiSn, kh~c ph\lc h~u qua: KMch hang dii nQp 240.700.100
d6ng; s6 tiSn chua thu h6i dugc la 41.914.220.926 d6ng.
63) Nguyin 171!KiJu Lien: Nguy~n Thj KiSu Lien lam Giam d6c Chi nhanh
Vilng Tau tu nam 2010 den ngay 05/10/2016. Nguy~n Thj KiSu Lien tiep nh~
chu truang, chi dl;lo cua Ha Van Th~m va Nguy~n Minh Thu vS vi~c chi tni liii...,.......

1211242
ngoai hc;rpcl6ng tibn gui, s6 ti~t ki~m cho khach hang gui tibn; Nguy~n Thi Kibu
Lien phfm cong, chi cl~o Tr~n Thj H~nh - Pho giam cl6c Chi nhanh cung voi Lien
theo doi, chi tra liii ngoai I-1c;rpcl6ng tibn gui cho khach hang ia t6 chuc kinh t~;
Tr~n Thj Nhan - TruOng phong K~ toan tIlJC ti~p theo doi, chi tn'l liii ngoai S6 ti~t
ki~m cho cac khach hang gui tibn la cac ca nhiin. Qua trinh thlJC hi~n, Nguy~n
Thi Kibu Lien, VO Nguy~n Thuy Vy, Nguy~n Thi Nga, Tr~n Thi H\mh, Tr~n Thj
"Than, Nguy~n Thi Kim Anh, Lam Duang Tra Nhung, Phan Thj Dung, Ngo Thj
Phllang Chau va Nguy~n Thi H\lnh nh(in tibn tu HQi sa Ngiin hang D\li Duang cl~
Lien cung 6 nhiin vien trong Chi nhanh chi tn'l liii ngoai cho cac khach hang co
tibn gui t\li Chi nhanh. Trang thai gian Nguy~n Thi KiSu Lien lam Giam cl6c, Chi
nhanh clii nh~n va thlJC hi~n chi liii ngoai cho khach hang s6 tibn la
~5.296.292.85~ cl6ng, trong clo 30.036.079.554 cl6ng Vllqt tr~n liii su~t theo quy
dinh cua Ngan hang l\rha mroc tUng thai ky, s6 tibn con l\li 15.260.213.300 d6ng
chua \'Uqt tr~n; s6 tibn Nguy~n Thi KiSu Lien nh~n tu HQi sa la: 1.626.321.643
d6ng, tIlJC ti~p chi: 4.045.569.644 d6ng.
vb vi~c thu h6i tibn, kh~c pl11,!ch~u qua: Ban Quan I)' dv an dong moi dan
khoan clii nQp 100.000.000 d6ng; s6 tibn chua thu h6i cluqc la 45.196.292.854
d6ng.
GAl Trim Tlli 77/ll Hurmg: Tr~n Thi Tim Huang lam Giam cl6c Chi nhiinh Hai
Duang tu nam 2008 cl~n ngay 05/10/20 16. Tr~n Thi Thu Huang ti~p nh(in chli
tmang, chi d~o tu Ha Van Th~m va Nguy~n Minh Thu vS vi~c chi tra liii ngoai
hqp cl6ng tibn gui. s6 ti~t ki~m cho khach hang gui tibn; sau do, Tr~n Thi Thu
I-luang tIlJC ti~p va phan cong them Nguy~n Thj Hoang Anh - TruOng phong K~
toan thvc hi~n vi~c chi ngoai liii su~t huy clQng v6n d6i voi khach hang la t6 chuc
kinh t~, ph an cong U Thj Kim Oanh - Pho Giam cl6c Chi nhiinh chiu trach nhi~m
chi cl\lo, t1wc hi~n chi ngoai liii su~t huy clQng v6n d6i voi khach hang ca nhan,
t1Vc ti~p ti~p nh~n chli truong, chi cl\lo vS cac muc chi liii ngoai tlr Kh6i Biin
leIKh6i Khach hang ca nhan. Qua trinh thvc hi~n, Tr~n Thj Thu Huang, Ph\lm
Thi Phuang Thao - Pho phong k~ toan, Nguy~n Thj Hoang Anh, VO Thj Tuy~t
Chinh, Nguy~n Thi Canh Xuan, Nguy~n Thj Tolm, Doan Thj Anh, Nguy~n Thi
Hoa va Nguy~n Thj Oanh trvc ti~p nMn tibn tu HQi sa chuy~n vb cl~Huang cung
voi 39 nhan "ien trong CNIPGD tlVC thuQc chi tra liii ngoai cho khach hang~

122/242
Trong thai gian Trin Thj Thu Huong lam Giam d6c, Chi nhanh dil nh~ va th\Tc
hi~n chi liii ngoai cho khach hang s6 tiSn la 29.555.884.742 d6ng, trong do
28.005.464.923 d6ng vuqt tr~n liii su&t theo quy dinh cua Ngan hang Nha nuac
tUng thai kY, s6 tiSn con l\ii 1.550.419.819 d6ng chua vuqt trk; s6 tiSn bi can
Huong nh~ tu HQi sa Ia 142.548.000 d6ng, tT\fCtiSp chi 8.628.269.095 d6ng.
VS vi~c thu h6i tiSn, kh~c ph\!c h~u qua: Cong ty C6 ph~n Au Vi~t dil nQp
406.896.200 d6ng; Trk Thi Thu Huong dii 1\f nguy~n nQp 1.299.142.566 d6ng;
t6ng cQng dil kh~c ph\!c dugc 1.706.038.766 d6ng; s6 tiSn chua thu h6i dugc la
27.849.845.976 d6ng.
6.5)Hoang Bicll Viin: Hoang Bich Van lam Giam d6c Chi nhanh Thanh ph6
H6 Chi Minh tu thang 6/2010 dSn nam 2015. Hoang Bich Van tiSp nh~ cM
truong, chi d\io tu Ha Van Thb va Nguy~n Minh Thu vS vi~c chi tra lili ngoai;
sau d6, Hoang Bich Van phan cong Nguy~n Thi Thu - PM giam d6c Chi nhinh
"
"'
:II
(

ph\! trach ti€p nh~n, chi d\io th\Tc hi~n d6i vai kMch hang c:J.nhan, con d6i v61
khach hang t6 chuc gui tiSn do Hoang Bich Van th\lC hi~n. Qua trinh th\TChi~n,
Hoang Bich Van, Nguy~n Thi Thu, Trk Thi Gia Linh - Pho phOng k€ to an,
Hoang Phuong Nga - Ph6 giam d6c Chi nhanh va Ph\lill Xuan Mai 1r\fctiSp nh~
tiSn ill HQi sa OJB chuy~n d~ Van cung 17 nhan vien trong Chi nhanh chi tra cho
khach hang gui tiSn. Trong thai gian Hoang Bich Van lam Giam d6c, Chi nhinh
dil nh~ va th\TChi~n chi lili ngoai cho khach hang s6 tiSn la 21.931.501.533
d6ng, trong d6 20.615.961.101 d6ng vuqt trk !iii su&t theo quy dinh cua Ngan
hang Nha nuac tUng thai kY, s6 tiSn con l\ii 1.315.540.432 d6ng chua vuqt trfu1;
s6 tiSn Hoang Bich Van nh~n ill HQi sa la 590.779.400 d6ng, 1r\fc tiSp chi
2.328.716.091 d6ng.
VS vi~c thu h6i tiSn, kh~c ph\!c h~u qua: Khach hang dil nQp 4.867.855.880
d6ng; s6 tiSn chua thu h6i dugc la 17.063.645.653 d6ng.
6.6) NguyEn Quae Chi€n: Nguy~n Qu6c ChiSn lam Gilim d6c Chi nhanh Sai
Gon ill thang 01/2010 dSn nam 2015. Nguy~n Qu6c ChiSn tiSp nh~ chu truang,
chi d\io ill Ha Van Th~m va Nguy~n Minh Thu vS vi~c chi tra liii ngoai; sau do,
Nguy~n Qu6c ChiSn tT\fCti€p va phan cong them Nguy~n Thi Thu Tra va Chu
Thi Tuy~t Nhung - Pho gilim d6c Chi nhanh tham gia, ti€p nh~ va ph6 bi~n l\ii
cM truong, chi d\io cua cac Kh6i nghi~p V\l thuQc HQi sa cho Ban giam d6c~

123/242
Truang pho phong nghi~p V\l d~ trib khai thvc hi~n d~n tling nhan vien. Qua
trinh tlwc hi~n, Nguy~n Qu6c Chi~n, Nguy~n Thj Hoang Y~n, Ngo Thj M)' Linh,
Le Song Ha, Ngo Thi Thao, L\li Thj Hoa, Trinh Thi Ha Giang va Nguy~n Thu
Trang tIVCti~p nh~n ti~n tu HQi sa chuy~n d~ Chi~n va 29 nhan vien trang Chi
nhanh chi tra cho khach hang gui ti~n. Trang thai gian Nguy~n Qu6c Chi~n lam
Giam d6c. Chi nhanh dii nh~n va thvc hi~n chi liii ngoai cho khach hang s6 ti~n la
19.786.052.309 d6ng. trang do 17.215.119.887 YUgt trEmlai su~t theo quy dinh
cua Ngan hang l\'ha mrac tung thai ky, s6 ti~n can l\li 2.570.932.422 d6ng chua
vugt tr~n; s6 ti~n Nguy~n Qu6c Chi~n nh~n tu HQi sa Ia 1.693.683.100 d6ng,
trvc ti~p chi 2.306.606.157 d6ng.
V~ vi~c thu h6i ti~n, kh~c plwc h~u qua: Khach hang dii nQp 841.649.444
d6ng; s6 ti~n chua thu h6i duQ'c1a 18.944.402.865 d6ng.
6.7) Ngo Hili Naill: Ngo Hai Nam lam Giam d6c Chi nhanh Quang Ninh rir
thang 11/2009 d~n thang 3/2016. Ngo Hai Nam ti~p nh~n chu truang, chi d\lo tu
Nguy~n Minh Thu v~ vi~c chi tra liii ngoai b~ng hinh thuc h9P trvc tuy~n; sau do
Ngo Hai Nam. Nguy~n Thi Phuong - Truang phong K~ toan va Ngo Thj Hoa
tIVC ti~p Ilh~n ti~n tu HQi sa chuy~n v~ db Nam cung 42 nhan vien trang
CN/PGD tnlc thuQc chi tra cho khach hang gui ti~n. Trang thai gian Ngo Hai Nam
lam Giam d6c. Chi nhanh dii nh~n va thvc hi~n chi liii ngoai cho khach hang s6
ti~n la 15.276.730.308 d6ng, trang do 12.825.110.766 d6ng YUgttr~n liii su~t theo
quy dinh cua Ngan hang Nha nuac tung thai k')', s6 ti~n can l\li 2.451.619.542
chua YUgttr~n; s6 ti~n bi can Nam nh~n tu HQi sa la 14.084.395.027 d6ng, trvc
ti~p chi 4.3 74.343.014 d6ng.
V~ vi~c tim h6i ti~n, kh~c p/wc h~u qua: Khach hang dii nQp 286.846.000
d6ng; s6 ti~n chua tim h6i duQ'cla /4.989.884.308 d6ng.
6.8) U QU.l'II" All: U Qu)'nh An lam Giam d6c Chi nhanh Vinh tu thang
02/20 I0 d~n thang 3/2016. U Qu)'nh An ti~p nh~n chu truang, chi d\lo cua Ha
Van Th~m va Nguy~n Minh Thu v~ vi~c chi tra liii ngoai; Le Quynh An trvc ti~p
chi tra cho cac khach hang la t6 chuc kinh t~ va phan cong Nguy~n Dinh Nam
thllC hi~n chi tra 1iiingoai cho khach hang ca nhiin. Le Quynh An va Nguy~n
Dinh Nam trvc ti~p nh~n ti~n tu HQi sa d~ An cung 67 nhan vien trang Chi
nhanh chi tra cho khach hang gtri ti~n. Trong thai gian U QU)'nh An lam Giam...----

124/242
 d6c, Chi nhanh dii nh~n va th\l'c hi~n chi Iiii ngoai cho khach hang s6 tiSn la
12.089.185.656 d6ng, trong do 11.722.482.510 d6ng vuqt trfuI liii suAt theo quy
dinh cua Ngan hang Nha nuac tUng thai kY, s6 tiSn con Il;li366.703.146 d6ng
chua vuqt trfuI; s6 tiSn bi carr An nh~ rir HQi sa Ia 1.278.892.301 d6ng, trvc ti~p
chi 795.269.772 d6ng.
V~ vi~c thu h6i tiSn, kh~c phvc h~u qua: Khach hang dii nQp 5.236.000
d6ng; bi cao nQp 223.875.000 d6ng; s6 tiSn chua thu h6i duqc la 12.087.980.100
d6ng.
6.9) Phon Th! TU Anh: Pharr Thi Ttl Anh lam Giam d6c Chi nhinh Quang
Ngiii tu nam 2009 d~n ngay 05/10/2016. Pharr Thi Ttl Anh ti~p nh~ cM truang,
chi dl;lOcua Ha Viin Th~ va Nguy~n Minh Thu vS vi~c chi tni liii ngoai va cimg
. Phl;llllVan Ung - Giffin d6c PhOng khach hang doanh nghi~p phv trach thea doi
chi tra cho khach hang la t6 chuc kinh t~ va phan cong Vuong Thi Thanh Phuang
va H6 Qu6c Bao phv trach theo doi, chi tra liii ngoai s6 ti~t ki~m cho khach hang
gui tiSn Iii ca nhan, h9 kinh doanh va doanh nghi~p nho. Qua trinh thv"c hi~n
Vuong Thj Thanh Phuong va Thai Thi Kim Tuy~n ti~p nh~ ti~n rir HQi sa
chuySn v~ Chi nhanh Quang Ngiii dS Pharr Thj Til Anh cung 8 nhan vien chi tra
cho khach hang gui tiSn tl;li Chi nhinh. Trang thai giarr Pharr Thi Til Anh lim
Giam d6c, Chi nhinh dii nh~ va thV"chi~n chi liii ngoai cho khach hang s6 tiSn la
15.237.325.614 d6ng, trong d6 14.644.570.516 d6ng vuqt trfuI liii suAt theo quy
'.~:
.
dinh cua Ngan hang Nhii nuac tUng thai kY, s6 tiSn con Il;li592.755.098 d6ng
chua vuqt trfuI; s6 tiSn bi carr Til Anh trvc ti~p chi 1.926.383.082 d6ng.
VS vi~c thu h6i tiSn, khic phvc Mu qua: Cong ty C6 phfuI Duang Quang
Ngiii nQp 150.758.278 d6ng; Cong ty C6 phfuI Thuong ml;li Djch vv D~u khi
MiSn Trung nQp 17.222.200 d6ng; Cong ty Cong nghi~p tau thuy Dung QuAt nQp
200.000.000 d6ng; Cong ty C6 phfuI V~n tai D~u khi Quang Ngiii nQp
10.149.200 d6ng; Chi nhanh Quang Ngfu nQp tiSn kh~c phvc h~u qua cho Cong ty
JGC 2.530.200 d6ng; Phan Thj Ttl Anh tV"nguy~n nQp 1.200.000.000 d6ng dS
kh~c phvc h~u qua d6i vai khoan ti~n dii chi cho Cong ty C6 phfuI Thuy di~n
DarDrinh; t6ng cQng s6 ti~n kh~c phvc h~u qua 1.580.659.878 d6ng; s6 ti~n chua
thu h6i duqc la 13.656.665.736 d6ng.

125/242
 6.10) Ngl~dn Himg Quan: Nguy~n H6ng Quan him Giam d6c Chi nhanh Ca
Mau tu ngay 01/01/2013 d~n ngay 05/10/2016. Nguy~n H6ng Quan ti~p nh\ill
chu truung, chi d~o cua Ha Van Th~m va Nguy~n Minh Thu v~ vi~c chi tra liii
ngmii; Nguy~n H6ng Quan tnlc ti~p theo doi, chi tniliii ngoai hgp d6ng ti~n gui
cho khach hang la t6 chuc kinh t~; phan cong Tr~n Nggc Y~n - TruOng phong K~
toan tIVc ti~p theo doi, chi tra liii ngoai eho cac khach hang gui ti~n la cae ca
nhan. Nguy~n H6ng Quan, Tr~n Nggc Y~n nh~n ti~n tu H(Ji sa d~ Quan cung 29
nhan vien trong Chi nhanh chi tra liii ngoai cho cac khach hang co ti~n gui t~i Chi
nhunh. Trang thai gian Nguy~n H6ng Quan lam Giam c!6e, Chi nhanh da nh~n va
tlwe hi~n chi lai ngoai cho khach hang 56 ti~n la 14.724.746.556 d6ng, trong do
9.359.986.481 d6ng vuQ1 tr~n liii su~t theo quy dinh eua Ngan hang Nha nuac
tlmg thai kS', 56 ti~n can l~i 5.364.760.075 d6ng chua vuQ1 tr~n; 56 ti~n Nguy~n
H6ng Quan nh~n tt! H(Ji sa la 12.421.239.667 d6ng, tIVC ti~p chi 12.776.239.667
dong.
V~ vi~e thu h6i ti~n, kh~c phl,lc h~u qua: Khach hang dii n(Jp 13.116.349.800
u6ng; 56 ti~n chua tIm h6i dugc la 1.608.396.756 d6ng.
6.11) P"{llll Din" Yell: Ph~m Dinh Yen lam Gium d6c Phong giao djch Dao
Duy Anh tt! thang 11/2010 d~n thang 7/2014. Ph\lm Dinh Yen ti~p nh~n chu
trumlg. chi d;lO cua Ha Van Th~m va Nguy~n Minh Thu v~ vi~c thvc hi~n chi tra
liii ngoai huy d(Jng \'6n cho khach hang gui ti~n. Qua trinh tlwc hi~n Ph~m Dinh
Yen. Vli I-!6ng Nhung - Pho giam dbc va Nguy~n Th! Phuang Thuy, Nguy~n
Vi~t Ha va Vli Th! Phlmng Thao nh~n ti~n do H(Ji sa chuy~n xu6ng; sau do Yen
cung vai 3 nhan vi en quan I)' khaeh hang thvc hi~n chi lai ngoai cho khach hang
gui ti~n Wi Phong giao djch. Trang thai gian Ph\lm Dinh Yen lam Giam d6c,
Phong giao dich da nh~n va tlwc hi~n chi lai ngoai cho khach hang 56 ti~n
15.698.714.544 d6ng, trang do 15.662.350.999 c!6ng vugt tr~n liii su~t theo quy
dinh cua Ngan hang J\Thilmrac tUng thai ky, 56 ti~n can l\li 36.363.545 d6ng chua
vugt tr~n; 56 ti~n Ph;Ul1 Dinh Yen nh~n tt! H(Ji sa la 12.179.861.908 d6ng; bj cao
khong trvc ti~p chi liii ngoai eho khach hang.
V~ vi~e tIm h6i ti~n. kh~c phl,lc h~u qua: Khach hang clii n(Jp 610.678.674
d6ng; 56 ti~n chua thu h6i dugc la 15.088.035.870 c!6ng..•....

) 26/242
 6.12)Nguyin Xuiin S071: NguySn Xuan Son lam Gifun d6c Phong giao djch
NguySn Van Tr6i tu thang 6/2012 dSn thang 4/2014. Trang qua trinh ban giao
cong vi~c cua Phong giao djch vai TrfuI Duy Khang - Gifun d6c cu, NguySn
Xuan Son biSt r5 Phong giao djch NguySn Van Tr6i dang th\TChi~n chi liii ngoai
huy dQng v6n theo cM truang cua HQi sa va NguySn Thj MQng Til - PhD gifun
d6c tf\TCtiSp th\TChi~n vi~c nay. Sau khi nh~ ban giao cong vi~c, San phan
cong, chi d~o va giao cho NguySn Thj MQng Til tiSp t1,Icth\Tc hi~n vi~c chi ngoai
liii suih huy dQng v6n cho khach hang. HQi sa chuySn ti~n VaGffii khoan cua
NguySn Thj MQng Til, NguySn Sy Phuong, Vu NgQc Khoa va TrfuI Duy Khang,
sau do Ph~ Thj Nhu Quynh, Cao Thj Van Anh va Th~ch Thj Bich Tram th\Tc
hi~n chi liii ngoai cho khach hang. Trong thai gian NguySn Xuan Son lam Gifun
d6c, Phong giao djch dii nh~ va th\TChi~n chi liii ngoai cho khach hang s6 ti~n la
8.928.810.194 d6ng, trong do 8.698.593.905 d6ng vuqt trfuI liii su~t theo quy
djnh cua Ngan hang Nha nuac tUng thai kY, s6 ti~n con I~i 230.216.289 d6ng
chua vuqt trfuI; bj cao khong tf\TCtiSp nh~ ti~n ill HQi sa va khong tr1!c tiSp chi
ti~n liii ngoai cho khach hang.
V~ vi~c thu h6i ti~n, kh[c ph\lc h~u qua: Khach hang dii nQp 958.346.300
d6ng; nhom cac Cong ty thuQc ~p doan SSG nQp 1.918.019.000 d6ng; s6 ti~n
chua thu h6i duqc la 7.970.463.894 d6ng?
6.13)Mai Van Cuimg: Mai Van Cuang lam Giam d6c Chi nhanh Hai PhOng
ill thang 01/2011 dSn thang 3/2014. Mai Van Cuang tiSp nh~ chu truong, chi
d~o tu NguySn Minh Thu v~ vi~c chi tra liii ngoai huy dQng v6n cho khach hang
gui ti~n. Mai Van Cuang tf\TCtiSp va phan cong TrfuI Thj Kim Chi - PhD giam
d6c Chi nhanh cung chju trach nhi~m th\TChi~n vi~c chi ngoai liii su~t huy dQng
v6n d5i vm khach hang la t6 chlic kinh tS va phan cong TrfuI Thj Kim Chi chiu
trach nhi~m chi d~o va th\TChi~n chi liii ngoai cho khach hang ca nhan. Qua trinh
th\TChi~n, Mai Van Cuang, TrfuI Thj Kim Chi, Ph~m Thj Dju va NguySn Thj
Minh Hu~ tr1!c tiSp nh~ ti~n ill HQi sa chuySn dS Cuang cung vm 33 nhan vien
trong Chi nhanh chi tra liii ngoai cho khach hang. Trang thai gian Mai Van
Cuang lam Giam d6c, Chi nhanh dii nh~n va th\TChi~n chi liii ngoai cho khach
hang s6 ti~n la 8.385.454.605 d6ng, trong do 8.159.711.439 d6ng vuqt tr~n li'ii
su~t theo quy djnh cua Ngan hang Nha nuac tUng thai kY, s6 ti~n con I~i~

127/242
225.743.166 d6ng chua mgt tr~n; s6 ti~n Cuemg nh~n tu H<)i sa la 2.788.915.085
d6ng. trl!c ti~p chi liii ngoai cho khach hang 1a423.019.700 d6ng.
V~ vi~c thu h6i ti~n. kh~c phl,!c h~u qua: Khach hang dii n<)p65.596.052
d6ng; i\1ai Van Cucmg n<)p2.000.000 d6ng; t6ng c<)ngduqc 67.596.052 d6ng; s6
ti~n chua tIm h6i duqc la 8.317.858.553 d6ng.
6.14) Tfl HOling P/llmng: T~ Hoang Phuang lam Giam d6c Chi nhanh ]\'lJ1a
Trang tu thang 9/2011 d~n thang 9/2015. T~ Hoang Phuong ti~p nh~ Chll!mang,
chi d~o CllaHa Van Th~m, Nguy~n Minh TIm va Liinh d~o cac Kh6i nghi~p \1,1 thu<)c
H<)isa \'~ vi~c chi tra liii ngoai. T~ Hoang Phuong phan cong Dao Ng9c Thill' -
Truang phong Khach hang doanh nghi~p 1a d~u m6i phI,!trach theo d6i chi tra cho
khach hang Iii t6 chuc kinh t~ va Le Hoang Hai Au - Truang phong K~ toan kho quy
la d~u m6i theo d6i. chi tra liii ngoai cho khach hang gtri ti~n 1a ca nhan. Qua trinh
tJll!Chi~n. Le Hoa..ngHai Au dung t<'likhoan ca nhan, d6ng tho; ma va su dl,ll1gthem
tai khoan dtmg ten Nguyen Thj Mili (Ngurn nha chi Huyin, nh6n vil?nKi loan Chi
nhanh Nha Trang) ti~p nhan ti~n tlr HQi sa chuy~n v~ Chi nhanh l\:na Trang d~ 33
nhan vien chi tra cho khach hang gtri ti~n ~i Chi nhanh.
Trang tJ1C:ri
gian T~ Hoang Phuong lam Giam d6c, Chi nhanh dii nh~ va thvc
hi~n chi lai ngoai cho khach hang s6 ti~n la 8.253.519.918 d6ng, trong do
8.168.925.988 d6ng VU91tnin lai su5.ttJ1eoquy djnh clla Ngiin hang Nha nuac tUng
tJ1o;1-..')',
s6 ti~n can l~i 84.593.930 d6ng chua vugt tr~. T~ Hoang Phuang khong
tll,rcti~p nhan ti~n ttl H(Ji sa va khong tn,rc ti~p chi ti~n liii ngoai cho khach hang.
V~ vi~c thu h6i ti~n, kJ1~Cp1wc hau qua: Khach hang dii n<)p 131.434.155

-
d6ng; s6 ti~n chua thu h6i dlWCla
. 8.122.085.763 d6ng. -
6.15) Ngl~rln Vlin DI/'C: Nguy~n Van Duc duqc giao Quy~n Giam d6c Chi
nhanh Thanh Hoa ttl ngay 29/7/20 II d~n ngal' 28/7/2012, Giam d6c ttl ngay
29/7/20 12 d~n ngay 05/10/20 16. Nguy~n Van Duc ti~p nhan Chlltruang, chi d~o
Clla Ha Van Th~m. Nguyen Minh Thu va Lanh d~o cac Kh6i nghi~p VI,!thuQc
HQi sa \'~ vi~c chi tra lai ngoai. Ngul'~n Van Duc p1w trach theo d6i chi tra cho
khach hang 1a t6 chuc kinh t~ va pl1<lncong chi d~o Hoang Thi Hao - Truang
phong K~ toan kho qU)' lien h~ vai cac Kh6i thuQc HQi sa d~ thvc hi~n chi tra liii
ngoai cho kJ1ach hang gui ti~n la ca nhan. Qua trinh thl!C hi~n, Ngul'~n Van Duc~

128/242
va Hoang Thi Hao trvc ti~p nh~ tiSn chi liii ngoai tir HQi sa dS cung 13 nhan
vien chi tra cho khach hang giri tiSn 4li Chi nhiinh.
Trang thai gian NguySn Van Buc lam Giam d6c, Chi nhiinh dii nh~ va
thl,rChi~n chi liii ngoai cho khach hang 56 tiSn la 6.534.698.963 d6ng, trong d6
5.660.639.567 d6ng vuqt tnln liii smlt theo quy dinh cua Ngan hang Nha nuac
tUng thai kY, 56 tiSn con I~i 874.059.396 d6ng chua vuqt trful; 56 tiSn Buc nh~
tir HQi sa la 26.666.667 d6ng, bi cao khong trl,rc ti~p chi liii ngoai cho khach
hang.
VS vi~c thu h6i tiSn, kh~c ph\!c h~u qua: Khach hang dii nQp 75.826.200
d6ng; ngay 01/11/2016 NguySn Van Buc nQp 2.000.000 d6ng; t6ng cQng
77.826.200 d6ng; 56 tiSn chua thu h6i dugc la 6.456.872.763 d6ng.
6.16) Le Vii Thiiy: Le Vl1 Thuy lam Giam d6c Chi nhiinh Binh Duong ill
thang 5/20 11 d~n ngay 18/5/2015. Le Vl1 Thuy ti~p nh~ cM truong, chi ~o cua
Ha Van Th~ va NguySn Minh Thu vS vi~c chi tra liii ngoai va trl,rcti~p theo d5i,
chi d~o vi~c chi tra liii ngoai cho khach hang la t6 chuc kinh t~; phan cong, chi d~o
NguySn Thi Hai Y~n - Ph6 giiim d6c trl,rc ti~p theo d5i, chi tra liii ngoai 56 ti~t
ki~m cho cac khach hang gui tiSn la cac ca nhan. Qua trinh thl,rChi~n Luu NgQc
H~, Phung Thi Chi Trang va NguySn Thi KiSu My nh~ tiSn ill HQi sa chuySn
cho 17 nhan vien trong Chi nhiinh chi tra liii ngoai cho cac khach hang c6 tiSn gm
~i Chi nhanh.
Trang thai gian Le Vl1 Thuy lam Giiim d6c, Chi nhiinh dii nh~ va thl,rChi~n
chi liii ngoai cho khach hang 56 tiSn la 6.463.167.592 d6ng, trong d6
..•.
6.179.994.235 d6ng vuqt trfulliii su~t theo quy dinh cua Ngan hang Nha nuac tUng
thai kY, s6 tiSn con I~i 283.173.357 d6ng chua vugt trful; Le Vl1 Thuy khong trl,rc
ti~p nh~ tiSn ill HQi sa va khong trvc ti~p chi tiSn liii ngoai cho khach hang.
VS vi~c thu h6i tiSn, kh~c ph\!c h~u qua: KMch hang dii nQp 494.548.600
d6ng; 56 tiSn chua thu h6i dugc la 5.968.618.992 d6ng.
6.17) Tran n'l n,ien Ngan: Trful Thi Thien Ngan lam Giam d6c Chi nhanh
Ba Nfu1g ill thang 10/201 0 d~n ngay 05110/20 16. Trful Thi Thien Ngan ti~p nh~
chu truang, chi d~o vS vi~c chi tra liii ngoai hgp d6ng tiSn gili cho khach hang giri
tiSn. Trful Thi Thien Ngan ph\! trach theo d5i chi trii cho khach hang la t6 chuc kinh ~
va phan cong, chi d~o Ph~ Trii - Ph6 giiim d6c Chi nhiinh va Le Thi Lan Phuong q-

129/242
Truong phong K~ toan theo d6i chi tra liii ngoai cho khach hang gtii ti~n la ca nhan.
Qua trinh thvc hi~n, Tn1n 111i1l1ien Ngan, Ph\Un Tra, Nguy~n Hoang Anh va Le 1l1j
Lan Phumlg tlwc hi~n ti~p nh(ln ti~n tlr I-lQi sa chuy~n v~ Chi nh3nh Da NfuJ.gd~ Tnln
Thi Thien Ng;'m cUng 4 nhan vien chi tr3 cho khach hang gtii ti~n l?i Chi nh3nh.
Trong........
mCrigian TrfuJ 111i1l1ien
. Ngan
.... Janl Giam d6c, Chi nh3nh da nhan
. va muc
.
hi~n chi liii ngoai cho khach hang s6 ti~n la 5.778.089.520 d6ng, trong do
5.479.540.096 d6ng nrqt tn1n liii su~t tlleo quy dinh clla Ngan hang Nha nuac tUng
tllai k)', s6 ti~n con l(Ii 298.549.424 d6ng chua vuqt trfuJ; s6 ti~n Tr~n Thi Thien
Ngan nh<;intu HQi sa la 464.452.900 d6ng, trvc ti~p chi liii ngoai cho khach hang
la 515.505.700 dong.
6.18) Pllall Till Lall: Phan Thj Lan lam Giam d6c Chi nhanh Ha TInh tlr nam
20 I I d~n ngay 05/l 0/20 16. Phan Thi Lan ti~p nh(ln chu truong, chi d\lo v~ vi~c
chi tra liii ngoai va ph\) trach theo d6i chi tni. cho khach hang la t6 chuc kinh t~ va
phan cong chi d\lo nhan vien plW trach khach hang ca nhan thi se la d~u m6i nh<;in
ti~n d~ tnJc ti~p chi tni. Jiii ngoai cho khach hang gui ti~n la ca nhan. Qua trinh
thvc hi~n, Phan Thj Lan, Hoang Thi Huang Chi, Nguy~n Thj 1'.'hung, Nguy~n
Thai Hao, Tr~n Thi Thanh, Ha NgQc Vinh, Nguy~n Thj Dao va Truong Thi NgQc
Y~n ti~p nh<;inli~n chi liii ngoai tu HQi sa am d~ Ph an Thi Lan cung 4 nhan \'ien
chi tni. cho khach hang gui li~n l(Ii Chi nhanh.
Trong thai gian Phan Thi Lan lam Giam d6c, Chi nhanh dii nh<;inva thvc
hi~n chi liii ngoai cho khach hang s6 tibn la 5.054.949.249 d6ng, trong do
4.666.397.501 d6ng VUQl tr~n liii su~t theo quy dinh cua Ngan hang 1'.'ha nuac
tung thai k)', s6 li~n con l\li 388.551.748 d6ng chua yuqt tr~n; s6 ti~n Phan Thj
Lan nh<;inIU HQi sa la 1.260.900.515 d6ng, trvc ti~p chi Jiii ngoai cho khach
hang la 1.260.900.515 d6ng.
V~ vi~c thu h6i ti~n, kh~c plwc h<;iuqua: Khach hang dii nQp 26.379.825
d6ng: ngay 03/1 112016 va II /l1/20 16, Phan Thj Lan dii tv nguy~n nQp
300.000.000 d6ng; t6ng cQng 326.379.825 d6ng; s6 ti~n chua thu h6i dugc la
4.728.569.424 d6ng.
6.19)Li! Biio Kiell: Le Bao Kien lam Giam d6c Phong giao djch Hoan Ki~m
tu thang 9/20 12 d~n thang 4/2016. U Bao Kien ti~p nh<;inchu truong, chi d\lo vb
vi~c chi tra liii ngoai hgp d6ng li~n gui cho khach hang gui ti~n va ph an cong
;r.ar

130'242
NguySn Phuong Thao - KiSm soat vien va Ph~ Thi Til Quynh - Quan Iy be')
ph~ h6 trq khach hang doanh nghi~p theo d5i danh sach khach hang girl ti~n va
lam dau m6i tiSp nh~ ti~n do He')isa chuySn xu6ng. Sau khi He')isa chuYSn ti~n
v~, Le Bao Kien chi d1}.oThao va Qu)'nh chuySn khoan cho khach hang ca nhan;
d6i vm khach hang t6 chuc kinh tS nSu khong d6ng y nh~ qua chuySn khoan thi
mai chi tiSn mi[tt.
Trang thai gian Le Bao Kien lam Giam d6c, PhOng giao dich dii nh~ va
thvc hi~n chi liii ngoai cho khach hang s6 tiSn la 5.018.366.260 d6ng, trong do
3.911.905.748 d6ng vuqt tr&n liii suit theo quy dinh clla Ngan hang Nha nuac
timg thai IcY, s6 tiSn con 11}.i1.106.460.512 d6ng chua vuqt tr&n. Bi cao khong
trvc tiSp nh~ tiSn ill Hc')isa va khong trvc tiSp chi tiSn liii ngom cho khach hang.
VS vi~c thu h6i ti~n, kh~c ph\Jc h~u qua: Khach hang dii ne')p 8.465.900
d6ng; s6 ti~n chua thu h6i duqc la 5.009.900.360 d6ng.
6.20) Nguyin Thi Binh Pllll'Ung: NguySn Thi Binh Phuong lam Giam d6c
Chi nhinh Ca Mau ill ngay 12/12/2009 dSn ngay 3111212012. NguySn Thi Binh
Phuong tiSp nh~ chll truong, chi d1}.ov~ vi~c chi tra liii ngoit.i hqp d6ng tiSn girl
cho khach hang gui tiSn va phan cong, chi d1}.oNguySn H6ng Quarr - PhO gifun
d6c Chi nhinh cung vai Phuong theo d5i, chi tra liii ngoai hqp d6ng tiSn girl cho
khach hang la t6 chuc kinh tS; Tr&n NgQc YSn - Truang phong KS toan trvc tiSp .,
theo d5i, chi tra liii ngoai s6 tiSt ki~m cho cac khach hang girl tiSn la cac ca nhan.
Qua trinh thvc hi~n, NguySn Thi Binh Phuong, Tr&nNgQc YSn nh~ tiSn ill Hc')i
-
sa dS Phuong cung 29 nhan vien trong Chi nhinh chi tra liii ngoai cho cac khach
(-
..••.
hang co tiSn gui t1,liChi nhanh.
Trang thai gian NguySn Thi Binh Phuong lam Giam d6c, Chi nhinh d1i
nh~ va thvc hi~n chi liii ngoai cho khach hang s6 ti~n la 3.489.879.611 d6ng,
trong do 3.488.975.178 d6ng vuqt tr&nliii suit theo quy dinh clla Ngarr hang Nha
nuac timg thai IcY, s6 tiSn con 11}.i
904.433 d6ng chua vuqt tr&n; s6 tiSn bi can
Phuong nh~ tu He')isa la 1.431805.500 d6ng, trvc tiSp chi liii ngoai cho khach
hang la 1.431805.500 d6ng.
VS vi~c thu h6i tiSn, kh~c ph\Jc h~u qua: Truang Cao d~g Cc')ngd6ng Cit.
Mau; Cong ty C6 phan Phat triSn do thi Dau khi; Cong ty C6 ph&nPharr bon Dfiu
khi (Cong ty D1}.mCa Mau) la cac t6 chuc kinh tS dii nh~ tiSn liii ngoai t1}.iChi~

131/242
nhanh Ca Mau dii nQp t6ng 56 ti~n la 1.456.626.600 d6ng; 56 ti~n chua thu h6i
"O~~'-~Olld'
d uqc Ia~. ,),)._).'. ong.
6.21) l\go Hoang Long: Ngo Hoang Long lam Giam d6c Phong giao dich Au
Co tu thang 10/20 12 d~n thang 4/2016. Ngo Hoang Long ti~p nh~ chu truong,
chi d(lo \'~ \'i~c chi tra liii ngoai hQ'Pd6ng ti~n gui cho khach hang gm ti~n va phan
cong Phan Thi Phuong Thao, Nguy~n Vi&t Hi~n va Nguy~n H6ng Ha thvc hi~n
th6ng ke theo d6i danh sach khach hang gui ti~n va lam d~u m6i ti~p nh~n ti~n do
HQi sa chuy~n xu6ng phI,! trach chi tra liii ngoai cho khach hang. Sau khi HQi sa
cJ1Uy~nti~n v~, Ngo Hoang Long giao cho 12 nhan vi en chu dQng chi liii ngoai
cho khach.
Trang thai gian Ngo Hoang Long lam Giam d6c, PhOng giao djch dii nh~n
va thvc hi~n chi liii ngoai cho khach hang 56 ti~n la 4.844.268.305 d6ng, trong do
-+.623.788.887 d6ng vuqt trAn liii su~t thea guy djnh cua Ngan hang Nha nuac
ttrng thai !-..-y,56 ti~n can l(li 220.479.418 d6ng chua vuqt tr~n. Bi cao khong trvc
ti&p nh~ ti~n tu HQi sa va khong trvc ti&p chi ti~n liii ngoai cho khach hang.
Ngo Hoang Long dii tv nguy~n nQp 1.000.000.000 d6ng; 56 ti~n chua thu
h6i dugc la 3.8-+4.268.305 d6ng.
6.22) Bili DI/'c Qu.)'n": Bui Duc Quynh lam Giam d6c Chi nhanh D6ng Nai
tu ngay 28/10/2011 d&n ngay thang 9/2015. Bui Duc Quynh ti~p nh~ chu
tIUffi1g,chi d(lo \'~ \'i~c chi tra liii ngoai hqp d6ng ti~n gui cho khach hang gm ti~n
va phan cong. chi d(lo Nguy~n l\TJ1UH~ng - Truang phong k& toan, Bui Vi~t Nam
- Giam d6c Phong khach hang ca nhan cung vai Qu~'nh theo d6i, chi tra liii ngoai
hQ'P d6ng ti~n gui cho khach hang la t6 chuc kinh t& va cac ca nhan. Qua trinh
thvc hi~n. Bui Duc Qu~'nh trvc ti&p nh~n ti~n tu HQi sa va cung 4 nhan vien
treng Chi nhanh chi tra liii ngoai cho cac khach hang co ti~n gui t(li Chi nhanh.
Trang thai gian Bui Duc Qu~'nh lam Giam d6c, Chi nhanh dii nh~ va thvc
hi~n chi liii ngoai cho khach hang 56 ti~n la 4.854.240.756 d6ng, trang do
-+.436.912.803 d6ng vuqt tr~ liii su~t theo guy dinh cua Ngan hang Nha nuac
tung thai k~', 56 ti~n can I(li 417.327.953 d6ng chua vuqt tr~n; 56 ti~n bi can
Quynh nh~n tu I-1Qisa la 4.852.9-+8.663 d6ng, trvc ti~p chi liii ngoai cho khach
hang Ia 1A02.689 .684 d6ng .....,.-

132/242
 VS vi~c thu h6i tiSn, kh~c ph\lc h~u qua: Khach hang dii nQp 18.166.700
d6ng; s6 tiSn chua thu h6i dugc la 4.836.074.056 d6ng.
6.23) Trail Allh Thiit: Trfin Anh ThiSt lam GiaID d6c Phong giao dich Ha
Dong ill thang 6/2012 - 912012, Giam d6c Phong giao dich Thanh Cong ill thang
412013 - 10/2013 va GiaID d6c Chi nhinh Ha NQi ill thang 11/2013 dSn thang
12/2015. Tr~n Anh ThiSt tiSp nh~ chu truang, chi dl;iOvS vi~c chi tra liii ngom
hgp d6ng tiSn giri cho khach hang glri tiSn. Khi vS lam Giam d6c Chi nhinh Ha
NQi, vi~c th\l"c hi~n chi liii ngoai dii dugc th\l"Chi~n truac do, trong giai dOl;lI1
NguySn Minh Dl;iOlam Giam d6c. Tl;iiChi nhinh Ha NQi, Trfin Anh ThiSt khong
phan cong chi dl;iOgi them rna gift nguyen hOl;itdQng theo quy trinh co ill truac
vm cac d~u m6i nh~ tiSn g6m Phan Thi cAm Tu, NguySn Thi Thu Ha, NguySn
Thi H6ng Ha, NguySn Thi Nhan va Trfin Tri Trung. Sau khi HQi sa chuySn tiSn,
cac d~u m6i nh~n tiSn cung 26 nhan vien th\l"Chi~n chi cho khach hang.
Trong thai gian Trfin Anh ThiSt lam Giam d6c Chi nhinh Ha NQi, Chi
nhinh dii chi 3.384.508.215 d6ng. Ngoai ra, trong thai gian Trfin Anh ThiSt lam
Giam d6c PhOng giao dich Ha Dong va Thanh Cong thi hai PhOng giao dich nay
cling th\l"chi~n chi liii ngoai cho khach hang giri tiSn, C\lthS 621.055.633 d6ng tl;ii
Phong giao dich Ha Dong vi 742.531.002 d6ng tl;iiPhOng giao dich Thanh Congo
Nhu v~y, trong thai gian Trfin Anh ThiSt lam Giam d6c Chi nhinh va cac Phong
giao dich, t6ng s6 tiSn liii ngom dii chi tl;ii cac dan vi la 4.748.094.850 d6ng
(3.384.508.215 i16ng + 621.055.633 i16ng + 742.531.002 i16ng); trong do .
-
4.278.127.252 d6ng vugt trfin liii su~t theo quy dinh cua Ngan hang Nhi nuac J.
.a
tUng thai kY, s6 tiSn con ll;ii469.967.598 d6ng chua vugt trfin. Bi cao khong tr1!c
tiSp nh~ tiSn tu HQi sa va khong tr1!ctiSp chi tiSn liii ngoai cho khach hang.
VS vi~c thu h6i tiSn, kh~c ph\lc h~u qua: Khach hang dii nQp 1.724.619.900
d6ng; Trfin Anh ThiSt dii t1!nguy~n nQp 3.024.000.000 d6ng, kh~c ph\lc toan bQ s6
tiSn chi liii ngoai sai quy diM tliiicac dan vi Phong giao dich Ha Dong, Phong giao
dich Thanh Cong va Chi nhinh Hi NQi trong thai gian Trfin Anh ThiSt lim Giam
d6c.
6.24) Luu Hang Viin: Luu H6ng Van lam Giam d6c Phong giao dich Ha
Dong ill thang 9/2012 dSn thang 10/2016. Luu H6ng Van tiSp nh~ chu truang,
chi dl;lovS vi~c chi tra liii ngoai hgp d6ng tiSn giri cho khach hang glri tiSn va phan,.---

133/242
cang Nguy~n Tri Trung - Pho giam d6c, 86 Thi Mai Lien, Nguy~n Thj Thanh
Tan va Nguy~n Nggc Di~p th\!c hi~n th6ng ke theo d6i danh sach khach hang gui
ti~n va lam d~u m6i ti~p nh?n ti~n do H9i sa chuy~n xu6ng. Sau khi HQi sa
chuy~n ti~n v~, Luu H6ng Van giao cho 7 nhan vi en chu dQng chi liii ngoai cho
khach hang.
Trang thai gian Luu H6ng Van lam Giam d6c, Phong giao djch dii nh?n va
th~rc hi~n chi lai ngoai cho khach hang s6 ti~n la 3.748.880.653 d6ng, trong do
3.679.481.929 d6ng vugt tr~n liii sdt theo quy djnh cua Ngan hang Nha nuoc
tUng thai k)', s6 ti~n con I\li 69.398.724 d6ng chua vugt tr~. Bi cao khang trvc
ti~p nh?n ti~n tu HQi sa va khang trvc ti~p chi ti~n liii ngoai cho khach hang.
V~ \'i~c tIm h6i ti~n. kh~c phl,lc h?u qua: Khach hang dii nQp 549.632.943
d6ng; Luu H6ng Van dii rv nguy~n nQp 72.429.000 d6ng; t6ng cQng 622.061.943
d6ng; s6 ti~n chua thu h6i duqc la 3.126.818.710 d6ng.
6.25)Ngl~rJn Vein Clwi: Nguy~n Van Chai lam Giam d6c Chi nhanh B~c
Giang tu thang 12/2011 d~n ngay 05/10/2016. Nguy~n Van Chai ti~p nh?n chu
tnrong. chi d\lo \'~ \'i~c chi tra liii ngoai hqp d6ng ti~n gui cho khach hang gill ti~n.
Do Chi nhanh B~c Giang dii th\!c hi~n chi tra liii ngoai cho khach hang gui ti~n tu
thai k)' Nguyen Vi~t Ha lam Giam d6c nen Chai khang ph an cang gi them va vin
d~ Vil Thj Hoai 11m - Tnrang phong K~ toan pl1l,ltrach vi~c nh?n ti~n tlr HQi sa
chuy~n d~ chi tra li'ii ngoai huy dQng \.6n cho khach hang gill ti~n. 8~n thang
5/2013, Vil Thj Hoai Thu nghi thai san, Nguy~n Van Chai phan cang Than
Phuong Thao - Pho Phong k~ toan thay Vil Thi Hoai TIm th\!c hi~n ti~p vi~c
nh?n ti~n tu HQi sa d~ Chai va 11 nhan vi en quan I)' khach hang va giao djch
vien chu dQng tlwc hi~n chi li'iingoai cho khach hang.
Trong thai gian Nguy~n Van Chai lam Giam d6c, Chi nhanh di'i nh?n va
thvc hi~n chi lai ngoai cho khach hang s6 ti~n la 3.580.538.777 d6ng, trang do
3.383.330.917 d6ng \"Ugt tr~n li'ii su~t theo quy dinh cua Ngan hang l\lha nuoc
tung thai k)', s6 ti~n con I\li 197.207.860 d6ng chua vugt tr~n; s6 ti~n Nguy~n
Van Chai trvc ti~p chi li'ii ngoai cho khach hang la 4.000.000 d6ng.
V~ \"i~c tim h6i ti~n, kh~c phl,lc h?u qua: Khach hang dii nQp 4.000.000
d6ng; trong cac ngay 21/1 0; 15 va 18/11/20 16, Nguy~n Van Chai nQp
.:..r-

1341242
562.533.000 d6ng; t6ng cQng 566.533.000 d6ng; s6 tiSn chua thu h6i duqe la
3.014.005.777 d6ng.
6.26) Hoang PlzuO'ng Nga: Hoang Phuang Nga lam Giffin d6e PhOng giao
dich Phil My Hung ill ngay 21/612012 dSn ngay 31/5/2013. Hoang Phuang Nga
tiSp nh~ chu tnrang, chi dl;lOvS vi~c chi tra liii ngom hqp d6ng tiSn gm cho kMeh
hang giri tiSn va tIVC tiSp theo doi, chi tra liii ngoai cho khach hang la t6 ehue
kinh tS; phan cong, chi dl;lOPhr;un Thu Thuy - Quan Iy bQ ph~ kS toan tJVe tiSp
theo doi, chi tra liii ngoai s6 tiSt ki~m cho cac khach hang gui tiSn la cae ca nhiin.
Qua trinh th\Ie hi~n, Hoang Phuang Nga, £)6 Qu6c Trinh, Ngo Xuan Anh Thu,
Bui Thi NgQc HuySn va Phl;lm Thu Thuy tJVc tiSp nh~ tiSn ill HQi sa dS Nga
cling 6 nhan vien trong PhOng giao dich chi tra liii ngoai cho cac khach hang co
tiSn giri tl;liPhOng giao dich.
Trong thai gian Hoang Phuang Nga lam Giam d6c, PhOng giao dich dii
nh~ va th\IC hi~n chi liii ngoai cho khach hang s6 tiSn la 2.903.988.542 d6ng,
trong do 2.888.681.947 d6ng vuqt trfulliii su~t theo quy dinh eua Ngan hang Nha
nuae rung thai kY, s6 tiSn con Il;li15.306.595 d6ng chua vuqt trful; s6 tiSn bi eao
nh~ ill HQi sa la 78.840.600 d6ng, tJVc tiSp chi liii ngom cho khach hang la
2.611.1 00 d6ng. ••
'1
VS vi~c thu h6i tiSn, kh~c phl,lc h~u qua: KMch hang dii nQp 10.698.300
d6ng; Hoang Phuang Nga nQp 2.611.100 d6ng; t6ng cQng 13.309.400 d6ng; s6 .~
tiSn chua thu h6i duqc la 2.890.679.142 d6ng.
6.27)Nguyln Quae Truifng: Nguy~n Qu6e TruOng lam Giam d6c Chi nhanh
Cful Tha ill tMng 11/2010 dSn ngay 05/1 0/20 16. Nguy~n Qu6c TruOng tiSp nh~
chu tnrang, chi dl;lovS vi~c chi tra liii ngom va phan cong, chi dl;lOTo Anh Khoa -
Pho phOng phl,l trach Phong kS toan, Trful Anh Thu - Quim Iy bQ ph~ kS toan
cling vai TruOng theo doi, chi tra liii ngoai khach hang la t6 ehuc kinh tS va cae
ca nhan. Qua trinh th\Ic hi~n, Nguy~n Qu6c TruOng, To Anh Khoa, Trful Anh Thu
nh~ tiSn ill HQi sa dS TruOng cling 3 nhan vien trong Chi nhanh chi tra liii ngom
cho cac khach hang co tiSn gm tl;liChi nhanh.
Trang thm gian Nguy~n Qu6e TruOng lam Giffin d6e, Chi nhanh d1inh~ va
th\IC hi~n chi liii ngoai cho khach hang s6 tiSn la 1.941.557.792 d6ng, trong do
1.876.629.176 d6ng vuqt trfulliii su~t theo quy diM cua Ngan hang Nha nuac tUng~

135/242
tho; h.')',s6 ti~n can I~i 64.928.616 d6ng chua \11qt t.r.in; s6 ti~n TruOng nh?n tu HQi
sa la 185.246.971 d6ng, tn,rc ti~p chi liii ngoai cho khach hang la 23.206.946
d6ng.
V~ vi~c thu h6i ti~n, kh~c ph\lc h?u qua: Khach hang dii nQp 314.190.429
d6ng; s6 ti~n chua thu h6i dugc la 1.627.367.363 d6ng.
6.28) Ngll)-BII L/l1/ NIII//: Nguy~n Luu Nam lam Giam d6c Chi nhanh Quy
1\lhoo tu thang 12/20 II d~n ngay 06/3/20 14. Nguy~n Luu Nam ti~p nh?n chu
truoog, chi d~o v~ vi~c chi tra liii ngoai hgp d6ng ti~n gui cho khach hang gm ti~n
va trvc ti~p theo doi, chi tra liii ngoai hgp d6ng ti~n gui cho khach hang la t6
chuc kinh t~ va phan cang, chi d~o Plum Van Tin - Pho Giam d6c, Nguy~n Thj
cam 1\Thung - Truang phong k~ toan kho quy va U Thj Thanh Nhung - Giam
d6c phong Khach hang ca nhiin theo doi, chi tra liii ngoai s6 ti~t ki~m cho khach
hang la cac ca nhiin. Qua trinh th\l"Chi~n, Nguy~n Luu Nam va Phan Van Tin trvc
ti~p nh?n ti~n tu HQi sa d~ Nguy~n Luu Nam cung 23 nhiin vien chi tra 1iiingoai
cho khach hang gui ti~n t~i Chi nhanh.
Trang thai gian Nguy~n Luu Nam lam Giam d6c, Chi nhanh dii nh?n va
tlwc hi~n chi liii ngoai cho khach hang s6 ti~n la 2.604.787.232 d6ng, trong do
2.539.525.619 d6ng \1191 tnln liii su5.t theo quy djnh cua Ngiin hang Nha nuerc
tUng thai h.')'.s6 li~n can I~i 65.261.613 d6ng chua \11qt tnk; s6 ti~n Nguy~n Luu
Nam nh?n tu I-IQi s6 la 2.532.564.377 d6ng, trvc ti~p chi liii ngoai cho khach
h'ang ]'a _.).)_.)
') -, ') -64' ..:l'77 d'ong.
V~ vi~c thu h6i ti~n, kh~c pl1\lc h?u qua: Khach hang dii nQp 1.722.200
d6ng; Nguy~n Luu Nam dii tv nguy~n nQp 200.000.000 d6ng; t6ng cQng
201.722.200 d6ng; s6 ti~n chua thu h6i dugc la 2.403.065.032 d6ng.
6.29) Ngll.rill Til! LOIIII: Tu thang 5/2013, Nguy~n Thj Loan dugc b6 nhi~m
lam Pho giam d6c Ph\! trach phong giao djch Trung Yen, sau do duQ'c b6 nhi~m
lam Giam d6c d~n thang 10/20 16. Nguy~n Thj Loan ti~p nh?n chu truoog, chi
d~o v~ vi~c chi tra lai ngoai h9P d6ng ti~n gui cho khach hang gui ti~n. Nguy~n
Thj Loan dung tai khoan ca nhiin, d6ng thai ma va su d\!ng them cac tai khoan
dtmg ten Nguy~n Thi Th~m (chi clia Ngllyln Thi Loan) va Nguy~n Thi Ng9c
Bich (chall Loan) d~ lam dftu m6i ti~p nh?n ti~n chi liii ngoai hgp d6ng cho
khach hang do HQi sa cl1Uy~n xu6ng. Sau khi HQi sa chuy~n ti~n, Loan cung 44~

