分类 号 ：

Ｕ 单位代码 ： １ ０４２２
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密 级 ：
Ｉ 
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２０ １ ３ １ ０ ８４ ３
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 Ｓ Ｈ ＡＮ Ｄ Ｏ Ｎ Ｇ  Ｕ Ｎ Ｉ ＶＥＲ Ｓ ＩＴ Ｙ
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硕 士 学 位论文
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Ｔ ｈ ｅ ｓ ｉ ｓ  ｆｏ ｒ  Ｍ ａ ｓ ｔ ｅｒ Ｄ ｅ ｇｒ ｅ ｅ
 
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论文题 目 ： 热 奈特 的 叙 事话 语 理 论 研 究


Ｓ ｔ ｕ ｄ ｙ ｏ ｎ Ｇ ｅ ｎ ｅ ｔ ｔ ｅ ＾Ｔ ｈ ｅ ｏ ｒ ｙ ｏ ｆ  Ｎ ａ ｒ ｒａ ｔ ｉ ｖ ｅ Ｄ ｉ ｓ ｃｏ ｕ ｒｓ ｅ
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作 者 姓 名 王丹丹
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培 养 单 位 文 学 与 新 闻 传 播 学 院
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专 业 名 称 文 艺 
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＃

指 导 教 师杨 建 刚 副 教授
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合 作 导 师 



２０ １ ６
 年 ５ 月 ３〇

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日
分类号 ：
２＾
／  单 位代码 ： １ ０４２ ２
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密 级 学
： 号 
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：

馨 士 ￡上Ｊ
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硕士 学位论文
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Ｔ ｈ ｅ ｓ ｉ ｓ  ｆｏ ｒ Ｍ ａ ｓ ｔ ｅ ｒ Ｄ ｅ ｇ ｒｅ ｅ
 
 

论文题 目 ：
货 毒 ｄ ｗｋ 涛
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＼ ｌ Ｕ
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〇 Ｑ ＾ Ｖｕｔ
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＾ ＾
５


作 者 姓 名 ± 淑
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培 养 单 位 立薄 场 ＿阁 ７去 旛 茛吟


专 业 名 称 
． ｘ ＾ 等
．


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

指 导 教 师 杨＃ 剜 副 釤 ＃
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合 作 导 师 



２＾ ｉ
ｌ 年 ＞ 月  抝 

曰
 原 创 性 声 明



本人郑重声 明 ：
所 呈 交 的 学位 论 文 ， 是本人在 导 师 的 指 导 下 ， 

独

立进 行研 究所 取得 的 成 果 。
除文 中 已经注 明 引 用 的 内 容外 ，
本论 文 不



包 含 任 何 其 他 个人 或 集 体 已 经 发表 或 撰 写 过 的 科 研 成 果 对 本文 的 研

 。

究作 出 重要 贡 献 的个人和 集体 ， 均 已在 文 中 以 明 确 方式标 明 。 本声 明



的 法 律 责 任 由 本人承 担 

。

论文 作 者签名 ： 王 砰 日 期 ： 

Ｑ

关 于 学 位论 文 使 用 授 权 的 声 明
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

本人 同 意 学 校 保 留 或 向 国 家 有 关 部 门 或 机 构 送 交 论 文 的 印 刷 件
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和 电 子版 ， 允许论文被 查 阅 和借 阅 ； 本人授权 山 东 大学可 以 将 本学 位

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论 文 的 全 部 或 部 分 内 容编 入 有 关 数 据 库 进 行 检 索 ， 可 以采用 影 印 、 
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缩

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。

（ 保密 论 文 在 解 密后 应 遵 守 此 规 定 

）

论文 作者签 名 ： 导 师 签 名５ 期 ：
年 蝴 

Ｂ
 山 东 大 学 硕 士 学 位论 文



目 

录

中 文摘 要  

５

Ａ Ｂ Ｓ Ｔ ＲＡ Ｃ Ｔ  

７

ｍ ｍ  

９

研 究背 景 与 选题 意 义
一

、  

９

二 、 研 究现状与 文献综 述  １ 

０

三 、 研宄 目 标与 论 文 结构  １ 

２

第 章 热 奈 特叙 事 话 语 理 论 的 渊 源
一

 １ 

４

第 节 作 为 先 声 的 普 洛普 的 故 事 形 态 学
一

 １ 

４

第二节 作为范式 的 索绪尔 的 结构语 言 学  １ 


６

第二 章 叙事 时 间  ． １ 

９

第 节 叙事 时 间 的 类型 与 内 涵
一

 １ 

９

时序
—

、   １ 

９

二 、 时长  ２２



鮮    ２５



第 二节 叙事 时 间 的 哲 学反思  ２６



叙事 时 间 与 两种 时 间 经验
一

、  ２６



二 、 叙事 时 间 与 三种 时 间 历 史  ２７



第 三 章 叙述 聚焦  ３ 

１

第 节 聚焦 的 类型 与 内 涵
一

 ３ 

１

第二 节 聚焦理论 的 发展与研 宄  ３５



经 典 叙事 学 的 聚焦研 究
―

、  ３５



二 、 后经 典叙事 学 的 聚焦研 究  ３ ８



第 四 章 叙述语态    ４２



第 节 叙 述层
一

   ４２



叙述 分层
一

、  ４３





１
 山 东 大 学 硕 士 学 位论 文



二 转叙  ４５



第 二节 隐含 作 者  ４８



热奈特 的 隐 含作 者
一
“
、   ４８



“ ”
二 、 隐含作者 的 发展与批判  ５２



结语  ５６



参考ｔ献  ５８



 ６ 

ｉ



２
 山 东 大 学 硕 士 学 位论 文



Ｃ Ｏ Ｎ ＴＥ Ｎ Ｔ Ｓ



Ｃ ＯＮＴ ＥＮ Ｔ Ｓ          

３

Ａｂｓ ｔｒ ａｃ ｔ  ｉ ｎ  Ｃ ｈｉ ｎ ｅ ｓ ｅ  

５

Ａｂ ｓｔｒ ａ ｃ ｔ  ｉ ｎ  Ｅ ｎ ｇ ｌ ｉ ｓｈ      

７

Ｉ ｎ ｔ ｒｏ ｄ ｕ ｃ ｔ ｉ ｏ ｎ      ． 

９

Ｓ ｅ ｃ ｔ ｉ ｏ ｎ  １  Ｒ ｅ ｓ ｅ ａ ｒ ｃｈ  ｂ ａ ｃ ｋ ｇ ｒ ｏ ｕｎ ｄ  ａ ｎ ｄ ｍ ｅ ａ ｎ ｉ ｎ ｇ     

９

Ｓ ｅ ｃ ｔ ｉ ｏｎ ２  Ｓ ｕｍ ｍ ａ ｒ ｙ  ｏ ｆ
  ｒ ｅｓ ｅ ａｒｃ ｈ  ｏ ｆ  ｌ ｉｔ ｅ ｒ ａｔ ｕ ｒ ｅ    １ 

０

Ｓ ｅ ｃ ｔ ｉ ｏｎ  ３  Ｒ ｅ ｓ ｅ ａ ｒ ｃ ｈ  ｔ ａ ｒｇ ｅｔ  ａ ｎｄ  ｃ ｏ ｎｔ ｅ ｎｔ ｓ ． ． ．  １ 

２

Ｃ ｈ ａｐ ｔ ｅ ｒ Ｏ ｎ ｅ  Ｔ ｈｅ  ｏ ｒ
 ｉ ｇ ｉｎ  ｏｆ  Ｇ ｅ ｎｅｔ ｔ ｅ ＾ ｔ ｈ ｅ ｏ ｒ ｙ ｏ ｆ ｎ ａｒ ｒ ａ ｔ ｉ ｖ ｅ  ｄ ｉ ｓ ｃ ｏ ｕ ｒ ｓ ｅ 

  １ 

４

Ｓ ｅ ｃ ｔ ｉ ｏ ｎ  １  Ｐ ｒｏ ｐ ｐ ｋｔ ａ ｅ ｍ ｏ ｒ ｐ ｈ ｏ ｌ ｏ ｇｙ  ａ ｓ  ａ ｈ ａ ｒｂ ｉ ｎ ｇ ｅ ｒ
ｆ

ｓ  ｆｏ ｌ ｌ    １ 

４

Ｓ ｅ ｃ ｔ ｉ ｏ ｎ  ２  Ｓ ａｕ ｓ ｓ ｕ ｒ ｅ
’

ｓ  ｓ ｔ ｒ ｕ ｃ ｔ ｕｒ ａ ｌ  ｌ ｉ ｎ ｇ ｕ ｉ ｓ ｔ
ｉ ｃ ｓａｓａ  ｐ ａｒ ａｄｉ ｇｍ    １ 

６

Ｃ ｈ ａｐ ｔ ｅ ｒ Ｔｗ ｏ  Ｎ ａ ｒ ｒ ａｔ ｉ ｖ ｅ
  ｔｉ ｍｅ      １ 

９

Ｓ ｅ ｃ ｔ ｉ ｏ ｎ  １  Ｔ ｙｐ ｅ  ａ ｎ ｄ  ｍ ｅ ａ ｎ ｉ ｎ ｇ  ｏ ｆ ｎ ａ ｒ ｒ ａｔ ｉ ｖ ｅ   ｔｉ ｍｅ  １ 

９

Ｐ ａｒ ｔ  １  Ｏ ｒ ｄ ｅ ｒ    １ 

９

Ｐ ａｒ ｔ ２  Ｄ ｕ ｒ ａｔ
 ｉｏｎ ． ． ． ． ． ． ．  “ ＂ ． ２２



Ｐ ａｒｔ  ３  Ｆ ｒ ｅ ｑｕ ｅｎ ｃｙ  ２５



Ｓ ｅ ｃｔ ｉ ｏ ｎ  ２  Ｐ ｈ ｉ ｌ ｏ ｓ ｏ
ｐ ｈ ｉ ｃ ａ ｌ  ｒｅ ｆ
ｌ ｅｃ ｔｉ ｏｎ ｓ  ｏｎ  ｎ ａ ｒ ｒａ ｔ ｉ ｖ ｅ  ｔ ｉ ｍ ｅ  ２６



Ｐ ａ ｒ ｔ  １  Ｎ ａｒ ｒ ａｔ ｉ ｖ ｅ  ｔｉ ｍ ｅ  ａ ｎ ｄ  ｔ ｗ ｏ  ｔ ｉ ｍ ｅ  ｅ ｘ ｐ ｅｒ
ｉ ｅｎ ｃ ｅ   ２６



Ｐ ａｒ ｔ  ２ Ｎ ａ ｒ ｒ ａｔ ｖ ｅ  ｔ ｉ ｍ ｅ  ａ ｎｄ
ｉ ｔ ｈｒｅ ｅ  ｔｉ ｍ ｅ ｈｉ ｓ ｔ ｏ ｒ ｙ
  ２７



Ｃ ｈ ａｐ ｔ ｅ ｒ Ｔ ｈ ｒ ｅ ｅ Ｎ ａ ｒｒ ａｔ
 ｉ ｖ ｅ  ｆｏ ｃ ａ ｌ ｉ ｚ ａｔｉ ｏ ｎ      ３ 

１

Ｓ ｅ ｃ ｔ ｉ ｏｎ  １  Ｔ ｙ ｐ ｅ  ａ ｎ ｄ ｍ ｅ ａ ｎ ｉ ｎ ｇ  ｏ ｆ ｎ ａ ｒ ｒ ａｔ ｉ ｖ ｅ  ｆｏ ｃ ａ ｌ ｉ ｚ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ
 
  ３ 

１

Ｓ ｅ ｃｔ ｉ ｏ ｎ  ２  Ｔ ｈ ｅ  ｄ ｅｖ ｅ ｌ ｏ ｐ ｍ ｅ ｎ ｔ  ａｎ ｄ  ｒ ｅ ｓ ｅ ａｒ ｃｈ  ｏ ｆ ｆｏ ｃ ａ ｌ ｉ ｚ ａｔ ｉ ｏ ｎ  ｔ ｈ ｅ ｏ ｒ


ｙ  ３ ５



Ｐ ａ ｒ ｔ  １  Ｒ ｅ ｓ ｅ ａ ｒ ｃｈ  ｏ ｆ ｆｏ ｃ ａｌ ｉ ｚ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ  ｔ ｈ ｅ ｏ ｒｙ 
ｉ ｎ  ｃ ｌ ａ ｓ ｓ ｉ ｃ ａ ｌ  ｎ ａ ｒｒ ａ ｔ ｏ ｌ ｏ ｇ ｙ  ３ ５



Ｐ ａ ｒ ｔ ２  Ｒ ｅ ｓ ｅ ａ ｒ ｃ ｈ  ｏ ｆ ｆｏ ｃ ａ ｌ ｉ ｚ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ  ｔｈ ｅ ｏ ｒ ｙ ｉ ｎ ｐ ｏ ｓ ｔ ｃ ｌ ａ ｓ ｓ ｉ ｃ ａ
 

 
ｌ ｎ ａｒ ｒａ ｔ ｏ ｌ ｏ ｇｙ  ３ ８



Ｃ ｈ ａｐ ｔ ｅ ｒ Ｆ ｏ ｕ ｒ  Ｎ ａ ｒｒ ａｔ
 ｉｖ ｅ ｖｉ ｏ ｃ ｅ  ． ． ．      ４２



Ｓ ｅ ｃ ｔ ｉ ｏｎ  １  Ｎ ａ ｒ ｒ ａ ｔ
ｉｖ ｅ  ｌ ａ ｙ ｅ ｒ  ４２



Ｐ ａ ｒ ｔ  １  Ｌ ａｙ ｅ ｒ ｅ ｄ  ｎ ａｒｒ ａ ｔ ｉ ｖ ｅ    ４３



Ｐ ａ ｒ ｔ  ２ Ｍ ｅ ｔ ａｌ ｅ ｐ ｓ ｉ ｓ  ｎ ａ ｒ ｒ ａ ｔ ｉ ｖ ｅ  ４５



Ｓ ｅ ｃ ｔ ｉ ｏ ｎ  ２  Ｉ ｍ ｐ ｌ ｉ ｅ ｄ  ａｕ ｔｈ ｏ ｒ    ４８



＂ ”
Ｐ ａ ｒ ｔ  １  Ｇ ｅ ｎ ｅｔ ｅ
’

ｓ ｉ ｍ ｐ ｌ ｉ ｅ ｄ  ａｕ ｔ ｈ ｏ ｒ   ４８





３
 山 东 大 学 硕 士 学位论 文



＂ ＂
Ｐ ａｒｔ ２  Ｔ ｈ ｅ  ｄ ｅ ｖ ｅ ｏ ｐｍ ｅｎ ｔ  ａｎ ｄ  ｃｒ
 ｌ ｉｔ ｉ ｃｉ ｓｍ  ｏ ｆ  ｉ ｍ ｐ ｌ ｉ ｅ ｄ  ａｕ ｔ ｈ ｏ ｒ  ５２



Ｃ ｏｎｃ ｕｓｉｏｎ
ｌ      ５６



Ｒ ｅ ｆｅ ｒ ｅ ｎ ｃ ｅ    ． ． ５８



Ａ ｃ ｋｎ ｏ ｗ ｌ ｅ ｄ ｇ ｅ ｍ ｅｎ ｔ   ６ 

１



４
 山 东 大 学 硕士 学 位论文



中 文摘要



自 ２０ 世纪 ８０ 年 代 初 期 以 来 经 典 叙事 学 遭 到 后 结 构 主 义 和 历 史 主 义 的 批评
， 

，

步 入研 宄低 谷 ， 甚至被有些 学者宣告 死亡 。 但是 ， 事实上 ， 经典叙事 学 并没有过




时 它 为 新 叙 事 学 提 供 了 必 要 的 术 语 概念 和 分 析 模 式 并 与 新 叙 事 理 论 之 间 构 成 相
， 


互补充 双赢共生 的 关系 越来越 多 的 叙 事 学 家开 始 重新 审 视 经 典 叙事 学 中 的



一

、 。

些理 论和 概念 ， 以 期 在 新 的 语 境 下 为叙 事 学 的 发 展 提 供 源 源不 断 的 动 力 。 经典阶



段 的 叙 事 学 流派 林 立 ， 也产 生 了 许 多 经典叙事理论 ， 其 中 最 突 出 的 莫过于 热奈特




在 《 叙 事 话语 》 中 建 立 的 经 典 范 式 。 作 为 西 方 经 典 叙 事 学 的 基石 性 理 论 ， 热 奈特



叙事话 语 理论对 当 代 西 方文 学批评 中 许 多 概念 的 建 构 和 阐 释 都产 生 了 广 泛 的 影




响 但 是 国 内 学 界 对 热 奈特 的 解读 还 存在 缺 乏 系 统性 与 部 分 理 论标签化 的 问 题
。 ， 

。

有鉴于此 ， 本 文 将 重 读 热 奈特 的 叙 事 话 语 理 论 ，
阐 释 其 中 最有 贡 献 意 义 或 最 具 争



议 的核心范畴 ， 梳理其 在叙事 学 方面 的 独创 性发现 ；

此外 ， 本文也把热奈特 的 叙



事 话语 理 论置 于 叙 事 学 的 发 展 谱 系 中 ，
来梳理其 成 果对 经典 叙事 学 的 奠基 性作



用 ，
以 及 其 它 叙事理论包括后 经 典叙事 学对 其 的 修 正 和 发展 ； 最后 ， 在叙事学历



经 半 个世 纪 发展 的 当 下 对热 奈特 的 些被标签化 的 观 点 进行解读 也有助于我



一

， ，

们 客观 地评 判 其得 与 失 以期能在 个更 大 的 历 史发展语境 下 重估 其 叙事 话 语理


一

论 的 学术价值 

。

从理 论渊 源 与 创 作 背 景 的 角 度 来看 热 奈特 的叙 事 话语理 论深受 俄 国 形 式主

 ，

义和 索 绪尔 结构主 义语 言 学 的 影 响 。 而普洛普 的 民 间 故事 形 态 学 ， 不 仅 为 形 式主



义 提供 方 法 论 的 启 发 ，
被 认 为 是 结构 主 义叙 事 学 的 奠基之作 。 索 绪尔 结构主 义语



言 学 更 是 为 结 构 主 义 叙事 学 提 供 套理论范 式 为 其 设 定 了 方 法论 的 基 础
一

， 

。

在 热 奈特叙事 话 语 理论 的 诸 多 范 畴 中 ， 叙事 时 间 、 叙述 聚焦 和 叙述语态 是最



核 心 的 理论范畴 。 在 叙 事 时 间 方面 ，
解读 热 奈特对 时 序 、 时长和频率等 范 畴 的 区



分 ， 并 以 时 间 哲学 为参照对叙事时 间 进行考察 ，
来 梳理 热 奈 特叙 事 时 间 理 论 背 后


“
分析 了 热 奈特对
” “ ”

潜藏 的 时 间 意 识 。
在 叙述 聚 焦 方 面 ，
说 与 看 的明确区分 

，

及 多 种 聚焦类型 的 含混之处 ，
并对经 典叙事 学和 后经典叙事 学 （ 以 认知 叙事 学为





５
 山 东 大 学 硕 士 学位论 文



例 中 的 聚焦 理 论进 行深 层 的 探讨 在叙述语态方面 择取 其 中 最 具 开 创 意 义


一

） 。 ，

“ “ ”

叙述分层
”

的 和 转叙 两 概 念进行 分 析 ，
探讨 转叙如 何在 热奈特 的 阐 释 下 

，

从修 辞格术语 过渡 到 叙事 学 并成 为 种 文 学 虚 构 的 方式 另 外梳理 多 位学者关 于



一

“ ”
隐含作 者 的 论争 ， 探 究 热奈 特 的 贡 献 之 处 ，
并 尝试 对 部 分 学 者 简 单 将 其 划 归


“ ”

为 反对 隐 含 作 者 派 的 观 点 进行 去 标 签 化 的 修 正 当然 在 热奈特 的 叙事话


一

。 ，

语 理 论 的 诸 多 范 畴 中 本 文 仅 仅 择 取 其 中 最 具 贡 献 性 与 争 议 性 的 核 心 范 畴 进行 了
， 


分析和论述 还有 许 多 其他范 畴 尚 待进 步 的 研 究 和 分析
一

， 

。

关键 词 ： 热 奈特 ； 叙事 话语 ； 叙事 时 间 ； 叙述聚焦 ； 叙 述语 态





６
 山 东大 学 硕 士 学位论 文



ＡＢ Ｓ Ｔ ＲＡ Ｃ Ｔ



Ｃｒ ｉｔ ｉ ｃ ｉ ｚ ｅ ｄ ｂｙ  ｔｈ ｅ  ｐ ｏ ｓ ｔ
－

ｓ ｔｒｕ ｃ ｔ ｕｒａｌ ｉ ｓ ｍ  ａｎ ｄ  ｔｈ ｅ  ｈ ｉ ｓ ｔ ｏ ｒ ｉ ｃ ｉ ｓ ｍ ， 
ｔ ｈ ｅ  ｃ ｌ ａ ｓ ｓ ｉ ｃ ａ ｌ  ｎ ａｒ ｒ ａ ｔ ｏ ｌ ｏ ｇｙ



ｈ ｉ ｔ  ｔｈ ｅ  ｒ ｏ ｃ ｋ ｂ ｏ ｔ ｔ ｏ ｍ  ａ ｔ  ｔ ｈ ｅ  ｂ ｅ ｇ ｉ ｎｎ ｉ ｎ ｇ  ｏ ｆ  １ ９ ８ ０ ｓ  ａ ｎｄ  ｈ ａ ｓ  ｒｅ ｍ ａ ｉ ｎ ｅ ｄ  ｄ ｕｍｂ  ｓ ｉ ｎ ｃ ｅ  ｔｈ ｅ ｎ

， ａ
ｎｄ



ｓ ｏ ｍ ｅ  ｓ ｃ ｈ ｏ ｌ ａ ｒ ｓ  ｅ ｖ ｅ ｎ ｈ ａｖ ｅ  ｄ ｅ ｃ ｌ ａｒ ｅ ｄ  ｉ ｔ ｓ  ｄ ｅ ａ ｔ ｈ
 ．  Ｈ ｏ ｗ ｅｖ ｅｒ ， 
ｉ ｎ  ｆａ ｃ ｔ ， 
ｔ ｈ ｅ  ｃ ｌ ａ ｓ ｓ ｉ ｃ ａｌ  ｎ ａｒ ｒ ａｔ ｏ ｌ ｏ ｇ ｙ



ｒ ｏ ｖ ｉ ｄ ｅ ｓ  ｔ ｈ ｅ  ｎ ｅ ｗ  ｎ ａ ｒ ｒ ａｔ ｏ ｌ ｏ
ｉ ｓ  ｎｏ ｔ  ｏ ｕ ｔ  ｏ ｆ  ｄ ａ ｔ ｅ ，  ｆｏ ｒ  ｉ ｔ
ｐ ｇｙ  ｗ ｉ ｔ ｈ  ｅ ｓ ｓ ｅ ｎｔ ｉ ａ ｌ  ｃ ｏ ｎ ｃ ｅ ｐ ｔ ｓ  ａ ｎ ｄ



ａｎ ａ ｌ
ｙｔ ｉ ｃ ａ ｌ  ｍ ｏ ｄ ｅ ｌ ｓ ，
ａ ｎｄ  ｂ ｕ ｉ ｌ ｄ ｓ  ｕｐ  ａ  ｃ ｏｍ ｐ ｌ ｅ ｍ ｅ ｎ ｔ ａ ｒ ｙ  ａｎ ｄ  ｉ ｎ ｔ ｅ ｒ ｄ ｅｐ ｅ ｎｄ ｅ ｎ ｔ  ｒ ｅ ｌ ａｔ ｉ ｏ ｎ ｓ ｈ ｉ ｐ



ｗ ｉ ｔｈ  ｉ ｔ  ｗ ｈ ｉ ｃ ｈ ｗ ｉ ｌ ｌ  ｙ ｉ ｅ ｌ ｄ  ａ  ｗ ｉ ｎ ｗ ｉ ｎ  ｓ ｉ ｔ ｕ ａｔ ｉ ｏ ｎ  Ａ ｎ  ｉ ｎ ｃｒ ｅ ａ ｓ ｉ ｎ ｇ  ｎｕ ｍｂ ｅｒ ｏ ｆ  ｎ ａｒ ｒ ａ ｔ ｉ ｖ ｅ
，
－


 ．

ｔ ｉ ｓ ｔ ｓ  ｈ ａ ｖ ｅ  ｃ ｏ ｍ ｅ  ｔ ｏ  ｒ ｅｖ ｉ ｅ ｗ  ｔ ｈ ｅ  ｔ ｈ ｅ ｏ ｒ
ｈｅｏ ｒ ｉ ｅ ｓ  ａ ｎ ｄ  ｃ ｏ ｎ ｃ ｅ ｐ ｔ ｓ  ｏ ｆ ｔ ｈ ｅ  ｃ ｌ ａ ｓ ｓ ｉ ｃ ａ ｌ  ｎ ａ ｒ ｒ ａｔ ｏ ｌ ｏ ｇ ｙ 

， 
ｉ 

ｎ

ｏ ｒ ｄ ｅｒ  ｔ ｏ  ｃ ｏ ｎ ｔ ｉ ｎｕ ａ ｌ ｌ ｙ  ｐ ｒ ｏ ｍ ｏ ｔ ｅ  ｔ ｈ ｅ  ｄ ｅ ｖ ｅ ｌ ｏ ｐ ｍ ｅ ｎ ｔ  ｏ ｆ  ｎ ａ ｒ ｒ ａ ｔ ｏ ｌ ｏ ｇ ｙ  ｉ ｎ  ｔ ｈ ｅ  ｎ ｅ ｗ  ｃ ｏ ｎ ｔ ｅ ｘ ｔ  Ｉ ｎ

 ．

ｔ ｈ ｅ  ｃｌ ａ ｓ ｓ ｉｃ ａ ｌ
 ｐ ｅｒ
ｉｏｄ ，  ｎ ａｒｒ ａ
ｔ ｏ ｌ ｏ ｇ ｙ  ｈ ａ ｄ  ｄ ｉ ｖ ｉ ｄ ｅ ｄ  ｉ ｎ ｔ ｏ  ｍ ａ ｎ ｙ ｄ ｉ ｆ ｆｅ ｒ ｅ ｎ ｔ  ｓ ｃｈ ｏ ｏ ｌ ｓ
 ， 
ｗ ｉ ｔｈ  ｍ ａｎｙ



ｃ ｌ ａ ｓ ｓ ｉ ｃ ａ ｌ  ｔｈ ｅ ｏ ｒ ｉ ｅ ｓ  ｄ ｅ ｖ ｅ ｌ ｏ
ｐ ｅｄ ，  ｏ ｆ  ｗ ｈ ｉ ｃ ｈ  ｔ ｈ ｅ  ｍ ｏ ｓ ｔ  ｐ ｒ ｏ ｍ ｉ ｎ ｅ ｎ ｔ  ｉ ｓ  ｔｈ ｅ  ｃ ｌ ａ ｓ ｓ ｉ ｃ ａ ｌ  ｐ ａ ｒ ａ ｄ ｉ ｇ ｍ



 Ｎａ ｒｒａ ｔ ｉ ｖ ｅ  Ｄ ｉ ｓ ｃ ｏ ｕ ｒｓ ｅ
ｐ ｒｏ ｐ ｏ ｓ ｅ ｄ  ｂ ｙ  Ｇ ｅｎ ｅｔ ｅ  ｎ Ａ ｓａ ｃｏｒ ｈ ｅ  ｗ ｅ ｓ ｔ ｅｒｎ
ｔ ｉ ．  ｎ ｅｒ ｓ ｔｏ ｎ ｅ  ｔ ｈ ｅ ｏｒｙ  ｏ ｆ  ｔ 


Ｇ ｅｎ ｅ ｔ ｅ
！

ｃ ｌ ａｓ ｓ ｉ ｃ ａｌ  ｎ ａｒｒ ａｔｏ ｌ ｏ
ｇｙ ，
ｓ  ｎ ａ ｒ ｒ ａ ｔ ｉ ｖ ｅ  ｄ ｉ ｓ ｃ ｏｕｒ ｓ ｅ  ｔ ｈ ｅ ｏ ｒ
ｙ  ｈ ａ ｓ  ｅ ｎｏ ｒ ｍ ｏ ｕ ｓ ｌ ｙ  ｉ ｎ ｆ
ｌ ｕ ｅｎ ｃ ｅ ｄ



ｔ ｉ ｏｎ ａ ｎｄ  ｉ ｎｔ ｅ ｒ ｐ ｒ ｅ ｔ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ  ｏ ｆ  ｃ ｏ ｎ ｔ ｅ ｍ ｐ ｏ ｒ ａｒ ｙ  ｃ ｏ ｎ ｃ ｅｐ ｔ ｓ  ｏ ｆ  ｗ ｅ ｓ ｔ ｅ ｒ ｎ  ｌ ｉ ｔ ｅ ｒ ａ ｒ ｙ
ｈ ｅ  ｃ ｏ ｎ ｓ ｔ ｒｕ ｃｔ 


Ｈ ｏ ｗ ｅ ｖｅｒ Ｇ ｅｎｅ
５

ｃｒｉ ｔ ｉ ｃｉ ｓｍ ． 
， 
ｉ ｎ Ｃ ｈｉ ｎａ ， 
ｔ ｈ ｅ  ｓ ｔ ｕ ｄｙ ｏ ｆ 
 ｔｔ ｅ ｓｔ ｈ ｅ ｏ ｒ ｙ  ｓ ｔ ｉ ｌ ｌ  ｈ ａ ｓ  ｓ ｏ ｍ ｅ  ｄ ｅ ｆｅ ｃ ｔ ｓ  ｓ ｕ ｃ ｈ



ａ ｓ  ｔ ｈ ｅ  ｌ ａ ｃｋ  ｏ ｆ ｓ
ｙ ｓ ｔ ｅ ｍ ａ ｔｉ ｚ ａｔ ｉ ｏ ｎ  ａ ｎ ｄ  ｔｈ ｅ  ｅ ｘ ｃ ｅ ｓ ｓ ｉ ｖ ｅ  ｌ ａｂ ｅ ｌ ｓ  ｏ ｎ  ｓ ｏ ｍ ｅ  ｉ ｄ ｅ ａ ｓ  Ｉ ｎ  ｖ ｉ ｅ ｗ  ｏ ｆ
 ．  ｈｉ ｓ
ｔ 

，

Ｇ ｅｎ ｅｔ ｅ
ｆ

ｔ ｈ ｉ ｓ ｐ ａｐ ｅ ｒ ｗ ｉ ｌ ｌ

  ｒ ｅｖ ｉ ｅ ｗ  ｓ  ｎ ａ ｒ ｒ ａｔ ｉ ｖ ｅ  ｄｉ ｓ ｃ ｏ ｕ ｒ ｓ ｅ  ｔ ｈ ｅ ｏ ｒｙ ，
ａ ｎｄ  ｔ ｒ ｙ  ｔ ｏ  ｉ ｎ ｔ ｅ ｒ ｐ ｒ ｅ ｔ  ｔ ｈ ｅ  ｃ ｏ ｒ ｅ



ｃ ｏｎ ｃ ｅ
ｐ ｔｏ ｆ  ｔ ｈ ｅ  ｍ ｏ ｓ ｔ  ｓ ｉ ｇｎｉ ｆ
ｉ ｃ ａ ｎｔ  ｃ ｏ ｎ ｔ ｒ ｉ ｂ ｕ ｔ
ｉ ｏ ｎ  ｏ ｒ  ｏ ｆ ｔｈ ｅ  ｍ ｏ ｓ ｔ  ａ ｒｇ ｕｍ ｅ ｎ ｔ 
，
ａ ｎｄ  ｓ ｏ ｒ
ｔ  ｏｕ ｔ  ｔ ｈ ｅ



ｈ ｉ ｓ  ｐ ａｐ ｅ ｒ  ａ ｌ ｓ ｏ ｃ ａ ｓ ｔ  ａ  ｖ ｉ ｅ ｗ  ｏ ｆ  Ｇ ｅ ｎ ｅ ｔ ｅ
’

ｏｒ
ｉ ｇ ｉ ｎ ａ ｌ  ｉ ｄ ｅ ａ ｓ  ｉ ｎ  ｔ ｈ ｉ ｓ  ｔ ｈ ｅ ｏ ｒ ｙ   ｉ ｎ  ａ ｄｄ ｉ ｔ
ｉｏｎ ； ，
ｔ 

ｓ

ｎ ａｒ ｒ ａｔ ｉ ｖ ｅ  ｄ ｉ ｓ ｃ ｏ ｕ ｒ ｓ ｅ  ｔｈ ｅ ｏ ｒ ｙ  ａ ｓ  ａ  ｐ ａ ｒ ｔ  ｏ ｆ ｔ ｈ ｅ  ｄ ｅ ｖ ｅ ｌ ｏ ｐ ｍ ｅ ｎ ｔ  ｃ ｏｕ ｒ ｓ ｅ  ｏ ｆ ｎ ａ ｒ ｒ ａ ｔ ｏ ｌ ｏ ｇ ｙ  

， 
ｉ ｎ  ｏ ｒｄ ｅｒ



ｔ ｏｆ
ｉ ｎ ｄ  ｏ ｕｔ  ｈ ｏ ｗ  ｉ ｔ  ｌ ａ ｉ ｄ  ｆｏ ｕｎｄ ａｔ ｉ ｏ ｎ ｓ  ｆｏ ｒ  ｔ ｈ ｅ  ｃ ｌ ａ ｓ ｓ ｉ ｃ ａ ｌ  ｎ ａ ｒｒａｔ ｏ ｌ ｏ ｇ ｙ，  ａ ｎ ｄ  ｈ ｏ ｗ  ｔ ｈ ｅ  ｏ ｔ ｈ ｅｒ



ｎ ａ ｒ ｒ ａｔ ｉ ｖ ｅ  ｔ ｈ ｅ ｏ ｒ
ｉ ｅｓ ， 
ｉ ｎ ｃ ｌ ｕ ｄｉ ｎ ｇ  ｐ ｏ ｓ ｔ
－

ｃ ｌ ａ ｓ ｓ ｉ ｃ ａｌ  ｎ ａｒｒａ ｔ ｏ ｌ ｏ
ｇｙ ，  ｃ ｏ ｎ ｔ ｒ ｉ ｂ ｕ ｔ ｅ ｄ  ｔ ｏ  ｉ ｔ ｓ  ｒ ｅ ｖ ｉ ｓ ｉ ｏｎ  ａ ｎｄ



