BÀI KIỂM TRA 45 PHÚT

1. Phát biểu nào sau đây về việc người tư vấn đầu tư tài chính sử dụng hoa hồng môi giới
của khách hàng vi phạm Quy tắc và Tiêu chuẩn nghề nghiệp? Nếu có, đó là Quy tắc và
Tiêu chuẩn nào? Vì sao? (5đ)

a) Khách hàng A có thể đề nghị người tư vấn đầu tư tài chính sử dụng hoa hồng môi giới của
mình để mua hàng hóa và dịch vụ mình.
b) Hoa hồng môi giới của khách hàng A phải được sử dụng để mang lại lợi ích cho khách hàng
và phải tương xứng với giá trị của dịch vụ môi giới nhận được.
c) Hoa hồng môi giới của khách hàng A có thể được sử dụng để thanh toán chi phí hoạt động
của công ty tài chính mà người tư vấn tài chính đang làm việc.

2. Phát biểu nào sau đây là đúng theo Quy tắc và Tiêu chuẩn nghề nghiệp? Và đó là Quy
tắc và Tiêu chuẩn nghề nghiệp nào? Vì sao? (5đ)

a) Các thành viên và ứng viên của viện CFA bị cấm thực hiện hành nghề độc lập để cạnh tranh
với người sử dụng lao động của họ.
b) Cần có sự đồng ý bằng văn bản của người sử dụng lao động cho phép hành nghề độc lập đối
với thành viên hoặc ứng viên của viện CFA. Điều này có thể mang lại thù lao hoặc các lợi ích
khác khi cạnh tranh với người sử dụng lao động của thành viên hoặc ứng viên của viện CFA.
c) Các thành viên và ứng viên của viện CFA bị cấm sắp xếp hoặc chuẩn bị tham gia vào một
hoạt động kinh doanh cạnh tranh trước khi chấm dứt mối quan hệ với người sử dụng lao động
của họ.