136/242
giao dich vien t:,tiPhong giao dich Trung Yen thl!c hi~n chi liii ngoai cho khach
hang gui ti~n.
Trang thai gian Nguy~n Thi Loan lam Giam d6c, Phong giao dich Trung
Yen dii nh~ va thl!Chi~n chi liii ngoai cho khach hang s6 ti~n la 2.180.815.455
d6ng do Loan trvc tiSpnh~, trong do 2.095.042.797d6ng vuQttrfulliiistillttheo quy
dinh clla Ngan hang Nha nuac tUngthm kY,s6 ti~n cOnl:,ti85.772.658d6ng chua
vuQttrful.
V~ vi~c thu h6i ti~n, kh~c ph\!c h~u qua: Khach hang dii nQp 302.280.000
d6ng; Nguy~n Thi Loan dii 1\f nguy~n nQp 1.880.000.000 d6ng; t6ng cQng
Nguy~n Thi Loan va khach hang dii nQp 2.182.280.000d6ng, kh~c ph\!c toan bQ
s6 ti~n dii chi liiingoai sai quy dinh.
630) Nguyln Viit Hiin: Nguy~n ViSt Hi~n lam Giam d6c PhOng giao dich
Au Ca ill thang 04/2011 dSn thang 10/2012. Nguy~n ViSt HiSn tiSp nh~ eM
truang, chi d:,tovS vi~c chi Ira 1iiingoai hgp d6ng tiSn gm cho khach hang gm ti~n.
Nguy~n ViSt Hi~n, Phan Thi Phuang Thao va Nguy~n H6ng Ha tIVc tiSp nh~
tiSn do HQi sa chuySn xu6ng, d6ng thai phan cong cho Nguy~n Thi Thu Hoai -
PhO giam d6c ph\! trach vi~c chi liii ngoai cho khach hang doanh nghi~p va
Nguy~n Vi~t Anh - Pho Truang phOngKhach hang ca nhan ph\! trach chi Ira liii
ngoai cho khach hang ca nhan.
Trang thai gian Nguy~n ViSt HiSn lam Giam d6c, Phong giao dich dii nh~
va thl!c hi~n chi liii ngoai cho khach hang s6 tiSn la 2.001.697.878 d6ng, trong do
1.988.608.128 d6ng vuQt tdn liii sufit theo quy dinh CllaNgan hang Nha nuac
tUng thai kY,s6 tiSn con l:,ti13.089.750 d6ng chua vuQttrfuJ;s6 ti~n Nguy~n ViSt
HiSn nh~ ill HQi sa la 2.001.697.878 d6ng dS chi liiingoai cho khach hang.
6.31) Nguyln Phan Trung Kibz: Nguy~n Phan Trung Kien lam Giam d6c
PhOng giao dich Dong Do ill thang 5/2013 dSn thang 12/2015. Nguy~n Phan
Trung Kien tiSp nh~ cM truang, chi d:,tovS vi~c chi tra liii ngoai hgp d6ng ti~n
gm cho khach hang gm tiSn. Nguy~n Phan Trung Kien phan cong Tao Thi Mai
Lan - PhOgiam d6c, Nguy~n Thi Thanh Tan - Giam d6c bQph~ Khach hang ca
nhan va Tr~n NgQc YSn theo d5i danh sach khach hang gui tiSn va lam d~u m6i
tiSp nh~ tiSn do HQi sa chuySn xu6ng. Sau khi HQi sa chuySn ti~n vS, 9 nhan
vien clla Phong giao dich Dong Do thl!Chi~n chi cho khach hang.q-

137/242
 Trang thai gian Nguy~n Phan Trung Kien him Giam et6c, Phong giao djch
eta nh~n \'a thvc hi~n chi lai ngoai cho khach hang s6 ti~n la 1.554.735.244 et6ng,
trong do 1.134.223.083 d6ng vugt trAn lai su~t theo quy etjnh clla Ngan himg Nna
nuac tUng thai ky, s6 ti~n con l\li 420.512.161 d6ng chua vugt trAn. Bj cao khong
trvc ti~p nh~ ti~n tu H9i so va khong trvc ti~p chi ti~n liii ngoai cho khach hang.
Khach hang dii n9P 335.547.900 d6ng; Nguy~n Phan Trung Kien da tv nguy~n
n9P 1.219.470.000 et6ng; t6ng c9ng 1.555.017.900 d6ng, kh~c phvc toan b9 s6 ti~n
etiichi lai ngoai sai quy dinh.
6.32) Ngl~rfll Vi~tHiJ: Nguy~n Vi~t Ha duqc b6 nhi~m lam Giam et6c Chi
nhanh B~c Giang tu thang 7/2010 - thang 11/2011, lam Giam d6c Chi nhanh
Thai Binh tu thang 11/2011 - thung 02/2014 va lam Pho Giam d6c Chi nhanh Ha
Neii - _.
. kiem Gium d6c Phong giao dich Dao Duv~ Anh tu thang 4/2014 - thang- -
5/2014. Trang thai gian cong tac t\li 3 dan vi tren, Nguyen Vi~t Ha ti~p nh~ chll
truang, chi d\lo Clla Lanh d\lo H9i so v~ vi~c chi tniliii ngoai hgp d6ng ti~n gui cho
khach hang giri ti~n.
Nguy~n Vi~t Ha phan cong, chi et\lOVll Th! Hoai Thu - TruOng phong K~
to<ln chiu trach nhi~m v~ \'i~c chi tra liii ngoai s6 ti~t ki~m et6i vai khach hang ca
nhan; thai gian nay Chi nhanh B~c Giang khOng thvc hi~n chi liii ngoai Hgp
d6ng ti~n gui cho khuch hang la t6 chuc, doanh nghi~p; Chi nhanh dii thvc hi~n
chi liii ngoai 249.206.890 d6ng cho khach hang gui ti~n la cuc ca nMn.
Trang thai gian Nglly~n Vi~t Ha lam Giam d6c Chi nhanh Thai Binh,
Nguy~n Vi~t Ha ph an cong, chi d\lo Ph\lm Van Long - TruOng phong k~ toan kho
qU)' ph\! trach vi~c chi tra lai ngoai s6 ti~t ki~m cho khach hang ca nhan va Vll
H6ng Th~ng - Truong phong tin d\!ng phV trach vi~c chi tra lai ngoai hgp d6ng
ti~n gui cho khach hang doanh nghi~p. Khoimg c1l6i thang 8/2013, Long chuy~n
cong tac thi Ha phan cong Ph"llTIThi Huang - Pho ph\! trach Phong k~ toan chju
trach nhi~m chi tra liii ngoai cho khuch hang ca nhan thay Long. Qua trinh thvc
hi~n, Nguy~n Vi~t Ha, Ph\lm Viin Long, Nguy~n 8inh Duc va Plwm Thj Huang
lIVC ti~p nh~ ti~n tu H9i so d~ Ha cung 10 nhiin vien trong Chi nhanh chi tr3 liii
ngoai 1.253.070.844 d6ng cho cac khach hang giri ti~n.
Ngoai ra, trong thai gian Nguy~n Vi~t Ha lam Pho Giam d6c Chi nhiinh Ha
N9i kiem Gium d6c Phong giao dich Dao DlIY Anh tu thang 4/2014 - thang..,.-

138/2~2
5/2015, Ha trvc ti~p nh~ va chi tra lili ngoai 62.588.144 d6ng cho kMch hang
doanh nghi~p.
Nhu V?y, trong thai gian Nguy€n Vi~t Ha lam Gifun d6c 2 Chi nMnh va 01
PhOng giao djch, t6ng s6 tiSn lili ngoai dil chi ~i cac don vi la 1.564.865.878
d6ng (249.206.890 a6ng+ 1.253.070.844 i16ng+62.588.144i16ng); trong do
1.485.019.037 d6ng (249.206.890 i16ng+1.217.437.121 i16ng+18.375.026 i16ng)
vugt tn1n lili su~t theo qui dinh cua Ngan hang Nha nuac timg thai kY, s6 ti~n con
l1!li79.846.841 d6ng chua vugt td.n; s6 ti~n Nguy€n Vi~t Ha nh?il ill HQi sa la
254.457.725 d6ng, trvc ti~p chi lili ngoai cho khach hang la 843.457.725 d6ng.
V~ vi~c thu h6i tiSn, kh~c ph\lc Mu qua: KMch hang dil nQp 345.488.030
d6ng; Nguy€n Vi~t Ha dil W nguy~n nQp 1.525.820.278 d6ng, kh~c ph\lc toan bQ
s6 ti~n dil chi lili ngoai sai quy djnh.
6.33) Db Quae Trillh: D6 Qu6c Trinh lam Giam d6c Phong giao djch Phu
My Hung tu thang 6/2013 d~n ngay 05110/2016. D6 Qu6c Trinh ti~p nh~ cM
truong, chi d1!locua Liinh d1!loHQi sa/Kh6i/Chi nhanh v~ vi~c chi tra lili ngoai hgp
d6ng ti~n gui cho khach hang gui ti~n. D6 Qu6c Trinh tIVc ti~p theo doi, chi tra
lili ngm'ti cho khach hang la t6 chuc kinh t~; phan cong, chi d1!loPh~ Thu Thuy -
Quan I;' bQ ph~ k~ toan ti~p !\Ic theo doi, chi tra lili ngoai s6 ti~t ki~m cho cac
khach hang gui tiSn la cac ca nhan; khi Thuy nghi sinh thi Trinh phan cong Bui
Thi NgQc Huy~n - Pho giam d6c Phong giao djch thay Thuy trvc ti~p theo doi,
chi tra lili ngoai 86 ti~t ki~m cho cac khach hang gui ti~n la cac ca nhan. Qua
trinh th\IC hi~n, D6 Qu6c Trinh, Ph1!lmThu Thuy, Bui Thj NgQc Huy~n va Ngo
Xuan Anh Thu trvc ti~p nh~ ti~n ill HQi sa d~ Trinh cung 6 nhan vien trong
PhOng giao dich chi tra liii ngoai cho cac khach hang co tiSn gui ~i Phong giao
dich.
Trang thai gian D6 Qu6c Trinh lam Giam d6c, PhOng giao djch dil nh~ va
th\IC hi~n chi lili ngoai cho khach hang s6 ti~n la 1.327.236.323 d6ng, trong do
1.242.625.135 d6ng vugt tr:1n Iili su~t theo quy djnh cua Ngan hang Nha nuac
timg thai kY, s6 ti~n con l1!li84.611.188 d6ng chua vugt tr:1n; s6 tiSn NguySn
Qu6c Trinh nh?n tu HQi sa la 141.701.423 d6ng, trvc ti~p chi lili ngoai cho khach
hang la 64.233.078 d6ng. _

139/242
 v~vi~c thu h6i ti~n, kh~c ph~c h?u qua: Khach himg da n(>p 69.973.200
d6ng; s6 ti~n chua thu h6i dugc la 1.257.263.123 d6ng.
6.3-1)Trillh Xuall H(l: Trjnh Xuan Ha lam Giam d6c Phong giao djch Long
Bien tu thang 10/20 13 d~n thang 10/2016. Trinh Xuan Ha ti~p nh?il chu truang,
chi d\lo v~ vi~c chi tra lai ngoai hgp d6ng ti~n gm cho khach hang gui ti~n. Trinh
Xuan Ha dung tai khoan ca nhan, d6ng thai rna them tai khoan dirng ten 86 Thj
tvly (1Il(~Ha) d~ lam d~u m6i ti~p nh?n ti~n do H(>i sa chuy~n xu6ng. Sau khi
nh?n ti~n tu H(>i sa, Ha va nhan vien t\li Phong giao djch Long Bien cung thvc
hi~n chi lai ngoai cho khach hang gui ti~n.
Trang thai gian Trinh Xuan Ha lam Giam d6c, Phong giao dich da nh?il va
thvc hi~n chi lai ngoai cho kh:kh hang s6 ti~n la 1.148.538.402 d6ng, trang do
1.132.404.039 d6ng VUQ1tn1n lai su~t theo quy djnh eua Ngan himg l\.Thanuoc
tung thai k)'. s6 ti~n can l\li 16.134.363 d6ng chua vugt tr~. Toan b(> s6 ti~n
1.148.538.402 d6ng Trinh Xuan Ha nh?n tu H(>i sa d~ chi lai ngoai cho khach
hang. Trjnh Xuan Ha da tv nguy~n n(>p 300.000.000 d6ng; s6 ti~n chua thu h6i
dugc la 848.538.402 dong.
7. D8i \'(Ji m{ir s8 Cel IIhall co liell quail dill himh vi nay:
7.1) 86i voi 8inh Thj I-!6ng HUOllg (Pha Ban kri loan OJB): Dinh Thi H6ng
Huang khong dugc U Thj Thu Thuy - Pho T6ng giam d6c om hay Giam d6c
Ban k~ toan/Kh6i k~ toan cho bi~t Ill~C dich ky Gi~y d~ nghj t\llll trng la d~ chi lai
ngoai.
7.2) 86i voi Nguyen Thi Nguy~t Qu~ (Pha giam d6c Kh6i ngu6n v6n), 8ao
Thi TIm H~ng (Pho giam d6c Kh6i Khach hang ca nl1(1n),Nguyen Hai Ha (Pho
giam d6c Kh6i Khach hang Ion va D6i rae chiin 1z1'l;J'C OJB) d~u co cung hanh vi:
K)' xac nh?n m(>t s6 bang t5ng hgp danh sach khach hang thu(>c di~n dugc chi lai
ngoai. Tuy nhien, vi~c k)' la thea ph an cong nhi~1ll v~ cua Nguyen Hoai Naill, 86
D\li Khoi Trang, Nguyen Thj Minh Phuang khi Nguyen Hoai Naill, D6 8\li Khoi
Trang di cong tac, b?n cong vi~c va Nguyen Thi Minh Phuang nghi 61ll; cac d6i
tugng nay khong nh?n thuc dugc vi~c J...i xac nh?n d~ nh~1ll m~c dich la chi lai
ngoai.
7.3) 86i voi Vi Tu~n Hi~p (Pha giam d6c Kh6i Ban hi), Tr~n Thu H~ng
(Chuybl vil?nKh6i Khach hang ca n/uin), Ph\llll Phuang Thao (Chuyen vien Kh6i..,...-

140/242
ngu6n v6n) va Le Thj Huang ThUy (Chuyen vien Kh6i Khaeh hang f6n va D6i
tae ehidn fur/c) deu co cling hanh vi: T6ng h9P danh sach chi tra liii ngoai ri.r cac
CN/PGD dS trinh Nguy@nThj Thu Ba, D6 D~i Khoi Trang, Nguy@nHoai Nam
va Nguy@n Thj Minh Phuang kY kiSm soat, xac nh~. Cac d6i tuqng nay lam
theo phan cong nhi~m V\l, chi d~o clla Nguy@nThj Thu Ba, D6 D~i Khoi Trang,
Nguy@nHoai Nam va Nguy@n Thj Minh Phuang, khong bi~t m\lc dich vi~e kY
xac nh~ CllaLanh d~o Kh6i dS lam gi.
7.4) D6i vai Nguy@nThj Thu (Pha giam t/6e CN Thanh ph6 H6 Chi Minh):
Thu nh~ tien do H9i sa chuySn VaGtai khoan ca nhan, sau do rut ra giao cho Ha
Van Th~m, Nguy@n Minh Thu va Hoang Bich Van; Nguy@nThj Thu khong auqc
bi~t cac khoan tien nay la tien chi liii ngoai.
7.5) D6i vai D6 Vii Linh Chi (Truang phong kd toan - Chi nhcinh Thang
Long) va D6 Thj Thuy Linh (Chuyen vien Chi nhanh Thang Long) duQ'cB9 ph~
k~ toan OJB chuySn tien vao tai khoan, sau do rut ra giao cho Nguy@nThj Minh
Phuong; D6 Vii Linh Chi va D6 Thj Thuy Linh khong duQ'c bi~t cac khoan tien
nay la tien chi liii ngoai.
7.6) £)6i vai cac nhan vien dUng ten t~ Ung: Thvc hi~n thea chi d~o eua
Lanh d~o (Ban dieu hanh, Kh6i k~ toan, Chi nhanh), cac nhan vien kY Gilly de
nghj t~ ling va cac chling tu h~ch toan rut tien/chuySn khoan; cac nhan vien nay
khong duQ'c dm tien, khong duQ'c su dvng tien va ciing khong bi~t s6 tien ma hQ ,
dUng ra lam thll tvc thvc sv do ai su dvng va su d\lng VaGm\lc dich gi. ~'
7.7) £)6i vai cac Giao djch vien, kiSm soat, thU quy kY rut tien mij.t: Thvc )
hi~n theo chi d~o clla Liinh d~o CN/PGD, cac Giao djch vien, KiSm soat va ThU
quy lam tM tvc kY VaGcac chUng tu chi tien cho cac nhan vien OJB dS chi tiSn
cho Ha Van Thb, Nguy@nMinh Thu, Nguy@n Xuan Th~g, Nguy@nThj Minh
Phuong rna khong phai chi cho cac nhan vien OJB thvc hi~n giao djch la cM tai
khoan, vi ph~m quy trinh nghi~p vv cua OJB. Tuy nhien, cac nhan vien nay lam
theo chi d~o Clla cftp tren, khong bi~t cac khoan tien duQ'c su dvng vao m\lc dich
chi liii ngoai.
7.8) D6i vai cac nhan vien t~i cac Chi nhanh (Da N~ng, Quang Ngiii, Viing
Tau) nh~n tien do H9i sa OJB chuySn khoan giao cho Nguy@nMinh Thu - T6ng
giam d6c OJB: H9i sa OJB chuySn tien VaGtai khoan Clla cac nhan vien t~i caV-

1411242
Chi nlulnh d~ •.•..giao cho Nguv~n
•.•.. •.. Minh Thu khi Thu di cong•...... tac tai
. cac Chi nhanh
nilV.
•.. Cac nhan vien nay~.....
khOng bi~t cac khoan ti~n duac
.. su dung•.•.. vaG muc
. dich chi
iiii ngoai.
Hanh vi clla nhfrng nguai lien quan neu tren chua du y~u t6 du thanh tQi C6
)' lam trai quy dinh cua Nl1a nuac v~ qui'm ly kinh t~ gay h~u qua nghiem trQ"ng
theo Di~u 165 cua 8Q lu~t hinh Sll vai vai tra 06ng plWm, giup suc cho cac bi cao
trong Vl,I an.
7.9) D6i vai 227 nguai la Giam 06c/Pho Giam 06c/l'Htan vien cac CNIPGD
dil tham gia VilOvi~c chi liii ngoai gay thi~t h?i tiI I 00 tri~u d6ng d~n duai 0 I t)'
06ng o~u co chung hanh vi ti~p nh~n chu tnrang chi tnllili ngoai cho khach hang
gui ti~n tiI Liinh d?o HQi sa/Kh6i-8an1Giam 06c CNIPGD sau 00 trvc ti~p ho~c
chi O?Onhan vi en thvc hi~n. Tuy nhien, sau khi phan tich oanh gia v~ vai tra, vi
tri thdy di~n 06i tugng nay co 56 lugng lan, nhfrng ca nhiin nay la dp duai thvc
hi~n chi d?o trvc ti~p tir Uinh O?O;nhfrng sai ph?m v~ chi ti~n liii ngoai hqp d6ng
thi 34 nguai chju trach nhi~m chinh la Giam d6c cac CNIPGD oii ougc khai t6
oi~u tra; n~u khai t6, xu I)' hinh Sll h~t 56 06i tugng noi tren se anh huang
nghiem tn;mg o~n h~ th6ng cua OJB trang giai oo?n tai co du theo chi O?O clla
Thll tuang Chinh phu. Do v~y. 06i voi 227 d6i tugng neu tren, Ca quan Ciinh sat
oi~u tra 8Q C6ng an va Vi~n ki~m sat nhan dan t6i cao th6ng nhdt khong xem xet
trach nhi~m hinh SV.
Ngay 12/1 2/20 16 Ca quan Cimh sat di~u tra 8Q Ceng an oil co Ceng vi"m 56
4433/C46-PII gui l'\gan hang Thuang m?i TNHH m(Jt thanh vien D?i duang d~
nghi ph6i hgp v6i cac co quan chuc nang xu Iy nghiem v~ hanh chinh 06i vai cac
ca nhan neu tren.
II. Hanh vi Tham 6 va L:'lnl d'.lng chu'c V'.I, quyen h?n chi~m do?t
246.603.989.000 (16ng:
Trang 56 ti~n 1.576.012.242.219 06ng ma Ha Van Th~m cung cac d6ng
ph?m C6 y lam trai trong \'i~c chi lili ngoai neu tren, tai li~u oi~u tra xac oinh co
246.603.989.000 d6ng oil ougc chi cho Nguy~n Xuan San - Pho T6ng giam 06c
PVN trong thOi gian tiI thang 01/20 II o~n thang 6120 14 o~ chi liii ngoai hqp 06ng
ti~n gm Clla PVN theo yeu du cua Nguy~n Xuan San va ougc chuy~n qua Nguy~n
Xuan 1l1~.ng- Ph6 Giam 06c Kh6i khach himg Ian va 06i tac chi~n lugc OJB nh?il,q--

142/242
226.603.989.000 d6ng va vo Vi~t Trung - Pho Tang giam dac OJB nh~
20.000.000.000 d6ng. Cv thS:
KSt qua diSu tra vS s6 tiSn 226.603.989.000 d6ng duQ'cchi cho Nguy~n Xuan
Thfu1gd~ chuYSncho Nguy~n Xuan San:
T~i Ca quan diSu tra, Nguy~n Xuful Th~ng khai: Thfu1g la em con cM ruQt
Nguy~n Xuan San, sau khi San vS PVN gift chUc Y\l Pho Tang giam d6c dii
nhiSu lfuI nho Thfu1g nh?il tiSn giup ~i OJB. M6i lfuI San nho Thfu1g lc1yhQ tiSn
thi thuang g(ip tl\IC tiSp a Van phong cua San ~i t~ng 18 toa nha Lang H~ ho(ic a
nha rieng va noi vOi Thfu1g: "Ldy ch6 anh Thiim cho anh sci tiJn, IOQitiJn C1,i thi
(vi d1,i 05 tY d6ng hoi;rc100 nghin)". Sau do, Thfu1g se sang g(ip Ha Van Th~m dS
truySn d~t I~i Y kiSn cua San. Thuang thi Thfun chi d~o Le Thj Thu Thuy d~ 10
tiSn m(it, sau do Thfu1g sang g(ip va Thj Thuy Duang kS toan d~ xem khi nao co
tiSn va nh?il tiSn a CNIPGD nao. Khi Duang bao cho Thfu1g la dii chufuI bi xong
tiSn thi thuang vao cu6i gio lam vi~c Thfu1g nh?il t~i qu~y giao dich. Khi nh~
tiSn t~i qu~y giao dich Thfu1g khong phai leYgic1yto gi ca. Vi thOi gian dii lau,
Thfu1g khong ghi chep theo doi, nen khong nh& s6 lfuI va s6 tiSn Thfu1g dii nh?il
tUng lfuI; binh qwin Thllng nh?il 05 tY d6ng/th811g,qua trinh nh?il tiSn duQ'cl(ip di
l(ip I~i hang thang. Sau khi duQ'c Ca quan diSu tra cho xem chUng tir va cac bang
ke do kS to811theo doi, I~p; Thfu1g xac djnh va xac nh?il dii nh~ tang s6 tiSn la
226.603.989.000 d6ng tir ngu6n tiSn t~m ling va chi phi cua OJB. Sau khi nh~
duQ'ctiSn, Thllng lien h~ v&i San dS dua I~i tiSn cho San; chi co mQt lfuI San nho t
Th~ng dm 10 tY d6ng nh~ duQ'c dS lam thu Wc mua dc1t~i dv an Geleximco.
Vi~c Th~ng nh~ tiSn cho San khi San chuySn vS PVN di~n ra trong su6t khoang
thai gian tir th811g01/2011 dSn thang 06/2014 thi chfun dm; trong do Thfu1gnh&
mQt s5 I~n nhu:
- Ngay 29/01/2011, Nguy~n Xuan San bao Thfu1g lciy 5.000.000.000 d6ng
tir Th~m d~ ehuySn cho San; Th~ng sang phOng lam vi~c clla Thfun va theo chi
d~o clla Th~m, Th~ng kY Gic1ydS nghj t~m ling 5.000.000.000 d6ng. DSn d~u gio
chiSu ngay 29/01/2011, s6 tiSn 5.000.000.000 d6ng duQ'c chuYSn vao tai khoan
ella Th~ng. Vao thai di~m do, Thllng co lien I~c vOi San nhung do San b~ cong
vi~c nen chua nh~n tiSn ngay duQ'c, d6ng thai thai diSm do cling la gfuI tSt Am
lich 2011, kho811g 26 tSt nen Th~ng da: rut 4.000.000.000 d6ng vao nga~

143/242
30/01/20 II (10 ngay lam vhic cu6i cimg tnrac khi nghi tit) d~ gui ti~t ki~m 0 I
tu~n theo S6 ti~t ki~m 56 HB 526590, can 1.000.000.000 d6ng vfuI d~ trong tiii
khoiin cua Th~ng. Vao ngay 08/02/2011 (ngay di lam d6u nam mai), Th~ng rut
1.000.000.000 d6ng trong tai khoan d6ng thai tAt to<in S6 ti~t ki~m rut
4.000.000.000 d6ng d~ gui vao 0 I S6 ti~t ki~m HB 527510, 56 ti~n
5.000.000.000 d6ng. Vao ngay 22/02/201 I, San bao Th~ng lAy ti~n nen Th~ng dii
lal toan S6 ti~l ki~111HB 527510, rul 5.024.111.100 d6ng; va khoang 17 - 18 gia
cung ngay, Th~ng lrvc ti~p dm ti~n m~t 5.000.000.000 d6ng len giao cho San t?i
phong lam vi~c cua San; vi~c giao, nh~n khong co giAy ta, bien nh~ gi, khong
co ai chUng ki~n; 56 ti~n liii 24.1 I 1.100 d6ng Th~ng gili' l?i su d\lng ca nhan.
- Ngay 09/02/2012, theo chi d?o cua Nguy~n Xufm San, Th~ng dii nh~n rir
am 56 ti~n 10.000.000.000 d6ng; sau do lam thu t\lC mua dfn dUng ten anh 86
~v1?nh Hung (can ong D6 Van H9U, nguyen T6ng giam d6c PV},9 h~t 7,125 ty
d6ng; 56 ti~n thua 2.875 t)' d6ng va h6 So' mua dAt Th~ng giao I?i cho San. 86
~l?nh Hung. nhan vien Chi nhanh T6ng C6ng ty Thiim do va Khai thac D~u khi
Vi~t Nal11 khai: B6 de 86 M?nh Hung la ong 86 Van H~u co noi H)-i Hung Iii
dang dung len mua m(>l 10 d~t t?i Khu d6 thi mai Le Tr9ng TAn - Gelexil11co; do
khong co Y' dinh mua d~u tu 10 dAI nay nen dii chuy~n nhuqng cho ong 86 Van
Chi~u (em clia ong D6 Van H(11). Sau do ong Chi~u chuy~n 7,125 tY d6ng vao tai
khoan trung gian do Nguy~n Xuan Sm1 chi djnh. Lai khai cua 86 M?!1h Hung
phu hgp vai lai khai Clla 86 Van Chi~u va rai li~u di~u tra dii thu th~p duQ'c.
- Ngav
•...• .. 28/04/20 14. Nguv~n
'-' ~ Xuan Th~ng......"'
nhan 20 t\' d6ng•...• tu alB theo chi
d?o Clla Sm1 va nha Nguy~n Thj Loan (thu/mg g9i la Loan qu,i'.Phong giao djch
Trung Yen) mua h(> EURO. Sau do. nhan vien Phong giao djch Trung Yen dua
cho Thing 700.000 EURO l?i phong lam vi~c clla Th~ng (t6ng 4, TOGnha s6 J
Trung Yen), Th~ng nh~n du va giao l?i cho Nguy~n Xuan San t?i nha rieng t?i
KIm do thi Ciputra, Tily H6, Ha N(>i. Nguy~n Thi Loan - Giiim d6c Phong giao
dich Trung Yen khai: l'Jgay 28/4/2014, va Thj Thuy Duang - Giam d6c Kh6i k~
loan va giao dich lrong nuac am g9i di~n tho?i yeu du Loan bao thu quy clla
Phong giao dich chufrn bi ngu6n li~n chi cho Nguy~n Xuan Th~ng. Cung ngay,
khong••... nha do Duang••... hay- Th~ng'- nha, Loan dii d6i to an bo. 56 ti~n ra ti~n EURO
va nhiJ Nguy~n Thi Tuy~t Mai, nhan vi en Phong giao djch Trung Yen mang ti~n~

144/242
giao cho Nguy~n Xuan Th~ng. Uri khai clla Nguy~n Thj Loan phil hgp vai 1m
khai CllaNguy~n Thj TuySt Mai va tai li~u di~u tra da:thu th~p duqc.
- Ngay 20/6/2014, Nguy~n Xuan San bao Th~g ll1y300.000 USD ill Thfun dS
chuySn cho San; Th~g da: nh~ 300.000 USD t?i PhOng giao djch Trung Yen va
giao toan be)s6 ti~n nay cho San ~i phong lam vi~c Clla San. Day la khoan ti~n cu6i
cling Th~g th\TChi~n giao, nh~ theo chi <40 CllaSan va Thfun.
Uri khai clla Nguy~n Xuan San: Khi San v~ lam Pho T6ng giam d6c PVN
co nha Nguy~n Xuan Th~ng - PhO Giam d6c Kh6i khach hang Ian va d6i tac
chiSn luqc va cling Ia em con chli rue)t clla San dSn OJB dS Il1yti~n; cac Iful nha
San d~u noi ra cho Th~ng Ia ti~n Vi~t Nam d6ng hay Do Ia My, binh quan mQt
thang ruai (khoang 45 ngay) Ia 05 tY d6ng (truac ao Son khai binh quan 05 tY
a6ng/thang). DSn nay San mai chi xac djnh duqc tiI d&u 2009 dSn thang
06/2014, t6ng s6 ti~n rna Nguy~n Xuan Th~g da: nh~ ill OJB dS dua cho San
khoang 200 tY d6ng. s6 ti~n nay Nguy~n Xuan San khai chuySn cho ong Ninh
Van Quynh - KS toan truang PVN 60% (khoang 120 tY a6ng), trong do co mQt
vai Iful Th~g tflJc tiSp mang ti~n vao phOng lam vi~c Clla ong Ninh Van Quynh
dS giao. Tuy nhien Ninh Van Quynh - Nguyen TruOng Ban tai chinh kS toan
PVN khong thiIa nh~ co nh~ ti~n tiI Nguy~n Xuan San va Nguy~n Xuan
Th~g; can 40% (khoang 80 tY a6ng), San nha Nguy~n Thj Minh Phuang gifr hQ
(gm ail ki?m) khoang 31 tY d6ng va 900.000 USD; khi nao San cful thi Phuang
rut ra va dua I?i cho San. DSn d&u nam 2015 thi Phuang da: dua I?i hSt cho
Nguy~n Xuan San va San da: su dVng vao mvc dich ca nhan. Nguy~n Xuan San
co dua Nguy~n Xuan Th~ng khoang 15 tY d6ng, trong do nha Th~g chuySn tni
ti~n San mua nha clla b6 my Th~ng Ia 10,5 tY d6ng, can I?i nha Th~g quan Iy
hQ, bao g6m c6 phiSu, ti~n nhung San khong nh& cv thS.
D6i vai khoan ti~n 10.000.000.000 d6ng ngay 09/02/2012 ill tai khoan ~
tmg Clla OJB chi qua Nguy~n Xuan Th~g, San khai nh~ Ia ngum chi d:;to
Th~g dSn Il1y 10 tY d6ng nay dS di mua dl1t cho ong D6 Van H~u - Nguyen
T6ng giam d6c PVN; sau do, D6 Van H~u khong nh~ va ong D6 Van ChiSu (em
eua 6ng D6 Van Hgu) da: mua I:;tidl1tva chuYSn ti~n vao tai khoan do San chi
djnh d~ Nguy~n Thj Minh Phuang quan Iy he). Theo tai Ii~u di~u tra, s6 ti~n 07 tY
d6ng duqc Nguy~n Thj Minh Phuang gui trong 02 nam (tu 04/05/2012 ain...,.-
145/242
30/05/2014), sau do t~t tmin gui I~i cho San nhung San chua thua nh~n chi~m
huemg s6 ti~n nay ma khai dua I~i toan be) (ki eo ti~1l thim) cho Ninh Van QU)'nh.
Tuy nhien. l\'inh Van Qu)'nh khai kh6ng nh~n ti~n tu Nguy~n Xuan San va
l\'guv~n
.•.• •. Xuan Th~ng••... khoan ti~n nav.
..
Sau do. Nguy~n Xuan S0l1 da thay d6i I&ikhai, phu nh~n hoan toan cae ne)i
dung da khai nhiin tren, Nguy~n Xuan San khai: San khong nh~n khoan ti~n 200
I)' d6ng IlTNguy~n Xuan Th~ng va Nguy~n Thj Minh Phuang.
K~I qua di~u Ira v~ 20.000.000.000 d6ng chi qua V6 Vi~t Trung d~ chuy~n
cho Nguy~n Xuan San: T~i Co quan di~u Ira, V6 Vi~t Trung khai: !'Jgay
22/8/2013. Vli Thi Thuy OU0l1g - Giam d6c Kh6i k~ toan va giao djch trong
nuoc di~n Iho~i bao cho Trung (/zie ao /a Pho riJllg giom abe OlB phF troeh phia
Nam) la co khoan li~n 20.000.000.000 d6ng dugc chuy~n IU He)i sa vao lai khoan
ca nhan cua Trung. Trung co gQi di~n Iho~i cho Ha Van Th~m d~ hoi v~ s6 li~n
nay Ihi dugc Ha Van Th~m chi d~o chuy~n cho Cao Ouy Dong (la b(;m elia
Ngllye~l Xl/an 50"11)d~ chuy~n cho Nguy~n XWln San - Pho T6ng gian1 d6c PVN.
Tht!c hi~n chi d~o cua Th~m. V6 Vi~t Trung da rul loan be) s6 li~n nay giao cho
Cao Duv. Dong'--'"
ngav lrong............•
n!!.av 22/8/2013, khong••.. bi~t dola ti~n ••.....gi.
V~ ne)i dung nay, ban d~u Nguy~n XWln San khai nh?n: Th&i di~m do, San
co dt! dinh mua nha Wi khu d~Tan d6i di~n U), ban nhan diin Thanh ph6 H6 Chi
Minh do Vingroup hi.m Chll d~u tu voi s6 li~n khoang 20 t)' d6ng (Tzcong azrang
g6n OJ tri?1I USD). Vi viiy, S011noi voi Th~m chuy~n s6 ti~n 20 t)' d6ng cho Cao
Ouy Dong - T6ng giam d6c Cong Iy c6 ph~n Quan I)' quy d~u ill chUng khoan
Thai Duong (la bC.Jnelia 50"11)d~ Dong di mua Do la My chuy~n cho San mua
nha. Sau do. Th~m chi dao
. Le Thi. Thu Thu\'. lam thu tuc tam Ung tu OJB va hach
.
. -
.
loan chuyen 20 I)' dong vao lai khoan cua V6 Vi~1 Trung, nh& Trung lien l~c va
dua li~n cho Dong. S011 da nh?n h0l1 900.000 USO tu Cao Ouy Dong d~ su d\lng
\'oi )' dinh mua nha t~i d~Tan do Vingroup lam chu d~u IU; nhung do gia cao
khong mua dugc nen Son da dm v~ va chi lieu ca nhan h~t s6 ti~n nay. Uri khai
nay Clla Nguy~n Xuan S011 phl! hgp voi k~1 qua xac minh I~i om lien quan d~n
vi~c I~m tmg. chuy~n li~n va J&i khai clla cac d6i tugng lien quan. Sau do,
Nguy~n Xuan S0l1 da phu nh?n. khai khong nh& va khOng nh?n IU Trung khoan
li~n nay.~

146/242
 B6i vai Cao Duy Bong: Ca quan diSu tra dii tri~u t?P nhiSu lfuJnhung Cao
Duy Bong c6 tinh Ifrntranh, khong len him vi~c. Ca quan diSu tra dii xac minh ~i
Cong ty C6 phfuJ Quan Iy quy dfru tu chUng khoan Thai Duang (fa noi lam vi?e
eua Cao Duy Dong); xac minh t~i Cong an phuOng Phil My va Cong an phuOng
Tan Quy, qu~n 7, Thanh ph6 H6 Chi Minh vS nai cu tm clla Cao Duy Bong ~i
Can h(\ 1-15-5 Chung cu Phil My, phuOng PM My, qu?il 7, Thanh pha H6 Chi
Minh va nai dang IcYhQ khfru thuOng trU Clla Cao Duy Bong ~i sa 98 dUOng 47,
phuOng Tan Quy, qu?il 7, Thanh ph6 H6 Chi Minh, xac dinh Cao Duy Bong vfuI
dang IcYthuOng tm t~i dia chi tren nhung hi~n nay khong bi~t Cao Duy Bong a
dau va ciing khong lien I~c duqc; do do Ca quan diSu tra chua ghi duqc 1m khai
clla Cao Duy Bong.
Nhu v~y, vcYilai khai clla cac bi cao khac va nhiing nguai co lien quan vS
vi~c nh?il va chuySn tiSn cho NguySn Xuan San neu tren; cting vai cac chUng ill
k~ toan vS vi~c chi cho San s6 tiSn 246.603.989.000 d6ng, cho thiy day la nhiing
chUng cu phan ::inhkhach quan Sl,fvi~c ph~ t(\i t~i thm diSm xay ra Y\l ::in va
phil hqp vai lai khai nh?il truac day clla NguySn Xuan San. Vi~c thay d6i 1m
khai, pM nh?il hanh vi Clla minh sau nay Clla NguySn Xuan San la khong phil
hqp vcYichUng cu Clla Y\l an, nh~m mvc dich chai be hanh vi ph~ t(\i Cllaminh,
nen khong co co sa chip nh?il. Vai k~t qua diSu tra co can cu xac dinh NguySn
Xuan San dii I~m dVng chilc Y\l, quySn h~ Clla minh khi gifr chuc Y\l PhO T6ng
giam d6c PVN dS ti~p tvc yeu cau Ha Van Thfun chi tiSn ngoai liii suit trong hqp
d6ng gill tiSn Clla PVN; dii nh?il duqc va chi~m do~t s6 tiSn 246.603.989.000
d6ng ill OJB. Bii co co sa xac dinh NguySn Xuan San tham a tai san va L~
dvng chuc Y\l, quySn h~ chi~m do~t tili san, cv thS la:
1. Himh vi Tham a ehi€m ao(lt 49.320. 797.800 aJng: Theo tili li~u diSu tra
vS vi~c PVN gop v6n 800 tY d6ng VfiO OJB (Tu01lg aU01lg 20% vein aiJu I? eua
OJB), xac dinh: PVN gop van mua 20% c6 pharr CllaOJB, tuang Ung sa tiSn 800
tY d6ng duqc thl,fchi~n theo 03 dqt: Dqt 1 gop 400 tY d6ng ngay 31/12/2008; dqt
2 gop 300 tY d6ng ngay 27/10/2010 va dqt 3 gop 100 tY d6ng ngay 17/5/2011.
Theo bao cao clla PVN, sa tiSn 800 tY d6ng nay la ngu6n tiSn co duqc qua qua
trinh san xuit - kinh doanh, duqc Ban Tai chinh k~ toan PVN theo doi h~ch toan
la giam tai khoan tiSn m(it, tang tai khoan dau tu tili chinh dai h~. Nhu v~y~

147/242
trang s6 v6n di~u I~ ella om tinh d~n thang 512011 co 20% la v6n gop ella i\'l1a
nuae tuang.•... ung.•... vai s6 ti~n 800 tv~...
d6ng ma PVN vai tu each la mot. T6ng••.... eong••.. tv..
nha nuae, quan l~' va su dl,mg v6n rlha nuae tham gia gop v6n d~u tu va ti l~ sa
hiiu ella l\'l1a nuae trong s6 v6n ella OJB duge xae dinh la 20% t?i thm di~m xay
ra st,r vi~e ph<,I1l1
tQi,
Do do, trong s6 ti~n 246.603.989.000 d6ng ma Nguyen Xui'm San da ehi~1l1
dO<,Ittir om co 20% la ti~n ella Nha nuae do PVN gop v6n, tuang t'rng la
49.320.797.800 d6ng. Nguyen Xuan San vai ehue V1,lla Pho T6ng giam d6e
PVN, Iii ngucri d<,Iidi~n ph~n v6n gop i\'l1a nuae t<,Ii018; tai li~u di~u tra xae
dinh Nguyen Xuan San da nh~n va su d1,lngs6 ti~n nay; nen haM vi ella Nguyen
Xuan S0l1 da du thanh tQi "Tham 6 fiJi scm" thea quy dinh t<,Iif)i~u 278 ella BQ
lu~t hinh st,r.
Hii Van Th&1l1la CT HDQT 018, n~m 1'6 ngu6n ti~n 018 su d1,lng d~ chi
Wi ngoai h9P d6ng eho cae khaeh hang gui ti~n la ti~n chung ella cae e6 dong,
trong do co PV!,! Iii c6 dong gop v6n 20%; nhung v~n ch~p tl1U~n yeu du doi
chi ti~n ella Nguyen Xuan San, chi d?o tht,re hi~n I~y ti~n tir 018 d~ chi eho San,
d~ San ehi~m do;n du<.'c 49.320.797.800 d6ng Iii da d6ng ph?1l1 giup sue eho
hanh vi tham a tiii si'll]neu tren ella Nguyen Xuan SOll.
2. Hilllil I'i 1(111/d!lIlg clIll'C 1'(1, qllyJIl lI(m clliJm tlO(lt 197.283.191.200
dAllg: Vai k~t qua dibu tra xae dinh !'!guyen Xuan San trang thai gian tir thang
01/20 II d~n thang 6/2014 da l?m d1,lngehue V1,l,quybn 11?nella minh d~ ehi~1l1
do?t s6 tibn 246.603.989.000 d6ng tir om; trang do Thall1 a 49.320.797.800
d6ng Iii tibn ella PVN nhu da neu a tren. Con I?i 197.283.191.200 d6ng, xae dinh
Nguyen Xuan SOll dii L?l11dVng ehue v1,llii Pho T6ng giam d6e PVN, vai uy tin,
vi th~ ella dOll vi Iii d6i tae ehi~n luge, co ngu6n tibn Ian gui, chi ph6i tinh thanh
khoan ella 018 va Igi d1,lng vi~e chi lai ngoai hgp d6ng ti~n gui ella Ha Van
Th~m d~ ehi~1l1 do?t 197.283.191.200 d6ng, gay thi~t h?i eho 018. Hanh vi nay
ella Nguyen Xuan San da du thanh tQi "LQII/ d(lI1g cM.c V(i, qllY~1I hQII chitim
tlOQf fiJi S{1II" theo quy dinh t?i Di~u 280 ella BQ lu~t hinh st,r.
Hii Van Th&111n~1l1r6 ngu6n tibn 018 su d1,lng d~ chi lai ngoai hgp d6ng
eho cae khaeh hang gui tibn la ti~n ella cae e6 dong; nhung v~n eh~p thu~n yeu
du doi chi ti~n ella Nguyen Xuan San, chi d?o tht,re hi~n I~y ti~n tir 018 d~ eh~

148/"42
cho San, d~ San chiSm do~t dugc 197.283.191.200 d6ng la da: d6ng ph~ giup
suc cho hanh vi L~m dVng chuc VV,quySn h~ chiSm do~t tai san neu tren eua
Nguy~n Xuan San.
Trong hanh vi tham 0 tai san va 1~ dl,lng chuc Vl,l,quySn h~ chiSm do~t
tai san cua Nguy~n Xuan San cling v&i d6ng ph~ Ha Van Thfun vm t6ng s6
tiSn 246.603.989.000 d6ng neu tren, co mQt s6 d6i tugng kbac co lien quan g6m:
- Nguy~n Xuan Th~ng, nguyen Pho gifun d6c Kh6i Khach hang 100 va D6i
tac chiSn lugc OJB: La nguai nh~ t6ng cQng 226.603.989.000 d6ng tir
Oceanbank d~ chuy~n cho Nguy~n Xuan San.
- Le Thi Thu Thuy, nguyen Pho T6ng giam d6c OJB: La nguai nh~n chi
d~o til Ha Van Th~m vS vi~c chi tiSn cho Nguy~n Xuan San va chi d~o Nguy~n
Thi Nga, nguyen KS toan truOng, Vii Thi ThUy Duang, nguyen Giam d6c Kh6i
KS toan th\IC hi~n vi~c lam thu Wc t~ ting chi tiSn dua cho Nguy~n Xuan
Th~ng.
Cac d6i tugng nay dSu da: bi truy t6 vS hanh vi "eaj lil/n trai qui ainh eua
Nha nuae v~ quan lj kinh d gay h(zu qua nghiem trQng" theo DiSu 165 cua BQ
lu~t hinh S\I. Cac bi cao nay dSu la d.p dum, th\Ic hi~n vi~c chi tiSn va nh~ tiSn
theo S\I chi d~o cua Nguy~n Xuan San va Ha Van Th~m. VS y thuc chu quan,
kill th\Ic hi~n vi~c chi, chuy~n tiSn cho Nguy~n Xuan San, cac bi can Nguy~n
Xuan Th~ng, Le Thi Thu Thuy chi nh~n thuc do la tiSn cua OJB chi Ia:ingoai
d6i v&i tiSn giri cua PVN do thai di~m nay OJB dang th\IC hi~n vi~c chi lai ngoai
hgp d6ng cho cac kbachhang gm tiSn tren toan h~ th6ng theo cM truang va chi
d~o cua Ha Van Th~m va dugc giao cho San la nguai d~i di~n.
Ngoai ra, con co d6i tugng Vo Vi~t Trung, nguyen PhO T6ng giam d6c OJB
phl,l trach phia Nam la nguai da: nh~ 20.000.000.000 d6ng do Vii Thi Thuy
Duang chuy~n VaGrei khoan ca nhan cua Trung va theo chi d~o Clla Ha Viin
Thfun, Trung da:rut s6 tiSn nay giao cho Cao Duy Dong la b~ cua Nguy~n Xuan
"~I
San; nhung khong biSt ml,lc dich HQi sa chuy~n s6 tiSn nay. •••
VS khach quan, s6 tiSn 246.603.989.000 d6ng chi cho Nguy~n Xuan San
n:lm trong t6ng th~ s6 tiSn 1.576.012.242.219 d6ng rna OJB da:th\Ic hi~n chi Ia:i
ngoai trai quy dinh theo chu truang cua Ha Viin Th~m; cac bi cao Nguy~n Xuan
Th~ng, Le Thi Thu Thuy va Vo Vi~t Trung khong biSt ml,lc dich va hanh vi....,.-

149/242
ehi~m dO\1tella Nguy~n Xuan San; khong duge Nguy~n Xufll1 San trao d6i, ban
b\1e gi v~ ml)e dieh nh~n ti~n; khong duge hua h~n va huang Igi gi tu 56 ti~n
San dil tham 0 va l\1m dl)ng ehuc Vl), quy~n h:,lI1ehi~m dO\11.Do v~y, khong co
co sa xae dinh hanh vi ella cae bi cao va d6i tugng nay d6ng ph\1m vai Nguy~n
Xwln San v~ t9i "Thalli 6 fai san" va "LglII d(lI1g chzrc V«, quy~n hgn chidm dogf
fai san ".
c- mmh vi Vi plJ:}m quy dinh v~ cho vay trong ho:}t di}ng cua cac t6
cilll'C tin dI.Jng:
D~u nam 2012, Ngan hang Nha nuae co ehll truang tai co du va sat nh~p
cac Ngan
'-
hang'- TMCP ",.
v~u kern, do mu6n thau tom mot. s6 Ngan
'-
hang...., TMCP v~
OJB nen Ha Van Thfun d~n g(ip Hua Thi Ph~n la e6 dong Ian, d\1i di~n nhom e6
dong ella Ngan hang D\1i Tin d(it v~n d~ cl1Uy~ngiao l\1i Ngan hang D\1i Tin eho
Th~m.
Ngay 23/0212012, bi cao Hua Thi Ph~ giao eho ehau la chi Ngo Kim Hu~,
Thanh vien HDQT - Pho T6ng giam d6e Ngan hang D\1i Tin d\1i di~n eho nhom
e6 dong ella Ph5.n ky Hgp d6ng chuy~n nhugng 254.751.970 e6 ph~n (Tzwng
Glrcmg84,92% \.6n Gi~1I1?Ngan hang Dgi Tin) eho Ha Van Thfun vai t6ng gia tIi
theo hgp d6ng la 4.468.349.554 d6ng, kem theo vi~e k~ thua to an b9 nghia Vl) tra
ng va quy~n dugc sa huu tai sfll1 bao dam ill cae khoan vay khoang 3.553 15'
d6ng, khoan d~u tu khoang 920 t)' d6ng va 1119ts6 nghia \'\1 khae ella Hua Thj
Ph~n t\1i Ngan hang D(li Tin. Sau khi cho nguai vao ti~p quan, di~u hill1h Ngan
hang D\1i Tin, ph at hi~n co m9t s6 khoan vay Ian, du ng x~u khong co kha nang
thu h6i, cling nhu nhi~u m6i quan h~ phue t\1p giua Pluin va cae nhom khaeh
hang nay nen Ha Van Th~m dil thoa thu~n cl1Uy~nnhugng l\1i e6 ph~n ella Ngan
hang D\1i Tin eho P1Wm Cong Danh - CT HDQT Cong ty ThTHH MTV T~p dmln
TI1ien Thanh. Ngay 09/1 0/2012, Hira TI1i Ph~n ky l\1i hgp d6ng vai Ph\1m Cong
Danh, n9i dung chuy~n nhugng 252.110.151 e6 ph~n Ngan hang D\1i Tin eho
Danh, vai t6ng gia tri la 4.619,610 tri~u d6ng. Sau khi ti~p quan Ngan hang D:;li
Tin, Ph(lm Cong Danh dil lam thll tl)e d6i ten thanh Ngan hang Xay DlJI1g.
Gilra thang 1112012, Ha Van Th~m va Ph:;lm Cong Danh ban b\1e va th6ng
nh5.t vi~e Th~m se eho Danh vay 500 ty d6ng tu OJB d~ tang tinh thanh khoan
eho Ngiin hang Xiiy dVng. Do Ph\1m Cong Danh khOng co tai san th~ ch~p ne~

150/242
Ha van Th~m biw Danh mugn tili san clla Hua Thj Phful; Thb, Danh dli ban
b~c, thea thu?n vm Hua Thj Phful d~ hai ben kY hqp d6ng cho mugn tili san th@
ch~p, trong do th~ hi~n ne)idung:
- Hua Thj Phful cho Ph~m Cong Danh - f)~i di~n Cong ty TNHH T~p doan
Thien Thanh mugn tili san g6m: Quy@ntili san phat sinh ill hqp d6ng gop v6n
dfiu tu va xay d1J11g~i dv an Khu dan cu phlrc hqp dUOng NguySn Hfru Canh,
phuOng 22, qu~n Binh Th~, Thanh ph5 H6 Chi Minh clla ba Ngo Kim Hu~;
Quy@ntili sim phat sinh ill hqp d6ng gop v5n dfiu tu va xay d1J11g~i dv an Khu
dan cu phuc hqp dUOngNguySn Hfru Cimh, phuOng 22, qU?n Binh Th~, Thanh
ph5 H6 Chi Minh clla ong H6 Van Tan; Quy@n tili san phat sinh ill hqp d6ng
d6ng gop v5n dfiu tu va xay d1J11gt~i dv an Khu dan cu phlrc hqp dUOngNguySn
Hfru Cimh, phuOng 22, qU?n Binh Th~, Thanh ph5 H6 Chi Minh clla ba Hua
Anh Tha; 1.681.993 c6 phfin Cong ty C6 phfin T~p doan SSG clla ba Ngo Kim
Hu~; 860.493 c6 phfin Cong ty C6 phfin T~p doan SSG clla Hua Thj Phful;
3.335.493 c6 phfin Cong ty C6 phfin np doan SSG clla ba Hua Thj Bich H~.
- Hua Thj Ph~n cam k@tchju trach nhi~m v@tinh chinh xac Clla toan be) h6
sa phap Iy va gill.trj Cllacac tal san cho mugn neu tren;
- Ph~m Cong Danh cam k@tchuy~n to an be) s5 ti@nvay 500 tY d6ng VaGtai
khoan phong tea mang ten Hua Thj Phful va Ph~ Cong Danh ~i Ngan hang f)~
Tin - Chi nhanh Sal Gon d~ thvc hi~n vi~c tJiico c~u Ngan hang f)~ Tin.
Sau khi ban b~c v@vi~c vay v5n, Ha Van Th~m va Ph~m Cong Danh th6ng
nh~t su d\lIlg phap nhan d~ vay ti@n11'1Cong ty Trung Dung co dja chi ~i 281/26
dUOngLy ThuOng Ki~t, phuOng 15, qU?n 11, Thanh ph5 H6 Chi Minh; thvc chfit,
Cong ty nay 11'1do Ph?1ll Cong Danh thanh I~p va nha Trfin Van Binh gifr chuc Vl,I