ｄ ｅｖ ｅｌ ｏ
ｐ ｍ ｅｎｔ ； 
Ｆ ｉ ｎ ａｌ ｌ ｙ ， 
ｉ ｎ  ｔ ｈ ｅ ｂ ａ ｃ ｋ ｇ ｒ ｏ ｕ ｎ ｄ ｏ ｆ ｔｈ ｅ  ２
   １ ｔ ｈ  ｃ ｅ ｎｔ ｕｒ ｙ  ｔ
ｉ ｌ ｌ ｗｈ ，
 ｉ ｃ ｈ  ｔｈ ｅ  ｎ ａ ｒ ｒ ａｔ ｏ ｌ ｏ ｇ ｙ



ｈ ａ ｓ  ｅｘｐ ｅ ｒ
ｉ ｅ ｎ ｃ ｅ ｄ  ５ ０  ｙｅ ａｒ ｓ  ｏ ｆ ｄ ｅ ｖ ｅ ｌ ｏ ｐｍ ｅ ｎｔ 

， 
ｔ ｈ ｉ ｓ  ｐ ａｐ ｅ ｒ  ｗ ｉ ｌ ｌ ｉ ｎ ｔ ｅ ｒ ｐ ｒ ｅ ｔ  ｓ ｏ ｍ ｅ  ｌ ａｂ ｅ ｌ ｅ ｄ  ｉ ｄ ｅ ａ ｓ 

，

ｔ ｏ ｈ ｅ ｌ ｐ  ｕ ｓ  ｏ ｂｊ ｅ ｃ ｔ ｉ ｖ ｅ ｌ ｙ  ｓ ｏ ｒ ｔ  ｏ ｕ ｔ  ｉ ｔ ｓ  ａ ｄ ｖ ａｎ ｔ ａ ｇ ｅ ｓ  ａ ｎ ｄ  ｄ ｉ ｓ ａｄ ｖ ａ ｎｔ ａ ｇ ｅ ｓ ，  ｉｎ 
ｈ ｏ ｐ ｅ  ｔ ｈ ａ ｔ  ｗ ｅ  ｃ ａｎ



ｖ ａ ｌ ｕ ａｔ ｅ  Ｇ ｅ ｎ ｅ ｔ ｔ ｅ
５

ｒｅ
－

ｓ ｔ
ｉｉｅ ｏ ｒｙ ｓ  ａｃ ａｄ ｅ ｍ ｉ ｃ  ｖ ａ ｌ ｕｅ  ｉ ｎ ａ  ｃ ｏ ｎ ｔ ｅ ｘ ｔ  ｏ ｆ ｍ ｏ ｒ ｅ  ｓ ｉ ｇ ｎ ｉ ｆ
ｉ ｃ ａ ｎ ｔ

ｈ ｉ ｓ ｔ ｏ ｒ ｃ ａｌ  ｄ ｅｖ ｅ ｌ ｏ ｐ ｍ ｅ ｎｔ
ｉ 

．

Ｉｔｉ ｎｔ ｒ ｏ ｄ ｕ ｃ ｅ ｓ  ｔ ｈ ｅ  Ｇ ｅ ｎ ｅ ｔ ｅ ｓ  ｓ ｏ ｕｒ ｃ ｅ ｓ  ｏ ｆ  ｔｈ ｅ ｏ ｒ ｙ  ａ ｎ ｄ  ｂ ａ ｃ ｋ ｉｏ ｎ Ｔｈ ｅ
ｇ ｒｏｕ ｎ ｄ  ｏ ｆ  ｃ ｒ ｅ ａ ｔ 
 ．

ｃ ｌ ａ ｓ ｓ ｉ ｃ ａ ｌ  ｎ ａ ｒ ｒ ａｔ ｉ ｖ ｅ  ｔｈ ｅ ｏ ｒ ｉ ｓ ｔ ｓ  ｏ ｆ  Ｇ ｅｎ ｅ ｔｔ ｅ  ｗ ｅ ｒ ｅ  ｐ ｒ ｏ ｆｏ ｕ ｎ ｄ ｌ ｙ  ｉ ｎ ｆ ｕ ｅ ｎ ｃ ｅ ｄ  ｂ ｙ  ｔ ｈ ｅ  Ｒ ｕ ｓ ｓ ｉ ａ ｎ

 ｌ

Ｌ ｉｎ ｇｕ ｉ ｓ ｔｉ ｃ ｓ
’

ｆｏ ｒ ｍ ａ ｌ ｉ ｓ ｍ ， 
ａ ｎ ｄ  ｅ ｖ ｅ ｎ  ｍ ｏ ｒ ｅ  ｐ ｒ ｏ ｆｏｕｎ ｄ ｌ ｙ  ｂ ｙ  Ｓ ａｕ ｓ ｓ ｕ ｒ ｅ ｓ  Ｓ ｔ ｒｕ ｃ ｔ ｕ ｒ ａ ｌｉ ｓ ｍ  ．  Ｐ ｒｏ ｐ ｐ 

ｓ

Ｆ ｏ ｌ ｋｔ ａ ｌ ｅ  Ｍ ｏｒ ｐ ｈ ｏ ｌ ｏ ｇｙ  ｎ ｏ ｔ  ｏ ｎｌ ｙ  ｔ ｏ  ｐ ｒｏ ｖ ｉ ｄ ｅ  ｉ ｎ ｓ ｐ ｉ ｒ ａｔ ｉ ｏ ｎ  ｆｏ ｒ  ｔ ｈ ｅ  ｍ ｅ ｔ ｈ ｏ ｄ ｏ ｌ ｏ ｇ ｉ ｃ ａ ｌ



７
 山 东 大 学 硕 士 学 位论 文



ｆｏ ｒ ｍ ａ ｌ ｉ ｓ ｍ  ｂ ｕ ｔ  ａ ｌ ｓ ｏ ｂ ｅ  ｃ ｏ ｎ ｓ ｉ ｄ ｅ ｒ ｅ ｄ  ａ ｓ  ｔ ｈ ｅ  ｆｏ ｕ ｎｄ ａｔ ｉ ｏ ｎ  ｏ ｆ  ｔ ｈ ｅ  ｓ ｔ ｒ ｕ ｃ ｔ ｕｒ ｅ ｏ ｆ  ｎ ａ ｒ ｒ ａ ｔ ｉ ｖ ｅ
，



Ｌ ｎ ｇｕｉ ｓ ｔ
’

ｌｉｔ ｅｒ ａｔ ｕ ｒ ｅ ． Ｓ ａｕ ｓ ｓ ｕ ｒｅ ｓ  Ｓ ｔ ｒ ｕｃ ｔ ｕ ｒ ａ ｌ ｉ ｓ ｍ  ｉ ｉ ｃｓ ｉ ｓｔｏ
 ｐｒ ｏ ｖ ｄ ｅ  ａ
ｉ ｔ ｈ ｅ ｏ ｒ ｅｔ
ｉ ｃ ａ ｌ  ｐ ａ ｒ ａ ｄ ｉ ｇ ｍ  ｆｏ ｒ



ｔ ｈ ｅ  ｓ ｔ ｒ ｕ ｃ ｔ ｕ ｒ ａ ｌ  ｎ ａｒ ｒ ａｔ ｏ ｌ ｏ ｇ ｙ ， 
ａ ｎ ｄ  ｓ ｅ ｔ  ｔ ｈ ｅ  ｆｏ ｕｎ ｄ ａｔ ｉ ｏ ｎ  ｆｏ ｒ  ｔ ｈ ｅ ｉ ｒ ｍ ｅｔｈ ｏ ｄ ｏ ｌ ｏ ｇ ｙ
 

．

Ｇｅｎｅｔ
５

Ｉ ｎ  ｍ ａｎｙ  ｓ ｃ ｏ ｐ ｅ ｓ  ｏ ｆ ｔｅ ｓ  ｎ ａ ｒ ｒ ａ ｔ ｉ ｖ ｅ  ｄ ｉ ｓ ｃ ｏｕ ｒ ｓ ｅ  ｔ ｈ ｅ ｏ ｒ ｎ ａ ｒ ｒ ａｔ ｉ ｖ ｅ  ｔ ｉ ｍ ｅ  ｎ ａ ｒｒ ａ
ｔｉ ｖｅ



ｙ ，  ，

ｆｏ ｃ ｕ ｓ  ａ ｎ ｄ  ｎ ａ ｒ ｒ ａ ｔ ｉ ｖ ｅ  ｖ ｏ ｉ ｃ ｅ  ｉ ｓ  ｔ ｈ ｅ  ｃ ｏ ｒ ｅ  ｔ ｈ ｅ ｏ ｒ ｅ ｔ ｉ ｃ ａ ｌ  ｃ ａ ｔ ｅ
ｇ ｏｒｙ  Ｉ ｎ  ｔ ｈ ｅ  ｔｈ ｅ ｏ ｒ
ｙ  ｏ ｆ  ｎ ａ ｒ ｒ ａｔ ｖ ｅ


． ｉ

ｔｉ ｍｅ ，  ｔｈ ｅ  ｉ ｎ ｔ ｅ ｉ ｐ ｒ ｅｔ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ  ｏ ｆ  Ｇ ｅ ｎ ｅ ｔ ｔ ｅ  ｄ ｉ ｓ ｔ ｉ ｎ ｃ ｔ ｉ ｏ ｎ  ｔ ｉ ｍ ｉ ｎ ｇ ，  ｄｕ ｒ ａ ｔｉ ｏ ｎ  ａｎｄ  ｆ
ｒ ｅ ｑｕ ｅ ｎ ｃ ｙ 

，

ｉｉ  ｔ
ｃ ｏ ｍ ｂ ｉ ｎ ｅ ｄ  ｗｉ ｔ ｉｍ ｅ  ｐｈ ｉ ｌ ｏ ｓ ｏ ｐ ｈ ｙ 
ｉ ｎ ｔ ｅ ｒｄｉ ｓ ｃ ｉ ｐ ｌ ｉ ｎ ａｒ ｙ 
ｒ ｅ ｓ ｅ ａ ｒｃ ｈ ， 
ｔｉ ｍ ｅ  ｃｏ ｎ ｓ ｃｉ ｏ ｕ ｓ ｎ ｅ ｓ ｓ  ｃ ａｒｄ ｎ ｇ

 ｉ

Ｇ ｅ ｎ ｅｔ ｔ ｅ  ｎ ａ ｒ ｒ ａ ｔ ｉ ｖ ｅ  ｔ ｉ ｍ ｅ  ｔ ｈ ｅ ｏ ｒ ｙ ｌ ｕ ｒｋ ｉ ｎ ｇ  ｂ ｅｈ ｉ ｎｄ ，  ｗ ｉ ｌ ｌ  ｌ ｅ ａ ｄ ｕ ｓ  ｔ ｏ  ａ ｍ ｏ ｒ ｅ  ｐ ｒ ｏ ｆｏ ｕｎ ｄ



ｅｘ
ｐ ｅｒ
ｉ ｅｎｃ ｅｏ ｆ  ｔｉ ｍｅ ． Ｉ ｎ  ｔ ｈ ｅ  ｎ ａ ｒ ｒ ａｔ
ｉ ｖ ｅ  ｆｏ ｃ ａ ｌ ｉ ｚ ａｔ
ｉｏ ｎ ， ａｎ ａｌ
ｙｚ ｅ  ｃ ｌ ｅ ａｒｌ
ｙ  ｄｉ ｓ ｔ ｉｎｃ ｔ ｉ ｏ ｎ  ｂ ｅｔｗ ｅ ｅｎ



＂ ” ＂ ＂
ｓ ａｙ  ａｎ ｄ  ｓ ｅ ｅ ｏ ｆ  Ｇ ｅ ｎ ｅｔ ｅ ， ａ ｎｄ  ｔ ｈ ｅ  ｃ ｏ ｎ ｆ ｕ ｓ ｉ ｏ ｎ  ｏ ｆ ｆｏ ｃ ａ ｉ ｉ ｚ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ  ｔ ｙ ｐ ｅ ｓ

，  ｐ ｅ ｒ ｆｏ ｒ ｍ  ｄ ｅ ｅ ｐ ｅ ｒ



ｅｘ
ｐ ｌ ｏ ｒ ｅ  ｏ ｎ  ｆｏ ｃ ａ ｌ ｉ ｚ ａ ｔ
ｉ ｏ ｎ  ｏ ｆ ｔ ｈ ｅ  ｃ ｌ ａ ｓ ｓ ｉ ｃ ａｌ  ｎ ａｒ ｒ ａ ｔ ｏ ｌ ｏ ｇ ｙ

ａ ｎｄ
 ｐ ｏ ｓ ｔ ｃ ｌ ａ ｓ ｓ ｉ ｃ ａ ｌ ｎ ａ ｒｒ ａ ｔ ｏ ｌ ｏ ｇ ｙ  （ｔ ａ ｋ ｅ



ｃ ｏ ｇｎｉ ｔ
ｉ ｖ ｅ  ｎ ｍ ａｔ ｏ ｌ ｏ ｎ  ｔｈ ｅ  ｎ ａｒｒａｔ
ｉｖ ｅ  ｖ ｏ ｉ ｃ ｅ  ｔ ｈ ｅ ｏ ｒｙ ｃｈ ｏ ｏ ｓ ｅ  ｔ ｏ  ｔ ａ ｋ ｅ  ｐ ｎ ｅ
ｇ ｙ  ｆｏ ｒ  ｅ ｘ ａ ｍ ｐ ｌ ｅ ） ． Ｉ
，



＂ ＂ ＂
Ｓ ｙｒ
ｉ ａ ｎ  ｒ ｅ ｖｏ ｌ ｕｔ ｉ ｏ ｎ  ｔ ｗ ｏ
＊ ＇

ｏ ｆ  ｔ ｈ ｅ ｍ ｏ ｓ ｔ  ｇ ｒ ｏ ｕｎｄｂ ｒ ｅ ａ ｋ ｉ ｎ ｇ  ｎ ａ ｒ ｒ ａ ｔ ｉ ｖ ｅ  ｓ ｔ ｒ ａｔ ｉ ｆ
ｉ ｃ ａｔ ｉ ｏ ｎ  ａ ｎｄ  


ｃｏｎｃｅ
ｐ ｔ ｓ  ａ ｒ ｅ  ａ ｎ ａ ｌ ｙｚ ｅ ｄ  ｄ ｉ ｓ ｃ ｕ ｓ ｓ ｉ ｏ ｎ  ｑ ｕｏ ｔ ｅ ｄ  ａ ｔ  ｈ ｏ ｗ  Ｇ ｅ ｎ ｅ ｔ ｔ ｅ  ｉ ｎ ｔ ｅ ｒ ｐ ｒ ｅ ｔ ａｔ ｉ ｏ ｎ  ｏ ｆ  ｔ ｈ ｅ
，



ｔｒａ ｉ ｏ ｎｆ
ｎ ｓｉ ｔ ｒ ｏ ｍ  ｒｈ ｅ ｔ ｏ ｒ
ｉ ｃ ａｌ  ｔ ｅ ｒ ｍ ｓ  ｔ ｏ  ｌ ｅ ａ ｒ ｎ  ａ ｎｄ  ｂ ｅ ｃ ｏ ｍ ｅ  ａ  ｌ ｉ ｔ ｅ ｒ ａ ｒ ｙ  ｎ ａ ｒ ｒａｔ
ｉｖ ｅ ｆ
ｉ ｃｔ
ｉ ｏ ｎ  ｗ ａｙ 

，

＂ ＂
ａ ｌ ｓ ｏ  ｃ ａｒ ｄ ｉ ｎ
ｇ  ａ  ｎｕｍｂ ｅｒ  ｏ ｆ  ｓ ｃｈ ｏ ｌ ａ ｒ ｓ  ｏ ｎ  ｔ ｈ ｅ  Ｉ ｍ ｐ ｌ ｉ ｅ ｄ  Ａ ｕ ｔ ｈ ｏ ｒ  ｃ ｏ ｎｔ ｒ ｏ ｖ ｅ ｒ ｓ ｙ ，
ｅｘ
ｐ ｌ ｏｒｅ



Ｇ ｅ ｎ ｅｔ ｔ ｅ  ｃ ｏｎ ｔ ｒ ｉ ｂ ｕｔ ｉ ｏ ｎ  ｏ ｆ  ｔ ｈ ｅ  ｄ ｅ ｐ ａｒ ｔ ｍ ｅ ｎｔ ， 
ａ ｎ ｄ  ａｔ ｔ ｅ ｍ
ｐｔ ｓ  ｏ ｎ ｔｈ ｅ ｐ ａ ｒ ｔ ｏ ｆ

  ｓｃ ｈ ｏ ｌ ａ ｒ ｓ  ｓ ｉ ｍ ｐ ｌｙ ｂ ｅ

 

＂ ＂
ｃ ｌ ａｓ ｓ ｉ ｆ
ｉ ｅ ｄａｓ ａ ｇ ａ ｉ ｎ ｓ ｔ  ｔ ｈ ｅ  ｉ ｍ ｐ ｌ ｉ ｅ ｄ  ａ ｕ ｔ ｈ ｏ ｒ  ｓ ｃｈ ｏ ｏ ｌ  ｏ ｆ  ｖ ｉ ｅ ｗ ｐ ｏ ｉ ｎ ｔ ｓ  ｔ ｏ  ｔ ｈ ｅ  ｌ ａ ｂ ｅ ｌ  ｏ ｆ  ｔ ｈ ｅ



 Ｏ ｆ  ｃ ｏ ｕ ｒ ｓ ｅ  ｔ ｈ ｅｒ ｅ  ａ ｒ ｅ ｍ ａ ｎ ｙ ｓ ｃ ｏ ｐ ｅ ｓ  ｉ ｎ  Ｇ ｅ ｎ ｅ ｔ ｅ
５

ａｍ ｅ ｎ ｄｍ ｅ ｎ ｔ ．
，
ｓ  ｔ ｈ ｅ ｏ ｒ ｙ  ｏ ｆ  ｎ ａ ｒ ｒ ａｔ ｉ ｖ ｅ



ｄ ｉ ｓ ｃ ｏ ｕｒ ｓ ｅ ， 
ｔ ｈ ｉ ｓ  ａ ｒ ｔ ｉ ｃ ｌ ｅ  ｏ ｎｌ ｙ  ｃ ｈ ｏ ｏ ｓ ｅ  ｔ ｈ ｅ ｍ ｏ ｓ ｔ  ｃ ｏ ｎｔ ｒ
ｉｂｕｔ ｉ ｎ ｇ  ｏ ｒ  ｃ ｏ ｎｔ ｒ ｏ ｖ ｅ ｒｓ ｉ ａ
 ｌ ｃ ａｔ ｅ
ｇ ｏｒ ｅｓ ｏ
ｉ  ｔ


ａ ｎ ａ ｌ ｙ ｚ ｅ  ａ ｎ ｄ  ｄ ｉ ｓ ｃ ｕ ｓ ｓ  ｔ ｈ ｅｒ ｅ  ａ ｒ ｅ  ａ ｌ ｓ ｏ  ｍ ａ ｎ
ｙ  ｏ ｔ ｈ ｅ ｒ  ｃ ａｔ ｅ ｇ ｏ ｒ
，
ｉ ｅ ｓ  ｎ ｅ ｅ ｄ  ｆ ｕ ｒ ｔ ｈ ｅ ｒ  ｒ ｅ ｓ ｅ ａ ｒ ｃ ｈ  ａ ｎｄ



ａｎ ａ ｌ
ｙｓ ｉ ｓ 

．

Ｋ ｅｙ 
ｗ ｏ ｒｄ ｓ ：  Ｇ ｅ ｎ ｅｔ ｔｅ ；  ｎ ａ ｒ ｒ ａｔ ｖ ｅ ｄ ｉ ｓ ｃ ｏ ｕ ｒｓ ｅ  ｎ ａ ｒｒ ａｔ ｉ ｖｅ
ｉ 
；
 ｔｉ ｍ ｅ  ｎ ａ ｒｒ ａｔ ｉ ｖ ｅ
；



ｆｏ ｃ ａ ｌ ｉ ｚ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ；  ｎ ａ ｒ ｒ ａｔ ｉ ｖ ｅ ｖ ｏ ｉ ｃ ｅ

 



８
 山 东 大 学硕 士 学位论 文



前言



、 研 究背景 与 选题 意义



？
世纪 年代 中 期 结 构 主 义叙 事 学 在 法 国 诞 生 并很 快成为 股国 际


一

２０ ６０ ， ，

性 的 学术研 究潮 流 。 与 以 往传 统 的 小 说批评不 同 ， 结 构 主 义 的 文 学叙事 学研 宄 从




文本外 部转 向 文 本 内 部 ， 重 点 探讨 了 叙事文本 的 各要 素 之 间 的 关联及其 结 构 规




律 ，
同 时 也非 常注重理论 的 系 统性与 科 学性 。 然而 ， 受形 式主 义 的 影 响 ， 经典叙



事 学在 阐 释 作 品 时 也 有 其 局 限 性 ，
尤其体 现 在 不 同 程 度 上 隔 断 了 文 本 与 历 史 、


社

会及 文 化等方 面 的 关联 虽 然 其 批评 立 场 有 些狭 隘 但在叙事 作 品 的 结构 形态
一

。 ， 

、

形 式技 巧 与 运作 规律等方面 的研 究 却 非常值得 借 鉴 。
自 ２０ 世纪 ８０ 年代初期 以 来 

，

不 少 西 方 学者 将 研 宄 重 心 从 文 本 内 部 转 向 了 对文 学 的 意 识 形 态 及 外 在 的 社 会 历



史环境 的 研 究 甚 至将 文 学批评视为 种政治现 象 由 于 后 结构 主义和 历 史主 义



一

， 。

的 批评 ， 经 典 叙 事 学 研 究 逐 渐步 入 低 谷 ， 甚至 有 些学者 开 始宣 告 经典叙 事 学 己 经



死亡 

。

近年来 ， 越来越多 的 学者 意 识 到 这种 判 断过于 武 断 。 事实上 ， 经 典叙事 学并




没有 过时 ， 它 为 后 经 典 叙事 学 提 供 必 要 的 术 语 概念 和 分 析 模 式 等方 面 的 技 术 支



撑 ，
并与 后 经典叙事 学之 间 构成相 互 补 充 、 双赢共生 的 关系 。 于是 ， 学术界重新



开 始 对 经 典 叙事 学 所 关 注 的 文 学叙事 形 式 与 结构 进 行 研 究 并 试 图 将 文 本 的 形 式

 ，

研 究 和 社会历 史研 究 结 合起来 ，
使二者互为补 充 、 相 互促进 。 因此 ，
伴随着后经



典叙事 学在 ２０ 世纪 ９０ 年代 的 兴 起和 发 展 越来越 多 的 叙事 学 家 开 始 重 新 审 视 经

 ，

典叙事学 中 的
一

些 理 论 和 概念 ， 以 期 为叙事学 的 发 展 提供源源不 断 的 动 力 

。

虽 然 经 典 阶 段 的 叙 事 学流 派林立 ， 也 产 生 了 许多 经 典 叙事 理论 ，
但其 中 最 有



影 响 的 莫过于 热 奈特在 《 叙事 话 语 》 中 建立 的 叙事 学 范 式 。 热 奈特 的 叙事 话 语 理



论 澄 清 并 修 正 了 许 多 原 本 模 糊 不 清 的 概 念 这 对 当 代 西 方 文 学 批评 中 许 多 概念 的

 ，

建构 和 阐 释都产 生 了 广泛 的影 响 年 热 奈特发表 了 辞 格三集 》 书

一

。 １ ９７２ ， 《 

，

？
文中
” ” ” “ ”

叙事 学 或 叙述学 丹 曾在 也谈 叙事 还 是 叙述
“ “ ” “ “

国 内将 译为 申 

一

ａｔ
ｎ ａｒ ｒ ｏ ｏ ｇｙ ｌ ， 《 》 ？

词 则 重 复 指涉 讲 述 行 为 因 此 本 文 参
” “ ”

指出 叙事 词 为 同 时 指 涉 讲 述行 为 和 所述对 象 而 叙述
“



一 一

， ；
。 ，

” ”

等指涉动 作
“ ” “ ” “ ” “ “

照 申 丹的划分 在 叙事学 叙事理论 等方面统 使用 叙事 在 述者 叙述 层 


一

， 、 ， ＩＸ 、

“ ”

时 使用 叙述 

。



９
 山 东 大 学 硕 士 学 位论 文



其中 《 叙事 话 语 》 占据 了 该书 ２／３ 的篇幅 ， 这 部 作 品 也 是他运用 结 构 主 义观 点 研




宄叙事 性文学 的 部 力 作 在 这 部 著 作 中 他对法 国 作家 普鲁 斯特 的 著 名 小 说 追



一

。 ， 《

忆似 水年华 》 的 叙事手法进 行 了 深入解读 并试 图 建构 出 套具有普 适性 的 系 统



一

解读叙事作 品 的 理论体系 ，
从 而 为叙 事 理 论 的 建 构 奠 定 重 要 的 基 石 。 在 《 叙事话



语》 中 他 不 仅 梳 理 和 澄清 了 叙 事 理 论 的 许 多 概念 还创 造 了 些新 的 术语 

诸
一

， ， ，

“ ” “ ” “ ” “ ”

如 倒叙 、 预叙 ，
并用 聚焦 替 代传 统 的 视点 等 。 １ ９８３ 年 ， 在叙事 学



取得 些 进展 的 情 况 下 热 奈 特撰 写 了 新叙事话语 书 他在 书 中 对 多 位学


一 一

， 《 》 。

者 的 质 疑 与批评进行 了 回 应 并对 自 己 的 些理论作 了 进 步 的 修正或 阐 释 


同
一 一

， ，

时 也探 讨 了 隐 含 作 者 和 潜 在 读 者 等 些 新 的 概念 这 使他 的 叙 事 理 论 得 到 了 更 加


一

广泛 的 传播与 认识 。 此外 ， 热 奈特还在 修 辞 学 、 跨文本理论 、

诗 学及 美 学 等 诸多



领域 都 颇有创 造性 的 研 宄 ， 这些 理 论 也 与其叙事学 理 论相 互交 融 与 渗透 ，
构成 了



有 机 关联 的 整 体 

。

而 今距离 热 奈特 的 《 叙事 话 语 》 首 次 出 版 己近半世纪 ， 很 多 中 西 方 学者都对




其 理论进行 了 深入 的 研 究 ， 但 是 随 着 时 代 的 变迁 ， 当 前 的 叙事语 境 也 发生 了 巨 大



变化 。 在 取 得 了 长 足发 展 后 ， 经 典 叙 事 学 该 如 何 面 对 当 前 新叙 事 理 论 的 挑 战 和 考



验 ， 这 需 要 我们 重读 经 典 叙事学 中 的 经 典 理论 。 而作为其 中 具有 奠基 意 义 的 理论



家 ，
对 其 的 重读 可 以 让 我们 在 新 的 叙事 语 境 下 得 到 新 的 启 发 与 成 长 

。

二 、 研 究 现 状 与 文 献综 述



美 国 学者西摩 ？
查 特 曼最 早 对 热 奈 特 及 法 国 叙 事 学 的 成 果 进 行 了 研 宄 ， 并于



年 发表 了 故事 与 话 语 书 在这部著作 中 查 特曼 首 次 向 美 国 学 界 系


一

１ ９７８ 《 》 。 ，

统介 绍 了 法 国 叙 事学 的 基 础 理论 其中的 些叙事模块 借鉴 了 热奈 特 的 理论模



一

“
式 。 比 如 将 热 奈特 对 于 故事 一

时 间 与 话语 一

时 间 之 间 的 时 间 关 系 所作 的 精致分


” ＠
析 作为时间这 模块讨 论 的 基础 并对其进行 了 补充和修正 此 后 随 着 叙事


一

， 。

学 理论 向 欧洲 以 外 的 国 家 的 扩展 ， 热奈特 的 声 望 也越 来越 高 ，
并 被 视 为 叙 事 理论



的 权威理论家 。
很 多 学 者 肯 定 了 热 奈特 的 叙 事 理 论 认为 他在 叙 事 时 间 等 方 面 做

 ，

“ ”

出 了 突 出 的 贡献 ， 其 倒叙 的概念也 曾 被学 界频繁 地 引 用 至对后 现代主义 小 说




的 分析之 中 。 继 查特 曼之后 ，
美 国 学 者 普 林 斯 也 开 始 热 心 推 介 热 奈 特 的 叙事 ， 

他

＆
美 西摩 查特 曼著
 ［ ］
？
， 徐强译 ： 《 故事 与 话语
—

小说和 电影 的叙事结构 》 ，
中 国 人 民大学 出 版社 ２０ １ 

３

年 版 第 ４８ 页 ，


。

１ 

０
 山 东 大 学 硕 士 学 位论 文



在 叙述学 叙述 的 形式与 功 能 年 书 中 也 以 热奈特 的 些 理论作 为



一 一

《 ： 》 （ １ ９８２ ）

研 宄基础 。 更重 要 的 是 ， 他关 于叙述者 、
受述者 的 研 宄对热 奈特 的 理 论形 成 了 很



好的补充 。 １ ９８３ 年 ， 以 色列 学 者施洛米丝 ？

雷蒙 凯南在
－

《 叙事虚 构 作 品 》 中对



热 奈特叙事 理论 中 的 聚焦 、 叙 述 者 等 多 个 问 题进 行 了 研 宄 与 修 正 。 １ ９８５ 年 ， 

荷

兰藉 学者米克 巴尔在 叙述学 叙事理论 导 论 》 书中 补充说 明 了 热 奈特 的



一
？
《 ： ，

叙 述层 理 论 ， 并 就叙述主 体提 出 了 不 同 的 观 点 。 不久后 ， 巴 尔在 国 际杂 志 《 今日



诗学 》 （ 以色列 出 版 ） 上对 热 奈 特 的 叙事 理论进 行 了 评述 。 她扩展 了 热奈特 的 聚




焦理论 ， 并 将 叙 述 文 本 分 成 本文 、 故事和 素材三个层 次 。 之后 ，

普林斯 又 在 《 

叙

述学词 典 》 中 对 热 奈特 的 些 概念与 叙述模 式 做 了 补 充 美 国 学 者华 莱 士 ？



马
一

， 。

丁 于 上世纪 ８０ 年 代 末 发表 了 《 当 代 叙 事学》 ， 在 书 中 他 回顾 了叙事学 自 ６０ 年代




产生 以 来 的 发展史 ，
概括 了 西 方 小 说理论 ，
并 分 析 了 热 奈 特 的 聚 焦 理论 对 于 小 说



情节研 究 的重要意 义 。 ９０ 年代末 ，

美 国 理论家詹姆斯 ？
费 伦等人主编 了 《 当代



叙事 理论指南 书 其中 的 些 文 章 对 热 奈特 的 叙事 理 论进行 了 高 度 的 概括 与


一 一

》 ，

评价 同 时 也进 步 探讨 了 叙 事 学 在 新 的 文 学 和 文 化 语 境 下 该 如 何 发 展 等 问 题
一

，


。

２０ 世纪８０年代 ， 法 国 结构主 义思潮 开始涌 入 中 国 ，

其 成 就 更 多 地 表 现在 对 文



本 的 叙 事研 宄 方 面 于 是作 为 结 构 主 义叙事 学 代 表 人物 的 热 奈特 也 开 始 为 中 国 学
， 


界 所 关注 。 １ ９８ ７ 年 ， 由 冯黎 明 等人主编 的 《 当 代 西 方文 艺 批 评 主 潮 》 出 版 ，
首次



在国 内翻译 了 热 奈特 的 《 叙事 语 式 》 及 《 普鲁斯特和 间 接 言 语 》 两篇文章 。 １ ９９０




年 ， 热奈特 的 经 典 之作 《 叙事话 语 、 新叙 事 话 语 》 由 王文 融翻译 并 出 版 ， 该译本




全面介绍 了 热奈特 的 叙事学理论 。 ２ ００ ７ 年 ， 由 申 丹 教授主 编 的 译 丛 《 当 代叙事理



”

在 其 中 有对 热 奈特叙事 理


“

论指南 》 问 世 该书 填补 了 新叙事 理论 这 空白
一

， ，

论为代表 的 结构 主义叙事学 的 高度概括和 反思 ， 也有对其 的 修正 与 拓展 。 ２００８




年 谭君 强 在 叙事学导 论》 书 中 全面梳理 了 叙 事 学 尤其在 聚焦和 时 间 模块



一

， 《 ，

借 鉴并发展 了 热 奈特 的理论 。 ２００９ 年 一

２０ １ ０ 年 ，
申 丹撰 写 的 《 叙事 、
文本与 潜文



本》 、 《 西方叙事 学 ： 经典与 后 经 典 》 等著 作 也建立 了 自 己 的叙事范式 ，

并拓展到



新叙事 学 的 领域 ， 热 奈特 的 叙事 理论 也散见其 中 。 此外 ， 还有 很 多 学 者 也 以 热 奈



特叙事 理论 的 某 个 角 度作 为切入 点 在 修 正性 研 宄 的 基础 上来建 构 ， 自 己 的 叙事 理




论 在此不再 列举
一 一

， 

。

在 论 文 方 面 对 热 奈 特 叙事 话 语 理 论 的 研 宄 根 据 其 侧 重 性 可 大 致 分 为 以 下 几
， 


类 。
一

类是综述性研 究 。 如王鍾陵 的 《 法 国 叙述学 的 叙事 话语研宄 （ 上 ） 、 （ 下 ） 


》

１ 

１
 山 东 大 学 硕 士 学 位论 文



（ 《 学术交流 》 ２０ １ ０ 年第 １ 期 、 第 ２ 期 ） 

将 热 奈 特 叙事 理 论 放 置 于 结 构 主 义 文论

的 脉 络 中 进行 研 宄 并 对 重 要 概 念 进行 了 细 致 的 梳 理 另 类 是 对 热 奈 特叙事 理


一

， ；

论 中 的 个别 理论模块 的 研 宄 ，
其 中 叙事 时 间 是关注 的 重 点 。 比如赵炎秋 的 《 再论



叙事速度 中 的 慢叙 》 （ 《 文 艺 理论 》 ２００３ 年第 ４ 期 ） 对 热 奈特叙事 时 间 理论 中 的




慢 叙 手 法进行 了 辨 析 与 研 究 还有 类 运 用 热 奈 特叙 事 理 论 进 行 文 本 批 评 例 如
一

。 

，
；

苏琴琴 、 刘洪祥 的 《 从 热 奈 特 叙 事 视 角 理 论 看 围 城 的 叙事 视 角 艺 术 〈 〉 》 （ 《 广 东工



业大 学学报 》 （ 社 会科 学 版 ） ２０ １ １ 年第 ６ 期 ） 运 用 热 奈 特叙 事 理 论 中 的 叙 事 视 角



理 论 进 行 具 体 的 文 本 批评 此 外 还 有 些 硕 士 论 文 也 是 利 用 热 奈 特 的 叙事 理 论进


一

行个别 文本的 分析 

。

还有 些 关 于 叙事 学 的 著 作 和 文 章 中 在讨 论叙 事 理论 和 范 畴 时 涉及 到 热 奈


一

特 ， 比如 尚必武的 《 叙述者 聚焦 、 双重 聚焦 与 伦理取位 》 ．

（ 《 江 西 社 会科 学 》 ２ ００ ７



年第 ７ 期 ） 在 论述 聚焦 伦 理 时 借用 了 热 奈 特 的 聚 焦 理 论 。 这样 的 文 章 很 多 ，
但是



都不 是对热奈特 的专 门 和系 统研宄 

。

以 上 只 是 择 取 了 较 具 代表 性 的 研 宄 成 果 可 见 很 多 国 内 外 学 者 已 经 对 热 奈 特

 ，

的 叙事 话 语 理 论 做 了 各 方 面 的 阐 释 与 研 究 ，
但 是 它 们 过于 零散与 笼 统 ， 缺少 系 统



的研究 方面 在 有 关叙 事 学 理 论 的 著 作 与 论 文 中 对 热 奈 特叙 事 理 论 的 专 题


一

。 ， ，

研 宂 少 之 又少 大 多 从 其 中 的 某 个 角 度 切 入 进行 研 宄 缺 乏 系 统 的 论述 另 

方
一

， ，
；

面 国 内 学 界对 于 热 奈 特 叙事 理 论 的 研 宄 更 侧 重于 将 其 作 为 种 方法 进 行 文 本 的


一

“ ”

