I.

Cơ sở lý thuyết

1.1. Khái niệm lệnh giao dịch

Lệnh giao dịch là chỉ thị của khách hàng yêu cầu công ty mua hoặc bán cho
mình một số lượng chứng khoán nhất định, theo giá quy định và trong một thời
hạn ghi rõ trong lệnh.

Lệnh giao dịch được coi như một đơn đặt hàng cố định của nhà đầu tư đối với
người môi giới. Vì vậy trách nhiệm và quyền hạn của nhà đầu tư và người môi
giới phải được quy định rõ và phải tôn trọng. Lệnh là một cam kết không hủy bỏ
trong thời hạn của lệnh, trừ khi nhà đầu tư yêu cầu hủy bỏ và được công ty
chứng khoán chấp thuận.

1.2. Nội dung lệnh giao dịch

Để đảm bảo tính thống nhất cũng như các yêu cầu về mặt kỹ thuật giao dịch,
các lệnh giao dịch có các yếu tố cơ bản:

- Tên lệnh: mua; bán; hủy; sửa

- Thông tin khách hàng: tên, số CMT…

- Thông tin về người ủy quyền: tên, CMT…

- Số liệu tài khoản nhà đầu tư

- Tên, mã ký hiệu chứng khoán giao dịch

- Số lượng chứng khoán giao dịch’

- Giá cả mua, bán

- Ngày giờ đặt lệnh

1.3. Hình thức của lệnh

Lệnh giao dịch có thể được thực hiện theo các hình thức sau:

- Lệnh văn bản: các CTCK thường in sẵn các mẫu phiếu lệnh như phiếu lệnh
mua, phiếu lệnh bán, phiếu lệnh hủy,..

- Lệnh bằng điện và điện tử: điện thoại, telex, internet (emails, messages).