T6ng giam d5c vai cac tai san bao dam g6m:
•
- Phfin v6n gop 250 tY d6ng clla Trfin Van Binh - T6ng Giam d5c Cong ty
.-
Trung Dung tuang duang 100% v5n di@uI~ clla Cong ty Trung Dung
. -
- Quy@nphat sinh tu 02 hqp d6ng gop v5n dfiu tu va xay dvng nha a cua
Ngo Kim Hu~ va H6 Van Tan ~i dv an Khu dan cu phlrc hqp dUOng NguySn
Hfru Canh, phuOng 22, qU?n Binh Th~nh, Thanh ph5 H6 Chi Minh; OJB va
Cong ty Trung Dung xac djnh cac tai san nay tri gill.56.219.000.000 d6ng;..,--

151/242
 - 5.877.979 c6 ph~n Cong ty C6 ph~n np doim SSG cua Hua Thj Ph~n,
Hua Th! Bich H'.mh va Ngo Kim Hu~; OJB va Cong ty Trung Dung xac djnh cac
tai san nay tr! gia 176.337.000.000 d6ng.
M~c du Cong ty Trung Dung khong co thllc v6n gop nhu trong Gi~y chUng
nh{in dang k)' kinh doanh, Cong ty khong co bQ may, khong co b~t cu ho~t dQng
kinh doanh gi, nhmlg•............
••.....
Pham Cong Danh v~.nchi dao
. Tr~n Van Binh va cac nhan
vien T~p doan Thien Thanh lam cac bao cao ho~t dQng kinh doanh, bao cao rai
chinh. bao cao thll~ cua Cong ty Trung Dung va cac tai li~u khac theo yeu du
Cllanhan vien OJB d~ hoan thi~n bQh6 sa vay v6n.
Ngay 22111/2012, D(i.ng QlIynh Mai - Giam d6c Kh6i khach hang doanh
nghi~p. Tr~n Trung Tu~n - Pho truemg phong kinh doanh va 06 NgQc San -
Nhan vien kinh doanh ky. to' Trinhth~m dinh
. tai san dam bao, nhan . rlii ro v~
. dinh
tai san dam bao da neu r6: "D6i vai pluJn v6n gop 250 tY a6ng clia Trim Van
Binh Ic,ziCong I)' Trung Dung: Baa cao tai chinh clia Cong Iy fa do Cong Ty I!,
fcjp. khOng co kiim lOan l1I?nIrong In,ang h9]J Cong I)' cling c6p baa cao lai
chinh khong Irung Ilwc. cll1i sa hihl Cong Iy khong Ilwc hi~n gop ali v6n Ihi
khOng dc/m baa ,111'(jc
gia Iri lai san aam baa. Quy~n phar sinh tu 02 Hgp d6ng
gop \'6n a6u Ilr va xay d(mg nha a clia Ngo Kim HlI~ va H6 Van Tanl1l?lItrI?n:
C/um co Gi6.v cll1ing nhcjn quy~n sli' dung adt, clum xac ainh aU(jc 56 1'6ngop q,
Ihi, khOng k)',all'(jc hr;;pa6ng Ihi chcip, cong clUing va aang IcY giao dich aam
baa, se nii 1'0 Irong \'i~c xli' f)!tai san khi khach hang khong aam baa aU(jc ngh'la
1'(1ar5ivai khoan my. Dr5ivai c6 ph6n Cong Iy CP Trjp aoan SSG: Cll1rGTlwc
hi~n nil?mydl m?n san chllng khoan, giao dich iI, tinh kha mc,zithcip. T6ng gia n'i
tai sam aam baa fa 484.606.000.000 a6ng, o! f~ cho 1'ay/t6ng gia tri tai san aam
baa fa 103%. \'11'(j1 qua oj f~ thea qllY ainh clia OlB".
M(i.cdu v~y. cung ngay 22/11/2012 Ha Van Th~m - Chu tjch HQi d6ng tin
d\lIlg va Nguy~n Van Hoan - Thanh vien hQi d6ng tin d\lI1gv~n ky Quy~t ngh! s6
330IHDTD-OJB duy~t cho Cong ty Trung Dung vay 500 t5' d6ng.
Ngay 23111/2012, Tr~n Van Sinh - T6ng giam d6c Cong ty Trung Dung kY
hgp d6ng tin d\lIlg tnmg dai lwn s6 089/2012/HDTD2-l\THDD 01 vai Nguy~n
Van Hoan - Pho T6ng giam d6c OlB vay 500 tY d6ng vai m\lc dich vay bu d~p
v6n mua tai san la quy~n Slr d\lIlg d~t t~i San V~n dQng Chi Lang, Thanh ph6 D~

152/2-12
N~ng; d6ng thai giai ngan 500 tY d6ng vao tili khoan eua Cong ty Trung Dung 1?i
Ngan hang Ngo1,lithuang Chi nhi'tnh Phil Th9 - Thanh ph6 H6 Chi Minh; sau do,
s6 ti@nduqe ehuy@nd€n tai khoan eua Cong ty Trung Dung t1,liNgan hang 81,li
Tin. Ngay 10/12/2012, chi Nguy~n Thi Quynh Trang, nhan vien Van phOng n.p
doan Thien Thanh lam thu !\Ie ehuy@nkhoan va rna 04 s6 ti€t ki~m s6 ti@ntren.
Ngay 27/12/2012, Ph1,lmCong Danh chi d1,locit toan 04 s6 ti€t ki~m r6i ehuy@n
t6ng s6 ti@nea g6e, Hii hi 500.472.222.223 d6ng d@thanh toan eho 05 hqp d6ng
tin d\illg eua nhom Hua Thi Ph:J.nt1,liNgan hang Xay dlplg va duqe h1,lehtoan vao
vi~e Danh tra ti@nmua e6 phk1?i Ngan hang 81,liTin (Sau nay fa Ngan hang
Xiiy Dlp7g) eua nhom Phil.n. Hi~n Cong ty Trung Dung va Ph1,lillCong Danh
khong co kha nang thanh toan va OJB khong co kha niing thu h6i khoan vay tren.
Ngay 16/11/2016, Ca quan Ci'tnh sat di@utra B9 Cong an ra QuytSt djnh
trung du giam dinh s6 133/C46-Pl1 v@vi~e dinh gia gia tri ti'ti san bao dam
khoan vay 500 tY d6ng eua Cong ty Trung Dung. Ngay 21/01/2016, Cong ty
TNHH Th<lm dinh gia va 81,li Iy thutS Vi~t Nam co ChUng thu Thk dinh gia s6
2101/2016/CT-VTA xae djnh:
- 86i vm tili san bao dam 113.
phk v6n gop 250 tY d6ng eua ong Trk Viin
Binh mang duang 100% v6n di@ul~ eua C6ng ty Trung Dung: T(;dtht:Yidi€m gild
ngan va tqi thai di€m hi?n nay fa khong du ca So' d[nh gia.
- 86i vai tai san bao dam 113.
Quy@nphlit sinh ti.r02 hqp d6ng gop v6n d~u m
va xay dlplg nha a 16 d&t co di~n tieh 147 m2 va 281,5 m2 t1,lid\f an Khu dan eu
phue hqp duang Nguy~n Hfru Ci'tnh, phuang 22, qu~ Binh Th1,lnh,Thanh ph6
H6 Chi Minh: Tqi thili di€m giai ngan fa: 11.989.328.314 d6ng va tqi thai ddm
hi?n nay fa: 69.399.700.000 d6ng.
- 86i vai tai san bao dam 113.
5.877.979 e6 phk C6ng ty C6 phk T~p doan
SSG eua ba Hua Thi Phil.n, Hua Thi Bich H1,lnhva Ng6 Kim Hu~: Tqi tht:Yidi€m
.
giai nganfa: 58.779.790.000 d6ng va tqi thili di€m hi?n nay fa: 87. 035.184.548 d6ng.
Nhu v~y, t6ng gia tri tai san bao dam eho khoan vay 500 tY d6ng eua C6ng
ty Trung Dung: Tqi tht:Yidi€m giai ngan fa: 70.797.100.000 d6ng va tqi thili ddm
hi?nnay fa: 156.434.900.000 d6ng.
Do v~y, trir gia trj tai san dam bao dii duqe dinh gia thi khoan vay eua Cong
ty Trung Dung hi~n con thi~t h1,li343.565.100.000 d6ng (500.000.000.000 d6ng-~

153/242
156.434.900.000 d6ng) ti~n g6e; chua tinh 201.809.333.861 d6ng ti~n liii d~n
thai di~m 21/10/2014 (trong d6 81.211.379.098 d6ng ti~n lai qua /7(;m,
16.847.954.763 d6ng ti~n ph(1t qua h(1n va 103.750.000.000 d6ng ph(1t g6c qua h(Jn).
Qua trinh phe duy~t eho Cong ty Trung Dung vay 500 tY d6ng neu tren Ha
Van Th~m va Nguy~n Van Hoan co nhfrng vi ph~m nhu sau:
Cho vay khong dung l11\1edieh: Bi~t 1'6l11\1edich Ph~m Cong Danh yay ti~n
nh~m tang tinh thanh khoan eho Ngan hang D~i tin la khong dung vai m\le dieh
vay trang hgp d6ng tin d\lng nhung Th~m va Hoan v~n phe duy~t la vi ph~m
khoan 1di~u 6, Quy~t djnh 1627/200 I/QD-t\TJ-INNngay 31/12/200 I ella Th6ng
d6e Ngan hang Nha nuae v~ vi~e ban hanh Quy eh~ eho vay ella T6 ehue tin
d\lng d6i vai khaeh hang: Khaeh hang vay phai dam bao Slr d\lng v6n vay dung
m\le dich dii thoa thu?n trang Hgp d6ng tin d\lng.
Cho yay \'U91qua t)' I~ quy djnh: Ty l~ eho vay/t6ng gia tIi tai san dam bao:
103%, vUQ1qua t)' I~ theo quy djnh ella OJB la vi ph~111di~u 12 Quy~t dinh
1627/200 I/QD-i',THNN ngay 31/12/2001: T6 ehue tin d\lllg can elr VaGkha nang
hoan tra n9' ella khaeh hang d~ quy~t dinh mue eho vay; vi ph~1 khoan 22.1.3;
22.1.4; 22.4.2 di~u 22 Quy eh~ 092/2007QC-HDQT ngay 12/4/2007 ella H9i
d6ng Quan trj om: giai h~n mue eho vay d6i vai e6 phi~u: 80%, quy~n Slrd\lng
dftt: 70%; Tnri:mg h9"Pom ehftp nh?n eho khaeh hang vay l11atai san th~ eh:ip
chi dll d~ bao dam eho I11Qtph~n du n9":gia tri tai san dal11bao eho mue du n9"
eao nhftt (56 n9"g6e b~ng 100% gia trj tai san bao dam).
Khong dang k)' giao djeh dam bao d6i vai Quy~n phat sinh tir 02 hgp d6ng
gop v6n d~u tu va xay dllng nha a ella Ng6 Kim Hu~ va H6 Van Tan la vi ph~m
ti~t a, khoan I di~u 12 Nghj dinh I63/2006/ND-CP v~ Giao djeh bao dam: Th~
ehftp b~ng quy~n Slr d\lng dftt phai dang k)' giao djeh bao dam; vi ph~m di~u 4,
di~u 7 Quy eh~ 092/2007QC-HDQT ngay 12/4/2007 ella HQi d6ng Quan trj OJB:
Th~ ehftp b~.ng quy~n Slr d\lng dftt phai co gifty chUng nh~n quy~n Slr d\lng d:it;
khong dU9"e nh~n th~ eh:ip b~ng quy~n Slrd\lng dftt dU9"e hinh thanh trong luang
lai.
Vi plWI11di~u ki~n vay v6n: Bi~t 1'6ph~n v6n gop 250 ty d6ng ella Tr~n Van
Binh t~i Cong ty Trung Dung la khong co th~t nhU11gTh~111va Hoan vin ki' phe
duy~t eho vay ia vi plWI11khoan 3 di~u 7 Quy~t dinh 1627/200 l/QD-NHNN...,.,..---

154/242
ngay 31/12/2001: T6 chuc tin dt,lllg xem xet va qUYlhdinh cho vay khi khach
hang co kha nang tai chinh dam bao tr:i ng trong thai h\lll cam kSt
Khong ki@mtra, giam sat v6n vay: Sau khi giai ngan 500 tY d6ng VaGtai
khoan Clla Cong ty Trung Dung ~i Ngiin hang Xay Dt,mg, Thfun dS nghi Ngiin
hang Xay dt,mg phong toa tai khoan nay, nhung sau do khong chi d~o d.p dum
ki@mtra giam sat d@cho Ph?ITICong Danh rut ra thanh toan cho 05 hqp d6ng tin
d\lllg clla Hua Thi Ph~n t~i Ngiin hang Xay dt,mg la vi ph?ITIdiSu 21 QuySt dinh
1627/200I/QD-NHNN ngay 31/12/2001.
T~i Ca quan diSu tra H:i Van Thim khai: Thim biSt v6n diSu I~ clla C6ng
ty Trung Dung chi la v6n dang kY kinh doanh, khong pMi la tai san th~t va
khong co 'I nghia vS gia tri tai san nen khong th@la tai san dam bao cho khoan
vay nen khong yeu du cac Phong chuc nang clla om th~ dinh 250 tY d6ng
v6n diSu I~ Clla Cong ty Trung Dung. Thfun thil'a nh~ biSt ro Danh vay 500 tY
d6ng d@tai ca c~u Ngan hang D~i Tin chu kh6ng pMi la vay d@bti dip v6n mua
tai san la quySn su d\lllg d~t t~i Siin v~ dQng Chi Lang, thanh ph6 Da Nfulg nhu
da:th@hi~n trong hqp d6ng tin dVng.
Nguy~n Van Hoan khai: Hoan biSt ro tai san dam bao khong dll gia tri va
tinh phap 1'1nhung v~n kY QuySt nghi Clla HQi d6ng quan tri d6ng 'I cho C6ng
ty Trung Dung vay v6n. Theo 51).'chi d~o Clla Thim, Hoan kY hqp d6ng tin
d\lllg, hqp d6ng thS ch~p va giai ngiin cho Cong ty Trung Dung. Hoan thil'a
nh?n biSt ro tY I~ giiia 56 tiSn duy~t vay/t6ng gia tri tai san dam bao la 103%
cao han tY I~ quy dinh Clla om, biSt ro Cong ty Trung Dung su d\lllg v6n vay
khong dung m\lc dich vay v6n.
Ph~m Cong Danh khai: Danh nhO' Binh dUng ten lam Giam d6c Cong ty
Trung Dung va huang luang til' phong hanh chinh np doan Thien Thanh, muc
luang til' 5 dSn 10 tri~u/th{mg. Danh la nguO'i chi d~o diSu hanh Cong ty Trung
Dung, Binh khong co quySn quySt dinh bllt cu vi~c gi va khong co v6n gop ~i
Cong ty Trung Dung, 56 tiSn 250 tY d6ng v6n diSu I~ mang ten Trftn Van Binh
t~i Cong ty Trung Dung chi la tren gi~y to', thl).'cch~t khong co 56 tiSn nay. Sau
khi Danh clIng vai Thim va Phl1n ban b~c th6ng nh~t vi~c om cho Danh vay
500 1y d6ng d@tang tinh thanh khoan cho Ngiin hang Xay dt,mg, Thfun bao
Danh muqn tai san Clla Phl1nd@thS ch~p cho khoan vay nay. Danh chi d~o Binh.,.---

155/242
k)' eae gi~y to ella CGng ty Trung Dung va eae nhan vien Hp d0110Thien
Thanh eung HJi IU~1su ella Ph~n ph6i hgp HJi eae nhiin vien Ngan h:'lOgh0110
thi~n h6 sa d~ vay ti~n clla OJB. Ngoai ra, Pll?m CGng Danh eon khai: Hua Thi
Phan yeu du toan bi? s6 li~n 500 ty d6ng vay duqe ella OJB phai duqe ehuy~n
tra khmin nq ella Phan t?i Ngan hang 8?i Tin va yeu du Danh phili vi~t gi~y
muqn tai san; khi Danh dii WI nq eho Ph~n ca g6e l~n liii thi Danh eo yeu du
Ph~n WI l?i lai san th~ eh~p ella eae hgp d6ng truae do nhung Ph~n khong tra;
toan bi? tai san Ih~ eh~p eho khoan vay 500 t)' d6ng ella OJB dii duqe om th~m
dinh va Danh tin la dii d~y dll tinh phap ly nen dii kY cae thll t\le theo yeu du
ella Ngan hang.
Tr~n Van Binh khai: Binh la lai xe ella T~p doan Thien Thanh tu nam
2010. Ngay 01/12/2010, PIWI11Cong Danh va Ban liinh d?o T~p doan Thien
Thanh yeu du Binh lam T6ng Giam d6e Cong ty Trung Dung, huang luang
5.000.000 d6nglthang. Thve I~ Cong ty Trung Dung khong eo bi? may t6 ehue,
khong••.... eo hoat
.. dong•......•......
kinh doanh gi, eae h6 sa s6 saeh clla Cong••... tv•. Trung.•... Dung••...
d~u do nhan vien Phong Tai ehinh - K~ toan T~p doan Thien Thanh thvc hi~n.
Binh k.ll~ng djnh s6 li~n 250 I)' d6ng v6n di~u l~ mang ten Tr~n Van Binh Ia
kh6ng, ban than Sinh khGng eo ti~n gop v6n vao Cong ty Trung Dung. Ph?m
CGng Danh yeu du Sinh k)' cae 10?i gi~y to d~ ehUng minh ph~n gop v6n 250
t)' d6ng va d~ hoan Ihi~n h6 sa vay v6n I?i OJB, khi ky ten Binh khong dQc n(>i
dung va khong bi~1 ong PIWl11Cong Danh Slr dl,lng s6 ti~n 500 ty d6ng do nhu
the nao.
Htra Thj Ph~n khai: Cu6i Ihang 11120 12, Th~m va Danh d~n gi;lpPhan noi
v~ vi~e Th~m eho Danh vay 500 I)' d6ng d~ tra eho Phan ti~n ehuy~n nhuqng
Ngan hang 8?i Tin. Th~l11d~ nghj Phan eha muqn tai san d~ th~ ehap eha
k.llOanvay nay, Ph~n d6ng )' va l11uqntai san ella nguoi than lrang gia dinh d~
eha Danh muqn.
T?i Hgp d6ng eha PIWl11CGng Danh muqn tai san ngay 20/1 1/2012, Hua
Thi Phan eam k~1ehill traeh nhi~m v~ tinh ehinh xac ella toan b(>h6 sa phap 1)'
va gia tri ella eae tai san eho l11uqnnell tren. JtT

156/2~2
 KSt qua diSu tra xac dinh: Ph~ Cong Danh dii sir d\ffig s6 tiSn 500 tY d6ng
yay cua OJB d~ thanh toan cho 05 hgp d6ng tin d\mg cua Hua TN PhfuJ t{liNgfuJ.
hang D?i Tin (Sau nay fa Ngan hang Xay D1,mg) dung nhu dii cam kSt vm PhfuI.
Trang vi~c OJB cho Cong ty Trung Dung yay s6 tiSn 500 tY d6ng, D?fig
Quynh Mai, Trful Quang TufuJ, D6 Ng9c San va Le M?nh Cuemg hllanh d?o,
nhan vien Kh6i khach hang doanh nghi~p duqc giao nhi~m V\l xay d\ffig bao cao
thfun dinh khoan yay. KSt qua diSu tra xac dinh trong Bao cao thfun dinh dii phfuJ.
tich, danh gia khach quan vS h6 sa yay v6n, vS cac tili san bao dam; dii neu ro
nhiing thiSu sot, chua dam bao, nhiing kha nang xay ra rili ra trang vi~c cho yay
va kh6ng dua ra dS xu~t cho yay. Vi~c cho yay do Ha Van Th~m va NguySn Van
Hoan quySt dinh, b6 qua cac danh gia duqc neu trong bao cao thiim dinh, gay h?u
qua thi~t h?i cho OJB. Vi v~y, kh6ng du can cu xac dinh D~g Qu)rnh Mai, D6
Ng9c San, Le M?nh Cuemg, Ngo Quang TufuJ d6ng ph~ vai Ha Van Th~m va
NguySn Van Hoan trang khoan vay 500 tY d6ng nay.
D- Cae hanh vi co dfiu hi~u t(Ji phl}.mtach ra d~ ti~p tye di~u tra, xU- If {y

giai dOl}.nII eua vy an:

1. D6i vai cac ca nhan, t6 chuc kinh tS giri tiSn va nh~ cac khoan tiSn ngoai
liii su~t huy dQng ill cac dan vi cua aJB: Trang thm gian ill nam 2011 - 2014, co
51.468 ca nhan va 392 T6 chUc kinh tS gm tiSn t?i aJB va da nh~ cac khoan tiSn
chi ngoai liii su~t Hgp d6ng tiSn gi:ri,S6 tiSt ki~m do aJB chi tra. Cac khoan tiSn
ngoai liii su~t huy dQng rna OJB chi cho cac ca nhan, t6 chuc kinh tS nay ~t phat
ill hanh vi vi ph~ phap lu~t Clla Ha Van Thk va cac d6ng ph~. Day la nhiing
khoan liii s~t kh6ng th~ hi~n trong Hgp d6ng tiSn gi:ri,S6 tiSt ki~m rna khach hang
da ky vm OJB; trong s6 do co nhiSu khach hang co s6 tiSn gm IOn la cac t6 chuc
kinh tS thuQc doanh nghi~p co v6n Nha nuac, trong do chu ySu la nhom khach hang
thuQc PVN va T6ng Cong ty cong nghi~p Tau thliy Vi~t Nam, co ~u hi~u thong
d6ng vm lanh ct?o, nhan vien aJB d~ nh~ cac khoan tiSn lill ngoai, d~ ngoai s6 sach
kSt toan nhfun hu6ng Iqi b~t chinh. Ca quan Canh sat diSu tra BQ Cong an dii co
c6ng van s6 1701/C46-Pl1 ngay 06/6/2016 gUi dSn 392 t6 chUc kinh tS giri tiSn
t?i aJB trong giai do?n narn 2011 - 2014, yeu du giai trinh, cung c&ptai li~u, s6
li~u lien quan dSn vi~c giri tiSn, nh~ tiSn liii ngoai liii su~t tiSn giri va nQp I?i s6
tiSn liii ngoai dii duqc hu6ng Iqi. ~

157/242
 ThllC hi~n yeu du di~u tra ma rQng V\l an, ngay 13110/20 16, Ca quan di~u
tra ra Quy~t djnh khai t6 V\l an hinh Sll s6 59/C46-PII va Quy~t dinh khOi t6 bi
can, L~nh b~t t~lIngiam d6i vai Tr~n Duc Chinh - Nguyen K~ toan truang T6ng
Cong ty cong nghi~p Tau thllY Vi~t Nam (SBIC) v~ tQi "L(Yi d!mg chz,c 1'\1 quyJn
IU;lIl n'ong khi thi hemh cong vu " theo 8i~u 281 clla BQ lu~t hinh sv d~ di~u tra lam
ro. 86i vai PVN va cac Cong ty con thuQc PVN, Ca quan di~u tra dii khai t6 di~u
tra lam ro h:'mh vi nh~n ti~n clla Nguy~n Xmln San d~ xu ly trang \'\1 an nay; s6
con !\li Ca quan di~u tra dang ti~p !\Ic lam ro d~ xu ly.
Do thai 11\1ndi~u tra dii h~t, di~n d6i tU9l1grQng, hanh vi clla cac d6i tU9l1g
ca ban dQc I~p \'ai hanh vi clla cac bj can dii khai t6 trang V\I an nen Ca quan
Canh sat di~u tra BQ Cong an dii co quy~t djnh tach hanh vi gui ti~n van am va
nh~ ti~n liii ngoai trai phap lu~t co lien quan d~n cac khach hang d~ ti~p t\lCdi~u
tra, giai quyet.
2. 86i vai hanh vi. trach nhi~m lien quan d~n vi~c gop v6n clla ~TJ1anuac
\'aO 018, ma C\l th~ la PVN dii gop 800 I)' d6ng (20% 1'6n c1iJu Ie), d~n nay
khong co kha nang thu h6i dn dugc lam ro. Do thai h\ln di~u tra dii h~t, nen Ca
quan Canh sat di~u tra 8Q Cong an dii co quy~t diM tach nhom hanh vi nay d~ ti~p
t\ICdi~utra, xu I)' sau.
3. V~ s6 ti~n 018 Slrd\lng ttTtai khoan Vil Thi Thuy Duang d~ hoan lrng va
chi tra liii ngoai huy dQng v6n: Ha Van Th~m ra chll truang, chi d\lo Ban di~u
hanh 018 (T6ng gialll a6c. cac Pho T611ggialll c16c WI Kh6i 1'(111
himh) thllC hi~n
k)' k~t cac Hgp d6ng kh6ng hoi;lc nang k116ngvai cac d6i tac, trong do, Th~m
- cho Le Thi. TIm Thllv. - Pho T6ng~ ~giam d6c t6 chuc thuc
giao .. hien va theo doi..
giam sat tIm ti~n tu vi~c k)' k~t cac hgp d6ng k116ngnay. ThllY dii chi d\lo Vil Thj
Thuy Duong I~p tai khoan dung ten Duang d~ nh~n ti~n chuy~n v~. ThllC hi~n
theo chll truong, chi d\lo clla Ha Van Th~m, trang thai gian tu ngay 22112/20 I0
d~n ngay 25/11/2013, am dii k)' t6ng cQng 45 hgp d6ng vai 20 d6i tac, t6ng gia
tri la 133,320.036.404 d6ng; 018 dii thanh toan s6 ti~n 132.486.703.070 d6ng va
nh~ l\li ttT phia d6i tac 84.240.640.122 d6ng, sau khi tm cac chi phi thvc t~
14.144.103.033 d6ng va ph~n phi khac 34.112.959.915 d6ng. Ngoai ra, con m(Jt
s6 khoan ti~n khac Ia ti~n clla am cilng dugc n(Jp vilOtai khoan Duang, C\lth~:
Khoan 33.411.335.557 d6ng la ti~n liii su~t ngoai co dugc do Kh6i ngu6n v6n~

158'242
giri tien clla om t?i Ngan hang khac theo chi d:;lo clla Ha Van Thfun;
2.898.802.816 d6ng la tiSn hoa h6ng om duQ'C huemg!<hi mua sfun ho~c thanh
toan chi phi dich Vl,l.
Do thai h:;llldiSu tra Vl,lan dii hSt nen Ca quan Canh sat diSu tra B(J Cong an
dii co quySt dinh tach hanh vi vi ph:;lill lien quan tai khoan Vii Thi Thuy Duang
dS tiSp tl,lcdiSu tra lam ro ban chlit va xir Iy theo quy dinh Cllaphap lu?t.
4. Hanh vi l?p kh6ng 09 h6 sa vay 137 tY d6ng t?i Phong giao dich Dao Duy
Anh - Chi nhanh Ha NQi: Thang 5/2014, dS co tiSn sir d\lI1g ca nhan, Ha Van
Th:lm dii chi d:;loNguySn Thi Lan Huang - Thu kY HDQT om l?p kh6ng 24 hQ'P
d6ng chuySn nhuqng can M ClladlJ an Star City Westlake gifra 09 ca nhan do Ha
Van Th:lm chi dinh g6m: Le NgQc Til Mai, Trinh Thi Thu, NguySn TiSn M?nh,
NguySn Thi H:;Inh,NguySn Thu Huang, NguySn Hfru M?nh, NguySn Thai Linh,
H6 Thi Ba, NguySn Van Dting vai Cong ty Viptour - Togi lam chu dfiu tu (Ha
Van Thcim, CT HDQT OJB Idem CT HDQT Cong ty C6 phdn Khach sgn va Du
Itch D(;liDuong fa c6 dong chiim 99% c6 phdn); sau do, Th:lm chi d:;loNguySn
Thi Dung la nguai duQ'c Th:lm thue lam Pho T6ng giam d6c Cong ty Viptour -
Togi kY VaGcac h6 sa kh6ng nay; d6ng thai chi d:;loNguySn Vi~t Ha, Giam d6c
Phong giao dich Dao Duy Anh thlJc hi~n thfun dinh cho vay.
Ngay 29/5/2014, theo chi d:;locua Th:lm, NguySn Vi~t Ha - Giam d6c PhOng
giao dich Dao Duy Anh giao Trfin Trung Kien - Truemg phOng va NguySn Anh
Tul1n - Can bQ tin d\lIlg l?p cac bao cao th~m dinh dS nghi duy~t cho vay. DlJa
vl'lObQ h6 sa dS nghi vay v6n do NguySn Thi Lan Huang cung clip, NguySn Anh
Tul1n khong lien M vai khach hang, khong thfun dinh kha nang tai chinh khach
hang, khong dinh gia tai san dam bao khoan vay rna Tul1n dii l?p 09 ta trinh thfun
dinh dS xulit duy~t cho vay d6i vai 09 khach hang ca nhan, trinh Trfin Trung Klen
va NguySn Vi~t Ha kY, trinh HQi sa xet duy~t khmin vay. H6 sa bi Phong Thfun )
dinh ca nhan Clla HQi sa om tni l:;Iido h6 sa khong du diSu ki~n nhung Ha Van
Th:lm va NguySn Van Hoan v~n d6ng y cho vay. Ctmg ngay, Phong giao dich
Dao Duy Anh dii kY 09 hQ'Pd6ng tin d\mg va giai ngan 137.890.774.000 d6ng
vao tai khoan clla Cong ty Viptour - Togi; thong qua Cong ty Viptour - Togi, Ha
Van Th:lm dii nh?n va sir dvng toan bQ s6 tiSn nay dS tra nQ'cho cac khoan vay
khac clla Th:lm. Hi~n om da thu h6i duQ'c 26.050.640.000 tiSn nQ' g6c va~

159/242
1.531.461.866 ci6ng lai ph;ll do 02 ca nhan tv thanh I)' hgp ci6ng; Cong ty Viptour
- Togi cia chuy~n n9P vilOtai khoan t;im gifr cua C\IC Canh sat cii~utra t9i ph;im
\'~ kinh t~ va tham nhung 111.840.134.000 ci6ng ci~tra n9' ti~n g6c. Nhu v~y 56
ti~n n9' g6c cua khoan vay noi tren cia:ciu9'cthu h6i.
Lien quan ci~n khoan vay nay co Ha Van Th~m, Nguy~n Vi~t Ha, Tr~n
Trung Kien va Nguy~n Anh Tu~n. Do thai h;in cii~utra cia:h~t, Co quan Canh sat
cii~utra 89 Cong an cia co Quy~t ciinh tach ra ci~ti~p t\ICcii~utra, xu Iy hilnh vi vi
ph;Ullnay lrang giai dO;in II cua V\Ian cung vai m9t 56 khoan vay co d~u hi~u vi
ph;im khac.
5. D6i vai cac khoim yay khac co d~u hi~u vi ph;im, buac d~u cianh gia du9'c
h?u qua Ihi~t Iwi: Theo QUY~Idinh trung c~u giam djnh 56 58/C46-Pl1 ngay
18/6/2015 cua Co qUatl Canh sat di~u tra 89 Cong atl, Co quan di~u tra ph6i hgp
\'ai Doan giam dinh cua Ngan hang 1\lhanuac va 018 ra soat, danh gia tinh tr;il1g
toan b9 cac k110ann9' x~u co kha nang m~t v6n, xac dinh hanh vi vi ph;un va h~u
qua trong hO;ltd9ng cfrptin d\lI1gl;ii 018. Doan Giam ciinhda:danh gia va xac djnh
h?u qua d6i vai cac khoan yay cua 08 khach hang, g6m: Cong ty TNHH 8~t d9ng
san TNN; C6ng Iy C6 ph~ 8SC Vi~t Nam; Cong ty C6 ph~ D~u tu va Tu v~ tili
chinh Lien Vi~t: C6ng Iy C6 ph~n T~p doim Vina Megastar; C6ng ty C6 ph~ Nam
Dinh; C6ng Iy C6 ph~n San GolfNg6i Sao Chi Linh; C6ng ty C6 ph~ D~u tu Toan
Vi~t va C6ng Iy C6 ph~n Tu v~.nD~u tu Xay dvng va Kinh doatlh Ntu'!;vOit6ng du
n9' (l\'holll 5) tinh d~n ngay 31/03/2016 la 2.652.060.244.085 d6ng; trong do, n9' g6c
1.785.290.626.274 ci6ng; n9' Ia:iva ti~n ph;lt 866.769.617.811 d6ng. Ngoai ra, Co
qUatl cii~utra datlg yeu cfru 018 ra soat, danh gia, lam r6 tinh tr;il1gcac khoan vay
khac va xac dinh kha nang tra n9' cua khach hang, yeu cfruthu h6i n9' truac h;il1va
ph6i hgp vai Doan Giam dinh Ngan hang 1\lhanuac X;:lcdinh h?u qua d6i vOirimg
khoim vay.
Do thai h;ln cii~u Ira da:h~t, Co quan Canh sat cii~u tra 89 Cong an Quy~t
dinh tach hanh vi tren, li~p wc di~u tra ma r9ng va co hinh thuc xu I)' nghiem
theo quy ciinh cua phap IU?Ivao giai cio;lnII cua V\Ian.
D- Truy t&: Cao tr;mg 56 35/CTr-VKSTC-V3 ngay 19/7/2017 cua Vi~n
ki~m sat nhan dan T6i cao ciatruy t6: ~

160/242
 - Bj cao Ha van Thfun vS cac t9i "C6 y lam trai quy atnh cua Nha mrac vi
quan ly kinh ti gay hq.u qua nghiem tJ"9ng" va t9i "Vi plu;Jmquy atnh vi cho yay
trong hogt ar5ng cua cac t6 chuc tin dl,mg" theo khoan 3 clla cac BiSu 165 va
BiSu 179 Clla B9 lu~t Hinh Sll; t9i "Tham 6 tai san" va t9i "Lgm dl,mg chUc v¥,
quyin hgn chiim aogt tai san" theo diSm a khoan 4 cua cac BiSu 278 va BiSu
280 CllaB9 lu~t Hinh Sll.
• - Bj cao NguySn Xuan San (Sinh nam 1962) vS cac t9i "C6 y lam tred quy
atnh cua Nha nuac vi quan ly kinh ti gay hqu qua nghiem tr9ng" theo khoan 3
BiSu 165 clla B9 lu~t Hinh Sll; t9i "Tham 6 tai san" va t9i "Lgm dl,mg chuc v¥,
quyin hgn chiim aogt tai san" theo diSm a khoan 4 clla cac BiSu 278 va BiSu
280 CllaB9 lu~t Hinh S17.

- Bj cao NguySn Minh Thu vS 19i"C6 y lam trai quy atnh cUa Nha nuac vi
quan ly kinh ti gay hq.u qua nghiem tr9ng" theo khoan 3 BiSu 165 clla B9 lu~t
Hinh S17 va t9i "Lgm d¥ng chUc v¥, quyin ht;m chiim aogt tai san" theo diSm a
khoan 4 BiSu 280 clla B9 lu~t Hinh S17.

- Bj cao NguySn Van Hoan vS cac t9i "Vi phgm quy atnh vi cho yay trong
hogt ar5ngcua cac t6 chuc tin d¥ng" va t9i "Lgm d¥ng chuc v¥, quyin Iu;Jnchiim
aogt tai san" theo quy djnh tlilikhoan 3 BiSu 179 va diSm a khoan 4 BiSu 280
clla B9 lu~t Hinh Sll.
- Cac bj cao Phlilm Hoang Giang, Hoang Thi H6ng Tu vS t9i "Lt;lmd¥ng
chuc v¥, quy€n ht;ln chiim aOt;lttai san" theo diSm a khoan 4 BiSu 280 clla B9
lu~t ffmh S17.

- Cac bi cao Le Thj Thu ThUy, Vii Thj Thuy Duang, NguySn Hoai Nam,
NguySn Thj Thu Ba, Be; Blili Khoi Trang, NguySn Thj Nga, NguySn Xuan
Th~ng, NguySn Tra My, Le Twin Anh, NguySn Thj KiSu Lien, NguySn Minh
BlilO,Tr~n Thj Thu Huang, Hoang Bich Van, NguySn Qu6c ChiSn, Phlilffimnh
Yen, Ngo Hai Nam, Phan Thj Til Anh, Le Quynh An, NguySn H6ng Quan,
NguySn Xuan San (Sinh nam 1977), Mai Van CUOng, Tlil Hoang Phuang,
Nguy~n Van Buc, Le Vii ThUy, Tr~n Thj Thien Ngan, Le Bao Kien, Phan Thj
Lan, Bui Buc Quynh, Ngo Hoang Long, NguySn Thj Binh Phuang, Luu H6ng
Van, NguySn Van Chai, Hoang Phuang Nga, NguySn Luu Nam, NguySn ViSt
HiSn, NguySn Qu6c TruOng, B6 QU6c Trinh, Trjnh Xuan Ha, Tr~n Anh ThiS1~

161/242
Nguy~n Thi Loan, Nguy~n Phan Trung Kien va Nguy~n Vi~t Ha v~ t9i "C6 J'
lam trai quy dinh clla Nha mrac vJ qucm I)' kinh ti gay Juju qua nghiiiln tr9ng"
theo khoim 3 Di~u 165 cua B9 lu~t Hinh 51,!,
- Cac bj cao Ph\lm Cong Danh, Tr~n Van Sinh va Htra Thj Phfu1 v~ t9i "Vi
phgm quy dfnh vJ cho vay trong hogt d(mg clla cac t6 chuc tin d(lI1g" theo khoan 3
Di~u 179 cua B9 Iu~t Hinh 51,!,
- Uy quy~n cho Vi~n ki~m 5at nhan dan thanh ph6 Ha N9i gifr quy~n cong
t6 va ki~m 5at xet xu t\li phien toa hinh 51,!sO' th~m,
E- T(}i phien I(la:
I. D\li di~n Vi~n ki~m 5at nhan dan thanh ph6 Ha N9i gifr quy~n cong t6 t\li
phi en toa 5au khi danh gia tinh ch~t, mtrc d9, h~u qua cua hanh vi; vai tro, trach
nhi~m; nhan than, cac tinh ti~t tang n~ng, giam nht; cua tUng bj cao dii gifr
nguyen quy~t djnh truy t6 va d~ nghj:
J. V ~ hinh ph\lt:
1.1) D6i vai Nguy~n Xuan Son: Ap dl,lI1gkhoan 3 Di~u 165; di~m a khoim 4
Di~u 278; di~m a khoan 4 Di~u 280; di~m 5 khoan I, khoan 2 Di~u 46; Di~u 50
Clla 89 lu~t I-linh 51,!.xu ph;n: Tv 16 d~n 18 nam til v~ t9i "C6 y lam trai quy dfnh
clla Nha mrac vJ qucm (1' J..:inhti gay hrju qua nghiem tI'9ng "; Til Chung thiin v~ t9i
"L(,Im d(lng chzrc v(l. quyJn h(,ln chiim dO(,lttai san "; Tu hinh v~ t9i "Tham 6 tai
san ": t6ng hgp, bU9c Nguy~n Xuan San phai ch~p hanh hinh ph\lt chung h'1: Tu
hinh,
1.2) D6i vai Ha Van Th~m: Ap dl,lI1gkhoan 3, khoan 4 cac Di~u 165 va
Di~u I 79; di~m a khoan 4 Di~u 278; di~m a khoan 4 Di~u 280; di~m 5 khoan I,
khoan 2 Di~u 46: Di~u 50 cua B9 lu?t Hinh 51,!,xu ph\ll: Tv 19 d~n 20 nam til v~ t9i
"C6 )' lam trai quy dfnh clja Nha nuac vJ quan I)' kinh ti gay hrju qwj nghiem
tr9ng "; tv 18 d~n 20 nam til v~ t9i "Vi phgm quy dinh vJ cho vay trong hogt d(mg
clla cac t6 chzl'c tin d111lg"; 20 nam til v~ t9i "Lgm dW1g chlrc V(l, quyJn hgn
chiim dogt tai scm"; Til Chung than v~ t9i "Tham 6 tai san"; t6ng hgp, bU9C Ha
Van Th~m phai ch~p hanh hinh ph\lt chung la Til Chung than; dm Ha Van Th~m
him cong vi~c lien quan d~n hO\lt d9ng tin dl,lI1g,ngan hang tv 4 d~n 5 nam,
1.3) D6i vai Nguy~n Minh Thu: Ap dl,lI1gkhoim 3, khoan 4 Di~u 165; di~m
a khoan 4 Di~u 280: di~m p khoan I, khoan 2 Di~u 46; Di~u 47; Di~u 50 cua B9~

162/242
lti?t Hinh S\I, xU ph~t: Tir 14 d~n 15 nam til vS tQi "C6 flam trai quy ajnh cila
Nha mcCtcvi quan If kinh ti gay h(zu qua nghiem tr9ng"; ill 10 d~n 12 nam til vS tQi
"L(}m dl:mg chuc v¥, quyin h(}n chiim ao(}t tai scm"; t6ng hQ'P, bUQc NguySn
Minh Thu phai ch~p hitnh hinh ph~t chung ti.r 24 d~n 27 nam til; cfun NguySn
Minh Thu lam cong vi~c lien quan d~n ho~t dQng tin dl,lIlgngan hang ill 4 d~n 5
nam.
1.4) D6i vai NguySn Van Hoan: Ap d\lng khoan 3, khoan 4 DiSu 179; di~m a
khoan 4 DiSu 280; di~m p khoan 1, khoan 2 DiSu 46; DiSu 47; DiSu 50 cuaBQl~t
Hinh S\I, xU ph~t: Tir 10 d~n 12 nam til vS tQi "Vi ph(}m quy ajnh vi cho vay trang
ho(}t ai}ng cua cac t6 chuc tin d¥ng"; ill 10 d~n 12 nam til vS tQi "L(}m d¥ng chuc
v¥, quyJn h(}n chiim ao(}t tai scm"; t6ng hQ'P,bUQcNguySn Van Hoan phili ch~p
hitnh hinh ph~t chung cho cit hai tQi ti.r20 d~n 24 nam til; cfun NguySn Van Hoan
lam cong vi~c lien quan d~n ho~t dQng tin d\lng ngan hang ill 4 d~n 5 nam.
1.5) D6i vai Ph~ Cong Danh, Hua Thi Ph~ va Trful Van Binh: Ap d\lng
khoan 3 DiSu 179; di~m p (aiim m a6i viti Phan) khoan 1 DiSu 46; khoan 2 DiSu
46; DiSu 47; DiSu 51 cua BQ lu~t Hinh S\I, xu ph~t: Ph~ C6ng Danh ill 16 d~n 17
nam til; Hua Thi Ph~ ill 17 d~n 18 nam til; Trful Van Binh ill 5 d~n 6 nam til dSu vS
tQi "Vi ph(}m quy ajnh vJ cho vay trong ho(}tai}ng cila cac t6 chuc tin d¥ng"; t6ng
hQ'P,bUQccac bi cao Ph~ Cong Danh va Trful Van Binh phai ch~p hitnh hinh ph~t
chung d6i vm ca 02 ban an; trong do, t6ng hQ'Pvm Danh la 30 nam, Binh la ill 09
d~n 10 nam.
1.6) D6i vai Ph~m Hoang Giang: Ap dl,lIlgdi~m a khoan 4, khoan 5 DiSu
280; di~m p khoan 1, khoan 2 DiSu 46; DiSu 47 cua BQ lu~t Hinh S\I, xu ph~t 08
d~n 09 nam til vS tQi "L(}m d¥ng chuc v¥, quyJn h(}n chiim ao(}t tai scm"; cfun
Ph~ Hoang Giang lam cong vi~c lien quan d~n ho~t dQng tin d\lng, ngan hang
ill 4 d~n 5 nam.
1. 7) D6i vai Hoang Thi H6ng TU: Ap d\lng di~m a khoan 4, khoan 5 DiSu
280; khoan 2 DiSu 46; DiSu 47; DiSu 60 cua BQ lu~t Hinh S\I, xu ph~t 30 d~n 36
thang til nhung cho hUOng an treo vS tQi "L(}m d¥ng chuc v¥, quyJn h(}n chiim
ao(}t tai scm".
1.8) D6i vai Le Thi Thu Thuy: Ap d\lng khoan 3, khoan 4 DiSu 165; di~m p
khoan 1, khoan 2 DiSu 46 cua B91u~t Hinh S\I, xu ph~t ill 11 d~n 12 nam til vS tQi...,..--

163/242
 "c6 )! lam trai ql~Vaillh clia Nha Ilu/rc vJ quail ("0 killh ti gay hcju qua Ilghihn
trr;mg"; dm Le Th, Thu ThllY lam eong vi~e lien quan d~n ho~it d9ng tin d1,mg,
ngan hang tu 4 d~n 5 nam.
1.9) D6i vai VU Th, Thuy Ducmg: Ap dVng khmin 3, khoim 4 8i~u 165;
dj~m I, p, q khmin I, khoan 2 8i~u 46; 8i~u 47 ella B9 lu~t Hinh sv, xu ph~itttl 9
d~n 10 nam ttl v~ t9i "c6.v lam trai quy aillh clia Nha l11((lCvJ quail (v killh ti gay
h(1lI qua Ilghiem n'9llg "; dm VU Th, Thuy Ducmg lam e6ng vi~e lien quan d~n
hO(lt d9ng tin dVng, ngan hang tu 4 d~n 5 nam.
1.10) 86i vaj 86 8(li Kh6i Trang: Ap dVng khoan 3, khoan 4 8j~u 165;
khoan 2 8j~u 46; Di~u 47 ella B9 lu~t Hinh sv, xu ph(lt ttl 07 d~n 08 nam ttl v~ t9i
"c6,v lam trai quy aillh clia Nha I11faCv~ quail Ij killh ti gay hq.u qua Ilghiem
tr91lg "; dm 86 D(li Kh6i Trang lam e6ng vi~e lien quan d~n hO(lt d9ng tin dvng,
ngan hang tu 4 d~n 5 nam.
1.1 I) D6i vai Nguyen Th, Nga: Ap dVng khoan 3, khoan 4 8i~u 165; khoan
2 Di~u 46; 8i~u 47 ella B<)lu~t Hinh sv, xu ph(lt tu 07 d~n 08 nam tU v~ t9i "c6 j
lam trai quy aillh clia Nha I11faCv~quail I)' killh Ii gay hQ.uqua Ilghiem tr91lg ";
dm Nguyen Th, Nga lam e6ng vi~e lien quan d~n hO(lt d<)ngtin dVng, ngan hang
tu 4 d~n 5 nam.
1.12) 86i vai Nguyen Hoal Nam: Ap dVng khoan 3, khoan 4 8i~u 165;
khm'm 2 Dj~u 46; Di~u 47 ella B9 lu~t Hinh sv, xu ph(lt ttl 06 d~n 07 nam ttl v~ t9i
"cd )' lam trai quy aillh ciia Nha I11faCv~ quail (v f..:illhIi gay hq.u qua Ilghiem
Ir91lg "; dm Nguyen Hoai Nam lam e6ng vi~e lien quan d~n hO(lt d9ng tin dVng,
ngan hang tu 4 d~n 5 nam.
I.13) D6i vai Nguyen Th! Thu Ba: Ap dVng khoan 3, khoan 4 8i~u 165;
khoan 2 Di~u 46; 8j~u 47 ella 89 lu~t Hinh Sl,f, xu ph(lt ttl 05 d~n 06 nam ttl v~ t9i
"cd )' lam Irai quy aillh clia Nha I1lfaC v~quail Ij killh Ii gay hq.u qua Ilghiem
tr9Ilg"; dm Nguyen Thi Thu Ba lam e6ng vi~e lien quan d~n hO(lt d9ng tin dVng,
ngan hang tu 4 d~n 5 nam.
1.14) 86i vai Nguyen Xuan Th~ng: Ap dVng khoan 3 8i~u 165; di~m b, p
khoan I, khoan 2 8i~u 46, Dj~u 47 ella B9 lu~t Hinh Sl,f, xu ph(lt ttl 03 d~n 04 nam
ttl v~ t9i "cd), lam Irai quy aillh ciia Nha I11faCv~quail (v killh Ii gay hQ.uqua
Ilghiem tr9Ilg". /'

164/242
 1.15) £l6i vai cac bi cao Nguy€n Qu6c Chi~n, Hoang Bich Van, TrfuJ Thi
Thu Huang, Nguy€n Thi Ki~u Lien, Nguy€n Minh £li;10,Le Tufu1 Anh: Ap dl,Ulg
khoan 3 £li~u 165; diSm p khoc'm I £li~u 46; £li~u 47 cua B(>lu?t Hinh 5\1', xu phi;1t
m6i bi cao ill 36 d~n 42 thang ill v~ t(>i "c6 y lam trai quy dtnh ella Nha nuae vi
quan ly ldnh ti gay hgu qua nghiem tr9ng".
1.16) £l6i vai cac bi cao Phi;1m£linh Yen, Phan Thi Til Anh, Le QuYnh An:
Ap d\lng khoim 3 £li~u 165; diSm p khoan I £li~u 46; £li~u 47; £li~u 60 cua B(>
lu?t Hinh 5\1', xu phi;1tm6i bi cao ill 36 d~n 42 thang ill nhung cho hu<'mgan treo
thm gian thu thach d~n 5 nam v~ t(>i "c6 y lam trai quy dtnh ella Nha nuae vi
quan ly ldnh ti gay hgu qua nghiem tr9ng".
1.17) £l6i vai cac bi cao Ng6 Hai Nam, Nguy€n Tra My: Ap d\Jllg khom 3
£li~u 165; diSm p khoan I £li~u 46; £li~u 47; £li~u 60 cua B(>lu?t Hinh 5\1',xU
phi;1tm6i bi cao ill 30 d~n 36 thang ill nhung cho hu<'mgan treo thm gian thu thach
d~n 5 nam v~ t(>i "C6 y lam trai quy dtnh eua Nha nuae vi quan ly ldnh ti gay
hgu qua nghiem fI"9ng".
1.18) £l6i vai cac bi cao Trinh Xuan Ha, £l6 Qu6c Trinh, Nguy€n Vi~t
Hi~n, Nguy€n Qu6c TruOng, Nguy€n LUll Nam, Hoang Phuang Nga, NguySn
Van Chai, LUll H6ng Van, Ng6 Hoang Long, Nguy€n Thi Binh Phuang, Bui
£luc Quynh, Nguy€n H6ng Quan, Phan Thi Lan, Le Bao Kien, TrfuJ Thi Thien
Ngan, Le Vii Thuy, NguySn Van £luc, Ti;1Hoang Phuang, Mai Viin CUOng,
NguySn Xuan San: Ap d\lng khoan 3 £li~u 165; diSm p khoan 1 £li~u 46; £li~u
47; £li~u 60 cua B(>lu?t Hinh 5\1', xu phi;1tm6i bi cao ill 24 d~n 30 thang ill nhrmg
cho hu<'mgan treo thai gian thu thach ill 48 d~n 60 thang vS t(>i "C6 y lam trai quy
dtnh ella Nha nuae vi quan ly ldnh ti gay hgu qua nghiem tr9ng".
1.19) £l6i. vai cac bi cao Nguy€n Vi~t Ha, Nguy€n Phan Trung Kien,
Nguy€n Thi Loan, Tran Anh Thi~t: Ap d\Jllg khoan 3 £liSu 165; diSm b, p khom
I £li~u 46; £li~u 47; £li~u 25 cua B(>lu?t Hinh 5\1':Mi€n trach nhi~m hinh 5\1'v~ t(>i
"c6 y lilln fI"aiquy dtnh ella Nha nuae vi quan ly ldnh ti gay hgu qua nghiem
tr9ng ".
2. V~ trach nhi~m dan 5\1':
2.1) Bu(>c Ha Van Th~m phai co trach nhi~m chinh trong vi~c lien dai b6i
thuang cho OJB 56 ti~n chi lai 5u~t ngoai trai quy dinh. Trang t6ng 56 ti~n..,.---

165/242
1.576.012.242.219 d6ng lien quan d~n tn\ch nhi~m cua Th~m dugc tinh tn! s6
ti@n 343.887.252.350 d6ng (Trang do: 2.283.263.350 d6ng thu phi qua Cong ty
BSC va 246.603.989.000 d6ng bi San chi~m do~t; tach s6 ti@n 105 tY bj Trin
Duc Chinh, Nguyen K~ toan truang T6ng Cong ty Cong nghi~p tau thuy Vi~t
Nam chi~m do~t dang dugc xem xet khai t6 a V\l an khac); con l~i
1.232.125.099.869 dong.
2.2) Nguy~n Minh Thu chju trach nhi~m lien d6i b6i thuang cung Thk s6
ti@n475.641.592.438 d6ng.
2.3) Le Thj Thu Thuy chju trach nhi~m lien dai cung vai Th~m va cac bi cao
kl'
'lac ve>,.so tlen
> 1'J' ') J'l_).- 099 . 869 d>ong.
.~j_.