批评 ， 而对理论本身 的 研 究稍 显 不 足 ， 出现了
一

种 用 大于体 的现象 。 这种研




究 状 态 显 然 与 热 奈 特 叙 事 理论 的 重 要性 不 相 匹 配 这 也 正 是 我们 重 新 系 统 审 视热

 ，

奈特 的 叙事理 论 ， 并分 析 它 对 后世叙事 学 的影 响 的 缘 由 所在 

。

三 、 研 究 目 标 与 论文 结构



作 为 西 方 经 典 叙事 学 的 基 石 性 理 论 ，
热 奈 特叙 事 话 语 理 论 的 重 要 性 不 言 而



喻 ，
他提 出 的 许 多 概念 已 经成为叙事学 中 的 经 典 术语 但 国 ， 内 学 界还对其还缺 乏



系统的研究 。 此外 ， 热 奈 特 的 概念 体 系 多 有 生 涩 之 处 ， 加上有 时人们会对不 同 阶




段 的 叙事 理 论 加 以 程 式 化 的 解 读 因 而 对 热 奈 特 的 解读 也 存 在 些标 签化 与 误读


一

的现象 。 有鉴于此 ，
本 文将 重读 热 奈 特 的 叙事 话语 理论 ，
阐 释其 中 最有 贡献意 义



或最具 争议 的 核 心 范畴 ，
梳 理 其 在 叙 事 学 方 面 的 独 创 性 发现 ； 此外 ，
本文 也 把热



１ 

２
 山 东 大 学 硕 士 学 位论 文



奈 特 的 叙 事 话 语 理 论 置 于 叙 事 学 的 发 展 谱 系 中 来 梳 理 其 成 果对 经 典 叙事 学 的 奠

 ，

基性作 用 ，
以 及 其 它 叙 事 理 论包 括 后 经 典 叙 事 学 对 其 的 修 正 和 发 展 ； 最后 ， 在叙



事 学 历 经 半个世纪 发展 的 当 下 ，
对热奈特 的
一

些 被标签化 的 观 点 进行 解读 ， 也有



助 于 我们 客观地评判 其 得与 失 以 期 能在 个更 大 的 历 史语境 下 重 估 其 叙事理论



一

的 学 术价值 

。

本文将 从 以 下 四 部分展 开论述 


：

第 章 从理 论渊 源 与 创 作 背 景 的 角 度来看 热 奈 特 的 叙 事 话 语 理 论 深 受俄


一

， ，

国 形 式 主义和 索 绪 尔 结构 主义语言 学 的 影 响 。 而 普 洛普 的 民 间 故 事形 态学 ， 不仅



为 形 式 主 义 提供 方 法 论 的 启 发 ， 被 认 为 是 结 构 主 义 叙事 学 的 奠 基 之 作 。 索绪尔 结



构 主 义 语 言 学 更 是 为 结 构 主 义 叙 事 学 提供 套理论范 式 为其设定 了 方法论 的 基



一

础 

。

第二章 ， 在叙事 时 间 方面 ， 热 奈特提 出 并 区 分 了 时 序 、 时 长和 频率等 范 畴 


，

本 文 并 以 时 间 哲 学 为参 照 对 叙 事 时 间 进 行 考 察 来 梳 理 热 奈 特叙 事 时 间 理 论 背 后

 ，

潜藏 的 时 间 意 识 

。

“ ”

的 明确 区分
” “

第三章 ， 在叙述 聚焦 方面 ，
分析 了 热 奈特对 说 与 看 ， 

及

多 种 聚 焦 类 型 的 含 混 之 处 并 对 经 典 叙事 学 和 后 经 典 叙事 学 以 认 知 叙 事 学 为 例
， （ 

）

中 的 聚焦 理论进 行深 层 的 探讨
一



。

” “ 

”

转叙
“

第四章 ，
在 叙 述语 态 方 面 ， 择取其 中 最具开创 意 义 的 叙 述分 层 和

两 概念 进 行 分 析 ， 探讨 转叙 如 何 在 热 奈 特 的 阐 释 下 ， 从修辞格术语 过渡 到 叙 事 学



探究
”

的 论争 

“

并成为 种 文 学虚构 的 方式 另 外梳理多 位学者关于 隐含作 者

一

， ，

“ ”

热 奈 特 的 贡献 之 处 并 尝 试对 部 分 学 者 简 单将 其 划 归 为 反对 隐含作 者 派的


一

观 点 进行去 标 签化 的 修正 。 当然 ， 在 热 奈 特 的 叙事话语 理论 的 诸 多 范 畴 中 ，
本文



仅仅 择 取 其 中 最具 贡献性与 争议性 的 核 心 范 畴进行 了 分 析和 论述 还有许 多 其 他


 ，

范畴 尚 待进 步 的 研 究和 分析
一



。

１ 

３
 山 东大学硕士 学位论文



第 一

章 热奈特叙事话 语理论 的渊 源



“ ” “ ”

叙事 ，
简 单来说 ，
就 是 叙 述事 情 ， 即 叙 与 事 的结合 。 用 申 丹 的 话来


“ ” ？
讲 ，
即 通 过 语 言 或 其 他 媒介 来 再 现 发 生 在 特 定 时 间 和 空 间 里 的 事 件 。 叙事



的 内 涵 也 在 不 断 地扩 展 和 泛 化 中 ， 它 存在于神话 、 寓言 、 小说 、
史诗 、 图画 、 

电

影 、 交 谈等 多 种 形 式 之 中 。 叙事 的 历 史可追 溯 到人类 出 现 的 远 古 时代 ，
对它 的研


“ ”

究 也 源远流长 。
古希腊时 期 ，
柏 拉 图 就 已在 《 理想 国 》 第三卷中 对 纯叙事 

和
“ ”

模仿 下 了定义 ， 并将这两种叙述方 式对立起来 。 而在 《 诗学 》 中 ， 亚里士多




德调和 了 二 者 的 对立 ，
提 出 纯 叙事 和 直接表 现可视 作 模 仿 的 不 同 方 式 ，
并提 出 了



故事 的 六要 素 ， 进而 将 情 节 作 为 其 核 心 要 素 。 到如今 ， 西 方叙事 理论 己 经有 了 两



千 多 年 的 发 展 历 史 当 代 叙 事 理 论 兴 起 于 ２ ０世 纪 ６ ０ 年 代 的 法 国 批 评家 兹 维 坦 托
。 
 ，

多 洛 夫于 １ ９ ６９ 年在 《 〈 十 日 谈 的 语法 》 中 首 次使用 了 叙事 学 法文
〉 （ ： ｎａｒｒ ａ ｔ ｏ ｌ ｏｇｉ ｅ 

）

这 术语 叙事 学 广 义来 讲 就是研宄叙事 的科学 叙事 学经 典 阶段侧 重于对



一

。 ， ， 。

叙事 文本 的 内 部研究 。 它 对 意 义 构 成 单 位进 行 了 切 分 ，
并在此基础上探讨 叙事文



本 与 其他类 型作 品 相 区 别 的 独特规律 。 同 时 ， 它 也研 究叙事 、 叙事性 ，

即 何种 因



素 使 作 品 具 有 叙 事 性 等 方 面 的 内 容 使 得 其 研 宄 领域 向 其 他媒 介 构 成 的 叙 事 范 畴

 ，

扩展 。 而 叙事 学 的 理论渊 源 ， 用 谭君强 在 巴尔 的 《 叙事 学 导 论 》 中 译者 前 言 中 的


“
话来讲 ， 可谓 上 承 ２ ０ 年 代 的 俄 国 形 式主 义 ，
中 经 英美新 批评 ， 下 接法 国 结 构 主




②
义
，，

第 一

节 作 为 先 声 的 普 洛 普 的 故 事形 态 学



俄 国 形 式主 义 诗 学被 视 为 ２ ０世 纪 艺 术 本 体论 的 先 声 它 首 先 将 文 艺 作 品 看 作

 ，

自 足体 试 图 从文学 ， 自 身的 内 在 规 律 出 发来建立科学 的 系 统 ， 即 通过分析 文 本 的




构成要素 ， 综合地研 宄其语音 、

技巧 、
结 构 等 形 式方面 ， 从而揭示艺 术 的 本质 

。

它 要 求文 本研 究 应摆脱作 家传记 、
政治哲学 、 社会 心 理学等方法 的 束 缚 ， 这种对



艺术 自 律 性 的 重 视 也 对 后 来 的 结 构 主 义叙 事 学 产 生 了 深 远 的 影 响 。 可 以说 ， ２０



申丹 、 王丽亚 ： 《 西方叙事学 ： 经典 与 后经典 》 ，

北 京 大学 出 版社 ２０ ０ 年 版 第 ２ 页 １ ， 

。

？
［荷 兰 ］ 米克 ？
巴尔 ： 《 叙述 学 ： 叙事 理 论 导 论 》 ，
谭 君 强 译 中 国 社 会科 学，
出 版 社 ２ ００３ 年 版 ，
第 １ 页 

。

１ 

４
 山 东大 学 硕士 学位论 文



世 纪 形 式 主 义 文 论 以 ２ ０ 世 纪 ２ ０ 年代 左 右 的 俄 国 形 式 主 义 作 为 理 论 的 开 端 并 经 布

 ，

拉格传 至 巴黎之 后 促 生 了 法 国 结构 主 义 而且 经 典 叙事 学 正 是其最主要 的 成 果 ， ， 


。

因此 俄 国 形 式主义 是 结 构 主 义叙 事 学 的 重要 源头 之
一

， 

。

２０ 世 纪 ２ ０ 年 代 的 俄 国 文 学 批 评 中 著 名 文 艺 学 家普 洛 普 的 民 间 故事 形 态 学 》 ， 《

年 是对 现 代 叙 事 理 论影 响 较 大 的 著 作 之 通常被认为是结构 主义叙事


一

（ １ ９２８ ） ，

学 的 开 先 河 之作 。 虽然准确来说 ，
普洛普 并不 算 是俄 国 形 式主义学 者 ，
但其 故事



形 态学 为 形式主 义提供 了 方法论上 启 发 ， 由此 ， 他 也被 公 认 为 结 构 主 义 民 间 文 艺




学 的 奠基人 普洛普 致 力 于 从 多 种 多 样 的 民 间 故事 中 分 析 并 且 归 纳 出 它 们 所共 同
。 


具有 的模式 ，
从 而 便 于 对 其 进 行 更加 有 效 的 分 类 。
他 认 为 故事 中 的 人 物 特 征 千 变



万化 ， 用 于 民 间 故事 的 分类则 可变性太 强 ， 这 也 使得 研 宄 的 成 果 不 是 很 准 确 。 

从

结 构 主 义 的 立 场 出 发 他 发 现 尽 管 人物 在 故事 中 是 多 种 多 样 的 ，
，
但其 功 能是 固 定



和有 限 的 。 在其研 究 的 １ ００ 个 民 间 故事 中 ， 普 洛普 发 现 在 不 同 的 人 物 名 字 和 表 征



的 背后 ， 可 以 抽 象 出 ７种 角 色和 ３ 种 行 为 功 能 １ ， 这 些 也 体 现 了 事件 的 共 性 并 为 故

 ，

事 的 系 统分 类提供 了 有 效 的 依据 受 到 普洛普 的 影 响 些 结构 主 义叙事 学 家 也



一

。 ，

对 故事 的 表层 与 深层 的 结 构 关 系 进 行 了 系 统 的 研 究 并 建构 出 多 样 而且有 效 的 故

 ，

事语法模式 。 申 丹 对 此进 行 了 梳 理 ：
他们 有 的 聚焦 于 事件 的 静态 结构关系 ， 

如

列 维 斯 特 劳 斯 探讨 深 层 双 重 对 立 的 模 式 有 的 则 聚焦 于 情 节 的 动 态 发 展过程
－



，
；

” ？
如 布 雷 蒙 关注 故事 表 层 发展逻 辑 的 模 式 。 这 也 是普 林 斯 所 归 纳 的 经 典 叙事 学



中的 个层 面 是对 普 洛 普 理 论 的 沿 承 与 演 化 更加 着 力 于 故事结 构 的 研 宄 与 建


一

， ，

构 ， 探 讨 故事 的 功 能 、 发 展 逻 辑 和 结 构 规 律等 等 。 此外 ，
一

些俄 国 形 式 主 义 理 论


“ ” “

家 ， 如 什 克 洛夫斯基把情节视为 结构 手 法 ， 托 马 舍夫斯基对 约束 母题和 


自

”
由 母题 区 分 以 及 巴 赫金 的 小 说理论等 都 在 不 同 程度上 对叙 事 理论 做 出 了


一

， ，

定 的 贡献 

。

此外 ，
叙事 学 理论 背 景 中 还有
一

个 重要 成 分 ，
即 英 美 新 批评 。 其 中 新批评 中



的 小 说 形 式 研 究 和 叙 事 学对 叙 事 话 语 的 研 究 有 脉相承 的 关系 热 奈特 叙事话


一

， 《

语 》 就 明 显 受 地 到 布 鲁 克斯 与 沃 伦 等
一

些新批评派学 者 的 影 响 。 除 此之外 ， 《 

叙

事 话 语 》 也 在 叙 述 形 式 的 研 宄 上 继 承 了 布斯 《 小 说修辞学 》 的传统 ，
并 对其 进 行



了 补 充和 发展 

。

？
申 丹 ： 《 叙事 学 》 ， 《 外国 文学》 ， ２０ ０３ 年第 ３ 期 

。

１ 

５
 山 东 大 学硕士 学位论文



第 二 节 作 为 范 式 的 索 绪 尔 的 结构 语言 学



罗兰 ？
巴特 、 托 多 洛夫 、
布 雷 蒙和 热 奈特等 理论 家 在 开始建构 叙事 学 时 ，


倾
“ ”

听 着俄 国 形 式 主 义 曾 用 过 的
一

个 理论 提 喻 ， 即 形 式主义者维克 多 ？
齐蒙斯基


” ？
将 语 言 学 对 语 言 现 象所作 的 分 类作 为 建 构 系 统 诗 学 的 基础 也就


“
曾提出 的 。

来代 替 作 为整体 的
“

是说 ， 因 为语 言 是语 言 艺 术 的 材料 ，
就用 作 为部分 的 语言 

” “ ”

就用 作 为部分 的
“

语言艺术 ； 因 为语 言 学是语 言科学 的材料 ，

语言学 来代


”

种提喻 其 实 质 是用 部 分来代表


“
替 作 为整体 的 文学研 究 这样 的 模 式 作 为
一

， ，

整 体 的 关 系 叙事 学 家 们 重 拾 这 个 比 喻 把 索 绪 尔 的 结 构 语 言 学 用 作 了 引 航 科 学
。 ， 

。

瑞 士语 言 学 家 费迪南 ？
德 ？
索 绪尔在其著作 《 普 通语 言 学 教 程 》 中 将 人 类 的 语 言



活动分成语 言 和 言 语两大类 ，
并 将 语 言 视 为 涉 及 选择 和 组 合 两 种 行 为 的 符 号 系



统 ， 从而 提 出 了 共 时 语 言 学 与 历 时 语 言 学 的 区 分 问 题 。 这些有 关语 言 结 构 的 深 刻



洞 见 为 早 期 的 文 学 结 构 主 义 设 定 了 方法 论 的 基 础 而 作 为 结 构 主 义 理 论 的 个直


一

接成果 ， 叙事 学 又 发 展 了 结 构 主 义 文 论 ， 形成 了 独立 的 学说 ，
故 而 也 常 被称为 结



构 主义叙事 学 

。

在 结构 主 义 阶段 的 叙事 学 著 作 中 向 语 言 学致敬 的 词 句 随 处可 见 如 罗 兰 巴

 ， ，
？

个提供给 我们 首批


“

特就 曾 在 他早 期 的 文 章 中 写道 如 果 我们 在入手 时 就遵循
一

术语和 原理 的 模式 就 会使这 理论 的 建立工 作 得到 许 多 方 便 按 照 研 究 的 现状



一

，
。

” ＠
把 语 言 学 本 身 作 为叙 事 作 品 结 构 分 析 的 基 本模 式 似 乎 是 适 宜 的 。 这句 话流露



出 在叙事学初创 时期 ， 理论家 们 对语 言 学 的 崇拜 与 依赖 。 而 其主要 的 原 因 在 于 语



“ ”

言 学有 套 比 较 精 密 客 观 的 方法 能 为 人文社会科学提供 套较为 硬气 的工


一
一

具 

。

但 是语 言 学 方法本 是用 来 研 究语 言 自 身的 ，
为 了 能够如 罗 兰 ？
巴特等理论家


”

然 需 要理论家们 努力 寻找 语


“

所愿 ，
为叙事 学 提 供 首 批术 语 和 原 理 的 模 式 ，
自

言 学和 叙事 学 的 关联 这 也 导 致 了 在 某种 层 次上把叙事 学 当 作 种 语 言 现象 的 结


一

果 。 托 多 洛 夫 在 其 早 期研 宄 叙事 学 的 文 章 中 这样表述 ：
我们 既可 以 从语 言 研 宄



的 丰 富 概念群 里 借 用 些范畴 同 时 又 应 避 免跟 在 流 行 的 言 语理 论 后 面 亦 步 亦


一

？
戴维 赫尔 曼
［ 美 ］ 叙事 理 论 的 历 史 上 早期 发 展 的 谱系 》 马 海 良 译 载 美 詹 姆斯 费 伦主

？ ？
： 《 （ ） ： ， ，
［ ］

编 申 丹等译 ， 当 代叙事理论 指 南 北 京 大 学 出 版 社 ２ ０ ０７ 年 版 第 ６ 页
： 《 》 ， ， 丨 

。

＠
 法 罗 兰 巴特
［ 叙 事作 品 结构分析导 论
］
？
张 寅 德 译 载张 寅 德 编 选： 叙述学研 究
《 中 国 社会

 》 ， ， ： 《 》 ，

科学 出 版社 ９ ９ 年 版 第 ４ ５ 页
一

１ ８ ， 

。

１ 

６
 山 东 大 学 硕 士 学 位论文



” ？


趋 ， 因 为对叙述 的 研 究 ， 也 有 可 能会修 正 我们 在 各种 书 中 看 到 的 语 言 形 象 。

热奈特 也 响 应 了 这 观点 在 叙 事话语 》 中 他 在 寻 找 可 以 表 述叙 事 范 畴


一

。 《 ，

他也认为或许也可 以将 追 忆 》
“
的词汇时 ，
借助某种语言 上 的 隐 喻 。 同时 ， 《

” “

在 他看来 

追
“

这样 的 鸿 篇 巨 制 看作 个动 词 的 扩 张 奥德修纪 》 或
一

。 ， 《 《



”

忆 》 不 过 以 某 种 方 式 扩 大 了 奥 德 修斯 回 到 伊 拉 克 或 马 塞 尔 成 为 作 家 这 类 陈 述句
“ ” “
＇ 当然 ， 热 奈特在 做这些表述 时 ， 用了 或许 、 不要过分拘 泥 于字面上 的


”

虽然热奈特


”

由 此我们 也可 以 看 出
“

含义 、 不过是词 语 的 借用 这样 的 词 句 ， ，

基本 比 照 着 语 言 学 建立起 自 己 的 叙事 学体系 但也 明 ， 白 这些术语 只 是在叙事学初




创 时 期 用 来表 示 关 系 而 非 实 存 的 隐 喻 ，
有待 后人 的 改进 。 除此之外 ，
受索 绪尔和



结构语言 学 的影响 ， 二项对立结构成 了 叙事 学 中 很 多 理 论 的 建 构 形 式 ， 比 如 热奈



” “ ” “ ”


叙
”

热奈特将
“
外 聚焦 等
“
特理论 中 的 同 故事 和 异 故事 、 内 聚焦 和 。 《

“ ”

事话语 》 的 副 标题 定为 方法 论 ， 也 是 希 望 叙事 学 能像 语 言 学 为 海 量 的 语 言 现



样为 浩如 烟海 的 叙事作 品 定立规则
“ ”

象 立法
一



９

当然 ， 这样 将 复杂 问 题 简 单 化 的 做法 成 为 结 构 主 义叙 事 学 在 兴 盛 不 久 即 逐渐


“

走 向 后 结构主义 的重要原 因 之 正如傅修延所言 经典叙事 学 其亡 也速

‘ 

’
一

。 ：

的原因之 或 许在 于叙事 语 法研 究 走 的 是 条脱 离 文 学 的 语 言 学 道路 对叙事



一 一

， ，

基本 法则 的 不 懈 追 寻 导 致 范 畴 的 不 断 细 化 与 概念 的 层 出 不 穷 许 多 人很 快就厌 倦

 ，

” ？
了 在封 闭 的 符 号 系 统 中 做 那种 不 着边 际 的 抽 象游戏 。 结构 主义叙事学 的 黄金



期 并不 是很长 ，
大约在 １ ９５０ 年代 中 至 １ ９７０ 年代 末 。 与 之前 的 理论相 较 ， 结构主



义叙事 学研 究更 具 有量化 与 实证主 义色 彩 。 １ ９６７ 年德 里达 出 版 了 《 论文字 学 》 


，

这被视为他 的解构主义 的 宣 言 。 差不 多 同 样 的 时期 ，
耶 鲁 学 派诞 生 ， 这时结构主



义 开 始 向 后 结 构 主 义 过渡 随之经典叙事学逐渐式微 之后 有 段时期 些学


一 一

， 。 ，

经典叙事 学


”

但 现在 学 界 则 普 遍认 为 这 种 说 法 已 经 过 时
“

者认为 叙事学 己 死 。 ，

开 始 进入 重 新定 位 和 分化 的 时 期 ， 形 成与 后 结 构主义叙事学相对立 ， 与 后 经典叙



事学互为补充的 关系 。 以 上 只 是 对 叙事 理 论 的 历 史 进 行 极 其 简 化 的 勾 勒 ，
本文 的



着重 点 并不 在此 

。

经 典 阶 段 的 叙 事 学 被普 林 斯 划 分 为 三 个 方 面 个方面 是 上文 己 经 提 到 的 直


一

０
 ［ 法 ］ 兹维坦 ？
托多洛夫 ： 《 从 〈 十日谈 〉 看 叙 事 作 品 语法 》 ， 黄建 民 译 ，
载 张 寅 德编 选 ： 《 叙述 学研 究 》 

，

中 国 社会 科 学 出 版社 １ ９８９ 年版 ， 第 １ ７８ 页 

？

？
 ［ 法 ］ 热拉尔 ？
热奈特 ： 《 叙事话 语 、 新叙事话语 》 ， 王文融译 ．
中 国 社会科学 出版社 １ ９９０ 年版 ，
第 １ 

０

页 

。

？
傅 修延 ： 《 中 国 叙事学 》 ，
北京大学 出 版社 ２０ １ ５ 年版 ，
第 ３ 页 

。

１ 

７
 山 东大 学 硕士 学位论文



接 受 普 洛 普影 响 的 叙 事 结 构 理 论 另 个方面是 以 热奈特为 典型代表 更加 注重



一

，
；

对叙 事话语研 宄 的 理论 ； 第 三个方 面 则 是 上述两 方面 的 结 合 。 本文重 点 从热 奈特




在 《 叙事 话语 》 中 建立 的 范 式着手 ， 进行 对叙 事 话 语 理 论 的 梳 理 与 研 宄 。 在某种



程度 上 ， 热奈 特 的 理论 前 导 正 是托 多 洛夫 。 １ ９６ ６ 年 ，
托 多 洛夫 发表 了 《 文 学 叙事



的范畴》 。 托 多 洛 夫在 其 中 把 叙 事 理 论 划 分 为 时 间 、 语体和 语 式三个语法 范 畴 


，

虽然也结合 了
一

些作 品 来分析 ， 但 其论述仍有
一

些 空洞和 混乱 。 热奈特在 《 叙事



话 语 》 中 继承 了 这 种 划 分 方法 通过 时 间 ， 、 语式 、 语 态 等 语 法 范 畴 分 析 叙事 作 品 

，

不 过对 其 中 的 内 容 进 行 了 调 整补 充 ， 并提 出 更准 确 的 新 的 划 分 。 此 外 热 奈特 还 研



宄了 视点 、 距离和 重复等 问 题 ， 从而推 动 了 英 美传 统 小 说理论 的 突 破和 发展 


。

１ 

８
 山 东 大 学 硕 士 学 位论 文



第二 章 叙事时 间



在 叙事 话语 书中 热 奈 特 用 了 超过 半 的 篇 幅 论 述叙 事 时 间 问 题 

这
一 一

《 》 ， ，

也 是 从经 典 叙 事 学 到 后 结 构 主义叙 事 学 乃 至 后 经 典 叙事 学关注 的 焦 点 之 

在
一

， 。

《 叙事 话 语 》
一

书中 的引 论中 ， 热 奈特讲 述他 将 全 盘 采 纳 托 多 洛 夫 在 １ ９６６ 年提


“ ” “ ”

感知 时 间 

到
“ ”

出的 时 间 范畴 的 概念 ，
分离 出 了 其提 出 的 陈述时 间 和 。

今天 为止 ， 在关 于 故事 时 间 与 文 本时 间 的 关 系 进行 的 探讨 中 ， 热 奈特 的 研 究最为



全面 系 统 ， 可谓 具 有 里程碑 意 义 。 之后 在 相 同 或 相 近 的 研 宄 领域 中 ， 西摩 ？
查特



曼 、 里 蒙 凯南
－

、 米克 ？
巴 尔 等 理论 家 均 在 著 作 中 表示 ， 他们 的 研 宄 都 以 热 奈特



的 时 间 范 式作 为叙 事 时 间 研 宄 的 参 照 和 基础 

。

第 一

节 叙 事 时 间 的 类型 与 内 涵



热奈特叙事 时 间 理论 的 价值 ，
突 出 表 现在对顺序 、 时长和 频率 的 区 分 。 这种



区 分 延 续 了 １ ９４８ 年 龚 特尔 ？
缪勒对叙述时 间 （ 或话语 时 间 ） 与 被 叙述 时 间 （ 

或

故事 时 间 ） 的区分 。 莫妮卡 ？
弗 卢 德 尼 克 对 此 有 过精 辟 的 论 述 

：

概括 是对繆勒 的 时 间 范
”
包括停顿 省略 

“
时长 范畴 （ 、 ［ 拖长 ］ 、 场景 、 、 ）

畴的 总 结和 系 统化 ，
但是热 奈特增加 了 顺序 （ 对 故 事 成分 的 重 新排序 ） 和频率这



两 个重要 范畴 ， 并指 出 事件可 以 讲述 多 次 ，
反 复 发生的 故事 成分可 以 凝缩 为 一



次

典型 的 再现 。 此外 ，
是 热 奈 特 最早认识 到 ，
回 颁性 叙述并非 叙述 与 故事 之 间 的 唯




？
一

事件关 系 ，
还存在 着 其 他 的 讲 故 事 方 式 ， 譬如 同 时 式和插入 式 。

、 时序



在 叙事 话语 》 中 热 奈 特将 顺 序 作 为 第 章 从 时 间 倒 错方 面 开 始 论 述


一

《 ， ，

叙事 时 间 ， 这恰 巧 与 托 多 洛 夫 的 《 叙事 作为话语 》 中 的 开 端相似 。 热 奈 特 沿用



德 国 理论 家 们 用 故事 时 间 和 叙事 时 间 的 对立 来表示 时 间 的 双重 性 热奈特在


一

￥
莫妮卡 弗 卢 德 尼 克 《 叙 事理论 的 历 史 下
 ［ 德 ］ 从 结 构主 义 到 现 在
＊
马海 良译 ： （ ） ： 》 ， ， 载 美 詹姆斯 ［ ］
？


费
伦主编 申 丹等译 当 代叙事理论指南 》
， 北 京 大 学 出 版 社 ２００７ 年 版 第 ２７ 页
： 《 ， ， 

。

１ 

９
 山 东 大 学 硕士 学位论文



开 始研 究 叙事 时 间 问 题 ， 就特地 引 用 了 法 国 的 电 影符 号 学 家 —

克里斯蒂



安 ？
麦茨 的观 点 

：

叙事 是 一

组有两 个时 间 的 序列 … …

被讲述 的 事 情 的 时 间 和 叙 事 的 时 

间

“ ” “ ”

（ 所指 时间和 能指 时间 ） ，
这种双重性不仅使 一
切时间 畸 变成为 可能 

，

挑 出 叙事 中 的这些畸变是不足 为 奇的 … …

它 要求我们 确 认叙 事 的 功 能之
一



是


？
把 一

种 时 间 兑现 为 另
一

种时间 。

“ 

”
从这段话 中 ， 我 们 可 以 发 现 在 故 事 时 间 和 叙事 时 间 的 兑 换 关 系 中 ， ，
顺序

问 题 被摆在 了 首 要 的 位置 。 热 奈 特认 为 ， 叙事 本 身 或 某 个 间 接标 志 可 以 明 确 指 出



叙事 的 时 序 或者推 论 出 来 ， 所以 ，
要 研 宄叙事 的 时 间 顺序 ， 需 要我们 对事件或时



间 段在 讲 述话 语 中 的 排 列 顺 序 与 在 故 事 中 的 接 续 顺 序 进 行 照 性 地 研 宄 热 奈 特 用

 。

” “ 

”
时 间 倒 错 这 个 术 语 来 指 故事 时 间 与 叙 事 时 间 顺 序 之 间
“

了 切 不协调 的 形式
一

气 热 奈特 以叙事 文本 中 的
“ ”

现在 作为时 间参照 ，
将 故事 在 过 去 或 未 来 与 之 相



隔 开 的 距 离 称 为跨度 （ ｄ ｉ ｓ ｔ ａｎ ｃ ｅ ） ，
将 时 间 倒错本 身 涵 盖 的 或长或短 的 故事 时距


“ ”

称 为 幅度 比如 三年前 我在 济 南 待 了 个月 这样 

句
一 一

（ ａｍｐ ｌ ｉ ｔ ｕｄｅ ） 。 ， ， 。

简单 的 叙述 中 跨度是三 年 幅度是 个月 在 此基础 上 热奈特开始 研 宄 时 间



一

， ， 。 ，

倒 错 中 的 两 个核 心 概念 

倒叙 （ ａ ｎａ ｌ ｅ ｐ ｓ ｉ ｓ ） 和预叙 （ ｐｒ ｏ ｌ ｅ ｐ ｓ ｉ ｓ ） 

。

“ ” “ ” “ ”

倒叙 ， 也称 回顾 （ ｒｅ ｔｒｏ ｓｐｅｃ ｔ ｉ ｏｎ ） 、 闪回 （ ｆ ｌ ａ ｓ ｈｂ ａｃ ｋ） 或 追叙 

，

“ ”

指 事 后 追 述 故事 发 展 到 现 阶 段 之 前 的 事 件 。 预叙 ， 又称 预示 （ ａｎ ｔ ｉ ｃ ｉ ｐａ ｔ ｉ ｏ ｎ）



“ ”

或 伏笔 （ ｆｏｒ ｅ ｓ ｈａｄ ｏｗ ｉ ｎ ｇ ） ，
指 事 先 讲 述或提 及 故 事 发 展到 现 阶 段 之 后 的 事



件 。 热 奈特还为叙述 分 了 层 ，
所有 的 时 间 倒 错与 它跻身其 中 的 叙事相 比 ， 在时况



上构 成第 二叙事 ，
并且 在 结 构 中 从属 于 前 者 。 而 时 间 倒错 所相 对 的 原 叙述层 则 被



称作第 叙事 热 奈特还在 此特 意 说 明 第 叙 事 和 第 二 叙 事 都 有 可 能 成 为叙述



一 一

。 ，

的主体部分 相应的另 部 分 则 有 可 能 充 当 叙 述 框架 或 起 到 其 他 的 作 用
一

， 

。

“ ”

范 雷斯 与 里蒙 凯南 曾 质 疑 热 奈特 的 第 叙事 在 主题上 占 了 时 间 倒错


一
？
－

“
段 的优势 面对 这 质疑 热 奈特 在 新故事话 语 中 回应 无论如 何 第
‘ 

一
一

。 ， 《 》 ：

叙事 这个术语 可 能 带 有 评 价重要 性 的 内 涵 初始叙 事 大概 更 带 中 性 色彩 至少



’