2..t) Vil Thj Thuy Duang chiu trach nhi~m lien dai cung vai Thk v@s6 ti@n
479.713.603.653 d6ng.
2.5) D6 D~i Khoi Trang chju trach nhi~m lien dai cung vm Thk v@s6 ti@n
184.727.324.679 d6ng.
2.6) Nguy~n Thj Nga chju tn\ch nhi~m lien dm cung vai Th~m v@ s6 ti@n
175.939.513.682 d6ng.
2.7) Nguy~n Hoai Nam chju trach nhi~m lien dm cung vm Thk v@s6 ti@n
127.760.284.245 d6ng.
2.8) Nguy~n Thj Thu Ba chju trach nhi~m lien dai cung vai Thk v@s6 ti@n
84.444.285.686 d6ng.
2.9) D6i vai Nguy~n Xuan San: BUQc nQp s6 ti@n 67.097.236.650 d6ng thu
phi cua kllach himg thong qua Cong ty BSC d~ sung cong quy Nha nuac; bUQc
phai b6i thucmg cho alB s6 ti@nda chi~m do~t tiI ngu6n thu phi va chi lai ngoai
la 264.380.427.850 d6ng; b6i thuang cho PVN s6 ti@n49.320.797.800 d6ng; tach
s6 ti@n20 t)' cua Ninh Van Quynh d~ giai quy~t trang V\l an khac dang dugc di@u
tra; bUQc San lien dai chju trach nhi~m vai Th~m va Thu v@s6 ti@nchi lai ngoai
297.435.188.440 d6ng.
2.10) BUQcbi cao Hu'a Thj Ph~n phai co trach nhi~m hoan tra s6 ti@nval' 500
t)' da chi~m hucmg cung vai cac khoan lai theo quy djnh cho alB.
2.11) 86i vai bi cao Nguy~n Tra My va 34 bj cao la Giam d6c cac CNIPGD:
Qua trinh di@utra va t~i phien toa xet th~y cac bj cao khong dugc huang 19i, th1J~

166/242
hi~n theo sv chi d<;1oClla Th~rn va Li'inh d<;1oHQi sa nen khong xern xet trlich
nhi~rn lien dai b6i thuemg thi~t h<;1i.
3. VS xu Iy v~t chUng:
3.1) Tra l<;1i
cho cac bi cao va rnQt s6 ca nhan la Giarn d6c cac CNIPGD s6
tiSn da tv nguy~n nQp d€ kh~c ph1,Jch~u qua.
3.2) Tri't l<;1i
cho OJB s6 tiSn chi lai ngoai trai phap lu~t da: thu gift duqc clla
khach hang.
3.3) Ti@ptl,lc duy tri cac I~nh phong toa, ke bien tai san clla cac bi cao d€
di'tmbao cho vi~c thi hi'tnh an.
4. Ki@nnghi:
4.1) Qua trinh diSu tra va thfun vlin cong khai t<;1i
phien toa xac dinh OJB da
thvc hi~n vi~c thu phi va chi lai ngoai trai phap lu~t diSn ra trong rnQt thai gian
dai, cong khai trong toan h~ th6ng nQi bQ clla OJB nhung qua trinh thanh tra,
gii'tm sat clla Ngan hang Nha nuac khang phat hi~n d€ ngiin chi;in,xu Iy kjp thai.
NhiSu sai ph\lID Clla OJB trong vi~c huy dQng v6n va cho vay da duqc xac djnh
qua k@tqua thanh tra tir nam 2012. Tuy nhien, cong tac don d6c, ki€rn tra vi~c
thvc hi~n k@tlu~ sau thanh tra chua duqc thvc hi~n nghiern ruc dful d@nh~u h@t
cac sai ph::un nay khang duqc OJB chlin chinh, kh~c ph\lc rna vful ti@ptl,lc tai
ph\lID vai rnuc dQ ngay cang nghiern tr9ng hon nhu da duqc chi ra 1<;1i
K@tIU?n
thanh tra s6 340 narn 2014 clla Thanh tra giam sat ngan hang Nha nuac - Chi
nhi'tnh Ha NQi. Vi~c d€ xay ra cac vi ph\lIDdo clla OJB co rnQt phk trach nhi~rn
clla Ngan hang Nha nuac trong cang tac thanh tra, giam sat. f)S nghi HQi d6ng
xet xu ki@nnghi Ngan hang Nha nuac xern xet, xu Iy trach nhi~rn d6i vm cac t6
".
chuc, ca nhan thuQc Ngan hang Nha nuac lien quan d@nvi~c thanh tra, giam sat
OJB trong giai dO\lll2009-2014.
4.2) Tren ca sa tai li~u chUng cu co trong h6 sa Vl,lan va qua thfun vlin cong
khai 1<;1i
phien toa xac dinh ang Bui Viin Hili - Troang ban ki€rn soat OJB bi@tro
OJB thu phi va chi lai ngaai trai phap lu~t nhung khong co bi~n phap ngiin chi;in
chllrn dlit hanh vi vi ph;;trn,hi'tnh vi do co dllu hi~u tQi ph;;trn.Ki@nnghi HQi d6ng
xet xu xern xet xu Iy trach nhi~rn hinh sv d6i vai Bui Viin Hai thea dung quy
dinh Cllaphap lu~t. ,.;r'

167/242
 .U) D6i vai \'j~c chi liii ngoai clla am cho cae t6 chuc, ca nhan dii dugc Ca
quan di~u tra - BQ Cong an tach ra d~ ti~p t\lC di~u tra rna rQng a giai dO\ill 2 cua
V\l an. Tuy nhien, qua th~m v~n cong khai t(li phien toa co dll co sa xac dinh liinh
d;lO cac Cong ty L9C hoa dfiu Binh San (BSR), T6ng cong ty ofiu Vi~t Nam,
Lien doanh dfiu khi Vietsovpetro va T6ng Cong ty tham do khai thac dfiu khi
(I'VEI') dii nh$n ti~n chi liii ngoai tu cac bi cao. D~ nghi Ca quan di~u tra - BQ
Cong an t$p trung di~u tra, xu I)' theo quy d]nh clla phap lu$t.
Sau khi tranh lu$n, d6i dap, d(li di~n Vi~n ki~m sat nhan dan thilnh ph6
Ha Noi. d~ nghi - -"
_.. Hoi d6ng xet xu xem xet giam nhe hinh phat han mla cho cac bi
cao V11Th] Thuy OU011g, Do D(li Khoi Trang, Nguy~n Thi Nga, Nguy~n Hoai
Nam, Nguy~n Thi Tim Ba, U Tu~n Anh, Nguy~n Thj Ki~u Lien, Nguy~n Minh
D(lo, Trfin Thi Thu Huang, Hoang Bich Van, Nguy~n Qu6c Chi~n, Nguy~n Van
Hoan, Ph(lm Hoang Giang va xem xet i(li v~ du thanh tQi ph(lm d6i vai nhom
cac bi cao d6ng plWm vai Nguy~n Xuan San, Ha Van Th~m v~ tQi "LI;un d~lI1g
chzrc \"F. qllyin hqn chiim doqt tai scm" lien quan d~n Cong ty BSe.
II. Cac bi C([O Irillh blIY:
- Nguy~n Xuan San: Trong thai gian la T6ng Giam d6c am (tit ddu nam
2009 din 15/11/2010), Sun va Th~m dii th6ng nh~t v~ khoan chi "Cham soc
khach hang" rna thvc chtll la khmin chi vugt trfin liii su~t huy dQng v6n; bi cao
dii nh$n khoang 69 t)' d6ng tu bi cao Th~m d~ chi "cham soc klu)ch hang" d6i
vai nhom khach hang ofiu khi; trong s6 ti~n nay, bi cao dii dua khoang 30 d~n
40 t5' d6ng cho ong Ninh Van Quynh, K~ toan truang clla PVN, s6 con l(li bi
cao dii chi cho mQt s6 dun vi thuQc PVN nhu Vietsovpetro, BSR. va chi qua I~
t~t, ung hQ d6ng bao kho khan ho?c cam un khi thap tung mQt s6 d6ng chi liinh
d(lo Dang, Nha nuac di cong tac; bi cao khong bi~t v~ Cong ty SSe. Khi bi cao
v~ PVN gifr chuc Vl,lPho T6ng giam d6c (tir thang 11/2010 dinnam 2014) thi
Th~m co trao d6i va nha bj cao la d~u m6i nh$n khmin ti~n (khocmg tren duai
200 0') d~ chi liii ngoai cham soc nhom khach hang thuQc PVN; s6 ti~n chi liii
ngoai clla am bi cao chuy~n l(li cho ong Ninh Van Quynh lam d~u m6i nh$n va
gil!. Bi cao khong phai la nguai d(li di~n ph fin v6n gop clla PVN t(li am vi
PVN chua co Quy~t dinh giao cho bi cao d(li di~n bao nhieu c6 ph~n cua PVN~

1681242
trong thai gian nilO va OJB cling chua lam thU t\lc dUng ten bi cao t~i s6 c6
dong.
- Ha Van ThAm: Lien quan dSn khoan vay 500 tY cua Cong ty Trung Dung,
bi cao thua nh?il co vi ph~m d6i vai khoan vay nay va bi truy t6 la dung nhtmg
bi cao dS nghi xem xet vi bi cao dii co 2 bi~n phap b6 sung khAc ph\lc, do la yeu
du Ngan hang f)~i Tin phong toa tai khoan d~ dam bao khoim vay su d\lilg
dUng m\lc dich va yeu du np doan SSG la chU d&u tu d\T an d6ng y vai vi~c
thS ch~p "s6 ao " cua nhom ba Ph~n, nhfrng chi d~o nay dSu th\TChi~n truac khi
IcY va giai ngan. NSu su dt,lilg v6n dUng m\lc dich la d&u tu vao san v?il dQng
Chi Lang thi chua c&n xu Iy tai san dam bilOrna khai thac san v?il dQng cling dii
du tra khoan vay nay. Theo quan di~m cua bi cao thi Ngan hang f)~i Tin phai co
trach nhi~m tra khoan tiSn nay.
Lien quan dSn vi~c chi liii ngoai cua OJB, Ha Van ThAm khai nh~ chU
truang chi liii ngoai do bi cao va Nguy~n Xuan San dua ra va th\TChi~n tlr d&u
nam 2009. Bi cao thlra nh~n chi liii vuqt tr&n la sai Thong tu 02/2011fTT-
NHNN ngay 03/3/2011 nhung vi Ngan hang khi do kho khan nen nSu bi phlit
hi~n thi ch~p nh~n bi cach chuc cM khong ngh! bi truy ta truac phap lu~t, dS
nghi HQi dang xet xu xem xet hoan citnh luc do; bi cao cho r~ng khoan tiSn
1.576 ty chi liii ngoai khong phili la thi~t h~i cua OJB; t~t ca tiSn huy dQng dugc
dSu dugc t?il d\lilg mQt cach tri~t d~, cho vay co liiL Ha Van Th<lm thua nh?il ...••
Cong ty BSC la cua bi cao, dugc thanh I~p d~ th\TChi~n cac dich V\l kinh doanh
b~t dQng san va th~m dinh gia. S6 tiSn Cong ty BSC thu dugc sau khi trlr cac
f
chi phi con khoang 50 tY, cQng vai s6 tiSn vay cua bi cao khoang 20 tY, toan bQ
••
1II

s6 tiSn nay dua cho San d~ chi cham soc khach hang. Theo bi cao biSt thi sa
tiSn nh?il dugc San co chi cho khach hang, sa tiSn nay mliic du chi cho San
nhung Ngan hang dugc hUOng Igi tlr vi~c huy dQng van, bi cao la c6 dong 16'n
nen ban ch~t cling dugc huemg; bi cao khong giup suc cho San chiSm do~t tai
san cua chinh minh. Bi cao cling khong dang ph~ vai Nguy~n Xuan San vS
hitnh vi chiSm do~t khoan tiSn 246 tY.
- Nguy~n Minh Thu: Giiia nam 2009, bi cao nh~n chi d~o cua NguySn
Xuan San vS vi~c ban ngo~i t~ cho khach hang va thu chenh I~ch tY gia qua
Cong ty BSC, sau khi nh~n chi d~o cua San, bi cao dii truySn d~t I~i cho lanh _

169/242
d?o dp duai. Bj cao nh~n thuc duqc vi~c thu phi nhu v?y la khong dung ~uy
djnh cua Ngan hang Nha nuac v~ tr~n 15'gia. Trong thai gian bi cao lam tong
aiam
c d6c 018.. bi. cao dii nhi~u lin d~n Lien doanh Vietsovpetro, Cong ty L9C
hoa d~u Binh San va T6ng Cong ty D~u VN d~ tlwc hi~n chi cham soc khach
hang va cal11an: t?i Vielsopetro, bi cao dii nhi~u l~n g~p va dua cho liinh d?o
Vietsovpetro la 22,7 IY;trong do K~ toan truang nh~n tu 15-16 tY, can I?i T6ng
.:::- . ,. lai Cona.:::-...
aiam d6c nhan' tv Loc hoa d~u Binh San, tu thang••.... 7/2012 d~n thang
6/2014. bi cao dii nhi~u I~n chi chal11soc khach hang cho liinh d?o Cong ty,
trong do 1116ilin dua tu 500 d~n 1 ty cho ong Ph?m Xuan Quang, K~ toan
twang; dua tu 200-300 tri~u, cao nh~t la 500 tri~u/l~n cho ong Dinh Van Ng9c,
Chu tjch HQi d6ng Thanh vien, ong Nguy~n Hoai Giang, T6ng giam d6c va ong
Vli M'.lJ1hTung, Pho T6ng giam d6c; t6ng s6 ti~n dii dua cho liinh d?o Cong ty
L9C hoa d~u Sinh Sm1 la g~n 19 ty.
- Hoang Thj H6ng Tu: Cong ty BSC do Ha Van Th~m Thanh I~p nha bj cao
dung ten CT HDQT; thvc eh~t bi do TU khong lam gi, cling khong th~y Cong
Iy BSC hO'.l1dQng gi; bj cao eo k)' I11QIs6 hqp d6ng thu phi ella Cong ty BSC la
do tin tuang bi do 1'h~m va bi cao P1wm Hoang Giang, bj eao khong bi~t gi ca.
- P1wl11Hoang Giang: Bi cao ehi la nguai duqe thue lam T6ng giam d6e
Cong ty SSC va IhVe hi~n ehue nang, nhi~111Vlftheo quy dinh trong Hqp d6ng
lao dQng va Quy~t djnh b6 nhi~m: bi cao 11h~nthuc ho?t dQng clla Cong ty BSC
la dung, vi~e k)' hml 721 hc,rpd6ng Ihu phi dich VIfla dung Trinh til thll tlfe, hqp
phap, nQi dung hgp d6ng phu hqp quy dinh ella BQ lu~t dan sv, khong eo b~t ky
khach hang nao khi~u Iwi cac hO'.lt dQng ella Cong ty; s6 ti~n khaeh hang
chuy~n VaGCong ty BSC la doanh thu, eo nQp Ihu~; bi eao khong bi~t khoan
ti~n nay lien quan d~n sai plWI11ella Ngan hang; khong bi~t Chll truang, I11lfC
dieh tIm va Slr d\lI1gti~n.
- Plwl11Cong Danh: 8j cao d6ng )' dung Cong ty Trung Dung va tai san
ella bi cao Hua Thi Ph~n d~ vay v6n t?i 018 theo d~ nghi clla Phfm 1a nh~m d~
clru Thanh khoan cho ngan hang 8?i Tin; h6 sa vay va h6 sa tai san dam bao
hoan toan do 018 va ba Ph~n lam; bi do khong thoa thu~n vai Ha Van Th~m
v~ khoan vay nay. 1''.Ii phien toa, Th~111cling thua nh~n Hua Thj Ph~n co g9i
di~n cho Th~111nha giup trong khoan vay nay. Bi cao Danh eho r~ng bi cao~

170/2-12
kh6ng vi ph\1m06i vai khoan vay 500 ty llllY,toan bQs6 ti~n OJB giii ngan o~u
chuySn cho nhom bi Ph~n vi th\l'c tS s6 ti~n llllYouqc su d\lng oS cit toan cho
nhUngkhoin vay truac 00 cila Hua Thi Ph~n tl;liNgan hang D\1iTin.
- Tn1n Van Binh: Bi cao ouqc Lanh 0\10T~p ooan Thien Thanh nha oUng
ten C6ng ty Trung Dung vi oUng ra IcY Hqp 06ng vay 500 tY; bi cao kh6ng b6
06ng llllOV110Trung Dung; kh6ng biSt nQi dung hqp 06ng Ii gi, kh6ng nha IcY
bao nhieu hqp 06ng tin d\lllg, hqp 06ng thS ch~p, kh6ng biSt s6 ti~n 500 tY
Ph\lill C6ng Danh dung vao vi~c gi.
D6i vai cac bi cao a HQi sa va 34 bi cao la Giam 06c cac CN/PGD: Da s6
cac bi cao o~u thua nh~n co hanh vi nhu cao tr\lllg oa quy kSt nhung cho ring
cac bi cao kh6ng gay thi~t h\1icho OJB; cac bi cao la Liinh 0\10OJB khai tinh
thS s6ng con cila Ngan hang nen bUQcphai chi oS gift luqng ti~n gm, baa oam
thanh khoan cho OJB; bi cao Nguy~n Thi Nga khai oa hoan Ung cho khoan hon
109 tY va hoan cit chUng tU kS toan cho khoan hon 66 tY; bi cao Nguy~n Thi
Thu Ba, D6 D\1iKh6i Trang la GD Kh6i khach hang ban le/Khach hang ca nhan
khai chi la nguai chi 0\10vi~c 06i chiSu, kiSm tra, ch~m va IcY bang ke danh
sach khach hang ca nhan sau 00 chuySn cho bQph~ khac, kh6ng biSt vi~c chi
liii ngoai; mQts6 bi cao la c~p duai va Gilim 06c cac CN/PGD khai chi liii ngoai
theo S\l'chi 0\10,oi~u hanh cila dp tren ho~c theo nSp da co ill truac; co Giaffi
06c CN/PGD khong tf\l'CtiSp chi rna HQi sa chuySn ti~n thing cho cae nhan
vien t\1iCN/PGD dS th\l'Chi~n vi~c chi liii ngoai.
III. Nguyen dun dan slf Vii ngum co quy€n ltfi, nghla v{llien quan trinh
I
bay: ;
- Ong Ninh Van Quynh khai: Trang khoang thai gian ill nam 2009 dSn hSt ')"

nam 2013, ong oii nh~n t6ng s6 ti~n khoang 20 tYtu NguySn Xuan Son, khi dua
••
Son chi noi la biSu chai ruqu, cai ao, khong noi d~y la ti~n cham soc khach
hang; ong nh~n thuc duqc s6 tiSn Son oua co thS la tiSn phi phap do Son mu6n
duy tri vi~c gui tiSn cila PVN VaGOJB. Ong dii su d\lng phful Ian s6 tiSn ll!lY
vao vi~c ca nhan nhu mua can hQ 80I a khu An Phil - thanh ph6 H6 Chi Minh
khoang 3,4 tY,mua xe oto khoang 800 tri~u, cho can di du hQc khoang 4,5 tY;
tiSn m~t va s6 tiSt ki~m khoang 9 ty oii bi co quan diSu tra thu gift; con l\li
khoang 1,2 - 1,5 ty ong chi cho oai s6ng can bQ cong nhan vien cila don vi,.,---

1711242
trang cac dip tham quan, nghi mat, sinh nh~t, lien hoan trang vong 5 nam. Ong
thua nh~n co 2 l~n Nguy~n Xuan Th~ng xach hQ tibn vb phOng nhtmg m6i I~n
chi la 2 t). chu khang phai 5 ty nhu Th~ng khai.
- Ong••... Nguv~n
..... Tu~n Hung••... - Truemg.•.... ban tai chinh T6ng Cang ty tham do
khai thac D~u khi (PVEP), ba Ha Thj Minh Nguy~t - K~ toan truemg T6ng
Cang ty di~n hlC d~u khi Vi~t Nam (PVPower) khai: PVEP va PVPower co mQt
Qui tai OJB nhunQ khang nhan b~t cu khmln tibn chi lai ngoai
56 khoan ti~n ...... ••...

nao.
- Cac ang V6 Quang Huy, K~ to an truemg Vietsovpetra; ang Nguy~n Hfru
Tuy~n, nguyen T6ng giam d6c Vietsovpetra; ang Tu Thanh Nghia, T6ng giam
d6c Vietsovpetro dbu khai: Vietsovpetro co quan h~ gui tibn t<;liOJB, vi~c nay
la theo chu truang cua T~p doan, khang chi Vietsovpetro rna cac doanh nghi~p
trong nganh dbu uu tien slr d~ll1gdich vt.Jcua OJB, thai di~m gtii tibn cao nh~t la
I 00 tri~u USD, tibn Vl'm khoang 1.000 t)'; ban than cac ang va dcm vi khang
nh~n khoan tibn chi lai ngoai nao tu OJB.
- Cac can ba clla Cong tv Loc hoa d~u Binh Scm bao g6m ong Nguv~n
• ••.•• 0' • ••••• •••..••.•.• ••

Hoai Giang, Chii tich HQi d6ng thanh vien; ang Dinh Van NgQc, T6ng giam
d6c; ang Vil M:;mh Tung, Pho t<Snggiam d6c va ang Ph<;lmXuan Quang, K~
toan truemg khai: Thvc hi~n chii trucmg hgp uk gifra T~p doan d~u khi va OJB,
Cang ty L9C hoa d~u Binh San co quan h~ gtii tibn, vay tibn t<;liOJB. Hgp d6ng
ti~n gtii th~p nh~t la 2 ty, con cao nh~t la 1.100 ty. Cac ong co g(i.p bi cao
Nguy~n Xuan San va bj cao Nguy~n Minh Thu mQt vai I~n trang cac cUQc hQi
nghi ho(i.c bu<Sigiao luu nMn ngay thanh l~p Cang ty nhtmg khang nh~n b~t k"S'
khmin tibn chi rai ngoai nao tu Scm, Thu va cac ca nhan khac cua OJB.
- Ong Bui Van Hai (Trucmg ban kiim soal OJB) khai: Ban ki~m soat co
nhi~m vt.Jgiam sat HQi d6ng qu:'m tri, thvc hi~n cang tac ki~m toan nQi bQ, giam
sat I1QibQ, chi d<;lOhO<;ltdQng cua ki~m toan nQi bQ. Ong co mQt I~n dugc mai
11QpHQi d6ng quEm tri, can I<;IikhOng dugc tham gia. Sau khi HQi d6ng quan tri
hQp co ra Nghj quy~t va gtii cho ong, nhtmg ong khang th~y db c~p d~n vi~c chi
liii ngoai. Trong cac cUQc giao ban Clla Ngan hang co mQt cUQc ban vb huy dQng
v6n nhung sau do chuy~n thanh chucmg trinh khac d6i vai khach hang. D6i vai
vi~c chi liii theo cac 56 ti~t ki~m, ong co chi d<;loki~m tra nhung khang th~y c0&r

1721242
 S\f chenh I~ch nen khong canh bao. Truac khi xay ra V\l an, ong khong biSt cM
truang chi liii ngoai, sau khi co kSt lu~ thanh tra thi mai biSt.
- D?i di~n T?p doan Diu khi Vi~t Nam (PVN): PVN co cM truang th8.nh
I?p Ngan hang TMCP H6ng Vi~t nhung nam 2008 co biSn dQng kinh tS nen
TM tuang Chinh pM khong cho thanh I?p ngan hang mai rna cho PVN gop
v6n VaGNgan hang khac. Sau khi dugc phep, PVN gop 20% v6n VaGOJB, gop
lam 3 lin, thi chi co lin sau cung gop 100 tY la sai khung phap lu?t; Nguy~n
Xuan San co thai gian la ngum d?i di~n phk v6n gop Clla PVN t?i OJB. Lien
quan dSn s6 tiSn cao tr?ng dang truy t6 hanh vi bi cao Nguy~n Xuan San chiSm
do?t cac khoan tiSn cua OJB, nSu qua trinh xet xu xac dinh dugc vi~c Nguy~n
Xuan San chiSm do?t tai san cua PVN thi yeu du cac ca nhan lien quan b6i
thuang, hoan tril I?i tiSn cho PVN. PVN khong co van ban nao ep bUQc cac
Cong ty con th\Ic hi~n giao dich t<;liOJB rna chi co van ban khuySn nghi gUi
tiSn, rna tili khoan giao dich t?i OJB nhung phai theo quy chS quan Iy v6n va
theo quy dinh Clla phap lu?t, quySn t\f quySt hoan toan thuQc vS cac dan vi
thanh vien.
- D?i di~n Ngan hang D?i Duang trinh bay: Khoan tiSn 1.576 tY dugc rut
ra tu OJB, co quan diSu tra dii xac dinh vi~c cac bi cao h?ch toan VaGtai khoan
801 la khong dung quy dinh; theo k€t lu~ gicim dinh thi khoan nay khong co
kha nang thu h6i, do V?y xac dinh do la thi~t h?i clla ngan hang, vi~c bUQcai tra
thi do HQi d6ng xet xu va Vi~n kiSm sat xac dinh. Lien quan dSn khoan vay Clla
"I

Cong ty Trung Dung, hi~n t?i OJB dii giai ngan khoan vay 500 tY nhung chua
thu h6i dugc, dS nghi HQi d6ng xet xu bUQccac ben lien quan tra I?i khoan tiSn
.~
nay cho OJB; Ngan hang xac dinh ben chiu trach nhi~m d6i vai khoan vay la
.l
Cong ty Trung Dung nhung dS nghi xem xet trach nhi~m Clla nhiing nguai co ..:II

lien quan, trong do co Ngan hang Xay D\Illg va co cac bi~n phap kern theo dS
dam bao thi hanh an.
- D?i di~n Ngan hang Xay D\Illg trinh bay: Ngan hang Xay d\Illg chua
nh?n dugc bien bim thOa thu?n 3 ben giiia OJB, Ngan hang Xay d\Illg va Cong
ty Trung Dung, cling nhu khong biSt vS thca thu~ nay. Vi~c xac nh?n s6 du tili
khoan cua Cong ty Trung Dung la theo yeu du cua Cong ty Trung Dung; thai
diSm xac nh?n s6 du ngay 22/6/2013 dung la trong tai khoan Cong ty Trung..,...-

173/242
Dung co s6 ti~n 500 t)' va liii, sau khi xac nh~n s6 du, Cong ty Trung Dung dii
llY nhi~m chi VaG hai tai khoan khac. Co 6 b~t d9ng san la tai san dung d~ dam
bao cho 5 khoan vay dii du({c t~t tmin b~ng khoan ti~n 500 ty Cong ty Trung
Dung di vay: ngay 28112/20 12, ong Ph~m Cong Danh dii co llY nhi~m chi s6
ti~n t6ng s6 593 ty d~ t~t toan 5 khoan vay nay va Ngan hang Xay d\!l1g dii
chuy~n 6 s6 do nay cho T~p doan Thien Thanh theo thoa thu~n gifra ong Ph<;lm
Cong Danh va ba Hua Thi Ph~n. Sau nay, Ngan hang Xay d\!l1g mai bi~t 6 b~t
d9ng san nay nflm trang s6 114 b~t d9ng san rna Co quan di~u tra dii ra l~nh ke
bien lien quan d~n m9t vt) an khac.
- D<;lidi~n Ngan hang J\lha nuac tdnh bay: Ngan hang J\lha nuac dii thvc
hi~n dllng chuc nang, nhi~m vt) trang vi~c t6 chuc thanh tra d6i vai OJB, dii co
3 k~t lu?n thanh tra \'110cac nam 2012, 2014, 2015 trong do co neu r5 nhfrng sai
ph<;lm clla alB \"il yeu du kh~c pl1\)c. Tuy nhien OlB dii thvc hi~n khong
nghiel11 tllc, co ddu hi~u thanh toan long vong. Theo k~t lu?n thanh tra nam
2014 thi v6n di~u I~ clla OJB la 4.000 ty d6ng, n({ x~u t<;lithai di~m 31/3/2014
la han 14.932 t5', I({i nhu?n tmac tllU~ 10 lily k~ han 10.188 ty, tuc am v6n chll
sa hfru 2,5 I~n. Ngay 06/5/2015, Ngan hang Nha nuac quy~t dinh l11ua 0 d6ng
ngan hang nay.
- Doanh nghi~p tu nhan Ha Bao trinh bay: Doanh nghi~p dUng ten Ha Van
Th~m va sa huu han 84 tri~u c6 ph~n clla Hp doan D<;liDuong, hi~n s6 c6 ph~n
nay dang bi phong toa. Cong ty du({c hinh thanh sau thai ky han nhan clla Ha
Van Th~m, do V?y s6 c6 ph~n nay la tai san chung clla V({ch6ng Th~m, d~ nghj
chi xli I)' 50% s6 c6 ph~n neu tren.
- Ba V5 Thi Thanh Xuan trinh bay: Ba va bi cao San co tai san chung la
nha s6 31 Xuan Di~u va m9t s6 c6 phi~u, day la nhfrng tai san co tu tmac khi
Son v~ alB; n~u bi cao Son bi bU9C t9i lien quan d~n th~t thoat tai san, ba sfrn
sang dung tai s:'111rieng clla minh kh~c pl1\)c h?u qua d~ bi cao San du({c huang
sv khoan h6ng; rieng ngoi nha t<;likhu do thi Ciputra duqc hinh thanh m9t ph~n
tu ngu6n ti~n clla 111~ba, duqc tra tu nam 2004 d~n nam 2009, day la noi m~ ba
tha cung li~t s)' la anh trai ba, d~ nghi khong ke bien ngoi nha nay.
- Cac d<;lidi~n Cong ty TNHH VNT, Cong ty CP T?p doan D<;liDuang va
Cong ty CP D~u tu Bao ivlinh trinh bay: Cac cong ty nay la cac c6 dong clla.....--

174/242
 OJB nen dS nghi HQi d6ng xet xu xem xet d~n quySn Iqi clla h9 nhu c6 dong hi
T~p doan D~u khi Vi~t Nam; s6 tiSn 1.576 tY d6ng khong thS thuQc vS OJB cli
hay mai rna la clla cac c6 dong OJB cli, n~u la thi~t h~i thi phai b6i thuOng cho
• cac c6 dong cli, n~u xac dinh day la chi phi thi khong yeu c~u cac bi cao hoan
tni.
- Nhfrng nguoi d~i di~n cho t6 chuc, ca nhan khac co lien quan d~n vi~c
chi tni liii su~t ngoai hqp d6ng duqc tri~u t~p co mij.t ~i phien toa trinh bay:
Dan vi h9 khong nh~ d6ng liii ngoai nao til OJB; co mQt s6 dan vi, ca nhiin co
nh~n duqc khoan h6 trq bfuIg tiSn hoij.c v~t ch~t Clla OJB vao cac dip giao luu,
IcYni~m. thi cling da:tv nguy~n nQp I~i theo yeu c~u clla Co quan diSu tra.
IV. Cae Lu~t suo bao cllil"a clio cae bi cao va bao v~ quy€n [pi clio ilU'ung
S,! il€ nglli:
- Cac Lu~t su bao chiia cho bi cao Nguy~n Xuan San cho rfuIg: Hanh vi
chuySn tiSn cham soc khach hang Clla bi cao Nguy~n Xuiin San cling gi6ng nhu
nhfrng bi cao khac, cac hanh vi nay cling tinh ch~t, cling dong chay d6ng tiSn,
.~
cling d6i tuqng nhung Vi~n kiSm sat tach hanh vi Cllabi cao San ra dS quy bUQc
chi~m do~t 49 ty d6ng clla PVN va 197 tY d6ng clla OJB la khong dUng; 01
hiinh vi chi liii ngoai, cling ml)c dich, dQng co khong thS tach thiinh 03 tQi danh
nhu Vi~n ki€m sat xac dinh. Khong co can cu xac dinh San chi~m do~t khoan
tiSn nay, diSu nay phli hqp vai loi xac nh~ Clla bi cao Ha Van Th1lm t~i phi en
toa. T~i phien toa, bi cao San dii khai ra dia chi chi tiSn cham soc khach hang
va hi~n nay Co quan diSu tra dii khoi t6 03 Vl) an lien quan d~n vi~c nay, nSu
khong tra h6 sa dS nh~p vao 03 Vl)an kia rna VQiva:thila nh~ loi khai clla ong
Ninh Van Quynh vS vi~c chi nh~ s6 tiSn 20 tY til bi cao San con nhfrng ngum
./

khac khong nh~n khoan tiSn nao dS k~t tQi bi cao San thi vi~c diSu tra nhfrng Vl)
an kia se khong co '1 nghla gi. N~u diSu tra nhfrng Vl)an kia tim ra duqc Sl! th~t,
11k nay bi cao San da:bi an tu hinh thi se khong thS xu 1'1 h~u qua sai I~m mlY.
- Nhfrng nguoi bao chUa cho bi cao Ha Van Th1lm cho r~ng: Bi cao co s6
c6 ph~n Ian nh~t t~i OJB; khong bao gio bi cao gay thi~t h~i cho OJB vi nSu
v~y bi cao da: gay thi~t h~i cho chinh minh. Vi~c chi liii ngoai clla cac bi cao
khong gay thi~t h~i, chi lam Iqi cho OJB; b6 ra mQt d6ng chi phi di mua hang,
mang I~i Iqi nhu~n nhiSu ty d6ng thi co gay thi~t h~i khong? K~t lu~ giam dinh,.,......

175/242
cung khong chi ra dugc thi~t h~i n:'IO?Khong dll din cu xac dinh bi cao Ha Van
Th~m giup suc cho Nguy~n Xuan San chi~m do~t khoan ti~n 246 tY chi Iiii
ngoai; bai vi vi~c chi cham soc khach hang nh~m huy dQng ti~n gui la chll
•
trum1g chung, khong chi rieng nhom PVN; Th~m giao ti~n cho San d~ chi liii
ngoai cham soc nhom khach hang PVN theo d~ nghi clla San, Th~m khong bi~t
vi~c San chi~m dO\lt khoan ti~n chi liii ngoai nay, do v~y khong chung y chi,
n~u San chi~m dO\lt ti~n thi phai xac djnh Th~m bi San Igi d\lng va bi Ilia d6i,
nguoi bi Ilia d6i khong th~ d6ng plWm vai nguoi bi Ilia d6i, khong co ai til dua
ti~n Cllaminh cho nguoi khac chi~m dO\ll.
- Lu~t su bao chua cho bj cao Nguy~n Minh Thu cho r~ng: Nguy~n Minh
Tim khong bi~t va khong th~ bi~t s6 ti~n 12,9 ty phi chenh I~ch ty gia Cong ty
BSC thu dugc su d\lng nhu th~ nao nen bi cao Thu khong chung y chi vai bi
cao Nguy~n Xuan Son va bi cao Ha Van Th~m; m~t khac, khmin ti~n nay cung
chua th~ xac dinh la Igi nhu~n clla Cong ty BSC, do do khong co can cu xae
dinh bi cao TIm d6ng ph~m vai bj cao Th~m va bi cao San d~ chi~m do~t ti~n,
d~ ngh, HQi d6ng xet xu tuyen bi cao khong ph'.lm tQi "L!J1Il dl:ll1g chuc V~I
qllY~11 h!J11cllI-d1ll aO!Jt tai scm ",

- Lu~t su bao chua cho bi cao Htia 1'hi Ph:in cho r~ng: Cac tai san dam bao
bi cao Ph:in cho Ph'.lm Cong Danh mugn la co th~t, hi~n huu, co tinh phap Iy;
khong thuQc trucmg hgp bi dm dm c6, th~ ch:ip. Ngoai ra, vi~c danh gia tai
san dam bao khong phai 13tieu chi duy nh:it d~ cho vay ma khi danh gia cac tai
san dam bao cho kho:in yay 500 ty thi bi cao 1'h~m con nh~m tai khu d:it 286
l' a Hi~n Thanh ma vi~c khai thac tai san nay Ian g:ip m:iy l:in 500 t)'; bi cao
Ph:in khong lien quan va khOng bi~t vi~c Slr d\lng v6n vay khong dung m\lc
dich; vi~c 11'.lchtoan 5 man yay clla bi cao Ph:in Ia n~m trang ngu6n 3.600 t)'
Plwm Cong Danh dii tra nQ cho nhom ba Ph:in khi nh~n tai ca du Ngan hang
D\li Tin chti khong phai tir ngu6n ti~n yay 500 t)'; khong th~ xac dinh bi cao
Ph:in la nguai t1w huang s6 ti~n nay, di~u nay dugc th~ hi~n a vi~c sau khi t:it
toan 5 man vay clla bi cao Ph:in thi np doan Thien Thanh ti~p Wc giu 6 b:it
dQng san la tai san dam bao clla 5 man vay nay chti khong tra l\li cho bj cao
Ph:in; d~ nghi I-IQid6ng xet xu tuyen bi cao Ph:in khong ph'.lm tQi theo £)i~u 179....r

176/242
 BQ lu?t hinh s\!",khong phai chiu trllch nhi~m dan S\!",dS nghi dinh chi V\l an d6i
vai bi C8.0Hua Thi Ph~n.
- C8.Clu?t su bao chUa cho bi C8.0Phlpll Cong Danh, TrfuI Van Hinh cho
•
rfulg: Danh va Binh khong d6ng ph?m vai Th~m, Hoan vS tQi "Vi phgm quy
ajnh v~ cho vay trong hogt ar5ng cua cac tJ chuc tin d!mg "; tr8.ch nhi~m tra nq
thuQc vS Ngan hang Xay Dvng va Hua Thi Ph~.
- C8.Clu?t su bao chUa cho C8.Cbi C8.0bi truy t6 vS tQi "cJ y lam trai quy
ajnh cua Nhd nuac v~ quan Iy kinh d gay hc;u qua nghiem tr9ng" dS nghi: KSt
IU?n gi8.m dinh s6 4605/KLGD-NHNN ngay 20/6/2016 clla Ngan hang Nha
nuac dii vi phlpll Lu?t Gi8.m dinh tu phap vi co nhUng nQi dung khong dll diSu
ki~n gi8.m dinh, tai li~u gi8.m dinh nhung doim gi8.m dinh dii khong tU ch6i giam
dinh rna dS nghi ca quan diSu tra tiSp t1,Jclam ro; vi phlpll nguyen ~c vo tu
kh8.ch quan; khong co but kY chuong trinh gi8.m dinh; vi phlpll quy dinh vS dia
di~m gi8.m dinh; trong Lu?t gi8.m djnh ill phap chi t6n tlilihinh thuc giam djnh
ca nhan ho~c gi8.ill dinh t?P th~, khong t6n t?i hinh thuc doan gi8.ill djnh; ngoai
ra, vS nQi dung gi8.ill dinh khong co nQi dung nao X8.Cdinh s6 tiSn 1.576 tY chi
lai ngoai la thi~t h?i; tliliphi en toa, d?i di~n Doan gi8.ill djnh dii X8.Cnh?n doan
giam djnh khong co chuc nang gi8.ill dinh thi~t h?i rna thi~t h?i la do Ca quan
diSu tra di'lX8.Cdinh truac. Cho nen vi~c truy t5 cac bi C8.0vS DiSu 165 la khong
dUng quy dinh Clla philp lu?t. Vi~c chi li'lingoai nay khong gay ra thi~t h?i cho
OJB rna thvc tS dii mang I?i hi~u qua cho OJB; vi~c nQp thuS, s6 doanh thu Ian
cling la minh chUng th~ hi~n OJB ho?t dQng co hi~u qua. Thong tu
02/2011/NHNN ngay 03/3/2011 clla Ngan hang Nha nuac di'lvi ph?m quy dinh
Clla BQ lu?t Dan sv, Lu?t Ban hanh Van ban quy phlilill phap lu?t, vi hiSn, do "

V?y kh6ng co gi8. tri; ngoai ra chS tai theo Chi thi 02/2011/CT-NHNN ngay
09/7/2011 thi nhUng nguai vi phlilm Thong ill 02 chi bi xu Iy hanh chinh. Ngan
hang Nha nuac dii co nhiSu dgt thanh, ki~m tra OJB nhung khong phat hi~n co
sai ph?m trong chi liii ngoai vugt td.n; tuy nhien kSt IU?n gi8.m dinh CllaNgan
hang Nha nuac I?i X8.Cdinh co sai ph?ill chi li'lingoai, nhu V?y la co mau thufin,
dn lam ro la co sv thiSu tr8.ch nhi~ill trong vi~c thanh tra, do trinh dQ thanh tra
can h?il chS hay can vi Iy do nao kh8.c. Chll truong chi liii ngoai duqc tri~n khai
tir C8.CcUQch9P clla hQi sa OJB t6 chuc va tri~n khai dSn C8.Cc8.n bQ, nhan vien

177/242
Clla CN/PGD; sau do can bQ HQi sa chuy~n th~ng cac khm'm ti~n chi lai ngoai
VaGtai khoan clla cac ca nhan CN/PGD d~ thllC hi~n vi~c chi Iai ngoai va khong
bao cao l~i Giam d6c CN/PGD v~ vi~c nay, nen khong th~ bUQc cac Giam d6c ,
CN/PGD phai chiu trach nhi~m v~ toan bQ 56 ti~n chi lai ngoai HQi sa da
chuy~n. MQt 56 Giam d6c CN/PGD khong thllc hi~n b~t ky hanh vi nao lien
quan d~n vi~c chi lai ngoai, nhu khong chi d~o, khong ti~p nh;[in trllC ti~p,
khong chi Wi ngoai; cac bi cao bi truy t6 chi vi gifr chuc V\I Giam d6c CNIPGD
do v~y tuyen b6 119 khong plWm tQi hoi:ic khong nen xu Iy hinh Sl! d6i voi
nhfrng truang hqp nay ma mi~n trach nhi~m hinh Sll cho h9.
- Lu~t su baa v~ cho ong Ninh Van Qu)'nh cho r~ng: Hanh vi clla San,
Th~ng, Qu)'nh la mQt qua trinh, co lien quan d~n nhau nen vi~c tach hanh vi clla
Qu)'nh d~ di~u tra trong v\l an khac la khong hqp I)'; chi duqc tach khi khong
anh huang d~n xac djnh SIl th~t khach quan clla V\l an can trong truang hqp nay
se khong dam bao vi~c xac dinh Sll th~t Clla V\I an. Do v~y d~ nghj tra h6 sa d~
nh~p 03 V\I an d~ lam r6 Sll th~t khach quan, bao dam quy~n !qi cho cac bj cao
va ong Qu)'nh.
- Ngan hang TM TNHH MTV D~i Duang d~ nghi: Xem xet bUQc cac bi
cao phai b6i hoan l~i cho 018 khoan ti~n th~t tho at do hanh vi c6 y lam trai va
L~m d\lng chuc V\I, quy~n Iwn chi~m do~t ti~n theo quy dinh; d~ nghj HQi d6ng
xet xu xem xet. danh gia. phan hoa d~ co quy~t djnh dung, giam nh~ trach
nhi~m hinh S\I"eha t~t ca cae bi cao bai Ie cac bi eao n~u co tQi thi hoan canh,
b6i canh khi do bUQc cac bi cao phai lam nhu v~y; bUQc cac bj cao va nhfrng
nguai lien quan phai tra khoan ti~n 500 t5' g6e, ti~n lai, ti~n ph~t theo hqp d6ng
da yay d6i voi khoan yay 500 t5' ella Cong ty Trung Dung.
NH~N D!NH eVA H(H DONG XET XU:
Tren ca sa nQi dung V\l an, din cu vaG cae tai li~u Trang h6 sa Vl,I an da
duqc tranh t\lng t~i phien toa, HQi d6ng xet xu nh~n djnh nhu sau:
Ngan hang Tlnrang m~i C6 ph~n D~i Duang (OJB) ti~n than la Ngan hang
TMCP Nong thon Hai Hung, duqc Thanh l~p theo Quy~t djnh s6 257/QD-l\TH5
ngay 3011 211993 clh Th6ng d6c Ngan lu'mg Nha nuoe; Gi~y phep ho~t dQng s6
0048/NH-GP ngay 3011 211993; duqc chuy~n d6i mo hinh ho~t dQng va d6i ten
Thanh Ngan hang TMCP D~i Duang theo Quy~t dinh s6 104/QD-NH1"lN nga~

178/242
 09/01/2007 ella Th6ng d6e Ngan hang Nha nuae Vi~t Nam. DSn nam 2014, ca
cfiu t6 ehue ella OJB g6m 01 HQi sa ehinh vai 16 Kh6i/PhOng nghi~p \'\1 tIVe
thuQe, 21 Chi nhanh, 74 PhOng giaa dieh va 06 Quy tiSt ki~m tren taan qu6c; Ha
• Van Thiim la CT HDQT, d6ng thai la ngum d:;tidi~n thea phap lu~t ella OJB .
Trang qua trinh ha:;tt dQng, tir nam 2008 dSn 31/12/2014t:;ti OJB dii xay ra
nhiSu vi ph:;tm phap lu~t trang vi~e eha yay, huy dQng tiSn giri, chi vugt trfulliii
swlt ngaai hgp d6ng eha khaeh hang; l:;tmdt,mg ehlre \'\1, quySn h:;tnchiSm do:;tt
tal san, tham 0 tai san gay thi~t h:;tid~e bi~t nghiem tr9ng eha Nha nuac, OJB, t6
chuc va ea nhan; anh huang nghiem tr9ng dSn vi~c th\IC hi~n ehinh sach tiSn t~
clla Nha nuac va nhUng h~u qua h~ I\lYkhac, C\lth@:
[1] V~ hanh vi vi ph:;tmtrong vi~c cho Cong ty Trung Dung vay 500 tY
dang: Thang 11/2012, vai trach nhi~m la CT HDQT, qua trinh tham gia quan tri,
diSu hanh, Ha Van Thiim dii ban b:;tc,th6ng nh~t vai Ph:;tm Cong Danh, Hua Thi
Phk vS m\le dieh yay va thiSt I~p h6 sa yay; sau do, Thiim chi d:;taNguySn Van
Haan - Pho t6ng Giam d6c OJB 10' hgp d6ng vm Trful Van Binh - T6ng Gifun
d6c Cong ty Trung Dung d@cha Cong ty Trung Dung, rna th\IC eh~t la cha Ph:;tm
Cong Danh yay 500 tY d6ng khong dam baa diSu ki~n yay v6n, khong co tai san
baa dam, khaan yay vugt qua tY I~ quy dinh, khach hang sir d\lllg v6n yay khong
dung m\lc dich, C\lth@:
Truac khi quySt dinh vS khaan yay noi tren, vaa ngay 22/11/20 12, D~g
Quynh Mai - Giam d6c Kh6i khach hang daanh nghi~p, Trful Trung Tuk - Pho
truang phong kinh daanh va D5 NgQc San - Nhiin vien kinh daanh 10' ta trinh
th~m dinh s6 tai san dam bao, nh~ dinh rlii ra vS tai san dam baa cha khaan yay
dii neu ra: "Dr5i vm ph6n vr5ngop 250 tY d6ng cua Tr6n Van Binh tqi C6ng ty
Trung Dung: BCIOcao tai chinh cua C6ng ty la do C6ng ty tv lljp, khOng co /dim
toan nen trong truong h9]J C6ng ty cung cdp Mo cao tai chinh kh6ng trung thvc,
chu sa hiiu C6ng ty kh6ng thvc hi?n gop du vr5nthi khOng dam bao dUr;Jcgia tri
tai san dam bao. QuySn phlit sinh tir 02 Hgp d6ng gop vr5n d6u tu va xay dvng
nha a cua Ng6 Kim Hu? va H6 Van Tan neu tren: Chua co Gidy chUng nh(ln
quyJn suodljng deit, chua xac dinh dUr;Jcsr5 vr5ngop Clj thi, khOng kY dUr;Jch9P
d6ng thi chdp, c6ng chUng va dang kY giao dich dam Mo, se rui ro trong vi?c xu
If' tai san khi khach hang kh6ng dam bao dUr;Jcnghfa v¥ dr5ivm khoan vay. fJ6i",;--

179/242
vai c6 ph6n Cong I)' CP T(lp aacm SSG: C/um Ilwc hi?n nil!/11ydllren SCl/1 chung
khaim, giaa dfch iI, linh kha /11(li Ih6p. T6ng gia Irf lai sam dam baa la
484.606. 000. 000 a6ng, I); I? cho vaY/16ng gia Irf lai san dam baa la 103%, Vlf{Y1
qlla I); I? Ihea qllY dfnh clia OlB ",
Tuv.. nhien. cung ngaV 22/1112012. Ha Van Th~rn - Chil tich
- . H6i. d6ng••... tin
dvng va !'!guyen Van Hoan - Thanh vi en H(\i dbng tin dVng ky Quy~t nghi 56
330/HDTD-Om phe duy~t eho C6ng ty Trung Dung vay 500 tY d6ng,
Ngay 23/1 1/2012, Trfrn Van Sinh - T6ng giarn d6c C6ng ty Trung Dung J...j
H9"]J d6ng tin dVng trung dai lwn 56 089/201 2/HDTD2-NHDD 01 vai Nguyen
Van Hoan - Pho T6ng giam d6c am vay 500 ty d6ng v61 rnvc dich vay 1a "hi<
dt5p v6n mila lai san la qllyJn sli' dFng a611(li San V(ln d9ng Chi Lang, IhGnh ph6
Da Nang "; dbng thai. cung ngay dii giai ngan 500 ty d6ng van tai khoan eila
C6ng ty Trung Dung t\li Ngan hang Ngo\li thuang Chi nhanh Phil ThQ - Thanh
ph6 H6 Chi J-,Iinh. Sau do. 56 ti~n duqc chuy~n d~n tai khoan cila C6ng ty Trung
Dung t\li Ngan hang D\li Tin. Ngay 10/12/2012, chj Nguyen Thj Quynh Trang,
nhfu1 vien Van phong T$p doan Thien Thanh lam thil t\lC chuyen khoan va rna 04
56 ti~t ki~l11t<,liNgan hang D<,IiTin, Ngay 27/12/2012, Ph\ll11C6ng Danh chi d\lo
t~t toan 04 56 ti~t ki~m noi tren rbi chuy~n t5ng cii g6c, liii la 5000472,222,223
d6ng d~ t~t toan cho 05 hqp d6ng tin d\lng cila Hua Thi PhAn dii vay tmac d6 t(li
Ngfu1 hang D\li Tin va dUQc lwch toan van vi~c Ph(lm Cong Danh tra ti~n mua c6
phfrn t(li Ngan hang D(li Tin tmac d6 (Sail nay la Ngan hang Xay d!mg), C\I th~
la van ngay 28/12/2012, dii tAt to an cho 05 hqp d6ng: H9"]J d6ng tin dvng 56
040,052,IIII-IDTD-NI-I ngay 27/4/2011 do anh Ph(lrn Thanh Trung - Nhiin vien
C6ng ty Phil 1\15' A Chau, k)' vay 150 ty; I-1qp d6ng tin dVng 56
040006. 12/HDTD-l\.'}j ngay 10/02/2012 do anh Ng6 Minh Th6ng - La chau hQ,
gQi I-1tTa Thi Ph~n la ba, k)' vay J 20 t)'; I-19"]J d6ng tin dVng 56
040007,12/HE)TD-NI-I ngay 10/02/2012 do anh Nguyen C6ng Anh - La nguai
quen, ky vay 60 t)'; I-1Q'P d6ng tin dVng 56 040008,1 2/HDTD-l\.'}j ngay
10/02/2012 do anh Trfrn Thanh - Nhan vien C6ng ty CP Dfru tu va Phat tri~n
Phil M5', k)' vay 125 t)'; va I-19"]Jd6ng tin d\lng 56 040009.1 2/HDTD-NH ngay
10/02/2012 do anh Hoang TrQng Nilan - Nhan vien C6ng ty CP Dfru tu va PhM
tri~n Phil MY, k)' vay 60 ty, Cac anh Ph(ll11Thanh Trung, Ngo Minh Thong,..,-