， ，

①
 Ｃ ｈｒ ｉ ｓ ｔｉ ａｎ  Ｍｅ ｔｓ ， Ｆ Ｕｍ Ｌ ａ ｎ ｇｕ ａ ｇｅ
 ：  Ａ  Ｓｅ ｍ ｉｏ ｔ ｉ ｃｓ ｏｆ Ｃ ｉ ｎ ｅ ｍ ａ  ， ｔｒ ａｎ ｓ ．  ｂｙ 
Ｍ ｉ ｃ ｈ ａｅ ｌ  Ｔ ａｙ ｌ ｏｒ ，  Ｏ ｘ ｆｏ ｒ ｄ Ｕ ｎ  ｉ ｖ ｅｒ ｓｉ ｔ
ｙ
Ｐ ｒｅ ｓ ｓ 

，

９ ７４ １ ８
１ ，
ｐ ． 

．

＠
［ 法 ］ 热拉尔 ？
热 奈特 ： 《 叙事话语 、
新叙事话语 》 ， 王文融译 ，
中 国 社会 科学 出 版社 １ ９ ９０ 年版 ，
第 １ 

７

页 

。

２０


 山 东 大 学 硕 士 学 位论 文



” ３５
在法语 中 如此 今天 我 情愿 用 它来 替 代 第 后来在 国 内 叙事理论 中
‘ ’
一

， 。 

，

“ ” “ ”

这两个术语通 常被 替 换 为 同 意 义 的 第 叙述层 和 第 二叙述层 倒 叙和 预



一

叙 构 成 的 时 间 倒 错 主 要 分为 两 类 类 由 叙述者完成 而另 类则通过故 事 中 人


一 一

， ，

物的回忆 、 担忧 、 期待等情感活动促发 ，
二者 的 区 别 在于 后 者 并 不 是完全违背年



展望 未


“ ”

月 顺序 ， 而是作 为 现在 发生 的 认 知 行为或 者情 感 表达 （ 如 回 忆往事 、

“ ” “ ”

来等 而使得其在 第 叙 述层 中 保持着相 对 正常 的 位置
一

） 

。

此外 热 奈特根据追述 的 整个广 度 到底 是 处于 第 叙 述层 之 外 还 是 处 在 第
一 

一

叙 述层 之 内 ， 将倒 叙 分为 外 在 式 倒 叙 、
内 在 式倒 叙和 混 合式倒 叙 。 外倒叙 只 有 向



读者 说 明 之前事件 的补 充功 能 ， 而不 能干扰第
一

叙述层 。
内 倒叙则 处于第
一

叙述



层 的 广 度之 内 有 可 能对 第 叙 述 层 造成 干 扰 与 冲 突 如果 种 倒 叙所覆 盖 的 时


一 一

， 。

间开始于第 叙 述层 的 起 点 以 前 而广 度 却 在此之后 即 后 来 又 同 这 个起 点 相 衔


一

， ，

接 或 者越过 了 这个起 点 ，
就 称 为 混 合 式 追述 。 根据 倒 叙 的 广 度 ，
即 倒叙是 否 与 第



叙述层 汇 合 可 以 将 倒 叙 分为 部分倒 叙 与 整体倒 叙 部分倒叙不 与 第 叙述 层



一 一

， 。

相 汇合 ， 而是 以 省 略作为 结束 ； 整体倒 叙 则 与 第
一

叙 述层 相 汇 合 ， 在 故事 的 两 个



段落之 间 不 留 痕迹 

。

巴尔 在 《 叙事 学 导 论 》 中 对 热 奈特 的 时 间 倒 错 理论进 行 了 补 充 。 她认为错时



的 发生有 主观 和 客观之分 ， 主观 即 叙事者有 意 造成 的 叙事 时 间 与 素材时 间 错位 


，

客观 则 相 反 ，
是 叙 事 时 间 与 素材 时 间 本 身 存 在 错 位 。 相 较于 热 奈特 的 叙事理论 

，

“
巴 尔 不仅描述模式 ， 还注 意 对功 能 的 讨 论 。 如 在提 到 内 在 式追 叙 时 她 说 ：
除补



充功 能外 内 在 式追叙还可 以 有 另 种功能 当 它 不 填 补 省 略或侧 面 省 略 


即
一 —

， 。

缺少 有 关 侧 线 的 信 息 而 是详细说 明 己 经显示 的 信 息 时 那 么 它似乎就 是 


种
一
—

复述 对于 个先 前 已 经 描 述过 的 事件进行 复述 通 常起 到 改变 或加 强对那


一
一

。 ， 、

” ＠
事件 意 义 的 强调 作 用 巴 尔 没有 单 纯从结 构 层 面 讨 论叙事方 法 而 是进 

步
一

。 ，

从 意 义层 面 、 功 能 层 面 讨 论 叙 事 方 法 的 改 变所 达 到 的 效 果 。 她也 详细讨论 了 预叙



的 形 式与 功 能 ， 认为预叙具 有连接或强调 功 能 ， 或 可 以 用 两个 术语表示 ， 即预告




（ 消 解张 力 和 暗示 増 强 张 力 ） （ ） 

。

？
［ 法 ］ 热拉 尔 ？
热奈特 ： 《 叙 事话 语 、
新 叙事 话 语 》 ， 王 文融译 ， 中 国 社 会科 学 出 版 社 １ ９９０ 年版 ，
第 ２ ０９



页 

。

［ 荷兰 ］ 米克 ？
巴尔 ： 《 叙述学 ： 叙事理论 导 论 》 ，
谭君强译 ， 中 国 社 会 科 学 出 版 社 ２ ０ ０３ 年 版 ，
第 １ ０７
－

１ ０８



页 

。

２ 

１
 山 东 大 学 硕 士 学 位论 文



二 、 时长



在叙事 时 间 问 题 中 ， 时长 （ ｄｕｒ ａｔ ｉ ｏｎ ） 所 要 探讨 的 问 题 是 考 察 由 事 件 所 包含



的时间总量 ，
以 及 描 述这 些 相 关 事 件 的 叙 事 文 本 中 所 包含 的 时 间 总 量 之 间 的 关


“
系 ， 通俗 地讲 ， 即 查 特 曼所 说 的 ，
读 出 叙 事 所花 费 时 间 与 故 事 事 件 本 身 持 续 时


” ？
间 之 间 的 关系 。 热 奈特 认 为 ， 时 长可 以 为叙事性文 学作 品 中 带来节奏效果 

，

对 其 的 研 宄 比 时 序 研 宄 和 频率 问 题更具 有普遍 的 价值 。 但 时长 的研 宄 也 更加 困



难 ， 里 蒙 凯南就认 为文 本 时 间 的 跨度 是难 以 度量 的
－

， 不像时序和频率可 以 非常



容 易 地 从故 事 时 间 转 换 成 文 本 的 线 性 结 构 

。

为解决这 难题 热 奈特将 叙事 的 时 长大约 等 同 于 阅 读叙事 所 需 要 的 时 间

一

， 

，

“ ”

但规定 阅 读 的 正常 速度 是 不 可 能 的 。 要测 定 时长 的 变化 ， 不 应 该 根据 叙事 文



本与 故事 之 间 这 个无法衡量 的 时 长上 的 等 同 ，
而 必 须采用 其他 的方法 ， 比 如 可用



某 种 绝对 和 自 主 的 方 式 确 定为 速 度 的 恒 定 。 可 以 将 故事 的 时 间 界 限推 断 出 来 ， 

再

做 出 整体 的速度测量 ， 如 《 欧也 妮 ？
葛 朗 台 》 的 故事 情节在 １ ７８９ 年至 １ ８ ３３ 年间 

，

那 么 该 作 品 用 了 １ ７２ 页 （ 法 国 七七星 诗社丛 书 本 ） 概括 了 ４４ 年时 间 ， 每页 大约




９４ 天 ， 比 《 追忆 》 快大 约 １ ７ 倍 。 热奈特 并不 认为这 种 外 在 的 比 较会有 意 义 ， 


但

如 果 扩 展到 其他 叙事作 品 也 许会 有 意 义 而 内 在 的 比较可 以 测 量 部 叙事 作 品


一

， 。

的 速度变化 页 书可 以讲 分钟 的 事 也可 以讲 个世 纪 的事 如 果作 内 在


一 一 一

， ， 。

的 与 外 在 的 综 合 比 较 就 可 以 对 普 鲁 斯 特 和 巴 尔 扎 克 小 说 叙 述 的 加 速 和 减速 能 力

 ，

” ＠
加 以对照 这样 的 设 想 为对 叙事作 品 中 的 时 长 关 系 的 探寻 找 到 了 条新 的途


一

径 ，
因而不无实 际意义 。 在 热 奈 特 的 基础 上 ， 赵 毅衡 更加 完 善 了 叙述 时 间 的 度 量


“
方法 是 以 篇 幅衡 量 文字长短对时 间 有相 对 的 参 照 意义 二是 以 空 缺衡量
一

： ， ； 

，

在两个时 间 中 明 显或 暗示 的 省 略 也表 明 时 间 值 三是 以 意 义衡量 三个月 过去



‘

；
，

” ？
指 明 了 时间值 这样便在 热 奈特 主 张 的 以 篇 幅来衡量 的 基础 上 增添了
’

了 。 ， 


两种 不 同 的 衡量方法 

。

在 热奈特 的 分类 中 ， 时 长 现 象 主 要 分 为 概要 、 停顿 、
省 略和场景 四 种 

。

？
 ［ 美 ］ 西摩 ？
查特 曼 ： 《 故事 与 话语 ：
小 说和 电 影 的 叙事 结 构 》 ， 徐强译 ，
中 国 人 民 大 学 出 版 社２０ １ ３ 年版 

，

第 ５２ 页 

。

？
 法 热拉尔 热 奈特 论叙事 文 话 语 》 杨 志 棠译 载张寅德编选 叙述 学研 宄 》 中 国 社会科学


？

［ ］ ： 《 ， ， ： 《 ，

出版社 １ ９８９ 年版 第 页 ， ２ １ ５ 

。

＃
赵毅衡 ： 《 当说者被说的 时候 ： 比 较叙述学 导 论 》 ， 中 国 人 民大学 出 版社 １ ９９ ８ 年版 ，
第 １ ０４
＾

１ ０５ 页 

。

２２


 山 东 大 学 硕士 学 位论文



概要 又称 概 略 概述 指 种 使 叙事 时 间 短 于 故事 时 间 的 手


一

（ ｓ ｕ ｍｍ ａ ｒ ｙ ） ， 、 ，

法 。 换句 话来讲 ， 即 通过压缩对描 述事 件 过程 的 文 本 篇 幅 ， 来达 到 加 快叙 事速度




的 效果 在文本 中 概要往往可 以 为读者提供事件 的 背 景信 息 粗 略地勾 勒 出



一

。 ， ，

些并不 需 要充分展开 的 事件 。 在 《 故事 与 话 语 》 中 ， 查特曼论述 了 电影 中 的 概要 


。

在 电影 中 导 演 常常 借助 些 小 的 物 件 或 动 作 来表 现 叙 事 文 本 中 的 概 要 手 法 

包
一

， ，

括了 些 较为 原 始 的 手 法 画 外 音就是其 中 比较 常 见 的 种 比 如 由 路遥 同 名 小


一
一

， 。

说 改编 的 电视剧 平 凡 的 世 界 》 中 就 出 现 了 大量 的 画 外 音 其简短 的 句 就可 以


一

《 ，

表现 段较 长 的 时 间 在 提 供 了 背 景 描 述 的 同 时 也 使 影 片 在 有 限 的 时 长 内 展 现 出


一

往往


“

更 为 宏 大 的 历 史进程 此外 还有 种较常用 的手法 即 蒙太奇序列

一

。 ， ， ，

在
一

组 镜 头 中 展 示 某个 事 件 的 不 同 侧 面 ， 却 不 加 以 具 体 的 说 明 解释 ， 这些不 同 的


“ ”

镜头 通 常 会 通 过 相 处 承 接 的 音 乐 结 合 在 起 有意 思 的 是 蒙 太奇序 列 的发


一

。 ，

明 原本是 为 了 解决 电影 中 的 问 题 ， 后 来 也 在 文 本 中 得 到 了 展现 与 延伸 。 比如在小



说 洛丽塔 中 亨 伯 特通 过描 述 些零散 的 有代表性 的 画 面 使读 者 得 到 了



一

《 》 ， 、 ，

与 观 看 电影类似 的 跨 界 体验 。 可见 ， 在 不 同 的 叙事 媒 介 中 ， 同 样 的 技 巧 也 许 会得



到不 同 的发展 可见 有 的 技巧 也 许在 种 叙 事媒 介 中 只 是 勉 强 的 选 择 而在 另


一

。 ， ，

种 叙 事 媒 介 中 则 表 现 出 令人惊 喜 的 面 这也 启 发我们 如 果将经 典叙事学 中



一 一

。 ，

的 些 传 统叙 事 手 法 放 置 到 其 他 叙 事 媒 介 中 进 行 运 用 和 阐 释 也 许 会 得 到 新 的 启


一

发 

。

停顿 指 种 使故事 时 间 速度 为零 的 手法 话语在进行 的 时 候
一

（
ｐａｕ ｓ ｅ ） ， 。 

，

故事 时 间 却 停 止 不 前 在 叙事 文 本 中 停 顿 主 要 涉 及 两 个方 面 个 是叙述 者 干


一

。 ， ：

预 即 通过使叙 述者 发 表 些 评 论 或 离 题 的 话 来 打 断 故 事 发 展 的 进程 使 故事 时


一

， ，

间 处于 停滞状态 另 个 则 是将 焦 点 集 中 在 某 对象上进行大量的描述 而这种



一 一

； ，

描 述过程 却 没 有 出 现 时 间 的 流 动 。 不过热奈特也指 出 ， 并 不是所有 的 描述 都 能构




成停顿 ， 只 有叙述 者 以 自 己 的 视角 去 观察 人物 或场 景 时 才 能 构 成 。 如 果叙述者 以




人物 的 视 角 进行描 述 ，
则 还 是 无 法 暂 停 故事 世 界 的 事 件 进程 。 查特曼将停 顿 引 入



电 影 进 行 分 析 时 发现 随着画 面在屏幕上放映 故事 时 间 也 直保持 着 前进 


这
一

， ， ，

时 要 达到 描述 的 效 果 几乎 是 不 可 能 的 ， 要 实现纯粹 的 描 写 效果 ， 只 能 通过 

定

来完 成
”

格画 面 荧幕上 只 显示 同 画面
一

（ ） 

。

省略 指 种 使话语 时 间 速度为零 的 手法 热 奈特在 叙事话



一

（ ｅ ｌ ｌ ｉ ｐｓ ｉ ｓ ） ， 。 《

语 》 中 将 省 略 分为 三 种 类 型 第 种 明确省略 即 文本对流逝 的 时 间 做 出 了 明


一

。 ， ，

２３


 山 东 大 学硕士 学位论文



确 的 交代 比如 昆德拉小 说 玩笑 》 中 的第 句 这么 多 年后 又竟这么 着
一

。 ， 《 ： ， 

，

” ？ “ ”
我 回 到 了 老家 在这里 叙述者 用 短 短 的 句话 这么 多 年后 就叙


一
—

。 ， ，

说了 多年的时间 因而 这种 情 况其 实 也 算是 种 非 常简 练 的 概要 第二种 

暗
一

。 ， ； ，

含省 略 即 读 者 只 能 通 过 文 本 的 表 述推 测 出 某 时 间段的省略 比如文本 中 出 现


一

， ，

了 空 白 的 时 间 段或被 中 断 的连贯叙述 。 这种 省 略方 式重在 突 显 事件 的 跳 跃 并掲 示




些主要事件对情节 产生 的 结 构 意义 第三种 纯假设省 略 即 往往事后 才通过



一

； ， ，

倒 叙 显 露 出 来 的 时 间 省 略方式 这 省 略类型 其 实 也 是 种 暗含省 略 在后来 的



一 一

。 ，

叙事理论 中 往往被 归进暗含省 略 的类别 中 


。

场景 指 种 使 故事 时 间 和 话 语 时 间 基 本 相 当 的 手 法 在 热 奈特


一

（ ｓ ｃ ｅｎｅ ） ， 。

看来 最常 见 的 场 景 是 人物 的 对话 在 文 学史上 也有 些叙 事 作 品 几 乎 全 部 由


一

， 。 ，

． 对话所构 成 ，
如 法 国 作 家狄德 罗 的 小 说 《 拉摩 的 侄儿 》 ， 其通篇 都 是 以 对话 的 形



式进 行 ， 这 种 连 续 的 对 话 也 能 更 好 地 揭 示 人 物 的 内 心 和 性格 

。

热奈特 只 列 出 了 以 上 四 种情况 尽 管 他 也 承 认 不 对称 缺少 个与 概要相 对



一

， ，

应 的 变速运 动 形 式 ，
即 某 种 慢速 场 景 ， 让 人 想 起普 鲁 斯 特 作 品 中 的 大 大 超 出 假 设



占 满 了 故事 时 间 的 长场景 。
但他 认 为 ， 这 些场 景 主 要 被叙述 外 的 因 素 拉长 或 被描


“

写 的停顿打 断 ， 讲述 这 些 行 为 或 事 件 比 完 成 或承 受 这 些 行 为 或 事 件 的 过 程 更 慢 

。

作 为有 意识 的 实验它 大概可 以 实现 ，
但 它 不是标准形式 ， 甚至 没有 真正 在 文学传



气 查特曼在
” “

统 中 实现 １ ９７８ 年出版的 《 故事与 话语 》 中 提 出 了 他 的 看法 ： 


无

论是否 标准 这些 形 式在 现代 小 说 中 尤其 是 电影 中 毕 竟是常 见 的 不应从



‘ ’

， ， ，

” ？
理论可 能性 的 列表 中 被排 除 出 去 。 他 在 上 述 四 种 速 度 之 加 上 了 第 五 种 速度 

，

“ ”

即延缓 （ ｓ ｔ ｒｅｔ ｃｈ ） ， 巴尔称之为 减缓 （ ｓ ｌ ｏｗ

－

ｄ ｏｗ ｎ ） ，
即 话语 时 间 长于 故事



时间 。 查特 曼指 出 在 电影 中 ， 常 常 通 过 慢镜 头 、 某种重叠 、 反复剪辑来拉长故事



时间 。
而 文 字 表 达 则 不 具 备这 种 资 源 ， 尽 管 词语 可 以 被重 复 、 被释 义 ， 而且特 定



事 件 可 以 用 语 言 表达 多 次 。 谭君 强认为叙事作 品 中 的延缓较少 出 现 ， 他以 《 欧阳



海之歌 》 为例 在结 尾部分 当 欧 阳 海 即 将冲上前去 把军 马 推 出 路 轨 的那 


刹
一

， ， ，

那 ， 叙 事 者 深 入 到 欧 阳 海 的 脑海 中 几 秒 钟 的 功 夫 ， 出 现 了 几页 的 篇幅 ，
以欧阳海



的 思 想活动作 为 内 容 使 预 叙大 为 扩 展 形 成叙 述 中 速 度 的 延 缓 这正是 以 

个
一

， ， ，

＆
 ［ 法 ］ 米 兰 昆 德 拉 《 玩 笑 》 蔡 若 明 译 上 海 译 文 出 版 社 ２ ０ ０４ 年 版 第 ３ 页
？
： ， ， ， 

。

？
［ 法 热 拉尔 热 奈特 叙事 话语 新叙事话语 》 王 文融译 中 国 社会 科学 出 版社 年版 第
？
］ ： 《 、 ， ， 丨 ９ ９０ ， ６０



页 

。

＃
 ［ 美 ］ 西摩 ？
查特曼 ： 《 故事 与 话语 ： 小 说和 电 影 的叙 事 结构 》 ，
徐强译 ，
中 国 人 民 大学 出 版社 ２０ １ ３ 

年
版 ， 第 ５３ 页 

。

２４


 山 东 大 学 硕 士 学 位论 文



主观性 的 回 顾 来加 强 预叙 的 例 子 。 此外 ，
在 意 识流 的 叙事作 品 中 ， 延 缓状况时有



出现 ，
在短时 间 内 ， 意 识 可 以 伸 展 到 很远 的 地方 ，
在众多 的场 面停 留 。 对于延缓


“

的意义 ，
谭君强在 《 叙 事 学 导 论 》 中 这样表 述 ： 延 缓 在 叙事文 的 运用 中 通 常具



有 种强调 的 意义 它 往往起到 种特别 唤起 的 作 用 或者达到 叙述者希望达到



一 一

， ，

” ？


的 某种 目 的 。

三 、 频率



频率 （ ｆｒ ｅ ｑ ｕ ｅ ｎ ｃ ｙ ） 指 的 是事件在 叙事 文 本 中 出 现 的 次数与 其 实 际 发生 的 次



数之 间 的 关系 简 单讲 即 叙事 和 故事之 间 的 重 复 关 系 问题 热 奈 特对 这 关系 的


一

， 。

研宄 ，
引 起 了 学界对文学 中 频率 问 题 的 关 注 

。

根据 单 还是反复 的 标准 热 奈 特 对 大 致 归 了 以 下 几类 单 叙述
一 一

， ： （ １ ） 

，

“ ”

即 讲述 次发生过 次的事 如 昨 天我打 了 羽 毛球 特殊 的 单 叙述

一 一 一

，
；
（ ２ ） 

，

即 讲述 次发生过 次的事情 如 星期 我打 了 羽 毛球 星期二 我打 了 羽



一

Ｎ Ｎ ， ， ， ，

毛球 星期三 我打 了 羽 毛球 等 重 复叙述 讲述 次发生过 次的事

一

， ， ；
（ ３ ） （ Ｎ ） 

，

“ ”
如 昨 天我打 了 羽 毛球 ， 昨天我打 了 羽 毛球 ， 昨天我打 了 羽 毛球 等 ；
（ ４ ） 

反
“ ”

复叙 述 即 用 次讲述发生 次的事 如 这 个星期 的每 天我都打 了 羽 毛球

一 一 一

， Ｎ ， 

。

“ ” “ ”

中 国 学 者考虑 到 反复叙述 这 术语对 中 国 读 者 而 言 容 易 与 重 复叙 述 


混
一

如徐强从法文译 为
“
故事


”

淆 ， 采用 更适合 国 情 的 术语 ， 综 合 叙述 （ 见查特曼 《

“ ”

与 话语 》 ） ， 谭君强 、 姚锦清等从英文译作 概括叙述 （

见 谭 译米 克 ？
巴尔 《 

叙
“ ”

述学 姚译 里 蒙 凯 南 叙事虚构作 品 》 本文 也将釆用 概括 叙 述 这


一
－

》 、 《 ） ，

术语 

。

热奈特认为 虽然在 包法利 夫人 中 概括 叙述第 次突破 了 在传统小 说 中



一

《 》 ，

但在文本 的 长度
“

服务于单
一

叙事 的 局 限 ： 、 主 题 的 重 大 和 技 巧 构 思 的 程度 上 

，

似乎没有 部 小 说作 品 对反复 的 运用 堪与 普鲁斯特在 追忆似水年华 》 中 的 运用



一

” 

？
媲美 。

？
谭君 强 叙事学导论 从经 典 叙事 学 到 后 经 典 叙事 学 》 高 等 教 育 出 版社２０ ４年版 第 ４５ 页
—

： 《 ， １ ， １ 

。

＊
 法
［ 热拉尔 热奈特］
？
： 《 叙事 话 语 新叙 事 话语 王文融译
、 中 国 社 会科 学 出 版 社 》 ， ， １ ９ ９０ 年版 ， 第 ７６



页 

。

２５


 山 东 大 学硕士 学位论文



第二 节 叙事时 间 的 哲学反思



“ ” ？
恩 格斯 曾 经 说 过 切 存在 的 基本形 式 是 时 间 和 空 间 时间与空间构


一

： 。

成 了 人类 的 生存基础 。 与空间相 比 ， 人 们 对 时 间 有着更为执着 的追 问 。 吴 国 盛就



“

在 完成 时 间 的 观念 》 书 的撰写后发 出 了 感叹 对时 间 的探索 岂 有尽乎 


大
一

《 ：
？

” ＠
概 只 有取消 时 间 ， 我们 才 能走 到探 索 的 尽 头 。 而 进 行 这种 追 问 的 人 ， 并不仅



仅是哲学家 ， 还有物理学家 、 文 学 家等 各个领域 的 人 。 哲 学家探 宄 时 间 哲学 ，



物

理学家研宄物理时 间 ， 文 学家 则 将 对 时 间 的 追 问 与 思 考 带 入 小 说 创 作 和 文 学 批评



之中 热 奈特 就 是 其 中 的 员 他 在 叙事话语 中 建构 了 叙事 时 间 的 经典范 式
一

。 ， 《 》 

，

也 为 时 间 的 追 问 历 程添上 了 浓 墨重彩 的 笔 尽 管 热 奈 特 作 为 经 典 叙事 学 家 

致
一

。 ，

力 于 为 文 本批 评 建构 套系 统性 科学性 的分析工具 但 在 其 看 似 冷 冰冰 的 理 论


一

、 ，

背后 ， 也 隐藏 着诸 多 的 时 间 意识 

。

、 叙事 时 间 与 两 种 时 间 经验



时 间 作 为 人 类 最 具 有 切 身 体验 性 的 范 畴 之 使 人们 随 着 昼 夜 的 交 替 

春夏
一

， 、

的 更迭不 断体验 到世 界 万物 的 变化 与 自 身的周期消长 。 正 是在 这样 的 过程 中 ， 


人

们 逐步 获得 了 时 间 意 识 。 时 间 意 识 连接着 宇 宙 和 生 命两 种 意 识 ， 不 仅 是对外在事



物变化 的 感知 也是 种 身 的 生命体验 这时 我们 就产 生 了 两 种 经验 即吴国



一

， 自 。 ，

盛 定 义 的 标度 时 间 经验和 时 间 之流经验 。 通 俗来 讲 ，
就是 计 时 体 系 和 生命 体验 

。

人们 往往 只 把标 度 时 间 经 验看作精密 的 、 不 近人情 的 物 理时 间 体系 ， 因 为根



据 牛 顿物 理 学 的 绝对 时 空 理论 物理 时 间 是可 以 度量 的 我们将 天分为
一

２４


—

小时 小时 分钟 因 而是可 以抽 象 的科学 的 时 间 但其实 这 体 系 最初



一 一

，
６０ ， 。 ，

“ ”

便 是人类为 了 与 然环境和 身 群体 内 部 协调而 建立 的 在 个 时机 做事



一

自 自 。 （

情较 易 成功 的 情境 ） 下 ， 人们 依据 宇 宙 的 周 期运动 建立 了 规 范 的 计 时 体 系 。 这时



我们 应 当 注 意 两 种 观念 是 时 间 是 时机 的 标度 二 是这种 标 度通过测 量获得

一

： ， 

。

人们 往往 容 易 遗 忘 ， 标度本来 的 目 的 就 是 把握 时 机 。 而 近代 的 物 理 时 间 则 基 本 上


“ ”

去 掉 了 时 机 因素 而 时 间 之流经 验作 为 时 间 意 识 的 另 个源 头 则 是 种 生存


一 一

论意 义上 的 时 间 观 在这时 时间 作 为人 的 生存 的 种 构 成 因 素 在 其发挥 

己
一

。 ， 自

｜
 ［ 德 ］ 恩格斯 ：
反 杜 林论 》 载 马 克 思 恩格斯全集 》 第 三 卷
《 ， 《 ，
人 民 出版社 １ ９７２ 年版 ，
第 ９ １ 页 

。

？
吴国盛 ： 《 时 间 的观念 中 国 社 会 科 学 出 版 社 ９ ９６ 年 版 第
》 ， 丨 ， ２ 页 

。

２６


 山 东 大 学 硕 士 学 位论 文



” ？
的作用 ，
变成 了 主 观 性 很 强 的 东 西 。 后来 ，
标度 时 间 经 验 和 时 间 之 流经 验 分



别衍生 了 物理 时 间 、
客观 时 间和 心 理经验 、 主 观经验 。 其中 ， 时 间 之 流经 验 作 为



原 初 的 时 间 经验 ， 在 某 种 程度 上 ， 比标度 时 间 经验更为根本 。 作 为人类文 明 进步




的 表现 标度 时 间 经 验 给人类 的 生 活 带 来 了 秩序 和 高 效 但作为 种 冷漠 外在


一

， ， 、

的 存在 也给 人们 带 来 了 些压 抑 和 苦 闷 相 比之下 建 立 在 生 命 体 验 基础 上 的


一

，
。 ，

时 间 之流经验 则 更有 人情 味 些
一



。

而 与 这 世 界 中 的 其他 内 容 样 时 间 经 验 也 可 以 在 叙事 文 本 中 得 以 再 现 

不
一

， ，

仅 可 以 作 为 故事 与 文本 的 组 成 部 分 ， 有 时 甚 至 还可 以 成 为 文 本 的 重 要 主 题 。 热奈


“ ”

特 将叙 事 时 间 与 真实 时 间 （ 物理时 间 ） 相比 ， 提出 了 伪时间 的 概念 ， 他指 出 

：

叙 述作 品 和 其 他任 何 作 品 样 只 是有换 喻意义上 的 向 它 本身 的 阅 读借用 的



一

， 、

时 间性 … …

必 须 抓住 近 乎 虚 构 的 叙 事 时 间 ， 这个相 当 于 真实 时 间 的 虚假 时 间 ，


我
” ＠
们 将有所保 留 地 同 意 称其为伪 时 间 。 从 这 段话 可 以 看 出 ， 热 奈特将 对叙 事 时


“

间 的 研 究看作 种具有换喻意义 的 时 间 性 所 以 称其为 向 阅读本身借用 的 伪时



一

” “

间 里 蒙 凯南 也 赞 同 这种 观 点 被 看 作 连 续 事 件 的 线 性 次序 的 故 事 时 间
－

。 ： 

，

不 过是 个 约 定成俗 的 为便于 实 用 而 构 成 的 概念 文 本 时 间 也 同 样 存在


‘ ’

只
一

， 。

” ＠
问题 也就是说 物理时 间 不仅 能够作为度量时 间 的 工具 同时作为 种时


一

。 ， ，

间 的 观 念 也 己 经 成 为 人 们 普 遍认 同 的 种 社会规 约 能够 促进 人们 更好地 相 处
一

， ，


。

“ ”

因此 ，
物理时 间 本 身 就具有工具性与 规约 性 的双重性质 ， 这也正 是 伪时间 

向
“ ”

物理时 间 借用 来 的 那 部分 真
一



。

二 、 叙 事 时 间 与 三种 时 间 历 史



与 标 度时 间 经验和 时 间 之流 经 验 样 人类 的 时 间 观念也在 不 断 的 发展 中
一

， 

，

俄 国 哲 学家别 尔 佳耶 夫 区 分 了 时 间 历 史 的 三种 类 型 ，
即宇亩时间 、 历史时间和存


＠
在时 间 本文 则 更 倾 向 于 采用 另 外 系 列术语 循环 时 间 观 线 性 时 间 观和


一
—

。 、

？
 ［ 德 ］ 伽达默尔 ： 《 西方的时 间观》 ，
邓 安 庆 等译 ，
载严 平 编 选 ： 《 伽达默尔 集 》 上海远 东 出 版社 ２ ００ ３ 年版 

，

第 １ ０８ 页 

。

４
［ 法 ］ 热拉尔 ？
热 奈特 ： 《 叙事 话语 、
新叙事 话语 》 ， 王文融译 ， 中 国 社会科学 出 版社 丨 ９ ９０ 年版 ， 第 １ 

３

页 

。

？
 ［ 以 ］ 里蒙 凯南 姚 锦 清 等 译 生 活 读 书 新 知 三 联 书 店 ９ ８ ９ 年 版 第 ７９ 页
－

： 《 叙事 虚 构 作 品 》 ， ，
？ ？
１ ， 

。

￥
转 引 自 王 靖 宇 《 中 国 传 统 小 说 中 的 循 环 时 间 观 及 其 意 义 》 孙 乃 修 译 载 ＜左 传＞ 与 传 统 小 说 集
： 北京

 ， ， 《 》 ，

大 学 出 版 社 ９ ９ 年版 第 ８６ 页 １ ８ ， 

。

２７


 山 东 大 学 硕士 学位论文



内 在时 间观 这 系 列 术 语 在 实 质 上 是相 通 的 但 却 处处 蕴含着 叙事 时 间 的 哲 学


一

。 ，

意味 

。

循环 时 间 观 在 古 代早 期 占 据 着人们 思 想 的 主 导 地位 循环 时 间 就 是将 时 间 看

 。

作 个周 而 复始 的 圆 圈 切 人和 事 都 在 其 中 重 复进行 在古代 人们更容 易 在



一 一

， 。 ，

劳作 中 感受 日 升 落 草 木枯荣 切 似乎 都 呈 现 出 循环 不 已 的 特征 在 古 希 腊
一

日 、 ， 。 

，

斯 多 葛 学 派认为 ， 每 当 行 星 回 到 初 始 位置 ， 宇 宙 就重新开始 。 在 中 国 古 代文化 中




“ ” ？
也 有 很 多 相 关 的 论述 。 如 《 易经》 中讲 ：
无往 不 复 ， 天地之 际 也 。 而且我



国 的 四 时五行 天 干 地支 的 循 环 也 是 种 循环 时 间 观 只 是程度较弱 热奈特在



一

、 ，
。

叙事 时 间 理 论 中 根据 单 还是反 复 的 标准将频率分成 了 四 类 其 中 的 核 心 关键


一

， 。

“ ”

词 就 是重 复 这种 重 复 并 不 是类 型 中 重 复叙述 的狭义指称 而是 种广义上



一

， ，

的重复思路 从 讲述 次发生过 次的事 讲述 次发生过 次的事 用 次

一 一

。 Ｎ Ｎ ， Ｎ ， 

．

讲述发生 次的事 这样 的 定义 中 可 以 看 出 热 奈 特认 同 这 观点 与 话语层

一 

一

Ｎ ， ：

样 故事层 中 的 个 事 件 可 能 发生 次或多 次 重 复和 循 环 是辩证 相 关 的 因为



一 一

， 。 ，

“ ”

单 事件 的 重 复可 以 构 成 在 整体序 列 上 的 循环 实 际上 热奈特在 频率 部分


一

。 ，

“ ”

研宄 单 反复 的 现 象 背 后 隐藏着 种宏观 意 义上 的 循环 时 间 观
一 一

／ 

。

线 性 时 间 观 则 与 循环 时 间 恰恰相 反 它将 时 间 看作 条直 线 并强调其不可


一

， ，

逆转性 即 永远 都沿 着 过 去 现在 将来 的方 向 发展 是单 的 路线 线性时间


一

， 、 、 ， 。

最早服务于宗教 ， 意 使 上 帝 的 创 世 行 为 永 保神 圣 性 。
线 性 时 间 的 不可逆转 性是 符



合 生 命规律 和 社会发展 规律 的 ， 因 而 被广 泛接 受 与 传 播 。 线性时 间 的 完整性 与 稳




定 性 也 代表 了 人们 对 现实世 界持信 赖 、 坚定的态度 ，

同 时 也 鼓 舞 了 人 们 通 过 发挥



理性去 掌握世界 

。

接下来 ， 在 ２０ 世纪 ， 时 间 观 念 又 发 生 了 第 三 次 转变 。 物 质 文 明 高度 发达 的



世纪 同 时 也 让 人们 感 到 无 所适从 在科技冲击着 传 统 的 思 维方式 的 同 时

—

２０ ， 

，

人与 人 社会 自 然 的 关系 也遭 到破坏 稳定 的线性时 间观也 并 被 打破 从 而 呈



一

、 、 。

现 出 多维的特点 。 ２０ 世纪 的时间 哲学 ， 注 重人 的 生命体验 ， 主 要 从主 观 方面来




研究 其 中 影 响 最 大 的 是法 国 哲 学 家柏 格森 柏 格森创 立 了 个庞大 的 直 觉 主义


一

， 。

“ ” “
生命哲 学体 系 并 以 绵 延 为 核 心 概念 从 时 间 着 手 区 分 出 两 种 不 同 的 时 间 ， ： 

空
” “ ”

间时间 和 真正 时 间 空间时间是 些精确科学 如物理 学 数学 所处理 的



一

。 ， 、

时间 其各个单 位 的 均质 与 始终如 的节奏 使得其各个瞬 间 能够得 到 明 确 的 区



一

， ，

南怀瑾 徐芹庭 孙振 声 编 星光 出 版社
ｓ
、 ： 《 白话易经》 ， ， １ ９８ 丨 年版 ， 第 丨 １ ８ 页 

。

２８


 山 东 大 学 硕 士 学 位论 文



“ ” “ ”

分与 排列 如 分 布 在 空 间 中 的 物质 样 另 种则 是 真正时 间 又称 绵延
一 一

， 。 ， 

，

其 各个 瞬 间 之 间 相 互 渗透 、 融合 ，
没有 明 确 的 界 限 。 在 柏 格 森看 来 ， 绵 延 是 万物



变 化运动 的 动 力 ， 是生命之流 ， 而生命冲动 向 上则 存在于 真正 的 时 间 中 ， 向 下则



“ ”

把物质 遗弃 到 了 空 间 时 间 中 空间时间 作为 种被空 间化 的 时间 不 能体现



一

。 ，

成为 了 种真正 的
“

绵 延 的 本质 真正 时 间 则 摆脱 了 对 客观 时 间 规则 的 依赖 

一

； ，

绵延 。 柏 格森 总 结 说 ：
所谓 绵延 ， 不 过 是 过 去 的 连 续进展 。 过去 总 是紧 紧咬住


” ？ “ ”

未来 逐渐 膨胀 直至无 限 从本质 上讲 真正时 间 是 种 心理时 间

一

，
，
。 ， 

，

也是 种直觉性 的 绵延 并 最 终 与 生 命体 验 取 得 了 致
一 一

， 

。

柏 格森 的 直 觉 主 义 学 说 经提 出 便 引 起 了 文 学 界 的 广 泛 的 关注 与 弗洛伊德


一

的 精神 分析学说和威廉 詹姆斯 的 心 理学 起 被 公 认为 意 识 流小 说 的 三大理论



一

？
，

来源 。 马 塞尔 ？
普 鲁 斯 特所 著 的 《 追 忆 似 水 年 华 》 便 是深 受 柏 格森 直 觉 主 义 理 论



影 响 的 众 多 意 识 流 小 说 中 尤 为优 秀 的 部 热 奈特 以 这部 小 说 中 的 叙事作 为特 定


一

的 研 究对 象 ，
在叙事 时 间 、
内 聚焦等 多 个叙事模块 的 研 宄 中 均 受 到 了 柏 格森 理论



的影响 。 在叙事 时 间 理论 中 ， 热 奈特对 时 间 中 的 错 时 现象 做 了 详 细 的 阐 释 ，

其中


“ ” “ ”

小说的 倒叙 、 预叙 等 手法 ， 摆脱 了 对客观 时 间 规则 的 依 赖 ， 突破 了 传统


“ ” ＠
的 维 线 性叙 事 方 式 没 有 按 照 人 或 事 物 外 在 历 时 性变 化 活 动 去 叙 述 生 活
一

， 

，

而 是 大量描 写 人物 的 意 识 活动 ，
尊 重 人物 的 直 觉 体验 ， 以 心 理 时 间 去 展示生命 内


”

热奈特


“
容 的丰富意蕴 。 此外 ， 热 奈特 的 无时性 研 究则 更 具 心 理性 与 直 觉 性 。

“‘ ”

研宄 了 追忆 》 中 复杂 时 间 倒 错 的例 子 其 中 包括 二度 预叙 斯万与


’

《 ， ： （

布 洛 克 午 餐 的 提 前 引 出 斯 万 之死 的 提前 预叙 中 的倒 叙 

斯 万 葬 礼 的 提前
‘ ’

） ， （

弗 朗索 瓦在孔布 雷 的 回 顾 以及 倒 叙 中 的 预叙 在 让 桑特依 》 的 节 录


‘ ’

引 出 ） （ 《

＠
这种 错时现象正 是人们用 本 能去感受时 间 的 充分
”
中 两次重提过去 的 计划 ） 。 


例证 

。

追 忆 似 水 年 华 》
“
热 奈特 以 与 时 间 的游戏 作 为叙事 时 间 章 的 结尾 将
一

， 《

中 的 叙事 时 间 问 题视 为 普 鲁 斯特在 进 行 场 游戏 并 认 为 这 是 其 个 人 风 格 与 技 巧


一

“ ” “
问题 。 这种叙事 时 间 ，
不再像 伪时间 那 样 着 眼 于 精 确 计算 每周 六看 书 六 小



？
［ 法 ］ 柏 格森 《 创 造进 化 论 》
： 王丽珍 余 习 广 译 湖 南 人 民 出 版 社 ９ ８９年 版 第 ８ 页
， 、 ， １ ， 

。

？ ”

论柏 格森 的 心 理 时 间 对意 识 流 小 说 的 关键 性 影 响 年第 ４ 期
“

夏腊初 ： 《 云南师 范大 学 学报 》 ， 《 》 ， ２ ０ ０５ 

。

６
 ［ 法 ］ 热拉尔 ？
热奈特 ： 《 叙事话语 、 新叙事话语 》 ， 王 文融译 ， 中 国 社 会科 学 出 版 社 １ ９９ ０ 年 版 第 ４ ７ ，

页 

。

２９


 山 东 大 学 硕士 学 位论 文



时 中 的 跨 度和 时 距 ， 而 是 更注 重 创 作 主 体 和 接 受 主 体 的 感 受 ， 这也 正 是对 内 在



时 间 观 的 运用 与 延伸 

。

扭曲 失去并找


“

内 插 ， ，
浓缩 ， 普 鲁斯特的 小 说 想 必正如他标榜的 那样是部
” “
回 时间 的 小说 ，
但 也是 （ 或 许更加 隐 蔽 ）
一

部 驾驭 、 征服 、 控制 、 暗 中 破坏 

、

或 确 切 地说 曲 解 时 间
” “
的 小说 ，
提起 它 ，
正 如 作 者 提起 梦 ，
怎 能 不谈 它与时间



” 

？
做 的 绝妙游 戏 呢 ？

这 场绝妙 的 游戏 绝 不仅仅 是对 时 间 的 征服 与 曲 解 更 是对生 命肆 意 的 体



一

， ，

验 。 时 间 哲 学 仍 在 人 类 历 史 的 长河 中 不 断 向 前 发 展 ， 也 将 为 叙事 时 间 理 论提 供更



为丰 富 、 独 特 的 理 论 支撑 ，
等 待着 人 们 永无止 境 的 探 求与 发现 

。

８
法 热拉尔 热 奈特 叙事话语 新 叙 事 话语 王 文融 译 中 国 社会科学 出 版 社 年版 第
１


？
［ ］ ： 《 、 》 ， ， １ ９９ ０ ， １ ０６



页 

。

３０


 第 三章 叙述聚 焦



除 了 在 叙事 时 间 方面 的 巨 大 建树 外 ， 热 奈特在 语 式 方 面 的 见 解 也 引 人注 目 

。

热 奈 特 将 语 式 定 义 为 对 叙 述信 息 的 调 节 其调 节方式有两种 是距离 指讲述



一

， ： ，

事件 时 的 模 仿程度 ， 通 俗 来 讲 就 是 叙 述 时 讲 多 讲少 的 问 题 ， 涉及 了 詹 姆斯 的 

讲
”

等多个 问 题
” “

述和 展示 与柏拉 图 的 纯 叙事 和 模 仿 ；
二 是 投影 ， 即 视点 的选择 

，

通 俗 来讲 就 是 叙述 时 观 察 故 事 的 角 度 。 第 二种 方式又被赋 予 了 各种 名 称 ， 如 

视
” “ “ “ ”



起
” ”

点 、 视角 、
视野 或 聚焦 等 ， 它 涉及 因 素较复杂 ， 不 易厘清 ， 引

了 多 位学者 的分析 与 论争 。
其 中 热 奈 特 提 出 的 聚 焦 概 念被 人们 广 为 接 受 ， 但同时



也引 起了诸多 的质疑 对这 范 畴 的梳理和 发展起到 重要 的 推动 意 义

一

， 

。

第 一

节 聚焦 的 类型 与 内 涵



叙述 聚 焦 （ ｆｏ ｃ ａ ｌ ｉ ｚ ａｔ ｉ ｏｎ ， 又译聚焦 ） ，
是 由 热奈特在 《 修辞格 ｎ》 （ １ ９６９



年 书 中 首 次提 出 的 之后 在 叙事 话 语 》 书中 他 又对 聚焦 做 了 更 为 细 致


一 一

） 。 《 ，

“ ” “ ”

的阐释 并解 决 了 学 界 长 期 以 来存 在 的 个问题 即对于 谁说 和 谁看 


的
一

， ，

认识 的 混 乱 

。

当然 热奈特并不 是第 个开始研 宄这个 问 题 的 学者 早在他之前 己 经有



一

， ， ，

不 少 西 方 学 者 开 始 关 注 并 研 究 小 说 的 叙述 视 角 研 究 在 对 叙 事 作 品 进行 理 论 研 究

 。

“ ”

的时候 人们很早 就注 意 到 看 的 问题 年 在 小 说研 究 》 书中 

威
一

， 。 １ ９０５ ， 《 ，

“ ”

特科姆第 次将 个章节冠 以 叙 述者 其观察 点 的 标题 实 际上这 已 经涉及



一 一

： ，

” “
聚焦 问 题是叙事


“ ”

了 说 （ 叙述者 ） 与 看 （ 观察点 ） 这 一

问题 。 几十 年来 ，

理论研 究 中 个长期 为 人们 所关注 的 重要 问 题 也 出 现 了 诸多争论 但研 宄过程



一

， ，

“ ” “ ”

中 却存在 个不容 忽 视 的 问题 就是这 些 论述都 没有 在 说 和 看 之间做出



一

明晰的 区分 直 到 热 奈特 在 叙 事话语 书 中 对两 者 做 出 严 格 的 区 分 之 后 

才
一

。 《 》 ，

引 起人们 的 广 泛注 意 热 奈特认为 在 讨 论这 问 题 的 理论 中 都 混淆 了 其 视 点


一

。 ，

确 定 叙 述透视 的 人 物 是 谁 与 叙述者 是 谁这 完全不 同 的 问题 或者 更简单地



一

， ， ，

３ 

１
 山 东大 学硕士学位论文



” ？
说 ， 就 是混淆 了 谁看与谁说 的 问 题 

。

这 区 分在 叙事 研 宄 中 是 个重 要 突破 成为探讨 这 问 题 的基础 直至今



一 一 一

， 。

“ ”

天 人 们 均 普 遍认 为 叙事 文 本 分 析 涉 及 到 两 个基 本 问 题 个是 谁说 
一

， ， ：
？ 

，

“ ” “ ”

即 对叙事文本 中 的 叙述声 音 与 叙述者进行 确 认 的 问 题 另 个是 谁看 

一

；
？ 

，

“ 

”

即 谁 的 视 点 对叙事文 本起决 定作用 的 问 题 。 此后 学者 常 用 视角 与 叙述

（ ｆｏ ｃａ ｌ ｉ ｚａｔ ｉ ｏ ｎａ ｎ ｄｎ ａ ｒｒ ａ ｔ ｉ ｏｎ ） 作 为 搭配 ，

来 明 确 区 分感知 者和 叙 述者 。 这样


“ ”

我 们 就 能在 视 角 上 区 分 开 第 三 人 称 叙 述 中 全 知 叙 述 和 中 心意识 ， 也 能 分清第


“ ” “ ”

人称 叙述 中 叙述者 我 当 下 回 忆往 事和 被 回 忆 的 我 过去正经历 事件时 的



一

“ ” “ ”

两种 不 同 的视角 。
如 果 叙述 者 使用 后 者 ， 我们 就有 必 要 区 分 谁看 和 谁说 

，

“ ”

因 为两者来 自 两个不 同 时期 的 我 

。

“ ” “ ”

在对 谁说 、
谁看 进行 了 明 晰 的 区 分之后 ， 热奈特提 出 了 较 为抽 象 的


“ ”

聚焦 这 术语 而对 于 使用 这个术语 的 原 因 他 也 在 书 中 进 行 了 解释 即在


一

。 ， ，

“ ” “ 

”

他看来 以 前学者常 用 的 些 术 语过 于 偏 向 于视 觉方面 比如 视野 视角

一

， ， 、

“ ”

与 视点 等 ，
难 以 涵盖 其他 的 感知 方式 。
申 丹 则在 《 西 方叙 事 学 ： 经典与后经


“ ” “ ”

典》 书 中 详 细 论述 了 使 用 聚焦 这 术语 的优缺 点 她认为 聚焦 的优


一
一

。 ，

“ ” “ ”

点在于 方 面 可 以 方便 地 转 换 成 聚焦 者 与 聚焦对 象 的名 词形式 另

一 

一

， ，

“ ” “ ”

方 面 也 摆 脱 了 ｐｏ ｉ ｎ ｔｏ ｆｖ ｉ ｅ ｗ 、
ｐ ｅｒｓｐｅ ｃ ｔ ｉ ｖｅ 这类词 语 的 模糊 性 （ 除了指


”

观察角 度
“
还可 以 指立场 观点等 同时 她 也指 出 聚焦 这 术语涉及


一

， 、 ） 。 ， ，

“ ”

光学上 的焦距调节 同 样难 以 摆 脱 专 门 的 视 觉 性 不仅如此 聚焦 词 的本



一

， 。 ，

“ ” ？
质 被 定 为对 观察 角 度 的 限制 ，
所以 难 以用 它 来描述全知模式 在 申 丹看来 

，

“ ”

只 要 明 确其 感 知 或观察故事 的 角 度 这 所指 这 些术 语 也 可 以 换用 她认为


一

， 。

“ ” “ ”

ｐｅｒｓｐｅｃ ｔ ｉ ｖｅ 的 中 文译名 视角 ， 不仅所指 明 确 ， 还可 以 包括全 知 的 角 度 


，

“ ” “ ”

是 更加 合适 的 选择 。 在此 ，
本 文认 为 聚焦 和 视角 各有优缺 ，
则 不如将两


” “

者 结 合使用
“
比 如在 强调感知这 动作时用 聚焦 在 强调 感知 的 角 度 时用 

视
一

， ，

角 等 

。

在参考 了 让 ？
普荣 、 托 多 洛 夫 等 人 的 叙 述视 角 研 宄 的 基 础 上 ， 热 奈特在 《 

叙

事话语 》 中 划 分 了 叙述 聚 焦 的 三种 类 型 。 热 奈特 的 聚焦 类 型 在被人们 广 为接受 的




同时 ， 也 引 起 了 诸 多 的质 疑与 争论 。 热 奈特 以 叙述信 息 受 限 制 的 程 度 为 标准 ， 

从

＾
Ｇ
＊

Ｇｅ ｎｅ ｔｔ ｅ ，  Ｎａ ｒｒａ ｔ ｉ ｖｅ  Ｄ ｉ ｓ ｃ ｏ ｕ ｒｓ ｅ 
＊  Ｃ ｏｒ
ｎｅ ｌ ｌ  Ｕｎ ｉ ｖ ｅｒ ｓ ｉ ｔ
ｙ Ｐ ｒｅｓｓ
＊  １ ９ ８０ ？
ｐ ， １ ８６ 

．

＠
申 丹 、 王 丽亚 ： 《 西 方叙 事 学 ： 经典与后经典 》 ， 北京 大学 出 版社 ２０ １ ０ 年版 ，
第 ８９ 

页

３２


 山 东 大 学硕 士 学位论文



聚焦 的主体 出 发 ，
将 叙 述 聚 焦 分 为 三类 

：

第 类 无 聚焦 或零聚焦
一

ｎｏｎ ｆｏ ｃ ａｌ ａｔ ｏｎ ｚｅｒｏ ｆｏ ｃ ａ ｌ ａｔ
－

ｏｎ
－

， （ ｉ ｚ ｉ ） （ ｉ ｚ ｉ ） 

，

在这种 类 型 中 ， 聚 焦 不 但如 同 上 帝 的 眼光 可 以 随 故 事 情 节 的 推 进而 随 意变 动 ， 

也

像住 在 人物 的 内 心 样 可 以 没有 阻挡地深入 到 所 有 人物 的 内 心 深 处 并 可 以 同 时


一

“
了 解在 不 同 地 点 发 生 的 几件事 情 ， 可谓全知全 能 ，
类 似 于 托 多 洛夫 所提 出 的 

叙
”

述者 所知 ＞ 人物 所知 传 统 的 叙事 作 品 常 采 用 这 聚焦 方 式 不论是


一

（ ） （ ） 。 ，

中 国还是 西 方均 是 如此 。 在西方 ，
零 聚焦类型 涵 盖 了 从 《 荷马 史诗 》 到２０世纪之



前 的 大部分经 典叙事作 品 而这 聚 焦模 式 的 广泛采用 与 时代 的 主 导 思 想有很



一

， ，

大关 系 。 在 哲 学 方面 ， 不论 是古希腊哲 学还是德 国 古 典哲学 ， 这两种 在 当 时 占 统




治 地位 的 哲 学 思 想 ，
都 以 追寻 终极意 义为 目 标 ； 在科学方面 ，
牛 顿力 学定律启 发



人们 寻找 现象 背 后 的 原 因 ， 热衷于 知 识 的 求索 。 哲学与 科学 的 助力 ， 加 之上帝 的




权威 ， 对 小 说 的 叙事 模 式 产 生 了 影 响 ， 表现在 聚焦 方面 ， 就 是全 知 全 能 的 零 聚 焦



模式被广泛使用 。 在中 国 ，
零 聚 焦叙 事 手 法 更 是 覆 盖 了 绝 大 部 分 的 古 代 与 现 当 代


“ ”

小说 这与早期 的 重史轻文 的 现象不 无关系 我 国 的 史 书 卷 帙浩 繁 其中



一

， 。 ，

些经典 的作 品 ，
如 《 史记 》 、 《 汉书 》 、 《 三国志》 等更 是 为 很 多 叙事 作 品 所 效



法 取 范 小 说 叙事 受 史 传 式 叙 事 对 历 史事 件 与 人 物 进 行 较为 公 允 的 记 录 与 评 判 的
。 


主 旨影响 ， 也 广 泛 采 用 能 全 面 了 解 故 事进 展 与 深 入 了 解 人物 内 心 的 零 聚 焦 手 法 

。

而 从 聚 焦 的 演 变 历 程 来看 ， １ ９ 世 纪末 ２０世 纪初 ， 小 说叙事 中 零 聚焦 的 绝对 统


“
治 地位也开始动摇 。
哲 学方面 ，
人 们 对 上 帝 的 权威 产 生 了 怀 疑 ， 其 中尼采的 

上
”

帝死 了 ，
是对 上 帝 权威 的 无情 批 判 ，
并 以 强 力 意 志 来取代 上 帝 的 地位 ， 肯定生



命与 人生 ； 科学方面 ， 爱 因 斯 坦 的 相 对 论 超越 了 牛 顿 力 学 定 律 ，
使人们认识 到现



象背 后 的 原 因 是复杂 的 也不再执着 于解释 切 的 零 聚焦叙事 掌握 了 事件 的表



一

， 。

面现 象 与 背 后 原 因 的 零 聚焦 叙 事开始 向 其他 聚 焦 方 式转 向 从特定 的 人物视 角 去


 ，

观察 ， 无 法 全面 地 了 解事 件 ，
便 是倾 向 于 内 聚 焦 叙 事 ； 只 看 到 表面现 象而不 能或



不想知 晓背后 原 因 或实质 ，

便是倾 向 于 外 聚焦 叙事 。 对 于 外 聚焦和 内 聚焦 兴起的



聚焦 的 流行 与 柏格


“
原因 ， 江守义 曾 这样 分析 ：
外 聚焦 的 兴起与 现象学有 关 ， 内
” ？
森 的直 觉主义有关 。 这 也 为我们探求 聚焦 的 演变提供 了 有 益 的 启 示 

。

第二类 ，
内 聚焦 （ ｉ ｎ ｔ ｅ ｒ ｎ ａ ｌｆ ｏ ｃ ａ ｌ ｉ ｚ ａｔ ｉ ｏｎ ） ，
类似 于托 多 洛夫 所提 出 的 

叙
”
述者 （ 所知 ）
＝
人物 （ 所知 ） 。 在 内 聚焦 叙述 中 ，
事件 通过 聚 焦 人物 的 视 点 

、

？
江守义 ： 《 叙 事 聚 焦 的 演变及 原 因 》 ， 《 安徽师 范大 学学报 》 （ 人文社会科 学版 ） ， ２０ ０６ 年第 １ 期 

。

３３


 山 东大 学硕士 学位论 文



感知 和 认知被呈现 出 来 。 由 于 内 聚焦 的 复杂 性 ， 热奈特又将 其细 分 为三类 ： １ 


．

固 定式聚焦 即 从开 始 到 最 后 都 从某个 单 聚焦 的 人物


一

（ ｆ ｉ ｘ ｅ ｄｆ ｏ ｃ ａ ｌ ｉ ｚ ａｔ ｉ ｏｎ ） ，

的 观 点 出 发 进 行 对 事 件 的 研 究 例 如 在 亨 利 詹 姆 斯 的 中 篇 小 说 梅 西 所 知 道 的 》 。
？
《

中 我们 几乎从 不 离 开主 人 公 梅 西 的 视 点 作为 个天真 的 小姑 娘 她的 有限


一

， ， ，

视野 在 这个成人 的 世 界 中 非 常 富 有 戏 剧 性 ；
２ ．
不定 式 聚焦 （ ｖ ａｒ ｉ ａｂ ｌ ｅ



ｆｏｃ ａｌ ｉ ｚａｔ ｉ ｏｎ ） ， 即 随 着 聚焦人物发生变化 ， 叙述 角 度 也 随 之变 化 ， 例如在弗吉




尼亚 ？
伍 尔 夫 的 长篇 意 识流小 说 《 达罗 维夫人 》 中 ，
视 点 从达罗 维 夫 人与 塞 普 蒂



默 斯 之 间 发 生 了 转换 ；
３ ．
多 重 聚焦 （ ｍｕ ｌ ｔ ｉ
ｐ ｌ ｅｆ ｏ ｃ ａ ｌ ｉ ｚ ａｔ ｉ ｏｎ ） ， 即 让多 个不 同



的 聚焦 者从各 自 的角度 出 发 对 件 同 样 的 事 件 进行 多 次 不 同 的 叙述 例如 由芥


一

， ，

川 龙之介 的 小 说 《 筱竹 丛 中 》 改编 的 日 本悬疑 电影 《 罗生门 》 ，

讲述 了 武士金泽



武 弘被 杀 后 人们 相 互指控 的 事 件 ， 其 中 樵夫 、 强盗 、 死 者 之妻 、 女巫 等人都从各



自 的 角 度来讲述武士被 杀 这 件事情 在 对 内 聚 焦 进行 了 细 致 的 分 类之 后 热奈


一

。 ，

“ ”

特还指 出 纯粹 的 内 聚焦 并不 常见 只 有在通过 内 心独 白 进 行 叙 事 或者 

些
一

， ，

边 缘 作 品 中 得 到 充分 的 展 示 与 体 现 。 内 聚 焦 的 兴 起 与 美 国 心 理 学 家 威廉
？
詹姆斯


“ ”

的创造 的 意 ｉＲ 流 不无关系 ， 而 后 又 引 入 到 文学领 域 ， 注 重对 人 物 意 识 的 流动




状 态进行描 绘 。 此外 ， 柏 格森 的 直 觉 主义 生命哲 学 体 系 更 是助推 了 内 聚焦 的 广 泛



“
流行 他认 为认识 事物有 根本 不 同 的 两 种 方法 第 种 方法 意 味着 我们 迂 回 于


一

。 ：

” ？
对象的外 围 ， 第 二 种 方 法 意 味着 我 们 进入 对 象 的 内 部 。
柏 格森 将 第 二 种 方 法


“
命名 为直觉 所谓直觉 就是 种理智 的交融 这 种 交 融 使 人们 己置 身 于对


一

： ， ， 自

” ？
象之 内 ，
以 便与 其 中 独特 的 、 从 而 是 无 法 表达 的 东 西 相 符 合 。 延伸 到 小 说叙



事 柏 格森 提 出 应 当 和 人 物 打 成 片 这 也与 从人物 内 部 的 视 点 进行 观 察 的 内 聚


一

， ，

焦有共通之处 

。

第 三类 ， 外 聚焦 （ ｅ ｘ ｔ ｅ ｒ ｎ ａ ｌｆ ｏ ｃ ａ ｌ ｉ ｚ ａｔ ｉ ｏｎ ） ， 类似于 托 多 洛 夫所提 出 的 


叙
”
述者 （
所知 ） ＜ 人物 （ 所知 ） 。 这种 聚 焦类 型 中 事件 的 只 局 限 于 从 外 部 视 点 进



行 叙述或 行 为 报 告 ， 基本 上 只 能 陈述 出 摄像机所 能拍 到 的 东 西 。 海 明 威 的短篇小




说堪称娴 熟运用 外 聚焦 的 典范 例如在 白 象似 的 群 山 》 中 几乎通篇 都 由 


对
一

， 《 ，

男女的 日 常 对 话 堆 砌 而 成 至于 人物 的 情 感 与 思 想 则 没 有 提 及 交 由 读 者 去 揣 摩 ， ， 

，

《 杀人者 》 、 《 大双心河 》 等小说也是如此 。 当 然 也正 是 由 于完全不深入人物 的




￥
［ 法 ］ 亨利 柏 格森 形而上学导 言 》 刘 放桐 译 商务 印书 出 版社 年版 第 页
？
： 《 ， ， １ ９６３ ， １ 

。

＊
 ［ 法 亨利］
？
柏 格森 ： 《 形 而上 学 导 言 》 ， 刘放桐译 ，
商 务 印 书 出 版社 １ ９ ６３ 年版 ， 第 ３４ 页 

。

３４


 山 东 大 学 硕士 学 位论 文



内 心世界 ， 外 聚 焦 叙事 不 免使读 者产生 隔 阂 感 ， 因 而也难 以 在 长篇 小 说这

一

类叙



事 作 品 中 贯 穿 始 终 从 演变 进 程 来 看 现 象 学 对 外 聚 焦 的 兴 起 起 到 了 助 力 的 作 用
。 ， 

。

１ ９ ００
－

１ ９０ １ 年 ， 德 国 哲 学家 胡塞尔 的 《 逻辑研 宄 》 出 版 ， 为 胡 塞尔 现 象学奠定 了




理论基础 。 与 经验主 义 主 张将 判 断 建立在 经验 的 基 础 之上 不 同 ， 胡 塞尔 现象学主



“
张 对独 立 于 意 识 之 外 的 实 存 信 念 加 上
” “ ”
括号 进行 悬搁 ， 从 而 达 到 纯粹 意 识


“
而 其 中 通 过 直 观 来把 握 本 质 的
”

领域 。 本质 直观 的 方法 ，
更 是 与 直 接 面对 对 象



的 外 聚焦 有 异 曲 同 工 之 妙 

。

当然 热 奈特 也 指 出 在 部 叙事 作 品 中 聚 焦 的 方法 往往 会 发 生 转 变 

比
一

， ， ， ，

如在 《 包法利 夫人 》 中 ， 不 定 式 内 聚焦 与 外 聚 焦 就 常 常 发 生 明 显 的 转变 。 因此 

，

除 了 用 于整部作 品 的 分析 ， 聚 焦 方 法 更 多 地 适 用 于 特 定 的 叙事 片 段 （ 这个片 段也


？
许会 非 常 短 所以 上文举 些 叙事 作 品 作 为 聚 焦 方 类 型 的 例 证 也 只 是取


一

） 。 ， ，

其 较 为 主 要 的 聚 焦 特征 而 不 是 完全严格 的 聚焦 划 分 热 奈特 的 聚焦理论 的 

经
一

， 。

“ ”

提出 便 引 发 了 学 界 的 广 泛讨 论 热奈特对 聚焦 这 词 语 的 选择和 运用 

使
一

， 。 ，

叙 事 学 更 具 科学 性 ，
但 同 时 其 聚 焦 理 论 尤其 是 聚 焦 类 型 的 划 分 也 容 易 引 发 混 乱 

，

并 引 起 了 后 来学 界在 聚焦 问 题上 的 持续 的 争 论 

。

第二 节 聚 焦 理论 的 发展 与研 究



、 经 典 叙 事 学 的 聚焦 研 究



“ 

”

在 意识 到 聚焦理论 的某些不足之后 ， 热 奈 特在 《 新叙事 话 语 》 中 对 谁看

”
这 词 语 的 使用 进 行 了 修正
“

综 合 其 他 理 论家 的 意 见 他也认为 谁看 是 

个
一 一

， ，

“ ”
纯视觉 的 提法 ， 过于 狭 隘 ， 用 谁感 知 来 替 代更为适合 ， 这样
一

来便大大拓 宽



了 聚焦 研 宄 的 层 面 但 是较 为 遗 憾 的 是 热 奈特 并 没 有 进 步 论述 聚 焦 的 感 知 层


一

。 ，

也 没有 关注 到
“

面 ， 感知 层 以 外 的 其 他层面 （ 比 如 心理和 意 识形态等层面 ） 


的

现象 

。

里 蒙 凯 南 对 热 奈特 的 聚 焦 理 论 中 只 注 重 视 觉 层 面 进行 了 扩 展 与 修 正 充分


－

讨 论 了 聚焦 的各个侧 面 。
她将 聚 焦 的 侧 面 划 分为 感 知 侧 面 、 心 理侧 面 和 意 识 形 态



侧 面这三个层 面 ，
并 分 析 了 各 个侧 面 的 相 互 关 系 。 在 感知 侧面 ，
她将感知 从主 要



［ 法 ］ 热拉尔 热 奈特 叙 事 话语 新叙 事 话 语 王 文融译 中 国 社会 科 学 出 版 社 年版 第
＇

３０
？
《 》 ９ ９０ ３
－

： 、 ， ， 丨 ， 丨 １ 

１

页 

。

３５


 山 东大 学 硕士 学位论文



关注 视 觉 扩 展至 视 觉 、 听觉 、 嗅觉等多 种感官 范 围 ，
并用 空 间 和 时 间 两个坐标来



确定感知 。 空 间 即 指 聚焦者 的 外 部 或 内 部 的 位置 ， 可形 成 鸟 瞰观察和 有 限观 察两




种形 式 ，
并 可 以 相 互转 换 。 而对于 时 间 的 坐标 ， 她认为 外 部 聚焦者可 以 支配故事



里包括过去 、 现在和 未来 的 所有 时 间 范 畴 ， 而 内 部 聚焦 者 却 被 限 制 于 只 能 支配 故



事里 的 现在这 时间点 而 叙 述 者 在 叙述 的 开 始 就 己 经 知 道 了 结 尾 在时 间上是



一

。 ，

处于 故事之外 的 ， 只 不 过故 意 将 观 察 限 制 在 事 件 发生 的 时 段 内 而 己 ， 这也可 以 作



为叙 述 者 与 聚 焦 者 各 具 独 立 性 的 例 证 。 心 理侧 面包括 了 认 知 成 分 与 情感 成 分 ， 

从
“
涵括 了 认识 推测 信 念和记忆等 术语 的 认知 成 分 出 发 里蒙 凯南认为 

外
－

、 、 ， ：

部聚焦 者 （ 即 叙述者
—

聚焦者 ） 对于所描述 的世 界是无所不知 的 ， 如果他 限制



” ？
自 己的知识 ， 那 也 是为 了 产 生某 些特殊效果 。 而 内 部 聚 焦 者 作 为 被 描 述世 界



的 部分 本身 就是 受 限 的 而 从情 感成分 出 发 外部和 内 部 的对立形 式就转换



一

， 。 ，

为意 指 中 立 的 、 不 介入 的 客观与 受感 染 的 、 介入 的 主观 的 聚焦对立形式 。 当然 

，

需 要 指 出 的 是 当 被 聚 焦 者 是 人 而 不 再 是 客 观 事物 时 则 不 仅 可 以 从 外 在 表 现 表 现
， 


观察 ， 还可 以被揭示 内 心 的 情感与 活动 ，
便 也 具 有 了 主观 性 

。

“ ”

而 意 识 形 态侧 面 常被 称 为 本文 的 规范 ， 由 看待 世界 的 观念体系 构 成 ， 

可
“ ”

以 作 为评价人 物 与 事 件 的 依据 在简单 的 情况下 这种 规范 由 叙述 者 


聚
一 一

。 ，

焦者这 权威 的 透视角 度表 现 出 来 而在 较为 复杂 的 情 况 下 若 干个意识 形 态立



一

， ，

场 会动 摇 叙述 者 聚焦 者 的 权威地位 而 如 果这些立场 之 间 并 不 是 致 的而是



一
一 一

“
巴赫金


”