180/242
 NguySn Cong Anh, Trful Thanh va Hoang TrQng Nhan d~u thua nh~n duqc Hila
Thi Phful nha dUng ten kY hqp d6ng yay v6n vai Ngan hang DliiiTin; mQi thu
Wc do nguai cua Ph~n va Ngan hang lam, hQ chi kY va khong biSt nhfrng Hqp
•
d6ng tin d\lllg tren duqc tktmin khi nao.
TliiiChUng thu Th&m dinh gia s6 2101/2016/CT-VTA ngay 21/01/2016 cua
Cong ty Th&m dinh gia va DliiiII' ThuS Vi~t Nam xac dinh: H[)6i v6i tai scm baa
dam fa phdn v6n gop 250 tY d6ng cua 6ng Trdn Van Binh tU01lgdU01lg 100%
v6n diJu f? cua C6ng ty Trung Dung, t(li thCridiim giai ngan va t(li thCridiim
hi?n nay fa: kh6ng du CO" sa dinh gia. [)6i w7i tai san bao dam fa QuyJn phat sinh
tir 02 H9P d6ng gop v6n ddu tu va xay d1p1gnha a f6 ddt co di?n tich 147 m2 va
281,5 m2 t(li dl! an Khu dan cu phuc h9P dUOngNguyin Hilu Canh, phuOng 22,
qu(in Binh Th(lnh, Thanh ph6 H6 Chi Minh, t(li thOi diim giai ngan fa:
11.989.328.314 d6ng va t(li thCridiim hi?n nay fa: 69.399.700.000 d6ng. [)6i v6i
tai san bao dam fa 5.877.979 c6 phdn C6ng ty CP T(ip doan SSG cua ba Hua Thi
Phim, Hua Thi Bich H(lnh va Ng6 Kim Hu?, t(li thCri diim giai ngan fa:
58.779.790.000 d6ng va t(li thOidiim hi?n nay fa: 87.035.184.548 d6ng".
Nhu v~y, t6ng gia tri tai san bao dam cho khoan yay 500 tY d6ng cua Cong ,
ty Trung Dung ~i thai diSm giai ngan 1a 70.797.100.000 d6ng va ~i thai diSm
th&m djnh la 156.434.900.000 d6ng. DSn nay, nguai yay va ngum su d\lllg khoan
yay noi tren khong co kha nang thanh toan; OJB khong thS thu h6i khoan nq tren,
gay thi~t hliiicho OJB.
Hanh vi cho Cong ty Trung Dung yay 500 tY d6ng noi tren cua Ha Van
Th~m va NguySn Van Hoan dii vi phliim:
Cho yay khong dung m\lc dich: BiSt r5 m\lc dich Ph~ Cong Danh yay ti~n
nhfun tang tinh thanh khoan cho Ngan hang DliiiTin 1a khong dUng vai m\lc dich
yay trong hqp d6ng tin d\lllg nhung Th~ va Hoan vfu1 pM duy~t [a vi ph~
khoan 1 Di~u 6; khoan 3, 4, 5 Di~u 7 QUYSt dinh 1627/QD-NHNN ngay
31/12/2001 cua Th6ng d6c Ngan hang Nha nuac ban hanh Quy chS cho yay cua
cac t6 chuc tin d\lng d6i vai khach hang: HKhcich hang vay phai dam baa su
dl,lng v6n vay dung ml:/cdich da thoa thu(in trang H9P d6ng tin dl:/ng".
Tliiiphien toa, Phliim Cong Danh khai truac khi th\l'Chi~n khoan yay 500 tY
nay, Hua Thj Ph~n dii nhi~u l&n d~ nghi cho Danh muqn ffii san dS yay ti~n t~...--

181/242
OJB; Ha van Th~m thua nh~n, truae khi quy~t dinh eho vay 500 tY, Hua Thj
Ph~n dli di~n tho\ii eho Thfrm d~ nghj xem xet h6 sa, kY hgp d6ng, giai ngan cho
Pl1(lmC6ng Danh khoan vay noi tren.
Cho vay vtrQ1qua t)' I~ quy djnh: Ty I~ eho vay/t6ng gia trj tai san dam bao:
103%, vtrQ1qua t)' I~ theo quy djnh ella OJB la vi ph\im di~u 12 Quy~t djnh
1627/2001/QD-NHNN ngay 31/12/2001: "T6 ehzi'c tin dljng din Cl~W70 klui
nang hollll tra /1(! clia khach hang di quyit djnh mz~ccho vay"; vi ph\im cae
khoan 22.1.3; 22.1.4; 22.4.2 Di~u 22 Quy eh~ 092/2007QC-HDQT ngay
12/4/2007 ella H<)id6ng Quan trj OJB: "Gi6'i hqn mu-ccho vay ddi v6'i c6 phiiu:
80%; quy~n sli' dlll1g tlc1t:70%; trltl'mg h9P OJB clu1p nh(1/1eho kluich hang vay
ma tai san Ihi ehdp chi dli di bao dam cho mr}tphill1 dz. n(/ - gia Irj tai san dam
bao cho mz;'cdzr n(/ cao nhdt (s6 n(/ gdc bc1ng100% gia trj tai san bao dam) ".
Kh6ng dang k~' giao djeh dam bao d6i vai Quy~n phat sinh tu 02 Hgp d6ng
gop v6n d~u tu va xay dt,rng nha a ella Ng6 Kim Hu~ va H6 Van Tan la vi ph\iIn
diJm a khoan 1 di~u 12 Nghi dinh 163/2006/ND-CP v~ Giao dich bao dam: "Thi
ehdp bc1ngqlly~n SI;'d(lI1gddl phai dang f...y giao djch bao dam "; vi ph\iIn Di~u 4;
Di~u 7 Quy eh~ 92/2007QC-HDQT ngay 12/4/2007 ella H<)id6ng Quan trj OJB:
"Thi chdp bc}ng QII)'~nSli'dung ddt phai co gic{vclUIngnhgn qlly~n Sl~dljng ddt;
khong alWc nhgn Ihi chdp bc1ngquy~n sIr dljng ddt alWc hinh thQnh trong tuong
lai ".
Vi pIwm di~u ki~n \'ay v6n: Bi~t r6 ph~n v6n gop 250 t)' d6ng eua Tr~n Van
Binh t\ii C6ng ty Trung Dung Ia kh6ng co th~t nhung Ha Van Th~m va Nguy~n
Van Hoan van k~' phe duy~t eho vay 1a vi ph\im khoan 3 Di~u 7 Quy~t djnh
1627/200I/QD-NH1\TN ngay 31/12/200 I: "T6 ehz~c tin dljng xem xet va quyil
ajnh cho vay khi khach hang co kha nang tai chinh dam baa tra n(/ trong thui
hqn cam kit ".
Kh6ng kiJm tra, giam sat v6n vay: Sau khi giai ngan 500 t)' d6ng vao tai
khoan ella C6ng ty Trung Dung t\ii Ngan hang Xay Dt,rng,Th~m va Hoan d~ nghi
Ngan hang Xay dt,rng phong toa tai khoan nay, nhung sau do kh6ng chi d\io dp
duai kiJm tra giam sat dJ eho Ph\im C6ng Danh rut ra gui ti~e ki~m, sau do thanh
toan eho 05 hgp d6ng tin dt,mg ella Hila Thj Ph~n t(ii Ngan hang Xay dt,rng; d~n
nay alB kh6ng co kha nang tim h6i k.hoan vay tren Ia vi ph\im Di~u 21 Quy~~

182/242
dinh 1627/2001/QB-NHNN ngay 31/12/2001; treii vrn khoan 15 Bi~u I Quy~t
dinh I27/2005/QB-NHNN v~ kiSm tra trong va sau khi cho vay; va trai vai diSm
4.1 Quy trinh s6 3368/2012/QT-TGB ngay 06/09/2012 cua OJB v~ Cliptin dt,mg
d6i vai khach hang doanh nghi~p va h9 kinh doanh.
BS co duqc khoan vay, cac bi cao Hua Thi Ph:ln, Ph~ Cong Danh dii ban
b(lc, d~ nghi vai Ha Van Thfun va cung vai Trful Van Binh su d\lllg cac tai si'm
khong co th?t hoi[tcchua du tiOOpMp Iy dS dam bao cho khoan vay nhfun m\lc
dich hqp thuc hoa h6 sa vay. Sau khi vay duqc ti~n, theo thoa thu?n truac do,
Ph~ Cong DaOO dii su d1,Jngs6 ti~n nay dS thanh toan cho cac khoan nq cua
Hua Thi Ph~n khi OO?nchuYSnOOuqng c6 phful cua Ngan hang B(li Tin.
Sau khi giai ngan, Th~m va Hoan yeu c~u va Ngan hang B(li Tin, OJB va
Cong ty Trung Dung co kY ban cam k~t ba ben ngay 23/1 1/2012 v~ vi~c phong toa
500 tY nay t(li tai khoan cua Cong ty Trung Dung t(li Ngan hang B?i Tin. Tuy
OOien,thm diSm do, ngum d(li di~n theo phap lu?t cua Ngan hang B?i Tin la ong
Hoang Viin Toan, CM tich HDQT OOungban cam k~t noi tren l(li do ong Tr~ San
Nam, T6ng giam d6c kYoMi[ttkhac, n~u ban cam k~t noi tren la xac thvc ca v~
hinh thuc va nQi dung till vi~c OJB giai ngan 500 tY VaGtai khoan cua C6ng ty
Trung Dung t(li Ngan hang TMCP Ngo?i Thuang Vi~t Nam - Chi OOanhPhu Th9
VaGngay 23/1 1/2012 la khong dUng theo thoa thu?n t?i Ban cam k~t 3 ben noi
tren; C1,J
thS la s6 ti~n pMi duqc chuYSn VaGtai khoan cua Cong ty Trung Dung t(li
Ngan hang B(li Tin. Mi[tt khac, t(li Bi~u 3 cua Hqp d6ng cho muqn ill san th~
ch~p giua Hua Thi Ph:ln va Ph~ C6ng DaOOkY ngay 20/11/2012 con ghi ra la:
"Chuydn toan b9 s6 tiin vay 500 tY VaGtai khoan phong toa mang ten ba Hua
Thf Phdn va ong Ph(;JInCong Danh tt;liNgal1 hang TMCP Dt;li Tin - Chi nhcmh
Sai Gon ad thvc hi?n vi?c tcii ca cdu Ngan hang TMCP Dt;li Tin va vi?c su dl}ng
khoan titl1 nay phai aU(Jcsv a6ng y bang van bcin cua hai ben". Nhfrng nQi dung
tren dii 10(litrir leri khai cua Ha Van Thfun, NguySn Van Hoan; nhfrng quan diSm
cua cac lu?t su baa chua v~ trach OOi~mhiOO sv cua cac bi cao Thfun, Holin,
DaOO, Ph~n va BiOO trong vi~c cho Cong ty Trung Dung vay 500 tY d6ng va
trach OOi~m,nghia V\llien quan cua Ngan hang B(li Tin.
Hanh vi neu tren cua Ha Van Th~m va NguySn Viin Hoan dii ph~ tQi "Vi
pht;lm quy afnh vt cha vay trang hOt;ltar5ngcua cac t6 chuc tin dl}ng" quy dinh t(li,.r-

183/242
Di~u 179 BQ lu$t hinh sv: trang 00, Ha Van Th~111la nguai chi 0<;10va guy~t dinh
vi~c cho \'ay mii guy djnh clla phap lu$t, Nguy~n Van Hoan la ngum d6ng ph<;ll11
gillp strc tich cvc. Hanh vi clla cac bj cao Ph~n, Danh va Binh da d6ng ph<;ll11
vai
Hii Van Th~rn, Nguy~n Van Hoan v~ tQi ..Vi pham qu)' ajnh v~ cho vay n'ong hOQt
d(mg clla cac 16 chli'c tin dung" theo khoan 3 Di~u 179 clla BQ lu$t hinh sv nhu
Vi~n ki~111sat nhan dan T6i cao dii vi~n d&n d~ truy t6 la co can cu dung phap lu$t
va khong oan.
Trang hanh vi nay, Ha Van Th~111phai chiu trach nhi~111chfnh; Hua Thj Ph~
dong vai tro Iii d6ng plWrn tfch cvc va la nguai dugc thl,l huemg, su dl,lng lOan bQ
khoan ti~n dii vay: ti~p d~n la Nguy~n Van Hoan, Ph<;ll11
Cong Danh va Trfm Van
Binh. Do do. cfrn xu ph<;ltbj cao n1~111va Ph~ hinh ph<;lttU nghiem kh~c, lUang
Xtl11gvai tinh chat. rnuc dQ. h$u qua himh vi clla tUng bi cao oa gay ra; cac bi cao
Danh. Hoan \"ii Binh la nhtl11g nguai d6ng ph<;lm,trang do vai tro clla Binh la th~p
nhdt. Qua trinh di~u tra va t<;liphien toa. ngoai bi cao Hua Thi Ph~n la nguai gia:
cac bi cao can I;li khai baa thiinh kh~n nhung v&.I1eho rimg l11inhkhong vi ph<;lm;
an nan h6i ciii; bi cao Binh la nguai lam cong, ph<;ll11
tQi theo sv chi d~o va phfm
nao do thi~u hi~u bi~t; day Iii I11Qt56 tinh ti~t giam nh;; dugc xem xet cho cac bi
cao nay theo di~m 111.p khoan I Di~u 46 va khoan 2 Di~u 46 clla BQ lu$t Hinh sv.
121Hanh vi L:.1I11 d~lng Chll'C '"9, quy~n h~n chi~m do~t 69.380.500.000
dang thong qua Cong ty C6 ph~1l BSC Vi~t Nam:
Ngay 18/9/2008, PVN vii am da ky Van bim thoa thu$n 56 6934/TTHT-
PETROVIETN:\,\l 8: OCE:\NB:\NK v~ vi~c PVN la d6i tic chi~1l lugc, gop
20% v6n di~u l~ clla OJB. tU0l1g duang 800 t)' d6ng; tu ngay 31 /12/2008 d~n
ngay 17/5/20 II. PV;\, dii gop dll s6 v6n tren vao am trang tling thai kY t[mg v6n
di~u I~, d6ng thai cli Nglly~n Xui'm SOll la nguai o~i di~n clla PVN sang am d~
tham gia Ban liinh d\10, di~u hanh OJB. Nguy~n Xuan San dugc b6 nhi~m gifr
chtrc Vl,lT6ng Gial11 d6c OJB tu ngay 19/12/2008 d~n ngay 15/11/20 I 0; ougc cu
Iii nguo'i d~i di~n phin v6n gop clla PVN t~i am tu ngay 06/12/20 I 0 d~n ngay
10/5/20 II. Trang thai gian dugc PVN cli sang OJB tham gia quan ly, di~u hanh
OJB, vai ChtfC V\1 la T6ng giarn d6c, d6ng thai Iii nguai d~i di~n phfm v6n gop
ella PVN t~i OJB: Iqi dl,lng vi th~ ella PVN la d6i tae ehi~n luge co luqng ti~n gui
rAt Ian t~i OJB: Nglly~n Xuan S0l1 dii yeu ciu Ha Van Th~m phai chi ti~n "c1u'im..,..--
soc khach hCmg" ngm'ti liii su~t theo hqp d6ng d6i vai tiSn gai eua nhom kMeh
hang thuQe PVN va giao eho Son dugc toan quySn quy~t djnh. Tir do dfuJ d~n
chu truong thu them liii su~t vay tin dVng va chenh I~ch mua tY gia duai hinh
thue "thu phi" eua khach hang thong qua vi~c ky hqp d6ng dieh V\l kh6ng vai
Cong ty BSC va chi d?o NguySn Van Hoan, NguySn Minh Thu, Ph?m Hoang
Giang, Hoang Thi H6ng TU tri~n khai th\IC hi~n. Cv th~: Ha Van Thfun dii sa
dvng Cong ty BSC do Th~m thanh I~p d~u nam 2008 va nha Hoang Thi H6ng TU
dUng ten CT I-IDQT, d?i di~n theo phap lu~t cua Cong ty; Th~m chi d?o Hoang
Thi H6ng TU b6 nhi~m Ph?ill Hoang Giang - Pho truang phOng Phap ch~ OJB
lam T6ng Giam d6c Cong ty BSC. Ha Van Th~m, NguySn Xuan Son chi d?o
NguySn Van Hoan - PhO T6ng Giam d6c OJB phv trach tin d\lilg tri~n khai th\IC
hi~n vi~e kY Hqp d6ng dieh V\lt?i cae Kh6i1Ban nghi~p V\lva cae CNIPGD thuQc
OJB d6i vai cac khach hang vay v6n, mua ban tili san co IcYh?ll (repo); chi d?o .•.
\
NguySn Minh Thu - Pho T6ng Giam d6e phV traeh Kh6i ngu6n v6n OJB tri~n
khai tren toan M th6ng vi~c thu them tiSn ehenh I~eh ngoai tY gia trong hgp d6ng
mua ban ngo?i t~ eho khaeh hang thong qua vi~e kY hqp d6ng dieh V\lvai Cong
ty BSC.
Theo S\I chi d?o eua NguySn Van Hoan va NguySn Minh Thu, ill ngay ,
22/5/2009 d~n ngay 31/01/2013, 3 Kh6i nghi~p V\l va 14 Chi nhanh thuQC OJB
dii t[\IC ti~p dam ph an, thoa thu~ vm khaeh hang vay v6n, mua ngo?i W kY t6ng
cQng 801 hqp d6ng dich V\l thu duge t6ng s6 tiSn 68.935.433.810 d6ng, Cv th~:
NguySn Van Hoan dii chi d?o "thu phi" chenh I~eh liii sulit ngoai hqp d6ng tin
dVng thong qua 521 hqp d6ng dich V\lduge 37.074.387.326 d6ng; "thu phi" dieh
V\l mua ban b~t dQng san/tai san co IcYh?ll (H9P d6ng repo) b~ng 80 hgp dang
l
thu dugc 18.899.565.337 dang. NguySn Minh Thu dii chi d?o "thu phi" ehenh I~eh tY J
gia d6i vm 651 Hgp dang mua ban ngo?1 t~ thong qua 200 Hgp dang dieh V\lkhaeh
hang kYvm Cong ty BSC, thu dugc 12.961.481.147 dang; ngoai ra, con khmin tiSn
445.066.190 dang duge I~y ta nguan tiSn Cong ty BSC vay eua Cong ty TNHH
VNT va Ha Van Th~m d~ chuy~n eho NguySn Xuan Son theo yeu c~u. Can eu
k~t qua diSu tra va lai khai eua cae bi eao t?i phien toa, co du can cu d~ kh~ng
dinh NguySn Xuan Son dii nh~n va chi~m do?t t6ng eQng 69.380.500.000 dang
noi tren .....,.....---

185/242
 Cac bi caa bi tmy t6 v~ tQi nay va cac lu~t su baa chua cha r~ng, Cong ty
SSC dugc thanh l~p va ha~lt dQng hgp phap; m9i hgp d6ng kY vai khach hang 101
haan taan til nguy~n va dung phap lu~t; Cong ty SSC cung thl!c hi~n dung nhfrng
cam k~t dil thoa thu~n trang hgp d6ng; cac bi caa Thu, Haan, Giang, Tu chi 101
nguai lam thea chi d~a, t~a ngu6n thu v~ cha Cong ty SSC, khong bi~t m1,1cdich
chi va su d\lng ti~n cua cac bi caa Th~m va Son,
HQi d6ng xet xu thAy r~ng: Cac bi caa Thu, Haan, Giang, Tu bi~t 1'0 Cong ty
SSC 101 dO'Ha Van Th~m thanh l(ip; thai gian caa di~m nhan 51!chi co Haang Thj
H6ng Tu - CT HDQT, Plwm Haang Giang - T6ng Giam d6c, 02 nhan vien van
phong (thay nhall): 0 I nhan vien k~ ta{m va 0 I thll qU)' (Idem nhi?m); khong co
ha~t dQng san xuAt kinh daanh gi; daanh thu Chll y~u dl!a vaa cac khaim "tl1U

phi" tu vi~c k)' cac Hgp d6ng djch \'1,1vai cac khach hang co nhu du vay v6n
ha(ic mua nga~i t~ t~i alB, M(it khac, vi~c thuong thaa, yeu du nQp khaim phi
nay la dO'nhan vien clla alB tri~n khai khi khach hang d~n giaa dich thea 51!chi
d~a Clla Thu, Haan va 51!lnrollg d~n Clla Giang va nhan vi en Cong ty SSC; khach
hang d6ng )' thi k)' vaa I-I9'P d6ng mau dO'SSC gui d~n va chuy~n khaan "phi"
vaa tai khaan Clla Cong ty SSC: sau do, Hgp d6ng dugc chuy~n v~ Cong ty cha
Plwm Haang Giang hai.ic Haang Thj I-l6ng Tu ky d~ hgp phap, haan thi~n,
Qua trinh di~ll tra, CO' qllan di~u tra dil ghi du9'c lo-i khai clla 253 tren t6ng
56 80 I lU91 khach hang da k)' nhtmg Hgp d6ng djch \'\Inoi tren; h~u h~t 56 khach
hang nay d~u thua nh~n, d~ du9'c vay v6n ha(ic dugc mua nga~i t~, h9 bUQc phai
k)' hgp d6ng dich V1,1
va nQp phi cha Cong ty SSC la thea 51!huang dan Clla nhan
vien alB, tlwc t~ 119khong Slr d\lng dich \'1,1gi va Cong ty SSC cung khong cung
cAp dich \'1,1gi,
Hanh vi neu tren clla Nglly~n Xuan Son, Ha Van Th~m da ph~m tQi "L(lm

d{lI1gehzre \'u' qll)'~n hqn ehiim aoqt tai scm" vai tinh ti~t tang n(ing dinh khung
"Chiim aoqt tai scm co gia trf tzr nom tram tri?1I a6ng Tn'! len" thea quy dinh Wi
di~m a khaim 4 Di~u 280 Clla SQ lu(it Hinh 51!nhu Vi~n ki~m sat nhan dan T6i
caa da vi~n dan d~ tmy t6 la co can cu, dung phap lu~t. Cac bi caa Nguy~n Van
Haan, Nguy~n Minh TIm, Plwm Haang Giang, Haang Thj H6ng Tu la nhfrng
d6ng plWm giup strc cha Th~m va Son, Trang do, Nguy~n Xuan Son giu vai tro
chinh, 101 nguo-i khai xuo-ng, dua ra yeu c~u va cung Ha Van Th~m tri~n khai thvc •......

186'242
hi~n vi~c "tim phi" va dii chi€m dOl;1ttoan bQ 56 ti@n69.380.500.000 d6ng; Ha
Van Th~m la d6ng phl;1mchll muu va chi dl;1oth\Ic hi~n d~c l\Ic, giup cho NguySn
Xuan San chi€m dOl;1t56 ti@ntren; bi cao NguySn Van Hoan phai chiu trach
nhi~m d6ng phl;1mv@56 ti@n55.973.952.663 d6ng; bi cao NguySn Minh Thu pMi
chiu trach nhi~m d6ng phi;lill v@ 56 ti@n 12.96 1.481.147 d6ng; Phi;lill Hoang
Giang phai chiu trach nhi~m hinh S\I d6ng phi;lillv@56 ti@n68.935.433.810 d6ng;
va Hoang Thi H6ng TU pMi chiu trach nhi~m hinh S\I v@ 56 ti@n
14.137.193.580. Rieng d6i vai khoan ti@nHoang Thi H6ng Tu dii ky nh?n 3
I&n,t6ng cQng 6.646.000.000 d6ng la do Le Thi Minh Nguy~t (Thanh vien Ban
!dim soat OJB, aWlc Ha Van Tham giao nha quan If tai chinh cua C6ng ty
BSC) nha Tu mang d€n phong lam vi~c cho NguySn Xuan San tl;1i56 18 ph6
Lang HI;1,Ha NQi. D€n nay, do Le Thi Minh Nguy~t dii xu~t canh, khong ghi
dugc lai khai; m~t khac, TU cling chi la nguai nh?n ti@nr6i chuy€n hQ nhu mQt
•••
56 d6i tugng khac nen HQi d6ng xet xu th~y chua dll din cu quy k€t TU pMi
chiu trach nhi~m d6ng phl;1mvai NguySn Xuan San, Ha Van Th~m v@khoan
,J
!
tien nay.
Xem xet tinh ch~t, muc dQ, Mu qua hanh vi, vai tro CllatUng bi cao thi th~y
c&nthi€t xu phl;1tNguySn Xuan San, Ha Van Thk muc hinh phl;1tcao Clla di@u
lu~t mai thOa dang; ti€p d€n la NguySn Van Hoan, NguySn Minh Thu, Phi;lill
Hoang Giang, Hoang Thi H6ng Tu la nhling ngum d6ng phi;lillgiup suc vai vai
tro, muc dQ th~p d&n. HQi d6ng xet xu cling danh gia, xem xet mQt 56 tinh ti€t
giam nhy sau day: Qua trinh di@utra va ti;li phien toa, cac bi cao Thu, Hoan,
Giang va Tu dii thanh kh~n khai bao, an nan h6i cai; Giang va Tu dii tlch C\IC
cung c~p, d6i chi€u tai Ii~u, chUng tir giup co quan di@utra lam sang to Y\l an;
Giang va Tu la nguai lam cong an luang, lam theo S\I chi dl;1oclla bi cao Thk
va San; cac bi cao giii vai tro thu y€u; c6 di@uki~n, hoan canh gia dinh eo Ie,
kh6 khiin; bi cao Tu dii Iy han, dang nuoi con nho, co b6 la nguai co cong, dugc
thuOng nhi@uhuan huy chuang khang chi€n; va do b6 bi nhiSm ch~t dQc da cam
trong chi€n tranh nen cac anh trai Clla bi cao hi~n cling ganh chiu tfl,ICti€p h~u
qua nay d~n d€n m~t kha nang lao dQng; bi cao Giang co b6 my dugc Nha nuac
~ng thuOng nhi@u huan huy chuang khang chi€n; co con nho bi b~nh tim va
m~t bk sinh, dii trili qua nhi@u cUQc ph~u thu~t; day la cac tinh ti€t dugc xem...,.---

187/242
xet d~ giElln nh~ hinh ph?t cho cac bi cao thea di~111p, s khoan I, khoan 2 £)i~u
46 cua BQ lu~t Hinh Sl!; va can cu vao Nghj quy~t s6 Nghi quy~t s6
41/20 I 7/QH 14 ngay 20/6/2017 cua Qu6c HQi v~ vi~c thi hEmh BQ lu(it Hinh Sl!

s6 100/20 15/QH 13 da duQ'c sua d6i, b6 sung I11Qts6 di~u thea Lu(it s6
12/20 I 7/QH 14 ngay 20/6/20 17 cua Qu6c hQi; £)i~u 47; 8i~u 20; £)i~u 53; £)i~u
60 cua BQ lu(it Hinh Sl! d~ gi8.m nh~ hinh ph?t cho bi cao HaEm, Thu, Giang va
xet th~y ap dl}ng ch~ dinh v~ an treo d6i vai bj cao Tu 1a thoa dang, th~ hi~n
chinh sach khoan h6ng d6i vai nhfrng nguai l:ln d:lu d6ng ph?m tQi; tinh ch~t,
mile dQ hanh vi, vai tra thu y~u; da th(it Sl! thanh khfrn, an nan h6i cai.
131Hltnh vi C6 ~. lam tnli quy djnh cua Nhil nu'o'c v~ quan l~' kinh t€
gay h(iu qmlllghiem tn.lIlg:
Ngay 15/11/2010. Nguyen Xuan Son duQ'c di~u ehuy~n, b6 nhi~m la Pho T6ng
girun d6c PVN; Son gi01 thi~u \'61 1l1fun v~ Nguyen Minh 1l1u, thOi di~m do 1a Pho
T6ng Girun d6c OJB gifr chuc \'\1 T6ng gi:iJn d6c thay Son (sau aD 771U aUlle Ht5i
a6ng rhimh \'ie/1 P Vl\' co Cong \'a/1 gi6i rhi?u); d6ng thOi, Son d~ nghj Ha Van 111fun
giao eho 11m ti~p tl}CphI) trach cong tae huy dQng v6n nhu Son dii lam wac do. Do
ngu6n v6n huy dQng cua om pI1\}thuQe ph:ln Ian vao s6 du ti~n gill eua PVN, cac
T6ng eang ty va Cong ty can thuQc PVN nen 1l1fun d6ng y v61 d~ nghj cua Son va
phan eang Nguyen 1\linh TIm pI1\}tnich eang tac huy dQng v6n. D6ng thai, nh~m
thue dfry va phat ui~n khaeh hang trang cang tac huy dQng v6n, 1l1itm ra ehu wong
v~ vi~e chi 1ai su~t huy dQng v6n ngoai hQP d6ng eho cae khach h:iI1gtren toan h~
th6ng OlB nhu da chi eho PVN eilng nhu cae T6ng Cang ty va Cang ty can thuQe
PVN u'ong thai gian Nguyen Xuan Sml Iii T6ng Gi:iJn d6e OJB.
Theo ehu tmmlg v,1 chi d?o eua Ha Van Thitm, eac bi eao Nguyen Minh
Thu - T6ng giam d6e, Le Thi TIm Thuy va Nguyen Thj Minh Phuong la cae Pho
T6ng giam d6c da chi d?o Lanh d?o cae Kh6i/Ban nghi~p VI}thuQe HQi sa 018,
g6m: Nguyen Thi Nga - Truo'ng Ban k~ toan; Vil Thi Thuy Duong - Giam d6e
Ban k~ toan va Giao djeh trang nuae; Nguyen Hoai Nam - Gial11 d6e Kh6i
Ngu6n v6n; Nguyen Th! Thu Ba - Giam d6e Kh6i Ngan hang Ban Ie; D6 D?i
Khai Trang - Giam d6e Kh6i Khaeh hang ca nhan; Nguyen Xuan Thitng - Pho
giam d6c Kh6i Khaeh hang Ion va 86i tae ehi~n lugc, Nguyen Tra My - Pho
giam d6e Chi nhanh 1l1ang Long va 34 bi eao la Giam d6e cae CN/PGD thvc hi~n~

188/2~2
vi~c I~p s6 sach, h~ch toan, chi l1ii ngoai khi huy dqng v6n tren toan h~ th6ng
OJB.
Trang khoang thai gian til cu6i nam 2010 dSn ngay 31/12/2014, t6ng s6 tiSn
OJB d1ih~ch toan dS chi l1iingoai h9P d6ng cho cac khach hang gill tiSn, chi cho
mqt s6 ca nhan la L1inh d~o Mi sa va Giam d6c CN/PGD, ca nhan khac (vCri ml:lc
dich di chi fiii ngoai h9P d6ng) t6ng cqng la 1.576.012.242.219 d6ng.
Cac bi cao va cac lu~t su bao chua cho d.ng hanh vi chi vuqt td.n l1ii sul1t
huy dqng v6n cua cac bi cao khong gay thi~t h~i; chi vi ph~m va bi xu Iy thea cac
quy dinh t~i Thong tu 02/20111TI-NHNN ngay 03/3/2011 va Chi thi s6
02/2011/CT-NHNN ngay 07/9/2011 cua Th5ng d5c Ngan hang Nha nuac.
Hqi d6ng xet xu th<lyr~ng: T~i KSt lu~ giam dinh s5 4605/KLGD-NHNN
ngay 20/6/2016 cua Doan giam dinh thuqc Ngan hang Nha nuac d1i kSt lu~:
Trong s5 tiSn 1.576.012.242.219 d6ng OJB d1i su d\l11g,ngoai vi~c chi tra l1ii
ngoai h9P d6ng cho khach hang gui tiSn ~i OJB, con ph\lc V\I cha m\lc dich ea
nhan cua l1inh d~o OJB va mqt s5 nqi dung chi chua giai trinh duqc, ngu6n tiSn
chi tra eM ySu ill ngu6n OJB d1ivi ph~m cac quy djnh eua phap lu~t vS ehS dq
kS toan th5ng ke va trfu1 l1ii su<lthuy dqng v5n t5i da tUng thm Icy ella Ngan
hang Nha nuae, e\l thS:
- Vi ph~m quy dinh eua phap lu~t vS ehS dq kS toan th5ng ke: Vi~e hl;leh
toan trieh tiSn til tai khoan chi phi tra l1ii tiSn gui (TK801) 988.342.225.961
d6ng ehuySn vao tai khoan cae can bq OJB dS hoan lIng, chi tra l1iingoai hallie
ph\le V\I eho m\le dieh ea nhan ella lanh d~o om d1ivi ph~m quy dinh t~i khaan
2,3 DiSu 17 Nghi dinh s5 5712012/ND-CP ngay 20/7/2012 va khoan 3 DiSu 6
ThOng tu OS/2013/TT-BTC ngay 09/01/2013 ella Bq truemg Bq Tai Chinh
huang din ehS dq tai ehinh d5i vai t5 ehue tin d\lllg; vi ph~ khoan 2 DiSu 27
Lu~t kS toan s5 03/2003/QHl1 ngay 19/5/2003 ella Qu5e Mi.
- Vi ph~m cae quy dinh ella Ngan hang Nha nuae vS trfu1l1ii su<lthuy dqng
v5n t5i da b~ng VND, USD tUng thai Icy: OJB thlJe hi~n chi vuqt tr&n l1ii sul1t
huy dqng v6n theo quy dinh ella Ngan hang Nha nuac 984.748.194.517 d6ng
eho cae khach hang la t5 ehue kinh tS, ca nhan co tiSn gui t~i OJB la d1ivi phl;lffi
cae quy dinh vS tr&n l1iisu<lthuy dqng v5n eua Th5ng d5e Ngan hang Nha nuae
Vi~t Nam, e\l thS la: Thong tu 03/2010/TT-NHNN ngay 10/02/2010; Van ban~

189/242
56 9779!l\'HNN-CSTI ngay 14/12/2010, Thong tu 56 021201IrrT-1',H-f}.,TNngay
03/3/2011. Thong tu 56 09/201I/TT-l\TJ-INN ngay 09/412011; 56 14/201I/TI-
NHl\TN ngay 01/612011; 56 3012011/TI-NHNN ngay 28/9/2011; so
OS/2012/TT-NHNN ngav
~ .'
12/3/2012; 56 0812012/TI-NHNN ngay
'- ~
10/4/2012; 56
17/20 12/TT-NHNN ngav 25/5/2012: 56 1912012/TI-NHNN
••.•... .,i,
ngav 08/6/2012;
'- ••.
56
32/2012/TT-NHNN ngay 21/12/2012; 56 08/2013/TI-NHl\TN ngay 25/3/2013;
56 14/2013/TI-NHNN ngay 27/6/2013; 56 15/2013/TT-l\TJ-INN ngay 27/6/2013;
56 07/2014/TI-NHNN ngay 17/3/2014; Quy~t djnh 56 497/QD-NHl\TN ngay
17/3/2014; 56 498/QD-NI-L'\TN ngay 17/312014; 56 2173/QD-l\TJ-INN ngay
28/1 0/20 14 cua Th6ng d6c NHl\TN Vi~t Nam.
Theo do, Thong tu 02/20 11/TT -NHNN ngay 03/3/2011 cua Th6ng d6c
Ngan hang Nha nuac guy dinh: "Tr5 clu/'c tin dl;lng dn dinh fai sudt huy d(J/lg
\'(5nbang d6ng Vi?t Nam (fai slldt ti~n gli-i; fai sudt cl111ngchi ti~n gz'ri,kY phiiu,
tin phiiu \'(1 trai phiiu) clia cae to' cl111'C
(trlr tr5clurc tin dl;lng)va ca nhan baa
g6111ca khoan chi khuyin m9i duai m9i hinh tlurc khong vur;rtqua 14%/no.m;
rieng cac QII.\;Tin dung nhan dan cO" So' dn dinh fai slldt huy d(Jng v6n bang
d6ng Vi?t Nam khong Vll"9"r
qua 14,5%/no.m. Ml/'Cfai sudt huy d(Jng v6n t6i da
nay op d(lIlg d6i \'ai ph/tang r/u/'c rra fai cur5i A)I; d6i vai cae pll1rong tlllrc D'a
fai khac. phai d/wc quy dr5irhea ph/rang rhlrc rra fai cur5iA)" tltang ling vai mlrc
tai sudt huy d(Jng \.6n lr5i da. Nghiem c6m rr5Chl/'Ctin dl;lng khuyin m9i huy
d(Jng v6n bang ri~n. fai slldr va cae hinh ilurc khac khong dllng quy dinh cua
phap fugr \'17 Thong tlr nay".
- Vi ph~111guy dinh nQi bQ v~ ch~ dQ tai chinh do chinh OJB ban hanh:
Vi~c OJB th\Ic hi~n t~111ung cho cac nhan vien OJB vai I11\JCdich d~ chi tra 1iii
ngoai liii su~t huy dQng ho(ic p1wc V\J I11\JCdich ca nhan cua cac 1iinh d~o OJB
dii vi p1Wl11cac guy dinh nQi bQ do chinh OJB ban hanh tUng thai ky (qllY dinh
t9i Di~u 48-QllY chi tai chinh .1'6 131/2009/QC-HDQT ngay 1l/5/2009 clia
HDQT; Di~1I 49-QllY chi rai chinh .1'6 f9/2011/QC-HDQT ngay 18/01/2011
Ihay rhi Qu)' chi 131/2009/QC-HDQT ngay f1/5/2009; Di~u 51-Quy dinh tai
chinh .1'6583/20 13/QD-HDQT do Chli tich OlB ban hanh ngay 30/8/2013, co
hi?u f(rc ngay 01/9/2013 rhay rlui Quy chi 19/2011/QC-HDQT nga~

190/2~2
18/0J/2011) gay thfit thoat v6n cho OJB, 56 du t~ Ung th\l'C hi~n nghi~p V\l
d~n nay chua hoan duqc la 331.077.090.000 d6ng.
S\l' vi phlilm phap lu~t cua cac bi cao la d~c bi~t nghiem tr9ng, no di~n ra
lien Wc, keo dai trong nhi~u nam; nhfrng vi ph~ do dii vuqt ra khoi ph~ vi
di~u chinh cua cac quy dinh cua phap lu~t v~ xu Iy vi ph~ hanh cmnh trong
linh V\l'Cti~n t~ va hOliltd9ng tin dVng, ngan hang theo Nghi dinh 202/2004/NI)-
CP ngay 10/12/2004 va Nghi djnh 56 95/2011/NI)-CP ngay 20/12/2011 cua
Chinh phu; va duong nhien, no cling nim ngoai cac bi~n phap xu Iy t6 chuc tin
d\lI1g co vi phlilm quy dinh v~ tr~n 1iii sufit huy d9ng v6n va tY gia ngolili t~ theo
tinh thk cua Chi thi 56 02/2011/CT-NHNN ngay 07/9/2011 cua Th6ng d6c
Ngan hang Nha nuac. Bai Ie, toan b9 56 ti~n 1.576.012.242.219 d6ng noi tren
dii duqc OJB chi ra trai quy djnh cua Nha nuac va khong thu h6i duqc, do 1a
~~W~h~hi~~,*bi~~~~~~~~.~~~
gian ti~p, phi v~t chfit va nhfrng h~ IVYkhac: Vi~c lam trai cac quy dinh cua Nha
nuac noi tren cua cac bi cao ~o ra S\l'c~ tranh khong 1anh m~, lam r6i 10lilll
thi tru<'mgtai chinh, la nguy ca lam tang 1lilffiphat; gay t6n hlilinghiem tr9ng dSn
vi~c th\l'Chi~n cac chinh sach tai chinh, ti~n t~ qu6c gia; S\l'an toan cua h~ th6ng
cac t6 chUc tin dVng; xam phlilm 1qi ich cua Nha nuac, quy~n va Iqi ich hqp
phap cua t6 chUc, ca nhan. M~t khac, M Ivy cua vi~c chi liii sufit vuqt trk tren
dful d~n OJB khong ki~m soat duqc ngu6n v6n, ki~m soat vi~c thu chi; cho vay
va d~u tu dan tnii d~n dSn nhfrng khoan nq kho doi, nq xfiu va thfit thoat v6n;
thua 16 lily k~ hang nam; mfit kha nang thanh khoan; d~n thai di~m 31/3/2014
cae khoan nq xfiu cua OJB la 14.923.135 tri~u d6ng, chi~m 49,84% t6ng du nq
toan h~ th6ng, Iqi nhu~ truac thu~ 16 10.188.794 tri~u d6ng, bfulg 249,63% v6n
chu sa hiiu, tuc fun v6n cM sa hiiu gk 2,5 Ik; tir do, Ngan hang Nha nuac phai
dua OJB VaGdi~n ki~m soat d~c bi~t va cu6i cung la phai mua llilivai gia 0
d6ng; ganh toan b9 nghra V\l va trach nhi~m vai cac khach hang; phai d~u tu
v6n va cong suc cho vi~c tal CO'du OJB, 6n dinh tr~t 1\1' titi chinh, trfin an khach
~d~~~~~lam~~~~~s~~~;
theo Baa cao tai chinh cua Ngan hang TM TNHH MTV Blili Duong ngay
06/5/2015 thi t6ng tai san co 23 ngan ty d6ng nhung 56 nq phai tra len dSn 35,7
ngan tY d6ng. Han nfra, k~t qua di~u tra va va qua xet hoi, tranh lu~ cong khai.....,..--

191/242
U;iiphien toa cho th&y, ngoai 56 ti~n chi liii su&t ngoai hqp d6ng cho cac khach
hang la ca nhan, alB con chi khoan liii su&t ngoai hqp d6ng cho cac t6 chuc
kinh t~, trang do da 56 la t6 chuc kinh t~ co v6n cua Nha nuac nhung thvc ch&t
la chi cho cac ca nhan la Lanh d;1OcUa nhfrng t6 chuc nay; di~u nay cling t;1Ora
nhfrng nhom Iqi ich, Iqi dl)ng tai san chung d~ tfl)C lqi ca nhan, ti~p tay cho
tham nhling.
Hanh vi neu tren Clla Ha Van Th~m va 46 d6ng ph;tm k.hac (baa g6m ca
Ngll)'JIl Thi Minh Phll'O"ng)dii d6ng ph;tm t9i "c6.v lam trai quy dinh cua NhiJ
mrac v~ quem ~\ikinh Ii gay h(ill qua nghiem Ir9ng ,. theo quy dinh t;ti khoan 3
Di~u 165 cua B9 lu;1t Hinh SIJ nhu Vi~n ki~m sat nhan dan T6i cao dii vi~n dan
d~ tmy t6 la co can cu, dung phap lu;1t, khong oan.
Trang 56 ti~n 1.576.012.242.219 d6ng thi~t h;ti ve v;1t ch&t noi tren, co
246.603.989.000 d6ng duqc alB chi cho Nguy~n Xuan Son trong giai do;tl1 Son
la Pho T6ng giam d6c PVN theo yeu du va bi Scm chi~m do;tt. Do v;1y, h;1u qua
thi~t h;ti v;1t ch&t Clla hanh vi C6 )' lam trai cua Ha Van Th~m va cac d6ng ph;tm
gay ra chi con la 1.329.408.253.219 d6ng. Hanh vi ph;tm t9i va trach nhi~m Cl)
th~ cua tUng bj cao nhu sau:
I. D6i voi de hi do Iii Uinh (h~o OJH viI co lien quan kh:ic:
1) Hi do lIiI Van Th:1m: Vai til' cach la CT HDQT, nguai d;ti di~n theo
phap lu;1t cua alB. bi cao dii ra chu tru011g chi tra liii ngoai huy d9ng v6n tren
toan h~ th6ng alB, trvc ti~p chi d;to Nguy~n tvlinh Thu, khi do la T6ng giam d6c
tv quy~t djnh vi~c cham soc khach hang, chi liii ngoai huy d9ng v6n cho khach
hang tren toan h~ th6ng: d6ng thai, chi d;to Le Thi Thu Thuy h;tch toan d~ chi
ti~n cho Th~m, Nguy~n ~linh Thu, Nguy~n Thi Minh Phuong, Nguy~n Xuan
Th~ng va cac CN/PGD d~ chi tra liii ngoai cho cac khach hang trai qui dinh cua
Ngan hang j\,Thanuo-c v~ tr~n liii su~t huy d9ng v6n trang tUng thai ky, gay thi~t
h;ti /.329.408.253.219 d6ng: Ha Van Th~m phai chiu trach nhi~m chinh v~ 56
ti~n thi~t h;ti nay.
2) Hi do LC Thi Tim Thiiy: Nguyen la Ph6 t6ng giam d6c alB pIll) trach k~
toan. Tlwc hi~n theo chi d;to cua I-Ia Van Th~m, U Thi Thu Thuy dii chi d;to
NgL1y~n Thi Nga, Tnr611g Ban k~ to an va Vli Thi Thuy Ducmg, Ph6 Ban k~ toan
(Ilf Ihang 8/20/2 la Giam d6e Kh6i ki roall va giao dich Irong mrac) lam cac thu~

J 92/2-12
t\lC tlpn ling d~ chi tiSn cho NguySn Minh Thu, NguySn Thi Minh Phuang,
NguySn Xuan Th~ng va Ha Van Th~m d~ chi liii ngom huy dQng v6n cho khach
hang. Theo yeu e<lucua Ha Van Th~m, Le Thi Thu Thuy con chi d<;tochi thikg tir
tai khoan tni liii (TK801) khi co yeu e<lucua Ha Van Th~m, NguySn Minh Thu,
NguySn Thi Minh Phuang, NguySn Xuan Thikg. Trong qua trinh chi tiSn, Le Thi
Thu ThUy dii chi d<;toVil Thi ThUy Duang din d6i ngu6n tiSn co trong tai khoan
Vil Thi Thuy Duang d~ hoan tlp11ling cho cac khoan tlp11ilng th\Ic hi~n nghi~p
V\I noi chung, trong do co cac khoan tlpn ilng d~ chi tiSn liii ngoai h9P d6ng theo
chi d<;tocua Ha Van Th~m. Ngoai ra, khoang thang 11/2012, Le Thi Thu Thuy
chi d<;toVil Thi Thuy Duang ti~p nh~ l<;tibang tinh tir Kh6i Tai chinh k~ ho<;tch
(truae tidy fa Ban Ki hoqch t6ng IWp) d~ tinh toan s6 tiSn chi h6 trq kinh doanh
cho cac CN/PGD theo chuc nang, nhi~m V\I cua Kh6i K~ toan va trinh NguySn
Minh Thu pM duy~t cac muc chi cho khach hang tren s6 du binh quan tiSn gm
tren tai khoan thanh toano
Bj cao Le Thi Thu ThUy la d6ng phlpn giup suc cho Ha Van Thb, d6ng
phlpn giup suc cho NguySn Minh Thu trong phk tiSn Thu dii chi d<;tochi va nh~
chi trvc ti~p; ThUy phai chiu trach nhi~m d6ng phlpn vS s6 tiSn
1.329.408.253.219 d6ng do OJB dii chi trai phap lu~t.
3) Hi cao Nguy~n Minh Thu: Tang giam d6c OJB th\IC hi~n theo chi d<;to
cua Ha Van Th~m, NguySn Xuan San cling vai Liinh d<;toOJB chi d<;tocac Kh6i
nghi~p V\I thuQc HQi sa va Giam d6c cac CN/PGD chi tiSn ngoai liii su~t huy
dQng trong h9P d6ng, vuqt trk liii su~t do Ngan hang Nha nuac quy dinh d6i vai
khach hang gui ti@n,gay thi~t h<;ticho OJB. C\I thS, NguySn Minh Thu pMi lien
d&i chiu trach nhi~m vS s6 tiSn OJB dii chi la 475.641.592.438 d6ng (bao g6m s6
ti~n h6 D'(l kinh doanh 56.135.000.000 tl6ng ehuyin cho eae CN/PGD) va
66.413.529.737 d6ng dii chi thikg cho khach hang ca nhan; chiu trach nhi~m trvc
ti~p vS s6 tiSn dii nh~, chi 125.600.000.000 d6ng va s6 tiSn 116.914.471.562
d6ng. Tang cQng, NguySn Minh Thu pMi chiu trach nhi~m lien d&i vS s6 ti@nchi
trlii phap lu~t la 784.569.593.737 d6ng.
4) Hi cao Nguy~n Xuan SO'n: ThOi gian nay, tuy dii duqc diSu chuy~n vS
PVN nhung NguySn Xuan San v~n chi d<;to,di~u hanh vi~c chi liii ngoai thong
qua NguySn Minh Thu va NguySn Thi Minh Phuang. Do do, NguySn Xuan San.cr-

193/242
d6ng plWm vai Ha van Th~m va liinh d\io alB trang vi~c chi ti~n ngoai Iiii su~t
huy dQng ngoai hgp d6ng, vuqt tr~n liii su~t guy djnh cua Ngan hang Nha nuac
d6i vai khach hang, phai chiu trach nhi~m v~ s6 ti~n do Nguy~n Minh Thu chi
(101.068.222.222 d6ng) va Nguy~n Thj Minh Phuang (196.366.966.218 d6ng)
dii chi, t6ng cQng la 297.435.188.440 d6ng.
5) Hi• cao Vii Thi....Th"v Du'o'nob:;'
: NoU\'en
.• la Pho Ban k~ toan tu thano_
_

10/2010 d~n thang 8/2012 va TruOng Ban k~ toan va giao djch trang nuac tu
thang 8/20 12 d~n thang 3/2016. Theo chi d\io cua Le Thj Tim Thuy, Pho T6ng
giam d6c, khi Nguy~n Minh TIm, Nguy~n Xuan Th~ng va Nguy~n Thj Minh
Phuang co yeu du I~y ti~n, Vil Thi Thuy Duang bao cao xin y ki~n cua Le Thi
Thu Thuy. d6ng thai lam thu wc t\ill Ung thvc hi~n nghi~p V\l: L~p phi~u t:;tm
lmg I~y ten cua nhan vien alB, ky trinh Le Thi Thu Thuy, Ha Van Th~m va
Nguy~n l\linh Thu phe duy~t; sau do, chi d\io nhan vien dUng t\im Ung lam thu
tuc
•
rut ti~n mat
".i",
hoac chuv~n khoan theo veu du clla Ha Van Th~m._ Nguv~n
,-,,.I

Minh TIm. Nguy~n Xuan Th~ng va Nguy~n Thi Minh Phuang. Theo chi d:;to clla
Le Thj Thu Thuy, Thuy Duong dii chi d\io Kh6i k~ toan h\ich toan chi ti~n th~g
tu TK80 I s6 ti~n 172.650...124.500 d6ng cho Ha Van Th~m, Nguy~n Minh Thu,
Nguy~n Xuan Th~ng, Nguy~n Thi Minh Phuang.
Ngoai ra. th~rc hi~n theo chi d\lo Clla Le Thi Thu Thuy va k~ thlia tlr giai do~
Nguy~n Thj Nga lam Truong Ban k~ toan, Vil Thj Thuy Duang dii chi d\io nhan
vien Kh6i K~ lOan va giao djch trong nuac can cu theo bang ke danh sach khach
hang do Kh6i Ngu6n v6n1Kh6i Khach hang Ian va 06i tac chi~n IUQ'c1Kh6iKhach
hang ca nhan I~p, k:-"duy~t d~ Iwch toan chuy~n ti~n cho cac CNIPGD chi liii ngoai
cho khach hang vai s6 ti~n k~ toan dii Iwch toan chuy~n 307.063.179.153 d6ng d~
chi liii ngoai huy dQng v6n cho cac khach hang.
Bj do Vil Thi Thuy Duang d6ng ph\im, giup suc cho Ha Van Th~m va Le
Thi Thu Thuy va phai chiu trach nhi~m d6ng ph\im v~ s6 ti~n 307.063.179.153
d6ng chuy~n cho dc CNIPGD d~ chi liii ngoai; s6 ti~n 172.650.424.500 d6ng chi
thfmg tu TK80 I. T6ng cQng, Vii Thi Thuy Duang phai chju trach nhi~m d6ng
ph\im v~ s6 ti~n 479.713.603.653 d6ng.
6) Dbi vo'i Nguy~n Thl Minh PllU'o'ng: Nguyen la Giam d6c Chi nhanh
Thang Long tu ngay 01/3/2010 d~n ngay 01/8/2011, nguyen Giam d6c v~n hanh~

19~12~2
aJB tiI ngay 01/8/20 11 d~n ngay 14/8/2012 va nguyen la Pho T6ng giam d6c
aJB til ngay 15/8/2012 d~n ngay 10/11/2014. Theo chi d~o Clla Ha Van Th~m,
NguySn Xuan Son, NguySn Thi Minh Phuong dugc giao nhi~m Y\l tIvc ti~p theo
doi, chi tnl ti~n !iIi 5u~t ngoai hqp d6ng 56 ti~n 263.431.550.859 d6ng cho cac
khach hang la t6 chuc kinh t~, g6m: T6ng Cong ty Cong nghi~p Tau thuy
(Vinashin); T6ng Cong ty tham do khai thac Dau khi (PVEP); Tang Cong ty
Di~n h,rc Dau khi Vi~t Nam (PVPower); Tang Cong ty Xay l~p Dau khi (PVC);
Tang Cong ty Bao hi~m Dau khi Vi~t Nam va cac Cong ty thanh vien (PVIs);
Ban quan ly d1,l"
an Di~n 11,I"C
Dau khi Long PM 1 va Ban quan Iy d1,l"an Di~n 11,1"c
Dau khi Thai Binh 2. Trong do co 230.739.239.389 d6ng do Phuong tIvc ti~p
chi. Ngoai ra, NguySn Minh Phuong can lien d&i tnlch nhi~m trong vi~c pharr
cong, xac nh~n d~ bQ pMn khac chi cho cac khach hang theo danh 5ach do Kh6i
Khach hang Ian va D6i tac chi~n lugc tang hqp 56 ti~n 85.477.390.202 d6ng chi
lii.ingoai hqp d6ng.
NguySn Thi Minh Phuong la d6ng ph~, giup 5UC cho Ha Van Th~m,
NguySn Minh Thu va phai lien d&i chiu trach nhi~m v~ 56 ti~n 85.477.390.202
d6ng chuy~n cho cac CNIPGD chi cho khach hang va 56 ti~n 263.431.550.859
d6ng dii.chi cho cac khach hang do Phuong dugc phan cong chiu trach nhi~m chi
)
tra; tang cQng la: 348.908.941.061 d6ng.
Do NguySn Thi Minh Phuong dang m~c b~nh hi~m ngheo, ngay 25/11/2016 ./

Vi~n ki~m sat nhan dan t6i cao dii.co Quy~t dinh Trung cau giam dinh 56 01/QU-
VKSTC- V3 v~ tinh tr~g b~nh Clla NguySn Thi Minh Phuong. T~i Ban k~t I~
phap y 56 04/17/TgT ngay 14/12/2016 clla Vi~n phap y Qu6c gia thi NguySn Thi
Minh Phuong bi b~nh hi~m ngheo (Ung thu); va hi~n dang di~u tIi b~nh 1:?i
Trung tam Y hQc H~t nhan va Ung buau - B~nh vi~n B~ch Mai. Ngay
27/02/2017, Toa an nhan dan thanh ph6 Ha NQi dii. ra Quy~t djnh 56
01/2017/HSST-QD T~m dinh chi Y\l an d6i v&i bi cao NguySn Thi Minh Phuong
nen HQi d6ng xet xu khong xem xet trach nhi~m hinh 51,1"
cua bi cao trong Y\l an
nay.
7) Bj cao DB Dl]i Khoi Trang: Nguyen la Giam d6c Kh6i Khach hang ca
nhan til thang 9/2012 d~n thang 12/2014. Th1,l"chi~n theo chi d~o clla NguySn
Minh Thu - Tang giam d6c aJB ~i cac cUQch9P giao ban va chi d~o clla L1i.nh
...,..

195/242
d\lo ph~ tnich, D6 D\li Kh6i Trang chi d\lo nhan vien Kh6i Khach hang ca nhan
t6ng hgp. ki~m tra cac khoan ti~n chi lii.ingoai huy dQng v6n cho khach hang ca
nhan, sau d6 Trang k.;> xac nh~n, chuy~n cho bQ ph~n k~ toan h\lch toan chuy~n
ti~n cho cac CN/PGD d~ chi lii.ingoai cho khach hang v&i t6ng s6 ti~n thvc chi la
165.985.97 ..+.794 d6ng; chi d\lo Dao Thi Thu H~ng .. Ph6 giam d6c Kh6i Khach
hang ca nhan k~' xac nh~n 18.741.349.885 d6ng trong thai gian rir ngay
09/01/20 14 d~n ngay 23/1 0120 14. D6 D\li Kh6i Trang phai chiu trach nhi~m d6ng
ph \1m v~ s6 ti~n dii. ki~m S031, phe duy~t chuy~n cho cac Kh6i/CNIPGD d~ h\lch
toan chi lii.ingoai cho khach hang la 184. 727.324.679 d6ng.
8) Bi do NguY~1I Thi Nga: Nguyen la K~ toan truemg tiT ngay 07/7/2009,
Truemg Ban k~ toan til ngay 081712009 va gifr chuc V\) Truemg Ban Hi chinh ..
K~ hO\lch ttf thang 8/2012. Theo chi d\lo cua Le Thj Thu Thuy, Ph6 T6ng giam
d6c aJB ph~ trach tai chillh k~ toan v~ vi~c chuy~n ti~n chi tra lii.i ngoai huy
dQng v6n cho cac CNIPGD d~ chi cho khach hang, Nguy~n Thi Nga dii. chi d\lo
Ban k~ toan h\lch lOan chuy~n ti~n chi lii.ingoai can cu theo bang ke danh sach do
Kh6i Ngu6n \.6nIKh6i Ban Ie k.-}'duy~t, gui cho Ban k~ toan. Trong thOi gian
Nguy~n Thj Nga lam Truong Ban k~ toan, Ban k~ toan dii. h\lch toan d~ chuy~n
175.939.513.682 d6ng d~ chi !ii.ingoai huy dQng v6n cho cac khach hang phar
sinh gui ti~n H.licac CN/PGD.
Nguy~n Thi Nga la d6ng ph\lm, giup suc cho Ha Van Th~m va Le Thi Thu
Thuy va phai lien d&i chiu trach nhi~m s6 ti~n 175.939.513.682 d6ng do aJB dii.
chi. T\li phi en toa, Nguy~n Thi Nga cho r~ng khoan ti~n hOll 109 ty trong s6 ti~n
tren dii.duqc ho:'ll1 l111g;s6 ti~n hcm 66 t)' eon !\li la chi eho cae khach hang la ca
nhfll1 qua ehuy~n khoan trvc ti~p, s6 ti~n nay dii. duqe h\leh toan, quy~t toan v&i
dh dll chung til k~ toan. l'.'11Udii phan tich a tren, hanh vi ph\lm tQi eua cac bi
cao hoan thanh til thai di~m cac bj eao ti~n hanh cae thu we I~y duqc ti~n rir aJB
ra d~ chi "ICii ngoai .. cho khach hang; hcm nfra, cae ngu6n ti~n duqc I~y d~ chi lii.i
ngoai dii duqc lam ro trong k~t lu~n giam djnh, d~u la dong ti~n thuQc nQi bQ
aJB; vi~c da hoan lrng hay e6 dby du cluIng tiT Iwch to an k~ to an v&i nhfrng
kho:1n ti~n da chi sai d6 kh6ng lam thay d6i tQi danh cua bi caO. Tuy nhien, HQi
d6ng xet Xlf ghi nh~n thanh ~' tich e\Ic nay cua bi cao Nga va xem xet khi quy~t
djnh hinh p1wt. ~

196!2~2
 9) Bi CaD Nguy~n Hoai Nam: Nguyen la Giam d6c Kh6i Ngu6n v6n tU
thang 7/2010 dSn thang 01/2016. Th\l'c hi~n theo chi d?o cua NguySn Minh Thu,
NguySn Hoai Nam chi d?o nhan vien Kh6i Ngu6n v6n t6ng hqp, kiSm tra cac
khoan ti@n chi liii ngoai huy di?ng v6n cho Khach hang doanh nghi~p, Khach
hang £)6i tac chiSn lugc va Khach hang ca nhan, sau do Nam kY xac nh~, trinh
NguySn Minh Thu phe duy~t, chuYSn cho Bi? ph~ kS toan h?ch toan chuySn ti@n
cho cac CN/PGD dS chi liii ngoai cho khach hang doanh nghi~p: 36.290.226.654
d6ng; khach hang £)6i tac chiSn lugc: 10.904.367.123 d6ng; khach hang ca nhan:
80.565.690.468 d6ng.
NguySn Hoai Nam la d6ng ph?ill giup suc va phai chiu trach nhi~m hinh S\l'
v@ s6 ti@n 127.760.284.245 d6ng dii kiSm soM, phS duy~t chuySn cho cac
Kh6i/CN/PGD chi liii ngoai cho khach hang.
10) Bi CaDNguy~n Thi Thu Ba: Nguyen la Giam d6c Kh6i Ban Ie tir thang
5/2011 dSn thang 8/2012. Th\l'c hi~n theo chi d?o cua NguySn Minh Thu, T6ng
giam d6c, NguySn Thi Thu Ba chi d?o nhan vien Kh6i Ban Ie t6ng hqp, kiSm tra
cac khoan ti@nchi liii ngoai huy di?ng v6n cho Khach hang ca nhan, sau do Thu
Ba kY xac nh~ ho~c trinh NguySn Minh Thu phe duy~t, chuYSn cho Bi? ph~ kS
toan h?ch toan chuySn ti@ncho cac CN/PGD dS chi liii ngoai cho khach hang v61
.~
t6ng s6 ti@nla 84.444.285.686 d6ng. <,
"

NguySn Thi Thu Ba la d6ng ph?ill, giup suc cho Ha Van Thfun va NguySn
Minh Thu va phai chiu trach nhi~m v@s6 ti@ndii kiSm soat, phe duy~t chuySn i

-\
cho cac Kh6i/CN/PGD chi liii ngoai cho khach hang 84.444.285.686 d6ng.
11) Bi caD Nguy~n Xu an Th~ng: Nguyen la Pho giam d6c Kh6i Ngu6n v6n .~
tU thang 2/2011 dSn thang 3/2015. Trong thai gian Thiing lam t?i OJB, tU nam
2010 dSn nam 2014, Ha Van Th~m va mi?t s6 ca nhan khac thui?c OJB dii chi tiSn
cho Th~ng nhiSu IAn dS Thiing dua cho NguySn Xuan San, t6ng ci?ng
226.603.989.000 d6ng. NguySn Xuan Thiing thira nh~ biSt cac khoan ti@nOJB
chi cho Thiing dua cho NguySn Xuan San la dS chi tra liii ngoai hqp d6ng tiSn
giri cua nhom khach hang PVN. NguySn Xuan Thiing la d6ng ph?ill giup suc va
phai chiu trach nhi~m hinh S\l' v@ s6 ti@n 226.603.989.000 d6ng dii chi cho
NguySn Xuan San. /

197/242
 12) Bi caD Nguy~n Tra My: Nguyen la Ph6 giam a6e Chi nhanh Thang
Long tu nam 2010 a~n thang 1012016. Thang 8/20 13, Nguy~n Thi Minh Phuang,
Ph6 T6ng giam d6e phl,l traeh Kh6i Khaeh hang IOn va D6i tae ehi~n luqe bi 6m,
Phuang giao nhi~I11 "l,l eho Nguy~n Tra My t~p hqp 56 li~u chi tra lai ngoai hqp
d6ng ti~n gui eua I11(>t56 khaeh hang gui ti~n t~i om - Chi nhanh Thang Long.
Sau khi t6ng hqp bang ke, My gui Phuang ki~I11soat l~i 56 li~u va gui Nguy~n
Minh Thu, T6ng giaI11 d6e om xu ly. Sau khi duqe H(>i sa om phe duy~t cae
khoan nay theo tung thang, My nh~n ti~n tu Thu, Phuang ho~e cae nhan vien eua
om - Chi nhanh Thang Long aiIng ra ~m iIng d~ chi lai ngoai; Nguy~n Tra My
la d6ng ph~I11 giup sire eho Nguy~n Thi Minh Phuang v~ vi~e chi 56 tien
14.940.619.000 d6ng lai sw1t ngoai hqp d6ng.
II. D6i vo'j 3.f hi do la Giam dBc cac CNfPGD thuqc om tren toan
"
quoe:
Day la nhfrng nguai dung afru cae CNfPGD; thong gua cae eu(>e h9P, giao
ban ho~e gua cae phumlg ti~n lien I~e di~n tu, cae bi cao nay bi~t ro ho~e duqe
ti~p nh~n ehu trumlg chi liii ngoai d6i "oi khaeh hang gui ti~n tu Lanh a~o om,
cae Kh6iIBan nghi~p "l,l thu(>e H(>i sa, sau d6 ph an eong, chi a~o ho~e d~ m~e
cae nhan vien t~i CNfPGD thve hi~n chi ti~n ngoai lai su~t huy d(>ng eho khaeh
hang, vi p1wm guy dinh eua Ngan himg l\TJ1i1
nuoe v~ trfrn lai su~t huy d(>ng v6n
tUng thai k)', gay thi~t Iwi eho om. Cae bi eao nily nh~n thire ro vi~c chi lai
ngoai la sai guy dinh ella Nhil nuoe nhung v~n lam ho~e a~ m~e eho nhan vien
lam nen aii d6ng p1wm voi cae bi eao Iii Lanh d~o eua om a H(>i sa va phai ehiu
traeh nhi~m v~ 56 ti~n CN/PGD da chi lai ngoai, traeh nhi~m el,l th~ tUng bj cao
nhu sau:
I. Bi caD LC Tufin Anh (Giam d6c Chi nhanh nujng Long): Phai ehiu traeh
nhi~I11 d6ng plwI11v~ 56 ti~n CN Thang Long aa chi Iai ngoai la 67.416.395.296
d6ng; khach hang dii n(>p 717.860.955 d6ng va CN Thang Long da n(>p I~i 56 ti~n
109.470.000 d6ng chua chi.
2. Bi caD Nglly~n Thi Ki~lI Lien (Giam d6c Chi nhanh Viing Tim): Phai
chill trach nhi~I11 d6ng plwm v~ 56 ti~n CN/PGD da chi lai ngoai la
45.296.292.854 d6ng; khach hang aa n(>p 100.000.000 d6ng.""---

198/2~2
 3. Bj CliONguy~n Minh Dl}o (Giam d8c Chi nhtinh Ha N(Ji): Phai chju tnich
nhi~m d6ng ph~m vS 56 tiSn CNIPGD dii chi liii ngoai la 42.154.921.026 d6ng;
khach hang dii nQp 240.700.100 d6ng.
4. Bj CliOTr~n Thj Thu Hmrng (Giam d8c Chi nhanh Hai Duong): Phai
chiu tnich nhi~m d6ng ph~ vS 56 tiSn CNIPGD dii chi liii ngoai la
29.555.884.742 d6ng; Trfu1TN Thu Huong dii tv nguy~n nQp 1.299.142.566 d6ng
va khach hang dii nQp 56 tiSn 406.896.200 d6ng dS kh~c ph\lc h~u qua.
5. Bj CliOHoang Bleh Van (Giam d8c Chi nhtinh Thanh pM H6 Chi Minh):
Phai chiu trach nhi~m hinh 5\l' vS 56 tiSn CNIPGD dii chi liii ngoai la
21.93 I .501.533 d6ng; khach hang dii nQp 4.867.855.880 d6ng.
6. Bj CliONguy~n Quac Chi~n (Giam d8c Chi nhtinh Sai Gon): Phai chiu
trach nhi~m hinh 5\l'vS 56 tiSn CNIPGD dii chi liii ngoai la 19.786.052.309 d6ng;
khach hang dii nQp kh~c ph\lc h~u qua 841.649.444 d6ng.
7. Bj clio Phl}m Dinh Yen (Giam d8c Phong giao dich Dao Duy Anh): Phai
chiu trach nhi~m hinh 5\l'vS 56 tiSn CNIPGD dii chi liii ngoai la 15.698.714.544
d6ng; khach hang dii nQp kh~c ph\lc h~u qua 610.678.674 d6ng.
8. Bj CliONgo Hili Nam (Giam d8c Chi nhtinh Quang Ninh): Phai chiu trach
nhi~m hinh 5\l'd6ng ph~ vS 56 tiSn CNIPGD dii chi liii ngoai la 15.276.730.308
d6ng; 56 tiSn khach hang m)p kh~c ph\lc h~u qua 286.846.000 d6ng.
9. Bj CliOPhan Thj Ttl Anh (Giam d8c Chi nhtinh Quang Ngiii): Phai chiu .-
:jl!
trach nhi~m hinh 5\l' d6ng ph~m vS 56 tiSn CN/PGD dii chi liii ngoai hi
15.237.325.614 d6ng; 56 tiSn khach hang d1inQp kh~c ph\lc h~u qua 380.659.878
d6ng; bi cao nQp 1.200.000.000 d6ng.
10. Bj CliONguy~n HBng Quan (Giam d8c Chi nhtinh Ca Mau): Phai chiu
trach nhi~m hinh 5\l' d6ng ph~ vS 56 tiSn CNIPGD d1i chi liii ngoai la
14.724.746.556 d6ng; 56 tiSn khach hang dii nQp kh~c ph\lc h~u qua
13.116.349.800 d6ng.
II. Bj CliOLe Quynh An (Giam d8c Chi nhanh Vinh): Phai chiu trach
nhi~m hinh 5\l'd6ng ph~ vS 56 tiSn CNIPGD dii chi liii ngoai la 12.089.185.656
d6ng; khach hang nQp 1.205.556 d6ng.
12.Bj cao Nguy~n Xuan Son (Giam d8c PhOnggiao dtch Nguyen Van Tr6i, nay
fa Phong giao dich Ly Thuemg KiM: Phai chiu trach nhi~m hinh 5\l' vS 56 tiSn...,...--

199/242
CNIPGD dii chi liii ngoai la 8.928.810.194 d6ng; khach hang dii nQp 958.346.300
d6ng.
13. Bi caD Mai Van Cu'crng (Gial11 tl6e Chi nhanh H6i Phong): Phai chju
trach nhi~m hinh SIJ v~ s6 ti~n CNIPGD dii chi liii ngoai la 8.385.454.605 d6ng;
khach hang dii nQp 65.596.052 d6ng; Mai Van Cuemg nQp 2.000.000 d6ng.
I.t Bi caD T~ Hoang Plmo'ng (Gial11 tl6e Chi nhanh Nha Trang): Phai chiu
trach nhi~m hinh SIJ v~ s6 ti~n CNIPGD dii chi liii ngoai la 8.253.519.918 d6ng;
khach hang dii nQp 131.434.155 d6ng.
IS. Bi caD Nguy~n Van DUT (Gial11 tl6e Chi nhanh Thanh Hoa): Phai chiu
traeh nhi~m hinh SIJ v~ s6 ti~n CNIPGD dii chi liii ngoai la 6.534.698.963 d6ng;
khach hang dii nQp 75.826.200 d6ng; Nguy~n Van Duc nQp 2.000.000 d6ng.
16. Bi do Le Vii Thiiy (Gial11 tl6e Chi nhanh Binh Duong): Phai chju
tnkh nhi~m hinh SIJ d6ng ph\il11 v~ s6 ti~n CNIPGD dii chi lai ngoai la
6.463.167.592 d6ng: khach hang nQp l\ii ti~n liii ngoai hgp d6ng la 494.548.600
d6ng.
17. Bi c:lO Trfln Thj Thien Ngan (Gial11 tl6e Chi nhanh Da Nimg): Phai
chju trach nhi~1l1 hinh sv v~ s6 ti~n CNIPGD dii chi liii ngoai la 5.778.089.520
d6ng: khach hang dii nQp 390.000 d6ng.
18. Bi caD I'han Thi Lan (Gial11 tl6e Chi nhanh Ha Tinh): Phai chiu trach
nhi~1l1hinh SIJ v~ s6 ti~n CN/PGD da chi liii ngoai la 5.054.949.249 d6ng; Phan
Thi Lan dii nQp 300.000.000 d6ng; khach hang nQp 26.379.825 d6ng.
19. Bi caD Le Bao Kien (Giam tl6e Phong giao dieh Hoan Kitl11): Phai chju
tnich nhi~m hinh sv v~ s6 ti~n CN/PGD dii chi liii ngoai la 5.018.366.260 d6ng;
khach hang dii nQp 8.465.900 d6ng.
20. Bi caD Bili Dire Qu)'nh (Gial11 tl6e Chi n176nh D6ng Nai): Phai chiu
trach nhi~m hinh SIJ v~ s6 ti~n CN/PGD dii chi lai ngoai la 4.854.240.756 d6ng;
khach hang dii nQp 18.166.700 d6ng.
21. Bi caD Ngo Hoang Long (Gial11tl6e Phong giao dieh Au CO'): Phai chiu
tnich nhi~m hinh SIJ v~ s6 ti~n CNIPGD dii chi Hii ngoai la 4.844.268.305 d6ng;
Ng6 Hoang Long dii tv nguy~n nQp 1.000.000.000 d6ng . ..-r

200/242
 22. Bj cao Ltru H8ng Van (Giam ttr5ePhong giao dteh Hd Dong): Phai chiu
tnich nhi~m hinh S\l'v@s6 ti@nCNIPGD ill chi liii ngmli 1113.748.880.653 d8ng;
khach hang dii nQp 549.632.943 d6ng; LUll H6ng Viin nQp 72.429.000 d6ng.
23. Bj cao Nguy~n Van Chai (Giam ttr5eChi nhanh Biie Giang): Phai chiu
trach nhi~m hinh S\l'v@s6 ti@nCNIPGD dii chi liii ngo:ll la 3.580.538.777 d6ng;
khach hang dii nQp 4.000.000 d6ng; NguySn Viin Chai dii nQp 592.533.000 d6ng.
24. Bj cao Nguy~n Thj Binh PhtrO"ng (Giam ttr5e Chi nhanh Cd Mau):
Phai chiu trach nhi~m hinh S\l' v@ s6 ti@n CNIPGD dii chi liii ngoai la
3.489.879.611 d6ng; khach hang dii nQp 1.456.626.600 d6ng.
25. Bj cao Hoang PhU'O"ngNga (Giam ttr5ePhong giao dteh Phu My Hung
giai ttogn tir 21/6/2012 tt€n 31/5/2013): Phai chiu trach nhi~m hinh S\l'v@s6 ti@n
CNIPGD dii chi liii ngoai la 2.903.988.542 dang; bi cao dii nQp 2.611.100 d6ng
va khach hang nQp 10.698.300 d6ng.
26. Bj cao Nguy~n LU'u Nam (Giam ttr5eChi nhrinh Quy Nhan): Phai chiu
trach nhi~m hinh S\l'V@s6 ti@nCNIPGD dii chi liii ngoai la 2.604.787.232 d6ng;
NguySn Ltru Nam ill nQp200.000.000 d6ng; thu h6i ill khach hang 1.722.200d6ng.
27. Bj cao Nguy~n Vi~t Hi~n (Giam ttr5ePhong giao dteh Au Ca): Phai chiu
trach nhi~m hinh S\l' d6ng ph:;un v@ s6 ti@n CNIPGD dii chi liii ngoai hl
2.001.697.878 d6ng.
28. Bj cao Nguy~n Quae TruOng (Giam ttr5c Chi nhrinh can Tha): Phai
";-,
chiu trach nhi~m hinh S\l'v@s6 ti@nCNIPGD dii chi liii ngoai la 1.941.557.792
d6ng; khach hang dii nQp 314.194.429 d6ng.
29. Bj cao DB Quae Trinh (Giam ttr5ePhong giao dteh Phu My Hung giai
ttogn tir thang 6/2013 tt€n 05/10/2016): Phai chiu trach nhi~m v@ s6 tiSn 1
.~
CNIPGD dii chi liii ngoai III 1.327.236.323 dang; khach hang dii nQp l~i
71.213.200 dang.
30. Bj cao Trjnh Xuan Ha (Giam ttr5cPhong giao dteh Long Bien): Phai
chiu trach nhi~m hinh S\l'v@s6 ti@n CNIPGD dii chi liii ngoai la 1.148.538.402
dang; Trinh Xuan Ha dii nQp 300.000.000 d6ng.
31. Bj cao Tdn Anh Thi~t (Giam ttr5eChi nhrinh Hd Nr5i):Phai chiu trach
nhi~m hinh S\l'v@s6 ti@nCNIPGD dii chi liii ngoai la 4.748.094.850 d6ng; bi cao..,.....-

201/242
dii tv nguy~n nQp 3.024.000.000 d6ng va khach hang dii nQp s6 ti~n 1.724.619.900
d6ng.
32. Bj cao Nglly~n Thj Loan (Giam a6c Phong giao dich Trung Yen): Ph:'!i
chiu trach nhi~m hinh sv v~ s6 ti~n CNfPGD dii chi liii ngaai la 2.180.81 5A55
d6ng; Nguyen Thi Laan dii tv nguy~n nQp s6 ti~n 1.880.000.000 d6ng; va khach
h:'!ng dii nQp 302.280.000 d6ng.
33. Bj cao l\'glly~n Phan Trung Kicn (Giam a6c Phong giao dich Dong
Do): Ph:'!i chiu trach nhi~m hillh sv d6ng ph\lm v~ s6 ti~n CNfPGD dii chi liii
ngaai la 1.554.735.244 d6ng; Nguyen Phan Trung Kien dii tv nguy~n n(>p s6 ti~n
1.219.4 70.000 d6ng; va khach hang n(>p 335.547.900 d6ng.
3.t B! cao Nguy~n Vi~t Hi! (Gial11a6c Chi nhanh Thai BInh): Ph:'!i chju
trach nhi~m hinh sv v~ s6 li~n CNfPGD dii chi liii ngaai la 1.564.865.878 d6ng;
Nguyen Vi~t ]-]a dii tv nguy~n n(>p s6 ti~n 1.525.820.278 d6ng va khach hang dii
n(>p39.045.500 d6ng.
III. DlIlI" gili vB fill" clulf. III/I'C(Ii), "{iu qua Clia IUIII" vi; vi frf, l'ai fro,
n"all flullI; clic fill" fiif ((illg 1I{lng.gilimll"!! wIllldrng Xlf (I' (18ivo'i CliChi CliO
frollg "im" \'i lillY:
1. Dbi \'(J'i CliChi CliOhi L(ill" i/{IO O' Ifi}i so' OJB: ]-]~u qua cua vi~c lam mii
lren la m(>l chu6i cac mAl :dch ha\ll d(>ng lien k~t vai nhau, tu nguai Liinh d\la
d~ ra chu tnrung, )' luang. chi d\la, lri~n khai tren taan h~ th6ng, tu T 6ng giam
d6c d~n cac Pho T6ng giam d6c. cac Kh5ifBan a ]-]Qisa xu6ng cac CNfPGD va
d~n tung can bQ. nhfm vi en cua alB; m6i doo vi va ca nhan cua alB d~u tham
gia vaa mQt cong da\ln lrang qua trinh chi ti~n do vai tlnh ch~t, muc dQ hanh vi
va d~ l\li h~u qua khac nhau nhung cac bi caa d~u nh~n thuc 1'0 do Ia chu tnroog
va vi~c lam trai vai quy dinh Clla Nha nuac; Cl)th~:
I-Ia Van ThAm, CT ]-]DQT la nguai ra chu trtroog tren to'an h~ th6ng alB,
trvc ti~p chi d\la Nguyen 1\linh Thu, Le Thi Thu Thuy, Nguyen Thi Minh
Phuung, Nguyen Xuan ThAng va cac Kh6i!Ban, CNfPGD chi tra liii ngaai cha
cac khach hang tren taan h~ th6ng, ngaai ra bi caa con phai chiu trach nhi~m v~
s6 ti~n dii Slf dl)ng ca nhan sai nguyen lAc k~ laan, tai chinh; bi caa phai chiu
trach nhi~m chinh v~ himh vi nay. D5i vai bi caa Le Thi Thu Thuy, Pho T6ng
Giam d6c duQ'c giaa p1w trach Tai chinh - K~ taan, thvc hi~n sv chi d\la cua Ha~

202/242
Van Thim, NguySn Minh Thu va theo yeu c~u cua cac bi cao nay ciing nhu bi
cao NguySn Thi Minh Phuang, tuy tUng giai do~n, Le Thi Thu ThUy dii chi d~o
NguySn Thi Nga va Vii Thi Thuy Duang la Lanh d~o ban k€ toan lam cac thu tIJc
~ tmg chi tiSn; ThUy phai cung chiu trach nhi~m d6ng ph~ vS toan b9 s6 tiSn
OJB dii chi noi tren. Ti€p sau Ha Van Thiim la NguySn Minh Thu, T6ng Giam
d6c va NguySn Thi Minh Phuang, Pho T6ng Giam d6c la nhUng nguai ti€p nh~
va chi d~o cac Kh6iIBan nghi~p Vl,I,cac CN/PGD tren toan h~ th6ng thllC hi~n
vi~c chi "Iiii ngoai" theo chi d~o cua Ha Van Thiim, NguySn Xuan San; bi cao
NguySn Minh Thu va NguySn Thi Minh Phuang con la nguai tmg s6 tiSn r~t IOn
d~ tfllc ti€p chi cho m9t s6 t6 chilc kinh t€; trong thm gian nghi ch€ d9 thai san,
NguySn Thi Minh Phuang con chi d~o bi cao NguySn Tra My thllC hi~n vi~c tmg
va chi tiSn h9; cac bi cao nay phai chiu trach nhi~m d6ng ph~ vS s6 tiSn dii chi
va s6 tiSn co lien quan khac nhu dii neu. Giai do~n nay, m~c du NguySn Xuan
San kh6ng con la T6ng Gifun d6c OJB nhung bi cao vfu1chi d~o Nguy~n Minh
Thu va NguySn Thi Minh Phuang chi cham soc m9t s6 nhom khach hang nen bi
cao cung pMi chiu trach nhi~m d6ng ph~ chinh vS s6 tiSn nay.
Qua trinh diSu tra, ngoai bi cao NguySn Xuan San kh6ng thua nh~ hanh vi
cua minh; cac bi cao Thim, Thu, ThUy d1ithanh khfu1khai bao, an nan h6i cai; bi
cao Thu va Thuy ph~m t9i theo Sll chi d~o, diSu hanh cua Thiim, San; co diSu
ki~n hoan canh kho khan; hai bi cao nii co con con nha; qua trinh diSu tra cac bi
cao nay, d~c bi~t la bi cao ThUy d1itich ellc ph6i hgp, giup dO' ca quan diSu tra
lam ro Vl,Ian; day la cac tinh ti€t giam nh~ traeh nhi~m hinh Sll cho tUng bi cao
theo cae di~m p, s, q khoan 1 DiSu 46 eua B9 lu?t Hinh Sll. Can cu tinh eh~t, muc
d9, h?u qua eua hanh vi, vai tro va eac tinh ti€t tang n~g, giam nh~ cua tUng bi /

cao thi dn xu ph~t Ha Van Thim a muc eao eua khung hinh ph~t mm thoa dang,
ti€p d€n la NguySn Xuan San, NguySn Minh Thu va Le Thi Thu Thuy.
2. Dai vm cac hi coo la Lanh i/(lO Khai/Ban thupc Hpi sO' OJB: Cac bi
cao Vii Thi Thuy Duang, NguySn Thi Nga, NguySn Thi Thu Ba, NguySn Hoai
Nam, D6 D~i Kh6i Trang, NguySn Xuan Thing dSu ca ban khai nh~ hanh vi
d1ithllC hi~n, ho~c thllc hi~n m9t ph~n nhung nh?n thuc la kh6ng lam sai, kh6ng
gay thi~t h~i; cac bi cao dS nghi xem xet danh gia tinh ch~t, muc d9 hanh vi, vai
tro cua tUng bi cao; vi m6i Kh6i1Ban dSu co chuc nang, nhi~m Vl,Ikhac nhau, it~

203/242
nhi~u d~u la mQt ml\t xich tham gia van qua trinh chi vugt tr~n liii su~t cua OJB.
HQi d6ng xet xu cho r~ng cae bi cao dii khai bao thanh khim, iin nan h6i cai la
tinh ti~t giam nh~ theo quy djnh t(li di~m p kho1m 1 Di~u 46 cua BQ lu~t Hinh
sv. Cac bi cao d~u la nhfrng nguai lam cong, an luang; thvc hi~n theo sv chi
d(lo; khong dugc huang Igi: t~t ca cae bi cao d~u co nhan than t6t; chua co ti~n
an, ti~n sv; qua trinh hgc t~p, cong tac dii d(lt nhi~u thanh tich, dugc thuang
nhi~u danh hi~u thi dua; co than nhan la nguai co cong, dugc Dang, Nha nuoc
ghi nh~n, t('ingthuang nhi~u danh hi~u, huan, huy chuang, danh hi~u, thanh tich
trang qua trinh cong tac; bi cao Nguy~n Thi Nga va bi cao Ngo Hai Nam -
Giam d6c Chi nhanh Quang Ninh la vg ch6ng; cac bi cao la nfr gioi dang nuoi
con nh6; bi cao D6 D(li Khoi Trang co con bi b~nh t~t b~m sinh; bi cao Vii Thi
Thuy Duang dang nuoi con nho duoi 12 thang tudi; bi cao Nguy~n Xuan Thfing
dii tac dQng d~ nguai than nQp I(likhoan ti~n thu lai b~t chinh; qua trinh di~u tra
cac bi cao d~u dii h~t suc tich ClJCph6i hgp, giup do ca quan di~u tra lam ro ban
ch~t, sv th~t khach quan cua \'\1 an, d('icbi~t la bi cao Thfing. Day la nhfrng tinh
ti~t giam nh~ theo cac di~m p, s, q khoan I, khmin 2 Di~u 46 cua BQ lu~t Hinh
SV dugc HQi d6ng xet xu xem xet, danh gia khi ca th~ hoa, quy~t djnh hinh ph(lt
duoi I11UC
th~p nh~t cua khung hinh plWt cho cac bi cao theo quy dinh t~i Di~u
47 cua BQ lu~t Hinh sv. Tuy nhien, h~u qua ma cac bj cao gay ra cung cac d6ng
ph(lm dp tren la r~t nghiem trgng nen phai ap dl,mg hinh ph(lt tu moi tuang
xung voi tinh ch~t, muc dQ hanh vi.
2. DBi wJ"i CtlChi CtlOIiI Gitlm dBc, Plio Gitlm dBc CNIPGD: Day la nhfrng
nguai dUng dfru cac CN/PGD; th6ng qua cac cUQchgp, giao ban ho('ic qua cac
phuang ti~n lien I(lc di~n tu, cac bi cao nay bi~t ro ho('ic dugc ti~p nh~ chu
tmang, chi d(lo chi liii ngoai d6i voi khach hang gui ti~n tu Lanh d(lo OJB, cac
Kh6i/Ban nghi~p \'\1 thu<?cHQi sa, sau do phan cong, chi d(lo ho('ic d~ m('ic cac
nhan vien t(li CNIPGD thvc hi~n chi ti~n ngoai liii su~t huy dQng v6n cho khach
hang, vi ph~m quy djnh cua Ngan hang Nha nuoc v~ trfrn liii su~t huy dQng v6n
trang tUng thai k)', gay thi~t h(li cho OJB. Hanh vi tren cua cac bi cao dii d6ng
ph(1mvoi cac bi cao la Lanh d(lo CllaOJB a HQisa v~ tQi "C6,v lam trai quy c1jnh
clla Nha I7lrac vd qu[m I), killh tli gay h(1Uqua nghiem tn;Jng" va phai chiu trach
nhi~m hinh sv v~ s6 ti~n CNIPGD dii chi liii ngoai. Ciin cu Nghj quy~t s6.--

20~/2~2
 41/2017/QHI4 ngay 20/6/2017 clla Qu6c HQi vS vi~c thi hanh BQ lu~t Hinh s\l'
s6 100/2015/QHI3 di'i dugc sua dBi, bB sung mQt s6 diSu thea Lu~t s6
12/2017/QHI4 ngay 20/6/2017 clla Qu6c hQi thi chinh sach hinh S\l'clla Dang va
Nha nuac ta d6i vai tQi danh nay chua thay dBi, chuy~n biSn nen khong th~ ap
d\lng chS diOO "Miin trach nhi?rn hinh S1!" cho cac bj cao thea quy djOO41iDi~u
25 cua BQ lu~t HiOO S\l' OOU d~ nghj clla cac bj cao, mQt s6 lu~t su va D~i di~n
Vi~n ki~m sat OOandan thanh ph6 Ha NQi t~i phien toa. Tuy nhien, cac bj cao la
nguai lam cong, an luong; th\l'c hi~n hanh vi vi ph~ phap lu~t gay ra h~u qua
thi~t h~i a tUng CNIPGD OOu di'ineu tren la do phai ch~p hanh, ph\lc tUng S\l'chi
d~o cua Li'iOOd~o OJB; qua trinh diSu tra, cac bj cao tfch C\l'Chgp tac vai Co
quan diSu tra thu tMp tai li~u, s6 li~u; kh6ng dugc huang 19i.
M~c dli khong dugc huang Igi OOung cac bj cao di'itich C\l'C,t\l' nguy~n b6
tiSn ca OOannQp cho Co quan diSu tra d~ kh~c ph\lc h~u qua clla vi~c chi "liii
ngoai", nguai nhiSu nh~t la 3.020.000.000 d6ng, nguai it nh~t la 2.000.000
d6ng, OOubj cao Trful AOOThiSt, NguySn Thj Loan, NguySn Vi~t Ha, Tr~n Thj
Thu Huong, NguySn Phan Trung Kien, Phan Thj Til Anh, Ngo Hoang Long,
NguySn Van Chai, NguySn Tra My, Trjnh Xuan Ha, Phan Thj Lan, NguySn
LUll Nam, LUll H6ng Van, NguySn Van Duc, Mai Van Cuang. D~c bi~t, trong
s6 nay co bj cao can vay mugn, ban, thS ch~p eli OOad~t dang su d\lng d~ Illy
ti~n b6i thuang OOu bj cao Tr~n Anh ThiSt, NguySn Thj Loan, NguySn Phan
Trung Kien.; mQt s6 khac cung s~n sang nQp tiSn d~ kh~c ph\lc. Ngoai ra, ban
than cac bj cao di'itfch ClJCva ph6i hgp cling Co quan di~u tra d~ thu h6i s6 ti~n
di'i chi cho khach hang, OOi~u OO~t la bj cao NguySn H6ng Quan
(13.116.349.800 a6ng), Tr~n AOO ThiSt (1.724.619.900 a6ng), Hoang Bich
Van, Phan Thj Til Anh, NguySn Thj BiOOPhuong, NguySn Viin Chai, Trful Thj
Thien Ngan, . Tu S\l'n6 hJc, c6 giing n(\p va thu h6i tiSn tu khach hang neu tren,
mQt s6 bj cao di'i kh~c ph\lc dugc toan bQ s6 tiSn di'ichi li'iingoai, OOu Tr~n Anh
ThiSt, NguySn Thi Loan, NguySn Phan Trung Kien va NguySn Vi~t Ha; s6 bj
cao can l~i di'ikh~c ph\lc dugc mQt phful ho~c ph~n Ian s6 tiSn CNIPGD di'ichi.
HQi d6ng xet xu danh gia cao dQng thai tfch C\l'Cthu h6i, b6i thuang nh~m
,- kh~c ph\lc thi~t h~i cua cac bj cao nay va ghi nh~n la tioo tiSt giam OOycho cac
bj cao theo diSm b khoan I DiSu 46 clla BQ lu~t Hinh S\l'.~

205/242
 Qua trinh di~u tra va t\li phien to a, cac bj cao d~u khai nh~n hanh vi dii
thllC hi~n nhung nh~n thuc la khong lam sai, khong gay thi~t h\li; tuy v~y, Hl)i
d6ng xet xu danh gia cac bj cao dii khai bao thanh khAn, an nan h6i cai la tinh
ti~t giam nh~ theo quy djnh t\li di~m p khoan 1 Di~u 46 clla Bl) lu~t Hinh Sll.
V~ nhan than: Tfrt ca cac bi cao d~u co nhan than t6t; chua co ti~n an, ti~n
Sll; qua trinh hQ'Ct~p, cong tac dii d\lt nhi~u thanh tich, duqc thuang nhi~u danh
hi~u thi dua. Ml)t s6 bi cao co than nhan Ia nguai co cong, nhu: Bi cao Nguy~n
Thj Binh Phuong co b6 de la Lao thanh cach n1\lng, co anh trai va b6 ch6ng la
Li~t si; bi cao T\I Hoang Phuong co b6 de Ia Li~t si. Cac bi cao Nguy~n Thi
Ki~u Lien, Nguy~n Qu6c Chi~n, Nguy~n H6ng Quan, Le Quynh An, Le Bao
Kien, Tr~n Anh Thi~t, Nguy~n Luu Nam, Nguy~n Van Chai, Phan Thi Lan,
Luu H6ng Van, Ph \1m Dinh Yen, Nguy~n Tra My, Hoang Thi H6ng Tu,
Nguy~n Thj Loan, Trjnh Xuan Ha co cha m~, vq ch6ng va than nhan khac dii
tham gia trong cac cul)c khang chi~n gianh dl)c I~p, chll quy~n clla dan tl)c;
trang cac giai dO\ln xa)' dllng va bao v~ T6 qu6c; dii c6ng hi~n nhi~u cong suc,
xuang mall, chju nhi~u t6n thfrt v~ th~ chfrt, tinh th~n; va dii duqc Dang, l\Tha
nuac ghi nh~n, t~ng thU011g nhi~u danh hi~u, huan, huy chuang khang chi~n;
nha giao Ull tu; thanh nien xung phong; d\lt nhi~u danh hi~u, thanh tich trong
qua trinh I19Ct~p, cong tac. Day la cac tinh ti~t giam nh~ guy dinh t\li di~m q,
di~m s khoan I Di~u 46 CLIaBl) lu~t hinh Sll va Ia tinh ti~t giam nh~ mai, co Iqi
duqc xem xet theo quy dinh Wi Bl) lu~t Hinh Sll nam 2015.
Ml)t s6 bi cao co hoan canh kinh t~, gia dinh, ban than h~t suc khO khan, eo
Ie, nhu: Bi cao Nguy~n Vi~t Hi~n bj b~nh ung thu mau, dang phai di~u trj dinh
ky hang thang t\li B~nh vi~n Huy~t hQ'c Truy~n mau TW; bj cao Nguy~n Thi
Sinh PhU011g, Ph an Thj Lan, Phan Thj Tu Anh dii nghi huu, ban than bi b~nh t~t
dang phai di~u trj; bj cao Nguy~n Thi Nga - Truang Ban k~ tmin va bj cao Ngo
Hai Nam - Giam d6c Chi nhanh Quang Ninh Ia vq ch6ng; da s6 cac bj cao nfr
dang nuoi con nho, nhu Nguy~n Tra My, Nglly~n Thi Loan. Day la nhfrng tinh
ti~t dugc Hl)i d6ng xet xu xem xet la tinh ti~t giam nh~ theo khoan 2 Di~u 46
clla Bl) lu~t Hinh sv d~ danh gia khi ca th~ hoa, quy~t dinh hinh ph\ll.
D6i vai 35 cac bi cao la Giam d6c, Pho Giam d6c cac CN/PGD nay ph\lm '
tl)i "ai vai tro d6ng pl1\lm giup suc thu y~u; tinh chfrt muc dl) hanh vi h\ln ch~;....,--

206/242
lam theo sv chi d?o clla Lanh d?o HQi sa; khong dugc huang 19i; co nhiSu tinh
ti~t giam nhy; khong co tinh ti~t tang n~g; co dia chi cu trU r5 rang nen HQi
d6ng xet xu ap d\rng BiSu 47 clla BQ lu~t Hinh sv va Nghi quy~t s6
41/2017/QHI4 ngay 20/6/2017 clla Qu6c HQi vS vi~c thi hanh BQ lu~t Hinh sv
s6 100/2015/QH13 dii dugc sua d6i, b6 sung mQt s6 diSu theo Lu~t s6
12/2017/QH14 ngay 20/6/2017 clla Qu6c hQi; EliSu 31; BiSu 60 clla BQ lu~t
Hinh sv dS quy~t hinh ph?t duai muc th~p nh~t clla khung hinh ph?t va cho cac
bi cao dugc huang bi~n phap mi~n ch~p hanh hinh ph?t til co diSu ki~n; chuYSn
sang 10?i hinh ph?t khac nhy han la Cai t?O khong giam giu d6i vai cac bi cao
B6 Qu6c Trinh, Nguy~n Qu6c Truang, Trinh Xuan Ha, Nguy~n Phan Trung
Kien va Nguy~n Vi~t Ha co tinh ch~t, muc dQ, h~u qua hanh vi h?ll ch~ han d6i
vai cac bi cao cling khong gay nguy h?i cho xii hQi; thS hi~n chinh sach khoan
h6ng clla phap 1u~t, t?O diSu ki~n cho cac bi cao dugc ti~p Wc lao dong, c6ng
hi~n, cham 10 cho ban than va gia dinh. HQi d6ng xet xu xet th~y cac bi cao bi
xu ph?t hinh ph?t Cai t?o khong giam giu dSu la nguai lam cong an luang, co
hoan canh kinh t~ va gia dinh kh6 khan nen mi~n vi~c kh~u trir mQt phful thu
nh~p trong thai gian ch~p hanh hinh ph?t.
[4) Hlmh vi l:;tmdl}ng chu"CVI}, quy~n h:;tn chi€m do:;tt 197.283.191.200 dBng va
Tham 8 s6 ti~n 49.320.797.800 dBng: .~
Ngay 18/9/2008, PVN va OJB dii IcY Van ban thoa thu~ s6 6934/TTHT-
PETROVIETNAM & OCEANBANK vai Ha Van Th~m - CT HBQT om vS
vi~c tham gia gop v6n vai nhUng nQi dung co ban: PVN se tham gia gop 20%
v6n diSu l~ clla OJB trong dgt gop v6n diSu l~ nam 2008; OJB ti~p nh~ can bQ,
nhan vien clla Ban triI bi thanh l~p Ngan hang TMCP Hfmg Vi~t thuQc PVN vS
lam vi~c; PVN dS cu nhan sv tham gia HQi d6ng quan tri, trong do 01 thanh
vien dam nhi~m chuc danh PhO CT HBQT, 01 thanh vien kiem chuc danh T6ng
Giam d6c va 01 nhan sv tham gia Ban kiSm so8.1;OJB ch~p thu~ ti~p nh~ co sa
v~t ch~t, thi~t bi dii dugc Ban triI bi thanh l~p Ngan hang TMCP H6ng Vi~t dii
d&utu, mua s~m. Thvc hi~n thoa thu~ tren, PVN dii gop v6n lam 3 dgt, C\lthS:
D(ft 1: Ngay 01/10/2008, PVN co Nghi quy~t s6 7289/NQ-DKVN th6ng
nh~t chll truang tham gia gop v6n mua c6 phful trong dgt ph8.1hanh tang v6n
diSu l~ nam 2008 clla OJB tu 1.000 ty d6ng len 2.000 ty d6ng, trong do PVN~

207/242
gop 400 t)' d6ng n~m gifr 20% v6n di~u l~ va can bQ eong nhan vien eua PVN
gop 200 t). d6ng n~m gifr 10% v6n di~u l~ eua OJB. Ngay 25/12/2008, PVN co
vi'm ban 56 9650/DKVN- TCKT gui OJB v~ vi~e eh~p thu~n nQp 400 ty d6ng
mua e6 ph~n tang v6n di~u I~ella OJB b~ng ngu6n ti~n duqe rut tmae h~n
trong t6ng 56 600 t)' d6ng ti~n gui co ky h~n ella PVN t~i 018, 56 con l~i 200 t)'
d6ng v&n gifr nguyen :de nh~n ti~n gui co I..i h\1n tu ngay 15112/2008; ngay
3111212008, OJB da phan 10\1iti~n gui phong toa eha tang v6n 400 t)' d6ng t~i
OJB.
D(J'f 2 (Tcing n5n apT 1/2010): Ngay 31/5/2010, PVN co Nghi quy~t 56
4658/NQ-DKVN v~ vi~c eh~p thu~n phuong an tang v6n di~u 1~nam 2010 len
5.000 t)' d6ng eua om d~ duy tri t)' 1~n~m gifr ph~n v6n ella PVN t\1i018 la
20% v6n di~u 1~. Ngay 27110/20 I0, PVN co Quy~t djnh 56 9756/QEl-DKVN
eh~p tl1U~ngop them 300 t)' d6ng d~ tang v6n di~u I~ dqt lI20 I0 tu 2000 t)'
d6ng len 3.500 ty d6ng ella 018 va eung ngay PVN ehuy~n 56 ti~n 300 tY d6ng
tu tai khoan thanh toan eua PVN t\1i om vao tai kh011l1ella OJB t\1iNgan hang
TMCP Hang Hai.
Dr'f 3 (Tcing \'(5nap'lll/20iO): Nam 2011, om di~u ehinh phuong an tang
v6n di~u 1~ nam 20 10 tu 5.000 ty d6ng giam xu6ng 4.000 tY d6ng. Ngay
12/5/2011, Nguy~n Xuan San, Pho T6ng Giam d6e PVN ky van ban 56
124/CVNB-NXS gui HQi d6ng thanh vien (07 ngwyi) bao cao v~ tinh hinh dang
k)' tang v6n di~u l~ va dt! ki~n di~u ehinh k~ hO\1ehev th~ " ... Irinh HDTV xem
xer va cluip Ihu9n liip [(IC h6 Ir(l va lang v6n ai~u Ii a muc 16i aa (20%) VaD
OlB a(ll nay vai 56 ,,6n lang lhem la 500 I)"a6ng x 20% = i 00 1)1 a6ng Imac
ngay 15/5/20 ii ".
Sau khi Nglly~n Xllan San ky ban hanh van ban gui cae thanh vien HDTV,
thi co 03/05 thanh vien (ong Nguyin Thanh Liem, ong va Khimh Truong, ong
Phan Minh D/I'c) k)' eh~p thu~n d6ng )' ngay t\1ito trinh ella Nguy~n Xuan Son.
Rieng d6i vai ong Hoang Xllan Hung va ong Nguy~n Xuan Th~ng - Thanh vi en
HElTV d~ nghj Ban ki~m soat nQi bQ bao eao r6 them vi~c nay; con l\1i02 thanh
vien v~ng m(it. Ngay 16/5/20 II, ong Ninh Van Qu)'nh - Truang ban Tai ehinh
k~ toan va Ki~m toan 1..-),van b1\1156 618/TCKT bao cao Nguy~n Xuan Son -
Pho T6ng giam d6e PVN v~ tinh hinh dang ky tang v6n di~ll I~ va dt! ki~n di~u...,---

208/242
chinh kS ho~ch nhu van bim s6 124 ngay 12/5/2011 rna Nguy~n Xuan San kY
gui thanh vien JIDTV va co neu them: "... mue tang v6n len 4.000 tY tl6ng van
ndm trong khung tlii eho phep la 5.000 tY tl6ng, va ngu6n tang v6n tliJu I? chi!
yiu lciy tir ngu6n c6 tue tlz,we ehia nam 2010 ... "; cung ngay 16/5/2011, Nguy~n
Xuan San kY van bim s6 131/CVNB-NXS gui HQi d6ng thanh vien vm nQi
dung nhu nQi dung tren. Sau do, 6ng Nguy~n Xuan Th~ng co '1 kiSn: "Kle Ban
thl<kY t6ng hr;;py kiin tli ra Nghi quyit" con 06 thanh vien con l~i kh6ng co '1
kiSn gi; va cling ngay nay Nguy~n Xuan San - Pho T6ng giam d6c PVN k'1
QuySt dinh s6 4212/QE>-DKVNch~p thu~n gop them 100 tY d6ng dS tang v6n
di@u1~dqt lI/20 10 cua OJB va ngay 17/5/2011, PVN chuySn s6 ti@n100 tY
d6ng tir tai khoan thanh tOlmcua PVN t~i OJB VaGtai khoan cua OJB t~i Ngan
hang TMCP Hang Hai.
Nhu v~y, t6ng s6 ti@ngop v6n theo 03 dqt neu tren cua PVN VaGOJB tinh
dSn ngay 17/5/2011 la 800 tYd6ng, bfulg 20% v6n di@u1~OJB.
T~i C6ng van s6 8125/DKVN-JIDQT ngay 03/1112008, PVN di'igim thi~u
Nguy~n Xuan San, T6ng giam d6c C6ng ty Tai chinh d~u khi (PVFC), TruOng
ban trU bi thanh l~p Ngan hang TMCP H6ng Vi~t lam thanh vien JIDQT kiem
T6ng giam d6c OJB. Ngay 01/01/2009, Nguy~n Xuan San duqe JIDQT OJB b6
nhi~m chuc Y\I T6ng Giam d6e dSn ngay 15/1112010thi th6i gift ehuc Y\I nay va
duqc b6 nhi~m la Pho T6ng giam d6c PVN. Ngay 06/12/2010, PVN co C6ng
van s6 3166/DKVN-JIDTV gi&i thi~u Nguy~n Xuan San la ngum thay 6ng
Nguy~n NgQe S17lam d~i di~n phk v6n gop eua PVN t~i OJB va gi&ithi~u
Nguy~n Minh Thu, PhO T6ng giam d6e gift ehue T6ng giam d6c OJB thay
Nguy~n Xuan San. T~i C6ng van s6 1059/DKVN-JIDTV ngay 18/4/2011 va
QuySt dinh s6 1328/QE>-DKVNngay 10/5/2011 cua PVN thi Nguy~n Xuan San
)
th6i la ngmJi d~i di~n phk v6n gop eua PVN t~i OJB, thay VaGdo la ba va Thi
Thanh Huang.
T~i QuySt dinh s6 1014/QE>-DKVNngay 14/4/2011 v@vi~e phan e6ng
c6ng vi~e trong Ban T6ng giam d6e T~p doan D~u khi Vi~t Nam thi Nguy~n
Xuan San duqe giao ph\! trach, theo doi, chi d~o linh VlfC tai ehinh kS toan,
kiSmtoan; quan 1'1v6n va quan 1'1cae dan vi co v6n gop eua PVN.~

209/242
 H6 sa V\Ian va k~t qua xet h6i, tranh lu~n t1;1iphien toa cho th:ly, khong chi
Cong ty mt; (PI'J\? ma theo d~ nghj clla PVN vai tu cach la d6i tac chi~n lugc
clla OlB, t:lt d cac thanh vien thuQc PVN la cac T6ng Cong ty, Cong ty con,
Cong ty lien doanh, lien k~t. cling d~u co s6 ti~n gui r:lt Ian t1;1iOlB; chi tinh
rieng PVN. thai di~m cao nh:lt s6 ti~n gui co ky h\ln va khong co ky h\ln t1;1i
OlB len d~n g~n 30.000 t)' d6ng. 1\TJm v~y, Nguy~n Xmln San la nguai co chuc
V\I, co quy~n quan I)' ph~n v6n gop va cac Igi ich phM sinh tu ngu6n
quy~n l11:1n.
v6n nay t1;1iOlB; bi cao cling la nguai co anh huemg, chi ph6i r:lt Ian va quy~t
dinh d~n ngu6n ti~n gui clla PVN va cac thanh vien clla T~p doan t\li OlB.
Chinh vi v~y. trong t6ng s6 ti~n 1.576.012.242.219 d6ng om dii su d\lng d~
chi ngoai liii su:lt thi co 246.603.989.000 d6ng OlB dii chi cho Nguy~n Xuan San.
Qua trinh di~u tra Nguy~n Xuan San khong thua nh~ dii nh~ s6 ti~n nay; t?i
phien toa, bi cao khai co nh~n nhung nh~n khong d~n s6 lugng ti~n do va dii dua
cho Ninh Van Qu)'nh ph~n Ian. can cu VaGlai khai clla Ha Van Th~m, Nguy~n
Minh Thu, Nguy~n Thi Ivlinh Phuang, Nguy~n Xuan Th~ng, anh Vo Vi~t Trung
va nhung nguai lien quan d~n vi~c h1;1Ch
toan, chi, chuy~n ti~n; d6i chi~u vai cac
chUng tu 11m thi co dll can cu kh:lng djnh trong khoang thai gian tU d~u nam
2011 d~n thang 6/2014, Nguyen Xuan San dii Igi d\lng chuc V\I, vi th~ clla minh
bUQcHa Van Th~m phai chi ti~n va dii nh~ tu OlB khoan ti~n 246.603.989.000
d6ng noi tren thong qua Nguyen Xuan Th:lng va anh Vo Vi~t Trung. V~ khach
quan. t1;1iphien toa l-Ia Van Th~m, Nguyen Xuan San va cac Lu~t su bao chua
cho cac bi cao d~u cho r~ng vi~c chi va nh~n s6 ti~n 246.603.989.000 d6ng nay
cling tuang tv nhu himh vi chi lai su:it ngm'tihgp d6ng clla OlB cho cac khach hang
khac.
Nhung HQi d6ng xet xu th:ly r:lng: Vo; chuc V\l va iinh huemg cua Nguyen
Xuan Sml, ngu6n g6c clla tai san nhu dii phan tich a tren; m~t khac, can cu 1m khai
clla bi cao Th~m va bi cao Nguyen Xuan nl~ng t?i co quan di~u tra thi m6i kill San
dn l:ly ti~n, chi dn di~n tho\li cho nl~m la TIl~m phai dua ho~c chi d\lo clip duai
h1;1ch
toan chi; va 111~ngla ngum d~n nh~ hQ San, thuemg la l:ly s6 ti~n chfu-t,d~u
d(in hang thang la 5 ty d6ng ho~c 100.000 Do la My. Vi~c ciua va nh~n s6 ti~n tren
clla Ha Van nl~m va Nguyen Xuan San dii cung Illc xam ph1;1md~n hai khach th~
dugc BQlu~t Hillh sv bao v~. C\l th~:~

21O!2~2
 1) Tltu nllat, do PVN Ii lo~i hinh doanh nghi~p ven 100% v6n thu(\c sa hiiu
clla Nhi nuac; theo tY I~ gop v6n Clla cM sa hfru (PVN gop 800 tY tuang u-ng
20% v6n diJu I? cua OJB) thi trong s6 ti~n 246.603.989.000 d6ng NguySn Xuan
San dii chiSm do~t noi tren co it nh~t Ii 49.320.797.800 d6ng (246.603.797.800
il6ng x 20%: 100% = 49.320.797.800 il6ng) Ii ti~n cua Nhi nuac mi San Ii m(\t
trong nhfing nguai d~i di~n, co tnlch nhi~m quan Iy. Do do, hanh vi chiSm do~t
s6 ti~n 49.320.797.800 d6ng niy clla NguySn Xuan San dii du thanh t(\i "Tham
6 tai scm" vai tinh tiSt tang ni;lng dinh khung "Clliim ilogt tai scm co gia tri tic
nam tram tri?u d6ng tra len" theo quy dinh ~i di~m a khoan 4 f)i~u 278 clla B(\
lu?t Hinh s\!'.
Nh?n thuc va hi~u ro vi thS Clla NguySn Xuan San, tinh tr~g tal san cua
PVN t~i om nhung vi mvc dich ca nhan, lqi ich nhom; Hi Van Th~m vfu1 dua
tiSn d~ San chiSm do~t; hanh vi tren Clla Th~ Ii d6ng ph~ giup suc cho
NguySn Xuan San tham <'> s6 ti~n nay.
2) Tllu Itai, s6 ti~n can I~i 197.283.191.200 d6ng, NguySn Xuan San dii I~
d\ITIgchuc V\I, quy~n h~ cua minh d~ yeu d.u Hi Van Th~m phai chi vi chiSm
do~t, day Ii s6 tiSn Clla om nen hanh vi tren cua NguySn Xuan San va Ha Viin
Th~ dii ph~ t(\i "Lgm d7,mgchU'cv¥, quyJn hgn chiim dogt tai san" vai tinh
tiSt tang ni;lng dinh khung "Chiim ilogt tai san co gia tri tic nam tram tri?u d6ng
tra len" theo quy dinh ~i di~m a khoan 4 f)i~u 280 cua B(\ lu?t hinh s\!'.Ha Van .'