相 互抵触 的 ，
就会 促 成 对 文 本 的 复调 式 阅 读 理解方式 ，
即 米 哈伊 尔 ？

” ＠
在 中 国 当代小
“
所提 出 的 ：
有 着众 多 的 各 自 独 立而 不 相 融 合 的 声 音 和 意 识 。 


说家 中 ， 莫 言 颇具 复调 型 的 艺术思 维 ，
并在 多 部 作 品 中 体 现 了 这 种 张 扬 多 元 意 识



的 复调 叙事 。 例 如 在其长篇 小说 《 檀香刑 》 中 ，
多 个人物 的 声音 在 小 说 中 交织 

，

“ 

”

猪肚部
“ ”

在 凤头部 中 ， 孙媚 娘及 其 公 公和 丈 夫 以 及与 其有 私 情 的 县 令 ； 在

中 孙媚 娘 的 父亲及 晚清刺 客 在其 中 的 部 分 章 节 还存在 着 位独立 的全 知 叙述



一

，
；

者 这些声 音 同 时存在于 部小说 中 并且没有 哪个声 音 占 领绝对 的 中 心 位置

一

， 

，
，

从而 形 成 了 平 等 的 对话 关 系 这种叙 事 方 式 解构 了 元化叙事 中 的 作 者 的 意 识 霸


一

正如莫言
“ ”
权 呈现 出 种 众声 喧 哗 的 状态 从而使文 本 的 主题更加 多 元化 

一

， ，
。

ｓ
 ［ 以 ］ 里 蒙 凯南 －

： 《 叙事虚 构 作 品 》 ，
姚锦清等译 ， 生活 ？
读 书 新 知 三 联 书 店 ９ ９ 年 版 第 ４３ 页
？
丨 ８ ， 丨 

。

＃
 ［
俄 ］
米哈伊尔 ？
巴 赫金 ： 《 陀思 妥 耶夫斯 基诗 学 问 题 》 ， 白 春仁 顾亚铃译 生 活 读 书 新知 三联书 、 
 ，
？ ？

店 １ ９８８ 年版 ，
第２９页 

。

３６


 山 东 大 学硕 士 学位论 文



“ ” ？
所说 的 好 的长篇 应该是 众声 喧 哗 应该是 多义多 解
‘ ’

， ， 

。

巴 尔 也对 热奈特 的 叙 述 聚 焦 理论进 行 了 进 步 的完善 总 体来看 巴尔 比较



一

。 ，

“ ”

同 意 热奈特提 出 的 聚焦 这 术语 但 并 不 赞 同 其 中 的 部 分理论 并进行 了 批



一

， ，

判 与 修正 。 她对热 奈特 的 聚焦理论进行 了 扩充 ， 把 所呈 现 出 来 的 诸成 分 与 视 觉


” “ ”

之 间 的 关系 称为 聚焦 ＇ 这里 的 诸成分就 是被 看见 ，
被感 知 的 东 西 。 因此 

，

在 巴尔 看来 ，
聚 焦 不仅 包 括 聚焦 者 （ ｆｏ ｃ ａ ｌ ｉ ｚ ｏｒ ） ，
即 谁 完 成 聚焦 这
一

行动 ， 

还

包括 聚焦 对 象 （ ｆｏｃａｌ ｉ ｚｅｄ ） ， 即 聚 焦 于什么 。 热 奈特在 《 新叙事 话语 》 中 这样



“
回应 ： 对 我 而 言 没有 聚 焦 或 被 聚 焦 人 物 ：
被 聚焦 只 适 用 于 叙 事 ， 如 果把 聚焦 用



于
一

个人 ， 那 么 这 只 能 是对 叙 事 聚 焦 的 人 ，
即 叙述者 ， 而 如 果离开虚构 惯例 ， 

这
” ？
人就是作 者 ， 他把 聚 焦 或 者 不 聚焦 的 权 利 授 予 （ 或不授予 ） 叙述者 。 这里 热



奈 特 的 回 应 并 不 是很 有 说服 力 ， 既 然 被 聚焦 适 用 于 叙 事 的 话 ，
叙事 也 可 以 包括 人



物 然 事件 那 么 巴 尔 所 说 的 聚 焦 对 象 并 不 是完全 没有 道理 的 如此 来
一

、
自 、 ， 。 

，

巴 尔 就 打 破 了 热 奈 特 聚 焦 理 论 中 以 内 外 聚 焦 和 零 聚 焦 为 基础 的 模 式 ， 并将其 改为



更为简单 的 两 项 —

聚焦 体和 聚焦 点 ， 并 创 造 了 叙 述 者 聚焦 体 

。

此外 ，
在 巴尔 看来 ， 热 奈特 的 聚焦 类型 容 易 引 发 混乱 是 因 为 划 分标准 的 不 统



热 奈 特 在 划 分零 聚 焦 与 内 聚 焦 时 是 依 据 聚 焦 者 所 处 的 位置进 行 的 但 是在


一

。 ， ，

划分外 聚焦与 内 聚焦 时 ，
却 是 依 据 被 聚 焦 者 的 位置 来 进行 的 。 而 巴尔 则 依据 

聚
”
焦 可 以 在 人物 之 中 与 之 外 这 原则 区 分 了 两类 聚焦 者 类是 内 在 式


一 一

， ，

聚焦 这时聚焦与 个作 为 行 为 者 参 与 到 素 材 中 的 人 物 相 结 合 

类
一 一

（ ｉ ｎ ｔ ｅｒ ｎａ ｌ ） ， ；

是外 在 式 聚焦 这时 由 个处于 素材之外 的 无名 的 行为者担任 聚焦 者



一

（ ｅ ｘ ｔ ｅ ｒ ｎａ ｌ ） ，

的角色 当然 这 两 种 聚 焦 类 型 在 故事 可 以 灵活地从 个 类 别 转变 到 另 个类


一 一

。 ， ，

别 并不是 成不变 的 而对 于 聚焦对 象 巴 尔 还将 其分 为可感知 的 和 不可感知



一

， 。 ，

“ ”

的两种类型 。 可 感 知 的 聚焦 对 象 是 内 在 式 聚 焦 者 ， 即 我 看 到 了 在 其之外 的 事


“

物 而不可感知 的 聚焦对 象 其判断准则 是 在素材之 内 必 须要 有 另 个人物



一

； ， ：

出现 他 也可 以 感 受这 对象 如 果 它 们 是 人物 的 梦境 幻想 思想或感情 

那
一

， ；
、 、 ，

＆
莫言 ： 《 捍卫长篇小 说的尊严 》 ， 《 当 代作 家 评论 》 ， ２ ０ ０６ 年第 期 １ 

。

ｓ
荷兰 ［ ］ 米克 巴尔 叙述 学
？
： 《 ：
叙事理论导论 》 ，
谭君 强译 ，
中 国 社会 科 学 出 版社 ２００３ 年版 ， 第 １ ６８



页 

。

４
［ 法 ］ 热拉 尔 ？
热 奈特 ： 《 叙 事 话语 、 新叙 事话 语 》 ， 王 文融 译 ．
中 国社会科学 出 版社 １ ９９０ 年版 ， 第 ２３ ３



贡 

。

３７


 山 东 大 学 硕 士 学 位论 文



” ？
么 这样 的对 象属 于 不 可感 知 的 范畴 而对 于 只 能 聚焦可感知 的对象 的


‘ ’

， 。

聚焦 者而 言 如果 个人物还 能够 聚焦不 可 感 知 的 对 象 那 么 就可 以 使读 者洞 悉


一

， ，

其 思 想 和 感 情 进 而 使 得 读 者 在 对 各种 人 物 的 形 成 看 法 的 过程 中 受 到 这 种 不 平 等
， 


的影响 因 而可 以 说 聚焦 就具 有 强 烈 的 操 纵效果 可见 巴尔在 定 程 度上 修 正



一

， 。 ，

并 完 善 了 热奈特 的 聚焦理论 

。

二 、 后 经 典 叙 事 学 的 聚焦 研 究



自 ２０ 世纪８０年代 中 期 以 来 ， 经 典叙 事 学遇 到 了 发展瓶颈 ，
开始逐步 走 向 后 经



典阶段 。 后 经 典 叙事 学 并 不 是 对 经 典 叙事 学 的 简 单 否 定 ， 而 是将 其作 为 自 身 理论



的 个 必 经 阶 段或 组 成 部 分 在 保 留 基 础 揭 示 局 限 的 同 时 进行 重 新 审 视 与 再 次


一

， 、

语境化 ，
从而 赋 予其新 的 生命力 。
普 林斯探 讨 了 二 者 的 不 同 ，
他 认 为经 典叙事学



将 不 同 文 本之 间 的 叙 事差 异 归 因 于 形 式上 的 差异
“
， 主要研 究技巧与 生产 的 问 题


” “
而不 是作 者意 图 、
读 者反应或 语境 的 情境与 功 能 气 而 后 经典叙事 学则 研 宄方


” ？
法 更为 多 样 ， 更为语境化 ， 更 以 阐 释为 中 心 ，
将 大部分精 力 都 放在 阐 释 上 

。

在新 的语境下 作 为经典叙事 阶段 的重要 范畴之 聚焦也获得 了 后 经典叙



一

， ，

“ ”

事 学 家 的 关注 与 重 新 建构 。 近年 来 ，
国 际叙事 学 界数 次 召 开 乐 以 聚焦 为 议题



的 学术会议 ， 力 图 在 推 动 叙述 聚焦在 后 经典叙事 阶段 的 深入发展 。 叙事 学 家 们 将




聚 焦 与 其 他 相 关 学 科 结 合 起 来 进 行 研 宄 如 女 性 主 义叙 事 学 后 殖 民 主 义 叙事 学 ， 、 

、

认 知 叙 事 学 和 媒介 叙 事 学 等 。 其中 ，
认知 叙事 学 由 叙事 学与 认 知 学 交叉 结合而 产



生 ， 在 叙 事理 论研 宄 方面呈现 出
一

种 比较强劲 的 发展势头 ，
在 中 西 方 引 起 了 愈加



认知叙


“ ”
广泛 的 研 宄兴趣 。 与 更加 关 注 社会历 史 语境 的 西 方 学 术 大环 境不 同 ，

事 学 不 太 关 注 社会 身 份 （
性别 、 种族 、 阶级等 ） 相 关 的 意 识形态 ， 而 是 更加 关注


“ ” “ ”

叙事 语境 ，
关 注 超 社 会 身 份 的 文 类规 约 语 境 ， 即作 品 的 归约性 接受过程 

，

故而颇 具独特性与 新颖性 。

下面 ， 以 认 知 叙事 学 作 为 范 例 ， 探究后 经典叙事语境



下 聚焦 理论研 究 的 新态势 

。

当 前认知 叙事 学 正处于 迅速发展 时 期 ， 所涵 盖 范 围 也 越来越广 ， 


其 主 要 探讨

？
 ［ 荷兰 ］ 米克 ？
巴尔 ： 《 叙述学 ：
叙事理论导 论》 ，
谭君 强译 ， 中 国 社 会科学 出 版社 ２０ ０３ 年版 ，
第 １ ８ 

１

页 

。

？
杰拉德 ？
普林斯 ： 《 经 典 后 经 典 叙事 学 》
／ ， 尚 必 武译 ，
载唐伟胜 主编 ：
《 叙事 》 中 国版 （ 第 ５ 辑 ） ， 暨南 大


学 出 版社 ２０ 丨 ３ 年版 ，
第 １ ４８ 页 

。

＠
杰拉德 ？
普林斯 ： 《 经典 后经典叙事学 》 ／ ，
尚 必武译 ，
载唐伟 胜 主 编 ： 《 叙事 》 中 国版 （
第 ５ 辑 ） ， 暨南大


学 出 版社 ２０ １ ３ 年版 ，
第 １ ５ ２ 页 

。

３８


 山 东 大 学 硕 士 学 位论 文



叙事 和 心 理 或 思 维 的 关 系 ，
关注 认知 过程在 叙 事 理解 中 起到 的 作用 ， 或 者接受者



读者 观者 听者 如 何 在 脑海 中 对 故事 世 界进行 重 构 等 系列 问题 而 聚焦


一

（ 、 、 ） 。

作 为事件感知 的 角 度 ， 自 然 引 起 了 认知叙事 学 的 极大关注 与 研宄 热情 


。

在 经典叙事学 的 聚焦理论 的基础上 ，

认 知 叙 事 学 的 先 驱 莫妮 卡 ？
弗卢德尼 克


“ ” “ ” “ ” “
提 出 了 五种 视角 框架 ， 即 行动框 架 、
讲 述框架 、
体验框架 、 目 

击
” “ ” ？ “ ”

框架 、 思考评价 框架 。 其中 行 动 框架 意 指历 史叙事 ，
类似于 热奈特


“ ”

聚 焦 理论 的 零 聚焦 讲述框架 意 指 全知 叙述与 第 人 称 叙述 类似 于 热 奈特


一

； ，

“ ”
聚 焦 理 论 的 零 聚 焦 与 内 聚焦 ； 体 验框 架 意 指 第 三 人称叙 述 中 由 人 物 意 识 进 行


“ ”

聚焦 ， 类似 于 热 奈特 聚 焦 理 论 的 内 聚焦 ； 目 击框架 摄像式叙述 ，
类似 于 热 奈


“ ”

特 聚焦 理 论 的 外 聚 焦 ； 思 考评价框架 意 指 后 现 代 和 散文 型 作 品 。 申 丹指 出 

，

弗 卢 德 尼 克 所 提 出 的 这 五 种 视 角 框 架 与 其 将 自 然 叙事 （ 又称 口 头叙事 ） 作 为叙事


“ ” “
认知模式 的基础 是有冲 突 的 方面 这种 体验性 指涉 的 是第 人称 叙


一 一

。 ， ，

述中的 我 在 故 事 层 次 上 对 事 件 的 情 感体 验 但在 五视角框架 体验
‘ ’ ‘ ’ ‘ 

’

， ，

” ＠
指 涉 的 则 是 在 第 三 人 称 叙 述 中 采 用 人 物 意 识 来 聚焦 的 视 角 模 式 另 方面
一

。 

，

“ ” “ ” “ ” “ ”

体验 性 这 基础与 非 体验 性 叙 事 的 行动框架 和 较少 情感介 入 


的
一

“ ” “ ”

目 击 框架 及 思 考评价 框架 是有冲 突 的 。 要解决这些冲 突 ，

最 关键 的 是要


“ ” “ ”

认 识 到 用 注 重 情 感 体验 的 口 头 叙述来 界 定 叙事 的 主 题 和 叙事性 是不 具备


“ ” “ ”
作 为分类标准
“

普 适性 的 如果以 体验性 可 以将 讲 述框架 归为 第 


人
一

。 ，

” “ ” “ ” “ 

”
称 体验性叙 事 ， 将 体验框 架 归为 第 三 人 称 体 验 性 叙事 ，
将 行 动 框架
“ ” “ ” “ ”

和 目 击框 架 归为 第三人称非 体验 性叙事 ， 思 考评价框 架 则 与其他 四



“ ” ？
种 描 述事 件 的 模 仿 型 叙 事 不 同 ，
仍可归为 思考评价 。 虽然弗卢德尼 克 的视


“ ” “ ”

角 框架 与其 叙事 的 主 题 有所冲 突 但 也 启 发 了 我们 可 以 从 体验性 这 

角
一

度 去 思 考 叙述 聚焦 尤其 是在 进 行 些带有叙事文本标记却 看 起来缺 乏连 贯 性 与


一

理解性 的 文本 阐 释 时 ，
读者 的 个人体验将有助于对文 本进行重新认识 与 叙事化 

。

认 知 叙 事 学 的 领 军 人物 戴 维 赫 尔 曼则 对 叙述 聚 焦 的 问 题进 行 了 更 为 深 入 的

 ？

研究 。 他 综 合 借 鉴 了 认 知 语 言 学 家 尤 其 是兰 加 克 和 塔 尔 米 的 模 式 ， 认 为 其 概念化



的 理论 即 可 以 通过不 同 的 语 言 选择来理解 同 件事 有助 于 人 们 发 现 经 典 叙 述


一

（ ）

？ ａ
 Ｍ ｏｎ ｉ ｋ ａ Ｆ ｌ ｕ ｄ ｅ ｍ ｉ ｋ 
 ＊ Ｎａ ｔ ｕｒ ａｌ  Ｎ ａ ｒｒ ａ ｔ ｏ ｏ ｇｙ ａ ｎ ｄ  Ｃ ｏ ｇｎ
ｌ

ｉ ｔ ｉ ｖ ｅ  Ｐ ａ ｒ ａ ｍ ｅ ｔｅ ｒ ｓ ｉ ｎ Ｄ ａｖｉ ｄ  Ｈ ｅ ｒ ｍ ａｎ ， ｅｄ ． ？  Ｎａ ｒｒ ａ ｔｉ ｖｅ  Ｔｈ ｅ ｏ ｒ ｙ


ａｎ ｄ  ｔ ｈ ｅ Ｃｏ ｇｎ ｉｔｉ ｖｅ Ｓｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｅ ｓ
 ．  Ｓ ｔ ａｎ ｆｏ ｒ ｄ ：  Ｃ Ｓ ＬＩ Ｐ ｕ ｂ ｌ ｉ ｃａｔ
ｉ ｏｎｓ ＾ ２ ０ ０ ３ ｐｐ ？ ．  ２４３
－

 ２６７ 

．

￥
申丹 、 王丽亚 ： 《 西 方 叙事 学 ： 经典与后经典》 ，
北京大学出 版社 ２０ １ ０ 年版 ，
第 ２２ ６ ２ ２ ７ －

页 

。

＠
申丹 、 王丽亚 ： 《 西 方叙 事学 ： 经典与后经典》 ， 北 京大学 出 版社 ２０ １ ０ 年版 ， 第 ２２ ８ 页 

。

３９


 山 东大 学 硕士 学位论 文



聚焦理论没有关注 的 些因素 例如 对 于 叙 事 作 品 是 静 止 观 察 还 是 动 态 观 察及


一

。 ，

这 两 种 观 察 方 式 下 如 何 再 现 场 景 或事 件 观 察 对 象 是 处 于 背 景 的 位 置 还 是 比 较 突

 ；

出 的 位置 ； 场 景 的 观 察 是 否 是 从特 定 的 时 空 方 向 及 其 操 作 性 ； 观察 点 与 观察对象


￥
距 离 的 远近 会 影 响 概 念化 细 节 的 多 少 等 等 聚焦作为 个 感 知 过程 其实是
一 

一

。 ，

个心理 问 题 ，
所 以 通 常 的 聚焦 分析其 实 也涵 括 了 对 叙述者 或人物 的 认知 的 分析 

。

赫 尔 曼 的 聚 焦 理 论 以 认 知 语 言 学 为 基 础 为 热 奈特 等 经 典 叙事 理 论 家 的 聚 焦 理 论

 ，

补充 了 一

些被忽 略 的 方面 ，
如范围 、 距 离 和 细 节之 间 的 相 互作 用 及 动 词 时 态 提供



的 聚焦 信 息 等 ， 但 是 由 于 其 分析对 象是句 子 ， 因 而难 以 考虑 不 同 聚焦模式之 间 的




区别 

。

“ 

”
此外 ， 戴维 ？
赫尔 曼还探求衡 量叙述 聚焦 的 不 同 标 准 ，
提 出 了 假 定 聚 焦

理论 力 图 对 经 典 的 聚焦 类 型 进 行 个 明 显 的 超越 赫 尔 曼在 其 论 文 假 定 聚 焦
一

， 。 《 

》

“
中 初 步探 索 了 叙述 聚焦
”

并提 出 了 假 定 聚焦 这 概念 年 赫 尔 曼在 故


一

， 。 ２００２ ， 《

事 逻辑 叙事 的 问 题与 可 能 性 》 书中 对 假 定 聚焦 进 行 了 进 步 的 完善 赫尔


一 一
？

． ， 。

曼提 出 ，
叙述者 或 人物 可 能会 感知 到 假 想 事件 ， 这种 行 为 就是假定 聚焦 。 而 假定



聚 焦 又 可 以 分为 两 种 类 型 即 直接假定 聚焦 和 间 接假定 聚焦 其中 些叙述聚



一

， 。 ，

焦对那 些 能看到 或 感 知 到 假想 事件 的 叙述者或人物 有 明 显 的 吸 引 力 这种 聚焦被


 ，

称 为 直 接 假 定 聚焦 而 没有 明 显 地 显 露 出 这 吸 引 力 则 被称为 间 接假 定 聚焦 则
一

， 

，

这 时便 需 要 读者 自 己去文本 中 推断 出 来 。 此外 ， 这两 种 聚焦都在程度 上具有 强弱




的 分别 。 对于 直接假定 聚焦来说 ， 如 果 观察者在 故 事世界 的存 在 是违反事 实 的 


，

其 程度 就较 强 ； 而 如 果 观 察 者 的 聚 焦 是 被 陈 述 出 来 的 违 反事 实 的 行 为 ，
则 程度较



弱 。 对 于 间 接假定 聚焦 来 说 ， 如 果 需 要推 断才 能确 定观察者 的 存在 ，
却 不 能确定


＠ “ ”

他 的 聚焦行 为 ，
则 程度较 强 ， 反之则 弱 。 总 的来说 ， 赫尔 曼 的 假 定 聚焦 

理

论启 发 人们对 聚 焦 感 知 的 真 实 性 、 虚拟性 、 确 定性 、 不 确 定 性 等 方 面进 行 思 考 

，

这 也 是对经 典 聚焦 理论 的 个很 好 的补充
一



。

“ ” “ ”

可 以 看 出 无论 是 弗 卢 德 尼 克 的 五种 视 角 框 架 还 是赫尔 曼 的 假定 聚 焦
， 

，

都 结 合 了 认 知 叙 事 学 对 叙 述 聚 焦 进 行 了 重 新 定 义 与 分类 除此之外 还有 些其


一

。 ，

“ ”
他 理论 家 也 对 认 知 叙 事 学 下 的 叙述 聚 焦 进 行 了 探 宄 如 雅 恩 的 ， 窗 口 聚焦 理论 

，

瑞安 的认知地 图 ，
博托 卢 西 和 狄 克 逊 的 读 者 认 知 心 理 实 验法 等 ， 都 使 叙述 聚 焦 的



ｙ ＾
 Ｄ ａ ｖｉ ｄ  Ｈ ｅｒ ｍ ａ ｎ ？  Ｂ ｅ ｙ ｏｎ ｄ Ｖｏ  ｉ ｃ ｅ  ａｎ ｄ  Ｖｓ ｉ ｉ ｏｎ  Ｒ ｏ ｎａ ｌ ｄ  Ｗ ．  Ｌａｎｇ ａｃ ｋ ｅ ｒ ．  Ｆｏ ｕ ｎ ｄａ ｔ ｉ ｏ ｎ ｓ ｏｆ ｉ ｖｅ Ｇ ｒａｍ ｍ ａｒ Ｖｏ
Ｃｏ ｇｎ ｉ ｔ  ＾  ｌ ． １ 

，

Ｓ ｔ ａ ｎ ｆｏ ｒ ｄ ：  Ｓ ｔ ａ ｎ ｆｏ ｒ ｄ  ＵＰ  ？ １ ９８ ７ ，
ｐｐ ． １ ３０
－

１ ３ １ 

．

Ｄ ａｖ ｉ ｄ  Ｈ ｅｒ ｍ ａ ｎ ，  Ｓｔ ｏ ｒｙ Ｌ ｏ ｇ 
ｉ ｃ －

， Ｌ ｉ ｎｃｏ ｎｌ ： Ｕ  ｏｆ  Ｎ ｅｂｒａｓ ｋ ａ  Ｐ ２００２

？ ，

ｐ ． ３ １ １
－

３２３ 

．

４０


 山 东 大 学 硕 士 学 位论 文



研宄范 围 与 方法得 到 了 进 步 的 拓展与 深化 综合上文 中 热 奈特 巴尔 里蒙

一 

－

。 、 、

凯 南等 学 者 的 研 宄 可 以 看 出 对 于 叙述 聚 焦 这 问题 经 典 叙事 学 阶段 的 理论家


一

， ，

没 有 足 够 重 视 可 以 结 合起 来进 行 综 合 研 宄 的 些 方面 比如 社会语境 意 识形


一

， 、

” ？
态 、 读 者 反应 等方面 。 值得欣慰 的 是 ，
后 经 典 叙事学 阶段 的 理论 家 对 关 注 到



了 这些存在 不 足 的 研 宄方面 ， 并进行 了 填补 与 深化 ， 这 都 使 得叙述聚焦 理论 更加




丰满 与 完善 

。

尚必武 ： 《 当 代西 方 后 经 典叙 事 学 研 究 》 ， 人 民 文 学 出 版 社 ２０ １ ３ 年版 ， 第 ２２ ９页 

。

４ 

１
 山 东 大 学 硕士 学位论 文



第 四 章 叙述语态



“ ” “ ” ？
在语 言学 中 ， 语态 被 旺 德 里 埃斯 定 义 为 言 语行 为与 主语 的 关系 

。

“ ”

热奈特 以 此作 为参照 ， 认为叙述领域 中 的 语态 是 指 文 本 分析 与 叙 述 主 体 （ 


也

称 叙 述行 为 ） 的 关系 。 在 这里 ，
热 奈 特 用 括 号 的 形 式将 叙 述 主 体 与 叙 述行 为 等 同



起来是有漏洞 的 因 为二者并不是 个概念 在后文 中 热奈特又指 出 要研 宄



一
一

， 。 ，

些 发挥 作 用 的 限 定 因 素 ， 即 叙述 时 间 、
叙述层和 叙述者 （ 或 许 还有 受 述 者 ） 与故


“ ”

事之间 的关系 综合起来可 以 看 出 热奈特在 语态 这 章 的 研 宄对象主要是



一

。 ，

“ “ ”
叙述主 体 与 叙述情境 其 中 的 叙述主体 除 了 叙述者 受述者 还包 括 了
＞’

。 、 ， 


主 人公 、 作 者 以 及 所有 参与 进叙述活 动 的 人 

。

关 于 叙述 时 间 ， 热 奈 特认 为 ，
叙 述 主 体在 讲述 故 事 时 ， 必 然会 用 到 过去 、 

现

在 或将来 的 个 时 间 因 此 都应 该 能 确 定 自 己 的 叙 述 行 为 与 故事 发 生 时 间 的 先 后


一

关系 。 根据 叙述 主 体 与 故事 的 相 对 时 间 位置 ， 热 奈 特 分 出 了 四 种 叙 述类 型 ，
即事



后叙述 、 事前叙述 、 同 时 叙 述和 插 入 叙 述 。 其中 ， 事 后叙述 是指 过去 时 叙事 的 传




统位置 ； 事 前 叙述是 指 预 言 性叙事 ； 同 时 叙 述 是 故事 与 叙 述 完 全 重 合 ； 插入叙事




是 指 插 入 到 故事 的 各 个 时 刻 之 间 。 不 难发现 ，
其 中 的 事 后 叙述 和 事 前 叙 述 ， 与叙



事时 间 中 的倒叙 、 预叙有 着 异 曲 同 工 之妙 ， 关 联 起来 进 行 比 较 分 析 ，
将有助 于我


“ 

”

们 获得更深刻 的 理解 。
限于篇 幅 ，
本文将 择取热 奈特较有 创 新 意 义 的 叙述层
“ ” “ ”

范 畴及其 中 的 转叙 手法和 备受争议 的 隐含作 者 范 畴详 加 阐 释 


。

第 一

节 叙述层



“ ”

叙 述 分层 的 概念 由 热 奈特首 次提 出 以 来 长 期 没 有 明 确 的 定 义和 统 

的
一

划 分标准 。 随 着叙 事 学 的 发展 以 及其 他叙事 学家 的 研 究 ， 叙 述 分 层 的 概 念和 内 涵



变 得更为 明 晰 与 丰 富 。 在 对 叙 述分 层 进 行 了 深 入 的 分 析 之后 ， 热奈特将 目 光转 向


“ ”

了 叙 述 层 之 间 的 转换 现 象 ，
他从西方古典修辞 学 中 借用 了 转喻 的 概 念来 指 代



热拉尔 热 奈特 叙事话语 王 文融译 中 国 社会科学 出 版 社 年版

１

［ 法 ］ 新叙事话语 第
１
１
４７
？
： 《 、 》 ，
， 丨 ９ ９０ ， １ 


页 

。

４２


 山 东 大 学 硕 士 学 位论 文



“ ”

换层叙述 中 的 违规现 象 ， 并将其命名 为 叙述转 喻 ， 即 后 来所 说 的 叙事 学 术语



“ ”

转叙 

。

、 叙述 分 层



在 个叙事 文 本 中 往 往 会 出 现 多 个 叙述 者 这些叙述者 可 以 是平 行 的 

但
一

， ， ，

更多 的情况下 ，
他 们 是 分 层 存在 的 。 简 单来说 ， 多 个 叙 述 者 分层 存 在 的 现 象 ， 

就



个
“

是叙述分层 热 奈 特 给 叙 述 分层 下 的 定 义 是 叙事 讲 述 的 任 何事 件 都 处 于
一

。 ：

” ？
故事层 下 面 紧 接 着 产 生 该 叙 事 的 叙 述 行 为 所 处 的 故事 层 这 定义较为晦涩


一

， 。

难懂 因 而 他 又提 出 了 三个 术语来 进 行 进 步 的 解释
一

， 

。

“ ” “
热 奈 特 首 先 将 起 始 的 层 次称 为 故事外 层 在这 层 的 叙事 即 是 第 

叙
一 一

” “ ”

事 其次 他 又 将 故事 外 层 中 所 嵌 的 故 事 层 称 为 故事 内 层 在这 层 的 叙事


一

， ，
；

“ ” “ ”

即是 二 度 叙事 最 后 他将 第 二 叙 事 中 讲 述 的 事 件 称 为 元故事 在这 层的


一

，
；

“ ”

叙事 即 是 元 故 事 叙事 。 需要注 意 的 是 ， 不管是在 《 故事 话语 》 ， 还是在 回 应质



“ ”
疑的 《 新 故事 话 语 》 中 ， 热 奈特都承认 元 故事 事 件 的 用 法 与 逻辑 学和 语 言 学



的用 法是正好相反的 ，
但 是他 仍 然 坚 持这 么 做 。 热 奈特 解释 说 ， 因 为他想把最简



单 通用 的 名 称 留 给第 度 而这种做法 在 给读者增 加 了 阅 读难 度 的 同 时 也给


一

。 ， ，

他 自 己 的 论述 带 来 了 不 便 ， 比 如 他 经 常 将 元 故 事 放 至 括 号 内 作 为第 二 叙 事 的 解



释 。 当然 ， 不 出 意料 的 是 ， 热 奈特 的 这种 术语划 分并 没有 沿用 下 去 。 巴 尔所建议


“ ” “ ”

的用 次叙事 来代 替 元叙事 也 容 易 产生孰轻孰重 的 问 题 ， 因 此本文还是更



“ ” “ ”

倾 向 于使用 己 经在 时序 问 题 中 修正 了 的 术语 ， 即 初 始 叙事 和 第 二叙事 

。

可见 热 奈特 虽 然 首 次 给 叙 述 分 层 下 了 定 义 但 是仅 给 出 了 系 列 的描述 并没


一

， ， ，

有给 出 明 确 的 划分标准 

。

其他学者在 热 奈特分层 理论 的 基础 上 进 步 细 化 了 叙述 分 层 使 其 判 定 标 准


一

变得更加 明 确 里蒙 凯南指 出 故 事里面也 可 能 含有 叙述 个人物 的 行动 是



－
一

。 ： 。

叙述 的 对象 可 是 这 个 人 物 也 可 以 反过 来叙 述 另 个故事 在他讲 的 故事里 


当
一

， 。 ，

” ＠
然还可 以 有 另 个人物叙述另 外 个故事 如 此类推 以 致无 限 可 以看 出
一 一

， ， 。 

，

“ ” “ ”

与 热奈特 强 调 叙述行 为 与 叙述 的事件 的关系不 同 ， 里 蒙 凯 南看到 了 叙


 －

？
［ 法 ］ 热拉尔 ？
热奈特 ： 《 叙事话语 、 新叙事话语 》 ， 王文融译 ， 中 国 社 会科 学 出 版 社 丨 ９９０ 年版 ，
第 １ ５ ８



页 

。

？
［ 以 ］ 里蒙 凯南 －

： 《 叙事虚构 作 品 》 ， 姚锦 清等译 ， 生活 ？

读书 ？
新 知 三联书 店 〖 ９ ８９ 年版 ， 第 １ ６４ 页 

。

４３


 山 东大 学 硕士 学位论文



述 者 和 人物 的 关 系 ，
并 关 注 到 原 本 作 为叙 述 对 象 的 人 物 反 过 来变 成 了 叙 述 者 ， 

然

后对另 个故事进 行 了 叙述
一



。

与 热 奈特 和 里 蒙 凯 南 相 比 赵 毅衡更 加 明 确 了 叙 述分层 的 划 分 标 准 即叙


－

， ，

述者 的 身 份变化 他指 出 叙述分层 的 标准 是上 层 次 的 人物 成 为 下 层次的



一 一

。 ：

” ？ “ ”

叙述 者 。 在 赵 毅衡看来 ， 高 （ 在热奈特分层 理论 中 的 低 ） 叙述层 中 的 人物



“ ”

是 否 转变 为 低 （ 在 热 奈特分层 理论 中 的 高 ） 叙述层 中 的 叙述 者 是判 定 叙述 是



否 分层 的 标准 。 同时 ， 赵 毅衡 还 认 为 ，
在记录式叙述 （
尤其 是文 字 ） 中 ，
叙述这



行 为 总 是 在 被 叙述 事 件 发 生 之 后 进 行 的 因此 叙 述层 次越 高 时 间 则 越靠 后
一

。 ， ，


。

“
由 此他提 出 了 判 定叙述分层 的 辅 助方法 ： 叙述 分层 就 像 建 塔盖楼 ，
越高 的 层 次 

，

” ？
在 时 间 链 上越 晚 出 现 。 此外 ，
他还将 叙 述分 层 从记 录 式媒介 扩 展 到 演 示 媒 介



和 心 像 媒 介 的 领域 中 并 运 用 符 号 学 的 方法对三 种 媒介 下 的 叙 述 分 层 做 了 细 致 的
， 


区分与 阐 释 ，
改变和 扩 展 了 叙述分层 的 机制 ，
在 此 不再 详述 

。

综 合 三位 学 者 的 理论 我们 可 以 得 出 有 关叙述分 层 的 系 列 概念 

叙述 分层
一

， ：

的 主 要判 定 标准 是叙 述者 的 变化 ， 即 高层 次 的 人物成 为低层 次 的叙述者 ； 各个叙




述层 之 间 的 关 系 是 包 含 与 被 包 含 叙 述 者 的 讲述 的 是 种 故 事 中 的 故事
一

；


。

此外 也 有 学 者 在 上 述理论 的 基础 上对叙述 分层 进 行 了 进 步 的深化与 阐



一

释 谭光辉便 是其 中 较 为 突 出 的 位 他 指 出 叙 述 分 层 包括 了 故 事 和 话 语 两 个 层


一

， 。

面 ，
并 首 先 从 故事和 话语 的 区 分入手 ，
梳理 出 这 两 个 概念 的 多 个 指 代名 称 ：


故
” “ ” “ “ ” “ ” “ ”

可 以叫做
”

事 被 叙 述层 、 行动层 ； 话语 可以叫做 叙述层 、 话语层 


。

“ ” “ ” “ ” “ ”

另外 ， 在扩展 的 意 义上 ， 故事 和 话语 还可 以 分 别 叫 做 底本 和 述本 

，

“ ” “ ”
也 是赵 毅 衡 所 概括 的 内 容平 面 和 表 达平 面 

。

“
谭光辉用 了 个 比 喻进 行 阐 释 话 语就 像 面镜子 述本 中 的 故 事 就 像 镜


一 一

： ，

” ？
子 中 映照 出 来 的影像 ，
底 本 中 的 故事就像现 实 世 界 中 的 实物 。 而且 ， 镜子可 能



扭曲 、 缩放 、 颠倒实物 ，
因 而述本也 可 以 在结构 、 因果 、 时 间 等方面扭 曲 、 缩放 

、

“
重 构 底 本 故事 受这 比喻启 发 他认为 高 层 次 的 叙述 为低 层 次 的 叙 述提


一
一 一

。 ，

” “
供叙 述 者 这 说法可 以 换 种 理解方式 即 

低 层 次 的 叙 述 者 被 高 层 次 的 叙述
一 一

” ？
反映 了 出 来 。
他 的 解释 是 ， 即 使 高 层 次 的 叙 述提 供 了 叙 述 者 ，
但 如 果 没有 进



赵 毅衡 当 说者被说 的 时 候 比 较叙述 学 导论 中 国 人 民 大 学 出 版 社 ９９ 年 版 第
ｓ
： 《 ： 》 ， 丨 ８ ， ６２ 页 

。

赵毅衡 ： 《 叙述 分 层 的 符 号 学 考 察 贵 州 社 会科 学 》 ２０ ２ 年第 ２ 期 》 ， 《 ， １ １ 

。

＠
谭 光辉 ： 《 叙述 分层 与 跨层 冲 突 内 蒙 古社会科学 汉文版 ２０ 年第 ３ 期
》 ， 《 （ ） 》 ， １ ５ 

。

？
谭 光辉 ： 《 叙述 分层 与 跨层 冲 突 》 内 蒙 古 社会科学 汉文 版 》 ２０ 年第 ３ 期
， 《 （ ） ， １ ５ 

。

４４


 山 东 大 学硕 士 学位论文



行低 层次 的 叙述 这个叙述者 也 是 不 成立 的 而在 本文看来 这 点顾虑其 实是



一

， 。 ，

不必 要 的 因 为 如 果 高层 次叙述 中 的 人物没 有 叙述行为 那 就不 能 被称为叙述 者

， ， 

，

也就 没有 进 行 叙述分层 

。

谭光辉还总 结 出 叙述分层 在文本 实 践 中 的 意 义 。 他指 出 ，

虚 构叙述和 纪 实性



叙述 样 都存 在 叙述 者 的 可 靠 性 问 题 在 纪 实 性 叙述 中 真 实 性会 随着被转述


一

， 。 ，

次数 的 增 多 而 降低 ，
与 之 类似 ，
在 虚 构 叙述 中 ， 基础 层 故事 的 可靠 性会 随着 叙 述



层 次 的 增 多 而 降低 ，
其虚构 感反而更强 。
所以 ，
在 实践 中 ， 给 故事安 排 多 层 叙述 

，

会得到 种 叙 述 者层 次越 高 就越 具真 实 感 的 修辞 效果 此外 他 也 给叙 述 分 层


一

， 。 ，

“ ”

下了 个新 的 定 义 即 有 意 暴 露 或 制 造表 达 平 面 的 叙述技 巧 虽然在本质 上


一

， 。

与 之前 的 定 义相通 但这 定 义却 过于 笼 统 同 时 也 有 些 刻 意 的 复杂 化 因 此本


一

， ， ，

文 还 是坚 持上文 的 定义 

。

当然 ， 尽 管 谭 光辉 的 重新 释 义 并 不 适于 取代 之前 的 定 义 ，
但还是给 予我们 很



多新的启 发 。
他 从 故 事 和 话 语 两 个 层 面 对 叙述 分 层 进 行 研 宄 ，
启 示 我们 在进行叙



述 分层 研 宄 时 ， 不 仅要 关注叙述 分层 的 定 义及 划 分标准 ， 也 应 该 关 注叙 述 分层对




于 文本实 践 的 功 能 以及叙述者 的 可靠性 


。

在 叙 述 分 层 的 功 能 方面 ， 热 奈特 、 里蒙 凯南
－

、 赵 毅衡 三位 学 者 的 关注 点 都



集 中 在 不 同 叙述层 次 的 作 用 上 ， 而 忽 略 了 叙 述 分层 本 身 的 重 要 作 用 。 热奈特和 里



蒙 凯南 主 要 关 注 的 是 第 二 叙 事 的 作 用
－

，
赵毅衡主 要 关注 的 是初 始叙事 对 第 二 叙



事的作用 这时 谭 光辉 的 理论便 会起 到 个很 好 的 补 充 作 用 在 具体 的 文本实



一

。 ， 。

践中 ， 我们 可 以 发现 ， 现 实主 义 的 作 品 很少 出 现叙述 分层 ，
其 原 因 正 如 谭光辉所



说的 ， 叙 述 分层 会 降 低 小 说 的 真 实 感 ，
削 弱 其表现现实 的 能力 。 而 在 现 实 主 义作



品 之外 ， 叙述 分 层 则 会 使 叙 述 者 与 文 章 结 构 都 更 加 具 有 复 杂 性 ， 因 而具有重要 的



意义 

。

二 、 转叙



在 对 叙 述 分 层 进 行 了 深 入 的 分 析 之 后 热 奈 特将 ， 目 光转 向 了 叙述层 之 间 的 转



换现象 他将 从 个叙 述 层 转 换 到 另 个叙 述 层 的 行 为 称 为 换 层 叙述 正如上文


一 一

。 。

所讲 的 ， 叙 述分层 通过叙述者 的 变化来 完 成 ， 即 高层 次 的人物成为低层 次 的 叙述




者 叙述者通过话语 即 叙 述 行 为来使人在 个情境 中 知 晓另 个情 境 所以 


这
一 一

， 。 ，

４５


 山 东大 学 硕士 学 位论文



种 转换在 原 则 上 只 能 由 叙述来承担 。 除 了 叙述 以 外 ，
其 他 的 转换形 式 则 往 往被视


“ 

”

为 是 违反 常 规 的 。 在 《 叙事 话语 》 中 ， 热 奈 特从 西 方 古 典 修 辞 学 中 借 用 了 转喻
“ ” “ ”

的 概念来指代 这种 违 规 跨层 ， 并将 其命名 为 叙述转 喻 （ ｍｅ ｔ ａ ｋｐ ｓ ｅ




“ ”
ｎａｒｒａｔ ｉ ｖｅ ） ， 即 后 来所说 的叙事 学术语 转叙 。 在 《 叙事 话 语 》 之后 ， 热奈



特 仍 致 力 于 转叙 的 研 宄 并 于 ２ ０ ０４ 年 发 表 了 转喻 从修辞 到 虚 构 》 书 

后
一
—

， 《 ，

由 吴康茹译介至 中 国 

。

最初 热 奈 特从 两 位 法 国 的 修 辞 学 家 杜 马 塞 和 冯 塔 尼 耶 的 论 著 中 借 用
，
了 转喻



术语 并对这 术 语 的 词 源进 行 了 考 证 热奈特发现 自 古 希腊 以 来 作为 个修


一 一

， 。 ，

辞 格 术 语 的 转 喻在 内 涵 及 用 法 上 发 生 了 很 大 的 转变 从 在 开始还包含类 比 转换


一

的涵义 ， 到后 来 只 保 留 了 因 果 之 间 相 互转换 的 意义 ， 如 诗 人变 成 他 们 在 诗 歌 中 所



要歌颂 的 英雄 热 奈 特 发 现 转 喻 还 蕴含 着 虚 构 的 性 质 因 为作 者在 运用 转喻这


一

。 ，

修 辞格进行 因 果 的 替 换 时 本身 就是 种 对 本 体 和 喻 体 的 想 象 性关 联 此时 

热
一

， 。 ，

“ ”

奈特重新强 调 了 个最早 由 冯塔 尼 耶 发 明 的 术语 即 作 者转 喻 这 修辞格



一 一

， ，

“ ”

手 法 赋 予 了 作 者 进 入 自 己 所 虚 构 的 世 界 的 权利 。 热 奈 特 又将 作 者转喻 扩展到



文 学叙事 的 虚 构 问 题 中 ， 提 出 了 转 喻在叙事 中 的 作 用 ， 即 越界 、 变换 故事 层 。 

为
“ ” “

了 与 修辞 学 意 义上 的 转 喻相 区 分 ， 他将 此 叙 事 手 法 命 名 为 叙 述转 喻 ， 即 

转
”

叙 从 种 间 接表达法 的 修 辞格 到 叙 事 的 违 规越 界 现 象 转喻 的 内 涵 已经发


一

。 ， ，

生 了 变化 ， 顺 利 地 完 成 到 转叙 的 转变 

。

人们 常 常 认为 在 叙事话语 》 中 热 奈 特给 转 叙 下 了 两 种 定 义 第 种 

转
一

《 ， 。 ：

叙 是 通 过 叙述 来完 成 叙 述 层 之 间 的 转换 ， 即 换层叙述 ； 第二种 ：
转叙 是 划分两



个世 界 之 间 变 动 不 定但神 圣 不可侵 犯 的 分 界线 即 叙述行 为所在 的 世界与 被讲述


 ，

” ？
的世界 吴康 茹 在 热奈特诗学 研 究 中 转 喻术 语 内 涵 的 变异 与 扩展 文中


一

。 《 》

＠
便是采用 了 这种 归 纳 方式 但是本 文却 有 些 小 小 的 疑虑 

将 转 叙 定 义 为 换层
一

。 ，

叙述 是 否 有 失 准确 因 为 热 奈 特 曾 在 书 中 这样 表 述 我们把 叙述转 喻 这个


‘ ’

， ：

” ＠
术语推而广 之 用 它 指 上述 切 违规现 象 当然 出 现这种 状况 也是 由 于 热


一

， 。 ，

奈特 在 《 叙 事话语 》 中 ， 没有给转叙下
一

个统
一

、 明 确 的 定义 。 同时 ，
他的
一



些

［ 法 ］ 热拉尔 热 奈特 叙事话语 新 叙事话 语 王文 融译 中 国 社会科学 出 版社 年版

Ｄ ？
： 《 、 》 ， ， １ ９ ９０ ， 第 １ ６５



页 

。

＠
吴康茹在其文 章 的后 面部 分 ，
对 热奈特 的转叙定 义进行 了 修正 与 延伸 ， 具 有 深刻 的 启 发 意 义 ， 这里用 作


例 子 仅 用 于 指 出 热 奈 特 的 含 混 表述 

。

＠
 法［ 热 拉 尔 热 奈特
］ 《 叙 事 话语
？
： 、 新叙事话语 》 ， 王 文 融译 ， 中 国 社 会科 学 出 版 社 １ ９ ９０ 年版 ， 第 １ ６５



页 

。

４６


 山 东 大 学硕士 学位论 文



表述 也 过于含 混 不 例如 他在 解释叙 述转 喻 时 做 了 个注 释 转喻与 预



一 一

、 ， ， ：

” ？
叙 倒叙 集叙和 赘叙 构成 了 个体 系 在 此转 指 换层 讲述 尽管 出 现


‘ ’
一

、 、 ， 。

但是结 合本文上 可知 叙事文本通常

“

了 这样 的 表述 节 叙 述分层 所提 出 的 

一

， ，

包含 多 个层 次 而进行层 次 的转换 般通过叙述这 形式 如此看来 如果将转



一 一

， 。 ，

因此 为 了 确 保严 密


“

叙定义为 换层叙述 ，
那 么 文本 中 将 处 处 都是转叙手法 。 ，

“ ”

性 可 以将转叙 的 第 种 定义表述为 种 违规 的 换层 叙述 这种 换层 叙述可



一 一

， ，

以 通 过 刻 意 打 破 叙 述层 之 间 的 边 界 来 完 成 ，
作 者 以 本 人 的 身 份 或 人 物 的 身 份 跨越


“
叙 述层 。 比如 ， 在 巴尔扎克 的 《 幻灭》 中 ： 当 尊 贵 的 教 士沿着 昂 古莱姆镇 的 斜


” ＠
坡往上攀登 时 此处 再 作 番解释 是毫无 意 义 的 了 而对 于第 二种 含 义 中 的


一

， 。

“ ” “ ”

两 个世 界 ， 查 特 曼 首 次将 其 命 名 为 故事 空 间 和 话语 空 间 。 热奈特认 为这



种 跨 界 造成 了 转 叙 中 最 令 人 困 扰 的 假 设 故事外 或许 直都 已 经在 故事之 中 

叙
一

： ，

述 者 和 受述 者 ， 或许仍 是叙事 中 的 人物 。 综合上述两 种 定 义 ，

我们 可 以 总 结 出 转



叙 的 性质 转叙是 种 违 规 越 界 叙 述 其 中 的 违 规越 界 既 包 括 叙 述 层 之 间 的 越 界
一

： ， 

，

也 包括叙述行 为所在 的 真 实世 界 与被讲述 的 虚拟 世 界 之 间 的 越 界 


。

除 了 内 涵 与 性质 热 奈特也对转 叙在 叙事 学 范 畴 的 意 义 作 了 更 深 步的探


一

讨 。 热 奈特指 出 ， 转 叙 利 用 故 事 和 叙 述 的 双 重 时 间 性来 打 破 故 事 层 和 话 语 层 之 间



的界限 ，
从 而 破 坏 了 情 节 的 线 型 叙 述进 程 ， 使读者在 阅 读 或 阐 释 文本 意 义 时感 到



困惑 因 而 我 们 可 以 将 转叙 的 艺 术 效 果 分 为 两 种 种 具 有 游戏性质 通过在 故


一

。 ： ，

事 层 制 造 混 乱 迷 惑 读者 达到 种反讽式 的 幽 默 第 二种 则 是有 意 地 追求 种奇


一 一

， ；

幻 的 艺术效果 

。

随 着 热 奈 特 对 转叙 理 论 的 研 究 与 推 进 更 多 的 学 者 开 始 关 注 到 转 叙 这 特殊


一

的 叙事 技巧 。 其中 ， 瑞 士 理论 家 索 尼 娅 ？
克 莱默 结 合叙事 空 间 理论 ，
依 照 跨界 的



方向 ， 将转叙分成三种 类型 ： 下 降 转叙 、 上 升 转 叙 和 复合 转 叙 。 下 降转叙是指作



者 或叙述者 从话语 空 间 进 入 故事 空 间 上 升 转叙 是 指 虚 构 的 人物 从故事 空 间 进入


 ；

话语空 间 如 小 说 中 的 叙 述 者对 读 者 下 达 个指 令 并 提 示 其 完 成 这 个动 作 

复
一

， ，
；

合转 叙 则 二者 兼而有 之 。 总 体来讲 ， 对转叙类 型 的 细 致分类很好 地梳理 并 延伸 了




热奈特 的 转叙理论 ， 同 时 也 为读者 的 故事 阅 读 与 意义 阐 释拓 宽 了 思 路 


。

？
 ［ 法 ］ 热拉尔 ？
热奈特 ： 《 叙事话语 、 新叙事话语 》 ， 王文 融译 ，
中 国 社会 科学 出 版社 １ ９ ９０ 年版 ，
第 １ ６４



页 

。

夂
［ 法 ］ 热拉尔 ？
热 奈特 ： 《 转喻 ： 从修辞格到 虚构 》 ，
吴康 茹 译 ， 漓 江 出 版 社２０ １ ３ 年版 ， 第２ 页 １ 

。

４７


 山 东 大 学硕 士 学 位论文



第 二 节 隐 含作 者



面对 叙事 话语 》 发表 后 招 致 的 些质 疑 热奈特在 新叙事话语 》 中 进行


一

《 ， 《

“ ”

了 回应 对 于 语态这 章 他承 认 叙述 者 ／ 受 述 者 这 部 分 讲得 有 些 草 率
一 一

。 ， 

，

并 结 合 其他 理 论家 的 研 宄 进行 了 修 正 和 补 充 ，
但对 于里蒙 凯南对其遗漏 隐含作

 －

“ ”

者 的 批评 并不 十分认 同 。 由此 ， 热 奈 特 也 常 被认 为 是反 对 隐含作者 的 代表 人



物之 隐含作者 的 概念 自 韦恩 ？
布斯 Ｗａ ｙ ｎ ｅＣ  Ｂ ｏ ｏ ｔ ｈ 创立至今 已有半个


一

。 （ ． ） ，

多世纪 直 处 在 不 断 地 被 批评 捍卫 完善 以 及 重新 定 义 的 进程 中 热奈特关


一

， 、 、 。

于 隐含作 者 的 批评 有亮点 也 有 偏颇 但还 是 带 给 些 学 者 以 新 的 启 发和 思 路
一

， ， ， 

，

也为这 概念 的 梳 理 做 出 了 贡 献 有 些 文 章 简 单 地 将 热 奈 特 归 为 反 对 隐 含 作 者 的


一

派是不够严谨 的 他 与 布斯 争论 的 焦 点 并不在 于 隐含作 者存不存 在 而是 隐含



一

， ，

作者能否作为 个叙 述 主 体 而 存在 即 隐 含作 者 的概念 问 题
一

， 

。

“ 

”
一

、 热 奈特 的 隐 含作者

“ ” ？
布斯 的 著作 小 说修辞学 》 于 年问世 其中 的 隐含作者 概念


一

《 １ ９６ １ ， ，

经提 出 便 引 起 了 学 界 的 广 泛 关注 成为 了 叙事 学 中 个 具 有 重 要 意 义 的 术语
一

， ，


。

布 斯基于修 辞学 的 立场 ， 反 对 新 批 评 等 学 派对 文 本 自 身 的 过 分 关 注 ， 在当 时忽略



读 者生平 、 社 会 语 境等 文本 外 部 因 素 的 氛 围 中 ， 他 引 入 隐 含 作 者 的 概念 ， 以期能



调 和 这种 不平衡 

。

布 斯 在 书 中 并 没有 给 隐含 作 者 下 个 非 常 明 确 的 定 义 但是 他 的 些表述阐


一 一

释 了 他对 这个术语 的 理解 。 在 书 中 他 这样表述 ：
不 管他如 何试 图 非人格化 ，


他

的 读 者 必 然 将 构 成 以 这种 方 式 写 作 的 正 是 书 记 员 的 画 像 … …

他 的 作 品 都将含有



不 同 的 替 身 即 不 同 思 想 规 范 组成 的 理想 ，
… …

因 此 作 家也根据具体作 品 的 需 要
， 

，

” ＠ “

用 不 同 的 态度表 明 己 另 处的 句话 则 更为清 晰 隐含 作 者 有 意 无 意


一 一

自 。 ：

地选择 了 我们 阅 读 的 东 西 我们把 他看作 真 人 的 个理想 的 文学 的 创造 出 来



一

；
、 、

” ？
的替身 ； 他是他 自 己选择 的 东 西 的 总 和 。 可见 ，
布 斯 认 为 作 者 在进行创 作 时


“ ”

会进入 种 脱 离平 时 生活 的 状态 进入 到 理想 的 文学 的 状态 处于这种创


一

， 、 ，

ｊ “ ”

学 界普 遍 认为 布 斯 在 年 首 次提 出 隐 含 作 者 概 念 这 说 法 并 不 准 确 早在 ９ 年 布 斯 就 在 漫 

一

１ ９６ １ ， ． １ ５ ２ ， 《

画 小 说 中 的 自 我意 识 叙述者 从 ＜  商 狄传 ＞  之 前 的 作 品 谈 起 》 文 中 提 出 了 这 概念 在 小 说修辞 

一 一
—

， 《

学 》 之 后 才 引 起广泛 关注 

。

＠
 美［ Ｗ ］ Ｃ 布斯 ＊
小 说 修 辞 学 》 华 明 胡 晓 苏 周 宪 译 北 京 大 学 出 版 社 ９ ８ ７ 年 版 第 ８０ ８ 页
？
： 《 ， 、 、 ， １ ，
＾

１ 

。

？
 美［ Ｗ ］ Ｃ 布 斯 《 小 说 修 辞 学 》 华 明 胡 晓 苏 周 宪 译 北 京 大 学 出 版 社 ９ ８ ７ 年 版 第 ８４ 页
＊

？
： ， 、 、 ， 丨 ， 

。

４８


 山 东 大 学 硕 士 学 位论 文



作 状 态 的 作 者 就 是 隐 含 作 者 布 斯将 隐 含 作 者 看 作 真 实 作 者 平 时 生 活 中 的 作 者 。 （ 

）

“ ” “
的 替身 同 时 他也 非 常认可 并采用 了 凯瑟琳 ？
蒂 洛森 的 术 语 作者的 

第
—

”
二 自 我 。
隐 含作 者在创 作 时 会做 出 各种 选择 ，
使 读 者 可 以 通 过 他 进 行 选择 后 呈



现给大家 的 文本来推导 出 他 的 形 象 所 以 作者在不 同 作 品 中 都会有 不 同 的第二 ，



自

我 ， 也就是不 同 的 隐含作者 。
布 斯关注 了 作 者 、
读 者与 文 本 之 间 的 交流 ， 并将 隐



含 作 者 引 入 了 这种 叙事 交流 情境 

。

布斯 的 隐含作 者之说 引 起 了 学界激烈 的 争 论 ， 其中 ， 热奈特也在 《 新叙事话




语 》 中 阐 明 了 他对这 术语 的 批评与 建构 从整体 上来讲 热 奈特对布 斯 的 隐 含



一

。 ，

作 者 概念持 辩证 的 态 度 其 中 有肯定也有否定 他肯 定 了 隐含作 者这 概念 的 存



一

， 。

在 及 其 研 宄 的 合 理 性 更 多 地 对 其 含 义 进 行 了 批 评 与 辨析 其 中 问 题 的 关 键 点 是
， 。 

：

“ 

”

隐含作者 是不 是 叙述 者和 真实作 者之 间 必 不 可少 因而 有效 的 个主体呢

一

（ ）

？
？ 热 奈特 的答 案 是 否 定 的 。 对此 ，
他认 为 作 品 实 际上 由 真 实 作 者 写 出 ，
虚构叙



事 由 叙述者虚 构 产 生 作 品 的 成果 只 能 归 于 二者之
一

， 

。

与 阅 读经验 相 符 热 奈特可 以 接 受 隐 含作 者 是作 品 中 推 导 出 来 的 作 者形 象 的
， 


定义 正如在 阅读 本书时 仿佛 听到 个声音 既 不 像虚 构 叙 述 者 的 声 音 


又
一 一

。 ， ， ，

与 真实 的 作者 的 声音有 出 入 这 时读者通过作 品 联想 到 了 个作 者 的 形 象 这个


一

， ，

形 象便 是热 奈特理解 的 隐含作 者 。 同 时他认 为 按 照 逻辑 的 推导 ， 形象 只 有在不 正




确 的 时 候才 有 与 真 实 作 者 不 同 的 特 点 才 有 其 存在 的 必 要 由 此 热 奈 特 也 注 意 到 ， 。 

，

隐含作者 的 形 象与 两个 因 素有 关 —

制造与 接受 ， 即 作 者与 读者 

。

热 奈 特 首 先 论述 了 读 者 在 其 中 的 影 响
“
：
无 能 或 愚 笨 的 读者 自 然 有 可 能 从作



品 出 发构筑 出 作者 的最 不忠 实 的 形象 … …

为 了 消 除这 些 次要 的 曲 解 我 们应 该 出

 ，

” ＠
于 方 法上 的 决 断 假 设读 者 具 有 完 美 的 能力 。 在 此处 他 虽 然 关 注 到 了 读 者对 于


“ ” “
隐 含作 者 形 象 的作 用 ， 却 仅仅 归 结于 能力 方面 的影 响 ， 即 起码 的洞 察力 和 对


”

代码 或语 言 的 精通 ， 这种看法其 实是片 面 的 。 查 特 曼在 １ ９９０ 年 出版的 《 论叙



“ 

”

事术语 》 书 中 的 论述 则 更 为 全 面 他 在 其 中 也 论 述 了 读 者在 建 构 隐含作者
一

“ ”

方面起 的 作 用 ，
指 出 既然 隐含作者 指 称 读 者 从作 品 中 推 导 出 来 的 作 者 形 象 

，

“
因 此在 定 程 度 上 有 赖 于 读 者 的 阐 释 处 于 不 同 社 会 历 史语 境 中 的 读 者 很 有 可


一

？
 ［ 法 ］ 热拉尔 ？

热奈特 ： 《 叙事话语 、 新叙事话 语 》 ， 王 文 融译 ， 中 国 社会科学 出 版社 １ ９９０ 年版 ， 第 ２７５




员 

。

＠
［ 法 ］ 热拉尔 ？
热 奈特 ： 《 叙事话语 、
新 叙事 话语 》 ， 王 文融译 ， 中 国 社会科 学 出 版社 １ ９９０ 年版 ， 第 ２７６



页 

。

４９


 山 东 大 学 硕 士 学 位论 文



” ？
能 会建 构 出 不 同 的 隐 含 作 者 。 可见 ， 查 特 曼 对 读 者 的 建构 作 用 更 看 重 不 同 社



会历 史语境 下 的 不 同 文 化 、 价值 观 的 读 者 的 不 同 阐 释 这 也 正 如 洛 特 曼 的 文 本 理

 。

论所指 出 的 文本 本 身 是运动 的 并不具有 个恒 定 的 意 义 因而 个恒定 的 隐



一 一

， ， ，

含读者 是不 存在 的 

。

此 外 热 奈特认为读 者构 建 出 的 形 象 旦 与 真 实作者 的 形 象 不 同 便 是 种曲


一 一

解 这其实是认定 只 有 个 正 确 的 作 者形 象 不 过如 此 来就 造成 了 个研 宄 空


一 一 一

， 。

缺 热奈特 方 面不承 认布斯所提 出 的 隐含作者是真 实 作者在创 作 时 的 替 身 


另
一

： ，

方 面 又认 为 只 有 个真实作者 那 么 这就 略过 了 个很重要 的 问 题 因 为显而



一 一 一

， 。

易见 ， 作 者 在进行不 同 的 创 作 时 ，
其 状态很 可 能有 所不 同 ， 正 如 布斯所讲 的 ，


做

出 了 各种 选 择 ， 而 热 奈特 却 避开 了 这 个 问 题 。 这样 片 面 的 看法是 由 于 热 奈特仅从



文本 出 发造成 的 。 他 并 没 有 给 予 真 实 作 者 以 充 分 的 关注 ， 从而忽视 了 真实作者 因



“ ”

为进行 各种 创 作 而 变得 多 样 和 多 面 而不是只 有唯 的 正确 形象 当然 

真
一

， 。 ，

实 作 者 的 确 是 选择 了 他 的 面或 种 状态 进行某 个创 作 然 后 不 同 的 读 者 会推


一 一 一

导 出 不 同 的 作 者形 象 这些不 同 的 形象 中 也许有 种 与 作者 当初创作 时 的那 


面
一 一

相 契合 ， 也 许并 没有 ， 尤其 是 在 真 实 作 者 故 意 歪 曲 形 象 ， 误导读者 的 时候 。 这就



涉及 到 了 作 者这 方面 的 因 素
一



。

除 了 读 者这个 因 素 另 个 因 素便 是 真 实 作 者 的 语 言 行 为 热奈特认为在两


一

， 。

种 情 况 下 作 者可 以 主动在 作 品 中 制造 个不忠实 的形象 第 个假设 是 无 意 识



一 一

个性 的 无意泄 露 ， 即 有 能 力 的 读者 构 筑 出 的 作 者 形 象 比 作 者对 自 己 的看法更忠



实 巴尔 扎克在 人间 喜剧 》 书 中 的 政 治 阐 释 与 在 现 实 中 发表 的 见 解 是 矛 盾 甚


一

。 《

至相 反 的 ，
对此 ，
恩 格斯认为 巴 尔 扎 克 虽然在 现实生 活 中 是正 统主 义者 ，
但在作


” “

品 中 却 强烈 批判 了 封建秩序 这 正 如 普 鲁 斯 特谈 到 的 

表
“

， 深层 的 我 ， 必定比
”

层 的 我更 真 实 这里 隐含作者是名 副 其实 的 真 实作者 隐含作者退场 另 


个
一

。 ， 。

假 设 则 是真实 作 者 刻 意 模仿 与 其真实个性 有差 异 的个性 主 动 制 造 个不忠 实 的



一

形象 在 同 故事 叙 述者 叙 事 中 切 模拟 的努力 都集 中 到 叙述者 的 形 象上 

作
一

。 ， ，

” ＠
者形 象丝毫未 受损 害 ， 这 时 作 品 里 的 叙述 者 兼 虚 构 作 者 就 明 确 起 来 ， 在其身



后 的 隐 含 作 者 是没有 理 由 也 没有 办法 与 真 实 作 者 区 分开 的 这里 隐含作 者等 于 真

 ，

实作 者 ， 隐 含 作 者 退场 。 而 在 异 故 事 叙 述者 叙 事 中 ，
叙述者和 作 者 都 是 匿 名 而 暗



Ｓｅ
ｙｍ ｏ ｕ
ｒ Ｃ ｈａ ｔ ｍ ａｎ ，  Ｃｏ ｍ ｉ ｎｇ 
ｔ ｏ  Ｔｅ ｒｍｓ  ？  Ｃ ｏｒ
ｎｅ ｌ ｌ  Ｕｎ ｉ ｖ ｅｒｓ ｉ ｔ
ｙ Ｐ ｅｓｓ

ｒ ＊  １ ９９０ ＊
ｐ ．
７４
－

８９ 

．

②
［ 法 ］ 热拉尔 ？
热 奈特 ： 《 叙事 话 语 、
新 叙事 话 语 》 ’ 王 文融译 ’ 中 国 社 会 科 学 出 版社 １ ９ ９０ 年版 ，
第 ２７８ 页 

。

５ 

０
 山 东 大 学 硕 士 学 位论 文



含的 其个性可能故意很 明 晰 甚 至 带有 些 讽刺 意 味 这些 嘲 讽正 是追求让部


一

， ， 。

分读 者 辨 识 出 作 者 形 象 的 效果 ， 这 个形 象 也 是 忠 实 的 ， 这里 隐含作者仍然等 于 真



实作者 ， 隐 含作 者退场 

。

但是 热奈特也发现 了 例 外 的 情 况 ， 即 通过作 伪 欺骗 读 者 ， 构筑 出 作者 的 不忠


“ 

”

实 形 象且 不 带 纠 正 迹 象 种 情 况 是伪 经 即 没 有 揭 发性 的 准 文 本 的 完 美 模 仿
一

。 ，

气 在 篇可 以乱真 的仿作 中 读者被认为 只 看 出 个暗含 的 作 者 就是被模仿



一
一

， ，

的人 而 真 实 作 者其 实 是完 成这篇 仿作 的 人 另 种 情 况 是 某 人 给他 人 写 的 书 署


一

， ；

名 ， 这 时 读 者看 出 的 隐 含作 者 也 不 是 真 实 作 者 ； 第三种 是合著作 品 的 情况 ， 如果



文 本 没有 透 露其 作 者主 体 的 双 重性 读 者 就会 自 发地构 想 单 作者 的形象 热奈


一

， 。

特认 为这 三类情 况 并 不 多 见 ，
实 属 边缘 问 题 ，
但 隐 含作 者 的 确 合法合理地存在 于



内 ， 所 以 不 能 略过 

。

可见 在作者 的影响这 因 素方面 热 奈特 归 纳 了 三 类情 况 类 是 作 者创



一 一

， ， ：

作 时无 意 识流露 了 与 现实 中 的 自 己相矛 盾 的 思想 ； 第 二类是刻 意 模仿 与 其真实个




性 不 同 的 个 性 第 三类是 作 者 误 导 读 者 构 筑 出 其 他人 的 形 象 而 并 非作 者 的 形 象
；
， 

。

其 实 我 们 可 以 将 这 三 种 情 况 都 归 为 作 者 在 进 行 创 作 时 所 处 的 不 同 状态 与 所 做 的



不 同 选择 。 通过前 文 对布斯 理论 的 分析 ， 可见他倾 向 于将真实作者 （ 生活 中 的 作



“ ”

者 看作 个 单纯 单 的 个体 在进行不 同 的 写 作 行为 时 戴上 了 不 同 的


一 一

） 、 ， ，

面具 戴面具 的 人才是 复杂 和 多 样 的 这就 出 现 了 个问题 该如何去辨别不 同



一

， 。 ，

还 是 要 从文本 出 发推 导 出 隐 含 在这
“ ”

作品 中 的不 同 个体 呢 文本 中 的 作 者形


一

象 ？ 而热奈特 的理论 中 ， 则 更倾 向 于把 真 实 作 者看作

一

个 复 杂 多 面 的 整体 ， 上文



所列 的 三种 情 况便包含在 真 实 作者 复杂 性 的 表现之 中 。 与此同 时 ，

读者在 阅 读作



者 在 不 同 的 状态 与 选 择 下 创 作 的 作 品 后 构 筑 出 不 同 的 作 者 的 形 象 ，
有 的相符 ， 

有

的不相符 

。

“ ”

在 论述 过 多 种 情 况之 后 ， 热 奈 特对 隐含作 者 的态度基本上是否 定 的 ， 

但

在某种 意 义上却 是肯定 的 。

他这样表述 

：

如 果这 意味着 叙述作 品 越过叙述者 （ 甚 至 故 事 外 叙述者 ） ，

通过各种 单 一



或
“ 

”