Th~m hi~u ro vi thS va anh huang clla NguySn Xuan San d6i vai s\!'t6n t~i cua ••
om nhung bi cao vfu1chi d~o nhan vien chi va trl,Ic tiSp chi ti~n la d6ng ph~
giup suc cho NguySn Xuan San chiSm do~t s6 tiSn nay.
Nhu V?y, cung vai hanh vi L~ dVng chuc V\I,quy~n h~ chiSm do~t s6 tiSn
69.380.500.000 d6ng nhu nh?il dinh a Ph~n [2] thi NguySn Xuan San va Hi Viin
Th~m pMi chiu trach nhi~m hinh s\!'v~ t(\i "Lgm d¥ng chuc v¥, quyJn hgn chiim
ilogt tiJi scm" vai t6ng s6 tiSn la 266.663.691.200 d6ng (69.380.500.000 il6ng +
197.283.191.200 il6ng) theo quy dinh ~i di~m a khoan 4 f)i~u 280 cua B(\ lu?.1
hinh s\!'.
Qua trinh di~u tra vi ~i phi en toa, Ha Van Th~ khai nh?il vi~c thoa thu?il,
dua tiSn cho NguySn Xuan San Ii nh~m chi liii ngoai, cham soc nhom khach
hang thu(\c PVN; NguySn Xuan San cling thua nh?n vi~c nh?n ti~n la d~ "chi'im.,.--

211/242
SOC" nhom khach hang D~u khi va ph~n Ian s6 ti~n nh~n dii dua cho ong Ninh
Van Qu)'nh: ngoai ra, bi cao can chi cho cac ho~lt dQng giao luu, llng hQ, qua, I~
t~t...; nhung ngoai vi~c chi 20 t)', dii duQ'c 6ng Ninh Van Quynh xac nh~n thi bj
cao kh6ng neu hOif!cchung minh duQ'c nhfrng kh01m chi ca nhan khac. Tuy
nhien, hai tQi ph(im bi cao dii thlJc hi~n noi tren dii hoan thanh k~ tu khi bi cao
chi~m dO(it dm;J'c tai san; vi~c xac dinh duQ'c hay kh6ng xac dinh duQ'c bi cao su
dl,mg s6 ti~n chi~m dO(it nhu th~ nao khong co y nghTa v~ mif!tdinh tQi.
Hanh vi Clla Nguy~n Xuan Scm va Ha Van Th~m Ia dif!cbi~t nghiem trQng,
dii xam pl1(im d~n tai san clla j\.TJ1anuac, clla t6 chuc; gay b~t binh, phfu1 nQ trong
qufu-JchUng nhan dan, doi hoi cfrn phai duQ'c xu I)' th~t nghiem kh~c nh~m giao
dvc, cai t\lO, trung tri rieng va phong ch6ng tQi ti?i ph;:un noi chung, nh~t Ia tQi
pl1(im v~ tham nhling trong giai dO(in hi~n nay dang Ia m6i 10 ng(ii clla Dang, j\.TJ1a
nuac va nhan dan ta; lam suy thoai d(io duc, 16i s6ng va cach hanh xu Clla I11QtbQ
ph~ can bi?, dang vien; lam l11~t uy tin, ni~m tin Clla nhan dan vao Dang va
Chinh quy~n; de dQa d~n SlJt6n vong clla ch~ dQ. Do v~y, vi~c ap dVng hinh ph(it
th~t nghiem kh5c vai m6i ti?i, tuang Xlrng vai tinh ch~t, I11UCdQ, h~u qua hanh
vi clla tUng bi cao la cfrn thi~t, nh~m IO(iibo nhilng ca nhan co hanh vi di nguqc
l(ii Iqi ich Clla Nha nuac, Clla nhan dan va xii hQi; cai t\lO, giao d\lc nhfrng nguai
can kha nang hoan luang, cling nhu co tac dvng d~u tranh ch6ng va phong ngua
tQi ph\lm noi chung.
Xet tinh ch~t, muc di?, h~u qua clla hanh vi; vai tro; nhan than va cac tinh
ti~t tang nif!ng, giam nh~ clla tu'ng bi cao trong cac hanh vi nay, HQi d6ng xet xu
th~y r~ng:
Bi cao Nguy~n Xuan San la nguai kh&i xuang va chi~m huang toan bQ s6
ti~n 315.984.489.000 d6ng. Trong do, tham 6 49.320.797.800 d6ng; l(im d\lng
chuc \'V, quy~n h\ln chi~m dO\lt 197.283.191.200 d6ng va 69.380.500.000 d6ng.
Qua trinh di~u tra va t\li phien toa bi cao chua khai bao thanh khful nh~111che gi~u
hanh vi Clla minh va d6ng pl1(im khac. Qua trinh c6ng tac bi cao dii d(it nhi~u
thanh tich, duQ'c tif!ngthmJng nhi~u danh hi~u thi dua nhung nhfrng tQi ph(im ma
bi cao gay ra Ia dif!cbi~t nghiem trQng. Do do, cfrn thi~t phai ap dVng hinh ph?t
nghiem kh5c nh~t d6i vai m6i tQi Ia Tu hinh v~ tQi "Thalli 6 fiJi san" va Tu .•
Chung than v~ tQi "LglII d(lI1g cllll'c V(I, quyJn hgn chililll aogf fiJi sail" nhu d~~

212/242
 nghi cua d~i di~n Vi~n ki~m sat nhan dan thanh ph6 Ha NQi d6i vai bi cao mai
thea dang.
Bi cao Ha Van Th~m la d6ng ph~m giup suc, bi dQng; dii khai bao phful
nao thanh kh~n nen ap dVng hinh ph~t tu khong thai h~ vS tQi "Tham 6 tai
scm" va tu co thai h~n vS tQi "L(lm d{lng ehu-e v!-/,quyin h(ln ehiim aa(lt tai
slm" vai bi cao la thea dang.
[5]V~ ap dl}ng hinh ph~t b8 sung, t8ng hQ'phinh ph~t:
I) vi Trong V\l an nay, cac bi cao Ha Van Thk,
fang hf!p hinh phflf:
Nguy~n Xuan San, Nguy~n Minh Thu, Nguy~n Van Hoan bi k~t an vS nhi@utQi
nen HQi d6ng xet xu t6ng hgp hinh ph~t cua nhiSu tQi, bUQccac bi cao pMi
ch~p hanh hinh ph~t chung theo quy dinh t~i DiSu 50 cua BQlu~t Hinh SIJ.
T~i Ban an hinh SIJ sa th~m s6 332/2916/HS-ST ngay 09/9/2016 cua Toa
an nhan dan Thanh ph6 H6 Chi Minh va Ban an hinh SIJ phuc thk s6
30/2017/HSPT ngay 24/01/2017 cua Toa an nhan dan C~p cao t~i Thanh ph6
H6 Chi Minh dii xu ph~t Tr~n Van Binh 04 nam tU vS tQi "C6 y lam trai quy
ainh eua nha nuae vi quan ly kinh ti gay Juju qua nghiem tr9ng"; xu ph~t
.~
Ph~m Cong Danh 30 nam ill vS cac tQi "C6 y lam trai quy ainh eua Nha nuae \

vi quan ly kinh ti gay hgu qua nghiem tr9ng va Vi ph(lm quy ainh vi eha vay
• trang ha(lt aQng eua eae t6 ehue tin d!-/ng". Tuy cac ban an tren khong coi la
..~
tiSn an d~ xac dinh Trful Van Binh, Ph~ C6ng Danh ph~ tQi thuQc truang
hgp "Tai ph(lm hay Tai ph(lm nguy hiim" nhung HQi d6ng xet xu t6ng hgp
hinh ph~t tren vai hinh phi;ltcua bim an nay, bUQccac bi cao phai chip hanh
hinh phi;ltchung cua nhiSu ban an theo quy dinh ti;liDiSu 50 va DiSu 51 cua BQ
lu~t Hinh sIJ.
2) vi hinh pJUJtba sung: Ngoai hinh phi;ltchinh, can cu khoan 4 cac £>iSu
165 va £>i@u179 cua BQ lu~t Hinh SIJ thi dn thi~t phai ap dVng hinh phi;ltb6
sung la C~m lam c6ng vi~c lien quan d~n hOi;ltdQngtin dVng trong thai h~ 5
nam k~ tir ngay ch~p hanh xong hinh phi;ltill d6i vai mQt s6 bi cao bi k~t an vS
cac tQi "C6 y lam trai quy ainh eua Nha nuae vi quan ly kinh ti gay hQ.uqua
nghiem tr9ng va Vi ph(lm quy ainh vi eha vay trang ha(lt aQng eua eae t6 ehu-e
tin d!-/ng" la Ha Van Th~m, Nguy~n Minh Thu, Le Thi Thu Thuy, Nguy~n Van
Hoan, Phi;lmC6ng Danh va Hua Thi Ph~n.~

213/242
 161 VB cdc bi?1l phdp ttl' phdp:
I. VB mich Ilhi?m ddll 5(1':
1. D8i l'iJ'i (iJi L{lm d!lI1g c1111'c1'(/, qU.l'BIl h{1Il chiim aO{l( (ai sail I'a ({ji

Tham 0 (iii sail:

1.1) VB 58 (iBIl 69.380.500.000 dAllg liiill quail dill COllg (y ESC: D6i vai
801 luat cae t6 ehue, ca nhan co nhu du vay v6n, mua ngo?i t~ t?i am, mua
ban k)' gui tai san co k)' Iwn dii tv nguy~n k)' cae hgp d6ng "djch V!I" va "119P
phi" eho Cong ty SSC t6ng eQng 68.935.433.810 d6ng; eung vo; s6 ti~n
445.066.190 d6ng Ha Van Th~m bo ra dua eho Nguy~n Xuan San d~ San ehi~m
do?t. Theo k~t lu~n gial1l djnh 56 4605/KLGD-Nl-L'\TN ngay 20/6/2016 ella clla
HQi d6ng giam dinh tu phap thuQe Ngan hang 1\lha mrae xac djnh: 721 hgp d6ng
dieh V\J kh6ng clla Cong ty BSC "tIm phi" ella khaeh hang gay thi~t h?i
50.035.868.4 73 d6ng eho am va khaeh hang, trong do, thi~t h?i ella OJB la
2.283.263.354 d6ng va thi~t Iwi eho khaeh hang Ia 47.752.605.119 d6ng. Tuy
nhien, vi~e k)' hqp d6ng va "/79P phi" ella nhtrng t6 ehue, ea nhan nay la ngay
th[ll1g, tv nguy~n nhlmg vi~e ky hgp d6ng, thu phi eua C6ng ty BSC la trai quy
djnh ella phap lu~t nen dn bUQe Nguy~n Xuan San phai nQp I?i to an bQ s6 ti~n
69.380.500.000 d6ng nay d~ sung eong quy Nha nuae. Quan h~ phap lu~t lien
quan d~n khoan ti~n nay giua Cong ty BSC vai 80 I luqt cae t6 chue, ea nhan da
ky hgp d6ng dieh V\J va nQp phi; giua Cong ty BSC vai Cong ty TNHH VNT va
Ha Van ThAI1lse duge giai qlly~t b~ng quan h~ dan sv khi co yeu e~u.
1.2) VB 58 liBIl /97.283./9/.200 11(Jllg: s6 ti~n nay duge Ha Van Th~m chi
d?o cae bi eao va nhan vien duai quy~n I~y tu cae ngu6n eua am dua eho
Nglly~n Xucin San va Nguy~n Xuan San Iii ngU<Ji ehi~m hui'mg toan bQ. Theo
yeu du ella Ngan hang Thuang m\1i TNHH MTV D?i Duang nen HQi d6ng xet
xu bUQe Nguy~n Xuan San phiii b6i hoan I?i eho hQ 56 ti~n nay.
1.3) VB scJ (iBIl (/tam 0 49,320.797.800 d(Jllg: Day la 56 ti~n duge xae dinh
la do Nguy~n Xllan San dii tham a; do la khoan ti~n thllQe sa huu l\lhii nuae do
PVN d?i di~n quan I)', PVN co yeu du dugc nh~n I?i nen HQi d6ng xet xu bllQC
Nguy~n Xuan S011 phai b6i hoan s6 ti~n nay eho T?P doan D~u khi Vi~t Nal1l.
l.4) T?i phien toa, l\'glly~n Xu an San khai dua eho ong Ninh Van Quynh
ph~n 1611s6 ti~n dii nh~n neu tren va chi eho mQt 56 ca nhan khae; ong Qll)'nh~

214/242
chi thua nh~n dugc Son dua cho khoimg 20 ty d6ng. Hi~n t?i Co quan cimh sat
diSu tra - BQ cong an dang tiSn himh diSu tra dS lam r5 vS vi~c nh~ tiSn cua
Ninh Van Quynh; ngoai ra, can diSu tra, lim r5 mQt s6 t6 chUc, ca nhan khac dii
nh~ tiSn theo nhu Nguy~n Xuan Son dii khai nen HQi d6ng xet xu tach phfuI
nay dS giai quySt bfulg quan h~ pMp lu~t khac khi co du can cu pMp Iy.
2. Dai vOi 19i ca y lam Irai quy djllh cua Nha IlU"O'Cvi quail ly killh Ii gay
hfju qua Ilghiem Irpllg:
2.1) VS nguyen t~c, t<1tcac bi cao; nhiing can bQ, nhan vi en tren toiin M
th6ng cua OJB dii tham gia vao qua trinh chi tiSn sai quy dinh, chi liii su<1tngoai
hgp d6ng vugt trkn quy dinh cua Ngan hang Nha nuoc trong tUng thai IcYthi
phili lien doi b6i hoan. Tuy nhien, kSt qua diSu tra va t?i phien toa cho th<1ybi
cao Le Thi Thu Thuy, cac bi cao la Giam d6c, Pho Giam d6c cac Kh6i1Ban
nghi~p V\l cua HQi sa, 35 bi cao la Giam d6c, Pho Giam d6c CN/PGD va cac
can bQ, nhan vien tren toan h~ th6ng OJB dil tham gia vao qua trinh chi tiSn tren
theo S\f chi d?o, diSu hiinh cua bi cao Ha Van Thfun, Nguy~n Minh Thu,
Nguy~n Xuan Son va Nguy~n Thi Minh Phuong; cac bi cao va nhiing nhan vien
nay biSt r5 vi~c chi tiSn lili ngoai la vi ph?ffi quy dinh cua Nha nuoc nhung phili
ch<1phimh chi d?o cua c<1ptren va vi m\lc dich, dQng co pMt triSn chung cua
OJB; khong dugc huang Igi nen HQi d6ng xet xu khong bUQc cac bi cao nay
cung nhiing can bQ, nhan vien noi tren phai b6i hoiin. S6 tiSn mQt s6 ca nhan,
cac bi cao la Giam d6c, Pho Giam d6c cac CN/PGD dii t\f nguy~n nQp dS kh~c
..
ph\lc Mu qua HQi d6ng xet xu tuyen tra I?i va dii ghi nh~ la tinh tiSt giam nh~
cho cac bi cao khi quySt dinh hinh ph;:!!.
Nhu v~y, trong t6ng s6 tiSn cac bi cao dil chi trong himh vi C6 Y lim trai
quy dinh cua Nha nuoc vS quiin Iy kinh tS gay Mu qua nghiem tr9ng la
1.329.408.253.219 d6ng, dugc tm di khoan tiSn Ha Van Th~m su d\lng va phili
chiu trach nhi~m rieng la 278.983.641.500 d6ng, can I?i 1.050.424.611.719
d6ng cac bi cao Ha Van Th~m, Nguy~n Xuan Son, Nguy~n Minh Thu va
Nguy~n Thi Minh Phuong phili chiu trach nhi~m lien doi b6i hoiin.
2.2) Trong s6 tiSn su d\lng ca nhiin la 278.983.641.500 d6ng Ha Van Th~m
dugc giam tm mQt s6 khoan sau day:~

215/242
 2.2.1) Cac kh03n 17.364.273.600 a6ng va 128.842.090.000 a6ng Ha Van
Th~m Slr d~ng ti~n ca nhfm aua cho bQph~n k~ toan OJB a~ hoan ~m Ung;
2.2.2) s6 ti~n 200.000 Do la MY (tl(Cf11gauong 4.538.000.000 a6ng theo ti
gi6 mua \'ao clia Ngan hang Tlntang mgi C6 ph6n Ngogi TllUCYI1gVi?t Nam cong
66 ngay 29/9/2017) OJB theo doi chi cho Hi! Van Th~m, nhung Th~m chua chi
va Co quan ai~u tra ail tim giu augc tu bi cao Nguy~n Thi Nga va chi Dinh Thi
H6ng Huang, Pho Giam a6c Kh6i k~ toan va giao dich trang nuac;
2.2.3) s6 ti~n 16.076.200.000 a6ng bQ ph~n k~ toan OJB theo doi chi cho Ha
Van Th~m nhlmg Th~m khong thua nh~n ail nh~n s6 ti~n tren;
2.2A) s6 ti~n 6.000.000.000 a6ng Ha Wm Th~m mua c6 ph~n cua ba Mai
Thi (Thu) H~ng: Qua trinh ai~u tra xac ainh, do co y ajnh mua 694.500 c6 ph~n
Ceing ty c6 ph~n Mavel-Sa Vi~t Nam do ba Mai Thj H~ng aUng ten sa hfru nen
-
ngilY
~ 15/8/2014. Ha Van Th~m ail chi aao. Le Thi. Thu Thuv~ va Thuv~ ail veu
~ du
WI Thi Thuy DLIang rut 06 t)' a6ng tu tai khoan chi 1iliclla mQt s6 nhfm vien BQ
ph~n k~ toan OJB, sau 06. theing qua tai khoan clla anh Nguy~n Vi~t CLIang
(l\'hdn \'iI?n clia Cong ty C6 ph6n Tc;ipaoel/l Dgi Duong) chuy~n a~n tai khoan
clla ba Mai Thi H~ng t?i Ngim hang Thuang m?i c6 ph~n D~u tu va Phat tri~n
Vi~t Nam (BID V - Chi nh6nh Hoan Kirim). Tuy nhien, gifra OJB va ca nhan Ha
Van Th~m chua k)' k~t Hgp a6ng chuy~n nhugng s6 c6 ph~n noi tren vai ba
Mai Thi H~ng, hai ben chua pluit sinh quy~n va nghia v~ d6i vai s6 c6 ph~n
tren, ba Mai Thi I-l~ng la ngucri van aang sa hfru s6 c6 ph~n 00. Co quan ai~u
tra ail tim gifr augc 141.100 Dei la MY va 28.509.775 a6ng tu tai khoan clla ba
Mai Thj H~ng t?i BIDV Chi nhanh Thanh Xuan va Chi nhanh Hoan Ki~m; can
Cll vao t)' gia mua vao clla Ngan hang Thuong nwi c6 ph~n Ngo?i thuang Vi~t
Nam ceing b6 ngay 29/9/2017 thi 01 Do la My tuang auang vai 22.690 a6ng.
Nhu v~y, s6 ti~n ail thu h6i dugc tu ba Mai Thi H~ng la 141.100 USD =
3.202.264.500 d6ng + 28.509.775 a6ng = 3.230.068. 775 a6ng. Co quan ai~u tra
cling ail yell du ba Mai Thi H~ng ti~p t~c hoim tra s6 ti~n con I?i nhung ba
I-l~ng khong thvc hi~n. Vi v~y, HQi a6ng xet xli bUQcba Mai Thi H~ng phai
hoan tra cho Ngan hang TM TNHH MTV D?i Duong so tien con i?i 1a
2.769.931.225 d6ng. ~

216/~42
 Nhu v~y, Ha Van Th~rn duqc giarn triI 172.820.563.600 d6ng trong s6
278.983.641.500 d6ng ca. nMn su d\lng; can I~i 106.163.077.900 d6ng bi cao
phai b6i hoan cho Ngan hang TM TNHH MTV £)~i Duang.
2.3) Trang s6 tiSn 1.050.424.611.719 d6ng thi~t h~i can I~i duqc d6i triI
59.474.096.615 d6ng, bao g6rn rnQt s6 khoim sau day:
- S6 tiSn 24.419.149.500 d6ng chua chi can luu t~i HQi sa (Do OJB n9P);
- S6 tiSn 5.978.928.544 d6ng (chua chi fuu trong tai khoan clla cac chi
Phgm Khlmh Ha, NguyJn Thu Phuong, Tran Thi Mai Hoa, Phgm Thanh Hoa
va D6 Thi Hgnh fa cac nhdn vien clla Ban lei toan ali n9P);
- S6 tiSn cac khach hang Ia t6 chuc, ca nhan da nQp I~i Ia 29.076.018.571
d6ng;
S6 tiSn thi~t h~i can I~i Ia 990.950.515.104 d6ng: Can cu tinh ch~t, rnuc
dQ, Mu qua Clla hanh vi, vai tro, rnuc dQ 16i trong hanh vi nay, HQi d6ng xet xu
bUQccac bi cao Ha Van Thfun, NguySn Minh Thu, NguySn Xuan San phai lien
d&i b6i thuemg cho Ngan hang TM TNHH MTV £)\li Duang. Trang do, Ha Van
Th~rn phai lien dai chiu trach nhi~rn chinh trang s6 tiSn nay; Ha Van Thfun can
phai chiu trach nhi~rn rieng vS khoan tiSn 106.163.077.900 d6ng noi tren; tiSp -
'J
d~n Ia NguySn Xuan San, NguySn Minh Thu va co ca phfuJ.trach nhi~rn clla
NguySn Thi Minh Phuang. Tuy nhien, do hanh vi Clla NguySn Thi Minh
Phuang da duqc T~ dinh chi dS xu 1;' sau nen cac bi cao Thfun, Thu va San
phai lien dai b6i thucmg thay phfuJ.trach nhi~rn Clla NguySn Thi Minh Phuang;
C\lthS trach nhi~rn lien dai theo phfuJ.Clla rimg bi cao nhu sau:
- Bi cao Ha Van Thfun phai b6i hoan s6 tiSn 740.950.515.104 d6ng va chiu
trach nhi~rn b6i hoan rieng vS khoan tiSn 106.163.077.900 d6ng; t6ng cQng Ia
847.113.593.004 d6ng;
- Bi cao NguySn Xuan San phai b6i hoan 200.000.000.000 d6ng;
- Bi cao NguySn Minh Thu phai b6i hoan s6 tiSn 50.000.000.000 d6ng.
4. Dai v6'i /ulnh vi Vi ph {lin quy ajnhvi cho vay trong hO{ltapng cila cae
ta chuc tin d(Jng: Trang hanh vi nay, cac bi cao Ha Van Thfun, NguySn Van
Hoan da cho Cong ty Trung Dung rna ban ch~t Ia Ph~ Cong Danh vay 500 15'
d6ng. Sau khi giai ngan, Th~rn va Hoan co yeu du va Ngan hang £)~i Tin, om va
Cong ty Trung Dung kY bim cam k~t ba ben ngay 23/11/2012 vS vi~c phong toa s6~

217/242
tibn nay'" tai
. tai khoan cua Cong.•.. tv'" Trung.•.. Dung tai Ngan hang £)ai
. Tin. Thai di~li
d6. nguai d~i di~n theo phap lu~t cua Ngan hang D~i Tin la ong Hoang Van Toan,
Chu tjch HDQT nhlmg ban cam k~t tren l~i do ong Tr~n San Nam, T6ng giali d6c
k)': m?t khac, n~u dung theo thoa thu~n tren thi s6 tibn phai duqc chuy~n vao tai
khoan eua Cong ty Trung Dung t~i £)~i Tin, nhung ngay 23/11/2012, om l~i giai
ngan
,-' chuv~n
.. vao tai khoan eua Cong•...... tv•. Trung••.... Dung tai Ngan hang.•.... TMCP Ngoai
••.... .
11mo1H!
.•... Viet
. Nam - Chi nhanh Phu 1110. Sau d6. Pham Cong Danh chi dao
. cae
nhan \'ien duai quy~n c11Uy~ns6 ti~n 500 ty di long vong va eu6i eung, ngay
28/12/2012 thi t~t toan eho 5 h9P d6ng tin dVng eua Hua Thj Phk da vay ~i 1'1gan
hang £)~i Tin tnrac d6. I\l?t khae, truae khi e6 duqc khoan vay tren, Hua Thj Ph~n
va Ph~m Cong Danh da thoa thu~n v~ vi~e chuy~n toan bQ 500 tY nay vao tai
khoan eua Ph~.n va Danh t~i Ngan hang £)~i Tin nhfun live dich tai co du 1'1gan
hang nay theo H9P d6ng eho muqn tai san th~ eh~p giiia Hua Thj Phk va Ph~m
Cong.•... Danh k\' ngav.. 20/11/2012. V~ ngUVen
••.... '" ~e. . cae bi. eao cung e6 v thuc hien toi.
p1wm va gay thi~t lwi thi phai lien dai b6i thuang theo yeu du eua Ngan hang TM
TNHH MTV D~i Duong. Tuy nhien, Hua Thi Phk la nguai duqe thv hUOng eu6i
cung d6i vai khoan vay nay nen dn bUQcbj cao Hua Thi Ph~n phai b6i thuang s6
tibn 500 t). d6ng n6i tren. Rieng s6 ti~n lai, vi om eung co !6i nen HQi d6ng xet xu
khong bUQe cae bj cao phai tra khoan nay.
II. V8 XII' (i' ((Ii SIIII llii t/III giii', ke bien, phollg toa, tai sail liell quail dill
tri ph (111/:
I. 1'1gav 29/0 1/2011. Nguv~n Xuan Th~ng nhan ho 1'1guv~n Xuan San 5 tv
-- •• ••..• •• ••...• • • ••...••• .I

d6ng tu om thong qua Ha Van Th~m; sau d6, Th~ng mang giri ti~e ki~m d~n
ngay 22/02/2011 thi t~t loan dua eho Nguy~n Xuan San 5 tY, s6 ti~n iai la
24.111.100 d6ng Th~ng Slr dl,lng nen dn bUQCNguy~n Xuan Th~ng phai nQp l~i
khoan li~n nay d~ sung eong qU)' Nha nuac (Do 119P).
2. Qua Irinh di~u Ira Co quan di~u da Ihu giii va cae bj cao da nQp 16ng s6
ti~n 76.270.441.945 d6ng va 341.100 Do la Mv.
~ -
Trong••.... t6ng••.... s6 76.270.441,945 d6ng da thu giii
. n6i tren e6 khmin tibn
15.428.565.555 d6ng do cae bj cao va mQt s6 ca nhan la Giam d6e CN/PGD da
11,1'
nguy~n nQp va s6 ti~n 500.000.000 d6ng bj cao Nguy~n Tra My nQp I~i C\le
Thi hanh an dan Sl,l'thanh ph6 Ha 1'1Qingay 15/8/2017, eVlh~:~

218/242
 so HQ VA TEN
SO TIENNQP
CNIPGD GHI cHiJ
IT (Dang)

01 Phan Thi Tu Anh CN Quang Ngai 1.200.000.000

02 Nguy~n Van Chai CN B~c Giang 592.533.000

03 Mai Van Cuirng CN Hlii Phong 2.000.000

04 Nguy~n Van Du"c CN Thanh Haa 2.000.000

CN Bac Giang
05 Nguy~n Vi~t Ha CN ThOi Binh 1.525.820.278
PGD Dao Duy Anh

06 Hoang Thu Ha PGD Phu"O"ngMai 407.500.000

07 Trinh Xuan Ha PGD Long Bien 300.000.000

08 Trlin Thj Thu HU"lrng CN Hlii DU01lg 1.299.142.566

09 Nguy~n Phan Trung Kien PGD Dong Do 1.219.470.000

10 Ngo Hoang Long PGD Au Or 1.000.000.000

11 Nguy~n Thj Loan PGD Trung Yen 1.880.000.000

12 Phan Thi Lan CNHa Dnh 300.000.000

Biln tal thu tiln $6 0006877 ngdy
13 Nguy~n Tri! My CN Thiing Long 500.000.000 151812017 cua C{lc THADS thank ph6
HdN~i

14 Nguy~n Lun Nam CN Quy Nh01l 200.000.000

15 Ly Nguy~t Nga PGD L~c Trung 1.018.775.000

16 Hoang Phuong Nga PGD Phu My Hung 2.611.100

PGD Hi! Dong

17 Trlin Anh Thiih PGD Thanh Cong 3.024.000.000
CN Hi! Ni)i
18 Le Xuan Tien PGD Giai Ph6ng 772.135.000
19 Tilo Ti~n Ti~p PGDB~ch Mai 370.164.000
20 Nguy~n Quoe Tru"<i"ng CN Clin Tho" 239.985.611
21 Lun Hong Van PGD Hi! Dong 72.429.000

Tang ei)ng 15.928.565.555

Do H(>i dong xet xu khong bu(>c cac bi cao va nhfrng nguai nay phai boi
thuang nen 56 tiSn nhfrng ca nhan nay dli n(>pneu tren duqc tnll~i cho hQ.
Con l~i 60.341.876.390 d6ng va 341.100 £>0 la My, trong d6 co
24.419.149.500 d6ng thu gifr tu OJB, 109.470.000 d6ng thu tu CN Thang Long,
va 729.800.000 d6ng thu ill CN Quang Nglii; day la cac khoan tiSn duqc h~ch
toan dS chi llii ngoai nhung OJB va Chi nhanh Thang Long, Chi nhanh Quang
Nglii chua chi; 56 tiSn 5.978.928.544 d6ng duqc h~ch toan ?hi llii ngoai va~

219/242
 - Quy~n sa hCjoucan h(J s6 2006, toa nhil N071B2 thue)c dv an i\TIiI a d~ ban
cho can be) chi~n sl Be) Cong an t9a I~c Wi Khu do thi mai Djch V9ng, qu(in C~u
Gifry. thilnh ph6 Hil Ne)i (do Cong Iy C6 ph6n Thanh Binh Ha N(;i fa chli a6u
Ill': bi cao Ngu)in Xl/an Thimg aling len ky H9P a6ng: bi cao Nguyin Xuan San
ao Ira ali 2.266.440.000 d6ng).
-t.2) El6i \'6i s6 c6 phi~u, c6 ph~n, tili khoim cua cac bj cao Hil Van Th~m,
Nguy~n i\linh Thu. Nguy~n Xuan Th~ng, Doanh nghi~p tu nhan Hil Bilo dii
dugc Co quan Canh sat di~u tra - Be) Cong an phong toa dn ti~p t\Jc duy tri d~
dam bao cho \'i~c thi hilnh an. Rieng toiln be) gia tri c6 ph~n, c6 phi~u, ti~n trang
tui khoan mang ten Nguy~n Xuan Th~ng, bj cao Th~ng khai to an be) Iii do
Nguy~n Xuan S0l1 nho dt'mg len nen s6 tili san nily dn phong toa d~ bao dam
cho vi~c thi hilnh an cua bi cao Nguy~n Xuan San; s6 c6 phi~u dt'mg ten Doanh
nghi~p tu nhan Hil Bao do Hil Van Th~m Iii chu doanh nghi~p nen d~ bilo dam
cho \'i~c thi hanh an cua bi cao Hil Van Th~m. Do Nguy~n Van Hoan kh6ng
phai chiu lrach nhi~m dan Sl! nen giai toa s6 c6 phi~u mang ten bi cao, C\Jth~:
- Phong toa toan b(J s6 lugng c6 phi~u tren tai khoan cht'mg khoan cua Hil
Van Th~m. Nguy~n iv1inh Thu. Nguy~n Xuan Th~ng vii Doanh nghi~p tu nhan
Hil Bao; giai toa s6 c6 phi~u mang ten Nguy~n Van Hoiln t~i Trung tam lUll leY
chung khoan Vi~t Nam:
so Lnl"G
TII(),"C "II' T,\.I 1-.:110.;"" CKPHose; CHI CII("
st.
IT .\u
I TOA I
Lo~i Chti"ne. Chu~~nsanl:
119 'i Itn So m.:su '1:i1~ dp .\1;iThGIl Chim!:
I
I 010100305(, =~:'11'':OO9
I

040('10(,(,66
khoan I
I..hoin TI\: [~m I:hi
II I
I I Cam co I 16.000.000 Dlhzg tin DQQnh "ghifP tlr
liMn 1/iJ Bao rHil ~ "lin
nee 68.779.140
Ciao dich
I Th&m Iii chiJ D.\)

I 3.333.330 I
01 IIil \'in ThA m RIC
OI::34~JIO 06 5~OO';' (l40CMi6S68
Giao dfch
I 1.084
I I
I STH
I Ciao dich I 888
I I

STB ChO' t:iao djch 59

56 ',urmg CK pha' ,inh fir
quyen (iau 1Igay
I
I I 16'11/2015)
:'\2u~l'n Xuan
0'
Thinl: I
OI~:::~(,Q42
I 14 '7/1IJlIi 045C026942

02SClO2096
I
001

rvs
Giaa c.Ijch 35.92i
I
I I Giao djcb I 80.324 I I
03
.'I:u~~n
~Iinh
01 I 6(,'lS9 I 298~OO;
040COOOIOI I DP~1 I Giao dich 11.000
I I
Th. 040COOOIOI OGe -T Giao dich 36.000 I I
V:'\G ChlJa hru k~ 10.000
I I I
:"il:u):n \'An
0' 011S62305 23'5:::006 040C(10455~ Oell Giao dich 2.000 GiditJa
1I0an I I

222/242
 - Phong toa e6 phfin gia tri 1.000.000.000 d6ng (MQt tY a6ng) mang ten
Nguy~n Xuan Th~ng t\li Cong ty C6 phfin Thuong m~i va Cong ngh~ Dfiu khi
Vi~t Phat.
- Phong toa tai khoan giao dieh chUng khoan s6 040C002906 mang ten
Nguy~n Xuan Th~ng (co s6 du: tinh ain ngay 18/ll/2015 fa 1.004.299.509
a6ng) t~i Cong ty C6 phfin ChUng khoan f)~i Duong.
- Phong toa 354.900 e6 phfin Ngan hang Thuong m~i C6 phfill Buu f)i~n
Lien Vi~t mang ten Nguy~n Xuan Th~ng do Cong ty C6 phfin ChUng khoan
Li~t Viet quan I;'.
[7] Phfin ki~n nghj:
1. T~i phien to a, bi cao Nguy~n Xuan Son khai trong thCri gian la T6ng
Giam d6e OJB dii dua khoang 30 d€n 40 tY d6ng eho Ninh Van QuYnh, nguyen
K€ toan truemg eua PVN; khi bi eao Son ehuySn vS eong tae t~i PVN thi dii
nh~ khoan tiSn khoang tren duai 200 tY tu OJB, va dii dua eho Ninh Van
Quynh phfin Ian s6 tiSn nay. Bi cao Nguy~n Xuan Th~g khai dii nhiSu Ifill
mang tiSn eho Son va Son nher mang d€n phOng Quynh. Ninh Van Quynh ciing
thua nh~n aii nh~ tu bi cao Son khoang 20 tY. HQi d6ng xet xu th~y co du elin
cu kh~g dinh Ninh Van Quynh co d~u hi~u vi ph\lm phap lu~t va d\I ki€n se ra
Quy€t dinh khai t6 Y\I an. Tuy nhien, ngay 13/9/2017 Ca quan Clinh sat diSu tra
•
- BQ eong an dii ra Quy€t dinh khai t6 Y\I an, khCrit6 bi can d6i vrn Ninh Van
Quynh vS tQi "Lcpn dl,lI1gchuc v¥, quyJn hc;m chiim aO(;lttai scm" nen khong ra
Quy€t dinh khai t6 Y\I an t~i phien toa mia nhung ki€n nghi Ca quan diSu tra
)
ti€p We diSu tra lam r5 hlinh vi ph\lm tQi eua Ninh Van QuYnh va nhUng nguCri
co lien quan khae dS xu I;' nghiem theo quy dinh eua phap lu~t.
2. Qua trinh diSu tra va di~n bi€n ~i phien toa cho th~y: Ngoai s6 tiSn chi
liii su~t ngoai hqp d6ng eho cae khaeh hang la ea nhan, OJB can chi khoan liii
su~t ngoai hqp d6ng eho cac t6 chile kinh t€ co v6n cua Nha nuae nhung th\IC
eh~t la chi eho cae ea nhan la Lanh d\lo eua nhUng t6 ehue nay. Cae bi eao Ha
Van Th~m, Nguy~n Xuan Son, Nguy~n Minh Thu dSu kh~ng dinh dii chi tiSn
eho Lanh d\lo eua Lien doanh Vi~t - Nga Vietsovpetro (VSP), Cong ty LQc hoa
dfiu Binh Son (BSR), T6ng Cong ty C6 phfin Dieh Y\I Thiim do Khai thae D:lu
khi (PVEP); nhUng lfin d€n chi tiSn dSu co Giam d6e cae CNIPGD thap rung.,....---

223/242
Qua trinh di~u tra, bj cao Nguy~n Thi Minh Phuang khai da tIVe ti~p thea doi,
ehi tra ti~n "lai ngoiJi" , hgp d6ng s6 ti~n 263.431.550.859 d6ng eho cae khaeh
hang la: T6ng C6ng ty C6ng nghi~p Tau thllY (Vinashin); T6ng C6ng ty Tham do
Khai thae D~u khi (PVEP); T6ng C6ng ty Di~n hJe D~u khi Vi~t Nam
(PVPOlI'eI~; T6ng C6ng ty Xay I~p D~u khi (PVC); T6ng C6ng ty Baa hi~m D~u
khi Vi~t Nam va cae C6ng ty thanh vien (PVIs); Ban quan Iy dlJ an Di~n IlJe D~u
khi Long Phil 1 va Ban quan I)' dlJ an Di~n IlJe D~u khi Thai Binh 2; .... ; bi cao
Nguy~n Tra 1'vly khai da nhi~u l~n d~n dua ti~n eho Tr~n Due Chinh, Nguy~n
Tu~n Hung va Ha Thi Minh Nguy~t, K~ toan truOng Vinashin, PVE? va
PVPower. Di~u nay eho th~y co d~u hi~u clla vi~c moc n6i, 19i dl,mg tai san
chung d~ trl,le 19i ca nhan, t<;lOra Igi feh nhom, vi ph<;lmphap lu~t, ti~p tay cho
tham nhung. Ngay 13/9/2017, Co quan canh sat di~u tra - BQ C6ng an da ra
quy~t djnh khai t6 VI,Ian hinh SlJ "LC;i/ndung chuc vu, quyJn hgn chiim aogf fiJi
scm ,. xay ra t:.Ii VSP. BSR, PVEP d~ di~u tra. HQi d6ng xet xu ki~n nghi Co
quan canh sat di~u tra - BQ C6ng an ti~p tl,lc di~u tra lam 1'0 hanh vi vi ph<;lmclla
cae ca nhan, t~p th~ t<;licac dan vi da khai t6 Vl,lan va mQt s6 t6 ehuc kinh t~
khac, n~u co din cu thi xlT I)' theo dllng quy dinh d~ dam baa nghiem minh clla
phaplu~t.
3. Di~n bi~n t;li phien cho th~y bi cao Nguy~n Xuan San da chi~m dO<;lthan
•
246 t)' trong s6 ti~n han 1.576 t5' bi th~t thoat nhung bi cao chua hgp tac, ehua
thanh kh~n khai nh~ vi~c da chi s6 ti~n tren nhu th~ nao, eho nhfmg ai? Gay
kh6 khan cho vi~c tim h6i tai san th~t thoat. Vi v~y, d~ nghi Co quan di~u tra
ti~p wc lam 1'0 vi~c su dl,lI1gnhfrng khoan ti~n Nguy~n Xuan San da nh~n nh~m
tim h6i, kh~e pl1l,lch?u qua ma cac bi cao da gay ra.
-t. Dbi \'ai ong Bui Van Hai - TruOng Ban ki~m soat aJB: T<;liphien toa,
eac bi cao Ha Van Th~m, Nguy~n ~Iinh TIm, Nguy~n Xuan San d~u khai t~t ca
cae cUQc h9P clla HQi d6ng quan tri d~u mai Ban Ki~m soat; bi cao Nguy~n Thi
Nga khai thuo'ng xuyen gui baa cao eho ki~m toan va Ban ki~m soat; bi cao
Nguy~n Llru Nam kh~ng dinh Bui Van Hai co 02 I~n trlJc ti~p lam truOng do an
ki~m tra Chi nhanh Quy ]\Than; trong do co 01 I~n ki~m tra rieng, chuyen d~ v~
vi~c chi lai ngoai. Can ClTvao chue nang, nhi~m Vl,lella TruOng Ban ki~m soat
theo quy dinh clla Lu?t eac t6 ehuc tin dl,lng va cac lai khai clla cae bj cao t<;li~

224/242
phien toa, He)i d6ng xet xu thAy hanh vi Clla Bui Van Hai co dAu hi~u vi ph~m
phap lu~t nen kiSn nghi Ca quan canh sat diSu tra - Be) Cong an va Vi~n kiSm
sat nhan dan T6i cao xem xet, diSu tra, lam ro hanh vi nay dS xu ly theo dUng
quy dinh Cllaphap lu~t.
5. Qua trinh diSu tra va t\ii phien toa, cac bi cao NguySn Thi Thu Ba, 86
8\ii Khoi Trang 180 Giam d6c ph\! trach Kh6i khach hang ban leiKhach hang ca
nhan khai 180 nguai chi d\io vi~c d6i chiSu, kiSm tra, chAm va kY Bang ke danh
sach khach hang ca nhan sau do chuySn cho be) ph~ khac dS chi liii ngoai (hi
cao Thu Ba thlfc hi?n tir thang 5/2011 din thang 8/2012 sau do bim giao cho bi
cao Trang tif thang 9/2012 thea chi &;10 cua Pha t6ng Giam d6c Trdn Thanh
Quang); qua trinh th\fC hi~n nhi~m V\! dii bao cao Trful Thanh Quang - Pho
T6ng Giam d6c, ph\! trach tT\fCtiSp Kh6i khach hang ca nhfu1/Kh6i Cong ngh~
thong tin/va Kh6i Maketting Clla OJB. He)i d6ng xet xu thAy hanh vi clla Trful
Thanh Quang co dAu hi~u vi ph\im phap lu~t nen kiSn nghi Ca quan Canh sat
diSu tra - Be) Cong an diSu tra, lam ro nSu co vi ph\im thi xu ly theo quy dinh
Clla phap lu~t.
6. Qua trinh diSu tra va qua thAm vAn, tranh lu~ cong khai ~i phien toa xac
dinh OJB dii th\fc hi~n vi~c thu phi va chi liii ngoai trai phap lu~t, diSn ra trong
me)t thai gian dai, lien tvc, cong khai tren toan h~ th6ng, vm s6 tiSn rAtIOn. Trong
thai gian nay, Ngan hang Nha nuac dii nhiSu lful t6 chuc thanh tra, giam sat d6i
vai OJB nhung dii khong phat hi~n, ngan ch~, canh bao va xU ly kip thai dfu1
dSn cac sai ph\iill mly tiSp t\!C duqc th\fc hi~n vai tinh chAt muc de)vi ph\iill ngay
cang nghiem tn;mg han. T\ii phien toa, nhiSu bi cao cho rfulg nSu nh~ duqc canh
bao cua Ngan hang Nha nuac lien quan dSn vi~c chi liii ngoaJ thi ch~c ch~ se
khong tiSp tvc th\fc hi~n, khong dS xay ra h~u qua nghiem trqng dSn thS. Do v~y,
He)i d6ng xet xu kiSn nghi Ngan hang Nha nuac xem xet trach nhi~m cua cac
f
can be) Ca quan thanh tra, giam sat dii khong lam ho~c lam khong hSt chuc ..\
trach, nhi~m V\! clla minh trong vi~c thanh tra, kiSm tra OJB giai do\in nam
2009 - 2014; nSu co vi ph\im thi xu ly nghiem theo quy dinh Cllaphap lu~t.
7. Ngay 08/3/2017, Toa an nhan dan thanh ph6 Ha Ne)i dii co QuySt dinh
tra h6 sa dS diSu tra b6 sung trong do co ne)i dung dS nghi lam ro trach nhi~m
clla NguySn Xuan San va nhUng nguai co trach nhi~m lien quan trong vi~c d~u.,-

225/242
tu, gop vbn, quan I)' va su dl,lng gay th~t thoat sb ti~n 800 tY d6ng clla T$p doan
D~u khi Vi~t Nam (PVN) d~ xu I)' theo quy dinh clla phap lu$t. Do thai h::m di~u
tra aa h~t nen Ca quan di~u tra da tach hanh vi nay d~ ti~p tI,lc di~u tra, xu Iy a
giai dO?J1 II ella V\l an. Hi~n nay, Ca quan canh sat di~u tra - B(> Cong an da ra
Quy~t djnh khai tb m(>t sb nguai nguyen la lanh d\lo PYN v~ t(>i "c6), lam trai
quy rJ;nh clia Nha mferc \.J quan ~\' kinh iii gay Juju qua nghiem tr9ng" g6m
Nguy~n Xuan San, nguyen Chll tich H(>i d6ng thanh vien PYN; Ninh Van
Qu)'nh, nguyen K~ toan trucmg, Pho t6ng giam d6c PYN; Nguy~n Xuan Th~ng,
Nguy~n Thanh Liem, Vii Khanh Truang, thanh vien H(>i d6ng thanh vien PYN.
H(>i d6ng xet xu ki~n nghi ti~p wc di~u tra lam ro hanh vi clla nhfrng ca nhan nay
va nhfrng t6 ehue, ca nhan co lien quan d~n vi~c gop vbn va quan Iy ph~ vbn
gop clla PVN t\li OJB de xu Iy, bao dam tinh nghiem minh clla phap lu$t. Mi,it
khac, t\li phien toa, bj cao Nguy~n Xuan San khai va cac lu$t su da xu~t trinh cac
tai li~u v~ vi~c bi cao San khOng co th~ quy~n chi d\lo cac Cong ty con clla
PVN gui ti~n VaG OJB rna day la cM truang va chi d\lO clla Lanh d\lo Hp doan.
Do v$y, H(>i d6ng xet xu ki~n nghi Ca quan canh sat di~u tra lam ro hanh vi,
trach nhi~m eua nhfrng nguai co lien quan d~n vi~c chi d\lo cac Cong ty thanh
vien eua PVN gui ti~n t\li am, n~u co vi ph\lm thi xu Iy theo dung quy djnh clla
phap lu$t.
8. V~ vi~e mua b~t bu(>e c6 ph~n eua t6 chue tin dl,lng vai gia khong d6ng:
T\li phi en to a, bj cao Ha Van Th~m va cae bj cao khac cling eac lu~t su khfuIg
dinh khi mua b&t bu(>c OJB vai gia khOng d6ng, Ngan hang Nha nuac da khong
thvc hi~n vi~e ki~m toan v~ thve tr\lng tai chinh, gia tri thvc clla v6n di~u l~ va
eac quy dv phong, cling nhu khOng thong bao d~y dll cho cac c6 dong clla OJB;
t?i thai di~m Ngan hang 1\TJ1anuac mua b&t bu(>c OJB vai gia khong d6ng thi
OJB v~n con tai san va chua m~t kha nang thanh khoan.
H(>i d6ng xet xu th~y t?i khoan 1:2 f)i~u 4 ella Lu~t Ngan hang 1\TJ1anuac
Vi~t Nam; khoan :2 f)i~u 149 clla Lu~t Cac t6 chuc tin dl,lng mai chi quy djnh v~
vi~c mua e6 ph~n b&t bu(>c dbi vai cae t6 ehuc tin dl,lng dugc ki~m soat di,ie bi~t,
khong co quy dinh v~ vi~c mua b&t bu(>c e6 ph~n clla t6 chuc tin dl,lng vai sb
ti~n khong d6ng/l c6 ph~n. Do v~y, ki~n nghj Chinh phll xem xet, danh gia l?i
ca ch~, chinh saeh mua c6 ph~n clla cac t6 chue tin dl,lng vai sb ti~n khong d6ng~

226/242
 da: th\l'c hi~n vai mQt s6 t6 chUc tin dl,lllg trong d6 c6 om cho phil hgp vm cac
quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh.
[8] vJ all plti: Can cu DiSu 99 cua BQ lu~t T6 tl,lng hinh S\l'va Nghi quy@t
s6 326/UBTVQH14 ngay 30/12/2016 cua fry ban Thm'mg VI,! Qu6c hQi vS an
phi, 1~phi toa an, bUQc cac bi cao pMi nQp an phi hinh S\l'sa thfun va an phi dan
• S\l'sa th~m .
'0- '-.
Vi cae Ie tren, '<f
.~ :..~
....,
•~ '-I
QU' NH:
, ,~f:i:'
I. V€ ..t 0-
tpi dalllt: Tuyen b6,
. j!:-S.. ,
1. Bi cao Ha Van Thi'im ph ~ :ll' "Co f; lam trai quy ainh cua Nha mroc ve
quem If; kinh ti gay htju qua ~ ~4;.tr9ng"; tQi "Vi phgm quy aillh v€ cho vay
trong hogt ar;ng cua cae tt5 ~•....
0 n d¥ng"; tQi "Tham 0 tai sail"; va tQi "Lgm
, '",;, 4.J

d¥ng chuc v¥, quyen hgn i..:. ogt tai san".