总体的迹 象 ，
和别的作品 一

样归纳 出 对作 者 的 某 种概念 该 词 总 的 说 来 比 （ 形 象

更可取 ，
应 该赶 快取 而 代之 ） ，
那 么 这是 明 摆着 的 事 … …

我 心 甘 情愿 赞 同 布 朗 滋



４
［ 法 热拉尔 热 奈特 叙 事话语 新叙事话语 王 文融译 中 国 社会科学 出 版社 年版 第
’

？
］ ： 《 、 》 ， ， １ ９９０ ， ２ ８０



页 

。

５ 

１
 山 东 大 学 硕 士 学 位论 文



“
沃 尔 的提法 ： 叙述理论 （ 我将 更谨 慎地说 ：
诗 学 理论 ） 把真 实 作 者排除在 外 

，



？
但把 暗 含 作 者 包 括在 内
”
。

“ ”

可见 热 奈 特并 没有 否 定 隐含作 者 这 概念 存 在 的 合 理 性 只 是对布斯


一

， ，

将 隐 含作 者 视 为 叙 述 主 体颇 有 异 议 在 热 奈特看 来 。 ， 隐 含 作 者 是存 在 于 叙 述 文 本



内 部 ， 可 以 通过各种迹 象 归 纳 出 的 对作 者 的 某种 概念 ， 这对 于 文 本 分 析 是 大 有 裨


“ ”

益的 。 需要指 出 的 是 ， 这 里 热 奈特 建 议 用 通 过 分 析 得 出 对 作 者 的 概念 替换作


” “ 

”

概念
“
者的 形象 这也拓展 了 这 词汇 的 范畴 使其更具有延 展性 这里
一

， ， 。

词 除 了 形象 还应 该 包括其他 的 有关作者 的 东 西 如 价 值观 情感等 而且作



一

， ， 、 。

者 的 概念 比 作 者 的 形 象 更 为 全 面 合 适 但 如 果 把 这 个 概 念 升 格 为 叙 述 主 体 则 是 没

 。

有必要 的 ， 因 为 叙 事 中 或 者 叙事 前 后 进 行 讲 述 的 人 是 叙 述 者 ， 而 在 叙 述 者 外 边进



行 写 作 的 人 是 作 者 热 奈 特认 为这就 足 够 了 不 过 热 奈 特 的 理论 也有 其局 限之处 ， 。 

，

他 同 意 布 朗 滋 沃 尔 将 真 实 作 者 排 除 在 叙述 理 论 之 外 这 种 看 法 是 受 了 形 式 主 义 文

 ，

论将 研 宄 局 限于 文 本 内 部 的 影 响 这 点 是片 面 的 要解决这 问题 可 以在研


一 一

， 。 ，

究 方法 方 面 进 行 完 善 ：
在 通 过文 本 推 导 出 隐 含 作 者 后 ， 不 能 忽 视将 其 与 真 实 作 者



进行 比对分析 ， 还应将文 本放入 历 史 、 社会等 语 境 中 进 行 考 量 


。

“ ”
二 、 隐 含作者 的 发展 与 批判



在布斯与热奈特之外 ， 还 有 很 多 学 者 也 对 隐 含 作 者 进行 了 颇 具 代 表 性 的 阐


“ ”
释 大都 围 绕 隐含作者 这 概念 与 作 者 读者 和 文本之 间 关 系 展开 对布斯


一

， 、 ，

隐 含作 者概念或拥 护 或批评 ，
同 时 也进行 了 修正补 充 

。

“ ”
相 对 于 布 斯把 隐含作 者视为作者 的 第二 自 我 而言 ， 查特 曼 更 加 突 出 了 读



者 在 建构 这 形 象 时所起 的 作 用 上 文 也 已 提到 此 点 此外 查 特 曼还对 隐 含 作


一

， 。 ，

者和 叙述者 做 了 较为 明 晰 的 区 分 ， 隐含作 者 他
一

更 准确 说是 它 一

没有 声 音 ，


没

有 直接 的 交流手 段 。 它 无 声 地 指 示我 们 ， 通 过整 体 的 设 计 ， 用 所有 的 声 音 ，
凭借


” ＠
它 选择让我们 知 悉 的 切手段 虽 然学 界 直将其看作 隐含作者 的 坚定拥护


一 一

” “ ”
这 点其


“
者 ，
但 在 这 里查 特 曼 用 它 而不是 他 来代指没有 声 音 的 隐含作 者 ，

ｓ
 ［ 法 ］ 热拉尔 ？
热 奈特 ： 《 叙事 话语 、
新叙事 话语 》 ， 王 文 融译 ，
中 国 社会科 学 出 版社 １ ９９０ 年版 ，
第 ２８ 

１

页 

。

＠
［ 美 ］ 西摩 ？
查特曼著 ： 《 故事与话语 一

小 说和 电 影 的 叙 事结 构 》 ， 徐强译 ， 中 国 人 民大 学 出 版社 ２０ １ 

３

年版 ， 第 １ ３３ 页 

。

５２


 山 东 大 学 硕 士 学 位论 文



实 也 类 似 于 热 奈 特 反对 将 隐 含 作 者 人 格 化 可 以 看 出 查 特 曼 注 重 将 隐 含 作 者 置 于

 ，

文 本 内 部 进行 研 宄 ， 较为关注文本 的 决 定意 义 。 里蒙 凯南在 －

《 叙事虚构 作 品 

》

中 基本赞 同布斯 的 说法 但她 也 认为将 隐 含作 者视 为 个文本推 导 出 的 形 象 比 有



一

“ ” “
意识的 第二 自 我 更妥 当 些 有 的 学者 发现其 对待 隐含 作 者 的 立 场 似乎有


一

” ？
点 徘徊 不 定 ，
其 实 这也 正 是 布 斯 定 义 中 的 逻辑矛 盾 所造成 的 。 总 的来说 ， 

里

蒙 凯南 从客 观 的 角 度将 隐含作 者 看成 作 品 中 的 暗 含 着 的 套 非 个 人化 的 规 范
－ 一



。

詹 姆斯 ？
费 伦 则 批评 了 查特曼 等 人 将 隐 含作 者 作为 文 本 的 附 属 的 这 观点 同布


一

“ ”

斯 样 他 也 将 隐含 作 者 视为 作 者精 简 了 的 变体 即 处于 叙事文 本之外 的 创


一

， ，

造者 。 虽然 费伦 的 定义也有不妥之处 ，
但 却 可 以 对 我 们 上文所 说 的 热 奈特提 出 的





气
“ ” “ ”

作者的 概念 进行补 充 ，
即作者的 能力 、
特点 、 态度 、
价值 及 其 他特 征

除 了 上 述 理论 家 还有 

些 西 方学 者 表 达 了 较 为 反 对 的 看 法 或 创 造 了 隐 含作
一

者 的 衍 生 概 念 巴 尔 认 为 布 斯 的 隐 含 作 者 概念 试 图 将 叙述 交 流 的 多 个 方 面 都 包 括
。 

“ ”

进去 这样 就 会像 个 杂物包 杂乱而无意义 同 时这 概念不 是作 者和 叙



一 一

， ， 。

“
述者 ， 也 非具体 的 文本属 性 ，
存在模糊 不清 的 问 题 总 之 她认 为 隐含作 者 是 本

 。 ，

” ？
文意义 的研宄结果 而不是那 意 义 的来源 迈克尔 图兰和迈 克尔 卡恩


一
？ ？
， 。

“ ”
斯 则 认 为 布斯 的 隐含作 者定 义过于 强 调 隐含 ， 这会让人 以 为 文本 自 身 投射 出



了 作 者 形 象 而 其 实 作 者 形 象 是 在 我 们 脑海 里 建 构 在 叙述 交 际过 程 中 并 没 有 角 色
， 

“ ” “ ” “
扮演 因而 他们 用 推 断作者 词 替代 隐含作 者 并将其视为 接受者


一

。 ， ，

的 个构造物 这 也是 隐含作者 的衍生概念之

一 一

， 

。

隐含作 者 问 题 也 引 起 了 中 国 学界 的 关注 部 分学者更倾 向 于对西方 的 隐含



一

作 者 理 论进 行 解释 和 创 新 如申丹 谭君 强 徐岱等 部分学者 则 从 中 国 的 传



一

， 、 、
；

统文论 着手 ，
对 西 方理论进行 了 有 效 的 补 充 ，
为 隐含作 者 的研 宄增 添 了 中 国 的 色



彩 ， 如 杨义 、 李建 军 等 

。

其 中 北 京 大 学 申 丹 教授 对 前 人 的 观 点 进 行 了 较 为 全 面 的 总 结 、 扬弃 ，
并对 布



斯 的 概 念进 行 了 进 步 的 完 善 认为 隐 含作 者 本身 既 涉及作 者 编 码 又涉及读 者 解


一

“ ” “ ”

码 。
就编 码而 言 ，
隐 含作者 就是 以 某种方 式来 写 作 的 正式作者 ； 就解码


“ ” “

则 是文本
”

而言 隐 含作者 隐含 的供读者推导 的这 写作者 的形象 申 


丹
一

， 。

？
尚必武 西 方 叙事 学 界 的 隐含作者 之争评述 兼 纪念韦 恩 布 思去 世两周 年 山 东 外 语教学
’
‘
—

： 《 》 ， ， ２ ０ ０７



年第 ５ 期 

。

Ｊ ａｍ ｅ ｓ  Ｐ ｈｅ ｌ ａ ｎ ＊ Ｌ ｉ ｖｉ ｎ
ｇ 
ｔ ｏ  Ｔｅ ｌｌ ａ ｂ ｏ ｕ ｔ Ｉｔ 
  ．  Ｃ ｏ ｒｎ ｅ ｌ ｌ  Ｕｎ ｉ ｖ ｅ ｒ ｓ ｉ ｔ ｙ  Ｐ ｒｅ ｓ ｓ ． ２ ０ ０５ ｐ ． ． ４５ 

．

？
［ 荷 兰 ］ 米克 ？
巴尔 ： 《 叙述学 ： 叙事 理 论 导 论 》 ，
谭君 强译 ，
中 国 社 会 科 学 出 版社 ２ ０ ０３ 年版 ，
第 １ ９ 页 

。

５３


 山 东 大 学 硕士 学 位论 文



认为 这 概 念 之 所 以 被 广 泛 争 论 是 因 为 争 论 者往 往 只 看 到 了 其 中 的 面 忽略


一 一

， ，

了另 面 她在 再论 隐 含作者 》 文 中 对 热 奈 特 等 人 在 布 斯 隐 含 作 者概 念 的 误


一 一

。 《

“ ” “ ”

解进行 了 细 致 的 论述 其中 隐含作 者 与 真实作 者 的 区 分是解决这 误解



一

的 关键 问 题 

：

“ ” “ ”
隐含作 者 与 真实 作者 的 区 分 只 是在 于 日 常状态 （
一

个人通 常 的 面 目 

）

“ ”
与 创作状态 （ 这个人 创 作 时 的 面 目 ） 之间 的 区分 。 也 就 是说 ，
隐 含作 者 也是真


“ ”
实 的 和有血 有 肉 的 。 在这里 ， 我们 可 以 清楚地看 到 隐含作 者 的 双重 含 义 写

 （

作 时 的 作 者＋作 品 隐 含 的 这 一

写作者的形 象 ，
它不同 于 日 常 生 活 中 这个人 的 形




？
象 ） 。

“ ”

其 实 在 申 丹 指 出 的 隐 含 作 者 的 双 重 含义 中 ， 作 品 隐含 的 写 作 者 的 形 象 

这

层 含 义 也 基本 上 是 热 奈 特 等 学 者对 隐 含 作 者 概 念 的 理 解 其 中 的 分 歧 点 在 于 另


一

层 含 义 即 是 否 将 隐 含 作 者看 作 写 作 状 态 下 的 作 者 将 其 视 为 叙 述 的 个主体
一 一

， ， 

。

热奈特 、 里 蒙 凯 南等人都 曾 对这 点进行 了 否 定 或 质 疑

－
—

如 果将 隐 含作 者 既看



作 叙述 的 主 体 ， 又 看 作 从文 本 中 推 导 出 来 的 客体 ， 那 么 在 逻辑 上 就 出 现 了 问 题 

，

“ ”
将这两者杂糅在 一

个概 念 里 就 会 变 成 巴 尔 所 说 的 杂 物 包 ， 反而更加 模糊 不清 

。

当然 ， 这 也 是 由 于 布 斯 等人试 图 把叙述交流 的 多 个方面都包含在 内 ，

以 期这个术


“ ”

语看起来 尽善尽 美 而造成 的 ，

反 而 引 起 了 逻辑 上 的 混 乱 。 当然 ， 在 这个 问 题



之外 ，
布斯 、 费伦 、
申 丹 等 人 的 隐 含 作 者 概念 也 对 文 学 研 宄 产 生 了 深 远 的 意 义 

。

形 式 主 义 影 响 下 的 叙事 学 理 论 ， 往往 会将 文 学 研 宄 囿 于 文 本之 内 ， 正 如 上 文对热



奈特理论 的 分析 所 显示 出 的 他 虽然 也注 意 到 了 隐含 作者这 概念 与 作 者 读者


一

， 、

两个 因 素相 关 ，
并 简 单 概括 了 真 实 作 者 在 创 作 时 的 三 类语 言 行 为 ，
却 没有 深入 分



析 真 实 作 者 在 进行 不 同 创 作 时 对读者 、 文 本产 生 的 影 响 

。

至此 ，
我 们 可 以 看 到 虽 然 热 奈 特 不 属 于 隐 含 作 者 概念 的 核 心 讨 论 者 ，
但是他



的 参 与 也对 其 他 理 论 家 的 研 究 起 到 了 重 要 的 启 示 作 用 不 论 是 他对 隐含 作 者 作 为

 。

叙述主 体 的 否 定
“ ”

对读 者 建构 作 用 的 肯 定 还是用 作 者 的 概念 词 替 代作者


一

， ，

“ ”

的 形象 都 颇有 创 见 为 这 概念 的 梳理和 完善 做 出 了 不 可 忽 视 的 贡献 当然
一

， 。 

，

他 的 理 论 也 多 有 偏 颇 之处 比 如 过 于 囿 于 文 本 没 有 给 予 真 实 作 者 以 充 分 关 注 等 ， ， 

，

对此应参考其他 学 者 的 些理 论进行补 充
一



。

ｓ
申 丹 ： 《 再论 隐 含 作 者 》 ， 《 江西社会科学 》 ， ２ ００ ９ 年第 ２ 期 

。

５４


 山 东大 学硕 士 学位论 文



“ ”

综合 各 家 之 长 也 许 我 们 可 以 这 样 理 解 隐含 作 者
，
的 概念及 其 与 真 实作 者 

、

读者 、 文本 的 关系 ； 作 为创 作 的 主体 ，
真实作 者在不 同 的 状态与 选择下 进行创 作


“ ” “ 

”

并产 生 文 本 读者 则 通 过 文 本推 导 出 隐含作 者 即 与 作者相关 的 些 概念
一

， ，

气 读 者 会 推 导 出 很 多 不 同 的 概念 ， 也 许会 与 创作 状态 下 的 真 实 作 者相 契合 ， 

也

许不 会 ， 这 取决于 作 者是 否 刻意 迷 惑 读者 以 及读 者 的 阅 读 能 力 、 生 活经历 、 价值



判 断 或历 史语境 等相 关 因 素 而 不 论契合 与 否 读者 都应 该 结 合真实 作 者 的 生平

， ， 

、

态度 、 理念 、 立场 等相 关情 况进行文 学 阐 释 。
需要指 出 的 是 ，
叙事 交 流 中 的 作 者 

、

读者和文本都处于 个动 态 的 过 程 需 要 以 发展和 包 容 的 眼光 去 看 待 当然 

随
一

， 。 ，

着 叙 事 学 向 多 元 化方 向 发 展 ，
叙事 的 形 式 也 不 再仅 限于 文本 ，
隐含作 者 的 概念 也



直 需要补 充和 完善 如 何 使其 在 后 现 代 叙 事 语 境 下 仍 能 基 于 传 统 又 颇 具 兼 容
一

。 

，

求得更 大 的 理论 空 间 ， 是我们 需要
一

直 思 考和 努力 的 

。

” “ ”

来替换 概指作者 的
“

概念
”

结 合热 奈特的 建议
“

并综 合 费 伦 的 理论 用 概念 形象 词 这里 的 

＇
■
＊ 一

， ， ，

能力 、
特点 、 态度 、
价值及 其 他 特征 

。

５ ５


 山 东 大 学 硕士 学位论文



结语



热奈特 的 叙事 话语 几乎 有着和 经 典 叙事 学 样长 的历史 距其首次 出



一

《 》 ， ，

版 已 近半世 纪 。 作 为 西 方 经 典 叙事 学 的 基石 性理论 ， 热 奈 特叙 事话 语 理 论对 当 代



西 方 文 学 批 评 中 许 多 概念 的 建构 和 阐 释 都 产 生 了 广 泛 的 影 响 。 但是需要注意 的



是 热 奈 特 的 概念 体 系 多 有 不 足与 生 涩 之 处 所 以 在 备受 关注 的 同 时 也 颇 受 争 议
， ， 

，

同 时 也 使得 人 们 对 其 的 解 读 存 在 些标签化与 误读 的 现 象
一



。

因此 ， 本文对 热 奈特叙事话语理论进行 了 重 读 ， 梳理 出 其 中 最具贡献性 与 最




具 争 议 性 的 核 心 范 畴 并 加 以 阐 释 其 中 以 时 间 哲 学 为 视 角 梳 理 了 热 奈 特叙 事 时 间

，

理论背 后 的 时 间 意 识 ； 辨 析 了 热 奈 特 聚焦类 型 的 混 乱 的 实 质 原 因 ，
并 尝 试修 正 热


“ ”

奈特身 上有 关 隐含作者 的 标 签化 解 读 这些 都这将有 助于 我们 在 个更大 的



一

历 史 发展 语 境下 重估 其 叙事 理 论 的 学术价值 

。

当然 ，
在 热 奈 特 的 叙事 话 语 理 论 的 诸 多 范 畴 中 ，
本 文 仅仅 择 取 其 中 最 具 贡 献


“

性 与 争 议 性 的 核 心 范 畴进行 了 分析和 论述 。 还有许多 其他 范畴 ， 如 语式 中 的 


距



此
” “ ” “ ”

离 和 语态 中 的 叙述主体 叙述 时 间 等 尚 待进 步 的研 宄和 分析
一

、 ， 。

由 于 新 叙事 学 范 畴 的 宽 泛 以 及 当 下叙事 学研 究 热 点 的 众多 无法 与热


一 一

夕卜 ， ， ，

奈 特 话 语 理 论进行 比 较 阐 释 ， 只 能 选 取其 中 最 具 关联 性 与 阐 发 意 义 的 理论 ， 无法



面面 俱 到 其 中 较为遗憾 的 有两 点 点 是本文 没有将 热 奈特 的 叙事话语理论与



一

。 ，

互 文 性 理 论 有 机 关 联 起来 这 不 利 子 梳 理 叙 事 话 语 在 热 奈 特 的 整体 理 论 中 的 地 位
， 


与意义 另 点 是 没有 将 转 叙放置入 后 现代 语境 尤其 是 跨 媒 介 叙 事 中 进 行 解读
一



，
；

这也 是解读 热奈特后 期理论时 的 个 缺憾 有待 后 的研究与完善

一

， 日 

。

虽 然 包括 热 奈 特 叙 事 话 语 理 论 在 内 的 经 典 叙 事 理 论 存 在 诸 多 缺 陷 与 不 足 但

 ，

仍然 具 有 经 久 不 衰 的 魅 力 因 为 它 仍 然 为 新 的 叙 事 理 论 提 供 着 必 要 的 术 语 概 念 和
， 


分析模 式 ， 并 为 新 语 境 下 的 叙事 学 发 展 提 供 着 源 源 不 断 的 动 力 。 在 取得 了 长足发



展后 ， 经 典 叙 事 学 该 如 何 面 对 当 前 新 叙事 理 论 的 挑 战 和 考 验 ， 这 需 要 我们 重读 经



典叙 事 学 中 的经 典 理论 而 作为其 中 具有 奠基 意 义 的 理论家 。 ， 对 热奈特 的 重读可




以 让 我 们 在 新 的 叙事 语 境 下 得 到 新 的 启 发 与 成长 

。

５６


 山 东 大 学 硕 士 学 位论 文



这 也 启 示着我们 ，
进 行新 的 理论研 宄 时 也 不应 忽 略传 统 的 理 论 ， 不 然 就会 如


“ ”

同空中楼阁 ， 失去 了 发展 的 根基 。 而 该 如 何 从似乎 己 经 过时 的 理 论 中 寻 求支



撑 ， 并 在 时 代潮 流 的 发 展 中 得 到 进 行 新 的 解 读 与 阐 发 ， 这 需要我们更 多 的 思考与



努力 

。

５７


 山 东 大 学 硕 士 学位论文



参考文献



著作类 
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热 奈特 ： 《 转 喻 从修 辞格 到 虚 构
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
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ｐｒｅ ｓ ｓ ， １ ９ ９ ２ 
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５ ． Ｇ ？
Ｇ ｅ ｎ ｅ ｔ ｔ ｅ ，  Ｎａｒｒａ ｔ ｉ ｖｅ  Ｄｉ ｓ ｃ ｏ ｕｒｓ ｅ  Ｃ ｏ ｒ ｎ ｅ ｌ ｌ  Ｕ ｎ ｉ ｖ ｅ ｒ ｓ ｉ ｔ ｙ  Ｐ ｒ ｅ ｓ ｓ  １ ９ ８ ０
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普林斯 ： 《 叙述 学 词 典 》 ，
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１ ３ ．
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－

： 《 叙事 虚 构 作 品 》 ， 姚 锦 清等 译 ， 生活 ？
读书 ？
新 知 三 联书



５８


 山 东大 学 硕 士 学 位论 文
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店 １ ９８９ 年版 

。

１ ４ ．
［ 法 ］ 马 塞尔 ？
普鲁斯特 ： 《 追忆似水年华 》 ， 李恒基 、 徐继 曾 等译 ， 译林 出 版
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巴赫 金 ： 《 陀 思妥 耶 夫斯基诗学 问 题 》 ，
白 春仁 、 顾亚铃译 
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生活 ？
读书 ？
新知 三 联书 店 １ ９８８ 年版 
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布斯 ： 《 小 说修辞 学 》 ， 华明 、 胡晓苏 、 周 宪译 ， 北 京大学 出 版社
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查德曼 ： 《 故事 与 话语 小 说和 电 影 的 叙事 结构 》 ：
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人 民 大学 出 版社 ２０ １ ３ 年版 

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１ ９ ．
［ 美 ］ 詹姆斯 ？
费伦 、 彼得 ＂
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拉 比诺维茨 ： 《 当 代叙事 理 论 指 南 》 ， 申 丹 、


马

海 良 宁 中等译 北 京 大学 出 版社 年版
一

、 ，
２００７ 

。

２０ ． Ｃ ｈｒ ｉ ｓｔ ｉ ａ ｎ  Ｍ ｅ ｔ ｓ  Ｆｉ ｌｍ Ｌ ａ ｎｇ ｕ ａ ｇ ｅ ：  Ａ  Ｓｅｍ ｉ ｏ
，  ｔ ｉ ｃ ｓｏ ｆ Ｃｉｎ ｅｍａ  ｔ ｒ ａ ｎ ｓ  ｂ ｙ Ｍ ｉ ｃ ｈ ａ ｅ ｌ

， 
 ．


Ｔ ａｙ ｌ ｏ ｒ ，  Ｏ ｘ ｆ ｏ ｒ ｄ Ｕ ｎ ｉ ｖ ｅ ｒ ｓ ｉ ｔ ｙ  Ｐ ｒ ｅ ｓ ｓ  １ ９ ７ ４ ， 

．

２ １ ． Ｄ ａｖ ｉ ｄＨ ｅ ｒ ｍ ａ ｎ ，  Ｓ ｔ ｏｒｙ  Ｌ ｏｇｉ ｃ  Ｌ ｉ ｎ ｃ ｏ ｌ ｎ  Ｕ  ｏ ｆ Ｎ ｅ ｂ ｒ ａ ｓ ｋ ａ  Ｐ ， ： ， ２００２ 


．

２２ ．
 Ｊａｍ ｅ ｓ Ｐ ｈ ｅ ｌ ａｎ ，  Ｌ ｉ ｖｉ ｎ ｇ  ｔ ｏ  Ｔｅ ｌ ｌ  ａ ｂ ｏ ｕ ｔ  Ｉ ｔ   Ｃ ｏ ｒ ｎ ｅ ｌ ｌ  Ｕ ｎ ｉ ｖ ｅ ｒ ｓ ， ｉ ｔ ｙＰ ｒ ｅ ｓ ｓ 

，

２００５ 

．

２３ ．  Ｄａｖ ｉ ｄ  Ｈ ｅ ｒ ｍａ ｎ ， ｅ ｄ ．
，  Ｎａｒｒａ ｔ ｉ ｖｅ  Ｔｈ ｅ ｏｒｙ  ａｎ ｄ  ｔ ｈ ｅ  Ｃｏｇｎ ｉ ｔ ｉ ｖｅ  Ｓｃ ｉ ｅｎ ｃ ｅ ｓ 

．

Ｓ ｔ ａ ｎ ｆｏｒ ｄ ：  Ｃ Ｓ Ｌ Ｉ Ｐ ｕ ｂ ｌ ｉ ｃａｔ ｉ ｏｎｓ ， ２ ０ ０ ３ 


．

２４ ．  Ｒ ｏ ｎ ａ ｌ ｄＷ Ｌ ａ ｎ ｇ ａ ｃ ｋ ｅ ｒ
． ，  Ｆｏ ｕｎ ｄａ ｔｉ ｏｎ ｓ  ｏ ｆ  Ｃｏｇｎ ｉ ｔ ｉ ｖ ｅ  Ｇｒａｍｍａ ｒ  Ｖ ｏ ｌ ， ． １ ， Ｓ ｔ ａ ｎ ｆｏ ｒ ｄ 

：

Ｓ ｔ ａ ｎ ｆ ｏ ｒ ｄＵ Ｐ ，  １ ９８ ７ 

．

２５ ． Ｓ ｅ ｙ ｍ ｏ ｕ ｒ  Ｃ ｈ ａ ｔ ｍａ ｎ ，  Ｃｏｍ ｉｎｇ  ｔ ｏ  Ｔｅｒｍｓ  Ｃ ｏ ｒ ｎ ｅ ｌ ｌ  Ｕ ｎ ｉ ｖ ｅ ｒ ｓ ｉ ｔ ｙ  Ｐ ｒ ｅ ｓ ｓ  ， ， １ ９９０ 


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北京大学 出 版社 ２０ １ ５ 年版 

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２７ ．
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孙振声编 ， 星光 出 版社 １ ９８ １ 年版 
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２８ ．
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２９ ．
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
年

版 

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３ １ ．
谭君 强 ： 《 叙事 学 导 论
—

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


５９


 山 东 大 学 硕 士 学 位论 文



２０ １ ４ 年版 

。

３２ ．
唐伟 胜主编 ： 《 叙事 》 中 国版 （ 第 ５ 辑 ） ， 暨 南 大 学 出 版社 ２０ １ ３ 年版 

。

３３ ．
吴国盛 ： 《 时 间 的观念 》 ， 中 国 社会 科 学 出 版 社 １ ９９６ 年版 

。

３４ ．
张寅德编 选 ： 《 叙述学研 究 》 ， 中 国 社会科 学 出 版社 １ ９ ８９ 年版 

。

３５ ．
赵 毅衡 ： 《 当 说者被说 的 时 候 ： 比 较叙 述 学 导 论 》 ，
中 国 人 民大学 出 版社 １ ９９８



年版 

。

论文 类 

：

１ ．
江守义 ： 《 叙事 聚焦 的 演 变及 原 因 》 ， 《 安 徽师范大学学报 》 （ 人 文 社会 科 学 版 ） 

，

２ ００６ 年第 １ 期 

。

２ ．
莫言 ： 《 捍卫长 篇 小 说 的 尊严》 ， 《 当 代作 家评论》 ， ２００６ 年第 １ 期 

。

３ ．
尚必武 ： 《 隐 含作 者研 究五十 年 ：
概念 的 接 受 争论 与 衍生 、 》 ， 《 学术论坛 》 ，
２０ １ １



年第 ２ 期 

。

尚必武 西 方叙事 学界 的 隐含 作 者 之 争评述 兼 纪念 韦 恩 布 思 去世两



‘ ’
—

４ ． ： 《

周年》 ， 山 东外语教学 ， ２００７ 年第 ５ 期 


。

５ ？
申 丹 ： 《 叙事 学 》 ， 《 外 国 文学 》 ， ２００３ 年第 ３ 期 

。

６ ．
申丹 ： 《 再 论 隐 含作 者 》 ， 《 江西 社会科学 》 ， ２ ０ ０９ 年第 ２ 期 

。

７ ．
谭光辉 ： 《 叙述分层 与 跨 层 冲 突 》 ， 《 内 蒙 古 社 会科 学 （ 汉文版 ） 》 ， ２０ １ ５ 年第 

３

期 

。

８ ．
吴康 茹 ： 《 热 奈特诗学研 究 中 转喻术语 内 涵 的 变异与扩展 》 ， 《 首都师范 大学



学报 社会科 学 版 （ ） 》 ， ２０ １ ２ 年第 ４ 期 

。

云南师范


”

对 意 识 流 小 说 的 关键性影 响 》
“
９ ．
夏腊初 ： 《 论柏 格森 的 心理时间 ， 《

大学学报 》 ， ２ ００ ５ 年第 ４ 期 

。

１ ０ ．
赵毅衡 ： 《 叙述 分层 的 符号 学考察 》 ， 《 贵 州 社 会科 学 》 ， ２０ １ ２ 年第 １ ２ 期 

。

６０


 山 东大 学 硕 士 学位论文



致谢



时光飞逝 转 眼 研 宄 生阶段 己 接近尾 声 从第 天跨进 山 东 大学 的 校 门 


至
一

， 。 ，

今 已 是七年 。 人 生 中 最 为 青 春蓬 勃 ， 也 最求知 若 渴 的 七年 ， 将 在 这个 美 丽 、 宁静



的校 园里划上 个句 号 虽 然 有 太 多 的 回 忆 与 不 舍流淌 心 间 但还 是要 背 上行 囊
一

。 ， 

，

装入 山 大给予 的 知 识 与 气度 开启 下 段 新 的 人 生 旅程 路走来 我得 到 了 太


一 一

， 。 ，

多 人无私 的 帮 助 ， 也有太 多 的 人想要感谢 


。

其 中 要特别感谢 的 是我 的导 师 ，
杨 建刚 老师 。 从确 定成为我和 同 门 的 导师那



刻起 ， 杨 老 师 就 开 始 在 生 活方面给予 我们 无 微不至 的 关怀 ，
更在 学 术方面给 予 我



们指导与 引 航 。 三年来 ， 杨 老 师 严谨 的 治 学 态度 、 春风化 雨 的 教授方 式 ， 都让我




受益 良 多 。
在 论文 的 写 作 过程 中 ， 杨 老师更是给予 了 悉 心 的教导和耐 心 的指 导 

，

无奈学生天性 愚笨 、 才疏 学浅 ， 所作 的 文 章 还有许 多 不 尽 完善 之处 ， 需要各位专




家老 师 的 批评指 正 

。

同 时 也 非 常感谢文 艺美 学 研 宄 中 心 的 老 师们 带 领我走进深邃 而 多 彩 的 文 艺

 ，

殿堂 。 王汶成老师 的 学识渊博 ， 谭 好 哲 老 师 的 慈 爱 关怀 ， 盛 宁 老师 的 学贯 中 西 

，

程 相 占 老 师 的 天 人情 怀 ， 凌晨光老 师 的 艺 术造诣 ， 祁海文老师 的 博古通今 ， 曹成




竹老师 的旁征博 引 尤 战 生老 师 的 风趣横 生等 都为我 的 求知 路上 点亮 盏盏指



一

， ，

引 前行 的 明灯 

。

还要感谢我 的 学长张文 ， 同 门 马 腾腾 ， 舍 友谭丽伟 、 朱蒙 、 武晨 雨 以 及所有




陪伴我 、
关 心 我 的 朋 友们 。 谢谢 你们 ， 陪 我走过低 落之 时 ， 伴 我共 度 欢 乐 时 光 

，

让我 的 硕士 生 活充满活力 与 温情 。 感 谢我 的 亲人 姐姐 的 理解与 倾 听 解 我 心 忧
， ， 

；

父母 的 日 夜操 劳 与 无 尽 关 爱 ， 更 化为 我 前 行 的 动 力 ， 让 我无畏艰难 

。

总之 ， 感 谢这 个 美 丽 的 世界 ， 感 谢所有 温 暖 过我 的 老 师 、
亲人 、
朋 友 以及所



有 与 我有 过 交 集 的 人 ， 是 你 们 教会 我 成长 。 我将 把这份 恩 情深深 铭 刻 于 心 ， 努力



学 习 你们 所有 美好 的 样 子 努力 长成 个正直 善 良 有用 的人 努力 地奔 向 诗


一

， 、 、 ，

和 远方 

。

６ 

１
 学位论文评阅及答辩情况表


￣ ￣

 专 业 技术 是否博导

二 所
Ｉ Ｉ

总 体评 价


８

姓 名 在 单 位
５

： ： 了
 
职 务 硕导 （ ）




论 ］ ｜ 备 評崎 


邻

５ 屋 备 ， ， 
会桮




阅
人 



专 业 技 术县 否 懷 导


姓 名 所 在 单 位


职 务

主席 衿 奂 黾  返  Ｉ  止 蘇 呷 芘 之 寻 土务 良 



ｉ沒 成  私 後  １  上 芽 丈 焉 斫 衮 ｆ心



答


辩 程 相 ｌ ＾ｋ 尾 込 心 锋 立
ｉ
研耷 中心



ｆ
委 香 爲丄  祕  ｋ  山 ￥ 大 ％ 之 乇 轰鳥 吋尧 中
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
心

ｆ
成
 讲 呷  ｋ版 


丈考 义 Ｈ專 戒 心 Ｋ 

、


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员

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

＾ 答 辩 秘 书 切 答辩 期 “ 
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备注 
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Ｉ

良好为 合格 为 不 合格 为
“ ” “ ” “ ” “ ”
※ 优秀为 Ａ ；
Ｂ ；
Ｃ ；
Ｄ 
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。