2. Bi cao NguySn an (sinh nam 1962) ph~m tQi "Ct5f; lam trai quy
ainh cua Nha nurYc v€ quan If; kinh ti gay htju qua nghiem tr9ng"; tQi "Tham 0
tai san "; va tQi "Lgm d¥ng chuc v¥, quy€n hgn chidm aogt tai san ".
3. Bi cao NguySn Minh Thu ph~ tQi "Ct5f; lam trai quy ainh cua Nha
nurYc v€ quan If; kinh ti gay hq.u qua nghiem tr9ng" va tQi "Lgm d¥ng chuc v¥,
quy€n hgn chidm aogt tai san" .
• 4. Bi cao NguySn Van Hoan ph~m tQi "Vi phgm quy ainh v€ cho vay trong
hogt ar;ng cUa cae tt5chuc tin d¥ng" va tQi "Lgm d¥ng chuc v¥, quy€n hgn chiim
aogt tai san".
5. Cac bi cao Ph~m Hoang Giang va Hoang Thi H6ng Tlr ph~ tQi "Lc;zm
d¥ng chuc v¥, quy€n hqn chidm aogt tai san".
6. Cac bi cao Ph~ C6ng Danh, Hua Thi PhfuJ va Trk Van Binh ph~ tQi
.-
'i
"

"Vi phc;zmquy ainh v€ cho vay trong hogt ar;ng cua cae tt5chuc tin d¥ng ". .~

7. Cac bi cao Le Thi Thu Thuy, Vii Thi Thuy Duang, NguySn Hoai Nam,
NguySn Thi Thu Ba, De; D~i Kh6i Trang, NguySn Thi Nga, NguySn Xuan
Th~ng, Le Tu~n Anh, NguySn Tra My, NguySn Thi KiSu Lien, NguySn Minh
D~o, Trfln Thi Thu Huang, Hoang Bich Van, NguySn Qu6c Chi@n,Ph~m Dinh
Yen, Ng6 Hai Nam, Phan Thi Tu Anh, Le Quynh An, NguySn H6ng Quan,
NguySn Xuan San (Sinh nam 1977), Mai Van Cuemg, T~ Hoang Phuang,..,......-
•

227/242
Nguy~n
•.... .• van Duc. Le Vll ThllV.
w......Tr~n Thi Thien Ngan, Le Bao Kien. '. Phan Thi
Lan, Bili Duc Qu5'nh, Ngo Hoang Long, Nguy~n Thj Binh Phuang, Luu H6ng
Van, Nguy~n Van Chai. Hoang Plmang Nga, Nguy~n Luu Nam, Nguy~n Vi~t
Hi~n, Nguy~n Qu6c Twang, D6 Qu6c Trinh, Trinh Xuan Ha, Tr~n Anh Thi~t,
Nguy~n Thj Loan, Nguy~n Phan Trung Kien va Nguy~n Vi~t Ha ph;,tm tQi "cd
)! lalll trai ql~\' ajlllz clia Nha IllI'OC v~ quail (\' killlz ttf gay lz(m qua nghielll tr9ng ",
II. vJ diJu kllOiin lip d{lI1g wlltinlt plu)t:
I. A.p d\lng khoan 3, khoan 4 Di~u 165; khoan 3, khoan 4 Di~u 179; di~m a
khoim 4 Di~u 278; di~m a khoan 4 Di~u 280; Di~u 20; Di~u 33; Di~u 34; di~m
p, 5 khoan 1 Di~u 46; khoan 2 Di~u 46; Di~u 50; Di~u 53 Clla BQ lu~t Hinh 51l,

xu ph;,tt Ha Van Th&m: J 9 (.HIl'ai chin) nam til v~ tQi "cd y lam trai quy ajnlz
clia Nlza IllUJCv~ quan 1,\' kinlz ti gay Izcjuqua nglzielll tr9ng"; J 8 (MIl'ai talll) nam
til v~ tQi "Vi plz{J1IIqu)' ajnlz v~ clzo va)' trong lzo{Jt a(mg cua cac t6 clzuc tin
dWlg"; Til Chung thrill v~ tQi "Tlzam 6 tai san"; va 20 (Hai IIIU'O'1)
nam til v~ tQi
"[{Jill dung clzli'c \'(1, qu)'~n lz{Jn clzitfm aO{Jt tai san"; t6ng hgp, bUQc HiJ Van
Thalli phai chfrp hanh hinh ph;,tt chung clla 04 tQi la: Til Chung thfin, thai hi,ll1
chfrp himh hinh ph;,tt til tinh tu ngay 2411 012014. Cfrm Ha Van Th&m lam cong
vi~c lien quan d~n ho;,tt dQng tin d\lng trang thai h;,tn 05 (Naill) nam k~ tu ngay
chfrp hanh xong hinh ph,?t til.
•
2, Ap d\lng khoan 3 Di~u 165; di~m a khoan 4 Di~u 278; di~m a khoan 4
Di~u 280; di~1115 khoan 1 Di~u 46; khoan 2 Di~u 46; Di~u 20; Di~u 33; Di~u
34; Di~u 35: Di~u 50; Di~u 53 clla BQ lu~t Hinh 51l, xu ph;,tt Nguy~n Xuan San
(Sillh nam 1962): J 7 (MIl'ai ba)j nam til v~ tQi "cd ,v lelln trai quy ajnlz clia Nlza
Illl'ac \'~ quail (\' kinh ttf gay lz(m qua nglziem tr9Ilg"; TIl' hinh v~ tQi "Tlzalll 6 tai
san"; va Til Chung thiin \'~ tQi "[gm d(lIlg clzll'c Vu, quy~n hgn chitfm aO{Jttai
san"; t6ng hgp. bUQc NguyJn Xuiin Sun phai chfrp hanh hinh ph;,tt chung clla
03 t<)i Ia: Ti/' hinh.
3, A.p d\lng khoan 3, khoan 4 Di~u 165; di~m a khoan 4 Di~u 280; di~m p, 5
khoan 1 Di~u 46; khoan 2 Di~u 46; Di~u 4 7; Di~u 20; Di~u 33; Dii:u 50; Di~u
53 clla BQ lu~t Hinh 51l, xu p1WtNguy~n Minh TllU: 13 (MII'&iba) nam til vi: tQi
"cd )' lam trai qu)' ajnlz clia Nlza Illl'ac v~ quan Ii' kinlz ttf gay Izcju qua nghielll
tr91lg "; va 09 (Clzin) nal11til \'i: tQi "[{Jill dung Clzll'CV(I,quy~n lzgn clziim aO{Jtta~

228/242
 scm"; t6ng hgp, bUQcNguy€n Minh Tim phai ch~p hanh hinh phlilt chung clla
02 tQi la: 22 (Hai muoi hai) nam ro, thai hlilllch~p hanh hinh phlilt ro tinh ill
ngay 26/01/2015. ck Nguy~n Minh Thu lam cong vi~c lien quan d~n hOlilt
dQng tin d\lng trong thai hlilll 05 (Niim) nam kS tu ngay ch~p hanh xong hinh
phliltro.
4. A.p d\lng khoan 3, khoan 4 Di€u 179; diSm a khoan 4 Di€u 280; Di€u 20;
Di€u 33; diSm p, s khoan 1 Di€u 46; khoan 2 Di€u 46; Di€u 47; Di€u 50; Di€u
53 clla BQ lu~t Hinh SlJ, xu phliltNguy~n Van Hoan: 12 (Mum hai) nam tu v€ tQi
"Vi ph(;ml quy ajnh vi cho vay trong hOQta9ng cUa cac tei chuc tin d1jng"; va 10
(Mum) nam tu v€ tQi "LQm d1jng chuc V1j,quyin hQn chiim aOQttai san"; t6ng
hgp, bUQcNguy€n Viin Holm pMi ch~p hanh hinh phlilt chung cho ca 02 tQi la:
22 (Hai muoi hai) nam tu, thai hlilnch~p hanh hinh phlilt tu tinh ill ngay b~t d~u
thi hanh an, duqc tru thai gian da:bi tlilillgifr, t\lm giam (tu ngay 12/12/2014 ain
ngay 01/04/2016). C~m Nguy~n Viin Hoan lam cong vi~c lien quan d~n hOlilt
dQng tin d\lng trong thai hlilll 05 (Nam) nam kS tu ngay ch~p hanh xong hinh
ph\lt til.
5. A.p d\lng diSm a khoan 4 Di€u 280; Di€u 20; Di€u 33; diSm p, q khoan 1
Di€u 46; khoan 2 Di€u 46; Di€u 47; Di€u 53 clla BQ lu~t Hinh SlJ; Nghi quy~t s6
41/2017/QHI4 ngay 20/6/2017 clla Qu6c HQi v€ vi~c thi hanh BQ lu~t Hinh SlJ
••
s6 100/20 15/QH13 da: duqc sua d6i, b6 sung mQt s6 di€u theo Lu~t s6
12/2017/QHl4 ngay 20/6/2017 clla Qu6c hQi, xu phlilt Ph(lm Hoang Giang: 04
(Bein) nam til, thai hlilnch~p hanh hinh phlilttil tinh tu ngay 24/5/2016.
6. A.p d\lng diSm a khoan 4 Di€u 280; Di€u 20; Di€u 33; diSm p, q khoan 1
Di€u 46; khoan 2 Di€u 46; Di€u 47; Di€u 53; Di€u 60 clla BQ lu~t Hinh SlJ;
Nghi quy~t s6 41/2017 /QHI4 ngay 20/6/2017 cua Qu6c HQi v€ vi~c thi hanh .,..
-<>"
BQ lu~t Hinh SIJ s6 100/2015/QH13 da: duqc sua d6i, b6 sung mQt s6 di€u theo \':£;
Lu~t s6 12/2017/QHl4 ngay 20/6/2017 clla Qu6c hQi, xu phlilt Hoang Th!
Hang Tu-: 36 (Ba sau) thang ro nhung cho huang an treo, thai gian thu thach la "'"
/
05 (Nam) nam tinh ill ngay tuyen an. Giao bi cao Hoang Thi H6ng Tlr cho Uy ~
ban nhan diin phuang My Dinh I, qu~ Nam TU Liem, thanh ph6 Ha NQi dS
giam sat va giao d\lc trong thai gian thu thach. ~

229/242
 7. Ap dl)ng khoan 3, khoan 4 f)i~u 165; f)i~u 20; f)i~u 33; oi~111p, S, q
khoan I f)i~u 46: khoan 2 f)i~u 46; f)i~u 47; f)i~u 53 clIa B(> lu?t Hinh sv; Nghj
quy~t s6 41/2017/QHI4 ngay 20/6/2017 clIa Qu6c H(>i v~ vi~c thi hanh B(>lu?t
Hinh SlJ s6 100120 15/QH 13 oa oUQ'c sua 06i, b6 sung l11(>ts6 oi~u theo Lu?t s6
12/2017/QHI-l ngay 20/6/2017 clIa Qu6c h(>i, xu ph\lt U Thi TIm Tllliy: 06
•
(Sau) nam IU, thai l1\1nch~p hanh hinh ph\lt tu tinh tu ngay b~t o~u thi hanh an.
C~m Le Thi Thu ThllY lam cong vi~c lien quan o~n hO\lt o(>ng tin dl)ng trong
thai h\ln 05 (Nam) nam k~ tu ngay ch~p hanh xong hinh ph\lt tu.
* Ap dl)ng khoan 3 f)i~u 165; f)i~u 20; f)i~u 33; oi~m p, s, q (them dilim b
d6i vai Nguyill Xuall ThJllg) khoan I f)i~u 46; khoan 2 f)i~u 46; f)i~u 4 7; f)i~u
53 clIa B(>lu?t Hirlh sv; Nghi quy~t s6 4112017/QH14 ngay 20/6/2017 clIa Qu6c
H(>i v~ vi~c thi hanh B(> lu?t Hinh SlJ s6 100/20 15/QH 13 oa oUQ'c sua 06i, b6
sung m(>t s6 oi~u theo LU?I s6 12/2017 /QH 14 ngay 20/6/20 I 7 clIa Qu6c h(>i, xu
ph\1t:
08. VIi Thi ThllY Dmmg: 04 (B61l) nam tu, thai h\ln ch~p hanh hinh ph\lt tu
tinh tu ngay b~t o~u thi hanh an.
09. NgllyBn Thi Nga: 42 (B61l Iwi) thang tu, thai h\ln ch~p hanh hinh ph\lt
tu tinh tu ngay b~t d~u thi hanh an.
10. Ngl~dn Hodi Naill: 42 (B61l hai) thimg tu, thai h\ln ch~p hilnh hinh
•
ph\lt tu tinh IU ngay b~t d~u thi hanh an.
II. NgllyBn Tlli Thll Ba: 36 (Ba sau) thang tu, thai h\ln ch~p hanh hinh
ph\lt tu tinh tu ngay b~t d~u thi hanh an.
12. Db DlJi Khoi Trang: 36 (Ba sau) thang tu, thai h\ln ch~p hanh hinh ph\lt
tu tinh tu ngay bitt d~u thi himh an.
13. Ngl/yBn XI/lin Tluing: 36 (Ba sau) thang tu, thai h\1n ch~p hanh hinh
p1wt tu tinh tLfngay 12/3/2015.
I.t Ap dl)ng khoan 3, khoan 4 f)i~u 179; f)i~u 20; f)i~u 33; di~m p khoan I
f)i~u 46; khoan 2 f)i~u 46; f)i~u 50; f)i~u 51; f)i~u 53 clla B(> lu?t Hinh sv, xu
plWt Plwm Cong Danh: 14 (MucJ"ib61l) nam tu; t6ng hQ'P vai hinh ph\lt 30 (Ba
mImi) nam tLItheo Quy~t dinh clla Ban an hinh sv phuc Ih~m s6 3012017/HSPT
ngay 24/0 I/20 17 clla Toa an nhan dan C~p cao t\li Thanh ph6 H6 Chi Minh,
bu(>c bi cao PhlJlII Cling Danh phai ch~p hanh hinh ph\lt chung clla 02 ban an..,.--

230/242
 b'l: 30 (Ba mU'oi) nam til, thai h?n eh~p hanh hinh ph?t til tinh ill ngay
29/7/2014. C~m Ph?m Cong Danh lam eong vi~e lien quan d~n ho?t d9ng tin
d\lng trong thai h?ll 05 (Nam) nam kS tu ngay eh~p hanh xong hinh ph?t til.
15. Ap d\lng khoim 3 Di@u179; Di@u20; Di@u33; diSm p khoan 1 Di@u46;
khoan 2 Di@u46; Di@u50; Di@u51; Di@u53 ella B9 lu?t Hinh Sll; Nghi quy~t s6
• 41/20171QH14 ngay 20/6/2017 ella Qu6e H9i v@vi~e thi hanh B9 lu?t Hinh SIl

s6 100/20 15/QH13 da duge sua d6i, b6 sung m9t s6 di@u theo Lu?t s6
12/20171QH14 ngay 20/6/2017 ella Qu6e h9i, xu ph?t Tr~n Van Binh: 04 (B6n)
nam til; t6ng hgp vai hinh ph?t 04 (Br3n) nam til theo Quy~t dinh ella Ban an
hinh Sll sa thflm s6 332/2016/HSST ngay 09/9/2016 ella Toa an nhiin Thanh ph6
H6 Chi Minh, bUge bi cao Trim Van Binh phai eh~p hanh hinh ph?t chung eua
02 ban an la: 08 (Tam) nam til, thai h?ll eh~p hanh hinh ph?t til tinh ill ngay
04/12/2014.
16. Ap d\lng khoan 3, khoan 4 Di@u 179; Di@u20; Di@u33; diSm m khoan
1 Di@u46; khoan 2 Di@u 46; Di@u 53 ella B9 lu?t Hinh SIl, xu ph?t Hli'a Tht
Phtin: 17 (MU'iJi bay) nam til, thai h?n eh~p hanh hinh ph?t til tinh ill ngay biit
d~u thi hanh an. dm Hua Thi Phk lam eong vi~e lien quan d~n ho?t d9ng tin
d\lng trong thai h?ll 05 (Nam) nam kS tu ngay eh~p hanh xong hinh ph?t til.
* Ap d\lng khoan 3 Di@u165; Di@u20; Di@u33; diSm b, p, q khoan 1 Di@u
•
46; khoan 2 Di@u 46; Di@u47; Di@u 53; Di@u 60 eua B9 lu?t HiOO Sll; Nghi
quy~t s6 41/20171QH14 ngay 20/6/2017 ella Qu6e H9i v@vi~e thi hanh B9 lu?t
Hinh Sll s6 100/20 15/QH13 da duge sua d6i, b6 sung m9t s6 di@utheo Lu?t s6
12/20171QH14 ngay 20/6/2017 ella Qu6e Mi, xu ph?t:
17. Le Tutin Anh: 36 (Ba mU'm sau) thang til nhung eho huang an treo,
thai gian thir thaeh 05 (Nam) nam tinh tu ngay tuyen an. Giao Le Tuk Anh eho
Uy ban nhiin dan phuOng Trung Van, qU?n Nam Tu Liem, thanh ph6 Ha Ni?i dS
giam sat va giao d\le trong thai gian thir thaeh.
18. Nguyfn Tht KiJu Lien: 30 (Ba mU'oi) thang til nhung eho huang an
treo, thai gian thu thaeh 05 (Nam) nam tinh tu ngay tuyen an. Giao NguySn Thi
Ki@uLien eho Uy ban nhan dan phuOng 2, thanh ph6 Viing Tau, tinh Ba Ria -
Viing Tau dS giam sat va giao d\le trong thai gian thu thaeh.~

•
231/242
 19.Ngu.r€n Tnt My: 30 (Ba mimi) thang tu nhrmg cho huang an treo, thai
gian thti Thach 05 (f/am) nam tinh tu ngay tuyen an. Giao Nguy~n Tra My cho
Oy ban nhfm dan phuong Li~u Giai, qu~n Ba Dinh, Thanh ph6 Ha NQi a@giam
sat va '-
giao duc
. trong•...... thai '-
gian thti thach.
20. Nguyin Minll D(IO: 28 (Hai mlfai tam) thang tu nhrmg cho huang an
treo. thai gian thti Thach 04 (B611) nam 08 (Tam) thang tinh tu ngay tuyen an. •

Giao Nguy~n Minh DSlO cho Oy ban nhan dan phuang Khuang Mai, qu~n
Thanh Xuan, Thanh ph6 Ha NQi a@ giam sat va giao d\lc Trang thai gian thti
Thach.
21. Trim Till TlIll Hmmg: 24 (Hai mlrai b6n) thang til nhrmg cho huang
an treo, thai gian thti Thach 04 (B611) nam tinh tu ngay tuyen an. Giao Trin Thj
Thu Huang cho Oy ban nhan dan phuang Thanh Binh, Thanh ph6 Hai Duang,
tinh Hai Duang a@giam sat va giao d\lc trong thai gian thti thach.
22. Hoimg Biell Van: 24 (Hai mImi b611) thang til nhrmg cho huang an
treo, thai gian thti thach 04 (B611) nam tinh tu ngay tuyen an. Giao Hoang Bich
Van cho Oy ban nhan dan xa Phong Phu, huy~n Binh Chanh, Thanh ph6 HE>
Chi 1\linh a@giam sat va giao d\lc trong thai gian thti thach.
23. Nguyin Qu8e elliin: 24 (Hai mImi b611)thang til nhung cho huang an
treo, thai gian thti thach 04 (B611) nam tinh tu ngay tuyen an. Giao Nguy~n
,
Qu6c Chi~n cho Oy ban nhan dan phuang phuang VCi Cuang, Thanh ph6 B~c
Ninh, tinh B~c Ninh a@giam sat va giao d\lc Trang thai gian thti Thach.
2~. Plu,llll Dinll Yen: 22 (Hai mll'ai hai) thang tu nhrmg cho huang an treo,
thai gian thti thach 03 (Ba) nam 08 (Tam) thang tinh tu ngay tuyen an. Giao
P1wm Dinh Yen cho Oy ban nhan dan phuong Djnh Cong, qu~ Hoang Mai,
Thanh ph6 Ha NQi a@giam sat va giao d\lc trong thai gian thti thach.
25. Ngo Hili Nall1: 22 (Hai mlfai hai) thang til nhrmg cho huang an treo,
thai gian thti Thach 03 (Ba) nam 08 (Tam) thang tinh tu ngay tuyen an. Giao
Ngo Hai Nam cho Oy ban nhan dan phuang Djch V9ng, qu~n ciu Gi~y, Thanh
ph6 Ha NQi d@giam sat va giao d\lc trong thai gian thti Thach.
26. Plum Till Ttl Anll: 22 (Hai Illlrai hai) thang tu nhrmg cho huang an
treo, thai gian thti thach 03 (Ba) nam 08 (Tam) thang tinh tu ngay tuyen an...,..---

•
232/242
 Giao Phan Thi Tli Anh cho Uy ban nhan dan phuOng Tr~n PM, thanh ph6
Qui'mg Ngiii, tinh Quang Ngiii d~ giam sat va giao d\lCtrong thai gian thir thach.
27. Le Qujmh An: 22 (Hai muai hai) thi'mg ill nhung cho huang i'm treo,
thai gian thir thach 03 (Ba) nam 08 (Tam) thang tinh tir ngay tuyen an. Giao Le
•
Quynh An cho Uy ban nhan dan phuOng TruOng Thi, thanh ph6 Vinh, tinh
• Ngh~ An d~ giam sat va giao d\lC trong thai gian thir thach .
28. Nguyln XU{l1l Scm (sinh nam 1977): 20 (Hai muai) thi'mg ill nhung cho
huang an treo, thai gian thi'r thach 03 (Ba) nam 04 (B6n) thi'mg tinh tu ngay
tuyen an. Giao Nguy@n Xuan Son cho Uy ban nhan dan xii Phuac Ki~n, huy~n
Nha Be, Thanh ph6 H6 Chi Minh d~ giam sat va giao d\lC trong thai gian thir
thach.
29. Mai Van Cuimg: 20 (Hai muai) thi'mg til nhung cho huang i'm treo,
thai gian thir thach 03 (Ba) nam 04 (B6n) thi'mg tinh tir ngay tuyen i'm.Giao Mai
Van CUOng cho Uy ban nhan dan xii Phuong Hung, huy~n Gia L9C, tinh Hai
Duong d~ giam sat va giao d\lC trong thai gian thir thach.
30. T(l Hoang Phmmg: 20 (Hai muai) thang ill nhung cho huang i'mtreo,
thai gian thir thach 03 (Ba) nam 04 (B6n) thi'mg tinh tu ngay tuyen i'm. Giao T\i
Hoang Phuong cho Uy ban nhan dan phuOng Vinh Hili, thanh ph5 Nha Trang,
tinh KhaTIbHoa d~ giam sat va giao d\lCtrong thai gian thir thach .
•
31. Nguyln Van Du'c: 20 (Hai muai) thi'mg til nhung cho huang i'm treo,
i
thai gian thir thach 03 (Ba) nam 04 (B6n) thi'mg tinh tir ngay tuyen an. Giao
Nguy@n Van Dirc cho Uy ban nhan dan phuOng An HO\ich, thanh ph6 Thanh
Hoa, tinh Thanh Hoa d~ giam sat va giao d\lC trong thai gian thir thach.
32. Le va Thuy: 20 (Hai muai) thi'mg ill nhung cho huang an treo, thai
gian thir thach 03 (Ba) nam 04 (B6n) thi'mg tinh tir ngay tuyen i'm. Giao Le Vli
Thuy cho Uy ban nhan dan phuOng Hi~p Thanh, thi'mh ph6 Thu Dfiu M9t, tinh
Binh Duong d~ giam sat va giao d\lC trong thai gian thir thach.
33. Trim Tht Thien Ngfin: 20 (Hai muai) thi'mg ill nhung cho huang an
treo, thai gian thi'r thach 03 (Ba) nam 04 (B6n) thang tinh tu ngay tuyen an.
,(
::j
.
Giao Trfin Thi Thien Ngan cho Uy ban nhan dan phuOng Hoa CUOng B~c, qU?n
Hai CMu, thanh ph6 Da Ning d~ giam sat va giao d\lCtrong thai gian thir thach.,.-

•
233/242
 3.t U Bilo Kien: 20 (Hai mll'ai) thang tu nh\Il1g cho huang an treo, thai
gian thu tluich 03 (Ba) nam 04 (Bim) thang tinh tu ngay tuyen an. Giao Le Sao
Kien cho Uy ban nhan dan phuang La Khe, qu?n Ha Dong, thanh ph6 Ha N9i
d~ ~
oiam sat va '-'.......
giao duc trong thai ••...gian thu thach. •
35. Plum Th! Lan: 20 (Hai mImi) thang tu nh\Il1g cho huang an treo, thai
gian thu thach 03 (Ba) nam 04 (Bim) thang tinh tu ngay tuyen an. Giao Phan
Thi Lan cho Uy ban nhan dan thi tr~n C~m Xuyen, huy~n C~m Xuyen, tinh Ha
TInh d~ ••...giam sat va giao duc trang'-' thai ••...gian thu thach.
36. Bili DII'C Quinh: 20 (Hai ml/"ai) thang tu nh\Il1g cho huang an treo, thai
gian thu thach 03 (Ba) nam 04 (Bim) thang tinh tu ngay tuyen an. Giao Sui Duc
Qu)'nh cho Uy ban nhan dan phuang OS, qU?n Tiin Sinh. Thanh ph6 H6 Chi Minh
d~ ••....giam sat va giao duc trong-- thai --gian thu thach.
37. Trim Anh ThiB(: J 8 (MI/"CYi(am) thang tu nh\Il1g cho huang an treo, thai
gian tht! thach 03 (Ba) nam tinh tu ngay tuyen an. Giao Td.n Anh Thi~t cho Oy
ban nhan dan phuang Trung Van, qu?n Nam Tu Liem, thanh ph6 Ha N9i d~
giam sat va giao d\lc trang theri gian thIi thach,
38. Ngo Holing Long: J 8 (MzI'IYi(am) thang tu nh\Il1g cho huang an treo,
thai gian thIi thach 03 (Ba) nam tinh tu ngay tuyen an. Giao Ngo Hoang Long
cho Uy ban nhan dan phuemg D6ng Xuan, qu?n Hoan Ki~m, thanh ph6 Ha N9i
d~ giam sat va giao dl,lc trang thai gian thIi thach.
39. Ngu.dn Hang Qulin: J 8 (MuCYi(am) thang tu nl1\I11gcho hu&ng an treo,
thai gian thIi thach 03 (Baj nam tinh tu ngay tuyen an. Giao Nguy~n H6ng
Quan cho Uy ban nhan dan phuong 1, thanh ph6 Ca Mau, tinh Ca Mau d~ giam
sat va giao dl,lc trong thai gian thIi thach.
-10.Ngu.dn Th! Binh Pllll"{J'Ilg:J 8 (MlI'CYitam) thang tu nh\Il1g cho huang
an treo, thai gian thIi thach 03 (Ba) nam tinh tu ngay tuyen an. Giao Nguy~n
Thi Binh Phuang cho Uy ban nhan dan phuang 9, thanl1 ph6 Ca Mau, tinh Ca
Mau d~ giam sat va giao dl,lc trang thai gian thIi thach.
-II. Lim Hang Vlin: J 8 (MII'CYilam) thang tu nh\Il1g cho huang an treo, thai
gian thIi thach 03 (Ba) nam tinh tu ngay tuyen an. Giao Luu H6ng Van cho Oy
ban nhan dan phuo'ng Trung !-loa, qu?n Clu Gi~y, thanh ph6 Ha N9i d~ giam
sat va giao dl,lc trong thai gian thu' thach .......,.....---

23~l242
 42. NguyJn Viin ehai: 18 (Muai tam) thang til nhung cho huang an treo,
thai gian thir thach 03 (Ba) nam tinh tir ngay tuyen an. Giao NguySn Van Chai
cho Uy ban nhan dan phuOng Hoang Van Th\l, thanh ph6 B~c Giang, tinh B~c
Giang dS giam sat va giao d\lc trong thai gian thir thach,
•
43. Hoang Plllnmg Nga: 18 (Muai tam) thang til nhung cho huang an treo,
• thai gian thir thach 03 (Ba) nam tinh tir ngay tuyen an. Giao Hoang Phuong Nga
cho Uy ban nhan dan phuOng Tan Quy, qu~n 7, Thanh ph6 H6 Chi Minh dS
giam sat va giao d\lc trong thai gian thir thach.
44. NguyJn Luu Nam: 18 (Muai tam) thang til nhung cho huang an treo,
thai gian thir thach 03 (Ba) nam tinh tir ngay tuyen an. Giao NguySn LUll Nam
cho Uy ban nhan dan phuOng Ly ThuOng Ki~t, thanh ph6 Quy Nhon, tinh Binh
Dinh dS giam sat va giao d\lc trong thai gian thir thach.
45. NguyJn Viit Hi€n: 18 (Muai tam) thang til nhung cho huang an treo,
thOi gian thir thach 03 (Ba) nam tinh tir ngay tuyen an, Giao NguySn ViSt HiSn
cho Uy ban nhan dan xa Van Nhan, huy~n Phil Xuyen, thanh ph6 Ha NQi dS
giam sat va giao d\lc trong thOi gian thir thach.
46. NguyJn Thf Loan: 18 (Muai tam) thang til nhung cho huang an treo,
thai gian thir thach 03 (Ba) nam tinh tir ngay tuyen an. Giao NguySn Thi Loan
cho Uy ban nhan dan xa Van Canh, huy~n Hoai Duc, thanh ph6 Ha Ni;>idS giam
•
sat va giao d\lc trong thai gian thir thach.
* Ap d\lng khoan 3 DiSu 165; DiSu 20; DiSu 33; diSm b, p, q khoim 1 DiSu
46; khoan 2 DiSu 46; Di~u 47; Di~u 53; DiSu 31 cua Bi;>lu~t Hinh S\l';Nghi
quySt s6 41/2017 /QHI4 ngay 20/6/2017 cua Qu6c Hi;>ivS vi~c thi hanh Bi;>lu~t
Hinh S\l's6 100/2015/QHI3 da duqc sira dbi, bb sung mQt s6 diSu theo Lu?t s6
12/2017/QHI4 ngay 20/6/2017 cua Qu6c hQi, xir ph~t:
47. NguyJn Quae Truung: 24 (Hai muoi br5n) thang Cal t~o khong giam
giii, thOi h~n ch~p hanh hinh ph~t tinh tir ngay Uy ban nhan dan nai cu tm nh~ " "
duqc Ban an va QUYStdinh thi hanh an, Giao NguySn Qu6c Truang cho Uy ban }.
I
nhan dan phuOng An Cu, qu~n Ninh KiSu, thanh ph6 cfin Tha dS giaffi sat va
giao d\lc trong thai gian ch~p hanh hinh ph~t.
48. lJ6 Quae Trinh: 24 (Hai muoi br5n) thang Cai t~o khong giam giii, thai
h~n ch~p hanh hinh ph~t Hnh tir ngay Uy ban nhan dan nai ell tm nh~ duqc....,...--

235/242
Ban an va Quy~t djnh thi hanh an. Giao 86 Qu6c Trinh cho Uy ban nhan dan
phuemg 26. quan Binh Th<;ll1h.Thanh ph6 H6 Chi Minh d~ giam sat va giao dl,lC
trong thai gian ch~p hanh hinh plWt.
-19. Trjllh Xlltlll Ha: 24 (Hai mimi b6n) thang Cai t\lO khong giam gifr, thai
h\ln ch~p hanh hirth plWt tinh tu ngay Oy ban nhan dan nai cu tru nhan duQ'c
Ban an va Quy~t dinh thi hanh an. Giao Trinh Xuan Ha cho Uy ban nhan dan
phuemg Vlnh Phuc, quan Ba Dinh, thanh ph6 Ha NQi d~ giam sat, giao dl,lC
trong thai gian ch~p hanh hinh plWL
50. Ngllylll Plum Trullg Kiell: 24 (Hai mll'ai b6n) thang Cai t\lO khong
giam gifr, thai h\ln ch~p hanh hinh ph\lt tinh tu ngay Oy ban nhan dan nai cu tru
nhan duQ'c Ban an va Quy~t dinh thi hanh an. Giao Nguy~n Phan Trung Kien
cho Uy ban nhan dan phuang Trung H6a, quan cilu Gi~y, thanh ph6 Ha NQi d~
giam sat. giao dl,lCtrong thai gian ch~p hanh hinh ph\lL
51. Ngllylll Vi?t Ha: 24 (Hai mll'ai b6n) thang Cai t\lO khong giam gifr,
thai Iwn ch~p hanh hinh plWt tinh tu ngay Uy ban nhan dan nai cu tru nhan
duQ'c Ban an va Quy~t dinh thi hanh an. Giao Nguy~n Vi~t Ha cho 0y ban Man
dan phuang Hoang Li~L quan Hoang Mai, thanh ph6 I-Ia NQi d~ giam sat, giao
dl,lCtrong thai gian ch~p hanh hinh ph\lL
III. VB cdc hi?1Ipluip til'pluip: Can cu 8i~u 41; 8i~u 42 clla BQ IUat Hinh
Sll; 8i~u 76 cua BQ IUat T6 tl,lng I-linh Sll:
I. VBXli' (v tlli sail tr!rc ti~p liell quem t/~II t{iiplu.JlII:
1.1) BUQc Nguy~n Xuan Th~ng phai nQp 24.111.100 d6ng (Hai b6n tri~lI
m91 Iram mlferi m91 ngclIl m91 tram d6ng) d~ sung cong quy 1\1J1anucrc (Nguyin
Xuan Tilling do n9P 56 li~n nay Iheo Bien lai 11m li~n 56 0006912 ngay
01/9/2017 clia Cuc Thi hClIlhem dan 51f Ihanh ph6 Ha N9i).
1.2) BUQc Nguy~n Xuan San (Sinh nam 1962) phai nQp s6 ti~n
69.380.500.000 d6ng (SOli chin I); ba Iram 10m mll'ai Iri~u nam tram ngan t/6ng)
d~ sung cong qU)' j\,Thanucrc.
2. VBtnich IIhi?1IIliiill s!r:
2.1) BUQc bi cao I-Iua Thi Ph~n phai b6i hoan cho Ngan hang Thuang m\li
TNI-II-I MTV 8\li Duang 500.000.000.000 d6ng (Nam Iram tY d6ng). ~

236/2-12
 2.2) BUQcbi cao NguySn Xuan San (Sinh nam 1962) phili b6i hoan cho T~p
doan D~u khi Vi~t Nam 49.320.797.800 d6ng (B6n chin tY ba tram hai mum
tri?u bay tram chin bay ngan tam tram a6ng).
, 2.3) BUQc bi cao Nguy~n Xu an San (Sinh nam 1962) phili b6i hoan cho
Ngan hang Thuang m?i TNHH MTV D?i Duang 197.283.191.200 d6ng (M9t
• tram chin bay tY hai tram tam ba tri?u m9t tram chin m6t ngan hai tram a6ng) .
2.4) BUQc ba Mai Thi H~ng (Ten g9i khac: Mai Tht Thu Hang) phili hoan
tra cho Ngan hang Thuang m?i TNHH MTV D?i Duang s6 tiSn 2.769.931.225
d6ng (Hai tY bay tram sau chin tri?u chin tram ba m6t ngan hai tram hai lam
a6ng).
2.5) BUQcHa Van Th~m, NguySn Xuan San va NguySn Minh Thu phai lien
dai b6i hoan cho Ngan hang Thuang m?i TNHH MTV B?i Duang s6 tiSn
990.950.515.104 d6ng, trong do ph~n cua tUng bi cao nhu sau:
- Ha Van Th~m 740.950.515.104 d6ng (Bay tram b6n muO'i tY chin tram
nam muO'i tri?u nam tram muai lam ngan m9t tram linh b6n a6ng);
- NguySn Xuan San 200.000.000.000 d6ng (Hai tram tY a6ng);
- NguySn Minh Thu 50.000.000.000 d6ng (Nam mum tY a6ng).
2.6) BUQc Ha Viin Thftm phai b6i hoan khoan tiSn 106.163.077.900 d6ng
(M9t tram linh sau tY m9t tram sau ba tri?u kh6ng tram bay muO'i bay ngan chin
•
tram a6ng) cho Ngan hang Thuang m?i TNHH MTV D?i Duang.
3. V~ xli' Ij tai sail itli tit u giu, ke bien, pltong tOa:
3.1) Duy tri cac L~nh ke bien tai san s6 04/C46-Pll, s6 05/C46-Pll, s6
06/C46-PII, s6 07/C46-PII va s6 08/C46-PII cung ngay 01/4/2016 cua Ca
quan Canh sat diSu tra - BQ Cong an dS bao dam cho vi~c thi hanh an v~ tQi "Vi
phgm quy atnh vi cho vay trong hoat a9ng cua cac t6 chuc tin dl,mg", dBi vm
cac tai san:
2
3.1.1) Tai san la quy~n su d\lllg 147m d~t, quy~n sa hfru nha a va tai san
khac gftn li~n vai d~t t?i thua s6 12, to ban d6 s6 91, t9a I?c t?i s6 21, dUOng D5
(ata chi cu la L6 A1.06), khu Bi~t thg Sai Gon Pearl, s6 92 dUOng NguySn Hfiu
Canh, phuOng 22, qu~n Binh Th?llh, Thanh ph6 H6 Chi Minh theo Gi~y ChUng
nh~n quy~n su dVng d~t, quy~n sa hfru nha a va tai san khac gftn li~n vai d~t s6....-

•
237/242
BK 704450 da So Tili nguyen va M6i truOng Thanh ph6 H6 Chi Minh dp ngay
01/8/2012 dung ten C6ng ty C6 ph&n T(lp doan SSG.
3.1.2) Tili san Ia quybn su dt,mg 281 ,5m" d~t, quybn so hfru nha a va tai san
khac g~n libn vai d~t t~i thua 56 56, tCYban d6 56 91, t9a I~c t~i 56 02, dUOng 86
(dia chi cli la L6 A 1.32), khu Bi~t thl! Sai Gon Pearl, 56 92 dUOng Nguy~n Hfru
Canh, phuOng 22, qu(ln Binh Th~nh, Thanh ph6 H6 Chi Minh thea Gi~y ChUng
nh(ln quy~n su dVng d~t. quy~n sa hihl nha a va tai san khac g~n li~n vai d~t 56
BK 704485 da So Tili nguyen va M6i truOng Thanh ph6 H6 Chi Minh dp ngay
01/8/2012 dUng ten C6ng ty C6 ph&n T(lp daan SSG.
3.1.3) Tai san la 5.877.979 (A'iim trilju tam tram bay nnwi bay ngan chin
tralll bay chin) c6 phi~u C6ng ty C6 phAn T(lp daan SSG. Trang do: 3.335.493
(Ea trilju ba tralll ba mll'oi lam ngan b6n tram chin ba) c6 phi~u dUng ten so
hfru Hua Thi Bfch H~nh; 1.681.993 (M{Jt trilju sau tram tam 1116tngan chin
tram chill ba) c6 phi~u dUng ten so hihl Ng6 Kim Hu~; va 860.493 (Tam tram
sau IIIlwi ligan b6n tdim chill ba) c6 phi~u dUng ten so hfru la Hua Thj Ph~n.
3.2) Duy tri cac L~nh ke bien tai san 56 02/C46-PII, 56 03/C46-PII cung
ngay 25/01/2016; 56 23/C46-PII ngay 19/5/2016 cua Ca quan Canh sat di~u tra
BQ C6ng an d~ baa dam cha vi~c thi hanh an cua bj caa Nguyen Xuan San, d6i
vai cac tai san:
, , . '" .
3.2.1) Quyen su dvng 120m- dat va tai san gan lien vai dat thuQc thua dat
56 180A, tCYban d6 56 31 t9a l~c t~i 56 31A, ngach 31/46 dUOng Xuan Di~u. (T6
16. CUIII Tay H6) phuong Quang An, qu(ln Tay HE>,thanh ph6 Hi! NQi, dUng ten
Nguyen Xuan San va vo Thi Thanh Xuan thea Gi~y chUng nh(ln quybn so hihl
nha a va quy~n su dVng d~t 56 10 I 03111 042 do Uy ban nhan dan thanh ph6 Hi
NQi dp ngay 18/0 I/200 1.
3.2.2) Quy~n su dt,lllg 342m" d~t va tai san g~n li~n vai d~t t9a l~c t~i 56 21,
L6 02. khu d6 thi Nam Thang Long (Cipllfra), phuOng Phil Thugng, qu(ln Tay
HE>,thanh ph6 Ha NQi. dung ten Nguy~n Xuan San va Vo Thj Thanh Xuan thea
Gi~y chung nh(ln quy~n SlT dVng d~t 56 Al 711990 da Uy ban nhan dan qu(ln
Tay HE>,thanh ph6 Ha NQi dp ngay 12/12/2007.
3.2.3) Quy~n so huu din hQ 56 2006, toa nha N071B2 thuQc dl! an Nl1a a d~
ban cho can bQ chi~n 51 8Q Cong an t9a l~c t~i Khu d6 thi mai Djch V9ng, qu(ln.,...-

238m2
 C~u Gigy, thanh ph6 Ha N9i (do Cong ty C6 phc1n Thanh Binh - Ha Ni?i fa chit
ac1utu; aUng ten kj h9'P a6ng fa Nguyin Xuan Thimg).
3.3) Phong toa cac c6 phi~u, c6 ph~, tai khoim sau day dS dam bao cho
vi~c thi hanh an (Toan bi? gia tri c6 phc1n, c6 phiiu, tiJn trong tai khoem mang
ten Nguyin Xuan Thimg fa ad bew aam cho vi~c thi hanh an cita bi cao Nguyen
Xuan Son; gia tri c6 phidu aUng ten doanh nghi~p tu nhdn Ha Bao ad bao aam
cho vi~c thi hanh an cita hi cao Ha Van Tham); giai toa s6 c6 phi~u rna OCH
mang ten Nguy€n Van Hoan, cv thS:
3.3.1) C6 phi~u tren tai khoan chUng khoan clla Ha Van Thfun, Nguy€n
Minh Thu, Nguy€n Van Hoan, Nguy€n Xuan Th~ng va Doanh nghi~p tu nhan
Ha Baa tl;liTrung tam lUll kY ChUng khoan Vi~t Nam:
50LI1QNGCK
TH6NG TIN TAl KHOAN GHI CRU
PHONGT6A
56
M'
IT LoliliCbti'na:: Cbuyin SlIDI: TK
H9 \'8 ten 560KSR Ngiry cip MiTKGD Chirng
khoan tlllm gifr
khOSD
Dimg tJ'n Doanh
0101003056 22/1212009 04OClO6666 dmet 16.000.000
ngllifp lu nilfin Hd
OGC Bdo (HiJ V4n Th4m lJl
68.779.140
Giao djch en" DN)
3.333.330
01 Hi Vin Tbim
RIC Giao djeh 1.084
012345310 06/512007 040C686868
STB Ciao djch 888
S8 lUp7fg CK phdt sinh
• Chlr gilo
5TB 59 lu quyln (sau ngd)'
dicb
1611112015)
Ngu)"en Xuan
02 012256942 I4nnOO7 045C026942 OCM Giao djch 35.91:7
Thinl::
028CIOZ096 PV5 Giao djcb 80.324
Nguyen ~finb 040COOOIOl OPM Gilo dich 11.000
03 011669891 29/812007
Thu 04OCOOOIOI OGC Giao djcb 36.000
VNG ChU'l hru IcY 10.000
Ngu)"en Vin
O. OIl862305 23/512006 04OC004555 OCR Giao djcb 2.000 Gidi IDa
Hoan

3.3.2) Phong toa co phan gla tq 1.000.000.000 dong (Mi?t tY aong) mang ten
Nguy€n Xuan Th~ng tl;li Cong ty C6 ph~n Thuong ml;li va Cong ngh~ D~u khi
Vi~t Phat.
3.3.3) Phong toa tai khoan giao dich chUng khoan s6 040C002906 co s6 du
tinh d~n ngay 18/11/2015 la 1.004.299.509 d6ng (Mi?t tY kh6ng tram Ie b6n
tri~u hai tram chin muai chin ngan nam tram fe chin a6ng) mang ten Nguy€n
Xuan Th~ng tl;liCong ty C6 ph~n ChUng khoan Dl;liDuong ...,--

239/242
 3.3.4) Phong toa 354.900 (Eo tram nam til' ngim chin tram) c6 ph~n Ngan
hang Thuang m\ii C6 ph~n Buu Di~n Lien Vi~t mang ten Nguy~n Xuan Th~ng
do C6ng ty C6 ph~n Chtrng kho<inLi~t Viet quan I)'.
3.4) Tni l\ii khoan ti~n /5.928.565.555 d6ng cho cae bi cao va mQt s6 ca
nhan la Giam d6c, Pho Giam d6c CN/PGD eo ten sau day:
sO SOTlEN i'iQP
HQ \'}, TEi'i CNIPGD Gill CHO
IT (D611g)
I
01 Phan Th! Tli Anh eN Quang :Sgai
I 1.200.000.000
02 :'lguyfn V~n Ch3i Ci'i B~e Giang 592.533.000

03 l\lai Van ClnJng CN Hiii Phong 2.000.000

04 Nguyen Van Ihi'c C, Thanh Hoa 2.000.000

Ci'i Biie Giang
05 Nguyen Vi~t Ha Ci'i Th:ii Billh 1.525.820.2i8
PGD Dao Duy Anh

06 I Hoang Thll Ha PGD Phuo"ng I\lai 407.500.000

07 Trinh XU3n H:i PGD Long Bien 300.000.000

08 Tdll Thi Thu Hu'o'on

. " I CN H:ii Duo"ng 1.299.142.566

09 Nguyen Phan Trung Kit'll PGD Dong D6 1.219,470.000

10 7\g6 Hoang Long PGD Au C" 1.000.000.000

I
11 :Sgu~'en Thi Loan I PGD Trung Yell 1.880.000.000
12 I Phan Thi Lan I C, lIiJ TInh 300.000.000
Biln fa; thu tiln ttS 0006877 flgay •
13 Nguyen Tra ~ly eN Thang Long 500.000.000 1518/;:01 i cua Cue Tli4.DS 1111inh
ph6 Hil Spi

14 1 Nguyen Lu'u 1\"am C;-.; Quy ;-';hO"1I 200.000.000

15 LS- Nguy~t 1'lg.l I PGD L~e Trung 1.018.775.000

16 Hoang PhlfU"ng Nga PGD Phli ;\15 Hung 2.611.100

PGD lIa Dong
17 Trlin Anh Thi&t PGD Thanh Cong 3.024.000.000
C;-.; HiJ i'i9i
18 Lc Xu:]n TieD PGD Giai Ph6ng 772.135.000
19 Tao Tien T;~p I'GD B~eh ;\la; 370.164.000
20 I i'iguy~n Quae TruO"lIg Ci'i clill Th" 239.985.611
21 LUll Hong Viill I'GD lIa Dong 72,429.000
(.HurTt ldm ti chin (tll," hal uim lTi/u
Tang e(Jllg 15.928.565.555 /ldm rrdm .sliu mu"i Jdm /lgim /ldm
trilm /14m mum Jdm 4J/lg)

3.5) Tni. l\il cho Ngan hang Thuang m\ii TNHH MTV D\ii Duang 56 tien
60.341.876.390 d6ng (Sall /IIlwi ty ba tra/ll b6n m6t trir?u tam tram bay sall~

240/242
 ngim ba tram chin muoi tl6ng) va 341.100 Do la My (Ba tram b6n m6t ngan
mi)t tram Dala MjJ).
(Toan bi) s6 ti~n 75.770.441.945 tl6ng va 341.100 Dala MjJ hi?n tlang luu

I
giu trong tai khoan cua CljC !hi hanh an dan Sl! thanh ph6 Ha Ni)i tt;liKho bt;lc
Nha nuac qucjn Ha Dong theo 02 Uy nhi?m chi cimg ngay 25/9/2017 va 02 Uy
, nhi?m chi cimg ngay 29/9/2017 cua CljC Cdnh sat tli~u tra ti)i pht;lm v~Kinh ti
va Tham nhiing - Bi) Cang an)
IV. V€ an phi SO' th{lIn:
1. An phi hinh S{l': Ha Van Th~m, NguySn Xuan Son (Sinh nam 1962),
NguySn Minh Thu, NguySn Viin Hoan, Ph?m Hoang Giang, Hoang Thi Hang
TU,Le Thi Thu Thuy, Vl1Thi Thuy Duong, NguySn Hoai Nam, NguySn Thi
Thu Ba, D6 D?i Khoi Trang, NguySn Thi Nga, NguySn Xuan Th1fug,Le Tuful
Anh, NguySn Thi KiSu Lien, NguySn Minh D?o, Tnk Thi Thu Huong, Hoang
Bich Van, NguySn Qu6c Chi~n, Ph?ill Dinh Yen, Ngo Hai Nam, Phan Thi Tli
Anh, Le Quynh An, NguySn H6ng Quan, NguySn Tra My, NguySn Xuan Son
(Sinh nam 1977), Mai Van Cuemg, T? Hoang Phuong, NguySn Van Due, Le Vl1
ThUy,Tnln Thi Thien Ngan, Le Bao Kien, Phan Thi Lan, Bili Due Quynh, Ngo
Hoang Long, NguySn Thi Binh Phuong, Luu Hang Van, NguySn Van Chai,
Hoang Phuong Nga, NguySn Luu Nam, NguySn Vi~t HiSn, NguySn Qu6c
•. TruOng, D6 Qu6c Trinh, Trinh Xuan Ha, Tr~n Anh Thi~t, NguySn Thi Loan,
NguySn Phan Trung Kien, NguySn Vi~t Ha, Ph?m Cong Danh, Tr~ Viin Binh
va Hua Thi Phful: M6i bi GilQphili n(\p 200.000 d6ng (Hai tram ngan tl6ng) an
phi hinh S17 sa th~m.
2.All phi dflll S!f.:
2.1) Bi cao Ha Van Th~m phili n(\p 955.113.593 d6ng (Chin tram nam
muoi lam tri?u mi)t tram mWJi ba ngan nam tram chin ba tl6ng) an phi dan S17
sath~m.
2.2) Bi cao Hua Thi Phfin phai n(\p 608.000.000 d6ng (Scm tram linh tam
tri?u tl6ng) an phi dan S17 sa th~m;
2.3) Bi cao NguySn Xuan Son (Sinh nam 1962) phili nQp 554.604.000 dang
(Niim tram nam muoi til' tri?u sau tram linh til' ngan tl6ng) an phi dan S17 sa
•
th~m....,-

241/242
 204) Bi cao Nguy~n Minh Thu phai n(>p 158.000.000 d6ng (lv/r}t tram nam
mlwi tam trifll d6ng) an phi dan sv sa th~m.
2.5) Ba Mai Thj H~ng (ten g9i khac.' Mai Th; TIm Hang) phai n(>p
77.398.600 d6ng (Bay mImi bay trifu ba tram chin tamngan sau tram d6ng) an
phi dan sv sa tham.
v. VE bi?1I pluip bao dam f!ti lzilll!t till: Sau khi ban an co hi~u lvc phap
lu(it, k~ tu ngay nguc:ri dugc thi hanh an co don yeu du thi hanh an, Co quan
Thi hfmh an ra quy~t dinh thi hanh an, nguai phai thi hanh an con phai chiu
khoan lai suAt phat sinh tren s6 ti~n chua thi hfmh an theo muc lai su~t guy dinh
t\li khmin 2 £)i~u 468 cua B(> lu(it dan sv nam 2015.
Trucmg hgp ban an, guy~t dinh dugc thi hanh theo guy dinh t\li £)i~u 2 Lu(it
Thi hanh an dan sv thi nguai dugc thi hanh an dan sv, nguai phai thi hanh an
dan sv co guy~n thoa thu(in thi hanh an, guy~n yeu du thi hanh an, tv nguy~n
thi hanh an ho(ic bi cui':rng ch~ thi hanh an theo guy dinh t\li cac £)i~u 6, 7 va 9
Lu(it Thi hanh an dan sv: thai hi~u thi hanh an dugc thvc hi~n theo guy dinh t\li
£)i~u 30 Lu(it Thi hanh an dan SV.
VI. VE quyEII kluillg clio: Cac bi cao, nguyen dan dan sv co guy~n khang
cao ban an trong thai hzm 15 ngay k~ tu ngay tuyen an; nguai co guy~n Igi, •
nghia \'\1 lien guan co quy~n khang cao ban an v~ nhfrng v~n d~ lien guan d~n
guy~n Igi cua minh trong thai h\ln 15 ngay k~ tu ngay tuyen an. 1\1J1frngnguOi
viing m(it co guy~n khang cao ban an trong thai h\ln 15 ngay k~ tu ngay nh(in
dugc ban an ho(ic ngay ban an dugc niem y~t t\li tr\l so Uy ban nhan dan noi cu
tru ho(ic noi co tr\l so chinh. N~u khOng khang cao, trong thai h\ln 07 ngay, k~
tu ngay ban an co hi~u Ivc phap Iu(it, bi cao N guy~n Xuan Son dugc guy~n giri
don xin an giam an tir hinh len Chu tich nuac.
Stri nhan: T:\I. H(H DO:\'G XET xU' SO THAi\!
- I'KSSD Tbi cao;
-CCTquanCSDT-BrCongan: Thflm phan - Chii tQa phien toa
- TA.,YDctip cao (pi /Iii S(1i;
- J'KSSD cap coo l{li Uti S{li: ~ _
- Trung tam U licit (u p/uip 7'W - Bp Tv pllap; ~
- l "KSSD (ha~h pit/' llil Sri:
- Clmg an thanh phb HiJ Spi:
- T/lADS r!l{inh phb lid S{ii: ------
- [:BSD ruri elf (rt; cua 51 bi cao:
- Cdc bi cdo;
- Sguyen dlm dim s!£:
quyin l{ri, nghla \"{l lit'n quan;
- .'gU'I'ri co
- LUTJ US, 17.
Tra 11 l'l Gill H a

242/242